第一篇：論城建行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定

論城建行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定

摘要：設(shè)定城建行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)是對城建行政處罰種類和幅度的具體化，有利于體現(xiàn)公平公正原則，能夠有效控制自由裁量權(quán)，便于行政執(zhí)法，體現(xiàn)行政執(zhí)法的動態(tài)性和靈活性。設(shè)定城建行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)特別體現(xiàn)合法原則。比例原則和現(xiàn)實原則，裁量標(biāo)準(zhǔn)的具體規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括明確界定概念涵義、排除濫用機(jī)會、規(guī)定具體處罰裁量幅度和程序控制四個方面。關(guān)鍵詞：行政處罰自由裁量權(quán)原則標(biāo)準(zhǔn)

合法公正始終是行政執(zhí)法的基本原則。然而由于城建行政執(zhí)法的復(fù)雜性和法律規(guī)范的一般性，致使城建行政處罰存在很大的自由裁量空間。自由裁量權(quán)存在有其自身的合理性，可以使城建執(zhí)法主體在具體個案中根據(jù)客觀情況做出合理的處罰決定，避免因執(zhí)行過于剛性法律規(guī)范而犧牲個案處理的公正性和合理性，同時也為具體執(zhí)法中考量社會因素留下了余地。然而行政處罰自由裁量權(quán)的存在也存在明顯的消極方面，即天然存在著不斷擴(kuò)張和濫用的可能。因此行政自由裁量權(quán)是必要的“惡”，既具有合理性也具有危害性，因此對行政自由裁量權(quán)的控制便成為行政法上的恒久話題。城建行政處罰決定對違法行政相對人的利益影響重大，而法律規(guī)則又預(yù)留了很大的自由裁量空間，在自由裁量權(quán)限內(nèi)，如何客觀公正地運用行政處罰裁量權(quán)，一直是困擾城建行政執(zhí)法的難題。解決這個難題可以從兩個方面著手：一方面，提高城建行政執(zhí)法人員綜合素質(zhì)，依靠行政職業(yè)倫理來保障行政自由裁量權(quán)的合理行使，另一方面，設(shè)定行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)，在行政法律規(guī)則范圍內(nèi)，對城建行政處罰的事實認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和處罰種類幅度具體化，本文僅就第二個方面問題進(jìn)行討論，提出關(guān)于設(shè)定城建行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)的合理性、原則、內(nèi)容的思考。

一、設(shè)定城建行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)的合理性

行政處罰自由裁量行為，是在依法享有的行政處罰自由裁量權(quán)限范圍內(nèi)，對違法行為是 否給予行政處罰、給予何種行政處罰以及給予何種幅度行政處罰，根據(jù)實際情況作出行政處罰決定的活動。設(shè)定城建行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)是對城建行政處罰處罰種類和幅度的具體化，是在符合法律原則法律規(guī)則的前提下執(zhí)法者參照遵循的內(nèi)部操作規(guī)范。其功能在于彌補現(xiàn)行城建行政立法對城建執(zhí)法裁量權(quán)規(guī)制過于寬松的狀態(tài)，防止行政處罰裁量權(quán)的恣意行使，指導(dǎo)和規(guī)范城建行政處罰行為。城建行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì)是以細(xì)化行政裁量標(biāo)準(zhǔn)為目的、為行政執(zhí)法機(jī)關(guān)提供實施行政處罰的實體和程序的內(nèi)部規(guī)定。具體說來，制定城建行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)的合理性體現(xiàn)為：

1.體現(xiàn)行政處罰的公正公平原則

行政公平公正原則的基本精神是要求執(zhí)法者辦事公道，不徇私情，平等對待不同身份的 行政相對人，同樣情況同樣對待，一視同仁。公平主要是指平等對待，是相對于歧視而言，[1]公正主要指公道正派，是相對于偏私而言。行政處罰裁量權(quán)的存在為偏私和歧視留下了空

間，裁量范圍越大，偏私和歧視的空間越大，致使有損公正公平法律價值的行政處罰行為就大有余地，輕則表現(xiàn)為行政不當(dāng)，重則表現(xiàn)為行政濫用職權(quán)。無論是行政不當(dāng)還是行政濫用職權(quán)，都是行政主體在自由裁量權(quán)范圍內(nèi)不正當(dāng)行使行政權(quán)力，有違行政公正公平原則。通過制定行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)，對同類違法行為的認(rèn)定和處理就有了相對統(tǒng)一明確的標(biāo)準(zhǔn)，能夠最大限度實現(xiàn)對相對人的平等對待?？s小行政裁量的幅度，有效控制處罰裁量權(quán)濫用的空間，最大限度體現(xiàn)行政執(zhí)法的公正公平性。

2.便于實施行政處罰，是執(zhí)行法律的必要手段

城建行政執(zhí)法內(nèi)容復(fù)雜，法律依據(jù)繁多，政策性強。因此在城建行政執(zhí)法的不同領(lǐng)域，根據(jù)《行政處罰法》規(guī)定的過罰相當(dāng)原則并結(jié)合地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)諸因素，在符合法律目的前提下，將行政自由裁量權(quán)按照一定原則理性地分割為若干裁量格次并對應(yīng)以相應(yīng)的處罰標(biāo)準(zhǔn)，1

既有利于實現(xiàn)城建監(jiān)察執(zhí)法目的，又便于執(zhí)法者的操作，同時兼顧到城建執(zhí)法的地方性和政策性，因此是行政機(jī)關(guān)執(zhí)行法律的必要手段。在司法實踐中，人民法院對刑罰的量刑存在具體化的量刑標(biāo)準(zhǔn)，因此在行政處罰上，完全可以借鑒司法領(lǐng)域的經(jīng)驗，制定細(xì)化的處罰種類和量罰幅度。事實上，近年來在其他行政執(zhí)法領(lǐng)域，已經(jīng)開始了細(xì)化裁量權(quán)的探索，如《沈陽市工商行政管理局行政處罰自由裁量權(quán)施行辦法》；《北京市宣武區(qū)人民政府關(guān)于規(guī)范行政自由裁量權(quán)行使的若干規(guī)定》，《江蘇省工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)參照執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》，《重慶市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局關(guān)于依法行使行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)定》等。

3.體現(xiàn)行政執(zhí)法的動態(tài)性和靈活性

設(shè)定城建行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)是否意味著損害了授予自由裁量權(quán)的立法意圖，即影響了執(zhí) 法者“不同情況，不同對待”的動態(tài)性和靈活性。這種擔(dān)心不無道理，因為處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)的制定畢竟是出于預(yù)先考慮的理性設(shè)計，即使最嚴(yán)密的設(shè)計也無法涵蓋具體社會生活的全部，并且社會情勢是不斷變化發(fā)展的，一般性和滯后性是制度設(shè)計不可避免的弱點。但從城建行政處罰標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì)看，這種擔(dān)心是不必要的，恰恰相反，制定城建行政處罰標(biāo)準(zhǔn)是行政執(zhí)法的動態(tài)性和靈活性的體現(xiàn)。制定行政處罰裁量規(guī)范的目的是使行政法律規(guī)范具體化，通過裁量標(biāo)準(zhǔn)來連接抽象的行政處罰規(guī)范和具體的違法事實，從而指導(dǎo)具體行政處罰，因而裁量標(biāo)準(zhǔn)只能是指導(dǎo)性的內(nèi)部規(guī)定?！爸笇?dǎo)性”意味著裁量標(biāo)準(zhǔn)并非是完全不可違背的，其參考意義大于規(guī)范意義，具體行政執(zhí)法機(jī)關(guān)可以在有充分理由的情況下突破裁量標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化裁量權(quán)不是取消自由裁量權(quán)，因此沒有損害裁量權(quán)的靈活性，沒有犧牲個體正義。“內(nèi)部規(guī)定”不能成為行政處罰的法律依據(jù)，因此違法內(nèi)部規(guī)定不構(gòu)成行政處罰違法，也就是上級行政機(jī)關(guān)設(shè)定的裁量標(biāo)準(zhǔn)對下級行政機(jī)關(guān)的行政處罰行為不具有法律的拘束力。又因為內(nèi)部規(guī)定只能以規(guī)范性文件形式制定發(fā)布，因此修改廢止的程序簡單，可以隨社會經(jīng)濟(jì)情勢變化而修訂，體現(xiàn)除行政執(zhí)法的動態(tài)性。

二、設(shè)定城建行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)遵循的原則

行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)原則是設(shè)定具體裁量適用規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)的基本原則和出發(fā)點，它構(gòu)成設(shè)定具體行政處罰裁量規(guī)則的理念基礎(chǔ)和規(guī)則基礎(chǔ)。城建行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)行政法基本理論和具體城建行政處罰法律規(guī)則而制定，因而必須遵循行政法的基本原則和《行政處罰法》總則中關(guān)于行政處罰的具體原則，從城建行政執(zhí)法的特殊性和制定城建行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)的目的出發(fā)，突出強調(diào)遵循以下原則：

1.合法原則

合法原則要求一切行政行為應(yīng)依法而為，受法之約束。如前所述，制定城建行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)不是行政立法行為，裁量標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì)是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對其所執(zhí)行的行政法律規(guī)范的具

[2]體化。首先，合法原則要求這種“具體化”不能突破法律規(guī)則的界限，不能違反法律或超越法律的明文規(guī)定。必須是在法律、法規(guī)、規(guī)章所法定的行政處罰的種類、范圍、幅度內(nèi)的具體化。其次，合法原則要求“具體化”符合法律的目的、原則和精神。法律目的、原則和精神是指導(dǎo)行政執(zhí)法的基本點，制定行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)，不僅要依據(jù)法律文本的明文規(guī)定，也要依據(jù)法的原理和原則，如果城建行政處罰偏離公認(rèn)的法律基本原則和立法目的，對法律規(guī)則做出毫無拘束的放任解釋或是機(jī)械解釋，其行為都可能背離法的目的，產(chǎn)生負(fù)面的法律效果。[3]

2.比例原則

比例原則的基本含義是實施行政行為應(yīng)當(dāng)兼顧行政目標(biāo)實現(xiàn)和相對人權(quán)益，在目的和手段、成本和效益之間尋求公共利益與私人利益的平衡，保持二者處于適度的比例。“不能用大炮打小鳥”，是這一原則經(jīng)典而形象的描述。在城建行政執(zhí)法中，處罰的種類輕重差異懸殊，罰款額幅度大，因此更要求執(zhí)法主體正確適用比例原則，選擇對行政相對人不利影響較小的處罰種類和幅度來實現(xiàn)行政管理目的，如輕微違法、社會危害性的違法行為如果能夠選

擇“責(zé)令改正”的行政命令方式達(dá)到城建監(jiān)察目的，就不需要動用行政處罰手段。此外在行政處罰程序上，也要考慮到比例原則，以提高行政執(zhí)法效率。通過合理的行政程序來體現(xiàn)行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)的實質(zhì)合理性，現(xiàn)代行政程序的功能是完善溝通，提高行政行為為社會可接

[4]收性程度，是行政相對人理解和支持行政處罰而不是通過暴力壓迫使其接受意見。

3.現(xiàn)實原則

城建行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)是連接抽象的城建行政法律規(guī)范和具體城建行政處罰行為的橋梁，既要滿足實現(xiàn)控制自由裁量權(quán)濫用的終極目標(biāo)，同時又要滿足便于法律規(guī)則得以實施執(zhí)行的現(xiàn)實目標(biāo)，因此設(shè)定城建行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)需要符合現(xiàn)實原則?，F(xiàn)實原則是指城建行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)符合城建行政執(zhí)法的現(xiàn)實，同時符合一定地域內(nèi)社會經(jīng)濟(jì)政治文化的現(xiàn)實。現(xiàn)實性原則的基本要求是城建行政處罰標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的可操作性和實施的現(xiàn)實合理性。因此在設(shè)定裁量標(biāo)準(zhǔn)時，必須充分考慮與城建行政執(zhí)法所關(guān)聯(lián)的各種社會因素和城建行政處罰的特性，才能保證所設(shè)定的行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)的實際效用。必須強調(diào)，現(xiàn)實原則必須以合法原則為前提，不能因為現(xiàn)實因素的考量而違反法律。

三、城建行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)具體規(guī)則的內(nèi)容

城建行政處罰標(biāo)準(zhǔn)的具體規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括明確概念涵義、排除濫用機(jī)會、規(guī)定具體處罰裁量幅度和程序控制四個方面的內(nèi)容。明確概念含義就是對不確定法律概念進(jìn)行必要的界定，使執(zhí)法者能夠準(zhǔn)確把握不確定法律概念的內(nèi)涵，正確做出裁量決定；排除濫用機(jī)會是指明確做出行使自由裁量權(quán)的禁止性規(guī)定，對自由裁量權(quán)濫用進(jìn)行具體拘束；規(guī)定具體裁量幅度是指根據(jù)裁量原則而制定的具體化行政處罰格次，將某類違法行為細(xì)化為不同的情形并與相應(yīng)的行政處罰相對應(yīng)，是設(shè)定行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)的最具體部分；裁量標(biāo)準(zhǔn)程序控制是對實體規(guī)定的保障，通過處罰裁量說明理由等制度來加強對自由裁量權(quán)的約束。

1.概念的涵義界定

法律概念是各種有關(guān)法律的事務(wù)、狀態(tài)、行為進(jìn)行概括而形成的法律術(shù)語。法律概念應(yīng) 當(dāng)有明確的含義和應(yīng)用范圍，以便體現(xiàn)法律規(guī)則的確定性特征。然而由于人類語言表達(dá)思想的有限性和客觀世界事務(wù)的復(fù)雜性，致使大量不確定法律概念存在，在行政法律規(guī)則中，這種現(xiàn)象尤為明顯。對法律概念的涵義界定可以使概念的內(nèi)涵得以顯現(xiàn)并變得清楚，這既是正確適用法律規(guī)則的前提，同時也可以防止執(zhí)法者進(jìn)行恣意解釋，既是對處罰裁量權(quán)的控制方式，同時也有利于指導(dǎo)行政處罰決定的具體施行。結(jié)合行政處罰法律規(guī)則與執(zhí)法實踐，概念涵義界定應(yīng)當(dāng)包括處罰裁量等級涵義界定和處罰裁量因素說明兩個部分。

從城建行政處罰裁量等級上看，可以分為免予處罰、減輕處罰、從輕處罰和從重處罰情 形四種裁量決定。對這四種裁量決定的涵義在《行政處罰法》中沒有明確規(guī)定，但完全可以參照我國刑法典中關(guān)于刑罰量刑的規(guī)定進(jìn)行解釋。

從裁量因素上看，城建行政處罰可以分為法定裁量因素和非法定裁量因素兩類，法定裁量因素是法律規(guī)定的進(jìn)行處罰裁量時必須考量的因素。非法定裁量因素是指法律規(guī)則雖然沒有明確進(jìn)行規(guī)定，但進(jìn)行行政處罰裁量時不應(yīng)忽視的其他裁量因素，比如政治經(jīng)濟(jì)等社會形勢和行政相對人承受行政處罰的能力等。非法定裁量因素對正確做出行政處罰決定有影響，但畢竟不是法律規(guī)定的，因此無需也不可能對其涵義進(jìn)行確定說明。根據(jù)《行政處罰法》第四條的規(guī)定，法定裁量因素包括“事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度”。

正確認(rèn)定“事實”是實施行政處罰的基礎(chǔ)，行政處罰裁量具有明顯的司法性特征，執(zhí)法者的處罰決定必須建立在查證屬實的事實基礎(chǔ)上?！耙允聦崬橐罁?jù)，以法律為準(zhǔn)繩”不僅是司法審判的基本原則，也是行政執(zhí)法的基本原則。“事實”有狹義和廣義之分。狹義的“事實”僅指行政違法的基本事實，即違法主體、違法行為、違法狀態(tài)的客觀描述。廣義的違法事實是指客觀存在的違法諸種情況的總和，包括其余三個法定因素，設(shè)定行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)目的不在于客觀描述違法事實，而在于綜合違法事實的各種因素進(jìn)行裁量，從而客觀準(zhǔn)確做

出處罰決定，因此在行政處罰裁量的應(yīng)用范圍內(nèi)，“事實”應(yīng)是廣義的事實，即包括違法的客觀狀態(tài)，也包括性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，“事實”與其他三個因素是包含與被包含的的關(guān)系。

[5]“性質(zhì)”是指“一種事物區(qū)別于其他事物的根本屬性”，是違法行為的定性。違法行

為的性質(zhì)是區(qū)分不同種類違法行為的標(biāo)準(zhǔn)，同時也是追究行政法律責(zé)任的依據(jù)，不同的違法行為性質(zhì)與不同的法律責(zé)任相對應(yīng)，違法行為的性質(zhì)越嚴(yán)重，對社會管理秩序的危害程度就越高，所應(yīng)負(fù)擔(dān)的行政法律責(zé)任就越重。城建行政處罰裁決中，考量性質(zhì)因素要求正確判斷違反城建行政管理法律規(guī)則的屬性，這種屬性是執(zhí)法者將違法事實與法律規(guī)則相對照而做出的對違法行為屬性的歸納，如建筑業(yè)領(lǐng)域，施工單位違反《建筑法》的行為可以歸納為“允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程”、“轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書”、“超越資質(zhì)等級承攬工程”等十

[6]余項違法性質(zhì)。所以在設(shè)定城建行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)時，可以將“性質(zhì)”界定為違法行為的案由或種類。值得注意的是，在法律實踐中，容易忽視“性質(zhì)”與“情節(jié)”的區(qū)分。

“情節(jié)”本意是指事情的變化和經(jīng)過，但作為法律裁量范圍內(nèi)的“情節(jié)”，則是指構(gòu)成行政違法基本事實以外的其他能夠影響社會危害輕重程度的各種具體事實情況。認(rèn)定狹義事實和違法性質(zhì)只能解決違法行為的屬性和處罰所依據(jù)的法律規(guī)則問題，但還沒有觸及到自由裁量的核心部分，而“情節(jié)”恰恰是行使自由裁量權(quán)的核心部分，“情節(jié)”雖然不影響對違法行為的定性，但影響對違法行為的“量罰”?！扒楣?jié)”是判斷行政相對人的社會危害性大小標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)，法律根據(jù)“情節(jié)”設(shè)定行政處罰的種類和幅度，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)從重處罰；情節(jié)輕微的，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免予處罰。設(shè)定行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)基本要求是將“情節(jié)嚴(yán)重”、“情節(jié)輕微”的具體情形進(jìn)行描述。如果說“性質(zhì)”是對違法行為的“定性”，那么“情節(jié)”則是對違法行為的“定量”，所以“情節(jié)”更應(yīng)成為設(shè)定行政處罰裁量標(biāo)注的關(guān)鍵。一般說來，行政處罰需要考量的“情節(jié)”有違法行為目的、動機(jī)、手段、時間和空間、危害對象、違法主體平時表現(xiàn)和認(rèn)知態(tài)度等。情節(jié)可以劃分為法定情節(jié)和酌定情節(jié)，設(shè)定行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)主要關(guān)注法定情節(jié)問題。

“社會危害程度”是指違法行為對社會造成或者可能造成的損害?！拔：ι鐣潭取笔翘幜P裁量的依據(jù)之一，如果說情節(jié)是從過程的角度進(jìn)行裁量，那么“社會危害程度“就是從結(jié)果角度進(jìn)行裁量。所有違反城建法律規(guī)則的行為都具有社會危害性，是對具體城建行政管理秩序的危害，只是社會危害程度不同而已，危害程度大小也同樣影響行政處罰的種類和幅度。社會危害性可能表現(xiàn)為有形的，也可能是無形的；可能表現(xiàn)為直接的，也可能表現(xiàn)為間接的。城建行政處罰裁量需要從違法性質(zhì)、手段、直接后果和預(yù)期后果以及違法主體的主觀狀態(tài)來綜合判斷“社會危害程度”。

通過以上分析可以看出，行政處罰裁量的四個法定因素是相互聯(lián)系的，但各自具有特定的涵義和考量的側(cè)重點，因此制定城建行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)時，對以上四個法定裁量因素的涵義進(jìn)行界定是可能的和必要的。

2.自由裁量的禁止性規(guī)定

制定城建行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)時，在正面規(guī)定執(zhí)法者應(yīng)當(dāng)考慮的相關(guān)因素時，還應(yīng)當(dāng)從反面明確規(guī)定禁止行政執(zhí)法者考慮不相關(guān)因素，對可能濫用自由裁量權(quán)的情形進(jìn)行禁止性規(guī)定。因為自由裁量權(quán)具有隱蔽性，所以其濫用空間很大，認(rèn)定難度高，如果通過明文規(guī)定禁止自由裁量情形，可以有效遏制濫用機(jī)會，實現(xiàn)有效控制。根據(jù)行政法理論，自由裁量權(quán)的禁止性規(guī)定至少應(yīng)包括以下項目：（1）考慮了不應(yīng)當(dāng)考慮的因素或者沒有考慮應(yīng)當(dāng)考慮的因素；（2）主觀上有不正當(dāng)?shù)膭訖C(jī)和目的，如出于個人惡意、偏見、歧視報復(fù)，或為個人或小集團(tuán)謀取私利等；（3）相同情況下做出不同的行政處罰決定，或者不相同情況做出相同的行政處罰決定，違反同一性和平等性而又不能說明理由的；（4）強人所難，做出行政相對人根本無法履行的行政處罰決定的。

3．具體裁量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定

鑒于城建行政執(zhí)法的特殊性，具體行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定應(yīng)當(dāng)按照不同監(jiān)察領(lǐng)域進(jìn)行制定。一種思路是將所有的城建行政處罰裁量事項規(guī)定在一個文件中，分列城市規(guī)劃、市政工程、公用事業(yè)、市容環(huán)境衛(wèi)生、園林綠化、建筑業(yè)、房地產(chǎn)、風(fēng)景名勝區(qū)八節(jié)，在每節(jié)中分別規(guī)定不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的具體情形，然后將具體處罰種類、處罰幅度（罰款）與具體違法行為的法定考量因素相對應(yīng)，細(xì)化行政處罰的裁量標(biāo)準(zhǔn)。這種思路的好處是節(jié)約制定成本，將裁量原則、概念說明、裁量禁止性規(guī)定寫在同一文本，同時也可以體現(xiàn)城建監(jiān)察執(zhí)法的整體性。另一種思路是將城建監(jiān)察的八個領(lǐng)域分別制定行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定在不同的文件中，用以體現(xiàn)行政處罰的專業(yè)性和精確性。如前所述，具體裁量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定是主要部分，劃分行政處罰種類和幅度的格次必須慎重，要兼顧法律目的、管理需要和具體社會情勢，因此應(yīng)當(dāng)經(jīng)過多方論證，論證研討的過程。

4．處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)的程序控制

行政程序的核心功能是對自由裁量權(quán)進(jìn)行預(yù)防性的控制。如前文所述，設(shè)定行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)在性質(zhì)上屬于對行政法律責(zé)任的具體化，盡管對自由裁量權(quán)的空間進(jìn)行了分割，但濫用的可能依然存在?！白裱瓏?yán)格規(guī)則主義的行政實體法在防止行政主體濫用行政職權(quán)的功

[7]能方面的不足日趨明顯”，所以通過行政程序的規(guī)定來保障處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)有效實現(xiàn)是必要

手段。在行政程序的具體制度中，與具體裁量標(biāo)準(zhǔn)密切相關(guān)的是行政行為說明理由制度，行政行為說明理由就內(nèi)容而言，可以分為合法性理由和正當(dāng)性理由，前者用于說明行政行為的合法性依據(jù)，后者則用于說明行政機(jī)關(guān)正當(dāng)行使自由裁量權(quán)的依據(jù)，如政策形勢、公共利益、[8]慣例、公理等。值得注意的是，在城建行政執(zhí)法實踐中，《行政處罰決定書》等其它重要

執(zhí)法文書中非常缺少對正當(dāng)性理由的說明，這樣就使自由裁量權(quán)行使具有含糊性，作為對行政相對人權(quán)利具有不利影響的重要法律文書，不僅要寫明給予行政處罰的理由，還要寫明給予該類和該幅度的處罰的理由，也就是要求執(zhí)法者要清楚明確的“論理”。只有在這些道理說清楚后，才能得出合法合理的行政處罰裁量決定。因此有必要在設(shè)定城建行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)時，規(guī)定適用具體處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)必須說明理由。

由于法律規(guī)則的欠缺和理論研究的不足，設(shè)定和公布行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)的主體、程序、形式等問題還處于沒有依據(jù)的狀態(tài)。正因如此，討論這一話題更具有現(xiàn)實意義。但無論行政執(zhí)法實踐怎樣創(chuàng)新，都不能超越現(xiàn)有法律的框架，這是行政法治原則的基本要求。

[參考文獻(xiàn)] [1] 姜明安.行政法與行政訴訟法[M].北京：北京大學(xué)出版社、高等教育出版社，2005，78.[2] 王天華.裁量標(biāo)準(zhǔn)基本理論問題芻議[J].浙江學(xué)刊，2006，（6）：127.[3] 姜明安.行政法與行政訴訟法[M].北京：北京大學(xué)出版社、高等教育出版社，2005，66.[4] 章劍生.行政程序法基本理論[M].北京：法律出版社，2003，22－23.[5] 現(xiàn)代漢語詞典，[M].北京：商務(wù)印書館，1983，1293.[6] 方錫彪.城建管理監(jiān)察簡明讀本[M].北京：寧波出版社，2006，95－96..[7] 章劍生.行政程序法基本理論[M].北京：法律出版社，2003，20.[8] 章劍生.行政程序法基本理論[M].北京：法律出版社，2003，190.

第二篇：安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)

安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)

(國家安全監(jiān)管總局“安監(jiān)總政法〔2010〕137號”文 2010年8月16日印發(fā),自2010年10月1日起執(zhí)行)

目 次

第一部分 綜合類

一、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

二、《安全生產(chǎn)許可證條例》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

三、《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

四、《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

五、《勞動防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

六、《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

七、《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

八、《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

九、《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

十、《生產(chǎn)安全事故信息報告和處置辦法》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

第二部分 中介服務(wù)類

一、《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

二、《注冊安全工程師管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

三、《安全生產(chǎn)檢測檢驗機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

四、《安全評價機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

五、《礦山救護(hù)隊資質(zhì)認(rèn)定管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

第三部分 職業(yè)健康類

一、《作業(yè)場所職業(yè)危害申報管理辦法》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

二、《作業(yè)場所職業(yè)健康監(jiān)督管理暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

第四部分 非煤礦山類

一、《中華人民共和國礦山安全法》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

二、《中華人民共和國礦山安全法實施條例》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

三、《石油天然氣管道保護(hù)條例》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

四、《非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

五、《非煤礦礦山建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計審查與竣工驗收辦法》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

六、《尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

七、《海洋石油安全生產(chǎn)規(guī)定》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

八、《海洋石油安全管理細(xì)則》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

第五部分 危險化學(xué)品類

一、《危險化學(xué)品安全管理條例》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

二、《易制毒化學(xué)品管理條例》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

三、《非藥品類易制毒化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營許可辦法》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

四、《危險化學(xué)品建設(shè)項目安全許可實施辦法》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

五、《危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

六、《危險化學(xué)品登記管理辦法》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

七、《危險化學(xué)品經(jīng)營許可證管理辦法》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

第六部分 煙花爆竹類

一、《煙花爆竹安全管理條例》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

二、《煙花爆竹經(jīng)營許可實施辦法》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

三、《煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

第七部分 其他類

一、《冶金企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

第一部分 綜合類

一、《安全生產(chǎn)法》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)

(一)違法行為描述：承擔(dān)安全評價、認(rèn)證、檢測、檢驗工作的機(jī)構(gòu)，出具虛假證明的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第六十二條規(guī)定：承擔(dān)安全評價、認(rèn)證、檢測、檢驗的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備國家規(guī)定的資質(zhì)條件，并對其作出的安全評價、認(rèn)證、檢測、檢驗的結(jié)果負(fù)責(zé)。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第七十九條規(guī)定：承擔(dān)安全評價、認(rèn)證、檢測、檢驗工作的機(jī)構(gòu)，出具虛假證明，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；尚不夠刑事處罰的，沒收違法所得，違法所得在五千元以上的，并處違法所得二倍以上五倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足五千元的，單處或者并處五千元以上二萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處五千元以上五萬元以下的罰款。

實施標(biāo)準(zhǔn)：對機(jī)構(gòu)和有關(guān)人員按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1．沒有違法所得的，對機(jī)構(gòu)處5000元的罰款；對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員各處5000元的罰款；

2．違法所得不足5000元的，沒收違法所得，對機(jī)構(gòu)單處或者并處5000元以上2萬元以下的罰款；對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員各處5000元以上1萬元以下的罰款；

3．違法所得5000元以上2萬元以下的，沒收違法所得，對機(jī)構(gòu)

并處違法所得2倍的罰款；對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員各處1萬元以上2萬元以下的罰款；

4．違法所得2萬元以上5萬元以下的，沒收違法所得，對機(jī)構(gòu)并處違法所得3倍的罰款；對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員各處2萬元以上3萬元以下的罰款；

5．違法所得5萬元以上10萬元以下的，沒收違法所得，對機(jī)構(gòu)并處違法所得4倍的罰款；對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員各處3萬元以上4萬元以下的罰款；

6．違法所得10萬元以上的，沒收違法所得，對機(jī)構(gòu)并處違法所得5倍的罰款；對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員各處4萬元以上5萬元以下的罰款。

(二)違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營單位的決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人、個人經(jīng)營的投資人不依法保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入，致使不具備安全生產(chǎn)條件，發(fā)生生產(chǎn)安全事故的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第十八條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)具備的安全生產(chǎn)條件所必需的資金投入，由生產(chǎn)經(jīng)營單位的決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人或者個人經(jīng)營的投資人予以保證，并對由于安全生產(chǎn)所必需的資金投入不足導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位的決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人、個人經(jīng)營的投資人不依照本法規(guī)定保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入，致使生產(chǎn)經(jīng)營單位不具備安全生產(chǎn)條件的，責(zé)令限期改正，提供必需的資金；逾期未改正的，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營單位停產(chǎn)

停業(yè)整頓。有前款違法行為，導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；尚不夠刑事處罰的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人給予撤職處分，對個人經(jīng)營的投資人處二萬元以上二十萬元以下的罰款。

實施標(biāo)準(zhǔn)：對生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人給予撤職處分，對個人經(jīng)營的投資人按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1．發(fā)生一般事故的，處2萬元以上5萬元以下的罰款； 2．發(fā)生較大事故的，處5萬元以上10萬元以下的罰款； 3．發(fā)生重大事故的，處10萬元以上15萬元以下的罰款； 4．發(fā)生特別重大事故的，處15萬元以上20萬元以下的罰款。(三)違法行為描述：主要負(fù)責(zé)人未依法履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第十七條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人對本單位安全生產(chǎn)工作負(fù)有下列職責(zé)：(一)建立、健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制；(二)組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；(三)保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實施；(四)督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患；(五)組織制定并實施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；(六)及時、如實報告生產(chǎn)安全事故。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十一條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人未履行本法規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責(zé)的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營單位停產(chǎn)停業(yè)整頓。生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要

負(fù)責(zé)人有前款違法行為，導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；尚不夠刑事處罰的，給予撤職處分或者處二萬元以上二十萬元以下的罰款。生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人依照前款規(guī)定受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起，五年內(nèi)不得擔(dān)任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人。

實施標(biāo)準(zhǔn)：對生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人給予撤職處分或者按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1．發(fā)生一般事故的，處2萬元以上5萬元以下的罰款； 2．發(fā)生較大事故的，處5萬元以上10萬元以下的罰款； 3．發(fā)生重大事故的，處10萬元以上15萬元以下的罰款； 4．發(fā)生特別重大事故的，處15萬元以上20萬元以下的罰款。(四)違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營單位未按照規(guī)定設(shè)立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備安全生產(chǎn)管理人員的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第十九條規(guī)定：礦山、建筑施工單位和危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員。前款規(guī)定以外的其他生產(chǎn)經(jīng)營單位，從業(yè)人員超過三百人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員；從業(yè)人員在三百人以下的，應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的安全生產(chǎn)管理人員，或者委托具有國家規(guī)定的相關(guān)專業(yè)技術(shù)資格的工程技術(shù)人員提供安全生產(chǎn)管理服務(wù)。生產(chǎn)經(jīng)營單位依照前款規(guī)定委托工程技術(shù)人員提供安全生產(chǎn)管理服務(wù)的，保證安全生產(chǎn)的責(zé)任仍由本單位負(fù)責(zé)。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十二條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處二萬元以下的罰款：(一)未按照規(guī)定設(shè)立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備安全生產(chǎn)管理人員的；……。

實施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標(biāo)準(zhǔn)并處罰款：

1．除礦山、建筑施工單位和危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位以外的其他生產(chǎn)經(jīng)營單位，其從業(yè)人員在三百人以下，未配備專職或者兼職安全生產(chǎn)管理人員，或者未委托具有國家規(guī)定的相關(guān)專業(yè)技術(shù)資格的工程技術(shù)人員的，處5000元以下的罰款；

2．除礦山、建筑施工單位和危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位以外的其他生產(chǎn)經(jīng)營單位，其從業(yè)人員在三百人以上，未設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員的，處5000元以上1萬元以下的罰款；

3．礦山、建筑施工單位和危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位，未按規(guī)定設(shè)立機(jī)構(gòu)或者配備安全管理人員的，處1萬元以上2萬元以下的罰款。

(五)違法行為描述：危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位以及礦山、建筑施工單位的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未按照規(guī)定經(jīng)考核合格的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第二十條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員必須具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活

動相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識和管理能力。危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位以及礦山、建筑施工單位的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員，應(yīng)當(dāng)由有關(guān)主管部門對其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格后方可任職?？己瞬坏檬召M。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十二條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處二萬元以下的罰款：……(二)危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位以及礦山、建筑施工單位的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未按照規(guī)定經(jīng)考核合格的；……。

實施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標(biāo)準(zhǔn)并處罰款：

1．安全生產(chǎn)管理人員有1人未按照規(guī)定考核合格擅自上崗作業(yè)的，處5000元以下的罰款；

2．安全生產(chǎn)管理人員有2人未按照規(guī)定考核合格擅自上崗作業(yè)的，處5000元以上1萬元以下的罰款；

3．安全生產(chǎn)管理人員有3人以上或者主要負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定考核合格擅自上崗作業(yè)的，處1萬元以上2萬元以下的罰款。

(六)違法行為：生產(chǎn)經(jīng)營單位未按照規(guī)定對從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第二十一條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)對從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識，熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗

位的安全操作技能。未經(jīng)安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。

《安全生產(chǎn)法》第二十二條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備，必須了解、掌握其安全技術(shù)特性，采取有效的安全防護(hù)措施，并對從業(yè)人員進(jìn)行專門的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。

執(zhí)法依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十二條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處二萬元以下的罰款：……(三)未按照本法第二十一條、第二十二條的規(guī)定對從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)；……。

實施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標(biāo)準(zhǔn)并處罰款：

1．有3名以下從業(yè)人員未按照規(guī)定進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的，處5000元以下的罰款；

2．有3名以上5名以下從業(yè)人員未按照規(guī)定進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的，處5000元以上1萬元以下的罰款；

3．有5名以上從業(yè)人員未按照規(guī)定進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的，處1萬元以上2萬元以下的罰款。

(七)違法行為：生產(chǎn)經(jīng)營單位未按照規(guī)定如實告知從業(yè)人員有關(guān)危險因素、防范措施以及事故應(yīng)急措施的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第三十六條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)教育和督促從業(yè)人員嚴(yán)格執(zhí)行本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操

作規(guī)程；并向從業(yè)人員如實告知作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應(yīng)急措施。

執(zhí)法依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十二條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處二萬元以下的罰款：……(三)未按照本法第三十六條的規(guī)定如實告知從業(yè)人員有關(guān)的安全生產(chǎn)事項的……。

實施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標(biāo)準(zhǔn)并處罰款：

1．生產(chǎn)經(jīng)營單位提供虛假情況，不如實向從業(yè)人員告知作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應(yīng)急措施的，處5000元以上1萬元以下的罰款；

2．生產(chǎn)經(jīng)營單位隱瞞情況，不向從業(yè)人員告知作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應(yīng)急措施的，處1萬元以上2萬元以下的罰款。

(八)違法行為描述：特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)并取得特種作業(yè)操作資格證書，上崗作業(yè)的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第二十三條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位的特種作業(yè)人員必須按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，取得特種作業(yè)操作資格證書，方可上崗作業(yè)。

執(zhí)法依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十二條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處二萬元以下的罰款：……(四)特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專

門的安全作業(yè)培訓(xùn)并取得特種作業(yè)操作資格證書，上崗作業(yè)的。

實施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標(biāo)準(zhǔn)并處罰款：

1．有1名特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)取得特種作業(yè)操作資格證書的，處5000元以下的罰款；

2．有2名特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)取得特種作業(yè)操作資格證書的，處5000元以上1萬元以下的罰款；

3．有3名以上特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)取得特種作業(yè)操作資格證書的，處1萬元以上2萬元以下的罰款。

(九)違法行為描述：礦山建設(shè)項目或者用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設(shè)項目沒有安全設(shè)施設(shè)計或者安全設(shè)施設(shè)計未按照規(guī)定報經(jīng)有關(guān)部門審查同意的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第二十六條規(guī)定：建設(shè)項目安全設(shè)施的設(shè)計人、設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)對安全設(shè)施設(shè)計負(fù)責(zé)。礦山建設(shè)項目和用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設(shè)項目的安全設(shè)施設(shè)計應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定報經(jīng)有關(guān)部門審查，審查部門及其負(fù)責(zé)審查的人員對審查結(jié)果負(fù)責(zé)。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十三條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任：(一)礦山建設(shè)項目或者用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設(shè)項目沒有安全設(shè)施設(shè)計或者安全設(shè)施設(shè)計未

按照規(guī)定報經(jīng)有關(guān)部門審查同意的；……。

實施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標(biāo)準(zhǔn)并處罰款：

1．礦山建設(shè)項目或者用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設(shè)項目的安全設(shè)施設(shè)計未按照規(guī)定報有關(guān)部門審查同意，建設(shè)項目投資額1000萬元以下的，處2萬元以下的罰款；

2．礦山建設(shè)項目或者用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設(shè)項目的安全設(shè)施設(shè)計未按照規(guī)定報有關(guān)部門審查同意，建設(shè)項目投資額1000萬元以上的，處2萬元以上5萬元以下的罰款；

3．礦山建設(shè)項目或者用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設(shè)項目沒有安全設(shè)施設(shè)計，建設(shè)項目投資額1000萬元以下的，處3萬元以上5萬元以下的罰款；

4.礦山建設(shè)項目或者用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設(shè)項目沒有安全設(shè)施設(shè)計，建設(shè)項目投資額1000萬元以上的，處5萬元的罰款。

（十）違法行為描述：礦山建設(shè)項目或者用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設(shè)項目的施工單位未按照批準(zhǔn)的安全設(shè)施設(shè)計施工的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第二十七條第一款規(guī)定：礦山建設(shè)項目和用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設(shè)項目的施工單位必須按照批準(zhǔn)的安全設(shè)施設(shè)計施工，并對安全設(shè)施的工程質(zhì)量負(fù)責(zé)。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十三條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪 的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任：……

（二）礦山建設(shè)項目或者用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設(shè)項目的施工單位未按照批準(zhǔn)的安全設(shè)施設(shè)計施工的；……。

實施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標(biāo)準(zhǔn)并處罰款；

1.建設(shè)項目投資額1000萬元以下的，處2萬元以下的罰款； 2.建設(shè)項目投資額1000萬元以上的，處2萬元以上5萬元以下的罰款。

（十一）違法行為描述：礦山建設(shè)項目或者用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設(shè)項目竣工投入生產(chǎn)或者使用前，安全設(shè)施未經(jīng)驗收合格的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第二十七條第二款規(guī)定：礦山建設(shè)項目和用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設(shè)項目竣工投入生產(chǎn)或者使用前，必須依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定對安全設(shè)施進(jìn)行驗收；驗收合格后，方可投入生產(chǎn)和使用。驗收部門及其驗收人員對驗收結(jié)果負(fù)責(zé)。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十三條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任：……(三)礦山建設(shè)項目或者用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設(shè)項目竣工投入生產(chǎn)或者使用前，安全設(shè)施未經(jīng)驗收合格的；……。

實施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停止建設(shè)或者停

產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標(biāo)準(zhǔn)并處罰款：

1．建設(shè)項目投資額1000萬元以下的，處2萬元以下的罰款； 2．建設(shè)項目投資額1000萬元以上的，處2萬元以上5萬元以下的罰款。

(十二)違法行為描述：未在有較大危險因素的生產(chǎn)經(jīng)營場所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第二十八條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)在有較大危險因素的生產(chǎn)經(jīng)營場所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上，設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十三條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任：……(四)未在有較大危險因素的生產(chǎn)經(jīng)營場所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志的；……。

實施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標(biāo)準(zhǔn)并處罰款：

1．有1處安全警示標(biāo)志設(shè)置不明顯的，處5000元以下的罰款； 2.有2處安全警示標(biāo)志設(shè)置不明顯的，處5000元以上1萬元以下的罰款；

3．有3處以上安全警示標(biāo)志設(shè)置不明顯的，處1萬元以上5萬元以下的罰款；

4．未設(shè)置安全警示標(biāo)志的，處3萬元以上5萬元以下的罰款。(十三)違法行為描述：安全設(shè)備的安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第二十九條第一款規(guī)定：安全設(shè)備的設(shè)計、制造、安裝、使用、檢測、維修、改造和報廢，應(yīng)當(dāng)符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十三條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任：……(五)安全設(shè)備的安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的；……。

實施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標(biāo)準(zhǔn)并處罰款：

1．有1臺(套)安全設(shè)備安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，處1萬元以下的罰款；

2．有2臺(套)安全設(shè)備安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，處1萬元以上3萬元以下的罰款；

3．有3臺(套)以上安全設(shè)備安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，處3萬元以上5萬元以下的罰款。

(十四)違法行為描述：未對安全設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)和定期檢測的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第二十九條第二款規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單

位必須對安全設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，并定期檢測，保證正常運轉(zhuǎn)。維護(hù)、保養(yǎng)、檢測應(yīng)當(dāng)作好記錄，并由有關(guān)人員簽字。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十三條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任：……(六)未對安全設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)和定期檢測的……。

實施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標(biāo)準(zhǔn)并處罰款：

1．未對安全設(shè)備經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)的，處2萬元以下的罰款； 2．未對安全設(shè)備定期檢測的，處2萬元以上3萬元以下的罰款； 3．既未對安全設(shè)備經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，又未對安全設(shè)備定期檢測的，處3萬元以上5萬元以下的罰款。

(十五)違法行為描述：未按規(guī)定為從業(yè)人員提供符合標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護(hù)用品的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第三十七條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位必須為從業(yè)人員提供符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護(hù)用品，并監(jiān)督、教育從業(yè)人員按照使用規(guī)則佩戴、使用。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十三條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任：……(七)未為從業(yè)人員提供符

合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護(hù)用品的……。

實施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標(biāo)準(zhǔn)并處罰款：

1．有1名從業(yè)人員未配備符合標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護(hù)用品的，處5000元以下的罰款；

2．有2名以上5名以下從業(yè)人員未配備符合標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護(hù)用品的，處5000元以上2萬元以下的罰款；

3．有5名以上10名以下從業(yè)人員未配備符合標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護(hù)用品的，處2萬元以上3萬元以下的罰款；

4．有10名以上從業(yè)人員未配備符合標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護(hù)用品的，處3萬元以上5萬元以下的罰款。

(十六)違法行為描述：使用國家明令淘汰、禁止使用的危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第三十一條規(guī)定：國家對嚴(yán)重危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備實行淘汰制度。生產(chǎn)經(jīng)營單位不得使用國家明令淘汰、禁止使用的危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十三條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任：……(九)使用國家明令淘汰、禁止使用的危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備的。

實施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停止建設(shè)或者停

產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標(biāo)準(zhǔn)并處罰款：

1．使用1臺(套)國家明令淘汰、禁止使用的設(shè)備或者1種工藝的，處1萬元以下的罰款；

2．使用2臺(套)國家明令淘汰、禁止使用的設(shè)備或者2種工藝的，處1萬元以上3萬元以下的罰款；

3．使用3臺(套)國家明令淘汰、禁止使用的設(shè)備或者3種工藝的，處3萬元以上5萬元以下的罰款；

4．使用4臺(套)以上國家明令淘汰、禁止使用的設(shè)備或者4種以上工藝的，處5萬元的罰款。

(十七)違法行為描述：未經(jīng)依法批準(zhǔn)，擅自生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存危險物品的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第三十二條第一款規(guī)定：生產(chǎn)、經(jīng)營、運輸、儲存、使用危險物品或者處置廢棄危險物品的，由有關(guān)主管部門依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)審批并實施監(jiān)督管理。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十四條規(guī)定：未經(jīng)依法批準(zhǔn)，擅自生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存危險物品的，責(zé)令停止違法行為或者予以關(guān)閉，沒收違法所得，違法所得十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，單處或者并處二萬元以上十萬元以下的罰款；造成嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。

實施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為或者予以關(guān)閉，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰

款：

1．沒有違法所得的，單處2萬元的罰款；

2．違法所得3萬元以下的，沒收違法所得，單處或者并處3萬元以上5萬元以下的罰款；

3．違法所得3萬元以上5萬元以下的，沒收違法所得，單處或者并處5萬元以上8萬元以下的罰款；

4．違法所得5萬元以上10萬元以下的，沒收違法所得，單處或者并處8萬元以上10萬元以下的罰款；

5．違法所得10萬元以上30萬元以下的，沒收違法所得，并處違法所得1倍的罰款；

6．違法所得30萬元以上50萬元以下的，沒收違法所得，并處違法所得2倍的罰款；

7．違法所得50萬元以上70萬元以下的，沒收違法所得，并處違法所得3倍的罰款；

8．違法所得70萬元以上100萬元以下的，沒收違法所得，并處違法所得4倍的罰款；

9．違法所得100萬元以上的，沒收違法所得，并處違法所得5倍的罰款。

關(guān)閉的處罰由縣級以上人民政府按照國務(wù)院規(guī)定的權(quán)限決定。(十八)違法行為描述：生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、使用危險物品，未建立專門安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有關(guān)主管部門依法實施的監(jiān)督管理的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第三十二條第二款規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)、經(jīng)營、運輸、儲存、使用危險物品或者處置廢棄危險物品，必須執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，建立專門的安全管理制度，采取可靠的安全措施，接受有關(guān)主管部門依法實施的監(jiān)督管理。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十五條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處二萬元以上十萬元以下的罰款；造成嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任：(一)生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、使用危險物品，未建立專門安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有關(guān)主管部門依法實施的監(jiān)督管理的……。

實施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標(biāo)準(zhǔn)并處罰款：

1．建立的安全管理制度內(nèi)容不健全，或者采取的安全措施不可靠的，處2萬元以上5萬元以下的罰款；

2．未建立專門安全管理制度，或者未采取安全措施的，處5萬元以上10萬元以下的罰款；

3．不接受安監(jiān)部門依法實施的監(jiān)督管理的，處5萬元以上10萬元以下的罰款。

(十九)違法行為描述：對重大危險源未登記建檔，或者未進(jìn)行評估、監(jiān)控，或者未制定應(yīng)急預(yù)案的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第三十三條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位對重

大危險源應(yīng)當(dāng)?shù)怯浗n，進(jìn)行定期檢測、評估、監(jiān)控，并制定應(yīng)急預(yù)案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng)急措施。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定將本單位重大危險源及有關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報有關(guān)地方人民政府負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門和有關(guān)部門備案。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十五條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處二萬元以上十萬元以下的罰款；造成嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任：……(二)對重大危險源未登記建檔，或者未進(jìn)行評估、監(jiān)控，或者未制定應(yīng)急預(yù)案的……。

實施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標(biāo)準(zhǔn)并處罰款：

1．有1處重大危險源未登記建檔，或者未進(jìn)行評估、監(jiān)控，或者未制定應(yīng)急預(yù)案的，處2萬元以上3萬元以下的罰款；

2．有2處重大危險源未登記建檔，或者未進(jìn)行評估、監(jiān)控，或者未制定應(yīng)急預(yù)案的，處3萬元以上5萬元以下的罰款；

3．有3處以上重大危險源未登記建檔，或者未進(jìn)行評估、監(jiān)控，或者未制定應(yīng)急預(yù)案的，處5萬元以上10萬元以下的罰款。

(二十)違法行為描述：進(jìn)行爆破、吊裝等危險作業(yè)，未安排專門管理人員進(jìn)行現(xiàn)場安全管理的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第三十五條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位進(jìn)行爆破、吊裝等危險作業(yè)，應(yīng)當(dāng)安排專門人員進(jìn)行現(xiàn)場安全管理，確保

操作規(guī)程的遵守和安全措施的落實。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十五條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處二萬元以上十萬元以下的罰款；造成嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任：……(三)進(jìn)行爆破、吊裝等危險作業(yè)，未安排專門管理人員進(jìn)行現(xiàn)場安全管理的。

實施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標(biāo)準(zhǔn)并處罰款；

1．有1處爆破、吊裝等危險作業(yè)，未安排專門管理人員進(jìn)行現(xiàn)場管理的，處2萬元以上3萬元以下的罰款；

2．有2處爆破、吊裝等危險作業(yè)，未安排專門管理人員進(jìn)行現(xiàn)場管理的，處3萬元以上5萬元以下的罰款；

3．有3處以上爆破、吊裝等危險作業(yè)，未安排專門管理人員進(jìn)行現(xiàn)場管理的，處5萬元以上10萬元以下的罰款。

(二十一)違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營單位將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設(shè)備發(fā)包或者出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應(yīng)資質(zhì)的單位或者個人的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第四十一條第一款規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位不得將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設(shè)備發(fā)包或者出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應(yīng)資質(zhì)的單位或者個人。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十六條第一款規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設(shè)備發(fā)包或者出租給不具備安全生產(chǎn)條件

或者相應(yīng)資質(zhì)的單位或者個人的，責(zé)令限期改正，沒收違法所得；違法所得五萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五萬元的，單處或者并處一萬元以上五萬元以下的罰款；導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故給他人造成損害的，與承包方、承租方承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

實施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正，沒收違法所得，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款： 1．沒有違法所得的，處1萬元的罰款；

2.違法所得不足3萬元的，沒收違法所得，單處或者并處1萬元以上3萬元以下的罰款；

3．違法所得3萬元以上5萬元以下的，沒收違法所得，單處或者并處3萬元以上5萬元以下的罰款；

4．違法所得5萬元以上10萬元以下的，沒收違法所得，處違法所得1倍的罰款；

5．違法所得10萬元以上20萬元以下的，沒收違法所得，處違法所得2倍的罰款；

6．違法所得20萬元以上30萬元以下的，沒收違法所得，處違法所得3倍的罰款；

7．違法所得30萬元以上50萬元以下的，沒收違法所得，處違法所得4倍的罰款；

8．違法所得50萬元以上的，沒收違法所得，處違法所得5倍的罰款。

(二十二)違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營單位與從業(yè)人員訂立協(xié)議，免

除或者減輕其對從業(yè)人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任的。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十九條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位與從業(yè)人員訂立協(xié)議，免除或者減輕其對從業(yè)人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任的，該協(xié)議無效；對生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人、個人經(jīng)營的投資人處二萬元以上十萬元以下的罰款。

實施標(biāo)準(zhǔn)：對主要負(fù)責(zé)人、個人經(jīng)營投資人按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款： 1.與從業(yè)人員訂立協(xié)議，減輕其對從業(yè)人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的，處2萬元以上5萬元以下的罰款；

2.與從業(yè)人員訂立協(xié)議，免除其對從業(yè)人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的，處5萬元以上10萬元以下的罰款。

二、《安全生產(chǎn)許可證條例》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)(一)違法行為描述：未取得安全生產(chǎn)許可證擅自進(jìn)行生產(chǎn)的。法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)許可證條例》第二條規(guī)定：國家對礦山企業(yè)、建筑施工企業(yè)和危險化學(xué)品、煙花爆竹、民用爆破器材生產(chǎn)企業(yè)(以下統(tǒng)稱企業(yè))實行安全生產(chǎn)許可制度。企業(yè)未取得安全生產(chǎn)許可證的，不得從事生產(chǎn)活動。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)許可證條例》第十九條規(guī)定：違反本條例規(guī)定，未取得安全生產(chǎn)許可證擅自進(jìn)行生產(chǎn)的，責(zé)令停止生產(chǎn)，沒收違法所得，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；造成重大事故或者其他嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

實施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止生產(chǎn)，沒收違法所得，并按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1．違法所得不足10萬元的，處10萬元的罰款；

2．違法所得10萬元以上30萬元以下的，處10萬元以上20萬元以下的罰款；

3，違法所得30萬元以上50萬元以下的，處20萬元以上30萬元以下的罰款；

4．違法所得50萬元以上100萬元以下的，處30萬元以上40萬元以下的罰款；

5．違法所得100萬元以上的，處40萬元以上50萬元以下的罰款。

(二)違法行為描述：安全生產(chǎn)許可證有效期滿未辦理延期手續(xù)，繼續(xù)進(jìn)行生產(chǎn)的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)許可證條例》第九條規(guī)定：安全生產(chǎn)許可證的有效期為3年。安全生產(chǎn)許可證有效期滿需要延期的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)于期滿前3個月向原安全生產(chǎn)許可證頒發(fā)管理機(jī)關(guān)辦理延期手續(xù)。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)許可證條例》第二十條規(guī)定：違反本條例規(guī)定，安全生產(chǎn)許可證有效期滿未辦理延期手續(xù)，繼續(xù)進(jìn)行生產(chǎn)的，責(zé)令停止生產(chǎn)，限期補辦延期手續(xù)，沒收違法所得，并處5萬元以上10萬元以下的罰款；逾期仍不辦理延期手續(xù)，繼續(xù)進(jìn)行生產(chǎn)的，依照本條例第十九條的規(guī)定處罰。

實施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止生產(chǎn)，限期補辦延期手續(xù)，沒收違法所得，并按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1．違法所得不足10萬元的，處5萬元的罰款；

2．違法所得10萬元以上30萬元以下的，處5萬元以上7萬元以下的罰款；

3．違法所得30萬元以上50萬元以下的，處7萬元以上9萬元以下的罰款；

4．違法所得50萬元以上的，處9萬元以上10萬元以下的罰款。逾期仍未辦理延期手續(xù)的，按未取得安全生產(chǎn)許可證擅自進(jìn)行生產(chǎn)的違法行為進(jìn)行處罰。

(三)違法行為描述：轉(zhuǎn)讓、接受轉(zhuǎn)讓、冒用或者使用偽造的安全生產(chǎn)許可證的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)許可證條例》第十三條規(guī)定：企業(yè)不得轉(zhuǎn)

讓、冒用安全生產(chǎn)許可證或者使用偽造的安全生產(chǎn)許可證。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)許可證條例》第二十一條規(guī)定：違反本條例規(guī)定，轉(zhuǎn)讓安全生產(chǎn)許可證的，沒收違法所得，處10萬元以上50萬元以下的罰款，并吊銷其安全生產(chǎn)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；接受轉(zhuǎn)讓的，依照本條例第十九條的規(guī)定處罰。冒用安全生產(chǎn)許可證或者使用偽造的安全生產(chǎn)許可證的，依照本條例第十九條的規(guī)定處罰。

實施標(biāo)準(zhǔn)：對轉(zhuǎn)讓安全生產(chǎn)許可證的，吊銷安全生產(chǎn)許可證，沒收違法所得，并按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1．違法所得不足10萬元的，處10萬元以上20萬元以下的罰款； 2．違法所得10萬元以上20萬元以下的，處20萬元以上40萬元以下的罰款；

3．違法所得20萬元以上的，處40萬元以上50萬元以下的罰款。對接受轉(zhuǎn)讓的安全生產(chǎn)許可證、冒用安全生產(chǎn)許可證或者使用偽造的安全生產(chǎn)許可證進(jìn)行生產(chǎn)的，依照未取得安全生產(chǎn)許可證擅自進(jìn)行生產(chǎn)的違法行為進(jìn)行處罰。

三、《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)(一)違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人不立即組織事故搶救的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第十四條規(guī)定：事故發(fā)生單位負(fù)責(zé)人接到事故報告后，應(yīng)當(dāng)立即啟動事故相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案，或者采取有效措施，組織搶救，防止事故擴(kuò)大，減少人員傷亡和財產(chǎn)損失。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第三十五條規(guī)定：事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人有下列行為之一的，處上一年年收入40％至80％的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：(一)不立即組織事故搶救的；……。

實施標(biāo)準(zhǔn)：處上一年年收入80％的罰款。

(二)違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人遲報或者漏報事故的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第九條規(guī)定：事故發(fā)生后，事故現(xiàn)場有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)立即向本單位負(fù)責(zé)人報告；單位負(fù)責(zé)人接到報告后，應(yīng)當(dāng)于1小時內(nèi)向事故發(fā)生地縣級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門報告。

第十二條規(guī)定：報告事故應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一)事故發(fā)生單位概況；(二)事故發(fā)生的時間、地點以及事故現(xiàn)場情況；(三)事故的簡要經(jīng)過；(四)事故已經(jīng)造成或者可能造成的傷亡人數(shù)(包括下落不明 的人數(shù))和初步估計的直接經(jīng)濟(jì)損失；(五)已經(jīng)采取的措施；(六)其他應(yīng)當(dāng)報告的情況。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第三十五條規(guī)定：事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人有下列行為之一的，處上一年年收入40％至80％的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：……(二)遲報或者漏報事故的；……。

實施標(biāo)準(zhǔn)：按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1．發(fā)生一般事故的，處上一年年收入40％的罰款； 2．發(fā)生較大事故的，處上一年年收入50％的罰款；

3．發(fā)生重大、特別重大事故的，處上一年年收入60％的罰款。(三)違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人在事故調(diào)查處理期間擅離職守的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第二十六條規(guī)定：事故調(diào)查組有權(quán)向有關(guān)單位和個人了解與事故有關(guān)的情況，并要求其提供相關(guān)文件、資料，有關(guān)單位和個人不得拒絕。事故發(fā)生單位的負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員在事故調(diào)查期間不得擅離職守，并應(yīng)當(dāng)隨時接受事故調(diào)查組的詢問，如實提供有關(guān)情況。事故調(diào)查中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，事故調(diào)查組應(yīng)當(dāng)及時將有關(guān)材料或者其復(fù)印件移交司法機(jī)關(guān)處理。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第三十五條規(guī)定：事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人有下列行為之一的，處上一年年收入40％至80％的罰款；屬于國家工作人員的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：……(三)在事故調(diào)查處理期間擅離職守的。

實施標(biāo)準(zhǔn)：按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1．發(fā)生一般事故的，處上一年年收入60％的罰款； 2．發(fā)生較大事故的，處上一年年收入70％的罰款；

3．發(fā)生重大、特別重大事故的，處上一年年收入80％的罰款。(四)違法行為描述：事故發(fā)生單位謊報或者瞞報事故的。法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第四條規(guī)定：事故報告應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整，任何單位和個人對事故不得遲報、漏報、謊報或者瞞報。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員有下列行為之一的，對事故發(fā)生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處上一年年收入60％至100％的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：(一)謊報或者瞞報事故的；……。

實施標(biāo)準(zhǔn)：

1．沒有貽誤事故搶救的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

(1)發(fā)生一般事故的，處100萬元以上150萬元以下的罰款；(2)發(fā)生較大事故的，處150萬元以上200萬元以下的罰款；(3)發(fā)生重大事故的，處200萬元以上250萬元以下的罰款；(4)發(fā)生特別重大事故的，處250萬元以上300萬元以下的罰款。2．貽誤事故搶救或者造成事故擴(kuò)大或者影響事故調(diào)查的，按以

下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

(1)發(fā)生一般事故的，處300萬元以上350萬元以下的罰款；(2)發(fā)生較大事故的，處350萬元以上400萬元以下的罰款；(3)發(fā)生重大事故的，處400萬元以上450萬元以下的罰款；(4)發(fā)生特別重大事故的，處450萬元以上500萬元以下的罰款。(五)違法行為描述：事故發(fā)生單位偽造或者故意破壞事故現(xiàn)場的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第十六條規(guī)定：事故發(fā)生后，有關(guān)單位和人員應(yīng)當(dāng)妥善保護(hù)事故現(xiàn)場以及相關(guān)證據(jù)，任何單位和個人不得破壞事故現(xiàn)場、毀滅相關(guān)證據(jù)。因搶救人員、防止事故擴(kuò)大以及疏通交通等原因，需要移動事故現(xiàn)場物件的，應(yīng)當(dāng)做出標(biāo)志，繪制現(xiàn)場簡圖并做出書面記錄，妥善保存現(xiàn)場重要痕跡、物證。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員有下列行為之一的，對事故發(fā)生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處上一年年收入60％至100％的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：……(二)偽造或者故意破壞事故現(xiàn)場的；……。

實施標(biāo)準(zhǔn)：

1．沒有貽誤事故搶救的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

(1)發(fā)生一般事故的，處100萬元以上150萬元以下的罰款；(2)發(fā)生較大事故的，處150萬元以上200萬元以下的罰款；(3)發(fā)生重大事故的，處200萬元以上250萬元以下的罰款；(4)發(fā)生特別重大事故的，處250萬元以上300萬元以下的罰款。2．貽誤事故搶救或者造成事故擴(kuò)大或者影響事故調(diào)查的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

(1)發(fā)生一般事故的，處300萬元以上350萬元以下的罰款；(2)發(fā)生較大事故的，處350萬元以上400萬元以下的罰款；(3)發(fā)生重大事故的，處400萬元以上450萬元以下的罰款；(4)發(fā)生特別重大事故的，處450萬元以上500萬元以下的罰款。(六)違法行為描述：事故發(fā)生單位轉(zhuǎn)移、隱匿資金、財產(chǎn)，或者銷毀有關(guān)證據(jù)、資料的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第十六條規(guī)定：事故發(fā)生后，有關(guān)單位和人員應(yīng)當(dāng)妥善保護(hù)事故現(xiàn)場以及相關(guān)證據(jù)，任何單位和個人不得破壞事故現(xiàn)場、毀滅相關(guān)證據(jù)。因搶救人員、防止事故擴(kuò)大以及疏通交通等原因，需要移動事故現(xiàn)場物件的，應(yīng)當(dāng)做出標(biāo)志，繪制現(xiàn)場簡圖并做出書面記錄，妥善保存現(xiàn)場重要痕跡、物證。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員有下列行為之一的，對事故發(fā)生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處上一年年收入60％至100％的罰款；屬

于國家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：……(三)轉(zhuǎn)移、隱匿資金、財產(chǎn)，或者銷毀有關(guān)證據(jù)、資料的；……。

實施標(biāo)準(zhǔn)：

1．沒有貽誤事故搶救的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

(1)發(fā)生一般事故的，處100萬元以上150萬元以下的罰款；(2)發(fā)生較大事故的，處150萬元以上200萬元以下的罰款；(3)發(fā)生重大事故的，處200萬元以上250萬元以下的罰款；(4)發(fā)生特別重大事故的，處250萬元以上300萬元以下的罰款。2．貽誤事故搶救或者造成事故擴(kuò)大或者影響事故調(diào)查的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

(1)發(fā)生一般事故的，處300萬元以上350萬元以下的罰款；(2)發(fā)生較大事故的，處350萬元以上400萬元以下的罰款；(3)發(fā)生重大事故的，處400萬元以上450萬元以下的罰款；(4)發(fā)生特別重大事故的，處450萬元以上500萬元以下的罰款。(七)違法行為描述：事故發(fā)生單位拒絕接受調(diào)查或者拒絕提供有關(guān)情況和資料的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第二十六條規(guī)定：事故調(diào)查組有權(quán)向有關(guān)單位和個人了解與事故有關(guān)的情況，并要求其提供相關(guān)文件、資料，有關(guān)單位和個人不得拒絕。事故發(fā)生單位的負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員在事故調(diào)查期間不得擅離職守，并應(yīng)當(dāng)隨時接受事故調(diào)查組的詢問，如實提供有關(guān)情況：事故調(diào)查中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，34

事故調(diào)查組應(yīng)當(dāng)及時將有關(guān)材料或者其復(fù)印件移交司法機(jī)關(guān)處理。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員有下列行為之一的，對事故發(fā)生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處上一年年收入60％至100％的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：……(四)拒絕接受調(diào)查或者拒絕提供有關(guān)情況和資料的；……。

實施標(biāo)準(zhǔn)：

1．影響事故調(diào)查的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

(1)發(fā)生一般事故的，處100萬元以上150萬元以下的罰款；(2)發(fā)生較大事故的，處150萬元以上200萬元以下的罰款；(3)發(fā)生重大事故的，處200萬元以上250萬元以下的罰款；(4)發(fā)生特別重大事故的，處250萬元以上300萬元以下的罰 2．影響事故調(diào)查，手段惡劣，情節(jié)嚴(yán)重的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

(1)發(fā)生一般事故的，處300萬元以上350萬元以下的罰款；(2)發(fā)生較大事故的，處350萬元以上400萬元以下的罰款；(3)發(fā)生重大事故的，處400萬元以上450萬元以下的罰款；(4)發(fā)生特別重大事故的，處450萬元以上500萬元以下的罰。(八)違法行為描述：事故發(fā)生單位在事故調(diào)查中作偽證或者指使他人作偽證的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第二十六條規(guī)定：事故調(diào)查組有權(quán)向有關(guān)單位和個人了解與事故有關(guān)的情況，并要求其提供相關(guān)文件、資料，有關(guān)單位和個人不得拒絕。事故發(fā)生單位的負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員在事故調(diào)查期間不得擅離職守，并應(yīng)當(dāng)隨時接受事故調(diào)查組的詢問，如實提供有關(guān)情況。事故調(diào)查中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，事故調(diào)查組應(yīng)當(dāng)及時將有關(guān)材料或者其復(fù)印件移交司法機(jī)關(guān)處理。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員有下列行為之一的，對事故發(fā)生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處上一年年收入60％至100％的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：……(五)在事故調(diào)查中作偽證或者指使他人作偽證的；……

實施標(biāo)準(zhǔn)：

1.影響事故調(diào)查的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

(1)發(fā)生一般事故的，處100萬元以上150萬元以下的罰款；(2)發(fā)生較大事故的，處150萬元以上200萬元以下的罰款；(3)發(fā)生重大事故的，處200萬元以上250萬元以下的罰款；(4)發(fā)生特別重大事故的，處250萬元以上300萬元以下的罰款。2．影響事故調(diào)查，手段惡劣，情節(jié)嚴(yán)重的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

(1)發(fā)生一般事故的，處300萬元以上350萬元以下的罰款；

(2)發(fā)生較大事故的，處350萬元以上400萬元以下的罰款；(3)發(fā)生重大事故的，處400萬元以上450萬元以下的罰款；(4)發(fā)生特別重大事故的，處450萬元以上500萬元以下的罰款。(九)違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員謊報或者瞞報事故的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第四條規(guī)定：事故報告應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整，任何單位和個人對事故不得遲報、漏報、謊報或者瞞報。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員有下列行為之一的，對事故發(fā)生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處上一年年收入60％至100％的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：(一)謊報或者瞞報事故的；……。

實施標(biāo)準(zhǔn)：按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1．發(fā)生一般事故的，處上一年年收入60％的罰款； 2．發(fā)生較大事故的，處上一年年收入80％的罰款；

3．發(fā)生重大、特別重大事故的，處上一年年收入100％的罰款。(十)違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員偽造或者故意破壞事故現(xiàn)場的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第十六條規(guī)定：

事故發(fā)生后，有關(guān)單位和人員應(yīng)當(dāng)妥善保護(hù)事故現(xiàn)場以及相關(guān)證據(jù)，任何單位和個人不得破壞事故現(xiàn)場、毀滅相關(guān)證據(jù)。因搶救人員、防止事故擴(kuò)大以及疏通交通等原因，需要移動事故現(xiàn)場物件的，應(yīng)當(dāng)做出標(biāo)志，繪制現(xiàn)場簡圖并做出書面記錄，妥善保存現(xiàn)場重要痕跡、物證。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員有下列行為之一的，對事故發(fā)生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處上一年年收入60％至100％的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：……(二)偽造或者故意破壞事故現(xiàn)場的；……。

實施標(biāo)準(zhǔn)：按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1．發(fā)生一般事故的，處上一年年收入80％的罰款； 2．發(fā)生較大事故的，處上一年年收入90％的罰款；

3．發(fā)生重大、特別重大事故的，處上一年年收入100％的罰款。(十一)違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員轉(zhuǎn)移、隱匿資金、財產(chǎn)，或者銷毀有關(guān)證據(jù)、資料的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第十六條規(guī)定：事故發(fā)生后，有關(guān)單位和人員應(yīng)當(dāng)妥善保護(hù)事故現(xiàn)場以及相關(guān)證據(jù)，任何單位和個人不得破壞事故現(xiàn)場、毀滅相關(guān)證據(jù)。因搶救人員、防

止事故擴(kuò)大以及疏通交通等原因，需要移動事故現(xiàn)場物件的，應(yīng)當(dāng)做月出標(biāo)志，繪制現(xiàn)場簡圖并做出書面記錄，妥善保存現(xiàn)場重要痕跡、物證。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員有下列行為之一的，對事故發(fā)生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處上一年年收入60％至100％的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：……(三)轉(zhuǎn)移、隱匿資金、財產(chǎn)，或者銷毀有關(guān)證據(jù)、資料的；……。

實施標(biāo)準(zhǔn)：按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1．發(fā)生一般事故的，處上一年年收入80％的罰款； 2．發(fā)生較大事故的，處上一年年收入90％的罰款；

3．發(fā)生重大、特別重大事故的，處上一年年收入100％的罰款。(十二)違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員拒絕接受調(diào)查或者拒絕提供有關(guān)情況和資料的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第二十六條規(guī)定：事故調(diào)查組有權(quán)向有關(guān)單位和個人了解與事故有關(guān)的情況，并要求其提供相關(guān)文件、資料，有關(guān)單位和個人不得拒絕。事故發(fā)生單位的負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員在事故調(diào)查期間不得擅離職守，并應(yīng)當(dāng)隨時接受事故調(diào)查組的詢問，如實提供有關(guān)情況。事故調(diào)查中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，39

事故調(diào)查組應(yīng)當(dāng)及時將有關(guān)材料或者其復(fù)印件移交司法機(jī)關(guān)處理。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員有下列行為之一的，對事故發(fā)生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處上一年年收入60％至100％的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：……(四)拒絕接受調(diào)查或者拒絕提供有關(guān)情況和資料的；……。

實施標(biāo)準(zhǔn)：按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1．發(fā)生一般事故的，處上一年年收入80％的罰款； 2．發(fā)生較大事故的，處上一年年收入90％的罰款；

3．發(fā)生重大、特別重大事故的，處上一年年收入100％的罰款。(十三)違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在事故調(diào)查中作偽證或者指使他人作偽證的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第二十六條規(guī)定：事故調(diào)查組有權(quán)向有關(guān)單位和個人了解與事故有關(guān)的情況，并要求其提供相關(guān)文件、資料，有關(guān)單位和個人不得拒絕。事故發(fā)生單位的負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員在事故調(diào)查期間不得擅離職守，并應(yīng)當(dāng)隨時接受事故調(diào)查組的詢問，如實提供有關(guān)情況。事故調(diào)查中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，事故調(diào)查組應(yīng)當(dāng)及時將有關(guān)材料或者其復(fù)印件移交司法機(jī)關(guān)處理。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第三十六條規(guī)

定：事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員有下列行為之一的，對主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處上一年年收入60％至100％的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：……(五)在事故調(diào)查中作偽證或者指使他人作偽證的……。

實施標(biāo)準(zhǔn)：按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1．發(fā)生一般事故的，處上一年年收入80％的罰款； 2．發(fā)生較大事故的，處上一年年收入90％的罰款；

3．發(fā)生重大、特別重大事故的，處上一年年收入100％的罰款。(十四)違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在發(fā)生事故后逃匿的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第十七條規(guī)定：事故發(fā)生地公安機(jī)關(guān)根據(jù)事故的情況，對涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法立案偵查，采取強制措施和偵查措施。犯罪嫌疑人逃匿的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)迅速追捕歸案。

第二十六條規(guī)定：事故調(diào)查組有權(quán)向有關(guān)單位和個人了解與事故有關(guān)的情況，并要求其提供相關(guān)文件、資料，有關(guān)單位和個人不得拒絕。事故發(fā)生單位的負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員在事故調(diào)查期間不得擅離職守，并應(yīng)當(dāng)隨時接受事故調(diào)查組的詢問，如實提供有關(guān)情況。事故調(diào)查中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，事故調(diào)查組應(yīng)當(dāng)及時將有關(guān)材料或者其復(fù)印件移交司法機(jī)關(guān)處理。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員有下列行為之一的，對事故發(fā)生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處上一年年收入60％至100％的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：……(六)事故發(fā)生后逃匿的。

實施標(biāo)準(zhǔn)：處上一年年收入100％的罰款。

(十五)違法行為描述：事故發(fā)生單位對事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任。處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第三十七條規(guī)定：事故發(fā)生單位對事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的，依照下列規(guī)定處以罰款：(一)發(fā)生一般事故的，處10萬元以上20萬元以下的罰款；(二)發(fā)生較大事故的，處20萬元以上50萬元以下的罰款；(三)發(fā)生重大事故的，處50萬元以上200萬元以下的罰款；(四)發(fā)生特別重大事故的，處200萬元以上500萬元以下的罰款。

實施標(biāo)準(zhǔn)：

1．事故發(fā)生單位對一般事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

(1)造成死亡1人，或者3人以上5人以下重傷(包括急性工業(yè)中毒)，或者經(jīng)濟(jì)損失300萬元以上600萬元以下的，處10萬元以上15萬元以下的罰款；

(2)造成死亡2人，或者5人以上10人以下重傷(包括急性工業(yè)

中毒)，或者經(jīng)濟(jì)損失600萬元以上1000萬元以下的，處15萬元以上20萬元以下的罰款。

2．事故發(fā)生單位對較大事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

(1)造成3人死亡，或者10人以上16人以下重傷(包括急性工業(yè)中毒)，或者1000萬元以上1700萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處20萬元以上23萬元以下的罰款；

(2)造成4人死亡，或者16人以上24人以下重傷(包括急性工業(yè)中毒)，或者1700萬元以上2500萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處23萬元以上26萬元以下的罰款；

(3)造成5人死亡，或者25人以上30人以下重傷(包括急性工業(yè)中毒)，或者2500萬元以上3000萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處26萬元以上30萬元以下的罰款；

(4)造成6人死亡，或者30人以上35人以下重傷(包括急性工業(yè)中毒)，或者3000萬元以上3500萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處30萬元以上35萬元以下的罰款；

(5)造成7人死亡，或者35人以上40人以下重傷(包括急性工業(yè)中毒)，或者3500萬元以上4000萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處35萬元以上40萬元以下的罰款；

(6)造成8人死亡，或者40人以上45人以下重傷(包括急性工業(yè)中毒)，或者4000萬元以上4500萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處40萬元以上45萬元以下的罰款；

(7)造成9人死亡，或者45人以上50人以下重傷(包括急性工業(yè)中毒)，或者4500萬元以上5000萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處45萬元以上50萬元以下的罰款。

3．事故發(fā)生單位對重大事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

(1)造成10人死亡，或者50人以上54人以下重傷(包括急性工業(yè)中毒)，或者5000萬元以上5400萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處50萬元以上60萬元以下的罰款；

(2)造成11人死亡，或者54人以上58人以下重傷(包括急性工業(yè)中毒)，或者5400萬元以上5800萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處60萬元以上70萬元以下的罰款；

(3)造成12人死亡，或者58人以上62人以下重傷(包括急性工業(yè)中毒)，或者5800萬元以上6200萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處70萬元以上80萬元以下的罰款；

(4)造成13人死亡，或者62人以上66人以下重傷(包括急性工業(yè)中毒)，或者6200萬元以上6600萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處80萬元以上90萬元以下的罰款；

(5)造成14人死亡，或者66人以上70人以下重傷(包括急性工業(yè)中毒)，或者6600萬元以上7000萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處90萬元以上100萬元以下的罰款。

(6)造成15人以上18人以下死亡，或者70人以上74人以下重傷(包括急性工業(yè)中毒)，或者7000萬元以上7600萬元以下直接經(jīng)濟(jì)

損失的，處100萬元以上120萬元以下的罰款；

(7)造成18人以上21人以下死亡，或者74人以上78人以下重傷(包括急性工業(yè)中毒)，或者7600萬元以上8200萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處120萬元以上140萬元以下的罰款；

(8)造成21人以上24人以下死亡，或者78人以上82人以下重傷(包括急性工業(yè)中毒)，或者8200萬元以上8800萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處140萬元以上160萬元以下的罰款；

(9)造成24人以上27人以下死亡，或者82人以上90人以下重傷(包括急性工業(yè)中毒)，或者8800萬元以上9400萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處160萬元以上180萬元以下的罰款；

(10)造成27人以上30人以下死亡，或者90人以上100人以下重傷(包括急性工業(yè)中毒)，或者9400萬元以上1億元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處180萬元以上200萬元以下的罰款。

4．事故發(fā)生單位對特別重大事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

(1)造成30人以上35人以下死亡，或者100人以上120人以下重傷(包括急性工業(yè)中毒)，或者造成1億元以上2億元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處200萬元以上300萬元以下的罰款；

(2)造成35人以上40人以下死亡，或者120人以上150人以下重傷(包括急性工業(yè)中毒)，或者造成2億元以上3億元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處300萬元以上400萬元以下的罰款；

(3)造成40人以上死亡，或者150人以上重傷(包括急性工業(yè)中

毒)，或者造成3億元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的，處400萬元以上500萬元以下的罰款。

(十六)違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人未依法履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)，導(dǎo)致事故發(fā)生的。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第三十八條規(guī)定：事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人未依法履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)，導(dǎo)致事故發(fā)生的，依照下列規(guī)定處以罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：(一)發(fā)生一般事故的，處上一年年收入30％的罰款；(二)發(fā)生較大事故的，處上一年年收入40％的罰款；(三)發(fā)生重大事故的，處上一年年收入60％的罰款；(四)發(fā)生特別重大事故的，處上一年年收入80％的罰款。

實施標(biāo)準(zhǔn)：按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1．發(fā)生一般事故的，處上一年年收入30％的罰款； 2．發(fā)生較大事故的，處上一年年收入40％的罰款； 3．發(fā)生重大事故的，處上一年年收入60％的罰款； 4．發(fā)生特別重大事故的，處上一年年收入80％的罰款。(十七)違法行為描述：事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員未履行安全生產(chǎn)職責(zé)，對事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第四十條規(guī)定：事故發(fā)生單位對事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的，由有關(guān)部門依法暫扣或者吊銷其有關(guān)證照；對事故發(fā)生單位負(fù)有事故責(zé)任的有關(guān)人員，依法暫?；蛘叱蜂N其與安全生產(chǎn)有關(guān)的執(zhí)業(yè)資格、崗位證書；事故發(fā)生單位主要

負(fù)責(zé)人受到刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起，5年內(nèi)不得擔(dān)任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人。

實施標(biāo)準(zhǔn)：事故發(fā)生單位對事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的，由有關(guān)部門依法暫扣或者吊銷其有關(guān)證照；對事故發(fā)生單位負(fù)有事故責(zé)任的有關(guān)人員，依法暫?；蛘叱蜂N其與安全生產(chǎn)有關(guān)的執(zhí)業(yè)資格、崗位證書。

(十八)違法行為描述：中介機(jī)構(gòu)為事故發(fā)生單位出具虛假證明的。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第四十條規(guī)定：為發(fā)生事故的單位提供虛假證明的中介機(jī)構(gòu)，由有關(guān)部門依法暫扣或者吊銷其有關(guān)證照及其相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

實施標(biāo)準(zhǔn)：由有關(guān)部門依法暫扣或者吊銷其有關(guān)證照及其相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

四、《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》相關(guān)規(guī)定實施標(biāo)準(zhǔn)(一)違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營單位的決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人、個人經(jīng)營的投資人未按規(guī)定繳存和使用安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金，或者未按規(guī)定足額挺取和使用安全生產(chǎn)費用，致使不具備安全生產(chǎn)條件的。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十二條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位的決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人、個人經(jīng)營的投資人(包括實際控制人，下同)未依法保證下列安全生產(chǎn)所必需的資金投入，致使生產(chǎn)經(jīng)營單位不具備安全生產(chǎn)條件的，責(zé)令限期改正，提供必需的資金，并可以對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人、個人經(jīng)營的投資人處5千元以上1萬元以下罰款；逾期末改正的，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營單位停產(chǎn)停業(yè)整頓：(一)未按規(guī)定繳存和使用安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金的；(二)末按規(guī)定足額提取和使用安全生產(chǎn)費用的；(三)國家規(guī)定的其他安全生產(chǎn)所必須的資金投入。生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人、個人經(jīng)營的投資人有前款違法行為，導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，依照《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》的規(guī)定給予處罰。

實施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正，并可以按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款；逾期不改正的，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營單位停產(chǎn)停業(yè)整頓。導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，依照《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》的有關(guān)規(guī)定處罰：

1．未按規(guī)定繳存、提取、使用和投入的資金涉及該項總額低于10％的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元的罰款，對主要負(fù)責(zé)人、個人經(jīng)營的投資人處5000元的罰款；

2．未按規(guī)定繳存、提取、使用和投入的資金涉及該項總額10％以上30％以下的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元以上2萬元以下的罰款，對主要負(fù)責(zé)人、個人經(jīng)營的投資人處5000元以上8000元以下的罰款；

3．未按規(guī)定繳存、提取、使用和投入的資金涉及該項總額30％以上的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處2萬元以上3萬元以下的罰款，對主要負(fù)責(zé)人、個人經(jīng)營的投資人處8000元以上1萬元以下的罰款。

(二)違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負(fù)責(zé)人或者其他人員違反操作規(guī)程或者安全管理規(guī)定作業(yè)的。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十四條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負(fù)責(zé)人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負(fù)責(zé)人、其他有關(guān)人員處1千元以上1萬元以下的罰款：(一)違反操作規(guī)程或者安全管理規(guī)定作業(yè)的；……。

實施標(biāo)準(zhǔn)：給予警告，并可以按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1．普通從業(yè)人員違反操作規(guī)程或者安全管理規(guī)定作業(yè)的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元以上2萬元以下的罰款，對主要負(fù)責(zé)人或者其他人員處1000元以上5000元以下的罰款；

2．主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員、特種作業(yè)人員違反操作規(guī)程或者安全管理規(guī)定作業(yè)的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處2萬元以上3萬元以下的罰款，對主要負(fù)責(zé)人或者其他人員以5000元以上1萬元以下的處罰。

(三)違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負(fù)責(zé)人或者其他人員違章指揮從業(yè)人員或者強令從業(yè)人員違章、冒險作業(yè)的。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十四條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負(fù)責(zé)人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負(fù)責(zé)人、其他有關(guān)人員處1千元以上1萬元以下的罰款：……(二)違章指揮從業(yè)人員或者強令從業(yè)人員違章、冒險作業(yè)的；……。

實施標(biāo)準(zhǔn)：給予警告，并可以按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1．違章指揮從業(yè)人員進(jìn)行作業(yè)的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元以上2萬元以下的罰款，對主要負(fù)責(zé)人或者其他人員處1000元以上5000元以下的罰款；

2．強令從業(yè)人員違章、冒險作業(yè)的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處2萬元以上3萬元以下的罰款，對主要負(fù)責(zé)人或者其他人員處5000元以上1萬元以下的處罰。

(四)違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負(fù)責(zé)人或者其他人員發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員違章作業(yè)不加制止的。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十四條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負(fù)責(zé)人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負(fù)責(zé)人、其他有關(guān)人員處1千元以上l萬元以下的罰款：……(三)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員違章作業(yè)不加制止的；……。

實施標(biāo)準(zhǔn)：給予警告，并可以按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1．發(fā)現(xiàn)普通從業(yè)人員違章作業(yè)不加制止的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元以上2萬元以下的處罰，對主要負(fù)責(zé)人或者其他人員處1000

第三篇：河南省畜牧系統(tǒng)行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)

河南省畜牧系統(tǒng)行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)

《中華人民共和國動物防疫法》行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)

一、《動物防疫法》第七十三條的行政處罰

（一）行政處罰依據(jù)

《動物防疫法》第七十三條

違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告；拒不改正的，由動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)代作處理，所需處理費用由違法行為人承擔(dān)，可以處一千元以下罰款：

（一）對飼養(yǎng)的動物不按照動物疫病強制免疫計劃進(jìn)行免疫接種的；

（二）種用、乳用動物未經(jīng)檢測或者經(jīng)檢測不合格而不按照規(guī)定處理的；

（三）動物、動物產(chǎn)品的運載工具在裝載前和卸載后沒有及時清洗、消毒的。

（二）違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

1、一般違法行為的表現(xiàn)情形：有本條違法行為之一，經(jīng)責(zé)令改正積極改正的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：給予警告。

2、較重違法行為的表現(xiàn)情形：有本條違法行為之一，經(jīng)責(zé)令改正而拒不改正，但能夠配合代作處理的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：給予警告，由動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)代作處理，所需處理費用由違法行為人承擔(dān)，可以處五百元以下罰款。

3、嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：有本條違法行為之一，經(jīng)責(zé)令改正而拒不改正，并拒不配合代作處理的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：給予警告，由動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)代作處理，所需處理費用由違法行為人承擔(dān)，處五百元以上一千元以下罰款。

二、《動物防疫法》第七十五條的行政處罰

（一）行政處罰依據(jù)

《動物防疫法》第七十五條

違反本法規(guī)定，不按照國務(wù)院獸醫(yī)主管部門規(guī)定處置染疫動物及其排泄物，染疫動物產(chǎn)品，病死或者死因不明的動物尸體，運載工具中的動物排泄物以及墊料、包裝物、容器等污染物以及其他經(jīng)檢疫不合格的動物、動物產(chǎn)品的，由動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令無害化處理，所需處理費用由違法行為人承擔(dān)，可以處三千元以下罰款。

（二）違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

1、一般違法行為的表現(xiàn)情形：不按照國務(wù)院獸醫(yī)主管部門規(guī)定處置染疫動物及其排泄物，染疫動物產(chǎn)品，病死或者死因不明的動物尸體，運載工具中的動物排泄物以及墊料、包裝物、容器等污染物以及其他經(jīng)檢疫不合格的動物、動物產(chǎn)品，經(jīng)責(zé)令改正，立即按照規(guī)定自行作無害化處理的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：無害化處理所需費用由違法行為人承擔(dān)，可以處一千元以下罰款。

2、較重違法行為的表現(xiàn)情形：不按照國務(wù)院獸醫(yī)主管部門規(guī)定處置染疫動物及其排泄物，染疫動物產(chǎn)品，病死或者死因不明的動物尸體，運載工具中的動物排泄物以及墊料、包裝物、容器等污染物以及其他經(jīng)檢疫不合格的動物、動物產(chǎn)品，經(jīng)責(zé)令改正而拒不改正，但能夠配合代作處理的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)代作無害化處理，所需處理費用由違法行為人承擔(dān)，可以處一千元以上二千元以下罰款。

3、嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：不按照國務(wù)院獸醫(yī)主管部門規(guī)定處置染疫動物及其排泄物，染疫動物產(chǎn)品，病死或者死因不明的動物尸體，運載工具中的動物排泄物以及墊料、包裝物、容器等污染物以及其他經(jīng)檢疫不合格的動物、動物產(chǎn)品，經(jīng)責(zé)令改正而拒不改正，并拒不配合代作處理的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)代作無害化處理，所需處理費用由違法行為人承擔(dān)，處二千元以上三千元以下罰款。

三、《動物防疫法》第七十六條的行政處罰

（一）行政處罰依據(jù)

《動物防疫法》第七十六條

違反本法第二十五條規(guī)定，屠宰、經(jīng)營、運輸動物或者生產(chǎn)、經(jīng)營、加工、貯藏、運輸動物產(chǎn)品的，由動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令改正、采取補救措施，沒收違法所得和動物、動物產(chǎn)品，并處同類檢疫合格動物、動物產(chǎn)品貨值金額一倍以上五倍以下罰款；其中依法應(yīng)當(dāng)檢疫而未檢疫的，依照本法第七十八條的規(guī)定處罰。

《動物防疫法》第二十五條

禁止屠宰、經(jīng)營、運輸下列動物和生產(chǎn)、經(jīng)營、加工、貯藏、運輸下列動物產(chǎn)品：

（一）封鎖疫區(qū)內(nèi)與所發(fā)生動物疫病有關(guān)的；

（二）疫區(qū)內(nèi)易感染的；

（三）依法應(yīng)當(dāng)檢疫而未經(jīng)檢疫或者檢疫不合格的；

（四）染疫或者疑似染疫的；

（五）病死或者死因不明的；

（六）其他不符合國務(wù)院獸醫(yī)主管部門有關(guān)動物防疫規(guī)定的。

《動物防疫法》第七十八條

違反本法規(guī)定，屠宰、經(jīng)營、運輸?shù)膭游镂锤接袡z疫證明，經(jīng)營和運輸?shù)膭游锂a(chǎn)品未附有檢疫證明、檢疫標(biāo)志的，由動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處同類檢疫合格動物、動物產(chǎn)品貨值金額百分之十以上百分之五十以下罰款；對貨主以外的承運人處運輸費用一倍以上三倍以下罰款。

違反本法規(guī)定，參加展覽、演出和比賽的動物未附有檢疫證明的，由動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處一千元以上三千元以下罰款。

（二）違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

1、一般違法行為的表現(xiàn)情形：有本條違法行為，涉及禁止的動物、動物產(chǎn)品按照同類檢疫合格動物、動物產(chǎn)品計算的貨值金額在一百元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令改正、采取補救措施，沒收違法所得和動物、動物產(chǎn)品，并處同類檢疫合格動物、動物產(chǎn)品貨值金額一倍以上二倍以下罰款。

2、較重違法行為的表現(xiàn)情形：有本條違法行為，涉及禁止的動物、動物產(chǎn)品按照同類檢疫合格動物、動物產(chǎn)品計算的貨值金額在一百元以上一千元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令改正、采取補救措施，沒收違法所得和動物、動物產(chǎn)品，并處同類檢疫合格動物、動物產(chǎn)品貨值金額二倍以上三倍以下罰款。

3、嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：有本條違法行為，涉及禁止的動物、動物產(chǎn)品按照同類檢疫合格動物、動物產(chǎn)品計算的貨值金額在一千元以上五千元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令改正、采取補救措施，沒收違法所得和動物、動物產(chǎn)品，并處同類檢疫合格動物、動物產(chǎn)品貨值金額三倍以上四倍以下罰款。

4、特別嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：有上述違法行為之一，涉及禁止的動物、動物產(chǎn)品按照同類檢疫合格動物、動物產(chǎn)品計算的貨值金額在五千元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令改正、采取補救措施，沒收違法所得和動物、動物產(chǎn)品，并處同類檢疫合格動物、動物產(chǎn)品貨值金額四倍以上五倍以下罰款。

四、《動物防疫法》第七十七條的行政處罰

（一）行政處罰依據(jù)

《動物防疫法》第七十七條

違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處一千元以上一萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處一萬元以上十萬元以下罰款：

（一）興辦動物飼養(yǎng)場（養(yǎng)殖小區(qū)）和隔離場所，動物屠宰加工場所，以及動物和動物產(chǎn)品無害化處理場所，未取得動物防疫條件合格證的；

（二）未辦理審批手續(xù)，跨省、自治區(qū)、直轄市引進(jìn)乳用動物、種用動物及其精液、胚胎、種蛋的；

（三）未經(jīng)檢疫，向無規(guī)定動物疫病區(qū)輸入動物、動物產(chǎn)品的。

（二）違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

1、一般違法行為的表現(xiàn)情形：有本條違法行為之一，經(jīng)責(zé)令改正在規(guī)定期限內(nèi)改正的。處罰標(biāo)準(zhǔn)：處一千元以上一萬元以下罰款。

2、較重違法行為的表現(xiàn)情形：有本條違法行為之一，經(jīng)責(zé)令改正而拒不改正的。處罰標(biāo)準(zhǔn)：處一萬元以上五萬元以下罰款。

3、嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：有本條違法行為之一，經(jīng)責(zé)令改正而拒不改正，并發(fā)生動物疫情的。處罰標(biāo)準(zhǔn)：處五萬元以上十萬元以下罰款。

五、《動物防疫法》第七十八條的行政處罰

（一）行政處罰依據(jù)

《動物防疫法》第七十八條

違反本法規(guī)定，屠宰、經(jīng)營、運輸?shù)膭游镂锤接袡z疫證明，經(jīng)營和運輸?shù)膭游锂a(chǎn)品未附有檢疫證明、檢疫標(biāo)志的，由動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處同類檢疫合格動物、動物產(chǎn)品貨值金額百分之十以上百分之五十以下罰款；對貨主以外的承運人處運輸費用一倍以上三倍以下罰款。

違反本法規(guī)定，參加展覽、演出和比賽的動物未附有檢疫證明的，由動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處一千元以上三千元以下罰款。

（二）違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

1、屠宰、經(jīng)營、運輸?shù)膭游镂锤接袡z疫證明，經(jīng)營和運輸?shù)膭游锂a(chǎn)品未附有檢疫證明、檢疫標(biāo)志的。

（1）一般違法行為的表現(xiàn)情形：屠宰、經(jīng)營、運輸?shù)膭游镂锤接袡z疫證明，經(jīng)營和運輸?shù)膭游锂a(chǎn)品未附有檢疫證明、檢疫標(biāo)志的，按照同類檢疫合格動物、動物產(chǎn)品計算的貨值金額在一千元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令改正，處同類檢疫合格動物、動物產(chǎn)品貨值金額百分之十以上百分之二十以下罰款；對貨主以外的承運人處運輸費用一倍以上一點五倍以下罰款。

（2）較重違法行為的表現(xiàn)情形：屠宰、經(jīng)營、運輸?shù)膭游镂锤接袡z疫證明，經(jīng)營和運輸?shù)膭游锂a(chǎn)品未附有檢疫證明、檢疫標(biāo)志的，按照同類檢疫合格動物、動物產(chǎn)品計算的貨值金額在一千元以上五千元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令改正，處同類檢疫合格動物、動物產(chǎn)品貨值金額百分之二十以上百分之四十以下罰款；對貨主以外的承運人處運輸費用一點五倍以上二點五倍以下罰款。

（3）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：屠宰、經(jīng)營、運輸?shù)膭游镂锤接袡z疫證明，經(jīng)營和運輸?shù)膭游锂a(chǎn)品未附有檢疫證明、檢疫標(biāo)志的，按照同類檢疫合格動物、動物產(chǎn)品計算的貨值金額在五千元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令改正，處同類檢疫合格動物、動物產(chǎn)品貨值金額百分之四十以上百分之五十以下罰款；對貨主以外的承運人處運輸費用二點五倍以上三倍以下罰款。

2、參加展覽、演出和比賽的動物未附有檢疫證明的。

（1）一般違法行為的表現(xiàn)情形：參加展覽、演出和比賽的動物未附有檢疫證明，經(jīng)責(zé)令改正在規(guī)定期限內(nèi)改正的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：處一千元以上一千五百元以下罰款。

（2）較重違法行為的表現(xiàn)情形：參加展覽、演出和比賽的動物未附有檢疫證明，經(jīng)責(zé)令改正而拒不改正的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：處一千五百元以上二千五百元以下罰款。

（3）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：參加展覽、演出和比賽的動物未附有檢疫證明，經(jīng)責(zé)令改正而拒不改正，經(jīng)補檢，動物染有或疑似染有疫病的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：處二千五百元以上三千元以下罰款。

六、《動物防疫法》第七十九條的行政處罰

（一）行政處罰依據(jù)

《動物防疫法》第七十九條

違反本法規(guī)定，轉(zhuǎn)讓、偽造或者變造檢疫證明、檢疫標(biāo)志或者畜禽標(biāo) 識的，由動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)沒收違法所得，收繳檢疫證明、檢疫標(biāo)志或者畜禽標(biāo)識，并處三千元以上三萬元以下罰款。

（二）違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

1、一般違法行為的表現(xiàn)情形：轉(zhuǎn)讓、偽造或者變造檢疫證明、檢疫標(biāo)志或者畜禽標(biāo)識，沒有違法所得或者違法所得在三千元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：沒收違法所得，收繳檢疫證明、檢疫標(biāo)志或者畜禽標(biāo)識，并處三千元以上一萬元以下罰款。

2、較重違法行為的表現(xiàn)情形：轉(zhuǎn)讓、偽造或者變造檢疫證明、檢疫標(biāo)志或者畜禽標(biāo)識，違法所得在三千元以上五千元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：沒收違法所得，收繳檢疫證明、檢疫標(biāo)志或者畜禽標(biāo)識，并處一萬元以上二萬元以下罰款。

3、嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：轉(zhuǎn)讓、偽造或者變造檢疫證明、檢疫標(biāo)志或者畜禽標(biāo)識，違法所得在五千元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：沒收違法所得，收繳檢疫證明、檢疫標(biāo)志或者畜禽標(biāo)識，并處二萬元以上三萬元以下罰款。

七、《動物防疫法》第八十條的行政處罰

（一）行政處罰依據(jù)

《動物防疫法》第八十條 違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處一千元以上一萬元以下罰款：

（一）不遵守縣級以上人民政府及其獸醫(yī)主管部門依法作出的有關(guān)控制、撲滅動物疫病規(guī)定的；

（二）藏匿、轉(zhuǎn)移、盜掘已被依法隔離、封存、處理的動物和動物產(chǎn)品的；

（三）發(fā)布動物疫情的。

（二）違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

1、不遵守縣級以上人民政府及其獸醫(yī)主管部門依法作出的有關(guān)控制、撲滅動物疫病規(guī)定的。

（1）一般違法行為的表現(xiàn)情形：有下列情形之一，經(jīng)責(zé)令改正在規(guī)定期限內(nèi)改正的：一是不執(zhí)行隔離決定；二是不配合撲殺決定；三是不對有關(guān)場所、物品進(jìn)行消毒或者消毒不徹底；四是對病死動物、撲殺的動物、動物排泄物、墊料、糞污等有關(guān)物品不按照規(guī)定作銷毀、無害化處理；五是對易感動物不按規(guī)定進(jìn)行緊急免疫接種；六是進(jìn)出封鎖疫區(qū)不配合消毒和其他限制性措施規(guī)定；七是不遵守動物疫病凈化等控制措施決定。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：處一千元以上三千元以下罰款。

（2）較重違法行為的表現(xiàn)情形：有下列情形之一，經(jīng)責(zé)令改正而拒不改正的：一是不執(zhí)行隔離決定；二是不配合撲殺決定；三是不對有關(guān)場所、物品進(jìn)行消毒或者消毒不徹底；四是對病死動物、撲殺的動物、動物排泄物、墊料、糞污等有關(guān)物品不按照規(guī)定作銷毀、無害化處理；五是對易感動物不按規(guī)定進(jìn)行緊急免疫接種；六是進(jìn)出封鎖疫區(qū)不配合消毒和其他限制性措施規(guī)定；七是不遵守動物疫病凈化等控制措施決定。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：處三千元以上六千元以下罰款。

（3）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：有下列情形之一，經(jīng)責(zé)令改正而拒不改正，并造成動物疫病傳播、擴(kuò)散的：一是不執(zhí)行隔離決定；二是不配合撲殺決定；三是不對有關(guān)場所、物品進(jìn)行消毒或者消毒不徹底；四是對病死動物、撲殺的動物、動物排泄物、墊料、糞污等有關(guān)物品不按照規(guī)定作銷毀、無害化處理；五是對易感動物不按規(guī)定進(jìn)行緊急免疫接種；六是進(jìn)出封鎖疫區(qū)不配合消毒和其他限制性措施規(guī)定；七是不遵守動物疫病凈化等控制措施決定。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：處六千元以上一萬元以下罰款。

2、藏匿、轉(zhuǎn)移、盜掘已被依法隔離、封存、處理的動物和動物產(chǎn)品的。

（1）一般違法行為的表現(xiàn)情形：藏匿、轉(zhuǎn)移、盜掘已被依法隔離、封存、處理的動物和動物產(chǎn)品，但經(jīng)責(zé)令改正能夠全部追回已被依法隔離、封存、處理的動物或動物產(chǎn)品的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：處一千元以上三千元以下罰款。

（2）較重違法行為的表現(xiàn)情形：藏匿、轉(zhuǎn)移、盜掘已被依法隔離、封存、處理的動物和動物產(chǎn)品，經(jīng)責(zé)令改正而拒不改正或者在客觀上無法改正的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：處三千元以上六千元以下罰款。

（3）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：藏匿、轉(zhuǎn)移、盜掘已被依法隔離、封存、處理的動物和動物產(chǎn)品，經(jīng)責(zé)令改正而拒不改正，并造成動物疫病傳播或者動物源性食品安全事故的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：處六千元以上一萬元以下罰款。

3、發(fā)布動物疫情的。

（1）一般違法行為的表現(xiàn)情形：發(fā)布動物疫情，經(jīng)責(zé)令改正在規(guī)定期限內(nèi)改正的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：處一千元以上三千元以下罰款。

（2）較重違法行為的表現(xiàn)情形：發(fā)布動物疫情，經(jīng)責(zé)令改正而拒不改正的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：處三千元以上六千元以下罰款。

（3）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：發(fā)布動物疫情，經(jīng)責(zé)令改正而拒不改正，并造成不良社會影響的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：處六千元以上一萬元以下罰款。

八、《動物防疫法》第八十一條的行政處罰

（一）行政處罰依據(jù)

《動物防疫法》第八十一條

違反本法規(guī)定，未取得動物診療許可證從事動物診療活動的，由動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令停止診療活動，沒收違法所得；違法所得在三萬元以上的，并處違法所得一倍以上三倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，并處三千元以上三萬元以下罰款。

動物診療機(jī)構(gòu)違反本法規(guī)定，造成動物疫病擴(kuò)散的，由動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處一萬元以上五萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷動物診療許可證。

（二）違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

1、未取得動物診療許可證從事動物診療活動的。

（1）一般違法行為的表現(xiàn)情形： 未取得動物診療許可證從事動物診療活動，沒有違法所得的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止診療活動，并處三千元以上五千元以下罰款。

（2）較重違法行為的表現(xiàn)情形：未取得動物診療許可證從事動物診療活動，違法所得在一萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止診療活動，沒收違法所得，并處五千元以上兩萬元以下罰款。

（3）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：未取得動物診療許可證從事動物診療活動，違法所得在一萬元以上不足三萬元的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止診療活動，沒收違法所得，并處兩萬元以上三萬元以下罰款。

（4）特別嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：未取得動物診療許可證從事動物診療活動，違法所得在三萬元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止診療活動，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上三倍以下罰款。

2、動物診療機(jī)構(gòu)違反本法規(guī)定，造成動物疫病擴(kuò)散的。

（1）一般違法行為的表現(xiàn)情形：動物診療機(jī)構(gòu)違反本法規(guī)定，造成三類動物疫病擴(kuò)散的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：處一萬元以上二萬元以下罰款。

（2）較重違法行為的表現(xiàn)情形：動物診療機(jī)構(gòu)違反本法規(guī)定，造成二類動物疫病擴(kuò)散的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：處二萬元以上四萬元以下罰款。

（3）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：動物診療機(jī)構(gòu)違反本法規(guī)定，造成一類動物疫病擴(kuò)散的；或造成二類、三類動物疫病爆發(fā)流行的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：處四萬元以上五萬元以下罰款，由發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷動物診療許可證。

九、《動物防疫法》第八十二條的行政處罰

（一）行政處罰依據(jù)

《動物防疫法》第八十二條

違反本法規(guī)定，未經(jīng)獸醫(yī)執(zhí)業(yè)注冊從事動物診療活動的，由動物衛(wèi)生 監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令停止動物診療活動，沒收違法所得，并處一千元以上一萬元以下罰款。

執(zhí)業(yè)獸醫(yī)有下列行為之一的，由動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)給予警告，責(zé)令暫停六個月以上一年以下動物診療活動；情節(jié)嚴(yán)重的，由發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷注冊證書：

（一）違反有關(guān)動物診療的操作技術(shù)規(guī)范，造成或者可能造成動物疫病傳播、流行的；

（二）使用不符合國家規(guī)定的獸藥和獸醫(yī)器械的；

（三）不按照當(dāng)?shù)厝嗣裾蛘攉F醫(yī)主管部門要求參加動物疫病預(yù)防、控制和撲滅活動的。

（二）違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

1、未經(jīng)獸醫(yī)執(zhí)業(yè)注冊從事動物診療活動的。

（1）一般違法行為的表現(xiàn)情形：未經(jīng)獸醫(yī)執(zhí)業(yè)注冊從事動物診療活動，沒有違法所得，或者違法所得在一千元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止動物診療活動，沒收違法所得，并處一千元以上三千元以下罰款。

（2）較重違法行為的表現(xiàn)情形：未經(jīng)獸醫(yī)執(zhí)業(yè)注冊從事動物診療活動，違法所得在一千元以上二千元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止動物診療活動，沒收違法所得，并處三千元以上五千元以下罰款。

（3）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：未經(jīng)獸醫(yī)執(zhí)業(yè)注冊從事動物診療活動，違法所得在二千元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止動物診療活動，沒收違法所得，并處五千元以上一萬元以下罰款。

2、違反有關(guān)動物診療的操作技術(shù)規(guī)范，造成或者可能造成動物疫病傳播、流行的。

（1）一般違法行為的表現(xiàn)情形：違反有關(guān)動物診療的操作技術(shù)規(guī)范，造成或者可能造成三類動物疫病傳播、流行的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：給予警告，責(zé)令暫停六個月以上九個月以下動物診療活動。

（2）較重違法行為的表現(xiàn)情形：違反有關(guān)動物診療的操作技術(shù)規(guī)范，造成或者可能造成二類動物疫病傳播、流行的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：給予警告，責(zé)令暫停九個月以上一年以下動物診療活動。

（3）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：違反有關(guān)動物診療的操作技術(shù)規(guī)范，造成或者可能造成一類動物疫病傳播、流行的；或造成二類、三類動物疫病爆發(fā)流行的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷注冊證書。

3、使用不符合國家規(guī)定的獸藥和獸醫(yī)器械。

（1）一般違法行為的表現(xiàn)情形：使用劣質(zhì)獸藥（不含獸用生物制品）或獸醫(yī)器械，但未使用國家明令禁用藥品、禁用獸醫(yī)器械、假獸藥的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：給予警告，責(zé)令暫停六個月以上九個月以下動物診療活動。

（2）較重違法行為的表現(xiàn)情形：使用不符合國家規(guī)定的非強制免疫獸用生物制品，或者使用假獸藥的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：給予警告，責(zé)令暫停九個月以上一年以下動物診療活動。

（3）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：使用不符合國家規(guī)定的強制免疫獸用生物制品，或使用國家明令禁用藥品、禁用獸醫(yī)器械。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷注冊證書。

4、不按照當(dāng)?shù)厝嗣裾蛘攉F醫(yī)主管部門要求參加動物疫病預(yù)防、控制和撲滅活動的。

（1）一般違法行為的表現(xiàn)情形：不按照當(dāng)?shù)厝嗣裾蛘攉F醫(yī)主管部門要求參加動物疫病預(yù)防、控制和撲滅活動，經(jīng)責(zé)令改正立即改正的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：給予警告，責(zé)令暫停六個月以上九個月以下動物診療活動。

（2）較重違法行為的表現(xiàn)情形：不按照當(dāng)?shù)厝嗣裾蛘攉F醫(yī)主管部門要求參加動物疫病預(yù)防、控制和撲滅活動，經(jīng)責(zé)令改正而拒不改正的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：給予警告，責(zé)令暫停九個月以上一年以下動物診療活動。

（3）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：在發(fā)生動物疫病或重大動物疫情時，不按照當(dāng)?shù)厝嗣裾蛘攉F醫(yī)主管部門要求參加動物疫病預(yù)防、控制和撲滅活動的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷注冊證書。

十、《動物防疫法》第八十三條的行政處罰

（一）行政處罰依據(jù)

《動物防疫法》第八十三條 違反本法規(guī)定，從事動物疫病研究與診療和動物飼養(yǎng)、屠宰、經(jīng)營、隔離、運輸，以及動物產(chǎn)品生產(chǎn)、經(jīng)營、加工、貯藏等活動的單位和個人，有下列行為之一的，由動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令改正；拒不改正的，對違法行為單位處一千元以上一萬元以下罰款，對違法行為個人可以處五百元以下罰款：

（一）不履行動物疫情報告義務(wù)的；

（二）不如實提供與動物防疫活動有關(guān)資料的；

（三）拒絕動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查的；

（四）拒絕動物疫病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)進(jìn)行動物疫病監(jiān)測、檢測的。

（二）違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

1、不履行動物疫情報告義務(wù)的。

（1）一般違法行為的表現(xiàn)情形：不履行動物疫情報告義務(wù)，經(jīng)責(zé)令改正而拒不改正，并瞞報、謊報、遲報、漏報動物疫情的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：對違法行為單位處一千元以上五千元以下罰款；對違法行為個人可以處二百元以下罰款。

（2）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：不履行動物疫情報告義務(wù)，經(jīng)責(zé)令改正而拒不改正，并授意他人瞞報、謊報、遲報動物疫情的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：對違法行為單位處五千元以上八千元以下罰款；對違法行為個人可以處二百元以上四百元以下罰款。

（3）特別嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：不履行動物疫情報告義務(wù)，經(jīng)責(zé)令改正而拒不改正，并阻礙他人報告動物疫情的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：對違法行為單位處八千元以上一萬元以下罰款；對違法行為個人處四百元以上五百元以下罰款。

2、不如實提供與動物防疫活動有關(guān)資料的。

（1）輕微違法行為的表現(xiàn)情形：不如實提供與動物防疫活動有關(guān)資料，經(jīng)責(zé)令改正立即改正的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令改正。

（2）一般違法行為的表現(xiàn)情形：不如實提供與動物防疫活動有關(guān)資料，經(jīng)責(zé)令改正而拒不改正，但未偽造與動物防疫活動有關(guān)資料的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：對違法行為單位處一千元以上五千元以下罰款；對違法行為個人可以處二百元以下罰款。

（3）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：不如實提供與動物防疫活動有關(guān)資料，經(jīng)責(zé)令改正而拒不改正，并偽造與動物防疫活動有關(guān)資料的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：對違法行為單位處五千元以上一萬元以下罰款；對違法行為個人處二百元以上五百元以下罰款。

3、拒絕動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查的。

（1）輕微違法行為的表現(xiàn)情形：拒絕動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查，經(jīng)責(zé)令改正立即改正的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令改正。

（2）一般違法行為的表現(xiàn)情形：拒絕動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查，經(jīng)責(zé)令改正而拒不改正，但未造成不良社會影響的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：對違法行為單位處一千元以上五千元以下罰款；對違法行為個人可以處二百元以下罰款。

（3）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：拒絕動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查，經(jīng)責(zé)令改正而拒不改正，并造成一定不良社會影響的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：對違法行為單位處五千元以上一萬元以下罰款；對違法行為個人處二百元以上五百元以下罰款。

4、拒絕動物疫病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)進(jìn)行動物疫病監(jiān)測、檢測的。

（1）輕微違法行為的表現(xiàn)情形：拒絕動物疫病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)進(jìn)行動物疫病監(jiān)測、檢測，經(jīng)責(zé)令改正立即改正的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令改正。

（2）一般違法行為的表現(xiàn)情形：拒絕動物疫病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)進(jìn)行動物疫病監(jiān)測、檢測，經(jīng)責(zé)令改正而拒不改正，但未造成不良社會影響的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：對違法行為單位處一千元以上五千元以下罰款；對違法行為個人可以處二百元以下罰款。

（3）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：拒絕動物疫病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)進(jìn)行動物疫病監(jiān)測、檢測，經(jīng)責(zé)令改正而拒不改正，并造成一定不良社會影響的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：對違法行為單位處五千元以上一萬元以下罰款；對違法行為個人處二百元以上五百元以下罰款。

《中華人民共和國畜牧法》行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)

一、《畜牧法》第五十八條的行政處罰

（一）行政處罰依據(jù)

《畜牧法》第五十八條

違反本法第十三條第二款規(guī)定，擅自處理受保護(hù)的畜禽遺傳資源，造成畜禽遺傳資源損失的，由省級以上人民政府畜牧獸醫(yī)行政主管部門處五萬元以上五十萬元以下罰款。

《畜牧法》第十三條第二款

享受中央和省級財政資金支持的畜禽遺傳資源保種場、保護(hù)區(qū)和基因庫，未經(jīng)國務(wù)院畜牧獸醫(yī)行政主管部門或者省級人民政府畜牧獸醫(yī)行政主管部門批準(zhǔn)，不得擅自處理受保護(hù)的畜禽遺傳資源。

（二）違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

1、一般違法行為的表現(xiàn)情形：擅自處理受保護(hù)的畜禽遺傳資源，造成畜禽遺傳資源損失，損失量占所在場、區(qū)、庫畜禽遺傳資源量的10%以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：處五萬元以上十萬元以下罰款。

2、較重違法行為的表現(xiàn)情形：擅自處理受保護(hù)的畜禽遺傳資源，造成畜禽遺傳資源損失，損失量占所在場、區(qū)、庫畜禽遺傳資源量的10%以上30%以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：處十萬元以上二十萬元以下罰款。

3、嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：擅自處理受保護(hù)的畜禽遺傳資源，造成畜禽遺傳資源損失嚴(yán)重，損失量占所在場、區(qū)、庫畜禽遺傳資源量的30%以上50%以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：處二十萬元以上四十萬元以下罰款。

4、特別嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：擅自處理受保護(hù)的畜禽遺傳資源，造成畜禽遺傳資源損失，損失量占所在場、區(qū)、庫畜禽遺傳資源量的50%以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：處四十萬元以上五十萬元以下罰款。

二、《畜牧法》第五十九條的行政處罰

（一）行政處罰依據(jù)

《畜牧法》第五十九條

違反本法有關(guān)規(guī)定，有下列行為之一的，由省級以上人民政府畜牧獸醫(yī)行政主管部門責(zé)令停止違法行為，沒收畜禽遺傳資源和違法所得，并處一萬元以上五萬元以下罰款：

（一）未經(jīng)審核批準(zhǔn)，從境外引進(jìn)畜禽遺傳資源的；

（二）未經(jīng)審核批準(zhǔn)，在境內(nèi)與境外機(jī)構(gòu)、個人合作研究利用列入保護(hù)名錄的畜禽遺傳資源的；

（三）在境內(nèi)與境外機(jī)構(gòu)、個人合作研究利用未經(jīng)國家畜禽遺傳資源委員會鑒定的新發(fā)現(xiàn)的畜禽遺傳資源的。

（二）違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

1、未經(jīng)審核批準(zhǔn)，從境外引進(jìn)畜禽遺傳資源的。

（1）一般違法行為的表現(xiàn)情形：未經(jīng)審核批準(zhǔn)，從境外引進(jìn)畜禽遺傳資源，尚未應(yīng)用，且無違法所得的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，沒收畜禽遺傳資源，并處一萬元以上二萬元以下罰款。

（2）較重違法行為的表現(xiàn)情形：未經(jīng)審核批準(zhǔn)，從境外引進(jìn)畜禽遺傳資源，已開始應(yīng)用，但尚無違法所得的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，沒收畜禽遺傳資源，并處二萬元以上四萬元以下罰款。

（3）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：未經(jīng)審核批準(zhǔn)，從境外引進(jìn)畜禽遺傳資源，已經(jīng)應(yīng)用，且有違法所得的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，沒收畜禽遺傳資源和違法所得，并處四萬元以上五萬元以下罰款。

2、未經(jīng)審核批準(zhǔn)，在境內(nèi)與境外機(jī)構(gòu)、個人合作研究利用列入保護(hù)名錄的畜禽遺傳資源的。

（1）一般違法行為的表現(xiàn)情形：未經(jīng)審核批準(zhǔn)，在境內(nèi)與境外機(jī)構(gòu)、個人合作研究利用列入保護(hù)名錄的畜禽遺傳資源，無違法所得且尚未造成畜禽遺傳資源流失的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，沒收畜禽遺傳資源，并處一萬元以上二萬元以下罰款。

（2）較重違法行為的表現(xiàn)情形：未經(jīng)審核批準(zhǔn)，在境內(nèi)與境外機(jī)構(gòu)、個人合作研究利用列入保護(hù)名錄的畜禽遺傳資源的，有違法所得但尚未造成畜禽遺傳資源流失的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，沒收畜禽遺傳資源和違法所得，并處二萬元以上四萬元以下罰款。

（3）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：未經(jīng)審核批準(zhǔn)，在境內(nèi)與境外機(jī)構(gòu)、個人合作研究利用列入保護(hù)名錄的畜禽遺傳資源的，有違法所得且已造成畜禽遺傳資源流失的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，沒收畜禽遺傳資源和違法所得，并處四萬元以上五萬元以下罰款。

3、在境內(nèi)與境外機(jī)構(gòu)、個人合作研究利用未經(jīng)國家畜禽遺傳資源委員會鑒定的新發(fā)現(xiàn)的畜禽遺傳資源的。

（1）一般違法行為的表現(xiàn)情形：在境內(nèi)與境外機(jī)構(gòu)、個人合作研究利用未經(jīng)國家畜禽遺傳資源委員會鑒定的新發(fā)現(xiàn)的畜禽遺傳資源，沒有違法所得且尚未造成畜禽遺傳資源流失的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，沒收畜禽遺傳資源，并處一萬元以上二萬元以下罰款。

（2）較重違法行為的表現(xiàn)情形：在境內(nèi)與境外機(jī)構(gòu)、個人合作研究利用未經(jīng)國家畜禽遺傳資源委員會鑒定的新發(fā)現(xiàn)的畜禽遺傳資源，有違法所得但尚未造成畜禽遺傳資源流失的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，沒收畜禽遺傳資源和違法所得，并處二萬元以上四萬元以下罰款。

（3）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：在境內(nèi)與境外機(jī)構(gòu)、個人合作研究利用未經(jīng)國家畜禽遺傳資源委員會鑒定的新發(fā)現(xiàn)的畜禽遺傳資源，有違法所得且已造成畜禽遺傳資源流失的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，沒收畜禽遺傳資源和違法所得，并處四萬元以上五萬元以下罰款。

三、《畜牧法》第六十一條的行政處罰

（一）行政處罰依據(jù)

《畜牧法》第六十一條

違反本法有關(guān)規(guī)定，銷售、推廣未經(jīng)審定或者鑒定的畜禽品種的，由縣級以上人民政府畜牧獸醫(yī)行政主管部門責(zé)令停止違法行為，沒收畜禽和違法所得；違法所得在五萬元以上的，并處違法所得一倍以上三倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五萬元的，并處五千元以上五萬元以下罰款。

（二）違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

1、一般違法行為的表現(xiàn)情形：銷售、推廣未經(jīng)審定或者鑒定的畜禽品種，沒有違法所得或違法所得不足二萬元的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，沒收畜禽和違法所得，并處五千元以上二萬元以下罰款。

2、較重違法行為的表現(xiàn)情形：銷售、推廣未經(jīng)審定或者鑒定的畜禽品種，違法所得在二萬元以上不足五萬元的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，沒收畜禽和違法所得，并處二萬元以上五萬元以下罰款。

3、嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：銷售、推廣未經(jīng)審定或者鑒定的畜禽品種，違法所得在五萬元以上十萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，沒收畜禽和違法所得，并處違法所得一倍以上二倍以下罰款。

4、特別嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：銷售、推廣未經(jīng)審定或者鑒定的畜禽品種，違法所得在十萬元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，沒收畜禽和違法所得，并處違法所得二倍以上三倍以下罰款。

四、《畜牧法》第六十二條的行政處罰

（一）行政處罰依據(jù)

《畜牧法》第六十二條

違反本法有關(guān)規(guī)定，無種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證或者違反種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證的規(guī)定生產(chǎn)經(jīng)營種畜禽的，轉(zhuǎn)讓、租借種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證的，由縣級以上人民政府畜牧獸醫(yī)行政主管部門責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得；違法所得在三萬元以上的，并處違法所得一倍以上三倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，并處三千元以上三萬元以下罰款。違反種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證的規(guī)定生產(chǎn)經(jīng)營種畜禽或者轉(zhuǎn)讓、租借種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證，情節(jié)嚴(yán)重的，并處吊銷種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證。

（二）違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

1、無種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證生產(chǎn)經(jīng)營種畜禽的。

（1）一般違法行為的表現(xiàn)情形：無種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證生產(chǎn)經(jīng)營種畜禽，沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處三千元以上三萬元以下罰款。

（2）較重違法行為的表現(xiàn)情形：無種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證生產(chǎn)經(jīng)營種畜禽，違法所得在三萬元以上五萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得；并處違法所得一倍以上二倍以下罰款。

（3）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：無種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證生產(chǎn)經(jīng)營種畜禽，違法所得在五萬元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處違法所得二倍以上三倍以下罰款。

2、違反種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證的規(guī)定生產(chǎn)經(jīng)營種畜禽的。

（1）一般違法行為的表現(xiàn)情形：違反種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證的規(guī)定生產(chǎn)經(jīng)營種畜禽，沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處三千元以上三萬元以下罰款。

（2）較重違法行為的表現(xiàn)情形：違反種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證的規(guī)定生產(chǎn)經(jīng)營種畜禽，違法所得在三萬元以上五萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得；并處違法所得一倍以上二倍以下罰款。

（3）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：違反種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證的規(guī)定生產(chǎn)經(jīng)營種畜禽，違法所得在五萬元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處違法所得二倍以上三倍以下罰款，并處吊銷種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證。

3、轉(zhuǎn)讓、租借種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證的。

（1）一般違法行為的表現(xiàn)情形：轉(zhuǎn)讓、租借種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證，尚未開展生產(chǎn)、經(jīng)營活動，沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處三千元以上三萬元以下罰款。

（2）較重違法行為的表現(xiàn)情形：轉(zhuǎn)讓、租借種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證，已開始進(jìn)行生產(chǎn)、經(jīng)營活動，違法所得在三萬元以上五萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得、并處違法所得一倍以上二倍以下罰款。

（3）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：轉(zhuǎn)讓、租借種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證，已開始進(jìn)行生產(chǎn)、經(jīng)營活動，違法所得在五萬元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處違法所得二倍以上三倍以下罰款，并處吊銷種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證。

五、《畜牧法》第六十四條的行政處罰

（一）行政處罰依據(jù)

《畜牧法》第六十四條

違反本法有關(guān)規(guī)定，使用的種畜禽不符合種用標(biāo)準(zhǔn)的，由縣級以上地方人民政府畜牧獸醫(yī)行政主管部門責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得；違法所得在五千元以上的，并處違法所得一倍以上二倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五千元的，并處一千元以上五千元以下罰款。

（二）違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

1、一般違法行為的表現(xiàn)情形：使用的種畜禽不符合種用標(biāo)準(zhǔn)，沒有違法所得或違法所得不足三千元的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處一千元以上三千元以下罰款。

2、較重違法行為的表現(xiàn)情形：使用的種畜禽不符合種用標(biāo)準(zhǔn)，違法所得在三千元以上五千元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處三千元以上五千元以下罰款。

3、嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：使用的種畜禽不符合種用標(biāo)準(zhǔn)，違法所得在五千元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上二倍以下罰款。

六、《畜牧法》第六十五條的行政處罰

（一）行政處罰依據(jù)

《畜牧法》第六十五條

銷售種畜禽有本法第三十條第一項至第四項違法行為之一的，由縣級以上人民政府畜牧獸醫(yī)行政主管部門或者工商行政管理部門責(zé)令停止銷售，沒收違法銷售的畜禽和違法所 得；違法所得在五萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五萬元的，并處五千元以上五萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處吊銷種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證或者營業(yè)執(zhí)照。

《畜牧法》第三十條 銷售種畜禽，不得有下列行為：

（一）以其他畜禽品種、配套系冒充所銷售的種畜禽品種、配套系；

（二）以低代別種畜禽冒充高代別種畜禽；

（三）以不符合種用標(biāo)準(zhǔn)的畜禽冒充種畜禽；

（四）銷售未經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)口的種畜禽；

（五）銷售未附具本法第二十九條規(guī)定的種畜禽合格證明、檢疫合格證明的種畜禽或者未附具家畜系譜的種畜；

（六）銷售未經(jīng)審定或者鑒定的種畜禽品種、配套系。

（二）違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

1、一般違法行為的表現(xiàn)情形：銷售種畜禽有本法第三十條第一項至第四項違法行為之一，沒有違法所得或違法所得在三萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止銷售，沒收違法銷售的畜禽和違法所得，并處五千元以上三萬元以下罰款。

2、較重違法行為的表現(xiàn)情形：銷售種畜禽有本法第三十條第一項至第四項違法行為之一，違法所得在三萬元以上不足五萬元的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止銷售，沒收違法銷售的畜禽和違法所得，并處三萬元以上五萬元以下罰款。

3、嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：銷售種畜禽有本法第三十條第一項至第四項違法行為之一，違法所得在五萬元以上十萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止銷售，沒收違法銷售的畜禽和違法所得，并處違法所得一倍以上三倍以下罰款，吊銷種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證。

4、特別嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：銷售種畜禽有本法第三十條第一項至第四項違法行為之一，違法所得在十萬元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止銷售，沒收違法銷售的畜禽和違法所得，并處違法所得三倍以上五倍以下罰款，吊銷種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證。

七、《畜牧法》第六十六條的行政處罰

（一）行政處罰依據(jù)

《畜牧法》第六十六條

違反本法第四十一條規(guī)定，畜禽養(yǎng)殖場未建立養(yǎng)殖檔案的，或者未按照規(guī)定保存養(yǎng)殖檔案的，由縣級以上人民政府畜牧獸醫(yī)行政主管部門責(zé)令限期改正，可以處一萬元以下罰款。

《畜牧法》第四十一條 畜禽養(yǎng)殖場應(yīng)當(dāng)建立養(yǎng)殖檔案，載明以下內(nèi)容：

（一）畜禽的品種、數(shù)量、繁殖記錄、標(biāo)識情況、來源和進(jìn)出場日期；

（二）飼料、飼料添加劑、獸藥等投入品的來源、名稱、使用對象、時間和用量；

（三）檢疫、免疫、消毒情況；

（四）畜禽發(fā)病、死亡和無害化處理情況；

（五）國務(wù)院畜牧獸醫(yī)行政主管部門規(guī)定的其他內(nèi)容。

（二）違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

1、一般違法行為的表現(xiàn)情形：畜禽養(yǎng)殖場建立了較全的養(yǎng)殖檔案，但未按照規(guī)定保存養(yǎng)殖檔案的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正，可以處二千元以下罰款。

2、較重違法行為的表現(xiàn)情形：畜禽養(yǎng)殖場建立了養(yǎng)殖檔案，但載明的內(nèi)容不完善，不能正確反映本場生產(chǎn)經(jīng)營的實際情況的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令期限改正，可以處二千元以上五千元以下罰款。

3、嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：畜禽養(yǎng)殖場未建立養(yǎng)殖檔案的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令期限改正，處五千元以上一萬元以下罰款。

八、《畜牧法》第六十八條的行政處罰

（一）行政處罰依據(jù)

《畜牧法》第六十八條

違反本法有關(guān)規(guī)定，銷售的種畜禽未附具種畜禽合格證明、檢疫合格證明、家畜系譜的，銷售、收購國務(wù)院畜牧獸醫(yī)行政主管部門規(guī)定應(yīng)當(dāng)加施標(biāo)識而沒有標(biāo)識的畜禽的，或者重復(fù)使用畜禽標(biāo)識的，由縣級以上地方人民政府畜牧獸醫(yī)行政主管部門或者工商行政管理部門責(zé)令改正，可以處二千元以下罰款。

違反本法有關(guān)規(guī)定，使用偽造、變造的畜禽標(biāo)識的，由縣級以上人民政府畜牧獸醫(yī)行政主管部門沒收偽造、變造的畜禽標(biāo)識和違法所得，并處三千元以上三萬元以下罰款。

（二）違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

1、銷售的種畜禽未附具種畜禽合格證明、檢疫合格證明、家畜系譜的。

（1）一般違法行為的表現(xiàn)情形：種畜禽合格證明、檢疫合格證明、家畜系譜齊全，但在銷售種畜禽時沒有主動附具的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令改正。

（2）較重違法行為的表現(xiàn)情形：種畜禽合格證明、檢疫合格證明、家畜系譜不齊全，在銷售種畜禽時沒有全部附具的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令改正，可以處一千元以下罰款。

（3）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：沒有種畜禽合格證明、檢疫合格證明、家畜系譜，銷售種畜禽時不能附具的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令改正，處一千元以上二千元以下罰款。

2、銷售、收購國務(wù)院畜牧獸醫(yī)行政主管部門規(guī)定應(yīng)當(dāng)加施標(biāo)識而沒有標(biāo)識的畜禽的，或者重復(fù)使用畜禽標(biāo)識的。

（1）一般違法行為的表現(xiàn)情形：銷售、收購國務(wù)院畜牧獸醫(yī)行政主管部門規(guī)定應(yīng)當(dāng)加施標(biāo)識的畜禽，已加施但有部分損毀或丟失的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令改正。

（2）較重違法行為的表現(xiàn)情形：銷售、收購國務(wù)院畜牧獸醫(yī)行政主管部門規(guī)定應(yīng)當(dāng)加施標(biāo)識的畜禽，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)是重復(fù)使用畜禽標(biāo)識的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令改正，可以處一千元以下罰款。

（3）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：銷售、收購國務(wù)院畜牧獸醫(yī)行政主管部門規(guī)定應(yīng)當(dāng)加施標(biāo)識的畜禽，而從未加施過標(biāo)識的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令改正，處一千元以上二千元以下罰款。

3、違反本法有關(guān)規(guī)定，使用偽造、變造的畜禽標(biāo)識的。

按照《〈中華人民共和國動物防疫法〉行政處罰載量標(biāo)準(zhǔn)》第六條執(zhí)行。

九、《畜牧法》第六十九條的行政處罰

（一）行政處罰依據(jù)

《畜牧法》第六十九條 銷售不符合國家技術(shù)規(guī)范的強制性要求的畜禽的，由縣級以上地方人民政府畜牧獸醫(yī)行政主管部門或者工商行政管理部門責(zé)令停止違法行為，沒收違法銷售的畜禽和違法所得，并處違法所得一倍以上三倍以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由工商行政管理部門并處吊銷營業(yè)執(zhí)照。

（二）違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

1、一般違法行為的表現(xiàn)情形：銷售不符合國家技術(shù)規(guī)范的強制性要求的畜禽，違法所得在一萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，沒收違法銷售的畜禽和違法所得，并處違法所得一倍以上二倍以下罰款。

2、較重違法行為的表現(xiàn)情形：銷售不符合國家技術(shù)規(guī)范的強制性要求的畜禽，違法所得在一萬元以上五萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，沒收違法銷售的畜禽和違法所得，并處違法所得二倍以上三倍以下罰款。

3、嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：銷售不符合國家技術(shù)規(guī)范的強制性要求的畜禽，違法所得在五萬元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，沒收違法銷售的畜禽和違法所得，并處違法所得二倍以下三倍以下罰款，由工商行政管理部門并處吊銷營業(yè)執(zhí)照。

第四篇：河南省煙草專賣行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)

目 錄

1﹒河南省煙草專賣行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)（試行）??????（5）2﹒河南省煙草專賣行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)適用規(guī)則（試行）??（50）3﹒河南省煙草專賣行政處罰案件主辦人制度（試行）???（54）4﹒河南省煙草專賣行政處罰預(yù)先法律審核制度（試行）??（58）5﹒河南省煙草專賣行政處罰告知制度（試行）??????（62）6﹒河南省煙草專賣行政處罰案例指導(dǎo)制度（試行）????（66）

河南省煙草專賣行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)

第一章 河南省《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》裁量標(biāo)準(zhǔn)

一、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十四條規(guī)定的行政處罰 【一】行政處罰依據(jù)

《中華人民共和國煙草專賣法》第三十條 違反本規(guī)定擅自收購煙葉的，由煙草專賣行政主管部門處以罰款，并按照國家規(guī)定的價格收購違法收購的煙葉；數(shù)量巨大的，沒收違法收購的煙葉和違法所得。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十四條 依照《煙草專賣法》第三十條規(guī)定處罰的，按照下列規(guī)定執(zhí)行：

（一）擅自收購煙葉的，可以處非法收購煙葉價值20%以上50%以下的罰款，并按照國家規(guī)定的價格收購違法收購的煙葉；

（二）擅自收購煙葉1000公斤以上的，依法沒收其違法收購的煙葉和違法所得?！径窟`法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

（一）擅自收購煙葉的

1．一般的違法行為：擅自收購煙葉100公斤以下的。處罰標(biāo)準(zhǔn)：依法處以其非法收購的煙葉價值20%以上30%以下的罰款，并按照國家規(guī)定的價格收購違法收購的煙葉。

2．較重的違法行為：擅自收購煙葉100公斤以上300公斤以下的。處罰標(biāo)準(zhǔn)：依法處以其非法收購的煙葉價值30%以上40%以下的罰款，并按照國家規(guī)定的價格收購違法收購的煙葉。

3．嚴(yán)重的違法行為：擅自收購煙葉300公斤以上1000公斤以下的。處罰標(biāo)準(zhǔn)：依法處以其非法收購的煙葉價值40%以上不超過50%的罰款，并按照國家規(guī)定的價格收購違法收購的煙葉。

（二）擅自收購煙葉1000公斤以上的

處罰標(biāo)準(zhǔn)：依法沒收其違法收購的煙葉和違法所得。

二、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十五條規(guī)定的行政處罰 【一】行政處罰依據(jù)

《中華人民共和國煙草專賣法》第三十一條 無準(zhǔn)運證或者超過準(zhǔn)運證規(guī)定的數(shù)量托運或者自運煙草專賣品的，由煙草專賣行政主管部門處以罰款，可以按照國家規(guī)定的價格收購違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品；情節(jié)嚴(yán)重的，沒收違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品和違法所得。

承運人明知是煙草專賣品而為無準(zhǔn)運證的單位、個人運輸?shù)?，由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，并處罰款。

超過國家規(guī)定的限量異地攜帶煙葉、煙草制品，數(shù)量較大的，依照第一款的規(guī)定處理。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十五條 依照《煙草專賣法》第三十一條規(guī)定處罰的，按照下列規(guī)定執(zhí)行：

（一）無準(zhǔn)運證或者超過準(zhǔn)運證規(guī)定的數(shù)量托運或者自運煙草專賣品的，處以違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品價值20%以上50%以下的罰款，可以按照國家規(guī)定的價格收購違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品。

（二）有下列情形之一的，沒收違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品和違法所得： 1．非法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品價值超過5萬元或者運輸卷煙數(shù)量超過100件（每1萬支為1件）的；

2．被煙草專賣行政主管部門處罰兩次以上的；

3．抗拒煙草專賣行政主管部門的監(jiān)督檢查人員依法實施檢查的； 4．非法運輸走私煙草專賣品的；

5．運輸無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證的企業(yè)生產(chǎn)的煙草專賣品的； 6．利用偽裝非法運輸煙草專賣品的；

7．利用特種車輛運輸煙草專賣品逃避檢查的； 8．其他非法運輸行為，情節(jié)嚴(yán)重的。

（三）承運人明知是煙草專賣品而為無準(zhǔn)運證的單位、個人運輸?shù)模瑳]收違法所得，可以并處違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品價值10%以上20%以下的罰款。

（四）郵寄、異地攜帶煙葉、煙草制品超過國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定的限量一倍以上的，依照本條第（一）項的規(guī)定處罰。

【二】違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

（一）無準(zhǔn)運證或者超過準(zhǔn)運證規(guī)定的數(shù)量托運或者自運煙草專賣品的 1．一般的違法行為：無準(zhǔn)運證或者超過準(zhǔn)運證規(guī)定的數(shù)量托運或者自運煙草專賣品，非法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品價值1萬元以下或者運輸卷煙數(shù)量1件以上（不含1件）10件以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：處以違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品價值20%以上40%以下的罰款，可以按照國家規(guī)定的價格收購違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品。

2．較重的違法行為：無準(zhǔn)運證或者超過準(zhǔn)運證規(guī)定的數(shù)量托運或者自運煙草專賣品，非法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品價值1萬元以上5萬元以下（含5萬元）或者運輸卷煙數(shù)量10件以上100件以下（含100件）的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：處以違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品價值40%以上不超過50%的罰款，可以按照國家規(guī)定的價格收購違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品。

3．嚴(yán)重的違法行為：有《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十五條第二項規(guī)定情形之一的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：沒收違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品和違法所得。

（二）承運人明知是煙草專賣品而為無準(zhǔn)運證的單位、個人運輸?shù)?/p>

1．一般的違法行為：承運人明知是煙草專賣品而為無準(zhǔn)運證的單位、個人運輸?shù)?，所承運煙草專賣品價值在1萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：沒收違法所得，并處以違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品價值10％以上13％以下的罰款。

2．較重的違法行為：承運人明知是煙草專賣品而為無準(zhǔn)運證的單位、個人運輸?shù)?，所承運煙草專賣品價值在1萬元以上3萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：沒收違法所得，并處以違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品價值13％以上16％以下的罰款。

3．嚴(yán)重的違法行為：承運人明知是煙草專賣品而為無準(zhǔn)運證的單位、個人運輸?shù)?，所承運煙草專賣品價值在3萬元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：沒收違法所得，并處以違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品價值16%以上不超過20%— 2 — 的罰款。

（三）郵寄、異地攜帶煙葉、煙草制品超過國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定的限量一倍以上的 1．一般的違法行為：郵寄、異地攜帶煙葉、煙草制品超過國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定的限量一倍以上兩倍以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：處以違法郵寄、攜帶的煙草專賣品價值20%以上30%以下的罰款，可以按照國家規(guī)定的價格收購違法郵寄、攜帶的煙草專賣品。

2．較重的違法行為：郵寄、異地攜帶煙葉、煙草制品超過國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定的限量兩倍以上三倍以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：處以違法郵寄、攜帶的煙草專賣品價值30%以上40%以下的罰款，可以按照國家規(guī)定的價格收購違法郵寄、攜帶的煙草專賣品。

3．嚴(yán)重的違法行為：郵寄、異地攜帶煙葉、煙草制品超過國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定的限量三倍以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：處以違法郵寄、攜帶的煙草專賣品價值40%以上不超過50%的罰款，可以按照國家規(guī)定的價格收購違法郵寄、攜帶的煙草專賣品。

三、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十六條規(guī)定的行政處罰 【一】行政處罰依據(jù)

《中華人民共和國煙草專賣法》第三十二條 無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證生產(chǎn)煙草制品的，由煙草專賣行政主管部門責(zé)令關(guān)閉，沒收違法所得，并處罰款。

無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證生產(chǎn)卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束或者煙草專用機(jī)械的，由煙草專賣行政主管部門責(zé)令停止生產(chǎn)上述產(chǎn)品，沒收違法所得，可以并處罰款。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十六條 依照《煙草專賣法》第三十二條規(guī)定處罰的，按照下列規(guī)定執(zhí)行：

（一）無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證生產(chǎn)煙草制品的，由煙草專賣行政主管部門責(zé)令關(guān)閉，沒收違法所得，處以所生產(chǎn)煙草制品價值一倍以上兩倍以下的罰款，并將其違法生產(chǎn)的煙草制品公開銷毀；

（二）無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證生產(chǎn)卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束或者煙草專用機(jī)械的，由煙草專賣行政主管部門責(zé)令停止生產(chǎn)，沒收違法所得，處以違法生產(chǎn)的煙草專賣品價值一倍以上兩倍以下的罰款，并將其違法生產(chǎn)的煙草專賣品公開銷毀。

【二】違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

（一）無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證生產(chǎn)煙草制品的

1．一般的違法行為：無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證生產(chǎn)煙草制品，違法生產(chǎn)煙草制品價值在1萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令關(guān)閉，沒收違法所得，處以所生產(chǎn)煙草制品價值１倍以上1.3倍以下的罰款，并將其違法生產(chǎn)的煙草制品公開銷毀。

2．較重的違法行為：無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證生產(chǎn)煙草制品，違法生產(chǎn)煙草制品價值在1萬元以上３萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令關(guān)閉，沒收違法所得，處以所生產(chǎn)煙草制品價值1.3倍以上1.6倍以下的罰款，并將其違法生產(chǎn)的煙草制品公開銷毀。

3．嚴(yán)重的違法行為：無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證生產(chǎn)煙草制品，違法生產(chǎn)煙草制品價值在３萬元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令關(guān)閉，沒收違法所得，處以所生產(chǎn)煙草制品價值1.6倍以上不超過2倍的罰款，并將其違法生產(chǎn)的煙草制品公開銷毀。

（二）無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證生產(chǎn)卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束或者煙草專用機(jī)

— 3 — 械的

1．一般的違法行為：無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證生產(chǎn)卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束或者煙草專用機(jī)械，違法生產(chǎn)煙草專賣品價值在1萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令停止生產(chǎn)，沒收違法所得，處以違法生產(chǎn)的煙草專賣品價值1倍以上1.3倍以下的罰款，并將其違法生產(chǎn)的煙草專賣品公開銷毀。

2．較重的違法行為：無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證生產(chǎn)卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束或者煙草專用機(jī)械，違法生產(chǎn)煙草專賣品價值在1萬元以上3萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令停止生產(chǎn)，沒收違法所得，處以違法生產(chǎn)的煙草專賣品價值1.3倍以上1.6倍以下的罰款，并將其違法生產(chǎn)的煙草專賣品公開銷毀。

3．嚴(yán)重的違法行為：無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證生產(chǎn)卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束或者煙草專用機(jī)械，違法生產(chǎn)煙草專賣品價值在３萬元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令停止生產(chǎn)，沒收違法所得，處以違法生產(chǎn)的煙草專賣品價值1.6倍以上不超過2倍的罰款，并將其違法生產(chǎn)的煙草專賣品公開銷毀。

四、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十七條規(guī)定的行政處罰 【一】行政處罰依據(jù)

《中華人民共和國煙草專賣法》第三十三條 無煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)的，由煙草專賣行政主管部門責(zé)令關(guān)閉或者停止經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)，沒收違法所得，并處罰款。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第二十六條 無煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證的單位或者個人，一次銷售卷煙、雪茄煙50條以上的，視為無煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證從事煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十七條 依照《煙草專賣法》第三十三條規(guī)定，無煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)的，由煙草專賣行政主管部門責(zé)令關(guān)閉或者停止經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)，沒收違法所得，處以違法批發(fā)的煙草制品價值50%以上一倍以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

無煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)的

1．一般的違法行為：無煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)，一次性違法銷售卷煙、雪茄煙數(shù)量在50條以上250條以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令關(guān)閉或者停止經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)，沒收違法所得，處以違法批發(fā)的煙草制品價值50%以上70%以下的罰款。

2．較重的違法行為：無煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)，一次性違法銷售卷煙、雪茄煙數(shù)量在250條以上500條以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令關(guān)閉或者停止經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)，沒收違法所得，處以違法批發(fā)的煙草制品價值70%以上90%以下的罰款。

3．嚴(yán)重的違法行為：無煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)，一次性違法銷售卷煙、雪茄煙數(shù)量在500條以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令關(guān)閉或者停止經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)，沒收違法所得，處以違法批發(fā)的煙草制品價值90%以上不超過一倍的罰款。

五、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十八條規(guī)定的行政處罰 — 4 — 【一】行政處罰依據(jù)

《中華人民共和國煙草專賣法》第三十四條 無特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證經(jīng)營煙草專賣品進(jìn)出口業(yè)務(wù)、外國煙草制品寄售業(yè)務(wù)或者免稅的外國煙草制品購銷業(yè)務(wù)的，由煙草專賣行政主管部門責(zé)令停止經(jīng)營上述業(yè)務(wù)，沒收違法所得，并處罰款。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十八條 依照《煙草專賣法》第三十四條處罰的，按照下列規(guī)定執(zhí)行：

（一）無特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證經(jīng)營煙草專賣品進(jìn)出口業(yè)務(wù)的，由煙草專賣行政主管部門責(zé)令停止經(jīng)營上述業(yè)務(wù)，沒收違法所得，處以違法經(jīng)營的煙草專賣品價值50%以上一倍以下的罰款。

（二）無特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證經(jīng)營外國煙草制品購銷業(yè)務(wù)的，由煙草專賣行政主管部門責(zé)令停止經(jīng)營上述業(yè)務(wù)，沒收違法所得，處以違法經(jīng)營的煙草制品價值20%以上50%以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

（一）無特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證經(jīng)營煙草專賣品進(jìn)出口業(yè)務(wù)的

1．一般的違法行為：無特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證經(jīng)營煙草專賣品進(jìn)出口業(yè)務(wù)，違法經(jīng)營的煙草專賣品價值在1萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令停止經(jīng)營上述業(yè)務(wù)，沒收違法所得，處以違法經(jīng)營的煙草專賣品價值50%以上70%以下的罰款。

2．較重的違法行為：無特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證經(jīng)營煙草專賣品進(jìn)出口業(yè)務(wù)，違法經(jīng)營的煙草專賣品價值在1萬元以上3萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令停止經(jīng)營上述業(yè)務(wù)，沒收違法所得，處以違法經(jīng)營的煙草專賣品價值70%以上90%以下的罰款。

3．嚴(yán)重的違法行為：無特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證經(jīng)營煙草專賣品進(jìn)出口業(yè)務(wù)，違法經(jīng)營的煙草專賣品價值在3萬元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令停止經(jīng)營上述業(yè)務(wù)，沒收違法所得，處以違法經(jīng)營的煙草專賣品價值90%以上不超過一倍的罰款。

（二）無特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證經(jīng)營外國煙草制品購銷業(yè)務(wù)的

1．一般的違法行為：無特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證經(jīng)營外國煙草制品購銷業(yè)務(wù)，違法經(jīng)營的煙草制品價值在1萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令停止經(jīng)營上述業(yè)務(wù)，沒收違法所得，處以違法經(jīng)營的煙草制品價值20%以上30%以下的罰款。

2．較重的違法行為：無特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證經(jīng)營外國煙草制品購銷業(yè)務(wù)，違法經(jīng)營的煙草制品價值在1萬元以上3萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令停止經(jīng)營上述業(yè)務(wù)，沒收違法所得，處以違法經(jīng)營的煙草制品價值30%以上40%以下的罰款。

3．嚴(yán)重的違法行為：無特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證經(jīng)營外國煙草制品購銷業(yè)務(wù)，違法經(jīng)營的煙草制品價值在3萬元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令停止經(jīng)營上述業(yè)務(wù)，沒收違法所得，處以違法經(jīng)營的煙草制品價值40%以上不超過50%的罰款。

六、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十九條規(guī)定的行政處罰 【一】行政處罰依據(jù)

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第二十五條 取得煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在許可證規(guī)定的經(jīng)營范圍和地域范圍內(nèi)，從事煙草制品的批發(fā)業(yè)務(wù)。

— 5 — 取得煙草專賣零售許可證的企業(yè)或者個人，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)?shù)氐臒煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進(jìn)貨，并接受煙草專賣許可證發(fā)證機(jī)關(guān)的監(jiān)督管理?！?/p>

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十九條 取得煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證的單位違反本條例第二十五條第一款的規(guī)定，超越經(jīng)營范圍和地域范圍，從事煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)的，由煙草專賣行政主管部門責(zé)令暫停經(jīng)營批發(fā)業(yè)務(wù)，沒收違法所得，處以違法經(jīng)營的煙草制品價值10%以上20%以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

取得煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證的單位，超越經(jīng)營范圍和地域范圍，從事煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)的。

1．一般的違法行為：取得煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證的單位，超越經(jīng)營范圍和地域范圍，從事煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)，違法經(jīng)營煙草制品價值10萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令暫停經(jīng)營批發(fā)業(yè)務(wù)，沒收違法所得，處以違法經(jīng)營的煙草制品價值10%以上13%以下的罰款。

2．較重的違法行為：取得煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證的單位，超越經(jīng)營范圍和地域范圍，從事煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)，違法經(jīng)營煙草制品價值10萬元以上30萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令暫停經(jīng)營批發(fā)業(yè)務(wù)，沒收違法所得，處以違法經(jīng)營的煙草制品價值13%以上16%以下的罰款。

3．嚴(yán)重的違法行為：取得煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證的單位，超越經(jīng)營范圍和地域范圍，從事煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)，違法經(jīng)營煙草制品價值30萬元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令暫停經(jīng)營批發(fā)業(yè)務(wù)，沒收違法所得，處以違法經(jīng)營的煙草制品價值16%以上不超過20%的罰款。

七、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十條規(guī)定的行政處罰 【一】行政處罰依據(jù)

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第二十五條 取得煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在許可證規(guī)定的經(jīng)營范圍和地域范圍內(nèi)，從事煙草制品的批發(fā)業(yè)務(wù)。

取得煙草專賣零售許可證的企業(yè)或者個人，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)?shù)氐臒煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進(jìn)貨，并接受煙草專賣許可證發(fā)證機(jī)關(guān)的監(jiān)督管理。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十條 取得煙草專賣零售許可證的企業(yè)或者個人違反本條例第二十五條第二款的規(guī)定，未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進(jìn)貨的，由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，可處以進(jìn)貨總額5%以上10%以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

取得煙草專賣零售許可證的企業(yè)或者個人違反本條例第二十五條第二款的規(guī)定，未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進(jìn)貨的。

1．一般的違法行為：取得煙草專賣零售許可證的企業(yè)或者個人違反本條例第二十五條第二款的規(guī)定，未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進(jìn)貨，進(jìn)貨總額在1千元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，處以進(jìn)貨總額5%以上7%以下的罰款。

2．較重的違法行為：取得煙草專賣零售許可證的企業(yè)或者個人違反本條例第二十五條第二款的規(guī)定，未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進(jìn)貨，進(jìn)貨總額在1千元以上5千元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，處以進(jìn)貨總額7%以上9%以下的罰款。

3．嚴(yán)重的違法行為：取得煙草專賣零售許可證的企業(yè)或者個人違反本條例第二十五— 6 — 條第二款的規(guī)定，未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進(jìn)貨，進(jìn)貨總額在5千元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，處以進(jìn)貨總額9%以上不超過10%的罰款。

八、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十一條規(guī)定的行政處罰 【一】行政處罰依據(jù) 《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十一條 無煙草專賣零售許可證經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)的，由工商行政管理部門或者由工商行政管理部門根據(jù)煙草專賣行政主管部門的意見，責(zé)令停止經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)，沒收違法所得，處以違法經(jīng)營總額20%以上50%以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

無煙草專賣零售許可證經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)的

1．一般的違法行為：無煙草專賣零售許可證經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)，違法經(jīng)營總額在1千元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由工商行政管理部門或者由工商行政管理部門根據(jù)煙草專賣行政主管部門的意見，責(zé)令停止經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)，沒收違法所得，處以違法經(jīng)營總額20%以上30%以下的罰款。

2．較重的違法行為：無煙草專賣零售許可證經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)，違法經(jīng)營總額在1千元以上5千元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由工商行政管理部門或者由工商行政管理部門根據(jù)煙草專賣行政主管部門的意見，責(zé)令停止經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)，沒收違法所得，處以違法經(jīng)營總額30%以上40%以下的罰款。

3．嚴(yán)重的違法行為：無煙草專賣零售許可證經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)，違法經(jīng)營總額在5千元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由工商行政管理部門或者由工商行政管理部門根據(jù)煙草專賣行政主管部門的意見，責(zé)令停止經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)，沒收違法所得，處以違法經(jīng)營總額40%以上不超過50%的罰款。

九、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十二條規(guī)定的行政處罰 【一】行政處罰依據(jù)

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第二十七條 任何單位或者個人不得銷售非法生產(chǎn)的煙草制品。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第四十條 任何單位或者個人不得銷售非法生產(chǎn)的煙草專用機(jī)械、卷煙紙、濾嘴棒及煙用絲束。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十二條 違反本條例第二十七條、第四十條第一款規(guī)定銷售非法生產(chǎn)的煙草專賣品的，由煙草專賣行政主管部門責(zé)令停止銷售，沒收違法所得，處以違法銷售總額20%以上50%以下的罰款，并將非法銷售的煙草專賣品公開銷毀。

【二】違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn) 銷售非法生產(chǎn)的煙草專賣品的

1．一般的違法行為：銷售非法生產(chǎn)的煙草專賣品，違法銷售總額在5千元以下的。處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令停止銷售，沒收違法所得，處以違法銷售總額20%以上30%以下的罰款，并將非法銷售的煙草專賣品公開銷毀。

2．較重的違法行為：銷售非法生產(chǎn)的煙草專賣品，違法銷售總額在5千元以上1

— 7 — 萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令停止銷售，沒收違法所得，處以違法銷售總額30%以上40%以下的罰款，并將非法銷售的煙草專賣品公開銷毀。

3．嚴(yán)重的違法行為：銷售非法生產(chǎn)的煙草專賣品，違法銷售總額在1萬元以上的。處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令停止銷售，沒收違法所得，處以違法銷售總額40%以上不超過50%的罰款，并將非法銷售的煙草專賣品公開銷毀。

十、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十三條規(guī)定的行政處罰 【一】行政處罰依據(jù)

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十三條 違反本條例規(guī)定，未取得國務(wù)院煙草專賣行政主管部門頒發(fā)的煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證，擅自跨省、自治區(qū)、直轄市從事煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)的，由煙草專賣行政主管部門處以批發(fā)總額10%以上20%以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

未取得國務(wù)院煙草專賣行政主管部門頒發(fā)的煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證，擅自跨省、自治區(qū)、直轄市從事煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)的。

1．一般的違法行為：未取得國務(wù)院煙草專賣行政主管部門頒發(fā)的煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證，擅自跨省、自治區(qū)、直轄市從事煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)，批發(fā)總額10萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門處以批發(fā)總額10%以上13%以下的罰款。2．較重的違法行為：未取得國務(wù)院煙草專賣行政主管部門頒發(fā)的煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證，擅自跨省、自治區(qū)、直轄市從事煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)，批發(fā)總額10萬元以上30萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門處以批發(fā)總額13%以上16%以下的罰款。3．嚴(yán)重的違法行為：未取得國務(wù)院煙草專賣行政主管部門頒發(fā)的煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證，擅自跨省、自治區(qū)、直轄市從事煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)，批發(fā)總額30萬元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門處以批發(fā)總額16%以上不超過20%的罰款。

十一、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十四條規(guī)定的行政處罰 【一】行政處罰依據(jù)

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第二十八條 煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)和煙草專賣批發(fā)企業(yè)，不得向無煙草專賣零售許可證的單位或者個人提供煙草制品。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第三十八條 煙草專賣批發(fā)企業(yè)和煙草制品生產(chǎn)企業(yè)只能從取得煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證、特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證的企業(yè)購買卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束和煙草專用機(jī)械。

卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機(jī)械的生產(chǎn)企業(yè)不得將其產(chǎn)品銷售給無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證的單位或者個人。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十四條 違反本條例第二十八條、第三十八條第二款規(guī)定，為無煙草專賣許可證的單位或者個人提供煙草專賣品的，由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，并處以銷售總額20%以上50%以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)，煙草專賣批發(fā)企業(yè)和卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機(jī)械生產(chǎn)企業(yè)為無煙草專賣許可證的單位或者個人提供煙草專賣品的。

1．一般的違法行為：煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)，煙草專賣批發(fā)企業(yè)和卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機(jī)械生產(chǎn)企業(yè)為無煙草專賣許可證的單位或者個人提供煙草專賣品，— 8 — 提供煙草專賣品價值10萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，并處以銷售總額20%以上30%以下的罰款。

2．較重的違法行為：煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)，煙草專賣批發(fā)企業(yè)和卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機(jī)械生產(chǎn)企業(yè)為無煙草專賣許可證的單位或者個人提供煙草專賣品，提供煙草專賣品價值10萬元以上30萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，并處以銷售總額30%以上40%以下的罰款。

3．嚴(yán)重的違法行為：煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)，煙草專賣批發(fā)企業(yè)和卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機(jī)械生產(chǎn)企業(yè)為無煙草專賣許可證的單位或者個人提供煙草專賣品，提供煙草專賣品價值30萬元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，并處以銷售總額40%以上不超過50%的罰款。

十二、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十五條規(guī)定的行政處罰 【一】行政處罰依據(jù)

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第三十八條 煙草專賣批發(fā)企業(yè)和煙草制品生產(chǎn)企業(yè)只能從取得煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證、特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證的企業(yè)購買卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束和煙草專用機(jī)械。

卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機(jī)械的生產(chǎn)企業(yè)不得將其產(chǎn)品銷售給無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證的單位或者個人。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十五條 違反本條例第三十八條第一款規(guī)定，煙草專賣批發(fā)企業(yè)和煙草制品生產(chǎn)企業(yè)從無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證、特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證的企業(yè)購買卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機(jī)械的，由煙草專賣行政主管部門處以所購煙草專賣品價值50%以上一倍以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

煙草專賣批發(fā)企業(yè)和煙草制品生產(chǎn)企業(yè)從無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證、特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證的企業(yè)購買卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機(jī)械的。

1．一般的違法行為：煙草專賣批發(fā)企業(yè)和煙草制品生產(chǎn)企業(yè)從無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證、特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證的企業(yè)購買卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機(jī)械，所購煙草專賣品價值在10萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門處以所購煙草專賣品價值50%以上70%以下的罰款。

2．較重的違法行為：煙草專賣批發(fā)企業(yè)和煙草制品生產(chǎn)企業(yè)從無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證、特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證的企業(yè)購買卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機(jī)械，所購煙草專賣品價值在10萬元以上30萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門處以所購煙草專賣品價值70%以上90%以下的罰款。

3．嚴(yán)重的違法行為：煙草專賣批發(fā)企業(yè)和煙草制品生產(chǎn)企業(yè)從無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證、特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證的企業(yè)購買卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機(jī)械，所購煙草專賣品價值在30萬元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門處以所購煙草專賣品價值90%以上不超過1倍的罰款。

十三、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十六條規(guī)定的行政處罰 【一】行政處罰依據(jù)

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第四十三條：免稅進(jìn)口的煙草制品應(yīng)當(dāng)存放在海關(guān)指定的保稅倉庫內(nèi)，并由國務(wù)院煙草專賣行政主管部門指定的地方煙草專賣行政主管部門與海關(guān)共同加鎖管理。海關(guān)憑國務(wù)院煙草專賣行政主管部門批準(zhǔn)的免稅進(jìn)口計劃分批核銷免稅進(jìn)口外國煙草制品的數(shù)量。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十六條：違反本條例第四十三條規(guī)定，免稅進(jìn)口的煙草制品不按規(guī)定存放在煙草制品保稅倉庫內(nèi)的，可以處煙草制品價值50%以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

免稅進(jìn)口的煙草制品不按規(guī)定存放在煙草制品保稅倉庫內(nèi)的。

1．一般的違法行為：免稅進(jìn)口的煙草制品不按規(guī)定存放在煙草制品保稅倉庫內(nèi)，存放的煙草制品價值在10萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門處煙草制品價值10%以下的罰款。

2．較重的違法行為：免稅進(jìn)口的煙草制品不按規(guī)定存放在煙草制品保稅倉庫內(nèi)，存放的煙草制品價值在10萬元以上30萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門處煙草制品價值10%以上30%以下的罰款。3．嚴(yán)重的違法行為：免稅進(jìn)口的煙草制品不按規(guī)定存放在煙草制品保稅倉庫內(nèi)，存放的煙草制品價值在30萬元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門處煙草制品價值30%以上不超過50%的罰款。

十四、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十七條規(guī)定的行政處罰 【一】行政處罰依據(jù)

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第四十四條 在海關(guān)監(jiān)管區(qū)內(nèi)經(jīng)營免稅的卷煙、雪茄煙的，只能零售，并應(yīng)當(dāng)在卷煙、雪茄煙的小包、條包上標(biāo)注國務(wù)院煙草專賣行政主管部門規(guī)定的專門標(biāo)志。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十七條 違反本條例第四十四條規(guī)定，在海關(guān)監(jiān)管區(qū)內(nèi)經(jīng)營免稅的卷煙、雪茄煙沒有在小包、條包上標(biāo)注國務(wù)院煙草專賣行政主管部門規(guī)定的專門標(biāo)志的，可以處非法經(jīng)營總額50%以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

在海關(guān)監(jiān)管區(qū)內(nèi)經(jīng)營免稅的卷煙、雪茄煙沒有在小包、條包上標(biāo)注國務(wù)院煙草專賣行政主管部門規(guī)定的專門標(biāo)志的。

1．一般的違法行為：在海關(guān)監(jiān)管區(qū)內(nèi)經(jīng)營免稅的卷煙、雪茄煙沒有在小包、條包上標(biāo)注國務(wù)院煙草專賣行政主管部門規(guī)定的專門標(biāo)志，非法經(jīng)營總額在1萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門處以非法經(jīng)營總額10%以下的罰款。

2．較重的違法行為：在海關(guān)監(jiān)管區(qū)內(nèi)經(jīng)營免稅的卷煙、雪茄煙沒有在小包、條包上標(biāo)注國務(wù)院煙草專賣行政主管部門規(guī)定的專門標(biāo)志，非法經(jīng)營總額在1萬元以上3萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門處以非法經(jīng)營總額10%以上30%以下的罰款。3．嚴(yán)重的違法行為：在海關(guān)監(jiān)管區(qū)內(nèi)經(jīng)營免稅的卷煙、雪茄煙沒有在小包、條包上標(biāo)注國務(wù)院煙草專賣行政主管部門規(guī)定的專門標(biāo)志，非法經(jīng)營總額在3萬元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門處以非法經(jīng)營總額30%以上不超過50%的罰款。

十五、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十八條規(guī)定的行政處罰 — 10 — 【一】行政處罰依據(jù)

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十一條 人民法院和行政機(jī)關(guān)依法沒收的煙草專賣品以及充抵罰金、罰款和稅款的煙草專賣品，按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行拍賣的，競買人應(yīng)當(dāng)持有煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證；參與外國煙草制品拍賣的競買人，應(yīng)當(dāng)持有特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證。

依法設(shè)立的拍賣企業(yè)拍賣煙草專賣品，應(yīng)當(dāng)對競買人進(jìn)行資格驗證。拍賣企業(yè)拍賣煙草專賣品，應(yīng)當(dāng)接受煙草專賣行政主管部門的監(jiān)督。

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第六十八條 違反本條例第五十一條規(guī)定，拍賣企業(yè)未對競買人進(jìn)行資格驗證，或者不接受煙草專賣行政主管部門的監(jiān)督，擅自拍賣煙草專賣品的，由煙草專賣行政主管部門處以拍賣的煙草專賣品價值20%以上50%以下的罰款，并依法取消其拍賣煙草專賣品的資格。

【二】違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

拍賣企業(yè)未對競買人進(jìn)行資格驗證，或者不接受煙草專賣行政主管部門的監(jiān)督，擅自拍賣煙草專賣品的。

1．一般的違法行為：拍賣企業(yè)未對競買人進(jìn)行資格驗證，或者不接受煙草專賣行政主管部門的監(jiān)督，擅自拍賣煙草專賣品，拍賣的煙草專賣品價值在10萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門處以拍賣的煙草專賣品價值20%以上30%以下的罰款，并依法取消其拍賣煙草專賣品的資格。

2．較重的違法行為：拍賣企業(yè)未對競買人進(jìn)行資格驗證，或者不接受煙草專賣行政主管部門的監(jiān)督，擅自拍賣煙草專賣品，拍賣的煙草專賣品價值在10萬元以上30萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門處以拍賣的煙草專賣品價值30%以上40%以下的罰款，并依法取消其拍賣煙草專賣品的資格。

3．嚴(yán)重的違法行為：拍賣企業(yè)未對競買人進(jìn)行資格驗證，或者不接受煙草專賣行政主管部門的監(jiān)督，擅自拍賣煙草專賣品，拍賣的煙草專賣品價值在30萬元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門處以拍賣的煙草專賣品價值40%以上不超過50%的罰款，并依法取消其拍賣煙草專賣品的資格。

第二章 河南省《河南省煙草專賣管理條例》裁量標(biāo)準(zhǔn)

一、《河南省煙草專賣管理條例》第三十二條第一款規(guī)定的行政處罰 【一】行政處罰依據(jù)

《河南省煙草專賣管理條例》第三十二條第一款 違反本條例規(guī)定擅自收購煙葉的，由煙草專賣行政主管部門處以所收購煙葉價值百分之二十以上百分之五十以下的罰款，并按照國家規(guī)定的價格收購違法收購的煙葉；擅自收購煙葉一千公斤以上的，依法沒收其違法收購的煙葉和違法所得。

【二】違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

（一）擅自收購煙葉的

1．一般的違法行為：擅自收購煙葉100公斤以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門處以所收購煙葉價值20%以上30%以下的罰款，并按照國家規(guī)定的價格收購違法收購的煙葉。

2．較重的違法行為：擅自收購煙葉100公斤以上300公斤以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門處以所收購煙葉價值30%以上40%以下的罰款，并按照國家規(guī)定的價格收購違法收購的煙葉。

— 11 — 3．嚴(yán)重的違法行為：擅自收購煙葉300公斤以上1000公斤以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門處以所收購煙葉價值40%以上不超過50%的罰款，并按照國家規(guī)定的價格收購違法收購的煙葉。

（二）擅自收購煙葉1000公斤以上的

處罰標(biāo)準(zhǔn)：依法沒收其違法收購的煙葉和違法所得。

二、《河南省煙草專賣管理條例》第三十三條規(guī)定的行政處罰 【一】行政處罰依據(jù)

《河南省煙草專賣管理條例》第三十三條 無準(zhǔn)運證或者超過準(zhǔn)運證規(guī)定的數(shù)量托運或者自運煙草專賣品的，由煙草專賣行政主管部門處以違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品總值百分之二十以上百分之五十以下的罰款，可以按照國家規(guī)定收購違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品；情節(jié)嚴(yán)重的違法行為的，沒收違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品和違法所得。

承運人明知是煙草專賣品而為無準(zhǔn)運證的單位、個人運輸?shù)?，由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，并處以違法運輸煙草專賣品總值百分之二十以下的罰款。

超過規(guī)定限量異地郵寄、攜帶煙草制品的，依照本條第一款的規(guī)定處罰?！径窟`法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

（一）無準(zhǔn)運證或者超過準(zhǔn)運證規(guī)定的數(shù)量托運或者自運煙草專賣品的 1．一般的違法行為：無準(zhǔn)運證或者超過準(zhǔn)運證規(guī)定的數(shù)量托運或者自運煙草專賣品的，違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品總值1萬元以下或者運輸卷煙數(shù)量1件以上（不含1件）10件以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門處以違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品總值20%以上40%以下的罰款，可以按照國家規(guī)定的價格收購違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品。

2．較重的違法行為：無準(zhǔn)運證或者超過準(zhǔn)運證規(guī)定的數(shù)量托運或者自運煙草專賣品的，違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品總值在1萬元以上5萬元以下（含5萬元）或者運輸卷煙數(shù)量10件以上100件以下（含100件）的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門處以違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品總值40%以上不超過50%的罰款，可以按照國家規(guī)定的價格收購違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品。

3．嚴(yán)重的違法行為：有《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》第五十五條第二項規(guī)定情形之一的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：沒收違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品和違法所得。

（二）承運人明知是煙草專賣品而為無準(zhǔn)運證的單位、個人運輸?shù)?/p>

1．一般的違法行為：承運人明知是煙草專賣品而為無準(zhǔn)運證的單位、個人運輸，違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品總值在1萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，并處以違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品總值6%以下的罰款。

2．較重的違法行為：承運人明知是煙草專賣品而為無準(zhǔn)運證的單位、個人運輸，違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品總值在1萬元以上3萬元以下。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，并處以違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品總值6%以上13%以下的罰款。

3．嚴(yán)重的違法行為：承運人明知是煙草專賣品而為無準(zhǔn)運證的單位、個人運輸，違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品總值在3萬元以上。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，并處以違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品總值13%以上不超過20%的罰款。

（三）超過規(guī)定限量異地郵寄、攜帶煙草制品的 — 12 — 1．一般的違法行為：郵寄、攜帶煙草制品超過國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定的限量一倍以上兩倍以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：處以違法郵寄、攜帶的煙草專賣品總值20%以上30%以下的罰款，可以按照國家規(guī)定收購違法郵寄、攜帶的煙草專賣品。

2．較重的違法行為：郵寄、攜帶煙草制品超過國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定的限量兩倍以上三倍以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：處以違法郵寄、攜帶的煙草專賣品總值30%以上40%以下的罰款，可以按照國家規(guī)定收購違法郵寄、攜帶的煙草專賣品。

3．嚴(yán)重的違法行為：郵寄、攜帶煙草制品超過國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定的限量三倍以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：處以違法郵寄、攜帶的煙草專賣品總值40%以上不超過50%的罰款，可以按照國家規(guī)定收購違法郵寄、攜帶的煙草專賣品。

三、《河南省煙草專賣管理條例》第三十四條規(guī)定的行政處罰 【一】行政處罰依據(jù)

《河南省煙草專賣管理條例》第十四條 開辦煙草專賣品生產(chǎn)企業(yè)，必須按照《專賣法》的有關(guān)規(guī)定取得煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證，并經(jīng)工商行政管理部門核準(zhǔn)登記后，方可進(jìn)行生產(chǎn)。

禁止煙草專賣品生產(chǎn)企業(yè)向無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證的單位和個人提供產(chǎn)品?！逗幽鲜煵輰Ｙu管理條例》第三十四條 違反本條例第十四條的，由煙草專賣行政主管部門按照下列規(guī)定處罰：

（一）違反第一款規(guī)定的，責(zé)令關(guān)閉或者停止違法生產(chǎn)活動，沒收違法所得，并銷毀其違法生產(chǎn)的煙草專賣品及所使用的原輔材料和生產(chǎn)設(shè)備，可處以所生產(chǎn)煙草專賣品總值二倍以下的罰款。

（二）違反第二款規(guī)定的，沒收違法所得，并處以銷售總額百分之二十以上百分之五十以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

（一）違反《河南省煙草專賣管理條例》第十四條第一款規(guī)定的 1．一般的違法行為：違法生產(chǎn)煙草專賣品總值在1萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令關(guān)閉或者停止違法生產(chǎn)活動，沒收違法所得，并銷毀其違法生產(chǎn)的煙草專賣品及所使用的原輔材料和生產(chǎn)設(shè)備，可處以所生產(chǎn)煙草專賣品總值60%以下的罰款。

2．較重的違法行為：違法生產(chǎn)煙草專賣品總值在1萬元以上3萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令關(guān)閉或者停止違法生產(chǎn)活動，沒收違法所得，并銷毀其違法生產(chǎn)的煙草專賣品及所使用的原輔材料和生產(chǎn)設(shè)備，可處以所生產(chǎn)煙草專賣品總值60%以上1.3倍以下的罰款。

3．嚴(yán)重的違法行為：違法生產(chǎn)煙草專賣品總值在3萬元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令關(guān)閉或者停止違法生產(chǎn)活動，沒收違法所得，并銷毀其違法生產(chǎn)的煙草專賣品及所使用的原輔材料和生產(chǎn)設(shè)備，可處以所生產(chǎn)煙草專賣品總值1.3倍以上不超過2倍的罰款。

（二）違反《河南省煙草專賣管理條例》第十四條第二款規(guī)定的 1．一般的違法行為：銷售總額在10萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，并處以銷售總額20%以上30%以下的罰款。

— 13 — 2．較重的違法行為：銷售總額在10萬元以上30萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，并處以銷售總額30%以上40%以下的罰款。

3．嚴(yán)重的違法行為：銷售總額在30萬元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，并處以銷售總額40%以上不超過50%的罰款。

四、《河南省煙草專賣管理條例》第三十五條規(guī)定的行政處罰 【一】行政處罰依據(jù)

《河南省煙草專賣管理條例》第十六條第二款 煙草制品生產(chǎn)企業(yè)只對縣級以上煙草公司供應(yīng)卷煙，禁止對其他單位和個人供應(yīng)卷煙。

《河南省煙草專賣管理條例》第三十五條 煙草制品生產(chǎn)企業(yè)違反本條例第十六條第二款規(guī)定，向其他單位和個人供應(yīng)卷煙的，由煙草專賣行政主管部門給予警告，沒收違法所得，并處以銷售總額百分之二十以上百分之五十以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

煙草制品生產(chǎn)企業(yè)違反本條例第十六條第二款規(guī)定，向其他單位和個人供應(yīng)卷煙的。1．一般的違法行為：銷售總額在10萬元以下的。處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門給予警告，沒收違法所得，并處以銷售總額20%以上30%以下的罰款。

2．較重的違法行為：銷售總額在10萬元以上30萬元以下的。處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門給予警告，沒收違法所得，并處以銷售總額30%以上40%以下的罰款。

3．嚴(yán)重的違法行為：銷售總額在30萬元以上的。處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門給予警告，沒收違法所得，并處以銷售總額40%以上不超過50%的罰款。

五、《河南省煙草專賣管理條例》第三十六條規(guī)定的行政處罰 【一】行政處罰依據(jù)

《河南省煙草專賣管理條例》第十八條 煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)由煙草公司統(tǒng)一經(jīng)營。經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向省煙草專賣行政主管部門申領(lǐng)煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證；經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu行政主管部門申領(lǐng)煙草專賣零售許可證，并經(jīng)工商行政管理部門核準(zhǔn)登記。

煙草制品批發(fā)單位應(yīng)當(dāng)按照省煙草專賣行政主管部門規(guī)定的限量批發(fā)煙草制品，不得向無證的單位和個人提供批發(fā)或零售貨源，不得違反規(guī)定在卷煙產(chǎn)地就地銷售煙草制品或者變賣提貨單。煙草制品零售單位和個人必須從煙草專賣行政主管部門指定的卷煙批發(fā)網(wǎng)點進(jìn)貨。

禁止窩藏、運輸、銷售走私的煙草制品。禁止生產(chǎn)、銷售假冒、無注冊商標(biāo)的煙草制品及非法印制、銷售煙草制品商標(biāo)標(biāo)識。

《河南省煙草專賣管理條例》第三十六條 違反本條例第十八條的，按照下列規(guī)定處罰：

（一）無煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)的，由煙草專賣行政主管部門責(zé)令關(guān)閉或者停止經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)，沒收違法所得，并處以違法經(jīng)營總額百分之二十以上百分之五十以下的罰款；可以按照國家規(guī)定收購其違法經(jīng)營的煙草制品。

（二）無煙草專賣零售許可證經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)的，由工商行政管理部門或者— 14 — 煙草專賣行政主管部門責(zé)令停止經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)，限期申領(lǐng)零售許可證，對違法經(jīng)營的煙草制品可予以暫時扣留；逾期未領(lǐng)取零售許可證的，由煙草專賣行政主管部門按照國家規(guī)定收購其被扣留的煙草制品，并由工商行政管理部門沒收違法所得，處以違法經(jīng)營總額百分之五以上百分之二十以下的罰款。

（三）卷煙批發(fā)、零售單位或個人未按照規(guī)定供貨或者未按照規(guī)定渠道進(jìn)貨的，由煙草專賣行政主管部門給予警告，可并處以違法經(jīng)營總額百分之二十以上百分之五十以下的罰款。

（四）卷煙批發(fā)單位違反規(guī)定在卷煙產(chǎn)地就地銷售卷煙或者變賣提貨單的，由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得或卷煙，并處以違法銷售總額一倍以上三倍以下的罰款。

（五）窩藏、運輸、銷售走私卷煙的，由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得和違法卷煙，并處以違法經(jīng)營總額二倍以上四倍以下的罰款；自運或承運人明知而承運的，沒收其違法運輸工具。

【二】違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

（一）無煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)的

1．一般的違法行為：無煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)，一次銷售卷煙、雪茄煙50條以上250條以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令關(guān)閉或者停止經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)，沒收違法所得，處以違法經(jīng)營總額20%以上30%以下的罰款；可以按照國家規(guī)定收購其違法經(jīng)營的煙草制品。

2．較重的違法行為：無煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)，一次銷售卷煙、雪茄煙250條以上500條以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令關(guān)閉或者停止經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)，沒收違法所得，處以違法經(jīng)營總額30%以上40%以下的罰款；可以按照國家規(guī)定收購其違法經(jīng)營的煙草制品。

3．嚴(yán)重的違法行為：無煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)，一次銷售卷煙、雪茄煙500條以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令關(guān)閉或者停止經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)，沒收違法所得，處以違法經(jīng)營總額40%以上不超過50%的罰款；可以按照國家規(guī)定收購其違法經(jīng)營的煙草制品。

（二）無煙草專賣零售許可證經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)，經(jīng)工商行政管理部門或者煙草專賣行政主管部門限期申領(lǐng)零售許可證后，逾期未領(lǐng)取零售許可證的

1．一般的違法行為：逾期未領(lǐng)取零售許可證，且違法經(jīng)營總額在1千元以下的。處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門按照國家規(guī)定收購其被扣留的煙草制品，并由工商行政管理部門沒收違法所得，處以違法經(jīng)營總額5%以上10%以下的罰款。

2．較重的違法行為：逾期未領(lǐng)取零售許可證，且違法經(jīng)營總額在1千元以上5千元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門按照國家規(guī)定收購其被扣留的煙草制品，并由工商行政管理部門沒收違法所得，處以違法經(jīng)營總額10%以上15%以下的罰款。

3．嚴(yán)重的違法行為：逾期未領(lǐng)取零售許可證，且違法經(jīng)營總額在5千元以上的。處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門按照國家規(guī)定收購其被扣留的煙草制品，并由工商行政管理部門沒收違法所得，處以違法經(jīng)營總額15%以上不超過20%的罰款。

（三）卷煙批發(fā)、零售單位或個人未按照規(guī)定供貨或者未按照規(guī)定渠道進(jìn)貨的 1．一般的違法行為：卷煙批發(fā)、零售單位或個人未按照規(guī)定供貨或者未按照規(guī)定渠道進(jìn)貨，違法經(jīng)營總額在1千元以下。

— 15 — 處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門給予警告，可并處以違法經(jīng)營總額20%以上30%以下的罰款。

2．較重的違法行為：卷煙批發(fā)、零售單位或個人未按照規(guī)定供貨或者未按照規(guī)定渠道進(jìn)貨，違法經(jīng)營總額在1千元以上5千元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門給予警告，可并處以違法經(jīng)營總額30%以上40%以下的罰款。

3．嚴(yán)重的違法行為：卷煙批發(fā)、零售單位或個人未按照規(guī)定供貨或者未按照規(guī)定渠道進(jìn)貨，違法經(jīng)營總額在5千元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門給予警告，可并處以違法經(jīng)營總額40%以上不超過50%的罰款。

（四）卷煙批發(fā)單位違反規(guī)定在卷煙產(chǎn)地就地銷售卷煙或者變賣提貨單的 1．一般的違法行為：卷煙批發(fā)單位違反規(guī)定在卷煙產(chǎn)地就地銷售卷煙或者變賣提貨單，違法卷煙數(shù)量10件以下的，或者違法銷售總額在5萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得或卷煙，并處以違法銷售總額1倍以上1.5倍以下的罰款。

2．較重的違法行為：卷煙批發(fā)單位違反規(guī)定在卷煙產(chǎn)地就地銷售卷煙或者變賣提貨單，違法卷煙數(shù)量10件以上50件以下的，或者違法銷售總額在5萬元以上30萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得或卷煙，并處以違法銷售總額1.5倍以上2倍以下的罰款。

3．嚴(yán)重的違法行為：卷煙批發(fā)單位違反規(guī)定在卷煙產(chǎn)地就地銷售卷煙或者變賣提貨單，違法卷煙數(shù)量50件以上的，或者違法銷售總額在30萬元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得或卷煙，并處以違法銷售總額2倍以上不超過3倍的罰款。

（五）窩藏、運輸、銷售走私卷煙的

1．一般的違法行為：窩藏、運輸、銷售走私卷煙，違法卷煙數(shù)量2件以下的，或者違法經(jīng)營總額在1萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得和違法卷煙，并處以違法經(jīng)營總額2倍以上2.5倍以下的罰款。

2．較重的違法行為：窩藏、運輸、銷售走私卷煙，違法卷煙數(shù)量2件以上10件以下的，或者違法經(jīng)營總額在1萬元以上3萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得和違法卷煙，并處以違法經(jīng)營總額2.5倍以上3倍以下的罰款。

3．嚴(yán)重的違法行為：窩藏、運輸、銷售走私卷煙，違法卷煙數(shù)量10件以上的，或者違法經(jīng)營總額在3萬元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得和違法卷煙，并處以違法經(jīng)營總額3倍以上不超過4倍的罰款。

六、《河南省煙草專賣管理條例》第三十七條規(guī)定的行政處罰 【一】行政處罰依據(jù)

《河南省煙草專賣管理條例》第十九條 全省實行卷煙防偽標(biāo)志銷售管理制度。任何單位和個人不得銷售無規(guī)定防偽標(biāo)志的卷煙。卷煙防偽標(biāo)志的具體管理辦法由省煙草專賣行政主管部門制定。

《河南省煙草專賣管理條例》第三十七條 違反本條例第十九條規(guī)定，銷售無規(guī)定— 16 — 防偽標(biāo)志卷煙的，由煙草專賣行政主管部門沒收違法經(jīng)營的卷煙和違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的違法行為的，并處以違法經(jīng)營總額20%以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn) 銷售無規(guī)定防偽標(biāo)志卷煙的

1．一般的違法行為：銷售無規(guī)定防偽標(biāo)志卷煙，違法卷煙數(shù)量1件以下的，或者違法經(jīng)營總額在5千元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門沒收違法經(jīng)營的卷煙和違法所得。2．嚴(yán)重的違法行為：銷售無規(guī)定防偽標(biāo)志卷煙，違法卷煙數(shù)量1件以上2件以下的，或者違法經(jīng)營總額在5千元以上1萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門沒收違法經(jīng)營的卷煙和違法所得，并處以違法經(jīng)營總額10%以下的罰款。

3．特別嚴(yán)重的違法行為：銷售無規(guī)定防偽標(biāo)志卷煙，違法卷煙數(shù)量2件以上的，或者違法經(jīng)營總額在1萬元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門沒收違法經(jīng)營的卷煙和違法所得，并處以違法經(jīng)營總額10%以上不超過20%的罰款。

七、《河南省煙草專賣管理條例》第三十八條規(guī)定的行政處罰 【一】行政處罰依據(jù)

《河南省煙草專賣管理條例》第三十八條 無特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證經(jīng)營煙草專賣品進(jìn)出口業(yè)務(wù)、外國煙草制品寄售業(yè)務(wù)或者免稅的外國煙草制品購銷業(yè)務(wù)的，由煙草專賣行政主管部門責(zé)令停止經(jīng)營上述業(yè)務(wù)，沒收違法所得，并對經(jīng)營進(jìn)出口業(yè)務(wù)者處以違法經(jīng)營的煙草專賣品總值百分之二十以上百分之五十以下的罰款，對經(jīng)營外國煙草制品寄售業(yè)務(wù)或者免稅的外國煙草制品購銷業(yè)務(wù)者處以違法經(jīng)營的煙草制品總值百分之二十以上二倍以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

（一）無特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證經(jīng)營煙草專賣品進(jìn)出口業(yè)務(wù)的

1．一般的違法行為：無特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證經(jīng)營煙草專賣品進(jìn)出口業(yè)務(wù)，違法經(jīng)營的煙草專賣品總值在1萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令停止經(jīng)營上述業(yè)務(wù)，沒收違法所得，并對經(jīng)營進(jìn)出口業(yè)務(wù)者處以違法經(jīng)營的煙草專賣品總值20%以上30%以下的罰款。

2．較重的違法行為：無特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證經(jīng)營煙草專賣品進(jìn)出口業(yè)務(wù)，違法經(jīng)營的煙草專賣品總值在1萬元以上3萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令停止經(jīng)營上述業(yè)務(wù)，沒收違法所得，并對經(jīng)營進(jìn)出口業(yè)務(wù)者處以違法經(jīng)營的煙草專賣品總值30%以上40%以下的罰款。

3．嚴(yán)重的違法行為：無特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證經(jīng)營煙草專賣品進(jìn)出口業(yè)務(wù)，違法經(jīng)營的煙草專賣品總值在3萬元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令停止經(jīng)營上述業(yè)務(wù)，沒收違法所得，并對經(jīng)營進(jìn)出口業(yè)務(wù)者處以違法經(jīng)營的煙草專賣品總值40%以上不超過50%的罰款。

（二）無特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證經(jīng)營外國煙草制品寄售業(yè)務(wù)或者免稅的外國煙草制品購銷業(yè)務(wù)的

1．一般的違法行為：無特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證經(jīng)營外國煙草制品寄售業(yè)務(wù)或者免稅的外國煙草制品購銷業(yè)務(wù)，違法經(jīng)營的煙草制品總值在1萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令停止經(jīng)營上述業(yè)務(wù)，沒收違法所得，并對經(jīng)營外國煙草制品寄售業(yè)務(wù)或者免稅的外國煙草制品購銷業(yè)務(wù)者處以違法經(jīng)營的煙草制

— 17 — 品總值20%以上50%以下的罰款。

2．較重的違法行為：無特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證經(jīng)營外國煙草制品寄售業(yè)務(wù)或者免稅的外國煙草制品購銷業(yè)務(wù)，違法經(jīng)營的煙草制品總值在1萬元以上3萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令停止經(jīng)營上述業(yè)務(wù)，沒收違法所得，并對經(jīng)營外國煙草制品寄售業(yè)務(wù)或者免稅的外國煙草制品購銷業(yè)務(wù)者處以違法經(jīng)營的煙草制品總值50%以上1倍以下的罰款。

3．嚴(yán)重的違法行為：無特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證經(jīng)營外國煙草制品寄售業(yè)務(wù)或者免稅的外國煙草制品購銷業(yè)務(wù)，違法經(jīng)營的煙草制品總值在3萬元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門責(zé)令停止經(jīng)營上述業(yè)務(wù)，沒收違法所得，并對經(jīng)營外國煙草制品寄售業(yè)務(wù)或者免稅的外國煙草制品購銷業(yè)務(wù)者處以違法經(jīng)營的煙草制品總值1倍以上不超過2倍的罰款。

第三章 河南省《煙草專賣許可證管理辦法》裁量標(biāo)準(zhǔn)

一、《煙草專賣許可證管理辦法》第四十二條規(guī)定的行政處罰 【一】行政處罰依據(jù)

《煙草專賣許可證管理辦法》第四十二條 任何企業(yè)或者個人不得涂改、偽造、變造煙草專賣許可證。不得買賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓煙草專賣許可證。

《煙草專賣許可證管理辦法》第五十七條 使用涂改、偽造、變造的煙草專賣許可證的，由煙草專賣行政主管部門處以1000元以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

使用涂改、偽造、變造的煙草專賣許可證的

1．一般的違法行為：使用涂改、偽造、變造的煙草專賣許可證，當(dāng)事人主動配合煙草專賣執(zhí)法人員檢查處理的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門處500元以下的罰款。

2．較重的違法行為：使用涂改、偽造、變造的煙草專賣許可證，當(dāng)事人不配合煙草專賣執(zhí)法人員檢查處理的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門處500元以上不超過1000元的罰款。

二、《煙草專賣許可證管理辦法》第五十八條規(guī)定的行政處罰 【一】行政處罰依據(jù)

《煙草專賣許可證管理辦法》第五十八條 違反本辦法規(guī)定，不及時辦理煙草專賣許可證變更、注銷手續(xù)的，由煙草專賣行政主管部門責(zé)令改正，拒不改正的，處以1000元以下的罰款。

【二】違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

不及時辦理煙草專賣許可證變更、注銷手續(xù)的

1．一般的違法行為：不及時辦理煙草專賣許可證變更、注銷手續(xù)，當(dāng)事人經(jīng)責(zé)令改正，拒不改正，超過改正期限10日。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門處以300元以下的罰款。

2．較重的違法行為：不及時辦理煙草專賣許可證變更、注銷手續(xù)，當(dāng)事人經(jīng)責(zé)令改正，拒不改正，超過改正期限20日。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門處以300元以上600元以下的罰款。

3．嚴(yán)重的違法行為：不及時辦理煙草專賣許可證變更、注銷手續(xù)，當(dāng)事人經(jīng)責(zé)令改正，拒不改正，超過改正期限30日?！? 18 — 處罰標(biāo)準(zhǔn)：由煙草專賣行政主管部門處以600元以上不超過1000元的罰款。

河南省煙草專賣行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)適用規(guī)則

（試行）

第一條 為規(guī)范煙草專賣行政處罰裁量權(quán)的行使，促進(jìn)行政處罰行為公平、公正，提高行政執(zhí)法水平，保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)煙草專賣法律、法規(guī)和《河南省人民政府關(guān)于規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的若干意見》（豫政〔2008〕57號）有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省煙草專賣實際，制定本規(guī)則。

第二條 全省各級煙草專賣行政主管部門在行使行政處罰裁量權(quán)時，適用本規(guī)則。第三條 本規(guī)則所稱行政處罰裁量權(quán)，是指煙草專賣行政主管部門在實施行政處罰時，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的范圍內(nèi)，對實施行政處罰的種類、幅度等進(jìn)行裁斷、選擇和適用的權(quán)力。

第四條 行使行政處罰裁量權(quán)應(yīng)堅持處罰法定、公正公開、處罰與教育相結(jié)合、保障當(dāng)事人權(quán)利等原則。

第五條 全省各級煙草專賣行政主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度行使行政處罰裁量權(quán)，對于情節(jié)、性質(zhì)、事實和社會危害程度基本相同的違法行為，應(yīng)當(dāng)給予基本相同的行政處罰。

第六條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或者可以并處的，可以選擇適用；規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用。

第七條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定有罰款幅度、罰款倍數(shù)、罰款比例的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度，分別劃分等級，并根據(jù)不同等級進(jìn)行判斷選擇處罰的種類和幅度，實施不同標(biāo)準(zhǔn)的行政處罰。

第八條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的警告、沒收違法所得、沒收非法財物、吊銷許可證、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)等具有羈束性的行政處罰種類，依照執(zhí)行，不劃分等級標(biāo)準(zhǔn)。

第九條 同一行為違反了不同法律規(guī)范的，在適用法律、法規(guī)、規(guī)章時應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用效力高的法律規(guī)范實施處罰，但不得重復(fù)處罰。

第十條 當(dāng)事人有下列情形之一的，不予行政處罰：

（一）不滿14 周歲的人有違法行為的；

（二）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為情節(jié)輕微并及時糾正、沒有造成危害后果的；

（四）違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；

（五）其他依法不予行政處罰的。

本條第一款第三項所述“違法行為情節(jié)輕微”是指查獲的違法煙草專賣品（非法生產(chǎn)的煙草專賣品除外）價值在50元以下的違法行為。情節(jié)輕微違法行為情形不再于行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)中逐條表述。

第十一條 當(dāng)事人有下列情形之一的，依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）已滿14 周歲不滿18 周歲的人有違法行為的；

（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫有違法行為的；

（四）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（五）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

第十二條 當(dāng)事人有下列情形之一的，可以從重處罰：

（一）違法行為情節(jié)惡劣、危害后果較重的；

（二）違法行為被發(fā)現(xiàn)后不聽勸阻、繼續(xù)實施違法行為的； — 20 —

（三）在共同實施違法行為中起主要作用的；

（四）因違法生產(chǎn)經(jīng)營煙草專賣品一年內(nèi)被煙草專賣行政主管部門處罰兩次以上的；

（五）采取的行為妨礙執(zhí)法人員查處違法案件的；

（六）隱匿、銷毀違法證據(jù)的。

第十三條 當(dāng)事人有下列情形之一的，可以在法定量罰幅度內(nèi)適用最高限的處罰標(biāo)準(zhǔn)：

（一）擾亂社會管理秩序、市場經(jīng)濟(jì)秩序造成嚴(yán)重危害后果的；

（二）脅迫、誘騙他人實施違法行為情節(jié)嚴(yán)重的；

（三）打擊報復(fù)報案人、舉報人、證人、鑒定人、執(zhí)法人員的。

第十四條 全省各級煙草專賣行政主管部門應(yīng)根據(jù)《河南省煙草專賣行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)》和當(dāng)事人有無從重、從輕、減輕處罰的情形，進(jìn)行處罰，并在案卷中說明理由。

第十五條 全省各級煙草專賣行政主管部門在案件評查和執(zhí)法檢查中，應(yīng)對適用行政處罰裁量權(quán)情況進(jìn)行檢查。

第十六條 全省各級煙草專賣行政主管部門在行使行政處罰裁量權(quán)時，應(yīng)當(dāng)告知行政處罰相對人違法事實、法律依據(jù)、處罰理由、裁量標(biāo)準(zhǔn)及享有的陳述權(quán)、申辯權(quán)、申請聽證權(quán)和請求回避權(quán)等內(nèi)容。

第十七條 對應(yīng)依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的違法行為，應(yīng)依法移送，不得以罰代刑。

第十八條 對濫用裁量權(quán)造成不良后果的，按有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。第十九條 裁量標(biāo)準(zhǔn)的違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，除特別說明外，“不超過”、“以上”包括本數(shù)，“以下”不包括本數(shù)。

第二十條 省煙草專賣行政主管部門對全省各級煙草專賣行政主管部門執(zhí)行行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)、適用規(guī)則及相關(guān)制度的情況，適時進(jìn)行檢查。

第二十一條 本規(guī)則由河南省煙草專賣局負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條 本規(guī)則自2009年8月1日起施行。

河南省煙草專賣行政處罰案件主辦人制度

（試行）

第一條 為提高辦案質(zhì)量，明確行政執(zhí)法責(zé)任，促進(jìn)公平、公正執(zhí)法，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《河南省人民政府關(guān)于規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的若干意見》（豫政〔2008〕57號），結(jié)合我省煙草專賣執(zhí)法實際，制定本制度。

第二條 全省各級煙草專賣行政主管部門查處煙草專賣行政違法案件，適用本制度。第三條 煙草專賣行政主管部門對已經(jīng)立案的案件，應(yīng)當(dāng)指派兩名以上（含兩名）執(zhí)法人員負(fù)責(zé)辦理，本級煙草專賣行政主管部門應(yīng)指定其中一人為案件主辦人。

第四條 煙草專賣行政處罰案件主辦人除具備煙草專賣行政執(zhí)法資格（取得煙草專賣行政執(zhí)法證、檢查證）外，還須具備以下條件：

（一）有良好的政治素質(zhì)、職業(yè)道德、法制觀念、責(zé)任意識；

（二）具備高中（中專）以上文化程度；

（三）具有較高的煙草專賣法律法規(guī)理論水平和較豐富的辦案實踐經(jīng)驗，能夠獨立承辦案件；

（四）近兩年承辦的案件未被上級行政復(fù)議撤銷，未發(fā)生行政訴訟敗訴案件；

（五）從事煙草專賣執(zhí)法工作連續(xù)滿一年以上。

尚在受記過、記大過、降級、撤職處分期間或因健康原因等不適宜擔(dān)任案件主辦人的，不得擔(dān)任案件主辦人。

第五條 案件主辦人的主要職責(zé)是：

（一）對主辦的案件，立案后應(yīng)及時完成調(diào)查取證工作；

（二）擬定案件調(diào)查方案，并將方案和調(diào)查情況及時向?qū)Ｙu執(zhí)法部門和機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報告；

（三）調(diào)查結(jié)束后及時起草案件調(diào)查終結(jié)報告，并附全部案件材料報專賣執(zhí)法部門審查；

（四）負(fù)責(zé)匯報案件并提出個人處置意見，擬定行政處罰決定書，并負(fù)責(zé)將處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人；

（五）負(fù)責(zé)依法向當(dāng)事人履行告知義務(wù)；

（六）負(fù)責(zé)撰寫并送達(dá)與案件有關(guān)文書，并整理歸檔；

（七）配合法制機(jī)構(gòu)做好對主辦案件的復(fù)議、應(yīng)訴，接受質(zhì)詢及提供證據(jù)、材料等；

（八）辦理申請人民法院強制執(zhí)行事項，并配合法院強制執(zhí)行和罰沒款追繳入庫；

（九）所在機(jī)關(guān)交辦的與主辦案件相關(guān)的其它事項。第六條 案件主辦人享有下列工作權(quán)利：

（一）擬定主辦案件調(diào)查方案及組織調(diào)查取證；

（二）對主辦案件的定性、處罰種類、處罰幅度享有建議權(quán)；

（三）根據(jù)需要指定若干名辦案助手的建議權(quán)。

第七條 對案件主辦人實行考核，考核結(jié)果作為評先、晉升、獎勵的主要依據(jù)。具體考核辦法由各單位自行制定。

第八條 案件主辦人對案件辦理質(zhì)量負(fù)主要責(zé)任，但行政主管部門和其他相關(guān)人員并不免除相應(yīng)法律責(zé)任。

主辦人有下列行為之一，情節(jié)輕微的，給予批評教育；情節(jié)嚴(yán)重的，取消案件主辦人資格或調(diào)離行政執(zhí)法崗位；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理：

（一）違反法定的行政執(zhí)法程序或超越執(zhí)法權(quán)限，造成嚴(yán)重后果的； — 22 —

（二）在規(guī)定的辦案期限內(nèi)，因辦案不力未能完成辦案任務(wù)的；

（三）違法實施檢查或強制措施，給當(dāng)事人造成人身、財產(chǎn)損害的；

（四）違反保密規(guī)定泄露案情，造成嚴(yán)重后果的；

（五）案件復(fù)議被撤銷、訴訟敗訴或上級執(zhí)法檢查被認(rèn)定為錯案的；

（六）因不文明執(zhí)法被投訴，造成不良社會影響的；

（七）利用職務(wù)便利，索取或非法接受他人財物或謀取其他不正當(dāng)利益的；

（八）違反罰繳分離規(guī)定或?qū)⒘P沒款物私分或據(jù)為己有的；

（九）以偽造、逼供等非法手段獲取證據(jù)或者隱瞞、銷毀證據(jù)的；

（十）濫用職權(quán)、徇私枉法、玩忽職守，打擊報復(fù)或故意放縱當(dāng)事人的；

（十一）存在其它應(yīng)當(dāng)追究行政責(zé)任或不適宜擔(dān)任主辦人的情形。第九條 下列情形，主辦人不承擔(dān)責(zé)任：

（一）所在機(jī)關(guān)未采納主辦人合法、合理的案件辦理建議，導(dǎo)致案件被依法撤銷的；

（二）認(rèn)為上級的決定或命令有錯誤，向上級提出改正建議或意見，上級不改變決定或命令導(dǎo)致錯案發(fā)生的；

（三）不可以歸咎于主辦人主觀過錯的其它情形。

第十條 在案件辦理過程中，出現(xiàn)案件主辦人病休、辭職、調(diào)離或依法需要回避等事項時，本級煙草專賣行政主管部門應(yīng)及時另行指定案件主辦人。

同一案件由2個以上主辦人先后參與辦理的，案件辦理主要責(zé)任由參與案件的所有主辦人共同承擔(dān)。

第十一條 本制度由河南省煙草專賣局負(fù)責(zé)解釋。第十二條 本制度自2009年8月1日起施行。

河南省煙草專賣行政處罰預(yù)先法律審核制度

（試行）

第一條 為進(jìn)一步提高行政處罰案件質(zhì)量，規(guī)范煙草專賣行政執(zhí)法行為，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《河南省人民政府關(guān)于規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的若干意見》（豫政〔2008〕57號），結(jié)合全省煙草專賣執(zhí)法工作實際情況，制定本制度。

第二條 行政處罰預(yù)先法律審核是指煙草專賣行政主管部門按照一般程序?qū)嵤┑男姓幜P案件作出行政處罰決定前，須經(jīng)專賣執(zhí)法部門審核（重大復(fù)雜案件須經(jīng)集體討論審議）、法規(guī)部門審核、機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批等前置法律審核程序，未經(jīng)法律審核或者審核未通過不得作出決定的內(nèi)部監(jiān)督制約制度。

第三條 各市、縣級局應(yīng)建立健全行政處罰案件集體討論組織和集體討論制度。集體討論組織負(fù)責(zé)對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為，以及需要集體討論的行政處罰案件進(jìn)行集體討論研究。討論研究時，應(yīng)如實記錄每個成員的意見，形成討論記錄，并根據(jù)討論達(dá)成的比較一致的意見形成行政處罰案件的結(jié)論性意見。

情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為，以及其它需要集體討論的行政處罰案件的具體界定標(biāo)準(zhǔn)，由市級煙草專賣行政主管部門結(jié)合執(zhí)法工作實際確定。

第四條 行政處罰案件預(yù)先法律審核的主要內(nèi)容包括：

（一）處罰主體是否合法；

（二）處罰主體對案件是否有管轄權(quán)；

（三）被處罰主體是否準(zhǔn)確；

（四）違法行為是否超過責(zé)任追究時效；

（五）執(zhí)法人員是否具有執(zhí)法資格；

（六）當(dāng)事人的基本情況是否全面；

（七）案件事實是否清楚；

（八）證據(jù)是否充分；

（九）案件定性是否準(zhǔn)確；

（十）適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否正確；

（十一）處罰是否適當(dāng)、合理（符合裁量標(biāo)準(zhǔn)）；

（十二）程序是否合法、手續(xù)是否完備。

第五條 專賣執(zhí)法部門的案件承辦人員在案件履行審核、審批程序的各環(huán)節(jié)，須如實說明案情，主動介紹情況，不得弄虛作假。

第六條 行政處罰案件調(diào)查終結(jié)后，案件承辦人員要及時制作《案件處理審批表》，連同本案相關(guān)材料送專賣執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人審核。

專賣執(zhí)法部門對案件的審核應(yīng)當(dāng)在《案件處理審批表》做出后7個工作日內(nèi)完成。第七條 專賣執(zhí)法部門對案卷審核通過后，須將案卷轉(zhuǎn)送本級法規(guī)部門（或?qū)＜媛毞ㄖ茊T）審核。法規(guī)部門（或?qū)＜媛毞ㄖ茊T）須按照案件審核的主要內(nèi)容對案卷進(jìn)行書面審核并簽署意見。

法規(guī)部門（或?qū)＜媛毞ㄖ茊T）對案卷的審核，應(yīng)當(dāng)在專賣執(zhí)法部門送審之日起7個工作日內(nèi)完成。

第八條 法規(guī)部門應(yīng)對收到的案卷進(jìn)行審核并提出下列意見和建議：

（一）對事實清楚、證據(jù)充分、定性準(zhǔn)確、處罰適當(dāng)、程序合法的案件，同意專賣執(zhí)法部門意見，由專賣執(zhí)法部門報分管專賣管理工作的機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，依法做出處罰決定； — 24 —

（二）對事實不清、證據(jù)不足的案件，建議專賣執(zhí)法部門補正；

（三）對定性不準(zhǔn)、適用法律不當(dāng)、處罰不當(dāng)?shù)陌讣?，建議專賣執(zhí)法部門修正；

（四）對程序不合法的案件，建議專賣執(zhí)法部門糾正；

（五）對超出管轄權(quán)的案件，建議專賣執(zhí)法部門按照有關(guān)規(guī)定辦理移送手續(xù)；

（六）對不構(gòu)成違法行為，不需要進(jìn)行行政處罰的案件，建議專賣執(zhí)法部門撤銷立案；

（七）對涉嫌犯罪的行為，建議專賣執(zhí)法部門移送司法機(jī)關(guān)。

第九條 法規(guī)部門（或?qū)＜媛毞ㄖ茊T）審核完畢，應(yīng)在《案件處理審批表》中簽署意見或提出建議。專賣執(zhí)法部門根據(jù)法規(guī)部門（或?qū)＜媛毞ㄖ茊T）的意見和建議，做出相應(yīng)的處理。

第十條 專賣執(zhí)法部門對審核意見或者建議有異議的，由法規(guī)部門（或?qū)＜媛毞ㄖ茊T）進(jìn)行復(fù)核。

專賣執(zhí)法部門對復(fù)核意見仍有異議的，提交分管專賣管理工作的機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定。第十一條 法規(guī)部門審核通過的案件，由專賣執(zhí)法部門報分管專賣管理工作的機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批。分管專賣管理工作的機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)對專賣執(zhí)法部門和法制部門的審核意見及其它需要審查的內(nèi)容進(jìn)行全面審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的意見。

第十二條 專賣執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)按照分管專賣管理工作的機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的意見，及時做出相應(yīng)處理決定。

第十三條 各市級局法規(guī)部門應(yīng)定期或不定期的對所屬縣級局的行政處罰案卷進(jìn)行檢查評比。

第十四條 本制度由河南省煙草專賣局負(fù)責(zé)解釋。第十五條 本制度自2009年8月1日起施行。

河南省煙草專賣行政處罰告知制度

（試行）

第一條 為規(guī)范煙草專賣行政處罰行為，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)全面推進(jìn)依法行政實施綱要的通知》（國發(fā)〔2004〕10號）和《河南省人民政府關(guān)于規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的若干意見》（豫政〔2008〕57號），結(jié)合我省煙草專賣執(zhí)法實際，制定本制度。

第二條 煙草專賣行政主管部門在辦理煙草專賣行政處罰案件時，應(yīng)當(dāng)在案件辦理的相應(yīng)環(huán)節(jié)告知當(dāng)事人、證人和其他相關(guān)人員法定告知內(nèi)容。告知原則上應(yīng)當(dāng)以書面形式進(jìn)行，口頭告知的應(yīng)當(dāng)在告知后由被告知人在相應(yīng)法律文書上簽字確認(rèn)。

第三條 煙草專賣行政執(zhí)法人員（以下簡稱執(zhí)法人員）在實施檢查、詢問、文書送達(dá)等案件辦理環(huán)節(jié)時應(yīng)當(dāng)出示河南省人民政府核發(fā)的行政執(zhí)法證件和省級以上（含省級）煙草專賣行政主管部門核發(fā)的檢查證件。

第四條 案件詢問開始前，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人或證人如實回答、依法作證的義務(wù)，以及故意隱瞞案件真實情況或作偽證、隱匿證據(jù)可能導(dǎo)致的不利法律后果。告知當(dāng)事人享有申請執(zhí)法人員回避的權(quán)利，并詢問當(dāng)事人是否申請回避。

第五條 依法實施先行登記保存（就地封存）的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人或有關(guān)人員不得銷毀或轉(zhuǎn)移證據(jù)。先行登記保存通知書應(yīng)當(dāng)載明先行登記保存所依據(jù)的法律、法規(guī)名稱和具體條款。

依法需要抽樣取證的，應(yīng)當(dāng)在抽樣取證通知書上載明取證依據(jù)的法律、法規(guī)名稱和具體條款。

第六條 煙草專賣行政主管部門在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)制作并送達(dá)當(dāng)事人行政處罰事先告知書。行政處罰事先告知書應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人以下內(nèi)容：

（一）擬作出的行政處罰決定的事實；

（二）擬作出的行政處罰決定的種類；

（三）擬作出的行政處罰決定所依據(jù)的法律、法規(guī)或者規(guī)章條文（包括定性依據(jù)和處罰依據(jù)）具體內(nèi)容；

（四）行政處罰裁量相關(guān)內(nèi)容；

（五）當(dāng)事人享有的陳述、申辯、申請聽證（符合聽證條件的）等權(quán)利及權(quán)利行使期限、地點。

當(dāng)事人進(jìn)行陳述和申辯的，煙草專賣行政主管部門必須充分聽取當(dāng)事人的意見；當(dāng)事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)予以采納，不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。

第七條 在作出行政處罰決定時，煙草專賣行政主管部門應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書并送達(dá)當(dāng)事人。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人以下內(nèi)容：

（一）作出行政處罰決定的事實及證據(jù)；

（二）作出的行政處罰決定種類；

（三）作出的行政處罰決定所依據(jù)的法律、法規(guī)或者規(guī)章條文（包括定性依據(jù)和處罰依據(jù)）具體內(nèi)容；

（四）裁量權(quán)行使的依據(jù)、裁量標(biāo)準(zhǔn)及處罰幅度、處罰檔次；

（五）行政處罰的履行方式和期限，以及不履行或不正確履行行政處罰決定可能導(dǎo)致的不利法律后果；

（六）當(dāng)事人不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（七）作出行政處罰決定的煙草專賣行政主管部門名稱和作出決定的日期?！? 26 — 第八條 依法實施當(dāng)場處罰的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)場處罰決定書中告知當(dāng)事人以下內(nèi)容：

（一）違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實及依據(jù)；

（二）實施行政處罰的依據(jù)；

（三）罰款數(shù)額；

（四）行政處罰的履行方式及期限；

（五）不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議、行政訴訟的途徑和期限；

（六）處罰的主體、時間。

第九條 對決定不予行政處罰的，應(yīng)制作不予行政處罰決定書，并送達(dá)被立案調(diào)查的當(dāng)事人。

第十條 煙草專賣行政主管部門未履行或未正確履行告知義務(wù)的，不得作出行政處罰。未履行主要告知義務(wù)作出行政處罰的，作出的行政處罰決定不能成立，當(dāng)事人明示或按照法律規(guī)定以默示方式放棄上述權(quán)利的除外。

第十一條 本制度由河南省煙草專賣局負(fù)責(zé)解釋。第十二條 本制度自2009年8月1日起施行。

河南省煙草專賣行政處罰案例指導(dǎo)制度

（試行）

第一條 為體現(xiàn)同案同罰，提升執(zhí)法水平，確保執(zhí)法公正，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)全面推進(jìn)依法行政實施綱要的通知》（國發(fā)〔2004〕10號）和《河南省人民政府關(guān)于規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的若干意見》（豫政〔2008〕57號），結(jié)合我省煙草專賣執(zhí)法實際，制定本制度。

第二條 全省煙草專賣行政處罰案例由省煙草專賣局選擇公布。指導(dǎo)案例應(yīng)通過案例匯編等形式予以公布。

第三條 全省各級煙草專賣局在處理類似事實的案件時，在違法行為的事實認(rèn)定、性質(zhì)認(rèn)定、情節(jié)認(rèn)定、社會危害程度認(rèn)定、適用法律、裁量幅度等方面應(yīng)參考辦理。

第四條 每年三月底前，各市級煙草專賣局專賣部門應(yīng)將上已經(jīng)辦結(jié)、具有典型意義的行政處罰案件按照省煙草專賣局要求進(jìn)行整理編輯，經(jīng)本級法制部門審核后上報省煙草專賣局。

各市級煙草專賣局應(yīng)確保上報的典型行政處罰案例的真實性。

第五條 省煙草專賣局專賣部門負(fù)責(zé)案例的搜集、審核等工作，省煙草專賣局法規(guī)部門負(fù)責(zé)案例的復(fù)核、公布、清理等工作。

第六條 指導(dǎo)案例由省煙草專賣局擇期公布。

第七條 省煙草專賣局建立指導(dǎo)性案例電子庫，加強管理，保證案例庫存儲的指導(dǎo)案例的可用性。

第八條 省煙草專賣局適時對指導(dǎo)案例進(jìn)行清理。具有下列情形之一的應(yīng)當(dāng)及時通過匯編更新或文件通知等方式予以清理、廢止：

（一）所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或廢止的；

（二）新的法律、法規(guī)、規(guī)章公布，原指導(dǎo)性案例與之抵觸的；

（三）后指導(dǎo)性案例優(yōu)于前指導(dǎo)性案例的；

（四）監(jiān)督機(jī)關(guān)依法撤銷、糾正的；

（五）其他法定事由應(yīng)當(dāng)廢止的。

第九條 全省各級煙草專賣局實施行政處罰，應(yīng)當(dāng)以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)。對違法事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度相同或者基本相同的案件，參考指導(dǎo)性案例，但不應(yīng)在行政處罰文書中直接引用。

第十條 本制度由河南省煙草專賣局負(fù)責(zé)解釋。第十一條 本制度自2009年8月1日起實施。

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第五篇：《動物診療機(jī)構(gòu)管理辦法》行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)

《動物診療機(jī)構(gòu)管理辦法》行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)

一、《動物診療機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十九條的行政處罰

（一）行政處罰依據(jù)

《動物診療機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十九條 違反本辦法規(guī)定，動物診療機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)按照《中華人民共和國動物防疫法》第八十一條第一款的規(guī)定予以處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，并報原發(fā)證機(jī)關(guān)收回、注銷其動物診療許可證：

（一）超出動物診療許可證核定的診療活動范圍從事動物診療活動的；

（二）變更從業(yè)地點、診療活動范圍未重新辦理動物診療許可證的。

《動物防疫法》第八十一條第一款 違反本法規(guī)定，未取得動物診療許可證從事動物診療活動的，由動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令停止診療活動，沒收違法所得；違法所得在三萬元以上的，并處違法所得一倍以上三倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，并處三千元以上三萬元以下罰款。

（二）違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)：

1、一般違法行為的表現(xiàn)情形： 動物診療機(jī)構(gòu)有本條違法行為之一，沒有違法所得的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止診療活動，并處三千元以上五千元以下的罰款。

2、較重違法行為的表現(xiàn)情形：動物診療機(jī)構(gòu)有本條違法行為之一，違法所得在一萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止診療活動，沒收違法所得，并處五千元以上兩萬元以下的罰款。

3、嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：動物診療機(jī)構(gòu)有本條違法行為之一，違法所得在一萬元以上不足三萬元的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止診療活動，沒收違法所得，并處兩萬元以上三萬元以下的罰款，由原發(fā)證機(jī)關(guān)收回、注銷其動物診療許可證。

4、特別嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：動物診療機(jī)構(gòu)有本條違法行為之一，違法所得在三萬元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止診療活動，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上三倍以下罰款，由原發(fā)證機(jī)關(guān)收回、注銷其動物診療許可證。

二、《動物診療機(jī)構(gòu)管理辦法》第三十條的行政處罰

（一）行政處罰依據(jù)

《動物診療機(jī)構(gòu)管理辦法》第三十條 使用偽造、變造、受讓、租用、借用的動物診療許可證的，動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法收繳，并按照《中華人民共和國動物防疫法》第八十一條第一款的規(guī)定予以處罰。

出讓、出租、出借動物診療許可證的，原發(fā)證機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)收回、注銷其動物診療許可證。

《動物防疫法》第八十一條第一款 違反本法規(guī)定，未取得動物診療許可證從事動物診療活動的，由動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令停止診療活動，沒收違法所得；違法所得在三萬元以上的，并處違法所得一倍以上三倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，并處三千元以上三萬元以下罰款。

（二）違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

1、一般違法行為的表現(xiàn)情形：使用偽造、變造、受讓、租用、借用的動物診療許可證，沒有違法所得的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：收繳偽造、變造、受讓、租用、借用的動物診療許可證，責(zé)令停止診療活動，并處三千元以上五千元以下的罰款。

2、較重違法行為的表現(xiàn)情形：使用偽造、變造、受讓、租用、借用的動物診療許可證，違法所得在一萬元以下的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：收繳偽造、變造、受讓、租用、借用的動物診療許可證，責(zé)令停止診療活動，沒收違法所得，并處五千元以上兩萬元以下的罰款。

3、嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：使用偽造、變造、受讓、租用、借用的動物診療許可證，違法所得在一萬元以上不足三萬元的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：收繳偽造、變造、受讓、租用、借用的動物診療許可證，責(zé)令停止診療活動，沒收違法所得，并處兩萬元以上三萬元以下的罰款。

4、特別嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：使用偽造、變造、受讓、租用、借用的動物診療許可證，違法所得在三萬元以上的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：收繳偽造、變造、受讓、租用、借用的動物診療許可證，責(zé)令停止診療活動，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上三倍以下罰款。

三、《動物診療機(jī)構(gòu)管理辦法》第三十三條的行政處罰

（一）行政處罰依據(jù)

《動物診療機(jī)構(gòu)管理辦法》第三十三條 違反本辦法規(guī)定，動物診療機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)給予警告，責(zé)令限期改正；拒不改正或者再次出現(xiàn)同類違法行為的，處以一千元以下罰款。

（一）變更機(jī)構(gòu)名稱或者法定代表人未辦理變更手續(xù)的；

（二）未在診療場所懸掛動物診療許可證或者公示從業(yè)人員基本情況的；

（三）不使用病歷，或者應(yīng)當(dāng)開具處方未開具處方的；

（四）使用不規(guī)范的病歷、處方箋的。

（二）違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

1、一般違法行為的表現(xiàn)情形：動物診療機(jī)構(gòu)有本條違法行為之一，經(jīng)責(zé)令改正立即改正的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：給予警告。

2、較重違法行為的表現(xiàn)情形：動物診療機(jī)構(gòu)有本條違法行為之一，經(jīng)責(zé)令改正而拒不改正的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：給予警告，處五百元以下罰款。

3、嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：動物診療機(jī)構(gòu)有本條違法行為之一，經(jīng)責(zé)令改正而拒不改正，再次出現(xiàn)同類違法行為的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：給予警告，處五百元以上一千元以下罰款。

四、《動物診療機(jī)構(gòu)管理辦法》第三十五條的行政處罰

（一）行政處罰依據(jù)

《動物診療機(jī)構(gòu)管理辦法》第三十五條 動物診療機(jī)構(gòu)違反本辦法第二十五條規(guī)定的，由動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)按照《中華人民共和國動物防疫法》第七十五條的規(guī)定予以處罰?！秳游镌\療機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十五條 動物診療機(jī)構(gòu)不得隨意拋棄病死動物、動物病理組織和醫(yī)療廢棄物，不得排放未經(jīng)無害化處理或者處理不達(dá)標(biāo)的診療廢水。

《中華人民共和國動物防疫法》第七十五條 違反本法規(guī)定，不按照國務(wù)院獸醫(yī)主管部門規(guī)定處置染疫動物及其排泄物，染疫動物產(chǎn)品，病死或者死因不明的動物尸體，運載工具中的動物排泄物以及墊料、包裝物、容器等污染物以及其他經(jīng)檢疫不合格的動物、動物產(chǎn)品的，由動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令無害化處理，所需處理費用由違法行為人承擔(dān)，可以處三千元以下罰款。

（二）違法行為情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)

1、一般違法行為的表現(xiàn)情形：動物診療機(jī)構(gòu)隨意拋棄病死動物、動物病理組織和醫(yī)療廢棄物，排放未經(jīng)無害化處理或者處理不達(dá)標(biāo)的診療廢水，經(jīng)責(zé)令改正后，立即按照規(guī)定自行做無害化處理的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：無害化處理所需處理費用由違法行為人承擔(dān)，可以處一千元以下罰款。

2、較重違法行為的表現(xiàn)情形：動物診療機(jī)構(gòu)隨意拋棄病死動物、動物病理組織和醫(yī)療廢棄物，排放未經(jīng)無害化處理或者處理不達(dá)標(biāo)的診療廢水，經(jīng)責(zé)令改正而拒不改正，但能夠配合代作處理的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)代作無害化處理，所需處理費用由違法行為人承擔(dān)，可以處一千元以上二千元以下罰款。

3、嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：動物診療機(jī)構(gòu)隨意拋棄病死動物、動物病理組織和醫(yī)療廢棄物，排放未經(jīng)無害化處理或者處理不達(dá)標(biāo)的診療廢水，經(jīng)責(zé)令改正而拒不改正，并拒不配合代作處理的。

處罰標(biāo)準(zhǔn)：由動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)代作無害化處理，所需處理費用由違法行為人承擔(dān)，可以處二千元以上三千元以下罰款。