第一篇：27號)證監(jiān)會關(guān)于公布《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的公告([2010]27

證監(jiān)會關(guān)于公布《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的公告([2010]27號)

現(xiàn)公布《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，自2011年1月1日起施行。

中國證券監(jiān)督管理委員會

二0一0年十月十二日

附件

證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

第一條 為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。

第三條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護(hù)客戶合法權(quán)益。

第四條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

第五條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。

第六條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

第七條 向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

第八條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。

第九條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

第十條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

第十一條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

第十二條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：

(一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;

(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;

(三)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;

(四)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān);

(五)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

第十三條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)。風(fēng)險揭示書內(nèi)容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會制定。

第十四條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

(一)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù);

(二)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;

(三)證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為;

(四)收費標(biāo)準(zhǔn)和支付方式;

(五)爭議或者糾紛解決方式;

(六)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。

第十五條 證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。

第十六條 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。

第十七條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券投資顧問服務(wù)提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券研究不足以支持證券投資顧問服務(wù)需要的，應(yīng)當(dāng)向其他具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)購買證券研究報告，提升證券投資顧問服務(wù)能力。

第十八條 證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。

第十九條 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點，作為輔助客戶評估投資風(fēng)險的參考。

第二十條 證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。

第二十一條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨立實施。

第二十二條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項。

第二十三條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費用。

證券投資顧問服務(wù)費用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用。

第二十四條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

第二十五條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。

第二十六條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。

第二十七條 以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求：

(一)客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對其功能進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳;

(二)揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏;

(三)說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源;

(四)表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限。

第二十八條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

第二十九條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強人員培訓(xùn)，提升證券投資顧問的職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)服務(wù)能力。

第三十條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)以合作方式向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)對服務(wù)方式、報酬支付、投訴處理等作出約定，明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。

第三十一條 鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識，揭示投資風(fēng)險，引導(dǎo)理性投資。

第三十二條 證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

第三十三條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

第三十四條 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項服務(wù)與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務(wù)費用的，其投資建議服務(wù)行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。

第三十五條 本規(guī)定自2011年1月1日起施行。

第二篇：關(guān)于落實《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的通知

關(guān)于落實《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的通知

各分公司、各營業(yè)部：

中國證監(jiān)會頒布的《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（見附件一，以下簡稱《規(guī)定》）將于2011年1月1日起正式實施。為落實《規(guī)定》精神，特通知如下：

一、《規(guī)定》首次提出“投資顧問業(yè)務(wù)”的概念，通過明確投資顧問業(yè)務(wù)可以按照資產(chǎn)規(guī)模、差別傭金和服務(wù)期限等形式收取服務(wù)費，鼓勵證券公司大力發(fā)展投資顧問業(yè)務(wù)，以改變目前券商單一的盈利模式和收入結(jié)構(gòu)。請各分公司、各營業(yè)部（以下簡稱各營業(yè)網(wǎng)點）認(rèn)真學(xué)習(xí)《規(guī)定》精神，積極探索和推進(jìn)證券投資顧問業(yè)務(wù)。

二、《規(guī)定》對證券投資顧問業(yè)務(wù)的營銷、報備、簽約、服務(wù)、回訪、投訴和信息披露等環(huán)節(jié)提出了新的要求。金色陽光業(yè)務(wù)屬于證券投資顧問業(yè)務(wù)，各營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)對照《規(guī)定》的相關(guān)要求，認(rèn)真落實，經(jīng)紀(jì)事業(yè)部將對營業(yè)網(wǎng)點的落實情況進(jìn)行檢查。

三、《證券投資顧問業(yè)務(wù)簽約指引》（見附件二）和《證券投資顧問業(yè)務(wù)媒體宣傳及報告會類活動報備工作指引》（見附件三）對金色陽光業(yè)務(wù)的簽約和報備進(jìn)行了規(guī)范，請各營業(yè)網(wǎng)點遵照執(zhí)行。金色陽光業(yè)務(wù)自2011年2月1日起必須采用新的協(xié)議，新協(xié)議可采用《證券投資顧問業(yè)務(wù)簽約指引》中的范本，也可由營業(yè)網(wǎng)點根據(jù)需要自行設(shè)計；新協(xié)議經(jīng)報批通過后方可使用，各營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)提前做好協(xié)議設(shè)計和報批工作。

未盡事宜，請咨詢經(jīng)紀(jì)事業(yè)部運行服務(wù)部王進(jìn)（NOTES-ID：19001）、葛明睿（NOTES-ID：61064）。

特此通知。

附件一：證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

附件二：證券投資顧問業(yè)務(wù)簽約指引

附件三：證券投資顧問業(yè)務(wù)媒體宣傳及報告會類活動報備工作指引

經(jīng)紀(jì)事業(yè)部

二O一一年一月五日

第三篇：C11001《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》解讀

題C11001答案使用說明：

1、當(dāng)發(fā)現(xiàn)無法輸入帳號時，可嘗試使用IE瀏覽器；

2、每次考試15道題，考試時間半個小時。本答案共34道題，不能說包含全部題庫，但也是絕大部分題目，且答案正確。因考試時間較緊，故每道題前準(zhǔn)備了索引，以便快速定位。索引為每道題目描述的最后四個字（句號前四個字），可用WORD的查找功能，輸入索引快速找到相同題目（若有重復(fù)點查找下一個），查找功能快捷鍵為Ctrl +F；

3、找到題目后，請根據(jù)答案選項確定答案內(nèi)容，再根據(jù)答案內(nèi)容做出選擇。切勿照辦選項，因為選項的順序是隨機的，包括判斷題。預(yù)祝100分~^ ^

索引：不得少于

A

索引：或要求有

ABCD

索引：不當(dāng)利益

B

索引：不正確的是

B 索引：依據(jù)包括

ABC

索引：監(jiān)局報備

A

索引：模相適應(yīng)

ABCD

索引：突的業(yè)務(wù)

A

索引：查詢監(jiān)督

BC

索引：不正確的是

ABCD

索引：范疇的是

ACD

索引：析師應(yīng)當(dāng)

ABCD

索引：司的觀點

A

索引：建議服務(wù)

B

索引：象時應(yīng)當(dāng)

AC

索引：服務(wù)協(xié)議

A

索引：研究報告

B

索引：留痕管理

ABCD

索引：強制要求

B

索引：有關(guān)要求

B 索引：這種安排

B

索引：投資顧問

A

索引：不正確的是

D

索引：研究報告

B

索引：決策計劃

B 索引：本原則是

ABCD 索引：不正確的是

C

索引：編號管理

A

索引：利和義務(wù)

B

索引：正確的是

ABCD

索引：利益沖突

B 索引：查詢監(jiān)督

ABC 索引：反的交易

A

索引：評論意見

A

第四篇：證監(jiān)會-證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定

證監(jiān)會公布證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定 http://.cn2009年03月16日 18:46證監(jiān)會網(wǎng)站

證監(jiān)會公告[2009]2號

現(xiàn)公布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，自2009年4月13日起施行。

二○○九年三月十三日

證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定

第一條為了加強對證券經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)管，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》(以下簡稱《條例》)，制定本規(guī)定。

第二條證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。委托公司以外的人員的，應(yīng)當(dāng)按照《條例》規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形式。

前款所稱證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。

第三條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為。

第四條證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。

證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

第五條證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，對其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。

第六條證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。

委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

(一)證券公司的名稱和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名；

(二)證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限；

(三)證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間；

(四)證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部；

(五)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍；

(六)證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范；

(七)證券經(jīng)紀(jì)人的報酬計算與支付方式；

(八)雙方權(quán)利義務(wù)；

(九)違約責(zé)任。

證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)。

第七條證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測試。

第八條證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后，為其向中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記。執(zhí)業(yè)注冊登記事項包括證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、身份證號碼、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍和公司查詢與投訴電話等。

證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。證券經(jīng)紀(jì)人證書由協(xié)會統(tǒng)一印制、編號。

第九條證券經(jīng)紀(jì)人證書載明事項發(fā)生變動的，證券公司應(yīng)當(dāng)將該證書收回，向協(xié)會變更該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記，并按照本規(guī)定第八條第二款辦理新證書的打印和頒發(fā)事宜。

證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

第十條取得證券經(jīng)紀(jì)人證書后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系，并在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

第十一條證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：

(一)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；

(二)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；

(三)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；

(四)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；

(五)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

(六)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動。

第十二條證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險。

第十三條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

(二)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；

(三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

(四)采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；

(五)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；

(六)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；

(七)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

(九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

第十四條證券公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會的規(guī)定，組織對證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第十五條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)，向證券經(jīng)紀(jì)人提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息。

第十六條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息，能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片。

證券公司應(yīng)當(dāng)按月或者按季將證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶賬戶的交易情況及資產(chǎn)余額等信息，以信函、電子郵件、手機短信或者其他適當(dāng)方式提供給客戶。證券公司與客戶另有約定的，從其約定。

第十七條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況，并作出完整記錄。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。

第十八條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

第十九條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，明確處理流程，妥善處理客戶投訴和與客戶之間的糾紛，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作。證券公司應(yīng)當(dāng)保證在營業(yè)時間內(nèi)，有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來訪。證券公司的客戶投訴渠道和糾紛處理流程，應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站和證券營業(yè)部的營業(yè)場所公示。

證券經(jīng)紀(jì)人被投訴情況以及證券公司對客戶投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶服務(wù)水平的重要指標(biāo)，納入其分類評價范圍。

第二十條證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。

證券公司應(yīng)當(dāng)將證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績效考核范圍。

第二十一條證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生違反證券公司內(nèi)部管理制度、自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門規(guī)定行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和委托合同的約定，追究其責(zé)任，并及時向公司住所地和該證券

經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。證券經(jīng)紀(jì)人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除委托合同。

證券經(jīng)紀(jì)人的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門規(guī)定的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時報告有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者行政管理部門；涉嫌刑事犯罪的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時向有關(guān)司法機關(guān)舉報。

第二十二條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程留痕。證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息。

第二十三條證券公司應(yīng)當(dāng)在每年1月31日之前，向住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報送證券經(jīng)紀(jì)人管理報告。報告應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容：

(一)本與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制和技術(shù)系統(tǒng)的運行和改進(jìn)情況；

(二)本證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量的變動情況，報告期末證券經(jīng)紀(jì)人的數(shù)量及在證券營業(yè)部的分布情況；

(三)本證券經(jīng)紀(jì)人委托合同執(zhí)行情況、證券經(jīng)紀(jì)人報酬支付和合法權(quán)益保障情況；

(四)本證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的內(nèi)容、方式、時間和接受培訓(xùn)的人數(shù)以及下一的培訓(xùn)計劃；

(五)本與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當(dāng)前可能出現(xiàn)集中投訴的事項、形成原因及擬采取的化解措施。

第二十四條協(xié)會負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以紀(jì)律處分。

協(xié)會建立證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)據(jù)庫，向社會公眾提供證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記信息的查詢服務(wù)。

第二十五條證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機構(gòu)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。

第二十六條證券公司應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案報公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。經(jīng)住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)現(xiàn)場核查，確認(rèn)其相關(guān)管理制度、內(nèi)控機制和技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)建立并能有效運行，證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案合理可行，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已經(jīng)滿足合規(guī)要求后，證券公司方可委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

證券營業(yè)部在啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度前，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度和證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案報所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并接受所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)的監(jiān)管。

與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括證券經(jīng)紀(jì)人的資格管理、委托合同管理、執(zhí)業(yè)前和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、證書管理、行為規(guī)范、報酬計算與支付方式以及本規(guī)定第十五條至第二十二條規(guī)定的事項等內(nèi)容；證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案，應(yīng)當(dāng)至少包括實施該制度的證券營業(yè)部的選擇標(biāo)準(zhǔn)和確定程序、實施該制度的基本步驟等內(nèi)容。

第二十七條證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動，參照本規(guī)定執(zhí)行。

證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。第二十八條本規(guī)定自2009年4月13日起施行。

第五篇：會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定

【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】

【發(fā)布日期】2005-12-12 【生效日期】2005-12-12 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會

會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定

各證券投資咨詢機構(gòu)：

專業(yè)化、規(guī)范化、個性化的證券投資咨詢服務(wù)是證券市場發(fā)展的客觀需要。近年來，部分證券投資咨詢機構(gòu)嘗試以會員制方式提供證券投資咨詢服務(wù)，實踐中取得了一定成效和經(jīng)驗，但也出現(xiàn)了一些損害行業(yè)信譽和投資者利益的現(xiàn)象。為規(guī)范會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)（以下簡稱“會員制業(yè)務(wù)”），保護(hù)投資者合法權(quán)益，我會制定了《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），現(xiàn)予發(fā)布，自2006年1月1日起施行。已開展會員制業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守《規(guī)定》，并達(dá)到以下要求:

（一）未取得中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的，應(yīng)在《規(guī)定》發(fā)布之日起15個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會遞交申請，按規(guī)定程序取得會員資格。

（二）在《規(guī)定》發(fā)布之日起15個工作日內(nèi)，應(yīng)按照《規(guī)定》第五條要求提交報備材料，履行報備程序。在2006年6月30日之前，暫不受理擬新開展會員制業(yè)務(wù)的機構(gòu)的報備。

（三）實收資本低于500萬元的機構(gòu)，須在2006年3月31日前提出切實可行的增資方案，在2006年6月30日前完成增資，否則應(yīng)停止會員制業(yè)務(wù)。

（四）對現(xiàn)存的不符合《規(guī)定》第六條要求的異地會員，必須繼續(xù)做好后續(xù)服務(wù)和投訴處理，但不得新簽訂續(xù)招合同。

（五）《規(guī)定》第八條第二款要求的人員，應(yīng)在2006年12月31日前通過考試并完成備案。

（六）應(yīng)于2005年12月31日前，將存放于其他賬戶的咨詢服務(wù)收入全部存入已報備的收費專用銀行賬戶，并按2005咨詢服務(wù)總收入的5%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，存入已報備的風(fēng)險準(zhǔn)備金專用銀行賬戶。該筆風(fēng)險準(zhǔn)備資金只有在公司停止開展會員制業(yè)務(wù)6個月、并已妥善處理所有投訴后方可轉(zhuǎn)出。

二○○五年十二月十二日

會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定

為保護(hù)投資者的合法權(quán)益，規(guī)范會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)（以下簡稱“會員制業(yè)務(wù)”），根據(jù)《 中華人民共和國證券法》、《 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》及《 關(guān)于加強證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)事宜規(guī)定如下：

一、會員制業(yè)務(wù)，是指證券投資咨詢機構(gòu)，通過電視、電臺、網(wǎng)站等媒體或利用傳真、短信、電子信箱、電話、軟件等工具及營銷手段，面向不特定投資者招攬會員或成員，提供證券投資信息、分析、預(yù)測或者咨詢意見等專業(yè)服務(wù)，并取得咨詢服務(wù)收入的證券投資咨詢業(yè)務(wù)運作方式。

二、開展會員制業(yè)務(wù)的機構(gòu)（以下簡稱“會員制機構(gòu)”），必須具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

三、會員制機構(gòu)必須具備中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）會員資格，按照協(xié)會制定的自律規(guī)則開展業(yè)務(wù)，接受協(xié)會的自律監(jiān)管。

四、會員制機構(gòu)實收資本不得低于500萬元；每設(shè)立1家分支機構(gòu)，應(yīng)追加不低于250萬元的實收資本。

五、擬開展會員制業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)在開展業(yè)務(wù)15個工作日前向注冊地證監(jiān)局、分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報備。在履行完報備程序之前，會員制機構(gòu)及其分支機構(gòu)不得開展會員制業(yè)務(wù)。

報備材料包括但不限于:公司實收資本情況、業(yè)務(wù)模式及規(guī)劃、人員情況、業(yè)務(wù)操作流程、合同范本、與媒體簽訂的合作協(xié)議、專用銀行存款賬戶及開戶相關(guān)協(xié)議、風(fēng)險控制措施、客戶投訴處理方案以及提供投資咨詢服務(wù)的電話、郵箱、傳真、短信平臺及網(wǎng)址等。

六、會員制機構(gòu)只能在注冊地及分支機構(gòu)所在的省、自治區(qū)、直轄市招收會員（超出此范圍的會員為“異地會員”），不得招收異地會員。

七、會員制機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有清晰的股權(quán)結(jié)構(gòu)和最終控制關(guān)系，禁止通過控制或共同控制多家機構(gòu)開展會員制業(yè)務(wù)；5%以上股權(quán)發(fā)生變更及實際控制人發(fā)生變更的，會員制機構(gòu)應(yīng)自變更之日起5個工作日內(nèi)向注冊地證監(jiān)局書面報告。

八、會員制機構(gòu)的管理和業(yè)務(wù)人員須具備相應(yīng)的資格：

（一）媒體欄目策劃人員、媒體分析師、指導(dǎo)投資者操作的人員，必須具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格；

（二）董事長、高管人員、部門負(fù)責(zé)人以及從事營銷推廣、客戶服務(wù)的人員，必須通過證券從業(yè)資格考試，并由所在機構(gòu)向協(xié)會備案。

九、會員制機構(gòu)應(yīng)強化法人責(zé)任，以公司法人名義統(tǒng)一對外簽訂合作協(xié)議、參與媒體欄目、開立收費專用銀行賬戶、印制合同、招攬會員、簽署會員服務(wù)合同、收取服務(wù)費用等，不得以分支機構(gòu)名義對外開展業(yè)務(wù)。分支機構(gòu)只能根據(jù)公司統(tǒng)一安排，從事客戶服務(wù)、投訴處理、信息收集及聯(lián)絡(luò)等活動，并應(yīng)留存所在地會員與公司簽訂的合同及其他業(yè)務(wù)資料備查。

會員制機構(gòu)設(shè)立的分支機構(gòu)，應(yīng)具備固定的場所，必要的服務(wù)設(shè)施，足夠的執(zhí)業(yè)人員、客戶服務(wù)人員和投訴處理人員以及相應(yīng)的管理控制機制，并應(yīng)按第五條要求向注冊地證監(jiān)局及該分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局履行報備程序。分支機構(gòu)應(yīng)接受注冊地證監(jiān)局和所在地證監(jiān)局的監(jiān)管。

十、會員制機構(gòu)應(yīng)在注冊地以法人名義開立或指定唯一的專門用于收取咨詢服務(wù)費用的銀行存款賬戶（以下簡稱“收費專用銀行賬戶”）和唯一的專門用于存儲風(fēng)險準(zhǔn)備金的銀行存款賬戶（以下簡稱“風(fēng)險準(zhǔn)備金專用銀行賬戶”）。

（一）會員制機構(gòu)取得的咨詢服務(wù)費用必須全額匯（存）入已報備的收費專用銀行賬戶；該賬戶的資金只能用于提取風(fēng)險準(zhǔn)備金、支付客戶理賠、經(jīng)營管理開支、股東分紅以及其他合理支付。

（二）會員制機構(gòu)應(yīng)對每筆咨詢服務(wù)收入按10%的比例計提風(fēng)險準(zhǔn)備金，按月歸集并存入風(fēng)險準(zhǔn)備金專用銀行賬戶。合同到期6個月后，方可在逐筆確認(rèn)合同到期、有關(guān)投訴妥善處理的基礎(chǔ)上按月轉(zhuǎn)回收費專用銀行賬戶，除此方式外，不得以其他任何方式從風(fēng)險準(zhǔn)備金專用銀行賬戶轉(zhuǎn)出資金或進(jìn)行支付，也不得以質(zhì)押、擔(dān)保等方式變相轉(zhuǎn)出資金。

（三）收費專用銀行賬戶和風(fēng)險準(zhǔn)備金專用銀行賬戶應(yīng)在開展客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行開立，開戶相關(guān)協(xié)議須載明上述賬戶性質(zhì)及對賬戶使用的要求。

十一、會員制機構(gòu)通過電視、廣播等媒體，或以網(wǎng)絡(luò)、軟件等方式開展會員制業(yè)務(wù)時，應(yīng)在相關(guān)欄目及業(yè)務(wù)發(fā)生場所，以醒目方式公示（公告）機構(gòu)全稱及業(yè)務(wù)資格證書號碼、參與欄目的執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格證書號碼。媒體分析師變更所在機構(gòu)時，自變更之日起3個月內(nèi)，不得代表變更后所在的機構(gòu)在相關(guān)媒體欄目上從事業(yè)務(wù)。

通過媒體發(fā)表投資意見或建議，必須依據(jù)本公司最近1個月內(nèi)的書面研究報告，并能將相關(guān)研究報告及時提供給有需求的客戶。

十二、會員制機構(gòu)應(yīng)在相關(guān)媒體欄目、業(yè)務(wù)發(fā)生場所、證券投資咨詢服務(wù)合同及研究推介報告的首頁，以醒目的方式進(jìn)行風(fēng)險提示（電視欄目中應(yīng)不超過3分鐘提示1次）：“本公司承諾提供專業(yè)服務(wù)，不承諾投資者獲取投資收益，也不與投資者約定分享投資收益或分擔(dān)投資損失”及“市場有風(fēng)險，投資需謹(jǐn)慎”。

十三、會員制機構(gòu)應(yīng)統(tǒng)一印制格式合同，并編號管理，合同首頁應(yīng)載明投訴電話、收費專用銀行賬戶賬號、戶名及開戶行。會員制機構(gòu)應(yīng)確保投資者在簽字時已閱知相關(guān)風(fēng)險提示，未簽書面合同不得收取咨詢服務(wù)費用。

十四、會員制機構(gòu)應(yīng)建立起有效的客戶營銷及咨詢服務(wù)的錄音確認(rèn)制度，在每個客戶的服務(wù)開通時，以錄音的方式進(jìn)行風(fēng)險提示（提示內(nèi)容與第十二條規(guī)定的提示內(nèi)容一致），并留存營銷過程的錄音及客戶認(rèn)可“盈虧責(zé)任自負(fù)”的錄音或其他有效確認(rèn)文件，供發(fā)生糾紛時備查。

十五、會員制機構(gòu)應(yīng)設(shè)立專門部門和人員獨立處理客戶投訴。對于收到的投訴，相關(guān)機構(gòu)應(yīng)于次月月底前處理完畢。對于投訴率高、投訴量大或未對客戶投訴及時處理的機構(gòu)，監(jiān)管部門將予以重點關(guān)注，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，并記入監(jiān)管檔案。

十六、會員制機構(gòu)必須于會計結(jié)束之日起3個月內(nèi)向注冊地證監(jiān)局提交由具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的審計報告，審計報告需對咨詢服務(wù)收入是否全部存入專用銀行存款賬戶以及風(fēng)險準(zhǔn)備金計提基礎(chǔ)與比例是否達(dá)標(biāo)等情況進(jìn)行專項說明。

十七、會員制機構(gòu)的法定代表人及主要負(fù)責(zé)人應(yīng)向注冊地證監(jiān)局及分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局出具誠信承諾書，明確承諾業(yè)務(wù)經(jīng)營誠信、合規(guī)及報備資料真實、準(zhǔn)確、完整，并承諾為違規(guī)經(jīng)營行為及提供的不實資料和虛假信息承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

十八、會員制機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定向注冊地證監(jiān)局報送相關(guān)備案材料，并建立完整的業(yè)務(wù)資料檔案。設(shè)有分支機構(gòu)的，也應(yīng)按規(guī)定向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報送分支機構(gòu)相關(guān)備案材料，并建立相應(yīng)的業(yè)務(wù)資料檔案：

（一）具有控股、參股或共同控制關(guān)系的機構(gòu)情況及其變化，公司股東有效身份證明文件、聯(lián)系方式及其變化；

（二）主要合作機構(gòu)清單，與媒體、通訊服務(wù)提供商等合作單位簽訂的所有合作協(xié)議（復(fù)印件），合作媒體的聯(lián)系方式及其變化，專用銀行賬戶開戶銀行、開戶相關(guān)協(xié)議及其變化；

（三）執(zhí)業(yè)人員與從業(yè)人員的名單、證書號碼、有效身份證件號碼、部門崗位情況，執(zhí)業(yè)人員所服務(wù)的會員名單及參與媒體欄目情況，履行監(jiān)督檢查職能或投訴處理職能的部門、人員名單及其變動情況；

（四）以列表方式按類別和推薦日期順序統(tǒng)計的、上個月公開推薦以及向不同級別（類型）會員推薦的證券品種及其變動情況；

（五）證券投資咨詢服務(wù)合同范本，報告期所有客戶清單、服務(wù)合同期限及會員數(shù)量變動；

（六）咨詢服務(wù)合同收入金額、實際取得服務(wù)收入金額及資金支出（提?。┝魉?，賠付額及理賠清單，報告期風(fēng)險準(zhǔn)備金提取、轉(zhuǎn)出及結(jié)余情況；

（七）參與的相關(guān)媒體欄目的完整記錄（以光盤、磁帶等介質(zhì)存儲），業(yè)務(wù)宣傳材料；

（八）對客戶營銷過程的錄音記錄及投訴電話錄音記錄；

（九）公司受到客戶投訴的記錄、核查、處理結(jié)果等情況；

（十）中國證監(jiān)會及有關(guān)證監(jiān)局要求的其他材料。

以上第（一）、（二）項材料發(fā)生變化的，應(yīng)及時向注冊地證監(jiān)局報備；第（三）至

（六）項材料應(yīng)于每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)按規(guī)定格式向相關(guān)證監(jiān)局報備；第（七）至

（九）項材料應(yīng)建立業(yè)務(wù)資料檔案，備相關(guān)證監(jiān)局查詢，并至少保存3年以上。

十九、嚴(yán)禁會員制機構(gòu)及人員在開展會員制業(yè)務(wù)時有下列行為：

（一）通過參與衛(wèi)星電視等公共媒體欄目，在注冊地及分支機構(gòu)所在地之外招收異地會員；

（二）出租、出借公司及執(zhí)業(yè)人員的資格證書，或以租賃、承包方式開展會員制業(yè)務(wù)；

（三）以“黑馬推薦”等方式明示或暗示投資者一定獲得投資收益，或以“免費贈股”等營銷方式招攬業(yè)務(wù)；

（四）以夸大、虛報薦股業(yè)績等方式（包括以推薦的個股市場表現(xiàn)代替推薦的證券組合的市場表現(xiàn)），進(jìn)行不實、誘導(dǎo)性的廣告宣傳及營銷活動，或傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性的信息；

（五）直接代客操作，或與客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；

（六）買賣本機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；

（七）與關(guān)聯(lián)機構(gòu)及其人員、有關(guān)利害關(guān)系人達(dá)成一致行動，操縱證券價格；

（八）在做出評價、預(yù)測和推薦之前，為自己或關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易提供相關(guān)信息；

（九）為自己、關(guān)聯(lián)方及特定客戶的利益，做出有損其他客戶和投資者利益的推薦；

（十）與相關(guān)媒體、通訊服務(wù)機構(gòu)及其他合作方進(jìn)行咨詢服務(wù)收入分成；

（十一）通過未報備的電話、郵箱、傳真、短信平臺及網(wǎng)址提供咨詢服務(wù)；

（十二）通過未報備的銀行存款賬戶向客戶收取、存放咨詢服務(wù)收入；

（十三）其他違反相關(guān)法規(guī)要求、有損客戶合法利益的行為。

二十、對違反有關(guān)法規(guī)和本《規(guī)定》要求的執(zhí)業(yè)和從業(yè)人員，責(zé)令公司采取記過、降薪、降職、開除等內(nèi)部責(zé)任追究措施，并及時報告協(xié)會，由協(xié)會根據(jù)自律規(guī)則采取記入誠信記錄、注銷執(zhí)業(yè)資格等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，采取取消執(zhí)業(yè)或從業(yè)資格、市場禁入等處罰措施；涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)。

對違反有關(guān)法規(guī)和本《規(guī)定》要求的會員制機構(gòu)，將視情況采取談話提醒、責(zé)令改正、公開批評、責(zé)令停止分支機構(gòu)業(yè)務(wù)、責(zé)令停止在媒體欄目上播出招攬電話、責(zé)令停止參與衛(wèi)星電視欄目等部分或全部媒體欄目、責(zé)令停止招收新會員、暫緩?fù)ㄟ^年檢、不予通過年檢等監(jiān)管措施；采取沒收違法所得、罰款、暫停或撤銷業(yè)務(wù)資格等處罰措施；涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)。

二

十一、未取得證券投資咨詢相關(guān)資格的機構(gòu)和人員，非法從事會員制業(yè)務(wù)及其他證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，將會同工商、公安等部門予以嚴(yán)肅查處。

二

十二、證券公司從事會員制業(yè)務(wù)的，依照本《規(guī)定》執(zhí)行。

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