第一篇：制定反壟斷法,加強對企業(yè)集團的法律管制

制定反壟斷法，加強對企業(yè)集團的法律管制

對企業(yè)集團發(fā)展中可能帶來的壟斷性問題，應(yīng)以反壟斷立法予以解決。一方面，反壟斷法應(yīng)對企業(yè)集團發(fā)展中可能導(dǎo)致的經(jīng)濟性壟斷予以管制。控制企業(yè)合并應(yīng)是反壟斷法的核心內(nèi)容。我國的反壟斷法應(yīng)當(dāng)規(guī)范企業(yè)合并，既要能夠保證企業(yè)通過兼并其他企業(yè)形成規(guī)模經(jīng)濟，又要有效地控制企業(yè)集團的規(guī)模，防止壟斷的形成，將控制企業(yè)兼并作為保護競爭和防止壟斷的重要措施。另一方面，反壟斷法應(yīng)當(dāng)列舉行政壟斷的主要表現(xiàn)，使禁止行政壟斷成為一個可以操作的法律既要禁止縱向行業(yè)壟斷，又要禁止橫向地區(qū)壟斷。

通過兼并、聯(lián)合、控股及嫁接合資等資產(chǎn)重組方式，加快國有中小型企業(yè)的改革，促使企業(yè)產(chǎn)權(quán)主體多元化，盤活國有資產(chǎn)存量，減少企業(yè)虧損，建立和形成為大型企業(yè)和企業(yè)集團配套服務(wù)、從事專業(yè)化生產(chǎn)經(jīng)營的企業(yè)群體。國家在集中力量抓好一批國有大型企業(yè)和企業(yè)集團的產(chǎn)權(quán)流動和重組工作的同時，還要加快搞活國有中小型企業(yè)，通過靈活多樣的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓形式，使國有資產(chǎn)存量流向更有效益、更具影響的企業(yè)和領(lǐng)域，使生產(chǎn)要素得到優(yōu)化配置，使整個國有經(jīng)濟更富有活力，其主要措施是施行＂三個一批＂：

１、發(fā)展壯大一批。對領(lǐng)導(dǎo)班子強，內(nèi)部管理好，具有名、優(yōu)、特、新產(chǎn)品，有一定生產(chǎn)規(guī)模，資本金利潤率在10％以上，市場前景廣闊的企業(yè)，應(yīng)采取措施幫助其發(fā)展壯大，以形成規(guī)模經(jīng)濟，帶來規(guī)模效益，并力圖把其中的一些已具備相當(dāng)規(guī)模、大有實力的企業(yè)并入國有大型企業(yè)，以增強國有經(jīng)濟在關(guān)鍵行業(yè)和主導(dǎo)行業(yè)的實力。具體可采取以下若干措施：⑴實行公司制改造，進行現(xiàn)代企業(yè)制度試點；⑵組建企業(yè)集團；⑶實行股份制改組；⑷組織企業(yè)進行橫向聯(lián)合。

２、重點扶持一批。對產(chǎn)品有市場、領(lǐng)導(dǎo)班子強、發(fā)展?jié)摿Υ?，但暫時有困難的企業(yè)，可以由政府在資金、政策等方面進行扶持，或者由銀行給予資金扶持，協(xié)助企業(yè)搞好內(nèi)部經(jīng)濟核算與資金運作，從而推動企業(yè)的發(fā)展，增強企業(yè)的生產(chǎn)能力、市場競爭能力和抗風(fēng)險能力。

３、放開搞活一批。對管理不善、經(jīng)營困難、經(jīng)濟效益差的企業(yè)，要根據(jù)企業(yè)的實際情況，采取不同的形式放開搞活：⑴兼并重組，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓。為盡快形成規(guī)模，走向集約經(jīng)營，除了提倡優(yōu)勢支柱企業(yè)間＂強強＂聯(lián)合以外，同時還要鼓勵優(yōu)勢企業(yè)兼并劣勢企業(yè)，即＂以強帶弱＂，具體地說，對資不抵債的企業(yè)，采取承擔(dān)債務(wù)或兼并或先破產(chǎn)再兼并；對資債基本持平的企業(yè)，采取接收式兼并；對有一定數(shù)額資產(chǎn)的企業(yè)，采取控股式兼并。從而促使一些經(jīng)營不景氣的企業(yè)盡快向具有產(chǎn)品優(yōu)勢、經(jīng)濟實力較強的企業(yè)流動，優(yōu)化國有資產(chǎn)配置，提高國有資產(chǎn)利用率，同時減少或避免實施破產(chǎn)可能形成的巨大債務(wù)損失，減輕改革的社會震動。⑵職工持股，轉(zhuǎn)換機制。對于管理體制滯后，競爭能力不強，經(jīng)濟效益低下的企業(yè)，可將其國有凈資產(chǎn)采取有償轉(zhuǎn)讓方式，出售給企業(yè)內(nèi)部職工，職工以入股方式共同出資購買企業(yè)產(chǎn)權(quán)。國有企業(yè)變?yōu)槁毠す灿械墓煞葜破髽I(yè)，將徹底放開搞活企業(yè)，充分發(fā)揮職工積極性、主動性和創(chuàng)造性，較好實現(xiàn)機制的轉(zhuǎn)換。⑶分塊經(jīng)營，分塊搞活。對整體經(jīng)營有嚴重困難，局部尚有一定優(yōu)勢的企業(yè)，將存在生機的資產(chǎn)或產(chǎn)品從母體中分離出來，在合理承擔(dān)相應(yīng)債務(wù)和義務(wù)的前提下，組建新的法人實體，獨立經(jīng)營，老企業(yè)則尋求新的生長點或成為控股公司。⑷嫁接改造，合資經(jīng)營。隨著多種經(jīng)濟成份的發(fā)展和企業(yè)投資主體的多元化，對技術(shù)裝備基礎(chǔ)好，產(chǎn)品暢銷，市場需求量大，但發(fā)展資金緊缺的企業(yè)，可采取同其他經(jīng)濟成分進行多層次、多形式的聯(lián)營聯(lián)合，實現(xiàn)不同所有制經(jīng)濟優(yōu)勢互補。企業(yè)以其存量資產(chǎn)作價入股，向國內(nèi)外企業(yè)集團靠攏，同時，將企業(yè)中的暢銷產(chǎn)品生產(chǎn)線及裝備、廠房、場地等生產(chǎn)要素裂變出來，與外部資本進行聯(lián)合重組。通過實行嫁接改造，可使企業(yè)吸納并支配更多的社會資本，擺脫資金緊張的困境，重新煥發(fā)生機和活力。

㈢通過承包、拍賣、出售、轉(zhuǎn)制等方式，加快資產(chǎn)重組，進一步搞活一般小型企業(yè)，對于一些扭虧無望，沒有發(fā)展前途的小型企業(yè)可依法破產(chǎn)。本著＂大改大進步，小改小進步，不改沒出路＂的思想，我們要采取有關(guān)的政策措施，進一步放活一般小型企業(yè)，以便加快產(chǎn)權(quán)改革的步伐。放活小的有利于集中精力搞好大的，也有利于搞活整個國民經(jīng)濟。

１、租賃承包，國有民營。把企業(yè)的全部或部分資產(chǎn)交給社會法人或自然人（包括內(nèi)部職工），按照簽約的資產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任租賃或承包經(jīng)營，依法交納租賃費或承包費。

２、資產(chǎn)拍賣，競價出售。對長期經(jīng)營不善、扭虧無望的企業(yè)，或有閑置廠房設(shè)備、急需發(fā)展資金的企業(yè)，可采取資產(chǎn)拍賣方式，競價出售。

３、轉(zhuǎn)產(chǎn)經(jīng)營，委托管理。對具有地域優(yōu)勢，適合發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，可重點發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)。同時，企業(yè)也可根據(jù)自身生產(chǎn)能力，選擇投靠大中型企業(yè)或企業(yè)集團，在政府部門的幫助下，實行委托管理。

４、破產(chǎn)重組。對長期虧損、資不抵債、無力償還到期債務(wù)的企業(yè)，應(yīng)依照<<破產(chǎn)法>>的規(guī)定實施破產(chǎn)。在實施企業(yè)破產(chǎn)重組的操作過程中，要重點抓好三個環(huán)節(jié)的工作。首先，抓好宣告破產(chǎn)前的協(xié)調(diào)工作與重組方案的可行性論證，把可能阻礙破產(chǎn)工作進程的＂事件＂先協(xié)調(diào)解決好，沒有可行的重組方案的破產(chǎn)申請不予受理。其次，抓破產(chǎn)過程中的嚴格依法辦事，不把任何歷史經(jīng)濟糾紛帶入重組企業(yè)。同時做好破產(chǎn)后的企業(yè)重組和職工安置工作。企業(yè)破產(chǎn)是一種不得以而為之的行為，不到萬不得已不破產(chǎn)。所以，推動一般小型企業(yè)的產(chǎn)權(quán)流動與重組，應(yīng)將兼并、合并與破產(chǎn)拍賣結(jié)合起來或多兼并，少破產(chǎn)。就算對于已資不抵債、連續(xù)多年虧損的企業(yè)，只要仍有挽救希望，就應(yīng)將其尚扭虧有望的部分帶債分離，其余的部分才依法破產(chǎn)，以避免企業(yè)的整體破產(chǎn)，減少因?qū)嵤┢飘a(chǎn)而可能造成的巨大債務(wù)損失。

四、建立相關(guān)配套措施，確保產(chǎn)權(quán)流動與重組順利進行

國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)流動與重組是一項涉及面很廣的社會系統(tǒng)工程，認識有待統(tǒng)一，操作有待完善，同時也離不開相關(guān)的配套措施。

㈠要更新觀念，營造有利于國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)流動與重組的環(huán)境氛圍。產(chǎn)權(quán)流動與重組在全國雖已不同程度地得以展開，但目前仍存在思想上的混亂，操作上的失誤。不少人把產(chǎn)權(quán)流動與國有資產(chǎn)流失必然地聯(lián)系起來。其實，國有產(chǎn)權(quán)流動不等于國有資產(chǎn)流失。運用商品經(jīng)濟的辦法管理產(chǎn)權(quán)，運用市場和競爭規(guī)則來實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的分享和流轉(zhuǎn)，不僅不削弱所有權(quán)，相反地恰恰是保障國家所有權(quán)、使國有資產(chǎn)富有生機活力的制度條件。

在國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的過程中，首先，我們必須在思想上明確企業(yè)產(chǎn)權(quán)要商品化。無論從理論上講，還是從實踐上看，企業(yè)產(chǎn)權(quán)都具有商品的一般屬性，它是一種特殊的商品。既然生產(chǎn)資料、資金、場地、等可以是單個商品，那么，作為諸生產(chǎn)要素組合的企業(yè)產(chǎn)權(quán)無疑也應(yīng)該是商品。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程實質(zhì)上是一種特殊商品的交換過程。人們把承認企業(yè)產(chǎn)權(quán)是商品說成為思想認識的第三次飛躍（第一次飛躍是承認社會主義生產(chǎn)是商品生產(chǎn)，第二次飛躍是承認生產(chǎn)資料是商品）。因此，要重視產(chǎn)權(quán)這個特殊商品。如果企業(yè)產(chǎn)權(quán)不形成商品就進不了市場。

其次，我們必須明確產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓要市場化。在市場經(jīng)濟體制下，企業(yè)的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是一種市場行為，不同于過去企業(yè)的關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)。建國以來，我國曾經(jīng)幾次對國民經(jīng)濟進行＂調(diào)整、鞏固、充實、提高＂或治理整頓，幾次對國有企業(yè)進行關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)，這些與我們現(xiàn)在提出的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有很大區(qū)別。一是關(guān)停并轉(zhuǎn)是無償性的，而產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是有償性的；二是關(guān)停并轉(zhuǎn)是采用指令性的行政命令的方法，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是自愿性互利的經(jīng)濟方法；三是關(guān)停并轉(zhuǎn)一般只限于企業(yè)整體的有形資產(chǎn)，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓不但包括有形資產(chǎn)，而且也包括無形的資產(chǎn)；四是關(guān)停并轉(zhuǎn)不改變所有制性質(zhì)，而產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有的則要改變企業(yè)的所有制性質(zhì)；五是關(guān)停并轉(zhuǎn)一般不改變企業(yè)法人實體，而產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓則改變原有企業(yè)法人實體。

所以，在國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，無論是出售實物資產(chǎn)、股權(quán)、債權(quán)換回貨幣，還是用貨幣購買實物或股票、債券，改變的只是國有資產(chǎn)的表現(xiàn)形式，只要堅持市場規(guī)則實行等價、有償轉(zhuǎn)讓，國有資產(chǎn)的價值量和所有者權(quán)益絕不會減少，更不會消失，根本不存在減少或流失國有資產(chǎn)權(quán)益的必然性。容易發(fā)生的國有資產(chǎn)流失是出讓價格形成機制不合理，低于重置價格或市場評估水平；購買的企業(yè)或合資企業(yè)把資產(chǎn)接過去了，債務(wù)卻沒有接過去；資產(chǎn)以特殊的優(yōu)惠性低價讓渡出去，而職工的就業(yè)問題留給了政府等等?？梢?，不規(guī)范的流動才會導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失。不過，比較而言，至今為止最嚴重的國有資產(chǎn)流失并不是發(fā)生在資產(chǎn)存量結(jié)構(gòu)調(diào)整的活動中，而是發(fā)生在沒有進行這種調(diào)整的企業(yè)中，發(fā)生在存量資產(chǎn)不能流動的企業(yè)。所以，必須看到，合理、規(guī)范的流動不僅不會造成流失，而且可以促進結(jié)構(gòu)優(yōu)化，進而提高效益。國有資產(chǎn)流動的目的是為了獲得更多的增值。資產(chǎn)不流動，就無法從經(jīng)濟效益差的行業(yè)或企業(yè)撤出，并投入到效益好的企業(yè)或行業(yè)，反之會導(dǎo)致資產(chǎn)長期低效甚至負效運營，失去增值機會。

我們必須明確，國有產(chǎn)權(quán)的凝滯和不流動，才是國有資產(chǎn)的最大損失和流失，而產(chǎn)權(quán)的流動與重組，則是實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值的基本方式。所以，要更新觀念，積極探索國有資產(chǎn)合理流動的途徑和方式，引導(dǎo)國有資產(chǎn)向高效益的領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，以便有效地實現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值。

（二）加強國有資產(chǎn)基礎(chǔ)管理工作，為資產(chǎn)重組服務(wù)。推動國有資產(chǎn)存量的重組工作，必須建立健全的國有資產(chǎn)管理、監(jiān)督和營運體系，加強國有資產(chǎn)基礎(chǔ)管理工作，防止國有資產(chǎn)流失。為此，國有資產(chǎn)管理部門首先要建立完善的包括產(chǎn)權(quán)登記制度、國有資產(chǎn)統(tǒng)計報告制度、產(chǎn)權(quán)收益收繳管理制度、資產(chǎn)評估管理制度以及通過清產(chǎn)核資核實企業(yè)資本金的制度等一整套國有資產(chǎn)基礎(chǔ)工作管理體系，同時要充分利用國有資產(chǎn)清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)登記和資產(chǎn)統(tǒng)計所獲得的資料數(shù)據(jù)，從行業(yè)類型、企業(yè)規(guī)模、效益狀況等方面分析企業(yè)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、分布狀況和企業(yè)發(fā)展前途，以研究制定產(chǎn)業(yè)、行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案，并為減輕企業(yè)負債問題提供對策和建立重組企業(yè)的新增資本金制度。

其次，國有資產(chǎn)管理部門要加強資產(chǎn)重組過程中的產(chǎn)權(quán)界定和資產(chǎn)評估兩項工作。產(chǎn)權(quán)界定是資產(chǎn)重組的前提，如果產(chǎn)權(quán)不明晰，就不可能做到資產(chǎn)合理流動，產(chǎn)權(quán)界定的實質(zhì)就是界定不同產(chǎn)權(quán)主體的責(zé)任和權(quán)利。應(yīng)該遵循＂誰投資，誰擁有產(chǎn)權(quán)，誰受益＂的原則做好產(chǎn)權(quán)界定，以維護國家國有資產(chǎn)所有者權(quán)益及經(jīng)營使用者的合法權(quán)益，不侵犯其他財產(chǎn)所有者的合法權(quán)益，防止國有資產(chǎn)流失。資產(chǎn)重組必然會涉及到產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價格，而其確定又是以評估價值為基礎(chǔ)，按照<<國有資產(chǎn)評估管理辦法>>的規(guī)定，凡是發(fā)生國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的情況，必須對包括土地使用權(quán)在內(nèi)的企業(yè)資產(chǎn)進行評估，評估工作要委托經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門批準取得評估資格的機構(gòu)確認，并據(jù)此作為出讓企業(yè)產(chǎn)權(quán)的底價。另外，應(yīng)降低被兼并企業(yè)的評估費用。在資產(chǎn)重組評估過程中防止低價評估、漏估無形資產(chǎn)、多家介入資產(chǎn)評估工作等不良現(xiàn)象，堅持統(tǒng)一管理、規(guī)范運作原則，加強資產(chǎn)評估機構(gòu)的管理。

㈢培育發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場，規(guī)范產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，為國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓提供媒體。在市場經(jīng)濟范疇下的資產(chǎn)重組，必須要有相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)交易市場，通過規(guī)范化的產(chǎn)權(quán)交易活動，合理組織國有資產(chǎn)存量的流動和防止國有資產(chǎn)在交易過程中的流失。關(guān)鍵性的問題是要建立規(guī)范的產(chǎn)權(quán)交易市場體系和監(jiān)管體系，使在資產(chǎn)重組過程中的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理法制化、規(guī)范化，提高資產(chǎn)重組的科學(xué)性和有效性。產(chǎn)權(quán)交易市場的建立，有助于經(jīng)濟的發(fā)展，有助于資產(chǎn)存量跨地區(qū)、跨部門、跨所有制的流動，有助于資產(chǎn)重組工作。

然而，隨著國有企業(yè)資產(chǎn)重組工作的不斷深入，目前產(chǎn)權(quán)交易市場的培育和發(fā)展遠遠跟不上企業(yè)產(chǎn)權(quán)流動與重組的步伐，影響了國有資產(chǎn)存量的合理流動。具體表現(xiàn)為：⑴大中型國有企業(yè)迫切希望有效地利用產(chǎn)權(quán)交易市場，加快資本的積累和集中，形成具有規(guī)模經(jīng)濟的企業(yè)集團或控股公司，但真正在交易機構(gòu)內(nèi)進行交易的很少，大量的產(chǎn)權(quán)交易活動是在場外或采取行政措施進行的。⑵小型國有企業(yè)為保障其權(quán)益，希望產(chǎn)權(quán)交易活動在公平、公正、公開的環(huán)境中進行，客觀上需要有一定數(shù)量規(guī)范化的產(chǎn)權(quán)交易場所。⑶產(chǎn)權(quán)交易的法規(guī)制度不健全，沒有統(tǒng)一的法規(guī)予以約束，影響產(chǎn)權(quán)交易市場的發(fā)展。⑷全國各地的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)很不成熟，發(fā)展很不平衡。據(jù)不完全統(tǒng)計，截止1994年末，全國只有產(chǎn)權(quán)交易中心或產(chǎn)權(quán)交易所174個，其中省一級14個，地市一級104個，縣一級56個。而且，嚴格地說，上述產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)中的相當(dāng)一部分，只能算作企業(yè)閑置設(shè)備處理機構(gòu)，不能算產(chǎn)權(quán)市場

一、國有企業(yè)改革中存在的問題

我國國有企業(yè)的改革，是從公有制一統(tǒng)天下、國有經(jīng)濟占絕對優(yōu)勢的情況下起步的。因此，這種改革從一開始就是同所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整結(jié)合進行的。即一方面著眼于如何搞好搞活國有企業(yè)，進行了各種各樣的試驗，直至目前的現(xiàn)代企業(yè)制度試點；另一方面則逐步放寬政策，發(fā)展多種形式的非國有制經(jīng)濟，包括集體合作經(jīng)濟、個體、私營經(jīng)濟和外資經(jīng)濟等等。隨著經(jīng)濟體制改革的不斷深入，整個國民經(jīng)濟高速發(fā)展，國有資產(chǎn)總量迅速增長。但是，應(yīng)該看到，迄今為止改革的取向和措施還有一定的局限性，而且還沒有真正擺脫傳統(tǒng)體制留下的烙印，從而使國有企業(yè)面臨不少問題和困難，大體可歸納為以下幾個方面：

１、政企無法真正分開，國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)主體未能真正實現(xiàn)多元化。市場經(jīng)濟是和所有制的實現(xiàn)形式即產(chǎn)權(quán)制度直接聯(lián)系的，而國有企業(yè)所有制的性質(zhì)和比例結(jié)構(gòu)往往從根本上決定它的表現(xiàn)形式（產(chǎn)權(quán)制度）。在建立現(xiàn)代企業(yè)制度的過程中，一些企業(yè)通過股份制改造，將傳統(tǒng)的國有企業(yè)資產(chǎn)一次性轉(zhuǎn)為國有股。另一些在改制中雖然吸納了其他成份的股份，但均是在政府行政干預(yù)下，保持了國有股的絕對優(yōu)勢地位。其結(jié)果使產(chǎn)權(quán)主體多元化變成一句空話。政府仍要代表國家，以＂唯一股＂、＂優(yōu)勢股＂從根本上甚至是表現(xiàn)形式上干預(yù)控制企業(yè)，導(dǎo)致了國有企業(yè)在市場競爭上不能放開手腳，同時也影響了政府管理國家和調(diào)控經(jīng)濟的職能，致使企業(yè)產(chǎn)權(quán)主體與市場經(jīng)濟的內(nèi)在要求相悖。

２、國有制與社會勞動者所有權(quán)相分離甚至排斥，國有資產(chǎn)所有者處于＂虛置＂狀態(tài)。雖然國有企業(yè)或占絕對優(yōu)勢的國有股名為國家或全民所有，但實際上作為真正的產(chǎn)權(quán)主體的社會勞動者誰都沒占有。產(chǎn)權(quán)關(guān)系的虛化造成了實際上的分離、轉(zhuǎn)移、排斥。即使是國有企業(yè)的職工，也把國有資產(chǎn)看成是異己的，將自己的勞動視為雇傭，從而在根本上抹消了社會勞動者對國有資產(chǎn)經(jīng)營好壞、流失與否、效益分配等情況的關(guān)注和參與。致使在社會主義市場經(jīng)濟條件下的生產(chǎn)力與傳統(tǒng)國有制的壟斷性、封閉性、壓抑性形成了嚴重的對立與沖突。

３、產(chǎn)權(quán)條塊分割，國有資產(chǎn)存量不活。時至今日，在傳統(tǒng)體制的影響下，仍有相當(dāng)數(shù)量的政府和企業(yè)主管部門始終不能擺脫政資不分、政企不分的困擾，使國有資產(chǎn)所有權(quán)的統(tǒng)一性受到地區(qū)和部門分割。產(chǎn)權(quán)的分割封閉，必然是條塊內(nèi)部搞自然經(jīng)濟式的＂大而全＂和＂小而全＂，同時導(dǎo)致國有資產(chǎn)的＂沉淀＂和＂凝滯＂，造成國有資產(chǎn)低效甚至無效營運。

４、國有企業(yè)負債經(jīng)營包袱沉重，資產(chǎn)負債率繼續(xù)攀升。

５、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理，企業(yè)效益不斷下降，虧損日益嚴重。當(dāng)前，我國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不盡合理，表現(xiàn)在國有企業(yè)中就是按計劃經(jīng)濟體制建立的原有工業(yè)布局不盡合理，老企業(yè)設(shè)備陳舊而無力改造，產(chǎn)品更新?lián)Q代跟不上，品種單一，質(zhì)量差，缺乏市場競爭力。再加之企業(yè)內(nèi)部制度不嚴，基礎(chǔ)管理混亂，導(dǎo)致企業(yè)效益不斷下降，虧損日益嚴重。據(jù)統(tǒng)計，目前占企業(yè)總數(shù)60％以上的國有企業(yè)處于明虧或潛虧狀態(tài)，折舊提取嚴重不足，自有流動資金減少，工資性支出和其他非生產(chǎn)性支出卻不僅沒有減少，而且還在不斷上升，國有資產(chǎn)無疑處于空心化境地。

二、搞好國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)流動與重組的重要性和緊迫性

國有企業(yè)改革中存在的上述一系列問題和矛盾，從深層次分析都屬于體制問題，并且與我國國有經(jīng)濟的產(chǎn)權(quán)變革滯后有著深刻聯(lián)系。在這種新舊體制并存、兩種體制對峙時間較長的情況下，只有通過產(chǎn)權(quán)制度變革，才能理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系，真正搞活企業(yè)，啟動和協(xié)調(diào)整個經(jīng)濟體制改革的順利進行。而搞好國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)流動與重組，則是當(dāng)前產(chǎn)權(quán)改革的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和緊迫任務(wù)。

首先，推動國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)流動與重組，是發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的客觀要求。黨的十四大明確提出，我國經(jīng)濟體制改革的目標模式是建立社會主義市場經(jīng)濟新體制。這種新體制客觀上要求運用供求、競爭和價格機制，使市場在國家宏觀調(diào)控下對資源起基礎(chǔ)性配置作用，通過市場自發(fā)地調(diào)節(jié)社會資源在各個部門、各個企業(yè)間的分配。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)在生產(chǎn)商品和勞務(wù)的同時，自身所擁有的產(chǎn)權(quán)必須以商品交易對象而存在，并通過市場機制的作用，通過破產(chǎn)、拍賣、租賃、兼并等多種形式，促進產(chǎn)權(quán)的合理流動與優(yōu)化配置，從而挖掘資產(chǎn)的生產(chǎn)潛能，促進資產(chǎn)的有效和合理地利用。

其次，有利于企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制，為企業(yè)的發(fā)展注入新的活力。隨著經(jīng)濟體制改革的深化，企業(yè)通過入股、參股、出售、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購、兼并等多種形式，形成多元化的投資主體，企業(yè)財產(chǎn)的組織形式亦日益多樣化，包括國家在內(nèi)的出資者共同投資設(shè)立的企業(yè)已成為國有經(jīng)濟的一種新的實現(xiàn)形式，隨著產(chǎn)權(quán)的流動與重組，按股份共有的經(jīng)濟單位越來越多，在這種條件下，依靠資產(chǎn)重組，構(gòu)建和開通了企業(yè)間的資產(chǎn)再組合的機制，使重組的企業(yè)一誕生就能有效地改變原有的運行機制，按照產(chǎn)權(quán)清晰、政企分開、權(quán)責(zé)明確、管理科學(xué)的要求建立現(xiàn)代企業(yè)制度，從而使企業(yè)在不斷革故鼎新中保持旺盛的生機和活力。

第三，有利于盤活國有資產(chǎn)存量，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。當(dāng)前，國有資產(chǎn)在不同企業(yè)、不同行業(yè)中閑置浪費與嚴重短缺同時并存，通過產(chǎn)權(quán)的流動與重組，使人才、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素由＂閑置＂向＂短缺" 轉(zhuǎn)移，既可實現(xiàn)區(qū)域間經(jīng)濟發(fā)展的合理布局，又可盤活國有存量資金，同時，還可使資金按照市場要求得以優(yōu)化配置，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化。

第四、有利于使優(yōu)勢企業(yè)迅速擴張，形成規(guī)模經(jīng)濟。在日益激烈的市場競爭中，由于優(yōu)勝劣汰機制的作用，必然會出現(xiàn)一批企業(yè)的衰退或者消亡，出現(xiàn)朝陽產(chǎn)業(yè)與夕陽產(chǎn)業(yè)的來去交錯。產(chǎn)權(quán)流動與重組，采取企業(yè)兼并與破產(chǎn)等方式優(yōu)化配置資源，可以迅速推動資本的集中，把有限的資源轉(zhuǎn)化到優(yōu)勢的企業(yè)、優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)中去，使優(yōu)勢企業(yè)得到擴張，形成一批以資產(chǎn)聯(lián)結(jié)為紐帶，跨地區(qū)、跨行業(yè)的大型企業(yè)集團。

制，使重組的企業(yè)一誕生就能有效地改變原有的運行機制，按照產(chǎn)權(quán)清晰、政企分開、權(quán)責(zé)明確、管理科學(xué)的要求建立現(xiàn)代企業(yè)制度，從而使企業(yè)在不斷革故鼎新中保持旺盛的生機和活力總之，在推動國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)流動與重組過程中，應(yīng)從行業(yè)類型、企業(yè)規(guī)模、效益狀況、發(fā)展前途等實際情況出發(fā)，有的放矢，因企制宜。既要配合＂抓大＂，又要促進＂放?。?，允許并且鼓勵多種形式并存，不搞單一模式和＂一刀切＂。

㈠通過對行業(yè)內(nèi)國有資產(chǎn)的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)移、系統(tǒng)性重組和結(jié)構(gòu)性調(diào)整，集中力量抓好一批大型企業(yè)和企業(yè)集團，增強企業(yè)的自我積累，加快技術(shù)改造，鞏固和發(fā)展骨干大型企業(yè)和企業(yè)集團的主導(dǎo)優(yōu)勢。

我國是堅持公有制為主體、國有經(jīng)濟為主導(dǎo)的社會主義國家，國有企業(yè)特別是國有大型企業(yè)和企業(yè)集團是國民經(jīng)濟的支柱。它們對增強我國經(jīng)濟實力、提高人民生活水平、保持社會穩(wěn)定具有十分重要的意義。在推動國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)流動與重組的具體運作過程中，國家必須重點抓好一批在國民經(jīng)濟中起骨干作用的大型企業(yè)和企業(yè)集團，以保持對國民經(jīng)濟的調(diào)控。堅持資產(chǎn)存量和增量及各種資源向支柱產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢企業(yè)、名牌產(chǎn)品流動的原則；堅持促進改制、改組、改造、強化企業(yè)管理的原則；堅持資產(chǎn)規(guī)模和經(jīng)濟效益相統(tǒng)一的原則。緊緊抓?。㈥P(guān)鍵的少數(shù)＂是保證對國民經(jīng)濟調(diào)控、搞好國民經(jīng)濟的關(guān)鍵。政府要通過調(diào)整企業(yè)結(jié)構(gòu)，組建大型的企業(yè)集團，較快地使國有資產(chǎn)在不同行業(yè)之間轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整；要通過組建跨行業(yè)、跨部門、跨地區(qū)的國有控股公司，打破原有部門、地方所有制和市場條塊分割的局面；要鼓勵同行業(yè)優(yōu)勢骨干企業(yè)＂強強＂聯(lián)合，從而擴大經(jīng)濟規(guī)模，走向集約經(jīng)營，形成規(guī)模效益。

總之，抓好大型企業(yè)和企業(yè)集團，就可以基本盤活全國國有資產(chǎn)存量，提高科技水平和經(jīng)濟增長質(zhì)量，帶動經(jīng)濟的穩(wěn)定增長。只要激發(fā)骨干企業(yè)的活力，靠它們支撐的其它企業(yè)將會隨之活起來。

第二篇：如何制定企業(yè)集團總部薪酬管理制度

如何制定企業(yè)集團總部薪酬管理制度——薪酬結(jié)構(gòu)篇

作者:趙梅陽來源:經(jīng)理人日期:2011年12月22日點擊:61

為了規(guī)范企業(yè)集團總部的薪酬管理工作，結(jié)合企業(yè)集團的組織機構(gòu)調(diào)整工作和新的部門職能變化，并通過保證企業(yè)集團薪酬管理工作順利進行。薪酬管理制度是企業(yè)集團依據(jù)國家法律、法規(guī)并結(jié)合自身實際情況訂立的薪酬管理規(guī)定，是員工獲得正當(dāng)勞動報酬的保證，也是維持集團效率和持續(xù)發(fā)展的基本保證，體現(xiàn)了企業(yè)效益與員工利益相結(jié)合的原則。在對員工業(yè)績進行客觀評價的基礎(chǔ)上，本著獎勵先進、鞭策后進、提高員工工作積極性的主旨，旨在建立以選拔、競爭、激勵、淘汰為核心的用人機制。以集團戰(zhàn)略為導(dǎo)向，強調(diào)薪酬的競爭力，通用人才薪酬在本地區(qū)有競爭力，骨干人才薪酬在全國同行業(yè)有競爭力。

對于制定企業(yè)集團總部薪酬管理制度共分為五部分，分別為薪酬總額，薪酬結(jié)構(gòu)、薪酬標準、工資特區(qū)、薪酬調(diào)整。本文對于薪酬結(jié)構(gòu)進行論述。

員工薪酬由崗位工資、司齡工資、年終獎、福利及津貼、歷史補貼構(gòu)成。員工崗位工資根據(jù)崗位價值確定，是員工勞動價值的體現(xiàn)。每一崗位的崗位工資均有多個等級。崗位工資分成固定工資和績效工資兩部分。不同職級的員工崗位工資中固定工資和績效工資的比例不同： 中層管理人員（部門經(jīng)理、部門副經(jīng)理）固定工資和績效工資的比例為6：4（具體多少，還須斟酌）；一般員工固定工資和績效工資的比例為7：3。固定工資按月度發(fā)放，績效工資按季度發(fā)放。

季度考核中的績效工資基數(shù)是該季度中各月績效工資基數(shù)之和，即參與季度考核的績效工資=∑本季度各月績效工資基數(shù)。企業(yè)集團依據(jù)員工的考核結(jié)果、本崗位工作經(jīng)驗、公司獎懲情況、學(xué)習(xí)提高情況等進行工資累進積分，達到一定分值即可調(diào)整該員工的崗位工資等級。員工試用期工資為崗位工資的80%，不參加績效考核；試用期結(jié)束后，按正式員工待遇執(zhí)行。

為激勵員工長期為集團服務(wù)和貢獻，保持并提高員工忠誠度，設(shè)立司齡工資，月度發(fā)放。年終獎是企業(yè)集團根據(jù)經(jīng)營狀況給予員工的獎勵。年終獎金=獎金基數(shù)*公司效益系數(shù)*個人考核系數(shù)；年終獎金基數(shù)一般為本崗位固定工資的1-10倍，由總經(jīng)理辦公會確定；公司效益系數(shù)一般為0-1.5，根據(jù)公司當(dāng)年經(jīng)營情況及效益由總經(jīng)理辦公會集體討論決定；個人考核系數(shù)一般為0.3-1.5，根據(jù)考核結(jié)果確定。

為了更好地保障和激勵員工，企業(yè)集團按照國家和地方勞動法規(guī)、企業(yè)管理規(guī)定向員工提供各種福利項目，主要包括法定福利和各種企業(yè)福利補貼。法定福利：依據(jù)國家和地方勞動法規(guī)、必須向企業(yè)員工提供的福利項目。包括——社會保險：生育、工傷、失業(yè)、養(yǎng)老、醫(yī)療保險；住房公積金。企業(yè)福利及補貼：依照公司管理制度向企業(yè)員工提供的福利項目——企業(yè)年金、交通補貼、通信補貼、午餐補貼、差旅補貼、節(jié)慶費、帶薪休假等。具體福利項目和標準依照公司相關(guān)管理制度執(zhí)行。歷史補貼：為了保證工資改革的平穩(wěn)過渡，穩(wěn)定員工隊伍，針對工資改革方案中工資水平下降的員工，通過歷史補貼保證其實際工資收入水平與當(dāng)前收入水平相一致，歷史補貼在以后工資增長時逐步?jīng)_銷。

第三篇：法律的制定

我國是統(tǒng)一的、單一制的國家，各地方經(jīng)濟、社會發(fā)展又很不平衡。與這一國情相適應(yīng)，在最高國家權(quán)力機關(guān)集中行使立法權(quán)的前提下，為了使我們的法律既能通行全國，又能適應(yīng)各地方千差萬別的不同情況的需要，在實踐中能行得通，憲法和立法法根據(jù)憲法確定的“在中央的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，充分發(fā)揮地方的主動性、積極性”的原則，確立了我國的統(tǒng)一而又分層次的立法體制：

(一)全國人大及其常委會行使國家立法權(quán)。全國人大制定和修改刑事、民事、國家機構(gòu)的和其他的基本法律。全國人大常委會制定和修改除應(yīng)當(dāng)由全國人大制定的法律以外的其他法律；在全國人大閉會期間，對全國人大制定的法律進行部分補充和修改，但不得同該法律的基本原則相抵觸。

(二)國務(wù)院即中央人民政府根據(jù)憲法和法律，制定行政法規(guī)。

(三)省、自治區(qū)、直轄市的人大及其常委會根據(jù)本行政區(qū)域的具體情況和實際需要，在不同憲法、法律、行政法規(guī)相抵觸的前提下，可以制定地方性法規(guī)；較大的市(包括省、自治區(qū)人民政府所在地的市、經(jīng)濟特區(qū)所在地的市和經(jīng)國務(wù)院批準的較大的市)的人大及其常委會根據(jù)本市的具體情況和實際需要，在不同憲法，法律、行政法規(guī)和本省、自治區(qū)的地方性法規(guī)相抵觸的前提下，可以制定地方性法規(guī)，報省、自治區(qū)的人大常委會批準后施行。

(四)經(jīng)濟特區(qū)所在地的省、市的人大及其常委會根據(jù)全國人大的授權(quán)決定，還可以制定法規(guī)，在經(jīng)濟特區(qū)范圍內(nèi)實施。

(五)自治區(qū)、自治州、自治縣的人大還有權(quán)依照當(dāng)?shù)孛褡宓恼?、?jīng)濟和文化的特點，制定自治條例和單行條例，對法律、行政法規(guī)的規(guī)定作出變通規(guī)定。自治區(qū)的自治條例和單行條例報全國人大常委會批準后生效，自治州、自治縣的自治條例和單行條例報省、自治區(qū)、直轄市的人大常委會批準后生效。

(六)國務(wù)院各部、各委員會、中國人民銀行、審計署和具有行政管理職能的直屬機構(gòu)，可以根據(jù)法律和國務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令，在本部門的權(quán)限范圍內(nèi)，制定規(guī)章。省、自治區(qū)、直轄市和較大的市的人民政府，可以根據(jù)法律、行政法規(guī)和本省、自治區(qū)、直轄市的地方性法規(guī)，制定規(guī)章。

這種分層次的立法體制又是怎樣體現(xiàn)和保證法制統(tǒng)一的呢?主要是兩方面：一方面，明確不同層次法律規(guī)范的效力。憲法具有最高的法律效力，一切法律、法規(guī)都不得同憲法相抵觸。法律的效力高于行政法規(guī)，行政法規(guī)不得同法律相抵觸。法律、行政法規(guī)的效力高于地方性法規(guī)和規(guī)章，地方性法規(guī)和規(guī)章不得同法律、行政法規(guī)相抵觸。地方性法規(guī)的效力高于地方政府規(guī)章，地方政府規(guī)章不得同地方性法規(guī)相抵觸。另一方面，實行立法監(jiān)督制度。行政法規(guī)要向全國人大常委會備案，地方性法規(guī)要向全國人大常委會和國務(wù)院備案，規(guī)章要向國務(wù)院備案。全國人大常委會有權(quán)撤銷同憲法、法律相抵觸的行政法規(guī)和地方性法規(guī)，國務(wù)院有權(quán)改變或者撤銷不適當(dāng)?shù)囊?guī)章。所謂立法的基本原則，又稱法的制定的基本原則，是在整個立法活動中貫穿始終的、立法中的每一個環(huán)節(jié)都必須遵守，受其指導(dǎo)的總體準則。立法的基本原則是國家立法指導(dǎo)思想在實際立法活動中的具體化和體現(xiàn)，是對國家立法意圖、目的、目標的總體的系統(tǒng)的概括。一般來說，立法的基本原則凝集著一定社會共同體及其成員的權(quán)利、利益的期待和追求，體現(xiàn)著一個國家社會發(fā)展、建設(shè)和鞏固的需要和要求，反映著一定社會所追求的法律精神、法律價值、法律理想和法律目的，濃縮了一定社會的法律理念和法律現(xiàn)實。因此，立法指導(dǎo)思想必須與人們的利益、權(quán)利的要求和實際相協(xié)調(diào)，必須與一個社會、國家的現(xiàn)實相適應(yīng)，必須與社會發(fā)展的進程和規(guī)律相符合。

立法基本原則是法律的靈魂，立法活動的指南針和支柱。立法基本原則實質(zhì)上是立法所遵循和追求的目的、價值、理念、精神，它構(gòu)成了法律的靈魂之所在，形成了立法工作的指南和基礎(chǔ)?！霸瓌t表達了詳細的法律規(guī)則和具體的法律制度的基本目的，因為，人們把原則看作使這些基本目的始終如

一、緊密一致、深入人心，從而使其完全理性化的東西。因此，法律原則正是規(guī)則與價值的交匯點。”（麥考密克語）確立立法的基本原則，就是使立法者明確自己要遵循哪些標準來制定法律，要制定什么樣的法律，這些法律的目的、目標何在，結(jié)構(gòu)、功能、作用是怎樣的。確立了這些具有普遍意義的原則性的東西，就為將要進行具體的立法活動確立了方向，規(guī)范了目標、目的，使之循著這個基本的方向和前提來進行規(guī)范化的活動，從而使立法活動的形式和結(jié)果不致偏離立法者所希望的目標和結(jié)果，達到預(yù)期的立法目的。立法活動中的每一具體步驟、具體工作都要受基本原則的指導(dǎo)和制約。顯然，一國立法活動科學(xué)與否，成功與否，與一國所確立的立法基本原則大有關(guān)系。

立法的原則是多種多樣的，大體上可分為立法的基本原則和具體原則。成為立法的基本原則必須具備一定的條件，具有一些獨特的性質(zhì)。這些條件和性質(zhì)主要為：⑴嚴密的科學(xué)性；⑵系統(tǒng)的整體性；⑶結(jié)構(gòu)的規(guī)范性；⑷高度的概括性；⑸較強的穩(wěn)定性；⑹一定的操作性；等等。這些特征使立法基本原則既有別于立法指導(dǎo)思想，又區(qū)別于立法的具體原則，成為立法及其各個環(huán)節(jié)的基石。

《立法法》在總則部分明確規(guī)定了立法的一些基本原則，“立法應(yīng)當(dāng)依照法定的權(quán)限和程序，從國家整體利益出發(fā)，維護社會主義法制的統(tǒng)一和尊嚴”（第四條），“立法應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)人民的意志，發(fā)揚社會主義民主，保障人民通過多種途徑參與立法活動”（第五條），“立法應(yīng)當(dāng)從實際出發(fā)，科學(xué)合理地規(guī)定公民、法人和其他組織的權(quán)利與義務(wù)、國家機關(guān)的權(quán)力與責(zé)任”

2000年3月九屆全國人大第三次會議最終通過的<<立法法>>，在總則中明確規(guī)定的中國立法基本原則有四項：一是憲法原則，二是法治原則，三是民主原則，四是科學(xué)原則。

當(dāng)代中國法律淵源與法律淵源不是一個概念。

當(dāng)代中國法律淵源指的現(xiàn)在中國的法律的組成形式、外部表現(xiàn)形式。

而法律淵源是法理里的術(shù)語，指法律的組成形式、外部表現(xiàn)形式，而不是特指當(dāng)代中國。

法律淵源并不是憲法 法律 行政法，因為他是一個籠統(tǒng)的概念，所以不能斷定他具體是什么，必須先特化。就像你下面說的：“當(dāng)代中國法律淵源是什么”所謂的“當(dāng)代中國”就是一種特定化。又如：英國法律的淵源、伊斯蘭法系國家法律的淵源、我國民法的淵源等等。

那當(dāng)代中國法律淵源是什么呢？ 憲法、法律（狹義）、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、特別行政區(qū)法規(guī)、經(jīng)濟特區(qū)法規(guī)、部門規(guī)章以及軍隊的一些條例。

關(guān)于你補充的回答：不應(yīng)該說包括國際法，因為國際法也是籠統(tǒng)的，而且大部分國際法其實是國內(nèi)法加以規(guī)定的，應(yīng)該是說當(dāng)代中國的法律淵源包括中國參與國際條約！法律淵源：可以指法的實質(zhì)淵源，即法是根源于社會物質(zhì)生活條件還是神的意志、君主意志抑或人民意志；

可以指法的形式淵源，即法的各種具體表現(xiàn)形式，如憲法、法律、法規(guī)； 可以指法的效力淵源，即法產(chǎn)生于立法機關(guān)還是其他主體，產(chǎn)生于什么樣的立法機關(guān)或其他主體；

可以指法的材料淵源，即形成法的材料來源于成文法還是來源于政策、習(xí)慣、宗教、禮儀、道德、典章或理論、學(xué)說；等等。

但無論中西方法學(xué)著述，對法的淵源的解說，有一點是共同的，就是認為法的淵源主要指法的效力來源，亦即根據(jù)法的效力來源不同對法所作的基本分類。在中國，法的淵源的含義的規(guī)范化表述，是指由不同國家機關(guān)制定、認可和變動的，具有不同法的效力或地位的各種法的形式。

法的淵源理論通常把法的淵源分為正式意義上的和非正式意義上的兩種。正式意義上的法的淵源，主要指以規(guī)范性法文件形式表現(xiàn)出來的成文法，如立法機關(guān)或立法主體制定的憲法、法律、法規(guī)、規(guī)章和條約等。非正式意義上的法的淵源，主要指具有法的意義的觀念和其他有關(guān)準則，如正義和公平等觀念，政策、道德和習(xí)慣等準則，還有權(quán)威性法學(xué)著作等。

法律效力實際上就是指法律的具體生效范圍，即法律在什么地方、什么時間，對什么人具有約束力。

法律效力包括以下三類：①空間效力，指法律的生效范圍。一般來說，它包括一國主權(quán)管轄范圍所及全部領(lǐng)域。但就具體法律來說，其生效范圍又有不同。主要有在全國范圍內(nèi)有效，在局部地區(qū)有效以及在本國領(lǐng)土以外有效三種情況。②時間效力，指法律的有效期限，包括法律何時生效、何時終止以及對其實施前的行為有無溯及力等問題。③對人的效力，指法律對哪些人適用。我國法律對人的效力包括對中國人和對外國人的效力。

第四篇：對反壟斷法的探析

對反壟斷法的探析

特華博士后科研工作站李寶峰

摘 要：本文從反壟斷法出臺的背景入手，深入淺出地論述了我國即將出臺的《中華人民共和國反壟斷法》的主要內(nèi)容，以及作用等，全面而深入地分析了反壟斷法對于我國經(jīng)濟的巨大促進作用及深遠影響。

關(guān)鍵詞：反壟斷法壟斷協(xié)議國際規(guī)制

歷經(jīng)十三載，新制定的《中華人民共和國反壟斷法》于2008年8月1日起施行。從有關(guān)反行政壟斷專章在草案中的“幾起幾落”，到反壟斷法草案受困于部門利益的爭執(zhí)不下，再到相關(guān)部門的反壟斷執(zhí)法權(quán)之爭，反壟斷法草案的每一次變動都牽動著無數(shù)敏感的神經(jīng)：國內(nèi)壟斷企業(yè)關(guān)注它，因為這將有可能動搖他們根深蒂固的“自然壟斷”地位，外資機構(gòu)關(guān)注它，因為他們擔(dān)憂對外資并構(gòu)的安全審查和反壟斷審查是否會成為資本與技術(shù)進入中國的法律屏障，中小企業(yè)關(guān)注它，因為透過原則性的規(guī)定，他們多多少少看到了消除行業(yè)壁壘的希望，消費者更關(guān)注它，因為它帶來的市場競爭格局的改變將讓他們有可能分享市場經(jīng)濟的福利。

一、我國反壟斷法出臺的背景

從目前來看，中國經(jīng)濟存在著三大問題，導(dǎo)致迫切需要制定反壟斷法。首先，一些經(jīng)營者濫用市場支配地位壟斷價格、掠奪性定價、強制交易、搭售和附加不合理交易條件，或者相互之間達成價格聯(lián)盟、劃分市場、限制產(chǎn)量等各種形式的壟斷協(xié)議，直接危害市場競爭，損害消費者和其他經(jīng)營者的合法權(quán)益，妨礙全國統(tǒng)一、競爭有序的市場體系的建立。此外，行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，排除、限制競爭的現(xiàn)象不同程度地存在； 其次，隨著經(jīng)濟全球化的加劇，國內(nèi)國際經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整不斷加快，企業(yè)間的合并、重組日趨活躍，國內(nèi)有的地區(qū)和行業(yè)中，壟斷的苗頭也已開始出現(xiàn)；再次，中國作為市場經(jīng)濟國家，需要通過建立并實施較為完善的反壟斷法律制度給予市場經(jīng)營者以公開、透明并可預(yù)期的行為準則，規(guī)范市場經(jīng)濟秩序。

二、反壟斷法的主要內(nèi)容

該法案共8章57條，除總則和附則外，分別對禁止壟斷協(xié)議、禁止濫用市場支配地位、規(guī)制經(jīng)營者集中、禁止濫用行政權(quán)力排除和限制競爭、反壟斷機構(gòu)以及法律責(zé)任等內(nèi)容作了規(guī)定。

總則體現(xiàn)了立法宗旨和指導(dǎo)思想，主要有這樣幾個方面值得特別注意：一是我國制定和實施和社會主義市場經(jīng)濟相適應(yīng)的競爭規(guī)則，完善宏觀調(diào)控，建成統(tǒng)一、開放、競爭、有序的市場體系。二是經(jīng)營者可以通過公平競爭，自愿聯(lián)合，依法實施集中，擴大經(jīng)營規(guī)模，提高市場競爭力，但是有市場支配地位的競爭者不得濫用市場支配地位，排除、限制競爭。三是對國有經(jīng)濟占控制地位的關(guān)系國民經(jīng)濟命脈和國家安全的行業(yè)以及依法實行專營專賣的行業(yè)，國家對其經(jīng)營者的合法經(jīng)營活動予以保護，并對經(jīng)營者的經(jīng)營行為，以及商品和服務(wù)的價格依法實行監(jiān)管和調(diào)控，維護消費者的利益，促進技術(shù)進步。這些行業(yè)競爭者應(yīng)該嚴格地依法經(jīng)營，誠實守信，嚴格自律，接受社會公眾的監(jiān)督，不得利用其控制地位或?qū)I專賣的地位來損害消費者的利益。這是體現(xiàn)我們反壟斷法精神的一些規(guī)定。

而分則則對禁止壟斷協(xié)議、禁止濫用市場支配地位、規(guī)制經(jīng)營者集中、禁止濫用行政權(quán)力排除和限制競爭、反壟斷機構(gòu)以及法律責(zé)任等內(nèi)容作了規(guī)定。

第一，關(guān)于適用范圍。確定了該法的適用范圍是中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)濟活動中的壟斷行為，包括經(jīng)營者團體、行業(yè)協(xié)會等組織實施的排除、限制競爭的行為。但對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及其專業(yè)經(jīng)濟組織作了特殊考慮，《反壟斷法》第56條規(guī)定：“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及其專業(yè)經(jīng)濟組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運輸、儲存等經(jīng)營活動中實施的不嚴重限制競爭的合作、聯(lián)合或者其他協(xié)同行為，不適用該法?！钡诙?，在反壟斷法規(guī)制的壟斷行為方面，該法規(guī)制的壟斷行為主要包括：壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位和可能產(chǎn)生排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中，并對三類壟斷行為分別作了專章規(guī)定。

1．關(guān)于禁止壟斷協(xié)議。所謂壟斷協(xié)議，指經(jīng)營者之間達成的旨在排除、限制競爭或者實際上具有排除、限制競爭效果的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同一致的行為。壟斷協(xié)議對競爭具有直接的危害，一方面明確規(guī)定禁止各種壟斷協(xié)議；另一方面，考慮我國經(jīng)濟還處于轉(zhuǎn)型過程中，市場發(fā)育不成熟，反壟斷實踐經(jīng)驗也不夠充分，立法在原則禁止壟斷協(xié)議的同時規(guī)定了七項豁免制度，即對經(jīng)營者達成的某些具有限制競爭效果的協(xié)議（串通投標的行為除外），如果經(jīng)營者能夠證明

是為了實現(xiàn)改進技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品或者提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率、增強中小經(jīng)營者競爭力等目的，同時不會嚴重限制相關(guān)市場的競爭，并能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益，則不予禁止。

2．關(guān)于禁止濫用市場支配地位。市場支配地位，指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場能力的市場地位。即不禁止市場支配地位本身，但禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者濫用其支配地位，排除、限制競爭的行為。根據(jù)反壟斷法的基本精神作了七項規(guī)定，包括禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者從事下列濫用市場支配地位的行為：以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品；沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價格銷售商品；沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對人進行交易；沒有正當(dāng)理由，限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進行交易；沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時附加其他不合理的交易條件；沒有正當(dāng)理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇；國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定的其他濫用市場支配地位的行為。

3．關(guān)于規(guī)制經(jīng)營者集中。經(jīng)營者集中，指經(jīng)營者合并或者通過其他方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)等情形。經(jīng)營者集中有利于形成規(guī)模經(jīng)濟，提高經(jīng)營者的競爭能力，但它又可能直接產(chǎn)生或者加強市場支配地位，對市場競爭產(chǎn)生不利影響。根據(jù)我國實際，借鑒大多數(shù)國家實施反壟斷法的經(jīng)驗，法律對經(jīng)營者集中實行事先強制申報制度，明確了經(jīng)營者集中的申報標準，同時明確了反壟斷執(zhí)法機構(gòu)禁止經(jīng)營者集中的判斷標準。

第三，關(guān)于濫用行政權(quán)力排除、限制競爭問題。考慮到目前行政該法對禁止行政性限制競爭專設(shè)一章分別對實踐中較為典型的濫用行政權(quán)力排除、限制競爭的行為作了規(guī)定，該法第三十二條規(guī)定： 行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，限定或者變相限定單位或者個人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品。第三十三條規(guī)定：行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，實施下列行為，妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通：對外地商品設(shè)定歧視性收費項目、實行歧視性收費標準，或者規(guī)定歧視性價格；對外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗標準，或者對外地商品采取重復(fù)檢驗、重復(fù)認證等歧視性技術(shù)措施，限制外

地商品進入本地市場；采取專門針對外地商品的行政許可，限制外地商品進入本地市場；設(shè)置關(guān)卡或者采取其他手段，阻礙外地商品進入或者本地商品運出；妨礙商品在地區(qū)之間自由流通的其他行為。

第四，關(guān)于反壟斷機構(gòu)。關(guān)于反壟斷機構(gòu)的內(nèi)容作了兩方面的規(guī)定：一是明確了反壟斷機構(gòu)主要承擔(dān)的職責(zé)及工作程序；二是規(guī)定設(shè)立國務(wù)院“反壟斷委員會”，主要職責(zé)是組織領(lǐng)導(dǎo)反壟斷工作；就國家反壟斷政策進行研究，向國務(wù)院提出建議；決定重大反壟斷案件；協(xié)調(diào)反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的工作等。

第五，關(guān)于濫用知識產(chǎn)權(quán)行為的適用。保護知識產(chǎn)權(quán)是各國及世貿(mào)組織的通行原則，但知識產(chǎn)權(quán)也存在權(quán)利行使不正當(dāng)?shù)膯栴}。為此，在保護知識產(chǎn)權(quán)的同時也要限制濫用知識產(chǎn)權(quán)。世界各國反壟斷法一般將正當(dāng)行使知識產(chǎn)權(quán)行為作為反壟斷法適用的除外對象。但如果權(quán)利人在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，超出法律規(guī)定的范圍，濫用權(quán)利限制競爭的，也要受到反壟斷法的規(guī)制。世界上不少國家將濫用知識產(chǎn)權(quán)限制競爭的行為納入反壟斷法的調(diào)整范圍。借鑒國外經(jīng)驗，結(jié)合中國實際，該法律將經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭的行為納入了調(diào)整范圍。這樣處理，既與國際通行作法相一致，也有利于遏制一些國家的經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)壟斷我國市場的行為。

三、我國反壟斷法的作用

首先，制定反壟斷法是與國際規(guī)則接軌的需要。，美國在1890年就已經(jīng)頒布了謝爾曼法。德國于1957年頒布了《反對限制競爭法》。1958年生效的《歐洲經(jīng)濟共同體條約》第85條至第90條規(guī)定了歐共體的競爭規(guī)則。目前，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）的所有成員國都頒布了反壟斷法。據(jù)統(tǒng)計，目前世界上頒布了反壟斷法的國家約80多個。隨著國內(nèi)市場進一步對外開放，大量外國企業(yè)和外國商品進入我國的市場，與國內(nèi)的企業(yè)展開激烈的競爭，特別是那些掌握著高科技和有著資金優(yōu)勢的跨國公司通過并購手段在我國取得市場支配地位，進而濫用市場勢力，限制競爭，甚至危害我國經(jīng)濟安全。因此，迫切需要制定反壟斷法。

其次，制定反壟斷法是建立社會主義市場經(jīng)濟體制，促進公平競爭的需要。當(dāng)前經(jīng)濟生活中壟斷現(xiàn)象突出表現(xiàn)在兩個方面：一是經(jīng)濟意義上的市場壟斷行為，如訂立協(xié)議固定價格、限制產(chǎn)量、劃分市場和濫用市場支配地位等。二是實

行國家管制或帶有自然壟斷特點的領(lǐng)域和行業(yè)利用行政權(quán)力并通過市場方式形成壟斷。此外，地區(qū)封鎖或保護現(xiàn)象也很嚴重。壟斷行為會壓抑經(jīng)濟發(fā)展的活力，影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的正常進行，抑制市場機制作用的發(fā)揮，不利于形成公平競爭、資源優(yōu)化配置的經(jīng)濟運行機制。

第三，反壟斷法是促進企業(yè)盡快形成規(guī)模經(jīng)濟和提高競爭力的需要。當(dāng)前經(jīng)濟生活中存在著一些企業(yè)未形成規(guī)模經(jīng)濟與一些企業(yè)濫用市場支配地位壟斷市場的現(xiàn)象。解決這個問題的有效途徑，除了實施大公司大集團發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟，盡快提高競爭力外，就是通過制定反壟斷法，促進和保障各類企業(yè)在公平競爭中發(fā)展壯大，同時防止企業(yè)形成較大規(guī)模后產(chǎn)生壟斷窒息競爭，進而促進優(yōu)勝劣汰機制的形成和經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變，并為之提供有效的法律保障。

以上我們不難看出，隨著反壟斷法和相應(yīng)配套細則的頒布和實施，以《反不正當(dāng)競爭法》和《反壟斷法》為主干的我國市場競爭規(guī)則將基本形成，我國的市場競爭規(guī)則將主要由對不正當(dāng)競爭行為的控制和對壟斷行為的控制來體現(xiàn)。這不僅有利于在我國建立一個公平自由的市場競爭環(huán)境，推進企業(yè)和社會創(chuàng)新，也有利于提高我國資源配置效率和企業(yè)生產(chǎn)效率，提高消費者的社會福利，極大地推進社會生產(chǎn)力的發(fā)展，并最終提升國家的整體競爭力。也正因如此，反壟斷法被許多學(xué)者、媒體、乃至參與表決的人大常委喻為“經(jīng)濟憲法”。

我們有理由相信，隨著中國反壟斷法的頒布，中國配置資源的手段已經(jīng)從政府的行政命令變?yōu)槭袌鰴C制，中國可以向世界宣告，一個完整意義上的社會主義市場經(jīng)濟體制已在中國基本建成了。

參考文獻：

1． 孔祥俊著：《反不正當(dāng)競爭法的適用與完善》，北京出版社，1998年版。

2．史際春著：《公用事業(yè)引入競爭機制與“反壟斷法”》，載于《法學(xué)家》2002年第6

期。

3．孔祥俊著：《反壟斷法原理》，中國法制出版社，2001年6月版。

第五篇：企業(yè)集團股份制改造的法律條件[定稿]

企業(yè)集團股份制改造的法律條件

股份制作為一種新的經(jīng)濟制度要在中國得以發(fā)展，離不開經(jīng)濟法律的保護。因為，股份制經(jīng)濟，不論其內(nèi)部關(guān)系還是對外關(guān)系，也不論是在集資過程中還是在分紅或破產(chǎn)清算時，都是經(jīng)濟法律關(guān)系。這種關(guān)系不能只領(lǐng)先政策調(diào)節(jié)，更不能只憑行政手段來解決，而主要得領(lǐng)先法律進行調(diào)整，沒有一系列調(diào)整股份經(jīng)濟的經(jīng)濟法律，要實行企業(yè)集團股份制改造，發(fā)展股份制企業(yè)集團，是不可能的。為此，必須建立健全相應(yīng)的經(jīng)濟法律，對股份制企業(yè)集團進行多方面的法律調(diào)整。

（一）確立股份制企業(yè)集團公司的法律地位

實行股份制企業(yè)集團，首先要進行可行性研究，有可行性的，可向?qū)ｉT金融機構(gòu)（中國人民銀行投資信托部）遞交申請報告，聲明發(fā)起人的資信，計劃發(fā)地多少股份，每股面值多少，并遞交股份集團公司章程和可行性報告。征得專門金融機構(gòu)同意或批準后，履行一定的公司設(shè)立手續(xù)，并向工商行政管理局登記注冊。工商行政管理局經(jīng)審查同意，接受股份集團公司注冊，頒布營業(yè)執(zhí)照，標準著股份制企業(yè)集團公司具有法人資格，開始具有從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的能力。注冊是工商行政管理機關(guān)從法律角度對股份制企業(yè)集團公司成立開業(yè)的許可標志。當(dāng)集團通過注冊登記，取得法人資格，這就確立了股份集團公司的法律地位，從而明確了企業(yè)集團公司的權(quán)利、義務(wù)，它也成為各種經(jīng)濟法律關(guān)系的當(dāng)然主體，其權(quán)利、義務(wù)由兩方面構(gòu)成：一方面，股份企業(yè)集團公司享有依法和根據(jù)合法章程進行自主生產(chǎn)經(jīng)營的權(quán)利，可以直接處置集團公司的資產(chǎn)，包括買賣、租賃、抵押和任意使用資產(chǎn)的收益等權(quán)利；另一方面，股份企業(yè)集團公司也有義務(wù)遵守國家各項法律制度，向國家納稅，接受國家主管機關(guān)、工商行政管理機關(guān)、銀行、統(tǒng)計、審計、財政等部門的管理和監(jiān)督。

（二）明確規(guī)定股份制企業(yè)集團公司的機構(gòu)設(shè)置和負責(zé)人及其職責(zé)

企業(yè)集團改造為股份有限公司，應(yīng)根據(jù)《公司法》有關(guān)股份有限公司組織機構(gòu)、人員、職責(zé)等規(guī)定，進行建設(shè)。

（三）規(guī)定投資入股的方式和比例

建立股份制集團公司，股東各方通過協(xié)商投資入股，這就存在各方的投資方式比例問題。關(guān)于投資方式，《公司法》中有明確規(guī)定，至于各方具體采用何種方式由協(xié)商決定。關(guān)于投資比例問題，《公司法》未作規(guī)定，可由股東各方協(xié)商決定，但必須注重國有股、公有企業(yè)股、企業(yè)集團股、職工個人股之間的比例，國有股盡量少參與，盡可能使企業(yè)集體股和職工個人股多占一些比例，職工個人股最好不少于10%。股東各方的投資入股方式、數(shù)額和比例，要明確地記載在集團公司的協(xié)議、合同和章程中，特別是投資比例，是承擔(dān)責(zé)任和利益分成的依據(jù)。

（四）對股票的發(fā)行和流轉(zhuǎn)過程要以法律形式加以規(guī)定

股票是股份集團公司發(fā)給股東證明其所入股份的一種憑證，是有權(quán)取得股息、紅利的有價證券，它可以作為買賣對象和抵押品，成為資金市場主要的長期信用工具之一。因此，股票本

身必須符合有關(guān)法律對其規(guī)格、圖案、顏色、印刷、票面內(nèi)容等的規(guī)定方可發(fā)行。股票發(fā)行、轉(zhuǎn)讓也要嚴格依法進行。國家還必須建立嚴格的制度和股票交易法規(guī)，落實《公司法》及其他有關(guān)法律的規(guī)定，加強監(jiān)督，把股票發(fā)行、交易納入法制的軌道。

（五）規(guī)定合理的分配制度

企業(yè)集團成員參加聯(lián)合的根本動機，在于期望聯(lián)合后能取得比聯(lián)合前更好的經(jīng)濟效益，如果收益分配不合理，就會動搖聯(lián)合信心。鑒于股份制企業(yè)集團是由眾多的股份組成的，它的收益分配必須兼顧國家、集體和個人三者的利益，遵循“投資共負、風(fēng)險共擔(dān)、收益共享、平等互利”的原則，按入股金額合理地分配企業(yè)集團公司的盈利。企業(yè)集團公司的盈利分配包括兩大部分：利潤的分配和職工工資收入的分配。利潤分配的原則是按股分紅、按股承擔(dān)虧損，在實行稅、利并存的前提下，按先保（稅收）、再留（三項基金）、后分（紅利）的程序分配，即以企業(yè)集團公司應(yīng)交稅利總額為基數(shù)，先繳納所得稅，稅后利潤提留一半作公積金、公益金和后備金，另一半用以按股分紅?？偟氖且_保國家的財政收入占集團公司總利潤的50%，各種股份一般都不計股息，只分紅利。股息和紅利的分配，原則是股權(quán)歸誰，息、利歸誰。但是，在目前情況下，企業(yè)負擔(dān)55%的所得稅，如果國有股的息、利立即歸國家拿走，那等于企業(yè)交完所得稅，又增加一筆開支，企業(yè)負擔(dān)不起。因此，國有股分得的紅利，經(jīng)財稅部門同意，可以沖抵企業(yè)應(yīng)交稅利；這部分紅利如果國家批準沖抵應(yīng)繳稅利，可以允許企業(yè)申請作為再投資，并擴大國有股股份，以增加企業(yè)經(jīng)濟實力。企業(yè)股分得的紅利歸企業(yè)所有（它不屬于任何集團成員所有），在向國家繳納交通能源建設(shè)基金后，原則上絕大部分應(yīng)用作再投資，其余部分，在國家規(guī)定規(guī)范內(nèi)可以用于消費基金或職工獎勵。職工個人股分紅所得可給予適當(dāng)優(yōu)惠，以鼓勵職工入股的積極性，當(dāng)紅利率低于銀行長期存款利率時，要確保職工個人股實得的紅利不低于銀行利息。職工個人股的紅利收入應(yīng)按國家稅法規(guī)定，繳納個人所得稅。

（六）股份制企業(yè)集團企業(yè)爭議的解決

集團企業(yè)的爭議包括兩個方面，一方面是內(nèi)部爭議，即合資聯(lián)營各方之間或股東與企業(yè)之間的爭議；另一方面是外部爭議，即集團企業(yè)與其他企事業(yè)單位在經(jīng)濟交往中發(fā)生糾紛。對集團企業(yè)內(nèi)部爭議，可由集團的法律顧問機構(gòu)進行調(diào)解，如調(diào)解不成，可以向經(jīng)濟仲裁機關(guān)申請仲裁或向人民法院提出訴訟。對于集團企業(yè)的外部爭議，應(yīng)由雙方本著互諒互利的精神進行協(xié)商，如協(xié)商不成，可向仲裁機關(guān)或人民法院通過仲裁或訴訟予以解決。

（七）解散和清算的程序法制化

對股份制企業(yè)集團公司解散、清算，應(yīng)根據(jù)《公司法》和《企業(yè)破產(chǎn)法》等法律的規(guī)定，嚴格按法律進行。

總之，隨著股份制企業(yè)集團的發(fā)展，必然會涉及到一系列法律問題，提出許多新的法律要求，這就必須加強經(jīng)濟法律，使企業(yè)集團的運行機制法制化，從而保障企業(yè)集團股份制改造及改造后的運轉(zhuǎn)得以順理、健的產(chǎn)實現(xiàn)。