第一篇：煙草行業(yè)投資項目管理辦法(試行)

煙草行業(yè)投資項目管理辦法(試行)

(國煙計[2009]14號)第一章

總

則

第一條

為加強煙草系統(tǒng)企事業(yè)單位投資項目管理，規(guī)范投資行為，提高投資效益，促進煙草行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國煙草專賣法》及《國務院關于投資體制改革的決定》(國發(fā)[2004]20號)、國務院辦公廳國辦發(fā)[2005]57號和《國務院辦公廳關于印發(fā)國家煙草專賣局主要職責內(nèi)設機構和人員編制規(guī)定的通知》(國辦發(fā)[2008]99號)等有關文件，本著“明確職責、加強規(guī)劃、嚴格程序、強化監(jiān)管”的原則，結合煙草系統(tǒng)實際情況，制訂本辦法。

第二條

本辦法適用于煙草系統(tǒng)企事業(yè)單位從事生產(chǎn)、經(jīng)營、倉儲、辦公、科研、教育和多元化等領域的固定資產(chǎn)投資項目、信息化建設項目以及形成資產(chǎn)的其他投資項目的全過程管理。

第三條

投資項目按固定資產(chǎn)投資項目、信息化建設項目、多元化投資項目、境外投資項目、利用外資項目及其他投資項目進行分類；按續(xù)建項目、新開工項目和擬建項目進行計劃管理。

固定資產(chǎn)投資項目包括生產(chǎn)設施、工藝設備、輔助生產(chǎn)設施、公用動力設施、經(jīng)營業(yè)務用房、物流配送中心、煙葉工作站、后勤保障設施、倉儲設施等建設和購置項目。

建筑物的維護加固、設備的大修理等維護性工程以及工器具、車輛、辦公家具和設備等購置不在本辦法所述的固定資產(chǎn)投資項目之列。續(xù)建項目是指以前年度已批復的投資項目并已安排投資且本年度需要繼續(xù)安排投資的項目。新開工項目是指已獲得項目批復或初步設計批復，本年度準備開工建設的項目。擬建項目是指項目處于調(diào)查、規(guī)劃、項目申請報告的編制及報批等前期階段。

第四條

固定資產(chǎn)投資項目管理除要符合本辦法的規(guī)定外，還必須符合國家公布的項目建設相關法律、法規(guī)、政策及標準、規(guī)范。

第二章

管理職責與權限

第五條

投資項目實行分級分類管理、部門協(xié)同和項目法人負責的管理體制。

第六條

國家局、總公司管理職責：

(一)貫徹執(zhí)行國家及行業(yè)有關投資法律、法規(guī)、政策和工程建設的標準、規(guī)范，制訂煙草系統(tǒng)固定資產(chǎn)投資政策、標準和規(guī)范。

(二)編制煙草系統(tǒng)中長期投資規(guī)劃并根據(jù)行業(yè)發(fā)展需要，對生產(chǎn)力布局、投資方向和投資規(guī)模進行宏觀管理和調(diào)控。

(三)審核行業(yè)各直屬單位和總公司機關各二級公司(以下簡稱：直屬單位)投資規(guī)劃和年度投資計劃，審批限額以上投資項目。組織重大投資項目的專家論證、總體規(guī)劃設計方案評標、初步設計文件審查批復、項目全過程審計、總體竣工驗收和后評價工作。

．

(四)監(jiān)督其所批項目的工程建設情況。

(五)負責行業(yè)土建、工藝、技術經(jīng)濟等專家隊伍的建設以及煙草系統(tǒng)投資管理人才的培訓工作。第七條

直屬單位管理職責：

(一)結合本單位發(fā)展規(guī)劃按時編制、申報投資規(guī)劃和年度投資計劃；提出本單位項目申請。

(二)指導項目實施單位做好項目前期的調(diào)研、論證和項目申請報告的編制工作。審查批準國家局、總公司授權的限額以下項目的申請報告、初步設計文件并負責此類項目的竣工驗收工作。

(三)按照項目的批復要求，定期檢查項目實施進度、工程變更、質(zhì)量、投資控制、安全等工作，掌握項目實施情況。

(四)加強項目實施單位的組織建設、制度建設和人才建設，保障項目順利實施。

第八條

項目實施單位管理職責：

(一)結合企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的實際情況，擬訂本企業(yè)年度投資計劃；提出項目申請。

(二)按照項目審批單位批復的生產(chǎn)能力、建設規(guī)模、建設內(nèi)容、投資總額組織設計單位進行規(guī)劃設計(易地新建項目)、初步設計和施工圖設計。

(三)按照國家有關固定資產(chǎn)投資管理的法律、法規(guī)、政策，規(guī)范內(nèi)部管理，制訂項目管理的議事和決策制度；制訂項目實施單位工程質(zhì)量、安全、招標采購、合同管理、項目結算、資金管理、設計變更、現(xiàn)場簽證、責任追究、檔案等相關工作制度和程序。

(四)組織、指揮、監(jiān)督項目的勘察、設計、監(jiān)理、施工、安裝、設備制造、物資供應等單位協(xié)同工作，i不障項目在計劃投資和工期內(nèi)，優(yōu)質(zhì)、安全完成全部項目內(nèi)容，實現(xiàn)既定的項目建設目標。

第九條

項目審批權限。(一)由國家局審批的項目：

——煙草制品生產(chǎn)企業(yè)(指卷煙、雪茄煙、煙絲、煙草薄片、復烤煙葉生產(chǎn)企業(yè))固定資產(chǎn)投資項目。

——500萬元以上的多元化投資項目?！惩馔顿Y項目和利用外資項目。(二)由總公司審批的項目：

——直屬單位及地市級公司、卷煙生產(chǎn)企業(yè)新建、改擴建、遷建、購置樓堂館所項目經(jīng)所在地同級人民政府同意后由總公司審批。縣級局新建、改擴建、迂建、購置樓堂館所項目經(jīng)所在地同級人民政府同意后，總投資1000萬元以上的項目由總公司審批。

——總投資在3000萬元以上的信息化建設項目、非煙草制品生產(chǎn)企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目及其他項目。

(三)由直屬單位審批的項目：

——除上述國冢局、總公司審批以外的項目。

直屬單位可根據(jù)實際情況劃定下屬法人企業(yè)自主決策投資項目的權限。

無法人資格的生產(chǎn)廠和縣級煙草分公司(經(jīng)營部)要由其所在的法人單位向上級投資主管部門申報投資項目或根據(jù)權限由法人單位自主決策，不得自行決定實施投資項目。

第三章

投資規(guī)劃、計劃和項目申報、審批

第十條

投資規(guī)劃編制。直屬單位要根據(jù)煙草行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及本單位中長期發(fā)展目標和發(fā)展戰(zhàn)略，編制本單位五年投資規(guī)劃并在每一個五年規(guī)劃期的前一年報國家局、總公司備案(具體內(nèi)容要求見附件1)。

第十一條

年度投資計劃編制。年度投資計劃是指為落實直屬單位投資規(guī)劃而編制的項目年度投資計劃。直屬單位編制下一年度投資計劃，需于當年11月15日前報國家局、總公司批準。未編制年度投資計劃或年度投資計劃未經(jīng)國家局、總公司批準的直屬單位，不得申報、審批或自主決定投資項目。年度投資計劃在執(zhí)行過程中，因特殊原因發(fā)生項目增減，需在6月15日前提出當年投資計劃的調(diào)整申請(具體內(nèi)容要求見附件2)。

第十二條

項目申報。項目實施單位要按照實事求是的原則編制項目申請報告，科學合理確定項目需求和建設內(nèi)容，在計劃投資額的基礎上進一步細化明確投資估算。對于技術復雜程度較高、投資額度較大的項目，項目申請報告要聘請具有設計或咨詢資質(zhì)的單位編制；總投資3000萬元以上的項目要聘請具有甲級資質(zhì)的設計或咨詢單位編制(具體內(nèi)容要求見附件3)。

直屬單位要建立投資委員會或董事會審查制度，審定本單位及下屬企業(yè)的全部投資項目并對需報國家局、總公司審批的投資項目提出明確的初審意見。投資委員會辦公室要設在投資管理部門。

項目買施單位在同一時期同一地點原則上只能申報一個相同類別的項目。待上一個項目的實施形象進度超過70％后方可申報下一個項目。

第十三條

專家論證。為科學決策投資項目，對需提交國家局、總公司投資委員會審議的項目，國家局、總公司投資主管部門將委托第三方或組織專家對項目進行論證、評估。由直屬單位審批的項目要參照執(zhí)行。

第十四條

項目審批。投資項目按照隸屬關系逐級申報、審核轉報，由項目審批單位按審批權限進行審批。各單位不得越權審批投資項目，不得化整為零審批投資項目。各單位要依據(jù)行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策、投資政策、申報單位的投資規(guī)劃和年度計劃進行項目審批。項目批復后，需報地方人民政府備案的項目，各單位要按照相關規(guī)定辦理有關事宜。

需報國家發(fā)改委等部委審批、核對或備案的項目統(tǒng)一由國家局、總公司審核后組織上報。

第四章

項目過程管理

第十五條

項目批復后方可使用項目預算資金，啟動項目設計工作。

第十六條

項目備案程序。投資項目除要執(zhí)行項目外，還要嚴格執(zhí)行項目備案制。直屬單位審批或自主決策的項目要報國家局、總公司備案；下屬單位自主決策的項目要報直屬單位備案。項目備案文件、資料包括：項目備案表、項目申請報告、初步設計文件和直屬單位批復文件、地方人民政府有關職能部門出具的意見等（項目備案表填寫要求見附件4）。

審批單位要在30個工作日給予備案，達不到要求的要及時提出意見和補充、整改要求，項目實施單位要按其意見和要求進行補充、修改、完善，直至達到備案要求。審批單位未在規(guī)定時間內(nèi)提出意見或答復的，視為準予備案。

第十七條

初步設計審查批準程序。初步設計文件要由項目審批單位或授權單位組織審查（初步設計審查表格填寫要求見附件5），審查通過后下發(fā)批準文件。重大項目的初步設計概算需聘請有資質(zhì)無利害關系的造價咨詢機構對其真實性、完整性和準確性出具初審意見。

凡初步設計概算總投資超過項目報告書批復投資總額15％以上，或總建筑面積超過項目報告書批復總建筑面積5％以上的項目要修改或重新編制初步設計文件，確實需要超出的項目要重新編報項目申請報告，由項目審批單位重新審批。

第十八條

項目建設程序。建設程序2-要包括：建設用地規(guī)劃許可證、規(guī)劃設計招標、編制初步設計、初步設計審查及備案、申領建設工程規(guī)劃許可證、施工圖設計、建安工程招標、建筑工程施工許可證、工程施工、設備招標、設備安裝、試運行和竣工驗收等(具體項目流程詳見附件6)。需行政許可的環(huán)節(jié)，必須辦理完相關事宜后，方可進入下一環(huán)節(jié)。嚴禁邊勘察、邊設計、邊施工的“三邊工程”。

第十九條

項目調(diào)整變更。項目初步設計一經(jīng)批準，任何單位不得隨意擴大建設規(guī)模，擅自提高建設標準，增加建筑面積，改變建設內(nèi)容或變更建設地點；確需進行調(diào)整的，需編制項目調(diào)整申請報告，報項目審批單位批準。項目建設規(guī)模、內(nèi)容和標準未改變，因漲價、稅費調(diào)整等因素造成建設投資超出批準初步設計概算的，需由原設計單位編制超支分析報告，組織第三方造價咨詢機構對超支-隋況進行審計后，報項目宙批單位批準。

第二十條

招標投標制。各單位投資項目招投標的具體要求按《中華人民共和國招標投標法》及《煙草行業(yè)投資項目招標投標實施辦法》(國煙計(2008)567號)和《煙草行業(yè)招標采購活動廉政監(jiān)督工作暫行規(guī)定(試行)》(國煙監(jiān)[2008] 127號)執(zhí)行。

直屬單位要設置招投標管理機構，其日常辦公機構可與投資管理機構合署辦公。要組織本單位技術、財務、審計、紀檢、監(jiān)察等部門相關人員參與招標投標的管理和監(jiān)督工作。

第二十一條

項目定期報告制。各項目實施單位每半年要向項目審批單位報告年度投資計劃執(zhí)行情況和工程項目實施情況，分析存在的問題，提出改進的意見和建議。

第二十二條

項目合同管理。認真貫徹《中華人民共和國合同法》，在工程建設全過程都要嚴格實行合同管理制，規(guī)范經(jīng)營行為。結合項目特點，推廣使用國家公布的勘察、設計、施工、監(jiān)理等合同示范文本，明確合同雙方的責任、權利和義務，使合同管理做到規(guī)范化、標準化。重大項目合同簽訂之前，要聘請專業(yè)咨詢公司和法律顧問對合同條款逐一審查，堵塞漏洞，避免損失。第二十三條

項目資金管理。項目實施單位在項目批復后要執(zhí)行有關財務規(guī)定，制訂年度資金使用計劃；項目資金支出要與項目實施進發(fā)相匹配并要符合合同規(guī)定，不得提前超額預付和違反合同規(guī)定拖欠工程款項。

第二十四條

項目竣工驗收管理。項目竣工并經(jīng)試運行(生產(chǎn)性項目試運行要在三個月以上)后，項目實施單位要向當?shù)厝嗣裾嘘P職能單位申請項目單項驗收，在全部合格并經(jīng)財務竣工審計后，編制項目竣工驗收報告并向項目審批單位申請進行項目總體竣工驗收。總體竣工驗收工作由項目審批單位負責，驗收依據(jù)為：項目申請報告、項目批復及初步設計批復文件、單項驗收報告、工程財務決算、項目審計報告、安全生產(chǎn)報告等。

項目審批單位要及時組織總體竣工驗收并形成驗收結論。驗收完成后要將所有項目竣工驗收文件資料歸檔備案。具體竣工驗收工作要求按《煙草行業(yè)固定資產(chǎn)投資項目竣工驗收管理辦法》(國煙計[1993]147號)執(zhí)行。

第二十五條

項目后評價管理。項目竣工驗收交付一段時間后，項目審批單位要對重點項目的立項決策、設計、施工、竣工驗收及運行全過程，進行全面、系統(tǒng)的綜合評價。評價內(nèi)容主要包括：立項決策評價、勘察設計與采購工作評價、施工評價、生產(chǎn)(使用)評價和效益評價。直屬單位批準項目的評價報告要報國家局、總公司備案。具體評價工作要求按《煙草行業(yè)固定資產(chǎn)投資項目后評價工作管理辦法(試行)》(國煙計[2003]303號)執(zhí)行。

第五章

項目監(jiān)督

第二十六條

項目全過程審計制。投資項目要全面實行全過程審計制度。具體要求按照國家局相關文件執(zhí)行。

第二十七條

項目全過程監(jiān)督制。項目實施單位紀檢監(jiān)察機構依法對投資項目進行程序監(jiān)督并對全過程進行廉政監(jiān)督。具體要求按照國家局相關文件執(zhí)行。

第二十八條

工程項目監(jiān)理制。在煙草系統(tǒng)固定資產(chǎn)投資項目中要全面實行工程監(jiān)理制。工程監(jiān)理的范圍要包括：勘查、設計、施工、設備及材料的購置、安裝、調(diào)試等。

項目實施單位要加強對監(jiān)理工作的管理。監(jiān)理單位的選擇要采取招標或其他競爭方式，監(jiān)理單位不應與被監(jiān)理單位有利益關系。監(jiān)理單位應依據(jù)國家公布的法規(guī)、政策及標準、規(guī)范，科學、嚴謹、公平、公正地開展工程監(jiān)理工作。

工程監(jiān)理的具體要求要按國家有關規(guī)定執(zhí)行。

第二十九條

項目法人責任制和問責制。投資項目實行法人責任制，要成立以企業(yè)法定代表人或其授權的項目負責人為第一責任人的項目業(yè)主機構，負責項目籌劃、籌資、規(guī)劃、設計、實施、投產(chǎn)運行、竣工驗收等全過程工作，承當投資項目的全部責任。項目申請報告中要明確項目負責人。

對投資項目實行問責制。因管理不善、弄虛作假或擅自決策造成項目嚴重違背批復要求的、質(zhì)量低劣、損失浪費、存在重大安全隱患和其他失誤的，要追究其責任。第三十條

公眾監(jiān)督。投資項目的決策和實施的各個環(huán)節(jié)都必須堅持“公開、公平、公正”的原則，接受公眾監(jiān)督。

第六章

附

則

第三十一條

樓堂館所類項目要按《中共中央辦公廳國務院辦公廳關于進一步嚴格控制黨政機關辦公樓等樓堂館所建設問題的通知》(中辦發(fā)【2007】11號)的規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條

煙草專用機械的購置按《煙草專用機械購置管理辦法》(國煙法【2004】645號)的規(guī)定執(zhí)行。煙草專用機械分配計劃等同于煙機購置項目的批復。

第三十三條

境外投資和利用外資項目按《煙草系統(tǒng)境外投資項目管理辦法》(國煙計【2006】235號)和《煙草系統(tǒng)利用外資項目管理辦法》(國煙計【2006】 236號)的規(guī)定執(zhí)行。

第三十四條

多元化經(jīng)營投資項目的審批按《煙草系統(tǒng)企事業(yè)單位多元化經(jīng)營投資項目審批管理辦法》(國煙法【2004】643號)的規(guī)定執(zhí)行。煙草系統(tǒng)企事業(yè)單位投裘控股的多元化固定資產(chǎn)投資項目的過程管理和監(jiān)督按本管理辦法執(zhí)行。

第三十五條

直屬單位要按照項目審批權限、項目管理職責和管理制度，制訂相應的項目管理辦法并報國家局、總公司備案。

第三十六條

本管理辦法在執(zhí)行過程中，請各單位注意總結經(jīng)驗，本著改革、發(fā)展、科學、規(guī)范的原則，不斷完善管理制度，提升項目管理水平。

第三十七條

本辦法由國家局、總公司負責解釋。第三十八條

本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行，過去發(fā)布的有關文件與本辦法有抵觸的，按本辦法執(zhí)行。

附件：1．投資規(guī)劃編寫提綱

2．年度投資計劃編寫提綱及申報表格

3．固定資產(chǎn)投資項目申請報告編寫提綱

4．直屬單位批復項目申請報告?zhèn)浒副?/p>

5、國家局、總公司批復項目初步設計備案表

6．項目流程圖 附件1：

投資規(guī)劃編寫提綱

(1)企業(yè)概況 ①生產(chǎn)經(jīng)營狀況。②技術及裝備狀況。③組織及人員結構。④國內(nèi)外同行業(yè)發(fā)展狀況。(2)編制依據(jù)和總體思路(3)市場分析

①國內(nèi)市場分析及預測。②國外市場分析及預測。(4)規(guī)劃目標及原則

①規(guī)劃目標(包括生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品綱領、工藝技術水平和主要經(jīng)濟技術指標)。②規(guī)劃原則。(5)規(guī)劃實施條件 ①內(nèi)部條件。②外部條件。(6)分項規(guī)劃內(nèi)容

①生產(chǎn)能力和產(chǎn)品品牌布局規(guī)劃。②技術改造項目規(guī)劃。③原輔材料倉儲規(guī)劃。④信息化建設規(guī)劃。⑤科技研發(fā)設施規(guī)劃。

⑥經(jīng)營業(yè)務用房及后勤保障設施。⑦卷煙物流配送中心規(guī)劃(商業(yè)公司)。⑧煙葉工作站規(guī)劃(商業(yè)公司)。⑨其他。

(7)實施進度時間安排

(8)項目管理和專業(yè)技術等方面人才保障(9)投資匡算和資金籌措(10)經(jīng)濟分析

(11)存在的主要問題及建議 附件2；

年度投資計劃編寫提綱

(1)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況。(2)當年投資計劃執(zhí)行總體情況及下一年度投資計劃目標和編制思路。

(3)續(xù)建項目執(zhí)行情況、累計完成投資、存在問題及整改措下一年度投資計劃。

(4)新開項目前期工作情況，項目總投資和下一年度投資計劃。(5)分單位概述擬建項目構成、主要項目內(nèi)容、建設目標和要求、建設周期、分年度投資計劃。（6）年度投資計劃實施的可行性。

3：

固定資產(chǎn)投資項目申請報告編寫提綱

(1)項目申報單位的基本情況，重點說明生產(chǎn)經(jīng)營狀況、技術裝備狀況等；

(2)項目的基本情況，重點說明項目的必要性、市場分析、項目規(guī)模、產(chǎn)品方案等；

(3)建設用地規(guī)劃及總圖布置；

(4)原材料、能源耗用情況和公用設施情況；(5)生態(tài)環(huán)境影響分析和勞動安全情況；(6)節(jié)能減排措施；

(7)技術方案的選擇，重點說明經(jīng)濟技術比較分析；(8)項目實施進度安排；(9)投資估算與資金籌措方案；(10)經(jīng)濟分析與評價；

項目的經(jīng)濟分析按照國家有關建設項目經(jīng)濟評價方法對項目進行綜合財務分析，計算項目靜態(tài)和動態(tài)財務指標，分析企業(yè)和項目的盈利能力、清償能力和抗風險能力。有必要的還需進行國民經(jīng)濟分析，衡量項目對國民經(jīng)濟宏觀效益的影響。

(11)社會影響分析與評價。

項目申報單位在提交項目申請報告的同時，要附以下文件：(1)環(huán)境保護部門確認的環(huán)境影響初步分析報告；(2)國土資源部門出具的項目用地初審意見；(3)城市規(guī)劃部門出具的規(guī)劃意見；(4)節(jié)能審查部門的初步意見；(5)董事會或投資委員會決議；

(6)項目由多家企業(yè)共同投資建設的，要附共同投資的初步協(xié)議；(7)按有關規(guī)定應提交的其他文件。

環(huán)境影響初步分析報告和項目用地初審意見，要按國家規(guī)定由具有資格的環(huán)境保護和國土資源部門出具。

注：

1、項目申報單位要提前將項目申請報告及相關文件資料的電子文檔報國家局、總公司。

2、其他類項目申請報告的編寫可參考本提綱內(nèi)容。

(國煙計[2008]567號)第一章

總

則

第一條

為加強煙草行業(yè)投資項目招標投標活動管理，保護當事人合法權益，科學擇優(yōu)，提高投資效益，根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國煙草專賣法》及相關法律、法規(guī)，特制訂本辦法。

第二條

投資項目招標投標活動必須遵守國家相關法律和法規(guī)并依法接受監(jiān)督。

第三條

投資項目招標投標活動必須堅持公開、公正、公平和誠實信用的原則。

第四條

本辦法適用于煙草行業(yè)各企事業(yè)單位下列投資項目的招標投標活動。

(一)總體規(guī)劃設計方案、工程項目設計；(二)機電設備的購置、安裝及售后服務；(三)原有設備的搬遷、安裝；

(四)信息化、物流系統(tǒng)建設及維護服務；(五)煙草行業(yè)特別規(guī)定的其他內(nèi)容。

煙草專賣品暫不執(zhí)行本辦法。投資項目中生產(chǎn)經(jīng)營性物資及辦公用品采購的招標投標活動可參照本辦法執(zhí)行。

第五條

土建工程的勘察、單體建筑設計、施工和監(jiān)理要按照國家有關部門及招標人所在地省級人民政府已公布的招標投標管理辦法執(zhí)行，本辦法中不再另行規(guī)定。

第六條 投資項目具有下列情況之一的，經(jīng)項目審批機關認定，可以不進行招標：

(一)供應商不足三家；(二)涉及行業(yè)安全和秘密；(三)涉及煙草行業(yè)核心技術；(四)采用特定專利、專用技術。

符合以上若干情形的，可采用競爭性談判、單一來源采購的方式進行采購。

第七條

投資項目滿足下列條件之一的且不在第六條范圍內(nèi)時，必須進行招標：

(一)項目總投資估算金額在100萬元人民幣以上；(二)項目單項合同估算金額在50萬元人民幣以上；(三)按國家規(guī)定應列入招標范圍的特定產(chǎn)品。

第八條

招標項目在招標前要按照國家煙草專賣局、中國煙草總公司(以下簡稱國家局、總公司)的相關規(guī)定履行項目審批手續(xù)，并已落實項目資金。

第九條

依據(jù)國家局、總公司的相關規(guī)定，未經(jīng)批準的項目或違反審批權限批準的項目，不得擅自實施招標。

第十條

項目實施單位不得將應進行招標的項目進行拆分或者以其他方式規(guī)避招標。

第二章

招標投標機構、專家?guī)?/p>

第十一條

各企事業(yè)單位要設立招標投標管理機構和招標投標執(zhí)行機構。

招標投標管理機構宜設在投資管理部門。招標投標執(zhí)行機構要設在項目主要實施部門。

第十二條

招標投標管理機構負責對本單位的招標投標活動實行統(tǒng)一管理和監(jiān)督，其主要工作職責：

(一)協(xié)助配合上級單位的招標投標管理機構對本單位的招標投標活動的管理和監(jiān)督檢查工作；

(二)對本單位下屬企業(yè)的招標投標活動進行管理和監(jiān)督檢查；(三)組織本單位法規(guī)、紀律檢查、監(jiān)察、技術、財務、審計等部門相關人員參與招標投標活動的管理和監(jiān)督工作；

(四)對招標投標活動進行全過程的現(xiàn)場管理和監(jiān)督檢查并及時協(xié)調(diào)處理招標投標過程中出現(xiàn)的問題和突發(fā)事件；

(五)受理和答復投標人對本單位及下屬單位招標活動公正性的質(zhì)疑和。投訴。

第十三條

招標投標管理機構負責建立本單位投資項目招標代理機構的認定及動態(tài)管理制度。

本單位投資項目的招標代理機構宜一次性地通過招標或其他競爭方式確定。招標代理機構應選取三家或三家以上。招標代理機構要具有國家或省級人民政府招標投標管理機構頒發(fā)的乙級以上資質(zhì)，總投資超過l億元項目的招標代理機構要具有甲級資質(zhì)。第十四條 招標投標執(zhí)行機構在本單位招標投標管理機構的統(tǒng)一管理和監(jiān)督下，負責項目招標投標活動的實施工作，其主要工作職責：

(一)負責招標代理機構的確定工作并負責與招標代理機構的協(xié)調(diào)工作。

(二)組織劃分項目招標標段和確定工期。

(三)自行招標時，負責發(fā)布招標公告及組織有關專家編制招標文件；委托招標時，組織有關專家協(xié)助招標代理機構編制招標文件并負責審核招標文件。

(四)組織技術、商務談判和中標簽約工作。

(五)收集、整理和保管招標投標檔案并對其真實性和完整性負責。

第十五條

機電產(chǎn)品的國際招標投標活動要按《機電產(chǎn)品國際招標投標實施辦法》(商務部令2004年第13號)的規(guī)定執(zhí)行并報國家局機電產(chǎn)品進口辦公室備案。

第十六條

國家局、總公司負責建立行業(yè)統(tǒng)一的評標專家厙。國家局、總公司投資管理部門負責評標專家?guī)斓娜粘９芾砗驮u標專家的培訓、考核工作。

第十七條

評標專家?guī)煲夹g、經(jīng)濟、法律、管理等方面的專冢。

評標專家要掌握有關招標投標的政策法規(guī)，具有良好的職業(yè)道德，遵守招標紀律；從事相關領域工作滿八年以上并具有高級職稱或者具有同等專業(yè)水平。

評標專家?guī)煲獫M足分地區(qū)、分專業(yè)隨機抽取專家的需要。第十八條

行業(yè)內(nèi)的評標專家候選人由行業(yè)內(nèi)企事業(yè)單位推 薦。行業(yè)外的評標專家候選人由行業(yè)各技術委員會推薦。評標專家候選人經(jīng)國家局投資管理部門考核合格后予以聘任。

國家局投資管理部門可直接聘任評標專家。

第三章

招

標

第十九條

招標組織形式分委托招標和自行招標。

第二十條

招標人具有編制招標文件和組織評標能力并具備下列條件的，可以自行組織招標。

(一)擁有兩名或兩名以上與招標項目對應的技術、經(jīng)濟等方面的行業(yè)評標專家。

(二)擁有一名或一名以上國家司法考試，在本單位工作滿五年且具有招標投標活動實踐經(jīng)驗的人員(不包括外聘的法律顧問)。

(三)在招標投標活動中，無違法違紀的不良記錄。

第二十一條

委托招標時，招標人要根據(jù)項目的技術要求在預先選定的三家以上的招標代理機構中采用隨機抽取的方式確定該項目的招標代理機構。

任何單位和個人不得以任何方式指定招標代理機構。

招標代理機構確定后，招標人要與招標代理機構訂立委托協(xié)議，確定委托代理的具體事項，約定雙方的權利和義務。第二十二條

招標方式分為公開招標和邀請招標。

公開招標要通過國家指定的報刊、信息網(wǎng)絡或者其他媒介發(fā)布招標公告。機電設備和信息化建設招標還要在具有資質(zhì)的專業(yè)招標網(wǎng)站上發(fā)布招標公告。

邀請招標要向三個以上符合投標資格條件的法人、其他組織或者自然人發(fā)出投標邀請書。

第二十三條

招標的組織形式和招標方式要在項目申報的同時報項目審批機關核準。

第二十四條

招標公告和招標邀請書要包括以下內(nèi)容：(一)招標人的名稱、地址和聯(lián)系方法；(二)招標項目的名稱和內(nèi)容；(三)投標人的資格要求；

(四)獲取招標文件的時間、地點及方式；(五)其他應告知的內(nèi)容。

第二十五條

招標文件要包括以下內(nèi)容：(一)投標邀請；

(二)投標人須知(包括密封、簽署、蓋章要求等)；(三)投標人應提交的資格、資信證明文件及項目業(yè)績；(四)投標報價要求、投標文件編制要求和投標保證金交納要求；(五)招標項目的批準文件及項目資金落實情況；(六)技術規(guī)格、要求和數(shù)量(包括附件、圖紙)等；(七)合同主要條款及合同訂立方式；(八)交貨或提供服務的時間；(九)投標截止時間、開標時間及地點；(十)評標方法、評標標準和廢標條款；(十一)其他有關事項。

招標文件規(guī)定的技術標準要符合國家及行業(yè)標準。

招標文件不得要求或者標明特定的投標人或者產(chǎn)品，以及含有傾向性或者排斥潛在投標人的其他內(nèi)容。

招標文件要以紙質(zhì)和電子兩種形式制作并要保持兩者的一致。兩者具有同等法律效力。

第二十六條

招標人在發(fā)布招標文件后，根據(jù)招標項目的具體情況和已收受招標文件的潛在投標人的要求，可組織踏勘項目現(xiàn)場、召開招標文件答疑會。踏勘項目現(xiàn)場和召開招標文件答疑會必須邀請所有已收受招標文件的潛在投標人參加。

招標文件答疑會的答疑內(nèi)容為招標文件的補充材料，要以書面的形式發(fā)放給所有招標文件收受人并具有與招標文件同樣的法律效力。

第二十七條

招標人對已發(fā)出的招標文件進行澄清或修改時，要在提交投標文件截止時間15目前，以書面形式通知所有招標文件收受人。澄清或修改的內(nèi)容為招標文件的組成部分。

第二十八條

招標人可視具體情況延長投標截止時間和開標時間，但要在提交投標文件截止時間15目前，將變更時間書面通知所有招標文件收受人。

第二十九條

招標人在發(fā)布招標文件后，不得擅自終止招標。

第四章

投

標

第三十條

投標人要按照招標文件的要求編制和遞交投標文件。第三十一條

投標文件由投標人基本情況(商務)部分、技術部分和其他部分文件組成。不同部分的文件要分類密封。

評標采用投標人匿名方式時，投標文件的技術部分、價格部分和其他對評標有影響部分的文件中不得出現(xiàn)、暗示或隱藏投標人的名稱。

第三十二條

具有下列情形之一，投標文件無效：(一)招標文件規(guī)定的提交投標文件截止時間之后送達的；

(二)投標文件未密封遞交；

(三)投標文件與招標文件規(guī)定的內(nèi)容有重大差異；(四)法律、法規(guī)或招標文件規(guī)定的其他無效情形。

第三十三條

投標人在投標截止時間前．可以對遞交的投標文件進行補充、修改或者撤回，并書面通知招標人。補充、修改的內(nèi)容是投標文件的組成部分，要簽署、蓋章并密封。

第三十四條

投標人根據(jù)招標項目的實際情況，擬聘請其他具有技術專長的法人、其他組織或者自然人為技術服務方協(xié)作完成部分主體、關鍵性工作的，要在投標文件中載明并將技術服務方基本情況、業(yè)績和協(xié)作協(xié)議書連同投標文件一并提交招標人。

第三十五條

投標人根據(jù)招標項目的買際情況，擬在中標后將中標項目的非主體、非關鍵性工作交由第三方完成的，要在投標文件中載明。第三十六條

以聯(lián)合體形式參加投標的，聯(lián)合體各方要訂立共同投標協(xié)議，約定聯(lián)合體各方承擔的工作和相應的責任并將共同投標協(xié)議連同投標文件一并提交招標人。訂立共同投標協(xié)議后，聯(lián)合體各方不得再單獨或組成新的聯(lián)合體參加同一項目的投標。

第三十七條

投標人要按招標文件的要求交納投標保證金。聯(lián)合體投標可由聯(lián)合體共同或者一方提交投標保證金。

第三十八條

招標人收到的投標文件，要在公證機構的監(jiān)督下簽收封存，任何單位和個人不得在開標前開啟。

第五章

開標、評標

第三十九條

投標人不足三家時，招標人要報告項目審批機關并由其審核招標文件、招標公告及招標程序的合法性和合理性后，將具體情況通知所有投標人，依法重新招標。

第四十條

依法重新招標后，投標人仍不足三家時，招標人在報告項目審批機關后可采用競爭性談判、詢價或單一來源采購方式確定中標人。

第四十一條

開標要在招標文件確定的提交投標文件截止時間和地點公開進行。

開標由招標人主持，要邀請所有投標人參加。

開標時，要由委托的公證機構檢查投標文件的密封情況并公證。經(jīng)確認無誤后，招標工作人員要當眾拆封并宣讀投標人名稱、投柯價格以及招標文件規(guī)定的需在開標時當眾公布的其他主要內(nèi)容。開標過程要指定專人記錄并存檔備查。

第四十二條

對不同文字文本的投標文件發(fā)生異議時，投標文件以中文文本為準。

第四十三條

評標工作由評標委員會負責。招標人負責保證評標工作在嚴格保密的情況下進行。

評標開始前，公證員和評標委員代表共同負責對評標部分的投標文件隨機編號。

第四十四條

招標人負責評標委員會的組建工作。評標委員會負責推選評標委員會主任委員。

評標專家要在行業(yè)評標專家?guī)熘须S機抽取，行業(yè)評標專家?guī)靸?nèi)沒有相關專家或相關專家人數(shù)不足時可在其他相關專家?guī)熘须S機抽取。對技術復雜、專業(yè)性極強的項目，經(jīng)項目審批機關同意，可采取選擇性方式確定評標委員會成員。

評標委員會要在評標前確定并在招標結果確定前保密。第四十五條

評標委員會成員人數(shù)要為五人以上的單數(shù)，其中技術、經(jīng)濟等方面的專家不少于成員總數(shù)的2／3。

評標委員會由評標專家和招標人代表組成，其中總體規(guī)劃方案、工程設計的招標，招標人代表不得高于總數(shù)的1／5。

評標委員會要獨立履行下列職責：(一)審查投標文件是否符合招標文件要求；(二)對投標文件進行評價；

(三)要求投標人列投標文件有關事項作出解釋或者澄清；(四)按照招標文件規(guī)定的辦法推薦合格的中標候選人并標明排序。

第四十六條評標委員會成員要履行下列義務：

(一)遵守評標紀律和職業(yè)道德，客觀、公正地履行職務；(二)按照招標文件規(guī)定的方法和標準進行評標，對評審意見承擔個人責任；

(三)對評標過程和結果，以及投標人的技術、商業(yè)秘密負責保密；(四)參與評標報告的起草；

(五)配合招標人答復投標人提出的中標質(zhì)(六)報告非法干預評標工作的行為；(七)配合招標投標管理機構的投訴處理工

第四十七條

評標方法主要有綜合評分法、性價比評標法和最低價評標法。

評標辦法要由招標人根據(jù)招標內(nèi)容確定并在招標文件中載明。第四十八條

綜合評分法是指在按照招標文件中規(guī)定的各項因素以及其相應的權重進行綜合評審后，以評標總得分最高的投標人作為中標候選人的評標方法。

招標文件響應程度、技術、服務和價格等內(nèi)容應為綜合評分的主要因素(其中價格的權重應控制在10％一15％以內(nèi))。投標人的財務狀況、信譽和業(yè)績等方面內(nèi)容可作為綜合評分的其他因素。

綜合評分法適用于總體規(guī)劃設計、信息化系統(tǒng)和物流系統(tǒng)規(guī)劃設計、控制系統(tǒng)設計等項目。第四十九條

性價比評標法是指按照要求對投標文件進行評審后，計算出每個有效投標人除價格因素以外的其他評分因素的匯總得分并除以該投標人的投標報價，以商數(shù)最高的投標人為中標候選人的評標方法。

性價比評標法適用于機電設備的購置等項目。

第五十條

最低價評標法是指以價格為主要因素確定中標候選人的評標方法，即在全部滿足招標文件實質(zhì)性要求前提下，依據(jù)統(tǒng)一的價格要素評定報價，以提出最低報價的投標人作為中標候選人的評標方法。

最低價評標法適用于設備的搬遷、安裝，生產(chǎn)經(jīng)營性物資及辦公用品采購，標準定制通用機電設備等項目。

第五十一條

評標要遵循下列工作程序：(一)投標文件初審；(二)述標；

(三)比較、解釋與評價；

(四)推薦中標候選人或經(jīng)招標人授權確定中標人；(五)編寫評標報告。

第六章

中

標

第五十二條

委托招標代理機構招標時，招標代理機構要在評標結束后五個工作日內(nèi)將評標報告送交招標人。招標人要在收到評標報告后五個工作日內(nèi)，根據(jù)評標委員會的評標報告確定中標人。自行組織招標時，招標人要在評標結束后五個工作日內(nèi)根據(jù)評標委員會的評標報告確定中標人。

第五十三條

中標人確定后，招標人要向中標人發(fā)出書面中標通知書并同時：降中標結果書面通知所有未中標的投標人；公開招標的，招標人還要將中標結果在發(fā)布招標公告的媒體上進行公告。

中標通知書對招標人和中標人均具有法律效力。

中標通知書發(fā)出后，招標人改變中標結果或者中標人放棄中標，要承擔相應的法律責任。

第五十四條

投標人對中標公告的質(zhì)疑由招標投標執(zhí)行機構負責答復；投標人對招標活動的投訴由招標投標管理機構負責受理。

質(zhì)疑、投訴及答復均要采取書面方式。

投標人要在中標公告發(fā)布之日起七個工作日內(nèi)提出質(zhì)疑。投標人要在接收質(zhì)疑答復后五個工作日內(nèi)進行投訴。受理部門要在15個工作日內(nèi)對質(zhì)疑及投訴進行回復。

第五十五條

處理投訴事項期間，招標投標管理機構可視具體情況暫停該項目訂立合同等活動，但暫睜時間最長不得超過30個工作日。

第五十六條

招標人與中標人要在中標通知書發(fā)出之日起30個工作目內(nèi)，按照招標文件和投標文件約定的范圍和內(nèi)容，訂立書面合同。

第五十七條

中標候選人因不可抗拒或者自身原因不能履行項目合同的，招標人可與排名第二的中標候選人訂立中標合同，以此類推。

第五十八條

招標人與中標人訂立書面合同之日起十個工作日內(nèi)，招標人要向未中標的投標人履行招標文件中的承諾并退還投標人的投標保證金。

第七章

法律責任

第五十九條

招標人違反本辦法．其上級單位可對項目法人、直接責任人及其他責任人員給予行政處分并限期改正。

第六十條

招標代理機構違反本辦法，招標人可報請國家局、總公司在三至五年內(nèi)暫停其煙草行業(yè)的招標代理資格。

第六十一條

投標人違反本辦法，招標人可報請國家局、總公司在兩至三年內(nèi)暫停其煙草行業(yè)的投標資格并在煙草行業(yè)內(nèi)予以通報。

第六十二條

評標委員會成員違反本辦法，國家局、總公司可取消其評標專家資格并在煙草行業(yè)內(nèi)予以通報。

第六十三條

行業(yè)內(nèi)其他人員違反本辦法，國家局、總公司可給予批評、通報批評、行政處分。

第六十四條

違反本辦法并給招標人造成經(jīng)濟損失或影響項目實施進度的，招標人要依法索賠。

第六十五條

違反本辦法，已構成犯罪的，要移交司法機關處理。第六十六條

違反本辦法并影響中標結果的，該中標結果無效，要重新組織招標。

第八章

附

則

第六十七條

《中華人民共和國招標投標法》另有規(guī)定的，以《中華人民共和國招標投標法》為準。行業(yè)內(nèi)各企事業(yè)單位制訂的有關投資項目招標投標管理規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準。

第六十八條

各企事業(yè)單位要根據(jù)本辦法制訂相應的招標投標實施細則及規(guī)定。

第六十九條

本辦法由國家局負責解釋。第七十條

本辦法自印發(fā)之日起施行。附：煙草行業(yè)投資項目招標投標實施辦法流程圖

投資項目審批管理辦法(國煙法【2004】643號)第一章

總

則

第一條

為加強煙草系統(tǒng)企事業(yè)單位多元化經(jīng)營投資項目的 管理，根據(jù)《國務院辦公廳關于保留部分非行政許可審批項目的 通知》(國辦發(fā)C2004~62號)的規(guī)定，結合煙草系統(tǒng)企事業(yè)單 位的實際情況制定本辦法。

第二條

本辦法適用于煙草系統(tǒng)企事業(yè)單位的多元化經(jīng)營投 資項目、已批準運}亍的多元化經(jīng)營投資企業(yè)利用分紅增加本企業(yè) 投資的項目及利用分紅或股東投資再投資多元化經(jīng)營的項目。

第三條

本辦法所稱多元化經(jīng)營投資項目是指以獨資、控 股、參股以及合資、合作等方式投資于除《中華人民共和國煙草 專賣法》規(guī)定的九種專賣品以外所有產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的長期投資。

一年以內(nèi)短期投資項目的審批辦法由國家煙草專賣局(以下 簡稱國家局)另行規(guī)定。

第二章

項目的申請

第四條

項目申報單位需提供投資項目的申請報告及有關文 件一式2份。申請報告由項目申報單位或其委托的咨詢、設計單位負責編制。

第五條

項目申請報告應包括以下主要內(nèi)容：(一)項目申報單位的基本情況；(二)擬建項目情況；(三)建設用地與相關規(guī)劃；(四)資源和能源耗用與條件；、(五)市場環(huán)境及發(fā)展前景分析；(六)項目技術方案的選擇；(七)項目實施進度安排；(八)環(huán)境影響分析；(九)社會影響分析；

(十)投資估算與資金籌措及經(jīng)濟效益分析。

第六條

項目申報單位在報送申請報告時，應附以下文件：(一)項目投資各方的營業(yè)執(zhí)照(復印件)；(二)環(huán)保部門確認的環(huán)境影響初步分析報告；(三)國土資源部門出具的項目用地初審意見；(四)城幣規(guī)劃部門出具的規(guī)劃意見；

(五)有限責任公司和股份制公司應出具董事會或股東會一致同意的文件；

(六)項目由多家企業(yè)共同投資，應提供共同投資的協(xié)議；(七)根據(jù)國家規(guī)定應提交的其他文件。

環(huán)境影響初步分析報告和國土資源部門出具的項目用地初審意見，應按國家有關規(guī)定由具備資格的環(huán)保和國土資源部門出具有效的文件。

第七條

項目申報單位要對所有申報材料內(nèi)容的真實性負責。

第三章

項目批準的程序與原則

第八條

煙草系統(tǒng)企事業(yè)單位多元化經(jīng)營投資項目的申報、審批采取分級管理的原則?？偼顿Y額500萬元(含500萬元)人民幣以上的項目，按申報單位的隸屬關系或資產(chǎn)關系由行業(yè)各直屬單位或國家局(總公司)機關各單位(以下統(tǒng)稱省級煙草主管部門)審核同意后報國家局批準；總投資額500萬元人民幣以下的項目，按申報單位的隸屬關系或資產(chǎn)關系由省級煙草主管部門批準；省級煙草主管部門投資限額以下的多元化經(jīng)營項目，經(jīng)批準后報國家局備案。

嚴禁以各種名義和理由拆分項目。

第九條

各省級煙草主管部門應根據(jù)本辦法，制定本轄區(qū)審批權限內(nèi)相應的多元化經(jīng)營投資項目的審批管理辦法報國家局備案。

第十條

煙草系統(tǒng)內(nèi)兩家或兩家以上單位參股的項目，其項目的申報由出資額相對較大的單位負責申報(如出資額相等，由其中的一家申報)，同時其他參股方的省級煙草主管部門應出具同意函。-第十一條

項目申報單位收到國家局的批復后，應依照國家有關法律、法規(guī)辦理環(huán)境保護和國土資源部門的正式批復意見及地方政府規(guī)定的有關手續(xù)后，項目方可實施。

第十二條

國家局對多元化經(jīng)營投資項目的審批原則為：(一)以做精做強主業(yè)為前提，嚴格控制多元化經(jīng)營投資項目；(二)符合煙草行業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略方向和行業(yè)多元化投資政策要求；

(三)項目的預測具有可靠的較好經(jīng)濟效益；(四)符合國家和地方的法律、法規(guī)及投資政策。

第十三條

項目批準后兩年內(nèi)尚未實施的項目，批準文件自動失效。

第四章

項目的實施與調(diào)整

第十四條

已經(jīng)批準的項目，如有下列情形之一，應及時向國家局書面報告，經(jīng)國家局同意后，方可繼續(xù)實施。

(一)項目規(guī)模和項目主要內(nèi)容的重大調(diào)整；(二)技術方案的變更；(三)建設地點的變更；

(四)總投資預算超過經(jīng)批準項目投資總額的15％。

第五章

附

則

第十五條

項目申報單位在項目進行中要根據(jù)國家有關法律、法規(guī)執(zhí)行項目法人責任制、招投標制、監(jiān)理制、審計制等定。各省級煙草主管部門要切實加強對所屬企事業(yè)單位多元化經(jīng)營投資項目的監(jiān)督。

第十六條

如有違反國家法律、法規(guī)、本辦法及造成投資重大失誤的行為，將依法或有關規(guī)定追究其責任。

第十七條

本辦法由國家局負責解釋。

第十八條

本辦法自公布之目起執(zhí)行。國家局已經(jīng)發(fā)布的有關多元化經(jīng)營投資項目方面的規(guī)定，與本辦法不一致之處按本辦法執(zhí)行。

煙草系統(tǒng)境外投資項目管理辦法

(國煙計【2006】235號)第一章

總

則

第一條

為了加強煙草系統(tǒng)境外投資項目的管理，根據(jù)《中華人民共和國煙草專賣法》第二十八條“國務院煙草專賣行政主管部門根據(jù)國務院規(guī)定，管理煙草行業(yè)的進出口貿(mào)易和對外經(jīng)濟技術合作”的規(guī)定、國家發(fā)展和改革委員會第21號令《境外投資項目核準暫行管理辦法》和商務部《關于境外投資開辦企業(yè)核準事項的規(guī)定》(商務部令2004第16號)，結合煙草系統(tǒng)的實際情況制訂本辦法。

第二條

本辦法適用于煙草系統(tǒng)的單位在境外以新設、收購、兼并、參股、注資、股權置換等方式取得境外企業(yè)所有權或管理權等權益的行為；已批準運行的境外企業(yè)的分立、合并、撤銷，股東、股本、投資總額、注冊資金、經(jīng)營范圍、組織形式、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品、建設地點、合資或合作期限的變更及利用分紅或股東投資再投資等的項目。

第三條

本辦法所稱境外投資項目是指以現(xiàn)金、實物、技術、專利、管理等方式在境外(包括香港、澳門特別行政區(qū))設立獨資、合資、合作企業(yè)及代表處(辦事處)(以下統(tǒng)稱境外企業(yè))等的投資行為。

第二章

項目的申請

第四條

申請報告由項目申報單位或其委托的咨詢、設計單位負責編制。項目申請報告應包括以下主要內(nèi)容：

一、項目名稱、項目背景情況及投資各方的基本情況。

二、擬建項目的基本情況，主要內(nèi)容包括：擬建項目的投資總額、注冊資本、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、組織形式、股權結構等。

三、項目建設的規(guī)模、主要內(nèi)容、產(chǎn)品、設備選型、技術方案的選擇。

四、投資所在國家(地區(qū))政治、經(jīng)濟、有關法律等的環(huán)境分析。

五、市場環(huán)境及發(fā)展前景分析。

六、資源和能源耗用與條件。

七、項目實施進度安排。

八、環(huán)境影響分析。

九、社會影響分析。

十、投資估算與資金籌措及經(jīng)濟效益分析。

第五條

項目申報單位在報送申請報告時，應附以下文件：

一、項目投資各方的合作意向書。

二、項目投資各方的營業(yè)執(zhí)照(復印件)。

三、中方企業(yè)上一年度經(jīng)審計的財務報表(復印件)。

四、外方的資信證明(限于合資、合作)。

五、外匯主管部門出具的境外投資外匯資金來源審查意見(以現(xiàn)金出資的項目)。

六、有限責任公司和股份制公司應出具董事會或股東會一致同意的文件。

七、根據(jù)國家規(guī)定應提交的其他文件。

第六條

項目申請單位需提供境外投資項目的申請報告及有關文件一式3份，其中1份按國家煙草專賣局(以下簡稱國家局)辦公自動化的要求報送電子文件；另外2份以紙質(zhì)文件寄送國家局。

第七條

項目申報單位要對所有申報材料內(nèi)容的真實性負責．

第三章

項目批準的程序與原則

第八條

煙草系統(tǒng)境外投資項目的審批，按申報單位的資產(chǎn)關系由行業(yè)各直屬單位或國家局、中國煙草總公司機關各二級公司(以下簡稱省級煙草主管部門)審核同意后報國家局審批。中方投資用匯額1000萬美元以上的項目，由國家局審核同意后，報國家發(fā)展和改革委員會核準。

嚴禁以各種理由和方式拆分項目。

第九條

國家局審核同意的項目，由國家局征求我國駐投資所在國家(地區(qū))經(jīng)濟商務參贊處(室)的意見。

第十條

項目申報單位收到國家局的批復后方可對外簽署合資合同或協(xié)議(限于合資、合作)和公司章程。以實物投資的項目應對所投實物進行資產(chǎn)評估，評估結果報國家局備案。合資各方草簽合資合同或協(xié)議和公司章程后，項目申報單位再按以上申報程序?qū)⒑腺Y合同或協(xié)議和公司章程(以實物投資的項目附資產(chǎn)評估備案表)一式3份報國家局，其中電子文件1份；紙質(zhì)文件2份。國家局審核同意后報商務部核準。

第十一條

煙草系統(tǒng)內(nèi)兩家以上單位參股的境外投資項目，其項目的申報由出資額相對較大的單位負責(如出資額相等，由其中的一家申報)，同時，其他參股方及其省級煙草主管部門應出具同意函。

第十二條

國家局對境外投資項目的審批原則為：

一、符合煙草行業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略方向，有利于在國際上樹立中國煙草的形象，提高中國煙草的知名度，促進國內(nèi)產(chǎn)品在國外銷售。

二、投資所在國家(地區(qū))與我國已建立外交關系并有良好的經(jīng)貿(mào)合作關系。

三、項目的預測具有可靠的較好經(jīng)濟效益和發(fā)展前景。

四、符合國家和煙草行業(yè)的有關法律、法規(guī)和對外投資政策，同時符合投資所在國家(地區(qū))的法律、法規(guī)。

第十三條

獲得商務部批準的投資項目由商務部頒發(fā)《中華人民共和國境外投資批準證書》(在港澳地區(qū)投資的項目頒發(fā)《內(nèi)地企業(yè)赴港澳地區(qū)投資批準證書》，以下簡稱《批準證書》)。國內(nèi)投資企業(yè)憑《批準證書》辦理外匯、銀行、海關、外事等相關事宜。

第十四條

獲得批準的投資企業(yè)，應按國家有關規(guī)定報送統(tǒng)計資料、參加煙草行業(yè)境外投資聯(lián)合年檢和境外投資綜合績效評價；經(jīng)批準開辦的境外企業(yè)，在當?shù)刈院螅瑧獙⒆晕募髧揖謧浒?，并向我國駐外經(jīng)濟商務參贊處(室)報到登記(港澳地區(qū)的境外企業(yè)向中央政府駐香港、澳門聯(lián)絡辦報到登記)。

第十五條

獲得批準的境外企業(yè)2年內(nèi)尚未開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，國家局將按照商務部的有關規(guī)定收回《批準證書》、取消到境外投資的資格。

第四章

境外企業(yè)的撤銷

第十六條

境外企業(yè)合資期滿且不準備延長合資期限及合資期內(nèi)終止合資企業(yè)的，應按資產(chǎn)關系逐級向國家局書面報告，說明撤銷的原因、資產(chǎn)經(jīng)營情況、清算情況、剩余資產(chǎn)分配情況并附以下有關文件：

一、境外企業(yè)在投資所在國家(地區(qū))具有法律效力的注銷文件。

二、境外企業(yè)清算前經(jīng)過審計的財務報表。

三、境外企業(yè)資產(chǎn)清算表、剩余資產(chǎn)分配表。

四、商務部頒發(fā)的《批準證書》正本、《境外企業(yè)聯(lián)合年檢證書》正本。

第十七條

國家局審核后給予批復，同時報商務部備案。

第五章

附

則

第十八條

國內(nèi)企業(yè)在境外設立貿(mào)易性公司或代表處(辦事處)的申請報告內(nèi)容，可參考本辦法的申報內(nèi)容根據(jù)實際情況編制。

第十九條

境外企業(yè)在當?shù)亻_展生產(chǎn)經(jīng)營活動，要遵守所在國家(地區(qū))的法律、法規(guī)。各省級煙草主管部門要切實加強對所屬企事業(yè)單位境外投資項目的監(jiān)督和管理。

第二十條

如有違反國家法律、法規(guī)、本辦法并造成投資重大失誤的行為，將依法或有關規(guī)定追究其責任。

第二十一條

本辦法由國家局負責解釋。

第二十二條

本辦法自發(fā)布之日起施行。國家局已經(jīng)發(fā)布的有關境外投資項目方面的規(guī)定，與本辦法不一致之處按本辦法執(zhí)行。煙草系統(tǒng)利用外資項目管理辦法

(國煙計【2006】236號)第一章

總

則

第一條

為了加強煙草系統(tǒng)利用外資項目的管理，根據(jù)《中華人民共和國煙草專賣法》第二十八條“國務院煙草專賣行政主管部門根據(jù)國務院規(guī)定，管理煙草行業(yè)的進出口貿(mào)易和對外經(jīng)濟技術合作”的規(guī)定、《國務院關于投資體制改革的決定》(國發(fā)【2004】 20號)、《國務院辦公廳關于保留部分非行政許可審批項目的通知》(國辦發(fā)【2004】62號)和國家發(fā)展和改革委員會令第22號《外商投資項目核準暫行管理辦法》，結合煙草系統(tǒng)的實際情況制訂本辦法。

第二條

本辦法適用于煙草系統(tǒng)的單位利用外資項目(煙草批發(fā)、零售業(yè)務除外)的設立、合并、分豆、參股、解散；已批準運行的利用外資項目的股東、股份比例、投資總額、注冊資本、規(guī)模、產(chǎn)品、建設地點、合資或合作期限的變更及利用分紅或股東投資再投資的項目。

第三條

本辦法所稱利用外資項目是指以中外合資或中外合作等方式的投資項目。

第二章

項目的申請

第四條

申請報告由項目申報單位或其委托的咨詢、設計單位負責編制。項目申請報告應包括以下主要內(nèi)容：

一、擬建項目名稱及投資各方的基本情況。

二、擬建項目基本情況，包括項目投資總額、注冊資本、出資方式、股份比例、經(jīng)營期限、經(jīng)營范圍。

三、項目建設規(guī)模、建設地點、主要建設內(nèi)容及產(chǎn)品、采用的主要技術和工藝、計劃用工人數(shù)。

四、產(chǎn)品市場環(huán)境及發(fā)展前景分析。

五、資源和能源耗用與條件。

六、建設用地與相關規(guī)劃。

七、環(huán)境影響分析。

八、社會影響分析。

九、項目實施進度安排。

十、投資估算與資金籌措及經(jīng)濟效益分析。

第五條

項目申報單位在報送申請報告時，應附以下文件：

一、項目投資各方的合作意向書。

二、項目投資各方的營業(yè)執(zhí)照(復印件)、經(jīng)審計的最新企業(yè)財務報表及開戶銀行出具的資金信用證明。

三、增資、并購項目的公司董事會決議。

四、銀行出具的融資意向書。

五、環(huán)保部門出具的項目環(huán)境影響初審意見。

六、國土資源部門出具的項目用地初審意見。

七、城市規(guī)劃部門出具的規(guī)劃意見。

八、有限責任公司和股份制公司應出具董事會或股東會一致同意的文件。

九、根據(jù)國家規(guī)定應提交的其他文件。環(huán)境影響初審意見和國土資源部門出具的項目用地初審意見，應按國家有關規(guī)定由具備資格的環(huán)保和國土資源部門出具有效的文件。

第六條

項目申報單位需提供利用外資項目的申請報告及有關文件一式3份，其中1份按國家煙草專賣局(以下簡稱國家局)辦公自動化的要求報送電子文件；另外2份以紙質(zhì)文件寄送國家局。

第七條

項目申報單位要對所有申報材料內(nèi)容的真實性負責．

第三章

項目批準的程序與原則

第八條

煙草系統(tǒng)利用外資項目的審批，按申報單位的資產(chǎn)關系由行業(yè)各直屬單位或國家局、中國煙草總公司機關各二級公司(以下簡稱省級煙草主管部門)審核同意報國家局批準后，按國家規(guī)定的項目審批權限，報地方政府或國家有關部門核準。

嚴禁以各種名義和理由拆分項目。

第九條

項目申報單位在收到國家局對項目申請報告的批復及地方政府或國家有關部門的核準后，方可對外草簽合資合同或協(xié)議和公司章程，并按以上申報程序?qū)⒉莺灥暮腺Y合同或協(xié)議和公司章程一式3份上報國家局，其中電子文件1份；紙質(zhì)文件2份。國家局審核同意后，按項目審批權限報地方或國家商務部門核準。

第十條

煙草系統(tǒng)內(nèi)兩家以上單位參股的利用外資項目，其項目的申報由出資額相對較大的單位負責申報(如出資額相等，由其中的一家申報)，同時，其他參股方及其省級煙草主管部門應出具同意函。

第十一條

利用外資項目的審批原則為：

(一)符合煙草行業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略方向，有利于提高煙草行業(yè)的整

第二篇：煙草行業(yè)投資項目管理辦法

煙草行業(yè)投資項目管理辦法

第一章 總 則

第一條

為規(guī)范投資行為，防范投資風險，根據(jù)《中華人民共和國煙草專賣法》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》及國家關于投資的有關法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于國家局、總公司及所屬單位，通過支付貨幣資金、投入非貨幣權益、承擔債務、改變資產(chǎn)屬性等方式，取得國家會計準則所定義的固定資產(chǎn)、長期投資、無形資產(chǎn)的行為。

第三條

煙草行業(yè)的投資項目實行負面清單方式管理。負面清單內(nèi)的投資項目，須經(jīng)清單制定單位批準后方可實施。不在負面清單內(nèi)的投資項目，由投資主體按照國家法律法規(guī)、企業(yè)章程自主決策。

第四條

國家局、總公司的管理職責：

（一）制定煙草行業(yè)遵循的投資管理制度、投資導向政策、— 1 — 投資相關標準、規(guī)范，并監(jiān)督其執(zhí)行。

（二）制定煙草行業(yè)投資項目負面清單。負面清單內(nèi)的投資項目，須經(jīng)國家局、總公司許可或批準后方可實施。

（三）按照煙草專賣法第十三條、煙草專賣法實施條例第三十九條規(guī)定，對有關投資項目履行煙草專賣行政管理職責，做出批準與否的決定并對其實施情況進行監(jiān)督。

（四）根據(jù)國務院投資主管部門頒布的政府核準投資項目目錄，對有關投資項目履行政府行政許可職責，做出核準與否的決定并對其實施情況進行監(jiān)督。

（五）履行公司法及企業(yè)章程所賦予的出資人對企業(yè)重大投資行為的監(jiān)管職責。

第五條

行業(yè)直屬單位的管理職責：

（一）制定本單位系統(tǒng)的投資管理制度、中長期投資規(guī)劃。

（二）對本單位系統(tǒng)的投資負面清單項目進行審批。按本辦法規(guī)定對下屬單位擬報國家局、總公司審批的投資項目進行審核。對本單位系統(tǒng)的投資項目前期工作進行指導。

（三）對本單位系統(tǒng)的投資項目實施過程進行監(jiān)督。根據(jù)國家局、總公司授權對部分項目的重要實施環(huán)節(jié)履行審查批準職責。

（四）組織編制本單位系統(tǒng)的投資計劃。按照國家局、總公司部署組織開展信息采集、投資工作檢查。按照本辦法規(guī)定履行其他有關投資管理職責。

（五）依據(jù)國家、行業(yè)有關規(guī)定對投資違規(guī)行為進行處理，對有關責任人進行問責或提出問責意見。

第六條

項目單位的管理職責：

（一）制定本單位的投資管理制度、項目管理制度。

（二）對投資項目的必要性、可行性進行充分論證。在工程建設項目立項后，按照國家、行業(yè)的有關設計規(guī)范、建設標準組織總體規(guī)劃設計、初步設計、施工圖設計。

（三）規(guī)范、科學的組織項目實施。對實施項目相關的招標采購、合同管理、資金管理、質(zhì)量管理、安全管理、檔案管理等制定完備的工作制度并嚴格執(zhí)行。自覺接受審計、廉政監(jiān)督及上級單位的檢查監(jiān)督。

（四）按照法律法規(guī)、地方人民政府規(guī)定、行業(yè)規(guī)定組織項目驗收并進行相應財務處理。按照行業(yè)規(guī)定進行有關的信息報送工作。

（五）依據(jù)國家、行業(yè)有關規(guī)定對出現(xiàn)違規(guī)行為的有關責任人進行問責或提出問責意見。

第二章 行業(yè)投資負面清單

— 3 — 第七條 煙草制品生產(chǎn)企業(yè)涉及產(chǎn)能的投資。

煙草制品生產(chǎn)企業(yè)為擴大生產(chǎn)能力進行基本建設或技術改造，應按照國家發(fā)展改革委《政府核準投資項目管理辦法》（國家發(fā)展改革委令2014年第11號）、國家局《煙草制品生產(chǎn)企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目審批管理辦法》（國煙計〔2015〕201號）及其他有關規(guī)定要求，獲得國家局核準后方可實施。

第八條

煙用二醋酸纖維素及絲束投資。

煙用二醋酸纖維素及絲束涉及產(chǎn)能的投資，應按照國家發(fā)展改革委令2014年第11號、國家局《煙用二醋酸纖維素及絲束投資項目核準管理辦法》（國煙計〔2015〕203號）及其他有關規(guī)定要求，獲得國家局核準后方可實施。

第九條

煙草專用機械購置。

購置煙草專用機械并在境內(nèi)安裝使用，應按《煙草專用機械購置和出售及轉讓審批管理辦法》（國煙計〔2015〕206號）規(guī)定獲得國家局許可后方可實施。

第十條

限額以上主業(yè)投資。

（一）煙草制品生產(chǎn)企業(yè)投資額1億元以上不涉及產(chǎn)能的投資項目，應報總公司批準后方可實施。

（二）其他煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)投資額7000萬元以上

— 4 — 投資項目，應報總公司批準后方可實施。

第十一條

限額以上多元化投資。

（一）使用煙草主業(yè)資金（含主業(yè)提供的資本金）進行多元化投資（指投資于煙草專賣品以外的產(chǎn)業(yè)），投資額5000萬元以上的，應報總公司批準后方可實施。

（二）行業(yè)控股多元化企業(yè)使用自有未分配利潤進行投資，投資額2億元以上的，應報總公司批準后方可實施。

第十二條 境外投資。

（一）投資設立或通過增資取得最終由總公司控股的境外（含香港、澳門、臺灣地區(qū)）企業(yè)，應報總公司批準后方可實施。

（二）使用煙草行業(yè)境內(nèi)資金1000萬美元以上的境外投資項目，應報總公司批準后方可實施。

（三）行業(yè)控股境外企業(yè)使用自有未分配利潤進行投資，投資額2000萬美元以上的，應報總公司批準后方可實施。

第十三條

利用外資。

在境內(nèi)投資有外資成分的項目，除以下情形外，按內(nèi)資項目對待：

（一）屬于《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》中限制類的，應履行國家規(guī)定的政府核準和備案手續(xù)。其中，須報國家發(fā)展改革委核

— 5 — 準或備案的，應先報國家局、總公司批準。

（二）禁止投資《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》中的禁止類項目。第十四條

煙草主業(yè)單位投資額3000萬元以上的信息化建設項目（含咨詢、監(jiān)理、軟硬件購買），應報總公司批準后方可實施。工業(yè)生產(chǎn)、物流所需的控制、安全等基礎信息設施建設不在本條款限定范圍內(nèi)。

第十五條

煙草主業(yè)單位投資額1000萬元以上的購買、建設經(jīng)營業(yè)務用房項目，應報總公司批準后方可實施。

第十六條

使用實物、債權、專利等非貨幣權益進行投資的項目，權益價值經(jīng)有資質(zhì)的評估機構評估，評估結果報國家局財務主管部門備案后，適用本章的負面清單措施。

投資項目內(nèi)容涉及多條負面清單措施的，按從嚴標準進行管理。

第十七條

項目申請。

向國家局、總公司申請審批投資項目，應提交項目申請報告，經(jīng)所屬行業(yè)直屬單位審核同意后報送國家局、總公司。存在多個投資主體共同投資的，由其中的主要投資人或協(xié)商確定的一名投資人通過其所屬行業(yè)直屬單位向國家局、總公司提出申請，并附其他所有投資人同意投資的意向書。

— 6 — 項目申請報告應由具備相應專業(yè)水平的人員或機構編寫，包含以下主要內(nèi)容：

（一）申請單位的基本情況。

應包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、資產(chǎn)財務狀況等。對于多方共同投資的項目，還應報告其他投資方的基本情況。

（二）項目的必要性。

（三）項目的內(nèi)容、投資額。

對于煙草制品生產(chǎn)、卷煙物流配送等涉及產(chǎn)能的投資項目，應說明其產(chǎn)能規(guī)劃、建設規(guī)劃、技術及裝備路線等。

使用實物、債權、專利等非貨幣權益進行投資的，應附相應的資產(chǎn)評估報告。

（四）項目的可行性。

應包括技術經(jīng)濟分析、投資效益分析。

項目如適用煙草行業(yè)相關工程設計規(guī)范、建設控制指標，應說明對標情況。

對于多元化投資，應包括對擬投資行業(yè)的現(xiàn)狀及未來發(fā)展分析。投資購買證券或金融機構股權的，應包括對投資目標的財務指標、收益指標、風險指標進行同業(yè)比較分析。

對于境外投資，應對擬投資目標國（地區(qū)）的政治、經(jīng)濟、— 7 — 社會安全風險進行評估。

（五）申請單位的決策程序文件。

如按法律法規(guī)、公司章程規(guī)定，需經(jīng)董事會決議、股東會議同意的，應附相關決議文件。

（六）法律法規(guī)要求的投資要件。

投資主體、投資行為、投資對象需具備一定資質(zhì)的，應附相關資質(zhì)證明文件。

項目依法需先通過土地、規(guī)劃、環(huán)保等行政機關初審的，應附初審通過的文件。

（七）國家局、總公司要求提供的其他內(nèi)容。

第十八條

存在下列情形之一的，國家局、總公司對收到的投資項目申請不予受理：

（一）不屬于負面清單事項，或按規(guī)定不需報國家局、總公司批準的。

（二）投資項目已經(jīng)實施的。

（三）申請文件未按規(guī)定方式上報的。

（四）申請單位處在本辦法規(guī)定處罰期限內(nèi)的。決定不予受理的，由國家局投資主管部門通知申請人。第十九條 國家局、總公司受理以下類型項目的申請后，轉

— 8 — 有關直屬專業(yè)公司提出政策咨詢意見。

（一）卷煙物流配送中心建設項目，先由中煙商務物流有限責任公司提出政策咨詢意見。

（二）多元化投資項目，先由中國煙草投資管理公司提出政策咨詢意見。

（三）境外投資項目，先由中國煙草國際有限公司提出政策咨詢意見。

政策咨詢意見未通過的投資項目，國家局、總公司中止其審批流程，由國家局投資主管部門書面通知申請人。

第二十條

國家局投資主管部門在審查項目過程中，可視需要委托中國煙草總公司合肥設計院或其他專業(yè)機構提出技術咨詢意見。受委托的咨詢機構可以要求項目申請人對有關情況做出說明。對不適宜委托技術咨詢的項目，國家局投資主管部門可組織專家進行論證評估。

技術咨詢機構、論證專家應在要求的時限內(nèi)提交報告，并對提供的報告、結論承擔責任。相關單位、人員不得向項目申請人收取任何費用。

第二十一條

國家局、總公司設立投資管理委員會，對以下重大投資事項進行審議：

（一）煙草制品生產(chǎn)企業(yè)投資額3億元以上的投資項目。

（二）其他煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)投資額1.5億元以上的投資項目。

（三）使用主業(yè)資金1億元以上的多元化投資項目。

（四）使用煙草境內(nèi)資金2000萬美元以上的境外投資項目。

（五）投資額5000萬元以上的信息化建設項目。

（六）投資管理委員會認為必要的其他重大項目。上述重大投資事項如需國家局行政許可，還需提交國家局辦公會議審議。

第二十二條

國家局、總公司于受理申請后的20個工作日內(nèi)做出是否批準的決定。需要委托機構、專家提供咨詢意見的，在受理申請后的10個工作日內(nèi)做出委托的決定。機構、專家提供咨詢意見所需時間不計算在前述批準決定時限內(nèi)。

第二十三條

存在下列情形之一的，國家局、總公司對受理的投資項目申請不予批準：

（一）不符合國家局、總公司制定的發(fā)展規(guī)劃、投資指導政策。

（二）不符合國家局、總公司制定的工程設計規(guī)范、建設控制指標、投資效益評價指標。

（三）投資存在較顯著的外部風險。

（四）申請文件內(nèi)容存在不實情形，或申請人存在其他違反法律法規(guī)、煙草行業(yè)管理規(guī)定的行為。

國家局、總公司決定不予批準的，由國家局投資主管部門以書面形式通知申請單位。

第三章 項目過程管理

第二十四條

項目負責人。

投資項目應設定項目負責人。項目負責人對項目實施的全過程承擔直接責任。

項目負責人的設定、變更應及時報告上級單位投資主管部門，作為出現(xiàn)違規(guī)行為時問責的依據(jù)。

第二十五條

初步設計。

工程建設項目的初步設計由項目單位在所屬行業(yè)直屬單位指導下，按照法律法規(guī)、地方人民政府規(guī)定、行業(yè)規(guī)定自行組織開展。除本辦法規(guī)定的特定情形外，不需報國家局、總公司審批。

第二十六條

概算管理。

工程建設項目以概算作為投資控制的依據(jù)。項目單位和設計、監(jiān)理、工程咨詢、跟蹤審計等參建單位依據(jù)概算，履行各自

— 11 — 相應的投資控制職責。項目單位應提高概算管理的精益化水平，運用信息化手段加強概算管理力度，防止項目投資超概算。

項目在建設過程中，如因政策調(diào)整、地質(zhì)變化、自然災害、材料價格上漲等不可抗力導致概算不能滿足項目需要，應及時調(diào)整概算。調(diào)整概算時，原初步設計編制單位應編制概算調(diào)整書，其內(nèi)容包含：概算調(diào)整的前后對比表，分類定量說明概算調(diào)整的原因、依據(jù)、計算方法等。概算調(diào)整后的投資額或概算調(diào)整幅度（含多次調(diào)整的累計幅度）按規(guī)定需報上級單位批準的，應履行規(guī)定的批準程序。

第二十七條

項目的中止。

（一）經(jīng)批準的投資項目出現(xiàn)以下任一情形的，應中止實施，按程序重新取得原批準單位批準后方可繼續(xù)實施。

1.預計產(chǎn)能超過批準產(chǎn)能的。2.項目內(nèi)容發(fā)生實質(zhì)性變化的。

3.投資規(guī)模超過批準投資額10%以上的。工程建設項目出現(xiàn)此情形，報批時應提供跟蹤審計單位出具的超支審計報告。

4.新建、改造建筑物面積超過批準面積5%以上的。5.工程建設主要造價指標超出行業(yè)控制指標的。6.工程建設地點發(fā)生實質(zhì)性變化的。

— 12 — 7.對于多方共同投資的項目，投資人發(fā)生實質(zhì)性變化的。8.其他由原批準單位投資主管部門書面通知中止實施的情形。

（二）按規(guī)定不需報上級單位批準的投資項目，在實施中轉變?yōu)樾鑸笊霞墕挝慌鷾实?，應中止實施，按程序取得批準后方可繼續(xù)實施。

第二十八條

投資項目應嚴格按批準的內(nèi)容、投資額實施，不得擅自突破。

投資項目在實施過程中超支，按規(guī)定報上級單位批準時，如存在擅自增加項目內(nèi)容、改變項目方案、提高建設標準等違規(guī)情節(jié)，應先界定責任主體，對相關責任單位或責任人進行處理、問責后，再履行相應的批準程序。

第二十九條

投資項目由于違規(guī)導致出現(xiàn)較嚴重外部風險，上級單位可經(jīng)評估并履行必要的程序后，依法要求該違規(guī)投資項目中止或終止。由此導致的損失責任由違規(guī)單位及相關責任人承擔。

第三十條 采購管理。

投資項目涉及的采購，應按行業(yè)有關規(guī)定實行應招盡招。招標評標工作由項目單位在行業(yè)直屬單位指導下，按照法律法規(guī)、— 13 — 地方人民政府規(guī)定、行業(yè)規(guī)定自行組織開展，不需報國家局、總公司審批。

第三十一條 跟蹤審計。

國家局、總公司對重大工程建設項目組織過程跟蹤審計。行業(yè)直屬單位應建立本單位系統(tǒng)內(nèi)的工程建設項目過程跟蹤審計制度并嚴格執(zhí)行，加強對投資項目的審計監(jiān)督。

第三十二條

項目驗收。

項目實施完成后，項目單位在行業(yè)直屬單位指導下，按照法律法規(guī)、地方人民政府規(guī)定、行業(yè)規(guī)定自行組織驗收并做相應財務處理。除本辦法規(guī)定的特定情形外，不需報國家局、總公司審批。

國家局、總公司批準的投資項目實施完成后，項目單位應通過所屬行業(yè)直屬單位將以下材料報送國家局投資主管部門存檔：

（一）工程建設項目的驗收報告（含竣工決算審計報告）。

（二）與煙草行業(yè)外單位的合資協(xié)議、合作協(xié)議、股權收購協(xié)議、新企業(yè)章程等。

（三）境外投資的政府投資主管部門備案文件、國家商務主管機關境外投資證書。

第三十三條

在驗收、決算審計工作中發(fā)現(xiàn)項目存在違規(guī)現(xiàn)

— 14 — 象的，項目單位應啟動問責程序，對相關責任單位或責任人進行處理、問責，結果報上級單位備案。其中，存在擅自增加項目內(nèi)容、項目投資額而未按規(guī)定履行批準程序的，由上級單位進行問責，結果報批準單位備案。問責并備案后，項目依法進行驗收和相關財務處理。

未及時問責并備案的，上級單位發(fā)現(xiàn)后對責任單位及相關責任人進行追責。

第三十四條

國家局、總公司對煙草制品生產(chǎn)企業(yè)涉及產(chǎn)能投資項目的實施過程依法從嚴進行管理。

（一）初步設計。

項目初步設計（包括方案及概算）評審完成后，應通過所屬行業(yè)直屬單位報國家局、總公司批準。項目屬整體技術改造的，應附有相應資質(zhì)且無利害關系的第三方設計咨詢機構、造價咨詢機構出具的審核意見。

項目初步設計的產(chǎn)能、建筑面積、概算總投資等關鍵指標不超過立項批復，且主要造價指標不超出行業(yè)控制指標的，國家局、總公司于收到申請后的20個工作日內(nèi)做出是否批準的決定。

項目初步設計未經(jīng)國家局、總公司批準的，不得開展施工圖設計、設備采購、工程招標等項目實施活動。

（二）整體驗收。

項目實施完成、試生產(chǎn)六個月后，項目單位應及時按國家、行業(yè)有關規(guī)定組織單項驗收、專項驗收、結算審計、決算審計。上述工作完成后，應及時編制項目整體驗收報告，通過所屬行業(yè)直屬單位報國家局、總公司審核。

項目最終形成的產(chǎn)能、建筑面積、總投資額等關鍵指標不超過初步設計及概算，且主要造價指標不超出行業(yè)控制指標的，國家局、總公司于收到項目整體驗收申請后的15個工作日內(nèi)做出是否審核通過的決定。

第四章 投資監(jiān)管

第三十五條

投資管理制度。

行業(yè)各單位應建立健全本單位的投資管理制度，履行必要的內(nèi)部批準程序后，報上級單位投資主管部門備案。經(jīng)備案的投資管理制度，作為煙草行業(yè)對各級單位進行監(jiān)督、檢查、問責的依據(jù)。

投資管理制度應包括以下主要內(nèi)容：

（一）投資管理的流程，管理部門及其職責。

（二）本單位系統(tǒng)的投資負面清單。

（三）投資的決策程序、決策機構及其職責。

（四）投資項目的中止、終止或退出制度。

（五）投資項目的驗收制度。

（六）違規(guī)行為的處理、問責制度。

（七）對下屬單位的投資監(jiān)管制度。第三十六條 投資規(guī)劃。

行業(yè)直屬單位應于國家五年規(guī)劃期的前一年，根據(jù)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、投資指導政策、本單位中長期發(fā)展規(guī)劃及戰(zhàn)略，編制本單位范圍未來五年的投資規(guī)劃（含重大投資項目規(guī)劃）或相關投資指導意見，報國家局投資主管部門存檔。

第三十七條

投資計劃。

（一）行業(yè)直屬單位應于每年11月末之前，編制本單位系統(tǒng)下一的投資計劃。投資計劃應履行必要的內(nèi)部決策程序后，通過行業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報送國家局、總公司。

報送的投資計劃內(nèi)容應包括： 1.本的投資計劃執(zhí)行情況。2.下一投資計劃的目標和編制思路。

3.擬建（擬在下一立項）項目、新開工（已立項且擬在下一內(nèi)開始實施）項目、續(xù)建（已實施且未驗收）項目的— 17 — 項目列表。

4.重點項目的簡要說明。5.計劃完成的可行性。

6.存在問題、整改措施及相關建議。

（二）報送的投資計劃由國家局投資主管部門進行存檔，作為行業(yè)開展有關投資管理工作的信息庫。

投資計劃不等同于項目立項。國家局投資主管部門對報送的投資計劃不進行審批。各單位不得以報送投資計劃代替項目立項。

（三）報送的投資計劃因故需要調(diào)整的，應集中于每年7月上旬通過行業(yè)投資管理信息系統(tǒng)進行調(diào)整。

第三十八條

重大對外投資的備案。

按照財政部《煙草行業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》（財建〔2012〕635號）規(guī)定要求，總公司所屬單位的對外投資，單個項目投資額超過2億元的，應報經(jīng)總公司審核后報財政部備案。

第三十九條

信息報告。

國家局、總公司通過行業(yè)投資管理信息系統(tǒng)，對各級單位的投資情況進行信息采集、統(tǒng)計，加強監(jiān)管。

— 18 — 行業(yè)各直屬單位應組織所屬單位，于每月第一周內(nèi)將上月度的投資計劃執(zhí)行情況、項目實施情況、相關數(shù)據(jù)等通過行業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報送國家局、總公司。

第四十條

工作檢查。

國家局、總公司每年按照“隨機抽取檢查對象、隨機抽取檢查人員、檢查結果公開”的原則，組織檢查組對行業(yè)各單位的投資管理制度建設及執(zhí)行情況、上投資的合規(guī)情況、項目實施情況等進行檢查。

檢查結果于第二年第一季度在煙草行業(yè)內(nèi)通報。經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)問題的單位應按要求進行整改。問題較嚴重的，上級單位應進行相關執(zhí)紀問責。

第五章 處罰與問責

第四十一條 對違反本辦法的煙草行業(yè)單位，視情節(jié)輕重處以下一項至多項處罰：

（一）對違規(guī)單位直至其所屬行業(yè)直屬單位，在煙草系統(tǒng)內(nèi)予以通報批評。

（二）對違規(guī)單位直至其所屬行業(yè)直屬單位的主要負責人、相關責任人，責令做出書面檢查并視情節(jié)輕重予以通報批評、誡

— 19 — 勉談話直至黨紀、政紀處分。

（三）國家局、總公司暫停受理違規(guī)單位的同類投資項目申請一至三年。

第四十二條

違規(guī)行為存在以下情節(jié)的，對違規(guī)單位和相關責任人予以從重處罰：

（一）適用負面清單管理的投資事項，未經(jīng)批準即已實施的。

（二）拆分項目以逃避負面清單管理的。

拆分項目行為的認定由上級單位投資主管部門會同審計部門做出。

第四十三條

對責任人的問責。

煙草行業(yè)單位應按照《國務院辦公廳關于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究制度的意見》（國辦發(fā)〔2016〕63號）要求，建立違規(guī)責任追究制度，實行投資的重大決策終身責任追究制度。

違規(guī)行為經(jīng)核實后，根據(jù)問題性質(zhì)、損失程度等，對相關責任人采取組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀律處分、移送司法機關等方式進行處理。

第六章 附 則

— 20 — 第四十四條 總公司對行業(yè)全資企業(yè)的出資、行業(yè)全資企業(yè)之間的股權投資，其相關管理規(guī)定由國家局、總公司另行制定。

第四十五條

本辦法由國家局、總公司負責解釋。第四十六條

本辦法自公布之日起執(zhí)行?！稛煵菪袠I(yè)投資項目管理辦法》（國煙計〔2016〕50號）同時廢止。國家局、總公司已頒布管理規(guī)定內(nèi)容中與本辦法不一致的，按本辦法執(zhí)行。

第三篇：龍巖市市級政府投資項目代建制管理辦法(試行)

龍巖市市級政府投資項目代建制管理試行辦法

第一章 總則

第一條 為深化投資體制改革，提高市級政府投資項目管理水平和投資效益，促進廉政建設，根據(jù)《國務院關于投資體制改革的決定》、《福建省省級政府投資項目代建制管理辦法〈試行〉》（閩政[2007]11號）和相關法律、法規(guī)，結合本市實際，制定本試行辦法。

第二條 本辦法所稱的代建制，是指市級政府投資項目通過招標等方式，選擇專業(yè)化的項目管理單位（簡稱代建單位），負責項目的實施，嚴格控制項目投資、質(zhì)量、安全和工期，項目竣工驗收后交付使用的制度。

本辦法所稱的市級政府投資項目，是指使用納入市級政府預算管理的資金、間接融資資金以及市級政府管理的其他資金進行的固定資產(chǎn)投資項目。

第三條 本辦法先在市級政府非經(jīng)營性投資項目中試行，在此基礎上逐步推廣。下列市級政府非經(jīng)營性投資項目，凡是項目總投資達到500萬元（指人民幣，下同）且政府投資占項目總投資50%及以上的，均可依照本辦法推行代建制：

（一）市級黨政機關、人大政協(xié)機關、檢察審判機關、事業(yè)單位、人民團體的辦公以及為辦公服務的接待、會議、培訓用房項目；

（二）市屬教科文衛(wèi)體、民政及社會福利等社會事業(yè)項目；

（三）市屬看守所、勞教所、戒毒所、治安拘留所、法院審判用房、檢察院技術偵察用房等政法設施項目；

（四）其他非經(jīng)營性市級政府投資項目。

上款所列項目之外的其他市級政府投資項目，可以參照本辦法規(guī)定推行代建制。第四條 代建工作的開展，應當遵循公開、公平、公正的原則，實行專業(yè)化管理、市場化運作。

第五條 市發(fā)展改革委負責指導和協(xié)調(diào)市級政府投資項目推行代建制工作，按照投資管理權限和建設程序規(guī)定審批代建項目，對代建項目實施投資管理和監(jiān)督。市財政局負責代建項目的財政財務、資金使用和投資評審的管理和監(jiān)督。市住建、審計、監(jiān)察等部門按照各自職責做好項目代建過程中的相關管理和監(jiān)督工作。

第六條 代建項目可以采用全過程代建方式，即由代建單位對代建項目從項目建議書批復后直至竣工驗收實行全過程管理；也可以采用分階段的代建方式，將代建項目分成前期工作和建設實施兩階段分別委托代建單位進行管理。

第七條 代建項目的預決（結）算評審應嚴格按有關規(guī)定執(zhí)行。經(jīng)市財政投資評審中心審核的項目預、結算分別作為項目招標控制價與竣工財務決算的依據(jù)。

第八條 代建項目應當嚴格執(zhí)行國家規(guī)定的項目建議書、可行性研究報告、初步設計等項目審批程序，遵守國家和省、市有關投資項目管理的其他各項規(guī)定。

第二章 組織實施部門、代建單位和使用單位

第九條 代建項目組織實施部門的確定：

（一）原則上由使用單位的上級行政主管部門作為組織實施部門；

（二）使用單位本身為行政主管部門的，由該行政主管部門履行組織實施部門和使用單位職責；

（三）沒有使用單位或未明確使用單位的，由項目主管部門作為組織實施部門并履行使用單位職責；

（四）根據(jù)實際情況，需由使用單位履行組織實施部門職責的，由使用單位的上級行政主管部門上報市政府同意。

組織實施部門在項目代建過程中履行下列主要職責：

（一）協(xié)助項目使用單位組織編制項目建議書；

（二）依法組織開展代建單位的招標工作，與代建單位簽訂項目代建合同，并依法將招標文件、招標投標情況和代建合同報市發(fā)展改革委、財政和住建等行政主管部門備案，依法履行代建合同；

（三）會同項目使用單位依法組織開展監(jiān)理招標工作，與監(jiān)理單位簽訂監(jiān)理合同，并依法將招標文件、招標投標情況和監(jiān)理合同報有關行政監(jiān)督部門備案，依法履行監(jiān)理合同；

（四）參與項目可行性研究報告、初步設計、施工圖設計文件的審查；

（五）審核并匯總上報代建單位代編的項目投資計劃和基建支出預算，審定其中的非財政資金計劃；

（六）對代建單位的資金撥付申請?zhí)岢鰧彶橐庖姡?/p>

（七）協(xié)調(diào)代建單位、使用單位和監(jiān)理單位關系，對項目代建過程進行監(jiān)督檢查，及時向市發(fā)展改革委、財政和住建等行政主管部門報告項目代建過程中存在的問題，并將代建過程中發(fā)生的違規(guī)行為及時報告有關行政主管部門；

（八）參與或組織項目竣工驗收，組織資產(chǎn)移交。

第十條 市級政府投資項目代建單位應當同時具備下列條件：

（一）具有甲級工程咨詢、甲級工程設計、甲級工程監(jiān)理、甲級招標代理、甲級工程造價咨詢，施工總承包一級、房地產(chǎn)開發(fā)二級以上等資質(zhì)之一,或者是經(jīng)市政府批準設立的專業(yè)項目管理機構或市級國有投資公司；

（二）項目經(jīng)理、技術負責人以及其他工程技術和管理人員符合規(guī)定的資格要求；

（三）有與代建管理相適應的組織機構，并制定有專門的規(guī)章制度。國家對代建單位及其管理人員的資格條件有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。第十一條 有下列情形之一的，不得作為市級政府投資項目代建單位：

（一）已被行政機關責令停業(yè)或停止承接工程任務的；

（二）近三年內(nèi)承接的建設項目中發(fā)生過較大事故以上質(zhì)量、安全事故，或者一年內(nèi)發(fā)生過兩起以上一般事故，或者有重大違規(guī)、違約行為的；

（三）近五年內(nèi)曾代建的項目后評價結論為不良的。

第十二條 市住建局負責市級政府投資項目代建單位的代建信譽、業(yè)績等情況考核，并向社會公布。

第十三條 市級政府投資項目前期工作代建單位依照代建合同可以承擔以下職責:

（一）組織編制項目可行性研究報告，代辦項目可行性研究報告審批及與該階段相關的項目規(guī)劃選址、用地預審、環(huán)境影響評價等行政許可手續(xù)；

（二）依法組織項目勘察、設計等招標活動，并將招標文件和招標投標情況報有關行政監(jiān)督部門和組織實施部門備案；

（三）依法與勘察、設計單位簽訂項目勘察、設計合同，并報有關行政監(jiān)督部門和組織實施部門備案；

（四）組織開展項目初步設計文件編制工作；

（五）代辦項目初步設計審批及建設用地規(guī)劃許可、土地征收、房屋拆遷、消防等有關行政許可手續(xù)；

（六）代建合同約定的其他項目前期工作。

第十四條 市級政府投資項目建設實施代建單位依照代建合同可以承擔以下職責:

（一）組織開展項目施工圖設計，與組織實施部門、使用單位溝通協(xié)調(diào)，保證在功能方面最大限度地滿足使用單位的需要；

（二）負責項目預算（施工圖預算及相關費用）編制工作，經(jīng)組織實施部門初審 并經(jīng)財政或?qū)徲嬐顿Y評審中心評審后報財政部門審批；

（三）依法組織項目施工、主要材料設備采購等招標活動，并將招標文件、招標投標情況報有關行政監(jiān)督部門和組織實施部門備案；

（四）依法與施工、主要材料設備供應單位簽訂項目施工、主要材料設備采購合同，并報有關行政監(jiān)督部門和組織實施部門備案；

（五）代編項目投資計劃和基建支出預算，交由使用單位按規(guī)定程序報批；

（六）按照市政府批準的市級預算內(nèi)基本建設支出計劃及城建項目支出計劃，提出項目用款申請，由組織實施部門審查后向市財政局申請撥付資金；

（七）按月向市發(fā)展改革委、財政和組織實施部門以及使用單位報送工程進度和資金使用情況，代編項目財務決算報表；

（八）代辦項目建設工程規(guī)劃許可證、施工許可證等開工前必須履行的報批手續(xù)和規(guī)劃、消防、人防、市政、綠化、氣象防雷、夜景、環(huán)保、電梯設備等竣工驗收前必須履行的報批手續(xù)；

（九）組織項目施工，負責代辦項目施工中出現(xiàn)的設計變更、概算調(diào)整等報批手續(xù)；

（十）協(xié)助監(jiān)理單位組織項目中間驗收，會同組織實施部門和使用單位組織竣工驗收（工程質(zhì)量驗收）；

（十一）負責代編項目竣工財務決算報告，經(jīng)組織實施部門審查后，報市財政局審批；

（十二）負責將項目竣工及有關項目建設的技術資料完整地整理匯編移交至城建檔案館，并按市財政局批準的資產(chǎn)價值，根據(jù)項目產(chǎn)權歸屬向組織實施部門或使用單位辦理資產(chǎn)移交手續(xù)；

（十三）辦理代建項目資產(chǎn)移交手續(xù)后，向市發(fā)展改革委、財政局、組織實施部 門和住建等行政主管部門報送項目代建總結報告；

（十四）代建合同約定的其他事項。

第十五條 代建單位應當嚴格履行項目代建合同，依照合同約定對代建項目的工期、資金使用、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)等全面負責。

代建單位應當督促項目各參建單位加強項目質(zhì)量和安全生產(chǎn)管理，建立健全工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)責任制度，為工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)提供法定的保障條件和措施，并向組織實施部門和市住建等有關行政主管部門報告工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)情況。

第十六條 代建單位不得將所承擔的項目代建工作轉包或分包。

代建單位具備相應資質(zhì)或者符合法定條件的，可以直接從事代建項目的可行性研究報告編制、招標代理等工作。

第十七條 市級政府投資項目使用單位應當承擔下列職責：

（一）根據(jù)項目需求和功能定位，會同組織實施部門提出建設規(guī)模和建設內(nèi)容，編制項目建議書，按規(guī)定程序報批；

（二）根據(jù)項目建議書批復文件，會同組織實施部門提出項目使用功能配置、建設標準；

（三）參與組織項目監(jiān)理招標和項目可行性研究報告、初步設計、施工圖設計文件的審查，對設計及變更的合理性提出建議；

（四）協(xié)助項目代建單位辦理有關手續(xù)，參與項目竣工驗收；

（五）將項目代建單位依照本辦法規(guī)定代編并提交的投資計劃和基建支出預算送組織實施部門審核、審定；

（六）負責自籌建設資金的籌措和撥付，代建項目的接收、使用和保管。

第三章 代建項目組織實施程序

第十八條 項目使用單位按照程序報請市發(fā)展改革委審批項目建議書，應當附有 建設管理形式的內(nèi)容，闡明是否采用代建制和代建單位選擇方式（公開招標、邀請招標或直接委托）建議。

項目實行全過程代建或者實行前期工作代建的，確定代建單位的工作均在項目建議書批復后進行。項目實行分階段代建的，確定前期工作代建單位的工作在項目建議書批復后進行，確定建設實施代建單位的工作在項目初步設計批復后進行。

實行分階段代建的，組織實施部門應當會同使用單位做好兩個階段的銜接工作。第十九條 對符合本辦法規(guī)定條件的市級政府投資項目，市發(fā)展改革委在項目建議書批復中，確定該項目是否實行代建制，并明確代建單位選擇方式。

項目實行代建制的，投資主管部門應當將項目建議書、可行性研究報告、初步設計及概算批復等抄送有關行政主管部門。

第二十條 實行代建制的項目，達到《福建省招標投標條例》及其配套文件規(guī)定的必須招標的規(guī)模標準的，應當依照規(guī)定由組織實施部門委托招標代理機構通過招標方式選擇代建單位。按照《福建省招標投標條例》及其配套文件規(guī)定可以不招標的，經(jīng)項目審批部門批準后，可以通過直接委托方式確定代建單位。

第二十一條 通過招標選擇代建單位的，組織實施部門應當在招標文件發(fā)出的同時，將招標文件報市發(fā)展改革委、財政和住建等行政主管部門備案。市發(fā)展改革委、財政和住建等行政主管部門發(fā)現(xiàn)招標文件有違反法律、法規(guī)內(nèi)容的，應當及時以書面形式責令其改正。

符合本辦法第十條規(guī)定條件的企業(yè)可以組成聯(lián)合體，以一個投標人的身份共同投標。

項目代建單位招標，應當采取綜合評估法評標。招標文件所規(guī)定的評標辦法應當重點考核投標人的項目建設管理人員構成、項目建設管理方案、履約信譽、代建工作業(yè)績和財務狀況等方面內(nèi)容。組織實施部門應當自確定中標人之日起十五日內(nèi)向市發(fā)展改革委、財政和住建等行政主管部門提交招標投標情況的書面報告。

第二十二條 代建項目實行合同管理,組織實施部門應當將本試行辦法所規(guī)定的各方權利、義務及獎懲規(guī)定等內(nèi)容寫入代建合同；對全過程或者建設實施階段的代建單位，組織實施部門應當在代建合同中明確由其對代建項目的工程質(zhì)量負終身責任。

積極推行代建項目工程質(zhì)量保險制度，鼓勵代建單位牽頭，就建設工程項目統(tǒng)一投保。

第二十三條 項目代建單位確定后，由組織實施部門與代建單位簽訂項目代建合同，在滿足項目功能的前提下，確定項目的投資、質(zhì)量、安全和進度要求。

項目代建合同應當對建筑面積、建設內(nèi)容、材料標準、使用功能、內(nèi)外裝飾標準和具體要求等作出詳細約定。

組織實施部門應當自項目代建合同簽訂之日起七日內(nèi)將代建合同報市發(fā)展改革委、財政和住建等行政主管部門備案。

經(jīng)市政府批準設立的專業(yè)項目管理機構或市級國有投資公司作為代建單位，不實行履約擔保制度。其他單位作為代建單位的項目應實行履約擔保制度，簽訂項目代建合同前，代建單位應當向使用單位或組織實施部門提供銀行出具的金額不低于項目代建管理費的履約保函。具體金額根據(jù)項目行業(yè)特點，在項目招標文件中確定。

第二十四條 代建項目的監(jiān)理單位由組織實施部門會同使用單位依法另行組織招標確定。組織實施部門應當在招標文件發(fā)出的同時，將招標文件報有關行政監(jiān)督部門備案，并在確定中標人之日起十五日內(nèi)向有關行政監(jiān)督部門提交招標投標情況的書面報告。

監(jiān)理合同由組織實施部門同中標人簽訂。組織實施部門應當自監(jiān)理合同簽訂之日起七日內(nèi)將合同報有關行政監(jiān)督部門備案。監(jiān)理單位對代建項目進行獨立監(jiān)理，并按月向組織實施部門報送代建項目監(jiān)理月報。

與項目代建單位有股權或隸屬關系的單位，不得參與該項目的監(jiān)理工作。第二十五條 項目前期工作實行代建制的，代建單位應當按照國家、省的有關規(guī)定和項目代建合同的要求開展前期工作，前期工作深度必須達到國家規(guī)定要求。

項目全過程或者建設實施階段實行代建制的，代建單位應當嚴格按照批準的初步設計及概算控制投資，在施工圖設計中實行限額設計。項目預算不得超過經(jīng)批準的設計概算。嚴禁在施工過程中利用施工洽商或者補簽其他協(xié)議隨意變更設計、增加投資。

有下列情形之一，需要變更核定的項目總概算的，由代建單位提出，經(jīng)使用單位同意，組織實施部門預審，由投資主管部門審查批準后方可變更；涉及增加市財政專項投資的，投資主管部門在審批前應商市財政局同意。（當增加的總投資超過原核定的項目總概算10%時，應報市政府研究同意后，按規(guī)定程序報原審批部門審批。）

（一）因自然災害等不可抗力造成項目建設條件發(fā)生重大變化的；

（二）因國家重大政策變化對項目造價影響較大的；

（三）因資源、水文、地質(zhì)、考古等情況發(fā)生重大變化需要調(diào)整建設方案的。第二十六條 代建單位應當依法組織代建項目的勘察、設計、施工、主要材料設備采購等的招標，并嚴格遵守國家和本市有關招標人的規(guī)定。

代建單位應當在招標文件發(fā)出的同時，將招標文件報有關行政監(jiān)督部門和組織實施部門備案；在確定中標人之日起十五日內(nèi)向有關行政監(jiān)督部門和組織實施部門提交招標投標情況的書面報告；在合同簽訂之日起七日內(nèi)，將合同報有關行政監(jiān)督部門和組織實施部門備案。

代建單位不得在招標文件中對投標人提出與項目等級不相適應的過高的資格要求，不得以特定的單位為依據(jù)編制招標文件的實質(zhì)性要求和條件。第二十七條 代建項目的施工單位應當根據(jù)監(jiān)理單位確認的工程竣工文件和技術、經(jīng)濟簽證，編制工程竣工結算，由代建單位核實并經(jīng)組織實施部門確認后依法依規(guī)報市財政局審定。

第二十八條 代建項目全部建成后，必須按照國家有關規(guī)定和合同約定組織竣（交）工驗收，工程驗收合格后，方可交付使用。

第二十九條 項目前期工作實行代建制的，自項目初步設計批準之日起，項目代建單位應當在一個月內(nèi)，向項目組織實施部門或者使用單位移交涉及項目前期工作的全部資料。

項目實行全過程代建或者建設實施階段代建的，自項目竣工驗收合格且工程造價經(jīng)有權部門審核完成之日起，項目代建單位應當按照基本建設財務管理規(guī)定在三個月內(nèi)編報項目竣工財務決算，經(jīng)組織實施部門審查后，依法依規(guī)報市財政局審批。按照經(jīng)批準的資產(chǎn)價值，根據(jù)產(chǎn)權歸屬向項目組織實施部門或者使用單位辦理資產(chǎn)移交手續(xù)，協(xié)助使用單位和產(chǎn)權管理部門辦理產(chǎn)權登記。

第三十條 項目代建單位應當按照檔案法等有關檔案管理的規(guī)定，建立健全有關項目檔案。對項目籌劃、建設各環(huán)節(jié)的文件資料，應當嚴格按照規(guī)定收集、整理、歸檔。辦理項目資產(chǎn)移交手續(xù)時，應當根據(jù)產(chǎn)權歸屬向項目組織實施部門或者使用單位移交工程檔案、財務檔案及相關資料。

第三十一條 項目實行全過程代建或者建設實施階段代建的，工程保修期內(nèi)，由代建單位負責項目維護；工程保修期結束后，由使用單位負責項目維護。

第四章 項目投資計劃與資金管理

第三十二條 項目代建合同簽訂后，代建單位應當根據(jù)實際工作進度和資金需求，代編項目投資計劃和基建支出預算，交由項目使用單位、組織實施部門審核后，按規(guī)定程序報批。其中：非政府資金（自籌資金）投資計劃由組織實施部門直接審定，市級預算內(nèi)投資計劃和基建支出預算由組織實施部門、市財政局預審，報市政府批準。

代建項目自籌的非政府投資資金，由使用單位根據(jù)組織實施部門審定的投資計劃、基建支出預算和代建合同約定按時撥付給項目代建單位。政府投資資金，由市財政局根據(jù)進度要求及組織實施部門的審核意見將資金撥付給項目使用單位，由使用單位撥付給項目代建單位。條件成熟后，可以實行國庫直接支付給施工單位和其他相關單位。

代建項目的代建管理費和監(jiān)理費用，根據(jù)經(jīng)批準的項目資金拼盤計劃計算政府投資和項目使用單位應承擔的比例。屬政府投資應承擔的部分，由組織實施部門向市財政局申領后按照有關合同約定分別撥付給項目代建單位和監(jiān)理單位。

第三十三條 項目代建單位應當嚴格按照國家規(guī)定的基建預算管理、基建財務會計制度、建設資金賬戶管理制度等進行管理和單獨建賬核算，保證建設資金的安全使用，定期向組織實施部門和市財政局報送相關材料。符合在線監(jiān)控要求的市級政府投資項目，應按規(guī)定納入在線監(jiān)控。

由市財政局和使用單位撥付給項目代建單位的建設資金不列為代建單位的收入來源，代建單位不得自行從中提取項目代建管理費。

第三十四條 項目代建管理費列入項目概算，在概算的第二部分費用中列項。實行分階段代建的項目，概算中的代建管理費原則上按前期工作階段占30%、建設實施階段占70%進行分割，具體分割比例由組織實施部門根據(jù)項目特點和代建單位確定方式而定。

項目代建管理費不包括代建單位自行承擔的代建項目可行性研究報告編制、招標 代理等服務費用。組織實施部門或代建單位直接承擔代建項目可行性研究報告編制、招標代理服務的，由項目使用單位另行支付服務費用，具體費用在項目代建合同中約定。

實行代建制的項目，項目概算中原則上不得再列建設單位管理費。組織實施部門或項目使用單位在代建過程中已發(fā)生的建設單位管理費，需報市財政局審核批準后在項目概算中列項。

第三十五條 通過直接委托方式確定代建單位的項目，代建管理費應當按照國家基建財務制度規(guī)定的項目建設單位管理費標準確定。

通過招標方式選定代建單位的項目，代建管理費可以由組織實施部門在招標前確定，或在招標時通過競標方式確定。

第三十六條 實行全過程代建的項目，招標前或者在招標時通過競標方式確定的項目代建管理費不得超過下列公式確定的限額標準：

（一）經(jīng)批準投資估算5000萬元以下的項目，代建管理費的限額標準為“投資估算值×2%”；

（二）經(jīng)批準投資估算5000萬元以上、1億元以下的項目，代建管理費限額標準為“100萬元+（投資估算值-5000萬元）×1%”；

（三）經(jīng)批準投資估算1億元以上、5億元以下的項目，代建管理費限額標準為“150萬元+（投資估算值-1億元）×0.8%”；

（四）經(jīng)批準投資估算5億元以上、10億元以下的項目，代建管理費限額標準為“470萬元+（投資估算值-5億元）×0.5%”；

（五）經(jīng)批準投資估算10億元以上、20億元以下的項目，代建管理費限額標準為“720萬元+（投資估算值-10億元）×0.2%”。

（六）經(jīng)批準投資估算20億元以上的項目，代建管理費限額標準為“920萬元+（投資估算值-20億元）×0.1%”。

特殊情況需要提高代建管理費標準的，由組織實施部門提出，經(jīng)市財政局會同市發(fā)展改革委審查后，報市政府批準。

第三十七條 項目代建管理費應由組織實施部門按項目進度分期支付，具體支付方式在項目代建合同中明確。

實行前期工作階段代建的，代建管理費在項目初步設計批準前支付不超過80%，項目開工后再支付10%，余額待項目竣工驗收后清算。

實行全過程代建或者建設實施階段代建的，代建管理費在項目竣工前支付不超過80%，項目竣工財務決算批復后再支付10%，余額待工程保修期滿后清算。

第五章 監(jiān)督檢查與獎懲規(guī)定

第三十八條 組織實施部門應當將項目代建過程中存在的問題及時向市發(fā)展改革委、財政部門和有關行政主管部門通報，并依法接受監(jiān)察、審計部門和社會公眾的監(jiān)督。

組織實施部門不依照本辦法規(guī)定和合同約定履行代建項目管理職責，造成代建項目投資失控、工程質(zhì)量存在安全隱患、工期延誤等后果的，由市有關行政管理部門依法責令改正；情節(jié)嚴重，需要對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予行政處分的，移送監(jiān)察機關處理。

第三十九條 代建單位在組織項目勘察、設計、施工、主要材料設備采購等招標工作中，依法應當公開招標的必須公開招標，未經(jīng)批準擅自邀請招標或依法應當招標未經(jīng)批準擅自不招標的，由市發(fā)展改革委依法予以查處；情節(jié)嚴重的，由組織實施部門依法解除項目代建合同，并由代建單位負責賠償損失。

第四十條 市審計局應當依法加強對代建項目的預算執(zhí)行情況和決算的審計監(jiān) 督，出具審計報告或?qū)徲嫑Q定。對列入審計機關審計計劃的代建項目，其代建招標文件、代建合同、相關工程招標文件、預算控制價、合同及工程決（結）算應依法依規(guī)經(jīng)審計部門審核

監(jiān)察部門應當加強對參與代建項目管理的國家行政機關、國家公務員和國家行政機關任命的其他人員的監(jiān)察，對違法違規(guī)人員依法及時予以查處。

經(jīng)有關部門監(jiān)督檢查確認代建單位存在違法違規(guī)行為的，組織實施部門可依法解除項目代建合同和其他有關合同，由此造成的損失由代建單位負責賠償。

第四十一條 項目前期工作代建單位或者全過程代建單位對項目因前期工作階段設計不當造成的超概算承擔連帶責任，可按超概的相應比例扣減其代建管理費。

項目建設實施代建單位或者全過程代建單位存在未完全履行代建合同、未經(jīng)批準擅自變更項目設計、增加建設內(nèi)容、提高建設標準或者未對投資控制實行科學管理等情形之一，造成項目總決算超出總概算的，超出部分由代建單位負責賠償。

第四十二條 代建單位未完全履行代建合同，造成代建項目工程質(zhì)量不合格的，代建單位應當組織施工單位無條件返工，直至驗收合格，由此造成的損失包括增加的投資費用由項目代建單位和勘察、設計、施工、監(jiān)理、主要設備材料供應等單位中的責任單位共同負責賠償。

項目代建單位在責任期內(nèi)，如與工程勘察、設計、施工、監(jiān)理、主要設備材料供應等單位串通舞弊，或者因工作疏忽、過失，導致代建項目出現(xiàn)工程質(zhì)量和安全事故的，應依法承擔相應的法律責任。

第四十三條 代建單位按照本辦法第三十九條、第四十條、第四十一條和第四十二條規(guī)定應賠償損失的，在賠償額確認后的十五日內(nèi)，由組織實施部門相應扣減其代建管理費；代建管理費不足以支付的，從代建單位的履約擔保中收取其余賠償金；履約擔保仍不足以支付的，由代建單位用自有資金支付。賠償金應全部用于項目建設。第四十四條 項目如期建成竣工驗收，建設內(nèi)容、建設規(guī)模、建設標準經(jīng)驗收全部符合代建合同約定，質(zhì)量驗收合格，竣工財務決算經(jīng)市財政局審核批準后，如審定投資比合同約定同口徑投資有節(jié)余，且該節(jié)余是由于代建單位通過優(yōu)化設計、加強管理、配合決算審核等工作形成的，經(jīng)市發(fā)展改革委、財政和組織實施部門共同認定，可對代建單位給予獎勵，并記入其代建業(yè)績檔案。

獎勵金額為節(jié)余資金的10%—30%，具體金額在項目代建合同中約定。項目部分使用自籌資金的，獎勵金額由財政性資金和自籌資金按建設資金來源的比例分攤支付。其它節(jié)余資金按原投資比例分配。

對建設內(nèi)容、建設規(guī)模、建設標準經(jīng)驗收全部符合代建合同約定，且質(zhì)量驗收合格的代建項目，如提前完成工程建設或質(zhì)量達市優(yōu)及以上的，可加大對代建單位的激勵獎勵力度，具體金額根據(jù)項目行業(yè)特點，在項目招標文件中確定。

第四十五條 市發(fā)展改革委、財政、住建等有關行政管理部門的工作人員在代建項目實施過程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法予以行政處分；有違法所得的，沒收違法所得；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六章 附則

第四十六條 各縣（市、區(qū)）人民政府可參照本試行辦法，結合當?shù)貙嶋H，制定本級或本轄區(qū)政府投資項目代建制管理規(guī)定。

第四十七條 本辦法自頒布之日起實施。

第四篇：三水區(qū)財政投資項目評審中介機構管理辦法(試行)

三水區(qū)財政投資項目評審中介機構管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范政府投資基本建設項目評審工作，保證評審質(zhì)量，提高財政性資金使用效益，根據(jù)國家、省、市有關法律、法規(guī)和條例，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱政府投資基本建設項目，是指使用財政性資金投資建設的項目。

第三條 本辦法所稱中介機構，指通過政府采購招標，選定的具備從事財政性資金基本建設項目的概、預、結（決）算審核工作能力的工程造價咨詢有限公司、會計師事務所或其他機構。

第四條 中介機構必須嚴格遵守《工程造價咨詢企業(yè)管理辦法》（建設部2006年第149號令）和《財政投資評審質(zhì)量控制辦法》（財建[2005]1065號）、《廣東省財政性資金基本建設投資評審暫行辦法》（粵財基[2000]18號）等有關規(guī)定，按要求選派具備工程造價審核及會計相關專業(yè)知識與資質(zhì)的人員開展評審業(yè)務，保證資料、工作稿件的正確完整和規(guī)范，出具的審核報告、結論及意見須客觀公正，符合法律法規(guī)及相關文件的要求，對出具的審核報告承擔法律責任。

第五條 對中介機構的評審業(yè)務考核管理，具體由三水區(qū)財政局評審工作考核小組負責組織實施。

第二章 相關原則

第六條 一般管理原則：中介機構應遵循獨立、客觀、公正、誠實信用的原則，不得損害社會公共利益和他人的合法權益，對出具的政府投資基本建設項目審核報告承擔相應法律責任。接受三水區(qū)財政局的監(jiān)督檢查。

第七條 職業(yè)道德原則：中介機構審核人員應嚴格遵守國家的法律、法規(guī)，工作認真、堅持原則，具有良好的職業(yè)操守，近三年沒有違法違規(guī)執(zhí)業(yè)行為。

第八條 專業(yè)勝任原則：中介機構應具乙級以上資質(zhì)，具備從事大中型政府投資基本建設項目審核的相關業(yè)績；審核人員應具有相應的執(zhí)業(yè)資格，熟悉政府投資評審業(yè)務、基本建設財務管理規(guī)定和相關專業(yè)知識，具有三年以上相關工作經(jīng)驗。

第九條 爭議解決原則：在執(zhí)行審核業(yè)務過程中，對有較大爭議或分歧的問題，中介機構應及時向三水區(qū)財政局提出書面報告，不得擅自處理。

第十條 回避原則：造價審核人員因近親屬關系，間接利益關系或其他問題，可能對項目審核結論產(chǎn)生影響的，應提出申請予以回避。

第十一條 保守秘密原則：中介機構應要求審核人員遵守國家有關保密規(guī)定，不得泄露審核時知悉的國家機密和商業(yè)秘密，不得將審核中取得的材料用于審核報告以外的事項。

第三章

考核管理

第十二條 中介機構對政府投資基本建設項目的審核內(nèi)容包括：建設項目前期費用、工程概（預）算、工程招投標標底、重大設計變更造價審核、工程結（決）算等。

第十三條 中介機構必須嚴格遵守《工程造價咨詢企業(yè)管理辦法》（建設部2006年第149號令）和《財政投資評審質(zhì)量控制辦法》（財建[2005]1065號）有關規(guī)定，項目工程造價成果復審誤差率不得超過2％。

第十四條 中介機構考核管理主要有單項評審工作考核和綜合考核兩種方式。兩種方式均按照評審業(yè)務統(tǒng)一制定的考核評分標準（詳見考核表一、二），實行百分制考核。

第十五條 單項評審工作考核在單項評審工作結束后，由單項評審工作考核小組負責實施。該小組以每個項目評審情況為依據(jù)，結合建設單位反饋意見，對每一項委托評審項目的審核質(zhì)量、進度、服務和廉政紀律情況進行考核（考核表一）。

第十六條 綜合考核在每年年終由三水區(qū)財政局評審工作考核小組負責實施（考核表二），是對內(nèi)所有參與政府投資基本建設項目評審的中介機構，在綜合實力、資質(zhì)條件、合同履行情況、業(yè)務水平、內(nèi)部稽核制度、遵守職業(yè)道德情況、服務質(zhì)量及社會信譽等方面的綜合考核。

第十七條 各個中介機構的考核表

（一）平均總得分與考核表

（二）的分值累計得出最終考核分數(shù)，并作為其執(zhí)業(yè)質(zhì)量的評定依據(jù)。考核結果由三水區(qū)財政局存檔備案，在以后的政府投資基本建設項目評審中介機構政府采購招標中，作為業(yè)績評定的依據(jù)。

第十八條 為鼓勵合同期內(nèi)業(yè)績優(yōu)良者，保證財政評審工作的連貫性和穩(wěn)定性，對合同期內(nèi)兩年考核總得分居前兩名的中介機構，直接獲得下一合同期的評審資格。

第四章 罰 則

第十九條 凡是因中介機構原因，差錯率超過以下情況或未按規(guī)定時間完成委托任務或項目的，作以下處理：

（一）根據(jù)差錯率的情況扣除合同審核服務費。區(qū)財政局根據(jù)差錯率的大小作如下處理（差錯是指由于中介機構審核人員的主觀原因而造成的差錯，如錯套定額、點錯小數(shù)點、重項、漏項、工程量計算錯誤、高估冒算、因未到現(xiàn)場核實導致造價失實等。差錯率i，是指中介機構人員主觀差錯金額與區(qū)財政局最后定案金額的對比計算率）：

1．工程概、預算：

（1）1%＜i≤5%，扣除審核服務費的10%；（2）5%＜i≤8%，扣除審核服務費的30%；（3）i＞10%，扣除審核服務費的80%。2．工程竣工結（決）算：

（1）1%＜i≤3%，扣除審核服務費的10%；（2）3%＜i≤5%，扣除審核服務費的20%；（3）5%＜i≤8%，扣除審核服務費的40%；（4）i＞10%，扣除審核服務費的80%；

（二）逾期處理。逾期處理。若因特殊情況，中介需延期提交審核報告的，須向三水區(qū)財政局提出書面申請。若中介無正當理由，逾期不能提交審核報告或復核意見的，每逾期一個工作日，區(qū)財政局扣除評審服務費的2%作為罰金；若中介機構逾期5個工作日不能提交審核報告的，區(qū)財政局扣除單項評審項目20％的評審費；若中介機構逾期10個工作日不能提交初步審核報告的，區(qū)財政局扣除單項評審項目50％的評審費，同時暫停其參與財政投資評審業(yè)務的資格，在中介機構采取有效整改措施后方恢復其評審資格。

第二十條 對協(xié)議服務期內(nèi)連續(xù)兩次單項評審工作考核不合格的中介機構，暫停其參與財政投資審核業(yè)務的資格，采取有效整改措施后方再安排審核任務。

第二十一條 中介機構在協(xié)議服務期內(nèi)連續(xù)兩年的最終考核分數(shù)不合格，則取消該中介機構參加下一服務期的競標資格。

第二十二條 評審中介機構及審核人員工作出現(xiàn)重大過失，給評審工作造成損失或嚴重后果的，經(jīng)確認后，兩年內(nèi)不得參與政府投資項目行為，并承擔相應的法律責任。

第二十三條 實行廉政建設一票否決制。在合同期內(nèi)，中介機構及審核人員發(fā)生違規(guī)違紀現(xiàn)象的，一經(jīng)查實立即終止服務合同，并對相關人員和中介機構追究法律責任。

第五章 附 則

第二十四條 本辦法由三水區(qū)財政局負責解釋。第二十五條 本辦法自2009年1月1日起開始實施。

第五篇：項目管理辦法(試行)

為規(guī)范農(nóng)墾農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量追溯系統(tǒng)建設項目管理，強化追溯項目目標責任，提高資金使用效益，我部組織制定了《農(nóng)墾農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量追溯系統(tǒng)建設項目管理辦法（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

附件：

農(nóng)墾農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量追溯系統(tǒng)建設

項目管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條

為加強農(nóng)墾農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量追溯系統(tǒng)建設項目（以下簡稱“項目”）管理，依據(jù)《中華人民共和國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》和國家有關法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法旨在強化項目責任管理，規(guī)范項目建設程序，確保項目建設質(zhì)量，提高財政資金使用效益。

第三條 項目管理遵循政府引導、企業(yè)實施，擇優(yōu)扶強、示范帶動，分級管理、逐步推進，突出公益、兼顧效益的原則。

第四條 本辦法適用于項目的管理部門和承擔單位。

第二章 組織管理

第五條 項目實行目標責任管理，農(nóng)業(yè)部農(nóng)墾局、省級主管部門及項目承擔單位分別成立項目領導小組，明確專門機構和人員負責項目的建設。

第六條 農(nóng)業(yè)部農(nóng)墾局為項目主管部門，負責項目的總體組織規(guī)劃、制度建設、審批監(jiān)管、總體驗收等組織實施工作。主要承擔：

（一）統(tǒng)籌管理項目，制定追溯工作規(guī)劃和計劃。

（二）組織制定項目管理相關制度、辦法、標準等。

（三）組織對項目進行評審論證，下達項目預算，匯總、上報項目決算。

（四）指導項目建設，組織對項目進行監(jiān)督檢查、總結驗收。第七條 中國農(nóng)墾經(jīng)濟發(fā)展中心為項目技術支撐單位，負責項目追溯系統(tǒng)建設、信息管理、技術培訓、宣傳推廣等工作。主要承擔：

（一）開發(fā)項目軟件，建設部級數(shù)據(jù)中心。

（二）管理追溯信息，保障追溯系統(tǒng)正常運轉和數(shù)據(jù)安全。

（三）開展項目技術培訓，指導項目承擔單位建設追溯系統(tǒng)。

（四）對項目進行宣傳推廣。

第八條 省級主管部門為項目分管機構，負責本省項目的組織申報、指導實施、日常監(jiān)管、考核驗收等工作。主要承擔：

（一）組織對本省項目進行初審、上報。

（二）負責項目實施過程中的指導協(xié)調(diào)工作，在交流培訓、宣傳推廣等方面提供服務。

（三）對本省項目的實施進度、運行質(zhì)量及資金使用情況進行動態(tài)監(jiān)管。

（四）建設省級數(shù)據(jù)中心，對本省項目數(shù)據(jù)進行管理。

（五）受農(nóng)業(yè)部農(nóng)墾局委托，對本省項目進行考核和檢查驗收。

第九條 項目承擔單位為項目實施主體，負責本單位項目建設及運行管理等工作。主要承擔：

（一）建立項目管理制度，明確責任，落實各部門、各環(huán)節(jié)的工作任務，開展業(yè)務培訓。

（二）及時采集、上報追溯信息，規(guī)范使用追溯標簽，確保追溯系統(tǒng)正常有效運轉。

（三）開展自檢或委托質(zhì)量監(jiān)督檢驗測試機構對追溯產(chǎn)品質(zhì)量安全進行監(jiān)督檢測。

（四）總結項目建設情況，宣傳推廣追溯成果。

第三章 項目申報

第十條

申報單位應具備以下條件：

（一）有獨立法人資格，誠信守法，近兩年內(nèi)無重大農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全事故、無嚴重違反財經(jīng)紀律記錄。

（二）組織化程度高，具備較健全的質(zhì)量管理機構和技術服務體系。

（三）標準體系健全，實行標準化生產(chǎn)，標準應用率達到95%以上。

（四）產(chǎn)業(yè)鏈完整，對農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、流通等各環(huán)節(jié)具有較強的控制能力。

（五）產(chǎn)品規(guī)?；a(chǎn)，商品率達到90%以上。

（六）市場化運作，擁有自主品牌，產(chǎn)品單件獨立包裝，主要銷往國內(nèi)大中城市或國際市場。

（七）有信息化工作基礎，具有一定的信息技術應用能力。第十一條 申報程序

（一）省級主管部門在企業(yè)自愿申報的基礎上，選擇符合條件的企業(yè)填寫項目申報書，經(jīng)初審后提出推薦意見，于每年3月15日前報農(nóng)業(yè)部農(nóng)墾局，經(jīng)論證后進入項目庫。

（二）農(nóng)業(yè)部農(nóng)墾局根據(jù)質(zhì)量追溯工作發(fā)展需要和預算規(guī)模，結合項目庫情況，于每年4月底前印發(fā)下項目申報指南。

（三）省級主管部門依據(jù)項目申報指南，組織單位編報可行 性研究報告，于每年5月底前上報農(nóng)業(yè)部農(nóng)墾局。

（四）農(nóng)業(yè)部農(nóng)墾局組織專家評審項目可行性研究報告，于每年6月底前研究編報下一項目預算。

（五）農(nóng)業(yè)部農(nóng)墾局根據(jù)預算編報要求，研究確定下一項目承擔單位，于12月底前通報省級主管部門。

（六）省級主管部門和項目承擔單位于下2月底之前將項目實施方案報農(nóng)業(yè)部農(nóng)墾局審批，并附報項目合同文本。

（七）農(nóng)業(yè)部農(nóng)墾局在收到預算批復后，及時將預算批復到省級主管部門和項目承擔單位，并與省級主管部門和項目承擔單位簽訂項目合同。

第四章 項目實施

第十二條 制定制度

（一）農(nóng)業(yè)部農(nóng)墾局組織制定項目管理、信息管理、標識管理等制度。

（二）中國農(nóng)墾經(jīng)濟發(fā)展中心組織有關單位制定農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量追溯導則和相關產(chǎn)品質(zhì)量追溯操作規(guī)程。

（三）省級主管部門、項目承擔單位根據(jù)追溯工作要求，結合本地區(qū)、本企業(yè)實際，建立配套制度。

第十三條 建立系統(tǒng)

農(nóng)墾農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量追溯系統(tǒng)包括網(wǎng)絡系統(tǒng)、信息采集系統(tǒng)和信息查詢系統(tǒng)。

（一）網(wǎng)絡系統(tǒng)。中國農(nóng)墾經(jīng)濟發(fā)展中心建設項目數(shù)據(jù)中心（簡稱“數(shù)據(jù)中心”）；省級主管部門依托數(shù)據(jù)中心，建立省級分 中心；項目承擔單位根據(jù)本單位追溯產(chǎn)品物流管理和質(zhì)量監(jiān)管需要，建立企業(yè)級追溯網(wǎng)絡系統(tǒng)。

（二）信息采集系統(tǒng)。中國農(nóng)墾經(jīng)濟發(fā)展中心開發(fā)信息采集軟件；項目承擔單位明確信息采集內(nèi)容、流程，完成軟件初始化設置，建立信息采集系統(tǒng)。

（三）信息查詢系統(tǒng)。中國農(nóng)墾經(jīng)濟發(fā)展中心按照分級管理、授權共享的原則，開發(fā)建設追溯產(chǎn)品信息查詢系統(tǒng)，為消費者和監(jiān)管部門提供短信、語音、網(wǎng)絡查詢平臺。

第十四條 試運行

（一）項目承擔單位搭建完成企業(yè)級追溯網(wǎng)絡系統(tǒng)后，選擇三批以上來自不同生產(chǎn)場所的產(chǎn)品進行追溯信息系統(tǒng)試運行。采集、上傳產(chǎn)地環(huán)境、投入品使用、產(chǎn)品質(zhì)量、流通等方面信息，測試信息系統(tǒng)可追溯性。

（二）測試期間，項目承擔單位應不斷優(yōu)化追溯系統(tǒng)，以確保信息準確、及時和可追溯性。

（三）項目承擔單位完成追溯系統(tǒng)測試后，向省級主管部門提出項目建設期驗收申請，經(jīng)省級主管部門初審同意后報農(nóng)業(yè)部農(nóng)墾局。

（四）農(nóng)業(yè)部農(nóng)墾局接到省級主管部門申請后，依據(jù)相關管理辦法組織專家對項目進行建設期驗收。

第十五條 正式運行

（一）對通過項目建設期驗收的項目承擔單位，由農(nóng)業(yè)部農(nóng)墾局統(tǒng)一向社會公布其質(zhì)量追溯系統(tǒng)建成，進入正式運行階段。

（二）進入正式運行階段的項目承擔單位啟用追溯標簽、標識和編碼，按照項目合同規(guī)定，保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量追溯系統(tǒng)長期、有效運行。

第五章 項目資金管理

第十六條 項目資金是中央財政專項用于支持農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量追溯系統(tǒng)建設的補貼資金，要嚴格執(zhí)行預算，?？顚Ｓ?。

第十七條 項目資金主要用于：

（一）制度建設。用于與本項目相關的制度、辦法、標準的制定等。

（二）軟件開發(fā)、數(shù)據(jù)采集與維護。用于與項目有關的軟件開發(fā)、信息采集、信息傳輸、數(shù)據(jù)庫建設和運轉維護等。

（三）設備購置。用于項目所需的信息采集、標簽制作、標簽粘貼、查詢終端等設備的購置。

（四）標簽補貼。用于追溯標簽的制作和使用等。

（五）人員培訓。用于項目相關制度、系統(tǒng)維護及軟件操作等方面的培訓。

（六）質(zhì)量監(jiān)測。用于追溯產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)督、檢測等。

（七）宣傳推廣。用于宣傳資料的制作、新聞媒體推介和市場推廣等。

（八）調(diào)查研究。用于對質(zhì)量追溯體系的評估，跟蹤研究國內(nèi)外農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量追溯的先進經(jīng)驗等。

第十八條 資金管理與監(jiān)督

（一）資金撥付。根據(jù)農(nóng)業(yè)部批復的項目預算和項目計劃，農(nóng)業(yè)部農(nóng)墾局、省級主管部門按照國庫集中支付的規(guī)定，及時撥付項目資金。

（二）資金使用。本項目資金要按照國家有關財政資金管理要求，建立項目資金使用明細賬，嚴禁以任何理由、任何方式截留、滯留、擠占和挪用。項目安排的工程、設備和服務項目的采購，屬于政府采購范圍的，實行政府采購。

（三）資金監(jiān)管。每年12月底前，各省主管部門、項目承擔單位須對項目經(jīng)費使用情況進行總結，報農(nóng)業(yè)部農(nóng)墾局、財務司。農(nóng)業(yè)部農(nóng)墾局會同有關部門，根據(jù)國家相關規(guī)定，定期或不定期地對項目的資金使用情況進行檢查。

第六章 項目檢查驗收

第十九條 項目完成后，在單位自查、省級主管部門檢查的基礎上，由農(nóng)業(yè)部農(nóng)墾局組織驗收。

第二十條 項目驗收依據(jù)《農(nóng)墾農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量追溯系統(tǒng)建設項目驗收管理辦法》，采取建設期驗收、考核、項目總結驗收方式進行。項目試運行結束時進行建設期驗收；每年12月底前對項目實施情況進行考核；項目完成后，實行項目總結驗收。

第二十一條

對考核合格的單位，列入次年項目計劃。對項目驗收不合格的單位，要求限期整改；整改后仍不合格的，停止安排其他項目；對拒不整改的單位收回項目資金。

第二十二條 對不履行項目合同，擅自變更建設性質(zhì)、建設內(nèi)容，違反財務規(guī)定以及有其他嚴重問題的項目單位，視情節(jié)輕重采取限期整改、通報批評、停止撥款、撤銷項目、停止安排其 他項目、收回項目資金等措施。

第七章 附則

第二十三條 本辦法所稱的追溯產(chǎn)品包括農(nóng)產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)加工品。

第二十四條 本辦法由農(nóng)業(yè)部農(nóng)墾局負責解釋。第二十五條 本辦法自2008年7月1日起試行。

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