第一篇：四川省工商行政管理機(jī)關(guān)

四川省工商行政管理機(jī)關(guān) 行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施辦法

第一條 為進(jìn)一步促進(jìn)全省各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)依法實(shí)施行政處罰工作制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，嚴(yán)格規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的行使，維護(hù)公民、法人及其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》、國(guó)家工商總局《關(guān)于工商行政管理機(jī)關(guān)正確行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》、省政府《四川省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省工商行政管理工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條 全省工商行政管理機(jī)關(guān)在行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)適用本辦法。本辦法所指行政處罰自由裁量權(quán)是指工商行政管理機(jī)關(guān)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的行政處罰行為、種類和幅度，綜合考慮違法情節(jié)、違法手段、主觀故意、社會(huì)危害后果等因素對(duì)違法行為作出行政處罰時(shí)自由裁量的權(quán)限。

第三條 適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開(kāi)、過(guò)罰相當(dāng)和處罰與教育相結(jié)合、程序正當(dāng)、綜合裁量的原則，確保行使行政處罰自由裁量權(quán)的合法性和合理性。

同一機(jī)關(guān)對(duì)于違法主體、性質(zhì)、情節(jié)、危害后果等相同或相似的案件，在實(shí)施行政處罰時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類及處罰幅度應(yīng)當(dāng)相同或相近。

第四條 同一違法行為違反了不同法律規(guī)范的，在適用法律、法規(guī)、規(guī)章時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則:

（一）上位法優(yōu)于下位法。

（二）后法優(yōu)于前法。

（三）特別法優(yōu)于普通法。同一違法事實(shí)違反了不同法律規(guī)范，同等級(jí)不同的法律規(guī)范規(guī)定的處罰種類不同，可以根據(jù)情況適用一種法律規(guī)范給予處罰。

第五條 依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定的處罰種類、處罰幅度，結(jié)合當(dāng)事人違法情節(jié)和危害結(jié)果的輕重，可將處罰分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰和從重處罰五個(gè)檔次。

不予處罰是指對(duì)本辦法第六條規(guī)定的情形不給予行政處罰。

減輕處罰是指在法定處罰種類以外和行政處罰的法定最低限度以下進(jìn)行的處罰，減輕幅度原則上不能低于法定處罰幅度下限數(shù)額的50％。

從輕處罰是指在行政處罰的法定種類和法定幅度內(nèi)，適用較輕的種類或者選擇法定幅度中較低的部分予以處罰，單處罰款的幅度為法定自由裁量最低處罰額度以上最高處罰額度的30％（含本比例）以下。有底數(shù)的另加底數(shù)。

從重處罰是指在行政處罰的法定種類和法定幅度內(nèi)適用較重的種類，或者選擇法定幅度中較高的部分、多種罰種并用實(shí)施處罰，其罰款的幅度為法定自由裁量最高處罰額度的70％（不含本比例）以上。有底數(shù)的另加底數(shù)。一般處罰是指介于從輕與從重處罰之間的處罰。

法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或并處的，可以選擇適用；對(duì)規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處或應(yīng)當(dāng)先沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷(xiāo)售的產(chǎn)品（商品）或違法所得再作其他處罰的，可以在減輕處罰時(shí)不進(jìn)行并處或只沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷(xiāo)售的產(chǎn)品（商品）或違法所得而不罰款。

第六條 有證據(jù)證明當(dāng)事人有下列情形之一的，不予行政處罰：

（一）違法行為人實(shí)施違法預(yù)備尚未造成危害后果的。

（二）一般違法行為人主動(dòng)投案并有重大立功表現(xiàn)的。

（三）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的。

（四）違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但法律另有規(guī)定的除外。

（五）不滿十四周歲的人有違法行為的。

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)不予處罰的情形。

第七條 對(duì)下列違法情節(jié)輕微未及時(shí)糾正，但未造成危害后果的首次違法行為，應(yīng)本著教育為主、處罰為輔的原則，可以先對(duì)其發(fā)出限期改正通知書(shū)，督促限期改正違法行為；逾期未改正，再依法予以行政處罰:

（一）個(gè)體工商戶

1、以謀生為目的的下崗職工、返鄉(xiāng)農(nóng)民工、失業(yè)人員、無(wú)業(yè)人員的違法行為。

2、擅自改變經(jīng)營(yíng)者姓名、經(jīng)營(yíng)地址，從行為發(fā)生之日起至被查獲之日未滿3個(gè)月的。

3、超范圍經(jīng)營(yíng)，從頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起至被查獲之日未滿3個(gè)月且經(jīng)營(yíng)的項(xiàng)目為國(guó)家已經(jīng)放開(kāi)經(jīng)營(yíng)不涉及國(guó)家行政許可的。

4、個(gè)體工商戶逾期未辦理驗(yàn)照手續(xù)且有正當(dāng)理由的。

5、個(gè)體工商戶未將營(yíng)業(yè)執(zhí)照置于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所醒目位置的。

（二）企業(yè)

1、擅自改變企業(yè)名稱，從行為發(fā)生之日起至被查獲之日未滿3個(gè)月的。

2、企業(yè)使用的名稱不規(guī)范但對(duì)他人企業(yè)名稱不構(gòu)成誤導(dǎo)或損害的。

3、合伙企業(yè)未在其名稱中標(biāo)明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字樣的。

4、不屬于國(guó)家限制、禁止、行政許可項(xiàng)目的超范圍經(jīng)營(yíng)行為，且情節(jié)輕微，未造成危害后果的。

5、未將營(yíng)業(yè)執(zhí)照置于住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所醒目位置的。

6、使用注冊(cè)商標(biāo)不規(guī)范但未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化并未構(gòu)成侵權(quán)的。

7、其他依法應(yīng)當(dāng)先責(zé)令限期改正的情形。

第八條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法減輕行政處罰：

（一）企業(yè)為擺脫困境而發(fā)生的、沒(méi)有造成危害后果的違法行為。

（二）殘疾人的一般性違法行為。

（三）違法行為人主動(dòng)中止違法行為,沒(méi)有造成危害后果的。

（四）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的。

（五）受他人脅迫有違法行為的。

（六）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的。

（七）當(dāng)事人已滿十四周歲但不滿十八周歲的。

（八）其他法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)減輕處罰的行為。

第九條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕行政處罰：

（一）擅自印制、銷(xiāo)售合同示范文本，經(jīng)責(zé)令能夠及時(shí)糾正的。

（二）利用自身經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地開(kāi)展自我宣傳推銷(xiāo)產(chǎn)品，在廣告用語(yǔ)方面用詞不當(dāng)，但屬于非蓄意虛假宣傳的一般違法行為。

（三）銷(xiāo)售者銷(xiāo)售《產(chǎn)品質(zhì)量法》第四十九條至第五十三條規(guī)定禁止銷(xiāo)售的產(chǎn)品，有充分證據(jù)證明其不知道該產(chǎn)品為禁止銷(xiāo)售的產(chǎn)品并如實(shí)說(shuō)明其進(jìn)貨來(lái)源的。

（四）與上述行為類似、無(wú)違法故意、未造成嚴(yán)重危害后果的一般性違法行為。

（五）其他法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)從輕處罰的違法行為。

第十條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰：

（一）制售假冒偽劣商品，損害合法生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者合法權(quán)益的違法行為。

（二）違反《食品安全法》的違法行為。

（三）坑農(nóng)害農(nóng)的違法行為。

（四）危及人體健康、生命安全和財(cái)產(chǎn)安全的違法行為。

（五）嚴(yán)重欺詐消費(fèi)者的違法行為。

（六）偽造合同或盜用、假冒他人名義簽訂合同及其他利用合同欺詐對(duì)方當(dāng)事人騙取財(cái)物的違法行為。

（七）中介機(jī)構(gòu)故意出具虛假證明材料，騙取工商行政管理機(jī)關(guān)注冊(cè)登記的違法行為。

（八）公用企業(yè)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)造成嚴(yán)重后果的違法行為。

（九）屬于國(guó)家限制、禁止、行政許可項(xiàng)目的超范圍經(jīng)營(yíng)行為和無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為。

（十）發(fā)布虛假藥品、醫(yī)療、化妝品、保健食品、美容服務(wù)、招工招聘等造成嚴(yán)重后果的違法廣告行為。

（十一）侵犯名優(yōu)產(chǎn)品企業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的違法行為，特別是侵犯馳名商標(biāo)、著名商標(biāo)專用權(quán)的違法行為。

（十二）妨礙、逃避或者抗拒檢查的。

（十三）擅自轉(zhuǎn)移、銷(xiāo)售已被采取行政強(qiáng)制措施物品的。

（十四）相同違法行為被處罰后再次違法的。

（十五）在共同違法行為中起主要作用的。

（十六）屬于最高人民檢察院、公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴范圍尚未構(gòu)成犯罪的違法行為。

雖不屬上述行為，但性質(zhì)惡劣，情節(jié)嚴(yán)重，造成嚴(yán)重后果或嚴(yán)重社會(huì)負(fù)面影響的。違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪的,應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)。

第十一條 行使行政處罰自由裁量權(quán)的，必須在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告中明確表述確定處罰幅度的酌定情節(jié)并隨卷附相關(guān)證明材料。

行使行政處罰自由裁量權(quán)擬不予處罰、減輕、從輕、從重處罰的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰告知中告知擬不予處罰、減輕、從輕、從重處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。

第十二條 法制機(jī)構(gòu)在核審案件時(shí)，對(duì)處罰的自由裁量部分應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)審查力度，核審機(jī)構(gòu)認(rèn)為辦案機(jī)構(gòu)行使自由裁量權(quán)不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)建議辦案機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。

第十三條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)在自由裁量權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)過(guò)聽(tīng)證作出行政處罰的，或者對(duì)具有本辦法第十條規(guī)定的情形決定從重處罰且處罰金額較大的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)局案件審批委員會(huì)研究決定，并在實(shí)施處罰決定之日起15日內(nèi)將處罰決定書(shū)和必要的說(shuō)明材料抄報(bào)本級(jí)政府法制部門(mén)和上一級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)備案。具體數(shù)額由市、州、縣（區(qū)）工商行政管理局確定。

減輕行政處罰幅度未低于法定處罰幅度下限數(shù)額的50％且減輕數(shù)額較小的，由局長(zhǎng)（或分管副局長(zhǎng)）決定。減輕行政處罰幅度低于法定自由裁量幅度下限數(shù)額的50％和減輕數(shù)額較大的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)局案件審批委員會(huì)研究決定，具體數(shù)額由市、州、縣（區(qū)）工商行政管理局確定。

第十四條 辦案單位違反本辦法規(guī)定實(shí)施行政處罰，當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議的，復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照本辦法規(guī)定予以糾正，或者依據(jù)《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第五十條的規(guī)定進(jìn)行調(diào)解。

第十五條 上級(jí)機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)下級(jí)機(jī)關(guān)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)實(shí)施行政執(zhí)法監(jiān)督。

第十六條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)要將規(guī)范行使行政處罰自由裁量權(quán)的情況,作為行政執(zhí)法案卷評(píng)查的重要內(nèi)容,納入本部門(mén)依法行政年度考核。

第十七條 本辦法由四川省工商行政管理局負(fù)責(zé)解釋。第十八條 本辦法自發(fā)文之日起施行。川工商辦[2007]253號(hào)文件印發(fā)的《四川省工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施辦法（試行）》同時(shí)廢止。

第二篇：四川省工商行政管理機(jī)關(guān)格式條款備案監(jiān)督辦法

關(guān)于印發(fā)《四川省工商行政管理機(jī)關(guān)格式

條款備案監(jiān)督辦法》的通知

川工商辦〔2010〕209號(hào)

各市、州工商局，擴(kuò)權(quán)試點(diǎn)縣（市）工商局，省工商局直屬分局：

為規(guī)范格式條款備案程序，加強(qiáng)格式條款監(jiān)督，保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《四川省合同監(jiān)督條例》，省局制定了《四川省工商行政管理機(jī)關(guān)格式條款備案監(jiān)督辦法》，望認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

省工商局直屬分局具體承擔(dān)省局格式條款備案監(jiān)督工作。

二〇一〇年九月二十七日

四川省工商行政管理機(jī)關(guān)格式條款備案監(jiān)督辦法

第一條 為規(guī)范格式條款備案程序，加強(qiáng)格式條款監(jiān)督，保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《四川省合同監(jiān)督條例》等法律法規(guī)，結(jié)合四川省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 工商行政管理部門(mén)對(duì)在本省行政區(qū)域內(nèi)制定或者使用格式條款實(shí)施監(jiān)督，適用本辦法。

第三條 格式條款是指當(dāng)事人為了重復(fù)使用而預(yù)先擬定，并在訂立合同時(shí)未與對(duì)方協(xié)商的條款。

商業(yè)廣告、店堂告示、說(shuō)明、須知、憑證、單據(jù)、通知、聲明等書(shū)面、視聽(tīng)資料或者計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)的內(nèi)容涉及交易內(nèi)容或者當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)并符合前款規(guī)定的，為格式條款。

行業(yè)組織制定本行業(yè)通用的合同文本中含有格式條款的，視為格式條款提供方，應(yīng)當(dāng)接受工商行政管理部門(mén)和該行業(yè)行政主管部門(mén)的監(jiān)督。

第四條 本辦法所稱格式條款備案是指對(duì)格式條款進(jìn)行審查，并加以記載的監(jiān)督制度。包括首次備案、變更備案、修改備案、注銷(xiāo)備案和撤銷(xiāo)備案。

格式條款備案是工商行政管理部門(mén)對(duì)格式條款依法進(jìn)行監(jiān)督的方式，提供方不因格式條款已經(jīng)備案而減輕、免除或者轉(zhuǎn)移其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任和行政責(zé)任。

第五條 工商行政管理部門(mén)負(fù)責(zé)格式條款的備案監(jiān)督，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

格式條款在上級(jí)備案機(jī)關(guān)已經(jīng)備案的，下級(jí)備案機(jī)關(guān)不再備案；在本省已經(jīng)備案的，不再重復(fù)備案；在外省已經(jīng)備案的，應(yīng)提交備案材料審查。

格式條款提供方住所地與其登記機(jī)關(guān)所在地一致的，在其登記機(jī)關(guān)備案；提供方住所地與其登記機(jī)關(guān)所在地不一致的，在提供方住所地市、州工商行政管理部門(mén)備案。提供方在國(guó)家工商行政管理總局登記的，在省工商行政管理局備案。提供方在本省以外的工商行政管理部門(mén)登記的，在格式條款制定地或者使用地市、州工商行政管理局備案；在不同地區(qū)使用或者使用地尚不確定的，由提供方自愿選擇一個(gè)市、州工商行政管理局備案。提供方為非經(jīng)營(yíng)性主體的，在其住所地的市、州工商行政管理局備案。

格式條款提供方是省工商行政管理局登記注冊(cè)的企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織，其住所地在成都市主城區(qū)（成華區(qū)、錦江區(qū)、武侯區(qū)、青羊區(qū)、金牛區(qū)、高新區(qū)）內(nèi)的，在省工商行政管理局直屬分局備案。

第六條 下列含有格式條款的合同文本為強(qiáng)制備案合同文本，提供方應(yīng)當(dāng)在首次使用日的30日之前向管轄地備案機(jī)關(guān)提出首次備案申請(qǐng)；已備案的格式條款需要變更的，提供方應(yīng)當(dāng)在使用日的15日之前向原備案機(jī)關(guān)提出變更備案申請(qǐng)：

（一）房屋買(mǎi)賣(mài)、房屋中介、物業(yè)服務(wù)合同文本；

（二）供電、供水、供氣合同文本；

（三）旅游合同文本；

（四）有線電視、郵政、電信服務(wù)合同文本；

（五）消費(fèi)貸款、人身財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同文本；

（六）運(yùn)輸合同文本；

（七）拍賣(mài)、抵押、質(zhì)押合同文本；

（八）省人民政府規(guī)定的其他合同文本。

第七條 自愿?jìng)浒傅母袷綏l款，提供方可以在任意時(shí)間向備案機(jī)關(guān)提出備案申請(qǐng)。備案后需要變更的，提供方可以自愿選擇是否辦理變更備案，未辦理變更備案的，不得繼續(xù)使用備案文本的名義或者編號(hào)。

第八條 工商行政管理部門(mén)發(fā)現(xiàn)含有格式條款的合同文本依法應(yīng)當(dāng)備案而未備案的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出《格式條款限期備案通知書(shū)》，責(zé)令提供方限期備案。

第九條 工商行政管理部門(mén)在監(jiān)督檢查或者受理申訴、投訴、舉報(bào)和轉(zhuǎn)辦、移送案件中發(fā)現(xiàn)格式條款違反法律、法規(guī)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出《格式條款限期修改通知書(shū)》，說(shuō)明要求修改的條款、依據(jù)和理由，責(zé)令提供方在15日內(nèi)辦理修改備案。

格式條款在被要求修改前未備案的，應(yīng)當(dāng)向有管轄權(quán)的備案機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)；已備案的，向原備案機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。在省外已備案的，向本省審查機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。

第十條 提供方申請(qǐng)格式條款首次備案、變更備案、修改備案，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）《格式條款備案申請(qǐng)表》；

（二）含有格式條款的合同文本、其他類型的格式條款文本；

（三）制定格式條款的依據(jù)、理由和說(shuō)明；

（四）《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》等有關(guān)主體資格的證明；

（五）授權(quán)委托書(shū)和代理人的身份證明；

（六）其他需要提交的資料。

前款所列書(shū)面材料，除代理人的身份證明外，提供方應(yīng)當(dāng)在原件或者復(fù)印件上加蓋單位公章，并提供相應(yīng)的電子文檔。

第十一條 符合管轄規(guī)定，申請(qǐng)材料齊全，形式符合要求的，備案機(jī)關(guān)予以受理，出具《格式條款備案受理通知書(shū)》。

提供方的申請(qǐng)不符合管轄規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)向有管轄權(quán)的備案機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。申請(qǐng)材料不齊全或者形式不符合要求的，應(yīng)當(dāng)要求其補(bǔ)齊、更正，仍不符合要求的，不予受理，出具《格式條款備案不予受理通知書(shū)》。

在辦理備案期間，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等媒體公示申請(qǐng)備案的格式條款，廣泛征求意見(jiàn)。

第十二條 工商行政管理部門(mén)在格式條款備案、監(jiān)督檢查或者受理申訴、投訴、舉報(bào)和轉(zhuǎn)辦、移送案件中，應(yīng)當(dāng)依法對(duì)格式條款進(jìn)行審查。發(fā)現(xiàn)格式條款違反《四川省合同監(jiān)督條例》第十八條、第十九條、第二十條規(guī)定的，書(shū)面通知

提供方限期修改。發(fā)現(xiàn)格式條款違反有關(guān)法律、法規(guī)和《四川省合同監(jiān)督條例》第三十五條、第三十六條規(guī)定，尚未使用的，要求提供方限期修改，已經(jīng)使用的，依法調(diào)查處理并要求限期修改。

第十三條 工商行政管理部門(mén)要求修改格式條款，提供方無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)在收到書(shū)面修改通知之日起15日內(nèi)修改并申請(qǐng)備案；有異議的，應(yīng)當(dāng)在收到書(shū)面修改通知之日起15日內(nèi)提出書(shū)面復(fù)核申請(qǐng)。復(fù)核申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明有異議的條款、依據(jù)、理由等。

經(jīng)復(fù)核后仍被要求修改的，提供方應(yīng)當(dāng)在收到書(shū)面修改通知之日起15日內(nèi)修改并提交備案。要求修改格式條款的機(jī)關(guān)與備案機(jī)關(guān)不一致的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在備案之日起5日內(nèi)將修改備案的情況抄送要求修改的機(jī)關(guān)。

第十四條 當(dāng)事人可以在復(fù)核申請(qǐng)中提出聽(tīng)證的請(qǐng)求。屬于本辦法第六條規(guī)定應(yīng)當(dāng)備案的含有格式條款的合同文本，工商行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)舉行聽(tīng)證；其他種類和形式的格式條款，由工商行政管理部門(mén)根據(jù)具體情況決定是否需要舉行聽(tīng)證。

工商行政管理部門(mén)組織聽(tīng)證，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)有關(guān)合同當(dāng)事人代表、專家學(xué)者、行政主管部門(mén)和消費(fèi)者組織等參加。

格式條款修改聽(tīng)證程序參照國(guó)家工商行政管理總局《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰案件聽(tīng)證規(guī)則》執(zhí)行。

第十五條 備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)成立格式條款評(píng)審委員會(huì)，對(duì)強(qiáng)制備案的合同文本及其他涉及社會(huì)公共利益的重大、復(fù)雜的格式條款進(jìn)行審查。

在格式條款審查中，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)征求合同當(dāng)事人、有關(guān)專家學(xué)者、主管部門(mén)、消費(fèi)者組織、行業(yè)組織等的意見(jiàn)。

第十六條 申請(qǐng)首次備案的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理之日起30日內(nèi)作出是否同意備案的決定。申請(qǐng)變更、修改備案的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理之日起15日內(nèi)作出是否同意備案的決定。同意備案的，出具《格式條款備案通知書(shū)》；不同意備案的，出具《格式條款不予備案通知書(shū)》。備案機(jī)關(guān)逾期未作出決定的，視為已備案。

辦理首次備案、變更備案期間，提供方不得使用該含有格式條款的合同文本。自愿辦理首次備案的格式條款除外。

提供方在辦理備案期間對(duì)要求修改格式條款有異議的，提出異議的期間和備案機(jī)關(guān)處理異議的期間，不包含在辦理備案的規(guī)定期間之內(nèi)。

第十七條 格式條款備案機(jī)關(guān)代碼由省工商行政管理局統(tǒng)一編定，格式條款備案編號(hào)為：CG（四川格式條款）—XXXXXX（備案機(jī)關(guān)代碼）—XX（號(hào)）XXX（順序號(hào)）。

備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在備案之日起5日內(nèi)在其互聯(lián)網(wǎng)門(mén)戶網(wǎng)站公布已備案格式條款、備案編號(hào)、備案時(shí)間等。

變更備案、修改備案使用新的編號(hào)，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在備案之日起5日內(nèi)在其互聯(lián)網(wǎng)門(mén)戶網(wǎng)站公布已備案格式條款、備案編號(hào)、首次備案時(shí)間、變更或者修改備案時(shí)間等。

第十八條 提供方應(yīng)當(dāng)在已備案的格式條款文本上標(biāo)明備案編號(hào)，供對(duì)方當(dāng)事人檢索、核對(duì)。

提供方應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或者互聯(lián)網(wǎng)門(mén)戶網(wǎng)站上公布已備案的格式條款，供對(duì)方當(dāng)事人索取、下載使用。

第十九條 工商行政管理部門(mén)要求提供方限期修改已備案的格式條款，提供方在規(guī)定的期限內(nèi)無(wú)異議或者雖然有異議經(jīng)復(fù)核后仍要求修改而不辦理修改備案的，由備案機(jī)關(guān)撤銷(xiāo)備案，送達(dá)《格式條款撤銷(xiāo)備案通知書(shū)》。

第二十條 提供方不再使用已備案格式條款的，可以申請(qǐng)注銷(xiāo)備案，并提交下列材料：

（一）《格式條款備案申請(qǐng)表》；

（二）授權(quán)委托書(shū)和代理人的身份證明；

（三）其他需要提交的資料。

申請(qǐng)材料齊全，形式符合要求的，備案機(jī)關(guān)注銷(xiāo)備案，送達(dá)《格式條款注銷(xiāo)備案通知書(shū)》。

第二十一條 撤銷(xiāo)備案、注銷(xiāo)備案后，提供方不得繼續(xù)使用備案文本的名義或者編號(hào)，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)刪除在互聯(lián)網(wǎng)門(mén)戶網(wǎng)站上公布的內(nèi)容。

第二十二條 工商行政管理部門(mén)受理公民、法人或其他組織對(duì)格式條款的署名申訴、投訴、舉報(bào)和轉(zhuǎn)辦、移送案件的，應(yīng)當(dāng)于30日內(nèi)將辦理情況書(shū)面告知署名人。

第二十三條 提供方違反格式條款備案監(jiān)督制度，有下列行為的，工商行政管理部門(mén)依照《四川省合同監(jiān)督條例》第四十五條、第五十條的規(guī)定處理：

（一）應(yīng)當(dāng)備案未備案并使用的；

（二）未在規(guī)定的期限內(nèi)提出備案申請(qǐng)的；

（三）未按要求修改并備案的。

第二十四條 提供方利用格式條款危害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和實(shí)施欺詐的，工商行政管理部門(mén)依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處理。

第二十五條 各級(jí)工商行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立格式條款備案監(jiān)督檔案。檔案包括下列材料：

（一）首次備案、變更備案、修改備案、撤銷(xiāo)備案、注銷(xiāo)備案材料；

（二）監(jiān)督檢查、申訴、投訴、舉報(bào)和轉(zhuǎn)辦、移送案件材料；

（三）格式條款違法行為處罰材料；

（四）其他相關(guān)材料。

第二十六條 工商行政管理部門(mén)在格式條款備案中統(tǒng)一使用“格式條款備案專用章”。

格式條款備案監(jiān)督的主要文書(shū)種類和樣式，由四川省工商行政管理局統(tǒng)一制定，各級(jí)工商行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在其互聯(lián)網(wǎng)門(mén)戶網(wǎng)站公布，方便當(dāng)事人查詢了解、下載使用。

各級(jí)工商行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在格式條款備案工作結(jié)束后5日內(nèi)將格式條款備案情況報(bào)送省工商行政管理局，省工商行政管理局在其互聯(lián)網(wǎng)門(mén)戶網(wǎng)站上予以公布。

第二十七條 當(dāng)事人對(duì)工商行政管理部門(mén)在格式條款備案監(jiān)督中作出的具體行政行為有異議的，可依法提起行政復(fù)議或行政訴訟。

第二十八條 本辦法由四川省工商行政管理局負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條 本辦法自二○一○年十一月一日起施行。有效期自施行之日起至二〇一五年十月三十一日止。

第三篇：工商行政管理機(jī)關(guān)如何依法行政

工商行政管理機(jī)關(guān)如何依法行政

依法行政就是在執(zhí)法過(guò)程中要做到有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究?；驹瓌t是法治、公正、公開(kāi)、效能以及程序正當(dāng)，其中法治是重中之重。由于行政權(quán)在國(guó)家政治生活中占據(jù)主導(dǎo)地位，因此，法治的意義更多地體現(xiàn)在對(duì)行政權(quán)的規(guī)范、約束及監(jiān)督方面。這就要求行政主體必須按照法定權(quán)限、法定方式、法定程序來(lái)行使職能；控制濫用自由裁量權(quán)；確立并承擔(dān)法律及道義責(zé)任；維護(hù)并保障公民權(quán)益等。工商行政管理部門(mén)肩負(fù)著市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法的重任，每天都要面對(duì)廣大人民群眾所關(guān)心的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、食品安全、消費(fèi)維權(quán)、打假售假等問(wèn)題，是否能夠解決各利益主體之間的矛盾，維護(hù)廣大老百姓的利益，是構(gòu)建和諧工商依法行政的重點(diǎn)，也是法制保障的核心內(nèi)容。為此，我局在依法行政方面的主要做法是：

(一)依法確定行政執(zhí)法的主體資格。嚴(yán)格按照法律法規(guī)關(guān)于執(zhí)法主體資格的規(guī)定，確定合法有效的執(zhí)法主體，確保行政主體合法，尤其是明確基層工商行政管理機(jī)關(guān)作為執(zhí)法主體所擁有的執(zhí)法權(quán)限，因?yàn)榛鶎庸ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)處在行政執(zhí)法的最前線，直接面對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題和廣大人民群眾的利益，必須嚴(yán)格把好主體執(zhí)法資格的第一關(guān)，明確執(zhí)法責(zé)任，完善執(zhí)法程序，規(guī)范執(zhí)法行為。建立執(zhí)法人員考核制，實(shí)現(xiàn)持證上崗。完善執(zhí)法人員定期培訓(xùn)制，通過(guò)崗位練兵等活動(dòng)，提高現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)執(zhí)法者的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)法能力。強(qiáng)化廉潔自律，通過(guò)簽訂黨風(fēng)廉政責(zé)任狀、經(jīng)常性開(kāi)展反腐倡廉教育、嚴(yán)格追究責(zé)任等方法，提高執(zhí)法者依法行政、秉公執(zhí)法意識(shí)。

(二)強(qiáng)力規(guī)范執(zhí)法辦案行為。程序合法性和正義性，不僅是一個(gè)法律制度有效運(yùn)行的保障，也是實(shí)現(xiàn)法律價(jià)值及構(gòu)建和諧工商的重要檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。強(qiáng)化辦案工作制度就是將執(zhí)法程序化落實(shí)到制度中的重要方式。一是規(guī)范辦案文書(shū)，逐步推行說(shuō)理性行政處罰決定書(shū)，增強(qiáng)程序說(shuō)理、事實(shí)說(shuō)理、證據(jù)說(shuō)理、法律說(shuō)理、陳述申辯說(shuō)理、救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)理、文書(shū)格式應(yīng)用，最大限度使案件說(shuō)理清楚，法律適用，說(shuō)理明確，情理說(shuō)理到位，從而提高辦案的正規(guī)化、系統(tǒng)化；通過(guò)規(guī)范綜合辦案程序、整合辦案信息、強(qiáng)化辦案指導(dǎo)等方式，將案件的立案、審案、結(jié)案三個(gè)環(huán)節(jié)納入規(guī)章和制度規(guī)范的范疇。二是規(guī)范處罰告知和聽(tīng)證告知程序，通過(guò)工商專門(mén)法制機(jī)構(gòu)監(jiān)督和提高當(dāng)事人法律意識(shí)等方式，將處罰告知和聽(tīng)證告知程序制度化，從而確保當(dāng)事人的合法權(quán)益得到行使。三是實(shí)行“三級(jí)九檔”。所謂“三級(jí)九檔”，就是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于行政處罰幅度的規(guī)定，將每一種違法行為分為“甲、乙、丙”3個(gè)級(jí)別，每一級(jí)別又分為“A、B、C”3個(gè)檔次。其中，“級(jí)”是在法定處罰幅度內(nèi)，按違法行為是否惡劣、危害后果經(jīng)重程度進(jìn)行劃分，甲級(jí)是從重處罰，乙級(jí)是一般處罰，丙級(jí)是從輕或減輕處罰；“檔”是按違法行為涉案金額的大小劃分。如《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定的違法行為“檔”的劃分標(biāo)準(zhǔn)：在甲級(jí)涉案金額50萬(wàn)元以上，乙級(jí)、丙級(jí)20萬(wàn)元以上的定為“A”檔；在甲級(jí)涉案金額20-50萬(wàn)元以上，乙級(jí)、丙級(jí)5-20萬(wàn)元以上的定為“B”檔；在甲級(jí)涉案金額20萬(wàn)元以下，乙級(jí)、丙級(jí)5萬(wàn)元以下的定為“C”檔。在具體操作中，嚴(yán)格做到“兩個(gè)無(wú)一例外”，即所有案件都必須錄入“案管系統(tǒng)”，所有案件都必須適用“三級(jí)九檔”。“案管系統(tǒng)”軟件平臺(tái)的運(yùn)用和“三級(jí)九檔”裁量意見(jiàn)的適用，使工商部門(mén)的執(zhí)法辦案程序更加規(guī)范、定性更加準(zhǔn)確、裁量更加公正。

(三)積極探索柔性執(zhí)法方式。執(zhí)法的根本目的在于維護(hù)秩序安定，而非是為懲治而執(zhí)法。執(zhí)法行為的最優(yōu)效果，當(dāng)屬社會(huì)呈現(xiàn)出公眾廣泛認(rèn)同并自覺(jué)愿意接受的局面，使法治成為公眾的信仰。柔性執(zhí)法與嚴(yán)格執(zhí)法是相輔相成的關(guān)系，是執(zhí)法方式和執(zhí)法原則的辯證法。所謂水亦軟之，卻足以穿石。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，工商面對(duì)存在大量游離于法律法規(guī)監(jiān)管空間之外的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和問(wèn)題。這就需要依據(jù)現(xiàn)有法律法規(guī)，運(yùn)用非強(qiáng)制性和靈活性的方式來(lái)指導(dǎo)解決這些問(wèn)題。其中，行政指導(dǎo)制度就是其中的代表。通過(guò)完善對(duì)行政相對(duì)人示范教導(dǎo)、行為預(yù)警、行為告誡和幫扶獎(jiǎng)勵(lì)等制度，來(lái)監(jiān)控和指導(dǎo)市場(chǎng)主體準(zhǔn)入或退出及運(yùn)行過(guò)程，促使其自覺(jué)調(diào)整行為，及時(shí)改正違法行為或?qū)⑦`法行為消滅在萌發(fā)狀態(tài)，起到防患于未然和防微杜漸的作用。如，對(duì)于新生無(wú)照經(jīng)營(yíng)戶，工商部門(mén)的做法是先發(fā)出催辦通知書(shū)責(zé)令當(dāng)事人限期辦理相關(guān)證照，到期后若仍未取得證照則予以查處，對(duì)于涉及食品安全、存在重大隱患的將予以取締。再如，在查辦案件時(shí)，工商部門(mén)堅(jiān)持把好兩個(gè)原則，即將查處與引導(dǎo)相結(jié)合、處罰與教育相結(jié)合，做到教育為先、重在糾正、苗頭預(yù)警、輕違告誡、重違嚴(yán)懲；認(rèn)真落實(shí)工商行政指導(dǎo)制，做到事前預(yù)警告誡、事中糾正制止、事后規(guī)范教育；嚴(yán)格區(qū)分三類主體，對(duì)經(jīng)營(yíng)規(guī)模小、流動(dòng)性大的生計(jì)型違法主體，積極幫扶其走上合法經(jīng)營(yíng)軌道，對(duì)存在守法經(jīng)營(yíng)主觀愿望的營(yíng)利型違法主體，督促引導(dǎo)其合法經(jīng)營(yíng)，對(duì)明知故犯、屢教不改、危害性大的暴利型、高污染違法主體，堅(jiān)決予以取締。（四)牢固樹(shù)立服務(wù)發(fā)展理念。工商機(jī)關(guān)和工商人員在執(zhí)法中必須積極為行政相對(duì)人提供誠(chéng)信服務(wù)，把行政相對(duì)人作為服務(wù)的對(duì)象，在服務(wù)中實(shí)現(xiàn)執(zhí)法，在執(zhí)法中體現(xiàn)服務(wù)。只有在執(zhí)法中落實(shí)服務(wù)意識(shí)，才能實(shí)現(xiàn)工商執(zhí)法的正義和公平，體現(xiàn)執(zhí)法的價(jià)值，減少?gòu)?fù)議及上訪的比率，維護(hù)執(zhí)法體系的和諧。在當(dāng)前金融危機(jī)形勢(shì)下，我局在開(kāi)展監(jiān)督檢查和查辦經(jīng)濟(jì)違法違章案件過(guò)程中，高度重視依紀(jì)依法、妥善處理涉及企業(yè)的每一個(gè)經(jīng)濟(jì)案件，注意充分有效地發(fā)揮行政指導(dǎo)作用，依法維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，嚴(yán)格區(qū)分經(jīng)濟(jì)糾紛與經(jīng)濟(jì)欺詐的界限、企業(yè)依法融資與非法吸收公眾存款的界限、工作失誤與故意違紀(jì)違法的界限，避免造成個(gè)別問(wèn)題擴(kuò)大化、單一問(wèn)題復(fù)雜化，避免因執(zhí)紀(jì)執(zhí)法不當(dāng)給企業(yè)生存發(fā)展造成負(fù)面影響。

（五）切實(shí)建立考評(píng)督查機(jī)制。以內(nèi)部監(jiān)督為重點(diǎn)，進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督，同時(shí)自覺(jué)接受社會(huì)各界監(jiān)督，為依法行政提供監(jiān)督保證。一是推行“案審制度”。成立由局領(lǐng)導(dǎo)班子、紀(jì)檢組、監(jiān)察室、法制股負(fù)責(zé)人組成的案審領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)于一些在法律法規(guī)適用方面有爭(zhēng)議的案件，組織領(lǐng)導(dǎo)小組成員及案件主辦人召開(kāi)專題案審會(huì)議。通過(guò)案件主辦人匯報(bào)案情、分析爭(zhēng)議焦點(diǎn)，法制部門(mén)提交建議，案審領(lǐng)導(dǎo)小組成員交流探討，研究制定最合法公正的定性和處罰辦法。二是推行“案評(píng)制度”。組織法制部門(mén)定期開(kāi)展案件質(zhì)量評(píng)析工作，對(duì)各階段所辦理的案件進(jìn)行逐一認(rèn)真核查，查找存在的問(wèn)題，并反饋相關(guān)部門(mén)督促整改。三是推行“電子監(jiān)察”。電子監(jiān)察，即紀(jì)檢監(jiān)察人員通過(guò)登錄“案管系統(tǒng)”，對(duì)執(zhí)法辦案過(guò)程進(jìn)行全程監(jiān)督檢查，督查糾正執(zhí)法辦案過(guò)程中不規(guī)范的行為。紀(jì)檢監(jiān)察人員適時(shí)登錄“案管系統(tǒng)”，從案件的立案調(diào)查，到案件的辦結(jié)，全程進(jìn)行跟蹤監(jiān)察，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)要求相關(guān)辦案部門(mén)和責(zé)任人落實(shí)整改。聯(lián)合公平消保、法制等部門(mén)，將電子監(jiān)察工作與案審、案件評(píng)析等相關(guān)工作相結(jié)合，充分發(fā)揮監(jiān)察合力，提高發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和解決問(wèn)題的效能。三是推行“雙述雙評(píng)”?！半p述雙評(píng)”，即基層工商所長(zhǎng)、指導(dǎo)員、副所長(zhǎng)向行評(píng)代表、黨風(fēng)廉政監(jiān)督員以及監(jiān)管服務(wù)對(duì)象代表述職述廉，聽(tīng)取他們的評(píng)議，全面客觀地了解自身在執(zhí)法辦案和服務(wù)發(fā)展中存在的問(wèn)題和不足，從而改進(jìn)方法，調(diào)整思路，不斷提升服務(wù)監(jiān)管水平?！半p述雙評(píng)”活動(dòng)，開(kāi)辟了一個(gè)執(zhí)法效能的交流平臺(tái)。通過(guò)這一平臺(tái)，能更加廣泛、詳實(shí)地了解到社會(huì)各界對(duì)執(zhí)法辦案部門(mén)的期待和要求，加快了行政執(zhí)法的制度化、規(guī)范化、程序化和法制化進(jìn)程，促進(jìn)了市場(chǎng)秩序的和諧穩(wěn)定。

第四篇：安徽省工商行政管理機(jī)關(guān)

安徽省工商行政管理機(jī)關(guān)

行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則（試行）

（修訂）

第一條為了保證安徽省工商行政管理機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰時(shí)公平、公正、合理地行使裁量權(quán)，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》等法律、法規(guī)和規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本規(guī)則。

第二條本省各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰，適用本規(guī)則。

第三條本規(guī)則所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指工商行政管理機(jī)關(guān)查處違法行為時(shí)，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章所規(guī)定的行政處罰行為、種類和幅度，根據(jù)立法目的、違法案件的具體事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度、當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)以及公平公正原則，在職權(quán)范圍內(nèi)自行判斷、自行決定對(duì)行政相對(duì)人是否處罰以及如何處罰的權(quán)限。

第四條適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循過(guò)罰相當(dāng)原則。

實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，在行使自由裁量權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度等，作出的行政處罰要與違法行為相當(dāng)。

第五條適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)基于正當(dāng)目的，遵循公平、公正原則。

同一辦案機(jī)關(guān)對(duì)于性質(zhì)相同、情節(jié)相近、危害后果基本相當(dāng)、違法主體同類的案件，在實(shí)施行政處罰行使自由裁量權(quán)時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類及處罰幅度應(yīng)當(dāng)基本相同。

第六條適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)透明原則，及時(shí)告知當(dāng)事人行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)、證據(jù)、自由裁量的幅度等內(nèi)容。

第七條適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循教育與處罰相結(jié)合原則。

對(duì)情節(jié)輕微的違法行為以教育為主、處罰為輔。

第八條適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循程序正當(dāng)原則，嚴(yán)格遵守行政處罰的法定程序。

第九條適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循綜合裁量原則。

全面分析違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面等因素，應(yīng)用邏輯、公理、常理和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)違法行為是否處罰以及處罰的種類和幅度進(jìn)行判斷，并作出相應(yīng)的處理決定。

第十條法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或可以并處的，可以選擇適用。規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用。

法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)沒(méi)收違法（非法）所得，再作其他處罰的，不得選擇適用。第十一條同一違法行為違反了不同法律規(guī)范的，在適用法律、法規(guī)、規(guī)章時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

（一）優(yōu)先適用效力高的法律規(guī)范；

（二）法律規(guī)范效力相同時(shí)，優(yōu)先適用屬于特別規(guī)定的法律規(guī)范；

（三）法律規(guī)范效力相同且都不屬于特別規(guī)定的，優(yōu)先適用生效時(shí)間在后的法律規(guī)范。第十二條當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：

(一)不滿十四周歲的人有違法行為的；

(二)精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；

(三)違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的；

(四)除法律另有規(guī)定的外，違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的。

不予行政處罰，是指在某些法定的特殊情況下，行政機(jī)關(guān)依法對(duì)特定違法行為不給予行政處罰。

第十三條當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

(一)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

(二)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

(三)受他人脅迫有違法行為的；

(四)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

從輕行政處罰，是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對(duì)該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較輕的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內(nèi)選擇較低限度予以處罰。在實(shí)施罰款時(shí)，選擇最低限處罰，或在從法定最低限到最高限的幅度中，選擇接近最低限達(dá)30％部分處罰，視為從輕行政處罰。

減輕行政處罰，是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對(duì)該違法行為在依法可能受到的一種或幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類或在一種行政處罰種類允許的幅度最低限以下予以處罰。

第十四條當(dāng)事人有下列

（一）至

（六）項(xiàng)所列目規(guī)定的情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重行政處罰：

(一)違法主體：

1、在共同違法行為中起主要作用的；

2、國(guó)家工作人員利用職務(wù)便利從事違法行為的。

(二)違法客體：

1、侵害人身健康、生命安全、公共安全的；

2、危害社會(huì)穩(wěn)定的；

3、破壞自然資源等環(huán)境保護(hù)的；

4、屬于黨和國(guó)家方針、政策規(guī)定的階段性工作重點(diǎn)的；

5、同一違法行為侵犯兩個(gè)以上工商行政管理法律規(guī)范保護(hù)客體的。

(三)違法主觀方面：

1、兩次以上實(shí)施同一違法行為的；

2、經(jīng)告誡、勸阻后繼續(xù)實(shí)施違法行為的；

3、因同一違法行為被行政處罰后而再次實(shí)施的；

4、惡意串通侵犯他人合法權(quán)益的；

5、脅迫、誘騙或者教唆他人違法的。

(四)違法客觀方面：

1、違法手段惡劣的；

2、妨礙、逃避或者抗拒檢查的；

3、拒不提供相關(guān)證明材料的；

4、圍攻或者煽動(dòng)他人圍攻執(zhí)法人員的；

5、擅自轉(zhuǎn)移已被采取行政強(qiáng)制措施物品的；

6、作虛假陳述的；

7、銷(xiāo)毀或者篡改有關(guān)證據(jù)材料的；

8、對(duì)證人、舉報(bào)人打擊報(bào)復(fù)的；

9、利用自然災(zāi)害、疾病流行等突發(fā)事件實(shí)施違法行為的。

(五)社會(huì)危害后果：

1、對(duì)人身健康、生命安全、公共安全、社會(huì)安定、環(huán)境保護(hù)等造成嚴(yán)重危害后果的；

2、嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的；

3、嚴(yán)重侵害消費(fèi)者權(quán)益的；

4、群眾舉報(bào)或者消費(fèi)者投訴三起以上、查證屬實(shí)的；

5、違法經(jīng)營(yíng)引起群訪的；

6、違法數(shù)額較大的。

(六)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)從重行政處罰情形的。

從重行政處罰，是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對(duì)該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較重的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內(nèi)選擇較高限度予以處罰。在實(shí)施罰款時(shí)，選擇最高限處罰，或在從法定最低限到最高限的幅度中，選擇接近最高限達(dá)30％部分處罰，視為從重行政處罰。

第十五條辦案機(jī)構(gòu)調(diào)查取證時(shí)要收集當(dāng)事人是否具有不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰情節(jié)的證據(jù)；在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告中，擬不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，要說(shuō)明理由并附規(guī)范性依據(jù)和相應(yīng)的證據(jù)材料。

辦案機(jī)構(gòu)建議不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，法制機(jī)

構(gòu)要審查是否說(shuō)明理由并附有相關(guān)的證據(jù)材料；如未說(shuō)明理由并附相應(yīng)的證據(jù)材料，或者相應(yīng)的證據(jù)材料不足，退回辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)正，或者建議辦案機(jī)構(gòu)改變處罰建議；辦案機(jī)構(gòu)不予補(bǔ)正或者不改變處罰建議的，法制機(jī)構(gòu)不同意辦案機(jī)構(gòu)處罰建議。

擬不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的情節(jié)相互沖突，或者辦案機(jī)構(gòu)和法制機(jī)構(gòu)意見(jiàn)不一致的案件，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交局長(zhǎng)辦公會(huì)議討論決定；擬處吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、10萬(wàn)元以上罰款、沒(méi)收違法所得數(shù)額或者違法財(cái)物價(jià)值10萬(wàn)元以上的案件，以及擬不予行政處罰、減輕行政處罰的案件，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交局長(zhǎng)辦公會(huì)議討論決定。

第十六條 辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在送達(dá)《行政處罰告知書(shū)》或者《聽(tīng)證告知書(shū)》時(shí)，一并告知自由裁量的理由和依據(jù)，并認(rèn)真聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)。

辦案機(jī)關(guān)在作出的行政處罰決定書(shū)中，應(yīng)將自由裁量的情況進(jìn)行表述。

第十七條 當(dāng)事人的違法行為涉嫌構(gòu)成刑事犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法移送司法機(jī)關(guān)。

第十八條 辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)本機(jī)關(guān)作出的行政處罰案件進(jìn)行復(fù)查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)主動(dòng)糾正。

辦案機(jī)關(guān)的上級(jí)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)不定期對(duì)其行政處罰自由裁量權(quán)行使情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)?，?zé)令糾正或者直接予以糾正。

各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)糾正并予以通報(bào)。

第十九條 辦案機(jī)關(guān)違反本規(guī)則規(guī)定實(shí)施行政處罰，當(dāng)事人不服申請(qǐng)行政復(fù)議的，上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)在審理復(fù)議案件時(shí)，有權(quán)直接予以變更。

第二十條 有下列情形之一的，構(gòu)成執(zhí)法過(guò)錯(cuò)，依照相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)人員的過(guò)錯(cuò)責(zé)任：

（一）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，造成行政處罰案件被人民法院終審判決撤銷(xiāo)、變更或者確認(rèn)違法的；

（二）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，造成行政處罰案件被復(fù)議機(jī)關(guān)撤銷(xiāo)、變更或者確認(rèn)違法的；

（三）行政處罰案件在行政執(zhí)法檢查中被確認(rèn)為自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模?/p>

（四）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，引起當(dāng)事人投訴，在社會(huì)上造成不良影響的。

第二十一條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰，在規(guī)定的罰款幅度內(nèi)行使自由裁量權(quán)時(shí)，可以參照適用隨本規(guī)則同時(shí)印發(fā)的《安徽省工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰罰款裁量參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱《行政處罰罰款裁量參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》）。

《行政處罰罰款裁量參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》沒(méi)有規(guī)定或規(guī)定情形與違法行為實(shí)際情況不一致的，應(yīng)依據(jù)相應(yīng)法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則的規(guī)定作出行政處罰。

第二十二條 《行政處罰罰款裁量參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》中所稱“以下”不包括本數(shù)，所稱“以上”包括本數(shù)；所稱“至”包括上限數(shù)，不包括下限數(shù)。

第二十三條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則規(guī)定的行政處罰原則、程序?qū)嵤┬姓幜P；法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十四條本規(guī)則由各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)組織實(shí)施；監(jiān)督檢查工作由監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，法制機(jī)構(gòu)和相關(guān)業(yè)務(wù)職能機(jī)構(gòu)配合。

第二十五條本規(guī)則由安徽省工商行政管理局負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條本規(guī)則自2006年7月1日起施行。

第五篇：工商總局關(guān)于工商行政管理機(jī)關(guān)全面

工商總局關(guān)于工商行政管理機(jī)關(guān)全面

推進(jìn)行政指導(dǎo)工作的意見(jiàn)

工商法字〔2009〕230號(hào) 各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、副省級(jí)市工商行政管理局、市場(chǎng)監(jiān)督管理局：近年來(lái)，福建省、泉州市等部分省、市工商行政管理機(jī)關(guān)在依法行政中積極推進(jìn)行政指導(dǎo)，逐步建立和完善行政指導(dǎo)工作機(jī)制，使市場(chǎng)監(jiān)管環(huán)境更加和諧，有力地促進(jìn)了工商行政管理機(jī)關(guān)監(jiān)管理念的轉(zhuǎn)變和監(jiān)管方式的創(chuàng)新，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展，得到社會(huì)廣泛關(guān)注和積極評(píng)價(jià)。為深入落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真貫徹國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，切實(shí)做到監(jiān)管與發(fā)展、監(jiān)管與服務(wù)、監(jiān)管與維權(quán)、監(jiān)管與執(zhí)法的統(tǒng)一，國(guó)家工商行政管理總局決定在全國(guó)工商行政管理系統(tǒng)全面推進(jìn)行政指導(dǎo)工作?，F(xiàn)提出以下意見(jiàn)：

一、提高思想認(rèn)識(shí)，切實(shí)增強(qiáng)推進(jìn)行政指導(dǎo)工作的責(zé)任感和使命感

工商行政指導(dǎo)是工商行政管理機(jī)關(guān)在職權(quán)范圍內(nèi)，運(yùn)用非強(qiáng)制性手段，引導(dǎo)行政相對(duì)人作出或者不作出某種行為，以實(shí)現(xiàn)一定行政目的的行為。推進(jìn)行政指導(dǎo)工作是貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，建設(shè)服務(wù)型政府，構(gòu)建和諧社會(huì)，全面推進(jìn)依法行政，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管與發(fā)展、監(jiān)管與服務(wù)、監(jiān)管與維權(quán)、監(jiān)管與執(zhí)法相統(tǒng)一的需要。

（一）推進(jìn)行政指導(dǎo)工作是貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管與發(fā)展相統(tǒng)一的重要舉措。發(fā)展是科學(xué)發(fā)展觀的第一要義，也是工商行政管理工作的根本目的。工商行政管理機(jī)關(guān)貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，就要緊緊抓住發(fā)展這個(gè)第一要?jiǎng)?wù)，牢牢扭住經(jīng)濟(jì)建設(shè)這個(gè)中心，一心一意謀發(fā)展，不斷為發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。尤其在當(dāng)前國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)受到國(guó)際金融危機(jī)沖擊的情況下，工商行政管理機(jī)關(guān)更要把握黨中央、國(guó)務(wù)院的政策方向，以保障經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展為己任，通過(guò)充分發(fā)揮行政指導(dǎo)非強(qiáng)制性、高效性、靈活性、民主性等特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，完善監(jiān)管、優(yōu)化服務(wù)，有力推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

（二）推進(jìn)行政指導(dǎo)工作是建設(shè)服務(wù)型政府，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管與服務(wù)相統(tǒng)一的必要手段。建設(shè)服務(wù)型政府，根本目的是進(jìn)一步提高政府為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)、為人民群眾服務(wù)的能力和水平，關(guān)鍵是推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變、完善社會(huì)管理和公共服務(wù)。按照建設(shè)服務(wù)型政府的要求，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)不斷創(chuàng)新監(jiān)管機(jī)制，完善監(jiān)管方式，提高服務(wù)水平，努力實(shí)現(xiàn)監(jiān)管與服務(wù)的有機(jī)統(tǒng)一，在服務(wù)中實(shí)施監(jiān)管，在監(jiān)管中體現(xiàn)服務(wù)。行政指導(dǎo)作為直接體現(xiàn)服務(wù)理念的現(xiàn)代行政管理手段，是工商行政管理機(jī)關(guān)為行政相對(duì)人提供服務(wù)的重要方式之一。它以非強(qiáng)制的建議、輔導(dǎo)等方式，為行政相對(duì)人服務(wù)，為維護(hù)市場(chǎng)秩序服務(wù)，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)，發(fā)揮了不可替代的重要作用。

（三）推進(jìn)行政指導(dǎo)工作是構(gòu)建和諧社會(huì)，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管與維權(quán)相統(tǒng)一的有力抓手。社會(huì)主義和諧社會(huì)，是人與人、人與社會(huì)、人與自然整體和諧的社會(huì)。著力解決好人民群眾最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實(shí)的利益問(wèn)題是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的重點(diǎn)內(nèi)容。工商行政管理機(jī)關(guān)通過(guò)行政指導(dǎo)，以輔導(dǎo)、提醒、示范、公示等方式，幫助經(jīng)營(yíng)者樹(shù)立維權(quán)意識(shí)、建立維權(quán)機(jī)制，幫助消費(fèi)者理性消費(fèi)、安全消費(fèi)，有助于維護(hù)行政相對(duì)人權(quán)益，緩解乃至避免可能產(chǎn)生的人民內(nèi)部矛盾。同時(shí)，行政指導(dǎo)在很大程度上也緩解和避免了傳統(tǒng)行政管理方式在維權(quán)過(guò)程中可能引發(fā)的工商行政管理機(jī)關(guān)與行政相對(duì)人之間的矛盾，進(jìn)一步促進(jìn)了社會(huì)和諧。

（四）推進(jìn)行政指導(dǎo)工作是全面推進(jìn)依法行政，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管與執(zhí)法相統(tǒng)一的內(nèi)在要求。全面推進(jìn)依法行政，要求各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)深化行政管理體制改革，改進(jìn)行政管理方式?？梢圆捎枚喾N方式實(shí)現(xiàn)行政管理目的的，應(yīng)當(dāng)避免采用損害當(dāng)事人權(quán)益的方式。行政指導(dǎo)以尋求行政相對(duì)人的理解和配合為前提，與行政處罰等傳統(tǒng)行政管理方式彼此配合，相互補(bǔ)充，既可以更加順利地實(shí)現(xiàn)行政管理目的，又可以最大限度地避免損害行政相對(duì)人權(quán)益。因此，工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施行政指導(dǎo)，既是全面推進(jìn)依法行政的需要，也是在停征“兩費(fèi)”后，轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念、完善監(jiān)管方式、提高依法行政水平的實(shí)踐創(chuàng)新。

二、實(shí)施行政指導(dǎo)的基本原則

正確實(shí)施行政指導(dǎo)，應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：

（一）合法原則。工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施行政指導(dǎo)不得違反法律的基本原則和具體規(guī)范，不得與國(guó)家政策相抵觸。工商行政管理機(jī)關(guān)必須在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政指導(dǎo)，不得超越法定權(quán)限和管轄范圍，不得突破法律和政策底線。

（二）自愿原則。工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施行政指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)以行政相對(duì)人自愿為前提，充分尊重行政相對(duì)人的自主權(quán)。實(shí)施行政指導(dǎo)時(shí)只能采取建議、輔導(dǎo)等非強(qiáng)制方式，通過(guò)行政相對(duì)人的理解和配合達(dá)到行政管理目的。行政相對(duì)人拒絕接受行政指導(dǎo)的，工商行政管理機(jī)關(guān)不得采取或者變相采取行政強(qiáng)制行為以及其他不利于行政相對(duì)人的行政處理手段強(qiáng)迫其接受行政指導(dǎo)。

（三）公平原則。工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)公平公正地實(shí)施行政指導(dǎo)，平等對(duì)待行政相對(duì)人。在相關(guān)條件基本相同的情況下，對(duì)不同行政相對(duì)人應(yīng)當(dāng)實(shí)施相同或者類似的行政指導(dǎo)。

（四）公開(kāi)原則。工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施行政指導(dǎo)，除依法應(yīng)當(dāng)保密的以外，應(yīng)當(dāng)公開(kāi)進(jìn)行。行政指導(dǎo)的目的、內(nèi)容、方式、對(duì)象、實(shí)施人員等均應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)形式向行政相對(duì)人公開(kāi)，以便于社會(huì)監(jiān)督，利于自我約束。

（五）靈活原則。工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)靈活實(shí)施行政指導(dǎo)，根據(jù)具體情況選擇相應(yīng)的形式。實(shí)施影響較小、時(shí)效性較強(qiáng)的行政指導(dǎo)，可以采取口頭或者書(shū)面方式即時(shí)進(jìn)行；除即時(shí)行政指導(dǎo)外，實(shí)施行政指導(dǎo)一般應(yīng)當(dāng)履行審批程序并采取書(shū)面方式進(jìn)行。

三、行政指導(dǎo)的適用范圍和實(shí)施方式

行政指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)貫穿于工商行政管理全部業(yè)務(wù)工作中，在工商行政管理機(jī)關(guān)履行市場(chǎng)主體準(zhǔn)入與監(jiān)管、市場(chǎng)秩序維護(hù)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、商標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和廣告監(jiān)管、禁止傳銷(xiāo)與規(guī)范直銷(xiāo)等職能過(guò)程中普遍適用。

工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施行政指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)姆绞?。行政指?dǎo)的實(shí)施方式，是行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政指導(dǎo)的具體表現(xiàn)形式，是行政指導(dǎo)的載體，具有便捷、靈活、多樣的特點(diǎn)。工商行政管理機(jī)關(guān)可以采取以下方式實(shí)施行政指導(dǎo)：

（一）建議。工商行政管理機(jī)關(guān)可以為規(guī)范行政相對(duì)人行為，就工商行政管理領(lǐng)域相關(guān)問(wèn)題向行政相對(duì)人提出引導(dǎo)性、傾向性意見(jiàn)供其參考。如對(duì)經(jīng)營(yíng)者如何合法經(jīng)營(yíng)提出建議，對(duì)行政處罰當(dāng)事人如何改正違法行為提出建議，對(duì)相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)如何加強(qiáng)自律提出建議等。

（二）輔導(dǎo)。工商行政管理機(jī)關(guān)可以為行政相對(duì)人提供與工商行政管理業(yè)務(wù)相關(guān)的幫助和支持。如幫助、引導(dǎo)企業(yè)實(shí)施商標(biāo)戰(zhàn)略，幫助農(nóng)民發(fā)展訂單農(nóng)業(yè)、發(fā)展農(nóng)村經(jīng)紀(jì)人、注冊(cè)農(nóng)產(chǎn)品商標(biāo)和地理標(biāo)志，對(duì)行政相對(duì)人進(jìn)行工商行政管理法律法規(guī)宣傳教育等。

（三）提醒。工商行政管理機(jī)關(guān)可以就行政相對(duì)人容易疏忽的工商行政管理相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行提示。如提醒證照有效期限即將屆滿、提醒義務(wù)履行期限即將屆滿、提醒業(yè)務(wù)辦理期限、提醒辦理業(yè)務(wù)變更、提醒消費(fèi)者回避消費(fèi)陷阱等。

（四）規(guī)勸。工商行政管理機(jī)關(guān)可以就容易發(fā)生或者可能發(fā)生的違法行為對(duì)行政相對(duì)人進(jìn)行勸告、預(yù)警。如根據(jù)執(zhí)法數(shù)據(jù)分析提示相關(guān)主體避免實(shí)施易發(fā)生的違法行為，對(duì)條件無(wú)法滿足經(jīng)營(yíng)要求的相關(guān)主體在其籌備階段進(jìn)行預(yù)警，對(duì)涉嫌破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序但無(wú)明確法律規(guī)范的行為進(jìn)行勸告等。

（五）示范。工商行政管理機(jī)關(guān)可以通過(guò)推薦、評(píng)價(jià)等方式，引導(dǎo)行政相對(duì)人合法、規(guī)范經(jīng)營(yíng)。如制訂合同示范文本，建立和完善企業(yè)信用體系等。

（六）公示。工商行政管理機(jī)關(guān)可以對(duì)工商行政管理工作中制作或者獲取的相關(guān)信息進(jìn)

行收集、整理、分析，并依法向社會(huì)公眾公開(kāi)，為行政相對(duì)人提供有引導(dǎo)性的參考。如公布典型案例，公開(kāi)企業(yè)信用信息，公布流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)測(cè)信息，公開(kāi)市場(chǎng)主體登記信息綜合分析報(bào)告等。

除以上行政指導(dǎo)方式外，在符合實(shí)施行政指導(dǎo)基本原則要求的前提下，各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)可以積極探索更多的行政指導(dǎo)實(shí)施方式，還可以將多種形式的行政指導(dǎo)加以組合，對(duì)特定行業(yè)或者特定行為、特定對(duì)象進(jìn)行綜合指導(dǎo)。

根據(jù)實(shí)際需要，各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)也可以探索運(yùn)用其他非強(qiáng)制性行政管理方式。

四、切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，全面推進(jìn)行政指導(dǎo)工作

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，列入議事日程。做好推進(jìn)行政指導(dǎo)工作，關(guān)鍵在領(lǐng)導(dǎo)。各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)同志要切實(shí)轉(zhuǎn)變觀念，提高認(rèn)識(shí)，把推進(jìn)行政指導(dǎo)工作作為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的重要任務(wù)，放在更加突出的位置。各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)同志要親自抓，責(zé)無(wú)旁貸地履行第一責(zé)任人的職責(zé)；分管負(fù)責(zé)同志作為直接負(fù)責(zé)人要靠前組織。要結(jié)合本地實(shí)際，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，層層落實(shí)責(zé)任，切實(shí)抓緊、抓實(shí)、抓好，形成相關(guān)部門(mén)分工明確、各司其職、聯(lián)動(dòng)協(xié)作的行政指導(dǎo)工作機(jī)制。綜合部門(mén)負(fù)責(zé)行政指導(dǎo)工作的牽頭、組織、協(xié)調(diào)，承擔(dān)行政指導(dǎo)工作的總體推進(jìn)、后續(xù)評(píng)估、組織監(jiān)督檢查等工作；相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)行政指導(dǎo)工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)及具體執(zhí)行，承擔(dān)擬定本業(yè)務(wù)條線推進(jìn)行政指導(dǎo)工作的計(jì)劃、梳理細(xì)化本業(yè)務(wù)條線的各項(xiàng)行政指導(dǎo)工作制度等工作；基層隊(duì)、所（分局）負(fù)責(zé)行政指導(dǎo)工作的具體事項(xiàng)。

（二）認(rèn)真制定工作方案、工作規(guī)則，精心組織實(shí)施。各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)要結(jié)合本地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況和工作實(shí)際，制定推進(jìn)行政指導(dǎo)工作的具體辦法和配套措施，確定不同階段的工作重點(diǎn)，有計(jì)劃、分步驟地開(kāi)展行政指導(dǎo)工作。已經(jīng)開(kāi)展行政指導(dǎo)工作的地方，要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷創(chuàng)新；尚未全面開(kāi)展行政指導(dǎo)工作的地方，要善于借鑒，大力推進(jìn)。各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)要在梳理監(jiān)管職責(zé)、服務(wù)舉措的基礎(chǔ)上制定切實(shí)可行的行政指導(dǎo)工作規(guī)則，確定實(shí)施行政指導(dǎo)的領(lǐng)域和方式，制定與行政指導(dǎo)方式相適應(yīng)的程序規(guī)定、格式文書(shū)、檔案管理制度，逐步形成對(duì)行政指導(dǎo)的監(jiān)督、激勵(lì)、考核和風(fēng)險(xiǎn)防控等制度。同時(shí)要注重信息化手段在行政指導(dǎo)中的應(yīng)用，不斷加強(qiáng)行政指導(dǎo)工作的制度化、規(guī)范化、程序化、法治化建設(shè)。

（三）加強(qiáng)工商行政管理機(jī)關(guān)隊(duì)伍建設(shè)，提高實(shí)施行政指導(dǎo)的能力和水平，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管方式的轉(zhuǎn)變。推進(jìn)行政指導(dǎo)工作對(duì)工商行政管理隊(duì)伍素質(zhì)提出了更高要求，各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)要加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，不斷提高工商行政管理人員實(shí)施行政指導(dǎo)的意識(shí)和能力。要通過(guò)組織學(xué)習(xí)政策文件，召開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)觀摩會(huì)、經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)、走訪行政相對(duì)人以及媒體宣傳報(bào)道等形式，使工商行政管理人員充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)行政指導(dǎo)工作的重要性與迫切性。要大力宣傳推進(jìn)行政指導(dǎo)工作成績(jī)顯著的單位和個(gè)人，通過(guò)典型示范作用帶動(dòng)行政指導(dǎo)工作的全面推進(jìn)。要將行政指導(dǎo)知識(shí)作為業(yè)務(wù)培訓(xùn)的重要內(nèi)容，使工商行政管理人員準(zhǔn)確把握行政指導(dǎo)的概念、原則、方法和程序，提高實(shí)施行政指導(dǎo)的能力，提高以行政指導(dǎo)服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力。要引導(dǎo)工商行政管理人員從實(shí)際出發(fā)、力求實(shí)效，避免流于形式、浮于表面，真正做到以行政指導(dǎo)為抓手實(shí)現(xiàn)監(jiān)管方式的轉(zhuǎn)變。

（四）加強(qiáng)檢查指導(dǎo)，狠抓工作落實(shí)。上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)貫徹本意見(jiàn)情況的指導(dǎo)和檢查，切實(shí)做到推進(jìn)行政指導(dǎo)工作年初有部署，年中有檢查，年末有總結(jié)。要深入調(diào)查研究，發(fā)掘典型，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，把握政策，抓出實(shí)效。要通過(guò)報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)、工作簡(jiǎn)報(bào)等形式促進(jìn)交流、開(kāi)展宣傳，擴(kuò)大影響，爭(zhēng)取地方黨委、政府的指導(dǎo)和支持，加強(qiáng)與相關(guān)部門(mén)的溝通和交流，得到社會(huì)公眾的理解和信任，營(yíng)造良好的行政指導(dǎo)工作環(huán)境。要將推進(jìn)行政指導(dǎo)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、工作任務(wù)、工作措施、工作責(zé)任落到實(shí)處，確保行政指導(dǎo)工作扎實(shí)有效推進(jìn)，為維護(hù)市場(chǎng)秩序和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展作出新的貢獻(xiàn)。

工商總局

二○○九年十一月二十五日