第一篇：HSE管理體系內(nèi)部審核

HSE管理體系內(nèi)部審核——概述（1）

1．審核目的

HSE管理體系審核的目的通常有以下幾種：

（1）確定體系的充分性、適用性和有效性；

（2）作為一種管理手段，及時發(fā)現(xiàn)HSE管理中的問題，組織力量加以糾正或預(yù)防，確保體系的正確實(shí)施與保持；

（3）在第二方、第三方審核前，發(fā)現(xiàn)問題加以糾正，為順利通過外部審核做準(zhǔn)備；

（4）作為一種自我改進(jìn)機(jī)制，使體系保持有效性，并能不斷改進(jìn)，不斷完善。

2．審核范圍

在明確審核目的后，審核組長與受審核方應(yīng)確定審核范圍。第一方審核（內(nèi)審）的范圍可視企業(yè)所建體系覆蓋的產(chǎn)品、活動、服務(wù)而定，并可有一定的靈活性。但原則上應(yīng)包括體系所覆蓋的所有部門、活動和服務(wù)，當(dāng)然在編制內(nèi)審計劃時可以在特定的時期，在產(chǎn)品、活動和服務(wù)中確定一定的范圍。

3．審核準(zhǔn)則

HSE管理體系審核的準(zhǔn)則可以歸納為以下三條：

（1）SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)。

（2）管理手冊、程序文件及其它相關(guān)體系文件。管理手冊和程序文件是企業(yè)根據(jù)SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)的要求編制的，對企業(yè)內(nèi)部HSE管理體系的實(shí)施提供強(qiáng)制性指令和具體運(yùn)行指導(dǎo)，一旦發(fā)布就是企業(yè)的內(nèi)部HSE管理法規(guī)。

（3）適用于企業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求。SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)對健康、安全與環(huán)境法律、法規(guī)遵守的承諾，因此適用于企業(yè)的法律、法規(guī)和其他要求，也必須作為審核準(zhǔn)則之一。

4．內(nèi)部審核的特點(diǎn)

（1）根本的目的在于發(fā)現(xiàn)問題并致力于改進(jìn)。

（2）必須得到管理者的支持。內(nèi)部體系審核是管理者介入體系管理的重要手段，審核結(jié)果需經(jīng)管理者評審，不符合項需管理者組織糾正措施的實(shí)施。實(shí)踐已證明，沒有最高管理者的支持，內(nèi)審不能順利進(jìn)行，也不會產(chǎn)生期的效果。

（3）是一項需經(jīng)常開展的管理活動，重在有效性審核。

（4）是一項正式的活動。審核應(yīng)依據(jù)程序，有計劃安排，應(yīng)由有資格的人員進(jìn)行。審核結(jié)果應(yīng)形成文件化的審核報告，發(fā)現(xiàn)的不符合應(yīng)采取糾正措施。

（5）依據(jù)客觀證據(jù)，不因情緒或偏見而左右事實(shí)。

（6）開展內(nèi)部審核的難度表現(xiàn)在：

①高層管理者等人的支持往往因人事或環(huán)境的因素打折扣；

②審核結(jié)果涉及員工或集體的榮譽(yù)和利益，可能發(fā)生爭執(zhí)；

③都是同事，難以產(chǎn)生權(quán)威效應(yīng)；

④有水平、有能力、懂得管理、技術(shù)高而又有充裕時間的內(nèi)審隊伍難以建立；

⑤內(nèi)審員難于持續(xù)跟蹤糾正措施，驗證和分析其有效性。

5．內(nèi)部審核的時機(jī)和頻次

內(nèi)部HSE管理體系審核，一般可分為例行的常規(guī)審核和特殊情況下的追加審核兩類。常規(guī)審核按預(yù)先編制的年計劃進(jìn)行，往往是定期對一個或幾個部門或要素進(jìn)行審核，每年應(yīng)覆蓋所有部門（或要素），至少一次或不少于監(jiān)督審核的次數(shù)。

在以下幾種特殊情況下往往需要追加審核：

（1）企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、承諾方針、目標(biāo)、重大危害與影響因素、生產(chǎn)工藝及現(xiàn)場等有較大改變；

（2）發(fā)生了嚴(yán)重的環(huán)境、安全、健康問題或相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨；

（3）即將進(jìn)行第二方、第三方審核；

（4）獲證后，證書即將到期又希望繼續(xù)保持認(rèn)證資格。

內(nèi)審的時機(jī)和頻次應(yīng)根據(jù)企業(yè)內(nèi)部的實(shí)際情況，由管理者代表提出具體計劃并報請最高管理者批準(zhǔn)后實(shí)施。

6．內(nèi)部審核的一般順序 HSE管理體系審核大致可以分為下列幾個步驟進(jìn)行。

1）確定任務(wù)

內(nèi)審應(yīng)明確審核范圍和審核準(zhǔn)則，根據(jù)審核范圍確定工作量和任務(wù)的大小。如是例行審核按年度計劃，如是追加審核則要明確目標(biāo)和受審的部門或要素。每次審核還要明確采用的依據(jù)，任務(wù)確定后要按程序由管理者代表批準(zhǔn)下達(dá)。

2）審核準(zhǔn)備

由管理者代表指定審核組長和批準(zhǔn)審核組的組成。審核組長負(fù)責(zé)編制審核計劃并分配審核小組成員。審核組成員應(yīng)進(jìn)行文件預(yù)審，包括管理手冊、程序文件、支持性文件、相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)文件。在審閱文件的基礎(chǔ)上，審核員應(yīng)編制檢查表并經(jīng)組長審批后實(shí)施。審核計劃日程表確定后應(yīng)及時通知受審部門，并請受審部門確定發(fā)言人及陪同人員并安排首、末次會議參加人員。

3）現(xiàn)場審核

審核組應(yīng)準(zhǔn)時到達(dá)審核現(xiàn)場，召開一次正式的首次會議，說明審核的目的、范圍、準(zhǔn)則和方法。如果是例行審核，而且是對一個部門進(jìn)行審核這種首次會議可適當(dāng)簡化，現(xiàn)場審核應(yīng)是客觀的、獨(dú)立的和公正的，就是應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，以標(biāo)準(zhǔn)或其他文件的規(guī)定為準(zhǔn)繩，收集客觀證據(jù)做出公正判斷?，F(xiàn)場審核方法主要是通過查閱文件、記錄、面談和現(xiàn)場觀察三種方式。如發(fā)現(xiàn)不符合，要按規(guī)定填寫不符合報告，并請受審核方對事實(shí)表示認(rèn)可簽字?，F(xiàn)場審核以末次會議結(jié)束。在末次會議上，審核方應(yīng)報告審核發(fā)現(xiàn)，宣讀不符合報告和宣布審核結(jié)論。在末次會議后還應(yīng)要求受審方提出糾正措施計劃。

4）編寫審核報告

審核組長應(yīng)參照規(guī)定的內(nèi)容和格式編寫審核報告，報告應(yīng)經(jīng)管理者代表審定后通過體系管理部門下達(dá)給受審部門。

5）審核匯總分析

審核組長應(yīng)根據(jù)審核小組成員的審核記錄和報告，匯總編寫一份全面的審核報告并分析體系運(yùn)行的有效性和符合性。同時應(yīng)與上次內(nèi)審的情況做比較，評價其進(jìn)步情況，以判斷體系是否符合持續(xù)改進(jìn)的精神。

6）糾正措施的跟蹤

體系管理部門應(yīng)組織內(nèi)審人員對受審核及糾正計劃和措施的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤驗證。應(yīng)對各部門糾正措施的情況加以匯總分析，并將結(jié)果上報給最高領(lǐng)導(dǎo)層，作為管理評審的依據(jù)之一。以上各步驟都應(yīng)在內(nèi)審程序中有所規(guī)定，內(nèi)審程序應(yīng)根據(jù)每個企業(yè)的實(shí)際情況編制，但這些主要步驟的內(nèi)容是必不可少的。

HSE管理體系內(nèi)部審核——策劃（2）

有一個良好的開端是內(nèi)審成功的必要條件。在實(shí)施內(nèi)審前應(yīng)做以下內(nèi)審的發(fā)起工作。

1．領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵

內(nèi)部審核牽涉到企業(yè)的所有有關(guān)部門，需要有高層管理者協(xié)調(diào)，只靠安全、環(huán)保部門的努力，權(quán)威性不夠。因此領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)審應(yīng)重視，并賦予內(nèi)審權(quán)威性是十分重要的。

2．管理者代表要親自抓

管理者代表應(yīng)確保按照SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立、實(shí)施和保持HSE管理體系，具體領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)審工作的就是管理者代表，負(fù)責(zé)建立內(nèi)審組織和程序、培訓(xùn)人員、制定計劃、實(shí)施內(nèi)審和審批審核報告。

3．落實(shí)內(nèi)審職責(zé)

為維持一個管理體系并使之長期有效和持續(xù)改進(jìn)，要求內(nèi)審是一項長期的常規(guī)工作。這就需要有一個機(jī)構(gòu)來負(fù)責(zé)實(shí)施內(nèi)審。這些機(jī)構(gòu)可能還有一些其他的管理工作，但內(nèi)審工作應(yīng)是此類部門的一項重要任務(wù)，而內(nèi)審工作又完全可以與其他工作（如建立體系、編制手冊和程序等）結(jié)合進(jìn)行。

4．組建一支合格的內(nèi)審隊伍

要有一支合格的內(nèi)審隊伍才能保證內(nèi)審的質(zhì)量，因此培訓(xùn)內(nèi)審員是一項重要的工作。應(yīng)在各部門選擇一批熟悉企業(yè)業(yè)務(wù)、專業(yè)技術(shù)、工藝流程、HSE知識和管理知識；了解HSE法律、法規(guī)；有一定的學(xué)歷和工作經(jīng)驗、有交流表達(dá)能力和正直的人員進(jìn)行培訓(xùn)。所有經(jīng)過培訓(xùn)的內(nèi)審員需經(jīng)考核合格后正式任命。

5．有正規(guī)的內(nèi)審程序

為便于內(nèi)審有系統(tǒng)、有組織、有方法和有計劃地進(jìn)行，一套正規(guī)的文件化內(nèi)審程序是必不可少的。內(nèi)審程序應(yīng)明確審核的目的、范圍、執(zhí)行者的職責(zé)，以及具體的實(shí)施方法。

HSE管理體系內(nèi)部審核——準(zhǔn)備（3）

1．編制內(nèi)部審核計劃

內(nèi)部審核計劃分集中式和分散滾動式兩種，下面分別進(jìn)行說明。

1）分散滾動式

企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部審核最好采取這一審核方式，分散滾動式的內(nèi)審計劃一般應(yīng)一年編制一份。每月對一個或幾個部門或要素進(jìn)行一次審核，逐月開展，使一年內(nèi)把所有部門、所有要素都覆蓋至少一次，最好是覆蓋兩次。對重點(diǎn)部門或要素的審核頻次可適度增加。計劃還應(yīng)是跨年度連

[例1]HSE管理體系年度內(nèi)審計劃（按部門）續(xù)進(jìn)行的，以體現(xiàn)出審核的連續(xù)性。例1是按部門進(jìn)行內(nèi)部審核的年度內(nèi)審計劃的例子，供參考。當(dāng)然企業(yè)也可以按要素來制定年度內(nèi)審計劃。

2）集中式

集中式內(nèi)部審核類似于認(rèn)證審核，就是在確定時間內(nèi)（一般為2-4天）一次性集中審核完成體系所覆蓋的所有部門和要素。

內(nèi)部審核計劃是指確定現(xiàn)場審核人員、日程安排以及審核路線的文件，是指導(dǎo)內(nèi)部現(xiàn)場審核工作的重要依據(jù)。審核計劃應(yīng)經(jīng)受審核部門確認(rèn)，如受審核部門有特殊情況時，審核組可適當(dāng)加以調(diào)整。內(nèi)部審核計劃的例子見例2 HSE管理體系內(nèi)部審核計劃。

審核計劃的內(nèi)容包括：審核的目的、性質(zhì)、范圍、準(zhǔn)則，以及審核組成員和審核日程安排。

[例2]HSE管理體系內(nèi)部審核計劃

1．審核目的

判定公司HSE管理體系是否得到了實(shí)施和保持，發(fā)現(xiàn)HSE管理體系中可予以改進(jìn)的領(lǐng)域，評價HSE管理體系的有效性和適應(yīng)性。

2．審核性質(zhì)

公司例行HSE管理體系內(nèi)部審核。

3．審核范圍

4．審核準(zhǔn)則

a.SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)和健康安全與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)；

b.HSE管理體系文件；

c.適應(yīng)的法律、法規(guī)。

5．審核組

審核組長：李××

A小組：劉×× 韓×× 杜××

B小組：王×× 錢×× 孫××

6．審核日期

2001年6月24—2001年6月26日。公司HSE管理手冊覆蓋的所有部門和要素，重點(diǎn)是SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)和健康安全與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的主要要素和重要的施工作業(yè)現(xiàn)場。7．審核日程安排

見表

編制人：（審核組長）批準(zhǔn)人：（管理者代表）

2．組成審核組

在進(jìn)行內(nèi)審前，管理代表應(yīng)指派審核組長和審核組成員。在選擇審核組長和審核組成員時，必須考慮以下因素：

（1）資格：必須是經(jīng)過培訓(xùn)并由組織任命的內(nèi)審員，特殊情況下，審核組成可吸收技術(shù)專家，但需要批準(zhǔn)。

（2）業(yè)務(wù)范圍：內(nèi)審員應(yīng)與受審部門無直接的責(zé)任關(guān)系，其專業(yè)最好與受審部門業(yè)務(wù)相適應(yīng)，但也不強(qiáng)求要專業(yè)一致。

（3）經(jīng)驗與能力：審核組長要有較多審核經(jīng)驗，并有組織管理整個審核工作的能力。

（4）為受審部門所接受：管理者代表或?qū)徍私M長在決定審核組成員以前應(yīng)征得受審核部門的同意，當(dāng)受審核部門不肯接受委派的內(nèi)審員時，可考慮另選內(nèi)審員。

審核組長的職責(zé)與活動包括：

（1）負(fù)責(zé)與管理者代表商定審核的范圍。

（2）組建審核組，對人員的選用上，應(yīng)對潛在的利益沖突因素予以考慮。

（3）獲取實(shí)現(xiàn)審核目的所需要的背景材料。

（4）制定并傳達(dá)審核計劃，必要時與管理者代表、受審核部門和審核組成員磋商。

（5）協(xié)調(diào)工作文件（如檢查表等）的制定，向?qū)徍私M發(fā)布簡要指令。

（6）及時發(fā)現(xiàn)審核目的的無法實(shí)現(xiàn)的情況，并向管理者代表方通報原因。

（7）在審核期間及其前后代表審核組與受核方商談。

（8）及時向受審核方通知不符合的審核情況。

（9）及時向管理代表清晰、明確地通報審核情況。

（10）組織跟蹤審核。

3．收集并審閱有關(guān)文件 收集與受審核部門有關(guān)的程序文件，以標(biāo)準(zhǔn)、手冊、合同及法律、法規(guī)為依據(jù)，審核程序文件的符合性，檢查相關(guān)程序文件的接口是否明確、協(xié)調(diào)。審閱該部門重要的記錄，如內(nèi)外審核報告，不合格報告，糾正措施實(shí)施記錄。

4．編制檢查表

檢查表的格式?jīng)]有統(tǒng)一的要求，企業(yè)可根據(jù)自己的習(xí)慣設(shè)計合適的表格，一般應(yīng)包括以下內(nèi)容（例3為供參考示例）

[例3] HSE管理體系內(nèi)部審核檢查表

見表

（1）受審核部門、審核時間、審核員。

（2）審核項目和要點(diǎn)：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或文件，列出審核的內(nèi)容，主要解決“查什么”的問題。

（3）審核方法：列出審核的步驟和具體方法，主要解決“怎么查”的問題。

（4）審核記錄。

5．通知受審核部門并約定審核時間

雖然在年度體系內(nèi)部審核計劃中規(guī)定了對某部門或其要素的審核時間，但審核組長仍應(yīng)在審核前3~5日與受審核部門接觸，約定具體的審核時間，確定受審部門的發(fā)言人和陪同人員以及審核中雙方關(guān)心的其他問題，使審核能順利進(jìn)行。

HSE管理體系內(nèi)部審核——實(shí)施（4）

審核組在完成了全部準(zhǔn)備工作以后，就可按預(yù)先約定的日期和時間到受審核方實(shí)施審核。實(shí)施審核的步驟和這個階段工作內(nèi)容主要有以下幾項：

（1）召開一次簡短的首次會議；

（2）進(jìn)行現(xiàn)場審核；

（3）確定不符合項并編寫不符合報告；

（4）匯總分析審核結(jié)果；

（5）召開末次會議，宣布審核結(jié)果；

（6）編寫審核報告。

以下對這些工作內(nèi)容逐項加以說明。

1．召開首次會議

首次會議是由審核組長召開的一次會議，首次會議應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（1）向受審核部門介紹審核組成員；

（2）評審審核范圍、目的和計劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；

（3）簡要介紹審核中采用的方法和程序；

（4）在審核組和受審核部門之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；

（5）確認(rèn)已具備審核組所需的資源與設(shè)備；

（6）確認(rèn)末次會議的日期和時間；

（7）審查審核組工作開展中的現(xiàn)場安全條件和應(yīng)急程序。

這些也是審核組長應(yīng)在首次會議發(fā)言的主要內(nèi)容。內(nèi)部審核的首次會議無論在內(nèi)容和召開形式上都可適當(dāng)簡化。受審核方的領(lǐng)導(dǎo)、受審部門人員及陪同人中應(yīng)參加首次會議。如領(lǐng)導(dǎo)不能親自參加，必須指定代表參加。

2．現(xiàn)場審核

首次會議后應(yīng)立即入現(xiàn)場審核?，F(xiàn)場審核是審核員尋找客觀證據(jù)的過程，是整個審核工作中最重要的環(huán)節(jié)，所以要認(rèn)真做好。在現(xiàn)場審核中，一般要注意以下幾點(diǎn)：

（1）審核組長要控制審核的全過程?？刂茖徍诉M(jìn)度、審核計劃、氣氛、紀(jì)律、客觀性、審核結(jié)果。

（2）要科學(xué)地選擇樣本。選擇樣本時應(yīng)考慮到部門HSE問題的復(fù)雜性。一般來說，企業(yè)的目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況和重大風(fēng)險因素及對風(fēng)險削減的控制情況在審核中都應(yīng)涉及到。在對文件、數(shù)據(jù)抽樣時要體現(xiàn)隨機(jī)過程。

（3）充分利用檢查表。在準(zhǔn)備階段，審核員已經(jīng)付出很多精力編制檢查表，并且在編制檢查表的過程中已經(jīng)審閱了體系文件，已經(jīng)有了針對性。因此在審核時應(yīng)充分利用檢查表，不要輕易偏離檢查表提問題。當(dāng)然也要注意不能過分信賴檢查表，真正找出不符合的原因還需要進(jìn)行跟蹤提問。

（4）當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時，應(yīng)追根溯源。有的不符合項問題比較復(fù)雜，不能光從表現(xiàn)現(xiàn)象判定，要從多方面取證。（5）受審核方共同確認(rèn)事實(shí)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時，審核方應(yīng)盡量征得受審核方的認(rèn)可，并使受審核部門同意采取糾正措施，如果受審核部門確實(shí)有真實(shí)的客觀證據(jù)能夠推翻某個不符合項，審核方應(yīng)撤消該不符合。

（6）始終保護(hù)審核員應(yīng)遵守的誡律。審核員在整個審核過程中都應(yīng)保持客觀、公正、認(rèn)真、明確、有禮貌和為受核方保密。

3．確定不符合和編寫不符合報告

HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。對審核中收集的客觀證據(jù)進(jìn)行歸納、分析、比照約定的審核準(zhǔn)則，即可確定不符合項，通過不符合項有以下幾種情形。

（1）體系性不符合：HSE管理體系文件沒有完全達(dá)到SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)的要求，即文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)。

（2）實(shí)施性不符合：HSE管理體系實(shí)施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運(yùn)行實(shí)施不符合文件規(guī)定。

（3）效果性不符合：體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到計劃的目標(biāo)、指標(biāo)，即效果不符合所建立的目標(biāo)。

（4）法規(guī)性不符合：體系運(yùn)行的HSE行為未達(dá)到HSE法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即HSE行為不符合法規(guī)要求。

根據(jù)審核結(jié)果與審核準(zhǔn)則相偏離的嚴(yán)重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴(yán)重性，可將不符合分為兩類：嚴(yán)重不符合和一般（輕微）不符合。

編寫不符合報告，是內(nèi)審員必須掌握的基本技能，例4不符合示例，以供參考。

[例4] 不符合報告

見表

4．審核結(jié)果的匯總分析

有了若干份不符合報告，還不能在末次會議上對審核發(fā)表結(jié)論性意見，還應(yīng)對審核的結(jié)果作一次匯總分析。匯總分析可以在末次會議前召開一次全體審核組成員會議上進(jìn)行，以便以受審部門的健康、安全與環(huán)境管理工作做一次總體評價。

匯總分析可以考慮以下幾個方面：

（1）從發(fā)現(xiàn)的不符合項入手。分析不符合項的總數(shù)中嚴(yán)重不符合、一般不符合各有多少項。如果審核是按部門進(jìn)行的，則列出其不符合項涉及哪些要素，其中哪些要素最多或最嚴(yán)重，有了這些數(shù)據(jù)，大致可以說明這個部門的薄弱環(huán)節(jié)是什么了。

（2）從歷史和趨勢入手。將上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合的總數(shù)及其構(gòu)成與這次相比較來看體系是在持續(xù)改進(jìn)不是退步。從對上次糾正措施完成的情況及有效性的分析也可看出管理進(jìn)步和不足的情況。

在這些匯總分析的基礎(chǔ)上呆以總結(jié)成整個體系的建立，實(shí)施上有哪些薄弱環(huán)節(jié)及其嚴(yán)重程度，從而得出整體性的結(jié)論性意見。

5．召開末次會議

在現(xiàn)場審核即收集證據(jù)及做出審核發(fā)現(xiàn)之后和編寫審核報告之前，審核員應(yīng)與企業(yè)的管理者和受審部門的負(fù)責(zé)人員舉行末次會議，其主要目的是向受審核部門介紹審核發(fā)現(xiàn)，能使他們清楚地理解和認(rèn)識審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)根據(jù)。

末次會議的內(nèi)容如下：

（1）與會者簽到。審核組、受審核部門、與會者在表格上簽名。

（2）重早審核目的、審核范圍和審核準(zhǔn)則。

（3）總結(jié)。審核組長對企業(yè)的HSE管理體系實(shí)施的有效性做出基本評價，提出體系運(yùn)行的薄弱環(huán)節(jié)和不符合要點(diǎn)。

（4）宣讀不符合報告。審核組長（也可以是審核員）宣讀不符合報告，并提醒受審核部門是否理解不符合事實(shí)。

（5）說明抽樣的局限性。審核組長應(yīng)說明審核是一種抽樣活動，帶有一定的風(fēng)險性和局限性；發(fā)現(xiàn)不符合項的部門未必是惟一的存在不符合的部門，其他存在不符合項的地方也可能未被查到，要求受審核方舉一反三，改進(jìn)HSE管理體系。但審核組應(yīng)力求使審核結(jié)果公正、客觀和準(zhǔn)確。

（6）澄清。應(yīng)讓受審核部門有機(jī)會對于不符合項提出意見，包括某些措詞修正。審核組在可能情況下應(yīng)表現(xiàn)一定靈活性，考慮意見的接受。

（7）糾正措施要求。審核組長應(yīng)提出對糾正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗證或監(jiān)督審核方式的要求。

（8）領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)。在末次會議上企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)可就審核結(jié)論和糾正措施要求和作簡短表態(tài)，適當(dāng)說明今后的打算。

（9）末次會議結(jié)束。當(dāng)末次會議所有議程完成，受審核方?jīng)]有任何異議時，審核組長可宣布末次會議結(jié)束。

在末次會議上審核組長應(yīng)就整體HSE管理體系的有效性、適宜性、充分性做了總體評價和結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)健康、安全與環(huán)境管理工作的成績和問題。

6．編寫審核報告

審核報告由審核組長編寫，或在審核組長的指導(dǎo)下審核組成員編寫，審核組長對審核報告的準(zhǔn)確性與完整性負(fù)責(zé)。審核報告涉及的項目應(yīng)為審核計劃中所決定的，編寫過程中如欲對此有所變動，應(yīng)取得有關(guān)各方的一致同意。

審核報告應(yīng)包括審核發(fā)現(xiàn)的概要，報告中包含下列內(nèi)容：

（1）審核目的、范圍和計劃。

（2）審核組成員和受審部門。

（3）審核的持續(xù)時間和日期。

（4）審核所依據(jù)的文件。

（5）審核過程的簡介，包括審核期間遇到障礙。

（6）不符合項目的數(shù)量、分布（將全部不符合項作為報告的附件）。

（7）審核結(jié)論，如：

①HSE管理體系對審核準(zhǔn)則的符合情況；

②體系是否得到了正確的實(shí)施與保持；

③內(nèi)部管理評審過程是否足以確保HSE管理體系的持續(xù)適用性與有效性。

（8）審核報告的分發(fā)清單

7．糾正措施及其跟蹤

1）糾正措施及其跟蹤的重要性

在內(nèi)審中糾正措施具有特別重要的意義，內(nèi)審的重點(diǎn)在于發(fā)現(xiàn)體系的問題加以糾正，使體系得到不斷改進(jìn)，因此內(nèi)部審核在現(xiàn)場審核完成及審核報告發(fā)表后，審核組和管理者代表仍要花許多精力促進(jìn)糾正措施計劃的有效實(shí)施。審核組應(yīng)對糾正措施的實(shí)施情況追蹤，其重要性在于：

（1）使受審部門對已形成的不符合項進(jìn)行清理和總結(jié)，徹底解決過去出現(xiàn)的問題，防止HSE管理體系運(yùn)行受到影響。

（2）監(jiān)控受審部門對現(xiàn)存在的不符合采取的措施，防止其滋生、蔓延或進(jìn)一步擴(kuò)大，造成更大的不良后果。

（3）最重要的督促受審部門認(rèn)真分析原因，防止再發(fā)生，立足于改進(jìn)HSE管理體系，為未來體系的運(yùn)行創(chuàng)造良好的條件。

2）糾正措施的跟蹤原則

糾正措施的跟蹤是HSE管理體系內(nèi)部審核的重要階段，其原則是：

（1）所有在審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，必須由受審部門切實(shí)采取糾正措施，內(nèi)審員進(jìn)行跟蹤驗證，形成閉環(huán)。

（2）根據(jù)不符合的性質(zhì)或程序，可采用不同的糾正措施，跟蹤驗證方式：

①對受審部門再次組織部門要素的現(xiàn)場審核以檢查糾正措施的效果，這適用于嚴(yán)重不符合項或只有到現(xiàn)場才能驗證的輕微不符合項的糾正措施跟蹤。

②受審部門提交糾正措施的實(shí)施記錄，審核員據(jù)此驗證其是否已完成，這適用于一般不符合項的糾正措施跟蹤。

③在下次內(nèi)部審核時再予復(fù)查，這適用于短期內(nèi)無法完成而又制定了糾正措施計劃的一般不符合項的跟蹤驗證。

3）糾正措施完成期限

（1）嚴(yán)重不符合項一般在三個月內(nèi)完成，其中由相當(dāng)數(shù)量同類性質(zhì)的輕微不符合形成的嚴(yán)重不符合項完成時間可再短些。

（2）一般不符合項在一個月內(nèi)完成。

（3）性質(zhì)非常輕的輕微不符合項可在現(xiàn)場審核期間由受審核方立即完成整改，審核員及時進(jìn)行糾正措施跟蹤驗證，如確已完成，應(yīng)在不符合項報告中注明。

第二篇：HSE管理體系審核要點(diǎn)

HSE管理體系審核要點(diǎn)

（適用于煉化企業(yè)）

3.1領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任 3.1.1領(lǐng)導(dǎo)承諾 3.1.2方針目標(biāo) 3.1.3責(zé)任及考核

3.2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制 3.2.1機(jī)構(gòu)和職責(zé) 3.2.2法律法規(guī)和其他要求 3.2.3物力和財力資源 3.2.4能力、培訓(xùn)和意識 3.2.5協(xié)商和溝通 3.2.6文件化和文件管理 3.2.7記錄管理 3.3風(fēng)險評價和隱患治理 3.3.1危害識別和風(fēng)險評價 3.3.2環(huán)境因素識別和環(huán)境影響評價 3.3.3目標(biāo)指標(biāo) 3.3.4管理方案 3.3.5隱患治理 隱患評估

? 有隱患管理方面的程序或管理制度；

? 明確了隱患的范圍、分級的規(guī)定、實(shí)施的要求、職責(zé)等； ? 文件或程序、評估采用的方法符合集團(tuán)公司規(guī)定； ? 隱患評估按程序或制度要求進(jìn)行。

3.4承包商和供應(yīng)商管理 3.4.1承包商資格預(yù)審 3.4.2承包商的選擇 3.4.3開工前準(zhǔn)備 3.4.4承包商作業(yè)管理 3.4.5表現(xiàn)評價和考核 3.4.6供應(yīng)商審查和選擇 3.4.7供應(yīng)與服務(wù)過程的風(fēng)險控制 3.4.8供應(yīng)商的考核、評價 3.5裝置的設(shè)計和建設(shè) 3.5.1可行性研究和立項 3.5.2勘察設(shè)計 3.5.3工程建設(shè)管理 3.5.4試投產(chǎn)與驗收 3.6運(yùn)行和維修 3.6.1開停工管理 3.6.2生產(chǎn)管理 3.6.3設(shè)備運(yùn)行管理 3.6.4檢修管理

檢修準(zhǔn)備

? 制定設(shè)備檢修方案；方案按設(shè)備管理程序和權(quán)限的要求予以正式審核、批準(zhǔn)、下發(fā)。

? 檢修項目應(yīng)做到“五定”，即定檢修方案、定檢修人員、定安全措施、定檢修質(zhì)量、定檢修進(jìn)度。重大項目的檢修方案和HSE措施，應(yīng)經(jīng)過討論，由主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，書面公布，嚴(yán)格執(zhí)行。

? 檢修前組織參檢人員進(jìn)行HSE培訓(xùn)和急救培訓(xùn)；

? 組織對檢修過程中存在的危害進(jìn)行識別和風(fēng)險評估；組織對停工和檢修、檢修和開工交叉階段的風(fēng)險評估？交叉階段的工作協(xié)調(diào)和安排是否責(zé)任明確，并為各方面人員所知曉。

? 生產(chǎn)單位、維修單位、設(shè)備主管單位、HSE主管單位、承包商的職責(zé)和工作內(nèi)容和職責(zé)明確。

? 檢修過程中使用的工器具、機(jī)械設(shè)備、HSE防護(hù)用品、消防器材進(jìn)行檢查； ? 制定設(shè)備檢修處理原則，以應(yīng)對檢修過程中增加或變動的項目安排； ? 檢修項目發(fā)生變更時，如檢修項目內(nèi)容增加、檢修項目增加等，進(jìn)行檢修項目變更時，同時進(jìn)行風(fēng)險評估，并采取相應(yīng)措施；變更后的文件是否及時發(fā)到相關(guān)人員。

檢修的實(shí)施 ? 生產(chǎn)單位與檢修施工單位有明確的交接程序和手續(xù)。

? 所有工藝處理必須由有關(guān)人員聯(lián)合檢查確認(rèn)后，方可進(jìn)行檢修施工。? 檢修過程中嚴(yán)格按作業(yè)許可制度執(zhí)行，保留相關(guān)作業(yè)票證； ? 檢修過程中按照檢修方案的要求對關(guān)鍵程序和步驟進(jìn)行檢查、確認(rèn)； ? 設(shè)備檢修后組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行驗收；有設(shè)備HSE驗收標(biāo)準(zhǔn)；驗收標(biāo)準(zhǔn)具體明確。

? 裝置系統(tǒng)檢修后、系統(tǒng)開車前組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行總體驗收；制定有系統(tǒng)HSE驗收標(biāo)準(zhǔn)；驗收標(biāo)準(zhǔn)是否全面具體； ? 檢修資料按文件資料控制程序管理，妥善保管。

3.6.5直接作業(yè)環(huán)節(jié)管理

直接作業(yè)環(huán)節(jié)的管理要求

? 制定有危險直接作業(yè)環(huán)節(jié)的控制程序和控制標(biāo)準(zhǔn)；制定危險直接作業(yè)環(huán)節(jié)許可制度；

? 直接作業(yè)環(huán)節(jié)風(fēng)險控制措施根據(jù)作業(yè)區(qū)域和場所生產(chǎn)特點(diǎn)進(jìn)行了分級控制； ? 危險作業(yè)環(huán)節(jié)作業(yè)許可考慮了異?；虿豢深A(yù)見情況的處理程序和要求；如不停工作業(yè)、帶壓處理、緊急情況下作業(yè)等。

? 直接作業(yè)活動申請單位、作業(yè)單位、配合單位的職責(zé)界定清楚，相關(guān)管理人員、作業(yè)人員、配合人員、監(jiān)督人員的職責(zé)清楚；

? 動火作業(yè)、進(jìn)設(shè)備作業(yè)、破土作業(yè)、用電作業(yè)的分級區(qū)域和界限、范圍清晰，易于管理人員、監(jiān)護(hù)人員和作業(yè)人員區(qū)分；檢測分析的項目、內(nèi)容、方法和檢測指標(biāo)明確；有保證取樣分析具有代表性、全面性和準(zhǔn)確性的控制措施。? 起重吊裝作業(yè)制定吊裝施工方案，在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上制定安全技術(shù)措施，并逐項落實(shí)；

? 高處作業(yè)分級區(qū)域和界限、范圍清晰，易于管理人員、監(jiān)護(hù)人員和作業(yè)人員區(qū)分；

? 制定有放射作業(yè)的許可制度，制定的控制措施考慮了作業(yè)人員和可能進(jìn)入作業(yè)區(qū)域人員的安全；

? 具有風(fēng)險的其他直接作業(yè)，納入了作業(yè)許可控制范圍；制定了控制程序和監(jiān)督要求；

? 直接作業(yè)過程中發(fā)生變更，如作業(yè)項目、地點(diǎn)、人員、機(jī)械設(shè)備、作業(yè)方式等，重新進(jìn)行風(fēng)險分析，審查安全控制措施； ? 作業(yè)活動產(chǎn)生的記錄和資料進(jìn)行了控制和保管； ? 規(guī)定了明確的信息交流渠道，溝通暢通；

? 規(guī)定了直接作業(yè)環(huán)節(jié)作業(yè)人員、監(jiān)護(hù)人員的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)；

? 直接作業(yè)相關(guān)人員，如管理人員、監(jiān)督人員、監(jiān)護(hù)人員、作業(yè)人員進(jìn)行了作業(yè)控制程序和危害識別、風(fēng)險分析等方面的培訓(xùn)，并確認(rèn)其具備相應(yīng)能力；

3.6.6關(guān)鍵裝置要害部位管理 3.6.7危險物品管理 3.6.8儲運(yùn)管理 3.6.9交通安全管理 3.6.10消防管理 3.6.11環(huán)境保護(hù)管理 3.6.12職業(yè)衛(wèi)生管理 3.7變更管理和應(yīng)急管理 3.7.1工藝技術(shù)變更管理 3.7.2設(shè)備設(shè)施變更管理 3.7.3管理變更 3.7.4應(yīng)急體系和職責(zé) 3.7.5應(yīng)急預(yù)案

3.7.5應(yīng)急培訓(xùn)演練、評審和修訂 3.8檢查和監(jiān)督 3.8.1檢查和監(jiān)測

3.8.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施

3.9事故處理和預(yù)防 3.9.1事故處理 3.9.2統(tǒng)計分析 3.9.3事件管理

3.10審核、評審和持續(xù)改進(jìn) 3.10.1內(nèi)部審核 3.10.2管理評審 3.10.3持續(xù)改進(jìn)

第三篇：HSE管理體系預(yù)審核

HSE管理體系預(yù)審核

一、引言

HSE管理體系審核通常由預(yù)審核和認(rèn)證審核組成。預(yù)審核是判定企業(yè)是否具備進(jìn)行認(rèn)證審核的條件，并為認(rèn)證審核做準(zhǔn)備。

由于兩個階段審核各自其不同的功能和使用，所以審核員應(yīng)注意認(rèn)真把握兩階段審核的關(guān)系和側(cè)重點(diǎn)，以保證審核的充分性和深度。

二、概述

1．預(yù)審核的目的

（1）了解受審核方HSE管理體系的基本情況

對體系文件和實(shí)施情況做初步的審核，對申請方HSE管理體系形成初步了解，確認(rèn)體系運(yùn)行的基本情況和存在問題，受審核方應(yīng)按期進(jìn)行整改，只有在整改完成后方可進(jìn)行正式審核。與受審核方的有關(guān)人員進(jìn)行溝通，了解現(xiàn)場情況，對受審核方的管理權(quán)限、活動領(lǐng)域和現(xiàn)場區(qū)域，收集有關(guān)HSE管理的信息等，預(yù)審核還應(yīng)確定審核范圍。

（2）確定認(rèn)證審核的可行性

重點(diǎn)是了解受審核方的重要危害因素的識別是否充分和正確，HSE狀況滿足法律法規(guī)要求的程度，為能否按期進(jìn)行認(rèn)證審核提供信息。

（3）確定認(rèn)證審核的重點(diǎn)。

了解HSE管理體系的控制重點(diǎn)，以確定認(rèn)證審核的重點(diǎn)，為認(rèn)證審核的策劃提供依據(jù)。

4）現(xiàn)場審核

預(yù)審核的現(xiàn)場審核沒有嚴(yán)格的首、末次會議等固定形式，各認(rèn)證機(jī)構(gòu)可自行規(guī)定。但審核組進(jìn)入受審核方現(xiàn)場后，應(yīng)向受審核方的有關(guān)人員說明整個審核的程序和方法（包括預(yù)審核和認(rèn)證審核）、預(yù)審核的目的和范圍，預(yù)審核的內(nèi)容、方法和要求。

現(xiàn)場審核應(yīng)按審核計劃進(jìn)行，包括：

（1）審查HSE管理體系文件與HSE有關(guān)的證明資料。

（2）與管理代表交談了解有關(guān)體系的整體運(yùn)行情況；

（3）查閱體系運(yùn)行的有關(guān)記錄；

（4）現(xiàn)場調(diào)查（如生產(chǎn)現(xiàn)場、施工作業(yè)現(xiàn)場和環(huán)保設(shè)施現(xiàn)場）了解企業(yè)的主要危害因素及其影響。如注意各類健康、安全與環(huán)保風(fēng)險、高風(fēng)險設(shè)施及設(shè)備與安全設(shè)施及設(shè)備。危險性作業(yè)安全控制措施，作業(yè)環(huán)境與個人防護(hù)設(shè)備，實(shí)地測試，通過現(xiàn)場抽樣證實(shí)內(nèi)審的可靠性、現(xiàn)場確認(rèn)審核范圍。

在現(xiàn)場審核結(jié)束前，審核組長應(yīng)與受審核方溝通，通報預(yù)審核的結(jié)論，指出其存在的問題，提出糾正的要求；確認(rèn)審核范圍；確定認(rèn)證審核的條件和具體事宜。

5）審核報告

預(yù)審核完成后，審核組長負(fù)責(zé)編寫審核報告，報告內(nèi)容包括現(xiàn)場審核的實(shí)施情況與總體結(jié)論、發(fā)現(xiàn)的問題及下一步工作的重點(diǎn)。

3．預(yù)審核的要求

（1）審核組長要負(fù)責(zé)組織預(yù)審核工作，通過審核可以了解受審核方HSE管理體系的概況，以便安排認(rèn)證審核的事宜。

（2）預(yù)審核不必對審核準(zhǔn)則的所有要素進(jìn)行審核，而是有側(cè)重點(diǎn)的審核。在有限時間內(nèi)，應(yīng)詳細(xì)審核側(cè)重的要素和/或活動。

（3）在預(yù)審核中發(fā)現(xiàn)并確定的不符合，一般以問題清單的形式出現(xiàn)，糾正情況可以在認(rèn)證審核時驗證。

（4）預(yù)審核完成后，審核組長應(yīng)編寫審核報告。

（5）在以下特定情況下，預(yù)審核可不進(jìn)行現(xiàn)場審核：

①受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場范圍很小，且危害因素簡單、明確；

②審核組長已充分了解受審核方的現(xiàn)場及其危害與影響因素，認(rèn)為具備認(rèn)證審核條件；

③審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個階段的審核能滿足審核準(zhǔn)則的全要求。

文件審核是指對受審核方的HSE管理體系文件的初步審查，預(yù)審核的重要內(nèi)容。

三、文件審核

現(xiàn)場審核前，審核組長應(yīng)組織審核組成員對受審方提交的HSE管理手冊、程序文件及背景材料進(jìn)行審查。背景材料一般有風(fēng)險辨識評價報告，“三同時”驗證報告，以往事故記錄、相關(guān)法規(guī)、廠區(qū)平面圖、工藝流程圖等，文件審核時間在認(rèn)證機(jī)構(gòu)決定受審認(rèn)證之后，初訪前進(jìn)行。

1．文件審核的目的

（1）審查受審核方的HSE管理體系文件是否滿足SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)的要求，從而確定能否進(jìn)行現(xiàn)場審核。如達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求，交受審核方澄清或補(bǔ)充。只有通過文件審核后，才能開始現(xiàn)場審核工作。

（2）通過體系文件了解受審核方的HSE管理體系情況，以便為后續(xù)審核活動作準(zhǔn)備。

2．文件審核的要求

（1）審查文件的符合性，即文件是否滿足HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)HSE法律法規(guī)的全部要求。

（2）審核文件系統(tǒng)性，即文件是否包括了企業(yè)全部HSE管理活動的控制要求和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的應(yīng)形成程序的文件，但這些程序不一定要與標(biāo)準(zhǔn)的要素一一對應(yīng)。

（3）審查文件的協(xié)調(diào)性，包括兩個方面：一是同一層次文件之間或不同層次文件之間在職責(zé)、要求等方而否一致，不同層次的文件是否連貫和對應(yīng)；二是邏輯關(guān)系的要素之間是否銜接和對應(yīng)，如承諾、方針、目標(biāo)和指標(biāo)、HSE計劃書等。

（4）審查文件的有效性，即文件是否現(xiàn)行有效、符合文件控制要求。

（5）審查文件中的名詞術(shù)語是否符合SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)的要求。

3．文件審核

1）審核人

文件審查通常由審核組長進(jìn)行，也可以由審核組長委托的審核員進(jìn)行。

2）審查內(nèi)容

在進(jìn)行體系文件審查時，慶首先了解企業(yè)的體系文件結(jié)構(gòu)，然后再依據(jù)企業(yè)的文件層次逐級進(jìn)行審查。每一層次的文件都應(yīng)從文件的內(nèi)容和格式兩個方面來審核。文件內(nèi)容的審查是審查文件的符合性、系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性；文件格式的審查是審查文件的有效性和統(tǒng)一性，包括文件的版面格式、編號方法、章節(jié)編排、版本控制等。

文件審查應(yīng)按制定的“文件審核檢查表”進(jìn)行，對照標(biāo)準(zhǔn)作出判斷，如有不符合或需改進(jìn)之處，應(yīng)提出審核意見，最后應(yīng)形成審核結(jié)論。

（1）HSE管理手冊審查，應(yīng)考慮以下幾個方面：

①企業(yè)的承諾、方針和目標(biāo)是否與企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模、風(fēng)險的特點(diǎn)相適應(yīng)，是否反映相關(guān)方的要求，是否體現(xiàn)對遵守法律法規(guī)的承諾以及持續(xù)改進(jìn)的承諾，方針目標(biāo)是否合理，目標(biāo)是否量化并具有可操作性。

②組織機(jī)構(gòu)的設(shè)備，職責(zé)的分配與接口是否明確，并逐層次、逐部門得到落實(shí)。

③是否清楚的描述了HSE管理體系文件，包括其層次，結(jié)構(gòu)及相互關(guān)系。

④要素描述是否完全覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的要求，體系包含的要素是否完整，不應(yīng)回避或遺漏。這是手冊審查的最主要的內(nèi)容。

⑤體系要素規(guī)定的各項活動是否明確了責(zé)任部門和相關(guān)部門。

⑥每一要素與其對應(yīng)的程序是否給出了索引路線。

⑦承諾、方針和目標(biāo)、HSE計劃、運(yùn)行、監(jiān)測、糾正措施等有邏輯關(guān)系的要素之間的接口關(guān)系是否描述清楚。

⑧是否提供了主要危害和影響因素清單，法律法規(guī)清單。

⑨是否描述手冊的管理要求，包括手冊的批準(zhǔn)、分發(fā)和修改、受控標(biāo)識、版本控制等。

（2）程序文件審查應(yīng)考慮以下幾方面：

①標(biāo)準(zhǔn)中有些要素明確要求建立并保持程序。企業(yè)的程序文件中，是否滿足了這些要素的要求。這些要求可以反映在一個程序中，也可以反映在多個程序中。

②第一程序是否闡明了目的和范圍、職責(zé)、程序和方法、需引用的其他文件。

③有邏輯關(guān)系的程序之間的接口是否明確描述。

④與其他相關(guān)文件是否協(xié)調(diào)。

⑤程序文件的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)是否合理和完整，是否明確“5W+1H”的要求。

（3）文件格式審查：

無論是手冊還是程序，文件格式審查應(yīng)考慮以下幾方面：

①文件是否為有效版本；

②文件是否經(jīng)過審批；

③文件是否按規(guī)定控制方式標(biāo)有控制標(biāo)識；

④文件的發(fā)布日期和版本變更情況；

⑤文件的編號方法是否一致，編號是否正確；

⑥文件是否經(jīng)過修改，修改標(biāo)識是否正確；

⑦文件格式是否統(tǒng)一。

3）審核結(jié)論

文件審查應(yīng)得出的總的審查結(jié)論，結(jié)論有如下兩種：

（1）一是合格，即體系文件符合標(biāo)準(zhǔn)和控制的要求。

（2）二是局部不符合，尚需修改。

第二種結(jié)論應(yīng)指明需修改之處，并規(guī)定修改期限，視文件修改的程序由審核組長決定文件復(fù)查是在現(xiàn)場審核前進(jìn)行還是在現(xiàn)場審核中進(jìn)行。如果文件在符合性方面不夠充分，則要求受審方在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行修改，直至通過審查才能進(jìn)行后續(xù)的現(xiàn)場審核工作。

四、現(xiàn)場審核的內(nèi)容和方法

審核組在與受審核方的有關(guān)人員接洽后即開始按審核計劃進(jìn)行現(xiàn)場審核。

1．現(xiàn)場審核的內(nèi)容和方法

在現(xiàn)場審核中，需通過與受審核方有關(guān)人員的面談，查閱有關(guān)的文件和記錄，收集和評審有關(guān)的信息以及現(xiàn)場調(diào)查，從以下幾個方面對企業(yè)的HSE管理體系進(jìn)行初步的評價。

1）了解企業(yè)情況

與受審核方管理者代表和HSE管理部門的人員交談與溝通，了解企業(yè)的相關(guān)情況，包括受審核方的組織機(jī)構(gòu)和職能，產(chǎn)品、活動或服務(wù)的流程與特點(diǎn)，生產(chǎn)（或服務(wù)）活動的現(xiàn)場分布情況，產(chǎn)品、活動或服務(wù)提供過程中原材料、資源、能源消耗情況，化學(xué)品的保管和使用情況，重要HSE控制點(diǎn)設(shè)置情況等。

2）對體系文件進(jìn)行補(bǔ)充審查

在對文件復(fù)查的基礎(chǔ)上，在現(xiàn)場對程序和作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行補(bǔ)充審查，考察其完整性、協(xié)調(diào)性、可操作性及合理性（企業(yè)最好有一份程序與標(biāo)準(zhǔn)要素的對照表）。特別是對文件審查中有疑問之處，可在補(bǔ)充審查中查證。文件的補(bǔ)充審查既可以在辦公室進(jìn)行，也可以在活動現(xiàn)場進(jìn)行。

3）收集評審有關(guān)信息

通過收集并評審以下信息，獲取對受審核方HSE管理體系整體情況的了解，判斷其HSE管理體系總體策劃的合理性及體系是否已被實(shí)施。

（1）組織的承諾、方針目標(biāo)是否得到了實(shí)施，并傳達(dá)到全體員工。

（2）目標(biāo)指標(biāo)的確定是否合理。

（3）遵守HSE法律法規(guī)的情況。通過查證有關(guān)的證明資料，驗證企業(yè)HSE法律法規(guī)符合性，如風(fēng)險評價報告、監(jiān)測報告等。同時對法律法規(guī)獲取、識別程序及其執(zhí)行情況進(jìn)行評審。

（4）危害與影響因素識別與評價程序的合理有效性以及是否被執(zhí)行，重要危害因素清單是否包含了組織應(yīng)識別的危害與影響因素

（5）重要危害因素的識別與評價是否合理和完整。重要危害因素將作為認(rèn)證審核的重點(diǎn)，了解其控制方式，明確認(rèn)證審核的線索。

（6）HSE管理方案是否明確，并有具體的實(shí)施措施。

（7）內(nèi)部審核的信息。包括內(nèi)部審核程序、審核計劃、審核報告，并對審核的有效性進(jìn)行評價。

（8）管理評審的信息。了解管理評審實(shí)施程序和方式，查看評審記錄。管理評審應(yīng)包括對體系的適應(yīng)性、充分性和有效性進(jìn)行評審。

（9）組織是否與外部相關(guān)方進(jìn)行溝通，評審信息交流程序的執(zhí)行情況。

4）評價自我完善和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制

通過內(nèi)部審核和管理評審后實(shí)施糾正和預(yù)防措施的有效性以及日常監(jiān)督的實(shí)施情況來評價受審核方自我完善和持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制是否有效。應(yīng)查核最近12個月（或體系建立以來）所發(fā)現(xiàn)的不符合及針對不符合所采取的糾正和預(yù)防措施的有關(guān)資料。

5）現(xiàn)場調(diào)查

通過對現(xiàn)場的調(diào)查，了解產(chǎn)品、活動和服務(wù)過程中產(chǎn)生的危害與影響因素有哪些，影響的程度如何，為確定認(rèn)證審核的重點(diǎn)做準(zhǔn)備。一般應(yīng)關(guān)注以下內(nèi)容：

（1）作業(yè)現(xiàn)場的各類危害與影響；

（2）作業(yè)環(huán)境與個人防護(hù)設(shè)備；

（3）高風(fēng)險設(shè)施及設(shè)備與安全設(shè)施及設(shè)備；

（4）危險性作業(yè)與安全控制措施；

（5）通過現(xiàn)場抽樣證實(shí)內(nèi)審的可靠性；

（6）現(xiàn)場確認(rèn)審核范圍；

（7）確定認(rèn)證審核方案和審核重點(diǎn)。

五、審核結(jié)論與報告

審核組在完成現(xiàn)場審核后，應(yīng)對審核記錄匯總和整理，討論得出審核結(jié)論。審核組長在與受審核有關(guān)人員溝通時通報審核結(jié)論，并負(fù)責(zé)編寫審核報告。

1．審核結(jié)論

（1）受審核方的HSE管理體系在審核范圍內(nèi)是否符合審核準(zhǔn)則的要求。

主要從文件是否完整并覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的全部要求，組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否合理和明確，目標(biāo)和指標(biāo)是否明確，HSE管理方案是否具體等方面綜合考慮。

（2）受審核方的HSE管理體系是否具備認(rèn)證審核的條件。

主要從危害因素識別是否全面，重要危害因素是否識別清楚，以及針對重要危害因素制定的控制方法是否確定等方面考慮。

第四篇：管理體系內(nèi)部審核報告

2015年管理體系內(nèi)部審核報告

一、總體情況

此次內(nèi)審統(tǒng)一審核內(nèi)容和方式，按部門分組審核。除體系條款符合性外，重點(diǎn)查找普遍性問題、監(jiān)管漏洞、文件不適用項，主要采取抽樣審核、評價實(shí)效，以全面檢查體系文件的執(zhí)行情況，最大程度上評價分支體系管理的有效性。因此報告不再重復(fù)羅列各部門不符合點(diǎn)，而是重點(diǎn)描述代表性以及影響管理有效性的問題。隨后各審核組分別出具詳細(xì)的體系條款不符合報告單。報告所述問題，在各分支、部門都不同程度存在，并非僅限于所提到的部門。限于內(nèi)審的時間、方式、人員的差異，審核結(jié)果難以覆蓋所有細(xì)節(jié)，存在不完整性的弊端。因此，各分支、部門都應(yīng)對照同類問題自查整改，以改進(jìn)管理、符合體系要求。

審核結(jié)果顯示，各分支和部門職責(zé)清晰，公司具有穩(wěn)定的體系文件更新、體系執(zhí)行監(jiān)管、問題匯總分析和糾預(yù)閉環(huán)機(jī)制；體系運(yùn)行所需資源基本滿足。環(huán)境、職業(yè)健康安全因素得到識別，控制措施和應(yīng)急預(yù)案明確。公司三體系總體有效運(yùn)行。但也存在部分執(zhí)行、監(jiān)管不到位的典型問題，涉及文件記錄管理、服務(wù)和客戶滿意度的管控、文件的不適用項、項目評審和供方管理、設(shè)計開發(fā)的評審、體系文件的執(zhí)行監(jiān)管等等。

二、各分支體系運(yùn)行存在的不足：

? ? ? 除共性問題（下文詳述）外，各分支須加強(qiáng)以下方面管理：

質(zhì)管部：監(jiān)管覆蓋面不全，監(jiān)督工作主要是任務(wù)性和選擇性調(diào)查，對于體系文件執(zhí)行情況、特定的過程和分支的監(jiān)督，深度和常態(tài)化都不到位。審核中，各分支部門普遍存在體系文件不符合項。****產(chǎn)品部：產(chǎn)品成熟穩(wěn)定，質(zhì)量損失較低，但須建立直發(fā)現(xiàn)場物資的質(zhì)量管控和完整有效的廠外供方質(zhì)量統(tǒng)計，以作為供方評定依據(jù)。

**產(chǎn)品部：質(zhì)量檢驗方面，對于物資重要質(zhì)量特性、檢驗規(guī)范的健全、實(shí)際執(zhí)行情況三者的匹配度方面仍存在問題。審核抽樣發(fā)現(xiàn)部分A類入廠物資檢驗規(guī)范不完整。過程檢查方面，須明確流程卡填寫規(guī)范并檢查落實(shí)，審核發(fā)現(xiàn)后處理流程卡檢查項漏填漏簽、過程流程卡車間數(shù)據(jù)多次涂改現(xiàn)象。技術(shù)方面，須規(guī)范臨時工藝的統(tǒng)計匯總和編號管理，使技術(shù)人員清晰了解工藝更改情況，及時換版。新產(chǎn)品進(jìn)度有較多延期，須合理規(guī)劃節(jié)點(diǎn)并監(jiān)督考核執(zhí)行力。

**產(chǎn)品部：產(chǎn)品部能清晰識別并重點(diǎn)調(diào)度產(chǎn)品和服務(wù)問題。從質(zhì)量問題和損失來看，元件選型、工況適應(yīng)性、設(shè)計合理性問題都長期存在、且重復(fù)出現(xiàn)。反映出設(shè)計開發(fā)各階段缺乏評審驗證，尤其是工況及環(huán)境適應(yīng)性。審核發(fā)現(xiàn)較多設(shè)計評審缺項；廠外問題的原因分析、責(zé)任落實(shí)、糾預(yù)措施的收集閉環(huán)主要由服務(wù)負(fù)責(zé)，力度不足，難以保證效果。尤其是出現(xiàn)爭議時；變壓**等典型供方質(zhì)量問題處理繁瑣，供方缺乏有效的分析預(yù)防；其他方面，須整頓成品的上證把關(guān)和管理；落實(shí)供方質(zhì)量的匯總統(tǒng)計和服務(wù)滿意度的管控，以符合體系要求。

法務(wù)部：銷售合同的評審記錄和異常簽批細(xì)致有效。對于回款情況有詳細(xì)的統(tǒng)計、調(diào)度和分析。但須建立采購合同的評審、合同風(fēng)險的識別評價和匯總；訴訟文件的制作規(guī)范。

人力資源部：對培訓(xùn)的執(zhí)行監(jiān)督到位，各部門培訓(xùn)計劃得到有效執(zhí)行。存在主要問題是因人員調(diào)整因素，培訓(xùn)歷史記錄存檔混亂，難以提供外審符合性的證據(jù)。對于體系文件中規(guī)定的培訓(xùn)類型監(jiān)督不足。審核中，部門培訓(xùn)未覆蓋全員，安全、制度、技能培訓(xùn)不全的現(xiàn)象比較普遍。安全設(shè)備部：因部門工作和體系符合性主要以記錄形式體現(xiàn)，該部門記錄繁雜，記錄管理尤其重要。審核中，部門記錄管理問題較多，眾多記錄均存在內(nèi)容漏洞、分類整理較亂、種類不全，追溯困難。與部門人員多次調(diào)整有一定關(guān)系。環(huán)境和職業(yè)健康安全方面有較多監(jiān)管漏項。物資管理部（含調(diào)度、供應(yīng)）：審核抽樣所涉及的作業(yè)計劃節(jié)點(diǎn)執(zhí)行力、以及供貨按期率都較低，盡管存在部分客觀因素，但仍反映出對各環(huán)節(jié)非正常延期的管控力度不足。物資帳實(shí)管控措施執(zhí)行到位，但倉儲現(xiàn)場管理存在問題。**公司：已基本健全各流程的程序文件，但存在以下問題需要采取有效措施；供方評價依據(jù)不完整；?

? ?

?

?

? 外包合同及技術(shù)協(xié)議未建立評審指導(dǎo)文件，缺少評審；委外設(shè)計缺乏有效管控辦法；分包合同的發(fā)票掛賬和付款缺少制度約束；問題的糾正預(yù)防和閉環(huán)監(jiān)管開展較差。

? **公司：尚未建立體系文件，缺少外包合同的風(fēng)險識別和管控要求。其他方面與**公司存在問題基本相同。

三、此次內(nèi)審梳理出的監(jiān)管漏項：

? 對于業(yè)主提供元件和直發(fā)現(xiàn)場物資的質(zhì)量，缺乏控制措施和記錄

審核**和**質(zhì)檢發(fā)現(xiàn)，檢驗規(guī)范未體現(xiàn)此內(nèi)容。直發(fā)物資空入空出，沒有質(zhì)量檢驗控制措施 ? 對于全公司文件和記錄管理缺乏監(jiān)管項。

審核發(fā)現(xiàn)，各部門文件記錄，普遍管理不到位，缺乏分類整理，或不完整，或無目錄、文件混放、追溯 困難。機(jī)構(gòu)調(diào)整過的部門尤其如此。質(zhì)管部對此類問題沒有例行性的監(jiān)督，僅限于對體系文件執(zhí)行情況 的。

? 工藝紀(jì)律檢查開展不到位，且普遍缺乏閉環(huán)。

審核發(fā)現(xiàn)，各質(zhì)檢、車間的工藝紀(jì)律檢查記錄普遍未體現(xiàn)問題的閉環(huán)。近兩個月的工藝紀(jì)律檢查情況，**技術(shù)部門未檢查。**技術(shù)和**車間的檢查次數(shù)僅達(dá)到規(guī)定的一半。? 合同上證與真實(shí)完工情況脫節(jié)。

完工上證距離可發(fā)狀態(tài)還有較多工作未完成或問題未解決。質(zhì)檢對上證把關(guān)標(biāo)準(zhǔn)不明確或把關(guān)不嚴(yán)，審核中，在公司的3個**發(fā)運(yùn)部門中，2個均存在此問題。抽樣**和**發(fā)運(yùn)4個上證合同，均存在未完成整理、標(biāo)識、物資未轉(zhuǎn)交或不到位現(xiàn)象，發(fā)運(yùn)工作被動。? 對于服務(wù)滿意度缺乏有效的統(tǒng)計、糾正預(yù)防閉環(huán)機(jī)制。

審核發(fā)現(xiàn)，公司目前的2個主要服務(wù)部門，****服務(wù)的測算辦法較簡略，只參照業(yè)主評語，對于評價項詳情只有簡略記錄，影響追溯和改進(jìn)。審核中抽查的近2個月滿意度均為100%。**服務(wù)沒有編制服務(wù)滿意度測算辦法，未能提供結(jié)論。

? 安全方面，對于外來人員和相關(guān)方、危險源/環(huán)境因素控制措施的落實(shí)、設(shè)備/防護(hù)用品對職業(yè)危害要求的符合性，缺乏監(jiān)管。

安全部門無法提供相關(guān)記錄，設(shè)備進(jìn)廠安裝調(diào)試人員的安全責(zé)任書僅限于個別大型設(shè)備。

四、內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的公司/分支管理文件的不完善項：

1.公司文件的不完善項

? 服務(wù)材料開具流程：現(xiàn)文件規(guī)定的流程須經(jīng)服務(wù)反饋、技術(shù)分析、服務(wù)排產(chǎn)、調(diào)度、方可采購，流程繁瑣無法執(zhí)行

? **、**報價流程： 現(xiàn)文件是針對**產(chǎn)品，不符合元件產(chǎn)品報價流程。

? 技術(shù)創(chuàng)新項目的評審：創(chuàng)新項目開題/結(jié)題格式內(nèi)容不符合體系文件規(guī)定，未體現(xiàn)對設(shè)計的符合性、對顧客要求和法規(guī)的符合性、對工藝可執(zhí)行性、安裝調(diào)試便利性、零部件和圖紙正確性的評審結(jié)論。

? 廠內(nèi)返修流程：現(xiàn)文件規(guī)定，返修須反饋并逐一出具返修方案，未區(qū)分不同情況的返修，尤其是對于常規(guī)返修、有明確返修流程或文件的返修，文件不適用。? 對供貨履約率的統(tǒng)計并未體現(xiàn)分支實(shí)際效率。審核發(fā)現(xiàn)，文件規(guī)定的履約率計算方式以市場部統(tǒng)計的業(yè)務(wù)員投訴為準(zhǔn)，市場部合同臺賬中也未體現(xiàn)實(shí)際發(fā)貨時間和及時性。而業(yè)務(wù)員投訴的往往都是嚴(yán)重拖期或預(yù)期會引起買方較大意見的問題。審核中，抽查樣本以發(fā)貨通知日期計，按期發(fā)貨率僅40%。抽查**的5個合同，僅1個按調(diào)度日期完成。，抽樣**的4個合同、**2 個合同均未按節(jié)點(diǎn)上證。抽樣兩產(chǎn)品技術(shù)共5個合同出圖均未按節(jié)點(diǎn)完成。目前普遍100%的履約率顯然未反映真實(shí)的計劃執(zhí)行力。

? 應(yīng)建立投訴處置機(jī)制：對于因問題部門失職，造成重要影響的，需建立投訴、調(diào)查、處置機(jī)制。例如，對其他部門，或?qū)?jīng)營風(fēng)險、成本管理、供貨履約、服務(wù)提供造成重要影響的工作失職，建立投訴機(jī)制。? 法務(wù)工作指導(dǎo)文件不健全，審核發(fā)現(xiàn)，部門無法提供訴訟文件的制作要求，對于法務(wù)工作所涉及的法律法規(guī)無法提供目錄和整理的文件。缺乏清欠過程牽扯售后服務(wù)問題時的處理流程和確保勝訴率的指導(dǎo)文件。缺乏合同風(fēng)險的評價機(jī)制和風(fēng)險項的匯總統(tǒng)計。? 體系文件未規(guī)定對供方索賠的時限 2.分支文件的不完善項

? 安全設(shè)備類文件缺失項：審核發(fā)現(xiàn)，安全設(shè)備部無法提供完整的簽批版法律法規(guī)清單和存檔、簽批版操作規(guī)程和維保目錄、比對校驗規(guī)范或合格標(biāo)準(zhǔn)。

? 質(zhì)量目標(biāo)、崗位人員能力要求：審核發(fā)現(xiàn)，除個別部門外，普遍未編制上述兩文件。不符合體系要求。

五、審核發(fā)現(xiàn)的各部門其他不符合項：

1.安全相關(guān)記錄不完整：

審核發(fā)現(xiàn)，安全設(shè)備部未建立職業(yè)健康防護(hù)品配備記錄、職業(yè)危害崗位人員清單、危險源評價記錄。2.供方評定缺乏有效的質(zhì)量數(shù)據(jù)來源：

審核發(fā)現(xiàn)，****產(chǎn)品部服務(wù)部的供方質(zhì)量臺賬不完整，僅19家供方。**質(zhì)檢僅能提供4類物資 的廠外質(zhì)量記錄

3.車間（尤其是成品區(qū)）與倉庫現(xiàn)場管理不到位：審核發(fā)現(xiàn)，除**車間外，各車間貨架、托盤、櫥柜都存在較多物資未標(biāo)識、混放現(xiàn)象，無法識別合同歸屬和物資狀態(tài)。**和**發(fā)運(yùn)成品區(qū)沒有明確的標(biāo)識定置方式，抽查的3個合同均未按合同或物資定置，查找困難。倉庫夾件無型號標(biāo)識且未定置存放，廢品區(qū)與倉儲物資混放。

4.板卡管理存在的問題：

? 板卡的防護(hù)不符合規(guī)定：審核發(fā)現(xiàn)，**服務(wù)及**車間板卡周轉(zhuǎn)放置隨意，未使用規(guī)定的周轉(zhuǎn)防護(hù)用具，存儲條件不符合規(guī)定。

? 板卡的帳實(shí)：審核發(fā)現(xiàn)，**服務(wù)服務(wù)未按規(guī)定按月盤存返廠板卡。**技術(shù)未建立板卡狀態(tài)臺賬 ? 板卡的設(shè)計開發(fā)：審核發(fā)現(xiàn)，**技術(shù)對于隨合同設(shè)計板卡的現(xiàn)場未出具調(diào)試規(guī)范，舊版板卡無處理意見。5.設(shè)計開發(fā)缺乏評審：審核**技術(shù)部門2015年設(shè)計開發(fā)項目發(fā)現(xiàn)，2項目均無各設(shè)計階段評審結(jié)論。不符合體系要求。**特高壓產(chǎn)品項目無法提供簽批版評審記錄，電子版內(nèi)容未包含環(huán)境及法律法規(guī)符合性結(jié)論，不符合體系要求。

6.采購合同缺乏評審：對于采購合同的適宜性、不同重要性物資的采購合同的差異性無法提供評審記錄。目前所使用的合同文本已沿用多年。

7.售前對技術(shù)協(xié)議的評審不到位：審核發(fā)現(xiàn)，**、**售前對于技術(shù)協(xié)議無法提供規(guī)定的評審記錄。

8.產(chǎn)品放行未審批：審核發(fā)現(xiàn)，江西賽城湖試驗額定電流不合格但無簽批放行手續(xù)。9月抽樣電磁線電阻率檢驗值不符合規(guī)定值，判定合格，無簽批手續(xù)。

9.倉儲物資的帳實(shí)監(jiān)督：審核發(fā)現(xiàn)，倉庫無法提供月度物資抽查記錄，不符合文件規(guī)定。10.調(diào)度與市場部的對接：

? 延期發(fā)貨的溝通：審核發(fā)現(xiàn)，江蘇揚(yáng)州合同，發(fā)貨通知11.5供貨，但11.7日仍缺件未發(fā)，無延期申請，市場部回復(fù)不知情；調(diào)度對供期更改是電話溝通業(yè)務(wù)員，未與市場部書面確認(rèn)。11.項目的評審執(zhí)行不到位：

? 對**公司合同和招標(biāo)文件評審情況的審核中，各抽樣四個合同，各有兩個（HB060115/060115s，國電長源、正元化肥）無法提供評審記錄。

? 審核發(fā)現(xiàn)，**公司沒有建立技術(shù)協(xié)議評審的具體要求，審核中無法提供評審記錄。

12.**項目報價信息缺乏匯總：審核發(fā)現(xiàn)，**售前報價未建立物資價格庫，無法進(jìn)行參照分析，只能通過存檔的傳真件查找所需信息。

13.**項目供方的評價依據(jù)不完整：

? 供方資質(zhì)文件不全：抽樣審核供方資料存檔發(fā)現(xiàn)，和利時、襄陽五二

五、上海凱泉無首樣檢驗記錄。抽取A類、B類物資共5家，均缺乏財務(wù)狀況、裝備水平、設(shè)計制造能力等資質(zhì)、能力類資料，僅能提供基本的三證。

? 供方質(zhì)量信息記錄不完整：抽樣發(fā)現(xiàn)，永城煤電工程的電纜問題、華陽熱電的玻璃鋼問題均未計入供方質(zhì)量統(tǒng)計，存在工作失誤。影響此供方質(zhì)量問題的統(tǒng)計。

? 供方試用程序不符合規(guī)定：抽樣和利時、明天機(jī)械等四家供方試用記錄，已試用3批次，都是在未獲得試用效果的情況下實(shí)施，且未特殊簽批。不符合文件規(guī)定。14.**公司對于中標(biāo)情況及質(zhì)量問題缺乏匯總和統(tǒng)計分析：

? 審核發(fā)現(xiàn)，**公司對于中標(biāo)情況無法提供分析或措施記錄。

? 審核發(fā)現(xiàn)，**公司無法提供項目質(zhì)量問題的匯總和糾預(yù)措施的記錄

六、整改計劃：

1.各分支及直屬部門按照內(nèi)審計劃中的整改閉環(huán)時限，針對此報告及審核問題匯總（已匯總下發(fā)各被審部門）中的問題，不限于本部門的問題，進(jìn)行自查并結(jié)合質(zhì)管部出具的體系要求項明細(xì)，出具整改計劃；明確執(zhí)行人、完成時間和具體措施，按規(guī)定時間回復(fù)審核組及質(zhì)管部。

2.各審核組12月5日前完成復(fù)查并出具記錄轉(zhuǎn)質(zhì)管部。質(zhì)管部監(jiān)督并考核整改情況，并審核結(jié)果的符合性，3.各審核組11月20日前編制體系條款不符合報告單（外審）。

4.各分支、直屬部門將此次內(nèi)審及自查整改過程暴露的不足，以及應(yīng)對策劃，進(jìn)行歸納總結(jié)，作為管理評審輸入的一部分進(jìn)行匯報。

第五篇：管理體系內(nèi)部審核報告

管理體系文件

管理體系內(nèi)部審核報告

最高管理者：

現(xiàn)就我中心2013年5月至今糾正措施和預(yù)防措施的執(zhí)行情況向您匯報：

為更好地完成我中心實(shí)驗室資質(zhì)認(rèn)證工作，自2013年5月20日起，我中心開始正式運(yùn)行新編制的質(zhì)量體系文件，完成了人員培訓(xùn)、實(shí)驗室改造、儀器安裝驗收、儀器設(shè)備計量檢定等各項工作，自今年9月開始，我中心開始開展了資質(zhì)認(rèn)證模擬實(shí)驗，并于11月底完成所有模擬實(shí)驗任務(wù)，現(xiàn)在，各項工作有條不紊地進(jìn)行。

11月底。我們通過多種方式來查找實(shí)驗室中存在的問題和可改進(jìn)之處，如報告書核查、原始記錄核查、內(nèi)審等，針對發(fā)現(xiàn)的不符合項和潛在不符合項分別采取糾正和預(yù)防措施。各科室對各種檢查的過程中均表現(xiàn)出對其工作的理解和認(rèn)可，積極協(xié)助其完成檢查并落實(shí)對不符合項的糾正和預(yù)防工作，從某種程度上來說，我們的管理體系文件已被全體員工正確理解并嚴(yán)格執(zhí)行，我們的質(zhì)量目標(biāo)、服務(wù)理念是深入人心的并落到實(shí)處的，我們的管理體系是持續(xù)適用和有效的。

在最近的一次全部門全要素的內(nèi)審中，共發(fā)現(xiàn)13個不符合項，現(xiàn)就此次內(nèi)審具體情況說明如下：

一、內(nèi)部審核計劃完成情況：

根據(jù)我中心《XXX中心關(guān)于印發(fā)<2013年內(nèi)審計劃>的通知》（XXX[2013]17號）文件，2013年11月，中心組織有關(guān)人員組成兩

個內(nèi)審小組，及時編寫了《XXX中心管理體內(nèi)部審核策劃》、“內(nèi)審檢查表”，并下發(fā)了《XXX中心關(guān)于開展2013內(nèi)部審核工作的通知》（XXX[2013]23號），于2013年11月29日至11月30日開展了我中心首次內(nèi)部審核；本次審核通過查、看、問、聽的方式，對涉及的所有人員、崗位、部門按照中心管理體系文件、《實(shí)驗室資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》及《食品檢驗機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》等為依據(jù)，開展了嚴(yán)格、認(rèn)真的審核工作，很好地完成了今年的內(nèi)部審核工作，達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo)。

二、質(zhì)量體系內(nèi)部審核綜述： 1.不符合項總數(shù)及各部門分部。

此次內(nèi)審共有不符合項13項，其中：實(shí)施性不符合項為9項，效果性不符合項4項。

中藏藥檢驗科共有3項實(shí)施性不符合項目； 化學(xué)藥檢驗科共有3項實(shí)施性不符合項目； 質(zhì)量控制科共有2項效果性不符合項目；

業(yè)務(wù)科有2項效果性不符合項目、1項實(shí)施性不符合項目； 食品檢驗科有1項實(shí)施性不符合項目； 辦公室有1項實(shí)施性不符合項目。

2.主要不符合項的說明及糾正措施完成情況。

此次內(nèi)部審核出現(xiàn)的不符合項主要為實(shí)施性不符合與效果性不符合，如由于開展資質(zhì)認(rèn)證模擬實(shí)驗時時間緊迫，儀器管理員未給經(jīng)過檢定合格的三臺天平粘貼合格標(biāo)識，屬效果性不符合，在內(nèi)部審核

后及時糾正，現(xiàn)三臺天平均已在明顯處粘貼合格標(biāo)識；由于我中心業(yè)務(wù)用房緊張，化學(xué)藥檢驗科將澄明度檢測儀放至無窗戶的留樣室開展檢測，這將有可能導(dǎo)致交叉污染出現(xiàn)實(shí)施性不符合，在內(nèi)部審核后及時糾正，現(xiàn)已將放至儀器室2中，并增加避光窗簾保證暗室效果。

3.質(zhì)量體系運(yùn)行狀況評價及改進(jìn)意見。

質(zhì)量體系運(yùn)行內(nèi)審結(jié)果表明，我中心質(zhì)量管理體系文件基本符合《實(shí)驗室資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》的要求,適合我中心實(shí)際情況，各部門在日常工作中總體上能按照文件規(guī)定要求開展質(zhì)量管理，日常管理工作的過程控制意識得到明顯提高，管理工作也逐步規(guī)范化，以客戶為關(guān)注焦點(diǎn)的服務(wù)意識得到明顯加強(qiáng)，并建立了糾正、預(yù)防不合格和持續(xù)改進(jìn)的工作機(jī)制。半年來，未發(fā)生質(zhì)量責(zé)任事故。總體來說，我中心質(zhì)量管理體系運(yùn)行基本有效，內(nèi)審過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項對我中心質(zhì)量管理體系的整體運(yùn)行無大的影響，審核組也提出了整改意見，供各部門參考，所有不符合項按照建議均已按照糾正措施在商定的時間內(nèi)完成整改。我中心在以后的工作中應(yīng)不斷進(jìn)行員工的思想教育，增強(qiáng)員工的質(zhì)量責(zé)任意識，多組織學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，努力提高自身素質(zhì)，切實(shí)提高檢驗檢測工作質(zhì)量和水平，提供真實(shí)可靠的檢驗檢測數(shù)據(jù)，為準(zhǔn)確、客觀評定食品藥品質(zhì)量提供科學(xué)的依據(jù)和手段，促進(jìn)食品藥品檢驗檢測提高到新到水平。

辦公室

2013年12月3日