第一篇：油田公司HSE管理體系審核規(guī)范

《HSE管理體系審核規(guī)范》 ——塔里木油田公司發(fā)布

一、嚴(yán)重不符合項(xiàng)示例

1、屬于下例情形之一的行為（包含但不限于），應(yīng)判為嚴(yán)重不符合項(xiàng)：

ａ）職業(yè)危害超標(biāo)場(chǎng)所未按整改要求及時(shí)進(jìn)行治理；安全隱患未按要求及時(shí)整改或上報(bào)的；環(huán)保隱患未及時(shí)制定和落實(shí)措施； b)建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)危害、環(huán)境保護(hù)和安全生產(chǎn)設(shè)施未同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投用；

c)瞞報(bào)職業(yè)健康、食品中毒、安全生產(chǎn)和環(huán)境污染與破壞事故； d)對(duì)事故未按“四不放過(guò)”原則進(jìn)行處理的；

e)職業(yè)衛(wèi)生、安全生產(chǎn)、環(huán)保隱患未按要求及時(shí)整改或上報(bào)的； f)偽造健康、安全、環(huán)保記錄；

g)食堂未按規(guī)定儲(chǔ)存食品；有過(guò)期、變質(zhì)食品的；

h)未持有效油田安全資質(zhì)證的承包商參與項(xiàng)目投標(biāo)或施工的； i)未按規(guī)定開(kāi)展建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)衛(wèi)生預(yù)評(píng)價(jià)、安全預(yù)評(píng)價(jià)、安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)和環(huán)境影響評(píng)價(jià)的；

j)未按規(guī)定定期開(kāi)展危化品生產(chǎn)裝置安全專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)的； k)未開(kāi)展員工四種能力評(píng)估工作； l)未與承包商簽訂安全生產(chǎn)合同的； m)未與員工簽訂安全生產(chǎn)合同的；

n)未編寫(xiě)和審批HSE例卷（許可）就進(jìn)行項(xiàng)目施工的； o)鍋爐壓力容器和特種設(shè)備未辦理使用登記證而投用的； p)鍋爐壓力容器、特種設(shè)備、安全檢測(cè)儀器、安全防護(hù)器具成批次未按期檢驗(yàn)并正在使用的；

q)鍋爐壓力容器、特種設(shè)備及其它特種作業(yè)從業(yè)人員未持有效證件上崗操作的；

r)再用設(shè)備安全附件不全、失效的； s)現(xiàn)場(chǎng)人員違反勞保穿戴規(guī)定正在作業(yè)的；

t)鉆井、試油、修井作業(yè)場(chǎng)所及油氣生產(chǎn)場(chǎng)所未按要求配備安全檢測(cè)儀器、防護(hù)用具的；

u)未開(kāi)展基層生產(chǎn)單位安全“三標(biāo)”建設(shè)或本年度所屬單位有被取消達(dá)標(biāo)資格的；

v)重大危險(xiǎn)源無(wú)應(yīng)急預(yù)案的； w)特種作業(yè)未辦理許可的；

x)未辦理民爆、放射性物品使用許可而施工作業(yè)的； y)未執(zhí)行鉆開(kāi)油氣層申報(bào)審批制度的；

z)鉆井作業(yè)未按要求儲(chǔ)備重鉆井液和加重材料的； aa)井控裝備未按要求試壓或施壓不合格的； bb)井控裝備不能滿足關(guān)井或壓井要求的； cc)內(nèi)防噴工具配備不齊全或失效的； dd)防噴演習(xí)不合格的；

ee)井控檢測(cè)儀器儀表、輔助及安全防護(hù)設(shè)施未配備或不齊全的； ff)鉆井作業(yè)無(wú)針對(duì)性的技術(shù)措施和應(yīng)急救援預(yù)案的。

二、不符合項(xiàng)示例

ａ）在有職業(yè)病危害作業(yè)場(chǎng)所和崗位，沒(méi)按要求配備職業(yè)病防護(hù)設(shè)施和用品；

b)職業(yè)病防護(hù)設(shè)施、急救設(shè)備和個(gè)人防護(hù)用品沒(méi)按要求定期維護(hù)、校驗(yàn)；

c)生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所沒(méi)有提供職業(yè)危害因素清單和相應(yīng)的消除、削減、控制措施；

d)職業(yè)病危害嚴(yán)重的作業(yè)場(chǎng)所，沒(méi)按要求在醒目位置設(shè)置警示標(biāo)識(shí)和說(shuō)明；

e)從事放射性工作的人員沒(méi)按規(guī)定佩帶個(gè)人劑量計(jì)； f)單位所屬的食堂飲食從業(yè)人員沒(méi)按規(guī)定持證上崗； g)未對(duì)承包商HSE業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)并與合同結(jié)算掛鉤； h)HSE例卷的編寫(xiě)和審批不規(guī)范，又嚴(yán)重漏項(xiàng)；

i)對(duì)HSE例卷執(zhí)行情況未進(jìn)行監(jiān)督檢查（無(wú)檢查記錄視為未檢查）j)開(kāi)展了健康、安全、環(huán)?；顒?dòng)，沒(méi)有記錄；

k)未落實(shí)上級(jí)健康、安全、環(huán)保重要會(huì)議、文件要求； l)遲報(bào)健康、安全和環(huán)保事故；

m)沒(méi)有在規(guī)定的周期內(nèi)開(kāi)展重大環(huán)境危害因素識(shí)別與評(píng)估； n)污染物未達(dá)到排放指標(biāo)；

o)環(huán)保設(shè)施不能正常運(yùn)行，且沒(méi)有整改計(jì)劃； p)施工現(xiàn)場(chǎng)臟亂差、未做到工完料盡場(chǎng)地清； q)污染物未按指定地存放與處理； r)安全組織機(jī)構(gòu)和人員配備不到位；

s)鍋爐壓力容器、特種設(shè)備、消防器材、安全檢測(cè)儀器、安全防護(hù)器具未按期檢驗(yàn)并有可能使用的； t)設(shè)備安全附件不全、失效并有可能使用；

u)鉆井、試油、修井作業(yè)場(chǎng)所及油氣生產(chǎn)場(chǎng)所的安全檢測(cè)儀器、防護(hù)器具配備數(shù)量不足；

v)未定期開(kāi)展基層單位安全“三標(biāo)”檢查； w)對(duì)“三違”現(xiàn)象未按規(guī)定處理；

x)生產(chǎn)指揮、操作人員未取得安全資質(zhì)上崗；

y)未定期開(kāi)展應(yīng)急預(yù)案演練，或抽查員工有兩人以上對(duì)同一預(yù)案不熟悉；

z)未及時(shí)落實(shí)安全評(píng)價(jià)中提出的隱患整改問(wèn)題及防范措施； aa)上報(bào)隱患未制定和落實(shí)防范措施； bb)特種作業(yè)許可編制不規(guī)范或有漏項(xiàng)；

cc)?；肺绰鋵?shí)“一書(shū)一簽”，未建立危化品管理臺(tái)帳； dd)民爆、放射性物品在操作、使用、儲(chǔ)運(yùn)過(guò)程中存在違章行為 ee)設(shè)備維護(hù)、保養(yǎng)、檢查不到位，存在重大隱患未及時(shí)發(fā)現(xiàn)； ff)人員未經(jīng)過(guò)培訓(xùn)合格就獨(dú)立上崗作業(yè)；

gg)員工安全教育培訓(xùn)工作開(kāi)展不力，現(xiàn)場(chǎng)抽查有3人以上崗位應(yīng)知應(yīng)會(huì)不合格。

第二篇：中國(guó)石油吐哈油田公司HSE管理體系

中國(guó)石油吐哈油田公司HSE管理體系

中國(guó)石油企業(yè)宗旨：

奉獻(xiàn)能源創(chuàng)造和諧

中國(guó)石油企業(yè)精神：

愛(ài)國(guó)、創(chuàng)業(yè)、求實(shí)、奉獻(xiàn)

中國(guó)石油經(jīng)營(yíng)理念：

誠(chéng)信、創(chuàng)新、業(yè)績(jī)、和諧、安全

中國(guó)石油健康安全環(huán)境（HSE）九項(xiàng)管理原則：

一、任何決策必須優(yōu)先考慮健康安全環(huán)境；

二、安全是聘用的必要條件；

三、企業(yè)必須對(duì)員工進(jìn)行健康安全環(huán)境培訓(xùn)；

四、各級(jí)管理者對(duì)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的健康安全環(huán)境工作負(fù)責(zé)；

五、各級(jí)管理者必須親自參加健康安全環(huán)境審核；

六、員工必須參與崗位危害識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)控制；

七、事故隱患必須及時(shí)整改；

八、所有事故事件必須及時(shí)報(bào)告、分析和處理；

九、承包商管理執(zhí)行統(tǒng)一的健康安全環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)；

中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司反違章禁令：

為進(jìn)一步規(guī)范員工安全行為，防止和杜絕“三違”現(xiàn)象，保障員工生命安全和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的順利進(jìn)行，特制定本禁令。

一、嚴(yán)禁特種作業(yè)無(wú)有效操作證人員上崗操作；

二、嚴(yán)禁違反操作規(guī)程操作；

三、嚴(yán)禁無(wú)票證從事危險(xiǎn)作業(yè)；

四、嚴(yán)禁脫崗、睡崗和酒后上崗；

五、嚴(yán)禁違反規(guī)定運(yùn)輸民爆物品、放射源和危險(xiǎn)化學(xué)品；

六、嚴(yán)禁違章指揮、強(qiáng)令他人違章作業(yè)。

員工違反上述《禁令》，給予行政處分；造成事故的，解除勞動(dòng)合同。

吐哈油田公司HSE方針：

安全第一、預(yù)防為主；以人為本、全員參與，清潔生產(chǎn)、持續(xù)改進(jìn)。

吐哈油田公司HSE戰(zhàn)略目標(biāo)：

追求“零傷害、零污染、零事故”的目標(biāo)，努力建設(shè)本質(zhì)安全、健康文明、環(huán)境友好型企業(yè)。

吐哈油田公司HSE目標(biāo)：

公司以安全環(huán)保目標(biāo)責(zé)任書(shū)的形式，將目標(biāo)和指標(biāo)層層分解到各部門(mén)和各單位，以確保公司質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

銷(xiāo)售事業(yè)部HSE目標(biāo)：

實(shí)現(xiàn)五個(gè)為零，即：重傷及以上人身傷害事故為零，火災(zāi)事故為零，一般及以上工業(yè)生產(chǎn)事故為零，一般及以上交通事故為零，一般及以上環(huán)境污染和生態(tài)破壞事故為零。

第三篇：油田企業(yè)HSE管理體系

中國(guó)石化油田企業(yè) HSE管理體系

隨著經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，與生產(chǎn)密切相關(guān)的HSE管理已受到人們的普遍重視，世界上各種類(lèi)型的組織都越來(lái)越重視自己在HSE方面的表現(xiàn)和形象，許多發(fā)達(dá)、發(fā)展中國(guó)家的石油公司都建立了自己的HSE管理體系。HSE管理體系已經(jīng)成為目前國(guó)際石油、石化工業(yè)通用的一種管理模式。

為了有效地推動(dòng)中國(guó)石化油田企業(yè)HSE管理工作，使HSE管理模式符合國(guó)際通行的慣例，提高石油工業(yè)生產(chǎn)和HSE管理水平，促進(jìn)油田企業(yè)在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)能力，以滿足法律法規(guī)和自身方針的要求，以科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)油田企業(yè)的安全發(fā)展、清潔生產(chǎn)發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展。

一、中國(guó)石化HSE管理體系“十大”要素：

1、領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針、目標(biāo)和責(zé)任

2、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制

3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理

4、承包商和供應(yīng)商管理

5、裝置（設(shè)施）設(shè)計(jì)和建設(shè)

6、運(yùn)行和維修

7、變更管理和應(yīng)急管理

8、檢查和監(jiān)督

9、事故處理和預(yù)防

10、審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)

二、領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針、目標(biāo)和責(zé)任

中國(guó)石化的HSE承諾

●在世界任何地方，遵守所在國(guó)家和地區(qū)的法律、法規(guī)，尊重他們的風(fēng)俗習(xí)慣，在所有的業(yè)務(wù)領(lǐng)域我們對(duì)HSE的態(tài)度始終如一。

●公司的各級(jí)最高管理者，是HSE的第一責(zé)任人，每位員工對(duì)公司的HSE事業(yè)負(fù)有義不容辭的責(zé)任，HSE表現(xiàn)是公司獎(jiǎng)勵(lì)和聘用雇員和承包商的重要依據(jù)。

●保護(hù)生態(tài)環(huán)境，建設(shè)清潔生產(chǎn)企業(yè)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。●向社會(huì)公開(kāi)我們的HSE表現(xiàn)，廣泛征求社會(huì)各界的意見(jiàn)，不斷提高公司的HSE管理水平。

●為保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，提供必要的人力、物力和財(cái)力資源支持。

中國(guó)石化的HSE方針

安全第一 預(yù)防為主 全員動(dòng)手 綜合治理 改善環(huán)境 保護(hù)健康 科學(xué)管理 持續(xù)發(fā)展

中國(guó)石化的HSE目標(biāo)

追求最大限度地不發(fā)生事故、不損害人身健康、不破壞環(huán)境，創(chuàng)國(guó)際一流的HSE業(yè)績(jī)。

中國(guó)石化的HSE責(zé)任

中國(guó)石化是一家國(guó)家控股的特大型企業(yè)，肩負(fù)著巨大的經(jīng)濟(jì)責(zé)任、社會(huì)責(zé)任、政治責(zé)任。

三、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制

組織機(jī)構(gòu) 中國(guó)石化油田企業(yè)必須按現(xiàn)有的機(jī)構(gòu)設(shè)置層層成立HSE管理組織。在集團(tuán)公司、直屬企業(yè)、二級(jí)單位應(yīng)設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)。

職責(zé)

中國(guó)石化油田企業(yè)必須按現(xiàn)有的崗位設(shè)置，制定出崗位HSE責(zé)任，真正做到“有崗必有HSE責(zé)任”。

資源 ●人力資源 ●財(cái)力資源 ●物力資源 ●信息資源 文件控制 ●文件編制 ●文件發(fā)放 ●文件修訂 ●文件存檔

四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

根據(jù)人、機(jī)、環(huán)、管理等方面，進(jìn)行危害識(shí)別。然后將識(shí)別出來(lái)的危害，采取定量或定性的方法進(jìn)行分析、計(jì)算，加上擬采取的措施后，看能否達(dá)到法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求或能否達(dá)到企業(yè)能夠承受的程度（無(wú)規(guī)定時(shí)），最終作出可行與否的結(jié)論。隱患治理 若經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（預(yù)評(píng)價(jià)、驗(yàn)收評(píng)價(jià)、評(píng)估）得到不可行的部分，就得進(jìn)行隱患治理或決定廢棄。這里指物的治理和人的再培訓(xùn)，甚至物的廢棄和人員的調(diào)整等。

五、承包商和供應(yīng)商管理

承包商管理

資格審查、簽定HSE承諾書(shū)、開(kāi)工檢查、施工中監(jiān)督、HSE表現(xiàn)評(píng)價(jià)與考核等。

供應(yīng)商管理

資格審查、選用設(shè)備和材料的表現(xiàn)、評(píng)價(jià)與考核等

六、裝置（設(shè)施）設(shè)計(jì)和建設(shè)

建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”的要求：可行性研究報(bào)告編制單位、評(píng)價(jià)單位（安全、環(huán)境、地震、職業(yè)衛(wèi)生、水土保持、地質(zhì)災(zāi)害、流行性傳染病等）、設(shè)計(jì)單位、建設(shè)施工單位、設(shè)備調(diào)試單位、監(jiān)理單位或檢驗(yàn)單位、檢測(cè)單位、試運(yùn)行單位等資質(zhì)和HSE的歷史表現(xiàn)。

七、運(yùn)行和維修

在物探、鉆井、錄井、測(cè)井、試油（氣）、井下作業(yè)、采油（氣）、油（氣）處理、油（氣）集輸?shù)壬a(chǎn)過(guò)程中應(yīng)遵守的HSE要求及工程完工后的HSE評(píng)價(jià)與考核。

八、變更管理和應(yīng)急管理

變更管理

變更管理包括工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施和管理等變更的變更申請(qǐng)、審批、實(shí)施、驗(yàn)收及資料管理等。應(yīng)急管理

應(yīng)急管理包括應(yīng)急預(yù)案的制定和修訂、備案、應(yīng)急管理規(guī)定、檢查、評(píng)價(jià)與考核等。

九、檢查和監(jiān)督

檢查和監(jiān)督包括檢查和監(jiān)督的依據(jù)、范圍、內(nèi)容、頻次、記錄，找出不符合項(xiàng)并加以糾正與整改，獎(jiǎng)懲等。

十、事故處理和預(yù)防

事故處理和預(yù)防包括事故報(bào)告、調(diào)查、處理、匯報(bào)、結(jié)案、統(tǒng)計(jì)及預(yù)防措施等。

十一、審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)

審核（內(nèi)審）

審核包括審核依據(jù)、內(nèi)容、組織、方式、步驟、跟蹤等。

評(píng)審（外審）

評(píng)審包括組織、內(nèi)容、準(zhǔn)備、實(shí)施等。評(píng)審主要是評(píng)價(jià)HSE管理體系的充分性、適宜性和有效性等。

持續(xù)改進(jìn)

持續(xù)改進(jìn)是根據(jù)審核和評(píng)審結(jié)論和建議，本著持續(xù)改進(jìn)的原則，及時(shí)完善HSE管理體系，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)循環(huán)，不斷提高HSE管理水平。

第四篇：HSE管理體系審核要點(diǎn)

HSE管理體系審核要點(diǎn)

（適用于煉化企業(yè)）

3.1領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任 3.1.1領(lǐng)導(dǎo)承諾 3.1.2方針目標(biāo) 3.1.3責(zé)任及考核

3.2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制 3.2.1機(jī)構(gòu)和職責(zé) 3.2.2法律法規(guī)和其他要求 3.2.3物力和財(cái)力資源 3.2.4能力、培訓(xùn)和意識(shí) 3.2.5協(xié)商和溝通 3.2.6文件化和文件管理 3.2.7記錄管理 3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理 3.3.1危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 3.3.2環(huán)境因素識(shí)別和環(huán)境影響評(píng)價(jià) 3.3.3目標(biāo)指標(biāo) 3.3.4管理方案 3.3.5隱患治理 隱患評(píng)估

? 有隱患管理方面的程序或管理制度；

? 明確了隱患的范圍、分級(jí)的規(guī)定、實(shí)施的要求、職責(zé)等； ? 文件或程序、評(píng)估采用的方法符合集團(tuán)公司規(guī)定； ? 隱患評(píng)估按程序或制度要求進(jìn)行。

3.4承包商和供應(yīng)商管理 3.4.1承包商資格預(yù)審 3.4.2承包商的選擇 3.4.3開(kāi)工前準(zhǔn)備 3.4.4承包商作業(yè)管理 3.4.5表現(xiàn)評(píng)價(jià)和考核 3.4.6供應(yīng)商審查和選擇 3.4.7供應(yīng)與服務(wù)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)控制 3.4.8供應(yīng)商的考核、評(píng)價(jià) 3.5裝置的設(shè)計(jì)和建設(shè) 3.5.1可行性研究和立項(xiàng) 3.5.2勘察設(shè)計(jì) 3.5.3工程建設(shè)管理 3.5.4試投產(chǎn)與驗(yàn)收 3.6運(yùn)行和維修 3.6.1開(kāi)停工管理 3.6.2生產(chǎn)管理 3.6.3設(shè)備運(yùn)行管理 3.6.4檢修管理

檢修準(zhǔn)備

? 制定設(shè)備檢修方案；方案按設(shè)備管理程序和權(quán)限的要求予以正式審核、批準(zhǔn)、下發(fā)。

? 檢修項(xiàng)目應(yīng)做到“五定”，即定檢修方案、定檢修人員、定安全措施、定檢修質(zhì)量、定檢修進(jìn)度。重大項(xiàng)目的檢修方案和HSE措施，應(yīng)經(jīng)過(guò)討論，由主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，書(shū)面公布，嚴(yán)格執(zhí)行。

? 檢修前組織參檢人員進(jìn)行HSE培訓(xùn)和急救培訓(xùn)；

? 組織對(duì)檢修過(guò)程中存在的危害進(jìn)行識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；組織對(duì)停工和檢修、檢修和開(kāi)工交叉階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？交叉階段的工作協(xié)調(diào)和安排是否責(zé)任明確，并為各方面人員所知曉。

? 生產(chǎn)單位、維修單位、設(shè)備主管單位、HSE主管單位、承包商的職責(zé)和工作內(nèi)容和職責(zé)明確。

? 檢修過(guò)程中使用的工器具、機(jī)械設(shè)備、HSE防護(hù)用品、消防器材進(jìn)行檢查； ? 制定設(shè)備檢修處理原則，以應(yīng)對(duì)檢修過(guò)程中增加或變動(dòng)的項(xiàng)目安排； ? 檢修項(xiàng)目發(fā)生變更時(shí)，如檢修項(xiàng)目?jī)?nèi)容增加、檢修項(xiàng)目增加等，進(jìn)行檢修項(xiàng)目變更時(shí)，同時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并采取相應(yīng)措施；變更后的文件是否及時(shí)發(fā)到相關(guān)人員。

檢修的實(shí)施 ? 生產(chǎn)單位與檢修施工單位有明確的交接程序和手續(xù)。

? 所有工藝處理必須由有關(guān)人員聯(lián)合檢查確認(rèn)后，方可進(jìn)行檢修施工。? 檢修過(guò)程中嚴(yán)格按作業(yè)許可制度執(zhí)行，保留相關(guān)作業(yè)票證； ? 檢修過(guò)程中按照檢修方案的要求對(duì)關(guān)鍵程序和步驟進(jìn)行檢查、確認(rèn)； ? 設(shè)備檢修后組織相關(guān)部門(mén)和人員進(jìn)行驗(yàn)收；有設(shè)備HSE驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)具體明確。

? 裝置系統(tǒng)檢修后、系統(tǒng)開(kāi)車(chē)前組織相關(guān)部門(mén)和人員進(jìn)行總體驗(yàn)收；制定有系統(tǒng)HSE驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否全面具體； ? 檢修資料按文件資料控制程序管理，妥善保管。

3.6.5直接作業(yè)環(huán)節(jié)管理

直接作業(yè)環(huán)節(jié)的管理要求

? 制定有危險(xiǎn)直接作業(yè)環(huán)節(jié)的控制程序和控制標(biāo)準(zhǔn)；制定危險(xiǎn)直接作業(yè)環(huán)節(jié)許可制度；

? 直接作業(yè)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制措施根據(jù)作業(yè)區(qū)域和場(chǎng)所生產(chǎn)特點(diǎn)進(jìn)行了分級(jí)控制； ? 危險(xiǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)作業(yè)許可考慮了異?；虿豢深A(yù)見(jiàn)情況的處理程序和要求；如不停工作業(yè)、帶壓處理、緊急情況下作業(yè)等。

? 直接作業(yè)活動(dòng)申請(qǐng)單位、作業(yè)單位、配合單位的職責(zé)界定清楚，相關(guān)管理人員、作業(yè)人員、配合人員、監(jiān)督人員的職責(zé)清楚；

? 動(dòng)火作業(yè)、進(jìn)設(shè)備作業(yè)、破土作業(yè)、用電作業(yè)的分級(jí)區(qū)域和界限、范圍清晰，易于管理人員、監(jiān)護(hù)人員和作業(yè)人員區(qū)分；檢測(cè)分析的項(xiàng)目、內(nèi)容、方法和檢測(cè)指標(biāo)明確；有保證取樣分析具有代表性、全面性和準(zhǔn)確性的控制措施。? 起重吊裝作業(yè)制定吊裝施工方案，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上制定安全技術(shù)措施，并逐項(xiàng)落實(shí)；

? 高處作業(yè)分級(jí)區(qū)域和界限、范圍清晰，易于管理人員、監(jiān)護(hù)人員和作業(yè)人員區(qū)分；

? 制定有放射作業(yè)的許可制度，制定的控制措施考慮了作業(yè)人員和可能進(jìn)入作業(yè)區(qū)域人員的安全；

? 具有風(fēng)險(xiǎn)的其他直接作業(yè)，納入了作業(yè)許可控制范圍；制定了控制程序和監(jiān)督要求；

? 直接作業(yè)過(guò)程中發(fā)生變更，如作業(yè)項(xiàng)目、地點(diǎn)、人員、機(jī)械設(shè)備、作業(yè)方式等，重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，審查安全控制措施； ? 作業(yè)活動(dòng)產(chǎn)生的記錄和資料進(jìn)行了控制和保管； ? 規(guī)定了明確的信息交流渠道，溝通暢通；

? 規(guī)定了直接作業(yè)環(huán)節(jié)作業(yè)人員、監(jiān)護(hù)人員的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)；

? 直接作業(yè)相關(guān)人員，如管理人員、監(jiān)督人員、監(jiān)護(hù)人員、作業(yè)人員進(jìn)行了作業(yè)控制程序和危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析等方面的培訓(xùn)，并確認(rèn)其具備相應(yīng)能力；

3.6.6關(guān)鍵裝置要害部位管理 3.6.7危險(xiǎn)物品管理 3.6.8儲(chǔ)運(yùn)管理 3.6.9交通安全管理 3.6.10消防管理 3.6.11環(huán)境保護(hù)管理 3.6.12職業(yè)衛(wèi)生管理 3.7變更管理和應(yīng)急管理 3.7.1工藝技術(shù)變更管理 3.7.2設(shè)備設(shè)施變更管理 3.7.3管理變更 3.7.4應(yīng)急體系和職責(zé) 3.7.5應(yīng)急預(yù)案

3.7.5應(yīng)急培訓(xùn)演練、評(píng)審和修訂 3.8檢查和監(jiān)督 3.8.1檢查和監(jiān)測(cè)

3.8.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施

3.9事故處理和預(yù)防 3.9.1事故處理 3.9.2統(tǒng)計(jì)分析 3.9.3事件管理

3.10審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn) 3.10.1內(nèi)部審核 3.10.2管理評(píng)審 3.10.3持續(xù)改進(jìn)

第五篇：HSE管理體系內(nèi)部審核

HSE管理體系內(nèi)部審核——概述（1）

1．審核目的

HSE管理體系審核的目的通常有以下幾種：

（1）確定體系的充分性、適用性和有效性；

（2）作為一種管理手段，及時(shí)發(fā)現(xiàn)HSE管理中的問(wèn)題，組織力量加以糾正或預(yù)防，確保體系的正確實(shí)施與保持；

（3）在第二方、第三方審核前，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題加以糾正，為順利通過(guò)外部審核做準(zhǔn)備；

（4）作為一種自我改進(jìn)機(jī)制，使體系保持有效性，并能不斷改進(jìn)，不斷完善。

2．審核范圍

在明確審核目的后，審核組長(zhǎng)與受審核方應(yīng)確定審核范圍。第一方審核（內(nèi)審）的范圍可視企業(yè)所建體系覆蓋的產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)而定，并可有一定的靈活性。但原則上應(yīng)包括體系所覆蓋的所有部門(mén)、活動(dòng)和服務(wù)，當(dāng)然在編制內(nèi)審計(jì)劃時(shí)可以在特定的時(shí)期，在產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)中確定一定的范圍。

3．審核準(zhǔn)則

HSE管理體系審核的準(zhǔn)則可以歸納為以下三條：

（1）SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)。

（2）管理手冊(cè)、程序文件及其它相關(guān)體系文件。管理手冊(cè)和程序文件是企業(yè)根據(jù)SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)的要求編制的，對(duì)企業(yè)內(nèi)部HSE管理體系的實(shí)施提供強(qiáng)制性指令和具體運(yùn)行指導(dǎo)，一旦發(fā)布就是企業(yè)的內(nèi)部HSE管理法規(guī)。

（3）適用于企業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求。SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)對(duì)健康、安全與環(huán)境法律、法規(guī)遵守的承諾，因此適用于企業(yè)的法律、法規(guī)和其他要求，也必須作為審核準(zhǔn)則之一。

4．內(nèi)部審核的特點(diǎn)

（1）根本的目的在于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并致力于改進(jìn)。

（2）必須得到管理者的支持。內(nèi)部體系審核是管理者介入體系管理的重要手段，審核結(jié)果需經(jīng)管理者評(píng)審，不符合項(xiàng)需管理者組織糾正措施的實(shí)施。實(shí)踐已證明，沒(méi)有最高管理者的支持，內(nèi)審不能順利進(jìn)行，也不會(huì)產(chǎn)生期的效果。

（3）是一項(xiàng)需經(jīng)常開(kāi)展的管理活動(dòng)，重在有效性審核。

（4）是一項(xiàng)正式的活動(dòng)。審核應(yīng)依據(jù)程序，有計(jì)劃安排，應(yīng)由有資格的人員進(jìn)行。審核結(jié)果應(yīng)形成文件化的審核報(bào)告，發(fā)現(xiàn)的不符合應(yīng)采取糾正措施。

（5）依據(jù)客觀證據(jù)，不因情緒或偏見(jiàn)而左右事實(shí)。

（6）開(kāi)展內(nèi)部審核的難度表現(xiàn)在：

①高層管理者等人的支持往往因人事或環(huán)境的因素打折扣；

②審核結(jié)果涉及員工或集體的榮譽(yù)和利益，可能發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)；

③都是同事，難以產(chǎn)生權(quán)威效應(yīng)；

④有水平、有能力、懂得管理、技術(shù)高而又有充裕時(shí)間的內(nèi)審隊(duì)伍難以建立；

⑤內(nèi)審員難于持續(xù)跟蹤糾正措施，驗(yàn)證和分析其有效性。

5．內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)和頻次

內(nèi)部HSE管理體系審核，一般可分為例行的常規(guī)審核和特殊情況下的追加審核兩類(lèi)。常規(guī)審核按預(yù)先編制的年計(jì)劃進(jìn)行，往往是定期對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門(mén)或要素進(jìn)行審核，每年應(yīng)覆蓋所有部門(mén)（或要素），至少一次或不少于監(jiān)督審核的次數(shù)。

在以下幾種特殊情況下往往需要追加審核：

（1）企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、承諾方針、目標(biāo)、重大危害與影響因素、生產(chǎn)工藝及現(xiàn)場(chǎng)等有較大改變；

（2）發(fā)生了嚴(yán)重的環(huán)境、安全、健康問(wèn)題或相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨；

（3）即將進(jìn)行第二方、第三方審核；

（4）獲證后，證書(shū)即將到期又希望繼續(xù)保持認(rèn)證資格。

內(nèi)審的時(shí)機(jī)和頻次應(yīng)根據(jù)企業(yè)內(nèi)部的實(shí)際情況，由管理者代表提出具體計(jì)劃并報(bào)請(qǐng)最高管理者批準(zhǔn)后實(shí)施。

6．內(nèi)部審核的一般順序 HSE管理體系審核大致可以分為下列幾個(gè)步驟進(jìn)行。

1）確定任務(wù)

內(nèi)審應(yīng)明確審核范圍和審核準(zhǔn)則，根據(jù)審核范圍確定工作量和任務(wù)的大小。如是例行審核按計(jì)劃，如是追加審核則要明確目標(biāo)和受審的部門(mén)或要素。每次審核還要明確采用的依據(jù)，任務(wù)確定后要按程序由管理者代表批準(zhǔn)下達(dá)。

2）審核準(zhǔn)備

由管理者代表指定審核組長(zhǎng)和批準(zhǔn)審核組的組成。審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制審核計(jì)劃并分配審核小組成員。審核組成員應(yīng)進(jìn)行文件預(yù)審，包括管理手冊(cè)、程序文件、支持性文件、相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)文件。在審閱文件的基礎(chǔ)上，審核員應(yīng)編制檢查表并經(jīng)組長(zhǎng)審批后實(shí)施。審核計(jì)劃日程表確定后應(yīng)及時(shí)通知受審部門(mén)，并請(qǐng)受審部門(mén)確定發(fā)言人及陪同人員并安排首、末次會(huì)議參加人員。

3）現(xiàn)場(chǎng)審核

審核組應(yīng)準(zhǔn)時(shí)到達(dá)審核現(xiàn)場(chǎng)，召開(kāi)一次正式的首次會(huì)議，說(shuō)明審核的目的、范圍、準(zhǔn)則和方法。如果是例行審核，而且是對(duì)一個(gè)部門(mén)進(jìn)行審核這種首次會(huì)議可適當(dāng)簡(jiǎn)化，現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)是客觀的、獨(dú)立的和公正的，就是應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，以標(biāo)準(zhǔn)或其他文件的規(guī)定為準(zhǔn)繩，收集客觀證據(jù)做出公正判斷?，F(xiàn)場(chǎng)審核方法主要是通過(guò)查閱文件、記錄、面談和現(xiàn)場(chǎng)觀察三種方式。如發(fā)現(xiàn)不符合，要按規(guī)定填寫(xiě)不符合報(bào)告，并請(qǐng)受審核方對(duì)事實(shí)表示認(rèn)可簽字?，F(xiàn)場(chǎng)審核以末次會(huì)議結(jié)束。在末次會(huì)議上，審核方應(yīng)報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)，宣讀不符合報(bào)告和宣布審核結(jié)論。在末次會(huì)議后還應(yīng)要求受審方提出糾正措施計(jì)劃。

4）編寫(xiě)審核報(bào)告

審核組長(zhǎng)應(yīng)參照規(guī)定的內(nèi)容和格式編寫(xiě)審核報(bào)告，報(bào)告應(yīng)經(jīng)管理者代表審定后通過(guò)體系管理部門(mén)下達(dá)給受審部門(mén)。

5）審核匯總分析

審核組長(zhǎng)應(yīng)根據(jù)審核小組成員的審核記錄和報(bào)告，匯總編寫(xiě)一份全面的審核報(bào)告并分析體系運(yùn)行的有效性和符合性。同時(shí)應(yīng)與上次內(nèi)審的情況做比較，評(píng)價(jià)其進(jìn)步情況，以判斷體系是否符合持續(xù)改進(jìn)的精神。

6）糾正措施的跟蹤

體系管理部門(mén)應(yīng)組織內(nèi)審人員對(duì)受審核及糾正計(jì)劃和措施的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。應(yīng)對(duì)各部門(mén)糾正措施的情況加以匯總分析，并將結(jié)果上報(bào)給最高領(lǐng)導(dǎo)層，作為管理評(píng)審的依據(jù)之一。以上各步驟都應(yīng)在內(nèi)審程序中有所規(guī)定，內(nèi)審程序應(yīng)根據(jù)每個(gè)企業(yè)的實(shí)際情況編制，但這些主要步驟的內(nèi)容是必不可少的。

HSE管理體系內(nèi)部審核——策劃（2）

有一個(gè)良好的開(kāi)端是內(nèi)審成功的必要條件。在實(shí)施內(nèi)審前應(yīng)做以下內(nèi)審的發(fā)起工作。

1．領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵

內(nèi)部審核牽涉到企業(yè)的所有有關(guān)部門(mén)，需要有高層管理者協(xié)調(diào)，只靠安全、環(huán)保部門(mén)的努力，權(quán)威性不夠。因此領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)審應(yīng)重視，并賦予內(nèi)審權(quán)威性是十分重要的。

2．管理者代表要親自抓

管理者代表應(yīng)確保按照SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立、實(shí)施和保持HSE管理體系，具體領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)審工作的就是管理者代表，負(fù)責(zé)建立內(nèi)審組織和程序、培訓(xùn)人員、制定計(jì)劃、實(shí)施內(nèi)審和審批審核報(bào)告。

3．落實(shí)內(nèi)審職責(zé)

為維持一個(gè)管理體系并使之長(zhǎng)期有效和持續(xù)改進(jìn)，要求內(nèi)審是一項(xiàng)長(zhǎng)期的常規(guī)工作。這就需要有一個(gè)機(jī)構(gòu)來(lái)負(fù)責(zé)實(shí)施內(nèi)審。這些機(jī)構(gòu)可能還有一些其他的管理工作，但內(nèi)審工作應(yīng)是此類(lèi)部門(mén)的一項(xiàng)重要任務(wù)，而內(nèi)審工作又完全可以與其他工作（如建立體系、編制手冊(cè)和程序等）結(jié)合進(jìn)行。

4．組建一支合格的內(nèi)審隊(duì)伍

要有一支合格的內(nèi)審隊(duì)伍才能保證內(nèi)審的質(zhì)量，因此培訓(xùn)內(nèi)審員是一項(xiàng)重要的工作。應(yīng)在各部門(mén)選擇一批熟悉企業(yè)業(yè)務(wù)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)、工藝流程、HSE知識(shí)和管理知識(shí)；了解HSE法律、法規(guī)；有一定的學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn)、有交流表達(dá)能力和正直的人員進(jìn)行培訓(xùn)。所有經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的內(nèi)審員需經(jīng)考核合格后正式任命。

5．有正規(guī)的內(nèi)審程序

為便于內(nèi)審有系統(tǒng)、有組織、有方法和有計(jì)劃地進(jìn)行，一套正規(guī)的文件化內(nèi)審程序是必不可少的。內(nèi)審程序應(yīng)明確審核的目的、范圍、執(zhí)行者的職責(zé)，以及具體的實(shí)施方法。

HSE管理體系內(nèi)部審核——準(zhǔn)備（3）

1．編制內(nèi)部審核計(jì)劃

內(nèi)部審核計(jì)劃分集中式和分散滾動(dòng)式兩種，下面分別進(jìn)行說(shuō)明。

1）分散滾動(dòng)式

企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部審核最好采取這一審核方式，分散滾動(dòng)式的內(nèi)審計(jì)劃一般應(yīng)一年編制一份。每月對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門(mén)或要素進(jìn)行一次審核，逐月開(kāi)展，使一年內(nèi)把所有部門(mén)、所有要素都覆蓋至少一次，最好是覆蓋兩次。對(duì)重點(diǎn)部門(mén)或要素的審核頻次可適度增加。計(jì)劃還應(yīng)是跨連

[例1]HSE管理體系內(nèi)審計(jì)劃（按部門(mén)）續(xù)進(jìn)行的，以體現(xiàn)出審核的連續(xù)性。例1是按部門(mén)進(jìn)行內(nèi)部審核的內(nèi)審計(jì)劃的例子，供參考。當(dāng)然企業(yè)也可以按要素來(lái)制定內(nèi)審計(jì)劃。

2）集中式

集中式內(nèi)部審核類(lèi)似于認(rèn)證審核，就是在確定時(shí)間內(nèi)（一般為2-4天）一次性集中審核完成體系所覆蓋的所有部門(mén)和要素。

內(nèi)部審核計(jì)劃是指確定現(xiàn)場(chǎng)審核人員、日程安排以及審核路線的文件，是指導(dǎo)內(nèi)部現(xiàn)場(chǎng)審核工作的重要依據(jù)。審核計(jì)劃應(yīng)經(jīng)受審核部門(mén)確認(rèn)，如受審核部門(mén)有特殊情況時(shí)，審核組可適當(dāng)加以調(diào)整。內(nèi)部審核計(jì)劃的例子見(jiàn)例2 HSE管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃。

審核計(jì)劃的內(nèi)容包括：審核的目的、性質(zhì)、范圍、準(zhǔn)則，以及審核組成員和審核日程安排。

[例2]HSE管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃

1．審核目的

判定公司HSE管理體系是否得到了實(shí)施和保持，發(fā)現(xiàn)HSE管理體系中可予以改進(jìn)的領(lǐng)域，評(píng)價(jià)HSE管理體系的有效性和適應(yīng)性。

2．審核性質(zhì)

公司例行HSE管理體系內(nèi)部審核。

3．審核范圍

4．審核準(zhǔn)則

a.SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)和健康安全與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)；

b.HSE管理體系文件；

c.適應(yīng)的法律、法規(guī)。

5．審核組

審核組長(zhǎng)：李××

A小組：劉×× 韓×× 杜××

B小組：王×× 錢(qián)×× 孫××

6．審核日期

2001年6月24—2001年6月26日。公司HSE管理手冊(cè)覆蓋的所有部門(mén)和要素，重點(diǎn)是SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)和健康安全與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的主要要素和重要的施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)。7．審核日程安排

見(jiàn)表

編制人：（審核組長(zhǎng)）批準(zhǔn)人：（管理者代表）

2．組成審核組

在進(jìn)行內(nèi)審前，管理代表應(yīng)指派審核組長(zhǎng)和審核組成員。在選擇審核組長(zhǎng)和審核組成員時(shí)，必須考慮以下因素：

（1）資格：必須是經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并由組織任命的內(nèi)審員，特殊情況下，審核組成可吸收技術(shù)專(zhuān)家，但需要批準(zhǔn)。

（2）業(yè)務(wù)范圍：內(nèi)審員應(yīng)與受審部門(mén)無(wú)直接的責(zé)任關(guān)系，其專(zhuān)業(yè)最好與受審部門(mén)業(yè)務(wù)相適應(yīng)，但也不強(qiáng)求要專(zhuān)業(yè)一致。

（3）經(jīng)驗(yàn)與能力：審核組長(zhǎng)要有較多審核經(jīng)驗(yàn)，并有組織管理整個(gè)審核工作的能力。

（4）為受審部門(mén)所接受：管理者代表或?qū)徍私M長(zhǎng)在決定審核組成員以前應(yīng)征得受審核部門(mén)的同意，當(dāng)受審核部門(mén)不肯接受委派的內(nèi)審員時(shí)，可考慮另選內(nèi)審員。

審核組長(zhǎng)的職責(zé)與活動(dòng)包括：

（1）負(fù)責(zé)與管理者代表商定審核的范圍。

（2）組建審核組，對(duì)人員的選用上，應(yīng)對(duì)潛在的利益沖突因素予以考慮。

（3）獲取實(shí)現(xiàn)審核目的所需要的背景材料。

（4）制定并傳達(dá)審核計(jì)劃，必要時(shí)與管理者代表、受審核部門(mén)和審核組成員磋商。

（5）協(xié)調(diào)工作文件（如檢查表等）的制定，向?qū)徍私M發(fā)布簡(jiǎn)要指令。

（6）及時(shí)發(fā)現(xiàn)審核目的的無(wú)法實(shí)現(xiàn)的情況，并向管理者代表方通報(bào)原因。

（7）在審核期間及其前后代表審核組與受核方商談。

（8）及時(shí)向受審核方通知不符合的審核情況。

（9）及時(shí)向管理代表清晰、明確地通報(bào)審核情況。

（10）組織跟蹤審核。

3．收集并審閱有關(guān)文件 收集與受審核部門(mén)有關(guān)的程序文件，以標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、合同及法律、法規(guī)為依據(jù)，審核程序文件的符合性，檢查相關(guān)程序文件的接口是否明確、協(xié)調(diào)。審閱該部門(mén)重要的記錄，如內(nèi)外審核報(bào)告，不合格報(bào)告，糾正措施實(shí)施記錄。

4．編制檢查表

檢查表的格式?jīng)]有統(tǒng)一的要求，企業(yè)可根據(jù)自己的習(xí)慣設(shè)計(jì)合適的表格，一般應(yīng)包括以下內(nèi)容（例3為供參考示例）

[例3] HSE管理體系內(nèi)部審核檢查表

見(jiàn)表

（1）受審核部門(mén)、審核時(shí)間、審核員。

（2）審核項(xiàng)目和要點(diǎn)：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或文件，列出審核的內(nèi)容，主要解決“查什么”的問(wèn)題。

（3）審核方法：列出審核的步驟和具體方法，主要解決“怎么查”的問(wèn)題。

（4）審核記錄。

5．通知受審核部門(mén)并約定審核時(shí)間

雖然在體系內(nèi)部審核計(jì)劃中規(guī)定了對(duì)某部門(mén)或其要素的審核時(shí)間，但審核組長(zhǎng)仍應(yīng)在審核前3~5日與受審核部門(mén)接觸，約定具體的審核時(shí)間，確定受審部門(mén)的發(fā)言人和陪同人員以及審核中雙方關(guān)心的其他問(wèn)題，使審核能順利進(jìn)行。

HSE管理體系內(nèi)部審核——實(shí)施（4）

審核組在完成了全部準(zhǔn)備工作以后，就可按預(yù)先約定的日期和時(shí)間到受審核方實(shí)施審核。實(shí)施審核的步驟和這個(gè)階段工作內(nèi)容主要有以下幾項(xiàng)：

（1）召開(kāi)一次簡(jiǎn)短的首次會(huì)議；

（2）進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核；

（3）確定不符合項(xiàng)并編寫(xiě)不符合報(bào)告；

（4）匯總分析審核結(jié)果；

（5）召開(kāi)末次會(huì)議，宣布審核結(jié)果；

（6）編寫(xiě)審核報(bào)告。

以下對(duì)這些工作內(nèi)容逐項(xiàng)加以說(shuō)明。

1．召開(kāi)首次會(huì)議

首次會(huì)議是由審核組長(zhǎng)召開(kāi)的一次會(huì)議，首次會(huì)議應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（1）向受審核部門(mén)介紹審核組成員；

（2）評(píng)審審核范圍、目的和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；

（3）簡(jiǎn)要介紹審核中采用的方法和程序；

（4）在審核組和受審核部門(mén)之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；

（5）確認(rèn)已具備審核組所需的資源與設(shè)備；

（6）確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間；

（7）審查審核組工作開(kāi)展中的現(xiàn)場(chǎng)安全條件和應(yīng)急程序。

這些也是審核組長(zhǎng)應(yīng)在首次會(huì)議發(fā)言的主要內(nèi)容。內(nèi)部審核的首次會(huì)議無(wú)論在內(nèi)容和召開(kāi)形式上都可適當(dāng)簡(jiǎn)化。受審核方的領(lǐng)導(dǎo)、受審部門(mén)人員及陪同人中應(yīng)參加首次會(huì)議。如領(lǐng)導(dǎo)不能親自參加，必須指定代表參加。

2．現(xiàn)場(chǎng)審核

首次會(huì)議后應(yīng)立即入現(xiàn)場(chǎng)審核?，F(xiàn)場(chǎng)審核是審核員尋找客觀證據(jù)的過(guò)程，是整個(gè)審核工作中最重要的環(huán)節(jié)，所以要認(rèn)真做好。在現(xiàn)場(chǎng)審核中，一般要注意以下幾點(diǎn)：

（1）審核組長(zhǎng)要控制審核的全過(guò)程?？刂茖徍诉M(jìn)度、審核計(jì)劃、氣氛、紀(jì)律、客觀性、審核結(jié)果。

（2）要科學(xué)地選擇樣本。選擇樣本時(shí)應(yīng)考慮到部門(mén)HSE問(wèn)題的復(fù)雜性。一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)的目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況和重大風(fēng)險(xiǎn)因素及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)削減的控制情況在審核中都應(yīng)涉及到。在對(duì)文件、數(shù)據(jù)抽樣時(shí)要體現(xiàn)隨機(jī)過(guò)程。

（3）充分利用檢查表。在準(zhǔn)備階段，審核員已經(jīng)付出很多精力編制檢查表，并且在編制檢查表的過(guò)程中已經(jīng)審閱了體系文件，已經(jīng)有了針對(duì)性。因此在審核時(shí)應(yīng)充分利用檢查表，不要輕易偏離檢查表提問(wèn)題。當(dāng)然也要注意不能過(guò)分信賴檢查表，真正找出不符合的原因還需要進(jìn)行跟蹤提問(wèn)。

（4）當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，應(yīng)追根溯源。有的不符合項(xiàng)問(wèn)題比較復(fù)雜，不能光從表現(xiàn)現(xiàn)象判定，要從多方面取證。（5）受審核方共同確認(rèn)事實(shí)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，審核方應(yīng)盡量征得受審核方的認(rèn)可，并使受審核部門(mén)同意采取糾正措施，如果受審核部門(mén)確實(shí)有真實(shí)的客觀證據(jù)能夠推翻某個(gè)不符合項(xiàng)，審核方應(yīng)撤消該不符合。

（6）始終保護(hù)審核員應(yīng)遵守的誡律。審核員在整個(gè)審核過(guò)程中都應(yīng)保持客觀、公正、認(rèn)真、明確、有禮貌和為受核方保密。

3．確定不符合和編寫(xiě)不符合報(bào)告

HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。對(duì)審核中收集的客觀證據(jù)進(jìn)行歸納、分析、比照約定的審核準(zhǔn)則，即可確定不符合項(xiàng)，通過(guò)不符合項(xiàng)有以下幾種情形。

（1）體系性不符合：HSE管理體系文件沒(méi)有完全達(dá)到SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)的要求，即文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)。

（2）實(shí)施性不符合：HSE管理體系實(shí)施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運(yùn)行實(shí)施不符合文件規(guī)定。

（3）效果性不符合：體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)，即效果不符合所建立的目標(biāo)。

（4）法規(guī)性不符合：體系運(yùn)行的HSE行為未達(dá)到HSE法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即HSE行為不符合法規(guī)要求。

根據(jù)審核結(jié)果與審核準(zhǔn)則相偏離的嚴(yán)重程度，以及不采取措施帶來(lái)的可能后果的嚴(yán)重性，可將不符合分為兩類(lèi)：嚴(yán)重不符合和一般（輕微）不符合。

編寫(xiě)不符合報(bào)告，是內(nèi)審員必須掌握的基本技能，例4不符合示例，以供參考。

[例4] 不符合報(bào)告

見(jiàn)表

4．審核結(jié)果的匯總分析

有了若干份不符合報(bào)告，還不能在末次會(huì)議上對(duì)審核發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)，還應(yīng)對(duì)審核的結(jié)果作一次匯總分析。匯總分析可以在末次會(huì)議前召開(kāi)一次全體審核組成員會(huì)議上進(jìn)行，以便以受審部門(mén)的健康、安全與環(huán)境管理工作做一次總體評(píng)價(jià)。

匯總分析可以考慮以下幾個(gè)方面：

（1）從發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)入手。分析不符合項(xiàng)的總數(shù)中嚴(yán)重不符合、一般不符合各有多少項(xiàng)。如果審核是按部門(mén)進(jìn)行的，則列出其不符合項(xiàng)涉及哪些要素，其中哪些要素最多或最嚴(yán)重，有了這些數(shù)據(jù)，大致可以說(shuō)明這個(gè)部門(mén)的薄弱環(huán)節(jié)是什么了。

（2）從歷史和趨勢(shì)入手。將上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合的總數(shù)及其構(gòu)成與這次相比較來(lái)看體系是在持續(xù)改進(jìn)不是退步。從對(duì)上次糾正措施完成的情況及有效性的分析也可看出管理進(jìn)步和不足的情況。

在這些匯總分析的基礎(chǔ)上呆以總結(jié)成整個(gè)體系的建立，實(shí)施上有哪些薄弱環(huán)節(jié)及其嚴(yán)重程度，從而得出整體性的結(jié)論性意見(jiàn)。

5．召開(kāi)末次會(huì)議

在現(xiàn)場(chǎng)審核即收集證據(jù)及做出審核發(fā)現(xiàn)之后和編寫(xiě)審核報(bào)告之前，審核員應(yīng)與企業(yè)的管理者和受審部門(mén)的負(fù)責(zé)人員舉行末次會(huì)議，其主要目的是向受審核部門(mén)介紹審核發(fā)現(xiàn)，能使他們清楚地理解和認(rèn)識(shí)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)根據(jù)。

末次會(huì)議的內(nèi)容如下：

（1）與會(huì)者簽到。審核組、受審核部門(mén)、與會(huì)者在表格上簽名。

（2）重早審核目的、審核范圍和審核準(zhǔn)則。

（3）總結(jié)。審核組長(zhǎng)對(duì)企業(yè)的HSE管理體系實(shí)施的有效性做出基本評(píng)價(jià)，提出體系運(yùn)行的薄弱環(huán)節(jié)和不符合要點(diǎn)。

（4）宣讀不符合報(bào)告。審核組長(zhǎng)（也可以是審核員）宣讀不符合報(bào)告，并提醒受審核部門(mén)是否理解不符合事實(shí)。

（5）說(shuō)明抽樣的局限性。審核組長(zhǎng)應(yīng)說(shuō)明審核是一種抽樣活動(dòng)，帶有一定的風(fēng)險(xiǎn)性和局限性；發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)的部門(mén)未必是惟一的存在不符合的部門(mén)，其他存在不符合項(xiàng)的地方也可能未被查到，要求受審核方舉一反三，改進(jìn)HSE管理體系。但審核組應(yīng)力求使審核結(jié)果公正、客觀和準(zhǔn)確。

（6）澄清。應(yīng)讓受審核部門(mén)有機(jī)會(huì)對(duì)于不符合項(xiàng)提出意見(jiàn)，包括某些措詞修正。審核組在可能情況下應(yīng)表現(xiàn)一定靈活性，考慮意見(jiàn)的接受。

（7）糾正措施要求。審核組長(zhǎng)應(yīng)提出對(duì)糾正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗(yàn)證或監(jiān)督審核方式的要求。

（8）領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)。在末次會(huì)議上企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)可就審核結(jié)論和糾正措施要求和作簡(jiǎn)短表態(tài)，適當(dāng)說(shuō)明今后的打算。

（9）末次會(huì)議結(jié)束。當(dāng)末次會(huì)議所有議程完成，受審核方?jīng)]有任何異議時(shí)，審核組長(zhǎng)可宣布末次會(huì)議結(jié)束。

在末次會(huì)議上審核組長(zhǎng)應(yīng)就整體HSE管理體系的有效性、適宜性、充分性做了總體評(píng)價(jià)和結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)健康、安全與環(huán)境管理工作的成績(jī)和問(wèn)題。

6．編寫(xiě)審核報(bào)告

審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)編寫(xiě)，或在審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)下審核組成員編寫(xiě)，審核組長(zhǎng)對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性與完整性負(fù)責(zé)。審核報(bào)告涉及的項(xiàng)目應(yīng)為審核計(jì)劃中所決定的，編寫(xiě)過(guò)程中如欲對(duì)此有所變動(dòng)，應(yīng)取得有關(guān)各方的一致同意。

審核報(bào)告應(yīng)包括審核發(fā)現(xiàn)的概要，報(bào)告中包含下列內(nèi)容：

（1）審核目的、范圍和計(jì)劃。

（2）審核組成員和受審部門(mén)。

（3）審核的持續(xù)時(shí)間和日期。

（4）審核所依據(jù)的文件。

（5）審核過(guò)程的簡(jiǎn)介，包括審核期間遇到障礙。

（6）不符合項(xiàng)目的數(shù)量、分布（將全部不符合項(xiàng)作為報(bào)告的附件）。

（7）審核結(jié)論，如：

①HSE管理體系對(duì)審核準(zhǔn)則的符合情況；

②體系是否得到了正確的實(shí)施與保持；

③內(nèi)部管理評(píng)審過(guò)程是否足以確保HSE管理體系的持續(xù)適用性與有效性。

（8）審核報(bào)告的分發(fā)清單

7．糾正措施及其跟蹤

1）糾正措施及其跟蹤的重要性

在內(nèi)審中糾正措施具有特別重要的意義，內(nèi)審的重點(diǎn)在于發(fā)現(xiàn)體系的問(wèn)題加以糾正，使體系得到不斷改進(jìn)，因此內(nèi)部審核在現(xiàn)場(chǎng)審核完成及審核報(bào)告發(fā)表后，審核組和管理者代表仍要花許多精力促進(jìn)糾正措施計(jì)劃的有效實(shí)施。審核組應(yīng)對(duì)糾正措施的實(shí)施情況追蹤，其重要性在于：

（1）使受審部門(mén)對(duì)已形成的不符合項(xiàng)進(jìn)行清理和總結(jié)，徹底解決過(guò)去出現(xiàn)的問(wèn)題，防止HSE管理體系運(yùn)行受到影響。

（2）監(jiān)控受審部門(mén)對(duì)現(xiàn)存在的不符合采取的措施，防止其滋生、蔓延或進(jìn)一步擴(kuò)大，造成更大的不良后果。

（3）最重要的督促受審部門(mén)認(rèn)真分析原因，防止再發(fā)生，立足于改進(jìn)HSE管理體系，為未來(lái)體系的運(yùn)行創(chuàng)造良好的條件。

2）糾正措施的跟蹤原則

糾正措施的跟蹤是HSE管理體系內(nèi)部審核的重要階段，其原則是：

（1）所有在審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，必須由受審部門(mén)切實(shí)采取糾正措施，內(nèi)審員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，形成閉環(huán)。

（2）根據(jù)不符合的性質(zhì)或程序，可采用不同的糾正措施，跟蹤驗(yàn)證方式：

①對(duì)受審部門(mén)再次組織部門(mén)要素的現(xiàn)場(chǎng)審核以檢查糾正措施的效果，這適用于嚴(yán)重不符合項(xiàng)或只有到現(xiàn)場(chǎng)才能驗(yàn)證的輕微不符合項(xiàng)的糾正措施跟蹤。

②受審部門(mén)提交糾正措施的實(shí)施記錄，審核員據(jù)此驗(yàn)證其是否已完成，這適用于一般不符合項(xiàng)的糾正措施跟蹤。

③在下次內(nèi)部審核時(shí)再予復(fù)查，這適用于短期內(nèi)無(wú)法完成而又制定了糾正措施計(jì)劃的一般不符合項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證。

3）糾正措施完成期限

（1）嚴(yán)重不符合項(xiàng)一般在三個(gè)月內(nèi)完成，其中由相當(dāng)數(shù)量同類(lèi)性質(zhì)的輕微不符合形成的嚴(yán)重不符合項(xiàng)完成時(shí)間可再短些。

（2）一般不符合項(xiàng)在一個(gè)月內(nèi)完成。

（3）性質(zhì)非常輕的輕微不符合項(xiàng)可在現(xiàn)場(chǎng)審核期間由受審核方立即完成整改，審核員及時(shí)進(jìn)行糾正措施跟蹤驗(yàn)證，如確已完成，應(yīng)在不符合項(xiàng)報(bào)告中注明。