第一篇：測(cè)量管理體系年度監(jiān)督審核規(guī)范

測(cè)量管理體系年度監(jiān)督審核規(guī)范 2010-12-8 17:11:05 瀏覽

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測(cè)量管理體系年度監(jiān)督審核規(guī)范

0 前言

對(duì)已經(jīng)取得測(cè)量管理體系認(rèn)證證書(shū)的組織實(shí)施年度監(jiān)督審核既是保證測(cè)量管理體系認(rèn)證工作的有效性的必要措施，也是保證已取得認(rèn)證證書(shū)組織的測(cè)量管理體系持續(xù)改進(jìn)的重要手段。為了規(guī)范年度監(jiān)督審核工作，確保年度監(jiān)督審核的質(zhì)量和有效性，合理簡(jiǎn)化審核過(guò)程，特制定本規(guī)范。1適用范圍

本規(guī)范規(guī)定了對(duì)已經(jīng)取得測(cè)量管理體系認(rèn)證證書(shū)的組織在證書(shū)有效期內(nèi)進(jìn)行的監(jiān)督審核，規(guī)定了實(shí)施監(jiān)督審核的程序和檢查的要素。監(jiān)督審核由中啟計(jì)量體系認(rèn)證中心(以下簡(jiǎn)稱(chēng)認(rèn)證中心)負(fù)責(zé)安排，承擔(dān)監(jiān)督審核任務(wù)的審核員應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)范的要求實(shí)施監(jiān)督審核，并提交相應(yīng)的年審報(bào)告；被審核的組織應(yīng)按照本規(guī)范規(guī)定的要求接受審核，并根據(jù)監(jiān)督審核結(jié)果實(shí)施整改。2引用文件

測(cè)量管理體系認(rèn)證管理辦法 測(cè)量管理體系認(rèn)證實(shí)施規(guī)則 3年度監(jiān)督審核頻次

3.1為確保證書(shū)持有人持續(xù)滿(mǎn)足認(rèn)證要求，在證書(shū)有效期內(nèi)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)每年應(yīng)實(shí)施不少于一次的監(jiān)督審核。兩次監(jiān)督審核時(shí)間間隔不超過(guò)12個(gè)月。

3.2當(dāng)發(fā)生下述情況時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮增加監(jiān)督頻次： a）證書(shū)持有人發(fā)生嚴(yán)重的質(zhì)量、安全、衛(wèi)生、環(huán)保等事故； b）證書(shū)持有人發(fā)生重大變更時(shí)，包括法人、組織機(jī)構(gòu)、相關(guān)職能、資源等；

c）認(rèn)證依據(jù)等發(fā)生變化時(shí)； d）發(fā)生其他特殊情況時(shí)。4組織實(shí)施

4.1年度監(jiān)督審核的實(shí)施由認(rèn)證中心總部或委托分支機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。4.2下達(dá)監(jiān)督審核計(jì)劃

4.2.1認(rèn)證分支機(jī)構(gòu)根據(jù)已取得認(rèn)證證書(shū)組織的年度有效確認(rèn)的時(shí)間，提前3個(gè)月～1個(gè)月制定監(jiān)督審核計(jì)劃，并報(bào)認(rèn)證中心總部備案。如有需要，認(rèn)證中心總部可派1～2名審核員或觀察員參加。4.2.2計(jì)劃的制定應(yīng)考慮下列因素：

a)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)要求及其他審核準(zhǔn)則； b)監(jiān)督審核的范圍、目的和期限； c)監(jiān)督審核的要求；

d)受審核組織的遣留問(wèn)題、事故或投訴等因素。4.2.3計(jì)劃包括下列內(nèi)容： a)受審核組織； b)監(jiān)督審核時(shí)間和日程；

c)監(jiān)督審查人日數(shù)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)人的服務(wù)規(guī)模、等級(jí)、復(fù)雜程度、安全（風(fēng)險(xiǎn)）級(jí)別等因素確定監(jiān)督審查人日數(shù)。(一般情況，監(jiān)督審核時(shí)間為1～2天，人數(shù)為2～3人)； d)指定審核員。

4.3監(jiān)督審查每次必查內(nèi)容包括： a）測(cè)量管理體系評(píng)價(jià)； b）以往不合格項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證； c）認(rèn)證證書(shū)和標(biāo)志的使用情況。5現(xiàn)場(chǎng)審核要求

5.1現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)簡(jiǎn)化程序，包括：簡(jiǎn)化在監(jiān)督審核中“審核的啟動(dòng)”和“現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備”等過(guò)程；“文件評(píng)審”與“實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核”一并進(jìn)行；簡(jiǎn)化首次會(huì)議和末次會(huì)議；在“實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核”過(guò)程中，一般可以不作現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)。

5.2現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督審核首先要審核受審核方的自我監(jiān)督機(jī)制，特別是受審核方的內(nèi)部審核和評(píng)審情況，包括：審核一年內(nèi)的內(nèi)部審核和評(píng)審記錄；內(nèi)部審核員的資格證書(shū)、內(nèi)審時(shí)間和項(xiàng)目、內(nèi)部審核和評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及其整改情況。

5.3現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)按照測(cè)量管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行抽查；監(jiān)督審核的項(xiàng)目應(yīng)覆蓋認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的全部要素和測(cè)量管理體系涉及的全部范圍。

5.4現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)突出重點(diǎn)，包括：

5.4.1如果有新的重大變化，則應(yīng)對(duì)新增加的項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)審核，包括增加：能源計(jì)量通則等強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)的審核。對(duì)新增加的項(xiàng)目必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)。

5.4.2根據(jù)企業(yè)的性質(zhì)特點(diǎn)可以側(cè)重不同的方面，如：能源、安全、環(huán)?；蛸|(zhì)量；測(cè)量過(guò)程和測(cè)量設(shè)備是否能持續(xù)滿(mǎn)足顧客、組織和法律法規(guī)的計(jì)量要求。

5.4.3組織的測(cè)量管理體系是否能持續(xù)的改進(jìn)。包括增加：測(cè)量不確定度的評(píng)定、計(jì)量要求的導(dǎo)出、測(cè)量過(guò)程的控制和監(jiān)視等范圍。5.4.4重點(diǎn)要素

在表1《測(cè)量管理體系審核規(guī)則要素分類(lèi)表》中列出了重點(diǎn)要素和一般要素。在年度監(jiān)督審核中，重點(diǎn)要素是每年必須檢查的內(nèi)容，一般要素應(yīng)在證書(shū)有效期內(nèi)全部覆蓋。6 增加頻次的監(jiān)督審核

6.1增加頻次的監(jiān)督應(yīng)根據(jù)提出或出現(xiàn)問(wèn)題的范圍進(jìn)行有針對(duì)性的專(zhuān)項(xiàng)審核。

6.2如果發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題，則應(yīng)對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)審核。

6.3特別對(duì)發(fā)生人身安全、環(huán)境污染、重大質(zhì)量事故、重大貿(mào)易糾紛、嚴(yán)重能源消耗的組織，要重點(diǎn)監(jiān)督抽查其測(cè)量過(guò)程是否存在失控或測(cè)量設(shè)備是否存在失準(zhǔn)的現(xiàn)象，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)。7監(jiān)督審查結(jié)果的評(píng)價(jià) 7.1發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，審核員應(yīng)填寫(xiě)不符合項(xiàng)記錄。

7.2審核員根據(jù)不符合項(xiàng)記錄的數(shù)量和嚴(yán)重程度做出是否合格的結(jié)論。

7.3監(jiān)督審核合格的，審核員編制監(jiān)督審核報(bào)告，監(jiān)督審核報(bào)告按規(guī)定格式。監(jiān)督審核報(bào)告經(jīng)分支機(jī)構(gòu)審批后遞交認(rèn)證中心總部予以確認(rèn)。監(jiān)督審核不合格的，審核員提出整改意見(jiàn)和期限(最長(zhǎng)不超過(guò)三個(gè)月)；整改后監(jiān)督審核仍不合格的，分支機(jī)構(gòu)向認(rèn)證中心總部提出停止認(rèn)證資格和認(rèn)證標(biāo)志使用的意見(jiàn)；

7.4對(duì)監(jiān)督審核合格的，由認(rèn)證中心總部頒發(fā)年審合格證書(shū)，或委托分支機(jī)構(gòu)在受審核組織的原證書(shū)貼上有效年審合格標(biāo)志；

7.5對(duì)分支機(jī)構(gòu)提出停止認(rèn)證資格和認(rèn)證標(biāo)志使用意見(jiàn)的，經(jīng)認(rèn)證中心總部驗(yàn)證確屬不合格的，將撤銷(xiāo)其認(rèn)證證書(shū)和停止使用認(rèn)證標(biāo)志或做出降低認(rèn)證等級(jí)處理，并對(duì)外公告。8監(jiān)督審核保存的記錄

―― 不符合項(xiàng)記錄； ―― 監(jiān)督審核報(bào)告；

―― 監(jiān)督審核后續(xù)活動(dòng)的記錄。9監(jiān)督審核的收費(fèi)

9.1根據(jù)國(guó)家有關(guān)文件的規(guī)定執(zhí)行。

9.2下達(dá)年審計(jì)劃后，監(jiān)督審核的收費(fèi)由被審核方直接交分支機(jī)構(gòu)。短程交通費(fèi)或接送、住宿等由被審核方安排。監(jiān)督期間不再收取其他任何費(fèi)用。10復(fù)審

證書(shū)的有效期為5年。在認(rèn)證證書(shū)有效期滿(mǎn)前3個(gè)月，對(duì)于提出需要繼續(xù)使用認(rèn)證證書(shū)的證書(shū)持有人，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)其實(shí)施復(fù)審。復(fù)審程序與初次審查相同。11 認(rèn)證等級(jí)的晉升或降低

認(rèn)證等級(jí)證書(shū)持有人如因體系資源變化等原因需對(duì)認(rèn)證等級(jí)進(jìn)行晉升或降低，應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)并附相關(guān)材料。經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理后審核確定，可對(duì)測(cè)量管理體系等級(jí)進(jìn)行晉升或降低，并換發(fā)認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志。

第二篇：能源管理體系監(jiān)督審核合同

HQC-02-K05-2-G/0

合同編號(hào)：

能源管理體系建設(shè)自愿性認(rèn)證合同書(shū)

項(xiàng) 目 名 稱(chēng)：能源管理體系監(jiān)督審核

認(rèn)證委托方（甲方）：

認(rèn)證受托方（乙方）：

簽訂時(shí)間： 二〇一七年八月 簽訂地點(diǎn)：

有效期： 從簽訂日起至合同履行結(jié)束

編號(hào)：HQC-02-K05-2-G/0

HQC-02-K05-2-G/0

認(rèn)證委托方（甲方）： 認(rèn)證受托方（乙方）：

經(jīng)甲方申請(qǐng)，乙方同意對(duì)甲方進(jìn)行自愿性認(rèn)證，有關(guān)事項(xiàng)雙方商定如下：

1.認(rèn)證項(xiàng)目：

中化產(chǎn)品認(rèn)證：□品質(zhì)認(rèn)證：□初審□再認(rèn)證

□環(huán)保認(rèn)證：□初審□再認(rèn)證 □安全認(rèn)證：□初審□再認(rèn)證

□環(huán)保生態(tài)肥料認(rèn)證：□初審□再認(rèn)證 □節(jié)能產(chǎn)品：□初審□再認(rèn)證 □低汞觸媒：□初審□再認(rèn)證 □其他：

管理體系認(rèn)證：□質(zhì)量管理體系：□初審□再認(rèn)證□轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)：（□第監(jiān)督□再認(rèn)證）

□環(huán)境管理體系：□初審□再認(rèn)證□轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)：（□第監(jiān)督□再認(rèn)證）□職業(yè)健康安全管理體系：□初審□再認(rèn)證□轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)：（□第監(jiān)督□再認(rèn)證）█能源管理體系：□初審□再認(rèn)證□轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)：（█監(jiān)督□再認(rèn)證）□其他： 2.認(rèn)證范圍（認(rèn)證范圍覆蓋多場(chǎng)所時(shí)，應(yīng)分別描述）：

注：認(rèn)證范圍覆蓋多個(gè)場(chǎng)所或多個(gè)法人組織時(shí)，甲方應(yīng)提供與其它場(chǎng)所或法人組織之間關(guān)聯(lián)關(guān)系的證明或簽署的文件/合同，該文件/合同應(yīng)具有法律效力，必要時(shí)乙方將依據(jù)這些證明材料與甲方簽訂多場(chǎng)所認(rèn)證補(bǔ)充合同，并連同甲方所提供的證明材料作為本合同的附件。3.合同期限：□長(zhǎng)期□三年□五年█其他（二年）4.審查時(shí)間：

第一次監(jiān)督審核于2017年12月前完成，第二次監(jiān)督審核于2018年12月前完成。

5.雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任 5.1甲方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任：

5.1.1甲方應(yīng)按照管理體系認(rèn)證要求和/或具體產(chǎn)品認(rèn)證規(guī)則的規(guī)定，向乙方提供相關(guān)技術(shù)材料，并保證所提供涉及認(rèn)證活動(dòng)的材料真實(shí)、有效；涉及產(chǎn)品認(rèn)證時(shí)，需保證所提供樣品的真實(shí)性及與實(shí)際生產(chǎn)產(chǎn)品的一致；

5.1.2甲方應(yīng)服從乙方的認(rèn)證審核安排（含見(jiàn)證審核及實(shí)習(xí)審核員進(jìn)組）以及認(rèn)證后的監(jiān)督和解決投訴的措施，并為乙方提供評(píng)定所需的資料與信息，以及為乙方安排必需的工作條件，并積極配合認(rèn)證工作，保證認(rèn)證過(guò)程的順利進(jìn)行；

5.1.3甲方取得認(rèn)證注冊(cè)資格后，在證書(shū)有效期內(nèi)，須接受乙方定期監(jiān)督和必要的不定期審查；甲方不能正常接受乙方初次認(rèn)證及監(jiān)督活動(dòng)的，應(yīng)至少在雙方確定的現(xiàn)場(chǎng)審查前，提前15個(gè)工作日向乙方提出書(shū)面申請(qǐng)或說(shuō)明；甲方對(duì)認(rèn)證范圍變更的書(shū)面申請(qǐng)，應(yīng)在乙方現(xiàn)場(chǎng)審查前提出； 5.1.4甲方應(yīng)正確使用認(rèn)證證書(shū)、正確宣傳認(rèn)證情況；甲方有關(guān)認(rèn)證的聲明應(yīng)與認(rèn)證范圍一致。涉及管理體系認(rèn)證時(shí)，不擅自利用認(rèn)證證書(shū)和相關(guān)文字、符號(hào)誤導(dǎo)公眾認(rèn)為其產(chǎn)品或服務(wù)通過(guò)認(rèn)證；涉及自愿性產(chǎn)品認(rèn)證時(shí)，甲方應(yīng)與乙方簽訂標(biāo)志使用協(xié)議，并依據(jù)標(biāo)志備案的要求向乙方進(jìn)行標(biāo)志備案，正確使用認(rèn)證標(biāo)志；甲方應(yīng)遵守與符合性標(biāo)志的使用和產(chǎn)品相關(guān)信息的任何要求（見(jiàn)GB/T27030、GB/T27023、GB/T27027）；

5.1.5甲方應(yīng)在證書(shū)有效期內(nèi)接受乙方的定期監(jiān)督和不定期監(jiān)督；當(dāng)出現(xiàn)影響產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境/職業(yè)健康安全事故或重大問(wèn)題時(shí)，應(yīng)及時(shí)通報(bào)乙方，并接受乙方相應(yīng)處置（包括增加監(jiān)督檢查頻次，非例行檢查或乙方按國(guó)家主管部門(mén)要求進(jìn)行的專(zhuān)項(xiàng)檢查和要求，以及采取的措施如立即停止使用認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志等決定）；

5.1.6甲方應(yīng)遵守乙方有關(guān)認(rèn)證批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停、撤銷(xiāo)和注銷(xiāo)的規(guī)定；當(dāng)甲方提出注編號(hào)：HQC-02-K05-2-G/0

HQC-02-K05-2-G/0

銷(xiāo)認(rèn)證證書(shū)或擴(kuò)大、變更認(rèn)證范圍時(shí)，應(yīng)向乙方提出書(shū)面申請(qǐng)并將證書(shū)及附件（含副本）的原件一并交還乙方，辦理相應(yīng)手續(xù)；當(dāng)甲方證書(shū)被撤銷(xiāo)時(shí)，同樣需將證書(shū)及附件（含副本）的原件一并交還乙方；

5.1.7在甲方證書(shū)有效期內(nèi)，發(fā)生法律地位、所有權(quán)、組織和管理層的變更、名稱(chēng)、地址和場(chǎng)所、產(chǎn)品或生產(chǎn)工藝的改進(jìn)、獲證的體系范圍、產(chǎn)品范圍或產(chǎn)品一致性的重大變化等變更時(shí)應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知乙方，接受可能增加的審查及檢驗(yàn)，并對(duì)未能及時(shí)通知乙方變更情況所引發(fā)的結(jié)果負(fù)責(zé)；

5.1.8甲方應(yīng)于證書(shū)有效期到期前，提前六個(gè)月以書(shū)面形式向乙方申請(qǐng)?jiān)僬J(rèn)證，以便乙方作出必要的審查安排，逾期不申請(qǐng)?jiān)僬J(rèn)證，待有效期屆滿(mǎn)時(shí)尚沒(méi)有完成再認(rèn)證的，證書(shū)自動(dòng)失效；

5.1.9甲方在文件、宣傳冊(cè)或廣告等傳播媒介中涉及到認(rèn)證內(nèi)容時(shí)，應(yīng)遵守乙方的要求，不得以損害乙方聲譽(yù)的方式使用認(rèn)證的結(jié)果，不得做出使乙方認(rèn)為可能誤導(dǎo)或未經(jīng)授權(quán)的有關(guān)聲明； 5.1.10甲方承諾始終滿(mǎn)足認(rèn)證要求，包括當(dāng)收到乙方通知時(shí)應(yīng)做出適當(dāng)變更； 5.1.11如果認(rèn)證適用于持續(xù)生產(chǎn)，則獲證產(chǎn)品應(yīng)持續(xù)滿(mǎn)足產(chǎn)品要求；

5.1.12甲方對(duì)乙方審查組公正性、保密性、檢查結(jié)論、人員的行為規(guī)范等方面有異議時(shí)，或?qū)σ曳皆谡J(rèn)證的暫停、注銷(xiāo)和撤銷(xiāo)的處理結(jié)果存有異議時(shí)，有權(quán)向中國(guó)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)提出申/投訴。

5.2乙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任：

5.2.1乙方應(yīng)保證通過(guò)各種方式向甲方提供管理體系及產(chǎn)品認(rèn)證范圍、規(guī)則、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等公開(kāi)性文件，并提供認(rèn)證申請(qǐng)所需有效表格和材料，負(fù)責(zé)按規(guī)定要求對(duì)甲方所提供的各類(lèi)申請(qǐng)材料進(jìn)行評(píng)審，并且有權(quán)核實(shí)甲方所提供認(rèn)證材料的真實(shí)性和有效性；

5.2.2乙方收集、整理甲方認(rèn)證產(chǎn)品及與其有關(guān)的各類(lèi)質(zhì)量/環(huán)境/安全/能源信息，根據(jù)管理體系認(rèn)證要求及相應(yīng)產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則/細(xì)則的要求，安排對(duì)甲方的認(rèn)證活動(dòng)；

5.2.3乙方應(yīng)及時(shí)受理甲方的認(rèn)證委托，并應(yīng)在認(rèn)證要求的時(shí)限內(nèi)，完成對(duì)甲方的認(rèn)證決定；涉及產(chǎn)品認(rèn)證時(shí)，需按照具體產(chǎn)品認(rèn)證規(guī)則/細(xì)則的規(guī)定，安排產(chǎn)品型式試驗(yàn)、工廠檢查和其他審查方式； 5.2.4乙方應(yīng)對(duì)甲方是否依法使用認(rèn)證證書(shū)、進(jìn)行標(biāo)志備案、使用認(rèn)證標(biāo)志、宣傳認(rèn)證的情況進(jìn)行監(jiān)督；

5.2.5乙方需在甲方證書(shū)的有效期內(nèi)，依據(jù)甲方管理體系獲證范圍或產(chǎn)品認(rèn)證獲證產(chǎn)品對(duì)應(yīng)的認(rèn)證實(shí)施規(guī)則、雙方議定的認(rèn)證方案，對(duì)甲方實(shí)施必要的定期監(jiān)督及不定期監(jiān)督，以驗(yàn)證甲方是否持續(xù)滿(mǎn)足認(rèn)證要求；如甲方不按時(shí)支付年金和監(jiān)督檢查費(fèi)或出現(xiàn)違規(guī)行為（見(jiàn)乙方網(wǎng)站上所公示的《認(rèn)證須知》）時(shí)，乙方有權(quán)暫停、撤銷(xiāo)甲方的認(rèn)證證書(shū)并予以公布；

5.2.6當(dāng)甲方提出擴(kuò)展其獲證體系覆蓋范圍或獲證產(chǎn)品覆蓋范圍的申請(qǐng)時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)核查擴(kuò)展體系范圍/產(chǎn)品與原獲證體系范圍/產(chǎn)品的一致性，確認(rèn)原認(rèn)證結(jié)果對(duì)擴(kuò)展體系范圍/產(chǎn)品的有效性，經(jīng)乙方確認(rèn)合格后，方可出具認(rèn)證決定；

5.2.7當(dāng)乙方收集證實(shí)甲方出現(xiàn)重大產(chǎn)品質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全問(wèn)題、重大社會(huì)投訴事件或造成重大社會(huì)不良影響等情況時(shí)，乙方有權(quán)對(duì)甲方增加監(jiān)督檢查頻次，有權(quán)暫停、撤銷(xiāo)甲方的認(rèn)證證書(shū)； 5.2.8乙方應(yīng)對(duì)有關(guān)甲方經(jīng)營(yíng)、管理與技術(shù)等方面的信息予以保密，但法律法規(guī)有要求時(shí)除外； 5.2.9管理體系認(rèn)證及自愿性產(chǎn)品認(rèn)證證書(shū)是乙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，當(dāng)甲方證書(shū)被暫停、注銷(xiāo)、撤銷(xiāo)或終止認(rèn)證合同時(shí)，應(yīng)交回證書(shū)原件(含副本)，否則乙方保留通過(guò)法律手段處理的權(quán)利；

5.2.10乙方應(yīng)及時(shí)處理甲方所提出的爭(zhēng)議、申訴及投訴，并將處理意見(jiàn)及時(shí)反饋給甲方；

5.2.11如甲方未按5.1要求履行相關(guān)義務(wù)，乙方不予評(píng)定甲方符合認(rèn)證要求，并不向甲方頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)；

5.2.12乙方需聽(tīng)從甲方哈密-羅中之間的交通安排，并提前10天提供審核人員的身份證，職務(wù)，職稱(chēng)等身份信息。

5.2.13審核過(guò)程中出現(xiàn)以下情況時(shí)，乙方有權(quán)終止審核： 5.2.13.1體系未運(yùn)行，如：不能提供體系運(yùn)行的證據(jù)； 5.2.13.2 申請(qǐng)認(rèn)證的產(chǎn)品全部沒(méi)有生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)；

5.2.13.3運(yùn)行過(guò)程中存在重大缺陷，如：出現(xiàn)系統(tǒng)性嚴(yán)重不符合；

5.2.13.4 最高領(lǐng)導(dǎo)者或管代不配合審核活動(dòng)，如：不參加首、末次會(huì)議，不參加領(lǐng)導(dǎo)層審核； 5.2.13.5在檢查/審核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重違法違規(guī)情況，并已產(chǎn)生了社會(huì)影響，如：發(fā)生嚴(yán)重產(chǎn)品質(zhì)量事故，環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告、重點(diǎn)特種設(shè)備檢驗(yàn)報(bào)告真實(shí)性或時(shí)效性存在虛假問(wèn)題等；

5.2.13.6 在檢查/審核過(guò)程中，發(fā)生重大質(zhì)量、環(huán)境、安全事故等，造成人員傷亡，使審核活動(dòng)無(wú)法編號(hào)：HQC-02-K05-2-G/0

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繼續(xù)進(jìn)行；

5.2.13.7在檢查/審核過(guò)程中，發(fā)生地震、海嘯等意外天氣和不可抗力原因，而導(dǎo)致不能繼續(xù)實(shí)施審核等情況。6.風(fēng)險(xiǎn)

6.1 甲方應(yīng)承擔(dān)在合同期內(nèi)隱瞞重要信息或提供虛假材料所造成的風(fēng)險(xiǎn)；

6.2 乙方應(yīng)承擔(dān)明知甲方不符合管理體系或自愿性產(chǎn)品認(rèn)證注冊(cè)條件，仍頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)的風(fēng)險(xiǎn)。7.費(fèi)用

7.1.監(jiān)督審核費(fèi)

7.1.1乙方按規(guī)定的審查時(shí)間對(duì)甲方實(shí)施定期監(jiān)督審核，每次監(jiān)督審核，甲方向乙方繳納監(jiān)督費(fèi)。7.1.2報(bào)酬及支付方式如下：

7.1.2.1兩次監(jiān)督審核費(fèi)用合計(jì)元，(大寫(xiě)：人民幣####圓整)。費(fèi)用為總包費(fèi)用，含能源管理體系認(rèn)證監(jiān)督費(fèi)、差旅費(fèi)、證書(shū)費(fèi)、年金等。不再另行計(jì)費(fèi)。7.1.2.2支付方式

（1）第一次監(jiān)督審核后，乙方向甲方提供合同總額50%的增值稅專(zhuān)用發(fā)票（稅率為6%），甲方收到發(fā)票后15個(gè)工作日內(nèi)，一次性支付乙方管理體系認(rèn)證監(jiān)督費(fèi)#####元(大寫(xiě)：####元整),其中：審查費(fèi) ####元/年、年金####元/年。

（2）第二次監(jiān)督審核后，乙方向甲方提供合同總額50%的增值稅專(zhuān)用發(fā)票（稅率為6%），甲方收到發(fā)票后15個(gè)工作日內(nèi)，一次性支付乙方管理體系認(rèn)證監(jiān)督費(fèi)### 元(大寫(xiě)：####元整),其中：審查費(fèi) ###元/年、年金####元/年。

7.1.3當(dāng)發(fā)生5.2.7條款所列問(wèn)題時(shí)，乙方將增加對(duì)甲方的監(jiān)督審查次數(shù)，并相應(yīng)增加審查費(fèi)用。7.1.4獲證后甲方發(fā)生變化，應(yīng)在申請(qǐng)變化的同時(shí)繳納相關(guān)費(fèi)用，包括申請(qǐng)費(fèi)、批準(zhǔn)與注冊(cè)費(fèi)、工廠檢查費(fèi)、年金等（不包括檢測(cè)費(fèi)，檢測(cè)費(fèi)另行支付給檢測(cè)機(jī)構(gòu)），其提供的書(shū)面申請(qǐng)將作為乙方調(diào)整變更/擴(kuò)大費(fèi)用的依據(jù)。8.合同的變更、違約和終止

8.1合同簽定后實(shí)施審核前，如一方違反合同，使本合同無(wú)法履行，則應(yīng)賠償另一方因此而造成的經(jīng)濟(jì)損失（賠償金額為合同中審查費(fèi)的50%）；但如乙方對(duì)甲方已實(shí)施或已完成認(rèn)證評(píng)審，因各種原因，甲方提出注銷(xiāo)申請(qǐng)或乙方?jīng)Q定終止認(rèn)證的，甲方仍需繳納除批準(zhǔn)與注冊(cè)費(fèi)、年金以外已發(fā)生的所有費(fèi)用；

8.2在本合同執(zhí)行期間，雙方所有正式通知均應(yīng)以書(shū)面形式傳遞同時(shí)保留傳遞的證據(jù)，所傳遞的正式書(shū)面材料均可作為合同發(fā)生變更、違約和終止的依據(jù)；

8.3當(dāng)本合同簽約人任意一方名稱(chēng)發(fā)生變更、認(rèn)證制度調(diào)整時(shí)，應(yīng)重新簽署認(rèn)證合同。如甲方增加加工場(chǎng)所或發(fā)生場(chǎng)所搬遷時(shí)，應(yīng)另行單獨(dú)簽署補(bǔ)充認(rèn)證合同。

9.不可抗力

因不可抗力導(dǎo)致甲乙雙方或一方不能履行或不能完全履行本合同項(xiàng)下有關(guān)義務(wù)時(shí)，雙方相互不承擔(dān)違約責(zé)任。但遇不可抗力的一方，應(yīng)于不可抗力發(fā)生后十五日內(nèi)將不可抗力情況告知對(duì)方，并提供有關(guān)部門(mén)的證明。在不可抗力影響消除后的合理時(shí)間內(nèi)，一方或雙方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行合同，10.違約責(zé)任

10.1如因甲方提供虛假認(rèn)證材料，導(dǎo)致乙方出具的認(rèn)證結(jié)論與客觀事實(shí)不符，甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)乙方因此受到的損失。

10.2任何一方未經(jīng)對(duì)方同意解除本合同，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц墩J(rèn)證費(fèi)用的50%作為違約金。

10.3如本合同約定的違約金不足以補(bǔ)償守約方的經(jīng)濟(jì)損失，違約方應(yīng)當(dāng)賠償守約方的實(shí)際損失。11.爭(zhēng)議處理

11.1合同履行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，如無(wú)法達(dá)成一致，可提請(qǐng)哈密伊州區(qū)人民法院提起訴訟。；

11.2如甲方對(duì)認(rèn)證決定有異議時(shí)可以向乙方提出申訴，對(duì)乙方處理結(jié)果仍有異議或無(wú)法達(dá)成一致，可以向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委申訴。

編號(hào)：HQC-02-K05-2-G/0

HQC-02-K05-2-G/0

12.變更、補(bǔ)充、解除和終止

12.1經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以對(duì)本合同進(jìn)行變更；變更應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式進(jìn)行；

12.2 雙方可以對(duì)本合同未盡事項(xiàng)進(jìn)行補(bǔ)充，補(bǔ)充合同應(yīng)當(dāng)由雙方加蓋公章，補(bǔ)充合同與本合同具有同等效力；

12.3 經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除本合同；

12.4當(dāng)甲方違背有關(guān)法律法規(guī)及本合同約定，乙方有權(quán)終止本合同；當(dāng)本合同所涉及的所有認(rèn)證證書(shū)全部失效時(shí)，本合同自然終止。

13.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，本合同一式四份，甲、乙雙方各執(zhí)兩份。

甲方法人或授權(quán)簽約人：

甲方蓋章： 年 月 日 甲方通訊地址：

郵政編碼：

聯(lián)系人： 電話(huà)： 傳真：

編號(hào)：HQC-02-K05-2-G/0

乙方法人或授權(quán)簽約人: 乙方蓋章：

年 月 日

乙方通訊地址：郵政編碼： 聯(lián)系部門(mén)：認(rèn)證部 電話(huà)： 傳真：

人民幣開(kāi)戶(hù)名稱(chēng)： 人民幣開(kāi)戶(hù)銀行： 人民幣帳號(hào)：

第三篇：質(zhì)量管理體系認(rèn)證監(jiān)督審核注意事項(xiàng)

原創(chuàng)]質(zhì)量管理體系認(rèn)證監(jiān)督審核注意事項(xiàng)

ISO9001：2000質(zhì)量管理體系認(rèn)證監(jiān)督審核注意事項(xiàng)

（一）一、廠門(mén)或廠內(nèi)應(yīng)書(shū)寫(xiě)“歡迎審核組蒞臨指導(dǎo)”等標(biāo)語(yǔ)，以示對(duì)審核組的尊重。

二、認(rèn)證前做一次清理，并加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)定置管理。正式審核時(shí)一般會(huì)安排半個(gè)小時(shí)參觀廠容貌、生產(chǎn)流水線，爭(zhēng)取留下好的第一印象。

三、審核時(shí)，確定好向?qū)?。向?qū)Ш苤匾?，最好是由?jīng)過(guò)內(nèi)審員培訓(xùn)、對(duì)體系比較熟悉的管理人員擔(dān)任。

四、認(rèn)證審核如問(wèn)為什么這樣做，應(yīng)回答按文件規(guī)定要求來(lái)做。如被要求找出依據(jù)時(shí)，主要是找程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、管理規(guī)定或是記錄表單。

五、認(rèn)證時(shí)，中層干部勇于出來(lái)回答問(wèn)題，可適當(dāng)提示操作工人。

六、問(wèn)什么答什么，不必急于表現(xiàn)對(duì)體系熟悉程序，以避免不必要的擴(kuò)大抽樣。

七、審核方式有以下幾種：?jiǎn)?、查、看、重?fù)以前做過(guò)的工作。正式認(rèn)證不要緊張，特別是遇到以問(wèn)為主的審核員，一緊張平時(shí)會(huì)的也答不出來(lái)。

八、實(shí)在找不出證據(jù)的，要實(shí)話(huà)實(shí)說(shuō)。

九、第一天審核結(jié)束，審核組會(huì)作小結(jié)將不符合標(biāo)準(zhǔn)的地方向被審核到的部門(mén)反饋，這些問(wèn)題羅列可能比較多，公司不必緊張，能馬上糾正的馬上糾正，并將糾正情況提交審核組；如糾正措施需要一段時(shí)間方可實(shí)現(xiàn)的可待以后一并糾正。另外，其羅列的問(wèn)題不一定都開(kāi)不符合項(xiàng)報(bào)告，或可能幾條并成一條開(kāi)一個(gè)不符合項(xiàng)。只要不出現(xiàn)兩個(gè)嚴(yán)重不符合項(xiàng)，未經(jīng)預(yù)審的企業(yè)或多或少出現(xiàn)一些不符合項(xiàng)是正常的。

十、很多的質(zhì)量記錄規(guī)定的保存期為3年，只是估計(jì)，特認(rèn)證后根據(jù)實(shí)際情況再定保存期。

第四篇：職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范

職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范

GB/T 28001-2001

批準(zhǔn)日期 2001-11-12 實(shí)施日期 2002-01-0

1職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)范 GB/T 28001-2001 1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)提出了對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的要求，旨在使一個(gè)組織能夠控制職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)并改進(jìn)其績(jī)效。它并未提出具體的職業(yè)健康安全績(jī)效準(zhǔn)則，也未作出設(shè)計(jì)管理體系的具體規(guī)定。本標(biāo)準(zhǔn)適用于任何有下列愿望的組織： a)建立職業(yè)健康安全管理體系，消除或減小因組織的活動(dòng)而使員工和其他相關(guān)方可能面臨的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)； b)實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系； c)使自己確信能符合所聲明的職業(yè)健康安全方針； d)向外界證實(shí)這種符合性； e)尋求外部組織對(duì)其職業(yè)健康安全管理體系的認(rèn)證 f)自我鑒定和聲明符合本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)中的所有要求意在納入任何一個(gè)職業(yè)健康安全管理體系。其應(yīng)用程度取決于組織的職業(yè)健康安全方針、活動(dòng)性質(zhì)、運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)與復(fù)雜性等因素。本標(biāo)準(zhǔn)針對(duì)的是職業(yè)健康安全，而非產(chǎn)品和服務(wù)安全。2 規(guī)范性引用文件 下列文件中的條款通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。GB/T19000－2000質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)（idt ISO9000∶2000）3 術(shù)語(yǔ)和定義 下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。3.1 事故 accident 造成死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況。3.2 審核audit 見(jiàn)GB/T 19000－2000中3.9.1的定義。3.3 持續(xù)改進(jìn)continual improvement 為改進(jìn)職業(yè)健康安全總體績(jī)效，根據(jù)職業(yè)健康安全方針，組織強(qiáng)化職業(yè)健康安全管理體系的過(guò)程。注：該過(guò)程不必同時(shí)發(fā)生在活動(dòng)的所有領(lǐng)域。3.4 危險(xiǎn)源hazard 可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。3.5 危險(xiǎn)源辨識(shí)hazard identification 識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。3.6 事件incident 導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況。注：其結(jié)果未產(chǎn)生疾病、傷害、損壞或其他損失的事件在英文中還可稱(chēng)為“near-miss”。英文中，術(shù)語(yǔ)“incident”包含“near-misses”。3.7 相關(guān)方interested parties 與組織的職業(yè)健康安全績(jī)效有關(guān)的或受其職業(yè)健康安全績(jī)效影響的個(gè)人或團(tuán)體。

3.8 不符合 non-conformance 任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績(jī)效等的偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況的組合。3.9 目標(biāo)objectives 組織在職業(yè)健康安全績(jī)效方面所要達(dá)到的目的。3.10 職業(yè)健康安全occupational health and safety(OHS)影響工作場(chǎng)所內(nèi)員工、臨時(shí)工作人員、合同方人員、訪問(wèn)者和其他人員健康和安全的條件和因素。3.11 職業(yè)健康安全管理體系 occupational health and safety management system(OHSMS)總的管理體系的一個(gè)部份，便于組織對(duì)與其業(yè)務(wù)相關(guān)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的管理，它包括為制定、實(shí)施、實(shí)現(xiàn)、評(píng)審和保持職業(yè)健康安全方針?biāo)璧慕M織結(jié)構(gòu)、策劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序、過(guò)程和資源。3.12 組織organization 見(jiàn)GB/T 19000－2000中3.3.1的定義。注：對(duì)于擁有一個(gè)以上運(yùn)行單位的組織，可以把一個(gè)單獨(dú)的運(yùn)行單位視為一個(gè)組織。3.13 績(jī)效performance 基于職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，與組織的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)控制有關(guān)的，職業(yè)健康安全管理體系的可測(cè)量結(jié)果。注1：績(jī)效測(cè)量包括職業(yè)健康安全管理活動(dòng)和結(jié)果的測(cè)量。注2：“績(jī)效”也可稱(chēng)為“業(yè)績(jī)”。3.14 風(fēng)險(xiǎn)risk 某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。3.15 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)risk assessment 評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過(guò)程。3.16 安全safety 免除了不可接受的損害風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。3.17

可容許風(fēng)險(xiǎn)tolerable risk 根據(jù)組織的法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可接受程度的風(fēng)險(xiǎn)。4職業(yè)健康安全管理體系要素 4.1總要求 組織應(yīng)建立并保持職業(yè)健康安全管理體系。第4章描述了對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的要求。職業(yè)健康安全管理體系模式如圖1所示。圖1 職業(yè)健康安全管理體系模式 4.2職業(yè)健康安全方針 職業(yè)健康安全方針如圖2所示。管理評(píng)審 審核 職業(yè)健康 績(jī)效測(cè)量 安全方針 的反饋 策劃 圖2職業(yè)健康安全方針 組織應(yīng)有一個(gè)經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)的職業(yè)健康安全方針，該方針應(yīng)清楚闡明職業(yè)健康安全總目標(biāo)和改進(jìn)職業(yè)健康安全績(jī)效的承諾。職業(yè)健康安全方針應(yīng)： a)適合組織的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模； b)包括持續(xù)改進(jìn)的承諾； c)包括組織至少遵守現(xiàn)行職業(yè)健康安全法規(guī)和組織接受的其他要求的承諾； d)形成文件，實(shí)施并保持； e)傳達(dá)到全體員工，使其認(rèn)識(shí)各自的職業(yè)健康安全義務(wù)； f)可為相關(guān)方所獲?。?g)定期評(píng)審，以確保其與組織保持相關(guān)和適宜。4.3策劃 策劃如圖3所示 職業(yè)健康安全方針 審核 策劃 績(jī)效測(cè)量 的反饋 實(shí)施和運(yùn)行 圖3 策劃

4.3.1對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃 組織應(yīng)建立并保持程序，以持續(xù)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要的控制措施。這些程序應(yīng)包含： 常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)； 所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員（包括合同方人員和訪問(wèn)者）的活動(dòng)； 工作場(chǎng)所的設(shè)施（無(wú)論由本組織還是由外界提供）。組織應(yīng)確保在建立職業(yè)健康安全目標(biāo)時(shí)，考慮這些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果和控制的效果，將此信息形成文件并及時(shí)更新。組織的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法應(yīng)： 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的范圍、性質(zhì)和時(shí)限進(jìn)行確定，以確保該方法是主動(dòng)性的而不是被動(dòng)性的； 規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，識(shí)別可通過(guò)4.3.3和4.3.4中所規(guī)定的措施來(lái)消除或控制的風(fēng)險(xiǎn)； 與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和所采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的能力相適應(yīng)； 為確定設(shè)施要求、識(shí)別培訓(xùn)需求和（或）開(kāi)展運(yùn)行控制提供輸入信息； 規(guī)定對(duì)所要求的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)視，以確保其及時(shí)有效的實(shí)施。4.3.2法規(guī)和其他要求 組織應(yīng)建立并保持程序，以識(shí)別和獲得適用法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求。組織應(yīng)及時(shí)更新有關(guān)法規(guī)和其他要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方。4.3.3目標(biāo) 組織應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部各有關(guān)職能和層次，建立并保持形成文件的職業(yè)健康安全目標(biāo)。如可行，目標(biāo)宜予以量化。組織在建立和評(píng)審職業(yè)健康安全目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮： 法規(guī)和其他要求； 職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)； 可選擇的技術(shù)方案； 財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求； 相關(guān)方的意見(jiàn)。目標(biāo)應(yīng)符合職業(yè)健康方針，包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾。4.3.4職業(yè)健康安全管理方案 組織應(yīng)制定并保持職業(yè)健康安全管理方案，以實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。方案應(yīng)包含形成文件的； a)為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所賦予組織有關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限； b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法和時(shí)間表。應(yīng)定期并且在計(jì)劃的時(shí)間間隔內(nèi)對(duì)職業(yè)健康安全管理方案進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)應(yīng)針對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行條件的變化對(duì)職業(yè)健康安全管理方案進(jìn)行修訂。4.4實(shí)施和運(yùn)行 實(shí)施和運(yùn)行如圖4所示。策劃 審核 實(shí)施和運(yùn)行 績(jī)效測(cè)量 的反饋檢查和糾正措施圖4 實(shí)施和運(yùn)行 4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé) 對(duì)組織的活動(dòng)、設(shè)施和過(guò)程的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有影響的從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員，應(yīng)確定其作用、職責(zé)和權(quán)限，形成文件，并予以溝通，以便于職業(yè)健康安全管理。職業(yè)健康安全的最終責(zé)任由最高管理者承擔(dān)。組織應(yīng)在最高管理者中指定一名成員（如：某大組織內(nèi)的董事會(huì)或執(zhí)委成員）作為管理者代表承擔(dān)特定職責(zé)，以確保職業(yè)健康安全管理體系正確實(shí)施，并在組織內(nèi)所有崗位和運(yùn)行范圍執(zhí)行各項(xiàng)要求。管理者應(yīng)為實(shí)施、控制和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系提供必要的資源。注：資源包括人力資源、專(zhuān)項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)力資源。組織的管理者代表應(yīng)有明確的作用、職責(zé)和權(quán)限，以便： a)確保按本標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系要求； b)確保向最高管理者提交職業(yè)健康安全管理體系績(jī)效報(bào)告，以供評(píng)審，并為改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系提供依據(jù)。所有承擔(dān)管理職責(zé)的人員，都應(yīng)表明其對(duì)職業(yè)健康安全績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾。4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力 對(duì)于其工作可能影響工作場(chǎng)

所內(nèi)職業(yè)健康安全的人員，應(yīng)有相應(yīng)的工作能力。在教育、培訓(xùn)和（或）經(jīng)歷方面，組織應(yīng)對(duì)其能力做出適當(dāng)?shù)囊?guī)定。組織應(yīng)建立并保持程序，確保處于各有關(guān)職能和層次的員工都意識(shí)到； 符合職業(yè)健康安全方針、程序和職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性； 在工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的職業(yè)健康安全后果，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來(lái)的職業(yè)健康安全效益； 在執(zhí)行職業(yè)健康安全方針和程序，實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求（見(jiàn)4.4.7）方面的作用和職責(zé)； 偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的： 職責(zé)、能力及文化程度； 風(fēng)險(xiǎn)。4.4.3協(xié)商和溝通 組織應(yīng)具有程序，確保與員工和其他相關(guān)方就相關(guān)職業(yè)健康安全信息進(jìn)行相互溝通。組織應(yīng)將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，并通報(bào)相關(guān)方。員工應(yīng)： 參與風(fēng)險(xiǎn)管理方針和程序的制定和評(píng)審； 參與商討影響工作場(chǎng)所職業(yè)健康安全的任何變化； 參與職業(yè)健康安全事務(wù)； 了解誰(shuí)是職業(yè)健康安全的員工代表和指定的管理者代表（見(jiàn)4.4.1）。4.4.4文件 組織應(yīng)以適當(dāng)?shù)拿浇椋ㄈ纾杭埢螂娮有问剑┙⒉⒈３窒铝行畔ⅲ?a)描述管理體系核心要素及其相互作用； b)提供查詢(xún)相關(guān)文件的途徑。注：重要的是，按有效性和效率要求使文件數(shù)量盡可能少。4.4.5文件和資料控制 組織應(yīng)建立并保持程序，控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件和資料，以確保： a)文件和資料易于查找； b)對(duì)文件和資料進(jìn)行定期評(píng)審，必要時(shí)予以修訂并由被授權(quán)人員確認(rèn)其適宜性； c)凡對(duì)職業(yè)健康安全體系的有效運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的崗位，都可得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本； d)及時(shí)將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場(chǎng)所撤回，或采取其他措施防止誤用； e)對(duì)出于法規(guī)和（或）保留信息的需要而留存的檔案文件和資料予以適當(dāng)標(biāo)識(shí)。4.4.6運(yùn)行控制 組織應(yīng)識(shí)別與所認(rèn)定的、需要采取控制措施的風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)。組織應(yīng)針對(duì)這些活動(dòng)（包括維護(hù)工作）進(jìn)行策劃，通過(guò)以下方式確保它們?cè)谝?guī)定的條件下執(zhí)行： a)對(duì)于因缺乏形成文件的程序而可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況，建立并保持形成文件的程序； b)在程序中規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則； c)對(duì)于組織所購(gòu)買(mǎi)和（或）使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，建立并保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報(bào)供方和合同方。d)建立并保持程序，用于工作場(chǎng)所、過(guò)程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括考慮與人的能力相適應(yīng)，以便從根本上消除或降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 組織應(yīng)建立并保持計(jì)劃和程序，以識(shí)別潛在的事件或緊急情況，并做出響應(yīng)，以便預(yù)防和減少可能隨之引發(fā)的疾病和傷害。組織應(yīng)評(píng)審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的計(jì)劃和程序，尤其是在事件或緊急情況發(fā)生后。如果可行，組織還應(yīng)定期測(cè)試這些程序。4.5檢查和糾正措施 檢查和糾正措施如圖5所示。實(shí)施和運(yùn)行 審核 檢查和糾正 績(jī)效測(cè)量 措施的反饋管理和評(píng)審圖5 檢查和糾正措施 4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視 組織應(yīng)建立交保持程序，對(duì)職業(yè)健康安全績(jī)效進(jìn)行常規(guī)監(jiān)視和測(cè)量。程序應(yīng)規(guī)定： 適合組織需要的定性和定量測(cè)量； 組織的職業(yè)健康安全目標(biāo)的滿(mǎn)足程度的監(jiān)視； 主動(dòng)性績(jī)效測(cè)量，即監(jiān)視是否符合職業(yè)健康安全管理方案、運(yùn)行準(zhǔn)則和適用的法規(guī)要求； 被動(dòng)性的績(jī)效測(cè)量，即監(jiān)視事故、疾病、事件1）和其他不良職業(yè)健康安全績(jī)效的歷史證據(jù)； 記錄充分的監(jiān)視和測(cè)量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便于后面的糾正和預(yù)防措施的分析。如果績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視需要設(shè)備，組織應(yīng)建立并保持程序，對(duì)此類(lèi)設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，并保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動(dòng)及其結(jié)果的記錄。4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施 1）包括3.6注中的“near-miss” 組織應(yīng)建立并保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便： a)處理和調(diào)查： 事故； 事件； 不符合； b)采取措施減小因事故、事件或不符合而產(chǎn)生的影響； c)采取糾正和預(yù)防措施，并予以完成； d)確認(rèn)所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性。這些程序應(yīng)要求，對(duì)于所有擬定的糾正和預(yù)防措施，在其實(shí)施前應(yīng)先通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程進(jìn)行評(píng)審。為消除實(shí)際和潛在不符合原因而采取的任何糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與問(wèn)題的嚴(yán)

重性和面臨的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)。組織應(yīng)實(shí)施并記錄因糾正和預(yù)防措施而引起的對(duì)形成文件的程序的任何更改。4.5.3記錄和記錄管理 組織應(yīng)建立并保持程序，以標(biāo)識(shí)、保存和處置職業(yè)健康安全記錄以及審核和評(píng)審結(jié)果。職業(yè)健康安全記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確，并可追溯相關(guān)的活動(dòng)。職業(yè)安全記錄的保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定并記錄保存期限。應(yīng)按照適于體系和組織的方式保存記錄，用于證實(shí)符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。4.5.4審核 組織應(yīng)建立并保持審核方案和程序，定期開(kāi)展職業(yè)健康安全管理體系審核，以便： a)確定職業(yè)健康安全管理體系是否： 1）符合職業(yè)健康安全管理的策劃安排，包括滿(mǎn)足本標(biāo)準(zhǔn)的要求； 2）得到了正確實(shí)施和保持； 3）有效地滿(mǎn)足組織的方針和目標(biāo)； b)評(píng)審以往審核的結(jié)果； c)向管理者提供審核結(jié)果的信息。審核方案，包括日程安排，應(yīng)基于組織活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和以往審核的結(jié)果。審核程序應(yīng)既包括審核的范圍、頻次、方法和能力，又包括實(shí)施審核和報(bào)告審核結(jié)果的職責(zé)和要求。如果可能，審核應(yīng)由與所審核活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任的人員進(jìn)行。注：這里“無(wú)直接責(zé)任的人員”并不意味著必須來(lái)自組織外部。4.6管理評(píng)審 管理評(píng)審如圖6所示。檢查和糾正措施 內(nèi)部因素 管理評(píng)審 外部因素 職業(yè)健康安全方針（圖6 管理評(píng)審）組織的最高管理者應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評(píng)審過(guò)程應(yīng)確保收集到必要的信息以供管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)。管理評(píng)審應(yīng)形成文件。管理評(píng)審應(yīng)根據(jù)職業(yè)健康安全管理體系審核的結(jié)果、環(huán)境的變化和對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出可能需要修改的職業(yè)健康安全管理體系方針、目標(biāo)和其他要素。

第五篇：公司測(cè)量管理體系換證審核工作準(zhǔn)備情況

測(cè)量管理體系換證審核工作準(zhǔn)備情況

*****集團(tuán)股份有限責(zé)任公司測(cè)量管理體系于2008年依據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T19022-2003/ISO10012：2003《測(cè)量管理體系

測(cè)量過(guò)程和測(cè)量設(shè)備的要求》建立，形成了標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、文件化的公司計(jì)量管理標(biāo)準(zhǔn)，2008年12月通過(guò)了中企計(jì)量認(rèn)證中心AAA審核認(rèn)證。公司測(cè)量管理體系證書(shū)有效期2009年3月23日～2013年3月22日。

2013年1月8日，公司向中企計(jì)量認(rèn)證中心提出測(cè)量管理體系換證審核申請(qǐng)，2013年1月14日召開(kāi)全公司測(cè)量管理體系復(fù)查換證審核工作會(huì)議，會(huì)議上提出各單位要按照檢測(cè)控制中心統(tǒng)一部署，認(rèn)真準(zhǔn)備。體系復(fù)審換證工作正式啟動(dòng)。

一、1月15日～2月8日

1、檢查在用計(jì)量檢定規(guī)程、校準(zhǔn)規(guī)范的完整性、有效性。

2、檢查并繪制本單位量值溯源圖

二、2月16～3月31日

1、技術(shù)文件整理

2、計(jì)量管理文件、資料、檢定(校準(zhǔn)）原始記錄的整理、歸檔。

3、測(cè)量管理手冊(cè)、程序文件的學(xué)習(xí)

三、4月日～5月15日

1、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量設(shè)備進(jìn)行檢查，現(xiàn)場(chǎng)使用的測(cè)量設(shè)備必須經(jīng)且在有效期內(nèi)，并張貼相應(yīng)的管理標(biāo)識(shí)，測(cè)量設(shè)備必須與管理臺(tái)賬相對(duì)應(yīng)。

2、有檢定站的單位必須對(duì)檢定站進(jìn)行全面檢查，包括管理制度、標(biāo)準(zhǔn)器管理要求、人員的管理要求。

3、分析化驗(yàn)室應(yīng)重點(diǎn)檢查整理，玻璃量器按要求檢定并張貼管理標(biāo)識(shí)，無(wú)法進(jìn)行檢定/校準(zhǔn)大型理化應(yīng)按本單位自己編寫(xiě)自校規(guī)范按時(shí)進(jìn)行自校。

4、進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢定/校準(zhǔn)的操作人員必須會(huì)對(duì)檢定結(jié)果的測(cè)量不確定度進(jìn)行評(píng)定。

四、5月16日～5月31日

測(cè)量管理體系認(rèn)證審核前的準(zhǔn)備。公司組織內(nèi)部審核員對(duì)公司測(cè)量管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核，對(duì)審核過(guò)程發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行整改。

五、7月3日與中啟計(jì)量認(rèn)證中心簽訂認(rèn)證審核合同，計(jì)劃7月23日～25日進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。