第一篇：項(xiàng)目建設(shè)與投資管理辦法

監(jiān)獄系統(tǒng)項(xiàng)目建設(shè)與投資管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范項(xiàng)目建設(shè)與投資管理行為，確保工程質(zhì)量和安全，提高投資效益，根據(jù)國家和我省關(guān)于工程建設(shè)投資管理的法律、法規(guī)、規(guī)章以及有關(guān)規(guī)定，結(jié)合監(jiān)獄實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于省直監(jiān)獄系統(tǒng)各單位，市屬監(jiān)獄參照執(zhí)行。

第三條 項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和主管機(jī)關(guān)有關(guān)規(guī)定，依照本辦法進(jìn)行嚴(yán)格管理。建設(shè)項(xiàng)目涉及保密要求的，應(yīng)當(dāng)按照保密規(guī)定辦理。

第四條 項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序，分階段按步驟完成前期準(zhǔn)備（包括項(xiàng)目立項(xiàng)和工程準(zhǔn)備）、工程施工、竣工驗(yàn)收（含竣工結(jié)算和財務(wù)決算）、資料歸檔等各階段的有關(guān)報審、報批、報建、招標(biāo)等手續(xù)。

第五條 項(xiàng)目招標(biāo)活動應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)招投標(biāo)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，按照項(xiàng)目招標(biāo)規(guī)范程序進(jìn)行。

招標(biāo)前應(yīng)當(dāng)將《招標(biāo)文件》或《招標(biāo)方案》及相關(guān)資料報送省局審核，并按照批復(fù)執(zhí)行。

第二章 前期準(zhǔn)備階段管理

第一節(jié) 總體規(guī)劃

第六條 項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)當(dāng)編制總體規(guī)劃，分步實(shí)施。編制總體規(guī)劃的主要依據(jù)是核定的監(jiān)獄關(guān)押規(guī)模和國家頒發(fā)的相關(guān)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計規(guī)范和設(shè)計要求。

第七條 監(jiān)獄總體規(guī)劃應(yīng)分區(qū)明確、布局合理、功能齊全，能夠滿足監(jiān)獄使用功能要求，并具有可行性、前瞻性和可發(fā)展性。

第八條 總體規(guī)劃編制后應(yīng)及時呈報省局審核認(rèn)定，并于項(xiàng)目實(shí)施時按有關(guān)規(guī)定報送當(dāng)?shù)匾?guī)劃管理部門審批。

報省局審核的總體規(guī)劃資料主要包括：編制說明、現(xiàn)狀圖、規(guī)劃圖（含長遠(yuǎn)和分期建設(shè)規(guī)劃圖）、現(xiàn)有和規(guī)劃房屋設(shè)施一覽表等文字資料及光盤。

第九條 總體規(guī)劃一經(jīng)審定，任何單位和個人不得隨意更改。確需修改的，應(yīng)當(dāng)報原審定部門重新審核認(rèn)定，經(jīng)批復(fù)后方可修改。

第二節(jié) 項(xiàng)目立項(xiàng)

第十條 項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)當(dāng)事前立項(xiàng)。

項(xiàng)目建設(shè)的立項(xiàng)由項(xiàng)目單位提出申請，經(jīng)省監(jiān)獄管理局審核后報省發(fā)展和改革委員會審批。其中省監(jiān)獄管理局統(tǒng)籌資金投資項(xiàng)目的立項(xiàng)申報，實(shí)行集中統(tǒng)一申報制度，時間暫定為每年的5— 2 — 月、12月各一次。

第十一條 立項(xiàng)申請的材料主要包括項(xiàng)目建議書和可行性研究報告等。

項(xiàng)目建議書和可行性研究報告應(yīng)當(dāng)按照《廣東省財政性資金投資民用建筑項(xiàng)目管理暫行辦法》（粵府辦[2001]4號文）的要求進(jìn)行編制。其中：

（一）項(xiàng)目可行性研究和可行性研究報告必須委托有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行編制；

（二）估算總投資在5000萬元（不含5000萬元）以下的項(xiàng)目，可將項(xiàng)目建議書和可行性研究報告合并報批。

（三）省監(jiān)獄管理局統(tǒng)籌資金投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請材料應(yīng)包括當(dāng)?shù)匾?guī)劃、國土、環(huán)保部門審核意見書和銀行資金證明材料等。

第三節(jié) 勘察、設(shè)計

第十二條 建設(shè)工程設(shè)計一般分為初步設(shè)計和施工圖設(shè)計兩個階段。初步設(shè)計的主要依據(jù)是批復(fù)的項(xiàng)目可行性研究報告，施工圖設(shè)計的主要依據(jù)是經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計文件。

第十三條 建設(shè)工程勘察、設(shè)計應(yīng)當(dāng)堅持以下原則：

（一）先勘察、后設(shè)計的原則；

（二）“限額設(shè)計”的原則，即嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的可行性研究報告和投資概算確定的建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、投資額度進(jìn)行勘察與

— 3 — 設(shè)計。

（三）符合安全、堅固、適用、經(jīng)濟(jì)、莊重的基本設(shè)計原則。第十四條 初步設(shè)計和施工圖設(shè)計應(yīng)當(dāng)委托資質(zhì)符合規(guī)定要求的設(shè)計單位進(jìn)行設(shè)計。各階段設(shè)計完成后，設(shè)計文件應(yīng)當(dāng)報省監(jiān)獄管理局審核，并按省建設(shè)廳的有關(guān)要求完成審查程序。

省監(jiān)獄管理局對施工圖設(shè)計的審核，主要審核建筑圖及相關(guān)文件。報審的文件資料主要包括：總體規(guī)劃、初步設(shè)計文件、投資計劃、建設(shè)項(xiàng)目的建筑設(shè)計方案（平、立、剖面圖、透視圖和說明）、設(shè)計概算等。

第四節(jié) 概預(yù)算審核及投資計劃

第十五條 初步設(shè)計完成，應(yīng)委托有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢單位編制項(xiàng)目投資概算，經(jīng)省監(jiān)獄管理局審核后報省發(fā)展和改革委員會審核確定。

概算總投資包括項(xiàng)目建設(shè)所需的各項(xiàng)費(fèi)用，一般不得超過可行性研究報告審定的估算總投資；概算總投資超過可行性研究報告批準(zhǔn)估算總投資10%的，項(xiàng)目可行性研究報告應(yīng)當(dāng)重新報批。

第十六條 項(xiàng)目施工圖設(shè)計完成，應(yīng)委托有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢單位編制施工圖預(yù)算（含工程量清單），并報省監(jiān)獄管理局備案。

預(yù)算總投資一般不得突破經(jīng)批準(zhǔn)的概算總投資。預(yù)算總投資— 4 — 超過概算總投資比例較大的，應(yīng)當(dāng)調(diào)整建設(shè)規(guī)模、降低裝修標(biāo)準(zhǔn)或者重新報批可行性研究報告。

第十七條 項(xiàng)目年度投資計劃由項(xiàng)目單位根據(jù)項(xiàng)目投資概算、建設(shè)期限編報，經(jīng)省局審核后報省發(fā)展和改革委員會審批。

第十八條 投資計劃一經(jīng)下達(dá)，應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目內(nèi)容和要求嚴(yán)格執(zhí)行，不得隨意擴(kuò)大項(xiàng)目和增加投資。

第三章 工程施工階段管理

第一節(jié) 施工現(xiàn)場管理

第十九條 工程開工前，應(yīng)向工程所在地縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請領(lǐng)取施工許可證。未取得施工許可證的，不得擅自組織開工。

第二十條 項(xiàng)目單位領(lǐng)取施工許可證后，因故不能按期開工或者開工后確需停、緩建設(shè)的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。

第二十一條 項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)指派專人負(fù)責(zé)工程施工期間的現(xiàn)場管理，明確現(xiàn)場管理崗位職責(zé)?，F(xiàn)場管理人員應(yīng)具備一定的工程建設(shè)管理專業(yè)知識，熟悉工程建設(shè)有關(guān)法律法規(guī)和管理制度，具有強(qiáng)烈的責(zé)任心。

第二十二條 現(xiàn)場管理崗位應(yīng)當(dāng)包含以下基本職責(zé)：

（一）熟悉掌握工程基本情況，包括工程立項(xiàng)、審批、報建、— 5 — 招標(biāo)、投標(biāo)、施工圖紙（含圖紙會審和技術(shù)交底資料）、工程預(yù)算、施工合同等；

（二）嚴(yán)把建筑材料準(zhǔn)入關(guān)，嚴(yán)格工序檢查以及分部分項(xiàng)工程、隱蔽工程驗(yàn)收，加強(qiáng)過程控制、堅持旁站監(jiān)督和平行跟蹤檢查制度，并與監(jiān)理人員、施工單位一起形成三重控制，嚴(yán)格監(jiān)督、檢查工程施工各環(huán)節(jié)工作，確保工程施工質(zhì)量。

（三）嚴(yán)格按照工程施工組織計劃和合同約定，監(jiān)督檢查工程施工進(jìn)度情況；

（四）做好安全施工、文明施工的檢查督促工作，督促落實(shí)施工安全防范措施，確保安全、文明施工；

（五）工程設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證管理。必須嚴(yán)格執(zhí)行省監(jiān)獄管理局《關(guān)于做好建設(shè)項(xiàng)目前期工作，規(guī)范工程變更管理的通知》（粵獄財[2003]63號文）的有關(guān)規(guī)定，抓好工程施工環(huán)節(jié)的投資控制；

（六）監(jiān)督檢查監(jiān)理日常工作，并對監(jiān)理人員的工作給予必要的協(xié)助和配合；

（七）規(guī)范工程施工現(xiàn)場管理業(yè)務(wù)臺帳，及時做好相關(guān)資料的整理記錄工作。

第二節(jié) 監(jiān)理

第二十三條 工程監(jiān)理執(zhí)行《廣東省建設(shè)工程監(jiān)理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定，達(dá)到委托監(jiān)理?xiàng)l件的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)實(shí)行委托監(jiān)理。

— 6 — 第二十四條 建設(shè)單位應(yīng)對監(jiān)理單位履行監(jiān)理合同的情況進(jìn)行監(jiān)督。

第三節(jié) 工程款撥付

第二十五條 工程款應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照合同約定條件撥付。具備約定撥付條件的，由施工單位向建設(shè)單位提出申請，建設(shè)單位初步審核把關(guān)并整理請撥資料、辦理相關(guān)手續(xù)，報省監(jiān)獄管理局審核。

第二十六條 工程款撥付手續(xù)應(yīng)當(dāng)按省政府關(guān)于省級基本建設(shè)項(xiàng)目財政性資金集中支付有關(guān)規(guī)定，以及省財政廳關(guān)于省級基本建設(shè)項(xiàng)目資金國庫集中支付網(wǎng)上申報的有關(guān)要求辦理。

“十五”在建項(xiàng)目工程款支付仍按省局《關(guān)于印發(fā)〈省監(jiān)獄系統(tǒng)基本建設(shè)項(xiàng)目財政性建設(shè)資金建設(shè)單位集中支付的暫行規(guī)定〉的通知》（粵獄財[2005]135號）要求辦理。

第二十七條 項(xiàng)目征地、三通一平、報建、招標(biāo)等建設(shè)前期費(fèi)用撥付，由建設(shè)單位在項(xiàng)目可行性研究報告批復(fù)后做出資金使用計劃，按請撥程序申請預(yù)撥部分費(fèi)用，資金撥付到建設(shè)單位后由建設(shè)單位支付到用款單位。

第四章 工程竣工階段管理

第一節(jié) 竣工（總體）驗(yàn)收

— 7 — 第二十八條 工程建設(shè)竣工后，項(xiàng)目單位應(yīng)及時組織竣工驗(yàn)收。項(xiàng)目總體完工，相關(guān)設(shè)施配套完成，達(dá)到使用條件的，應(yīng)及時報省監(jiān)獄管理局申請項(xiàng)目總體驗(yàn)收。

第二十九條 工程驗(yàn)收前，應(yīng)組織對工程進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收。預(yù)驗(yàn)收不合格或整改不徹底、工程資料整理不完備、不合規(guī)定的，不得組織工程竣工驗(yàn)收或項(xiàng)目總體驗(yàn)收。

第三十條 工程竣工驗(yàn)收和監(jiān)獄使用功能驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)按照《廣東省監(jiān)獄系統(tǒng)房屋建筑和市政設(shè)施工程竣工驗(yàn)收試行辦法》（粵獄[2005]80號）的要求執(zhí)行，由建設(shè)單位負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

項(xiàng)目總體驗(yàn)收按省發(fā)展和改革委員會有關(guān)要求執(zhí)行。

第二節(jié) 竣工結(jié)算

第三十一條 工程竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目單位應(yīng)督促施工單位及時遞交工程竣工結(jié)算報告及完整的結(jié)算資料，組織初步審核，提出初審意見，報省監(jiān)獄管理局審核。

第三十二條 項(xiàng)目單位整理竣工結(jié)算資料，應(yīng)當(dāng)按照省監(jiān)獄管理局《關(guān)于印發(fā)監(jiān)獄項(xiàng)目建設(shè)工程竣工結(jié)算審核資料的通知》（粵獄財[2003]232號）的要求執(zhí)行。

第三十三條 工程竣工結(jié)算及結(jié)算審定，執(zhí)行省監(jiān)獄管理局《轉(zhuǎn)發(fā)財政部建設(shè)部關(guān)于印發(fā)〈建設(shè)工程價款結(jié)算暫行辦法〉的通知》（粵獄財[2005]80號）、《關(guān)于省直監(jiān)獄系統(tǒng)省財政性資金— 8 — 建設(shè)項(xiàng)目竣工結(jié)算有關(guān)要求的通知》（粵獄財[2002]118號）和《關(guān)于省直監(jiān)獄系統(tǒng)統(tǒng)籌資金項(xiàng)目竣工結(jié)算有關(guān)事項(xiàng)的通知》（粵獄財［2006］60號）的有關(guān)規(guī)定。

第三節(jié) 竣工財務(wù)決算

第三十四條 項(xiàng)目總體驗(yàn)收完成，竣工結(jié)算經(jīng)省財政廳審核后，項(xiàng)目單位財務(wù)部門應(yīng)及時編制項(xiàng)目竣工財務(wù)決算報表，報省監(jiān)獄管理局審核后報省財政廳審定。

第三十五條 竣工財務(wù)決算報表編制依據(jù)、報表格式執(zhí)行省監(jiān)獄管理局《轉(zhuǎn)發(fā)省財廳關(guān)于印發(fā)〈基本建設(shè)財務(wù)管理規(guī)定〉的通知》（粵獄財［2002］249號）有關(guān)規(guī)定。

第三十六條 編制竣工財務(wù)決算報表應(yīng)當(dāng)注意如下事項(xiàng)：

（一）應(yīng)當(dāng)根據(jù)《建設(shè)工程項(xiàng)目造價定案表》，分項(xiàng)列明單體工程的詳細(xì)建筑資料；

（二）應(yīng)當(dāng)根據(jù)《建設(shè)工程項(xiàng)目造價定案表》，做好項(xiàng)目工程其他直接費(fèi)用的歸集，對不需要通過待攤投資核算的費(fèi)用可直接計入項(xiàng)目費(fèi)用；

（三）應(yīng)當(dāng)根據(jù)《建設(shè)工程項(xiàng)目造價定案表》做好各單項(xiàng)工程應(yīng)付施工單位工程款的賬務(wù)處理，預(yù)留的工程保修金在未支付時可作為其他應(yīng)付款——工程明細(xì)科目在賬上反映；

（四）應(yīng)當(dāng)注意做好清理工作，主要包括建設(shè)項(xiàng)目檔案資料

— 9 — 的歸集、財產(chǎn)物資的盤點(diǎn)核實(shí)及債權(quán)債務(wù)的清償?shù)龋?/p>

（五）應(yīng)當(dāng)將各種待攤投資費(fèi)用按照規(guī)定的分?jǐn)偡椒?，依?jù)交付使用單項(xiàng)工程的面積進(jìn)行分?jǐn)?，計算單?xiàng)工程項(xiàng)目的實(shí)際成本，作為交付使用資產(chǎn)的實(shí)際成本；

（六）對于運(yùn)輸設(shè)備及其他不需要安裝的設(shè)備、工具、器具、家具等，一般僅計算采購成本，不分?jǐn)偞龜偼顿Y。

第三十七條 竣工財務(wù)決算報表經(jīng)省財政廳批復(fù)后，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)及時編制交付使用資產(chǎn)明細(xì)表，經(jīng)監(jiān)獄基建、財務(wù)部門經(jīng)辦人及負(fù)責(zé)人雙方簽證蓋章后，辦理交付使用資產(chǎn)交接手續(xù)。

第五章 其他管理

第一節(jié) 合同

第三十八條 項(xiàng)目建設(shè)的規(guī)劃、勘察、設(shè)計、施工、咨詢服務(wù)、工程監(jiān)理、材料采購以及配套設(shè)備的采購與安裝等活動,應(yīng)當(dāng)事前與對方簽訂書面合同。

合同生效后，方可進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的工作。

第三十九條 合同條款應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商確定，明確合同雙方權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任，對質(zhì)量、進(jìn)度、價款和履行期限提出具體要求。

經(jīng)招標(biāo)程序確定承包人的項(xiàng)目合同，其合同條款應(yīng)當(dāng)符合— 10 — 《招標(biāo)文件》中的所有約定條款。

第四十條 經(jīng)招標(biāo)程序確定的項(xiàng)目，擬訂的合同文本應(yīng)當(dāng)報經(jīng)省監(jiān)獄管理局審核確認(rèn)后再正式簽訂。合同簽訂后，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)及時將合同副本報送省監(jiān)獄管理局備案。

第四十一條 簽訂生效的合同因不可抗力或者客觀條件發(fā)生變化，確需變更或補(bǔ)充條款的，經(jīng)雙方協(xié)商可以簽訂變更或者補(bǔ)充協(xié)議。

補(bǔ)充協(xié)議簽訂前應(yīng)當(dāng)報省監(jiān)獄管理局審定。

第二節(jié) 固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計

第四十二條 項(xiàng)目計劃總投資或者實(shí)際總投資50萬元以上的基本建設(shè)或者更新改造項(xiàng)目，以及投資30萬元及以上的修繕項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定填報固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計報表。

第四十三條 固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計報表分為定期（月）報表和年報表。報表填報由專人負(fù)責(zé)，按照省監(jiān)獄管理局統(tǒng)一要求進(jìn)行填報。

第三節(jié) 資料管理

第四十四條 建設(shè)工程資料是指記載工程建設(shè)主要過程和現(xiàn)狀，具有保存價值的各種載體的文件資料，主要包括項(xiàng)目立項(xiàng)、報審、報建、招標(biāo)、合同、圖紙、預(yù)結(jié)算、及其他與工程建設(shè)有

— 11 — 關(guān)的資料。

第四十五條 項(xiàng)目工程資料應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)、分類存放，收集整理應(yīng)當(dāng)及時、完整、準(zhǔn)確，符合《建筑工程文件歸檔整理規(guī)范》和《廣東省建筑工程竣工驗(yàn)收技術(shù)資料統(tǒng)一用表》的規(guī)定和要求，并按照相關(guān)規(guī)定歸檔、備案和送存。

第四十六條 歸檔的工程文件資料的內(nèi)容及其深度應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)工程勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等方面的技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程；文件內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，與工程實(shí)際相符合。

第六章 責(zé)任追究

第四十七條 建設(shè)單位應(yīng)按照項(xiàng)目建設(shè)責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制、責(zé)任追究制度和廉政責(zé)任制的要求，建立健全項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)部管理各崗位責(zé)任制度。

第四十八條 對違反基建程序、違規(guī)操作，造成較大工程質(zhì)量問題或投資損失的；擅自改變建設(shè)規(guī)模或者投資規(guī)模；招標(biāo)活動中弄虛作假、營私舞弊、貪污受賄等違法行為，視情節(jié)輕重和損失大小，追究相關(guān)項(xiàng)目單位和責(zé)任人的行政責(zé)任或移交司法部門依法處理。

第七章 附 則

第四十九條 本辦法由省監(jiān)獄管理局負(fù)責(zé)解釋。第五十條 本辦法自下發(fā)之日起開始執(zhí)行。

— 12 —

第二篇：政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理辦法

政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理辦法

第一章 總 則

第一條 為完善政府投資體制，拓寬項(xiàng)目融資渠道，加快城鎮(zhèn)設(shè)施建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國合同法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）、《浙江省招標(biāo)投標(biāo)條例》等相關(guān)法律法規(guī)精神，結(jié)合我縣實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱BT（Build-Transfer，即建設(shè)-移交）融資是指政府授權(quán)的項(xiàng)目業(yè)主通過招標(biāo)投標(biāo)或競爭性談判協(xié)議確定項(xiàng)目投資人（以下稱BT投資人），BT投資人承擔(dān)項(xiàng)目的資金籌措和工程建設(shè)，項(xiàng)目建成竣（交）工驗(yàn)收后移交給項(xiàng)目業(yè)主，由項(xiàng)目業(yè)主按合同約定支付對價、回購項(xiàng)目的一種項(xiàng)目融資模式。

第三條 本辦法BT融資方式適用于本縣范圍內(nèi)，由縣本級（含建設(shè)平臺）政府投資原則上建安工程費(fèi)用在1億元（含）以上、鄉(xiāng)鎮(zhèn)投資建安工程費(fèi)用在5000萬元（含）以上的基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)項(xiàng)目以及縣政府確定的其他重大建設(shè)項(xiàng)目。項(xiàng)目建設(shè)期加回購期一般不少于5年，如項(xiàng)目建設(shè)期在2年以內(nèi)的，項(xiàng)目建設(shè)期加回購期一般不少于4年。第四條 BT融資建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合我縣國民經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展規(guī)劃和城鄉(xiāng)建設(shè)發(fā)展需要，并遵循以下原則：

（一）結(jié)合地方可支配財力統(tǒng)籌平衡、量力而行、講求效益、規(guī)避風(fēng)險；

（二）公開、公平、公正；

（三）符合國家規(guī)定的基本建設(shè)程序；

（四）堅持以概算控制預(yù)算，以預(yù)算控制決算，嚴(yán)格控制項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)模，節(jié)約投資。

第二章 職責(zé)分工

第五條 本縣相關(guān)部門的職責(zé)：

（一）縣發(fā)改局負(fù)責(zé)BT融資項(xiàng)目的投資管理和綜合協(xié)調(diào)，會同相關(guān)單位督查項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)作情況，做好指導(dǎo)、服務(wù)工作；

（二）縣財政局牽頭負(fù)責(zé)BT融資項(xiàng)目的概算、預(yù)算、結(jié)算審核，牽頭制訂（審核）資金償還計劃，統(tǒng)籌安排撥付回購資金等工作，對項(xiàng)目進(jìn)行績效評價；

（三）縣審計局負(fù)責(zé)BT融資項(xiàng)目竣（交）工財務(wù)決算的審計；

（四）縣住建、國土資源、交通、水利、環(huán)保、國資辦、資管辦及監(jiān)察等相關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)，協(xié)同做好BT融資項(xiàng)目的審批、管理、監(jiān)督和服務(wù)工作。

第六條 BT項(xiàng)目業(yè)主由縣政府通過授權(quán)確定，項(xiàng)目業(yè)主的職責(zé)：

（一）按照政府投資項(xiàng)目基建程序開展項(xiàng)目立項(xiàng)、規(guī)劃、用地、環(huán)評、水保、初步設(shè)計等相關(guān)前期工作，負(fù)責(zé)項(xiàng)目涉及的征地、拆遷、補(bǔ)償、安臵等工作；

（二）編制BT融資實(shí)施方案，并按程序報批；

（三）編制項(xiàng)目概算報縣財政局審核，竣（交）工財務(wù)決算報縣審計局審計后，作為控制項(xiàng)目總投資和確定項(xiàng)目實(shí)際總投資的依據(jù)；

（四）組織BT項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動，簽訂與項(xiàng)目相關(guān)的合同；

（五）依法確定BT項(xiàng)目的勘察、設(shè)計和監(jiān)理單位；

（六）監(jiān)督BT投資人資金到位、資金使用和項(xiàng)目建設(shè)情況；

（七）配合BT投資人按規(guī)定辦理項(xiàng)目施工建設(shè)的各項(xiàng)手續(xù)；

（八）負(fù)責(zé)組織工程竣工驗(yàn)收、結(jié)算、審計、回購等工作；

（九）按照項(xiàng)目合同約定需承擔(dān)的其他工作。第七條 BT投資人的職責(zé)：

（一）按照項(xiàng)目合同約定注冊成立項(xiàng)目公司，并設(shè)立專門賬戶，負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資建設(shè)資金足額、按時到位，實(shí)行?？顚Ｓ茫?/p>

（二）按規(guī)定辦理項(xiàng)目施工建設(shè)的各項(xiàng)手續(xù)；

（三）按照項(xiàng)目合同約定按期保質(zhì)完成項(xiàng)目工程建設(shè)任務(wù)和項(xiàng)目移交等各項(xiàng)工作；

（四）為項(xiàng)目投資建設(shè)提供履約保證金、保函或項(xiàng)目業(yè)主認(rèn)可的其他履約擔(dān)保形式，保證項(xiàng)目合同的正常履行；

（五）對工程質(zhì)量和安全文明施工負(fù)責(zé)，如有分包，承擔(dān)總承包的職責(zé)；

（六）接受項(xiàng)目業(yè)主、政府職能部門及相關(guān)監(jiān)管、審計部門的財務(wù)審查及工程質(zhì)量、安全等監(jiān)督檢查；

（七）負(fù)責(zé)質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)維修施工、設(shè)備材料供應(yīng)商保修的管理工作；

（八）按照項(xiàng)目合同約定承擔(dān)其他的有關(guān)工作。

第三章 BT項(xiàng)目的實(shí)施

第八條 根據(jù)縣政府融資計劃安排，擬實(shí)行BT融資建設(shè)的項(xiàng)目，業(yè)主單位應(yīng)擬定初步方案（BT融資主要內(nèi)容要求）報縣政府審查。經(jīng)審查同意，確定實(shí)行BT融資后，由業(yè)主單位牽頭，相關(guān)部門派員參加，與意向投資人舉行BT融資談判。

第九條 BT項(xiàng)目融資談判達(dá)成初步意向后，由業(yè)主單位編制BT融資實(shí)施方案報縣政府批準(zhǔn)。對未列入縣政府融資計劃安排的項(xiàng)目實(shí)行BT融資還須報縣人大審議。未經(jīng)批準(zhǔn)同意的項(xiàng)目，不得采取BT模式建設(shè)。

第十條 BT融資建設(shè)方案應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目前期工作情況，包括項(xiàng)目審批（核準(zhǔn)）、征地拆遷和項(xiàng)目使用土地的落實(shí)情況等；

（二）項(xiàng)目融資建設(shè)的基本內(nèi)容、范圍和投資總額和投資比例；

（三）建設(shè)期限和工程質(zhì)量等要求；

（四）項(xiàng)目招標(biāo)方式、招標(biāo)內(nèi)容及范圍、評標(biāo)辦法與主要標(biāo)準(zhǔn)等；

（五）BT投資人基本資格條件；

（六）BT主要邊界條件（包括回購基數(shù)、工程造價下浮率、投資回報率和利息等計算回購總價的因素、回購期限與方式、回購擔(dān)保方式、項(xiàng)目移交方式等）；

（七）BT合同的主要條款（包括擬給予的政策和條件）；

（八）項(xiàng)目資金、進(jìn)度、質(zhì)量、安全的監(jiān)管措施；

（九）回購資金來源安排，支付合同對價計劃；

（十）招標(biāo)投標(biāo)進(jìn)度計劃。

第十一條 BT融資實(shí)施方案經(jīng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目業(yè)主單位應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等有關(guān)規(guī)定，通過公開招標(biāo)方式選擇BT投資人。通過公開招標(biāo)方式BT投資人報名不足3家的，經(jīng)縣政府批準(zhǔn)，可采用邀請招標(biāo)或競爭性談判方式選擇BT投資人。

第十二條 BT投資人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）依法注冊的企業(yè)法人（優(yōu)先鼓勵縣屬企業(yè)、大中型國有企業(yè)或上市公司獨(dú)立承擔(dān)項(xiàng)目融資建設(shè)），經(jīng)營情況良好，誠實(shí)守信，財務(wù)報表等真實(shí)可靠，無工程實(shí)施劣跡和不良記錄；

（二）具備良好的財務(wù)投資實(shí)力及銀行資信能力，原則上項(xiàng)目投資人自有資金能夠滿足項(xiàng)目建設(shè)需要。自有資金不能滿足項(xiàng)目建設(shè)需要的，投標(biāo)人投入項(xiàng)目的自有資金不得低于BT融資建設(shè)方案中投資概算的30％，并提供金融機(jī)構(gòu)資金證明，其余資金應(yīng)提供縣級以上金融機(jī)構(gòu)出具的中長期貸款承諾函；

（三）一般要求BT投資人和施工單位是一體的獨(dú)立法人，特殊情況下具有投融資優(yōu)勢和相應(yīng)資質(zhì)、工程建設(shè)管理優(yōu)勢的不同獨(dú)立法人也可以組成聯(lián)合體進(jìn)行投資建設(shè)。以聯(lián)合體形式進(jìn)行投資建設(shè)的必須符合以下條件：聯(lián)合體組成單位原則上不得超過兩家。聯(lián)合體各方應(yīng)簽訂聯(lián)合協(xié)議，明確牽頭單位、各方工作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)以及利潤分配方案。聯(lián)合協(xié)議的合理性和可行性，應(yīng)作為招標(biāo)過程中資格審查的重要內(nèi)容。聯(lián)合協(xié)議簽訂后應(yīng)報項(xiàng)目業(yè)主、審批部門、行業(yè)主管部門備案；

（四）具備與所承擔(dān)項(xiàng)目相應(yīng)的施工承包資質(zhì)，如BT投資人為投資聯(lián)合體的，投資聯(lián)合體中應(yīng)有一家具備與所承擔(dān)項(xiàng)目相應(yīng)的施工承包資質(zhì)要求；

（五）項(xiàng)目招投標(biāo)文件或合同文件約定的其他條件；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

第十三條 BT投資人確定后，應(yīng)在我縣注冊成立項(xiàng)目獨(dú)立法人公司，負(fù)責(zé)BT項(xiàng)目的投融資、建設(shè)管理、驗(yàn)收及項(xiàng)目移交等事項(xiàng)。項(xiàng)目公司的設(shè)立不改變BT投資人對項(xiàng)目業(yè)主承擔(dān)的義務(wù)。BT投資人要負(fù)責(zé)籌集項(xiàng)目資本金并足額到位，保證項(xiàng)目公司取得銀行貸款或其他來源的融資資金，劃入專用資金賬戶。

第十四條 項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)與BT投資人簽訂項(xiàng)目BT合同。項(xiàng)目BT合同應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）相關(guān)名詞定義與解釋;

（二）項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、投資規(guī)模、建設(shè)方式、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

（三）項(xiàng)目公司的經(jīng)營范圍、注冊資本、股東出資方式等；

（四）項(xiàng)目前期工作及費(fèi)用的約定；

（五）合同雙方的權(quán)利和義務(wù)；

（六）項(xiàng)目投資額預(yù)（決）算的構(gòu)成與評審辦法；

（七）建設(shè)期和回購期利息計算辦法；

（八）回購期限與方式；

（九）回購擔(dān)保方式；

（十）項(xiàng)目移交條件、移交方式與程序；

（十一）項(xiàng)目投融資建設(shè)的監(jiān)管；

（十二）項(xiàng)目合同履約保障；

（十三）項(xiàng)目合同的終止；

（十四）違約責(zé)任；

（十五）爭議解決方式；（十六）需要約定的其他事項(xiàng)。

第十五條 BT投資人應(yīng)按照現(xiàn)行的相關(guān)工程建設(shè)法律、法規(guī)和規(guī)章進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)，并完成合同約定的工程質(zhì)量、工期等要求。涉及項(xiàng)目規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)的變更，BT投資人必須經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主同意，重大設(shè)計變更應(yīng)履行審批程序。重要設(shè)備材料采購由BT投資人組織，參照政府投資項(xiàng)目的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十六條 BT投資人不得將BT項(xiàng)目進(jìn)行轉(zhuǎn)包。因項(xiàng)目建設(shè)需要，經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主書面同意后，可對非主體專項(xiàng)工程一次分包，分包商的資質(zhì)以及分包合同條件應(yīng)當(dāng)達(dá)到項(xiàng)目合同的原則要求。BT投資人不得以任何方式要求或接受分包商帶資施工。

第十七條 BT投資人未經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主書面同意,不得變更項(xiàng)目公司股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)。政府有關(guān)部門、項(xiàng)目業(yè)主不得為BT投資人對本BT項(xiàng)目的融資行為提供擔(dān)保。當(dāng)事各方均不得利用BT項(xiàng)目作為擔(dān)保物為BT投資人的投融資行為提供擔(dān)保。

第十八條 項(xiàng)目建成后，由縣審計局對項(xiàng)目工程竣（交）工財務(wù)決算進(jìn)行審計后，作為確定BT投資人實(shí)際總投資的依據(jù)。

第十九條 BT項(xiàng)目自項(xiàng)目竣（交）工驗(yàn)收并具備正式交付使用條件后，項(xiàng)目業(yè)主會同相關(guān)單位，與BT投資人按照合同約定對回購條件逐項(xiàng)核查、認(rèn)定（需中介機(jī)構(gòu)作出結(jié)論的，由雙方共同委托的機(jī)構(gòu)作出結(jié)論）。

（一）符合回購條件的，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)及時完整的予以接收，給予書面確認(rèn)，并報縣發(fā)改、縣財政及行業(yè)主管部門備案；

（二）不符合回購條件的，項(xiàng)目業(yè)主不得回購，由BT投資人組織整改，直至符合回購條件。經(jīng)整改仍不符合回購條件的，雙方應(yīng)按合同約定的處臵辦法處理。

第二十條 項(xiàng)目業(yè)主書面確認(rèn)接收BT項(xiàng)目后，即進(jìn)入項(xiàng)目的回購期，BT投資人進(jìn)入保修期。項(xiàng)目業(yè)主按合同有關(guān)約定向BT投資方支付回購款。回購期內(nèi)，BT投資人不得影響項(xiàng)目業(yè)主對該項(xiàng)目的正常使用。

第四章 BT項(xiàng)目的監(jiān)管

第二十一條 BT融資項(xiàng)目實(shí)施過程中，縣有關(guān)行政管理部門依法對BT融資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督、檢查、評估、審計，對BT投資人違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行為責(zé)令改正并依法處罰。

第二十二條 BT融資項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)按照項(xiàng)目合同和監(jiān)理合同的約定對項(xiàng)目的投融資建設(shè)以及監(jiān)理活動進(jìn)行監(jiān)管，對BT投資人和監(jiān)理機(jī)構(gòu)違反合同的行為，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)要求其予以糾正，并依據(jù)合同的約定作出相應(yīng)處理。

第二十三條 BT投資人有下列情形之一的，項(xiàng)目業(yè)主有權(quán)終止項(xiàng)目合同：

（一）不按照項(xiàng)目合同的約定開展項(xiàng)目投融資建設(shè)的；

（二）擅自轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)的；

（三）擅自停止、中斷項(xiàng)目工程建設(shè)影響公共利益的；

（四）因BT投資人資不抵債或?yàn)l臨破產(chǎn)等原因?qū)е马?xiàng)目合同不能履行的；

（五）其他嚴(yán)重影響項(xiàng)目合同履行的情形。

第二十四條 在BT融資項(xiàng)目實(shí)施過程中，除本辦法第二十三條規(guī)定的情形外，項(xiàng)目合同雙方不得終止合同；確因公共利益需要，經(jīng)縣政府批準(zhǔn)可以終止項(xiàng)目合同，但應(yīng)給予BT投資人相應(yīng)補(bǔ)償。

第二十五條 項(xiàng)目合同被終止的，BT投資人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目合同約定或者縣政府的決定移交項(xiàng)目工程，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)組織對項(xiàng)目工程進(jìn)行評估，對需要向BT投資人作出補(bǔ)償?shù)?，依?jù)項(xiàng)目合同的約定給予補(bǔ)償。

第二十六條 在BT融資項(xiàng)目的前期運(yùn)作及實(shí)施過程中，各參與單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)。參與單位有下列情形的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任：

（一）項(xiàng)目勘察設(shè)計單位、咨詢中介單位、監(jiān)理單位、原材料供應(yīng)商等，在項(xiàng)目投融資建設(shè)過程中有違法或違約行為的，除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外，三年內(nèi)不得參與本縣行政區(qū)域內(nèi)政府投資項(xiàng)目的相關(guān)專業(yè)活動。

（二）BT投資人在項(xiàng)目投融資建設(shè)過程中有違法或嚴(yán)重違約行為的，除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外，該BT投資人今后不得參與本縣行政區(qū)域內(nèi)政府投資項(xiàng)目的建設(shè)。

（三）項(xiàng)目業(yè)主在項(xiàng)目投融資建設(shè)過程中有違法違紀(jì)行為的，由政府相關(guān)部門依法追究責(zé)任。

第五章 附則

第二十七條 特殊的在建項(xiàng)目，經(jīng)縣政府研究同意亦可實(shí)行BT融資建設(shè)，相關(guān)運(yùn)作流程和要求原則應(yīng)參照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；施工單位選擇、結(jié)算等具體事項(xiàng)可在BT合同中另行約定。

第二十八條 本辦法自2014年2月8日起施行。

第三篇：中國石油投資項(xiàng)目管理辦法

中國石油天然氣集團(tuán)公司投資管理辦法

（中油計[2010]10號）

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)中國石油天然氣集團(tuán)公司（以下簡稱集團(tuán)公司）投資管理，規(guī)范投資行為，提高投資效益，實(shí)現(xiàn)持續(xù)有效較快協(xié)調(diào)發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于集團(tuán)公司及其全資子公司、直屬企事業(yè)單位（以下統(tǒng)稱所屬企業(yè)）的投資管理。

集團(tuán)公司及所屬企業(yè)控（參）股子公司的投資管理，參照本辦法執(zhí)行。

第三條 本辦法所稱投資是集團(tuán)公司和所屬企業(yè)為未來獲得收益，以現(xiàn)金或資本投入到項(xiàng)目，形成資產(chǎn)或權(quán)益的經(jīng)濟(jì)行為。

本辦法所稱投資管理，包括投資規(guī)劃與計劃，投資項(xiàng)目（預(yù)）可行性研究、初步設(shè)計、實(shí)施、竣工驗(yàn)收、統(tǒng)計、后評價及監(jiān)督考核等全過程管理。

第四條 集團(tuán)公司對投資實(shí)行集中決策、分級授權(quán)管理。第五條 投資管理應(yīng)當(dāng)遵循“一統(tǒng)一、三控制、兩掛鉤”的原則。

（一）“一統(tǒng)一”：統(tǒng)一計劃，實(shí)行投資“一本賬”管理。各級、各類、各種資金來源的投資項(xiàng)目，必須納入集團(tuán)公司統(tǒng)一的投資計劃，以項(xiàng)目為載體，按項(xiàng)目編制規(guī)劃、下達(dá)投資計劃、組織實(shí)施及進(jìn)行撥款、結(jié)（決）算、統(tǒng)計、監(jiān)督考核和后評價。

（二）“三控制”：1.投資總量控制，以規(guī)劃總量控制總量，以總量控制業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)總量，以批復(fù)估算、概算控制項(xiàng)目總投資。2.效益標(biāo)準(zhǔn)控制，列入投資計劃的項(xiàng)目必須達(dá)到集團(tuán)公司規(guī)定的效益標(biāo)準(zhǔn)，確保投資效益。3.實(shí)施過程控制，嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目前期審批程序，未完成上一環(huán)節(jié)，原則上不得開展下一環(huán)節(jié)工作；嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)、采購以及工程建設(shè)、監(jiān)理、竣工驗(yàn)收等有關(guān)規(guī)定，確保項(xiàng)目質(zhì)量。

（三）“兩掛鉤”：1.投資與利潤掛鉤，新增投資項(xiàng)目利潤納入到預(yù)算利潤考核總額中。2.投資管理與業(yè)績考核掛鉤，將投資管理納入到各企業(yè)和企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)、投資主管領(lǐng)導(dǎo)和項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)等人員的業(yè)績考核中。

第二章 投資管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)

第六條 集團(tuán)公司規(guī)劃計劃部是集團(tuán)公司投資管理歸口部門，其職責(zé)是：

（一）組織制訂集團(tuán)公司投資管理規(guī)章制度，制定投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價參數(shù)、投資計劃編制參數(shù)、工程造價計價依據(jù)等；

（二）組織編制集團(tuán)公司中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；

（三）負(fù)責(zé)上報需國家核準(zhǔn)、備案的國內(nèi)外投資項(xiàng)目和集團(tuán)公司投資計劃及中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；

（四）按照項(xiàng)目管理權(quán)限，組織審批項(xiàng)目預(yù)可行性研究、可行性研究報告；

（五）組織編制和下達(dá)集團(tuán)公司投資計劃，組織投資統(tǒng)計、投資效益分析和項(xiàng)目后評價，負(fù)責(zé)投資計劃執(zhí)行情況的跟蹤檢查和考核，負(fù)責(zé)提供國內(nèi)業(yè)務(wù)有關(guān)投資等資料；

（六）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司工程造價、投資估算和概算管理工作；

（七）負(fù)責(zé)項(xiàng)目核準(zhǔn)用地預(yù)審管理；

（八）參與集團(tuán)公司財務(wù)預(yù)算編制，審核決算中的投資計劃完成情況；

（九）指導(dǎo)和監(jiān)督專業(yè)分公司、所屬企業(yè)投資管理工作。第七條 集團(tuán)公司有關(guān)部門負(fù)責(zé)投資管理相關(guān)工作，其中：

（一）辦公廳組織編制集團(tuán)公司應(yīng)急平臺建設(shè)專項(xiàng)建議規(guī)劃和投資建議計劃，負(fù)責(zé)集團(tuán)公司機(jī)關(guān)辦公設(shè)備審批和管理；

（二）財務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)項(xiàng)目核準(zhǔn)用地預(yù)審以外的土地管理工作，組織國內(nèi)資產(chǎn)收購項(xiàng)目的資產(chǎn)評估，確定收購參考價格；

（三）人事部組織培訓(xùn)設(shè)施建設(shè)專項(xiàng)建議規(guī)劃和投資建議計劃；

（四）資本運(yùn)營部負(fù)責(zé)無工程建設(shè)的股權(quán)投資項(xiàng)目管理，組織編制資本運(yùn)營專項(xiàng)建議規(guī)劃和無工程建設(shè)項(xiàng)目股權(quán)投資建議計劃；按管理權(quán)限對海外資產(chǎn)收購項(xiàng)目提出審查意見；

（五）安全環(huán)保部負(fù)責(zé)上報需國家核準(zhǔn)、備案的國內(nèi)投資項(xiàng)目的環(huán)境影響評價報告并獲取審批文件，組織編制安全環(huán)保專項(xiàng)建議規(guī)劃，對安全環(huán)保隱患治理和污染物減排投資安排提出初審意見，組織落實(shí)項(xiàng)目安全環(huán)保、減排指標(biāo)；

（六）質(zhì)量管理與節(jié)能部組織編制節(jié)能節(jié)水專項(xiàng)建議規(guī)劃，對節(jié)能節(jié)水投資安排提出初審意見，組織落實(shí)項(xiàng)目節(jié)能節(jié)水指標(biāo)；

（七）科技管理部組織編制科技專項(xiàng)建議規(guī)劃和科技投資建議計劃，按照項(xiàng)目管理權(quán)限組織科技項(xiàng)目、集團(tuán)公司級新技術(shù)推廣項(xiàng)目審批；

（八）信息管理部組織編制信息化建設(shè)專項(xiàng)建議規(guī)劃和投資建議計劃，按照項(xiàng)目管理權(quán)限組織信息化建設(shè)項(xiàng)目審批；

（九）礦區(qū)服務(wù)工作部組織編制礦區(qū)服務(wù)專項(xiàng)建議規(guī)劃和投資建議計劃，按照項(xiàng)目管理權(quán)限組織礦區(qū)建設(shè)項(xiàng)目審批；

（十）國際事業(yè)部（外事局）負(fù)責(zé)提出海外防恐安全、社區(qū)安全、海外HSE投資項(xiàng)目建議并組織實(shí)施，負(fù)責(zé)向國家報備海外投資項(xiàng)目信息，協(xié)助規(guī)劃計劃部上報需國家核準(zhǔn)的海外投資項(xiàng)目，負(fù)責(zé)提供海外業(yè)務(wù)有關(guān)信息資料；

（十一）法律事務(wù)部按管理權(quán)限負(fù)責(zé)組織資產(chǎn)、股權(quán)收購的法律盡職調(diào)查和法律論證，審核收購、并購、項(xiàng)目投資協(xié)議或合同；

（十二）審計、監(jiān)察和人事部門分別負(fù)責(zé)對投資項(xiàng)目決策和投資計劃執(zhí)行情況進(jìn)行審計、監(jiān)督檢查和考核；

（十三）集團(tuán)公司其他管理部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)投資管理的相關(guān)工作。第八條 專業(yè)分公司投資管理履行以下職責(zé)：

（一）根據(jù)集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略和總體規(guī)劃，負(fù)責(zé)組織編制本專業(yè)一體化建議規(guī)劃和專項(xiàng)建議規(guī)劃；

（二）組織集團(tuán)公司總部審批項(xiàng)目的預(yù)可行性研究、可行性研究報告初審和初步設(shè)計審查；

（三）組織在集團(tuán)公司投資額度內(nèi)，專業(yè)分公司權(quán)限范圍項(xiàng)目的預(yù)可行性研究、可行性研 — 4 — 究報告和初步設(shè)計審批；

（四）編報專業(yè)分公司投資建議計劃，依據(jù)集團(tuán)公司投資計劃，下達(dá)專業(yè)分公司投資計劃；

（五）組織投資效益分析，按照項(xiàng)目管理權(quán)限組織項(xiàng)目后評價；

（六）協(xié)助規(guī)劃計劃部開展需上報國家項(xiàng)目的核準(zhǔn)工作，組織、指導(dǎo)和督促所屬企業(yè)開展項(xiàng)目核準(zhǔn)所需文件的獲取工作；

（七）負(fù)責(zé)本專業(yè)投資計劃執(zhí)行情況的監(jiān)督、檢查；

（八）指導(dǎo)和監(jiān)督業(yè)務(wù)歸口企業(yè)投資管理工作。第九條 所屬企業(yè)投資管理履行以下職責(zé)：

（一）組織編報項(xiàng)目預(yù)可行性研究、可行性研究報告和初步設(shè)計；

（二）組織在集團(tuán)公司投資額度內(nèi)，所屬企業(yè)權(quán)限范圍項(xiàng)目的預(yù)可行性研究、可行性研究報告和初步設(shè)計審批；

（三）編報投資建議計劃，依據(jù)集團(tuán)公司、專業(yè)分公司投資計劃，下達(dá)企業(yè)投資計劃并組織實(shí)施；

（四）組織上報本企業(yè)投資決算；

（五）組織開展本企業(yè)投資統(tǒng)計和項(xiàng)目后評價；

（六）負(fù)責(zé)辦理需國家和地方政府主管部門核準(zhǔn)、備案項(xiàng)目所需的相關(guān)文件；

（七）負(fù)責(zé)上報需省級及以下政府主管部門核準(zhǔn)、備案的投資項(xiàng)目。第十條 專業(yè)分公司、所屬企業(yè)規(guī)劃計劃部門負(fù)責(zé)歸口本單位投資管理工作。

第三章 投資項(xiàng)目管理權(quán)限

第十一條 集團(tuán)公司根據(jù)投資項(xiàng)目性質(zhì)和規(guī)模，劃分一類、二類、三類和四類項(xiàng)目，并按項(xiàng)目類別劃分管理權(quán)限。

第十二條 一類項(xiàng)目由集團(tuán)公司常務(wù)會審批。其中，緊急、保密性強(qiáng)的特殊海外項(xiàng)目，由集團(tuán)公司總經(jīng)理組織有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門審批。一類項(xiàng)目包括：

（一）國內(nèi)年產(chǎn)100萬噸及以上的新油田開發(fā)項(xiàng)目，國內(nèi)年產(chǎn)20億立方米及以上的新氣田開發(fā)項(xiàng)目；

（二）國內(nèi)外新建煉油及擴(kuò)建一次能力項(xiàng)目，新建乙烯及擴(kuò)建乙烯能力項(xiàng)目，新建及擴(kuò)建對二甲苯（PX）、對苯二甲酸（PTA）項(xiàng)目；

（三）國內(nèi)新建跨省（自治區(qū)、直轄市，下同）輸油及輸氣干線管網(wǎng)項(xiàng)目，國內(nèi)新建進(jìn)口液化天然氣接收、儲運(yùn)設(shè)施項(xiàng)目；

（四）外圍生活礦區(qū)回遷、礦區(qū)整體搬遷、100戶及以上棚戶區(qū)危舊房翻建、異地安置職工住房項(xiàng)目；

（五）集團(tuán)公司投資5億美元及以上的本條第（二）項(xiàng)以外的海外新建項(xiàng)目；

（六）集團(tuán)公司投資10億美元及以上的海外資產(chǎn)收購項(xiàng)目；

（七）其他須報集團(tuán)公司常務(wù)會審批的項(xiàng)目。

第十三條 二類項(xiàng)目由規(guī)劃計劃部或相關(guān)部門負(fù)責(zé)審查，集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。二類項(xiàng)目包括：

（一）由規(guī)劃計劃部組織審查的項(xiàng)目： 1.需上報國家核準(zhǔn)、備案的國內(nèi)外投資項(xiàng)目；

2.國內(nèi)新申請勘查登記的勘探項(xiàng)目，煤層氣、油頁巖、生物質(zhì)液體燃料等新能源開發(fā)新項(xiàng)目；

— 5 — 3.國內(nèi)投資1億元及以上油氣田產(chǎn)能地面建設(shè)之外的新建系統(tǒng)配套項(xiàng)目、油氣儲運(yùn)項(xiàng)目、煉油化工及配套項(xiàng)目、銷售網(wǎng)絡(luò)及配套項(xiàng)目、安全環(huán)保隱患治理項(xiàng)目、節(jié)能減排項(xiàng)目、集團(tuán)公司信息化建設(shè)項(xiàng)目、集團(tuán)公司級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、中試基地和科研項(xiàng)目；

4.海外投資3000萬美元及以上銷售網(wǎng)絡(luò)及配套項(xiàng)目；

5.投資5000萬元及以上工程技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目、工程建設(shè)服務(wù)項(xiàng)目、生產(chǎn)服務(wù)項(xiàng)目、與油氣業(yè)務(wù)相關(guān)的裝備制造項(xiàng)目、單臺（套）非安裝設(shè)備購置項(xiàng)目、集團(tuán)公司級新技術(shù)推廣項(xiàng)目、現(xiàn)有生活基地水電暖等系統(tǒng)配套建設(shè)項(xiàng)目；

6.國內(nèi)外油輪購置和更新項(xiàng)目、鉆機(jī)購置和更新項(xiàng)目、社會通用產(chǎn)品的裝備制造項(xiàng)目、生產(chǎn)基地搬遷項(xiàng)目；

7.國內(nèi)外辦公、科研、培訓(xùn)用房等樓堂館所項(xiàng)目，醫(yī)院、圖書館、文體活動中心等礦區(qū)公共用房項(xiàng)目，小汽車購置項(xiàng)目；

8.上述各類項(xiàng)目中涉及有工程建設(shè)的股權(quán)投資項(xiàng)目； 9.集團(tuán)公司授權(quán)管理的其他建設(shè)項(xiàng)目。

（二）由集團(tuán)公司相關(guān)部門組織審查的項(xiàng)目： 1.財務(wù)資產(chǎn)部：國內(nèi)資產(chǎn)收購項(xiàng)目資產(chǎn)評估； 2.資本運(yùn)營部：無工程建設(shè)的股權(quán)投資項(xiàng)目；

3.科技管理部：投資1億元以下集團(tuán)公司級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、中試基地和科研項(xiàng)目，投資5000萬元以下集團(tuán)公司級新技術(shù)推廣項(xiàng)目；

4.信息管理部：投資1億元以下集團(tuán)公司信息化建設(shè)項(xiàng)目；

5.礦區(qū)服務(wù)工作部：100戶以下棚戶區(qū)危舊房改造項(xiàng)目，投資1000~5000萬元礦區(qū)非安裝設(shè)備購置項(xiàng)目，投資2000~5000萬元現(xiàn)有生活基地水電暖等系統(tǒng)配套建設(shè)項(xiàng)目。

第十四條 三類項(xiàng)目由專業(yè)分公司審批，包括：

（一）風(fēng)險勘探項(xiàng)目、單井投資1億元及以上鉆井項(xiàng)目；

（二）國內(nèi)年產(chǎn)20~100萬噸的新油田開發(fā)項(xiàng)目，國內(nèi)年產(chǎn)5~20億立方米的新氣田開發(fā)項(xiàng)目，油氣開發(fā)現(xiàn)場試驗(yàn)專項(xiàng)項(xiàng)目，投資3000萬元及以上生產(chǎn)支持性科研項(xiàng)目；

（三）國內(nèi)投資3000萬元~1億元的油氣田產(chǎn)能地面建設(shè)之外的新建系統(tǒng)配套項(xiàng)目、油氣儲運(yùn)項(xiàng)目、煉油化工及配套項(xiàng)目、加油站及成品油銷售配套項(xiàng)目、安全環(huán)保隱患治理項(xiàng)目、節(jié)能減排項(xiàng)目；

（四）國內(nèi)投資1億元以下成品油油庫建設(shè)項(xiàng)目；

（五）投資2000~5000萬元工程技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目、工程建設(shè)服務(wù)項(xiàng)目、生產(chǎn)服務(wù)項(xiàng)目、與油氣業(yè)務(wù)相關(guān)的裝備制造項(xiàng)目、單臺（套）非安裝設(shè)備購置項(xiàng)目（不包括礦區(qū)設(shè)備）；

（六）除一類、二類以外的海外投資項(xiàng)目；

（七）除集團(tuán)公司審批以外的有工程建設(shè)的股權(quán)投資項(xiàng)目；

（八）集團(tuán)公司授權(quán)管理的其他項(xiàng)目。第十五條 四類項(xiàng)目由所屬企業(yè)審批，包括：

（一）集團(tuán)公司、專業(yè)分公司管理以外的油氣田勘探開發(fā)項(xiàng)目；

（二）國內(nèi)投資3000萬元以下的油氣儲運(yùn)項(xiàng)目、煉油化工及配套項(xiàng)目、加油站及成品油銷售配套項(xiàng)目、安全環(huán)保隱患治理項(xiàng)目、節(jié)能減排項(xiàng)目、生產(chǎn)支持性科研項(xiàng)目；

（三）國內(nèi)投資2000萬元以下工程技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目、工程建設(shè)服務(wù)項(xiàng)目、生產(chǎn)服務(wù)項(xiàng)目、與油 — 6 — 氣業(yè)務(wù)相關(guān)的裝備制造項(xiàng)目、單臺（套）非安裝設(shè)備購置項(xiàng)目、現(xiàn)有生活基地水電暖等系統(tǒng)改造建設(shè)項(xiàng)目；

（四）國內(nèi)投資1000萬元以下礦區(qū)非安裝設(shè)備購置項(xiàng)目；

（五）集團(tuán)公司及專業(yè)分公司授權(quán)管理的其他項(xiàng)目。

第四章 投資項(xiàng)目中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃

第十六條 安排投資項(xiàng)目和制定投資計劃，應(yīng)當(dāng)以中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃（包括滾動規(guī)劃）為依據(jù)。未納入中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的項(xiàng)目，原則上不得開展預(yù)可行性研究、可行性研究，不得列入投資計劃。

中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃應(yīng)當(dāng)確定投資方向和結(jié)構(gòu)，明確重大項(xiàng)目、投資規(guī)模和投資效益預(yù)期。第十七條 中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃每年滾動編制，并應(yīng)建立相應(yīng)的投資項(xiàng)目庫。集團(tuán)公司相關(guān)部門、專業(yè)分公司和所屬企業(yè)根據(jù)需要提出投資項(xiàng)目建議，經(jīng)規(guī)劃計劃部綜合平衡并報總經(jīng)理辦公會審批，列入中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃投資項(xiàng)目庫。

第十八條 規(guī)劃計劃部每年以投資項(xiàng)目庫為基礎(chǔ)下達(dá)項(xiàng)目前期工作計劃。未納入集團(tuán)公司前期工作計劃或本投資規(guī)模的項(xiàng)目，不得組織立項(xiàng)審批。

第五章 投資項(xiàng)目預(yù)可行性研究、可行性研究

第十九條 投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)編制預(yù)可行性研究報告和可行性研究報告。其中，四類項(xiàng)目、安全環(huán)保隱患治理項(xiàng)目以及經(jīng)批準(zhǔn)直接開展可行性研究的項(xiàng)目可不編制預(yù)可行性研究報告；投資500萬元以下的工程建設(shè)項(xiàng)目、單臺（套）200萬元以下的非安裝設(shè)備購置項(xiàng)目，可行性研究報告的編制可適當(dāng)簡化。可行性研究報告未經(jīng)批準(zhǔn)，不得開展下一環(huán)節(jié)的工作。

第二十條 投資項(xiàng)目預(yù)可行性研究、可行性研究報告應(yīng)當(dāng)委托具備相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)編制。其中，一類、二類項(xiàng)目一般由規(guī)劃計劃部委托專業(yè)分公司組織編制，特殊情況(新領(lǐng)域、新業(yè)務(wù)、業(yè)主尚未明確等)也可由規(guī)劃計劃部直接委托編制；集團(tuán)公司其他部門組織審查的二類項(xiàng)目，由相關(guān)部門委托編制；三類、四類項(xiàng)目分別由專業(yè)分公司、所屬企業(yè)委托編制。

第二十一條 國內(nèi)中外合資項(xiàng)目（預(yù)）可行性研究報告的編制，應(yīng)進(jìn)行招標(biāo)。在制定招標(biāo)方案中應(yīng)合理確定標(biāo)底和最高標(biāo)價，報專業(yè)分公司預(yù)審查后，由專業(yè)分公司報規(guī)劃計劃部審查，經(jīng)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可按照程序?qū)嵤┱袠?biāo)。

招標(biāo)結(jié)果按招標(biāo)管理權(quán)限和程序報審，經(jīng)批準(zhǔn)后，方可按照合同管理程序，辦理合同簽約事宜。因特殊原因不進(jìn)行招標(biāo)的，應(yīng)按管理權(quán)限上報審批。

第二十二條 編制預(yù)可行性研究、可行性研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循國家有關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，內(nèi)容及深度應(yīng)達(dá)到集團(tuán)公司和行業(yè)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

第二十三條 需上報國家主管部門核準(zhǔn)、備案的項(xiàng)目，應(yīng)按規(guī)定編制項(xiàng)目申請報告，并獲取有關(guān)文件：

（一）規(guī)劃計劃部負(fù)責(zé)上報需國家核準(zhǔn)、備案的國內(nèi)外投資項(xiàng)目，獲取國家主管部門核準(zhǔn)批復(fù)文件、同意開展前期工作的文件；獲取省主管部門對項(xiàng)目前期工作的支持性文件；獲取咨詢機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目申請報告的評估意見；獲取國家主管部門用地預(yù)審文件；

（二）安全環(huán)保部負(fù)責(zé)上報需國家核準(zhǔn)、備案的國內(nèi)投資項(xiàng)目的環(huán)境影響評價報告并獲取審批

— 7 — 文件；

（三）所屬企業(yè)負(fù)責(zé)上報并獲取地方各級政府主管部門的用地初審文件，城市規(guī)劃文件，地震、地質(zhì)災(zāi)害、水土保持、礦產(chǎn)壓覆、安全預(yù)評價、環(huán)境影響評價等專項(xiàng)評價和穿越局部特殊地區(qū)等的批復(fù)文件。

第二十四條 需報地方政府主管部門核準(zhǔn)、備案的項(xiàng)目，由所屬企業(yè)負(fù)責(zé)上報并獲取同意開展前期工作的文件、核準(zhǔn)批復(fù)文件。天然氣與管道業(yè)務(wù)所屬企業(yè)負(fù)責(zé)省內(nèi)的天然氣支線管道項(xiàng)目的上報核準(zhǔn)、獲取核準(zhǔn)批復(fù)文件；銷售業(yè)務(wù)所屬企業(yè)負(fù)責(zé)省內(nèi)的成品油支線管道項(xiàng)目的上報核準(zhǔn)、獲取核準(zhǔn)批復(fù)文件。

第二十五條 預(yù)可行性研究、可行性研究報告經(jīng)濟(jì)部分（包括投資估算和經(jīng)濟(jì)評價）執(zhí)行集團(tuán)公司石油建設(shè)項(xiàng)目可行性研究投資估算編制有關(guān)規(guī)定和建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價方法與參數(shù)有關(guān)規(guī)定。在項(xiàng)目終審前，由咨詢評估單位對投資估算和經(jīng)濟(jì)評價的內(nèi)容組織復(fù)算，必要時委托有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)。

第二十六條 預(yù)可行性研究、可行性研究報告按以下程序?qū)徟?，達(dá)不到集團(tuán)公司規(guī)定效益標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目不得批復(fù)。

（一）一類項(xiàng)目由所屬企業(yè)組織預(yù)審，上報專業(yè)分公司初審，由規(guī)劃計劃部組織審查，涉及本辦法第十二條第（六）項(xiàng)的由規(guī)劃計劃部征求資本運(yùn)營部意見。審查通過后，報集團(tuán)公司常務(wù)會審批。

預(yù)可行性研究報告已經(jīng)集團(tuán)公司常務(wù)會審批的，如無重大變化，可行性研究報告可直接報集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。

（二）二類項(xiàng)目由所屬企業(yè)組織預(yù)審，上報總部相關(guān)部門和專業(yè)分公司，由專業(yè)分公司初審，規(guī)劃計劃部或相關(guān)部門組織審查，海外資產(chǎn)收購項(xiàng)目由規(guī)劃計劃部征求資本運(yùn)營部意見。審查通過后，報集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

（三）三類項(xiàng)目由所屬企業(yè)組織初審，專業(yè)分公司組織審批，審批文件報規(guī)劃計劃部備案。

（四）四類項(xiàng)目由所屬企業(yè)組織審批，審批文件報專業(yè)分公司備案。

第二十七條 經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目預(yù)可行性研究、可行性研究報告，其投資主體、建設(shè)規(guī)模、場址選擇、工藝技術(shù)、產(chǎn)品方案、投資估算與經(jīng)濟(jì)評價等內(nèi)容發(fā)生重大變化的，或批準(zhǔn)超過兩年未開展實(shí)質(zhì)性工作的，應(yīng)按照審批權(quán)限重新報批或取消。

第六章 投資項(xiàng)目初步設(shè)計

第二十八條 工程建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計由所屬企業(yè)根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報告，委托具備相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位編制。初步設(shè)計內(nèi)容及深度應(yīng)達(dá)到集團(tuán)公司和行業(yè)相關(guān)規(guī)定要求。工程建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計批準(zhǔn)后列入投資計劃。項(xiàng)目投資必須控制在批準(zhǔn)的初步設(shè)計概算額度內(nèi)。

第二十九條 初步設(shè)計按以下規(guī)定審批：

（一）一類、二類項(xiàng)目，所屬企業(yè)應(yīng)將初步設(shè)計和概算文件上報專業(yè)分公司，同時抄送規(guī)劃計劃部，由專業(yè)分公司組織審查，規(guī)劃計劃部會簽，報集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。

（二）三類項(xiàng)目，由專業(yè)分公司組織審批，報規(guī)劃計劃部備案。

（三）四類項(xiàng)目，由所屬企業(yè)組織審批，報專業(yè)分公司備案。

（四）初步設(shè)計概算原則上應(yīng)控制在批準(zhǔn)的可研投資估算之內(nèi)。超過批準(zhǔn)可研估算10%及以上的，必須重新編制可行性研究報告并按程序報審。超過批準(zhǔn)可研估算10%以內(nèi)的，一類、二類項(xiàng)目 — 8 — 由規(guī)劃計劃部復(fù)審；三類項(xiàng)目由專業(yè)分公司復(fù)審；四類項(xiàng)目由所屬企業(yè)復(fù)審。

項(xiàng)目引進(jìn)范圍變化和辦公樓、公寓用房增加規(guī)模的，比照前款規(guī)定辦理。

第三十條 經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目初步設(shè)計，其投資主體、建設(shè)規(guī)模、場址選擇、工藝技術(shù)、產(chǎn)品方案、概算投資和經(jīng)濟(jì)評價等內(nèi)容發(fā)生重大變化，或批準(zhǔn)超過兩年未開展實(shí)質(zhì)性工作的，應(yīng)按照審批權(quán)限重新報批或取消。

第三十一條 初步設(shè)計概算投資批準(zhǔn)后，原則上不得調(diào)整。因物價等變化影響，需調(diào)增概算投資的，一類、二類項(xiàng)目由專業(yè)分公司初審，規(guī)劃計劃部審查后，超過原批準(zhǔn)概算投資5%以內(nèi)的，報集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)審批；超過原批準(zhǔn)概算投資5%~10%的，報集團(tuán)公司總經(jīng)理審批；超過10%以上的，報集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會審定。三類、四類項(xiàng)目分別由專業(yè)分公司、所屬企業(yè)審批。需調(diào)減概算投資的，一類、二類、三類項(xiàng)目由專業(yè)分公司審批；四類項(xiàng)目由所屬企業(yè)審批。

經(jīng)批準(zhǔn)調(diào)整概算投資的項(xiàng)目，要同時調(diào)整投資計劃。因調(diào)整增減的投資規(guī)模，原則上在各專業(yè)、專項(xiàng)投資規(guī)模內(nèi)平衡。

第七章 投資計劃

第三十二條 投資計劃包括投資框架計劃和投資分批計劃?？蚣苡媱澊_定投資總體安排；分批計劃是在框架計劃內(nèi)，根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度確定的執(zhí)行計劃。

投資計劃內(nèi)容包括專業(yè)投資計劃和專項(xiàng)投資計劃。第三十三條 投資框架計劃按以下程序編制：

（一）規(guī)劃計劃部于每年6月30日前，明確下一投資框架計劃的編制要點(diǎn)；8月15日前由所屬企業(yè)編制完成投資框架建議計劃。投資框架建議計劃報規(guī)劃計劃部，專業(yè)投資框架建議計劃、專項(xiàng)投資框架建議計劃分別報有關(guān)專業(yè)分公司和相關(guān)部門。

（二）集團(tuán)公司相關(guān)部門、專業(yè)分公司應(yīng)于9月15日前，分別將專項(xiàng)投資框架建議計劃、專業(yè)投資框架建議計劃報規(guī)劃計劃部。

（三）規(guī)劃計劃部應(yīng)于10月20日前匯總并綜合平衡形成集團(tuán)公司投資框架計劃，報總經(jīng)理辦公會審定。

第三十四條 分批投資計劃編制和下達(dá)按以下要求執(zhí)行：

（一）分批投資計劃按照框架計劃確定的規(guī)模實(shí)行總量控制和項(xiàng)目管理，所屬企業(yè)根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況，分批上報建議計劃。專業(yè)投資建議計劃報有關(guān)專業(yè)分公司；專項(xiàng)投資建議計劃報有關(guān)專業(yè)分公司或有關(guān)部門；綜合投資建議計劃（含專業(yè)、專項(xiàng)計劃）報規(guī)劃計劃部。

（二）規(guī)劃計劃部匯總編制分批投資計劃，報集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，專業(yè)投資計劃按項(xiàng)目下達(dá)給專業(yè)分公司，專業(yè)分公司經(jīng)規(guī)劃計劃部核準(zhǔn)后向所屬企業(yè)按項(xiàng)目下達(dá)投資計劃；未納入專業(yè)分公司管理的投資計劃由規(guī)劃計劃部直接下達(dá)給所屬企業(yè)。規(guī)劃計劃部于12月31日前下達(dá)下第一批投資計劃。

（三）對特殊急需安排投資的項(xiàng)目，由規(guī)劃計劃部報集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，向預(yù)算和財務(wù)部門提交臨時計劃安排單，先行撥付資金，再列入分批投資計劃。

第三十五條 列入分批投資計劃的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）投資包含在投資框架計劃確定的投資規(guī)模內(nèi)。

（二）按管理權(quán)限已經(jīng)履行審批程序，其中，工程建設(shè)項(xiàng)目已批復(fù)初步設(shè)計和概算；其他項(xiàng)目已批復(fù)可行性研究報告。

— 9 — 第三十六條 相關(guān)部門、專業(yè)分公司、所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按集團(tuán)公司下達(dá)的投資計劃組織實(shí)施，不得擅自變更項(xiàng)目及調(diào)整投資。確需調(diào)整投資計劃的，應(yīng)當(dāng)說明理由并按以下程序執(zhí)行：

（一）在下達(dá)的投資規(guī)模內(nèi)，需調(diào)整投資計劃的：

1.一類、二類項(xiàng)目投資計劃調(diào)整，由專業(yè)分公司統(tǒng)一向規(guī)劃計劃部提出調(diào)整建議，經(jīng)規(guī)劃計劃部審查，報集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后納入分批投資計劃下達(dá)。

2.專業(yè)分公司、所屬企業(yè)在集團(tuán)公司下達(dá)投資規(guī)模內(nèi)，可對三類及四類項(xiàng)目投資計劃進(jìn)行調(diào)整，報規(guī)劃計劃部納入分批投資計劃下達(dá)。

3.在已下達(dá)投資規(guī)模內(nèi)，突發(fā)性安全環(huán)保隱患治理項(xiàng)目調(diào)整，可先行實(shí)施，再補(bǔ)充下達(dá)調(diào)整計劃。

（二）在下達(dá)的投資規(guī)模外，需調(diào)增項(xiàng)目的，須先經(jīng)規(guī)劃計劃部平衡確定投資額度，按投資項(xiàng)目管理權(quán)限完成項(xiàng)目審批，列入集團(tuán)公司投資計劃下達(dá)后，才能實(shí)施。

第三十七條 根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營形勢，需調(diào)整集團(tuán)公司投資規(guī)模的，由規(guī)劃計劃部編制投資調(diào)整計劃，經(jīng)集團(tuán)公司計劃主管領(lǐng)導(dǎo)初審后，報總經(jīng)理辦公會批準(zhǔn)。

第三十八條 投資計劃資金撥付和結(jié)（決）算審查按以下要求執(zhí)行：

（一）集團(tuán)公司財務(wù)資產(chǎn)部門依據(jù)集團(tuán)公司投資計劃，分項(xiàng)目、按進(jìn)度組織撥款。

（二）項(xiàng)目建成后，由承包單位編制項(xiàng)目結(jié)算書，所屬企業(yè)造價管理部門審查，經(jīng)本單位投資管理部門審核后，財務(wù)資產(chǎn)部門辦理項(xiàng)目結(jié)算。

（三）財務(wù)決算，投資計劃完成情況由所屬企業(yè)規(guī)劃計劃部門和財務(wù)資產(chǎn)部門共同填報，同時上報集團(tuán)公司規(guī)劃計劃部和財務(wù)資產(chǎn)部門審查。集團(tuán)公司財務(wù)決算中投資計劃完成情況由規(guī)劃計劃部負(fù)責(zé)審核并簽署意見。

第三十九條 節(jié)余和超支投資經(jīng)專業(yè)分公司確認(rèn)并經(jīng)規(guī)劃計劃部審核后，節(jié)余投資全額留所屬企業(yè)使用，主要用于安全環(huán)保和生產(chǎn)性直接工程，在集團(tuán)公司確認(rèn)的額度內(nèi)，由所屬企業(yè)提出建議計劃，按投資項(xiàng)目管理權(quán)限審批，規(guī)劃計劃部下達(dá)計劃后方可實(shí)施；超支投資，按相應(yīng)規(guī)模扣減所屬企業(yè)當(dāng)年及今后非生產(chǎn)性投資或以零購資金平衡。

前款所稱節(jié)余和超支投資指所屬企業(yè)已完成決算項(xiàng)目累計節(jié)余減去累計超支的資金，正值為節(jié)余，負(fù)值為超支。

第四十條 用零購資金安排的零星設(shè)備購置和小型一般技措等投資項(xiàng)目，不列入集團(tuán)公司投資計劃規(guī)模。在額度規(guī)模內(nèi)，由所屬企業(yè)組織審批和實(shí)施，年終在財務(wù)決算投資完成情況中單獨(dú)列項(xiàng)。

第八章 專項(xiàng)投資管理

第四十一條 國內(nèi)對外合作投資管理執(zhí)行以下規(guī)定：

（一）國內(nèi)對外合作項(xiàng)目中方投資計劃，根據(jù)國內(nèi)對外合作發(fā)展規(guī)劃，實(shí)施投資總量控制。屬于專業(yè)分公司管理范圍的，納入各專業(yè)分公司投資計劃管理，由所屬企業(yè)與聯(lián)管會充分協(xié)商后提出建議計劃，上報專業(yè)分公司預(yù)審，經(jīng)規(guī)劃計劃部綜合平衡，報集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會審批。

（二）需報國家核準(zhǔn)、備案的項(xiàng)目由規(guī)劃計劃部按程序辦理。第四十二條 股權(quán)投資管理執(zhí)行以下規(guī)定：

（一）股權(quán)投資納入集團(tuán)公司規(guī)劃計劃和投資計劃管理。有工程建設(shè)股權(quán)投資項(xiàng)目的預(yù)可行性研究、可行性研究報告和初步設(shè)計按照投資項(xiàng)目管理權(quán)限審批。

（二）集團(tuán)公司及所屬企業(yè)的控股公司投資計劃和項(xiàng)目、參股公司增資擴(kuò)股投資計劃納入集團(tuán)公司投資計劃管理，由授權(quán)管理單位按照投資項(xiàng)目管理權(quán)限報集團(tuán)公司主管部門審批后，按規(guī)定程序表決。

第四十三條 國內(nèi)資產(chǎn)收購項(xiàng)目，由財務(wù)資產(chǎn)部按照集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定組織資產(chǎn)評估，確定收購參考價格。海外資產(chǎn)收購項(xiàng)目由規(guī)劃計劃部征求資本營運(yùn)部意見。項(xiàng)目可行性研究報告按照投資項(xiàng)目管理權(quán)限審批后，列入投資計劃。

第四十四條 科技投資管理執(zhí)行以下規(guī)定：

（一）屬于投資安排的集團(tuán)公司級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)、中試基地建設(shè)和科研項(xiàng)目、油氣開發(fā)現(xiàn)場試驗(yàn)專項(xiàng)項(xiàng)目和生產(chǎn)支持性科研項(xiàng)目投資計劃，根據(jù)科技發(fā)展規(guī)劃，實(shí)施投資總量控制。由科技管理部根據(jù)集團(tuán)公司科技發(fā)展規(guī)劃和專業(yè)分公司、所屬企業(yè)上報的建議計劃，匯總提出科技投資建議計劃，由規(guī)劃計劃部匯總納入集團(tuán)公司投資計劃上報總經(jīng)理辦公會審定。

（二）科技項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)編制項(xiàng)目立項(xiàng)建議書、開題報告和投資估算，有工程建設(shè)內(nèi)容的中試基地、油氣開發(fā)現(xiàn)場試驗(yàn)和科研項(xiàng)目，按工程建設(shè)投資項(xiàng)目管理，應(yīng)編制可行性研究報告和初步設(shè)計。

（三）在集團(tuán)公司確定的投資方向、重點(diǎn)和總額范圍內(nèi)，投資1億元及以上集團(tuán)公司級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、中試基地和科研項(xiàng)目由規(guī)劃計劃部組織審查；投資1億元以下集團(tuán)公司級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、中試基地和科研項(xiàng)目由科技管理部組織審查；油氣開發(fā)現(xiàn)場試驗(yàn)項(xiàng)目和投資3000萬元及以上生產(chǎn)支持科研項(xiàng)目由專業(yè)分公司審批；3000萬元以下生產(chǎn)支持科研項(xiàng)目由所屬企業(yè)審批。

（四）投資5000萬元及以上的科技項(xiàng)目審批立項(xiàng)，應(yīng)有咨詢評估機(jī)構(gòu)的評估報告。

（五）科技項(xiàng)目開題報告及投資估（概）算審批后方可列入投資計劃，集團(tuán)公司級科技項(xiàng)目由科技管理部、油氣開發(fā)現(xiàn)場試驗(yàn)項(xiàng)目和生產(chǎn)性支持科研項(xiàng)目由專業(yè)分公司依據(jù)下達(dá)計劃組織項(xiàng)目實(shí)施。項(xiàng)目投資應(yīng)控制在批準(zhǔn)的估（概）算額度內(nèi)。

（六）科技管理部門、專業(yè)分公司在申請投資計劃時，應(yīng)提交上年科技投資項(xiàng)目的進(jìn)展報告或評估、驗(yàn)收報告。

第四十五條 新技術(shù)推廣專項(xiàng)投資管理執(zhí)行以下規(guī)定：

（一）需推廣應(yīng)用的新技術(shù)，由科技管理部組織專業(yè)分公司、所屬企業(yè)篩選、評估，提出集團(tuán)公司級新技術(shù)推廣投資建議計劃，投資控制在規(guī)劃總量之內(nèi)，由規(guī)劃計劃部綜合平衡后納入集團(tuán)公司投資計劃。

（二）在集團(tuán)公司確定的新技術(shù)推廣投資總額內(nèi)，投資5000萬元及以上項(xiàng)目由規(guī)劃計劃部組織審查，5000萬元以下項(xiàng)目由科技管理部組織審查。

（三）科技管理部門、專業(yè)分公司在申請投資計劃時，應(yīng)提交上年新技術(shù)推廣投資項(xiàng)目的進(jìn)展報告或評估、驗(yàn)收報告。

（四）集團(tuán)公司下達(dá)新技術(shù)推廣項(xiàng)目投資計劃后，由專業(yè)分公司組織實(shí)施。第四十六條 信息化建設(shè)投資管理執(zhí)行以下規(guī)定：

（一）集團(tuán)公司信息化建設(shè)實(shí)行統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一設(shè)計、統(tǒng)一投資、統(tǒng)一建設(shè)、統(tǒng)一管理。根據(jù)集團(tuán)公司信息化發(fā)展規(guī)劃，實(shí)施投資總量控制；信息管理部根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況，提出信息化建設(shè)投資建議計劃，規(guī)劃計劃部綜合平衡后納入集團(tuán)公司投資計劃。

（二）在集團(tuán)公司確定的信息化建設(shè)投資總額內(nèi)，1億元及以上信息化建設(shè)項(xiàng)目由規(guī)劃計劃部組織審查，1億元以下的由信息管理部組織審查。

（三）信息化建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報告審批后方可列入集團(tuán)公司投資計劃，列入投資

— 11 — 計劃下達(dá)后方可進(jìn)行招投標(biāo)。

（四）需先試點(diǎn)后推廣的推廣應(yīng)用信息化項(xiàng)目應(yīng)完成試點(diǎn)評估驗(yàn)收后，方可批復(fù)。

（五）集團(tuán)公司信息化建設(shè)項(xiàng)目推廣應(yīng)用的配套工程，由信息管理部組織專業(yè)分公司提出配套建設(shè)方案，納入各專業(yè)分公司投資規(guī)模內(nèi)平衡。

第四十七條 安全環(huán)保隱患治理專項(xiàng)投資管理執(zhí)行以下規(guī)定：

（一）安全環(huán)保隱患治理項(xiàng)目投資規(guī)模，由規(guī)劃計劃部會同安全環(huán)保、財務(wù)和預(yù)算部門和專業(yè)分公司提出安全環(huán)保隱患治理投資建議，報總經(jīng)理辦公會審定。通過安全生產(chǎn)費(fèi)用安排的資本支出項(xiàng)目，按照投資項(xiàng)目管理權(quán)限審批，投資不納入集團(tuán)公司投資規(guī)模，投資計劃的上報和下達(dá)單獨(dú)列示。

（二）在安全環(huán)保隱患治理投資總額內(nèi)，安全環(huán)保隱患治理項(xiàng)目由規(guī)劃計劃部、專業(yè)分公司、所屬企業(yè)按審批權(quán)限審批。項(xiàng)目審查應(yīng)征求集團(tuán)公司安全環(huán)保部等相關(guān)部門意見。

（三）對突發(fā)性緊急安全環(huán)保隱患治理項(xiàng)目，可先行實(shí)施治理，再補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)，其投資在所屬企業(yè)當(dāng)年安全環(huán)保隱患治理投資規(guī)模中平衡。

（四）新建、改擴(kuò)建項(xiàng)目的安全環(huán)保設(shè)施，應(yīng)與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)，其建設(shè)投資納入項(xiàng)目總投資，不在專項(xiàng)投資中安排。

第四十八條 節(jié)能減排專項(xiàng)投資管理執(zhí)行以下規(guī)定：

（一）節(jié)能減排項(xiàng)目專項(xiàng)投資規(guī)模，根據(jù)集團(tuán)公司節(jié)能減排規(guī)劃，實(shí)施投資總量控制。由規(guī)劃計劃部會同質(zhì)量管理與節(jié)能部、安全環(huán)保部、財務(wù)資產(chǎn)和預(yù)算部門、專業(yè)分公司確定。

（二）在節(jié)能減排專項(xiàng)投資總額內(nèi)，節(jié)能減排項(xiàng)目由規(guī)劃計劃部、專業(yè)分公司、所屬企業(yè)按管理權(quán)限審批。項(xiàng)目審查應(yīng)征求集團(tuán)公司質(zhì)量管理與節(jié)能部、安全環(huán)保部等相關(guān)部門意見。

（三）新建、改擴(kuò)建項(xiàng)目的節(jié)能設(shè)施，應(yīng)與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)，其建設(shè)投資納入項(xiàng)目總投資，不在專項(xiàng)投資中安排。

第四十九條 辦公、科研、培訓(xùn)用房等樓堂館所項(xiàng)目和醫(yī)院、圖書館、文體活動中心等礦區(qū)公共用房項(xiàng)目，由集團(tuán)公司審批。其中，5000平方米及以上項(xiàng)目，報集團(tuán)公司總經(jīng)理審批；5000平方米以下項(xiàng)目，報集團(tuán)公司計劃主管領(lǐng)導(dǎo)審批。

第五十條 礦區(qū)建設(shè)投資管理執(zhí)行以下規(guī)定：

（一）礦區(qū)建設(shè)項(xiàng)目包括與職工生活相關(guān)的供排水、供電、供暖、道路、供氣、環(huán)衛(wèi)、文體、托幼、公交、醫(yī)療衛(wèi)生、離退休管理等業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)設(shè)施及服務(wù)設(shè)施。礦區(qū)建設(shè)項(xiàng)目均納入集團(tuán)公司職工生活基地調(diào)整改造專項(xiàng)計劃管理。

（二）集團(tuán)公司礦區(qū)建設(shè)投資計劃，根據(jù)集團(tuán)公司礦區(qū)建設(shè)規(guī)劃，實(shí)施投資總量控制。由礦區(qū)服務(wù)工作部根據(jù)集團(tuán)公司礦區(qū)建設(shè)規(guī)劃和所屬企業(yè)上報建議計劃，結(jié)合項(xiàng)目進(jìn)展情況，提出礦區(qū)建設(shè)投資建議計劃，由規(guī)劃計劃部綜合平衡后納入集團(tuán)公司投資計劃。

（三）礦區(qū)內(nèi)醫(yī)院、圖書館、文體活動中心等礦區(qū)公共用房比照樓堂館所項(xiàng)目管理。第五十一條 利用信托資金、金融租賃等方式投資建設(shè)的項(xiàng)目，投資不納入集團(tuán)公司投資計劃規(guī)模，應(yīng)納入集團(tuán)公司規(guī)劃計劃統(tǒng)一管理，按照投資項(xiàng)目管理權(quán)限審批，投資計劃的上報和下達(dá)單獨(dú)列示。

第九章 投資項(xiàng)目實(shí)施

第五十二條 投資項(xiàng)目由所屬企業(yè)按照集團(tuán)公司招標(biāo)、合同、質(zhì)量、HSE等有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)組 — 12 — 織實(shí)施。

第五十三條 未列入集團(tuán)公司投資計劃的項(xiàng)目不得實(shí)施。對確需提前引進(jìn)工藝技術(shù)才能開展初步設(shè)計的項(xiàng)目和長周期設(shè)備提前采購項(xiàng)目，在項(xiàng)目可行性研究報告批準(zhǔn)后，由所屬企業(yè)提出申請，經(jīng)專業(yè)分公司初審、規(guī)劃計劃部審查，報集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。

第五十四條 工程建設(shè)項(xiàng)目具備實(shí)施條件后，所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)編制開工報告。一類、二類項(xiàng)目開工報告由專業(yè)分公司審批，三類、四類項(xiàng)目開工報告由所屬企業(yè)審批。

第五十五條 所屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)選擇和本單位管理力量相適應(yīng)的管理模式。對于實(shí)施聯(lián)合項(xiàng)目管理組（IPMT）、項(xiàng)目管理承包（PMC）、工程總承包（EPC）等管理模式的建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)履行管理責(zé)任，監(jiān)督承包商嚴(yán)格執(zhí)行合同，不得以包代管。

第五十六條 所屬企業(yè)在可行性研究報告批復(fù)后，方可確定項(xiàng)目管理承包商；在項(xiàng)目初步設(shè)計和概算批復(fù)后，方可確定工程總承包商。

承擔(dān)項(xiàng)目可行性研究報告編制和初步設(shè)計的單位，原則上不得成為同一項(xiàng)目的工程總承包商，特殊情況應(yīng)按投資管理權(quán)限報批。

第五十七條 實(shí)行工程總承包的建設(shè)項(xiàng)目，工程總承包合同應(yīng)采用固定總價合同模式，并按照批準(zhǔn)的概算控制投資，不能因采用工程總承包模式而增加投資，總包管理費(fèi)應(yīng)包含在工程總承包報價中。

經(jīng)批準(zhǔn)，項(xiàng)目初步設(shè)計與工程總承包為同一承包商的，應(yīng)在工程總承包合同中約定：由于工程總承包商原因，造成確定工程總承包合同價時的主要工程量大于實(shí)際工程量10%及以上的，項(xiàng)目業(yè)主在工程結(jié)算時應(yīng)扣減超量部分的工程款。

第五十八條 經(jīng)批準(zhǔn)選用項(xiàng)目管理承包商的建設(shè)項(xiàng)目，項(xiàng)目管理承包商費(fèi)用不單獨(dú)列支，可根據(jù)管理方式和范圍，增加不大于50%的建設(shè)單位管理費(fèi)。

第五十九條 投資項(xiàng)目的實(shí)施應(yīng)嚴(yán)格按照集團(tuán)公司下達(dá)的投資計劃和批準(zhǔn)的項(xiàng)目內(nèi)容及概（預(yù)）算執(zhí)行。項(xiàng)目實(shí)施過程中不得隨意變更項(xiàng)目內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。重大設(shè)計變更，應(yīng)按管理權(quán)限報批后方可實(shí)施。

第六十條 所屬企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目招標(biāo)時，應(yīng)按照不高于批準(zhǔn)概算投資額度進(jìn)行限額招標(biāo)，超額的作廢標(biāo)處理，特殊情況應(yīng)按投資管理權(quán)限報批。

第六十一條 投資項(xiàng)目具備竣工驗(yàn)收條件的，應(yīng)依據(jù)國家及行業(yè)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行竣工驗(yàn)收。一類、二類項(xiàng)目由專業(yè)分公司組織竣工驗(yàn)收，其中科研、信息、礦區(qū)建設(shè)等項(xiàng)目由相關(guān)部門組織竣工驗(yàn)收；三類、四類項(xiàng)目由所屬企業(yè)組織竣工驗(yàn)收。需由國家主管部門組織竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目，由集團(tuán)公司報請國家主管部門組織竣工驗(yàn)收。

未通過竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目，由建設(shè)單位組織整改，并重新申請竣工驗(yàn)收。

第十章 投資統(tǒng)計與后評價

第六十二條 規(guī)劃計劃部制訂統(tǒng)一的投資統(tǒng)計制度，統(tǒng)一投資統(tǒng)計范圍和標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范投資指標(biāo)體系和計算方法。所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照要求定期上報投資完成情況。

第六十三條 凡列入集團(tuán)公司投資計劃的工程項(xiàng)目，所屬企業(yè)應(yīng)按單項(xiàng)工程統(tǒng)計工程實(shí)物量和投資完成額，依照集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定上報，并進(jìn)行跟蹤分析。沒有構(gòu)成工程實(shí)體的建筑材料、工程預(yù)付款應(yīng)單獨(dú)列項(xiàng)。

第六十四條 所有投資項(xiàng)目建成投產(chǎn)運(yùn)營后均應(yīng)及時組織開展后評價工作，對不能按期建成

— 13 —（超過設(shè)計工期1年以上）或建成后長期（1年以上）不能投產(chǎn)項(xiàng)目應(yīng)組織開展階段后評價工作。項(xiàng)目后評價按照集團(tuán)公司建設(shè)項(xiàng)目后評價有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六十五條 集團(tuán)公司建立后評價與新上項(xiàng)目掛鉤機(jī)制。所有新上項(xiàng)目應(yīng)有后評價管理部門出具的意見，其中改擴(kuò)建項(xiàng)目，應(yīng)有對原項(xiàng)目的后評價報告，作為改擴(kuò)建項(xiàng)目立項(xiàng)審批的重要依據(jù)。

第十一章 投資監(jiān)督與考核

第六十六條 集團(tuán)公司建立投資計劃執(zhí)行情況季度報告、概算檢查、計劃執(zhí)行效果分析制度。

專業(yè)分公司、集團(tuán)公司有關(guān)部門應(yīng)在每季度第一個月15日前，向規(guī)劃計劃部報告重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)展情況和投資計劃執(zhí)行情況。規(guī)劃計劃部匯總形成季度投資執(zhí)行情況報告。

規(guī)劃計劃部制定概算檢查計劃，組織造價中心或有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目概算審批和執(zhí)行情況進(jìn)行復(fù)查、抽查和跟蹤檢查，編制重點(diǎn)項(xiàng)目概算檢查報告，并對檢查結(jié)果進(jìn)行通報。

所屬企業(yè)每年2月25日前應(yīng)將上的投資計劃執(zhí)行情況報專業(yè)分公司，3月15日前專業(yè)分公司將投資計劃執(zhí)行情況報規(guī)劃計劃部，4月20日前規(guī)劃計劃部匯總形成分析報告，并通報執(zhí)行效果。

第六十七條 投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)落實(shí)回報，投資效益結(jié)果應(yīng)與單位主要領(lǐng)導(dǎo)、投資主管領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)等人員的業(yè)績和單位績效掛鉤，并嚴(yán)格進(jìn)行考核兌現(xiàn)。

投資控制考核細(xì)則和投資效益考核辦法由規(guī)劃計劃部會同有關(guān)部門另行制定。

第六十八條 集團(tuán)公司定期開展投資管理工作評優(yōu)活動，對投資管理先進(jìn)集體和先進(jìn)個人，予以表彰和獎勵。

第六十九條 違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，予以通報批評，并納入單位主要領(lǐng)導(dǎo)、投資主管領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)等人員和單位業(yè)績考核；情節(jié)嚴(yán)重的，對相關(guān)責(zé)任人按集團(tuán)公司管理人員違紀(jì)違規(guī)行為處分的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰：

（一）有計劃外項(xiàng)目、未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)對外投資的；

（二）未經(jīng)批準(zhǔn)投資項(xiàng)目概算超估算的；

（三）未經(jīng)批準(zhǔn)投資項(xiàng)目決算超概算或投資規(guī)模超計劃的；

（四）擅自擴(kuò)大建設(shè)規(guī)?；蛞M(jìn)范圍、變更建設(shè)內(nèi)容，造成上下游裝置不配套、公用工程與工藝裝置不配套、裝置內(nèi)單元不配套等瓶頸的；

（五）在可行性研究和初步設(shè)計編制和審查中，故意造成單項(xiàng)工程缺漏，或擴(kuò)大范圍搞搭車項(xiàng)目的；

（六）在可行性研究投資估算和初步設(shè)計概算編制和審查中弄虛作假的；

（七）故意拆分項(xiàng)目逃避審批的；

（八）新建、改擴(kuò)建項(xiàng)目安全、環(huán)保設(shè)施驗(yàn)收不達(dá)標(biāo)或能耗指標(biāo)測試不合格的；

（九）擅自開工建設(shè)，或未經(jīng)批準(zhǔn)提前開展設(shè)備訂貨的；

（十）違反本辦法規(guī)定程序申報項(xiàng)目的；

（十一）違反本辦法規(guī)定或集團(tuán)公司招標(biāo)、合同、質(zhì)量、HSE等有關(guān)規(guī)定，實(shí)施投資項(xiàng)目的；

（十二）在投資管理中不認(rèn)真履行職責(zé)，失職、瀆職的；

（十三）其他違反本辦法規(guī)定的。

第十二章 附 則

— 14 — 第七十條 涉及中國石油天然氣股份有限公司的投資項(xiàng)目，應(yīng)通過法定程序貫徹本辦法管理要求，依照其相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七十一條 集團(tuán)公司相關(guān)部門、專業(yè)分公司、所屬企業(yè)可依據(jù)本辦法制定投資管理細(xì)則。第七十二條 本辦法由規(guī)劃計劃部負(fù)責(zé)解釋。

第七十三條 本辦法自印發(fā)之日起施行?！吨袊吞烊粴饧瘓F(tuán)公司投資管理辦法（試行）》（中油計〔2008〕349號）同時廢止。

（發(fā)文日期：2010年1月8日）

第四篇：房地產(chǎn)項(xiàng)目投資管理辦法模版

XX集團(tuán)

項(xiàng)目投資管理暫行辦法

第一章

總

則

第二章

機(jī)構(gòu)與職責(zé)分工

第三章

項(xiàng)目投資原則與標(biāo)準(zhǔn)

第四章

項(xiàng)目研究論證

第五章

項(xiàng)目決策

第六章

項(xiàng)目實(shí)施

第七章

項(xiàng)目評估

第八章

附

則

第一章

總

則

第一條

為加強(qiáng)公司項(xiàng)目投資管理，規(guī)范投資決策程序，明確投資管理職責(zé)，控制投資風(fēng)險，提高項(xiàng)目投資效益，特制定本辦法。

第二條

本辦法適用于公司及公司全資或控股子公司（包括有實(shí)際控制力的所屬企業(yè)）所有新投資項(xiàng)目。

第三條

本辦法所稱投資項(xiàng)目是指通過土地市場公開出讓、企業(yè)并購或與政府先確定合作意向后通過公開市場方式取得土地的開發(fā)項(xiàng)目。

第四條

項(xiàng)目投資管理分為項(xiàng)目研究論證、項(xiàng)目決策、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目評估四個階段。

第二章

機(jī)構(gòu)與職責(zé)分工

第五條

股東大會、董事會、總經(jīng)理依據(jù)公司章程規(guī)定的權(quán)限分別對公司投資項(xiàng)目作出決策。

第六條

總經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，統(tǒng)籌投資項(xiàng)目的前期研究論證、項(xiàng)目實(shí)施與管理、項(xiàng)目評估等工作。

第七條

公司主管副總對總經(jīng)理負(fù)責(zé)，組織領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)部門、子公司或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)完成項(xiàng)目論證，根據(jù)本辦法要求組織編制相關(guān)文件。

第八條

發(fā)展經(jīng)營部對主管副總負(fù)責(zé)，是項(xiàng)目開發(fā)管理的牽頭部門，進(jìn)行開發(fā)項(xiàng)目投資論證、盡職調(diào)查等工作，負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目立項(xiàng)建議書、盡職調(diào)查報告、投資建議書等文件。必要時，組織公司相關(guān)部門或子公司成立工作小組，進(jìn)行投資分析，完成投資論證各項(xiàng)工作。

第九條

財務(wù)部、審計部、規(guī)劃與產(chǎn)品研究中心、項(xiàng)目管理部、成本管理部、證券部、人力資源部、辦公室等部門應(yīng)積極協(xié)助，依照本辦法的規(guī)定承擔(dān)項(xiàng)目投資管理全過程中相應(yīng)職責(zé)，包括配合項(xiàng)目論證、參與編制立項(xiàng)建議書、投資建議書以及項(xiàng)目實(shí)施和項(xiàng)目評估等工作。

第十條

子公司的項(xiàng)目投資，應(yīng)依照本辦法規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目投資研究論證，但項(xiàng)目投資決策須報公司總經(jīng)理辦公會審批。

第三章

項(xiàng)目投資原則與標(biāo)準(zhǔn)

第十一條

堅持符合公司中長期戰(zhàn)略規(guī)劃，符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、區(qū)域總體規(guī)劃及城市發(fā)展規(guī)劃的原則。

第十二條

堅持以科技地產(chǎn)項(xiàng)目為特色，戰(zhàn)略性投資項(xiàng)目和策略性投資項(xiàng)目相結(jié)合的投資原則。

公司戰(zhàn)略性投資項(xiàng)目的開發(fā)周期為5-10年，策略性投資項(xiàng)目的開發(fā)周期一般不超過3年。

第十三條

公司堅持以社會效益為首、以經(jīng)濟(jì)效益為本的項(xiàng)目投資目標(biāo)，投資項(xiàng)目應(yīng)具備必要的規(guī)模體量和一定的社會、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境效益。

公司項(xiàng)目投資收益水平不低于行業(yè)平均的投資回報水平。

第十四條

公司堅持立足北京、兼顧外埠的區(qū)域投資原則，投資布局于中國經(jīng)濟(jì)最具活力和潛力的地區(qū)或城市。

第十五條

公司根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略編制項(xiàng)目儲備計劃，結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)和房地產(chǎn)行業(yè)政策，堅持反周期投資策略，以合理低價獲取土地資源。

第四章

項(xiàng)目研究論證

第十六條

新項(xiàng)目來源包括以下途徑：一是國土部門土地招拍掛公告信息；二是外部并購或轉(zhuǎn)讓類項(xiàng)目信息；三是政府合作及其他項(xiàng)目。

第十七條

土地市場公開出讓類項(xiàng)目需編制項(xiàng)目投資建議書；企業(yè)并購類項(xiàng)目需經(jīng)立項(xiàng)研究、盡職調(diào)查程序并完成項(xiàng)目立項(xiàng)建議書、盡職調(diào)查報告和投資建議書；政府合作及其他項(xiàng)目需經(jīng)立項(xiàng)研究程序并完成項(xiàng)目立項(xiàng)建議書和投資建議書。

第十八條

子公司定期或不定期向發(fā)展經(jīng)營部通報新項(xiàng)目信息。發(fā)展經(jīng)營部對所接收項(xiàng)目信息進(jìn)行初步篩選，對符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)方向、有一定投資價值的項(xiàng)目，報主管副總審批后，進(jìn)行項(xiàng)目投資前期研究。

第十九條

發(fā)展經(jīng)營部建立項(xiàng)目儲備制度。對進(jìn)入投資前期研究的項(xiàng)目，不論獲得與否，都應(yīng)由專人負(fù)責(zé)登記入庫，對相關(guān)資料妥善保管。

第二十條

項(xiàng)目投資前期研究結(jié)論報主管副總審批后，同意繼續(xù)開展的項(xiàng)目，由發(fā)展經(jīng)營部牽頭成立項(xiàng)目工作小組。項(xiàng)目工作小組負(fù)責(zé)項(xiàng)目前期調(diào)研，提出立項(xiàng)申請，編制項(xiàng)目立項(xiàng)建議書。

第二十一條

項(xiàng)目工作小組成員構(gòu)成應(yīng)注重經(jīng)營、規(guī)劃、工程、財務(wù)、成本等專業(yè)搭配，明確各自的分工和職責(zé)。

項(xiàng)目工作小組負(fù)責(zé)人由發(fā)展經(jīng)營部負(fù)責(zé)人擔(dān)任或委派，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的組織協(xié)調(diào)，小組成員由發(fā)展經(jīng)營部、規(guī)劃與產(chǎn)品研究中心、項(xiàng)目管理部、財務(wù)部、成本管理部等部門委派人員組成。

在必要情況下，應(yīng)聘請律師、項(xiàng)目所涉及專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)專家，以及其他中介機(jī)構(gòu)的，應(yīng)報主管副總決定并按公司相關(guān)規(guī)定履行程序。

第二十二條

項(xiàng)目前期調(diào)研應(yīng)到項(xiàng)目現(xiàn)場圍繞項(xiàng)目背景、規(guī)劃定位、市政條件、市場情況、開發(fā)前景等進(jìn)行考察、訪談，收集掌握第一手資料，形成問題清單和資料匯編，作為項(xiàng)目工作小組的工作底稿和編制立項(xiàng)建議書的依據(jù)文件。

第二十三條

需公司立項(xiàng)的投資項(xiàng)目，必須編寫項(xiàng)目立項(xiàng)建議書，對擬建項(xiàng)目基本情況進(jìn)行闡述，內(nèi)容包括市場調(diào)查與分析、規(guī)劃設(shè)計理念、項(xiàng)目定位分析、工程開發(fā)周期、項(xiàng)目投融資計劃、銷售方案、經(jīng)濟(jì)效益及風(fēng)險分析等，論述項(xiàng)目的初步可行性。

對項(xiàng)目存在重大質(zhì)疑的，應(yīng)及時向主管副總報告，必要時申請中止研究。

第二十四條

項(xiàng)目立項(xiàng)建議書經(jīng)主管副總審核后，提請公司總經(jīng)理審批，并報公司總經(jīng)理辦公會研究討論，決定項(xiàng)目是否立項(xiàng)。

第二十五條

項(xiàng)目立項(xiàng)建議書應(yīng)包括項(xiàng)目涉及的產(chǎn)業(yè)政策、背景材料及有關(guān)政府部門的審批文件等附件。

發(fā)展經(jīng)營部在公司總經(jīng)理辦公會召開前3日，將擬上會審議項(xiàng)目立項(xiàng)建議書及附件材料，送至?xí)h組成人員。

第二十六條

對正式立項(xiàng)的并購類項(xiàng)目，項(xiàng)目工作小組必須進(jìn)行盡職調(diào)查，并提交盡職調(diào)查報告；其它新投資項(xiàng)目鼓勵開展盡職調(diào)查。

盡職調(diào)查報告至少包括以下內(nèi)容：

（1）

項(xiàng)目本體所涉及各方面的客觀、真實(shí)情況；

（2）

項(xiàng)目合作方的資信與實(shí)力、管理能力以及合作意圖、設(shè)想；

（3）

項(xiàng)目所在地的市場情況、政策特點(diǎn)、發(fā)展前景；

（4）

項(xiàng)目本體及合作方相關(guān)財務(wù)或法律問題調(diào)查；

（5）

其他影響項(xiàng)目可行性因素的調(diào)查情況。

第二十七條

盡職調(diào)查需擬定詳細(xì)的工作計劃，進(jìn)行實(shí)地考察，掌握全面資料。

須聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)的，及需要內(nèi)部協(xié)作、對外協(xié)調(diào)等事宜，應(yīng)報請主管副總決定并按照公司相關(guān)規(guī)定履行程序。

盡職調(diào)查過程中，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在重大質(zhì)疑或重大風(fēng)險的，應(yīng)及時向主管副總匯報，對于認(rèn)定沒有可行性或不具備投資條件的項(xiàng)目，報請總經(jīng)理撤銷立項(xiàng)并向總經(jīng)理辦公會通報。

第二十八條

對正式立項(xiàng)的政府合作類項(xiàng)目，須聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目市場調(diào)研和商業(yè)策劃，并提交商業(yè)策劃報告。

商業(yè)策劃報告的內(nèi)容至少包括：

（1）

項(xiàng)目所在市場規(guī)模、特點(diǎn)、潛力及細(xì)分市場預(yù)測；

（2）

項(xiàng)目定位分析及商業(yè)模式的研究與建議；

（3）

目標(biāo)產(chǎn)業(yè)及城市規(guī)劃等領(lǐng)域外部專家出具的意見與建議等。

第二十九條

商業(yè)策劃報告認(rèn)定沒有可行性或不具備投資條件的項(xiàng)目，應(yīng)報請總經(jīng)理撤銷立項(xiàng)并向總經(jīng)理辦公會通報。

第三十條

通過投資研究，認(rèn)定有操作可行性的項(xiàng)目，項(xiàng)目工作小組應(yīng)編寫項(xiàng)目投資建議書，具體格式和內(nèi)容要求參照公司項(xiàng)目投資建議書編制指南。投資建議書由項(xiàng)目工作小組或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究并編寫。

第三十一條

項(xiàng)目投資建議書包括11方面內(nèi)容：項(xiàng)目概況、投資環(huán)境與市場分析、項(xiàng)目用地調(diào)查、規(guī)劃方案、開發(fā)計劃、營銷方案、投資估算與效益分析、資金籌措、組織實(shí)施方案、風(fēng)險分析、結(jié)論及建議。編制單位可根據(jù)項(xiàng)目情況對部分內(nèi)容作適當(dāng)調(diào)整。

第三十二條

主管副總應(yīng)組織公司有關(guān)部門，對項(xiàng)目投資建議書、盡職調(diào)查報告、商業(yè)策劃報告等進(jìn)行充分論證，必要時可聘請外部專家或機(jī)構(gòu)，進(jìn)行決策咨詢。

外部專家或機(jī)構(gòu)應(yīng)簽署書面意見，作為項(xiàng)目決策的參考依據(jù)。

第五章

項(xiàng)目決策

第三十三條

投資項(xiàng)目的審批權(quán)限

（1）公司及控股子公司單筆或累計投資額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)3％以下的對外投資項(xiàng)目由總經(jīng)理審批；

（2）公司及控股子公司單筆或累計投資額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)3％－30％之間的對外投資項(xiàng)目由董事會審批；

（3）公司及控股子公司單筆或累計投資額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)30％以上的對外投資項(xiàng)目上報股東大會審批。

第三十四條

對擬提交公司董事會審議的投資項(xiàng)目，應(yīng)先經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議通過，并由總經(jīng)理提請董事長召開董事會，對項(xiàng)目投資做出最終決策。

第三十五條

項(xiàng)目提交總經(jīng)理辦公會、董事會、股東大會審議時，應(yīng)提交項(xiàng)目投資議案。議案應(yīng)附項(xiàng)目投資建議書或盡職調(diào)查報告、商業(yè)策劃報告及專家或機(jī)構(gòu)咨詢意見、法律意見書等材料。

發(fā)展經(jīng)營部須在總經(jīng)理辦公會召開前3日，在董事會、股東大會召開前10日，提供項(xiàng)目投資議案及附件。

第三十六條

董事會、股東大會根據(jù)各自議事規(guī)則的規(guī)定，總經(jīng)理根據(jù)公司《總經(jīng)理工作細(xì)則》的規(guī)定，對重大項(xiàng)目投資決策進(jìn)行審議批準(zhǔn)。

第三十七條

公司董事會審議重大項(xiàng)目投資時，應(yīng)由董事會戰(zhàn)略委員會事先研究并提出建議。

第三十八條

股東大會、董事會和總經(jīng)理辦公會形成的所有與項(xiàng)目有關(guān)的議案、決議，同時應(yīng)歸入項(xiàng)目工作底稿保存，建立項(xiàng)目檔案。

項(xiàng)目所有正式協(xié)議、合同或其他實(shí)質(zhì)性文件須在項(xiàng)目決策審批后方可簽署。

第六章

項(xiàng)目實(shí)施

第三十九條

經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會、董事會或股東大會審議批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目，由總經(jīng)理組織實(shí)施。

第四十條

項(xiàng)目正式簽約和實(shí)施時，項(xiàng)目工作小組負(fù)責(zé)正式投資協(xié)議、項(xiàng)目公司章程等法律文件的起草和修訂。

必要時，由公司法律顧問或外聘專業(yè)法律機(jī)構(gòu)協(xié)助審核有關(guān)法律文件。最終修訂結(jié)果應(yīng)報主管副總審核。

項(xiàng)目法律文件應(yīng)按公司《合同管理辦法》的規(guī)定履行審批程序。

第四十一條

經(jīng)公司決策機(jī)構(gòu)審議批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目，由總經(jīng)理提名項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人，組建項(xiàng)目公司，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目組織實(shí)施工作。

項(xiàng)目工作小組在項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人產(chǎn)生后協(xié)助完成與項(xiàng)目公司的交接工作。

項(xiàng)目公司的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置方案、高級管理人員組建方案等由公司總經(jīng)理辦公會審議批準(zhǔn)。

第四十二條

根據(jù)項(xiàng)目投資建議書及公司決策機(jī)構(gòu)的審批意見，由公司總經(jīng)理辦公會確定項(xiàng)目的核定凈收益（包括項(xiàng)目投資收益率及項(xiàng)目凈利潤），作為對項(xiàng)目公司進(jìn)行全程考核的基本指標(biāo)。

第四十三條

項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目公司應(yīng)建立項(xiàng)目動態(tài)經(jīng)營預(yù)算機(jī)制，每年初根據(jù)實(shí)際開發(fā)進(jìn)度、市場或其他條件變化等調(diào)整項(xiàng)目的投資成本或收入預(yù)測，形成項(xiàng)目動態(tài)收益預(yù)測報告。

項(xiàng)目動態(tài)收益預(yù)測報告中估算的動態(tài)凈收益與核定凈收益相比，變動率不超過20%的，報發(fā)展經(jīng)營部備案；超過范圍的，報總經(jīng)理辦公會研究討論。

第四十四條

在項(xiàng)目單項(xiàng)工程實(shí)施前，項(xiàng)目公司應(yīng)編制單項(xiàng)工程投資建議書，內(nèi)容側(cè)重在項(xiàng)目設(shè)計方案、投資成本、工程安排、招商或營銷計劃等方面；并依據(jù)公司《成本管理辦法》制定單項(xiàng)工程的目標(biāo)成本，經(jīng)成本管理部、發(fā)展經(jīng)營部、財務(wù)部、規(guī)劃與產(chǎn)品研究中心、項(xiàng)目管理部審核后，由項(xiàng)目公司上報公司總經(jīng)理辦公會審議批準(zhǔn)。

第四十五條

項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目公司應(yīng)通過定期書面報告、專項(xiàng)報告、臨時報告等方式，向主管副總或總經(jīng)理匯報項(xiàng)目進(jìn)展、存在的問題和解決方案。

第四十六條

已經(jīng)實(shí)施的項(xiàng)目，因政策或其它原因出現(xiàn)項(xiàng)目無法繼續(xù)進(jìn)行的情況，應(yīng)及時書面向公司報告，由總經(jīng)理辦公會研究確定后續(xù)處置方案。

第七章

項(xiàng)目評估

第四十七條

項(xiàng)目實(shí)施過程中，發(fā)展經(jīng)營部、人力資源部、財務(wù)部等部門結(jié)合項(xiàng)目投資建議書和公司綜合計劃安排，分解確定項(xiàng)目公司的工作目標(biāo)和利潤目標(biāo)，進(jìn)行工作考核。

第四十八條

項(xiàng)目完成階段性工作或分期完成后，由公司審計部或聘請外部審計機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目進(jìn)行專項(xiàng)審計或全面審計，監(jiān)督項(xiàng)目的操作程序，提出改進(jìn)建議。

第四十九條

項(xiàng)目竣工結(jié)算完成后三個月內(nèi)，項(xiàng)目公司應(yīng)編制項(xiàng)目總結(jié)報告，對項(xiàng)目進(jìn)行全面回顧總結(jié)，報告項(xiàng)目凈收益情況，認(rèn)真分析項(xiàng)目投資運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，提出改進(jìn)相關(guān)工作的建議。

第五十條

項(xiàng)目竣工結(jié)算完成后，根據(jù)項(xiàng)目結(jié)算報告和審計報告數(shù)據(jù)，由審計部、財務(wù)部、發(fā)展經(jīng)營部、人力資源部等審查項(xiàng)目凈收益，與核定凈收益比較，并向公司匯報。

第五十一條

在項(xiàng)目論證研究和決策過程中，對于違反本辦法規(guī)定的程序、在決策審議文件中存在重大虛假陳述或重大工作失誤的，根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員的責(zé)任。

第五十二條

對項(xiàng)目投資過程中涉及的有關(guān)文件資料和記錄，由發(fā)展經(jīng)營部依據(jù)公司有關(guān)管理制度規(guī)定，進(jìn)行收集、保管和歸檔；各部門、項(xiàng)目公司在本單位工作范圍內(nèi)就相關(guān)工作底稿、成果分別保管和歸檔。

第八章

附

則

第五十三條

已投資項(xiàng)目的改擴(kuò)建及公司其它投資項(xiàng)目，參照本辦法執(zhí)行。

第五十四條

本辦法由公司發(fā)展經(jīng)營部負(fù)責(zé)解釋。

第五十五條

本辦法自公司總經(jīng)理辦公會審議通過后生效，自發(fā)布之日起施行。

僅供參考

第五篇：煙草行業(yè)投資項(xiàng)目管理辦法

煙草行業(yè)投資項(xiàng)目管理辦法

第一章 總 則

第一條

為規(guī)范投資行為，防范投資風(fēng)險，根據(jù)《中華人民共和國煙草專賣法》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國煙草專賣法實(shí)施條例》及國家關(guān)于投資的有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于國家局、總公司及所屬單位，通過支付貨幣資金、投入非貨幣權(quán)益、承擔(dān)債務(wù)、改變資產(chǎn)屬性等方式，取得國家會計準(zhǔn)則所定義的固定資產(chǎn)、長期投資、無形資產(chǎn)的行為。

第三條

煙草行業(yè)的投資項(xiàng)目實(shí)行負(fù)面清單方式管理。負(fù)面清單內(nèi)的投資項(xiàng)目，須經(jīng)清單制定單位批準(zhǔn)后方可實(shí)施。不在負(fù)面清單內(nèi)的投資項(xiàng)目，由投資主體按照國家法律法規(guī)、企業(yè)章程自主決策。

第四條

國家局、總公司的管理職責(zé)：

（一）制定煙草行業(yè)遵循的投資管理制度、投資導(dǎo)向政策、— 1 — 投資相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，并監(jiān)督其執(zhí)行。

（二）制定煙草行業(yè)投資項(xiàng)目負(fù)面清單。負(fù)面清單內(nèi)的投資項(xiàng)目，須經(jīng)國家局、總公司許可或批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

（三）按照煙草專賣法第十三條、煙草專賣法實(shí)施條例第三十九條規(guī)定，對有關(guān)投資項(xiàng)目履行煙草專賣行政管理職責(zé)，做出批準(zhǔn)與否的決定并對其實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。

（四）根據(jù)國務(wù)院投資主管部門頒布的政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目目錄，對有關(guān)投資項(xiàng)目履行政府行政許可職責(zé)，做出核準(zhǔn)與否的決定并對其實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。

（五）履行公司法及企業(yè)章程所賦予的出資人對企業(yè)重大投資行為的監(jiān)管職責(zé)。

第五條

行業(yè)直屬單位的管理職責(zé)：

（一）制定本單位系統(tǒng)的投資管理制度、中長期投資規(guī)劃。

（二）對本單位系統(tǒng)的投資負(fù)面清單項(xiàng)目進(jìn)行審批。按本辦法規(guī)定對下屬單位擬報國家局、總公司審批的投資項(xiàng)目進(jìn)行審核。對本單位系統(tǒng)的投資項(xiàng)目前期工作進(jìn)行指導(dǎo)。

（三）對本單位系統(tǒng)的投資項(xiàng)目實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)國家局、總公司授權(quán)對部分項(xiàng)目的重要實(shí)施環(huán)節(jié)履行審查批準(zhǔn)職責(zé)。

（四）組織編制本單位系統(tǒng)的投資計劃。按照國家局、總公司部署組織開展信息采集、投資工作檢查。按照本辦法規(guī)定履行其他有關(guān)投資管理職責(zé)。

（五）依據(jù)國家、行業(yè)有關(guān)規(guī)定對投資違規(guī)行為進(jìn)行處理，對有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)或提出問責(zé)意見。

第六條

項(xiàng)目單位的管理職責(zé)：

（一）制定本單位的投資管理制度、項(xiàng)目管理制度。

（二）對投資項(xiàng)目的必要性、可行性進(jìn)行充分論證。在工程建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)后，按照國家、行業(yè)的有關(guān)設(shè)計規(guī)范、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)組織總體規(guī)劃設(shè)計、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計。

（三）規(guī)范、科學(xué)的組織項(xiàng)目實(shí)施。對實(shí)施項(xiàng)目相關(guān)的招標(biāo)采購、合同管理、資金管理、質(zhì)量管理、安全管理、檔案管理等制定完備的工作制度并嚴(yán)格執(zhí)行。自覺接受審計、廉政監(jiān)督及上級單位的檢查監(jiān)督。

（四）按照法律法規(guī)、地方人民政府規(guī)定、行業(yè)規(guī)定組織項(xiàng)目驗(yàn)收并進(jìn)行相應(yīng)財務(wù)處理。按照行業(yè)規(guī)定進(jìn)行有關(guān)的信息報送工作。

（五）依據(jù)國家、行業(yè)有關(guān)規(guī)定對出現(xiàn)違規(guī)行為的有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)或提出問責(zé)意見。

第二章 行業(yè)投資負(fù)面清單

— 3 — 第七條 煙草制品生產(chǎn)企業(yè)涉及產(chǎn)能的投資。

煙草制品生產(chǎn)企業(yè)為擴(kuò)大生產(chǎn)能力進(jìn)行基本建設(shè)或技術(shù)改造，應(yīng)按照國家發(fā)展改革委《政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目管理辦法》（國家發(fā)展改革委令2014年第11號）、國家局《煙草制品生產(chǎn)企業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目審批管理辦法》（國煙計〔2015〕201號）及其他有關(guān)規(guī)定要求，獲得國家局核準(zhǔn)后方可實(shí)施。

第八條

煙用二醋酸纖維素及絲束投資。

煙用二醋酸纖維素及絲束涉及產(chǎn)能的投資，應(yīng)按照國家發(fā)展改革委令2014年第11號、國家局《煙用二醋酸纖維素及絲束投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理辦法》（國煙計〔2015〕203號）及其他有關(guān)規(guī)定要求，獲得國家局核準(zhǔn)后方可實(shí)施。

第九條

煙草專用機(jī)械購置。

購置煙草專用機(jī)械并在境內(nèi)安裝使用，應(yīng)按《煙草專用機(jī)械購置和出售及轉(zhuǎn)讓審批管理辦法》（國煙計〔2015〕206號）規(guī)定獲得國家局許可后方可實(shí)施。

第十條

限額以上主業(yè)投資。

（一）煙草制品生產(chǎn)企業(yè)投資額1億元以上不涉及產(chǎn)能的投資項(xiàng)目，應(yīng)報總公司批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

（二）其他煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)投資額7000萬元以上

— 4 — 投資項(xiàng)目，應(yīng)報總公司批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

第十一條

限額以上多元化投資。

（一）使用煙草主業(yè)資金（含主業(yè)提供的資本金）進(jìn)行多元化投資（指投資于煙草專賣品以外的產(chǎn)業(yè)），投資額5000萬元以上的，應(yīng)報總公司批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

（二）行業(yè)控股多元化企業(yè)使用自有未分配利潤進(jìn)行投資，投資額2億元以上的，應(yīng)報總公司批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

第十二條 境外投資。

（一）投資設(shè)立或通過增資取得最終由總公司控股的境外（含香港、澳門、臺灣地區(qū)）企業(yè)，應(yīng)報總公司批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

（二）使用煙草行業(yè)境內(nèi)資金1000萬美元以上的境外投資項(xiàng)目，應(yīng)報總公司批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

（三）行業(yè)控股境外企業(yè)使用自有未分配利潤進(jìn)行投資，投資額2000萬美元以上的，應(yīng)報總公司批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

第十三條

利用外資。

在境內(nèi)投資有外資成分的項(xiàng)目，除以下情形外，按內(nèi)資項(xiàng)目對待：

（一）屬于《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中限制類的，應(yīng)履行國家規(guī)定的政府核準(zhǔn)和備案手續(xù)。其中，須報國家發(fā)展改革委核

— 5 — 準(zhǔn)或備案的，應(yīng)先報國家局、總公司批準(zhǔn)。

（二）禁止投資《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中的禁止類項(xiàng)目。第十四條

煙草主業(yè)單位投資額3000萬元以上的信息化建設(shè)項(xiàng)目（含咨詢、監(jiān)理、軟硬件購買），應(yīng)報總公司批準(zhǔn)后方可實(shí)施。工業(yè)生產(chǎn)、物流所需的控制、安全等基礎(chǔ)信息設(shè)施建設(shè)不在本條款限定范圍內(nèi)。

第十五條

煙草主業(yè)單位投資額1000萬元以上的購買、建設(shè)經(jīng)營業(yè)務(wù)用房項(xiàng)目，應(yīng)報總公司批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

第十六條

使用實(shí)物、債權(quán)、專利等非貨幣權(quán)益進(jìn)行投資的項(xiàng)目，權(quán)益價值經(jīng)有資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)評估，評估結(jié)果報國家局財務(wù)主管部門備案后，適用本章的負(fù)面清單措施。

投資項(xiàng)目內(nèi)容涉及多條負(fù)面清單措施的，按從嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理。

第十七條

項(xiàng)目申請。

向國家局、總公司申請審批投資項(xiàng)目，應(yīng)提交項(xiàng)目申請報告，經(jīng)所屬行業(yè)直屬單位審核同意后報送國家局、總公司。存在多個投資主體共同投資的，由其中的主要投資人或協(xié)商確定的一名投資人通過其所屬行業(yè)直屬單位向國家局、總公司提出申請，并附其他所有投資人同意投資的意向書。

— 6 — 項(xiàng)目申請報告應(yīng)由具備相應(yīng)專業(yè)水平的人員或機(jī)構(gòu)編寫，包含以下主要內(nèi)容：

（一）申請單位的基本情況。

應(yīng)包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、資產(chǎn)財務(wù)狀況等。對于多方共同投資的項(xiàng)目，還應(yīng)報告其他投資方的基本情況。

（二）項(xiàng)目的必要性。

（三）項(xiàng)目的內(nèi)容、投資額。

對于煙草制品生產(chǎn)、卷煙物流配送等涉及產(chǎn)能的投資項(xiàng)目，應(yīng)說明其產(chǎn)能規(guī)劃、建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)及裝備路線等。

使用實(shí)物、債權(quán)、專利等非貨幣權(quán)益進(jìn)行投資的，應(yīng)附相應(yīng)的資產(chǎn)評估報告。

（四）項(xiàng)目的可行性。

應(yīng)包括技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析、投資效益分析。

項(xiàng)目如適用煙草行業(yè)相關(guān)工程設(shè)計規(guī)范、建設(shè)控制指標(biāo)，應(yīng)說明對標(biāo)情況。

對于多元化投資，應(yīng)包括對擬投資行業(yè)的現(xiàn)狀及未來發(fā)展分析。投資購買證券或金融機(jī)構(gòu)股權(quán)的，應(yīng)包括對投資目標(biāo)的財務(wù)指標(biāo)、收益指標(biāo)、風(fēng)險指標(biāo)進(jìn)行同業(yè)比較分析。

對于境外投資，應(yīng)對擬投資目標(biāo)國（地區(qū)）的政治、經(jīng)濟(jì)、— 7 — 社會安全風(fēng)險進(jìn)行評估。

（五）申請單位的決策程序文件。

如按法律法規(guī)、公司章程規(guī)定，需經(jīng)董事會決議、股東會議同意的，應(yīng)附相關(guān)決議文件。

（六）法律法規(guī)要求的投資要件。

投資主體、投資行為、投資對象需具備一定資質(zhì)的，應(yīng)附相關(guān)資質(zhì)證明文件。

項(xiàng)目依法需先通過土地、規(guī)劃、環(huán)保等行政機(jī)關(guān)初審的，應(yīng)附初審?fù)ㄟ^的文件。

（七）國家局、總公司要求提供的其他內(nèi)容。

第十八條

存在下列情形之一的，國家局、總公司對收到的投資項(xiàng)目申請不予受理：

（一）不屬于負(fù)面清單事項(xiàng)，或按規(guī)定不需報國家局、總公司批準(zhǔn)的。

（二）投資項(xiàng)目已經(jīng)實(shí)施的。

（三）申請文件未按規(guī)定方式上報的。

（四）申請單位處在本辦法規(guī)定處罰期限內(nèi)的。決定不予受理的，由國家局投資主管部門通知申請人。第十九條 國家局、總公司受理以下類型項(xiàng)目的申請后，轉(zhuǎn)

— 8 — 有關(guān)直屬專業(yè)公司提出政策咨詢意見。

（一）卷煙物流配送中心建設(shè)項(xiàng)目，先由中煙商務(wù)物流有限責(zé)任公司提出政策咨詢意見。

（二）多元化投資項(xiàng)目，先由中國煙草投資管理公司提出政策咨詢意見。

（三）境外投資項(xiàng)目，先由中國煙草國際有限公司提出政策咨詢意見。

政策咨詢意見未通過的投資項(xiàng)目，國家局、總公司中止其審批流程，由國家局投資主管部門書面通知申請人。

第二十條

國家局投資主管部門在審查項(xiàng)目過程中，可視需要委托中國煙草總公司合肥設(shè)計院或其他專業(yè)機(jī)構(gòu)提出技術(shù)咨詢意見。受委托的咨詢機(jī)構(gòu)可以要求項(xiàng)目申請人對有關(guān)情況做出說明。對不適宜委托技術(shù)咨詢的項(xiàng)目，國家局投資主管部門可組織專家進(jìn)行論證評估。

技術(shù)咨詢機(jī)構(gòu)、論證專家應(yīng)在要求的時限內(nèi)提交報告，并對提供的報告、結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。相關(guān)單位、人員不得向項(xiàng)目申請人收取任何費(fèi)用。

第二十一條

國家局、總公司設(shè)立投資管理委員會，對以下重大投資事項(xiàng)進(jìn)行審議：

（一）煙草制品生產(chǎn)企業(yè)投資額3億元以上的投資項(xiàng)目。

（二）其他煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)投資額1.5億元以上的投資項(xiàng)目。

（三）使用主業(yè)資金1億元以上的多元化投資項(xiàng)目。

（四）使用煙草境內(nèi)資金2000萬美元以上的境外投資項(xiàng)目。

（五）投資額5000萬元以上的信息化建設(shè)項(xiàng)目。

（六）投資管理委員會認(rèn)為必要的其他重大項(xiàng)目。上述重大投資事項(xiàng)如需國家局行政許可，還需提交國家局辦公會議審議。

第二十二條

國家局、總公司于受理申請后的20個工作日內(nèi)做出是否批準(zhǔn)的決定。需要委托機(jī)構(gòu)、專家提供咨詢意見的，在受理申請后的10個工作日內(nèi)做出委托的決定。機(jī)構(gòu)、專家提供咨詢意見所需時間不計算在前述批準(zhǔn)決定時限內(nèi)。

第二十三條

存在下列情形之一的，國家局、總公司對受理的投資項(xiàng)目申請不予批準(zhǔn)：

（一）不符合國家局、總公司制定的發(fā)展規(guī)劃、投資指導(dǎo)政策。

（二）不符合國家局、總公司制定的工程設(shè)計規(guī)范、建設(shè)控制指標(biāo)、投資效益評價指標(biāo)。

（三）投資存在較顯著的外部風(fēng)險。

（四）申請文件內(nèi)容存在不實(shí)情形，或申請人存在其他違反法律法規(guī)、煙草行業(yè)管理規(guī)定的行為。

國家局、總公司決定不予批準(zhǔn)的，由國家局投資主管部門以書面形式通知申請單位。

第三章 項(xiàng)目過程管理

第二十四條

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

投資項(xiàng)目應(yīng)設(shè)定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對項(xiàng)目實(shí)施的全過程承擔(dān)直接責(zé)任。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的設(shè)定、變更應(yīng)及時報告上級單位投資主管部門，作為出現(xiàn)違規(guī)行為時問責(zé)的依據(jù)。

第二十五條

初步設(shè)計。

工程建設(shè)項(xiàng)目的初步設(shè)計由項(xiàng)目單位在所屬行業(yè)直屬單位指導(dǎo)下，按照法律法規(guī)、地方人民政府規(guī)定、行業(yè)規(guī)定自行組織開展。除本辦法規(guī)定的特定情形外，不需報國家局、總公司審批。

第二十六條

概算管理。

工程建設(shè)項(xiàng)目以概算作為投資控制的依據(jù)。項(xiàng)目單位和設(shè)計、監(jiān)理、工程咨詢、跟蹤審計等參建單位依據(jù)概算，履行各自

— 11 — 相應(yīng)的投資控制職責(zé)。項(xiàng)目單位應(yīng)提高概算管理的精益化水平，運(yùn)用信息化手段加強(qiáng)概算管理力度，防止項(xiàng)目投資超概算。

項(xiàng)目在建設(shè)過程中，如因政策調(diào)整、地質(zhì)變化、自然災(zāi)害、材料價格上漲等不可抗力導(dǎo)致概算不能滿足項(xiàng)目需要，應(yīng)及時調(diào)整概算。調(diào)整概算時，原初步設(shè)計編制單位應(yīng)編制概算調(diào)整書，其內(nèi)容包含：概算調(diào)整的前后對比表，分類定量說明概算調(diào)整的原因、依據(jù)、計算方法等。概算調(diào)整后的投資額或概算調(diào)整幅度（含多次調(diào)整的累計幅度）按規(guī)定需報上級單位批準(zhǔn)的，應(yīng)履行規(guī)定的批準(zhǔn)程序。

第二十七條

項(xiàng)目的中止。

（一）經(jīng)批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下任一情形的，應(yīng)中止實(shí)施，按程序重新取得原批準(zhǔn)單位批準(zhǔn)后方可繼續(xù)實(shí)施。

1.預(yù)計產(chǎn)能超過批準(zhǔn)產(chǎn)能的。2.項(xiàng)目內(nèi)容發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。

3.投資規(guī)模超過批準(zhǔn)投資額10%以上的。工程建設(shè)項(xiàng)目出現(xiàn)此情形，報批時應(yīng)提供跟蹤審計單位出具的超支審計報告。

4.新建、改造建筑物面積超過批準(zhǔn)面積5%以上的。5.工程建設(shè)主要造價指標(biāo)超出行業(yè)控制指標(biāo)的。6.工程建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。

— 12 — 7.對于多方共同投資的項(xiàng)目，投資人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。8.其他由原批準(zhǔn)單位投資主管部門書面通知中止實(shí)施的情形。

（二）按規(guī)定不需報上級單位批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目，在實(shí)施中轉(zhuǎn)變?yōu)樾鑸笊霞墕挝慌鷾?zhǔn)的，應(yīng)中止實(shí)施，按程序取得批準(zhǔn)后方可繼續(xù)實(shí)施。

第二十八條

投資項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格按批準(zhǔn)的內(nèi)容、投資額實(shí)施，不得擅自突破。

投資項(xiàng)目在實(shí)施過程中超支，按規(guī)定報上級單位批準(zhǔn)時，如存在擅自增加項(xiàng)目內(nèi)容、改變項(xiàng)目方案、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等違規(guī)情節(jié)，應(yīng)先界定責(zé)任主體，對相關(guān)責(zé)任單位或責(zé)任人進(jìn)行處理、問責(zé)后，再履行相應(yīng)的批準(zhǔn)程序。

第二十九條

投資項(xiàng)目由于違規(guī)導(dǎo)致出現(xiàn)較嚴(yán)重外部風(fēng)險，上級單位可經(jīng)評估并履行必要的程序后，依法要求該違規(guī)投資項(xiàng)目中止或終止。由此導(dǎo)致的損失責(zé)任由違規(guī)單位及相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。

第三十條 采購管理。

投資項(xiàng)目涉及的采購，應(yīng)按行業(yè)有關(guān)規(guī)定實(shí)行應(yīng)招盡招。招標(biāo)評標(biāo)工作由項(xiàng)目單位在行業(yè)直屬單位指導(dǎo)下，按照法律法規(guī)、— 13 — 地方人民政府規(guī)定、行業(yè)規(guī)定自行組織開展，不需報國家局、總公司審批。

第三十一條 跟蹤審計。

國家局、總公司對重大工程建設(shè)項(xiàng)目組織過程跟蹤審計。行業(yè)直屬單位應(yīng)建立本單位系統(tǒng)內(nèi)的工程建設(shè)項(xiàng)目過程跟蹤審計制度并嚴(yán)格執(zhí)行，加強(qiáng)對投資項(xiàng)目的審計監(jiān)督。

第三十二條

項(xiàng)目驗(yàn)收。

項(xiàng)目實(shí)施完成后，項(xiàng)目單位在行業(yè)直屬單位指導(dǎo)下，按照法律法規(guī)、地方人民政府規(guī)定、行業(yè)規(guī)定自行組織驗(yàn)收并做相應(yīng)財務(wù)處理。除本辦法規(guī)定的特定情形外，不需報國家局、總公司審批。

國家局、總公司批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目實(shí)施完成后，項(xiàng)目單位應(yīng)通過所屬行業(yè)直屬單位將以下材料報送國家局投資主管部門存檔：

（一）工程建設(shè)項(xiàng)目的驗(yàn)收報告（含竣工決算審計報告）。

（二）與煙草行業(yè)外單位的合資協(xié)議、合作協(xié)議、股權(quán)收購協(xié)議、新企業(yè)章程等。

（三）境外投資的政府投資主管部門備案文件、國家商務(wù)主管機(jī)關(guān)境外投資證書。

第三十三條

在驗(yàn)收、決算審計工作中發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在違規(guī)現(xiàn)

— 14 — 象的，項(xiàng)目單位應(yīng)啟動問責(zé)程序，對相關(guān)責(zé)任單位或責(zé)任人進(jìn)行處理、問責(zé)，結(jié)果報上級單位備案。其中，存在擅自增加項(xiàng)目內(nèi)容、項(xiàng)目投資額而未按規(guī)定履行批準(zhǔn)程序的，由上級單位進(jìn)行問責(zé)，結(jié)果報批準(zhǔn)單位備案。問責(zé)并備案后，項(xiàng)目依法進(jìn)行驗(yàn)收和相關(guān)財務(wù)處理。

未及時問責(zé)并備案的，上級單位發(fā)現(xiàn)后對責(zé)任單位及相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行追責(zé)。

第三十四條

國家局、總公司對煙草制品生產(chǎn)企業(yè)涉及產(chǎn)能投資項(xiàng)目的實(shí)施過程依法從嚴(yán)進(jìn)行管理。

（一）初步設(shè)計。

項(xiàng)目初步設(shè)計（包括方案及概算）評審?fù)瓿珊?，?yīng)通過所屬行業(yè)直屬單位報國家局、總公司批準(zhǔn)。項(xiàng)目屬整體技術(shù)改造的，應(yīng)附有相應(yīng)資質(zhì)且無利害關(guān)系的第三方設(shè)計咨詢機(jī)構(gòu)、造價咨詢機(jī)構(gòu)出具的審核意見。

項(xiàng)目初步設(shè)計的產(chǎn)能、建筑面積、概算總投資等關(guān)鍵指標(biāo)不超過立項(xiàng)批復(fù)，且主要造價指標(biāo)不超出行業(yè)控制指標(biāo)的，國家局、總公司于收到申請后的20個工作日內(nèi)做出是否批準(zhǔn)的決定。

項(xiàng)目初步設(shè)計未經(jīng)國家局、總公司批準(zhǔn)的，不得開展施工圖設(shè)計、設(shè)備采購、工程招標(biāo)等項(xiàng)目實(shí)施活動。

（二）整體驗(yàn)收。

項(xiàng)目實(shí)施完成、試生產(chǎn)六個月后，項(xiàng)目單位應(yīng)及時按國家、行業(yè)有關(guān)規(guī)定組織單項(xiàng)驗(yàn)收、專項(xiàng)驗(yàn)收、結(jié)算審計、決算審計。上述工作完成后，應(yīng)及時編制項(xiàng)目整體驗(yàn)收報告，通過所屬行業(yè)直屬單位報國家局、總公司審核。

項(xiàng)目最終形成的產(chǎn)能、建筑面積、總投資額等關(guān)鍵指標(biāo)不超過初步設(shè)計及概算，且主要造價指標(biāo)不超出行業(yè)控制指標(biāo)的，國家局、總公司于收到項(xiàng)目整體驗(yàn)收申請后的15個工作日內(nèi)做出是否審核通過的決定。

第四章 投資監(jiān)管

第三十五條

投資管理制度。

行業(yè)各單位應(yīng)建立健全本單位的投資管理制度，履行必要的內(nèi)部批準(zhǔn)程序后，報上級單位投資主管部門備案。經(jīng)備案的投資管理制度，作為煙草行業(yè)對各級單位進(jìn)行監(jiān)督、檢查、問責(zé)的依據(jù)。

投資管理制度應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

（一）投資管理的流程，管理部門及其職責(zé)。

（二）本單位系統(tǒng)的投資負(fù)面清單。

（三）投資的決策程序、決策機(jī)構(gòu)及其職責(zé)。

（四）投資項(xiàng)目的中止、終止或退出制度。

（五）投資項(xiàng)目的驗(yàn)收制度。

（六）違規(guī)行為的處理、問責(zé)制度。

（七）對下屬單位的投資監(jiān)管制度。第三十六條 投資規(guī)劃。

行業(yè)直屬單位應(yīng)于國家五年規(guī)劃期的前一年，根據(jù)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、投資指導(dǎo)政策、本單位中長期發(fā)展規(guī)劃及戰(zhàn)略，編制本單位范圍未來五年的投資規(guī)劃（含重大投資項(xiàng)目規(guī)劃）或相關(guān)投資指導(dǎo)意見，報國家局投資主管部門存檔。

第三十七條

投資計劃。

（一）行業(yè)直屬單位應(yīng)于每年11月末之前，編制本單位系統(tǒng)下一的投資計劃。投資計劃應(yīng)履行必要的內(nèi)部決策程序后，通過行業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報送國家局、總公司。

報送的投資計劃內(nèi)容應(yīng)包括： 1.本的投資計劃執(zhí)行情況。2.下一投資計劃的目標(biāo)和編制思路。

3.擬建（擬在下一立項(xiàng)）項(xiàng)目、新開工（已立項(xiàng)且擬在下一內(nèi)開始實(shí)施）項(xiàng)目、續(xù)建（已實(shí)施且未驗(yàn)收）項(xiàng)目的— 17 — 項(xiàng)目列表。

4.重點(diǎn)項(xiàng)目的簡要說明。5.計劃完成的可行性。

6.存在問題、整改措施及相關(guān)建議。

（二）報送的投資計劃由國家局投資主管部門進(jìn)行存檔，作為行業(yè)開展有關(guān)投資管理工作的信息庫。

投資計劃不等同于項(xiàng)目立項(xiàng)。國家局投資主管部門對報送的投資計劃不進(jìn)行審批。各單位不得以報送投資計劃代替項(xiàng)目立項(xiàng)。

（三）報送的投資計劃因故需要調(diào)整的，應(yīng)集中于每年7月上旬通過行業(yè)投資管理信息系統(tǒng)進(jìn)行調(diào)整。

第三十八條

重大對外投資的備案。

按照財政部《煙草行業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》（財建〔2012〕635號）規(guī)定要求，總公司所屬單位的對外投資，單個項(xiàng)目投資額超過2億元的，應(yīng)報經(jīng)總公司審核后報財政部備案。

第三十九條

信息報告。

國家局、總公司通過行業(yè)投資管理信息系統(tǒng)，對各級單位的投資情況進(jìn)行信息采集、統(tǒng)計，加強(qiáng)監(jiān)管。

— 18 — 行業(yè)各直屬單位應(yīng)組織所屬單位，于每月第一周內(nèi)將上月度的投資計劃執(zhí)行情況、項(xiàng)目實(shí)施情況、相關(guān)數(shù)據(jù)等通過行業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報送國家局、總公司。

第四十條

工作檢查。

國家局、總公司每年按照“隨機(jī)抽取檢查對象、隨機(jī)抽取檢查人員、檢查結(jié)果公開”的原則，組織檢查組對行業(yè)各單位的投資管理制度建設(shè)及執(zhí)行情況、上投資的合規(guī)情況、項(xiàng)目實(shí)施情況等進(jìn)行檢查。

檢查結(jié)果于第二年第一季度在煙草行業(yè)內(nèi)通報。經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)問題的單位應(yīng)按要求進(jìn)行整改。問題較嚴(yán)重的，上級單位應(yīng)進(jìn)行相關(guān)執(zhí)紀(jì)問責(zé)。

第五章 處罰與問責(zé)

第四十一條 對違反本辦法的煙草行業(yè)單位，視情節(jié)輕重處以下一項(xiàng)至多項(xiàng)處罰：

（一）對違規(guī)單位直至其所屬行業(yè)直屬單位，在煙草系統(tǒng)內(nèi)予以通報批評。

（二）對違規(guī)單位直至其所屬行業(yè)直屬單位的主要負(fù)責(zé)人、相關(guān)責(zé)任人，責(zé)令做出書面檢查并視情節(jié)輕重予以通報批評、誡

— 19 — 勉談話直至黨紀(jì)、政紀(jì)處分。

（三）國家局、總公司暫停受理違規(guī)單位的同類投資項(xiàng)目申請一至三年。

第四十二條

違規(guī)行為存在以下情節(jié)的，對違規(guī)單位和相關(guān)責(zé)任人予以從重處罰：

（一）適用負(fù)面清單管理的投資事項(xiàng)，未經(jīng)批準(zhǔn)即已實(shí)施的。

（二）拆分項(xiàng)目以逃避負(fù)面清單管理的。

拆分項(xiàng)目行為的認(rèn)定由上級單位投資主管部門會同審計部門做出。

第四十三條

對責(zé)任人的問責(zé)。

煙草行業(yè)單位應(yīng)按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的意見》（國辦發(fā)〔2016〕63號）要求，建立違規(guī)責(zé)任追究制度，實(shí)行投資的重大決策終身責(zé)任追究制度。

違規(guī)行為經(jīng)核實(shí)后，根據(jù)問題性質(zhì)、損失程度等，對相關(guān)責(zé)任人采取組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀(jì)律處分、移送司法機(jī)關(guān)等方式進(jìn)行處理。

第六章 附 則

— 20 — 第四十四條 總公司對行業(yè)全資企業(yè)的出資、行業(yè)全資企業(yè)之間的股權(quán)投資，其相關(guān)管理規(guī)定由國家局、總公司另行制定。

第四十五條

本辦法由國家局、總公司負(fù)責(zé)解釋。第四十六條

本辦法自公布之日起執(zhí)行。《煙草行業(yè)投資項(xiàng)目管理辦法》（國煙計〔2016〕50號）同時廢止。國家局、總公司已頒布管理規(guī)定內(nèi)容中與本辦法不一致的，按本辦法執(zhí)行。