第一篇：負面清單模式在黨風廉政建設中的應用

2014年管理論文

淺談負面清單管理模式在黨風廉政建設中的應用

摘要：當前負面清單管理式已在各行業(yè)中得到了初步應用，反響強烈，這是管理思維中的一次變革，本文

從企業(yè)黨風廉政建設中腐敗行為的表現形式入手，分析腐敗行為產生的主客觀因素，探討負面清單管理模式在廉政建設思想教育、制度建設和監(jiān)督等環(huán)節(jié)中的簡單應用，探討天安化工防腐工作主要措施，助推企業(yè)防腐工作健康發(fā)展。

關鍵詞：負面清單黨風廉政教育監(jiān)督

我國經濟目前正處于深度轉型和結構調整時期。面對世界經濟增長緩慢、國內經濟下行壓力加大等情況，我國積極創(chuàng)新宏觀政策調控方式以應對挑戰(zhàn)。負面清單管理模式作為我國創(chuàng)新宏觀政策調控方式的重要內容，有助于簡政放權，激發(fā)市場活力和經濟發(fā)展內生動力，穩(wěn)定企業(yè)預期，促進經濟轉型。同時在企業(yè)內部隨著改革的不斷深化和產業(yè)結構的不斷調整，涉及工程項目審批、物資采購、產品銷售、人事任免等微觀經營管理的違紀違法行為成為腐敗易發(fā)、高發(fā)的區(qū)域。立足于推進企業(yè)腐敗預防工作為核心的黨風廉政建設工作，負面清單管理模式有一定的借鑒意義，必將成為構建懲防體系、推進反腐倡廉建設的重要舉措之一。負面清單管理模式概述

對于“負面清單”，對大多數人而言還是一個全新概念。2013年7月份，在美國華盛頓舉行第五輪中美戰(zhàn)略與經濟對話。雙方宣布了中美雙方在本次對話中達成的三個重要共識和進展：氣候合作、能源合作與中美投資協(xié)定。其中在投資領域，中美同意以準入前國民待遇和負面清單為基礎開展雙邊投資協(xié)定的實質性談判。這是負面清單管理的提法在我國媒體上正式亮相。7月12日，商務部新聞發(fā)言人沈丹陽在談到中美投資協(xié)定談判時表示，“準入前國民待遇和負面清單的外資管理模式已逐漸成為國際投資規(guī)則發(fā)展的新趨勢，世界上至少有77個國家采用了此種模式。”那么國際上通行的“負面清單”管理模式究竟是指什么？負面清單是負面清單是國際上重要的投資準入制度，一種國際通行的外商投資管理辦法，是一個國家禁止外資進入或限定外資比例的行業(yè)清單。相當于投資領域的“黑名單”，其中要列明針對外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或業(yè)績要求、高管要求等方面的管理限制措施。目前采用“負面清單”管理模式的國家占多數并呈上升趨勢。簡而言之，“負面清單”是指定出一個投資領域的“黑名單”，在這個名單之外“法無禁止即可為”。

黨的十八大三中全會后，上海自貿區(qū)的管理模式是自貿區(qū)設立以后理論界和實務部門關注的熱點。1

在《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)管理辦法》（以下簡稱《自貿區(qū)管理辦法》）中明確負面清單管理模

式是指在自貿區(qū)的投資管理中采取通過負面清單的形式，讓相關的投資主體在市場活動中具有較大的自由權的一種新的管理模式，這是在管理模式上做了非常好的探索和創(chuàng)新。此后，中國海關已經開始

“復制”負面清單的管理思維精髓，廣東佛山市也要求“在探索負面清單制度的基礎上，通過行政審

批業(yè)務流程再造和運行模式創(chuàng)新，全面提升行政審批公開透明和便捷高效水平”。2013年12月，南海

開出全省首份行政審批“負面清單”。四川、重慶、貴州等等省份啟動“負面清單”工程?！柏撁媲鍐巍?/p>

有可能或已經成為中國經濟深化改革的一個熱詞。盡管是針對外商投資“試水”。但分析人士認為，該

管理模式一經推廣，將成為中國經濟轉型升級的一大“抓手”，進而影響和推進企業(yè)深化改革工作。理解負面清單管理模式的三個關鍵點

負面清單管理模式是指在自貿區(qū)的投資管理中采取通過負面清單的形式，讓相關的投資主體在市

場活動中具有較大的自由權的一種新的管理模式。從《自貿區(qū)管理辦法》的規(guī)定可以看出，負面清單

管理模式存在于自貿區(qū)的投資管理中。市場體系中，投資及其投資管理決定了市場主體在市場活動中

究竟能夠從事什么樣的行為和不能夠從事什么樣的行為，依此而論，負面清單的管理模式既調控和規(guī)

范市場主體的資格問題，又調整和規(guī)范有關的市場行為問題。

第一個關鍵點：在有關主體和行為是否能夠進入市場的問題上，可以說有兩種可以選擇的機制：

一個機制是只有經法律和有關規(guī)范性文件許可的相關主體才可以從事相應的行為，即法允許才可為，如果是新生事物，當前法律法規(guī)沒有規(guī)定的，也是不可為的。另一個機制是只要法律和相關的規(guī)范性

文件沒有明確的禁止，那么市場主體就可以為相應的行為，也就是法不禁即可為，它避免了法的出臺

滯后于事物發(fā)展的客觀事實，也維護了法的權威性。負面清單的管理模式所選擇的是后者而不是前者，這是我們認識負面清單管理模式必須把握的第一個關鍵點。

第二個關鍵點：判斷相關主體及其行為是否能夠進入市場，或者被市場所認可，常常有兩種決定

機制，一個是法律上的決定機制，另一個則是行政上的決定機制。負面清單管理模式在上列兩種決定

機制中，所選擇的是前者而不是后者，即是說在負面清單制度的格局下，法律是唯一能夠確定市場行

為的依據，這一點非常關鍵，體現依法辦事的法治精神。

第三個關鍵點：在市場體系中，究竟什么樣的主體及其行為能夠被市場所吸納，什么樣的主體及

其行為不能夠被市場所吸納，從理論上講，有兩種可以選擇的制度傾向，一個是嚴格化的制度傾向，在嚴格制度傾向的選擇中，諸多的主體和行為常常被排除在市場之外；另一個則是松弛化的制度傾向。

在松弛化的制度傾向中，相關主體進入市場的機會是相對較多的，與之相適應，市場對主體的行為也

常常抱著相對寬容的態(tài)度。負面清單管理模式采用了松弛化的制度傾向。負面清單管理模式對企業(yè)黨風廉政建設工作的啟示

3.1企業(yè)黨風廉政建設工作的主要關注點

腐敗現象、腐敗區(qū)域和腐敗因素分析一直以來是企業(yè)黨風廉政建設工作的關注點。易發(fā)多發(fā)的重

點領域主要集中在以管權、管人、管財、管事為核心的有利益發(fā)生和權錢交叉的物資采購、產品銷售、工程建設、干部人事管理（含員工招聘）、財務管理、資產投資重組等環(huán)節(jié)，主要表現：

3.1.1 決策權力的集中性。

高發(fā)區(qū)域人員權力過分集中，當處于“上級管不著，同級管不了，下級不敢管”的“真空”和“脫

節(jié)”狀態(tài)，權力極易失控。因此，一旦制度存在空白或滯后，就會留給權力一定的“尋租”機會。比

如在干部管理選拔任用方面，一些領導干部以權謀私，借干部提拔為名收受賄賂，行賣官之實，違規(guī)

提拔親屬；一些領導干部通過相互提拔對方親屬的形式，相互串通，濫用干部任免權。一些領導干部

權力過于集中，濫用國有企業(yè)資財用于個人和本單位消費，造成國家資產的極大浪費。

3.1.2 腐敗行為的隱蔽性。

風險人員如果盲目追求經濟效益，放松思想改造，可能產生思想上的蛻變，將權力變?yōu)槟踩∷嚼墓ぞ摺Ｔ谖镔Y采購過程中，一些領導干部利用職權搭私利便車，從采購中謀取私利；一些領導干部

在預算環(huán)節(jié)、選擇代理商、供貨商環(huán)節(jié)，利用手中的審批權限收受賄賂或安排自己的親屬參與采購，攫取私利；一些領導干部在標書制作、標前現場考察和答疑會、評審專家抽取使用、評標等環(huán)節(jié)通過

虛構或隱瞞事實的方式暗箱操作，進行權錢交易。從中可以看到，違法違紀行為手段不斷翻新，也非

常隱匿，由單一向復雜、隱蔽的方向發(fā)展，還出現了謀利“期權化”，手段“高科技化”等新動向。

3.1.3 腐敗后果的災害性。

重點領域涉及領域廣、跨行業(yè)、專業(yè)性強，而掌控權力的重點群體面對各種利益誘惑時，會形成各自特定的價值觀，致使他們在利用手中的權力處理日常工作時，可能會在不可預知的時間、節(jié)點，以不可預知的方式出現問題。這些領域和環(huán)節(jié)產生的腐敗行為，會導致國有資產流失、員工權益受損，危害巨大，大多數是以無法挽回的災害性后果收場。比如通過規(guī)避招標、虛假招標、圍標串標、低中

高結、違法分包、泄露招標信息等手段行收賄之實；一些黨員干部通過違規(guī)變更規(guī)劃、工藝設計方案、承建商、配套設備種類型號和生產廠家等手段獲取不法利益。

3.1.4 腐敗行為的主客觀因素分析

主觀上當事人的人生觀、價值觀發(fā)生扭曲，當“官”動機不純，為政不廉，為官不正，認為當“官”

就是為個人及親友謀取利益，“利”字當頭，大搞不正之風，吃拿卡要、辦事拖拉、辦事不公等，信奉

“有權不用、過期作廢”。少數領導干部思想上不求有功，但求無過，因循守舊、安于現狀、不思進取、缺乏創(chuàng)新意識、缺乏創(chuàng)新精神。對腐敗現象認識不足，法紀觀念淡薄，平時不注重自身素質提高，在是非面前喪失原則立場，不講黨性，利益面前迷失方向，腐化墮落。官本位思想和特權觀念作梗，認

為現在經濟發(fā)展了，生活水平提高了，貪圖享樂，無所作為，給不法分子以可乘之機。

客觀上首先是懲罰力度不夠，財產刑和罰金相對偏低與受賄貪污金額相差太大，且執(zhí)行不到位，“身

敗名裂財還在”總會有人挺而走險。經常表現為“腐敗一個，還有一窩”，“完成一個工程倒下一批干

部”。其次是監(jiān)督機制不夠健全，干部權力行使沒有很好地置于群眾的監(jiān)督之下，存在決策不民主、不

科學、執(zhí)行不透明、不到位的問題。最后是群眾維權意識不強，舉報積極性不高。

3.2 在建立完善防腐對策中負面清單管理模式的幾種簡單應用

通過上述分析，我們知道負面清單管理模式的精髓之一在于規(guī)定或明確行為主體不可為的事項，進

而實現不敢為的法治目的，這與我們企業(yè)黨風廉政建設建立完善防腐對策的初衷是一致的。那么，負

面清單管理模式如何應用呢？

第一，在加強思想教育方面。眾所周知，防治腐敗基礎性和長期性的工作就是思想教育，因為防

治腐敗的種種措施都要通過端正思想意識才能真正體現出實效。尤其是對領導干部，開展積極健康的思想教育，引導內化于心，筑牢“不想腐”的思想堤壩。抵御不良風氣的侵蝕，做工作的中堅、發(fā)展的主力、作風的表率。一般來說，我們多以突出專題性教育，針對可能發(fā)生的廉政風險，因崗施教、進行一些專題性教育培訓。在這里，因崗施教和對可能發(fā)生的廉政風險梳理，就是負面清單管理模式的一個切入點，它主要立足并突出“負面”，看到的，學習到的基本上是同行業(yè)中“莫伸手，伸手被捉”的案例，有很強的類比性，做得專業(yè)的教材，有分析，有提問甚至有較強的代入感，并不完全是案件的簡單還原?；旧蠈崿F教育模式從“粗放式”向“精細化”轉變，可以達到以警示輔，凈化啟發(fā)為

主的要求。從源頭上預防和治理各種不正之風，扼殺可能導致腐敗的苗頭，就是要形成企業(yè)自己的廉

政負面清單，讓人因知利害而不能為不敢為，接受監(jiān)督從而廓清腐敗滋生的土壤。

第二，在完善制度建設方面。制度帶有根本性、長期性、穩(wěn)定性，制度層面的設計往往比其它方

面更無漏洞可鉆。建立完善黨內民主監(jiān)督制度，黨風建設責任制和責任追究制，領導干部述職述廉制

度，誡勉談話制度，實行財產收入來源申報制度，從制度上拓寬重點領域和關鍵環(huán)節(jié)防腐工作的新渠

道。一般來說，負面清單管理模式可以掌管“人權、財權、事權”的領導干部為重點，以雙向互動、重在預防為原則，以梳理工作職務說明書、查找崗位風險、制定防范措施、設計教育內容為主要步驟，進行黨風廉政制度的貫徹和落實。以工作職務說明書為例，絕大多數是列舉本崗位的工作內容，應當

完成的事項，參加什么級別的會議，布置什么樣的工作，同時也會列上一些查閱資料權，使用特殊的辦公設備權，費用報銷之類的。總的來說，就是談權利（力）的多，寫責任的少，談具體事務的多，寫完成和執(zhí)行這些事務背后的道德法律風險少。若能在起草時就列出本職務的負面清單，明確本職務

就是有工程承包方來送禮送錢送不應當得的好處，收之受之享用之，最后必淚之愧之無自由之。備注

欄中再超連結相關案例，在賦于權力的時候就把制度的籠子套上。相比之下，等當事者都嘗到權力的好處了進入上癮狀態(tài)了，再說要嚴格執(zhí)行財產收入來源申報制度，除了執(zhí)行大打折扣外，恐怕相應的對策也準備好了，這無疑會增加反腐難度。

第三在強化紀檢監(jiān)督方面。權力在運行過程中不公開、不透明，得不到有效制約與監(jiān)督，是導致

腐敗問題易發(fā)多發(fā)的重要原因。要提高工作的透明度，就必須堅持公開、公平、公正原則，依托職代

會，把涉企重大決策交職工代表大會討論，集思廣益，鼓勵員工對違紀違法行為進行舉報。特別要增

加領導干部行使權力的透明度，使領導干部權力行使情況能夠得到有效的監(jiān)督。負面清單管理模式還

有一個重要的特征就是禁止事項的列舉，并公之于眾，接受監(jiān)督。潛在之意是強化行為人的責任意識。

不論行為人是誰，負面清單管理模式就是要告訴你，你在行使權力時要接受監(jiān)督，禁止事項你做沒做，是以公立心的，還是私心私利過重的，無論事前、事中、事后，都將有可能暴露無遺接受法之審判。

通常做法和手段：一是分析研究并確定防腐反腐的重點部門和關鍵領域、關鍵崗位，做到“在重點中

選難點、在風險點中選焦點”，“賂隨權集”掌握易發(fā)腐敗行為的風險點；二是實行對領導干部的廉政

談話制度、誡勉制度和定期考核考察制度，對領導干部特別是一把手要進一步深化個人重大事項報告

制度和廉政情況公示制度，按照規(guī)定要求定期述職述廉。嚴格抓好領導干部任期和離任經濟責任審計，重點項目實行終身負責制；三是增加員工的話語權，對單位領導干部進行廉潔從業(yè)評價，并將廉潔從

業(yè)評價結果作為對領導干部提拔、任用的重要依據；四是將廉情評估預警、專項資金監(jiān)管、合同審批

電子監(jiān)察進行整合，建立廉政風險網絡監(jiān)控中心。以上幾個方面的做法，可形成制度，常用常新，不

僅上墻進腦，還應擴大范圍：進社區(qū)，到家庭，親人知，朋友曉。上網絡實現電腦瀏覽器主頁有提醒，手機QQ、短信、微博、微信等即時工具成為載體，扎實地提高透明度，讓權力在陽光下運行。

4天安化工結合黨委特色活動，努力踐行防腐工作負面清單管理模式，助推黨風廉政建設科學發(fā)展公司重組以來，黨委以加強干部隊伍作風建設，推行高風險崗位檢查控制，開展干部廉政承諾為

重點，傳統(tǒng)節(jié)日開展重申黨風廉政建設相關規(guī)定專題教育活動。元旦、春節(jié)前夕，園區(qū)原各企業(yè)組織

學習上級關于春節(jié)和“兩會”期間進一步改進作風建設、加強廉潔自律相關文件精神，強調“九個禁

止”相關要求，重申廉潔自律相關規(guī)定，倡導厲行勤儉節(jié)約、反對鋪張浪費；中秋、國慶前夕，公司

紀委組織開展中秋、國慶期間“五個一”系列教育活動,開展廉潔短信溫馨提示活動，觀看黨風黨紀教

育片、重溫黨風廉潔教育相關規(guī)定。公司紀委和各黨支部共組織教育活動39場次，參加人數達1890

余人次，發(fā)送廉潔短信358人次，在助理以上干部中傳閱學習了《中共云南省紀委、云南省監(jiān)察廳關

于強化監(jiān)督檢查，堅決糾正“四風”的通知》精神。要求黨員、干部時刻自重、自省、自警、自勵，做到講操守、重品性、做表率，嚴格遵守廉潔從業(yè)行為規(guī)范，自覺接受監(jiān)督。要求中級管理人員思想

上牢記“出淤泥而不染，濯清漣而不妖”；恪守“公生明，廉生威”；實踐“結交若失人，中道生謗言”；

操行“淡泊以明志，寧靜以致遠”的古訓，自覺拒腐防變，做一個“正直人”。

為有效控制風險、落實高風險崗位責任，通過與公司相關單位簽訂黨風廉政責任書，落實責任制，公司黨委書記與紀委書記、紀委書記與各黨支部、與中層干部及部門助理簽訂《2013年下半年黨風廉

政建設責任制責任書》共198份；各黨支部與風險崗位人員及管理人員簽訂黨風廉政責任書或廉潔從

業(yè)承諾書，形成一級抓一級，層層抓落實的良好局面。強化各單位的黨風廉政建設工作，同時對領導

干部、高風險崗位人員通過專項會議、走訪交談、信訪工作訪談等形式進行經常性的廉政教育，真正

把對領導人員的事前監(jiān)督、事中監(jiān)督和事后監(jiān)督有機地結合起來，使監(jiān)督的關口前移，起到了超前防

范的作用，努力構建覆蓋權力運行全過程的完整監(jiān)控鏈條，目前未發(fā)現違紀違規(guī)行為。

公司整合后，為盡快建立健全公司黨風廉政建設制度體系，公司紀委對原三家公司紀檢、監(jiān)察、內部審計所涉及的相關制度進行梳理，提出紀監(jiān)審管理標準清單，按時完成整合修訂工作。在整合修

訂《各級管理人員廉潔自律管理制度》、《禮品禮金登記、上交及處理辦法》、《工程廉政合同管理制度》

等14個制度的工作時，負面清單管理模式得到了一定應用，初步建立公司黨風廉政建設制度體系。

在企業(yè)黨風廉政建設工作中，負面清單管理模式，一定還有很多可以融合的切入點，無論在思想

教育、制度完善，執(zhí)法監(jiān)督，負面清單理念的引入都還有一個消化適應過程，也存在結合具體工作的優(yōu)化和改進。促使“負面清單”成為真正意義上的負面清單，不僅要防止措辭含糊的禁止事項出現，還要將企業(yè)黨風廉政建設中有效的做法，提煉出來形成具有強大正能量的“正面清單”，與負面清單整

合，為防腐工作提供正反兩方面的明確指引。參考文獻：

[1]張淑芳：負面清單管理模式的法治精神解讀（上海財經大學)

[2]上海經貿委：實施負面清單管理制度 促進產業(yè)創(chuàng)新轉型和政府職能轉變

[3]李燕：“負面清單”對創(chuàng)新工業(yè)行業(yè)管理的啟示

[4]公司2013年紀委工作總結

第二篇：負面清單管理模式

負面清單管理模式

負面清單管理模式 編輯

負面清單即負面清單管理模式?！柏撁媲鍐喂芾砟Ｊ健笔侵刚?guī)定哪些經濟領域不開放，除了清單上的禁區(qū)，其他行業(yè)、領域和經濟活動都許可。凡是針對外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或業(yè)績要求、高管要求等方面的管理措施均以清單方式列明。中文名 負面清單管理模式

外文名

Negative list management mode

概

念

經濟領域的禁區(qū)以清單方式列明

范

疇 管理模式 目錄

1簡介

2釋義

3模式

準入

背景

內容

措施

4發(fā)展

5清單

6挑戰(zhàn)1簡介編輯

負面清單管理模式，指的是一個國家在引進外資的過程中，對某些與國民待遇不符的管理措施，以清單形式公開列明，在一些實行對外資最惠國待遇的國家，有關這方面的要求也以清單形式公開列明。這種模式的好處是讓外資企業(yè)可以對照這個清單實行自檢，對其中不符合要求的部分事先進行整改，從而提高外資進入的效率。但是在我國，對外資進入目前依然實行政府審批制，這使外資企業(yè)很不適應，常常在審批過程中陷入扯皮，降低了外資進入的效率。[1] 2釋義編輯

所謂負面清單管理模式，相當于投資領域的“黑名單”，列明了企業(yè)不能投資的領域和產業(yè)。學術上的說法是，凡是針對外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或業(yè)績要求、高管要求等方面的管理限制措施，均以清單方式列明。與負面清單相對應的是，正面清單（Positive List），即列明了企業(yè)可以做什么領域的投資。

在《服務貿易總協(xié)定》（GATS）中，利用正面清單來確定覆蓋的領域，而負面清單則用來圈定在這些開放領域清單上，有關市場準入和國民待遇問題的限制，這種做法也被當下不少國家采用，從而有效利用正面和負面清單的手段，在開放市場的同時，保護部分敏感產業(yè)。3模式編輯 準入

《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2013年）》（以下簡稱“負面清單”），以外商投資法律法規(guī)、《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)總體方案》、《外商投資產業(yè)指導目錄（2011年修訂）》等為依據，列明中國（上海）自由貿易試驗區(qū)（以下簡稱“自貿試驗區(qū)”）內對外商投資項目和設立外商投資企業(yè)采取的與國民待遇等不符的準入措施。負面清單按照《國民經濟行業(yè)分類及代碼》（2011年版）分類編制，包括18個行業(yè)門類。S公共管理、社會保障和社會組織、T國際組織2個行業(yè)門類不適用負面清單。

除列明的外商投資準入特別管理措施，禁止（限制）外商投資國家以及中國締結或者參加的國際條約規(guī)定禁止（限制）的產業(yè)，禁止外商投資危害國家安全和社會安全的項目，禁止從事損害社會公共利益的經營活動。

自貿試驗區(qū)內的外資并購、外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資、境外投資者以其持有的中國境內企業(yè)股權出資，應當符合相關規(guī)定要求；涉及國家安全審查、反壟斷審查的，按照相關規(guī)定辦理。

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資者在自貿試驗區(qū)內投資參照負面清單執(zhí)行。內地與香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)《關于建立更緊密經貿關系的安排》及其補充協(xié)議、《海峽兩岸經濟合作框架協(xié)議》及其后續(xù)《海峽兩岸服務貿易協(xié)議》、我國簽署的自貿協(xié)定中適用于自貿試驗區(qū)并對符合條件的投資者有更優(yōu)惠的開放措施的，按照相關協(xié)議或協(xié)定的規(guī)定執(zhí)行。背景

負面清單一詞出現在《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)總體方案》所列的9項主要任務和措施中，“探索建立負面清單管理模式”位列第三，排名僅在“深化行政管理體制改革”、“擴大服務業(yè)開放”之后。

《總體方案》提出，“探索建立負面清單管理模式。借鑒國際通行規(guī)則，對外商投資試行準入前國民待遇，研究制訂試驗區(qū)外商投資與國民待遇等不符的負面清單，改革外商投資管理模式。

對負面清單之外的領域，按照內外資一致的原則，將外商投資項目由核準制改為備案制（國務院規(guī)定對國內投資項目保留核準的除外），由上海市負責辦理；將外商投資企業(yè)合同章程審批改為由上海市負責備案管理，備案后按國家有關規(guī)定辦理相關手續(xù)；工商登記與商事登記制度改革相銜接，逐步優(yōu)化登記流程；完善國家安全審查制度，在試驗區(qū)內試點開展涉及外資的國家安全審查，構建安全高效的開放型經濟體系。在總結試點經驗的基礎上，逐步形成與國際接軌的外商投資管理制度?！?內容

2013年9月30日，負面清單公布。清單寫明，新聞機構，圖書、報紙、期刊的出版業(yè)務，音像制品和電子出版物的出版、制作業(yè)務，目前均屬外商投資的“禁區(qū)”。在娛樂場所方面，電影院的建設經營受到限制，須中方控股。廣播電視節(jié)目、電影的制作業(yè)務，也僅限合作的方式。廣播電視節(jié)目制作經營公司、電影制作公司、發(fā)行公司、院線公司，屬于外資不能進駐的領域。

此前備受關注的互聯網上網服務營業(yè)場所（網吧），也在“負面清單”的禁止之列。博彩業(yè)（含賭博類跑馬場）、色情業(yè)，外商也不能在自貿區(qū)投資。在體育場館中，高爾夫球場的建設、經營明確禁止投資。大型主題公園的建設、經營雖未禁止，卻受到一定限制。

根據自貿區(qū)總體方案，外商獨資的醫(yī)療機構獲得了準入的機會，中外合作的經營性教育培訓機構和職業(yè)技能培訓機構也將開放。負面清單則顯示，醫(yī)療機構投資受到三條明確的限制：投資總額不得低于2000萬元人民幣，經營期限不能超過20年，不允許設立分支機構。

至于教育領域，則進一步明確了總體方案的限定。經營性教育培訓機構、職業(yè)技能培訓機構，只能以中外合資的方式開展。如果外資試圖投資非經營性學前教育、中等職業(yè)教育、普通高中教育、高等教育等教育機構，以及非經營性教育培訓機構、職業(yè)技能培訓機構僅限合作，且不允許設立分支機構。義務教育以及軍事、警察、政治、宗教和黨校等特殊領域教育機構，經營性學前教育、中等職業(yè)教育、普通高中教育高等教育等教育機構，屬于明確禁止的范圍。措施

上海自貿區(qū)負面清單依據法律法規(guī)作了大量梳理，按國民經濟行業(yè)分類，列出18個門類，89個大類，419個中類，1069個小類，190條管理措施。約占試驗區(qū)內1069個小經濟行業(yè)分類的17.8%。對于未列入負面清單的外商投資一般項目，最快4天企業(yè)可以拿到營業(yè)執(zhí)照、機構代碼和稅務登記等。對于列入負面清單的外商投資，試驗區(qū)將按照原有辦法進行管理。而對于未列入清單的外商投資一般項目，則將按照內外資一致的原則，把項目的核準制改為備案制，把原來合同章程的審批改為備案管理。4發(fā)展編輯

中國商務部新聞發(fā)言人沈丹陽日前就中方同意以準入前國民待遇和負面清單為基礎與美方進行投資協(xié)定實質性談判發(fā)表談話，他表示，同意采用這種模式是適應國際發(fā)展趨勢的需要，與中國正在推進的行政審批制度改革的方向一致。所謂準入前國民待遇是指在企業(yè)設立、取得、擴大等階段給予外國投資者及其投資不低于本國投資者及其投資的待遇。負面清單是指凡是針對外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或業(yè)績要求、高管要求等方面的管理措施均以清單方式列明。

目前為止，我國對外資的管理一直采用的是《外商投資產業(yè)指導目錄》模式，在這份由國家發(fā)改委和商務部制訂的目錄中，列出了我國鼓勵、限制、禁止外商進入的行業(yè)。所有的外商投資和商業(yè)投資只能在規(guī)定的范圍內活動。而負面清單是給不開放的行業(yè)和受限制的商業(yè)活動列一個清單，明確告訴對方哪些領域和行業(yè)是限制或禁止外商活動的。那么，只要未列入名單的就是法無禁止皆可為。

"相比較而言，負面清單管理可以簡化對外資進入的審批管理，同時擴大開放。對外資來說，在外資準入方面更加透明，對于增強外資信心，鼓勵、吸引外商投資都將起到積極作用。5清單編輯

自由貿易協(xié)定（FTA）采用負面清單已經有相當長一段的時間。

1994年生效的北美自由貿易區(qū)（NAFTA）被認為是最早采用負面清單的FTA之一，在美國和新加坡達成FTA之后，這種制度也被亞洲多國所仿效，但各國的做法并不一樣。例如在金融服務業(yè)領域，美國-新加坡FTA就在跨境金融服務貿易的子領域采取了正面清單的形式，韓國-美國FTA則進一步將正面清單拓展至金融服務的投資領域，并以一個混合清單的模式允許雙方金融投資領域子項目的開放程度。但日本-墨西哥FTA則將金融服務領域排除在投資之外。一般在FTA中，各國會利用負面清單在服務貿易、投資和金融領域做出不同程度的安排，在服務貿易領域，負面清單往往會引入對本地市場份額的要求，在投資領域則會對業(yè)績有要求，并對高管和董事會成員的國籍做出限制，這事實上來源于雙邊投資協(xié)定。

業(yè)內通常認為，知道什么是不允許的，比知道哪些是可以做的，更能幫助服務業(yè)供應商理解在國外如何開展業(yè)務，并且負面清單也適用于未來新出現的服務活動，因為這些新的活動在FTA制定之初可能還沒有出現。

但是在看到負面清單優(yōu)越性的同時，也不能否認正面清單的意義。

知道哪些是不允許做的意義取決于開放的程度，但當某個領域的限制清單就像一本電話本一樣厚時，知道哪些是可以做的或許更能幫助商業(yè)人士來開展業(yè)務。一些行業(yè)觀察人士認為，帶有對現有政策約束可能性的正面清單可以給政府提供重要的自由呼吸空間，當政府只有有限的行政能力，來匯總所有有貿易限制政策的領域清單時，這種自由空間的給予尤為重要，包括子領域的開放，或者是一些對外資參與敏感的產業(yè)。6挑戰(zhàn)編輯

對于外商來講，更重要的是負面清單到底包含了哪些內容，如果依舊是之前《外商投資產業(yè)指導目錄》中的禁止和限制投資類別，那負面清單的價值就大大縮水。

以美國為例，截至目前已經與42個國家和地區(qū)簽訂了以準入前國民待遇和負面清單為基礎的雙邊投資協(xié)定（BIT），最新一起生效的是與盧旺達的BIT。美國在其附錄里對核能、采礦、航空運輸、通信、金融、保險和其他金融服務做出了國民待遇和最惠國待遇的例外，早期美國與其他國家和地區(qū)簽署的BIT都是按照產業(yè)大類加以說明，并未列出詳細產業(yè)中的負面清單。但需要注意的是，與美國簽訂BIT的國家以發(fā)展中國家為主，G20成員國一個都沒有參與。

此外，試驗區(qū)內的內資企業(yè)如何審批，也尚待明確此次在自由貿易試驗區(qū)暫停的是三部涉及外資的法律，《公司法》卻不在其中，有待厘清。

消除隱性壁壘要與實行“負面清單”的管理模式同步推進，在項目核準、行政管理、公共財政、金融支持等方方面面的配套改革需要及時跟進，否則負面清單無疑畫餅充饑，落入與非公36條類似的尷尬境地。[2]參考資料1．

周俊生：負面清單管理應盡早向全國推廣

．東方財富網 [引用日期2013-10-12] ．

2．“負面清單”海外掠影

．新華網 [引用日期2013-10-21] ．

詞條標簽： 管理模式，清單

第三篇：負面清單制度

明德實驗學校師德考核負面清單制度30條

現將我?！皫煹驴己素撁媲鍐沃贫?0條”予以印發(fā)，望全體教師認真學習、準確領會、抓好落實，自覺杜絕以下行為：

1.語言不文明，諷刺、挖苦、辱罵學生，侮辱學生人格，造成學生身心傷害的；

2.體罰或變相體罰學生，指使或教唆學生體罰學生的；

3.違背教育規(guī)律和學生成長規(guī)律，用錯誤言行區(qū)分學生，嚴重挫傷學生自尊心的；

4.育人導師制中，由于方法不當導致所負責學生發(fā)生自殺、自殘、違法犯罪等惡性事件的；

5.對學生實施有償補課、有償家教，私自辦班或在社會培訓機構兼職的；

6.向學生推薦培訓機構，與培訓機構合伙謀取私利，或為培訓組織者招生提供便利的；

7.無教學方案上課，或備課不認真、不完成教學任務的；

8.無故不上課，或對學生作業(yè)有布置而無批改，嚴重不負責任耽誤學生學業(yè)的；

9.給學生布置懲罰性作業(yè)，或將學生罰站、趕出教室思過的； 10.擅自停課、隨意放假，或將有過錯學生攆回家，擅自剝奪學生校學習和參加活動權利的； 11.公開按成績排座次的；

12.工作日期間不請假外出，無故遲到早退的； 13.工作日午間飲酒，課堂內吸煙、使用通訊工具的；

14.工作時間上網聊天、看視頻、打撲克、玩游戲、炒股及其它與教學無關的網上瀏覽的；

15.以各種形式或巧立名目向學生亂收費的； 16.要求或變相要求學生家長為教師辦私事的；

17.向學生或家長索要或變相索要財物，接受學生及家長宴請、禮品或有其他謀利行為的；

18.擅自向學生、家長推銷書籍報刊、教輔資料或其它商品的； 19.在給學生調位、安排學生干部、評先推優(yōu)等過程中借機向學生或家長謀取私利的；

20.在組織活動過程中，強行要求學生統(tǒng)一，增加學生家長經濟負擔的；

21.非因教育子女需要，要求家長到校，或以電話、飛信等方式為難學生家長的；

22.發(fā)生不正當男女關系、師生關系等有違社會公德行為，或參與賭博、色情活動的；

23.傳播、灌輸有害學生身心健康的言論、思想，參與社會傳銷、邪教、封建迷信等有損國家和人民利益的組織或活動的； 24.在考核、評優(yōu)、晉級中，弄虛作假，剽竊他人成果的； 25.故意散布有損學生、家長、同事及學校名譽言論的；

26.無正當理由，不服從學校工作安排，或用不負責任的方式消極拒絕工作安排的； 27.在學校、教育行政部門或其他機關、企事業(yè)單位鬧事或尋釁滋事的；

28.蓄意挑撥、煽動或組織教職工無理上訪或越級上訪的； 29.對處于困境的學生不積極施救，致使學生身心受到傷害的； 30.玩忽職守，造成較大責任事故的。

第四篇：負面清單管理模式

負面清單管理模式

指的是一個國家在引進外資的過程中，對某些與國民待遇不符的管理措施，以清單形式公開列明，在一些實行對外資最惠國待遇的國家，有關這方面的要求也以清單形式公開列明。這種模式的好處是讓外資企業(yè)可以對照這個清單實行自檢，對其中不符合要求的部分事先進行整改，從而提高外資進入的效率。但是在我國，對外資進入目前依然實行政府審批制，這使外資企業(yè)很不適應，常常在審批過程中陷入扯皮，降低了外資進入的效率。[1]2釋義所謂負面清單管理模式，相當于投資領域的“黑名單”，列明了企業(yè)不能投資的領域和產業(yè)。學術上的說法是，凡是針對外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或業(yè)績要求、高管要求等方面的管理限制措施，均以清單方式列明。與負面清單相對應的是，正面清單（Positive List），即列明了企業(yè)可以做什么領域的投資。在《服務貿易總協(xié)定》（GATS）中，利用正面清單來確定覆蓋的領域，而負面清單則用來圈定在這些開放領域清單上，有關市場準入和國民待遇問題的限制，這種做法也被當下不少國家采用，從而有效利用正面和負面清單的手段，在開放市場的同時，保護部分敏感產業(yè)。3模式準入

《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2013年）》（以下簡稱“負面清單”），以外商投資法律法規(guī)、《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)總體方案》、《外商投資產業(yè)指導目錄（2011年修訂）》等為依據，列明中國（上海）自由貿易試驗區(qū)（以下簡稱“自貿試驗區(qū)”）內對外商投資項目和設立外商投資企業(yè)采取的與國民待遇等不符的準入措施。負面清單按照《國民經濟行業(yè)分類及代碼》（2011年版）分類編制，包括18個行業(yè)門類。S公共管理、社會保障和社會組織、T國際組織2個行業(yè)門類不適用負面清單。除列明的外商投資準入特別管理措施，禁止（限制）外商投資國家以及中國締結或者參加的國際條約規(guī)定禁止（限制）的產業(yè)，禁止外商投資危害國家安全和社會安全的項目，禁止從事損害社會公共利益的經營活動。自貿試驗區(qū)內的外資并購、外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資、境外投資者以其持有的中國境內企業(yè)股權出資，應當符合相關規(guī)定要求；涉及國家安全審查、反壟斷審查的，按照相關規(guī)定辦理。

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資者在自貿試驗區(qū)內投資參照負面清單執(zhí)行。內地與香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)《關于建立更緊密經貿關系的安排》及其補充協(xié)議、《海峽兩岸經濟合作框架協(xié)議》及其后續(xù)《海峽兩岸服務貿易協(xié)議》、我國簽署的自貿協(xié)定中適用于自貿試驗區(qū)并對符合條件的投資者有更優(yōu)惠的開放措施的，按照相關協(xié)議或協(xié)定的規(guī)定執(zhí)行。背景

負面清單一詞出現在《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)總體方案》所列的9項主要任務和措施中，“探索建立負面清單管理模式”位列第三，排名僅在“深化行政管理體制改革”、“擴大服務業(yè)開放”之后?！犊傮w方案》提出，“探索建立負面清單管理模式。借鑒國際通行規(guī)則，對外商投資試行準入前國民待遇，研究制訂試驗區(qū)外商投資與國民待遇等不符的負面清單，改革外商投資管理模式。

對負面清單之外的領域，按照內外資一致的原則，將外商投資項目由核準制改為備案制（國務院規(guī)定對國內投資項目保留核準的除外），由上海市負責辦理；將外商投資企業(yè)合同章程審批改為由上海市負責備案管理，備案后按國家有關規(guī)定辦理相關手續(xù)；工商登記與商事登記制度改革相銜接，逐步優(yōu)化登記流程；完善國家安全審查制度，在試驗區(qū)內試點開展涉及外資的國家安全審查，構建安全高效的開放型經濟體系。在總結試點經驗的基礎上，逐步形成與國際接軌的外商投資管理制度?！?內容

2013年9月30日，負面清單公布。清單寫明，新聞機構，圖書、報紙、期刊的出版業(yè)務，音像制品和電子出版物的出版、制作業(yè)務，目前均屬外商投資的“禁區(qū)”。在娛樂場所方面，電影院的建設經營受到限制，須中方控股。廣播電視節(jié)目、電影的制作業(yè)務，也僅限合作的方式。廣播電視節(jié)目制作經營公司、電影制作公司、發(fā)行公司、院線公司，屬于外資不能進駐的領域。

此前備受關注的互聯網上網服務營業(yè)場所（網吧），也在“負面清單”的禁止之列。博彩業(yè)（含賭博類跑馬場）、色情業(yè)，外商也不能在自貿區(qū)投資。在體育場館中，高爾夫球場的建設、經營明確禁止投資。大型主題公園的建設、經營雖未禁止，卻受到一定限制。根據自貿區(qū)總體方案，外商獨資的醫(yī)療機構獲得了準入的機會，中外合作的經營性教育培訓機構和職業(yè)技能培訓機構也將開放。負面清單則顯示，醫(yī)療機構投資受到三條明確的限制：投資總額不得低于2000萬元人民幣，經營期限不能超過20年，不允許設立分支機構。至于教育領域，則進一步明確了總體方案的限定。經營性教育培訓機構、職業(yè)技能培訓機構，只能以中外合資的方式開展。如果外資試圖投資非經營性學前教育、中等職業(yè)教育、普通高中教育、高等教育等教育機構，以及非經營性教育培訓機構、職業(yè)技能培訓機構僅限合作，且不允許設立分支機構。義務教育以及軍事、警察、政治、宗教和黨校等特殊領域教育機構，經營性學前教育、中等職業(yè)教育、普通高中教育高等教育等教育機構，屬于明確禁止的范圍。措施

上海自貿區(qū)負面清單依據法律法規(guī)作了大量梳理，按國民經濟行業(yè)分類，列出18個門類，89個大類，419個中類，1069個小類，190條管理措施。約占試驗區(qū)內1069個小經濟行業(yè)分類的17.8%。對于未列入負面清單的外商投資一般項目，最快4天企業(yè)可以拿到營業(yè)執(zhí)照、機構代碼和稅務登記等。

對于列入負面清單的外商投資，試驗區(qū)將按照原有辦法進行管理。而對于未列入清單的外商投資一般項目，則將按照內外資一致的原則，把項目的核準制改為備案制，把原來合同章程的審批改為備案管理。

4發(fā)展中國商務部新聞發(fā)言人沈丹陽日前就中方同意以準入前國民待遇和負面清單為基礎與美方進行投資協(xié)定實質性談判發(fā)表談話，他表示，同意采用這種模式是適應國際發(fā)展趨勢的需要，與中國正在推進的行政審批制度改革的方向一致。所謂準入前國民待遇是指在企業(yè)設立、取得、擴大等階段給予外國投資者及其投資不低于本國投資者及其投資的待遇。負面清單是指凡是針對外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或業(yè)績要求、高管要求等方面的管理措施均以清單方式列明。

目前為止，我國對外資的管理一直采用的是《外商投資產業(yè)指導目錄》模式，在這份由國家發(fā)改委和商務部制訂的目錄中，列出了我國鼓勵、限制、禁止外商進入的行業(yè)。所有的外商投資和商業(yè)投資只能在規(guī)定的范圍內活動。而負面清單是給不開放的行業(yè)和受限制的商業(yè)活動列一個清單，明確告訴對方哪些領域和行業(yè)是限制或禁止外商活動的。那么，只要未列入名單的就是法無禁止皆可為。

"相比較而言，負面清單管理可以簡化對外資進入的審批管理，同時擴大開放。對外資來說，在外資準入方面更加透明，對于增強外資信心，鼓勵、吸引外商投資都將起到積極作用。5清單自由貿易協(xié)定（FTA）采用負面清單已經有相當長一段的時間。

1994年生效的北美自由貿易區(qū)（NAFTA）被認為是最早采用負面清單的FTA之一，在美國和新加坡達成FTA之后，這種制度也被亞洲多國所仿效，但各國的做法并不一樣。

例如在金融服務業(yè)領域，美國-新加坡FTA就在跨境金融服務貿易的子領域采取了正面清單的形式，韓國-美國FTA則進一步將正面清單拓展至金融服務的投資領域，并以一個混合清單的模式允許雙方金融投資領域子項目的開放程度。但日本-墨西哥FTA則將金融服務領域排除在投資之外。

一般在FTA中，各國會利用負面清單在服務貿易、投資和金融領域做出不同程度的安排，在服務貿易領域，負面清單往往會引入對本地市場份額的要求，在投資領域則會對業(yè)績有要求，并對高管和董事會成員的國籍做出限制，這事實上來源于雙邊投資協(xié)定。

業(yè)內通常認為，知道什么是不允許的，比知道哪些是可以做的，更能幫助服務業(yè)供應商理解在國外如何開展業(yè)務，并且負面清單也適用于未來新出現的服務活動，因為這些新的活動在FTA制定之初可能還沒有出現。

但是在看到負面清單優(yōu)越性的同時，也不能否認正面清單的意義。知道哪些是不允許做的意義取決于開放的程度，但當某個領域的限制清單就像一本電話本一樣厚時，知道哪些是可以做的或許更能幫助商業(yè)人士來開展業(yè)務。一些行業(yè)觀察人士認為，帶有對現有政策約束可能性的正面清單可以給政府提供重要的自由呼吸空間，當政府只有有限的行政能力，來匯總所有有貿易限制政策的領域清單時，這種自由空間的給予尤為重要，包括子領域的開放，或者是一些對外資參與敏感的產業(yè)。

6挑戰(zhàn)對于外商來講，更重要的是負面清單到底包含了哪些內容，如果依舊是之前《外商投資產業(yè)指導目錄》中的禁止和限制投資類別，那負面清單的價值就大大縮水。

以美國為例，截至目前已經與42個國家和地區(qū)簽訂了以準入前國民待遇和負面清單為基礎的雙邊投資協(xié)定（BIT），最新一起生效的是與盧旺達的BIT。美國在其附錄里對核能、采礦、航空運輸、通信、金融、保險和其他金融服務做出了國民待遇和最惠國待遇的例外，早期美國與其他國家和地區(qū)簽署的BIT都是按照產業(yè)大類加以說明，并未列出詳細產業(yè)中的負面清單。但需要注意的是，與美國簽訂BIT的國家以發(fā)展中國家為主，G20成員國一個都沒有參與。此外，試驗區(qū)內的內資企業(yè)如何審批，也尚待明確此次在自由貿易試驗區(qū)暫停的是三部涉及外資的法律，《公司法》卻不在其中，有待厘清。

消除隱性壁壘要與實行“負面清單”的管理模式同步推進，在項目核準、行政管理、公共財政、金融支持等方方面面的配套改革需要及時跟進，否則負面清單無疑畫餅充饑，落入與非公36條類似的尷尬境地。[2]

第五篇：負面清單管理模式

1.負面清單管理模式，指的是一個國家在引進外資的過程中，對某些與國民待遇不符的管理措施，以清單形式公開列明，在一些實行對外資最惠國待遇的國家，有關這方面的要求也以清單形式公開列明。這種模式的好處是讓外資企業(yè)可以對照這個清單實行自檢，對其中不符合要求的部分事先進行整改，從而提高外資進入的效率。但是在我國，對外資進入目前依然實行政府審批制，這使外資企業(yè)很不適應，常常在審批過程中陷入扯皮，降低了外資進入的效率。[1] 專家語粹●在政府和市場的關系中，有一個“度”的把握問題。如果政府和市場配合得好，會起到一加一大于二的結果?！穹磯艛嗖皇且话愕胤磳δ硞€或某些企業(yè)占有壟斷地位，而是反對這些企業(yè)利用壟斷地位來謀取不正當的利益，這是反壟斷法應該加以制裁的?！褚嬲聸Q心改革審批制，應當像鄧小平說的，政府不應該管那些不該管，管不了，也管不好的事情。十八大報告指出：深化經濟體制改革的核心問題是處理好政府和市場的關系，必須更加尊重市場規(guī)律，更好發(fā)揮政府作用。最近召開的中央經濟工作會議指出，穩(wěn)增長、轉方式、調結構，關鍵是全面深化經濟體制改革。下面，我結合十八大報告和中央經濟工作會議的精神談幾點思考?！鰣猿稚鐣髁x市場經濟的改革方向，這一點非常重要關于深化經濟體制改革，十八大報告有兩句關鍵的話，第一句是堅持社會主義市場經濟的改革方向，這一點是非常重要的。因為近幾年來，確實有人對改革的方向提出了各種各樣的質疑，還有各種各樣的看法。十八大報告明確了要堅持這個方向。簡單地說，社會主義市場經濟就是用市場經濟手段來提高效率，用社會主義制度來保障公平。一方面要發(fā)揮市場在資源配置方面的基礎性作用，來提高經濟發(fā)展的效益和效率。為此我們就必須認真地學習和總結其他國家?guī)装倌陙碓诎l(fā)展市場經濟過程中所取得的經驗教訓，特別是一些好的做法，好的組織方式和好的管理方式，并且結合我國的實際來加以運用。因此我國現在有了股份制公司、股市、期貨、風險投資等在市場經濟中產生的事物。另一方面，要堅持和不斷完善中國特色的社會主義制度，保障社會的公平和公正，特別是要保障弱勢群體的合法權益。為此就一定要推進依法治國。改革開放以來，我國在依法治國方面取得了不少進展，正在向“有法可依，有法必依，執(zhí)法必嚴，違法必究”的方向努力。從“有法可依”方面來說，中國特色社會主義法律體系已經建成，但關鍵是在于執(zhí)法，而執(zhí)法的關鍵是在于政府官員要依法行政。如果政府官員不能夠遵守法律，不能夠認真地執(zhí)行法律，依法治國就落不到實處。■深化經濟體制改革的核心問題是處理好政府和市場的關系十八大報告里第二句關鍵的話就是：深化經濟體制改革的核心問題是處理好政府和市場的關系，必須更加尊重市場規(guī)律，更好發(fā)揮政府作用?，F在有一種誤解，有的人說西方就是純粹的市場經濟，甚至有人說西方經濟學家是市場原教旨主義者，這種看法是片面的。薩繆爾森的《經濟學》是西方最權威的經濟學教科書，他在書中就明確指出：所有的社會都是既帶有市場經濟的成分也帶有指令經濟的成分的混合經濟，從來沒有一個百分之百的純粹的市場經濟（見蕭琛主譯的《經濟學》第18版第7頁）。政府這只看得見的手和市場這只看不見的手，在經濟中發(fā)揮著不同的作用。市場主要應發(fā)揮好促進經濟發(fā)展的作用，政府主要應發(fā)揮好保障公平公正的作用。而這兩只手之間誰強一點，誰弱一點，各個國家是不一樣的。我們曾經研究過這個問題，大體上分三種類型，第一類稱為盎格魯撒克遜模式，例如美國、英國等，政府對市場管得較少；第二類稱為萊茵模式，例如德國、法國等，政府管得稍多一點；第三類稱為東亞模式，例如日本、韓國、新加坡等，政府管得更多一點。我國政府管得比東亞國家又更多一點，政府對于市場一貫是處于強勢的。由此可見，在政府和市場的關系中，有一個“度”的把握問題。如果政府和市場配合得好，會起到一加一大于二的結果，能夠更好地促進經濟的發(fā)展。但是如果配合得不好，市場的效率就會下降，而政府的公信力也會受到損害。因此十八大報告將這個關系作為核心問題提出來，是具有重要意義的?！霾粦`反市場經濟的三個基本規(guī)律更加尊重市場規(guī)律，就是說盡管政府的宏觀調控是必要的，但是不應違反市場經濟的三個基本規(guī)律。第一是不應違反價值規(guī)律，政府補貼和限價都只能是必要時的權宜之計，不可能也不應該作為長期的政策。例如前幾年我國對汽油限價，有時比境外便宜，香港、澳門的人開車到深圳、珠海來加油，不但把油箱加滿，還把帶來的塑料桶加滿；外國航空公司的飛機到我國著陸都要求加油。這不僅擴大了需求，使供求關系更加緊張，也造成了經濟利益的外流。第二是不應違反供求規(guī)律，市場需求不是由主管部門的官員主觀預測和臆斷來確定的，而是由市場的供求關系來決定的。在這方面也有一個例子，本世紀初我到浙江調研，聽那里的同志說，當時他們從市場上感覺到電力缺乏，需要建設新的電廠。但是有關部門的官員說，按照彈性系數計算，我國的電力足夠了，不同意建。結果是杭州有的工廠由于缺電只能一周開四天工；有的居民家里空調因沒電開不了，夏天只好跑到防空洞里去避暑。這就說明我們官員的主觀臆斷，有時確實和市場實際需求有比較大的脫節(jié)，這樣也會造成經濟效率的下降 第三是不應違反競爭規(guī)律。市場經濟是鼓勵競爭的，因為只有競爭才有進步，才能最后使消費者受益。顯然，已經占有市場的企業(yè)是不歡迎競爭的。以前有一種提法是“反對重復建設”，這是不對的，因為如果單純反對重復建設的話，就會限制新的競爭者進入。后來這個提法改為“反對低水平的重復建設”，這就對了。只要新的競爭者合乎條件，又具有更先進的技術和管理水平，就有可能迫使較差的、成本高的企業(yè)退出市場，最終使得消費者受益 在這個問題上，政府的關鍵作用就是要反對壟斷，鼓勵競爭。反壟斷不是一般地反對某個或某些企業(yè)占有壟斷地位，因為有些行業(yè)本身門檻就比較高，不可能讓很多企業(yè)進入。但關鍵是要反對這些企業(yè)利用壟斷地位來謀取不正當的利益，這是反壟斷法應該加以制裁的■要真正下決心改革審批制 我國是審批事項最多的國家，近年來雖然做了不少改進，國務院發(fā)布了六次減少審批事項的規(guī)定。但是現在從中央到地方的審批事項還是不少，有報道說超過1000項。審批在不少情況下實際上是政府對市場的不公平。審批的權力在政府手中，批不批都由政府來決定，不批的原因也不一定告訴申請者。雖然不可能完全取消審批事項，但實際上有很多事項是不需要審批的，對市場自己能調節(jié)的，企業(yè)能夠自主的事項，審批只是加強了政府的權力，限制了市場的效率，同時也滋生了大量的腐敗。近年來建設、交通等部門腐敗事件頻出，當然有腐敗分子個人的因素，也有制度上給他們機會的因素。為此要大力改革審批制，減少審批事項，必要的時候可以把審批改為核準或者備案。所謂核準制，就是政府把條件公布出來，在規(guī)定的時間里答復申請者核準與否，如果不核準，應當說明原因。所謂備案制就是申請者報備案就可以去做，出了問題政府再查處?，F在我國有些備案制實際上還有點變味，備案后還要主管部門同意，實際上是變相的審批制。要真正下決心改革審批制，就應當像鄧小平說的，政府不應該管那些不該管，管不了，也管不好的事情。只有這樣我們才能夠真正地把政府和市場的關系處理好。我國政府機關歷經多次精簡，還是機構臃腫，人員眾多，主要是因為政府管事太多，只“精兵”而不“簡政”，肯定達不到精簡的目的。■公平平等地對待非公有制經濟改革開放一開始，中央就不斷強調非公有制經濟的重要性，從對國民經濟有益的補充到必要的補充；十五大報告明確提出非公有制經濟是社會主義市場經濟的重要組成部分；十六大報告提出包括非公有制經濟人士在內的新的社會階層都是中國特色社會主義的建設者；十七大報告提出毫不動搖地鼓勵、支持、引導非公有制經濟發(fā)展，堅持平等保護物權，形成各種所有制經濟平等競爭、相互促進新格局。在國務院頒布的“非公經濟36條”中提出了對非公有制經濟要“一視同仁，平等對待”。在十八大報告中有一句話特別明確：保證各種所有制經濟依法平等使用生產要素，公平參與市場競爭，同等受到法律保護。這表明應當依照《憲法》和《物權法》在以下三個主要方面對待非公有制經濟。第一，同等地使用生產要素，就是在土地、資金、貸款等等方面，要一視同仁。這一點是很不容易的，因為過去盡管說一視同仁，但是還是有“玻璃門”現象，國有企業(yè)在市場準入、政府補貼、銀行貸款等方面所得到的支持比非公有制企業(yè)要多得多。如果讓國有企業(yè)與非公有制企業(yè)同等地使用生產要素，將會大大促進非公有制經濟的發(fā)展。第二，公平參與市場競爭。根據《物權法》的精神，在社會主義市場經濟條件下，各種所有制經濟形成的市場主體都在統(tǒng)一的市場上運作并發(fā)生相互關系，各種市場主體都處于平等地位，享有相同權利，遵守相同規(guī)則，承擔相同責任。應該允許不同所有制的企業(yè)公平地參與市場競爭，要尊重市場的競爭規(guī)律，只有公平競爭才能夠使得那些成本低，效益好的優(yōu)秀企業(yè)脫穎而出，能夠使消費者最終受益，同時也能夠在股市中得到投資者的青睞，使得這些企業(yè)能夠以更低的成本融資，來加速其發(fā)展，同時也會給投資者帶來更高的收益。第三，平等受到法律保護，這也是非常重要的。不管是公有制企業(yè)，還是非公有制企業(yè)，在法律面前是平等的。任何企業(yè)都不能用違法的手段侵犯其他企業(yè)的合法權益，這是我國物權法的基本原則。另外十八大報告里還有一條，對非公有制經濟講的，加快發(fā)展民營金融機構，這一點也是首次提出來的。以前提法是鼓勵民間資本參股中小金融企業(yè)。這次的提法不僅承認民營金融機構是合法的，而且還應加速發(fā)展。我擔任民建中央主席時曾經在2005年做過調研，提出要建立社區(qū)銀行，因為一方面民間有大量的資金沒有投資的出路，另一方面小企業(yè)需要資金又借不到錢，大銀行不愿意借給民營小企業(yè)錢，因為有政治風險，市場風險，交易成本又高。而社區(qū)銀行就可以為社區(qū)內的群眾和小企業(yè)服務。社區(qū)銀行最了解社區(qū)的情況，又沒有歷史包袱，要是有人失信了，他在社區(qū)里是無法立足的，在美國就有大量的社區(qū)銀行。民建中央在國內外做了很多調研，曾建議在溫州和天津先搞社區(qū)銀行的試點，但是由于當時條件不成熟，有關部門沒有同意?，F在建立社區(qū)銀行的條件基本具備了，十八大報告提出加快發(fā)展民營金融機構，是一個很好的機遇 綜上所述，處理好政府和市場的關系，確實是深化經濟體制改革的關鍵。我期待在黨中央的領導下，能夠迅速地將十八大報告的精神化為行動，真正促使我國的經濟體制改革進入一個新的階段。