第一篇：原國信證券有限責(zé)任公司西安友誼東路證券營業(yè)部總經(jīng)理助理

一、管理

原國信證券有限責(zé)任公司西安友誼東路證券營業(yè)部總經(jīng)理助理、電腦部經(jīng)理雍文，利用職務(wù)之便，挪用本單位客戶資金5787.2萬元用于炒股，導(dǎo)致331.8萬元不能歸還。

市中級人民法院以挪用資金罪，一審判處雍文有期徒刑8年。修改客戶資料挪用保證金

雍文今年39歲，本市人，大學(xué)文化程度。捕前為國信證券有限責(zé)任公司西安友誼東路證券營業(yè)部總經(jīng)理助理、電腦部經(jīng)理。

法院審理查明，2004年2月19日，雍文用“崔社社”的身份證在國信證券西安友誼東路營業(yè)部開設(shè)9182賬戶。之后，雍文利用9182賬戶進行股票買賣并出現(xiàn)虧損。為彌補損失，雍文從2004年6月25日開始，利用其負責(zé)營業(yè)部信息系統(tǒng)的運行、管理的職務(wù)之便，通過使用本人掌握的營業(yè)部證券交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫的密碼，直接修改客戶資金賬戶的資料，挪用公司客戶交易保證金。

331.8萬元無法歸還

2005年7月底，雍文又開始直接修改交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫資料，將營業(yè)部有關(guān)客戶的國債虛增至9182賬戶后賣出，并將所收資金用于購買股票。

從2004年6月至2005年10月，雍文采取同樣犯罪手段，先后13次給9182賬戶虛增資金3172.1萬元；先后7次挪用國債賣出獲取資金2615.1萬元，共計挪用公款5787.2萬元.10月17日，雍文違規(guī)修改數(shù)據(jù)庫的操作被國信證券有限公司發(fā)現(xiàn)后，即向公司領(lǐng)導(dǎo)承認了其挪用客戶保證金及賣出客戶國債炒股的事實，并全部賣出9182賬戶的托管證券，以償還被其挪用的款項，給國信證券西安友誼東路營業(yè)部造成382.2萬元損失。

10月18日，雍文向公安機關(guān)投案自首，公安機關(guān)扣押雍文贓款10.39萬元。案發(fā)后雍文親屬代其向公安機關(guān)退繳40萬元，現(xiàn)有331.8萬元損失無法歸還。

依法判處8年徒刑

法院認為，雍文身為證券公司的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位的客戶資金5787.2萬元，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成挪用資金罪。

市中院依法對此案作出一審判決，以挪用資金罪判處雍文有期徒刑8年；扣押的10.39萬元贓款由省檢察院依法發(fā)還國信證券西安營業(yè)部，被告人雍文家屬代為退賠的40萬元，由省公安廳依法發(fā)還國信證券西安營業(yè)部；未追回的贓款繼續(xù)追繳。

案例二：證券營業(yè)部客戶股票被盜賣、資金被盜取

事情經(jīng)過：2004年3月，C證券公司Q營業(yè)部股民A（女），用其建設(shè)銀行的工資儲蓄卡，在其開戶的C證券公司Q營業(yè)部辦理了銀證聯(lián)網(wǎng)登記。

一名男子（以下稱其為犯罪嫌疑人）持姓名為A，照片為他本人的假身份證到交通銀行辦了儲蓄卡，并于2004年6月3日持姓名為A的假身份證、交通銀行儲蓄卡，到C證券公司Q營業(yè)部要求辦理與A證券交易賬戶的銀證聯(lián)網(wǎng)登記。營業(yè)部前臺業(yè)務(wù)員J辦理該業(yè)務(wù)時，輸入犯罪嫌疑人所持A假身份證號碼，連接三次均沒有連通，另一位前臺業(yè)務(wù)人員隨口說：“是不是身份證號碼升位了”。犯罪嫌疑人馬上就說：“身份證號碼升位了，是我新辦的身份證”。J在核對了身份證上的出生年月日之后，將系統(tǒng)中所存A開戶資料的原15位的身份證號碼，改為犯罪嫌疑人所持假身份證的18位號碼，開通了犯罪嫌疑人所持交行儲蓄卡和A的證券交易賬戶的銀證聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)。

2004年7月8日，犯罪嫌疑人將A建行工資卡上的資金4400元，通過熱自助的方式轉(zhuǎn)入A證券交易資金賬戶上，隨后又以熱自助的方式將A證券交易資金賬戶上的資金5400元，轉(zhuǎn)入犯罪嫌疑人所持的交行儲蓄卡賬戶上。并于當天從交行的柜員機上分三次提出5000元。

2004年7月8日下午，犯罪嫌疑人將證券賬戶上的5支股票全部賣出得資金共計48萬元。

2004年7月9日上午，犯罪嫌疑人通過熱自助方式，將A證券交易卡上的資金48萬元全部轉(zhuǎn)入“A”交行儲蓄卡上后，先后在交行某地兩個分支機構(gòu)提走30萬元、18萬元。

2004年7月9日上午股市開市后，A的委托代理人Y某在發(fā)現(xiàn)A賬戶上的股票被賣出、資金被轉(zhuǎn)出之后，到C證券公司Q營業(yè)部交易

部，要求對A股東賬戶交易情況進行查詢。由于Y某不能提供A的授權(quán)委托書，也不能提供A的身份證，按照有關(guān)規(guī)定，營業(yè)部沒有馬上給予查詢。營業(yè)部告知他速與A本人聯(lián)系，核對是不是A本人所為，鑒于Y某所說情況比較嚴重，交易部大中戶室經(jīng)理查詢了A賬戶后，告訴Y某：“A賬戶上的資金已經(jīng)轉(zhuǎn)到交行的A賬戶上了”，并建議Y某速到交行凍結(jié)該賬戶資金。

經(jīng)Y某到交通銀行查詢得知該筆資金已經(jīng)被提走。于是，Y馬上到該地公安部門報了案，目前此案還在偵破中。A已經(jīng)向法院起訴了C證券公司Q營業(yè)部，法院尚未做出判決。

上述事件中C證券公司Q營業(yè)部柜臺經(jīng)辦人J沒有認真履行崗位職責(zé)、遵守業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在犯罪嫌疑人沒有該客戶股東賬戶卡，所持身份證號碼與該客戶原始開戶資料中的身份證號碼不一致的情況下，修改了該客戶的原始開戶資料中的身份證號碼，為犯罪嫌疑人辦理了銀證聯(lián)網(wǎng)登記業(yè)務(wù)。由于C證券公司Q營業(yè)部沒有在辦理銀證聯(lián)網(wǎng)登記業(yè)務(wù)的崗位上實行“一人辦理，一人復(fù)核的柜臺雙人負責(zé)制”的制度，導(dǎo)致營業(yè)部未能及時發(fā)現(xiàn)該錯誤行為。

C證券公司Q營業(yè)部違反了中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于加強證券公司營業(yè)部內(nèi)部控制若干措施的意見》（證監(jiān)機構(gòu)字[2003]261號）

第二條第二款關(guān)于“在證券營業(yè)部的關(guān)鍵崗位建立雙人負責(zé)制度。直接與資金、有價證券、重要空白憑證、印章等接觸的崗位及涉及信息系統(tǒng)技術(shù)安全的崗位，必須實行雙人負責(zé)制；客戶存取款、客戶交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等崗位必須實行一人辦理，一人復(fù)核的柜臺雙人負責(zé)制”的規(guī)定；直接責(zé)任人員J違反了中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于健全查驗制度防范股票盜賣的通知》（證監(jiān)發(fā)字[1994]78號）第四條關(guān)于“證券經(jīng)營機構(gòu)在接受投資者委托時應(yīng)

當仔細查驗其身份證、股東賬戶卡等證件，一旦發(fā)現(xiàn)偽造的證件或有冒領(lǐng)的情況應(yīng)立即停辦有關(guān)手續(xù)、凍結(jié)資金賬戶并迅速通知證券主管機關(guān)和證券交易所”的規(guī)定。

第二篇：國信證券貴陽黃河路證券營業(yè)部

國信證券貴陽黃河路證券營業(yè)部簡介 國信證券貴陽黃河路證券營業(yè)部是國信證券股份有限公司在貴州省設(shè)立的第一家營業(yè)部，營業(yè)部位于貴陽市小河區(qū)黃河路182號（龍灣國際二樓）。營業(yè)部擁有優(yōu)雅的辦公環(huán)境、領(lǐng)先的證券交易系統(tǒng)和完善的客戶服務(wù)體系。財富管理中心擁有一支具有十多年投資理財經(jīng)驗的、研究覆蓋十多個熱門行業(yè)及期貨、基金、債券、海外市場等領(lǐng)域的投資顧問團隊。營業(yè)部將秉承國信證券“創(chuàng)造價值、成就你我”的核心理念，堅持“穩(wěn)健、規(guī)范、誠信”的經(jīng)營原則，依托國信證券經(jīng)濟研究所龐大的研發(fā)力量，不斷開拓創(chuàng)新，以金色陽光多層次的財富管理服務(wù)、金太陽國信手機證券、95536電話理財中心、《金太陽財富周刊》、鑫網(wǎng)平臺為核心競爭力，憑借高素質(zhì)的服務(wù)團隊，為客戶提供高附加值的證券投資服務(wù)。

第三篇：證券有限責(zé)任公司營業(yè)部籌建指南

××證券有限責(zé)任公司

××證券有限責(zé)任公司營業(yè)部籌建指南

1.目的

為配合公司各營業(yè)網(wǎng)點的在全國二級市場的分布計劃，指導(dǎo)從事營業(yè)部籌建的有關(guān)人員高效、有序、按時完成籌建工作，特制定本辦法。2.適用范圍

適用于××證券新營業(yè)部獲得籌建批文后所進行的籌建工作。3.工作程序

3.1.對營業(yè)部籌建的總體指導(dǎo)思想

3.1.1.著力減少剛性成本在營業(yè)部預(yù)算成本中的比重，新建營業(yè)部必須走成本領(lǐng)先之路。3.1.2.大力推廣非現(xiàn)場交易，打造高效的證券交易平臺。3.1.3.提倡以客戶為中心的理念，從客戶感受的角度來設(shè)計營業(yè)場所布局和環(huán)境、客戶使用的各種設(shè)施設(shè)備和軟件以及客戶服務(wù)人員的服務(wù)規(guī)范和工作流程。3.2.籌建流程

3.2.1.市場調(diào)研和選址

3.2.1.1 在獲得證監(jiān)會籌建批文后，公司選派新址營業(yè)部經(jīng)理或由經(jīng)紀事業(yè)總部負責(zé)選定一個臨時負責(zé)人到籌建所在地進行有關(guān)的市場調(diào)研和選址工作。選址的人員應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)開展的要求在1個月內(nèi)負責(zé)選擇2到3個符合籌建條件的地點，編制《新建營業(yè)部選址可行性報告》報送經(jīng)紀事業(yè)總部審核，公司批準。選址人員應(yīng)確定一處地點為主選地點，其余為備選地點。

3.2.1.2 《新建營業(yè)部選址可行性報告》內(nèi)容應(yīng)包括

a)選擇籌建營業(yè)部的地址、地理位置說明； b)每個地址的初步平面布局圖；

c)每個地址的可利用面積、利用的方式（租用或購買）；

d)周圍環(huán)境，如周圍地區(qū)整體的發(fā)展規(guī)劃、地區(qū)的收入水平、交通便利情況、競爭對手情況、潛在目標客戶情況、當?shù)乜蛻舻耐顿Y習(xí)慣和喜好、銀行和電信等證券相關(guān)服務(wù)資源以及其他不利于業(yè)務(wù)開展的因素；

e)擬建設(shè)的營業(yè)部發(fā)展策略以及相對其它競爭對手優(yōu)勢和競爭策略。f)每個的地址籌建工程成本匡算以及籌建完畢后運行成本匡算；

g)營業(yè)部部門設(shè)置、組織結(jié)構(gòu)、人員編制、薪資福利、績效考核、激勵機制預(yù)案等 h)設(shè)備的初步匡算，技術(shù)實現(xiàn)的可行性報告； i)預(yù)計經(jīng)營目標及投資回報期。3.2.2.籌建小組建立

公司在審批《新建營業(yè)部選址可行性報告》并確定選址后，營業(yè)部經(jīng)理根據(jù)公司的總體安排，協(xié)調(diào)公司人力資源部、電腦工程部、財務(wù)部等部門人員成立籌建小組，參與籌建工作?；I建組設(shè)負責(zé)人一名統(tǒng)一負責(zé)與公司和外部的協(xié)調(diào)工作。3.2.3.籌建小組分工

籌建小組組建完畢，編制籌建計劃進度表，按照工程建設(shè)、技術(shù)和人力配備的分工，相互協(xié)作，分頭投入籌建工作。營業(yè)部經(jīng)理負責(zé)全面協(xié)調(diào)工作，主管工程建設(shè)組。3.2.4.工程建設(shè)工作任務(wù)

3.2.4.1 與選定地址的產(chǎn)權(quán)所有人或經(jīng)營者商談營業(yè)面積的購買或租用協(xié)議，與銀行和電

××證券有限責(zé)任公司

信等相關(guān)單位的合作協(xié)議，報經(jīng)紀事業(yè)總部審核，公司批準后實施。3.2.4.2 選擇工程建設(shè)承包商和監(jiān)理商（或進行招標），編制工程建設(shè)預(yù)算和裝修布置方案報經(jīng)紀事業(yè)總部審核，公司批準后實施。

3.2.4.3 工程建設(shè)預(yù)算和裝修布置方案批準后，工程建設(shè)組可開始提前著手辦理開業(yè)所需的有關(guān)批文、手續(xù)以及證照，如工商、稅務(wù)、消防、公安等，以確保在工程竣工后的一個月內(nèi)完成所有開業(yè)前所必需的批文和手續(xù)。3.2.4.4 裝修設(shè)計總體要求

a)整體布局合理，功能區(qū)配置完備； b)風(fēng)格簡潔明快，符合公司的VI要求；

c)以客戶為關(guān)注焦點，采用人性化的設(shè)計。如柜臺、客戶交易環(huán)境、電腦和其他設(shè)備和用品的舒適性，各項標識的方便性，裝修材料的環(huán)保性等。

3.2.5.技術(shù)工作任務(wù)

選擇各種設(shè)備和軟件的供應(yīng)商，確定技術(shù)建設(shè)的預(yù)算和方案，報經(jīng)紀事業(yè)部總部和電腦工程部審核，公司批準后實施。3.2.6.人力配備工作任務(wù)

3.2.6.1 確定組織結(jié)構(gòu)、人員編制，并編制人員招聘和培訓(xùn)計劃，報經(jīng)紀事業(yè)總部和公司人力資源部審批后實施。

3.2.6.2 確定和完善各項規(guī)章制度和作業(yè)流程，完善營業(yè)部運營的軟件保障。如薪資福利、績效考核、激勵機制等。3.2.7.籌建工程的時間要求

籌建小組就各項工作的進展情況，定期及時向經(jīng)紀事業(yè)總部以及公司進行匯報。一般工程建設(shè)和裝修要求在方案確定后的45天內(nèi)完成，以保證營業(yè)部在獲得籌建批文后4個月內(nèi)順利開業(yè)。

3.2.8.開業(yè)方案

在籌建工程即將完工前，籌建組可開始進行有關(guān)的開業(yè)方案策劃，如開業(yè)慶典、促銷方案、媒體宣傳等。開業(yè)方案經(jīng)經(jīng)紀事業(yè)總部審核，公司批準后實施。3.2.9.工程竣工驗收和調(diào)試

在工程竣工后，由工程建設(shè)單位和監(jiān)理單位負責(zé)出具工程竣工報告，由公司安排有關(guān)人員協(xié)同籌建組一起按照工程的設(shè)計方案要求進行驗收，對各種設(shè)備進行調(diào)試，以確定各項設(shè)計參數(shù)是否符合設(shè)計要求。驗收合格后，由籌建組負責(zé)編制工程驗收報告報送經(jīng)紀事業(yè)總部和公司備案。

3.2.10.正式開業(yè)前準備

工程竣工驗收合格后，籌建組按照開業(yè)方案落實開業(yè)的各項事宜，包括人員正式任命、印章、業(yè)務(wù)單據(jù)、工作制服、員工上崗證制備等事宜。3.2.11.正式開業(yè)

待所有開業(yè)所需的手續(xù)和批文辦理完畢，營業(yè)部按開業(yè)方案正式開業(yè)。4.相關(guān)文件 4.1.4.2.4.3.4.4.4.5.4.6.新建營業(yè)部選址可行性報告 籌建工作組籌建進度表

營業(yè)部工程建設(shè)和裝修布置方案 營業(yè)場所購買或租賃協(xié)議 營業(yè)部裝修工程建設(shè)協(xié)議 營業(yè)部裝修工程建設(shè)監(jiān)理協(xié)議

××證券有限責(zé)任公司

4.7.營業(yè)部技術(shù)實施方案

4.8.營業(yè)部人員招聘和培訓(xùn)計劃 4.9.開業(yè)方案

4.10.裝修工程建設(shè)竣工報告

4.11.裝修工程建設(shè)竣工驗收報告 4.12.營業(yè)部技術(shù)調(diào)試驗收報告 5.附件

營業(yè)部籌建流程圖

××證券有限責(zé)任公司

營業(yè)部籌建流程圖

第四篇：2005年證券營業(yè)部總經(jīng)理競爭上崗實施方案

2005年證券營業(yè)部總經(jīng)理競爭上崗實施方案

2005年營業(yè)部總經(jīng)理競爭上崗實施方案

為全面推進公司干部任用制度改革，引進競爭機制，提高干部隊伍的素質(zhì)，充分調(diào)動和發(fā)揮公司全體員工的積極性、主動性和創(chuàng)造性，促進公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的改革和發(fā)展，經(jīng)公司黨委會研究，決定對公司營業(yè)部總經(jīng)理實行競爭上崗。

一、基本原則

競

爭上崗遵循以下原則：

1、黨管干部的原則；

2、德才兼?zhèn)?、任人唯賢的原則；

3、群眾公認、注重實績的原則；

4、公開、平等、競爭、擇優(yōu)的原則；

5、顧全大局、服從組織的原則；

6、嚴格按程序辦事的原則；

7、業(yè)務(wù)測評與民主測評相結(jié)合的原則；

8、同等條件下，任現(xiàn)職人員優(yōu)先，有基層工作經(jīng)歷的人員優(yōu)先的原則。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)

公司成立營業(yè)部總經(jīng)理競爭上崗領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)競爭上崗的組織領(lǐng)導(dǎo)和政策制定、解釋工作。

組長：****

副組長：********

成員：************************

下設(shè)營業(yè)部總經(jīng)理競爭上崗辦公室，負責(zé)競爭上崗的有關(guān)具體工作。

主任：****

副主任：********

成員：************************

營業(yè)部總經(jīng)理競爭上崗辦公室設(shè)在公司黨委組織部。

三、報名條件

（一）符合下列各項條件的公司員工，均可報名：

1、現(xiàn)任公司職能部門、營業(yè)部總經(jīng)理助理及以上職務(wù)人員或2005年7月底前擔(dān)任或享受上述待遇的人員；公司功勛員工；近三年曾兩次被評為公司優(yōu)秀員工的人員。

2、取得證券業(yè)從業(yè)資格；

3、從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經(jīng)濟工作10年以上；

4、具有大學(xué)?？萍耙陨蠈W(xué)歷；

5、誠實守信，具有良好的職業(yè)道德，最近5年內(nèi)無不良行為記錄；

6、熟悉與證券營業(yè)部經(jīng)營管理有關(guān)的法律知識，具備履行證券營業(yè)部高管人員職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力；

7、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

（二）在營業(yè)部或相近部門工作過2年及以上，擔(dān)任同級職務(wù)2年以上的公司外部人員，符合第（一）條2-7款條件的，經(jīng)過競爭上崗辦公室審查批準可以參加競聘。

（三）具有《公司法》、《證券法》及《證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》所列不適宜擔(dān)任證券公司營業(yè)部高級管理人員行為的人員，或者證券及其他金融監(jiān)管部門認為不適宜擔(dān)任營業(yè)部高級管理人員的人員，則不能報名競聘。

四、競聘崗位及相應(yīng)工作職責(zé)

公司所屬營業(yè)部總經(jīng)理。

主要工作職責(zé)為：

1.全面負責(zé)營業(yè)部經(jīng)營管理工作；

2.根據(jù)公司下達的經(jīng)營計劃，負責(zé)制定營業(yè)部的經(jīng)營計劃實施方案，完成公

司下達的各項業(yè)務(wù)指標；

3.負責(zé)地區(qū)市場的客戶開發(fā)、營銷推廣和維護，地區(qū)市場銷售渠道的建立和

管理；

4.負責(zé)策劃、組織營業(yè)部市場營銷活動的開展；

5.負責(zé)營業(yè)部的隊伍建設(shè)工作，組織員工的聘用、管理和考核。重點做好營

業(yè)部理財顧問的招聘、管理、考核和培訓(xùn)等相關(guān)工作；

6.負責(zé)營業(yè)部的成本控制工作，審批營業(yè)部費用支出；

7.負責(zé)營業(yè)部內(nèi)部的文化建設(shè)和外部公共關(guān)系的維護；

8.定期及時地做好營業(yè)部工作情況的總結(jié)和計劃，積極向公司反饋當?shù)厥袌?/P>

信息，為公司和營業(yè)部的制度建設(shè)、業(yè)務(wù)發(fā)展提供建議；

9.負責(zé)審批本營業(yè)部內(nèi)部往來資金的調(diào)度；

10.負責(zé)處理各種重大糾紛，處理意見經(jīng)公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)部批準后執(zhí)行；

11.主持員工政治思想工作，負責(zé)新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)、調(diào)研和推廣；

12.組織相關(guān)投訴的調(diào)查處理；

13.督促、檢查與落實、協(xié)調(diào)所布置的工作任務(wù)，并就相關(guān)制度提出改進建議。

五、時間安排

10月18日至11月1日。

六、實施步驟

（一）宣傳發(fā)動（10月18-19日）

公布競爭上崗實施方案，各部門向全體員工傳達貫徹，宣傳競爭上崗的目的、意義，提高認識，營造競爭氛圍，發(fā)動員工積極參與。

（二）公開報名（10月18-19日）

符合報名條件的人員向公司競爭上崗辦公室報名，提交《**證券有限責(zé)任公司中層干部競爭上崗報名表》，親筆簽名后，在規(guī)定時間內(nèi)以遞交或傳真形式提交競爭上崗辦公

室，同時發(fā)送電子郵件給組織部。每人限報一個營業(yè)部，可跨部門報名。

（三）資格審查（10月20日）

競爭上崗辦公室對報名人員進行資格審查，確定符合范圍和條件的競聘人員。對有爭議的人員，競爭上崗辦公室采用無記名投票方式表決，同意票超過競爭上崗辦公室總?cè)藬?shù)的一半方為通過。

（四）公布競聘人員名單及報名

表（10月21日）

公司在內(nèi)外網(wǎng)上公布符合報名條件的競聘人員名單及其報名表，接受群眾的監(jiān)督。

（五）業(yè)務(wù)測評（10月22日）

公司將分別在****、****、****、****設(shè)考場，對競聘人員進行法律法規(guī)知識和營業(yè)部經(jīng)營管理技能方面的業(yè)務(wù)測評（筆試）。其中，證券業(yè)相關(guān)法律法規(guī)知識40分，營業(yè)部經(jīng)營管理的常識性、操作性、經(jīng)驗性問題60分。業(yè)務(wù)測評時間為3小時（具體要求與規(guī)定另文通知）。

專業(yè)考試成績滿分100分，占總成績的50。

（六）民主測評（10月22-23日）

成立公司領(lǐng)導(dǎo)、職能部門主要負責(zé)人、營業(yè)部主要負責(zé)人三個測評組，對競聘人員的工作經(jīng)歷及特長優(yōu)勢、主要工作業(yè)績及獲獎狀況、主要工作思路（包含業(yè)務(wù)拓展、客戶服務(wù)、團隊建設(shè)、風(fēng)險控制等）進行評分。其中，工作經(jīng)歷及特長優(yōu)勢25分，主要工作業(yè)績及獲獎狀況35分，主要工作思路40分，滿分100分。公司領(lǐng)導(dǎo)、職能部門主要負責(zé)人、營業(yè)部主要負責(zé)人三個測評組評分所占權(quán)重分別為：40、25、35。

民主測評滿分100分，占總成績的50％。

外單位參與競聘的人員，由于營業(yè)部、職能部門主要負責(zé)人對其不甚了解，為了吸引人才，其營業(yè)部主要負責(zé)人、職能部門主要負責(zé)人測評組評分分別由經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部、黨委組織部進行。

（七）確定考察對象（10月25日）

紀委成立監(jiān)督小組，負責(zé)匯總專業(yè)考試、民主測評的成績。競爭上崗辦公室按照從高至低的原則，確定前30名進入考察范圍，并在公司內(nèi)網(wǎng)上進行公示。

（八）聯(lián)合考察（10月26-27日）

黨委組織部、黨群工作部、經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部等組成聯(lián)合考察小組，根據(jù)需要通過多種形式對競聘人員的現(xiàn)實表現(xiàn)進行綜合考察，形成考察報告。

經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部提出各營業(yè)部主要負責(zé)人建議人選報黨委組織部，由黨委組織部提交公司黨委討論。

（九）黨委確定人選（10月28日）

公司召開黨委會議，按任職要求，根據(jù)專業(yè)考試和民主測評的成績，結(jié)合聯(lián)合考察組的考察報告和經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部、組織部提名人選的情況，確定各營業(yè)部總經(jīng)理人選。若暫不適合做營業(yè)部總經(jīng)理的，公司黨委可聘任其擔(dān)任營業(yè)部副總經(jīng)理或總經(jīng)理助理職務(wù)，主持營業(yè)部工作。

對進入聯(lián)合考察范圍，本次暫未聘任行政職務(wù)但有工作崗位的人員，進入營業(yè)部總經(jīng)理候補庫，待出現(xiàn)崗位空缺時，直接進入黨委確定人選范圍，兩年內(nèi)有效。待崗的人員不在此列。

（十）人選公示（10月29-31日）

在公司內(nèi)網(wǎng)上對公司黨委確定的營業(yè)部主要負責(zé)人人選進行公示，接受全體員工的監(jiān)督。員工可通過公司設(shè)立的意見箱、電子郵箱、投訴電話向公司黨群工作部或直接向公司黨委反映自己的意見。

（十一）公司聘任（11月1日）

對在公示期無異議者，由公司黨委發(fā)文聘任，聘期原則上為兩年，每年實行末位淘汰（辦法另定）。對群眾反映強烈的人選，公司競爭上崗辦公室將本著對公司、對當事人高度負責(zé)的精神，在查清事實真相的基礎(chǔ)上報公司黨委研究處理。

七、監(jiān)督與檢查好范文版權(quán)所有

（一）競聘人員必須如實填寫《報名表》的所有內(nèi)容，嚴禁弄虛作假，偽造學(xué)歷資歷，嚴禁賄票、拉票，違者一經(jīng)查實則取消競聘資格；

（二）參與競爭上崗的工作人員和評委，必須認真履行職責(zé)，嚴守工作紀律，保守公司秘密，克服本位主義和感情因素，客觀、公平、公正地做好各項工作；

（三）公司現(xiàn)任各營業(yè)部負責(zé)人在本次競爭上崗工作開展的過程中，必須切實履行自身職責(zé)，維護營業(yè)部正常的經(jīng)營管理秩序，嚴格杜絕各類風(fēng)險的發(fā)生，若有玩忽職守的情況，一經(jīng)查實則取消其競聘資格；

（四）公司紀委、黨群工作部負責(zé)競爭上崗工作全過程的紀律監(jiān)督，對群眾的檢舉、申訴進行調(diào)查。對違反規(guī)定、有舞弊行為的工作人員、評委和競聘人員應(yīng)視情節(jié)輕重進行處理。

第五篇：萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司紹興營業(yè)部招聘信息

萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司紹興營業(yè)部招聘信息

公司簡介

萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司是由實力雄厚的國有資產(chǎn)經(jīng)營公司和投資公司出資組建的全資國有企業(yè)，于2001年8月23日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)機構(gòu)字 [2001]148號文批準設(shè)立，公司注冊資本5億元人民幣，注冊地為廣州市，設(shè)立時名稱為“萬聯(lián)證券經(jīng)紀有限責(zé)任公司”，屬經(jīng)紀類證券公司。2002年11月29日，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)機構(gòu)字[2002]353號文批復(fù)，同意公司業(yè)務(wù)范圍比照綜合類證券公司執(zhí)行，公司名稱變更為“萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司”。2005年8月，公司通過了客戶交易結(jié)算資金獨立存管方案及實施情況的評審，2005年11月，取得中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)范類證券公司資格，是廣東省首家規(guī)范類證券公司。

公司總部設(shè)在廣州市，公司在廣州、北京、上海、湖南、湖北、四川、浙江等省市設(shè)立了 21家證券營業(yè)部，下設(shè)證券服務(wù)部5家，形成了以華南為中心、輻射全國的營業(yè)網(wǎng)點布局。

職位一：證券投資咨詢?nèi)藛T（4-5名）

要求：

1、本科及以上學(xué)歷，財經(jīng)、金融等經(jīng)濟類相關(guān)專業(yè)；

2、熟悉證券相關(guān)法律、法規(guī)，有良好的職業(yè)道德；

3、熟悉證券技術(shù)分析，具有良好的行業(yè)分析能力和證券市場的研判能力；

4、性格開朗、語言表達能力強，具有良好的溝通能力和敬業(yè)精神；

5、已取得從業(yè)資格者優(yōu)先考慮；

職位二：柜臺人員（4-5名）

要求：

1、本科及以上學(xué)歷，財經(jīng)、金融等經(jīng)濟類相關(guān)專業(yè)；

2、有良好的敬業(yè)精神、職業(yè)道德和個人信譽；

3、語言表達能力強，善于與客戶溝通；責(zé)任感強、工作認真負責(zé)、積極主動，能承受一定的工作壓力；

4、已取得從業(yè)資格者優(yōu)先考慮。

以上職位工作地點:紹興

有意者請于2009年6月20日前將中文簡歷以附件的形式發(fā)送到wl_sx2@163.com。郵件標題及個人簡歷名稱請以“學(xué)校-姓名-專業(yè)-學(xué)歷-應(yīng)聘崗位”命名。