第一篇：關(guān)于招商證券基金寶投資經(jīng)理變更的公告（大全）

招商證券股份有限公司

關(guān)于“招商證券基金寶集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”

變更投資主辦人公告

招商證券基金寶集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱“基金寶”）原投資主辦人郭志江因工作崗位調(diào)整，不再擔(dān)任基金寶投資主辦人。經(jīng)招商證券股份有限公司2006年第26次總裁辦公會議審議通過，決定由投資管理部高級投資經(jīng)理任向東擔(dān)任基金寶的投資主辦人。上述事項(xiàng)我公司已向中國證券監(jiān)督管理委員會報(bào)告。

特此公告。

附：任向東簡歷

任向東，男，1973年10月出生。東北財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，注冊會計(jì)師（非執(zhí)業(yè)），具有8年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾就職于申銀萬國證券股份有限公司和大鵬證券有限公司從事研究工作。2001年8月進(jìn)入招商證券股份有限公司資產(chǎn)管理部，歷任投資經(jīng)理、高級投資經(jīng)理。

招商證券股份有限公司2006年9月14日

第二篇：基金經(jīng)理證券投資法律知識考試大綱

基金經(jīng)理證券投資法律知識考試大綱

第一章 證券投資基金基本法律知識

熟悉《證券法》的適用范圍；熟悉《證券法》有關(guān)證券發(fā)行和交易活動的原則性規(guī)定；熟悉公開發(fā)行證券和非公開發(fā)行證券的區(qū)別。

掌握《證券投資基金法》有關(guān)證券投資基金活動應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則；掌握基金的運(yùn)作方式；掌握基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性；熟悉基金份額持有人的權(quán)利；熟悉基金持有人大會審議決定事項(xiàng)、召集、召開及表決的有關(guān)規(guī)定；了解基金財(cái)產(chǎn)的清算。

了解信托的定義；了解設(shè)立信托的條件；了解信托委托人的權(quán)利。了解股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定；了解公司董事和高級管理人員的禁止行為；熟悉股份有限公司股東大會召開、提案、表決等規(guī)定。

了解合同法的基本原則；了解格式合同訂立的要求；了解合同的生效時間；了解合同當(dāng)事人的行為能力與合同的效力；了解合同解釋的基本原則；了解合同履行的要求；了解合同終止后當(dāng)事人的義務(wù)。

第二章 基金管理人和基金托管人

了解基金管理人與托管人的關(guān)系；熟悉基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律義務(wù)；熟悉基金管理人的職責(zé)；熟悉基金管理人的禁止性行為；熟悉基金管理人職責(zé)終止的情形；

熟悉基金管理公司治理的原則和基本要求；熟悉股東的義務(wù)、股東權(quán)利的行使與限制；熟悉獨(dú)立董事制度；熟悉經(jīng)理層人員的主要職責(zé)、督察長的主要職責(zé)；熟悉關(guān)聯(lián)交易的管理；了解激勵約束機(jī)制。

熟悉基金管理公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則；熟悉內(nèi)部控制的基本要素；掌握投資管理業(yè)務(wù)控制的要求；了解信息披露控制的要求；熟悉信息技術(shù)系統(tǒng)控制的要求；熟悉監(jiān)察稽核控制的要求；了解基金管理公司反洗錢的客戶身份識別、客戶身份資料和交易資料保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等制度。了解基金管理公司固有資金進(jìn)行投資的條件、限制、程序等的規(guī)定；了解風(fēng)險準(zhǔn)備金的來源、計(jì)提規(guī)則、用途以及不足時的處理措施。

熟悉基金托管人的職責(zé)；熟悉基金托管人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)的法律義務(wù)；熟悉基金托管人的禁止性行為。

第三章 基金從業(yè)人員操守

熟悉基金經(jīng)理任職條件、任免職程序的相關(guān)規(guī)定；熟悉基金從業(yè)人員、投資 1

管理人員兼職的相關(guān)規(guī)定；掌握基金經(jīng)理和相關(guān)投資管理人員注冊登記的相關(guān)規(guī)定；熟悉基金經(jīng)理“靜默期”的相關(guān)規(guī)定。

掌握基金份額持有人利益優(yōu)先原則；掌握投資管理人員基本行為規(guī)范的相關(guān)

規(guī)定；熟悉對基金經(jīng)理頻繁變動管理的要求。

掌握基金管理公司聘請投資管理人員的要求；熟悉對基金管理公司投資業(yè)務(wù)

流程、投資授權(quán)制度、投資風(fēng)險控制機(jī)制、公平交易制度、信息及保密制度、投資記錄和檔案管理方面的要求；掌握投資管理人員個人利益沖突的要求；掌握投資管理人員對外活動及言論管理的要求；掌握投資管理人員代表基金份額持有人對外行使權(quán)利的要求；掌握投資管理人員通信管理的要求；熟悉投資管理人員出國（境）的要求；熟悉對投資管理人員投資管理評價和考核的要求；熟悉對投資管理人員合規(guī)教育的要求；熟悉代為履行基金經(jīng)理職責(zé)的要求；熟悉投資管理人員離職管理和信息披露的要求；熟悉投資管理人員違反誠實(shí)信用原則和職業(yè)道德、頻繁變換公司、未能勤勉盡責(zé)的監(jiān)管措施。

掌握基金從業(yè)人員投資證券、投資基金的相關(guān)規(guī)定；掌握基金從業(yè)人員持有、買賣、受贈股票的禁止性規(guī)定；掌握基金從業(yè)人員直系親屬買賣股票報(bào)備的相關(guān)規(guī)定；掌握投資管理人員股權(quán)投資的相關(guān)規(guī)定。

熟悉證券從業(yè)人員編造、傳播虛假信息的禁止性規(guī)定；熟悉對禁止交易行為

及時報(bào)告義務(wù)的規(guī)定。

第四章 基金募集、基金份額的銷售和交易

熟悉基金合同、基金招募說明書的主要內(nèi)容；熟悉基金募集的核準(zhǔn)條件；熟

悉基金募集的過程、期限、募集資金的存管；熟悉基金募集成功的條件及備案程序、基金募集失敗的責(zé)任。

熟悉基金認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定；熟悉基金份額申購、贖回流程和申購、贖回業(yè)務(wù)的要求；熟悉開放式基金巨額贖回的規(guī)定。

了解基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)的銷售業(yè)務(wù)規(guī)范；了解基金宣傳材料的種

類；掌握制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料的規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)和禁止性規(guī)定；了解基金宣傳推介材料的事后報(bào)備要求；了解風(fēng)險提示函的必備內(nèi)容。

熟悉基金銷售適用性的概念、指導(dǎo)原則、基金產(chǎn)品風(fēng)險評級、基金投資人風(fēng)

險承受能力調(diào)查和評價及產(chǎn)品和投資人匹配的基本內(nèi)容。

了解目前在交易所上市基金的類型、基金份額上市的條件；了解上市基金停

牌與復(fù)牌的情形和終止上市的情形；了解ETF基金的交易特點(diǎn)。

第五章 基金的投資交易

掌握管理和運(yùn)用受托資產(chǎn)的獨(dú)立性原則和公平性原則；熟悉基金投資中應(yīng)嚴(yán)

格遵守法律、法規(guī)對投資方向、投資范圍、投資比例和流動性要求等的規(guī)定；熟悉《證券投資基金法》中規(guī)定的禁止投資范圍和投資行為；熟悉利益沖突的概念和處理原則。

掌握內(nèi)幕信息的定義和范圍、內(nèi)幕信息知情人的范圍以及內(nèi)幕交易的具體行

為；掌握操縱證券市場的概念和具體的禁止性行為；熟悉短線交易的概念和短線交易收益歸入權(quán)的規(guī)定；掌握禁止利益輸送的規(guī)定。

掌握證券投資基金的分類標(biāo)準(zhǔn)；掌握基金名稱與基金資產(chǎn)投資方向的關(guān)系；

掌握基金建倉期的要求；掌握單只基金投資一家上市公司發(fā)行股票的比例限制，同一基金管理人管理的全部基金投資一家公司發(fā)行證券的數(shù)量限制，新股申購的比例和數(shù)量限制以及其他投資比例限制的具體要求；掌握被動超標(biāo)的情形及處理要求；掌握關(guān)于持股5%以上股東信息披露義務(wù)和行為限制的規(guī)定；掌握基金托管人關(guān)注的異常交易和行為及發(fā)現(xiàn)異常交易的處理方式、報(bào)告義務(wù)。

掌握公平交易制度的適用范圍、公平交易制度覆蓋的各個環(huán)節(jié)，投資決策的內(nèi)部控制、交易執(zhí)行的內(nèi)部控制、行為監(jiān)控和分析評估、報(bào)告和信息披露。

熟悉掌握貨幣市場基金投資的具體規(guī)定。掌握貨幣市場基金的投資范圍、貨

幣市場基金投資組合的平均剩余期限、收益分配方式和頻率等規(guī)定；熟悉貨幣市場基金的投資組合的比例限制；掌握貨幣市場基金投資銀行存款的規(guī)定；熟悉貨幣市場基金投資短期融資券的規(guī)定；熟悉貨幣市場基金提前支取定期存款的規(guī)定。

掌握基金參與證券發(fā)行的詢價、定價等有關(guān)規(guī)定；掌握股票鎖定期和限制期的規(guī)定；熟悉股票發(fā)行價格的確定、發(fā)行失敗及處理措施；掌握基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券的規(guī)定，掌握基金投資資產(chǎn)支持證券、權(quán)證的規(guī)定。

熟悉上海證券交易所和深圳證券交易所的交易規(guī)則。掌握交易所對證券買賣的一般規(guī)定，對證券競價交易的規(guī)定，大宗交易的交易規(guī)則，了解證券交易所對基金和基金管理公司的交易監(jiān)控；熟悉基金席位交易量分配的原則和比例。

熟悉債券交易的相關(guān)規(guī)定和結(jié)算規(guī)則，了解債券回購和買斷式回購的規(guī)定。

第六章 其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

了解QFII資產(chǎn)托管與證券賬戶開立的規(guī)定；了解QFII投資范圍、投資比例

限制、信息披露等要求；了解QFII證券交易的委托、境內(nèi)投資股票的股東權(quán)利行使的規(guī)定。

了解QDII、對境外投資顧問的資格條件；了解QDII業(yè)務(wù)的資產(chǎn)托管和證券

交易委托的規(guī)定；了解QDII投資范圍和比例限制、投資證券超比例的減倉調(diào)整期、參與逆回購交易的注意事項(xiàng)、參與證券借貸交易時的擔(dān)保物范圍等的要求；了解境外投資顧問的職責(zé)。

了解開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格條件；了解針對特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)

務(wù)建立的專門管理制度；了解開展業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則；熟悉客戶委托的初始資產(chǎn)額下限、資產(chǎn)托管、投資范圍、參與股票發(fā)行申購的金額和數(shù)量限制等規(guī)定；熟悉管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬計(jì)提的規(guī)定；熟悉了解和評估客戶、向客戶進(jìn)行風(fēng)險揭示的規(guī)定；熟悉公平對待和異常交易的監(jiān)控報(bào)告制度、利益沖突規(guī)定；了解“防火墻”制度；熟悉從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為；了解業(yè)務(wù)季度報(bào)告要求。

了解企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性；了解對企業(yè)年金投資管理應(yīng)遵循的原則、投資范圍及其比例、投資情況的定期報(bào)告等的規(guī)定；了解企業(yè)年金書面合同關(guān)系的相關(guān)者的范圍；了解企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)在宣傳、收費(fèi)等方面禁止性行為的規(guī)定及處罰措施。

了解社?；鹜顿Y運(yùn)作的基本原則；了解單個投資管理人管理的社?；鹳Y

產(chǎn)投資的范圍和比例限制；了解投資管理人向社保基金理事會的報(bào)告義務(wù)。

第七章 基金信息披露、估值和收益分配

了解公開披露的基金信息的范圍；了解公開披露信息的禁止行為；了解基金

資產(chǎn)凈值、基金份額凈值等基金運(yùn)作信息披露的規(guī)定；了解基金份額凈值計(jì)價錯誤、基金重大關(guān)聯(lián)交易、基金收益分配等臨時信息披露要求；了解基金信息披露的編制和刊登要求；了解基金定期報(bào)告的審計(jì)要求。

了解基金估值的原則、基金產(chǎn)品估值采用的方法；了解基金估值相關(guān)責(zé)任的承擔(dān)、估值或份額凈值計(jì)價錯誤的報(bào)告義務(wù)；了解定期報(bào)告中與估值有關(guān)的披露事項(xiàng)；了解基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)費(fèi)用的列支；掌握封閉式、開放式基金分紅次數(shù)、最低比例、方式等要求。

第八章監(jiān)督管理與法律責(zé)任

了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)；了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履

行職責(zé)時有權(quán)采取的措施；熟悉被檢查、調(diào)查公司和個人配合證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)檢查、調(diào)查義務(wù)的規(guī)定。

了解基金管理人、基金托管人違反基金法或者基金合同應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的賠償責(zé)

任；了解基金管理人、基金托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)相應(yīng)民事賠償責(zé)任的原則；了解民事賠償責(zé)任優(yōu)先原則；

熟悉證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對公司或個人違法違規(guī)行為的行政監(jiān)管措施和行政

處罰措施的種類；掌握“證券市場禁入”的相關(guān)規(guī)定；熟悉被禁止參與股票交易的人員持有、買賣股票的法律責(zé)任的規(guī)定。熟悉中國證券業(yè)協(xié)會對公司或個人違法違規(guī)行為的紀(jì)律處分措施。

熟悉內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶等行為的法律責(zé)任；熟悉內(nèi)幕交易罪、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成；熟悉操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成；熟悉背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的構(gòu)成；熟悉利用未公開信息交易罪的構(gòu)成；熟悉誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的構(gòu)成；熟悉商業(yè)賄賂犯罪的規(guī)定。

附件：基金經(jīng)理證券投資法律知識考試參考法規(guī)目錄

基金經(jīng)理證券投資法律知識考試參考法規(guī)目錄

中華人民共和國證券投資基金法★ 中華人民共和國證券法★ 基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見（修訂）★ 證券投資基金運(yùn)作管理辦法★ 證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見★ 證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見★ 中國證監(jiān)會關(guān)于證券投資基金宣傳推介材料監(jiān)管事項(xiàng)的補(bǔ)充規(guī)定★ 貨幣市場基金管理暫行規(guī)定★ 關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知★ 刑法修正案

（六）、（七）★ 中華人民共和國公司法 中華人民共和國信托法 中華人民共和國合同法 中華人民共和國反洗錢法 證券投資基金管理公司管理辦法 證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則（試行）證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見 關(guān)于基金管理公司運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資有關(guān)事項(xiàng)的通知 關(guān)于基金管理公司提取風(fēng)險準(zhǔn)備金有關(guān)問題的通知 證券投資基金托管資格管理辦法 證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法 關(guān)于實(shí)施《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》有關(guān)問題的通知 關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知 關(guān)于發(fā)布和實(shí)施《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》有關(guān)事項(xiàng)的通知 關(guān)于基金經(jīng)理證券投資法律知識考試有關(guān)事項(xiàng)的通知 證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 證券投資基金銷售管理辦法 證券發(fā)行與承銷管理辦法 上市公司證券發(fā)行管理辦法 關(guān)于發(fā)布《托管銀行監(jiān)督基金運(yùn)作情況報(bào)告的內(nèi)容與格式（試行）》的通知 關(guān)于貨幣市場基金投資銀行存款有關(guān)問題的通知 關(guān)于規(guī)范證券投資基金運(yùn)作中證券交易行為的通知 全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)管理規(guī)定 全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則 全國銀行間債券市場債券交易管理辦法 銀行間債券交易結(jié)算規(guī)則 銀行間債券回購業(yè)務(wù)暫行規(guī)定 關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知 關(guān)于證券投資基金投資資產(chǎn)支持證券有關(guān)事項(xiàng)的通知 關(guān)于貨幣市場基金投資短期融資券有關(guān)問題的通知 關(guān)于股權(quán)分置改革中證券投資基金投資權(quán)證有關(guān)問題的通知

關(guān)于完善證券投資基金交易席位制度有關(guān)問題的通知

關(guān)于調(diào)整證券投資基金認(rèn)購新股事項(xiàng)的通知

關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)基金投資風(fēng)險管理及有關(guān)問題的通知

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)基金投資非公開發(fā)行股票風(fēng)險控制有關(guān)問題的通知

關(guān)于貨幣市場基金提前支取定期存款有關(guān)問題的通知

關(guān)于規(guī)范基金投資非公開發(fā)行證券行為的緊急通知

關(guān)于做好詢價工作相關(guān)問題的通知

關(guān)于將國家開發(fā)銀行等政策性銀行發(fā)行的債券作為國家債券的通知

關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行基金參與新股發(fā)行申購等有關(guān)投資規(guī)定的緊急通知

合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法

關(guān)于實(shí)施《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》有關(guān)問題的通知 53 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法

關(guān)于實(shí)施《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》有關(guān)問題的通知 55 基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法

關(guān)于實(shí)施《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》有關(guān)問題的通知 57 企業(yè)年金基金管理試行辦法

關(guān)于規(guī)范企業(yè)年金基金管理服務(wù)有關(guān)問題的通知

全國社會保障基金投資管理暫行辦法

證券投資基金信息披露管理辦法

關(guān)于證券投資基金執(zhí)行《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》估值業(yè)務(wù)及份額凈值計(jì)價有關(guān)事項(xiàng)的通知 62 關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見

證券交易所基金投資監(jiān)管工作規(guī)程

開放式基金通過上交所場內(nèi)交易業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

上海證券交易所交易規(guī)則

上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則

深圳證券交易所交易規(guī)則

深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則

開放式基金通過深交所場內(nèi)交易業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

深圳證券交易所上市開放式基金主交易商業(yè)務(wù)指引

深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)指引

深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則

最高人民檢察院 公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充規(guī)定

注：標(biāo)注★的為重點(diǎn)參考法規(guī)

第三篇：[招商證券]中國人在美國置業(yè)投資的調(diào)研筆記

[招商證券]中國人在美國置業(yè)投資的調(diào)研筆記 ? [城 市]：全國

? [發(fā)布時間]：2013-05-03

? [報(bào)告類型]：市場報(bào)告

? [發(fā)布機(jī)構(gòu)]：招商證券

? [關(guān) 鍵 詞]：美國,置業(yè)投資, 報(bào)告內(nèi)容

今年春夏之際，我在美國賓夕法尼亞大學(xué)沃頓商學(xué)院進(jìn)修。利用周末時間，我和一些國內(nèi)金融行業(yè)的朋友，驅(qū)車專程考察了美國東部幾個州的房地產(chǎn)市場，特別是華人在美國購置房產(chǎn)的情況。一路走來，除了與普通華裔住戶交流之外，還與學(xué)者專家、基金經(jīng)理、地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)、房地產(chǎn)投資商等討論了美國的房地產(chǎn)市場的近況和趨勢，以及房地產(chǎn)價格回升對美國經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的意義。紐約市史丹頓島(Staten Island)

三月的一個周末，我們?nèi)チ寺D以南的史丹頓島，這里屬于紐約市的一個區(qū)。一位華人醫(yī)學(xué)教授接待了我們，他主持的一個具國際水平的基因?qū)嶒?yàn)室就位于島上，所以很早就在那里置業(yè)。二十多年來，他先后在島上的不同區(qū)域購置了五項(xiàng)物業(yè)，目前仍持有兩棟別墅。他帶我們參觀了曾經(jīng)和現(xiàn)在擁有的房子，見證了一位華人在美國學(xué)習(xí)、工作、成家、立業(yè)的歷程。這個島是紐約的一個獨(dú)立區(qū)域，自成體系，去曼哈頓通常要坐渡輪(也有收費(fèi)大橋連接)。島上一棟250平米左右的別墅(美國的別墅，均不計(jì)地下室和車庫面積)，價格約在50-80 萬美元，價格低廉。長期以來因交通不便，并沒有受到華裔新移民的青睞。不過，近十年來搬入島內(nèi)的華裔居民越來越多，現(xiàn)在大約有1.5萬人，和其他社區(qū)不同，這里的華人置業(yè)以自住為主，投資客較少。

紐約州長島(Long Island)

第二天，我們開車去了曼哈頓東面長島(Long Island)的古西堡(Old Westbury)，這里是美國第二最為富有的縣(County)，住的多是比較富裕的家庭。地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)帶我們看了幾棟豪華別墅，面積約300 至400平米，開價在280-330 萬

美元不等。這里房產(chǎn)通常占地很大，碩大的花園，加上游泳池和網(wǎng)球場，三四英畝很平常。這個區(qū)可說是傳統(tǒng)高尚住宅區(qū)，綠樹成蔭，其設(shè)計(jì)品位和房屋質(zhì)量，均令人驚艷。一位深圳來的私人企業(yè)家，去年在這個區(qū)購買了一套價值180 萬的別墅，現(xiàn)在已經(jīng)升值15%。我們參觀了他的房子和后花園。他說，若要在深圳購買同樣一套別墅(事實(shí)上，深圳沒有這種花園別墅)，價格可能要高出三五倍。有趣的是，剛好有一群國內(nèi)來的客人和我們一起看房，據(jù)說他們剛下飛機(jī)呢。其中一位當(dāng)即決定購買一棟280 萬美元的別墅。

長島大頸鎮(zhèn)(Great Neck)

隨后，我們?nèi)チ碎L島最為華人喜歡的大頸鎮(zhèn)。金融危機(jī)之后，華人在大頸的房地產(chǎn)市場可說是異軍突起，成為當(dāng)?shù)刂懈叨朔课莸闹饕徺I者。早就聽說國內(nèi)某歌星在此置業(yè)，而某銀行紐約分行的領(lǐng)導(dǎo)也在這里買了房子。我的一位朋友，哥倫比亞大學(xué)畢業(yè)后在華爾街某大資產(chǎn)管理公司工作，他在大頸的一棟公寓(Condominium)里先后買了兩套房間。剛畢業(yè)，與新婚妻子組成兩人世界，他買了一套80平米左右的公寓；幾年后，家庭迎來了一個小生命，老人也來美國居住，他又買了兩套房間打通成為一套約170平米的大單位。原來那套就成為他的工作室了。華人喜歡大頸，主要原因是這個鎮(zhèn)有著悠久的歷史，居民多是在曼哈頓上班的專業(yè)人士，相比古西堡(Old Westbury)，這里的交通要方便很多，乘火車去曼哈頓只需25 分鐘。地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)告訴我們，這里是全美最好的中小學(xué)校區(qū)之一。大頸鎮(zhèn)鬧中取靜，環(huán)境優(yōu)美，生活方便，社區(qū)成熟，房子品種選擇較多，價格范圍也比較寬，稍好一點(diǎn)的別墅至少需150 萬美元以上，豪華別墅更貴。

賓夕法尼亞查茲福特(Chadds Ford)

四月初，我們?nèi)チ速e州查茲福特的一個新住宅區(qū)，一位在華爾街投行工作的朋友前年在這里置業(yè)，他的鄰居還有來自國內(nèi)和香港的華裔家庭。這是一套雙聯(lián)別墅(Duplex)，房子是新開發(fā)的，面積大約300平方米，買入價格約50 萬美元，現(xiàn)在的價格略有下跌。這家的男主人平時租房在曼哈頓上班，周末才回來。女主人在附近的一間企業(yè)工作，順便照看兩個小孩。這是一個典型的華裔專業(yè)人士家庭，過著健康、簡單而平靜的生活。房子用于自住，因而對價格的起伏并不太關(guān)心，但他們深信房地產(chǎn)最壞的時候已經(jīng)過去。

弗吉尼亞州里士滿(Richmond)

四月中的一個長周末，我們花了三天的時間，駕車長驅(qū)南下，考察弗吉尼亞和北卡羅來納州的房子。第一天，開車五個小時去到弗吉尼亞的首府里士滿(Richmond)。那里的華人并不多，房價也比較便宜，我們拜訪了一個華人家庭，她們?nèi)昵皬纳虾Ｒ凭舆@里。房子是聯(lián)排別墅(townhouse)，250平方米，三年前買入價格約20 多萬美元。這是一個典型的兩地分居的華人家庭，男主人常年在國內(nèi)工作，妻子帶著兩個小孩在美國上學(xué)。里士滿(Richmond)是南北戰(zhàn)爭時期南方的首府所在，這里的黑人比較多，南北戰(zhàn)爭之后，自由了的黑人奴隸和他們的后裔在這里居住、生活和工作。這個城市極具歷史感，非常寧靜，到處春意盎然，鮮花盛開。

北卡羅來納州羅利市(Raleigh)

第二天，我們繼續(xù)南下，向北卡羅來納州進(jìn)發(fā)。經(jīng)過兩個小時的車程，首先到達(dá)了著名的杜克大學(xué)(Duke University)，一所美麗的花園式的大學(xué)。杜克是南部的名牌大學(xué)，特別是它的女子高爾夫球隊(duì)全美聞名。原打算考察一下學(xué)校附近的房產(chǎn)，因?yàn)槿A人喜歡購置名校附近的物業(yè)出租給學(xué)生(特別是中國留學(xué)生)，據(jù)說租金回報(bào)率頗高。但時間所限，只能走馬觀花。下一站是北卡的首府羅利市。北卡羅來納州，歷史上盛產(chǎn)煙草，著名的菲利普莫里斯公司就位于北卡。近十年來，由于美國推行戒煙，煙草產(chǎn)量漸減。該公司大舉收購兼并，成功轉(zhuǎn)型為一家食品、啤酒和飲料公司。北卡羅來納州近年來積極進(jìn)取，是美國經(jīng)濟(jì)最為活躍的區(qū)域之一，特別是在高科技方面，可說是美國東部的硅谷。北卡擁有四千家信息技術(shù)企業(yè)和軟件開發(fā)公司，創(chuàng)新科技是北卡州政府不遺余力的發(fā)展方向，研究三角園區(qū)(Research Triangle Park)是生物科技聚集地，園區(qū)內(nèi)有全美首個由州政府資助的生物科技中心。正因?yàn)槿绱?，這里的華裔家庭也逐漸增多，據(jù)說有大約五萬華裔在這里工作和生活。

舊房翻修的商業(yè)模式

我們在一位華人朋友的陪同下，深入考察了羅利市附近的房地產(chǎn)市場。這位朋友，主要從事房地產(chǎn)評估、投資和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，她在這里生活了六年。她的主要商業(yè)模式，就是收購市中心附近的舊房子，全面翻修以后出售。我們參觀了幾間她收購的舊房子，最老的是上世紀(jì)三十年代蓋的老式別墅，非常殘舊。她收購過

來后，并不推倒重建，而是在原有房屋結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，重新設(shè)計(jì)、翻新和裝修后再出售。商業(yè)模式簡單有效，舊房的收購價格一般在10 至30 萬美元之間，都是單棟別墅，面積200-300平米。裝修花費(fèi)5-10 萬左右，主要是木工活，既要保留原有的風(fēng)格，又要有全新的體驗(yàn)，裝修方面頗費(fèi)思量。全面翻修之后出售，市場價值至少可以翻倍。過去幾年，美國房地產(chǎn)市場低迷，她低價收購了不少房產(chǎn)，而最近出手的翻新別墅，又趕上地產(chǎn)市場企穩(wěn)回升，她做得非常成功。華人購買美國房產(chǎn)的規(guī)模、理念和風(fēng)格

擁有一套帶有花園的別墅，是所有移民追尋的“美國夢”。當(dāng)初，那些備受馬爾薩斯土地詛咒的歐洲人，拖家?guī)Э谄筮^海移民美利堅(jiān)，無不為“新世界”這片廣沃的土地、舒適的氣候和自由的空氣所吸引。近三十年來，不管是因?yàn)榱魧W(xué)、工作、移民還是投資，華人在美國生根發(fā)芽。特別是最近幾年，華人投資美國房地產(chǎn)的規(guī)?？焖偕仙?，美國房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(National Association of Realtors)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2012 年來自中國的住宅房地產(chǎn)投資高達(dá)90 億美元。我問了幾個專注華人業(yè)務(wù)的地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)，他們的業(yè)務(wù)年均增長在30%左右。另外，根據(jù)仲量聯(lián)行(Jones Lang LaSalle)的數(shù)據(jù)，中國投資者也開始投資辦公樓等商業(yè)地產(chǎn)，2012 年的投資金額約40 億美元。從分布看，華人購買房產(chǎn)相對集中在西部的加州洛杉磯、舊金山一帶，以及東部的紐約、波士頓一帶，這些地方經(jīng)濟(jì)比較活躍，就業(yè)機(jī)會較多。另一個華人特別關(guān)注的因素是教育資源，好的中小學(xué)區(qū)、好的大學(xué)區(qū)，都備受華裔家庭的青睞。從房產(chǎn)類型看，多以別墅和高端公寓(Condominium)為主。從支付方式看，基本上是全額現(xiàn)金支付。不過，近一兩年，匯豐銀行開始為華人購房提供按揭貸款服務(wù)，只要能夠提供國內(nèi)或香港的收入和財(cái)政證明，就可以向匯豐銀行申請貸款，極大地方便了華人買房的資金調(diào)度問題。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目前中國人在熱點(diǎn)區(qū)域購買房屋時，大約有5%的個案有按揭貸款，這個比例將來會逐步增高。

中國的房地產(chǎn)開發(fā)商高調(diào)進(jìn)軍美國

隨著越來越多的華人在美國購置物業(yè)，中國的開發(fā)商也開始瞄上了這個領(lǐng)域。最近，媒體廣泛報(bào)道中國開發(fā)商開始進(jìn)軍美利堅(jiān)。在東部，一間以河南鄭州為基地的房地產(chǎn)開發(fā)公司——鑫苑置業(yè)(Xinyuan Real Estates, NYEX: XIN)，去年下半年在紐約布魯克林區(qū)買下一塊地，用于建設(shè)216 個單位的公寓

(Condominium)，他們希望將來的客戶中有40%來自中國。而在西部，萬科攜手美國著名的房企巨頭鐵獅門(TISHMAN SPEYER)，于今年初拿下舊金山富升街201 地塊。這些開發(fā)項(xiàng)目，都相當(dāng)高調(diào)，令美國人為之側(cè)目。王石的策略是：萬科的客戶想去哪里，我們就去哪里。王石在哈佛游學(xué)一年有余，相信他一定看到、學(xué)到很多東西。因而，他對美國房地產(chǎn)的說法，值得認(rèn)真聽一聽，他在美國的投資動向，值得我們關(guān)注。

第四篇：泰信天天收益開放式證券投資基金發(fā)行公告

泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

泰信天天收益開放式證券投資基金

發(fā) 行 公 告

基金發(fā)起人：泰信基金管理有限公司 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中國銀行

注冊登記人：泰信基金管理有限公司 基金銷售人：泰信基金管理有限公司

中國銀行

國泰君安證券股份有限公司

海通證券股份有限公司

華夏證券股份有限公司

廣發(fā)證券股份有限公司

招商證券股份有限公司

天同證券股份有限公司

興業(yè)證券股份有限公司

二○○三年十二月二十七日

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泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

重要提示

1、泰信天天收益開放式證券投資基金的發(fā)行已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2003】147號文批準(zhǔn)。

2、泰信天天收益開放式證券投資基金是契約型開放式證券投資基金。

3、泰信天天收益開放式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）將自2003年12月30日起至2004年2月6日止，通過泰信基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）的直銷網(wǎng)點(diǎn)（上海、北京理財(cái)中心）和公司網(wǎng)站（004km.cn)。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金直銷申請表格和了解基金發(fā)行相關(guān)事宜。

13、對未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資者，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（021-38784566）及直銷專線電話（上海：021-50372149；北京：010-66215978）咨詢購買事宜。對認(rèn)購金額在1000萬元以上的投資者，本公司提供上門服務(wù)。

14、如遇突發(fā)事件，本公司將對以上設(shè)立募集期的安排做適當(dāng)調(diào)整。

一、本次發(fā)行基本情況

（一）基金名稱

泰信天天收益開放式證券投資基金。

（二）基金類型 契約型開放式。

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（三）基金存續(xù)期限 不定期。

（四）基金單位面值

每份基金單位面值為1.00元人民幣。

（五）發(fā)行對象

泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者（法律法規(guī)禁止購買證券投資基金者除外），以及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

（六）銷售渠道與銷售地點(diǎn) 直銷：

泰信基金管理有限公司上海、北京理財(cái)中心以及公司網(wǎng)站：

1、上海理財(cái)中心

地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈42層 郵政編碼：200120 電話：021-50372149 傳真：021-50372269 聯(lián)系人：沈斌

2、北京理財(cái)中心

地址：北京市西城區(qū)廣成街（金融街）4號306室 郵政編碼：100032 電話：010-66215978 傳真：010-66215968 聯(lián)系人：張磊

3、泰信基金管理有限公司網(wǎng)站（本渠道目前僅限上海地區(qū)個人投資者）咨詢電話：021-38784566 交易網(wǎng)址：004km.cn 代銷：

1、中國銀行。在以下453個城市的中國銀行指定網(wǎng)點(diǎn)辦理對所有投資者的認(rèn)購、申購業(yè)務(wù)：

北京、福州、福清、寧德、莆田、泉州、漳州、龍巖、三明、南平、石獅、龍海、武夷山、長樂、福安、福鼎、晉江、南平、漳平、建甌、邵武、廣州、佛山、江門、東莞、惠州、汕頭、10－6－4

泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

中山、珠海、潮州、河源、揭陽、茂名、梅州、清遠(yuǎn)、汕尾、韶關(guān)、陽江、湛江、云浮、肇慶、、南寧、桂林、北海、玉林、柳州、梧州、貴港、百色、河池、防城港、欽州、憑祥、賀州、北流、東興、宜州、石家莊、秦皇島、張家口、唐山、保定、邯鄲、承德、滄州、邢臺、廊坊、衡水、武漢、鄂州、黃岡、黃石、荊門、荊州、三峽、十堰、咸寧、襄樊、孝感、天門、仙桃、潛江、恩施、隨州、宜昌、宜都、當(dāng)陽、麻城、武穴、棗陽、老河口、大冶、鐘祥、沙市、洪湖、石首、丹江口、赤壁、蒲圻、漢川、應(yīng)城、老陸、廣水、長沙、株洲、湘潭、衡陽、邵陽、岳陽、益陽、永州、常德、郴州、婁底、懷化、吉首、張家界、瀏陽、醴陵、南京、無錫、常州、鎮(zhèn)江、南通、揚(yáng)州、泰州、淮安、鹽城、宿遷、連云港、徐州、錫山、宜興、江陰、武進(jìn)、溧陽、金壇、丹陽、高郵、東臺、大豐、靖江、儀征、如皋、通州、句容、揚(yáng)中、姜堰、邳州、新沂、海門、啟東、興化、江都、秦興、淮陰、大連、鞍山、撫順、本溪、丹東、營口、阜新、錦州、遼陽、盤錦、鐵嶺、朝陽、葫蘆島、海城、東港、鳳城、開原、凌源寧波、奉化、余姚、慈溪、蘇州、張家港、常熟、昆山、太倉、吳江、吳縣、上海、深圳、杭州、溫州、紹興、嘉興、金華、湖州、衢州、麗水、舟山、臺州、臨安、建德、富陽、瑞安、樂清、海寧、平湖、桐鄉(xiāng)、諸暨、上虞、嵊州、蘭溪、義烏、東陽、永康、江山、臨海、溫嶺、龍泉、蕭山、廈門、天津、合肥、蚌埠、蕪湖、淮北、安慶、池州、宿州、淮南、滁州、黃山、銅陵、阜陽、宣城、寧國、毫州、馬鞍山、六安、巢湖、貴陽、都鈞、六盤水、安順、遵義、銅仁、興義、畢節(jié)、凱里、海口、瓊海、文昌、儋州、瓊山、東方、三亞、萬寧、哈爾濱、大慶、牡丹江、佳木斯、齊齊哈爾、伊春、綏化、鶴崗、雙鴨山、大興安嶺、七臺河、雞西、黑河、綏芬河、雙城、阿城、尚志、五常、長春、四平、白山、遼源、吉林、延吉、白城、榆樹、九臺、德惠、松原、通化、大安、敦化、琿春、圖門、龍井、公主領(lǐng)、梅河口、集安、蛟河、銀川、吳忠、石嘴山、青銅峽、西安、咸陽、興平、榆林、寶雞、渭南、華陰、韓城、延安、安康、商洛、銅川、漢中、烏魯木齊、石河子、昌吉、克拉瑪依、伊寧、博樂、庫爾勒、塔城、吐魯番、哈密、喀什、阿克蘇、阿勒泰、阿圖什、和田、南昌、景德鎮(zhèn)、樂平、九江、德安、宜春、樟樹、高安、吉安、井岡山、萍鄉(xiāng)、贛州、南康、瑞金、上饒、玉山、德興、撫州、鷹潭、貴溪、新余、昆明、楚雄、曲靖、宣威、保山、景洪、思茅、潞西、瑞麗、畹町、玉溪、大理、臨滄、昭通、個舊、開遠(yuǎn)、麗江、成都、達(dá)州、綿陽、德陽、樂山、西昌、瀘州、內(nèi)江、南充、攀枝花、遂寧、宜賓、自貢、鄭州、許昌、鶴壁、駐馬店、三門峽、新鄉(xiāng)、安陽、平頂山、濟(jì)源、洛陽、周口、焦作、開封、漯河、商丘、南陽、信陽、濮陽、呼和浩特、包頭、烏海、臨河、鄂爾多斯、巴彥浩特、二連浩特、錫林浩特、赤峰、烏蘭浩特、滿洲里、海拉爾、集寧、通遼、青島、煙臺、泰安、濱州、荷澤、威海、日照、東營、淄博、濰坊、萊蕪、臨沂、聊城、德州、棗莊、濟(jì)寧、太原、大同、運(yùn)城、長治、晉中、陽泉、朔州、晉城、10－6－5

泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

臨汾、忻州、離石、西寧、格爾木、蘭州、天水、酒泉、敦煌、玉門、武威、臨夏、張掖、平?jīng)觥⒔鸩?、嘉峪關(guān)、西峰、白銀、拉薩、濟(jì)南、沈陽、重慶。

以上代銷城市的聯(lián)系方式：中國銀行客服電話95566或當(dāng)?shù)鼐W(wǎng)點(diǎn)電話。

2、國泰君安證券股份有限公司網(wǎng)點(diǎn): 在以下28個省、市、自治區(qū)98個主要城市的160家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理投資者的開戶和認(rèn)購業(yè)務(wù)：北京、通州、懷柔、天津、石家莊、太原、晉城、呼和浩特、濟(jì)源、赤峰、沈陽、大連、長春、吉林、樺甸、舒蘭、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、平湖、廣州、汕頭、順德、?？?、瓊海、儋州、福州、閩清、永泰、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、廬山、潯陽、鷹潭、余江、貴溪市、宜春、萍鄉(xiāng)、高安、撫州、南豐、上海、南京、無錫、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、寧波、紹興、衢州、臺州、天臺、仙居、合肥、濟(jì)南、臨沂、青島、鄭州、滎陽、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長沙、常德、桃源、衡陽、衡陽縣、株洲、株洲縣、成都、金堂、瀘州、納溪、貴陽、清鎮(zhèn)、昆明、麗江、個舊、芒市、文山、重慶、石柱、華巖、奉節(jié)、巫山、西安、蘭州、敦煌市、嘉峪關(guān)、酒泉、張掖、烏魯木齊。

3、海通證券股份有限公司網(wǎng)點(diǎn)：

在以下48 個主要城市的90 家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對所有投資者的開戶和認(rèn)購業(yè)務(wù)：深圳、武漢、沈陽、大連、上海、杭州、蕭山、北京、長春、吉林、遼源、青島、廣州、汕頭、濟(jì)南、煙臺、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、紹興、寧波、蘇州、無錫、常州、揚(yáng)州、福州、?？?、昆明、貴陽、遵義、新余、長沙、重慶、成都、威海、天津、鄭州、石家莊、太原、西安、營口、鞍山、哈爾濱、大慶、烏魯木齊。

在發(fā)行期間,投資者可以撥打海通證券客戶服務(wù)電話：962503 或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。

4、華夏證券股份有限公司網(wǎng)點(diǎn): 在以下22個省、市，69個主要城市的123家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對所有投資者的開戶和認(rèn)購業(yè)務(wù)：北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、南海、清遠(yuǎn)、潮州、揭陽、海口、沈陽、大連、鞍山、錦州、長春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長沙、株洲、張家界、郴州、貴陽、成都、邛崍、簡陽、瀘州、廣元、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連云港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟(jì)南、淄博、煙臺、青島、石家莊、辛集、保定、西安、蘭州、金昌、昆明。

5、廣發(fā)證券股份有限公司網(wǎng)點(diǎn)：

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泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

在以下63個主要城市133家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購業(yè)務(wù)：廣州、北京、武漢、濟(jì)南、煙臺、青島、鄭州、天津、長春、太原、上海、杭州、寧波、無錫、南京、紹興、南通、深圳、?？?、珠海、汕頭、佛山、中山、湛江、昆明、重慶、成都、南寧、蘭州、西安、福州、廈門、順德、東莞、肇慶、清遠(yuǎn)、惠州、梅州、臺山、韶關(guān)、普寧、南海、高明、南海、開平、新會、江門、羅定、云浮、南雄、英德、高要、廉江、錦州、遼陽、溫州、漳州、福清、莆田、寧德、東泉、泉州、東營。詳情請咨詢廣

廣發(fā)證券客戶服務(wù)中心電話：020－87555888－875、895。

6、招商證券股份有限公司網(wǎng)點(diǎn): 在以下19個主要城市的31家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對所有投資者的開戶和認(rèn)購業(yè)務(wù)：北京、上海、南京、杭州、無錫、武漢、廣州、哈爾濱、成都、揚(yáng)州、東莞、珠海、昆明、南寧、佛山、長沙、合肥、福州、深圳。

7、天同證券股份有限公司網(wǎng)點(diǎn)：

在以下32個主要城市天同證券有限公司的76個網(wǎng)點(diǎn)辦理對所有投資者的認(rèn)購、申購業(yè)務(wù)：煙臺、龍口、蓬萊、招遠(yuǎn)、威海、濰坊、濟(jì)南、淄博、青島、膠南、上海、廈門、深圳、廣州、聊城、泰安、新泰、濟(jì)寧、鄒城、菏澤、棗莊、萊蕪、東營、臨沂、日照、天津、北京、福州、武漢、沈陽、大連、吉林

8、興業(yè)證券股份有限公司網(wǎng)點(diǎn)：

興業(yè)證券公司在以下19個城市24家營業(yè)部辦理對所有投資者的開戶和認(rèn)購業(yè)務(wù)：北京、上海、哈爾濱、深圳、福州、南京、杭州、濟(jì)南、武漢、成都、廣州、順德、廈門、泉州、漳州、南平、龍巖、三明、西安。發(fā)行期間，投資者可以撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。

9、其他代銷機(jī)構(gòu)

在發(fā)行期內(nèi)新增加的代銷機(jī)構(gòu)將另行公告。

上述銷售網(wǎng)點(diǎn)及聯(lián)系方式（除已經(jīng)提供外）詳見各銷售機(jī)構(gòu)在地方媒體刊登的公告。

（七）發(fā)行時間

本基金發(fā)行時間為2003年12月30日至2004年2月6日（中國銀行代銷網(wǎng)點(diǎn)、本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)和公司網(wǎng)站周六、日不休息，其他銷售網(wǎng)點(diǎn)周六、日休息，元旦假日和春節(jié)假日期間所有銷售網(wǎng)點(diǎn)休息）。

（八）募集期限

根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的設(shè)立募集期為自招募說明書公告之日起不超過三個月。自2003年12月30日起，本基金開始面向個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者同時發(fā)售，至2004年2月6 日止，若基金符合法定成立條件（即基金凈認(rèn)購金額超

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泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

過2億元且認(rèn)購基金的投資者超過100人，下同），本基金將宣布成立；若未達(dá)到法定成立條件，則本基金將在三個月的設(shè)立募集期內(nèi)繼續(xù)發(fā)售。

若三個月的設(shè)立募集期滿，本基金仍未達(dá)到法定成立條件，本基金發(fā)起人將承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并將所募集的資金加計(jì)銀行活期存款利息在設(shè)立募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購人。

（九）基金認(rèn)購方式與費(fèi)率

本基金認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式，認(rèn)購費(fèi)為零。

認(rèn)購資金在基金發(fā)行期截止日前形成的利息（起息日為確認(rèn)申請后的第二日，按同業(yè)存款利率計(jì)算，其具體數(shù)額以注冊登記人的記錄為準(zhǔn)）折成基金份額，歸投資人所有。

認(rèn)購份數(shù)的計(jì)算公式如下： 認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)用

認(rèn)購份數(shù)=凈認(rèn)購金額/基金單位面值

基金單位面值為1.00元。凈認(rèn)購金額保留小數(shù)點(diǎn)后兩位,小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分舍去，舍去部分歸基金資產(chǎn)；基金單位份額保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分舍去，舍去部分歸基金資產(chǎn)。

例：認(rèn)購份數(shù)的計(jì)算公式如下： 認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)用

認(rèn)購份數(shù)=凈認(rèn)購金額/基金單位面值

基金單位面值為1.00元。凈認(rèn)購金額保留小數(shù)點(diǎn)后兩位,小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分舍去，舍去部分歸基金資產(chǎn)；基金單位份額保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分舍去，舍去部分歸基金資產(chǎn)。

例：某投資者在基金發(fā)行期截止日前20天（假設(shè)申請當(dāng)日為星期五，起息日為T+2個工作日，周六、周日為非工作日，故周一為確認(rèn)申請日，周二為起息日，實(shí)際享受利息為16天），投資10,000元認(rèn)購泰信天天收益基金?；鹨婪ǔ闪r，該投資者可得到的基金份數(shù)計(jì)算如下：

認(rèn)購費(fèi)用＝10,000元×0＝0元

凈認(rèn)購金額＝10,000元-0元＝10,000元

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泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

認(rèn)購份數(shù)＝10,000元/（1.00元/份）＝10,000份

利息折成的份額＝（10,000元×16天×1.62%/360天）/（1.00元/份）＝7.2份

即投資者投資10,000元認(rèn)購泰信天天收益基金,可得到10007.2份基金單位。

二、發(fā)行方式及相關(guān)規(guī)定

（一）本次基金的發(fā)行，在發(fā)行期內(nèi)面向個人和機(jī)構(gòu)投資者同期發(fā)售。

（二）本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)（上海、北京理財(cái)中心）接受單筆認(rèn)購金額在50萬元以上（含50萬元）的投資者的認(rèn)購申請。

（三）在中國銀行、國泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、天同證券股份有限公司和興業(yè)證券股份有限公司等代銷機(jī)構(gòu)的各代銷網(wǎng)點(diǎn)可接受投資者（不分機(jī)構(gòu)和個人）單筆認(rèn)購金額在5000元人民幣以上的認(rèn)購申請。追加認(rèn)購金額每次不低于1000元人民幣。本公司網(wǎng)站可接受個人投資者（目前僅限于上海地區(qū)）單筆認(rèn)購金額在5000元人民幣以上的認(rèn)購申請。追加認(rèn)購金額每次不低于1000元人民幣。

（四）直銷基金賬戶可以在所有直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行通買通賣。

（五）發(fā)行期投資者可以重復(fù)認(rèn)購本基金，其中個人投資者重復(fù)認(rèn)購基金時，可以在其開戶的原網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購，也可以在該網(wǎng)點(diǎn)所在省（自治區(qū)、直轄市）內(nèi)任一中國銀行開辦代銷業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)辦理重復(fù)認(rèn)購；機(jī)構(gòu)投資者需在其首次辦理開戶和認(rèn)購的銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理重復(fù)認(rèn)購。

三、個人投資者的開戶與認(rèn)購程序

個人投資者可以到當(dāng)?shù)刂袊y行、國泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、天同證券股份有限公司和興業(yè)證券股份有限公司等代銷機(jī)構(gòu)的各代銷網(wǎng)點(diǎn)以及本公司網(wǎng)站（004km.cn）辦理基金的認(rèn)購，認(rèn)購金額起點(diǎn)為5000元。認(rèn)購金額在50萬元（含50萬元）以上的投資者，也可到本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)（上海、北京理財(cái)中心）認(rèn)購。

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（一）中國銀行指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)

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1、開戶及認(rèn)購的時間：認(rèn)購時間為2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00至下午16：00（周六、周日不休息，中午不休息，元旦假日和春節(jié)假日期間休息）。

2、開戶及認(rèn)購程序：

（1）事先辦妥中國銀行儲蓄卡并存入足額認(rèn)購資金。（2）到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料，辦理開戶手續(xù)：

本人法定身份證件原件（包括居民身份證、軍官證、士兵證、武警官證、文職證、軍官離休證等有效身份證件，下同）；

本人中國銀行儲蓄卡； 填妥的開戶申請表。

（3）開戶同時可辦理認(rèn)購手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購申請表。

3、注意事項(xiàng)：沒有中國銀行儲蓄卡的投資者請?zhí)崆稗k理。

若有其他方面的要求，以中國銀行的說明為準(zhǔn)。個人投資者的認(rèn)購金額起點(diǎn)為5000元。個人投資者需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。

（二）在國泰君安證券指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理：

1、開戶及認(rèn)購的時間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。

2、開戶及認(rèn)購程序：

（1）事先在國泰君安的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立資金賬戶，并存入足額認(rèn)購資金。如果尚未開立資金帳戶，投資者需要攜帶如下材料到營業(yè)部辦理資金賬戶開戶，同時辦理基金賬戶開戶手續(xù)。

填妥的《資金賬戶開戶申請表》；

本人法定身份證件原件（身份證、軍官證等有效身份證件，下同）及復(fù)印件；（2）如果已有資金賬戶，投資者到營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)需要提交以下材料，辦理基金賬戶開戶手續(xù)。

填妥的《開戶申請表》；

本人法定身份證件原件及復(fù)印件；

國泰君安資金賬戶卡；

（3）開戶同時可辦理認(rèn)購手續(xù)，需提交以下材料。

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填妥的《認(rèn)購申請表》；

本人法定身份證件原件及復(fù)印件；

國泰君安資金賬戶卡。

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（4）投資者還可以通過電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式進(jìn)行基金認(rèn)購。

3、注意事項(xiàng)：

（1）若有其他方面的要求，以國泰君安證券的說明為準(zhǔn)。（2）個人投資者需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。

（三）在海通證券指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理：

1、開戶及認(rèn)購的時間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。

2、開戶和認(rèn)購的程序：

（1）事先在海通證券股份有限公司營業(yè)部開立資金賬戶,并存入足額認(rèn)購資金。（2）到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料,辦理開戶手續(xù)： 本人法定身份證件原件及復(fù)印件；

本人資金賬戶卡；

填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》。

開戶同時可辦理認(rèn)購手續(xù),需填妥并提交基金認(rèn)購申請表。

3、注意事項(xiàng)：

（1）若有其他方面的要求,以海通證券股份有限公司的說明為準(zhǔn)。（2）個人投資者需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。

（四）在華夏證券指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理：

1、開戶及認(rèn)購的時間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。

2、開戶及認(rèn)購程序：

（1）事先在華夏證券的營業(yè)部開立資金賬戶，并存入足額認(rèn)購資金。如果尚未開立資金帳戶，客戶需要攜帶個人有效證件原件、營業(yè)部指定銀行的存折（儲蓄卡）到營業(yè)部同時辦理資金賬戶開戶手續(xù)。

（2）到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料，辦理開戶手續(xù)：

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本人法定身份證件原件（包括居民身份證或軍官證件等有效身份證件，下同）；

本人資金賬戶卡；

填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請書》。

（3）開戶同時可辦理認(rèn)購手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購申請表。（4）客戶自助認(rèn)購基金流程：

客戶辦妥基金賬戶開戶手續(xù)后,可以通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、磁卡自助、熱自助等委托方式進(jìn)行基金認(rèn)購。

流程：客戶進(jìn)入自助系統(tǒng)，錄入資金賬號－錄入密碼－選擇“開放式基金”－選擇“基金認(rèn)購”－錄入基金代碼－錄入認(rèn)購金額－進(jìn)行確認(rèn)。

3、注意事項(xiàng)：

（1）若有其他方面的要求，以華夏證券的說明為準(zhǔn)。（2）個人投資者需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。

（五）廣發(fā)證券股份有限公司指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)

1、開戶及認(rèn)購的時間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。

2、辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)

（1）資金賬戶的開立（已在廣發(fā)證券同一營業(yè)部開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶）

個人投資者申請?jiān)趶V發(fā)證券開立資金賬戶應(yīng)提供以下材料： 填妥的《資金賬戶開戶申請表》； 本人有效身份證明原件。（2）基金賬戶的開立

個人投資者在廣發(fā)證券開立基金賬戶須提供以下資料： 開戶申請表；

本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 廣發(fā)證券營業(yè)部資金賬戶卡。（3）提出認(rèn)購申請

個人投資者在廣發(fā)證券認(rèn)購需存入足額認(rèn)購資金并提交以下資料： 填妥的《認(rèn)購申請表》；

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本人有效身份證件原件； 廣發(fā)證券資金賬戶卡；

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廣發(fā)基金管理有限公司基金賬戶憑證。（適用于已開立廣發(fā)基金管理公司基金賬戶的投資者）投資者還可通過電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式提交認(rèn)購申請。

3、注意事項(xiàng)：

（1）沒有在營業(yè)部辦理資金賬戶開戶的投資者可同時辦理資金賬戶開戶和基金賬戶開戶。

（2）若有其他方面的要求，以廣發(fā)證券股份有限公司的說明為準(zhǔn)。

（六）在招商證券指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)或網(wǎng)站辦理：

1、開戶及認(rèn)購的時間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。

2、開戶及認(rèn)購程序：

（1）事先在招商證券的營業(yè)部開立招商證券?？?，并存入足額認(rèn)購資金。如果尚未開立招商證券?？?，客戶需要攜帶個人有效證件原件、營業(yè)部指定銀行的存折（儲蓄卡）到營業(yè)部同時辦理資金賬戶開戶手續(xù)。

（2）網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料，辦理開戶手續(xù)：

本人法定身份證件原件（包括居民身份證或軍官證件等有效身份證件，下同）及復(fù)印件；

本人招商證券?？?； 填妥的開戶申請表。

（3）開戶同時可辦理認(rèn)購手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購申請表。

（4）客戶電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式提交認(rèn)購申請

3、注意事項(xiàng)：

（1）若有其他方面的要求，以招商證券的說明為準(zhǔn)。

（2）個人投資者如到網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)，需本人親自辦理。

（3）個人投資者如通過招商證券牛網(wǎng)辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)，憑交易密碼進(jìn)行。

（七）在天同證券指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)或網(wǎng)站辦理：

1、開戶及認(rèn)購的時間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。

2、資金帳戶的開立（已開立資金帳戶的客戶不必再開立該帳戶）

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泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

個人投資者申請開立資金帳戶應(yīng)提供以下材料：

（1）填妥的《資金帳戶開戶申請表》；

（2）本人有效身份證明原件及復(fù)印件；

（3）營業(yè)部指定銀行的存折（儲蓄卡）。

3、基金帳戶的開立

個人投資者申請開立基金帳戶應(yīng)提供以下材料：

（1）填妥的《開戶申請表》；

（2）本人有效身份證件及復(fù)印件；

（3）在本代銷機(jī)構(gòu)開立的資金帳戶卡；

（4）營業(yè)部指定銀行的存折（儲蓄卡）。

4、個人投資者辦理認(rèn)購申請時應(yīng)提供以下材料：

（1）填妥的《認(rèn)購申請表》；

（2）本人有效身份證原件及復(fù)印件；

（3）在本代銷機(jī)構(gòu)開立的資金帳戶卡。

投資者還可通過電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易等方式提出認(rèn)購申請。

5、注意事項(xiàng)

（1）個人投資者需要本人到代銷機(jī)構(gòu)指定的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)；

（2）個人投資者如辦理認(rèn)購，應(yīng)預(yù)先在資金賬戶中存入足夠的資金；

（八）在興業(yè)證券指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理：

1、開戶及認(rèn)購的時間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。

2、辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)

（1）資金賬戶的開立

個人投資者申請?jiān)谂d業(yè)證券開立資金賬戶應(yīng)提供以下材料：

填妥的《資金賬戶開戶申請表》；

本人有效身份證明原件（身份證、軍官證、士兵證、武警證）及復(fù)印件；

（2）基金賬戶的開立

個人投資者在興業(yè)證券開立基金賬戶須提供以下資料：

開戶申請表；

身份證件及復(fù)印件；

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興業(yè)證券資金賬戶卡。

（3）提出認(rèn)購申請

泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

個人投資者在興業(yè)證券辦理基金認(rèn)購須提交以下資料：

填妥的《認(rèn)購申請表》；

本人有效身份證件；

興業(yè)證券資金賬戶卡。

3、注意事項(xiàng)：

（1）若有其他方面的要求，以興業(yè)證券的說明為準(zhǔn)。（2）個人投資者需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。

（九）欲在本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)（上海、北京理財(cái)中心）辦理基金的開戶和認(rèn)購的個人投資者（認(rèn)購金額需在50萬元以上）

1、開戶及認(rèn)購的時間：認(rèn)購時間為2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00至下午16：00（周六、周日不休息，中午不休息，元旦假日和春節(jié)假日期間休息）。

2、開戶及認(rèn)購程序

（1）將足額認(rèn)購資金匯入本公司開立的直銷資金專戶 賬戶一：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號：044654－8180－11***1 開戶銀行：中國銀行上海市分行中銀大廈支行 人行大額支付系統(tǒng)行號：104290003791 賬戶二：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號：***3958 開戶銀行：中國工商銀行上海市分行營業(yè)部 人行大額支付系統(tǒng)行號：102290020294

賬戶三：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號：03－*** 開戶銀行：中國農(nóng)業(yè)銀行上海市分行第二營業(yè)部 人行大額支付系統(tǒng)行號：103290028025

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賬戶四：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號：3100***01903

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開戶銀行：中國建設(shè)銀行上海市浦東分行 人行大額支付系統(tǒng)行號：105290061008

賬戶五：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號：144619－04210001095 開戶銀行：中國民生銀行上海盧灣支行 人行大額支付系統(tǒng)行號：305290002211(2)到直銷柜臺提供下列資料辦理基金的開戶和認(rèn)購手續(xù)： ①身份證件原件及復(fù)印件

②加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件 ③投資者任一儲蓄帳戶憑證原件

（十）、通過泰信基金管理有限公司網(wǎng)站（本渠道目前僅限上海地區(qū)個人投資者）認(rèn)購

1、開戶及認(rèn)購的時間：認(rèn)購時間為2003年12月30日至2004年2月6日（周六、周日不休息，元旦假日和春節(jié)假日期間休息），24小時服務(wù)（日終清算時間除外）。

2、開戶及認(rèn)購程序：

（1）持有銀聯(lián)電子支付服務(wù)有限公司(ChinaPay)會員卡的投資者可直接登錄本公司網(wǎng)站004km.cn，根據(jù)提示進(jìn)行開戶；

（2）開戶申請?zhí)峤怀晒罂闪⒓催M(jìn)行網(wǎng)上自助認(rèn)購。

（3）請同時參照本公司公布于本公司網(wǎng)站（004km.cn）上的《泰信基金管理有限公司開放式基金網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)則》辦理相關(guān)開戶和認(rèn)購業(yè)務(wù)

（4）網(wǎng)上交易咨詢電話：021-38784566。

3、注意事項(xiàng)：

（1）銀聯(lián)電子支付服務(wù)有限公司客戶服務(wù)電話：8008203816。

（2）個人投資者采用網(wǎng)上交易方式進(jìn)行基金交易時所發(fā)生的銀聯(lián)和銀行規(guī)定收取的轉(zhuǎn)賬費(fèi)用，除本公司另有規(guī)定外由投資者自行承擔(dān)。

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四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序

機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購基金可以在中國銀行、國泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、天同證券股份有限公司和興業(yè)證券股份有限公司等代銷機(jī)構(gòu)的指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購，認(rèn)購金額起點(diǎn)為5000元，如果機(jī)構(gòu)認(rèn)購金額在50萬元（含50萬元）以上，還可以選擇到本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)（上海、北京理財(cái)中心）辦理。

機(jī)構(gòu)認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理時間為：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00-下午16：00（中國銀行代銷網(wǎng)點(diǎn)、本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)周六、日不休息，其他銷售網(wǎng)點(diǎn)周六、日休息，元旦假日和春節(jié)假日期間所有銷售網(wǎng)點(diǎn)休息）。

（一）本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)

1、認(rèn)購地點(diǎn)及聯(lián)系方式 上海理財(cái)中心

地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈42層 郵政編碼：200120 電話：021-50372149 傳真：021-50372269 聯(lián)系人：沈斌 北京理財(cái)中心

地址：北京市西城區(qū)廣成街（金融街）4號306室 郵政編碼：100032 電話：010-66215978 傳真：010-66215968 聯(lián)系人：張磊

2、開戶及認(rèn)購的時間：認(rèn)購時間為2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00至下午16：00（周六、周日不休息，中午不休息，元旦假日和春節(jié)假日期間休息）。

3、開戶及認(rèn)購程序

（1）以電匯或支票主動付款方式將足額認(rèn)購資金匯入本公司開立的直銷資金專戶

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賬戶一：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號：044654－8180－11***1

泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

開戶銀行：中國銀行上海市分行中銀大廈支行 人行大額支付系統(tǒng)行號：104290003791 賬戶二：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號：***3958 開戶銀行：中國工商銀行上海市分行營業(yè)部 人行大額支付系統(tǒng)行號：102290020294

賬戶三：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號：03－*** 開戶銀行：中國農(nóng)業(yè)銀行上海市分行第二營業(yè)部 人行大額支付系統(tǒng)行號：103290028025

賬戶四：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號：3100***01903 開戶銀行：中國建設(shè)銀行上海市浦東分行 人行大額支付系統(tǒng)行號：105290061008

賬戶五：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號：144619－04210001095 開戶銀行：中國民生銀行上海盧灣支行 人行大額支付系統(tǒng)行號：305290002211（2）到網(wǎng)點(diǎn)柜臺提供下列資料辦理基金的開戶和認(rèn)購手續(xù)：

①加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件；事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；

②業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；

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③印鑒卡一式三份；

泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

④指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復(fù)印件（或指定銀行出具的開戶證明）；

⑤加蓋銀行受理印章的匯款憑證復(fù)印件；

⑥填妥的相關(guān)基金開戶申請表并加蓋單位公章和基金認(rèn)購申請表（加蓋預(yù)留印鑒章）。

其中④所指的指定銀行賬戶是指：在本直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購基金的機(jī)構(gòu)投資者需指定一家商業(yè)銀行開立的銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶。

3、注意事項(xiàng)：

（1）若機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購申請當(dāng)日下午4：30之前，認(rèn)購資金未到本公司指定基金直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準(zhǔn)。

（2）基金發(fā)行期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：

①投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的； ②投資者劃來資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的； ③投資者劃來的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的；

④在發(fā)行期截止日下午4：30之前資金未到指定基金銷售專戶的； ⑤本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。

（3）機(jī)構(gòu)投資者無效認(rèn)購的資金將于基金成立后三個工作日內(nèi)劃往投資者指定帳戶。

（二）在中國銀行代銷網(wǎng)點(diǎn)

1、開戶及認(rèn)購的時間：認(rèn)購時間為2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00至下午16：00（周六、周日不休息，中午不休息，元旦假日和春節(jié)假日期間休息）。

2、開戶及認(rèn)購程序：

（1）事先辦妥中國銀行機(jī)構(gòu)活期存款賬戶并存入足額認(rèn)購資金。（2）由被授權(quán)人到開戶會計(jì)柜臺提交以下材料，辦理開戶手續(xù)：

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被授權(quán)人攜帶授權(quán)機(jī)構(gòu)銀行存款賬戶的印鑒卡及印鑒、營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)社團(tuán)法人證書及復(fù)印件、軍隊(duì)或武警開戶許可證及復(fù)印件。開戶單位為分支機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)提交法人授權(quán)其開戶的書面證明；

法定代表人身份證件復(fù)印件； 證券業(yè)務(wù)授權(quán)書；

被授權(quán)人有效身份證明及復(fù)印件、印鑒； 填妥的開戶申請表并加蓋公章。

（3）開戶同時可辦理認(rèn)購手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購申請表。

3、注意事項(xiàng)：

機(jī)構(gòu)活期存款賬戶須是人民幣存款賬戶。若有其他方面的要求，以中國銀行的說明為準(zhǔn)。

（三）在國泰君安證券指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理：

1、開戶及認(rèn)購的時間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。

2、開戶及認(rèn)購程序：

（1）事先在國泰君安的營業(yè)部開立資金賬戶，并存入足額認(rèn)購資金。如果尚未開立資金賬戶，投資者需要攜帶如下材料到營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理資金賬戶開戶，同時辦理基金賬戶開戶手續(xù)。

①資金賬戶開戶申請表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

②工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照（副本），或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書，上述文件應(yīng)同時提供復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章）；

③授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）； ④經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件。

（2）如果已有資金賬戶，投資者到營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)需要提交以下材料，辦理基金賬戶開戶手續(xù)：

①開戶申請表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

②有效法人營業(yè)執(zhí)照（副本）或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記書，上述文件需同時提供復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章）；

③機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

④授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

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⑤國泰君安資金賬戶卡；

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（3）開戶同時可辦理認(rèn)購手續(xù)，需提交以下材料。

①認(rèn)購申請表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

②有效法人營業(yè)執(zhí)照（副本）或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記書，上述文件需同時提供復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章）；

③機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

④授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

⑤國泰君安資金賬戶卡；

投資者還可以通過電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式進(jìn)行基金認(rèn)購。

3、注意事項(xiàng)：

（1）若有其他方面的要求，以國泰君安證券的說明為準(zhǔn)。

（2）客戶可以到柜臺憑有效證件打印確認(rèn)單據(jù)，也可以在T+2日通過電話等方式查詢基金公司的確認(rèn)信息。

（四）在海通證券指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理：

1、開戶及認(rèn)購的時間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。

2、開戶和認(rèn)購的程序

（1）事先在海通證券股份有限公司營業(yè)部開立資金賬戶,并存入足額認(rèn)購資金。如果沒有,攜帶如下材料到營業(yè)部辦理資金賬戶開戶,同時辦理基金賬戶開戶。

①機(jī)構(gòu)證件原件和加蓋公章的復(fù)印件：營業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復(fù)印件或民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件和加蓋公章的復(fù)印件；

②經(jīng)辦人證件原件和復(fù)印件；

③填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》；

④法定代表人身份證件及其復(fù)印件,法定代表人簽發(fā)的的授權(quán)委托書(加蓋公章)；

⑤法定代表人身份證明書(加蓋機(jī)構(gòu)公章)。

（2）如果已有資金賬戶,到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料辦理開戶手續(xù)：

①填妥的開戶申請表；

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泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

②有效法人營業(yè)執(zhí)照(副本)或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書,上述文件需同時提供復(fù)印件(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；

③機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

④開戶授權(quán)委托書(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；

⑤法定代表人身份證明文件(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；

⑥海通證券資金賬戶卡。

（3）開戶同時可辦理認(rèn)購手續(xù),需填妥并提交基金認(rèn)購申請表。

3、注意事項(xiàng)：

（1）若有其他方面的要求,以海通證券股份有限公司的說明為準(zhǔn)。（2）客戶可以到柜臺憑有效證件打印確認(rèn)單據(jù),也可以在T＋2 日通過電話等方式查詢基金公司的確認(rèn)信息。

（五）在華夏證券指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理：

1、開戶及認(rèn)購的時間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。

2、開戶及認(rèn)購程序：

（1）事先在華夏證券的營業(yè)部開立資金賬戶，并存入足額認(rèn)購資金。如果尚未開立資金賬戶，攜帶如下材料到營業(yè)部辦理資金賬戶開戶，同時辦理基金賬戶開戶。

① 機(jī)構(gòu)證件原件和加蓋公章的復(fù)印件：營業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復(fù)印件或民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件和加蓋公章的復(fù)印件；

② 經(jīng)辦人證件原件和復(fù)印件；

③ 加蓋公章和法定代表人名章的《開放式基金基金賬戶開戶申請書》（兩聯(lián)，含授權(quán)委托開戶事項(xiàng)）；

④ 法定代表人身份證件復(fù)印件，法定代表人簽發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)格式的授權(quán)委托書； ⑤ 填寫開戶合同書。

（2）到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料，辦理開戶手續(xù)：

① 機(jī)構(gòu)證件原件和加蓋公章的復(fù)印件：營業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復(fù)印件或民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件和加蓋公章的復(fù)印件；

② 經(jīng)辦人證件原件和復(fù)印件；

10－6－22 泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

③ 加蓋公章和法定代表人名章的《開放式基金基金賬戶開戶申請書》（兩聯(lián)，含授權(quán)委托開戶事項(xiàng)）；

④ 營業(yè)部資金賬戶卡（交易磁卡）。

（3）開戶同時可辦理認(rèn)購手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購申請表。（4）客戶自助認(rèn)購基金流程

① 客戶辦妥基金賬戶開戶手續(xù)后,可以通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、磁卡自助、熱自助等委托方式進(jìn)行基金認(rèn)購。

② 流程：客戶進(jìn)入自助系統(tǒng)，錄入資金賬號－錄入密碼－選擇“開放式基金”－選擇“基金認(rèn)購”－錄入基金代碼－錄入認(rèn)購金額－進(jìn)行確認(rèn)。

3、注意事項(xiàng)：

（1）若有其他方面的要求，以華夏證券的說明為準(zhǔn)。

（2）客戶可以到柜臺憑有效證件打印確認(rèn)單據(jù)，也可以在T+2日通過電話等方式查詢基金公司的確認(rèn)信息。

（六）廣發(fā)證券股份有限公司指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)

1、開戶及認(rèn)購的時間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。

2、開戶

機(jī)構(gòu)投資者由指定經(jīng)辦人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶手續(xù)，并事先辦妥資金賬戶并存入足額認(rèn)購資金：

（1）加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件；事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋公章的復(fù)印件；

（2）法定代表人有效身份證件原件及復(fù)印件；

（3）法人授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表章）；（4）經(jīng)辦人有效身份證件及其復(fù)印件；

（5）營業(yè)部資金賬戶卡，填妥的基金開戶申請表并加蓋機(jī)構(gòu)公章。

3、提出認(rèn)購申請，存入足額認(rèn)購資金機(jī)構(gòu)投資者在廣發(fā)證券認(rèn)購須提交以下資料：

（1）認(rèn)購申請表（加蓋機(jī)構(gòu)公章）；（2）機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

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（3）法人授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；（4）廣發(fā)證券營業(yè)部資金賬戶卡；

（5）廣發(fā)基金管理有限公司基金賬戶憑證。（適用于已開立廣發(fā)基金管理有限公司基金賬戶的投資者）投資者還可通過柜臺電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式提交認(rèn)購申請。

4、注意事項(xiàng)

（1）沒有在營業(yè)部辦理資金賬戶開戶的投資者可同時辦理資金賬戶開戶和基金賬戶開戶。

（2）若有其它方面的要求，以廣發(fā)證券股份有限公司的說明為準(zhǔn)。

（七）在招商證券指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理：

1、開戶及認(rèn)購的時間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。

2、開戶及認(rèn)購程序：

（1）事先在招商證券的營業(yè)部開立招商證券牛卡，并存入足額認(rèn)購資金。如果尚未開立招商證券牛卡，客戶需要提交以下材料同時辦理資金賬戶和基金賬戶開戶手續(xù)。

① 資金賬戶開戶申請表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

② 工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照（副本），或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書，上述文件應(yīng)同時提供復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章）；

③ 授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）； ④ 法人代表證明書及法人代表身份證復(fù)印件； ⑤ 經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件。（2）到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料，辦理開戶手續(xù)：

① 開戶申請表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）； ② 機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

③ 授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）； ④ 招商證券牛卡。

（3）開戶同時可辦理認(rèn)購手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購申請表。（4）機(jī)構(gòu)投資者在招商證券認(rèn)購須提交以下資料： ① 認(rèn)購申請表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

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② 機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

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③ 授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）； ④ 招商證券?？ā?/p>

3、注意事項(xiàng)：

若有其他方面的要求，以招商證券的說明為準(zhǔn)。

（八）在天同證券指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理：

1、開戶及認(rèn)購的時間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。

2、開立資金賬戶

機(jī)構(gòu)投資者申請開立機(jī)構(gòu)賬戶應(yīng)提供以下材料：

（1）資金賬戶開戶申請表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章），已開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶；

（2）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或其他法人的注冊登記證書原件（營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書必須在有效期內(nèi)且已完成上一年檢）及復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章）；

（3）法定代表人授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

（4）法定代表人證明書；

（5）法定代表人身份證件復(fù)印件，法定代表人簽發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)格式的授權(quán)委托書（申銀萬國證券股份有限公司適用）；

（6）預(yù)留印鑒；

（7）經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件；

（8）開戶合同書（申銀萬國證券股份有限公司適用）。

3、開立基金賬戶

機(jī)構(gòu)投資者開立基金賬戶應(yīng)提供以下材料：

（1）開戶申請表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

（2）經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

（3）授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

（4）代銷券商開立的資金賬戶卡。

4、提出認(rèn)購申請

機(jī)構(gòu)投資者申請認(rèn)購本基金應(yīng)提供以下材料：

（1）認(rèn)購申請表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

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（2）經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

（3）授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

（4）代銷券商開立的資金賬戶卡。

投資者還可通過電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易等方式提出認(rèn)購申請。

5、注意事項(xiàng)

（1）機(jī)構(gòu)投資者需要由授權(quán)的業(yè)務(wù)經(jīng)辦人本人到代銷機(jī)構(gòu)指定的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)；

（2）機(jī)構(gòu)投資者如辦理認(rèn)購，應(yīng)預(yù)先在資金賬戶或存款賬戶中存入足夠的資金；

（九）在興業(yè)證券指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理：

1、開戶及認(rèn)購的時間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。

2、開立資金賬戶

機(jī)構(gòu)投資者在興業(yè)證券申請開立資金賬戶應(yīng)提供以下材料：（1）資金賬戶開戶申請表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

（2）工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照（副本），或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書，上述文件應(yīng)同時提供復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章）；

（3）授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；（4）經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件。

3、開立基金賬戶

機(jī)構(gòu)投資者在興業(yè)證券開立基金賬戶須提供以下資料：（1）開戶申請表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；（2）機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

（3）授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；（4）興業(yè)證券資金賬戶卡。

4、提出認(rèn)購申請

機(jī)構(gòu)投資者在興業(yè)證券認(rèn)購須提交以下資料：（1）認(rèn)購申請表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；（2）機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（3）授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；（4）興業(yè)證券資金賬戶卡。

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5、注意事項(xiàng)：

泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

若有其他方面的要求，以招商證券的說明為準(zhǔn)。

五、本公司直銷中心受理合格境外機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購申請程序

1、合格境外機(jī)構(gòu)投資者辦理開戶申請時需提供的材料

（1）如果通過合格境外投資者的托管銀行辦理有關(guān)業(yè)務(wù)，該托管銀行須提供在中國大陸的營業(yè)執(zhí)照或者營業(yè)許可證，以及托管協(xié)議復(fù)印件，須加蓋托管銀行公章，進(jìn)行公證或者律師見證；

（2）合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證的復(fù)印件以及相關(guān)投資額度的審批證明，須加蓋托管銀行公章，并進(jìn)行公證或者律師見證；

（3）經(jīng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者簽字并加蓋公章的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；（4）經(jīng)辦人有效身份證件原件及經(jīng)其簽字復(fù)印件；（5）印鑒卡一式三份；

（6）指定銀行賬戶信息（開戶銀行、開戶行名稱、銀行賬號）；（7）填妥的《開戶申請表（合格境外機(jī)構(gòu)投資者）》，并加蓋公章。

注：其中指定銀行賬戶是指投資者開戶時預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。

2、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的認(rèn)購申請和資金劃撥等事項(xiàng)參照境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者辦理。

六、清算與交割

（一）本基金正式成立前，全部認(rèn)購資金將被凍結(jié)在本基金的募集專戶中，認(rèn)購資金在認(rèn)購期內(nèi)形成的利息（起息日為確認(rèn)申請后的第二日，按同業(yè)存款利率計(jì)算，其具體數(shù)額以注冊登記人的記錄為準(zhǔn)），在本基金成立后折成投資者認(rèn)購的基金份額，歸投資者所有。

（二）本基金權(quán)益登記由基金注冊登記人（泰信基金管理有限公司）在發(fā)行結(jié)束后完成過戶登記。

七、基金的驗(yàn)資與成立

基金發(fā)行期結(jié)束之后，由中國銀行出具基金募集專戶存款證明，由基金管理人委托具有資格的會計(jì)師事務(wù)所對認(rèn)購資金進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告，基金注冊登記人出具認(rèn)購戶數(shù)證明。

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泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

若基金符合成立條件，基金管理人發(fā)布基金成立公告。若基金不符合成立條件，基金發(fā)行期將延長至三個月。若三個月內(nèi)基金符合成立條件，基金管理人發(fā)布基金成立公告。若三個月期滿，本基金仍未達(dá)到法定成立條件，本基金發(fā)起人將承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并將所募集的資金加計(jì)銀行活期存款利息在設(shè)立募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購人。

八、本次發(fā)行當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)

（一）基金發(fā)起人

名稱：泰信基金管理有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈42層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈42層

法定代表人：朱崇利

總經(jīng)理：高清海

成立日期：2003年 5 月 8 日

電話：（021）50372168 傳真：（021）50372269 聯(lián)系人：王惠玲

（二）基金管理人

名稱：泰信基金管理有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈42層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈42層

法定代表人：朱崇利

總經(jīng)理：高清海

成立日期：2003年 5月8日

電話：（021）50372168 傳真：（021）50372269 聯(lián)系人： 王惠玲

（三）基金托管人

名稱：中國銀行

注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號

法定代表人：肖鋼

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成立日期：1912年2月5日

電話：010-66594856 傳真：010-66594853 聯(lián)系人：忻如國

（四）銷售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)：泰信基金管理有限公司

泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈42層 辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈42層 法定代表人：朱崇利 總經(jīng)理：高清海

成立日期：2003年5 月 8 日 電話：021-50372168 傳真：021-50372269 聯(lián)系人：王惠玲

2、代銷機(jī)構(gòu)：中國銀行

注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號 法定代表人：肖鋼

成立日期：1912年2月5日 電話：010-66594916 傳真：010-66594946 聯(lián)系人：張導(dǎo)

3、代銷機(jī)構(gòu)：國泰君安證券股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號 法定代表人：祝幼一 電話：（021）62580818 傳真：（021）62583439 聯(lián)系人：韓星宇

4、代銷機(jī)構(gòu)：海通證券股份有限公司 注冊地址： 上海市淮海中路98 號 法定代表人：王開國

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電話：021－53594566 傳真：021-53858549 聯(lián)系人：李瑩瑩

5、代銷機(jī)構(gòu)：華夏證券股份有限公司 注冊地址： 北京市朝陽門內(nèi)大街188號 法定代表人：周濟(jì)譜 電話：010-65186758 傳真：010-65186621 聯(lián)系人：權(quán)唐

6、代銷機(jī)構(gòu)：廣發(fā)證券股份有限公司

泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心 法定代表人：陳云賢 電話：（020）87555888 傳真：（020）87557985 聯(lián)系人：肖中梅

7、代銷機(jī)構(gòu)：招商證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38－45層 法定代表人：宮少林 電話：0755-82943167 傳真：0755-82943227 聯(lián)系人：鐘俊杰

8、代銷機(jī)構(gòu)：天同證券股份有限公司 注冊地址：山東省濟(jì)南市泉城路180號五層 法定代表人：段虎 電話：0531-5689690 傳真：0531-5689900 聯(lián)系人：羅海濤

9、代銷機(jī)構(gòu)：興業(yè)證券股份有限公司 注冊地址： 福州市湖東路99號 法定代表人：蘭榮 電話： 0591－7541467

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傳真： 0591－7546058 聯(lián)系人：潘峰

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基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時公告。

（五）注冊登記機(jī)構(gòu) 名稱：泰信基金管理有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈42層 辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈42層

法定代表人：朱崇利 總經(jīng)理：高清海 成立日期：2003年5 月 8 日 電話：021-50372168 傳真：021-50372269 聯(lián)系人： 王惠玲

（六）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師 名稱：中倫金通律師事務(wù)所

注冊地址：北京市朝陽區(qū)建外東環(huán)南路2號招商局大廈12層 辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號2801-2810室 負(fù)責(zé)人：張德榮

聯(lián)系電話：021-50372668 021-50372212 傳真：021-50372678 聯(lián)系人：廖海 經(jīng)辦律師：廖海

（七）會計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計(jì)師 名稱：普華永道中天會計(jì)師事務(wù)所 注冊地址：上海市浦東新區(qū)沈家弄325號 辦公地址：上海市淮海中路333號瑞安廣場12樓 法定代表人：KENT WATSON 聯(lián)系電話：021-63863388 傳真：021-63863300

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聯(lián)系人：許康緯

經(jīng)辦注冊會計(jì)師：王笑 陳玲

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第五篇：基金經(jīng)理及高管變更公告頻出 年末業(yè)內(nèi)人才流動加劇

基金經(jīng)理及高管變更公告頻出 年末業(yè)內(nèi)人才流動加劇

2011年人才加速流動的基金行業(yè)在年底依然不消停，高管及基金經(jīng)理變更公告頻出。分析人士指出，在今年基金行業(yè)整體人才高頻率流動的大背景下，部分基金公司因管理層更換而導(dǎo)致投研人員“換血”。此外，基金業(yè)績不佳可能也是年末人員變更的重要原因。12月25日，銀華基金公告稱，聘任封樹標(biāo)為公司副總經(jīng)理。年初，封樹標(biāo)從廣發(fā)基金轉(zhuǎn)投銀華基金，曾一度引起外界關(guān)注。事實(shí)上，作為貫穿今年全年基金行業(yè)業(yè)態(tài)的主線，基金公司高管變更在年末仍在繼續(xù)上演，東方、銀河、華安等多家公司12月以來發(fā)生高管變更。

12月17日，東方基金公告稱聘任仝巖為公司副總經(jīng)理，而就在12月1日，東方基金公告原董事長楊樹財(cái)離任，崔偉上任公司董事長。同樣在12月17日，銀河基金發(fā)布公告稱，由公司副總經(jīng)理尤象都擔(dān)任總經(jīng)理，同時公司新任督察長李立生上任，原督察長李昇因個人原因離任。此外，12月16日，華安基金公告朱仲群為公司新任董事長，李勍總經(jīng)理不再代行董事長職務(wù)。至此，在俞妙根出走后，華安基金董事長終于塵埃落定。此前12月15日，工銀瑞信基金披露，原公司副總經(jīng)理肖在翔離任，庫三七新任公司副總經(jīng)理。

另一方面，盡管進(jìn)入12月年末收尾階段，但基金經(jīng)理的變更有增無減。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，12月以來發(fā)生基金經(jīng)理變動的基金有24只，從全年的數(shù)據(jù)來看也屬于變動“頻發(fā)”月份，涉及民生加銀品牌藍(lán)籌混合、中海能源策略[0.60-2.75%]混合、信達(dá)澳銀紅利回報(bào)[0.72-1.90%]股票、上投摩根雙息平衡混合等多只基金產(chǎn)品。從基金公司來看，招商基金、民生加銀基金、信達(dá)澳銀基金、上投摩根基金12月份發(fā)生基金經(jīng)理變動的產(chǎn)品都在2只以上。其中，招商基金發(fā)生變更的基金產(chǎn)品達(dá)到4只，分別為招商標(biāo)普金磚四國指數(shù)基金、招商安泰平衡[0.96-0.80%]混合基金、招商中小盤精選

[0.80-1.84%]股票基金、招商核心價值[0.77-1.33%]混合基金。

在業(yè)內(nèi)人士看來，年末頻繁的人事變動是今年基金行業(yè)“躁動”表現(xiàn)的延續(xù)?！按罄须x去、高管‘轉(zhuǎn)會’顯然是2011年基金行業(yè)的一大特色?！币换鹪u論人士如是表示，“而高管的變動往往會引發(fā)基金公司內(nèi)部員工的變動，基金經(jīng)理和投研人員首當(dāng)其沖?！?有分析人士指出業(yè)績不佳或是造成年末部分基金經(jīng)理變更的重要原因。翻閱數(shù)據(jù)，部分公告變更基金經(jīng)理的基金凈值虧損接近30%，大幅跑輸業(yè)績比較基準(zhǔn)以及市場平均水平。事實(shí)上，根據(jù)部分基金公司考核機(jī)制，基金業(yè)績持續(xù)大幅落后，基金經(jīng)理或被調(diào)離崗位，之前此種先例頗多。

“任何行業(yè)年末人才流動都會有所加快，不限于基金行業(yè)。”另一位評論人士則如是表示，在其看來，從準(zhǔn)備變動到正式公告變更，基金公司內(nèi)部走流程會有占用一段時間，雖然公告集中出現(xiàn)在年底但可能此前就已經(jīng)定下來了。

事實(shí)上，今年以來基金行業(yè)人才流動可謂“盛況空前”，據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至目前，今年以來公告基金經(jīng)理變更的次數(shù)已接近400次。此外，還有包括光大保德信袁宏隆、建信汪沛、天弘?yún)我苏?、農(nóng)銀匯理欒杰等多名投資總監(jiān)離職。而基金公司高管也頻繁“流動”，涉及民生加銀、金元比聯(lián)、華富基金、申萬菱信等一批中小公司，同時，華夏、博時等老牌基金公司也未能例外。

“今年的基金行業(yè)非常不太平?！币晃粡臉I(yè)人員感嘆道，“行情持續(xù)低迷，基金業(yè)績不佳。與此同時基金產(chǎn)品發(fā)行加速、銀行渠道擠壓有增無減，規(guī)模也上不去?；鹦袠I(yè)生存愈發(fā)艱難，股東對基金公司的考核機(jī)制有沒有相應(yīng)調(diào)整，高管的壓力也比較大。而作為核心人員的基金經(jīng)理，優(yōu)秀人才被爭相‘挖角’，在低迷行情中‘觸礁翻船’者則面臨公司崗位調(diào)整等各方面壓力?！?/p>