第一篇：2018年10月份新的證券法律法規(guī)

2018年10月份新的證券法律法規(guī)

10月證監(jiān)會、上交所、深交所、中國結(jié)算、證券業(yè)協(xié)會等六個機構(gòu)共發(fā)布了12部與證券市場、上市公司相關的法律法規(guī)。

證監(jiān)會

（一）《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》

為推動證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范健康發(fā)展，促進統(tǒng)一資產(chǎn)管理產(chǎn)品監(jiān)管標準，有效防范金融風險，2018年10月22日，證監(jiān)會公布實施《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》和《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》（以下合稱《資管細則》）。

《資管細則》適用于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，即證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機構(gòu)依法設立的子公司開展的私募資管業(yè)務，包括投資于上市公司股票、債券等標準化資產(chǎn)的私募資管業(yè)務，也包括投資于未上市企業(yè)股權等非標準化資產(chǎn)的私募資管業(yè)務。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)設立特定目的公司或者合伙企業(yè)從事私募資管業(yè)務的，參照適用《資管細則》。

主要內(nèi)容：

1、《資管細則》依法明確各類私募資管產(chǎn)品均依據(jù)信托法律關系設立。

2、《資管細則》在募集銷售、信息披露、投資運作等環(huán)節(jié)，進一步強化了對投資者合法權益的保護。

3、《資管細則》適度借鑒公募基金“組合投資、強制托管、充分披露、獨立運作”的成熟經(jīng)驗，并結(jié)合私募資管業(yè)務特點，進一步完善投資運作制度體系。

4、《資管細則》對流動性風險和關聯(lián)交易進行了重點規(guī)制。

5、《資管細則》進一步對資管計劃投資非標準化資產(chǎn)進行了系統(tǒng)規(guī)范。

6、《資管細則》進一步強化證券期貨經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)部合規(guī)風控管理方面。

（二）《關于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定（試行）》

2018年10月12日，證監(jiān)會正式發(fā)布《關于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定（試行）》（以下簡稱《滬倫通監(jiān)管規(guī)定》），自公布之日起施行。

《滬倫通監(jiān)管規(guī)定》共三十條，主要內(nèi)容：一是明確滬倫通CDR發(fā)行審核制度。對相關核準程序、申報文件清單、保薦盡調(diào)、會計審計安排和CDR核準數(shù)量上限等作出規(guī)定。二是明確CDR跨境轉(zhuǎn)換制度安排。對境內(nèi)證券公司參與跨境轉(zhuǎn)換的條件及相關資產(chǎn)和投資行為等作出規(guī)定。三是明確CDR持續(xù)監(jiān)管要求。對季度報告、重大資產(chǎn)重組等事項作出差異化安排。四是明確境內(nèi)上市公司境外發(fā)行GDR的監(jiān)管安排。對GDR發(fā)行條件、發(fā)行價格、限制兌回期以及參與GDR跨境轉(zhuǎn)換的境外券商和存托人作出規(guī)定。五是強化監(jiān)管執(zhí)法，明確相關市場參與主體的法律責任。

上海證券交易所

（一）《上海證券交易所債券擔保品處置平臺服務指引》、《上海證券交易所債券擔保品處置平臺業(yè)務操作指南》

2018年10月16日，為促進交易所債券市場健康發(fā)展，保護投資者合法權益，上海證券交易所制定了《上海證券交易所債券擔保品處置平臺服務指引》，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起實施。

根據(jù)《上海證券交易所債券擔保品處置平臺服務指引》內(nèi)容，債券質(zhì)押類業(yè)務出現(xiàn)支付違約或其他雙方約定情形后，質(zhì)權人（以下簡稱處置方）根據(jù)與出質(zhì)人的約定，需通過上海交易所建立的債券擔保品處置平臺（以下簡稱處置平臺）對債券擔保品（以下簡稱擔保品）進行處置。

上海交易所建立處置平臺為擔保品處置提供專業(yè)服務與技術支持，包括對處置平臺系統(tǒng)進行運營和維護、建立并維護處置平臺合格報價團等服務內(nèi)容。上海交易所提供擔保品處置服務不表明對擔保品的權屬、風險或收益作出判斷或保證，相關風險由各方自行承擔。處置方應當以公告方式承諾擬處置擔保品不存在任何權屬爭議或權利瑕疵，并承擔相應法律責任。

深圳證券交易所

（一）《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則（2018

年修訂）》

2018年10月26日，深交所發(fā)布《自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則(2018年修訂)》(以下簡稱《細則》)，對交易所監(jiān)管職能予以強化，深港通等創(chuàng)新業(yè)務開展也引入了新的監(jiān)管手段。

新修訂細則中納入作為財產(chǎn)罰的懲罰性違約金紀律處分，與既有的聲譽罰和資格罰共筑多維度的監(jiān)管體系，便于監(jiān)管者針對違規(guī)行為的特點和情節(jié)輕重實施針對性的處分，提高監(jiān)管威懾力。引入出具監(jiān)管建議函的自律監(jiān)管措施，對于同時涉嫌違反其他主管部門監(jiān)管規(guī)定的當事人，深交所將以書面函件等形式建議相關主管部門予以關注，形成跨部門的監(jiān)管合力。同時新細則中針對深港通等業(yè)務增加了新的監(jiān)管措施。

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

（一）《關于掛牌公司股票發(fā)行有關事項的規(guī)定》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務指引第1-4號》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務指南》

2018年10月26日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布實施新制定的《關于掛牌公司股票發(fā)行有關事項的規(guī)定》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務指引第1-4號》和新修訂的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務指南》，對新三板市場股票定向發(fā)行制度進行優(yōu)化改革。

掛牌公司股票發(fā)行制度方面，一是實施并聯(lián)審查機制，將簽訂三方監(jiān)管協(xié)議、會計師事務所驗資、主辦券商及律師出具意見等外部發(fā)行程序調(diào)整為并聯(lián)運行，將全國股轉(zhuǎn)公司審查介入時點提前至發(fā)行方案等信息披露環(huán)節(jié)，將出具備案登記函環(huán)節(jié)的審查內(nèi)容簡化為發(fā)行數(shù)據(jù)核驗比對，縮短募集資金閑置時長。二是推出授權發(fā)行制度，規(guī)定了“年度股東大會一次決策、董事會分次實施”的授權發(fā)行制度，提高小額發(fā)行決策效率。授權發(fā)行制度推出后，掛牌公司小額融資內(nèi)部決策時間可以縮短15天以上。三是堅持負面清單管理，優(yōu)化募集資金監(jiān)管要求，對不以融資為直接目的的發(fā)行，不再要求進行募集資金用途必要性和合理性分析，對募集資金用于補充流動資金的，不再強制要求量化測算。四是明確關聯(lián)方回避表決要求，對不同情形下表決權回避制度的執(zhí)行進行了規(guī)定，防范監(jiān)管套利。五是明確終止備案審查情形及相關風險配套防控機制，落實規(guī)則監(jiān)管。

（二）《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務指引》、《掛牌公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務問答》、《掛牌公司權益變動與收購業(yè)務問答》

2018年10月26日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布實施《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務指引》、《掛牌公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務問答》、《掛牌公司權益變動與收購業(yè)務問答》，對新三板市場并購重組制度進行優(yōu)化改革。

掛牌公司并購重組制度方面，一是完善重大資產(chǎn)重組認定標準，明確“通過其他方式進行資產(chǎn)交易”的具體形式等，同時明確掛牌公司購買生產(chǎn)經(jīng)營用土地、房屋的行為不再按照重大資產(chǎn)重組進行管理，以進一步減輕掛牌公司信息披露負擔，降低交易成本，提高交易效率。二是優(yōu)化重大資產(chǎn)重組停復牌制度，對申請延期恢復轉(zhuǎn)讓的審議程序、信息披露內(nèi)容等做出細化規(guī)定。新規(guī)則實施后，可有效縮短掛牌公司因重組事項的停牌時間，避免出現(xiàn)“長期停牌”、“久停不復”現(xiàn)象，保護投資者交易權利。三是調(diào)整審查流程安排，豁免無歷史交易記錄掛牌公司的內(nèi)幕信息知情人報備，進一步提升審查效率。四是明確募集配套資金的相關監(jiān)管要求及罰則，提高了公司在重組中的支付能力，減輕了企業(yè)重組壓力，完善了對公司重組違規(guī)采取自律監(jiān)管措施的規(guī)則依據(jù)。五是調(diào)整了涉及權益變動與收購的披露要求，對市場各方普遍關注的“余股”交易涉及的權益變動問題有針對性地明確了操作方式，對第一大股東變更時的信息披露義務進行了專門說明，填補了部分制度空缺，降低了市場各方的披露成本，避免無意違規(guī)的發(fā)生。除上述調(diào)整外，中國證監(jiān)會發(fā)布的相關法律適用意見明確，重大資產(chǎn)重組中發(fā)行股份購買資產(chǎn)發(fā)行人數(shù)不再受35人限制，并允許不符合股票公開轉(zhuǎn)讓條件的資產(chǎn)持有人以受限投資者身份參與認購。

（三）《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商評價辦法(試行)》 2018年10月26日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布實施《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商評價辦法(試行)》，對新三板做市商制度進行優(yōu)化改革。

做市商評價機制方面，一是在現(xiàn)有主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價基礎上，建立單獨的做市商評價制度。二是針對新三板做市制度特點，聚焦做市商做市行為，從做市規(guī)模、流動性提供和報價質(zhì)量三方面對做市行為進行多維度評價。三是注重做市商評價結(jié)果的運用，根據(jù)評價結(jié)果對優(yōu)秀做市商給予交易費用適當減免等，引導做市商積極、合規(guī)做市。

（四）《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商掛牌推薦業(yè)務規(guī)定》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件內(nèi)容與格式指引》

2018年10月29日，全國股轉(zhuǎn)公司修訂并發(fā)布了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商掛牌推薦業(yè)務規(guī)定》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件內(nèi)容與格式指引》，自發(fā)布之日起生效實施。

修訂后的《主辦券商掛牌推薦業(yè)務規(guī)定》共七章三十二條，包括總則、機構(gòu)與人員、盡職調(diào)查、內(nèi)核、推薦掛牌規(guī)程、監(jiān)管措施和違規(guī)處理及附則。主要修訂內(nèi)容包括，強調(diào)主辦券商掛牌推薦業(yè)務內(nèi)部控制適用《投行業(yè)務內(nèi)控指引》的相關規(guī)定；刪除持續(xù)督導內(nèi)容；強化項目組成員專業(yè)知識與履職能力要求；明晰項目組負責人任職條件；要求推薦報告增加立項及質(zhì)量控制相關內(nèi)容；明確掛牌推薦在審期間更換主辦券商的程序要求。

中國證券登記結(jié)算有限公司

（一）《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶業(yè)務指南》

2018年內(nèi)10月31日，中國證券登記結(jié)算有限公司發(fā)布關于修訂《證券賬戶業(yè)務指南》的通知，根據(jù)《關于符合條件的外籍人員開立A股證券賬戶有關事項的通知》，明確在境內(nèi)工作的外籍人員可以開立A股證券賬戶。修訂后的指南自2018年11月12日實施。

主要修訂內(nèi)容如下：

一是關于外籍人員開立A股證券賬戶。根據(jù)《關于符合條件的外籍人員開立A股證券賬戶有關事項的通知》，明確在境內(nèi)工作的外籍人員可以開立A股證券賬戶。

二是關于使用港澳臺居民居住證辦理證券賬戶業(yè)務。根據(jù)《關于使用港澳臺居民居住證辦理相關業(yè)務的通知》，明確在境內(nèi)工作生活的港澳臺居民可以持港澳臺居民居住證申請辦理證券賬戶業(yè)務。

（二）《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證登記結(jié)算業(yè)務實施細則（試行）（征求意見稿）》

2018年10月12日，中國結(jié)算發(fā)布公告稱，為落實中國證監(jiān)會關于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通(以下簡稱“滬倫通”)機制下存托憑證業(yè)務的工作部署，規(guī)范滬倫通存托憑證登記結(jié)算業(yè)務，中國證券登記結(jié)算有限責任公司起草了《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證登記結(jié)算業(yè)務實施細則(試行)(征求意見稿)》，現(xiàn)面向各市場參與主體公開征求意見。

《實施細則》指出，經(jīng)反復論證和溝通，為提高中國存托憑證(以下簡稱“CDR”)的生成效率，縮短中國跨境轉(zhuǎn)換機構(gòu)補充CDR供給的時間，CDR的生成登記采取了由上海證券交易所接收申報指令，日間CDR可交易，日終公司根據(jù)生成數(shù)據(jù)記增CDR份額的做法。

對于全球存托憑證業(yè)務中基礎股票結(jié)算方式問題，《實施細則》指出，全球存托憑證業(yè)務中，全球存托憑證的存托人和開展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務的境外證券經(jīng)營機構(gòu)參與境內(nèi)基礎股票交易和結(jié)算時，既可采取“證券公司結(jié)算模式”(通過證券公司交易和結(jié)算)，也可采取“QFII模式”(通過證券公司交易、由商業(yè)銀行負責托管和結(jié)算)?！都殑t》對此未作限制，為上述境外機構(gòu)的市場化選擇留有空間。

《細則》第十一條對滬倫通存托憑證的稅費收取等問題進行了原則性規(guī)定。其中，登記結(jié)算業(yè)務費用具體說明如下：

中國存托憑證業(yè)務方面，公司作為中國存托憑證的證券登記結(jié)算機構(gòu)，為存托人、中國跨境轉(zhuǎn)換機構(gòu)和投資者提供證券登記、跨境轉(zhuǎn)換、公司行為服務、持有人名冊查詢、交易結(jié)算、非交易過戶等服務，有關收費項目和標準原則上比照現(xiàn)行人民幣普通股票(以下簡稱“A股”)設定。對于A股未涉及的“跨境轉(zhuǎn)換”業(yè)務，公司將按照轉(zhuǎn)換份額數(shù)量乘以0.001元/份的標準，向中國跨境轉(zhuǎn)換機構(gòu)收取“跨境轉(zhuǎn)換服務費”，但最高不超過10萬元。

第二篇：證券法律法規(guī)目錄

第一部分 證券市場基本法律法規(guī)

目 錄

第一章 證券市場基本法律法規(guī)............................................3

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系.......................................3

第二節(jié) 公司法....................................................3

第三節(jié) 證券法......................................................3

第四節(jié) 基金法..................................................4

第五節(jié) 期貨交易管理條例................................................4

第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例............................................4

第二章 證券從業(yè)人員管理............................................5

第一節(jié) 從業(yè)資格....................................................5

第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為.....................................................5

第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范.........................................6

第一節(jié) 證券經(jīng)紀......................................................6

第二節(jié) 證券投資咨詢...........................................6

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問....................6

第四節(jié) 證券承銷與保薦......................................6

第五節(jié) 證券自營........................................................7

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理....................................................7

第七節(jié) 其他業(yè)務......................................................7

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任...........................8

第一節(jié) 證券一級市場.................................................8

第二節(jié) 證券二級市場.................................................8

第一章證券市場基本法律法規(guī) 第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系

一、證券市場法律法規(guī)體系的主要層級

二、證券市場各層級的主要法律、法規(guī) 第二節(jié)公司法

一、公司的種類

二、公司法人財產(chǎn)權的概念

三、關于公司經(jīng)營原則的規(guī)定

四、分公司和子公司的法律地位

五、公司的設立方式及設立登記的要求

六、公司章程的內(nèi)容

七、公司對外投資和擔保的規(guī)定

八、關于禁止公司股東濫用權利的規(guī)定

九、有限責任公司的設立和組織機構(gòu)

十、有限責任公司注冊資本制度

十一、有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權

十二、有限責任公司股權轉(zhuǎn)讓的相關規(guī)定

十三、股份有限公司的設立方式與程序

十四、股份有限公司的組織機構(gòu)

十五、股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓

十六、上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定

十七、董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任

十八、公司財務會計制度的基本要求和內(nèi)容

十九、公司合并、分立的種類及程序

二十、高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯(lián)關系的概念 二

十一、法律責任 第三節(jié)證券法

一、證券法的適用范圍

二、證券發(fā)行和交易的“三公”原則

三、發(fā)行交易當事人的行為準則

四、證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定

五、公開發(fā)行證券的有關規(guī)定

六、證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容

七、承銷團及主承銷人

八、證券的銷售期限

九、代銷制度

十、證券交易的條件及方式等一般規(guī)定

十一、股票上市的條件、申請和公告

十二、債券上市的條件和申請

十三、證券交易暫停和終止的情形

十四、信息公開制度及信息公開不實的法律后果

十五、內(nèi)幕交易行為

十六、操縱證券市場行為

十七、虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為

十八、上市公司收購的概念和方式

十九、上市公司收購的程序和規(guī)則

二十、違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任 二

十一、違反證券交易規(guī)定的法律責任 二

十二、上市公司收購的法律責任

二十三、違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任及證券機構(gòu)的法律責任 第四節(jié)基金法

一、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人的概念、權利和義務

二、設立基金管理管理公司的條件

三、基金管理人的禁止行為

四、公募基金運作的方式

五、基金財產(chǎn)的獨立性要求

六、基金財產(chǎn)債券債務獨立性的意義

七、基金公開募集與非公開募集的區(qū)別

八、非公開募集基金的合格投資者要求

九、非公開募集基金的投資范圍

十、非公開募集基金管理人登記及非公開募集基金備案要求

十一、非公開募集基金管理人登記及非公開募集基金備案相關法律責任 第五節(jié)期貨交易管理條例

一、期貨的概念、特征及其種類

二、期貨交易所的職責

三、期貨交易所會員管理、內(nèi)部管理制度的相關規(guī)定

四、期貨公司設立的條件

五、期貨公司的業(yè)務許可制度

六、期貨交易的基本規(guī)則

七、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容

八、期貨相關法律責任的規(guī)定 第六節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例

一、證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務的規(guī)定

二、禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規(guī)定

三、證券公司股東出資的規(guī)定關于成為持有證券公司*F以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定

四、證券公司設立時業(yè)務范圍的規(guī)定證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定

五、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關規(guī)定

六、證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設立、變更、注銷登記的規(guī)定

七、有關證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定

八、證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務的規(guī)定

九、證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定

十、關于客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定

十一、證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求

十二、證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施（月度、報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施）

十三、證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施 第二章證券從業(yè)人員管理 第一節(jié)從業(yè)資格

一、從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍

二、專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件

三、從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序

四、從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定

五、違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任

六、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定

七、證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定

八、證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關規(guī)定

九、證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求

十、保薦代表人的資格管理規(guī)定

十一、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求

十二、財務顧問主辦人應當具備的條件 第二節(jié)執(zhí)業(yè)行為

一、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

二、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定

三、證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序

四、證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系

五、證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定

六、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定

七、銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范

八、證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責任

九、投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范

十、保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

十一、保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施

十二、資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關要求

十三、財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

十四、證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范 第三章證券公司業(yè)務規(guī)范 第一節(jié)證券經(jīng)紀

一、證券公司經(jīng)紀業(yè)務的主要法律法規(guī)

二、證券經(jīng)紀業(yè)務的特點

三、證券公司建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定

四、證券公司經(jīng)紀業(yè)務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務風險及規(guī)范要求

五、經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為

六、監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施 第二節(jié)證券投資咨詢

一、證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系

二、證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定

三、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定

四、利用)薦股軟件*從事證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定

五、監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施

六、證券公司證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定

七、監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定 第三節(jié)與證券交易證券投資活動有關的財務顧問

一、上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)

二、證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形

三、從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則'

四、財務顧問的監(jiān)管和法律責任 第四節(jié)證券承銷與保薦

一、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)

二、證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定

三、證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定

四、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定

五、監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施違反證券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的處罰措施 第五節(jié)證券自營

一、證券公司自營業(yè)務的主要法律法規(guī)

二、證券公司自營業(yè)務管理制度、投資決策機制和風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定

三、證券自營業(yè)務決策與授權的要求

四、證券自營業(yè)務操作的基本要求

五、證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定

六、證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求

七、自營業(yè)務的禁止性行為

八、證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和違反有關法規(guī)的法律責任 第六節(jié)證券資產(chǎn)管理

一、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的基本原則要求

二、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務類型及基本要求

三、開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人數(shù)的最低要求，四、資產(chǎn)管理合同應當包括的必備內(nèi)容

五、辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求

六、辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務接受的資產(chǎn)形式

七、合格投資者要求

八、關聯(lián)交易的要求

九、資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定

十、資產(chǎn)管理業(yè)務的風險控制要求

十一、資產(chǎn)管理業(yè)務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規(guī)定

十二、資產(chǎn)管理業(yè)務客戶資產(chǎn)托管的基本要求

十三、監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求

十四、資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任

十五、合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資的相關監(jiān)管規(guī)定

第七節(jié)其他業(yè)務

一、融資融券業(yè)務管理的基本原則

二、證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件

三、融資融券業(yè)務的賬戶體系

四、融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標準

五、融資融券業(yè)務合同的基本內(nèi)容

六、融資融券業(yè)務形成的債權擔保有關規(guī)定

七、標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定

八、融券業(yè)務涉及證券權益處理規(guī)定

九、監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定

十、轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則

十一、監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定

十二、代銷金融產(chǎn)品適當性原則

十三、代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為

十四、違反代銷金融產(chǎn)品有關規(guī)定的法律責任

十五、證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍

十六、證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定

十七、中間介紹業(yè)務的禁止行為

十八、中間介紹業(yè)務的監(jiān)管要求

十九、股票質(zhì)押回購、約定式購回業(yè)務、報價回購、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權交易市場相關規(guī)則

第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任 第一節(jié)證券一級市場

一、擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責任

二、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標準及其法律責任

三、非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標準及其法律責任

四、違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定

五、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任 第二節(jié)證券二級市場

一、誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定

二、利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

三、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

四、操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

五、證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定

六、背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標準及其法律責任

第三篇：證券法律法規(guī)

2010年證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱-證券法律法規(guī)類

(香港專業(yè)人員考試部分)

2010年2月1日

一、考試的范圍和要求

本次考試的范圍包括與證券有關的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)的主要規(guī)章和規(guī)范性文件，以及上海、深圳證券交易所的主要規(guī)則。其中法律七件，行政法規(guī)和法規(guī)性文件七件，司法解釋二件，部門規(guī)章和規(guī)范性文件四十件，交易所規(guī)則四件。

(一)重點掌握以下內(nèi)容：

1、法律;

2、行政法規(guī)及法規(guī)性文件;

3、部門規(guī)章及規(guī)范性文件(1--25)。

(二)一般了解以下內(nèi)容：

1、司法解釋;

2、部門規(guī)章及規(guī)范性文件(26--40);

3、證券交易所規(guī)則。

二、考試的法律法規(guī)目錄

(一)法律

1、《中華人民共和國公司法》

(2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂)

2、《中華人民共和國證券法》

(2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂)

3、《中華人民共和國證券投資基金法》

(2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過)

4、《中華人民共和國刑法》(第二編第三章第三、四節(jié))

(1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂)

5、《中華人民共和國刑法修正案》

(1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過)

6、《中華人民共和國刑法修正案(六)》

(2006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議通過)

7、《中華人民共和國刑法修正案(七)》

(2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第七次會議通過)

(二)行政法規(guī)及法規(guī)性文件

1、《證券公司監(jiān)督管理條例》

(2008年4月23日 中華人民共和國國務院令第522號)

2、《證券公司風險處置條例》

(2008年4月23日 中華人民共和國國務院令第523號)

3、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

(1997年12月25日 經(jīng)國務院批準 國務院證券委員會發(fā)布 證委發(fā)[1997]96號)

4、《國務院關于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》(1995年12月25日 中華人民共和國國務院令第189號)

5、《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》(1994年8月4日 中華人民共和國國務院令第160號)

6、《國務院關于進一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》(1997年6月20日 國發(fā)[1997]21號)

7、《境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》

(1999年9月21日 經(jīng)國務院批準 證監(jiān)會發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號)(三)司法解釋

1、《最高人民法院關于審理與企業(yè)改制相關的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》(2002年12月3日 最高人民法院審判委員會第1259次會議通過 法釋[2003]1號)

2、《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》(2002年12月26日 最高人民法院審判委員會第1261次會議通過 法釋[2003]2號)(四)部門規(guī)章及規(guī)范性文件

1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(2002年12月16日 證監(jiān)會令第14號)

2、《證券市場禁入規(guī)定》

(2006年6月7日 證監(jiān)會令第33號)

3、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(2009年5月13日 證監(jiān)會令第63號)

4、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》(2006年5月17日 證監(jiān)會令第32號)

5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(2006年5月6日 證監(jiān)會令第30號)

6、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

(2006年9月17日 證監(jiān)會令第37號)

7、《保薦人盡職調(diào)查工作準則》

(2006年5月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號)

8、《公司債券發(fā)行試點辦法》

(2007年8月14日 證監(jiān)會令第49號)

9、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

(2008年7月14日 證監(jiān)會公告[2008]30號)

10、《外資參股證券公司設立規(guī)則》(2007年12月28日 證監(jiān)會令第52號)

11、《證券公司風險控制指標管理辦法》(2008年6月24日 證監(jiān)會令第55號)

12、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(2006年11月30日 證監(jiān)會令第39號)

13、《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》(2006年6月30日 證監(jiān)發(fā)[2006]69號)

14、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》(2003年12月18日 證監(jiān)會令第17號)

15、《上市公司信息披露管理辦法》

(2007年1月30日 證監(jiān)會令第40號)

16、《上市公司收購管理辦法》

(2008年8月27日 證監(jiān)會令第56號)

17、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

(2008年4月16日 證監(jiān)會令第53號)

18、《上市公司股權激勵管理辦法(試行)》

(2005年12月31日 證監(jiān)公司字[2005]151號)

19、《證券投資基金運作管理辦法》

(2004年6月29日 證監(jiān)會令第21號)

20、《證券投資基金管理公司管理辦法》

(2004年9月16日 證監(jiān)會令第22號)

21、《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》

(2004年9月22日 證監(jiān)會令第23號)

22、《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

(2006年8月24日 證監(jiān)會、人民銀行、外管局 證監(jiān)會令第36號)

23、《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

(2007年6月18日 證監(jiān)會令第46號)

24、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

(2009年3月31日 證監(jiān)會令第61號)

25、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

(2009年3月13日 證監(jiān)會公告[2009]2號)

26、《關于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關問題的通知》

(2004年7月21日 證監(jiān)發(fā)[2004]67號)

27、《證券登記結(jié)算管理辦法》

(2006年4月7日 證監(jiān)會令第29號)

28、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

(2001年5月16日 證監(jiān)會令第3號)

29、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(試行)》

(2008年5月31日 證監(jiān)會公告[2008]25號)

30、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(試行)》

(2008年5月31日 證監(jiān)會公告[2008]26號)

31、《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》

(2008年6月3日 證監(jiān)會令第54號)

32、《上市公司章程指引(2006年修訂)》

(2006年3月16日 證監(jiān)公司字[2006]38號)

33、《關于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

(2006年8月8日 商務部、國資委、稅務總局、工商總局、證監(jiān)會、外管局 商務部令2006年第10號)

34、《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

(2005年12月31日 商務部、證監(jiān)會、稅務總局、工商總局、外管局 商務部令2005年第28號)

35、《上市公司回購社會公眾股份管理辦法(試行)》

(2005年6月16日 證監(jiān)發(fā)[2005]51號)

36、《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》

(2005年11月14日 證監(jiān)會、銀監(jiān)會 證監(jiān)發(fā)[2005]120號)

37、《證券投資基金信息披露管理辦法》(2004年6月8日 證監(jiān)會令第19號)

38、《證券投資基金銷售管理辦法》(2004年6月25日 證監(jiān)會令第20號)

39、《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》(2009年6月30日 證監(jiān)會公告[2009]14號)40、《證券投資基金評價業(yè)務管理辦法》(2009年11月6日 證監(jiān)會令第64號)(五)證券交易所規(guī)則

1、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(2008年9月4日 上海證券交易所)

2、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2008年9月4日 深圳證券交易所)

3、《上海證券交易所交易規(guī)則》(2006年5月15日 上海證券交易所)

4、《深圳證券交易所交易規(guī)則》(2006年5月15日 深圳證券交易所)

第四篇：證券類法律法規(guī)

證券類法律法規(guī)

（一）法律

1、《中華人民共和國公司法》

（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）

2、《中華人民共和國證券法》

（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）

3、《中華人民共和國證券投資基金法》

（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過）

4、《中華人民共和國刑法》（第二編第三章第三、四節(jié)）

（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂）

5、《中華人民共和國刑法修正案》

（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過）

6、《中華人民共和國刑法修正案

（六）》

（2006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議通過）

7、《中華人民共和國刑法修正案

（七）》

（2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第七次會議通過）

（二）行政法規(guī)及法規(guī)性文件

1、《證券公司監(jiān)督管理條例》

（2008年4月23日中華人民共和國國務院令第522號）

2、《證券公司風險處置條例》

（2008年4月23日中華人民共和國國務院令第523號）

3、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

（1997年12月25日經(jīng)國務院批準國務院證券委員會發(fā)布證委發(fā)[1997]96號）

4、《國務院關于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

（1995年12月25日中華人民共和國國務院令第189號）

5、《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

（1994年8月4日中華人民共和國國務院令第160號）

6、《國務院關于進一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

（1997年6月20日國發(fā)[1997]21號）

7、《境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》

（1999年9月21日經(jīng)國務院批準 證監(jiān)會發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號）

（三）司法解釋

1、《最高人民法院關于審理與企業(yè)改制相關的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》

（2002年12月3日最高人民法院審判委員會第1259次會議通過法釋［2003］1號）

2、《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》（2002年12月26日最高人民法院審判委員會第1261次會議通過法釋[2003]2號）

(四)部門規(guī)章及規(guī)范性文件

1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

2、《證券市場禁入規(guī)定》

（2006年6月7日證監(jiān)會令第33號）

3、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

（2009年5月13日證監(jiān)會令第63號）

4、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

（2006年5月17日證監(jiān)會令第32號）

5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

（2006年5月6日證監(jiān)會令第30號）

6、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

（2010年10月11日證監(jiān)會令第69號）

7、《保薦人盡職調(diào)查工作準則》

（2006年5月29日證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號）

8、《公司債券發(fā)行試點辦法》

（2007年8月14日證監(jiān)會令第49號）

9、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

（2008年7月14日證監(jiān)會公告［2008］30號）

10、《外資參股證券公司設立規(guī)則》

（2007年12月28日證監(jiān)會令第52號）

11、《證券公司風險控制指標管理辦法》

（2008年6月24日證監(jiān)會令第55號）

12、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

（2006年11月30日證監(jiān)會令第39號）

13、《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

（2006年6月30日證監(jiān)發(fā)[2006]69號）

14、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》

（2003年12月18日證監(jiān)會令第17號）

15、《上市公司信息披露管理辦法》

（2007年1月30日證監(jiān)會令第40號）

16、《上市公司收購管理辦法》

（2008年8月27日證監(jiān)會令第56號）

17、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

（2008年4月16日證監(jiān)會令第53號）

18、《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》

（2005年12月31日證監(jiān)公司字[2005]151號）

19、《證券投資基金運作管理辦法》

（2004年6月29日證監(jiān)會令第21號）

20、《證券投資基金管理公司管理辦法》

（2004年9月16日證監(jiān)會令第22號）

21、《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》

（2004年9月22日證監(jiān)會令第23號）

22、《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

（2006年8月24日證監(jiān)會、人民銀行、外管局證監(jiān)會令第36號）

23、《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

24、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

（2009年3月31日證監(jiān)會令第61號）

25、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

（2009年3月13日證監(jiān)會公告[2009]2號）

26、《關于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關問題的通知》

（2004年7月21日證監(jiān)發(fā)[2004]67號）

27、《證券登記結(jié)算管理辦法》

（2009年11月20日證監(jiān)會令第65號）

28、《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》

（2010年4月1日證監(jiān)會公告［2010］11號）

29、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則（試行）》

（2008年5月31日證監(jiān)會公告［2008］25號）

30、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則（試行）》

（2008年5月31日證監(jiān)會公告［2008］26號）

31、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

（2010年10月12日證監(jiān)會公告［2010］27號）

32、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

（2010年10月12日證監(jiān)會公告［2010］28號）

33、《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》

（2008年6月3日證監(jiān)會令第54號）

34、《上市公司章程指引（2006年修訂）》

（2006年3月16日 證監(jiān)公司字[2006] 38號）

35、《關于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

（2006年8月8日商務部、國資委、稅務總局、工商總局、證監(jiān)會、外管局商務部令2006年第10號）

36、《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

（2005年12月31日商務部、證監(jiān)會、稅務總局、工商總局、外管局商務部令2005年第28號）

37、《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》

（2005年6月16日證監(jiān)發(fā)[2005] 51號）

38、《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》

（2005年11月14日證監(jiān)會、銀監(jiān)會證監(jiān)發(fā)[2005] 120號）

39、《證券投資基金信息披露管理辦法》

（2004年6月8日證監(jiān)會令第19號）

40、《證券投資基金銷售管理辦法》

（2004年6月25日證監(jiān)會令第20號）

41、《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》

（2009年6月30日證監(jiān)會公告[2009] 14號）

42、《證券投資基金評價業(yè)務管理辦法》

（2009年11月6日證監(jiān)會令第64號）

43、《證券公司參與股指期貨交易指引》

（2010年4月21日證監(jiān)會公告[2010] 14號）

(五)證券業(yè)自律準則

1、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

（2009年1月19日中國證券業(yè)協(xié)會）

（六）證券交易所規(guī)則

1、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

（2008年9月4日上海證券交易所）

2、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

（2008年9月4日深圳證券交易所）

3、《上海證券交易所交易規(guī)則》

（2006年5月15日上海證券交易所）

4、《深圳證券交易所交易規(guī)則》

（2011年1月17日深圳證券交易所）

5、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

（2009 年 6 月 5 日 深圳證券交易所）

以上法律法規(guī)可從證監(jiān)會等相關網(wǎng)站下載。紅色加重部分為必讀，粉色參考，其他備查。

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知識和操作類參考書----證券業(yè)從業(yè)人員資格考試教材：《證券市場基礎知識》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。

其中《證券市場基礎知識》屬于基礎知識類，需要熟讀；《證券發(fā)行與承銷》與企業(yè)上市密切相關。其他三門參考。

另外可參考一些“上市操作指引”之類的書籍。注意這類書籍一般分主板（中小板）、創(chuàng)業(yè)板、境外市場，可根據(jù)實際需要選擇。

第五篇：2016新法律法規(guī)

2016年新法律法規(guī)梳理

央廣網(wǎng)北京12月31日消息 據(jù)中國鄉(xiāng)村之聲《三農(nóng)中國》報道，2015年是名副其實的改革年，中央經(jīng)濟工作會議明確農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型方向、進一步擴大土地承包經(jīng)營權確權登記頒證試點、“脫貧攻堅”吹響沖鋒號等一系列政策令人振奮。

新的一年，我國還將有一批新的法律法規(guī)即將實施。一起來梳理一下這些新的法律法規(guī)。

全面二孩政策1月1日起正式實施

《人口與計劃生育法修正案(草案)》日前正式通過，全面二孩政策將于2016年1月1日起在全國范圍內(nèi)實施。屆時，施行了30多年的獨生子女政策宣告終結(jié)，退出歷史舞臺。

修改后的計生法明確提出，提倡一對夫妻生育兩個孩子。同時取消晚婚晚育假；自愿只生一孩的家庭也不會再享受到獨生子女獎勵；只要是計劃內(nèi)生育，不論生一孩還是兩孩，都能享受到延長產(chǎn)假待遇。修法后的計生法還去掉了“接受計劃生育技術服務指導”的字樣，變?yōu)椤叭罕娮灾鬟x擇避孕節(jié)育措施”。將避孕節(jié)育由目前的突出“知情”變?yōu)橥怀觥白灾鳌?，體現(xiàn)了對公民的尊重。

居住證條例1月1日起正式施行

隨著我國的經(jīng)濟發(fā)展不斷加速，人力資源隨之加速流動，2.6億流動人口及房地產(chǎn)市場的發(fā)展，使得人戶分離成為常態(tài)。在聚集著更多就業(yè)機會、醫(yī)療、教育資源的一線城市成功吸引了大批外來人口，但困于現(xiàn)有戶籍制度，這批外來人口在投身城市建設時，卻難以享受到大城市應有的公共服務。

自2016年1月1日起，我國將施行《居住證暫行條例》。這意味著，公民在其他城市居住半年以上，有合法穩(wěn)定的就業(yè)、住所、連續(xù)就讀條件之一的，就可以申領居住證，享有更多的公共服務。

作為戶籍制度改革的重要內(nèi)容，全面實施居住證制度也將有助于推動以人為核心的新型城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，同時進一步促進社會公平正義。

新種子法正式實施

時隔11年，農(nóng)業(yè)領域重要法規(guī)《種子法》再獲修訂，將于2016年1月1日起實施。

新修訂的種子法共10章94條,其中有三大亮點值得關注。一是鼓勵創(chuàng)新，推進種業(yè)體制改革；二是簡政放權,充分發(fā)揮市場的決定作用；三是保護農(nóng)民利益,強化主體責任。特別是在保護農(nóng)民利益方面，加大對坑農(nóng)、害農(nóng)違法行為的處罰數(shù)額和幅度。種子使用者因種子質(zhì)量或種子標簽和使用說明標注的內(nèi)容不真實遭受損失的,既可以向出售種子的經(jīng)營者要求賠償,也可以向種子的生產(chǎn)者和其他經(jīng)營者要求賠償。這些都對保護農(nóng)民的合法權益,維護公平競爭的市場秩序，激發(fā)市場活力有很大推動作用。

農(nóng)業(yè)部要求：2016年長江流域?qū)嵭?個月禁漁期制度

農(nóng)業(yè)部日前發(fā)布通告，調(diào)整長江流域禁漁期制度?！锻ǜ妗芬?，長江主要干支流和重要湖泊以及淮河干流全面推行禁漁期制度，禁漁時間從之前的3個月延長到4個月，具體禁漁期為每年3月1日0時至6月30日24時。調(diào)整后的禁漁期制度從2016年起實施。

禁漁期是世界各國普遍實行的魚類資源保護制度，我國漁業(yè)正面臨著資源枯竭的問題，為了更好地養(yǎng)護水生生物資源，保證魚類資源得以不斷恢復和發(fā)展，我國提出禁漁。雖說農(nóng)民在禁漁期間，生產(chǎn)生活受了的影響，但國家在禁漁同時，也設定了一部分的漁民生活補助。從近些年情況來看，漁民對禁漁制度相對比較認可。我國各地也正積極開展對專業(yè)漁民的技能培訓，同時幫助漁民轉(zhuǎn)產(chǎn)轉(zhuǎn)業(yè),引導他們進入養(yǎng)殖業(yè)、運輸業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，努力讓漁民上岸“有事做、有錢賺”。

我國首部反家暴法將于明年3月1日起施行

全國人大常委會日前表決通過《中華人民共和國反家庭暴力法》，作為我國首部反家暴法，該法共六章38條，將于2016年3月1日起施行。

據(jù)統(tǒng)計，全國2.7億個家庭中，遭受過家庭暴力的婦女高達30%，其中，施暴者九成是男性。每年有近10萬個家庭因家庭暴力而解體。相對城市來講，農(nóng)村家暴問題更為嚴重。

《反家暴法》中明確規(guī)定，“家庭成員之間以毆打、捆綁、殘害、限制人身自由以及經(jīng)常性謾罵、恐嚇等方式實施的身體、精神等侵害行為”均屬家庭暴力。同時，對遭受家庭暴力的未成年人、老年人、殘疾人、孕期和哺乳期婦女以及重病患者，法律則要求給予特殊保護。未來，家暴將不再成為很多人習以為常的“家務事”。在社會各界的共同努力下，我國第一部家暴法的出臺將大大降低家暴程度，受到家庭暴力侵害的中國婦女的狀況也會得到改善

居住證條例明年1月1日起施行大城市落戶不是夢

《居住證暫行條例》將于2016年1月1日起施行。持有人可享有六大基本公共服務和七項便利。

其中，六大服務包括：義務教育；基本公共就業(yè)服務；基本公共衛(wèi)生服務和計劃生育服務；公共文化體育服務；法律援助和其他法律服務；國家規(guī)定的其他基本公共服務。

七項便利包括：按照國家有關規(guī)定辦理出入境證件；按照國家有關規(guī)定換領、補領居民身份證；機動車登記；申領機動車駕駛證；報名參加職業(yè)資格考試、申請授予職業(yè)資格；辦理生育服務登記和其他計劃生育證明材料；國家規(guī)定的其他便利。

提倡生育兩個孩子，延長產(chǎn)假想生二孩的可以開始準備了

《人口與計劃生育法修正案（草案）》規(guī)定，國家提倡一對夫妻生育兩個子女；符合法律、法規(guī)規(guī)定條件的，可以要求安排再生育子女。具體辦法仍由省、自治區(qū)、直轄市人民代表大會或其常委會規(guī)定。

草案中規(guī)定，符合政策生育的夫妻可以獲得延長生育假的獎勵或者其他福利待遇。這也就是說，只要符合政策，將來無論是生一孩還是二孩，生育假都會延長。至于到底能延長多少，就要看各地的規(guī)定了。適當降低商品住房價格買房花銷可能變小

中央經(jīng)濟工作會議（以下簡稱“會議”）提出，要鼓勵房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)順應市場規(guī)律調(diào)整營銷策略，適當降低商品住房價格。

國家統(tǒng)計局12月18日發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，11月份全國70個大中城市新建商品住宅和二手住宅價格環(huán)比上漲的城市個數(shù)分別為33個和40個，分別比上月增加6個和2個。要取消過時的限制性措施購房限制可能變少

會議提出，化解房地產(chǎn)庫存。要取消過時的限制性措施。

中央經(jīng)濟工作會議這一表述引發(fā)高度關注，對于房地產(chǎn)市場的“限制性措施”，公眾感受最為直觀的就是購房、貸款等方面限制的取消或放寬。目前，除了北京、上海、廣州、深圳等一線城市外，多數(shù)地區(qū)已取消限購政策。年初，住建部要求各地進一步降低公積金貸款門檻，增加貸款額度，簡化手續(xù)，各地均積極響應。除了限購、貸款等方面措施外，還有哪些“限制性措施”會被取消，令人關注。把公租房擴大到非戶籍人口外地人也將可住公租房

會議提出，要明確深化住房制度改革方向，以滿足新市民住房需求為主要出發(fā)點，以建立購租并舉的住房制度為主要方向，把公租房擴大到非戶籍人口。研究精簡歸并“五險一金”社保負擔將會減輕

會議提出，要降低社會保險費，研究精簡歸并“五險一金”。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來，國務院先后確定將失業(yè)保險費率由3%統(tǒng)一降至2%，從10月1日起將工傷保險平均費率由1%降至0.75%，將生育保險費率從不超過1%降到不超過0.5%。要加快養(yǎng)老保險制度改革養(yǎng)老金或?qū)嵭腥珖y(tǒng)籌

會議提出，要加快養(yǎng)老保險制度改革，完善個人賬戶，堅持精算平衡，提高統(tǒng)籌層次。

記者注意到，2015年養(yǎng)老保險制度改革取得重大進展，按照《國務院關于機關事業(yè)單位工作人員養(yǎng)老保險制度改革的決定》，近四千萬機關事業(yè)單位人員開始繳納基本養(yǎng)老保險。

而對于統(tǒng)籌層次的問題，人社部新聞發(fā)言人李忠11月20日在回應部分地區(qū)養(yǎng)老金發(fā)放問題時表示，要提高統(tǒng)籌層次，實行基礎養(yǎng)老金全國統(tǒng)籌，按照社會保險大數(shù)法則，在全國范圍內(nèi)調(diào)劑余缺、分散風險，增強基金的共濟能力。

解決好看病難看病貴問題看病難看病貴有望緩解

會議提出，要加快醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革，在?；?、強基層的基礎上，著力建立新的體制機制，解決好群眾看病難看病貴問題。

保障農(nóng)民收入穩(wěn)定增長城鄉(xiāng)居民收入差距有望縮小

會議提出，要繼續(xù)抓好農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，保障農(nóng)產(chǎn)品有效供給，保障口糧安全，保障農(nóng)民收入穩(wěn)定增長，加強農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化基礎建設，落實藏糧于地、藏糧于技戰(zhàn)略，把資金和政策重點用在保護和提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力以及農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量、效益上。

要加快金融體制改革股民合法權益將受到更多保護

會議提出，要加快金融體制改革，盡快形成融資功能完備、基礎制度扎實、市場監(jiān)管有效、投資者合法權益得到充分保護的股票市場，抓緊研究提出金融監(jiān)管體制改革方案。降低煤電上網(wǎng)電價 將支持安置下崗職工

23日召開的國務院常務會議稱，將根據(jù)發(fā)電成本變化情況，從2016年1月1日起下調(diào)燃煤發(fā)電上網(wǎng)電價，全國平均每千瓦時降低約3分錢。今年4月8日舉行的國務院常務會議，曾下調(diào)燃煤發(fā)電上網(wǎng)電價和工商業(yè)用電價格，下調(diào)幅度為每千瓦時2分錢。由于國際能源價格持續(xù)下跌，國內(nèi)煤價持續(xù)走低，煤電價格下調(diào)是自然而然的事情。對于降價金額的用途，會議指出將重點用于同幅度降低一般工商業(yè)銷售電價、支持燃煤電廠超低排放改造和可再生能源發(fā)展，并設立工業(yè)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整專項資金，支持地方在淘汰煤炭、鋼鐵行業(yè)落后產(chǎn)能中安置下崗失業(yè)人員等。同時，完善煤電價格聯(lián)動機制，對高耗能行業(yè)繼續(xù)實施差別、懲罰性和階梯電價，推動產(chǎn)業(yè)升級。

值得一提的是，中央已經(jīng)多次表示要推進供給側(cè)改革，削減過剩產(chǎn)能，同時對于連續(xù)虧損國企要出清處理。從這筆資金的用途之一是支持安置下崗失業(yè)人員可以看出，未來將會有比較大的力度。成品油價格已經(jīng)下調(diào)12次 每升汽油降五毛

不算不知道，一算嚇一跳，這一年國內(nèi)成品油已經(jīng)下調(diào)了12次（另外還有七次上調(diào)價格）。2015年12月2日0時起，我國汽柴油價格進行了年內(nèi)的第十二次下調(diào)。這一次，汽油每噸下調(diào)145元，柴油每噸下調(diào)140元。全國平均折合90號汽油每升下調(diào)0.11元，0號柴油每升下調(diào)0.12元，92汽油號每升降0.11元，95號汽油每升降0.12元。相比年初，一升汽油大約降低了五毛左右。

我國《石油價格管理辦法(試行)》規(guī)定，國內(nèi)汽柴油價格根據(jù)國際市場原油價格變化每10個工作日調(diào)整一次。按照定價機制，12月29日國內(nèi)成品油將迎來年內(nèi)最后一次調(diào)價窗口。貸款利率下調(diào)五次 貸款購房負擔大大減輕

2015年，中國人民銀行先后五次下調(diào)存貸款利率：

3月1日 降息0.25個百分點

5月11日 降息0.25個百分點

6月28日 降息0.25個百分點定向降準0.5個百分點

8月26日 降息0.25個百分點降準0.25個百分點

10月24日 降準0.5個百分點降息0.25個百分點

經(jīng)過5次降息，年初時貸款購房5年期以上基準利率為6.15%，目前已降到了4.9%，下調(diào)了1.25個百分點。對于已有房貸在身的“房奴”來說，這是一大利好，而由于多數(shù)房貸采取的是“次年1月1日”調(diào)息原則，下月最直接的體現(xiàn)就是月供驟減。以100萬元商業(yè)貸等額本息20年期為例，月供將一次性降低706.68元！進口關稅兩次下調(diào) 促消費回流

今年6月，我國降低部分服裝、鞋靴、護膚品、紙尿褲等日用消費品的進口關稅稅率等，平均降幅超過50%。比如，西裝、毛皮服裝等的進口關稅由14%-23%降到7%-10%，短統(tǒng)靴、運動鞋等由22%-24%降到12%，紙尿褲由7.5%降到2%，護膚品由5%降到2%。12月再次宣布調(diào)整國內(nèi)亟須的先進設備、重要商品等的進出口關稅，降低服裝、圍巾、太陽鏡等商品的進口關稅。部分國際品牌順勢而為，在中國市場頻頻降價。

不僅如此，中韓和中澳自貿(mào)協(xié)定12月20日生效，中韓雙方逾90%產(chǎn)品有望逐步進入零關稅，而中澳雙方100%產(chǎn)品則將逐步實現(xiàn)零關稅。韓國生產(chǎn)的智能手機、筆記本電腦、化妝品、小型生活家電等都有望迎來價格下降，中國自澳進口的牛羊肉、葡萄酒、乳制品、龍蝦、鮑魚等產(chǎn)品將逐步降低關稅，消費者也能從中獲得實惠。

關稅的逐步下降有利于消費回流。而在未來，專家預計國內(nèi)的消費稅也有下調(diào)空間，這更有利于降低價格，讓利于民。

送千億“紅包” 小微減稅層層加碼

大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的時代，“主角”小微企業(yè)減稅舉措可謂層層加碼，對于任何一個可能成為創(chuàng)業(yè)者的人來說，這些都是利好。今年2月起，我國將企業(yè)所得稅減半征收的年應繳納所得額上調(diào)至20萬元，為企業(yè)減負，加快釋放活力。近些年的減稅政策疊加，今年全年小微企業(yè)減稅將有望超千億。

另外，今年以來，國務院先后確定將失業(yè)保險費率由3%統(tǒng)一降至2%，從10月1日起將工傷保險平均費率由1%降至0.75%，將生育保險費率從不超過1%降到不超過0.5%。這也減輕了企業(yè)的負擔。

“今后將會繼續(xù)從減少行政審批、加強納稅服務等方面，為小微企業(yè)創(chuàng)造更加寬松的稅收環(huán)境，為其發(fā)展創(chuàng)造條件。”稅務總局已經(jīng)多次表示。為小微企業(yè)減稅，對我們來說也是間接利好。說不定哪一天你也創(chuàng)業(yè)了，那將會成為直接利好。

2016年1月1日起實施的最新法律法規(guī)

為完善國家法制建設，為促進社區(qū)健康發(fā)展，我國擬訂對現(xiàn)有的法律法規(guī)政策作以下修改及增加適當條款。涉及面有交通，銀行，酒店餐飲，零售業(yè)，及違法犯罪等！

并于2016年1月1日起正式施行新的法律法規(guī)政策。

一 交通法規(guī)：

為規(guī)范道路交通安全問題對現(xiàn)有的條款作以下調(diào)整：

凡違反交通規(guī)則者罰款額為扣分數(shù)量的一千倍，同時歡迎廣大市民參與交通整治，第一時間舉報違法違規(guī)行為的可享受被舉報違法違規(guī)者的罰款的百分之十的獎勵。同一違章記錄，舉報者以時間優(yōu)先的原則領取獎勵。

取消交通事故中保護弱者的條款，對于交通事故中違章一方必須承擔此次事故的全部責任，并賠償對方當事人全部損失。

對于酒駕一律吊銷駕照，判刑2年，醉駕者五年內(nèi)不得取得駕照，判刑2年！對于酒駕發(fā)生交通事故者除吊銷駕照外，判刑5年起。醉駕發(fā)生交通事故者，起判7年，致人死亡者，最高可判死刑。

在機動車輛無行駛權時發(fā)生事故必須負全部責任，在人行橫道不避讓行人的行為，扣三分，罰三千。行人在非人行橫道橫穿時與車輛發(fā)生事故，行人全責并賠償對方損失。

二，銀行業(yè)。

鑒于現(xiàn)銀行業(yè)亂象，法律作以下規(guī)定，誰的錯誤誰承擔損失。由于銀行故障造成的損失由銀行承擔。儲戶有存取款時，發(fā)現(xiàn)問題必須當面提出質(zhì)疑，否則造成的損失由儲戶承擔。銀行不得以任何理由拒收人民幣，否則視為違法，罰款拒收額的一萬倍。同時歡迎舉報，將以罰款的百分之十作為獎勵。

三，酒店餐飲

為促進食品安全，加大對餐飲的懲治力度，對酒店餐飲的違法行為，及不合格的食品安全對當事企業(yè)作以下處罰：凡違反食品安全行為的企業(yè)罰沒上一全年的營業(yè)收入！同時對舉報者以罰款的百分之十的獎勵。

四，零售業(yè)

為規(guī)范市場行為，對銷售不合格，過期食品，及欺騙消費者的行為，涉事企業(yè)也將罰沒上一的全年的銷售額，對于舉報人以百分之十的獎勵。

五，其他犯罪行為

對于執(zhí)行法律的警察本身就是法律的象征，凡是對警察有攻擊行為者，一律視為襲警。襲警者將被判刑5年起。如造成警察受傷者10年起判，最高可判死刑。

公民在遇到生命財產(chǎn)受到傷害的情況下可以采取自衛(wèi)措施。無須承擔法律責任。

為加大反腐力度，行賄者將于受賄者承擔相同的法律責任。當行賄者在一年內(nèi)舉報受賄者的犯罪行為，可免受行賄罪處罰。

法律面前，人人平等！廢除無民事行為能力的犯罪嫌疑人的免罰條款，及未成年人不追究刑事責任的條款，所有犯罪行為一視同仁。凡滿十二歲以上者犯罪行為必須受到制裁！十二歲以下者違法，父母也將受到法律制裁。

取消無期徒刑，凡罪行累積判刑達到三十年者，一律判處死刑。凡搶劫者起判二十年，并有傷害他人行為者，一律判死刑。對盜竊罪起判十年，在盜竊中被發(fā)現(xiàn)而反抗者，一律視為搶劫。

同時為規(guī)范執(zhí)法人員的行為，執(zhí)法者的違法行為將視公民的兩倍處罰。

為實現(xiàn)民主團結(jié)，維護社會穩(wěn)定，凡在本國公民一視同仁，無論高官平民，富商貧民，所有執(zhí)法者違法，加倍處罰。

一批法律法規(guī)明年1月1日起實施：全面二孩實施 持居住證可

修改后的《中華人民共和國人口與計劃生育法修正案(草案)》明確：國家提倡一對夫妻生育兩個子女;《中國反恐法》明確定義將反恐納入國家安全戰(zhàn)略;國務院頒布《居住證暫行條例》，我國告別“暫住證”時代。新種子法修訂，憲法宣誓制度實行??自2016年1月1日起，從中央到地方，一批法律法規(guī)開始實施。

中央：

《中華人民共和國人口與計劃生育法修正案》2016年1月1日起實施

國家提倡一對夫妻生育兩個子女

12月27日，第十二屆全國人大常委會第十八次會議以157票贊成2票棄權，表決通過了關于修改人口與計劃生育法的決定。修改后的《中華人民共和國人口與計劃生育法修正案(草案)》明確：國家提倡一對夫妻生育兩個子女，新法將于2016年1月1日起施行。

修改后的計生法規(guī)定，符合法律、法規(guī)生育子女的夫妻，可以獲得延長生育假的獎勵或者其他福利待遇。這意味著，無論是生育第一個孩子，還是第二個孩子，均可以獲得延長生育假。

修改決定規(guī)定，符合法律、法規(guī)規(guī)定條件的，可以要求安排再生育子女，具體辦法由省、自治區(qū)、直轄市人民代表大會或者其常務委員會規(guī)定。夫妻雙方戶籍所在地的省、自治區(qū)、直轄市之間關于再生育子女的規(guī)定不一致的，按照有利于當事人的原則適用。

衛(wèi)計委指導司副司長周美林27日表示，為了貫徹新修訂的人口與計劃生育法，平穩(wěn)有序地實施全面兩孩政策，衛(wèi)計委將加強婦幼健康服務體系建設，制定生育登記服務的指導意見，在登記過程中提供生殖健康、優(yōu)生優(yōu)育、避孕節(jié)育方面的指導、咨詢和服務。

針對現(xiàn)在一些群眾反映的生不起、生不出等問題，衛(wèi)計委也將會同相關部門，加強對這個問題的研究，逐步建立和完善相關的家庭發(fā)展政策體系。

《中國反恐法》2016年1月1日起實施

明確定義將反恐納入國家安全戰(zhàn)略

十二屆全國人大常委會第十八次會議27日表決通過《中華人民共和國反恐怖主義法》。國家主席習近平簽署第36號主席令予以公布，法律自2016年1月1日起施行。同時，全國人大常委會2011年通過的《關于加強反恐怖工作有關問題的決定》將廢止。

反恐怖主義法共十章97條，對恐怖活動組織和人員的認定、安全防范、情報信息、調(diào)查、應對處置、國際合作、保障措施、法律責任等方面進行了規(guī)定。

該法對恐怖主義作出明確定義，即“通過暴力、破壞、恐嚇等手段，制造社會恐慌、危害公共安全、侵犯人身財產(chǎn)，或者脅迫國家機關、國際組織，以實現(xiàn)其政治、意識形態(tài)等目的的主張和行為”。

根據(jù)該法，國家設立反恐怖主義工作領導機構(gòu)，統(tǒng)一領導和指揮全國反恐怖主義工作。任何單位和個人都有協(xié)助、配合有關部門開展反恐怖主義工作的義務，發(fā)現(xiàn)恐怖活動嫌疑或者恐怖活動嫌疑人員的，應當及時向公安機關或者有關部門報告。反恐怖主義法明確規(guī)定網(wǎng)站如果未依法為反恐工作提供協(xié)助的，情節(jié)嚴重的可處50萬元以上罰款。

《國家勛章和國家榮譽稱號法》2016年1月1日起實施

國家勛章和榮譽稱號為國家最高榮譽

27日，十二屆全國人大常委會第十八次會議表決通過國家勛章和國家榮譽稱號法，國家勛章和榮譽稱號為國家最高榮譽。

國家設立“共和國勛章”，授予在中國特色社會主義建設和保衛(wèi)國家中作出巨大貢獻、建立卓越功勛的杰出人士。國家設立“友誼勛章”，授予在我國社會主義現(xiàn)代化建設和促進中外交流合作、維護世界和平中作出杰出貢獻的外國人。

國家設立國家榮譽稱號，授予在經(jīng)濟、社會、國防、外交、教育、科技、文化、衛(wèi)生、體育等各領域各行業(yè)作出重大貢獻、享有崇高聲譽的杰出人士。國家榮譽稱號的名稱冠以“人民”，也可以使用其他名稱。國家榮譽稱號的具體名稱由全國人大常委會在決定授予時確定。

國家勛章和國家榮譽稱號法明確，中華人民共和國主席根據(jù)全國人民代表大會常務委員會的決定，向國家勛章和國家榮譽稱號獲得者授予國家勛章、國家榮譽稱號獎章，簽發(fā)證書。國家設立國家功勛簿，記載國家勛章和國家榮譽稱號獲得者及其功績。

《居住證暫行條例》2016年1月1日起實施

異地居住半年可申領居住證

12月12日，國務院公布了《居住證暫行條例》(以下簡稱《條例》)，規(guī)定居住證持有人將享有六大基本公共服務和七項便利，《條例》將于2016年1月1日起施行。這一《條例》的公布，意味著我國將徹底告別“暫住證”時代。居住證制度關乎億萬流動人口的切身利益，新政公布后迅速引發(fā)各界關注。

對于條例施行前各地已經(jīng)發(fā)放的居住證，在有效期內(nèi)仍繼續(xù)有效。持居住證可享6項服務7項便利。此次條例頒布的意義在于為日后具體落實明確指明了方向，那就是讓常住人口享受應有的待遇。

《條例》規(guī)定：“公民離開常住戶口所在地，到其他城市居住半年以上，符合有合法穩(wěn)定就業(yè)、合法穩(wěn)定住所、連續(xù)就讀條件之一的，可以依照本條例的規(guī)定申領居住證?！?/p>

《條例》規(guī)定，居住證持有人在居住地依法享受勞動就業(yè)，參加社會保險，繳存、提取和使用住房公積金的權利。同時還為居住證持有人列出了六大基本公共服務和七項便利。

六大服務包括義務教育、基本公共就業(yè)服務、基本公共衛(wèi)生服務和計劃生育服務、公共文化體育服務、法律援助和其他法律服務以及國家規(guī)定的其他基本公共服務。

七項便利是指：按照國家有關規(guī)定辦理出入境證件;按照國家有關規(guī)定換領、補領居民身份證等;機動車登記;申領機動車駕駛證;報名參加職業(yè)資格考試、申請授予職業(yè)資格;辦理生育服務登記和其他計劃生育證明材料;國家規(guī)定的其他便利。

新修訂《種子法》2016年1月1日起實施

轉(zhuǎn)基因品種需信息公開

十二屆全國人大常委會第十七次會議表決通過了修訂后的種子法。新種子法共10章94條，將于2016年1月1日起施行。

在閉幕會后舉行的新聞發(fā)布會上，全國人大農(nóng)業(yè)與農(nóng)村委員會法案室副主任張福貴介紹，在種子法修訂案中新設“新品種保護”一章，對植物新品種保護與種業(yè)發(fā)展密切相關的關鍵性制度進行了規(guī)范，對植物新品種的授權條件、品種命名、授權原則、保護范圍及例外、強制許可等作了原則性規(guī)定。同時提高了對有關違法行為的處罰標準和額度，加大了處罰力度。

對于備受關注的轉(zhuǎn)基因問題，新種子法第7條規(guī)定：轉(zhuǎn)基因植物品種的選育、試驗、審定和推廣應當進行安全性評價，并采取嚴格的安全控制措施。國務院農(nóng)業(yè)、林業(yè)主管部門應當加強跟蹤監(jiān)管并及時公告有關轉(zhuǎn)基因植物品種審定和推廣的信息。

農(nóng)業(yè)部種子管理局局長張延秋強調(diào)，農(nóng)業(yè)部門將嚴格落實法律規(guī)定，對生產(chǎn)經(jīng)營未經(jīng)批準轉(zhuǎn)基因種子的違法行為予以堅決打擊。對批準的轉(zhuǎn)基因作物種子，通過生產(chǎn)經(jīng)營許可審批，品種審定、登記，標簽、檔案等的要求，建立可追溯制度，依法依規(guī)管理。

《憲法宣誓制度》 2016年1月1日起實施

誓詞作出較大修改字數(shù)增加5字

十二屆全國人大常委會第十五次會議以153票贊成，0票反對，2票棄權表決通過了全國人大常委會關于實行憲法宣誓制度的決定。據(jù)了解，誓詞作了比較大的修改，從65個字增加到70個字。

制度要求，各級人民代表大會及縣級以上各級人民代表大會常務委員會選舉或者決定任命的國家工作人員，以及各級人民政府、人民法院、人民檢察院任命的國家工作人員，在就職時應當公開進行憲法宣誓。

全國人大常委會副秘書長韓曉武介紹說，決定規(guī)定，宣誓的具體組織辦法由省級人大常委會和負責組織宣誓的機關來制定。誓詞作了比較大的修改，一開始是65個字，現(xiàn)在是70個字，增加了5個字;內(nèi)容上也作了很大修改。韓曉武介紹，草案提交給常委會委員審議以后，在審議過程中委員們提出了一些意見和建議，其中很多是對誓詞進行修改的意見和建議。法律委員會按照法律程序，在研究委員們審議意見的時候，就對宣誓的誓詞進行了現(xiàn)在的修改。

70字誓詞：“我宣誓：忠于中華人民共和國憲法，維護憲法權威，履行法定職責，忠于祖國，忠于人民，恪盡職守、廉潔奉公，接受人民監(jiān)督，為建設富強、民主、文明、和諧的社會主義國家努力奮斗!”

《大氣污染防治法》2016年1月1日實施

機動車限行授權條款被刪

大氣污染防治法草案表決稿在全國人大常委會第16次會議上通過，該法將于2016年1月1日起實施。根據(jù)新修訂的大氣污染防治法，國家倡導環(huán)保駕駛，鼓勵燃油機動車駕駛?cè)嗽诓挥绊懙缆吠ㄐ星倚柰＼嚾昼娨陨系那闆r下熄滅發(fā)動機。表決稿刪除了備受輿論關注的機動車限行授權的條款。

根據(jù)大氣污染防治法二審稿件，“省、自治區(qū)、直轄市人民政府根據(jù)本行政區(qū)域大氣污染防治的需要和機動車排放污染狀況，可以規(guī)定限制機動車通行的類型、區(qū)域和時間，并向社會公告。限制機動車通行的類型、區(qū)域和時間應當征求有關行業(yè)協(xié)會、企業(yè)事業(yè)單位、專家和公眾等方面的意見。”

有些常委會委員、部門和社會公眾提出，限制機動車通行涉及公民財產(chǎn)權的行使，應當慎重;解決機動車大氣污染問題，宜通過提高燃油質(zhì)量、提高用車成本等方式解決;目前雖有一些地方限制機動車通行，但范圍限于城市區(qū)域，授權省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)定限制機動車通行，范圍太大，會影響流通，分割統(tǒng)一市場。法律委員會經(jīng)研究，考慮到限制機動車通行的社會成本高，群眾反響大，可以不在本法中普遍授權實施，由地方根據(jù)具體情況在地方性法規(guī)中規(guī)定。