第一篇：某股份公司董事長獎勵基金管理辦法

文章標(biāo)題：某股份公司董事長獎勵基金管理辦法

第一條為完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立高效的公司績效激勵機制，特制定本辦法。

第二條本辦法所稱董事長獎勵基金是指專項用于獎勵對公司發(fā)展作出貢獻的有關(guān)人員的基金。

第三條董事長獎勵基金用途為：

1.效益獎：獎勵為提高公司經(jīng)濟效益作出貢獻的有關(guān)人員。

2.創(chuàng)新獎：獎

勵提出管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的意見，并被采用后取得良好效果的有關(guān)人員。

3.成本獎：獎勵為公司降本增效作出貢獻的有關(guān)人員。

4.安全獎：獎勵為公司安全、環(huán)保、消防工作中作出貢獻的有關(guān)人員。

5.企業(yè)文化獎：獎勵為公司企業(yè)文化建設(shè)作出貢獻的有關(guān)人員。

6.特別貢獻獎：獎勵為提升公司知名度、美譽度，以及為公司發(fā)展等作出突出貢獻的有關(guān)人員。

第四條董事長獎勵基金應(yīng)專款專用，不得用于任何形式的經(jīng)營性投資。（經(jīng)營性投資包括但不限于用于購買國庫券、企業(yè)債券、股票和投資基金。）

第五條公司設(shè)立董事長獎勵基金管理委員會，由公司董事長、黨委書記、總經(jīng)理、總會計師、董事會秘書五人組成，公司董事長兼任董事長獎勵基金管理委員會主任。

第六條董事長獎勵基金管理委員會的主要職責(zé)為：

1.制訂董事長獎勵基金預(yù)算和使用計劃提供建議；

2.定期向董事會匯報董事長獎勵基金使用情況；

3.制訂及完善董事長獎勵基金管理規(guī)章制度；

4.對董事長獎勵基金用途及使用效果提出評審意見；

5.提名基金獎勵獲獎人員。

第七條[找材料到好范文 wenmi114.com-004km.cn-網(wǎng)上服務(wù)最好的文秘資料站點]董事長獎勵基金按公司經(jīng)審計后年度凈利潤的一定比例預(yù)提。董事長獎勵基金每年度預(yù)提比例為上年度經(jīng)審計后凈利潤的1～5。年度預(yù)提比例為上年度經(jīng)審計后凈利潤的1～3時，董事會授權(quán)董事長獎勵基金管理委員會確定提??；年度預(yù)提比例為上年度經(jīng)審計后年度凈利潤的3～5時，由董事會確定提取。

第八條董事長獎勵基金上年度余額及利息結(jié)存轉(zhuǎn)入下年度基金賬戶，作增加基金額處理。

第九條董事長獎勵基金管理委員會以到會委員半數(shù)通過決定基金的使用方案。在該使用計劃范圍內(nèi)由董事長授權(quán)董事長基金獎勵委員會在授權(quán)范圍內(nèi)具體安排使用，董事長獎勵基金委員會定期向董事長匯報基金的使用情況。

第十條公司計劃財務(wù)部對董事長獎勵基金進行財務(wù)管理，設(shè)立董事長獎勵基金賬戶，單獨核算，定期向董事長基金管理委員會提交基金財務(wù)資料。

第十一條公司審計監(jiān)察室、董事會辦公室負責(zé)對董事長獎勵基金的使用進行監(jiān)督。

第十二條本辦法的解釋權(quán)屬公司董事會。

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第二篇：榮譽董事長個人獎勵基金

關(guān)于xxxxx年“榮譽董事長個人獎勵基金”評選工作的通知

各子公司：

根據(jù)《關(guān)于設(shè)立“榮譽董事長個人獎勵基金”決定的通知》精神，為表彰對企業(yè)做出無私奉獻的基層工作員工群體，激發(fā)職工愛崗敬業(yè)、在本崗位起到積極帶頭作用，現(xiàn)將評選相關(guān)工作事項通知如下：

一、獎項設(shè)置

優(yōu)秀保潔員、優(yōu)秀保安員、酒店優(yōu)秀服務(wù)員

二、參評范圍

房產(chǎn)集團、忠泰物業(yè)、吉星物業(yè)、藍天賓館、白云酒店在崗且簽訂正式勞動合同，工作滿一年的保安、保潔、服務(wù)員崗位員工。

三、獎項評選標(biāo)準(zhǔn)

（一）優(yōu)秀保潔員

1、個人儀表干凈整潔，精神面貌良好；

2、保潔區(qū)域內(nèi)各類檢查合格、無小廣告等；

3、遵章守紀(jì)，本無任何違章違紀(jì)不良行為，無業(yè)主(客戶)投訴；

4、工作勤勉、任勞任怨、全年全勤；

（二）優(yōu)秀保安員

1、個人儀表干凈整潔，精神面貌良好；

2、當(dāng)班期間所負責(zé)工作區(qū)域，未發(fā)生物品、車輛等丟失，無重大安保事故；

3、本無任何違章違紀(jì)不良行為，無業(yè)主(客戶)投訴；

4、能按照公司的標(biāo)準(zhǔn)操作流程開展保安工作，工作語言、動作規(guī)范；

5、全年全勤。

（三）酒店優(yōu)秀服務(wù)員

1、個人儀表干凈整潔，精神面貌良好；

2、服務(wù)時保持微笑、態(tài)度謙和禮貌；

3、能按照公司的標(biāo)準(zhǔn)操作流程開展服務(wù)工作，服務(wù)語言、行為規(guī)范；

4、遵章守紀(jì)，本無任何違章違紀(jì)行為，無客戶投訴事件發(fā)生；

5、全年全勤。

（四）符合上述評選標(biāo)準(zhǔn)條件，且本有下列情形的，予以優(yōu)先考慮：

1、有拾金不昧、見義勇為等各類好人好事先進事跡的；

2、獲業(yè)主(客戶)的表揚信、錦旗或獲業(yè)主(客戶)公開表揚者的；

3、在省市縣或單位組織的技能比賽中獲獎的，或獲得其它榮譽的；

4、家庭困難者優(yōu)先。

四、獎勵標(biāo)準(zhǔn)

每項獎勵2000元獎金，并授予榮譽證書。

五、評選流程及時間安排

序號 評選流程 時間安排

組織部門 信息公布 12月20日

人力資源部 獎項申報 12月20日—12月22日

各參評單位 資格審查 12月23日

評選領(lǐng)導(dǎo)小組 獎項評議 12月24日

評選領(lǐng)導(dǎo)小組 結(jié)果公示 12月26日-12月28日

評選領(lǐng)導(dǎo)小組 評選結(jié)果上報 12月29日

評選領(lǐng)導(dǎo)小組 獎勵表彰 年終總結(jié)會

人力資源部

六、申報要求

1、請各公司根據(jù)分配推薦名額，內(nèi)部評議后，再推薦上報，填寫并提交《榮譽董事長個人獎勵基金申報表》及相關(guān)附件材料。

2、獎金相關(guān)的稅費由獲獎個人承擔(dān)。

3、請于12月23日前，將申報資料提交至集團人力資源部（聯(lián)系人：，逾期未交的，視為放棄參評。

附：

1、推薦名額分配表

2、榮譽董事長個人獎勵基金申報表

第三篇：安全生產(chǎn)獎勵基金管理辦法

總則 安全生產(chǎn)獎勵基金管理辦法(試行)1.1 為貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，落實各級安全生產(chǎn)責(zé)任制，強化安全生產(chǎn)管理，努力保證安全生產(chǎn)獎勵基金分配合理，充分調(diào)動企業(yè)職工的安全生產(chǎn)積極性，特制定本辦法。

1.2安全獎勵基金按照公司級控制輕傷、監(jiān)督考核異常原則，按月考評。

1.3安全獎勵資金來源有二：一是從安全獎勵專項基金中列支，額度為人均300元，按一次性從工資總額列支；二是安全指標(biāo)考核、安全管理考核轉(zhuǎn)入。?？顚Ｓ茫砂脖O(jiān)部掌握使用。

1.4本辦法適用于公司各生產(chǎn)部室、集控運行值。2 規(guī)范性引用文件

2.1依據(jù)《大唐山東發(fā)電有限公司安全生產(chǎn)獎懲規(guī)定》。2.2依據(jù)《大唐魯北發(fā)電有限責(zé)任公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定》。3管理內(nèi)容

3.1安全生產(chǎn)獎勵基金是指對安全生產(chǎn)工作中做出突出貢獻的部門、集體或個人的專項獎勵資金。3.2獎勵項目：千次操作無差錯獎、月度安全指標(biāo)獎、特殊貢獻獎、機組大小修獎。3.3獎勵范圍：公司各生產(chǎn)部室、集控運行值集體或個人。4 管理目標(biāo)

落實各級安全生產(chǎn)責(zé)任制，強化安全生產(chǎn)管理，努力保證安全生產(chǎn)獎勵基金分配合理，充分調(diào)動職工的安全生產(chǎn)積極性，提高安全管理水平。

5獎勵基金組織機構(gòu)

5.1成立安全生產(chǎn)獎勵基金組織機構(gòu) 組 長：張文祥

副組長：劉玉波、陳方高、要煥成、劉永盛、祁 成 成 員：趙海峰、周勝章、李明成、周紅松、孫樂勇、王占英 5.2安全生產(chǎn)獎勵基金組織機構(gòu)職責(zé)

5.2.1負責(zé)安全生產(chǎn)獎勵基金的監(jiān)督管理工作；

6.3.10積極采取防范措施，避免同類型事故發(fā)生者，視情節(jié)獎勵集體或個人100-500元； 6.3.11在安全生產(chǎn)管理上提出先進的工作方法或合理化建議，經(jīng)實踐證明取得明顯效果，視情節(jié)獎勵集體或個人100-500元；

6.3.12解決長期困擾設(shè)備安全運行的技術(shù)難題或隱患，視情節(jié)獎勵集體或個人200-1000元。6.3.13利用科技進步，積極研究、開發(fā)先進的安全生產(chǎn)技術(shù)；推進安全管理先進的方式、方法；在安全生產(chǎn)工作中取得明顯效果的集體或個人，獎勵200-1000元。

6.4機組大修獎。是指在機組大修期間對安全生產(chǎn)工作中做出突出貢獻的專項獎勵。其規(guī)定如下： 6.4.1機組大小修期間，每周被評為安全先進集體的，獎勵500元。6.4.2機組大小修期間，對安全監(jiān)督管理表現(xiàn)突出的個人，獎勵200元。7獎勵申報批準(zhǔn)

7.1安全獎勵資金低于1000元以下的（含1000元）由安監(jiān)部負責(zé)獎勵，安全獎勵資金高于1000元以上的由公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后予以獎勵。

7.2發(fā)電部每月負責(zé)統(tǒng)計公司設(shè)備二類障礙情況，安監(jiān)部負責(zé)檢查核實后進行獎勵。

7.3各部門應(yīng)努力完成公司1號文件規(guī)定的安全生產(chǎn)任務(wù)，凡未完成安全生產(chǎn)指標(biāo)的部門，自即日起全年不再對其進行獎勵。

7.4兩千項操作無差錯獎：運行各班在當(dāng)月28日前將本班組人員的操作票統(tǒng)計情況及操作票報到發(fā)電部安全管理高級主管處，由發(fā)電部安全管理高級主管查閱操作票、核實統(tǒng)計情況后，按季度將統(tǒng)計結(jié)果報到安監(jiān)部，由安監(jiān)部負責(zé)檢查核實后進行獎勵。

7.5月度安全指標(biāo)獎、特殊貢獻獎應(yīng)由各部門負責(zé)提出，安監(jiān)部負責(zé)檢查核實后進行獎勵。7.6機組大小修獎應(yīng)由機組大小修安全組織機構(gòu)負責(zé)提出，安監(jiān)部負責(zé)檢查核實后進行獎勵。7.7受獎部門（個人）應(yīng)寫出先進事跡材料，經(jīng)本部門主管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見后報到安監(jiān)部，由安監(jiān)部負責(zé)檢查核實后進行獎勵。

8附則

8.1 本管理辦法的解釋權(quán)歸安監(jiān)部。8.2 本管理辦法自2010年1月1日起施行。

第四篇：股份公司審計工作管理辦法

股份公司審計工作管理辦法

第一章總則

第一條為了加強內(nèi)部審計工作，保障內(nèi)部審計機構(gòu)和內(nèi)部審計人員充分行使職權(quán)，發(fā)揮內(nèi)部審計在改善經(jīng)營管理、糾錯防弊、提高經(jīng)濟效益、加強廉政建設(shè)、維護自身合法權(quán)益、防范風(fēng)險方面的作用，根據(jù)《中華人民共和國審計法》、《中華人民共和國和公司法》、《公司章程》及其他有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本辦法。

第二條公司的內(nèi)部審計，是獨立監(jiān)督和評價本單位及所屬單位、托管單位、部門財務(wù)收支、經(jīng)濟活動的真實、合法和效益的行為，其目的是促進企業(yè)加強經(jīng)營管理和實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)。

第三條公司審計處在公司董事長(或權(quán)力機構(gòu))的領(lǐng)導(dǎo)下具體依法獨立開展內(nèi)部審計工作。

第二章審計機構(gòu)和人員

第四條公司在資金流量較大的經(jīng)濟實體單位設(shè)立審計站，隸屬審計處，實行垂直管理。審計站參加所駐單位涉及經(jīng)營管理相關(guān)的會議，負責(zé)所駐單位的日常審計業(yè)務(wù)，包括物資采購、工程管理、廢舊物資出售等。

第五條 設(shè)立審計站的單位應(yīng)為內(nèi)部審計人員提供辦公場所、設(shè)施、交通等必要的工作條件。

第六條 實行內(nèi)部審計專業(yè)技術(shù)資格制度。內(nèi)部審計專業(yè)技術(shù)資格的取得、認(rèn)定和聘任，按照國家有關(guān)規(guī)定辦理。

第七條 內(nèi)部審計人員應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定參加崗位資格培訓(xùn)和后續(xù)教育，保證每名審計人員每年不少于10天的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，由審計處統(tǒng)一組織安排。

第八條內(nèi)部審計人員辦理審計事項，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守職業(yè)道德，忠于職守，堅持原則，做到獨立、客觀、公正、保密。

第九條審計處每年應(yīng)當(dāng)向公司提出內(nèi)部審計工作報告。

第十條審計處實施經(jīng)費包干制，設(shè)立審計專戶，列入公司財務(wù)預(yù)算。

第十一條 內(nèi)部審計人員辦理審計事項，與被審計單位或者審計事項有利害關(guān)系的，應(yīng)執(zhí)行回避制度。

第三章審計范圍及內(nèi)容

第十二條 審計范圍是：公司所屬各分公司、子公司及具有實際控制權(quán)的投資企業(yè)、公司托管單位及經(jīng)費包干單位。

第十三條 對財務(wù)收支進行審計。審計部門年初擬定計劃，報經(jīng)批準(zhǔn)后組織實施。財務(wù)收支審計項目審計面應(yīng)達到30%，并將審計結(jié)果報公司審議，對違紀(jì)違規(guī)問題，按《恒源煤電股份公司審計處理處罰辦法》等規(guī)定處理。

第十四條 對企業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟政策執(zhí)行情況實施日常監(jiān)督，重點：

1、對年初下達各單位工資總額計提、使用、結(jié)余情況進行專項審計；

2、對中層干部收入及員工工資分配進行專項審計；

3、對煤炭產(chǎn)品集中銷售與管理實施監(jiān)督檢查；

4、對貨幣資金統(tǒng)一管理實施專項審計。

第十五條 開展任期經(jīng)濟責(zé)任審計。納入審計范圍內(nèi)的單位負責(zé)人任期屆滿或調(diào)離前，經(jīng)上級領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)或組織部門委托，由審計部門會同有關(guān)部門對其任期經(jīng)濟責(zé)任的履行情況進行審計，并將審計結(jié)果報公司審定，對違紀(jì)違規(guī)行為予以處理或處罰。原則上應(yīng)先審計后離任。

第十六條 對建設(shè)工程進行審計。

1、對工程投資、設(shè)備招標(biāo)實施全過程監(jiān)督；

2、對建設(shè)工程預(yù)算、工程合同和結(jié)算審計;

3、對建設(shè)項目(單位工程)竣工決算進行審計。未經(jīng)審計不得決算，建設(shè)單位的財務(wù)部門累計支付的工程款額最高不得超過決算數(shù)的80%。

第十七條 對經(jīng)濟效益進行審計。重點抓好購銷比價、征遷費用、修理費用項目的審計工作，揭露經(jīng)濟活動中的不正之風(fēng)和違規(guī)違紀(jì)行為，促進單位部門管理的規(guī)范、有序。

第十八條 對專項資金進行審計。為確保各項專項資金充分發(fā)揮作用，審計部門應(yīng)有重點地抓好安全措施、科技開發(fā)、扶貧、職工福利方面資金的審計工作，杜絕擠占、挪用、中飽私囊的行為。

第十九條 對內(nèi)部控制制度進行審計。檢查和評價被審計單位內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況，揭示企業(yè)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)和失控點，提出完善內(nèi)部控制制度的建議。

第二十條 開展審計調(diào)查。針對群眾關(guān)心的熱點、工作中存在的難點問題，審計部門應(yīng)積極開展審計專項調(diào)查，發(fā)現(xiàn)問題，提出意見，為管理決策提供支持。

第二十一條 公司董事會選聘會計師事務(wù)所，抓好內(nèi)部有關(guān)單位會計報表審計和其他專項審計工作。審計處與專業(yè)部門和其他部門協(xié)調(diào)、配合，保證外部審計機構(gòu)對公司實施的各項審計工作，維護企業(yè)合法權(quán)益。

第二十二條 完成公司領(lǐng)導(dǎo)和上級審計部門交辦的其他審計工作。

第四章審計權(quán)限

第二十三條 根據(jù)工作需要，要求計劃財務(wù)、資金、人力資源、工程管理、經(jīng)營管理等業(yè)務(wù)部門和下屬單位報送生產(chǎn)、經(jīng)營、財務(wù)收支計劃、預(yù)算、決算報表和有關(guān)文件、資料；對審計中涉及的有關(guān)事項進行調(diào)查，并索取有關(guān)文件、資料，有關(guān)部門和單位不得拒絕。

第二十四條 參加本單位財經(jīng)管理方面的有關(guān)會議，參與制定有關(guān)的規(guī)章制度，對重大經(jīng)營決策和投資方案提出建議。

第二十五條 在審計過程中行使下列權(quán)限：

1、召開與審計事項有關(guān)的會議；

2、審核會計憑證、會計帳簿、會計報表，檢查資金與財產(chǎn)，檢測財務(wù)會計軟件，查閱其他有關(guān)文件、資料；

3、對審計涉及的有關(guān)事項，向有關(guān)單位和人員進行調(diào)查并索取證明材料；

4、對發(fā)現(xiàn)的正在進行的嚴(yán)重違反財經(jīng)法規(guī)，嚴(yán)重浪費行為，經(jīng)單位負責(zé)人批準(zhǔn)，作出臨時制止決定；

5、提出糾正、處理違反財經(jīng)法規(guī)行為的意見以及改進經(jīng)營管理、提高經(jīng)濟效益的建議；

6、對嚴(yán)重違反財經(jīng)法規(guī)和造成嚴(yán)重損失的單位和人員，給予通報批評并提出追究責(zé)任的建議。

第二十六條 開展評比活動，激勵先進。

1、對公司所屬單位和部門嚴(yán)格遵守財經(jīng)法規(guī)，經(jīng)濟效益顯著、貢獻突出的集體和個人，向單位主要負責(zé)人或者權(quán)力機構(gòu)提出表揚和獎勵的建議；

2、每年在內(nèi)部審計系統(tǒng)中定期開展評比活動，對在審計工作中認(rèn)真履行職責(zé)、忠于職守、堅持原則、成績突出的集體和個人給予表揚和獎勵。

第五章審計程序

第二十七條 內(nèi)部審計項目按下列程序進行：

1、編制審計項目計劃，經(jīng)公司批準(zhǔn)后實施；

2、成立審計組，并在實施審計3日前通知被審計單位；

3、制定審計方案；

4、組織實施審計，審計人員應(yīng)對審計和調(diào)查情況隨時做好記錄，寫好審計工作底稿。審計證據(jù)需經(jīng)被審計單位有關(guān)部門或人員簽字蓋章；

5、審計終結(jié)，擬定審計報告，報公司審核，形成審計意見；

6、向被審計單位送達審計意見書或?qū)徲嫑Q定；

7、對主要審計項目進行后續(xù)審計，檢查審計決定和審計意見書的執(zhí)行情況。

第二十八條 被審計單位應(yīng)當(dāng)執(zhí)行內(nèi)部審計意見和審計決定，對審計意見和審計決定有異議的，可以在受到審計意見和審計決定之日起15日內(nèi)向公司審計部門提出復(fù)議申請，公司審計部門應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)處理并作出答復(fù)。

第二十九條 內(nèi)部審計部門對辦理完畢的審計事項應(yīng)當(dāng)建立審計檔案，規(guī)范管理。按照上級審計機關(guān)的要求，做好審計統(tǒng)計工作和信息披露工作。

第六章保障措施

第三十條 被審計單位不配合內(nèi)部審計工作，拒絕提供與審計事項有關(guān)的文件、資料及證明材料的，或者提供虛假資料、妨礙檢查的，內(nèi)部審計機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正；情節(jié)嚴(yán)重的，報請公司領(lǐng)導(dǎo)給予警告或者其他行政處分。

第三十一條 被審計單位無正當(dāng)理由拒不執(zhí)行審計結(jié)論的，內(nèi)部

審計機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重報請批準(zhǔn)給予通報批評、警告或者其他行政處分。

第三十二條 報復(fù)陷害內(nèi)部審計人員的，內(nèi)部審計機構(gòu)報請公司主要負責(zé)人處理；構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第三十三條 被審計單位有違反財經(jīng)法規(guī)和造成嚴(yán)重損失浪費行為的，對負有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，內(nèi)部審計機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建議本單位負責(zé)人給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第三十四條 內(nèi)部審計人員濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守、泄露秘密，給國家和單位造成損失的，由內(nèi)部審計人員所在單位或者檢查機關(guān)依照有關(guān)規(guī)定予以處理，構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第七章附則

第三十五條 本辦法如有與國家法律法規(guī)相抵觸的，以國家法律法規(guī)為準(zhǔn)。

第三十六條 本辦法解釋權(quán)屬公司審計處。

第三十七條 本辦法自2010年1月1日起施行。

第五篇：股份公司合同管理辦法

XX股份有限公司合同管理辦法

1.總則

1.1公司原施行的《XX股份有限公司合同管理辦法》部分條款已不適應(yīng)于XX股份有限公司（以下簡稱股份公司）的快速發(fā)展，為進一步加強合同管理，明確簽約主體、法律顧問、法務(wù)人員及合同經(jīng)辦人的責(zé)任，防范企業(yè)法律風(fēng)險,提高股份公司的經(jīng)濟和社會效益，結(jié)合企業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟運行實際，根據(jù)《中華人民共和國合同法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，對此辦法重新修訂施行。

1.2.定義：

1.2.1公司包括股份公司及股份公司的控股、參股子公司、分支機構(gòu)等具備對外簽約主體的各成員企業(yè)。

1.2.2合同本辦法所稱的合同包括各類買賣（購銷、代銷）合同、購并合同、合資（合作）經(jīng)營合同、租賃合同、承包（承攬）合同、聯(lián)營（聯(lián)建）合同、委托合同、技術(shù)合同及其他經(jīng)濟、民事合同，以及具有合同性質(zhì)的意向書、協(xié)議書等。

1.2.3法律顧問和法務(wù)人員指經(jīng)過法律專業(yè)培訓(xùn)，能夠獨立處理法律訴訟及非訴訟業(yè)務(wù)的人員。

1.2.4合同經(jīng)辦人在公司授權(quán)范圍內(nèi)對外進行合同洽談、合同簽約并保障合同正常履行的人員。

1.3本辦法所稱的合同管理，是指公司在簽訂各類合同時進行法律、經(jīng)濟審查，合同履行中實施監(jiān)督和管理。主要包括對合同對方當(dāng)事人的資信調(diào)查，意向接觸，商務(wù)談判，合同簽訂、履行、變更與解除，糾紛處理、合同檔案的建立及監(jiān)督、檢查。

1.4公司對外簽訂采購、服務(wù)外包、工程發(fā)包等合同應(yīng)當(dāng)按《股份公司招標(biāo)監(jiān)督管理實施細則》執(zhí)行。

1.5 公司應(yīng)建立合同評審制度。合同簽訂、合同條款的變更應(yīng)按合同評審程序進行評審。合同的評審工作由公司業(yè)務(wù)部門負責(zé)召集。合同評審委員會人員由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)部門負責(zé)人、法律顧問、專業(yè)技術(shù)人員及相關(guān)部門負責(zé)人組成，人數(shù)為單數(shù)。合同評審采用書面方式，參與評審的相關(guān)人員在《合同評審表》中明確自己的意見。評審結(jié)果實行少數(shù)服從多數(shù)的原則。

公司采用制式合同對外進行銷售或出租商品，公司已明確定價的，則不必進行合同評審。

1.6公司對外簽訂合同需由法律顧問、法務(wù)人員簽署意見。公司對外簽訂標(biāo)的額在100萬元以上的合同或?qū)ζ髽I(yè)有重大影響的合同，在進行可行性調(diào)查、談判和簽約的過程中應(yīng)當(dāng)有法律顧問、法務(wù)人員參加。

1.7股份公司運營管理部是股份公司的合同主管機構(gòu)，統(tǒng)一負責(zé)股份公司的合同管理檢查工作。各企業(yè)應(yīng)聘請、設(shè)置法律顧問崗位。形成股份公司統(tǒng)一管理，各企業(yè)負責(zé)人分管，法律顧問、法務(wù)人員及合同經(jīng)辦人專管的合同管理體系。

1.8股份公司運營管理部和各企業(yè)法律顧問、法務(wù)人員及合同經(jīng)辦人，在授權(quán)的范圍內(nèi)行使各自的職責(zé)。

1.9股份公司運營管理部對合同管理工作的檢查職責(zé)是：

1.9.1對各企業(yè)簽訂的合同進行定期檢查。

1.9.2依據(jù)本管理辦法指導(dǎo)各企業(yè)與其它公司、個人簽訂各類合同。

1.9.3負責(zé)起草、修訂公司通用的合同示范文本。

1.9.4代表股份公司對外處理合同糾紛事宜。

1.9.5宣傳合同法律法規(guī)及其他民商事法律法規(guī)。

1.10公司法律顧問、法務(wù)人員職責(zé)是：

1.10.1負責(zé)管理所在公司對外簽訂的各類合同。

1.10.2協(xié)助、監(jiān)督本公司合同經(jīng)辦人依法簽訂、履行或變更、終止合同。

1.10.3審查合同經(jīng)辦人擬訂的合同，保證合同的完整性、合法性、可行性，防止不完善或不合法的合同出現(xiàn)。

1.10.4檢查合同履行情況，定期將合同執(zhí)行情況向本公司領(lǐng)導(dǎo)及股份公司運營管理部匯報。

1.10.5參與處理本公司的合同糾紛。

1.11 合同經(jīng)辦人的職責(zé)：

1.11.1、合同依法簽訂生效后，經(jīng)辦人應(yīng)及時將合同報本公司合同管理部門存檔。

1.11.2在履行合同過程中，經(jīng)辦人應(yīng)及時跟蹤檢查、了解履行情況。如發(fā)現(xiàn)履約中存在問題或隱患應(yīng)及時做出處理；如處理事項超出了自己的管理權(quán)限，則應(yīng)及時逐級向本公司領(lǐng)導(dǎo)和本公司法律顧問、法務(wù)人員匯報。

1.11.3在合同履行過程中，對公司的履約情況應(yīng)及時做好記錄并經(jīng)對方確認(rèn)。

1.11.4履行銷售合同交付貨物時應(yīng)由對方當(dāng)事人簽署一式二份的收貨單，一份留存對方，一份交銷售部門備查。向?qū)Ψ疆?dāng)事人交付增值稅發(fā)票時應(yīng)由對方當(dāng)事人出具收條。

1.11.5履行采購合同付款時，應(yīng)由對方當(dāng)事人出具收款收據(jù)或收條。

1.11.6在履行合同過程中，經(jīng)辦人若發(fā)現(xiàn)并有確切證據(jù)證明對方當(dāng)事人有下列情況之一的，應(yīng)立即中止履行，并及時書面上報公司總經(jīng)理和法律顧問。

1.11.6.1經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化；

1.11.6.2轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，抽逃資金，以逃避債務(wù)；

1.11.6.3喪失商業(yè)信譽；

1.11.6.4有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形。

1.11.7債權(quán)債務(wù)的定期確認(rèn)；

1.11.8在連續(xù)性銷售、采購合同履行過程中，經(jīng)辦人員應(yīng)定期對帳，及時確認(rèn)雙方的債權(quán)債務(wù)；

1.11.9在對方當(dāng)事人發(fā)生兼（合）并、分立、改制或其他重大事項以及本公司或?qū)Ψ疆?dāng)事人的合同經(jīng)辦人員發(fā)生變動時，應(yīng)及時對帳確認(rèn)合同效力及雙方債權(quán)債務(wù)。

2.合同的簽訂、履行、變更或解除

2.1凡進行商品交易或經(jīng)濟協(xié)作活動，除小額即時清結(jié)者外，都必須簽訂書面合同，包括合同書、信函和數(shù)據(jù)電文（電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等。不得以口頭協(xié)議代替書面合同。

采用信件、數(shù)據(jù)電文等形式訂立合同的，可以在合同成立之前要求對方簽訂確認(rèn)書，簽訂確認(rèn)書時合同成立。

2.2合同經(jīng)辦人在簽訂合同之前應(yīng)當(dāng)對對方當(dāng)事人的資信情況進行調(diào)查。

2.2.1進行主體資格審查，審查對方當(dāng)事人是否具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和行為能力。應(yīng)要求對方出具企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)法人、社會團體法人登記證（經(jīng)工商部門本年檢）或其他登記證明、身份證件。如屬于國家特許經(jīng)營、專屬經(jīng)營的項目、產(chǎn)品，還應(yīng)審查國家相關(guān)機構(gòu)準(zhǔn)許其特許經(jīng)營、專屬經(jīng)營的證照、批文。

2.2.2審查企業(yè)法定代表人的身份證明以及向受托人簽發(fā)的授權(quán)委托書，查明其授權(quán)范圍及授權(quán)權(quán)限。

2.2.3進行履約能力調(diào)查，應(yīng)視合同數(shù)額的大小及重要程度，盡力查明當(dāng)事人的履約能力。需要對方提供擔(dān)保的合同，還必須查明擔(dān)保人的擔(dān)保資格、擔(dān)保能力及擔(dān)保財產(chǎn)的狀況。

2.3合同經(jīng)辦人對外簽訂合同，如有國家有關(guān)部門制訂、推薦使用的示范合同文本的，或有股份公司運營管理部制訂的合同示范文本，必須使用該類合同文本。如自擬合同文本涉及事項重大、法律關(guān)系復(fù)雜，經(jīng)辦人應(yīng)將自擬的合同文本在簽約前報本公司法律顧問或法務(wù)人員審核。

2.3.1股份公司運營管理部制定的合同示范文本各企業(yè)必須嚴(yán)格執(zhí)行。應(yīng)對方當(dāng)事人要求需要添附、變更、刪除合同條款的，更改后的合同必須報運營管理部備案。

2.3.2合同文本的填寫或擬制應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

2.3.2.1條款齊全、責(zé)任明確、邏輯性強、文字表達清楚。

2.3.2.2首部應(yīng)包括合同名稱、訂約各方的全稱、住所、訂約目的和依據(jù)等。

2.3.2.3正文應(yīng)包括合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價格或酬金、款項的結(jié)算方式、履行期限、地點和方式、違約責(zé)任、爭議解決方式（調(diào)解、仲裁或訴訟）等。

2.3.2.3.1在購銷合同中，應(yīng)明確約定合同履行地點或交貨地點，明確至市轄區(qū)或縣一級，不得只標(biāo)明貨物到達地、到達站、驗收地、安裝調(diào)試地等字樣。一般情況下，企業(yè)銷售產(chǎn)品

應(yīng)明確交貨地點在企業(yè)住所地，由對方當(dāng)事人提貨或由企業(yè)代辦托運；企業(yè)采購產(chǎn)品應(yīng)明確交貨地點在企業(yè)住所地，由對方負責(zé)運輸并承擔(dān)運費。

2.3.2.3.2企業(yè)銷售工礦產(chǎn)品等動產(chǎn)商品，原則上不允許賒銷。

2.3.2.3.3各企業(yè)簽訂二年以上的中長期經(jīng)營合同，必須逐級上報，直至由董事長批準(zhǔn)。

2.3.2.3.4各企業(yè)簽訂以自有房屋、土地為標(biāo)的的租賃、聯(lián)營、承包合同，合同履行期限不得超過一年；履行期限在一年以上的，必須報股份公司運營管理部初審，經(jīng)股份公司領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，上報董事長批準(zhǔn)后方可簽訂。

2.3.2.3.5關(guān)于爭議的解決，建議選擇仲裁方式解決。公司銷售工礦產(chǎn)品，合同爭議的解決建議選擇公司所在地法院管轄。

2.3.2.4結(jié)尾應(yīng)包括合同正本及副本的份數(shù)、發(fā)送（備查）公司、合同有效期限、簽約地點和日期，并由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽名，同時加蓋當(dāng)事人的合同專用章。

2.3.2.5附則應(yīng)寫明合同的附件及開戶帳號等其他有關(guān)事項。

2.3.2.6一份合同如有多頁碼組成，應(yīng)在每頁上加蓋專用騎縫章或合同章。

2.4合同的變更或解除應(yīng)當(dāng)遵守如下制度：

2.4.1需要變更或解除合同的，應(yīng)在法律規(guī)定或合同約定的條件下，在合理期限內(nèi)與對方當(dāng)事人進行協(xié)商、書面函告、限期答復(fù)。

2.4.2合同經(jīng)辦人在收到對方當(dāng)事人要求變更或解除合同的正式文件、信函、傳真、電報等函件后，應(yīng)當(dāng)及時請示法律顧問和主管領(lǐng)導(dǎo)處理。緊急、重大事項一般不得超過一天，一般事項不得超過三天。超過期限造成嚴(yán)重后果的，經(jīng)辦人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。涉及可能發(fā)生重大法律糾紛的復(fù)電、復(fù)文，須經(jīng)法律顧問審閱后方可發(fā)出。

2.4.3變更或解除合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式并注意以下事項：

2.4.3.1合同主體變更、債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利或債務(wù)人轉(zhuǎn)移債務(wù)的，應(yīng)按法律規(guī)定的程序，征得合同各方的同意或通知有關(guān)當(dāng)事人。

2.4.3.2有擔(dān)保人條款的合同變更，應(yīng)事先征得原擔(dān)保公司的同意并在變更協(xié)議上加蓋擔(dān)保公司的印章。

2.4.3.3經(jīng)公證、鑒證的合同，所達成的變更或解除協(xié)議，應(yīng)報原公證、鑒證機關(guān)備案或重新（補充）辦理公證、鑒證手續(xù)。

2.4.3.4法律、行政法規(guī)規(guī)定轉(zhuǎn)讓權(quán)利或者轉(zhuǎn)移義務(wù)應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，或合同中對變更、解除有其他特別約定的，依照其規(guī)定辦理。

2.5 公司一律不得為其他公司和個人提供擔(dān)保，確實需要對外提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)在對被擔(dān)保人進行資信調(diào)查后，根據(jù)股份公司董事局議事規(guī)則、總裁工作規(guī)則規(guī)定的權(quán)限辦理。

3.合同糾紛的處理和解決

3.1合同在履行過程中發(fā)生糾紛的，應(yīng)按《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國民法通則》等有關(guān)法律、法規(guī)和本辦法進行處理。

3.1.1處理合同糾紛的原則是：

3.1.1.1堅持以事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩的原則。

3.1.1.2雙方協(xié)商解決為主的原則。

3.1.1.3實事求是、責(zé)任分明、維護公司合法權(quán)益的原則。

3.2 合同經(jīng)辦人應(yīng)及時將發(fā)生合同糾紛的情況做書面詳細說明并報告所在公司法律顧問或法務(wù)人員和主管領(lǐng)導(dǎo)，以便公司能夠及時處理。

3.3處理合同糾紛應(yīng)遵守下列規(guī)定：

3.3.1發(fā)現(xiàn)對方當(dāng)事人或利害關(guān)系人有可能隱匿、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，有可能使我方權(quán)利難以實現(xiàn)時，應(yīng)及時依法申請采取訴訟保全措施。

3.3.2在訴訟證據(jù)可能喪失或以后難以取得的情況下，應(yīng)及時采取證據(jù)保全措施。

3.3.3如與對方當(dāng)事人協(xié)商處理糾紛，應(yīng)在法律規(guī)定的訴訟時效內(nèi)進行，并考慮留有仲裁或起訴的足夠準(zhǔn)備時間。

3.3.4凡屬多方責(zé)任的合同糾紛，應(yīng)逐筆查明原因，分清責(zé)任，責(zé)成有關(guān)人員提出補救措施。

3.3.5做好每起合同糾紛的實況記錄和案卷備查工作。

3.4合同糾紛協(xié)商達成一致處理意見的，應(yīng)訂立書面協(xié)議，由雙方代表人簽字并加蓋公司公章。

3.5合同糾紛處理完畢，應(yīng)及時將有關(guān)材料匯總、歸檔，以便備查。

4.合同的管理和考核

4.1股份公司運營管理部依據(jù)職責(zé)對公司合同簽訂、履行情況、合同資料的管理進行檢查與監(jiān)督。

4.1.1凡有下列情形之一的，給予有關(guān)人員一定的精神和物質(zhì)獎勵：

4.1.1.1在合同簽訂、履行、爭議解決過程中，因采取積極審慎的態(tài)度，免受重大經(jīng)濟損失的。

4.1.1.2敢于揭發(fā)、抵制公司有關(guān)人員利用合同損害公司利益、違法和犯罪行為的。

4.1.1.3在合同管理工作中，認(rèn)真負責(zé)，做出突出貢獻的。

4.1.2凡有下列情形之一的，給予責(zé)任者經(jīng)濟處罰、行政處分或批評：

4.1.2.1因違法簽訂無效合同，因無權(quán)代理、越權(quán)代理而致使合同無效，造成經(jīng)濟損失的。

4.1.2.2因簽訂的合同條款不完備，防范措施不利，造成經(jīng)濟損失的。

4.1.2.3變更、解除合同未按法定程序辦理，造成經(jīng)濟損失的。

4.1.2.4發(fā)生合同糾紛不及時采取措施，超過訴訟時效，造成經(jīng)濟損失的。

4.1.2.5擅自放棄追究對方當(dāng)事人的違約責(zé)任，造成經(jīng)濟損失的。

4.1.2.6因嚴(yán)重不負責(zé)，造成合同資料丟失、損毀，造成經(jīng)濟損失的。

4.1.2.7其他失職行為，造成經(jīng)濟損失的。

4.2公司建立合同臺帳制度。

4.2.1各企業(yè)均應(yīng)建立合同臺帳，合同臺帳管理應(yīng)符合下列規(guī)定：

4.2.1.1合同臺帳應(yīng)記載序號、合同號、簽約日期、合同標(biāo)的、數(shù)量、價格、簽約公司及經(jīng)辦人、履行情況及合同違約、變更、解除、仲裁、訴訟等事項。

4.2.1.2合同相對方的名稱、法定代表人、地址、電傳、電話、聯(lián)系人等信息資料。

4.2.1.3填寫合同臺帳應(yīng)逐日逐項填寫，字跡清楚，做到準(zhǔn)確、及時。

4.2.1.4股份公司運營管理部不定期對各企業(yè)的合同臺帳進行檢查。

4.3合同歸檔管理應(yīng)遵守下列規(guī)定：

4.3.1合同簽訂完畢，有關(guān)合同資料應(yīng)交檔案室管理。

4.3.2合同歸檔的范圍包括合同文本及附件、有關(guān)合同的往來文件、信函、電報、電話記錄、視聽資料、廣告、授權(quán)委托書、介紹信、招標(biāo)文書、有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批示、仲裁、訴訟法律文書等，以及其他應(yīng)當(dāng)歸檔的各種相關(guān)的憑證。

4.3.3合同經(jīng)辦人負責(zé)將合同履行過程中往來的各種資料交檔案室存檔，不得私自保管合同文本原件及有關(guān)原始資料。

4.3.4借閱和復(fù)制合同檔案應(yīng)辦理手續(xù)，借閱應(yīng)明確歸還時間，嚴(yán)禁丟失。

5.合同履行的監(jiān)督

5.1 合同經(jīng)辦人簽訂合同后，應(yīng)及時了解合同的履行情況，對于出現(xiàn)違約情況的，應(yīng)在三日內(nèi)將違約事項上報公司法律顧問或法務(wù)人員，并提出相應(yīng)的解決方案。

5.2 公司法律顧問、法務(wù)人員每季應(yīng)對簽訂合同的履約情況進行檢查，對出現(xiàn)違約情況的合同應(yīng)及時提出相應(yīng)的法律意見。對經(jīng)辦人上報的合同履約過程中出現(xiàn)的違約情況，應(yīng)在三日內(nèi)作出相應(yīng)的答復(fù)，并采取合理的法律措施。

5.3公司財務(wù)部負責(zé)對合同履約情況的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)公司應(yīng)收款未及時收回的，應(yīng)在三日內(nèi)向合同經(jīng)辦人及公司法律顧問、法務(wù)人員提出，并上報公司總經(jīng)理。

5.4 股份公司運營管理部、財務(wù)部、審計部每年定期對合同履行情況進行監(jiān)督檢查。

6.附則

6.1本辦法自發(fā)布之日起施行，原實施生效的《股份公司合同管理辦法》自行廢止，本辦法由股份公司運營管理部負責(zé)解釋。