第一篇：基金銷售機構(gòu)通過第三方電子商務(wù)平臺銷售基金業(yè)務(wù)指引

《基金銷售機構(gòu)通過第三方電子商務(wù)平臺銷售基金》業(yè)務(wù)指引

2012年12月27日 18:29 中國證監(jiān)會網(wǎng)站

證券投資基金銷售機構(gòu)通過第三方電子商務(wù)平臺

開展證券投資基金銷售業(yè)務(wù)指引(試行)

第一條 為進一步拓寬證券投資基金(以下簡稱基金)銷售渠道，保障基金銷售機構(gòu)在第三方電子商務(wù)平臺上的基金銷售活動安全有序開展，維護基金投資人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本指引。

第二條 本指引所稱第三方電子商務(wù)平臺，是指在網(wǎng)上基金銷售活動中為基金投資人和基金銷售機構(gòu)之間的基金交易活動提供輔助服務(wù)的信息系統(tǒng)。

第三條 基金銷售機構(gòu)通過第三方電子商務(wù)平臺開展基金銷售業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)事先向中國證監(jiān)會備案。

第四條 基金銷售機構(gòu)通過第三方電子商務(wù)平臺開展基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，依法合規(guī)從事基金銷售活動，保證基金銷售結(jié)算資金安全，確保銷售適用性原則的貫徹落實，有效保護投資人資料、交易數(shù)據(jù)等信息的安全。

第五條 通過第三方電子商務(wù)平臺開展基金銷售業(yè)務(wù)的，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進行充分的評估論證，履行必要的內(nèi)部決策程序，并制定相應(yīng)的風(fēng)險管理和應(yīng)急處理制度，維護基金投資人的合法權(quán)益。

第六條 基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)審慎選擇第三方電子商務(wù)平臺開展基金銷售業(yè)務(wù)。第三方電子商務(wù)平臺的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)為中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人，網(wǎng)站接入地在中華人民共和國境內(nèi)；

(二)取得互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)主管部門相關(guān)的電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證滿3年，并獲得有關(guān)主管部門的業(yè)務(wù)許可；

(三)誠信記錄良好，最近3年沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰；

(四)具有健全的組織機構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)則、規(guī)章制度，有完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度；

(五)有與電子商務(wù)平臺經(jīng)營規(guī)模相適應(yīng)的管理人員、技術(shù)人員和客戶服務(wù)人員；

(六)有保障平臺安全運行的信息系統(tǒng)，與基金銷售機構(gòu)、相關(guān)服務(wù)提供商相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)完成了聯(lián)網(wǎng)測試；

(七)具有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的安全管理措施和安全防范技術(shù)措施，信息安全保障水平符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

(八)符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第七條 基金銷售機構(gòu)通過第三方電子商務(wù)平臺開展基金銷售活動的，相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的相關(guān)要求，具備基金交易賬戶和投資人信息管理、基金交易、銷售適用性實施、投資人服務(wù)等功能。

第三方電子商務(wù)平臺經(jīng)營者為基金銷售機構(gòu)提供基金銷售業(yè)務(wù)技術(shù)支持的，應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》和《網(wǎng)上基金銷售信息系統(tǒng)技術(shù)指引》的要求。

第八條 基金銷售機構(gòu)通過第三方電子商務(wù)平臺開展基金銷售業(yè)務(wù)的，可以自行選擇身份認(rèn)證、支付結(jié)算等相關(guān)服務(wù)提供商；第三方電子商務(wù)平臺經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)為相關(guān)服務(wù)提供商提供系統(tǒng)接口和技術(shù)支持。

第九條 基金銷售機構(gòu)與第三方電子商務(wù)平臺經(jīng)營者、支付結(jié)算等相關(guān)服務(wù)提供商應(yīng)當(dāng)簽署合作協(xié)議，明確約定各自在基金產(chǎn)品銷售、投資人服務(wù)、信息安全保障、風(fēng)險控制等方面的權(quán)責(zé)義務(wù)，確保分工清晰、責(zé)任明確。

基金銷售機構(gòu)與第三方電子商務(wù)平臺經(jīng)營者的合作協(xié)議還應(yīng)當(dāng)包括協(xié)議到期或者合作終止后妥善處理相應(yīng)業(yè)務(wù)的方案、違約責(zé)任等內(nèi)容。

第十條 基金銷售機構(gòu)通過第三方電子商務(wù)平臺開展基金銷售活動的，應(yīng)當(dāng)在醒目位置披露其工商登記信息和基金銷售業(yè)務(wù)資格信息，并提示基金銷售服務(wù)由基金銷售機構(gòu)提供。

第十一條 基金交易賬戶開戶、基金交易、相關(guān)投資顧問咨詢和投訴處理等服務(wù)應(yīng)當(dāng)由基金銷售機構(gòu)提供。

第十二條 第三方電子商務(wù)平臺經(jīng)營者為基金投資人提供賬戶管理功能的，應(yīng)當(dāng)對基金投資人賬戶進行實名制管理，并與各基金銷售機構(gòu)的基金交易賬戶進行有效鏈接。

第十三條 第三方電子商務(wù)平臺經(jīng)營者和相關(guān)服務(wù)提供商應(yīng)當(dāng)保證基金投資人身份資料及交易信息的安全。除法律法規(guī)規(guī)定的情形外，第三方電子商務(wù)平臺經(jīng)營者和相關(guān)服務(wù)提供商不得將相關(guān)信息泄露給其他機構(gòu)或者個人，也不得直接用作其他商業(yè)用途。

第十四條 第三方電子商務(wù)平臺經(jīng)營者從事基金宣傳推介等基金銷售活動的，應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。

第十五條 基金銷售機構(gòu)向中國證監(jiān)會辦理備案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括業(yè)務(wù)方案、風(fēng)險管理和應(yīng)急處理制度、與相關(guān)各方簽署的合作協(xié)議、技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試報告等。

第十六條 基金銷售機構(gòu)和第三方電子商務(wù)平臺經(jīng)營者違反本指引規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以依法責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案等行政監(jiān)管措施。

基金銷售機構(gòu)、第三方電子商務(wù)平臺經(jīng)營者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本指引以及其他相關(guān)規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第十七條 本指引自發(fā)布之日起施行。

第二篇：《證券投資基金銷售機構(gòu)通過第三方電子商務(wù)平臺開展業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》

證券投資基金銷售機構(gòu)通過第三方電子

商務(wù)平臺開展業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定

現(xiàn)公布《證券投資基金銷售機構(gòu)通過第三方電子商務(wù)平臺開展業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》，自公布之日起施行。

第一條

為了進一步拓寬公開募集證券投資基金（以下簡稱基金）的銷售渠道，保障基金銷售機構(gòu)在第三方電子商務(wù)平臺上基金銷售活動的安全有序開展，維護基金投資人合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條

本規(guī)定所稱第三方電子商務(wù)平臺，是指在通過互聯(lián)網(wǎng)開展的基金銷售活動中，為基金投資人和基金銷售機構(gòu)之間的基金交易活動提供輔助服務(wù)的信息系統(tǒng)。

第三條 基金交易賬戶開戶、宣傳推介、基金份額的申購（認(rèn)購）和贖回、相關(guān)投資顧問咨詢和投訴處理等基金銷售服務(wù)應(yīng)當(dāng)由基金銷售機構(gòu)提供。

第三方電子商務(wù)平臺可以為基金銷售機構(gòu)開展基金銷售業(yè)務(wù)提供輔助服務(wù)。第三方電子商務(wù)平臺自行開展基金銷售業(yè)務(wù)的，其經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。

第四條

第三方電子商務(wù)平臺為基金銷售機構(gòu)的銷售業(yè)務(wù)提供輔助服務(wù)的，其經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定進行備案；未報中國證監(jiān)會備案的，第三方電子商務(wù)平臺經(jīng)營者不得開展相關(guān)業(yè)務(wù)。

基金銷售機構(gòu)通過第三方電子商務(wù)平臺開展基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)于業(yè)務(wù)開展后5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

第五條

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，對基金銷售機構(gòu)和第三方電子商務(wù)平臺經(jīng)營者的相關(guān)行為實施監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對基金銷售機構(gòu)及第三方電子商務(wù)平臺經(jīng)營者的相關(guān)行為進行日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查，基金銷售機構(gòu)及第三方電子商務(wù)平臺經(jīng)營者應(yīng)予配合。

第六條

第三方電子商務(wù)平臺經(jīng)營者為基金銷售業(yè)務(wù)提供輔助服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）為中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人，網(wǎng)站接入地在中華人民共和國境內(nèi)；

（二）取得互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)主管部門頒發(fā)的相關(guān)電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證滿3年；

（三）誠信記錄良好，最近3年沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰；

（四）具有健全的組織機構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)則、規(guī)章制度，有完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度；

（五）具有與電子商務(wù)平臺經(jīng)營規(guī)模相適應(yīng)的管理人員、技術(shù)人員和客戶服務(wù)人員；

（六）具有保障電子商務(wù)平臺安全運行的信息系統(tǒng)，與基金銷售機構(gòu)、相關(guān)服務(wù)提供商相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)完成了聯(lián)網(wǎng)測試；

（七）具有與開展基金銷售業(yè)務(wù)輔助服務(wù)相適應(yīng)的安全管理措施和安全防范技術(shù)措施，信息安全保障水平符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

（八）符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第七條

第三方電子商務(wù)平臺經(jīng)營者報中國證監(jiān)會備案的文件應(yīng)當(dāng)包括備案報告、工商注冊登記資料、電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證、商業(yè)計劃書、信息技術(shù)系統(tǒng)實施方案、內(nèi)部控制管理制度、與基金銷售機構(gòu)以及投資人之間協(xié)議樣本、法律意見書等材料。

基金銷售機構(gòu)報中國證監(jiān)會備案的文件應(yīng)當(dāng)包括業(yè)務(wù)方案、風(fēng)險管理與應(yīng)急處理制度、與相關(guān)各方簽署的合作協(xié)議、技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試報告等材料。第八條

基金銷售機構(gòu)通過第三方電子商務(wù)平臺開展基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，保證基金銷售結(jié)算資金安全，確保銷售適用性原則的貫徹落實。

第九條

通過第三方電子商務(wù)平臺開展基金銷售業(yè)務(wù)的，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進行充分評估論證，履行必要的內(nèi)部決策程序，并制定相應(yīng)的風(fēng)險管理和應(yīng)急處理制度，維護基金投資人合法權(quán)益。

第十條

通過第三方電子商務(wù)平臺開展基金銷售活動的，基金銷售機構(gòu)的信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的要求，具備基金交易賬戶與投資人信息管理、基金交易、銷售適用性實施、投資人服務(wù)等功能。

第三方電子商務(wù)平臺為基金銷售機構(gòu)的銷售服務(wù)活動提供技術(shù)支持的，其信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》和《網(wǎng)上基金銷售信息系統(tǒng)技術(shù)指引》等的要求。

第十一條 基金銷售機構(gòu)通過第三方電子商務(wù)平臺開展基金銷售活動的，可以自行選擇投資人身份認(rèn)證、支付結(jié)算等相關(guān)服務(wù)提供商。

第十二條

基金銷售機構(gòu)與第三方電子商務(wù)平臺經(jīng)營者、投資人身份認(rèn)證和支付結(jié)算等相關(guān)服務(wù)提供商應(yīng)當(dāng)簽署合作協(xié)議，明確約定各自在基金產(chǎn)品銷售、投資人服務(wù)、信息安全保障、風(fēng)險控制、技術(shù)支持等方面的權(quán)責(zé)義務(wù)，確保分工清晰、責(zé)任明確。

基金銷售機構(gòu)與第三方電子商務(wù)平臺經(jīng)營者的合作協(xié)議還應(yīng)當(dāng)包括協(xié)議到期、合作終止以及一方資格被暫?；蛉∠笸咨铺幚硐鄳?yīng)業(yè)務(wù)的方案、違約責(zé)任等內(nèi)容。

因第三方電子商務(wù)平臺原因?qū)е禄鹜顿Y人合法權(quán)益受到損害的，其經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第十三條

基金銷售機構(gòu)通過第三方電子商務(wù)平臺開展基金銷售活動的，應(yīng)當(dāng)在第三方電子商務(wù)平臺的醒目位置披露其工商登記信息和基金銷售業(yè)務(wù)資格信息，并提示基金銷售服務(wù)由基金銷售機構(gòu)提供。

第十四條

第三方電子商務(wù)平臺經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)向基金銷售機構(gòu)提供基金投資人的資料信息，包括但不限于姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系方式等資料。

第十五條

第三方電子商務(wù)平臺經(jīng)營者為基金投資人開立賬戶的，應(yīng)當(dāng)對基金投資人賬戶進行實名制管理，該賬戶可以用于基金投資人在第三方電子商務(wù)平臺完成的基金交易記錄的展示。

第十六條

基金銷售機構(gòu)、第三方電子商務(wù)平臺經(jīng)營者和相關(guān)服務(wù)提供商應(yīng)當(dāng)保證基金投資人身份資料及交易信息的安全。除法律法規(guī)規(guī)定的情形外，基金銷售機構(gòu)、第三方電子商務(wù)平臺經(jīng)營者和相關(guān)服務(wù)提供商不得將相關(guān)信息泄露給任何機構(gòu)或者個人。

第十七條

基金銷售機構(gòu)和第三方電子商務(wù)平臺經(jīng)營者違反相關(guān)法律法規(guī)及本規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以依法責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，取消業(yè)務(wù)備案；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案等行政監(jiān)管措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第十八條

本規(guī)定自公布之日起施行。

第三篇：基金銷售

基金營銷的幾點體會

一、基金營銷是一項系統(tǒng)工程

目前銀行的基金營銷組織依然是基金公司的基金經(jīng)理開場投資報告會，銀行的理財經(jīng)理負(fù)責(zé)邀請高端客戶到場參加，之后就是基金介紹、現(xiàn)場互動提問等等。接下來就轉(zhuǎn)入為其半個月或一個月的銷售任務(wù)完成期的通報和考核。

個人觀點：隨著金融行業(yè)競爭的加劇、全球化市場的動蕩、尤其是居民理財知識和水平的不斷提高。基金銷售應(yīng)該從銀行內(nèi)部，至上而下形成證券市場分析、基金分類研究、老基金每月精選、新基金銷售指引、客戶持有基金診斷服務(wù)、理財經(jīng)理基金投資能力培訓(xùn)等一整套基金銷售服務(wù)體系。逐步改變現(xiàn)有銀行理財經(jīng)理或銷售經(jīng)理依靠關(guān)系乃至銷售話術(shù)等銷售技巧進行營銷的單兵作戰(zhàn)的銷售模式。

二、基金營銷的售后服務(wù)是關(guān)鍵

由于市場的多變和基金公司自身治理結(jié)構(gòu)的不同，各類基金的表現(xiàn)在證券市場的各個階段差異較大，無論是客戶還是理財經(jīng)理作為個體很難準(zhǔn)確把握市場趨勢，因此銀行后臺必須建立基金銷售的跟蹤評價系統(tǒng)，一方面為客戶經(jīng)理提供了客戶服務(wù)的有力工具，一方面亦有利于了解基金經(jīng)理的投資風(fēng)格和價值取向乃至基金經(jīng)理的變更對客戶投資的影響程度。從而能夠較為全面的為客戶提供基金投資的服務(wù)建議，牢固樹立“以客戶為本”的銷售文化和理念。

三、理財經(jīng)理提高自身基金投資能力

建議理財經(jīng)理自身要積極參與基金投資，唯有如此，才能感受客戶投資的個中滋味，才能站在客戶的角度，設(shè)身處地為客戶著想，徹底拋棄話術(shù)營銷等所謂技巧，扎實的練好“內(nèi)功”，畢竟為客戶賺錢，理好財才是理財經(jīng)理專業(yè)化的體現(xiàn)，亦是理財經(jīng)理的價值所在這段時間，對于你我會有一種自已都說不清的感覺，我很糾結(jié)很困惑，我不喜歡這樣的自已，也不想這樣繼續(xù)下去，是到了好好的整理一下自已的時候。對不起了!我不能再和你做朋友了，人生故事里的大多數(shù)結(jié)局都源于自已的選擇，人生不是游戲，我想認(rèn)真地過好每一天，最后祝你幸福!

第四篇：基金銷售工作總結(jié)

銀行基金銷售人員工作總結(jié) 20××年初制定的工作計劃，又到了季度總結(jié)、思考、改進的時候了。在今年初設(shè)定工作計劃時，告知自己每日成長一點點、每月改變一點點，希望自己一年中在思想上有所飛躍、學(xué)習(xí)的態(tài)度有所飛躍。

一、20××年第一季度工作總結(jié)

1、“基智團”的工作

在費老師的指導(dǎo)下，第一季度的基金銷售改革工作取得了實質(zhì)性的進展。每季度重點基金投資策略報告、每月基金短語評價、基金對帳單、季度定投基金投資策略報告、每周基金時事短信發(fā)送、基金發(fā)行信息短信發(fā)送等各項工作都有條不紊地展開。3月份，在“××基金”銷售過程中，做到及早安排、統(tǒng)一學(xué)習(xí)、互相競爭的局面，最終在本次基金銷售中，取得500多萬的成績，排名公司第五名。

2、思考工作中存在的問題，妥善解決

每天下班回到家，安排自己十五分鐘的時間，回顧一天工作中的得失，發(fā)現(xiàn)工作中的薄弱點，對于存在問題進行思考，自己設(shè)法提出可行性方案，次日進行及時解決。

二、20××年第二季度工作計劃

1、增強基金客戶的服務(wù)工作

目前，營業(yè)部需要從根本上轉(zhuǎn)變經(jīng)營模式，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的過度依賴，需要將營業(yè)部轉(zhuǎn)變成真正的營銷客戶中心。那么，我們的服務(wù)就是至關(guān)重要的了。

我們營業(yè)部的基金銷售工作至今已經(jīng)歷了八個年頭，期間也積累了千余基金客戶及上億的基金資產(chǎn)。如何能夠更好地服務(wù)這些客戶，從這些客戶中挖掘潛能，盤活他們的基金資產(chǎn)呢？

每季度舉辦特色基金投資俱樂部，每次會議都安排一個主題吸引客戶前來參加。會議中，我們將以基金投資的實例、分析解決客戶對于自己存量基金的疑問，并出具基金短語點評，從而使客戶對自己帳戶中的基金及時了解，適時采取必要的贖回措施。

每次會議前，必須設(shè)計有針對性的調(diào)查問卷。會議結(jié)束后，必須對調(diào)查問卷及時進行梳理，了解客戶的內(nèi)在需求，將客戶需求進行登記并予以解決。

目前，營業(yè)部的基金銷售工作遇到瓶頸，我們必須轉(zhuǎn)變思路，化危機為機遇，將

自身能夠做好的事情做到最好。通過自己的努力，帶領(lǐng)營業(yè)部的基金銷售走出瓶頸。

2、整理基金客戶名單，改進基金服務(wù)模式

對于個人而言，服務(wù)基金客戶必須細(xì)化手中客戶名單。將手中所有客戶分為重點客戶（資產(chǎn)大經(jīng)常購買基金）、核心客戶（偶爾購買基金）、普通客戶（持有套牢基金）。對于重點客戶必須每次溝通前打印基金持倉明細(xì)，根據(jù)營業(yè)部的基金短語評論，與客戶保持兩周一次的電話溝通；對于核心客戶，根據(jù)營業(yè)部的基金短語評論，每月保持一次電話溝通；對于普通客戶，將每月的基金短語評論寄送給客戶，并每月保持部分客戶的溝通工作。

3、注重融資融券的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，發(fā)展融資融券的客戶

隨著券商競爭格局日趨激烈，發(fā)展新業(yè)務(wù)的贏利模式也勢在必行。所以，今年融資融券新業(yè)務(wù)也作為了營業(yè)部重點考核的目標(biāo)之一。

在每天下午收盤后，利用半個小時的時間對融資融券業(yè)務(wù)及柜臺操作流程進行學(xué)習(xí)。遇到融資融券開戶需求時，掌握實際開戶流程，盡快分擔(dān)開戶柜員工的開戶壓力。6月30日之前，完成兩個融資融券客戶的開戶指標(biāo)。

作為營業(yè)部的一員，必須學(xué)習(xí)融資融券業(yè)務(wù)、發(fā)展融資融券客戶，為營業(yè)部的發(fā)展作出自己的貢獻。

4、團隊成員互相支持，攜手努力共創(chuàng)佳績

心中理想的工作環(huán)境是團隊成員和諧共處、各項業(yè)務(wù)由成員牽頭組織學(xué)習(xí)并回答員工提出的疑難問題、部門之間互相支持幫助、學(xué)習(xí)成長熱情高漲的集體。

作為營業(yè)部的一顆“螺絲釘”，雖然渺小，但是也能夠發(fā)揮自己的長處。在基金業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)中，把握基金的特點，找出基金的賣點，安排讓“基智團”成員輪流主持學(xué)習(xí)，對每位成員的研究能力、組織能力、演講能力都會有所提高。

5、完成六月投資分析考試，做到有計劃，有安排 6月11日，又是一次證券從業(yè)人員考試。我要利用現(xiàn)在起的兩個月時間，對學(xué)習(xí)章節(jié)、學(xué)習(xí)要點按“周”進行劃分，每周突出學(xué)習(xí)重點，把握書中的每一個知識要點，完成章節(jié)的練習(xí)題，爭取在六月完成投資分析的考試。篇二：工作總結(jié)

工作總結(jié)

時光飛速，轉(zhuǎn)眼間我已經(jīng)到公司快三個月了，在這段時間里我慢慢地適應(yīng)了公司的工作環(huán)境，很感謝公司領(lǐng)導(dǎo)給的從事與所學(xué)的相關(guān)專業(yè)相匹配的工作機會。盡管剛剛進來工作上遇到了一些困難，如用友軟件不太熟悉；業(yè)務(wù)不懂等等。在這期間，得到了領(lǐng)導(dǎo)的精心教導(dǎo)和同事們的熱情幫助，在此表示衷心感謝。

入司以來主要從事財務(wù)工作總結(jié)，另在基金公司從事相關(guān)研究及協(xié)助簽約等日常工作。

下面，我將三個月的工作總結(jié)匯報如下：

財務(wù)工作總結(jié)：

1、接手經(jīng)貿(mào)、康久、中歐中心三套賬務(wù)處理；

2、報表處理及財務(wù)報表分析；

3、國稅、地稅申報；

4、月初各區(qū)域銀行拿回單等相關(guān)工作；

5、其他財務(wù)相關(guān)工作，銀行開戶、辦理ca數(shù)字證書、辦理貸款卡等。

通過這段時間，工作慢慢地開始上手了，但是仍然需要不斷的練習(xí)、學(xué)習(xí)與復(fù)習(xí)。

基金工作總結(jié)：

七月底開始進入基金公司，從不太懂基金的知識，開始慢慢地學(xué)習(xí)了解。了解私募股權(quán)基金的定義，私募股權(quán)基金設(shè)立基本流程，私募股權(quán)基金的銷售方法；私募股權(quán)基金的銷售話術(shù)；私募股權(quán)基金銷售的對象等。主要完成了：

1、上報了2份基金模式研究的ppt，其中一篇已經(jīng)匯報，一篇待審中。

2、協(xié)助公司研究戰(zhàn)略組研究基金的四環(huán)節(jié)募、投、管、退。在基金公司工作中銷售方面未取得實質(zhì)上的成果。因從事基金銷

售的時間不長、周邊資源有限、銷售技術(shù)缺乏等形成的。

在基金公司主要從事研究工作，是一種非常好的自我學(xué)習(xí)與提升的機會。公司給我們提供了一個很好的理論聯(lián)系實際的平臺，讓我對基金相關(guān)的知識有了很好的了解，幫助提升自身的價值，在將來能更好的發(fā)揮自己的力量，為公司創(chuàng)造價值。

日常的工作生活心得總結(jié)：

一、虛心學(xué)習(xí)

要適應(yīng)新的工作要求，必須加快更新和補充知識，并認(rèn)真向部門老員工虛心求教，這樣才能更好更快的融入到這個新的工作崗位上，適應(yīng)并適合這份新的工作。

二、忠于工作

工作中，遵守規(guī)章制度，不遲到、不早退，敬重自己從事的事業(yè)，專心致力于事業(yè)，做好自己的本職工作。注重細(xì)節(jié)不斷地創(chuàng)新求進。履行崗位職責(zé)、完成領(lǐng)導(dǎo)布置的工作任務(wù)，都認(rèn)真對待，不打半點折扣。注重準(zhǔn)確領(lǐng)會領(lǐng)導(dǎo)的指示精神，認(rèn)真思考問題，努力發(fā)揮好自己在團隊中的作用，全力以赴貫徹執(zhí)行工作任務(wù)，注意講究工作的方式方法以便取得良好效果。

三、誠實自律 工作態(tài)度積極，領(lǐng)導(dǎo)安排的任務(wù)盡量保質(zhì)保量的認(rèn)真完成；同事任務(wù)繁重時積極與人分擔(dān)。

生活上注意約束自己，平等待人，熱情友善，保持艱苦樸素的本色。2014年10月13日

附件：（每天日報表）篇三：公司創(chuàng)新基金工作總結(jié)報告 有限公司

創(chuàng)新基金項目工作總結(jié)報告

我公司實施的“具有遠(yuǎn)程網(wǎng)絡(luò)智能控制功能的醫(yī)用氣體綜合管理系統(tǒng)開發(fā)”項目申請了2011國家中小企業(yè)創(chuàng)新基金，該項目于2011年、2012年分別獲得地方和國家科技部立項，其中地方立項資助30萬元、科技部立項資助70萬元。目前，項目實際到位金額69萬元（地方20萬元、國家49萬元），很好地支持了本項目的實施。本項目實施以來，得到了地方科技部門的大力支持，得到了全體參與人員的全力配合。在各方的共同努力下，本項目各項建設(shè)任務(wù)得以順利完成，不但很好地完成了預(yù)期目標(biāo)，而且取得了良好的社會經(jīng)濟效益。其執(zhí)行情況總結(jié)如下：

一、企業(yè)概況

成立于1998年1月，2012年改制為，注冊資金由最初的1211萬元增資到目前的7500萬元，是一家中美合資（2011年7月1.5億元入股本公司）、中德技術(shù)合作，專業(yè)從事醫(yī)療設(shè)備、醫(yī)療工程設(shè)計、制造、安裝的國家高新技術(shù)企業(yè)，主要經(jīng)營手術(shù)部凈化系統(tǒng)、醫(yī)用中心供氣系統(tǒng)、護士呼叫系統(tǒng)、醫(yī)用制氧機、電動吊臂、icu橋架式吊塔、icu功能柱、醫(yī)療床等產(chǎn)品。

公司擁有醫(yī)療工程和醫(yī)療器械行業(yè)準(zhǔn)入二級資質(zhì)，4個產(chǎn)品取得了二類醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊證，9個產(chǎn)品取得了一類醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊證，取得了機電安裝、建筑智能化一級資質(zhì)，裝修裝飾設(shè)計與施工一體化二級資質(zhì)，消防設(shè)施工程專業(yè)承包三級資質(zhì)，a1、a2級壓力容器制設(shè)計和和制造許可證，gc2級壓力管道設(shè)計、安裝許可證。公司先后通過了iso9001國際質(zhì)量管理體系認(rèn)證、iso 13485醫(yī)療器械質(zhì)量管理體系認(rèn)證、iso14001環(huán)境管理體系認(rèn)證、歐盟ce認(rèn)證、gb/t28001職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證、gb/t50430工程建設(shè)施工

企業(yè)質(zhì)量管理認(rèn)證。

目前，公司已完成了多項主打產(chǎn)品技術(shù)的研發(fā)，獲得31項國家專利和軟件著作權(quán)，實現(xiàn)了核心技術(shù)的自主化；同時，公司為產(chǎn)品銷售建立了暢通的銷售渠道，實現(xiàn)對全國30多個省市、自治區(qū)、直轄市客戶的銷售（典型客戶有華西醫(yī)科大學(xué)附屬醫(yī)院、南京軍區(qū)總醫(yī)院、蘭州軍區(qū)總醫(yī)院、成都軍區(qū)總醫(yī)院、北大國際醫(yī)院、江蘇省人民醫(yī)院、第三軍醫(yī)大附屬醫(yī)院等）。公司以領(lǐng)先的技術(shù)、可靠的質(zhì)量、及時周到的服務(wù)贏得了市場、贏得了客戶，成為行業(yè)佼佼者，獲得了客戶、政府和社會的一致好評。為此，公司先后獲得了國家高新技術(shù)企業(yè)、四川省成長型中小企業(yè)、中國3a級信用企業(yè)、四川省質(zhì)量信譽aaa級企業(yè)、四川省質(zhì)量管理先進單位、四川省優(yōu)秀誠信企業(yè)等榮譽稱號，商標(biāo)也被評為四川省著名商標(biāo)，醫(yī)用中心供氧系統(tǒng)被列為四川地方名優(yōu)產(chǎn)品目錄；此外，公司研發(fā)中心還被評為四川省企業(yè)技術(shù)中心。隨著公司的健康快速發(fā)展，公司技術(shù)研發(fā)實力不斷增強、產(chǎn)品銷售增長迅速、市場占有率不斷提高、資金實力不斷壯大。到目前為止，公司已發(fā)展成為占地200多畝、擁有員工750人、設(shè)備300多臺套，形成資產(chǎn)5.70億元、年銷售收入3.14億元的高新技術(shù)企業(yè)。

二、基金項目概況

本項目開發(fā)的是一種醫(yī)用氣體綜合監(jiān)管系統(tǒng)，由醫(yī)用氣體信息采集、信息處理傳輸、執(zhí)行機構(gòu)及平臺綜合管理系統(tǒng)軟件構(gòu)成。其中信息采集、傳輸模塊主要采集、處理傳輸醫(yī)用氣體信息，供后臺管理系統(tǒng)遠(yuǎn)程實時監(jiān)控之用；執(zhí)行機構(gòu)主要實現(xiàn)對醫(yī)用氣體運行的控制及故障的處理；綜合管理系統(tǒng)軟件主要實現(xiàn)對整個醫(yī)院醫(yī)用氣體的統(tǒng)一監(jiān)控、綜合管理。

該產(chǎn)品是對傳統(tǒng)醫(yī)用氣體管理產(chǎn)品的更新?lián)Q代，其具有醫(yī)用氣體信息自動采集、運行狀態(tài)自動監(jiān)控、故障自動提示及遠(yuǎn)程處理、醫(yī)院醫(yī)用氣體統(tǒng)一管理等功能，能很好地實現(xiàn)對整個醫(yī)院醫(yī)用氣體的遠(yuǎn)

程、智能、綜合管理，解決醫(yī)用氣體監(jiān)控難度大、處理不及時、需人員長期值守等問題，有利于醫(yī)用氣體的安全供應(yīng)和高效管理，可廣泛應(yīng)用于各大、中型醫(yī)院。

1、項目主要創(chuàng)新點

（1）醫(yī)用氣體綜合管理方案創(chuàng)新

本項目通過系統(tǒng)性設(shè)計方案創(chuàng)新，把醫(yī)院各醫(yī)用氣體節(jié)點的管理和醫(yī)院醫(yī)用氣體綜合管理有機結(jié)合了起來，產(chǎn)品具有對醫(yī)用氣體的安全監(jiān)管、對用氣單位氣體使用情況的自動計量和統(tǒng)計、對維護人員的自動遠(yuǎn)程通知、對醫(yī)用氣體的遠(yuǎn)程智能控制等功能，實現(xiàn)了對醫(yī)院醫(yī)用氣體的集中控制和綜合管理。

為實現(xiàn)這一方案，本項目采用了gprs信息遠(yuǎn)傳技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、電話網(wǎng)絡(luò)語音傳輸技術(shù)、智能控制技術(shù)等，實現(xiàn)了用氣節(jié)點、用氣單位、運維人員、后臺管理系統(tǒng)的信息互動，有效提高了醫(yī)用氣體管理的智能化、信息化水平，做到了對醫(yī)用氣體的安全、高效、綜合管理。

（2）信息加密技術(shù)的運用

本項目采用des信息加密技術(shù)，有效防止了直接采用gprs信息傳輸通道可能產(chǎn)生的信息被干擾、截留和控制，杜絕了系統(tǒng)誤報警、誤動作等問題的出現(xiàn)。

（3）雙看門狗電路技術(shù)的運用

本項目采用了雙看門狗電路設(shè)計，即一個看門狗停止工作以后，另外一個看門狗會為系統(tǒng)提供必要的時鐘，同時讓停止工作的看門狗進行復(fù)位，重新工作起來，處于待機備份狀態(tài)，這樣兩個看門狗輪可以輪流工作，避免了系統(tǒng)終端數(shù)據(jù)采集器常出現(xiàn)的系統(tǒng)死機和重啟問題，確保了系統(tǒng)的穩(wěn)定。

（4）其他技術(shù)創(chuàng)新

本項目還采用單脈沖轉(zhuǎn)換技術(shù)，使醫(yī)用氣體計量精度大為提高；

采用全端口保護電路技術(shù)（包括串口外接設(shè)備保護電路、光耦隔離、電源保護電路等），使系統(tǒng)能夠有效防范雷擊、接口防浪涌電壓沖擊、防靜電，并具有了對電源輸入反接、誤接、過壓、欠壓和過流的保護功能；采用電源自動切換管理技術(shù)（兩路外部輸入電源和一路電池備份電源的自動切換），確保了系統(tǒng)在掉電和外部電源關(guān)閉情況下數(shù)據(jù)的完整；采用短信收發(fā)技術(shù)，實現(xiàn)了醫(yī)用氣體管理人員、護士站工作人員、各病區(qū)乃至設(shè)備供應(yīng)單位對醫(yī)院醫(yī)用氣體情況的及時、準(zhǔn)確了解，確保了醫(yī)用氣體的使用安全和醫(yī)用氣體管理的快速高效。

2、市場情況

本項目開發(fā)的醫(yī)用氣體綜合管理系統(tǒng)，除了具有對醫(yī)用氣體的普通監(jiān)控、計量等功能外，還具有遠(yuǎn)程網(wǎng)絡(luò)智能化控制功能、綜合管理功能，可有效提高醫(yī)院醫(yī)用氣體的管理水平和效率，從而更好地滿足醫(yī)院的實際需求。用戶使用反饋，本項目產(chǎn)品功能豐富、性能優(yōu)異、性價比高、能更好地滿足醫(yī)院客戶的實際需求，因而獲得了眾多客戶的青睞。

在本項目實施過程中，經(jīng)濟不景氣對市場需求造成了影響，公司針對市場變化，及時對產(chǎn)品及其銷售方式進行了調(diào)整：

（1）采用新技術(shù)、新工藝、新安裝流程，降低了產(chǎn)品生產(chǎn)、安裝維護成本；采用軟、硬件選配方式，滿足客戶對產(chǎn)品功能、性能的不同需求。這些措施的采用，實現(xiàn)了產(chǎn)品的低成本和系列化，確保了產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢。

（2）采用對原有市場滲透策略，采用行業(yè)有影響力醫(yī)院樣板示范形式，實現(xiàn)對原有客戶深入挖掘和對新客戶的拓展，這樣既降低了產(chǎn)品銷售的前期投入，又降低了前期銷售難度。采用市場代理銷售策略，實現(xiàn)對新地域、新市場的拓展，這樣大大減小了公司開拓新市場的難度、降低了風(fēng)險。

通過以上措施的實施，公司先后實現(xiàn)了對廣西、寧夏、安徽等新地域和新興市場的開拓，實現(xiàn)了對南寧市第二人民醫(yī)院、寧夏中衛(wèi)市人民醫(yī)院等客戶的銷售，并與之建立了良好的合作關(guān)系，這為本項目實施打下了較好的市場基礎(chǔ)，并創(chuàng)造了良好的銷售業(yè)績（截止2014年12月，項目產(chǎn)品實現(xiàn)603.80萬元的銷售收入。）。

3、社會經(jīng)濟意義

（1）本項目產(chǎn)品的成功開發(fā)，有效滿足了國內(nèi)醫(yī)院對醫(yī)用氣體綜合管理的需求，可實現(xiàn)對醫(yī)用氣體的統(tǒng)一、綜合管理。這有利于我國醫(yī)院醫(yī)用氣體管理效率、安全管理水平的提高，確保醫(yī)療安全；有利于醫(yī)用氣體管理、維護成本的降低，可有效降低運維管理人員的勞動強度。

（2）本項目主要依托多項已獲受理和授權(quán)的實用新型專利、軟件著作權(quán)等關(guān)鍵技術(shù)，完全具有自主知識產(chǎn)權(quán)，其性能指標(biāo)全面優(yōu)于國內(nèi)同類產(chǎn)品，達到國內(nèi)領(lǐng)先水平。本項目的成功實施，有利于提高我國相關(guān)行業(yè)技術(shù)水平，促進技術(shù)進步。

（3）本項目的實施，對于解決就業(yè)和促進地方經(jīng)濟發(fā)展也具有積極意義。到目前為止，本項目實施有效解決了33人的就業(yè)問題，并上繳稅費55.38萬元，實現(xiàn)凈利潤99.66萬元，創(chuàng)造了較好的社會經(jīng)濟效益。

三、基金項目執(zhí)行過程與取得的成果

1、資金落實與使用情況

（1）資金落實情況

截止到年月日，本項目已到位的總投資額為361.90萬元，其中立項時已完成投資52萬元，新增投資309.90萬元，其中：

科技部創(chuàng)新基金 49.00萬元

地方資助 20.00萬元

企業(yè)自籌資金 240.90萬元篇四：創(chuàng)新基金項目工作總結(jié)報告

創(chuàng)新基金項目工作總結(jié)報告

項目名稱：***** 單位名稱：******工程有限責(zé)任公司

聯(lián)系電話：********* 傳 真: ********** 日 期：2012年2月24日

目 錄

1、項目承擔(dān)單位基本情況

2、項目基本情況

3、項目資金落實與支出情況

4、項目產(chǎn)品開發(fā)進度與取得成果情況

5、項目產(chǎn)品市場開拓與銷售情況

6、合同技術(shù)、經(jīng)濟、質(zhì)量、資產(chǎn)指標(biāo)完成情況

7、項目驗收時與立項時企業(yè)的資產(chǎn)、銷售、利稅情況

8、項目執(zhí)行過程中存在的問題

9、項目的實施對企業(yè)的影響及其效果

一、企業(yè)基本情況

武漢市********技術(shù)工程有限責(zé)任公司—中國環(huán)境科學(xué)學(xué)會理事單位、湖北省聲學(xué)學(xué)會常務(wù)理事單位，專業(yè)從事****治理與振動控制。公司創(chuàng)建于1987年，于1996年正式注冊成立為武漢市********技術(shù)工程有限責(zé)任公司，一直致力于****與振動控制和除塵設(shè)備的研究、開發(fā)與應(yīng)用。公司與許多大專院校、科研所建立了緊密的合作關(guān)系，如此強有力的技術(shù)后盾，保證了技術(shù)的成熟性和先進性。

公司自行研制的“通風(fēng)****”、“pgx型高壓排氣****”、“型鋼冷切機隔聲罩”等均獲國家專利證書。其中，pgx型高壓排氣****榮獲第三界全國環(huán)境保護暨第五屆國際環(huán)境保護展覽會國際金獎。公司堅持“質(zhì)量第一、追求卓越”的方針，率先在同行業(yè)中通過了iso9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證，目前公司還獲得由湖北省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳頒發(fā)的環(huán)境工程（****）專項工程設(shè)計乙級資質(zhì)、安全生產(chǎn)許可證、建筑企業(yè)環(huán)境工程專業(yè)總承包貳級資質(zhì)。20多年來，公司建立了廣泛的銷售渠道，客戶遍及冶金、化工、通訊、建材等眾多行業(yè)。已經(jīng)完成1000多個不同類型的風(fēng)機、水泵、冷卻塔、空調(diào)系統(tǒng)和發(fā)電機組等設(shè)備的****治理。

不僅如此，公司在冶金、電力等行業(yè)中進行了縱深發(fā)展，并且取得了長足的進步，成功完成了許多制氧廠、燒結(jié)廠、振動篩和轉(zhuǎn)運站的綜合****治理工程，并為各類空壓機、氧壓機、氮壓機、球磨機、除塵風(fēng)機及工藝系統(tǒng)的氣流噪音治理提供了****、隔聲罩。所有工程和消聲設(shè)備均達到勞動保護標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境保護標(biāo)準(zhǔn)，100%達標(biāo)。

二、項目基本情況

1、項目概況

本項目是一種復(fù)合型號的****，主要解決目前的小孔噴注****和節(jié)流降壓****所存在的孔徑小且孔數(shù)多使其易堵塞和穿孔困難而帶來的弊羰。它由節(jié)流減壓孔板裝臵、片式阻性消聲裝臵和雨帽組成，其中節(jié)流減壓孔板裝臵的下部與氣體排放管相接，節(jié)流減壓孔板上部通過法蘭與片式阻性****裝臵相接，片式阻性消聲裝臵的上方設(shè)有雨帽。項目產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡單、容易生產(chǎn)、消聲效果好，其降噪量達到40db(a)以上，速度≥100m/s、壓力≥10mpa。并且****的耐熱、耐濕性能較好，其耐熱溫度≥500℃，耐濕度飽和水蒸汽。

2、項目主要創(chuàng)新點

項目產(chǎn)品的主要創(chuàng)新是結(jié)構(gòu)創(chuàng)新：****特別是針對高壓、高速、高溫、高濕等特點，其速度≥100m/s、溫度≥500℃、壓力≥10mpa、濕度可達飽和水蒸汽。能綜合統(tǒng)一的措施不多，本項目就是對上述“四高”的要求，進行控制效果的預(yù)報與優(yōu)化。

1、設(shè)計采用節(jié)流減壓段，其作用是：高壓、高速排氣流，逐級擴容，節(jié)流降壓，孔板的層數(shù)根據(jù)壓力而定。各層孔板的穿孔直徑和數(shù)量，根據(jù)排氣流量設(shè)計計算。

2、設(shè)計采用片式阻性消聲段，按阻性消聲原理設(shè)計，內(nèi)填的吸聲材料多為不銹鋼絲棉或防水玻璃棉，解決耐濕、耐熱等問題目。

3、設(shè)計產(chǎn)品用上端雨帽，防止雨水、塵埃滴落入****中，同時，雨帽內(nèi)側(cè)裝有吸聲材料，可以增加整體消聲效果。

3、項目技術(shù)路線 ****，設(shè)計原理成熟，項目產(chǎn)品可靠。通過相關(guān)的實驗及檢驗措施能促使****設(shè)計的軟件化、智能化。保證產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定，高效節(jié)能、優(yōu)化、標(biāo)準(zhǔn)化、系列化。技術(shù)路線：見圖（1）

三、項目資金落實與支出情況

本項目是2009年6月立項。立項前，本項目已經(jīng)完成投資****萬元，此費用為企業(yè)自籌，其中項目研究經(jīng)費：***萬元；設(shè)備更新改造費：***萬元；材料費：****萬元；市場調(diào)研開發(fā)費：***萬元；產(chǎn)品檢測認(rèn)證費：5萬元；其他費用：5萬元；專用生產(chǎn)制造設(shè)備投入經(jīng)費30萬

元。

本項目的執(zhí)行期是2009年6月至2011年6月。按照合同規(guī)定，本項目在合同到期時，完成總投資****萬，在項****萬元，企業(yè)自籌230萬元，銀行貸款****萬元。按照合同約定的投資計劃，公司積極籌措資金，加強項目技術(shù)研發(fā)，購臵設(shè)備儀器，資金分別投入到本項目的研發(fā)與試制、購買儀器設(shè)備、流動資金、銷售及其他費用。本項目資金支出分別為：項目產(chǎn)品開發(fā)及試制****元，購臵生產(chǎn)設(shè)備****萬元，貸款貼息****萬元，流動資金****萬元，銷售費用****萬元。篇五：創(chuàng)新基金項目工作總結(jié)模板

高可靠性的2件套數(shù)字配線架開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化

項目工作總結(jié)報告

重慶鴻雁通信器材廠

2009年12月28日

目 錄

一、企業(yè)概況??????????????????????2

二、基金項目概況???????????????????.3

三、項目執(zhí)行過程與完成情況?????????????..?8

1、項目資金落實與支出情況??????????????8

2、項目產(chǎn)品開發(fā)進度與取得成果情況??????????9

3、項目產(chǎn)品市場開拓與銷售情況????????????12

4、合同技術(shù)、經(jīng)濟、質(zhì)量、資產(chǎn)指標(biāo)完成情況????????13

5、項目驗收與立項時項目承擔(dān)單位的資產(chǎn)、銷售、利稅情況?14

6、項目執(zhí)行過程中存在的問題?????????????15

7、其他相關(guān)說明????????????????.??.?15

四、基金作用與效果????????????????.??.?16

五、企業(yè)未來發(fā)展??????.???????????.?.?17 高可靠性的2件套數(shù)字配線架開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化

項目工作總結(jié)報告

一、企業(yè)概況

重慶鴻雁通信器材廠1981年5月15日成立，注冊資本460萬元，是一家專業(yè)從事通信配套設(shè)備研發(fā)、生產(chǎn)、售后服務(wù)等的企業(yè)，是電信、移動、聯(lián)通和廣電的主要供應(yīng)商之一。通過了iso9001：2000質(zhì)量管理體系認(rèn)證。連續(xù)10年獲得重慶市優(yōu)秀高新技術(shù)企業(yè)、納稅先進單位等光榮稱號?，F(xiàn)有員工173人，其中具有中高級技術(shù)職稱32人，具有大專以上的科技人員82人。專業(yè)從事技術(shù)開發(fā)人員26人，占員工總數(shù)的15%；行政管理人員16人，占員工總數(shù)的9%；生產(chǎn)人員110人，占員工總數(shù)的64%；銷售人員12人，占員工總數(shù)的7%；其他人員9人，占員工總數(shù)的5%。

我們追求規(guī)范化的現(xiàn)代企業(yè)管理，建立了一系列規(guī)章，鼓勵創(chuàng)新，強調(diào)協(xié)作。管理團隊專業(yè)結(jié)構(gòu)合理、互補性強，具有較強的企業(yè)管理、研究開發(fā)和市場運作能力?？茖W(xué)和富有人性化的管理造就了一只團結(jié)協(xié)作、努力奮進的團隊。我們始終堅持一種持續(xù)、科學(xué)、專注和統(tǒng)一的研發(fā)思路，并建立了科學(xué)、高效的研發(fā)體系，從而保證了產(chǎn)品的先進性和穩(wěn)定性，使其可以持續(xù)地滿足客戶不斷提升的需求。現(xiàn)擁有數(shù)字配線架，光纖配線架、光纜交接箱，綜合配線架／柜／箱、總配線架，機房安裝電源設(shè)備、機房配電設(shè)備、機房走線架等八大類、近100個規(guī)格品種。通過技術(shù)創(chuàng)新和改進，現(xiàn)擁有20多項專利技術(shù)。

企業(yè)宗旨：貫徹國家科技產(chǎn)業(yè)政策，充分發(fā)揮聯(lián)營企業(yè)技術(shù)支撐的優(yōu)勢，促進通信高技術(shù)成果的商品化，為用戶提供優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和優(yōu)良的服務(wù)，繁榮市場經(jīng)濟，發(fā)展我國的通信事業(yè)。

二、基金項目概況 2件套數(shù)字配線架采用我們自主研發(fā)的、有知識產(chǎn)權(quán)的活動的t3型同軸連接器——三通端接射頻同軸連接器，將5件套數(shù)字配線架的c型同軸連接器的活動連接頭改為活動連接座——kc型同軸連接器，使t3 型同軸連接器與kc型同軸連接器能直接連接，完成固定連接、提供測試口。t3和kc同軸連接器分別安裝時，各自連接跳線塞繩，完成調(diào)度和自環(huán)。不但提供行標(biāo)規(guī)定功能和滿足技術(shù)指標(biāo)，還完全兼容通信網(wǎng)上5件套數(shù)字配線架，符合用戶使用習(xí)慣，系統(tǒng)連接回線結(jié)構(gòu)簡化60%，節(jié)省了60%的銅合金、黃金材料，減少60%的有毒有污染表面保護處理，操作簡化50%，成本降低50%，一個系統(tǒng)只有二個活動連接點，活動連接點少，連接可靠性明顯提高，完全可替代5件套數(shù)字配線架。2件套數(shù)字配線架可用于3g網(wǎng)絡(luò)中：是傳輸系統(tǒng)與基站系統(tǒng)之間、移動交換系統(tǒng)與用戶數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)之間、移動交換系統(tǒng)與增值業(yè)務(wù)系統(tǒng)等多種功能系統(tǒng)之間，廣泛采用的射頻電纜連接的各種數(shù)字信號復(fù)用通信接口必備的連接、調(diào)度配套設(shè)備。也可用于2g系統(tǒng)、固定電話網(wǎng)絡(luò)中，普遍使用的，射頻電纜連接的數(shù)字信號復(fù)用傳輸通信系統(tǒng)輸入/輸出接口必備的連接、調(diào)度配套設(shè)備。

1、關(guān)鍵技術(shù)

（1）計算機模擬仿真技術(shù)和輔助設(shè)計技術(shù)（2）材料選擇 2件套數(shù)字配線架所用的同軸連接器選用優(yōu)質(zhì)材料：活動連接部分內(nèi)、外導(dǎo)體是錫磷青銅，其它內(nèi)、外導(dǎo)體是黃銅，高頻絕緣材料是聚四氟乙烯。

（3）數(shù)控精密機加工 同軸連接器的機加工精度和表面光潔度要求高，誤差小于？？？？mm, 表面光潔度接近鏡面。采用小型數(shù)控車床精密機加工成形。并確定合理的工藝參數(shù)，保證尺寸精度和表面光潔度，以確保技術(shù)指標(biāo)。

（4）表面保護處理選擇

同軸連接器的活動連接部分的表面先鍍鎳，再鍍金？？？合金。我廠的改進之處是：與電鍍廠合作，應(yīng)用先進的鍍層保護膜技術(shù)（涂膜爆光腐蝕保護技術(shù)），僅活動連接部分的接觸區(qū)，才鍍金？？合金，而不是整個活動連接部分鍍金？？合金。產(chǎn)品在保證質(zhì)量的前提下，進一步的減低了成本，同軸連接器的其余部分表面鍍鎳保護。

（5）裝配和測試

同軸連接器裝配完成后，采用低阻儀，絕緣測試儀、耐壓測試儀，網(wǎng)絡(luò)分析儀，對每一同軸連接器主要的技術(shù)指標(biāo)逐一測試，保證是完全合格的產(chǎn)品。

第五篇：基金銷售崗位職責(zé)

基金銷售崗位職責(zé)

1、制定基金銷售方案，明確銷售渠道和策略，整理目標(biāo)客戶數(shù)據(jù);

2、負(fù)責(zé)銀行、機構(gòu)、第三方理財、個人大客戶的開發(fā)和維護，實現(xiàn)基金銷售業(yè)績;

3、負(fù)責(zé)投資者與銷售渠道的建立與溝通;負(fù)責(zé)管理基金產(chǎn)品的售前與售后服務(wù)，向投資者提供優(yōu)質(zhì)服務(wù);

4、及時掌握行業(yè)市場動態(tài)，并匯報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo);

5、配合公司進行市場宣傳、品牌建設(shè)等工作;

6、領(lǐng)導(dǎo)安排的其它工作。

崗位職責(zé)2：基金銷售崗位職責(zé)

1、銷售管理職位，負(fù)責(zé)其功能領(lǐng)域內(nèi)主要目標(biāo)和計劃;

2、制定、參與或協(xié)助上層執(zhí)行相關(guān)的政策和制度;

3、負(fù)責(zé)部門的日常管理工作及部門員工的管理、指導(dǎo)、培訓(xùn)及評估;

4、負(fù)責(zé)組織的銷售運作，包括計劃、組織、進度控制和檢討;

5、協(xié)助銷售總監(jiān)設(shè)置銷售目標(biāo)、銷售模式、銷售戰(zhàn)略、銷售預(yù)算和獎勵計劃;

6、建立和管理銷售隊伍，完成銷售目標(biāo);

7、從銷售和客戶需求的角度，對產(chǎn)品的研發(fā)提供指導(dǎo)性建議。

崗位職責(zé)3：基金銷售崗位職責(zé)

1、負(fù)責(zé)客戶的開發(fā)和維護;達成基金銷售業(yè)績;

2、制定工作計劃并快速推進;

3、負(fù)責(zé)與銀行、證券、保險、信托等第三方中介機構(gòu)或個人建立合作關(guān)系、持續(xù)服務(wù);

4、負(fù)責(zé)公司的基金產(chǎn)品的推廣;

5、收集并統(tǒng)計市場信息和客戶建議，并及時整理信息并反饋給公司，為公司提供合理的建議。

崗位職責(zé)4：基金銷售崗位職責(zé)

1、根據(jù)公司的理財產(chǎn)品,制定和實施相應(yīng)的銷售計劃，并完成銷售目標(biāo);

2、負(fù)責(zé)開發(fā)拓展高凈值客戶,并對客戶和渠道進行維護，向客戶提供專業(yè)投資建議;

3、組織銷售人員定期開展業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，不斷提高銷售人員的業(yè)務(wù)能力;

4、協(xié)助公司定期舉辦金融類相關(guān)活動。