第一篇：西藏證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司成都證券營業(yè)部

西藏證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司成都證券營業(yè)部 職業(yè)炒手兄的大本營 炒手

國泰君安證券股份有限公司成都北一環(huán)路證券營業(yè)部 葵花寶典老巢

興業(yè)證券股份有限公司福州湖東路證券營業(yè)部 aksing兄 證券股份有限公司上海肇嘉浜路證券營業(yè)部 徐生

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財通證券紹興人民中路和廣發(fā)證券遼陽民主路手法相似。西藏證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司上海輝河路證券營業(yè)部： 真好玩

0970參股比例分別如下

贛州南方稀土高技術(shù)股份有限公司 8% 贛州科力稀土新材料有限公司 27% 江西贛州南方稀土高技術(shù)股份有限公司

本公司通過了ISO9002質(zhì)量保證體系，產(chǎn)品有金屬釹，鐠，釔，鏑，鈰，銪，銩等稀土金屬及其氧化物，產(chǎn)品出口到美國，日本，歐洲及中國各省。科研能力強，獲國家級獎21項，省部級獎150余項，申請專利16項。

江西南方稀土高技術(shù)股份有限公司是我國南方唯一擁有稀土原礦開采、稀土分組分離、稀土金屬冶煉、稀土金屬材料加工、稀土應(yīng)用、稀土貿(mào)易等科工貿(mào)一體化的高技術(shù)企業(yè)。公司總股本5000萬股，總資...[ 查看詳情 ]

贛州科力稀土新材料有限公司是由贛州虔東稀土集團(tuán)股份有限公司、北京中科三環(huán)公司和美國MQI公司于2001年6月出資組建的中外合資企業(yè)，投資總額8000萬元，注冊資本4000萬元，是國內(nèi)最強最大的稀土金屬生產(chǎn)與出口企業(yè)之一。

簡 介

公司自創(chuàng)建以來，先后多次承擔(dān)、實施了“國家級星火計劃項目”、“國家重點新產(chǎn)品項目”、“國家級火炬計劃項目”等，并獲國家發(fā)明專利1項。擁有5條具有國內(nèi)先進(jìn)水平的稀土金屬生產(chǎn)線，產(chǎn)品有金屬釹、金屬鑭、金屬鏑、金屬鋱、金屬釔、釹鐵合金、鏑鐵合金等20多種；1條稀土化合物生產(chǎn)線，可生產(chǎn)各類稀土化合物400噸/年。1998年公司通過了ISO9002質(zhì)量體系認(rèn)證，在穩(wěn)定常規(guī)產(chǎn)品質(zhì)量的同時，公司在熔鹽電解工藝和真空冶煉工藝方面向設(shè)備大型化發(fā)展。

近年來，企業(yè)被評為“國家火炬計劃重點高新技術(shù)企業(yè)”、江西省首批“誠信企業(yè)”、江西省“高新技術(shù)企業(yè)”等稱號。稀土深加工系列產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化技改項目被評為江西省“十五”優(yōu)秀技術(shù)改造項目。

公司以“創(chuàng)造價值、成就希望、奉獻(xiàn)社會”為企業(yè)宗旨，以“誠信、敬業(yè)、合作、創(chuàng)新”為企業(yè)精神，以“高、新、尖”技術(shù)為企業(yè)動力?！笆晃濉逼陂g，公司將緊緊依靠科技進(jìn)步，不斷創(chuàng)新，把公司建成國內(nèi)一流的現(xiàn)代化大型稀土材料生產(chǎn)企業(yè)，屆時將實現(xiàn)稀土分離7000噸/年，稀土金屬及合金8000噸/年，為中國稀土產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和振興當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)揮其積極作 公司嚴(yán)格按照現(xiàn)代企業(yè)制度建立法人治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)設(shè)辦公室、經(jīng)營部、生產(chǎn)技術(shù)部、投資發(fā)展部、財務(wù)部，進(jìn)行稀土礦山開采和稀土礦產(chǎn)品購銷經(jīng)營業(yè)務(wù)。公司將本著互惠互利、共同發(fā)展的原則，積極地與稀土科研單位和企業(yè)進(jìn)行合作，逐步發(fā)展成為我國稀土行業(yè)集稀土開采、冶煉加工、應(yīng)用開發(fā)的綜合性骨干企

科三環(huán)(000970)是我國最大、全球第二大釹鐵硼磁性材料制造商，在國際上具有較高的行業(yè)地位,是專門從事稀土永磁材料及其應(yīng)用產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)和營銷的高新技術(shù)企業(yè),產(chǎn)品主要應(yīng)用于計算機(jī)、消費類電子、電機(jī)等高增長領(lǐng)域，高端市場主要集中于在VCM的市場份額擴(kuò)大和風(fēng)力發(fā)電磁體等環(huán)保節(jié)能領(lǐng)域，獲得國家政策重點扶持。釹鐵硼正是制造環(huán)保節(jié)能產(chǎn)品的主要原材料之一。如釹鐵硼在汽車，壓縮機(jī)，風(fēng)力發(fā)電機(jī)等領(lǐng)域的應(yīng)用。

釹鐵硼永磁材料是金屬材料領(lǐng)域內(nèi)最新和最重要的材料之一，因其優(yōu)異的磁性能被稱為“磁中之王”。自1983年出現(xiàn)至今，每年產(chǎn)量平均增長率均高于20％以上，進(jìn)入90年代后更加高速發(fā)展，預(yù)計從現(xiàn)在至2010年產(chǎn)量將持續(xù)增長。就全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r而言，這是除計算機(jī)和通訊行業(yè)以外，少數(shù)幾個產(chǎn)品增長率在20％以上的行業(yè)?？梢灶A(yù)見在今后的10-20年，甚至20年以后，稀土永磁產(chǎn)業(yè)仍然是“朝陽”產(chǎn)業(yè)。此外，計算機(jī)及通訊、航空航天事業(yè)的迅猛發(fā)展，以及國防軍事戰(zhàn)備的需要，使得市場對高性能稀土永磁體的需求量越來越大。據(jù)專家及權(quán)威部門預(yù)測，到2005年，全世界釹鐵硼用量將超過30000噸，中國需求量將達(dá)15000-16000噸；到2010年，世界市場對釹鐵硼永磁材料的需求量將超過100000噸，其中高性能釹鐵硼永磁材料需求量將超過40000噸。

中科三環(huán)（0970）

公司于2000年4月在深交所上市，是國內(nèi)規(guī)模最大、國際上僅次于日本住友信越公司的釹鐵硼永磁材料生產(chǎn)企業(yè)，也是第一家取得釹鐵硼銷售“國際通行證”的國內(nèi)企業(yè)（1993年簽署專利許可協(xié)議）。公司在釹鐵硼研究開發(fā)方面的優(yōu)勢極為明顯，擁有國家磁學(xué)重點研究實驗室、磁性材料國家工程研究中心等國家級的研究機(jī)構(gòu)。公司下屬釹鐵硼生產(chǎn)企業(yè)主要有：（1）寧波科寧達(dá)工業(yè)有限公司，持有75%的股份。該公司是國內(nèi)成立最早的釹鐵硼生產(chǎn)企業(yè)，其主要設(shè)備均從國外引進(jìn)，技術(shù)水平先進(jìn)，是寧波首批科技企業(yè)之一，產(chǎn)品遠(yuǎn)銷歐洲美國、東南亞、港澳臺等國家和地區(qū)。截至2001年中期，IPO募集資金擴(kuò)產(chǎn)技改項目已完成，并開始產(chǎn)生效益，目前年生產(chǎn)能力已達(dá)到1000噸以上。（2）天津三環(huán)樂喜新材料有限公司，持有66%的股份。該公司近年來先后開發(fā)了38H、N45、42M、30UH等中高檔產(chǎn)品，95%以上產(chǎn)品銷往韓國、臺灣及歐洲等國家和地區(qū)。截至2001年中期，IPO募集資金擴(kuò)產(chǎn)技改項目已完成，并開始產(chǎn)生效益，目前年生產(chǎn)能力已達(dá)600噸。（3）廣東肇慶京粵有限公司，持有51%的股份。該公司引進(jìn)美國、德國的關(guān)鍵設(shè)備，產(chǎn)品80%出口，目前IPO募集資金擴(kuò)產(chǎn)項目尚未完工，預(yù)計年底達(dá)產(chǎn)，屆時形成500噸的年生產(chǎn)能力。（4）北京環(huán)磁技術(shù)有限公司，持有95%的股份。該公司是以三環(huán)公司原研究部為基礎(chǔ)發(fā)展起來的磁性材料工程研究中心，主要從事高檔釹鐵硼的研究、開發(fā)和中試。

另外，2001年上半年公司通過兼并收購、資產(chǎn)重組等手段實現(xiàn)向稀土金屬上游產(chǎn)業(yè)的低成本滲透，一方面保證了公司主營業(yè)務(wù)所需的原材料來源，另一方面可以賺取上游產(chǎn)業(yè)的高額利潤，獲取新的利潤增長點。

股票名稱 稀土產(chǎn)能（億）股份數(shù)（億）每股產(chǎn)能（元）毛利率 每股毛利（元）股價期望 當(dāng)前股價 上漲空間

包鋼稀土 36.0 8.07 4.46 45％ 2.007434 120.45 93.10 29.37％

廣晟有色 7.8 2.49 3.13 30％ 0.93975 56.39 91.67-38.49％

天通股份 7.0 5.89 1.19 25％ 0.2971 17.83 16.68 6.88％

中科環(huán) 20.0 5.08 3.94 25％ 0.98425 59.2 29.00 103.64％

寧波升 9.4 3.96 2.37 25％ 0.593434343 35.61 32.65 9.05％

銀河

三韻磁體 3.0 1.62 1.85 30％ 0.555555556 33.33 36.97-9.84％ 北礦材 2.0 1.30 1.54 20％ 0.30769 18.46 39.34-53.07％

中色股份當(dāng)前稀土的產(chǎn)能還是0，未來不好分析。

安泰科技稀土項目投產(chǎn)后預(yù)期產(chǎn)能2億，折合每股產(chǎn)能0.23元，2011年每股最大貢獻(xiàn)業(yè)績不超過0.10元。

津濱發(fā)展就算300噸銣鐵硼產(chǎn)能為真也僅僅有0.6億產(chǎn)能，2011年每股最大貢獻(xiàn)業(yè)績不超過0.02元。

中大股份參股稀土子公司折算稀土產(chǎn)能大約為0.05億，2011年每股最大貢獻(xiàn)業(yè)績不超過0.005元

綜上，稀土板塊各股大多已經(jīng)嚴(yán)重高估僅有中科三環(huán)、包鋼稀土還有投資價值。其中中科三環(huán)的合理股價應(yīng)該為包鋼稀土股價的50％。

磁

第二篇：證券有限責(zé)任公司營業(yè)部籌建指南

××證券有限責(zé)任公司

××證券有限責(zé)任公司營業(yè)部籌建指南

1.目的

為配合公司各營業(yè)網(wǎng)點的在全國二級市場的分布計劃，指導(dǎo)從事營業(yè)部籌建的有關(guān)人員高效、有序、按時完成籌建工作，特制定本辦法。2.適用范圍

適用于××證券新營業(yè)部獲得籌建批文后所進(jìn)行的籌建工作。3.工作程序

3.1.對營業(yè)部籌建的總體指導(dǎo)思想

3.1.1.著力減少剛性成本在營業(yè)部預(yù)算成本中的比重，新建營業(yè)部必須走成本領(lǐng)先之路。3.1.2.大力推廣非現(xiàn)場交易，打造高效的證券交易平臺。3.1.3.提倡以客戶為中心的理念，從客戶感受的角度來設(shè)計營業(yè)場所布局和環(huán)境、客戶使用的各種設(shè)施設(shè)備和軟件以及客戶服務(wù)人員的服務(wù)規(guī)范和工作流程。3.2.籌建流程

3.2.1.市場調(diào)研和選址

3.2.1.1 在獲得證監(jiān)會籌建批文后，公司選派新址營業(yè)部經(jīng)理或由經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部負(fù)責(zé)選定一個臨時負(fù)責(zé)人到籌建所在地進(jìn)行有關(guān)的市場調(diào)研和選址工作。選址的人員應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)開展的要求在1個月內(nèi)負(fù)責(zé)選擇2到3個符合籌建條件的地點，編制《新建營業(yè)部選址可行性報告》報送經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部審核，公司批準(zhǔn)。選址人員應(yīng)確定一處地點為主選地點，其余為備選地點。

3.2.1.2 《新建營業(yè)部選址可行性報告》內(nèi)容應(yīng)包括

a)選擇籌建營業(yè)部的地址、地理位置說明； b)每個地址的初步平面布局圖；

c)每個地址的可利用面積、利用的方式（租用或購買）；

d)周圍環(huán)境，如周圍地區(qū)整體的發(fā)展規(guī)劃、地區(qū)的收入水平、交通便利情況、競爭對手情況、潛在目標(biāo)客戶情況、當(dāng)?shù)乜蛻舻耐顿Y習(xí)慣和喜好、銀行和電信等證券相關(guān)服務(wù)資源以及其他不利于業(yè)務(wù)開展的因素；

e)擬建設(shè)的營業(yè)部發(fā)展策略以及相對其它競爭對手優(yōu)勢和競爭策略。f)每個的地址籌建工程成本匡算以及籌建完畢后運行成本匡算；

g)營業(yè)部部門設(shè)置、組織結(jié)構(gòu)、人員編制、薪資福利、績效考核、激勵機(jī)制預(yù)案等 h)設(shè)備的初步匡算，技術(shù)實現(xiàn)的可行性報告； i)預(yù)計經(jīng)營目標(biāo)及投資回報期。3.2.2.籌建小組建立

公司在審批《新建營業(yè)部選址可行性報告》并確定選址后，營業(yè)部經(jīng)理根據(jù)公司的總體安排，協(xié)調(diào)公司人力資源部、電腦工程部、財務(wù)部等部門人員成立籌建小組，參與籌建工作。籌建組設(shè)負(fù)責(zé)人一名統(tǒng)一負(fù)責(zé)與公司和外部的協(xié)調(diào)工作。3.2.3.籌建小組分工

籌建小組組建完畢，編制籌建計劃進(jìn)度表，按照工程建設(shè)、技術(shù)和人力配備的分工，相互協(xié)作，分頭投入籌建工作。營業(yè)部經(jīng)理負(fù)責(zé)全面協(xié)調(diào)工作，主管工程建設(shè)組。3.2.4.工程建設(shè)工作任務(wù)

3.2.4.1 與選定地址的產(chǎn)權(quán)所有人或經(jīng)營者商談營業(yè)面積的購買或租用協(xié)議，與銀行和電

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信等相關(guān)單位的合作協(xié)議，報經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部審核，公司批準(zhǔn)后實施。3.2.4.2 選擇工程建設(shè)承包商和監(jiān)理商（或進(jìn)行招標(biāo)），編制工程建設(shè)預(yù)算和裝修布置方案報經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部審核，公司批準(zhǔn)后實施。

3.2.4.3 工程建設(shè)預(yù)算和裝修布置方案批準(zhǔn)后，工程建設(shè)組可開始提前著手辦理開業(yè)所需的有關(guān)批文、手續(xù)以及證照，如工商、稅務(wù)、消防、公安等，以確保在工程竣工后的一個月內(nèi)完成所有開業(yè)前所必需的批文和手續(xù)。3.2.4.4 裝修設(shè)計總體要求

a)整體布局合理，功能區(qū)配置完備； b)風(fēng)格簡潔明快，符合公司的VI要求；

c)以客戶為關(guān)注焦點，采用人性化的設(shè)計。如柜臺、客戶交易環(huán)境、電腦和其他設(shè)備和用品的舒適性，各項標(biāo)識的方便性，裝修材料的環(huán)保性等。

3.2.5.技術(shù)工作任務(wù)

選擇各種設(shè)備和軟件的供應(yīng)商，確定技術(shù)建設(shè)的預(yù)算和方案，報經(jīng)紀(jì)事業(yè)部總部和電腦工程部審核，公司批準(zhǔn)后實施。3.2.6.人力配備工作任務(wù)

3.2.6.1 確定組織結(jié)構(gòu)、人員編制，并編制人員招聘和培訓(xùn)計劃，報經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部和公司人力資源部審批后實施。

3.2.6.2 確定和完善各項規(guī)章制度和作業(yè)流程，完善營業(yè)部運營的軟件保障。如薪資福利、績效考核、激勵機(jī)制等。3.2.7.籌建工程的時間要求

籌建小組就各項工作的進(jìn)展情況，定期及時向經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部以及公司進(jìn)行匯報。一般工程建設(shè)和裝修要求在方案確定后的45天內(nèi)完成，以保證營業(yè)部在獲得籌建批文后4個月內(nèi)順利開業(yè)。

3.2.8.開業(yè)方案

在籌建工程即將完工前，籌建組可開始進(jìn)行有關(guān)的開業(yè)方案策劃，如開業(yè)慶典、促銷方案、媒體宣傳等。開業(yè)方案經(jīng)經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部審核，公司批準(zhǔn)后實施。3.2.9.工程竣工驗收和調(diào)試

在工程竣工后，由工程建設(shè)單位和監(jiān)理單位負(fù)責(zé)出具工程竣工報告，由公司安排有關(guān)人員協(xié)同籌建組一起按照工程的設(shè)計方案要求進(jìn)行驗收，對各種設(shè)備進(jìn)行調(diào)試，以確定各項設(shè)計參數(shù)是否符合設(shè)計要求。驗收合格后，由籌建組負(fù)責(zé)編制工程驗收報告報送經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部和公司備案。

3.2.10.正式開業(yè)前準(zhǔn)備

工程竣工驗收合格后，籌建組按照開業(yè)方案落實開業(yè)的各項事宜，包括人員正式任命、印章、業(yè)務(wù)單據(jù)、工作制服、員工上崗證制備等事宜。3.2.11.正式開業(yè)

待所有開業(yè)所需的手續(xù)和批文辦理完畢，營業(yè)部按開業(yè)方案正式開業(yè)。4.相關(guān)文件 4.1.4.2.4.3.4.4.4.5.4.6.新建營業(yè)部選址可行性報告 籌建工作組籌建進(jìn)度表

營業(yè)部工程建設(shè)和裝修布置方案 營業(yè)場所購買或租賃協(xié)議 營業(yè)部裝修工程建設(shè)協(xié)議 營業(yè)部裝修工程建設(shè)監(jiān)理協(xié)議

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4.7.營業(yè)部技術(shù)實施方案

4.8.營業(yè)部人員招聘和培訓(xùn)計劃 4.9.開業(yè)方案

4.10.裝修工程建設(shè)竣工報告

4.11.裝修工程建設(shè)竣工驗收報告 4.12.營業(yè)部技術(shù)調(diào)試驗收報告 5.附件

營業(yè)部籌建流程圖

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營業(yè)部籌建流程圖

第三篇：證券營業(yè)部自查報告

證券營業(yè)部自查報告

依據(jù)《**證券合規(guī)報告辦法》，營業(yè)部**年的合規(guī)管理工作情況如下：

一、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運行情況**xx，**營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作流程符合合規(guī)要求，風(fēng)險控制到位，印鑒齊全，檔案的交接、保管符合制度要求，營業(yè)經(jīng)營場所，公示信息種類齊全。

1、日常開戶方面截止**年**月底，業(yè)務(wù)柜臺資金賬戶開戶**戶，銷戶**戶。

2、身份信息維護(hù)方面客戶身份證件有效期限修改：**戶，客戶姓名更改**戶，客戶基本信息修改：**戶。

3、中登開戶方面營業(yè)部證券賬戶開戶：**戶客戶身份識別與風(fēng)險等級劃分方面截止**年**月**日，業(yè)務(wù)柜臺客戶身份識別業(yè)務(wù)**戶，限制信息解除客戶共計**余戶。

5、配合公司業(yè)務(wù)測試方面全年營業(yè)部業(yè)務(wù)柜臺配合公司業(yè)務(wù)測試X次，營業(yè)部按要求、按質(zhì)量完成測試工作的具體要求。

6、融資融券業(yè)務(wù)方面6-1、業(yè)務(wù)開展兩融全年開戶**戶，征信**戶，銷戶**戶。6-2、業(yè)務(wù)培訓(xùn)主要培訓(xùn)有：融資融券培訓(xùn)三次。

二、IB業(yè)務(wù)協(xié)助開戶過程、投資者適當(dāng)性管理落實情況1.期貨開戶業(yè)務(wù)，正常開戶X戶，仿真賬戶X戶，經(jīng)核查，文本信息與系統(tǒng)信息一致無誤，且開戶過程均有監(jiān)控錄像。

（投資者、IB業(yè)務(wù)崗、IB管理崗、營業(yè)部合規(guī)專員在場）2.客戶文本檔案一戶一檔單獨保存，資料齊全、且有專用檔案柜存放。電子檔案都定期通過光盤刻錄保存，信息齊全。

3.營業(yè)部現(xiàn)場配有客戶委托電腦（互聯(lián)網(wǎng)、駐留），應(yīng)急委托電話X部，設(shè)備均能正常使用。

4.應(yīng)急演練記錄、檔案查閱記錄、風(fēng)險提示記錄（未發(fā)生）、總結(jié)計劃、投訴記錄（未發(fā)生）、培訓(xùn)記錄、空白檔案領(lǐng)用、IB業(yè)務(wù)專用章領(lǐng)取、使用情況，嚴(yán)格按照制度流程進(jìn)行逐條記錄，且信息無誤。

5.營業(yè)部負(fù)責(zé)人及專職人員檔案內(nèi)容齊全，相關(guān)資料完備無誤。

6.IB業(yè)務(wù)人員操作符合相關(guān)制度規(guī)范，熟悉IB業(yè)務(wù)操作的各個環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制，業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，對投資者教育工作及風(fēng)險揭示到位，后續(xù)的客戶檔案管理、重要憑證的交接、保管符合要求，日常應(yīng)急演練科目項目充分。

7、**年X月、X月、X月，根據(jù)公司合規(guī)部及營業(yè)部的工作安排，我部對IB業(yè)務(wù)進(jìn)行了X次專項自查，通過檢查，營業(yè)部IB業(yè)務(wù)開展符合規(guī)范，運行良好。

第四篇：證券營業(yè)部評比材料

一、營業(yè)部基本情況介紹。

本溪風(fēng)光街證券營業(yè)部隸屬于遼寧省證券公司本溪分公司。遼證本溪分公司，成立于1992年5月，原為本溪證券公司，隸屬于中國人民銀行本溪市分行，工商注冊登記的企業(yè)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)為全民所有制。1998年7月，中國人民銀行本溪市分行與遼寧省證券公司簽訂脫鉤協(xié)議，中國人民銀行本溪分行與本溪證券公司正式脫鉤，脫鉤后的本溪證券公司隸屬于遼寧省證券公司。遼證本溪分公司現(xiàn)下設(shè)兩個營業(yè)部，解放北路營業(yè)部和風(fēng)光街營業(yè)部。

本溪風(fēng)光街營業(yè)部，原名為本溪永豐營業(yè)部，成立于1997年1月，是本溪證券公司繼解放北路營業(yè)部之后在本溪市開辦的又一家證券營業(yè)部，原址設(shè)在永豐商業(yè)區(qū)金圓大廈1號。由于本溪市政府對永豐商業(yè)區(qū)進(jìn)行招商引資動遷改造，2003年10月，永豐營業(yè)部搬遷至永豐商業(yè)區(qū)風(fēng)光街24層農(nóng)墾大廈2樓，搬遷后營業(yè)部名稱改為風(fēng)光街營業(yè)部。

風(fēng)光街營業(yè)部營業(yè)面積2000平方米，營業(yè)區(qū)域分為散戶大廳、中戶室、大戶室和辦公區(qū)四個部分?？蛻艨倲?shù)約14300余戶。客戶資金總量約為3.2億元。營業(yè)部擁有設(shè)備數(shù)量775臺（套），擁有自助委托、電話委托、刷卡委托、網(wǎng)上交易等多種交易服務(wù)手段。開展的業(yè)務(wù)有：代理發(fā)行各種有價證券業(yè)務(wù)；自營、代理證券買賣業(yè)務(wù)；代理證券還本付息和紅利支付業(yè)務(wù)。

目前，風(fēng)光街營業(yè)部下設(shè)辦公室、交易部、電腦部、客服部。交易部負(fù)責(zé)營業(yè)部日常證券交易業(yè)務(wù)，電腦部負(fù)責(zé)交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全保障，客服部直接為客戶提供咨詢服務(wù)，辦公室負(fù)責(zé)營業(yè)部日常管理和后勤保障工作。營業(yè)部現(xiàn)有正式員工15人，臨時工9人。正式員工包括：辦公室2人，交易部6人，電腦部2人，客服部5人。其中，大專以上學(xué)歷14人，占93.3%。

二、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)狀況：

2004年實現(xiàn)股票、基金交易額16.85億元，比去年同期13億元增加3.85億元，同比增長29.6%；2004年股民開戶凈增加210戶，現(xiàn)已達(dá)到14387戶。2004年，股票基金交易金額的市場占有率為萬分之三點八六。

三、營業(yè)部各部門去年的工作情況

電腦部作為營業(yè)部的心臟部門，在2004年更加嚴(yán)格管理，重新規(guī)范了管理制度，克服電腦設(shè)備老化帶來的種種困難，加強機(jī)房管理，做好計算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)、通訊系統(tǒng)的監(jiān)管，控制技術(shù)風(fēng)險。按照證監(jiān)會《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》的要求，定期與不定期地對營業(yè)部信息系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)測，及早發(fā)現(xiàn)問題隱患，及時予以糾正和解決，防患于未然。并按上交所和深交所及總公司的安排，完成各項應(yīng)急測試、演練，并制定了周密的應(yīng)急計劃。明確了崗位責(zé)任制度，把日常的軟硬件維護(hù)、數(shù)據(jù)備份、病毒檢查等業(yè)務(wù)分解落實到個人，按總公司的要求，將清算業(yè)務(wù)從電腦部分離出來由專人負(fù)責(zé)，保證了現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、計算機(jī)系統(tǒng)安全穩(wěn)定地運行。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的交易部、客服部本著以誠信求發(fā)展、以規(guī)范求發(fā)展的原則，對各自部門的工作流程進(jìn)行了細(xì)化和完善。

交易部柜臺業(yè)務(wù)中的開戶、銷戶、清密、解凍結(jié)、轉(zhuǎn)托管等各項操作統(tǒng)一按照《遼證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》辦理，嚴(yán)格把住交易的每個環(huán)節(jié)，不出紕漏，并經(jīng)常檢查落實情況，不使規(guī)章制度流于形式，從而使各項經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)更加規(guī)范化、制度化，保證了全年差錯率、投訴率為零的良好局面。

客服部門對股民進(jìn)行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實到人。每天、每周、每月的工作計劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果?？头块T對股民進(jìn)行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實到人。每天、每周、每月的工作計劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果。

規(guī)范財務(wù)管理與核算，嚴(yán)格執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，全面實現(xiàn)客戶結(jié)算資金的專戶存放，保證客戶資金安全。加強了資金管理與控制，化解債券兌付風(fēng)險，確保會計信息的真實準(zhǔn)確，保證了營業(yè)部經(jīng)營工作安全有序地進(jìn)行。

辦公室作為營業(yè)部的后勤部門，在辦公用品的領(lǐng)用上建立了計算機(jī)管理帳目；對營業(yè)部的固定資產(chǎn)和低值易耗品進(jìn)行了全面盤點、登記造冊，責(zé)任到人。安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈。營業(yè)部在做好職工思想狀況分析和教育防范工作的同時，對保衛(wèi)、經(jīng)警人員加強了制度考核，經(jīng)常跟班檢查，做到保衛(wèi)防范工作及時、到位，對機(jī)房、柜臺、財務(wù)等重點部門的安全保衛(wèi)工作做了嚴(yán)密部署，發(fā)現(xiàn)不安全隱患，立即處理解決。營業(yè)部全年各項業(yè)務(wù)工作未出現(xiàn)任何差錯事故，保證了現(xiàn)金、債券的出入庫和押運安全。在防火工作方面，堅持了消防控制中心的值班制度，并對值班人員進(jìn)行了消防系統(tǒng)和消防器

四、營業(yè)部自我評價

券商的誠信建設(shè)，首先應(yīng)當(dāng)把誠信提升到經(jīng)營理念的高度，然后將誠信建設(shè)落到實處，我們認(rèn)為在下面幾項工作中基本體現(xiàn)了以誠實守信、遵規(guī)守法為主要內(nèi)容的誠信建設(shè)。

1、堅持規(guī)范經(jīng)營，守法經(jīng)營原則，樹立良好的企業(yè)形象。

本溪公司從嚴(yán)格規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為入手，堅決貫徹和執(zhí)行黨的路線、方針、政策，一切按照證券法及證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定辦事。堅持公開的原則，向廣大客戶誠信明示營業(yè)部的概況、經(jīng)營范圍、經(jīng)營面積等自然狀況，使投資者清楚的知道自己所在券商的基本信息；誠信明示業(yè)務(wù)流程，從辦理股東卡到買賣成交后的交割，在業(yè)務(wù)流程圖中應(yīng)逐一列示，讓投資者一目了然的看到證券交易的全過程，并在開戶時進(jìn)行風(fēng)險提示；誠信明示投資咨詢服務(wù)，如證券基礎(chǔ)常識的學(xué)習(xí)指導(dǎo)，中長期投資與價值投資相結(jié)合等投資理念的指引；誠信明示規(guī)章制度，如開戶制度、現(xiàn)金存取制度、營業(yè)部的各項收費標(biāo)準(zhǔn)等等。從而有效地杜絕了違規(guī)經(jīng)營、防范了金融風(fēng)險，使客戶對企業(yè)有信任感，安全感，企業(yè)在客戶心目中樹立了良好的形象。

2、注重員工誠信教育。

本溪公司黨支部、工會和共青團(tuán)等各級組織經(jīng)常開展形式多樣的企業(yè)文化活動，加強精神文明建設(shè)，加強員工的職業(yè)道德和誠信教育，加強社會責(zé)任感教育。我們認(rèn)為，加強誠信建設(shè)，培養(yǎng)誠實守信的品格，不僅是對領(lǐng)導(dǎo)的要求，更是對企業(yè)員工的要求。我們經(jīng)常教育員工，誠實守信，就是說話辦事，不僅要對自己負(fù)責(zé)，要對企業(yè)負(fù)責(zé)，更要對客戶負(fù)責(zé)。我們的證券從業(yè)人員堅信只要恪盡職守，履行誠實、信用、謹(jǐn)慎、勤勉和盡職的義務(wù)，為投資人帶來好的回報，就能得到了廣大投資人的信任。通過誠信教育，培養(yǎng)了員工積極向上的社會責(zé)任感。

第五篇：證券營業(yè)部評比材料

一、營業(yè)部基本情況介紹。

本溪風(fēng)光街證券營業(yè)部隸屬于遼寧省證券公司本溪分公司。遼證本溪分公司，成立于1992年5月，原為本溪證券公司，隸屬于中國人民銀行本溪市分行，工商注冊登記的企業(yè)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)為全民所有制。1998年7月，中國人民銀行本溪市分行與遼寧省證券公司簽訂脫鉤協(xié)議，中國人民銀行本溪分行與本溪證券公司正式脫鉤，脫鉤后的本溪證券公司隸屬于遼寧省證券公司。遼證本溪分公司現(xiàn)下設(shè)兩個營業(yè)部，解放北路營業(yè)部和風(fēng)光街營業(yè)部。

本溪風(fēng)光街營業(yè)部，原名為本溪永豐營業(yè)部，成立于1997年1月，是本溪證券公司繼解放北路營業(yè)部之后在本溪市開辦的又一家證券營業(yè)部，原址設(shè)在永豐商業(yè)區(qū)金圓大廈1號。由于本溪市政府對永豐商業(yè)區(qū)進(jìn)行招商引資動遷改造，～年10月，永豐營業(yè)部搬遷至永豐商業(yè)區(qū)風(fēng)光街24層農(nóng)墾大廈2樓，搬遷后營業(yè)部名稱改為風(fēng)光街營業(yè)部。

風(fēng)光街營業(yè)部營業(yè)面積XX平方米，營業(yè)區(qū)域分為散戶大廳、中戶室、大戶室和辦公區(qū)四個部分?？蛻艨倲?shù)約14300余戶。客戶資金總量約為3.2億元。營業(yè)部擁有設(shè)備數(shù)量775臺（套），擁有自助委托、電話委托、刷卡委托、網(wǎng)上交易等多種交易服務(wù)手段。開展的業(yè)務(wù)有：代理發(fā)行各種有價證券業(yè)務(wù)；自營、代理證券買賣業(yè)務(wù)；代理證券還本付息和紅利支付業(yè)務(wù)。

目前，風(fēng)光街營業(yè)部下設(shè)辦公室、交易部、電腦部、客服部。交易部負(fù)責(zé)營業(yè)部日常證券交易業(yè)務(wù)，電腦部負(fù)責(zé)交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全保障，客服部直接為客戶提供咨詢服務(wù)，辦公室負(fù)責(zé)營業(yè)部日常管理和后勤保障工作。營業(yè)部現(xiàn)有正式員工15人，臨時工9人。正式員工包括：辦公室2人，交易部6人，電腦部2人，客服部5人。其中，大專以上學(xué)歷14人，占93.3%。

二、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)狀況：

～年實現(xiàn)股票、基金交易額16.85億元，比去年同期13億元增加3.85億元，同比增長29.6%；～年股民開戶凈增加210戶，現(xiàn)已達(dá)到14387戶?！?，股票基金交易金額的市場占有率為萬分之三點八六。

三、營業(yè)部各部門去年的工作情況

電腦部作為營業(yè)部的心臟部門，在～年更加嚴(yán)格管理，重新規(guī)范了管理制度，克服電腦設(shè)備老化帶來的種種困難，加強機(jī)房管理，做好計算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)、通訊系統(tǒng)的監(jiān)管，控制技術(shù)風(fēng)險。按照證監(jiān)會《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》的要求，定期與不定期地對營業(yè)部信息系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)測，及早發(fā)現(xiàn)問題隱患，及時予以糾正和解決，防患于未然。并按上交所和深交所及總公司的安排，完成各項應(yīng)急測試、演練，并制定了周密的應(yīng)急計劃。明確了崗位責(zé)任制度，把日常的軟硬件維護(hù)、數(shù)據(jù)備份、病毒檢查等業(yè)務(wù)分解落實到個人，按總公司的要求，將清算業(yè)務(wù)從電腦部分離出來由專人負(fù)責(zé)，保證了現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、計算機(jī)系統(tǒng)安全穩(wěn)定地運行。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的交易部、客服部本著以誠信求發(fā)展、以規(guī)范求發(fā)展的原則，對各自部門的工作流程進(jìn)行了細(xì)化和完善。

交易部柜臺業(yè)務(wù)中的開戶、銷戶、清密、解凍結(jié)、轉(zhuǎn)托管等各項操作統(tǒng)一按照《遼證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》辦理，嚴(yán)格把住交易的每個環(huán)節(jié)，不出紕漏，并經(jīng)常檢查落實情況，不使規(guī)章制度流于形式，從而使各項經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)更加規(guī)范化、制度化，保證了全年差錯率、投訴率為零的良好局面。

客服部門對股民進(jìn)行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實到人。每天、每周、每月的工作計劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果?？头块T對股民進(jìn)行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實到人。每天、每周、每月的工作計劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果。

規(guī)范財務(wù)管理與核算，嚴(yán)格執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，全面實現(xiàn)客戶結(jié)算資金的專戶存放，保證客戶資金安全。加強了資金管理與控制，化解債券兌付風(fēng)險，確保會計信息的真實準(zhǔn)確，保證了營業(yè)部經(jīng)營工作安全有序地進(jìn)行。

辦公室作為營業(yè)部的后勤部門，在辦公用品的領(lǐng)用上建立了計算機(jī)管理帳目；對營業(yè)部的固定資產(chǎn)和低值易耗品進(jìn)行了全面盤點、登記造冊，責(zé)任到人。安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈。營業(yè)部在做好職工思想狀況分析和教育防范工作的同時，對保衛(wèi)、經(jīng)警人員加強了制度考核，經(jīng)常跟班檢查，做到保衛(wèi)防范工作及時、到位，對機(jī)房、柜臺、財務(wù)等重點部門的安全保衛(wèi)工作做了嚴(yán)密部署，發(fā)現(xiàn)不安全隱患，立即處理解決。營業(yè)部全年各項業(yè)務(wù)工作未出現(xiàn)任何差錯事故，保證了現(xiàn)金、債券的出入庫和押運安全。在防火工作方面，堅持了消防控制中心的值班制度，并對值班人員進(jìn)行了消防系統(tǒng)和消防器材的使用培訓(xùn)，防患于未然，杜絕火災(zāi)事故的發(fā)生?！敖鹑陲L(fēng)險防范”和“三防一?！惫ぷ髌鸬搅吮ｑ{護(hù)航作用，確保了營業(yè)部各項業(yè)務(wù)工作的安全運行。

四、營業(yè)部自我評價

券商的誠信建設(shè)，首先應(yīng)當(dāng)把誠信提升到經(jīng)營理念的高度，然后將誠信建設(shè)落到實處，我們認(rèn)為在下面幾項工作中基本體現(xiàn)了以誠實守信、遵規(guī)守法為主要內(nèi)容的誠信建設(shè)。

1、堅持規(guī)范經(jīng)營，守法經(jīng)營原則，樹立良好的企業(yè)形象。

本溪公司從嚴(yán)格規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為入手，堅決貫徹和執(zhí)行黨的路線、方針、政策，一切按照證券法及證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定辦事。堅持公開的原則，向廣大客戶誠信明示營業(yè)部的概況、經(jīng)營范圍、經(jīng)營面積等自然狀況，使投資者清楚的知道自己所在券商的基本信息；誠信明示業(yè)務(wù)流程，從辦理股東卡到買賣成交后的交割，在業(yè)務(wù)流程圖中應(yīng)逐一列示，讓投資者一目了然的看到證券交易的全過程，并在開戶時進(jìn)行風(fēng)險提示；誠信明示投資咨詢服務(wù)，如證券基礎(chǔ)常識的學(xué)習(xí)指導(dǎo)，中長期投資與價值投資相結(jié)合等投資理念的指引；誠信明示規(guī)章制度，如開戶制度、現(xiàn)金存取制度、營業(yè)部的各項收費標(biāo)準(zhǔn)等等。從而有效地杜絕了違規(guī)經(jīng)營、防范了金融風(fēng)險，使客戶對企業(yè)有信任感，安全感，企業(yè)在客戶心目中樹立了良好的形象。

2、注重員工誠信教育。

本溪公司黨支部、工會和共青團(tuán)等各級組織經(jīng)常開展形式多樣的企業(yè)文化活動，加強精神文明建設(shè)，加強員工的職業(yè)道德和誠信教育，加強社會責(zé)任感教育。我們認(rèn)為，加強誠信建設(shè)，培養(yǎng)誠實守信的品格，不

僅是對領(lǐng)導(dǎo)的要求，更是對企業(yè)員工的要求。我們經(jīng)常教育員工，誠實守信，就是說話辦事，不僅要對自己負(fù)責(zé)，要對企業(yè)負(fù)責(zé)，更要對客戶負(fù)責(zé)。我們的證券從業(yè)人員堅信只要恪盡職守，履行誠實、信用、謹(jǐn)慎、勤勉和盡職的義務(wù)，為投資人帶來好的回報，就能得到了廣大投資人的信任。通過誠信教育，培養(yǎng)了員工積極向上的社會責(zé)任感。

3、誠信服務(wù)

基礎(chǔ)性服務(wù)工作是營業(yè)部做好其他工作的前提條件。經(jīng)過兩年多的辛勤努力，營業(yè)部的基礎(chǔ)性服務(wù)有了很大改觀，并取得了較好的效果。針對不同客戶群體，我們采取有針對性的服務(wù)。我們在擬定工作計劃就把加強對散戶的咨詢、資訊、信息服務(wù)列為工作重點之一。擴(kuò)大了營業(yè)部大廳內(nèi)的《信息公告欄》，并將其細(xì)分成“每日股市資訊”、“午間股評”、“信息速遞”、“個股調(diào)研報告”、“新股配售及中簽公告”、“通知、公告”，將信息、資訊分類，使我們服務(wù)項目于散戶的信息欄成為廣大散戶及時方便地了解市場信息、公司及營業(yè)部對市場走勢研判的全方位信息溝通渠道，增大散戶的信息資訊的信息流量，盡可能地幫助他們把握住市場機(jī)遇，掌握行情節(jié)奏。為營業(yè)部創(chuàng)造更多的效益。抓好客戶的培訓(xùn)，使客戶能熟悉營業(yè)部客戶端的業(yè)務(wù)流程，能熟練使用營業(yè)部所提供的交易設(shè)備及其系統(tǒng)，在減輕業(yè)務(wù)人員的工作壓力的同時，為營業(yè)部創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)效益。客戶經(jīng)理對轄區(qū)內(nèi)新來的客戶，做好營業(yè)部基本情況介紹。包括各種交易委托方式的介紹及如何使用；以及對轄區(qū)一些年老的客戶要經(jīng)常做指導(dǎo)，如通達(dá)信軟件及其新功能的使用等。

為客戶提供一些方便實惠的特色服務(wù)。做好新股配售中簽和新股上市通知；增加個股增發(fā)、配股的提醒通知；加強了市場信息公告與風(fēng)險提醒工作。提供及時的市場信息，以利于我們的客戶能夠及時的做出調(diào)整操作策略和思路，以把握市場機(jī)會，增強客戶對營業(yè)部的依存度、信任感。而良好的客戶關(guān)系和客戶對我們的信任感，將使我們對客戶進(jìn)行咨詢、輔導(dǎo)具有可操作性。

綜上所述，我們認(rèn)為，根據(jù)遼寧省證券業(yè)協(xié)會～—～誠信營業(yè)部評比條件，本溪風(fēng)光街營業(yè)部符合誠信營業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)，為此，我們積極響應(yīng)號召，申請報名參與這次評比活動。