第一篇：保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格管理規(guī)定

保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格管理規(guī)定

(中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會令2008年第4號)

《保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格管理規(guī)定》已經(jīng)2008年12月1日中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會主席辦公會審議通過，現(xiàn)予公布，自2009年2月1日起施行。

主 席吳定富二○○八年十二月十一日

保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格管理規(guī)定

第一章 總則

第一條 為了促進(jìn)保險(xiǎn)公司加強(qiáng)經(jīng)營管理，完善公司治理，實(shí)現(xiàn)保險(xiǎn)業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國外資保險(xiǎn)公司管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（以下簡稱財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人），是指保險(xiǎn)公司負(fù)責(zé)會計(jì)核算、財(cái)務(wù)管理等企業(yè)價(jià)值管理活動的總公司高級管理人員。

第三條 保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職位。

保險(xiǎn)公司任命財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)在任命前向中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國保監(jiān)會）申請核準(zhǔn)擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格；未經(jīng)核準(zhǔn)的，不得以任何形式任命。

第四條 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，遵守法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵守保險(xiǎn)公司章程和職業(yè)準(zhǔn)則。

第五條 中國保監(jiān)會依法對財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職和履職進(jìn)行監(jiān)督管理。

第二章 任職資格管理

第六條 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有誠信勤勉的品行和良好的職業(yè)道德操守，具備履行職務(wù)必需的專業(yè)知識、從業(yè)經(jīng)歷和管理能力。

第七條 擔(dān)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷；

（二）從事金融工作5年以上或者從事經(jīng)濟(jì)工作8年以上；

（三）具有在企事業(yè)單位或者國家機(jī)關(guān)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)或者管理職務(wù)的任職經(jīng)歷；

（四）具有國內(nèi)外會計(jì)、財(cái)務(wù)、投資或者精算等相關(guān)領(lǐng)域的合法專業(yè)資格，或者具有國內(nèi)會計(jì)或者審計(jì)系列高級職稱；

（五）熟悉履行職責(zé)所需的法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，在會計(jì)、精算、投資或者風(fēng)險(xiǎn)管理等方面具有良好的專業(yè)基礎(chǔ)；

（六）對保險(xiǎn)業(yè)的經(jīng)營規(guī)律有比較深入的認(rèn)識，有較強(qiáng)的專業(yè)判斷能力、組織管理能力和溝通能力；

（七）能夠熟練使用中文進(jìn)行工作；

（八）在中華人民共和國境內(nèi)有住所；

（九）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

具有財(cái)會等相關(guān)專業(yè)博士學(xué)位的，可以豁免本條第一款第（四）項(xiàng)規(guī)定的條件，并可以適當(dāng)放寬從事金融工作或者經(jīng)濟(jì)工作的年限。

從事金融工作10年以上并且在金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任5年以上管理職務(wù)的，可以豁免本條第一款第（四）項(xiàng)規(guī)定的條件。

第八條 有《保險(xiǎn)公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》中禁止擔(dān)任高級管理人員情形之一，或者有中國保監(jiān)會規(guī)定不適宜擔(dān)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的其他情形的，不得擔(dān)任保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

曾因提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)信息受過行政處罰的，不論其申請核準(zhǔn)任職資格時(shí)是否超過《保險(xiǎn)公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》或者中國保監(jiān)會其他規(guī)定中規(guī)定的禁入年限，均不得擔(dān)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

第九條 保險(xiǎn)公司任命財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)在任命前向中國保監(jiān)會申請核準(zhǔn)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格，提交下列書面材料一式三份，并同時(shí)提交有關(guān)電子文檔：

（一）董事會擬任命財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的決議；

（二）擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)申請書；

（三）《保險(xiǎn)公司董事、高級管理人員任職資格申請表》；

（四）擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人身份證、學(xué)歷證書、專業(yè)資格證書、職稱證明等有關(guān)文件的復(fù)印件，有護(hù)照的應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供護(hù)照復(fù)印件；

（五）在中華人民共和國境內(nèi)有住所的證明；

（六）離職時(shí)進(jìn)行離任審計(jì)的，提交離任審計(jì)報(bào)告，沒有進(jìn)行離任審計(jì)的，由原任職單位作出未進(jìn)行離任審計(jì)的說明，不能提交上述資料的，由擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人作出書面說明；

（七）中國保監(jiān)會規(guī)定提交的其他材料。

經(jīng)中國保監(jiān)會核準(zhǔn)開業(yè)的保險(xiǎn)公司，應(yīng)當(dāng)在取得開業(yè)核準(zhǔn)文件之后1個(gè)月以內(nèi)，按照前款規(guī)定向中國保監(jiān)會申請核準(zhǔn)擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格。

第十條 中國保監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理任職資格核準(zhǔn)申請之日起20個(gè)工作日以內(nèi)，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。20個(gè)工作日以內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)中國保監(jiān)會主席批準(zhǔn)，可以延長10個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知申請人。

決定核準(zhǔn)的，頒發(fā)任職資格核準(zhǔn)文件；決定不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)作出書面決定并說明理由。

第十一條 中國保監(jiān)會對任職資格核準(zhǔn)申請進(jìn)行審查，審查可以包括下列方式：

（一）審查任職申請材料；

（二）對擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行任職考察談話；

（三）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他方式。

第十二條 任職考察談話可以包括下列內(nèi)容：

（一）了解擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對保險(xiǎn)業(yè)經(jīng)營規(guī)律的認(rèn)識，對擬任職企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的認(rèn)識；

（二）對與其履行職責(zé)相關(guān)的重要法律、行政法規(guī)和規(guī)章的掌握情況；

（三）對擔(dān)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的問題進(jìn)行提示；

（四）中國保監(jiān)會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考察或者提示的其他內(nèi)容。

任職考察談話應(yīng)當(dāng)作成書面記錄，由考察人和擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人雙方簽字。

第十三條 中國保監(jiān)會可以向擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人原任職機(jī)構(gòu)以及有關(guān)部門征詢意見，了解擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的有關(guān)情況。

第十四條 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人有下列情形之一的，其任職資格自動失效，擬再擔(dān)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新核準(zhǔn)任職資格：

（一）因辭職、被免職或者被撤職等原因離職的；

（二）受到責(zé)令予以撤換的行政處罰的；

（三）出現(xiàn)《中華人民共和國公司法》第一百四十七條第一款規(guī)定情形的。

第三章 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)

第十五條 保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確規(guī)定財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的職責(zé)和權(quán)利。

第十六條 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及其報(bào)酬事項(xiàng)，由保險(xiǎn)公司董事會根據(jù)總經(jīng)理提名決定。

保險(xiǎn)公司董事會應(yīng)當(dāng)對財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的履職行為進(jìn)行持續(xù)評估和定期考核，及時(shí)更換不能勝任的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

第十七條 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人履行下列職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)會計(jì)核算和編制財(cái)務(wù)報(bào)告，建立和維護(hù)與財(cái)務(wù)報(bào)告有關(guān)的內(nèi)部控制體系，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)會計(jì)信息的真實(shí)性；

（二）負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)管理，包括預(yù)算管理、成本控制、資金調(diào)度、收益分配、經(jīng)營績效評估等；

（三）負(fù)責(zé)或者參與風(fēng)險(xiǎn)管理和償付能力管理；

（四）參與戰(zhàn)略規(guī)劃等重大經(jīng)營管理活動；

（五）根據(jù)法律、行政法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，審核、簽署對外披露的有關(guān)數(shù)據(jù)和報(bào)告；

（六）中國保監(jiān)會規(guī)定以及依法應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。

第十八條 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人向董事會和總經(jīng)理報(bào)告工作。

保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)規(guī)定董事會每半年至少聽取一次財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人就保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果以及應(yīng)當(dāng)注意問題等事項(xiàng)的匯報(bào)。

第十九條 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在簽署財(cái)務(wù)報(bào)告、償付能力報(bào)告等文件之前，應(yīng)當(dāng)向保險(xiǎn)公司負(fù)責(zé)精算、投資以及風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)的高級管理人員書面征詢意見。

第二十條 保險(xiǎn)公司有下列情形之一的，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)依據(jù)其職責(zé)，及時(shí)向董事會、總經(jīng)理或者相關(guān)高級管理人員提出糾正建議；董事會、總經(jīng)理沒有采取措施糾正的，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會報(bào)告，并有權(quán)拒絕在相關(guān)文件上簽字：

（一）經(jīng)營活動或者編制的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告嚴(yán)重違反保險(xiǎn)法律、行政法規(guī)或者監(jiān)管規(guī)定的；

（二）嚴(yán)重?fù)p害投保人、被保險(xiǎn)人合法權(quán)益的；

（三）保險(xiǎn)公司其他高級管理人員侵犯保險(xiǎn)公司合法權(quán)益，給保險(xiǎn)公司經(jīng)營可能造成嚴(yán)重危害的。

第二十一條 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人有權(quán)獲得履行職責(zé)所需的數(shù)據(jù)、文件、資料等相關(guān)信息，保險(xiǎn)公司有關(guān)部門和人員不得進(jìn)行非法干預(yù)，不得隱瞞信息或者提供虛假信息。

保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)規(guī)定財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人有權(quán)列席與其職責(zé)相關(guān)的董事會會議。

第四章 監(jiān)督管理

第二十二條 保險(xiǎn)公司任命財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)依照本規(guī)定經(jīng)中國保監(jiān)會核準(zhǔn)任職資格；情況特殊需要指定臨時(shí)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的，臨時(shí)任職時(shí)間不得超過3個(gè)月。

保險(xiǎn)公司任命臨時(shí)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)在作出任職或者免職決定之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向中國保監(jiān)會報(bào)告。臨時(shí)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人有下列情形之一的，中國保監(jiān)會有權(quán)要求保險(xiǎn)公司更換：

（一）有本規(guī)定禁止擔(dān)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人情形的；

（二）中國保監(jiān)會規(guī)定不適宜行使財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)的。

第二十三條 保險(xiǎn)公司有下列情形之一的，中國保監(jiān)會可以對負(fù)有直接責(zé)任的董事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或者其他高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，并可以視情形責(zé)令限期整改：

（一）沒有在公司章程中明確規(guī)定財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)和權(quán)利的；

（二）公司治理結(jié)構(gòu)或者內(nèi)部控制制度存在重大缺陷，導(dǎo)致財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人難以獲取履行職責(zé)所需的數(shù)據(jù)、文件、資料等相關(guān)信息的；

（三）有證據(jù)證明財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人違背本規(guī)定中規(guī)定的職責(zé)，或者違背《中華人民共和國公司法》規(guī)定的忠實(shí)和勤勉義務(wù)，可能給保險(xiǎn)公司經(jīng)營造成嚴(yán)重危害的；

（四）保險(xiǎn)公司在財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)范圍內(nèi)的有關(guān)經(jīng)營管理活動存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可能給保險(xiǎn)公司經(jīng)營造成嚴(yán)重危害的；

（五）中國保監(jiān)會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提示風(fēng)險(xiǎn)的其他情形。

第二十四條 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人因辭職、被免職或者被撤職等原因離職的，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在做出批準(zhǔn)辭職或者免職、撤職等決定的同時(shí)，將決定文件抄報(bào)中國保監(jiān)會，并同時(shí)提交對財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人免職或者撤職的原因說明。

第二十五條 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)持續(xù)進(jìn)行法律法規(guī)和專業(yè)知識學(xué)習(xí)，參加中國保監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。

第二十六條 中國保監(jiān)會根據(jù)本規(guī)定對保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人履職行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查，并向董事會和總經(jīng)理通報(bào)檢查結(jié)果。

第二十七條 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人違反《中華人民共和國保險(xiǎn)法》和本規(guī)定的，由中國保監(jiān)會依法予以處罰。

第五章 附則

第二十八條 對保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格管理，本規(guī)定沒有規(guī)定的，適用《保險(xiǎn)公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》，中國保監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

第二十九條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司參照本規(guī)定執(zhí)行。

第三十條 本規(guī)定由中國保監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條 本規(guī)定自2009年2月1日起施行。

第二篇：關(guān)于實(shí)施《保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格管理規(guī)定》有關(guān)事項(xiàng)的通知

關(guān)于實(shí)施《保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格管理規(guī)定》有關(guān)事項(xiàng)的通知

2009-03-06

保監(jiān)發(fā)〔2009〕23號

各保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司:

《保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會令〔2008〕4號，以下簡稱“《管理規(guī)定》”）已于2009年2月1日起施行。為保證《管理規(guī)定》的順利實(shí)施，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

一、關(guān)于《管理規(guī)定》發(fā)布前后的銜接

（一）《保險(xiǎn)公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會令〔2006〕4號，以下簡稱“《4號令》”）施行日（2006年9月1日）之前任命的分管財(cái)務(wù)工作的高級管理人員，無需向我會重新申請核準(zhǔn)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格，但應(yīng)當(dāng)規(guī)范其職位名稱，于2009年4月30日前向我會履行備案手續(xù)。如該財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任期已滿、需要重新聘任，或者保險(xiǎn)公司更換財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)該按照《管理規(guī)定》的要求向我會申請核準(zhǔn)任職資格。

（二）在《4號令》施行日（2006年9月1日）之后任命的分管財(cái)務(wù)工作的高級管理人員（包括已經(jīng)向保監(jiān)會備案的臨時(shí)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人），應(yīng)當(dāng)按照《管理規(guī)定》的要求向我會申請核準(zhǔn)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格。

（三）經(jīng)董事會考察，現(xiàn)任分管財(cái)務(wù)工作的高級管理人員資質(zhì)達(dá)不到《管理規(guī)定》要求，或者目前尚未設(shè)立財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職位的公司，難以在短期內(nèi)確定合適人選的，可向我會以書面形式說明情況，暫緩申報(bào)，但最遲應(yīng)在2010年2月1日前確定擬任人選，向我會申請任職資格核準(zhǔn)。

二、關(guān)于報(bào)送材料

（一）《4號令》施行日之前任命的分管財(cái)務(wù)工作的高級管理人員，在向我會履行備案手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列書面材料：

1、公司的任命決定；

2、《保險(xiǎn)公司高級管理人員任職報(bào)告表》（見附件）；

3、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的身份證（或護(hù)照）、學(xué)歷證書、專業(yè)資格證書、職稱證明等有關(guān)文件的復(fù)印件；

4、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在中華人民共和國境內(nèi)有住所的證明。

（二）《管理規(guī)定》第九條和前條規(guī)定提交的（擬任）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在中國境內(nèi)有住所的證明，是指（擬任）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人自有房屋的產(chǎn)權(quán)證或租用房屋的租賃證明等。

三、其他

（一）保險(xiǎn)公司（擬任）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人同時(shí)擔(dān)任副總經(jīng)理、總精算師及其他高管職務(wù)的，應(yīng)按照我會相應(yīng)的任職條件規(guī)定分別申請任職資格核準(zhǔn)。

（二）保險(xiǎn)公司（擬任）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼任財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)分別報(bào)送任職資格申請材料，分別申請任職資格核準(zhǔn)。沒有通過財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)的，不得擔(dān)任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

（三）《管理規(guī)定》第十五條和第二十三條第（一）項(xiàng)對公司章程的要求，第九條第（一）項(xiàng)、第十六條和第十八條對公司董事會的要求，不適用于外國保險(xiǎn)公司分公司。

（四）沒有在公司章程中明確規(guī)定財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)和權(quán)利的公司，應(yīng)當(dāng)在最近一次召開股東大會（或者股東會）時(shí)，修改公司章程，增加財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的職責(zé)和權(quán)利等相關(guān)內(nèi)容。

（五）公司治理、內(nèi)部控制制度和工作流程存在缺陷，導(dǎo)致財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人難以正常履行職責(zé)的公司，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行整改。

以上，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。執(zhí)行中遇到問題，請及時(shí)和保監(jiān)會財(cái)務(wù)會計(jì)部財(cái)務(wù)監(jiān)管處聯(lián)系。

附件：《保險(xiǎn)公司高級管理人員任職報(bào)告表》

中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會二○○九年二月二十七日

第三篇：中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于實(shí)施《保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格管

【發(fā)布單位】中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】保監(jiān)發(fā)〔2009〕23號 【發(fā)布日期】2009-02-27 【生效日期】2009-02-27 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會

中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于實(shí)施《保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格管理規(guī)定》有關(guān)事項(xiàng)的通

知

(保監(jiān)發(fā)〔2009〕23號)

各保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司:

《保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會令〔2008〕4號，以下簡稱“《管理規(guī)定》”）已于2009年2月1日起施行。為保證《管理規(guī)定》的順利實(shí)施，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

一、關(guān)于《管理規(guī)定》發(fā)布前后的銜接

（一）《保險(xiǎn)公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會令〔2006〕4號，以下簡稱“《4號令》”）施行日（2006年9月1日）之前任命的分管財(cái)務(wù)工作的高級管理人員，無需向我會重新申請核準(zhǔn)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格，但應(yīng)當(dāng)規(guī)范其職位名稱，于2009年4月30日前向我會履行備案手續(xù)。如該財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任期已滿、需要重新聘任，或者保險(xiǎn)公司更換財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)該按照《管理規(guī)定》的要求向我會申請核準(zhǔn)任職資格。

（二）在《4號令》施行日（2006年9月1日）之后任命的分管財(cái)務(wù)工作的高級管理人員（包括已經(jīng)向保監(jiān)會備案的臨時(shí)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人），應(yīng)當(dāng)按照《管理規(guī)定》的要求向我會申請核準(zhǔn)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格。

（三）經(jīng)董事會考察，現(xiàn)任分管財(cái)務(wù)工作的高級管理人員資質(zhì)達(dá)不到《管理規(guī)定》要求，或者目前尚未設(shè)立財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職位的公司，難以在短期內(nèi)確定合適人選的，可向我會以書面形式說明情況，暫緩申報(bào)，但最遲應(yīng)在2010年2月1日前確定擬任人選，向我會申請任職資格核準(zhǔn)。

二、關(guān)于報(bào)送材料

（一）《4號令》施行日之前任命的分管財(cái)務(wù)工作的高級管理人員，在向我會履行備案手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列書面材料：

1、公司的任命決定；

2、《保險(xiǎn)公司高級管理人員任職報(bào)告表》（見附件）；

3、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的身份證（或護(hù)照）、學(xué)歷證書、專業(yè)資格證書、職稱證明等有關(guān)文件的復(fù)印件；

4、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在中華人民共和國境內(nèi)有住所的證明。

（二）《管理規(guī)定》第九條和前條規(guī)定提交的（擬任）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在中國境內(nèi)有住所的證明，是指（擬任）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人自有房屋的產(chǎn)權(quán)證或租用房屋的租賃證明等。

三、其他

（一）保險(xiǎn)公司（擬任）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人同時(shí)擔(dān)任副總經(jīng)理、總精算師及其他高管職務(wù)的，應(yīng)按照我會相應(yīng)的任職條件規(guī)定分別申請任職資格核準(zhǔn)。

（二）保險(xiǎn)公司（擬任）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼任財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)分別報(bào)送任職資格申請材料，分別申請任職資格核準(zhǔn)。沒有通過財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)的，不得擔(dān)任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

（三）《管理規(guī)定》第十五條和第二十三條第（一）項(xiàng)對公司章程的要求，第九條第（一）項(xiàng)、第十六條和第十八條對公司董事會的要求，不適用于外國保險(xiǎn)公司分公司。

（四）沒有在公司章程中明確規(guī)定財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)和權(quán)利的公司，應(yīng)當(dāng)在最近一次召開股東大會（或者股東會）時(shí)，修改公司章程，增加財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的職責(zé)和權(quán)利等相關(guān)內(nèi)容。

（五）公司治理、內(nèi)部控制制度和工作流程存在缺陷，導(dǎo)致財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人難以正常履行職責(zé)的公司，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行整改。

以上，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。執(zhí)行中遇到問題，請及時(shí)和保監(jiān)會財(cái)務(wù)會計(jì)部財(cái)務(wù)監(jiān)管處聯(lián)系。

附件：《保險(xiǎn)公司高級管理人員任職報(bào)告表》

中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會

二○○九年二月二十七日

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第四篇：班組長任職資格管理規(guī)定

班組長任職資格管理規(guī)定

為加強(qiáng)送電基層班組建設(shè)，規(guī)范班組長任職資格管理，嚴(yán)格實(shí)行班組長安全準(zhǔn)入，切實(shí)提高班組長綜合素質(zhì)，增強(qiáng)班組長安全生產(chǎn)組織管理能力，根據(jù)相關(guān)要求，特制定本規(guī)定。

一、任職條件

班組長是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的現(xiàn)場直接指揮者、組織者和管理者，也是現(xiàn)場安全生產(chǎn)的第一責(zé)任者。班組長的綜合素質(zhì)和工作能力，是確保現(xiàn)場安全生產(chǎn)和文明生產(chǎn)的關(guān)鍵。

1.思想素質(zhì)條件。熱愛事業(yè)，關(guān)心企業(yè)發(fā)展，思想政治素質(zhì)好、責(zé)任意識強(qiáng)，具有良好的職業(yè)道德。

2.工作履歷條件。具有高中及以上文化程度和三年及以上實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，鼓勵大中專畢業(yè)生到生產(chǎn)一線鍛煉。省屬重點(diǎn)要爭取在3-5年內(nèi)，使班組長達(dá)到中等或中等以上文化程度。

3.安全素質(zhì)條件。認(rèn)真貫徹黨的安全生產(chǎn)方針，模范遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度和規(guī)程措施，敢于同“三違”現(xiàn)象作斗爭，自覺做到不安全不生產(chǎn)。

4.業(yè)務(wù)素質(zhì)條件。能夠熟練掌握本班組生產(chǎn)工藝流程，正確使用、維修和保養(yǎng)設(shè)備，熟悉井相關(guān)專業(yè)災(zāi)害預(yù)防和現(xiàn)場應(yīng)急措施，具備安全精細(xì)化管理基本知識。5.組織管理?xiàng)l件。服從組織領(lǐng)導(dǎo)，工作堅(jiān)持原則，做事公道正派，有較強(qiáng)的組織管理能力和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，善于做職工的思想政治工作，促進(jìn)班組的團(tuán)結(jié)和諧，在職工中享有較高威信。

6.身體素質(zhì)條件。身體健康，精力充沛。新任班組長年齡一般應(yīng)在四十五歲以內(nèi)。

二、任用程序

實(shí)行班組長定期聘用制，采取公開招聘、行政任命和民主選舉等方式，真正將責(zé)任心強(qiáng)、業(yè)務(wù)過硬、作風(fēng)扎實(shí)、敢抓敢管、職工信賴的生產(chǎn)骨干選拔到班組長崗位上來。

1.公開招聘程序。按照班組長任職條件，由本人提出競聘申請，經(jīng)組織資格審查后，對符合競聘條件的人員資格進(jìn)行公示，組織相應(yīng)筆試和面試，優(yōu)勝者經(jīng)張榜公示，履行組織任命程序。

2.行政任命程序。由所在區(qū)隊(duì)推薦，經(jīng)組織資格審查和群眾評議合格后，進(jìn)行發(fā)文公示，履行組織任命程序。

3.民主選舉程序。由所在區(qū)隊(duì)組織，采取組織提名、個(gè)人申報(bào)等方式確定人選，采取職工無記名投票或民主評議等方式選舉，得票半數(shù)以上視為合格，優(yōu)勝者經(jīng)發(fā)文公示，履行組織任命程序。

4.班組長的聘任。經(jīng)公開招聘、行政任命和民主選舉等方式符合班組長任職條件的，由正式行文任命，報(bào)省屬企業(yè) 或市管理部門備案。班組長的評聘工作原則上每半年進(jìn)行一次。

三、崗位培訓(xùn)

經(jīng)任命的班組長，必須經(jīng)專門安全培訓(xùn)合格，持證上崗。班組長培訓(xùn)計(jì)劃由省屬企業(yè)或市、縣級政府管理部門統(tǒng)一制定，由具有三級及以上培訓(xùn)資質(zhì)的安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)分專業(yè)實(shí)施培訓(xùn)，初次培訓(xùn)在任命3個(gè)月以內(nèi)進(jìn)行，以后每年培訓(xùn)一次。

1.培訓(xùn)內(nèi)容。以現(xiàn)場安全管理、勞動組織管理為主題，以《安全培訓(xùn)教學(xué)大綱》中有工作相關(guān)工種班組長安全培訓(xùn)教學(xué)大綱為基礎(chǔ)，結(jié)合各地區(qū)、各企業(yè)安全生產(chǎn)實(shí)際，科學(xué)、合理地確定培訓(xùn)內(nèi)容。主要包括安全生產(chǎn)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，上級有關(guān)安全基礎(chǔ)管理的指導(dǎo)性文件和企業(yè)規(guī)章制度，有關(guān)專業(yè)技術(shù)管理、現(xiàn)場管理和應(yīng)急救援知識，典型事故案例分析、經(jīng)驗(yàn)交流等內(nèi)容。

2.培訓(xùn)時(shí)間。不少于48學(xué)時(shí)。

3.考核發(fā)證。堅(jiān)持“教考分離”原則，班組長培訓(xùn)結(jié)束后，由省屬企業(yè)或市管理部門組織考試。經(jīng)考核合格后，頒發(fā)全省統(tǒng)資格證書。

4.健全檔案。建立、健全班組長安全培訓(xùn)檔案，建立培訓(xùn)臺帳，電子檔案與實(shí)物檔案結(jié)合，實(shí)現(xiàn)每人一檔，并根據(jù)班組長任職培訓(xùn)情況及時(shí)更新。

四、績效考評

1.健全班組長考核機(jī)制。根據(jù)班組長工作內(nèi)容和安全、生產(chǎn)、質(zhì)量、民主管理等職責(zé)要求，加大對班組長的考核獎懲力度，定期組織分管領(lǐng)導(dǎo)、所在班組職工、協(xié)作部門(單位)等相關(guān)人員進(jìn)行民主評議和考核?？荚u結(jié)果與班組長的收入和待遇緊密掛鉤，合理加大安全在班組長收入分配中的比重。

2.健全班組長激勵機(jī)制。結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，科學(xué)合理設(shè)定班組長津貼標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)提高班組長的政治、經(jīng)濟(jì)待遇。對做出突出貢獻(xiàn)的班組長，要給予經(jīng)濟(jì)上、精神上、政治上的激勵。被評為“優(yōu)秀班組長”、“金牌班組長”的，除依據(jù)有關(guān)規(guī)定和程序擇優(yōu)提干外，還要重點(diǎn)培養(yǎng)發(fā)展入黨，優(yōu)先安排外出療休養(yǎng)、考察學(xué)習(xí)等，有條件的還可送到高等院校培養(yǎng)深造。

3.健全班組長約束機(jī)制。定期對班組長思想素質(zhì)、履責(zé)能力和遵章守紀(jì)等情況進(jìn)行綜合評定，對工作不勝任、不稱職的，及時(shí)解聘和調(diào)整。對出現(xiàn)失職、違紀(jì)或嚴(yán)重違章指揮等行為的，要按有關(guān)規(guī)定給予嚴(yán)肅處理。撤免班組長應(yīng)由分公司提出撤免理由，嚴(yán)格按照相應(yīng)程序辦理，避免隨意撤換班組長。

五、組織管理

建立健全班組長管理組織領(lǐng)導(dǎo)體系，明確責(zé)任部門和責(zé) 任人，嚴(yán)格檢查考核，確保班組長隊(duì)伍建設(shè)健康有序發(fā)展。

1.省屬企業(yè)負(fù)責(zé)本企業(yè)所屬班組長任職資格的管理，各市管理部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)所屬地方班組長任職資格的管理。

2.要成立以長為組長的班組長任職資格管理領(lǐng)導(dǎo)小組，建立由組織人事部門牽頭，工會、安監(jiān)、培訓(xùn)等部門配合的班組長管理組織機(jī)構(gòu)，嚴(yán)格規(guī)范班組長任職資格審查、安全培訓(xùn)、職務(wù)任免、績效考評和總結(jié)表彰等關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理程序。

3.提高班組長管理層次，將班組長崗位工作經(jīng)歷納入?yún)^(qū)隊(duì)管理人員選拔的基本前提。

4.加強(qiáng)班組長后備人才培養(yǎng)，每年將新分大中專畢業(yè)生充實(shí)到生產(chǎn)一線班組實(shí)踐鍛煉，鼓勵有學(xué)歷的畢業(yè)生競爭班組長崗位，不斷提高班組長綜合素質(zhì)。

5.堅(jiān)持每月召開一次班組長例會，每半年組織一次班組現(xiàn)場觀摩交流活動，每年組織一次優(yōu)秀班組長到先進(jìn)企業(yè)學(xué)習(xí)，使班組長走出班組，拓寬視野，提升管理水平。

第五篇：班組長任職資格管理規(guī)定

班組長任職資格管理規(guī)定

為加強(qiáng)培訓(xùn)中心基層班組建設(shè)，規(guī)范班組長任職資格管理，嚴(yán)格實(shí)行班組長安全準(zhǔn)入，切實(shí)提高班組長綜合素質(zhì)，增強(qiáng)班組長安全生產(chǎn)組織管理能力，根據(jù)相關(guān)要求，特制定本規(guī)定。

一、任職條件

班組長是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的現(xiàn)場直接指揮者、組織者和管理者，也是現(xiàn)場安全生產(chǎn)的第一責(zé)任者。班組長的綜合素質(zhì)和工作能力，是確?，F(xiàn)場安全生產(chǎn)和文明生產(chǎn)的關(guān)鍵。

1.思想素質(zhì)條件。熱愛事業(yè)，關(guān)心企業(yè)發(fā)展，思想政治素質(zhì)好、責(zé)任意識強(qiáng)，具有良好的職業(yè)道德。

2.工作履歷條件。具有高中及以上文化程度和三年及以上實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，鼓勵大中專畢業(yè)生到生產(chǎn)一線鍛煉。要爭取逐漸使班組長達(dá)到中等或中等以上文化程度。

3.安全素質(zhì)條件。認(rèn)真貫徹黨的安全生產(chǎn)方針，模范遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度和規(guī)程措施，敢于同“三違”現(xiàn)象作斗爭，自覺做到不安全不生產(chǎn)。

4.業(yè)務(wù)素質(zhì)條件。能夠熟練掌握本班組生產(chǎn)工藝流程，正確使用、維修和保養(yǎng)設(shè)備，熟悉相關(guān)專業(yè)災(zāi)害預(yù)防和現(xiàn)場應(yīng)急措施，具備安全精細(xì)化管理基本知識。

5.組織管理?xiàng)l件。服從組織領(lǐng)導(dǎo)，工作堅(jiān)持原則，做事 1

公道正派，有較強(qiáng)的組織管理能力和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，善于做職工的思想政治工作，促進(jìn)班組的團(tuán)結(jié)和諧，在職工中享有較高威信。

6.身體素質(zhì)條件。身體健康，精力充沛。新任班組長年齡一般應(yīng)在四十五歲以內(nèi)。

二、任用程序 實(shí)行班組長定期聘用制，采取公開招聘、行政任命和民主選舉等方式，真正將責(zé)任心強(qiáng)、業(yè)務(wù)過硬、作風(fēng)扎實(shí)、敢抓敢管、職工信賴的生產(chǎn)骨干選拔到班組長崗位上來。

1.公開招聘程序。按照班組長任職條件，由本人提出競聘申請，經(jīng)組織資格審查后，對符合競聘條件的人員資格進(jìn)行公示，組織相應(yīng)筆試和面試，優(yōu)勝者經(jīng)張榜公示，履行組織任命程序。

2.行政任命程序。由所在部門推薦，經(jīng)組織資格審查和群眾評議合格后，進(jìn)行發(fā)文公示，履行組織任命程序。

3.民主選舉程序。由所在部門組織，采取組織提名、個(gè)人申報(bào)等方式確定人選，采取職工無記名投票或民主評議等方式選舉，得票半數(shù)以上視為合格，優(yōu)勝者經(jīng)發(fā)文公示，履行組織任命程序。

4.班組長的聘任。班組長的評聘工作原則上每兩年進(jìn)行一次。

三、崗位培訓(xùn)

經(jīng)任命的班組長，必須經(jīng)專門安全培訓(xùn)合格，持證上崗。班組長培訓(xùn)由具有三級及以上培訓(xùn)資質(zhì)的安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)分專業(yè)實(shí)施培訓(xùn)，初次培訓(xùn)在任命3個(gè)月以內(nèi)進(jìn)行，以后每年培訓(xùn)一次。