第一篇：三級甲等醫(yī)院效能監(jiān)察責(zé)任追究制度

三級甲等醫(yī)院效能監(jiān)察責(zé)任追究制度

根據(jù)《四川省行政機(jī)關(guān)責(zé)任追究制度》和相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)定，結(jié)合醫(yī)院實(shí)際情況，制定本責(zé)任追究制度。

第一條

凡違反醫(yī)院《服務(wù)規(guī)范》者發(fā)現(xiàn)一次扣50元，如系實(shí)習(xí)學(xué)生、進(jìn)修生由帶教老師承擔(dān)。

第二條

凡反映工作人員服務(wù)態(tài)度差，發(fā)生冷、硬、頂、推、拖，查實(shí)一次，扣罰50—100元。情節(jié)嚴(yán)重或給病人造成后果者由當(dāng)事人承擔(dān)全部責(zé)任。

第三條

工作人員與病員、陪伴之間在醫(yī)院內(nèi)因非醫(yī)療原因發(fā)生吵架，扣罰當(dāng)事人50元；發(fā)生打架，扣罰當(dāng)事人100—1000元，由此引發(fā)的所有經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任，概由當(dāng)事人自負(fù)。

第四條 凡收受患者及其家屬送給的“紅包”或貴重禮品，必須在24小時內(nèi)退還，無法退還的應(yīng)在24小時內(nèi)上交給醫(yī)院紀(jì)檢監(jiān)察部門，否則按“紅包”金額的1—10倍處罰當(dāng)事人，并按《四川省醫(yī)療機(jī)構(gòu)工作人員收受“紅包”、回扣責(zé)任追究辦法（試行）》進(jìn)行處理。

第五條

凡接受醫(yī)療器械、藥品、試劑等生產(chǎn)、銷售企業(yè)或人員以各種名義、形式給予的回扣、提成和其他不正當(dāng)利益的；凡未按規(guī)定辦理手續(xù)，私自介紹病人到其他單位檢查、治療或購買藥品、醫(yī)療器械收取回扣、提成的，按《四川省醫(yī)療機(jī)構(gòu)工作人員收受“紅包”、回扣責(zé)任追究辦法（試行）》處理。

第六條

在國家規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)以外自立、分解項(xiàng)目收費(fèi)，或提高標(biāo)準(zhǔn)加收費(fèi)用，發(fā)現(xiàn)一次，扣罰責(zé)任人100元，并按物價部門有關(guān)文件給予處罰，所在科室承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

第七條

科室、個人收取病人現(xiàn)金；使用假收據(jù)、外單位收據(jù)和白條子收費(fèi)的，按該項(xiàng)金額的1-10倍扣罰當(dāng)事人，同時，視情節(jié)給予降聘或取消晉升技術(shù)職稱資格一年處罰；如系科室負(fù)責(zé)人責(zé)任，則解聘其職務(wù)，并視情節(jié)按財經(jīng)紀(jì)律給予黨紀(jì)、政紀(jì)處分。

第八條

未經(jīng)醫(yī)院同意，個人外出體檢、會診、手術(shù)、掛牌等對外提供醫(yī)療服務(wù)，除追回個人所得外，扣罰當(dāng)事人1000—2000元；系科室擅自組織外出服務(wù)的，除追回科室所得外，扣罰科室負(fù)責(zé)人2000—5000元。若造成醫(yī)療事故，由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)所有的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。屢教不改者給予待聘、解聘或其它黨紀(jì)、政紀(jì)處分。

第九條

不經(jīng)門診部、醫(yī)務(wù)處同意，擅自停門診，發(fā)現(xiàn)一次扣罰責(zé)任人100—200元。

第十條

對急診病人不及時診治，或不執(zhí)行首診負(fù)責(zé)制，互相推諉拖延病人檢查治療時間造成一定影響者，扣罰當(dāng)事人100—500元，情節(jié)嚴(yán)重的加倍處罰。

第十一條

入院處辦理入院手續(xù)后，病房或醫(yī)生拒收者，扣罰責(zé)任人200元，由此造成的嚴(yán)重后果由責(zé)任人負(fù)完全責(zé)任，除經(jīng)濟(jì)賠償外給予行政處分。

第十二條

無故不完成三級醫(yī)師負(fù)責(zé)制者，檢查病歷時無上級醫(yī)師查房記錄和術(shù)前討論者，每發(fā)現(xiàn)一例，扣罰負(fù)責(zé)醫(yī)師50元。每發(fā)現(xiàn)乙等病歷一例，扣罰責(zé)任人200元；每發(fā)現(xiàn)丙等病歷一例，扣罰責(zé)任人1000元；屢教不改者，停處方權(quán)、手術(shù)權(quán)，并與科室獎金掛鉤。

第十三條

科室未安排二線值班人員，扣罰責(zé)任人200元。

第十四條

科室值班人員拒不執(zhí)行醫(yī)院總值班調(diào)度者，扣罰責(zé)任人100—1000元。第十五條

發(fā)生無不良后果的醫(yī)療護(hù)理缺陷，較輕的由科內(nèi)批評教育處理，較為嚴(yán)重的扣罰責(zé)任人50—100元；若同一項(xiàng)目先后發(fā)生三次以上者，扣罰責(zé)任人100—200元。

第十六條

造成醫(yī)療事故和醫(yī)療賠償?shù)模础夺t(yī)療事故處理?xiàng)l例》和醫(yī)院《醫(yī)療投訴責(zé)任追究制度》處理。

第十七條

未經(jīng)醫(yī)院允許，將醫(yī)療材料或器具私自拿到院外進(jìn)行醫(yī)療服務(wù)者，除追回醫(yī)院全部經(jīng)濟(jì)損失外，扣罰責(zé)任人500—1000元并在全院通報批評，嚴(yán)重者給予紀(jì)律處分。

第十八條

各種醫(yī)療信息、醫(yī)療數(shù)量及質(zhì)量考核報表未按時報告，扣罰當(dāng)事人50—100元；傳染病疫情、院內(nèi)感染等報表未按時報告，按醫(yī)院《傳染病與醫(yī)院感染管理責(zé)任追究制》及《醫(yī)院感染管理工作獎懲辦法》進(jìn)行處罰。

第十九條

影像科急診片隨到隨照，普通片出具報告時間不超過2小時。未做到者，每例扣罰當(dāng)事人100元。

第二十條

檢驗(yàn)科、實(shí)驗(yàn)室未做室內(nèi)質(zhì)控或質(zhì)控圖與登記不符，發(fā)現(xiàn)一例，扣罰當(dāng)事人500—1000元。

第二十一條

未按要求出具檢驗(yàn)報告，每發(fā)生一起扣罰責(zé)任人20元。因此而延誤治療造成不良后果者，由當(dāng)事人承擔(dān)全部責(zé)任。

第二十二條

輸血科應(yīng)保證全血、血漿、成份血的安全供應(yīng)。違反操作規(guī)程者，扣罰當(dāng)事人500—1000元。

第二十三條

病理科標(biāo)本錯換、遺失或檢片發(fā)生編號錯漏，發(fā)生一例，扣罰當(dāng)事人200—1000元，由此引發(fā)的醫(yī)療糾紛按醫(yī)院相應(yīng)規(guī)定處理。

第二十四條

一經(jīng)發(fā)現(xiàn)使用偽劣、過期、“三無”藥品，扣罰藥劑科主任1000元、相關(guān)科室10000元，若造成醫(yī)療事故則按醫(yī)院相關(guān)規(guī)定處理。

第二十五條

對毒、麻、精神藥品未按規(guī)定管理，扣罰責(zé)任人500—1000元，并按《藥品管理法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第二十六條

功能檢查科各種檢查預(yù)約時間不能超過48小時，發(fā)現(xiàn)違反一例，扣罰科室50元；發(fā)現(xiàn)一例技術(shù)上不應(yīng)發(fā)生的漏查、錯檢，扣罰當(dāng)事人100元。

第二十七條

違反醫(yī)療質(zhì)量管理的其它條例按《醫(yī)療質(zhì)量管理獎懲暫行規(guī)定》執(zhí)行。第二十八條

行政各職能部門凡未認(rèn)真貫徹各項(xiàng)方針、政策、法規(guī)；不認(rèn)真執(zhí)行規(guī)章制度；對違反制度的現(xiàn)象不及時糾正，扣100元。

第二十九條

科室管理不善，使工作受到影響，國家財產(chǎn)流失，損壞；治安、安全措施不落實(shí)造成治安秩序混亂甚至發(fā)生刑事案件扣100元。

第三十條

臨床、醫(yī)技科室等反映問題和要求原則上盡快答復(fù)，未在15個工作日內(nèi)給予答復(fù)的；工作推諉不負(fù)責(zé)任者；發(fā)現(xiàn)一起，扣罰責(zé)任人100元。

第三十一條

未完成工作任務(wù)一次，扣罰100元，未按規(guī)定時間完成工作任務(wù)一次扣罰50元。

第三十二條

對不安定因素不及時化解，造成集體上訪、停工、聚眾鬧事、危及內(nèi)部穩(wěn)定，對主要責(zé)任人扣罰半年獎金，并視情節(jié)輕重予以黨紀(jì)政紀(jì)處分。

第三十三條

因公文積壓，造成工作失誤或延誤的，視其情況，一次扣50-100元。第三十四條

重大問題不及時請示匯報。發(fā)現(xiàn)一起，扣罰責(zé)任人100—1000元，造成嚴(yán)重后果者，視情節(jié)予以黨紀(jì)、政紀(jì)處分。

第三十五條

科室使用無資質(zhì)人員單獨(dú)從事醫(yī)療護(hù)理工作扣罰100元，并按醫(yī)院《依法執(zhí)業(yè)責(zé)任追究制度》處理。

第三十六條

酒后上班者，扣罰當(dāng)事人100元，造成損失者加重處罰，并賠償所有損失。

第三十七條

查崗發(fā)現(xiàn)脫崗，扣罰當(dāng)事人100—500元；再次脫崗者，視情節(jié)給予待聘或解聘處理。第三十八條

遲到、早退每次扣罰20元，若超過30分鐘以上則每次扣罰100元。第三十九條

曠工一天扣罰500-1000元。

第四十條

上班時間做與工作無關(guān)的事情，一次扣罰50元。第四十一條

在辦公室玩游戲，發(fā)現(xiàn)一次扣罰100元。

第四十二條

未按規(guī)定建立首診（首問）負(fù)責(zé)制度認(rèn)真實(shí)施的扣科主任和當(dāng)事人100元。

第四十三條

牽頭部門不履行牽頭職責(zé)，或配合部門不配合牽頭部門工作造成工作延誤的，扣100元。

第四十四條

未按時完成工作任務(wù)的扣50-100元。

第四十五條

科室環(huán)節(jié)質(zhì)量管理中違反核心制度中一個制度扣當(dāng)事人100元，執(zhí)行核心制度不力，一個制度扣當(dāng)事人50-100元。

第四十六條

科室每月無政治學(xué)習(xí)計(jì)劃扣50元，有計(jì)劃未執(zhí)行扣50元。

第四十七條

科室病歷點(diǎn)評每月少于規(guī)定次數(shù)一次，扣50元，不點(diǎn)評扣200元。第四十八條

記費(fèi)錯誤，錯一項(xiàng)扣20元。

第四十九條

科室醫(yī)囑與記費(fèi)不符，錯一項(xiàng)扣20元。

第二篇：效能建設(shè)責(zé)任追究制度

效能建設(shè)責(zé)任追究制度

為把行政效能建設(shè)監(jiān)察工作落到實(shí)處，切實(shí)轉(zhuǎn)變干部作風(fēng)，提高辦事效率，加大責(zé)任追究力度，特制定本制度。

1、行政效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組不定期對辦事處領(lǐng)導(dǎo)班子、班子成員及辦事處、社區(qū)全體干部開展效能監(jiān)察。

2、對存在問題的科室、社區(qū)及個人，采取口頭批評、書面通報、限期整改、責(zé)令辭職或免職等方式給予相應(yīng)處分。

3、檢查方式：按照群眾民主評議、效能建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組調(diào)查，依照責(zé)任目標(biāo)分解項(xiàng)目嚴(yán)格考核的程序進(jìn)行。

4、堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，分清主觀原因和客觀原因，集體責(zé)任與個人責(zé)任，主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，做到獎懲兌現(xiàn)，公正合理。

第三篇：效能監(jiān)察制度

效能監(jiān)察實(shí)施辦法

第一章

總

則

第一條 為了加強(qiáng)和改善企業(yè)管理，提高管理效能，保證政令暢通，促進(jìn)監(jiān)察對象廉政勤政，盡職盡責(zé)地工作，并使賽聯(lián)研究公司的效能監(jiān)察工作規(guī)范化、制度化，制定本辦法。

第二條 企業(yè)效能監(jiān)察是企業(yè)監(jiān)察部門的一項(xiàng)基本職能，是通過對監(jiān)察對象在管理工作中執(zhí)行國家方針政策、法律法規(guī)、上級決定和本研究公司規(guī)章制度及履行職責(zé)情況的監(jiān)督檢查，是監(jiān)察工作為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)的有效途徑，是促進(jìn)廉政勤政、完善管理、提高效率和效益的重要手段。是管理的再管理，監(jiān)督的再監(jiān)督。

第三條 企業(yè)效能監(jiān)察的指導(dǎo)思想是:以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀。堅(jiān)持事實(shí)求是、標(biāo)本兼治的原則，以促進(jìn)廉政勤政、改善企業(yè)管理、提高管理效能為目的，以圍繞本公司發(fā)展規(guī)劃、工作目標(biāo)和管理制度為中心，深化企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)，維護(hù)企業(yè)的穩(wěn)定，促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。

第四條 企業(yè)效能監(jiān)察的基本任務(wù)是：通過依法監(jiān)督檢查，增強(qiáng)行政管理監(jiān)控力度，幫助管理者查清和解決管理中存在的問題，規(guī)范管理，提高工作效率、效益，嚴(yán)肅處理不作為或亂作為行為，避免和挽回經(jīng)濟(jì)損失，查處違法違紀(jì)行為，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)。

第五條 效能監(jiān)察的原則。效能監(jiān)察必須堅(jiān)持實(shí)事求是，堅(jiān)持與企業(yè)健康發(fā)展相結(jié)合，堅(jiān)持監(jiān)督檢查與改善管理相結(jié)合，堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)效益與社會效益相結(jié)合，堅(jiān)持獎勵和懲戒相結(jié)合，堅(jiān)持專業(yè)部門與監(jiān)督部門相結(jié) 合的原則。

第六條 本公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本單位效能監(jiān)察工作。總經(jīng)理為組長，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員和各部門負(fù)責(zé)人為組員，公司監(jiān)察室負(fù)責(zé)日常工作。

領(lǐng)導(dǎo)小組可根據(jù)立項(xiàng)內(nèi)容決定設(shè)立監(jiān)察項(xiàng)目工作小組，并負(fù)責(zé)督促該小組嚴(yán)肅認(rèn)真地開展監(jiān)察工作。也可不設(shè)立監(jiān)察項(xiàng)目工作小組，由領(lǐng)導(dǎo)小組成員直接履行項(xiàng)目工作小組職責(zé)。

第二章

管 轄

第七條 效能監(jiān)察的對象是本公司各部門和本公司所任命或聘任的管理人員，以及開展效能監(jiān)察涉及到的責(zé)任人員。

第八條 對本公司管理工作有重大影響或涉及多單位（部門）的管理問題，由本公司決定立項(xiàng)，監(jiān)察室負(fù)責(zé)組織實(shí)施。各部門管理中存在的問題，由該部門決定立項(xiàng)，報監(jiān)察室備案。

第三章

效能監(jiān)察的內(nèi)容

第九條 監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否遵守黨紀(jì)國法和企業(yè)規(guī)章制度；是否盡職盡責(zé)，認(rèn)真貫徹執(zhí)行上級和本級行政決定、決議和領(lǐng)導(dǎo)的指示、指令，是否正確行使職權(quán)，科學(xué)決策，保證業(yè)務(wù)工作和管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

第十條 監(jiān)督檢查本單位管理工作中嚴(yán)重影響管理效果、效率、效益的問題，重點(diǎn)是：人才招聘與合理使用、產(chǎn)業(yè)投資投向、信息資源整合、項(xiàng)目研發(fā)與合作、物資采購、成果孵化、風(fēng)險評估等方面存在的問題。

第十一條 增強(qiáng)對本單位管理工作中薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)控措施。

第十二條 上級明確要求進(jìn)行監(jiān)察的其他內(nèi)容。

第十三條 本公司實(shí)行重大事項(xiàng)必須接受效能全過程監(jiān)察制度。有關(guān)部門在實(shí)施重大事項(xiàng)前，要按程序履行效能監(jiān)察立項(xiàng)手續(xù)。

第十四條 本公司重大事項(xiàng)包括：

（一）單項(xiàng)合同在2萬元人民幣以上的辦公用品（具）、計(jì)算機(jī)軟硬件、耗材的采購。

（二）單項(xiàng)合同在4萬元人民幣以上的設(shè)備安裝、工程維修項(xiàng)目。

（三）單項(xiàng)合同在6萬元人民幣以上的設(shè)備采購項(xiàng)目。

（四）單項(xiàng)合同估算價10萬元人民幣以上的建筑工程、裝修項(xiàng)目。

（五）單項(xiàng)合同15萬元人民幣以上的科技研發(fā)項(xiàng)目。

（六）單項(xiàng)合同20萬元人民幣以上的成果孵化項(xiàng)目。

（七）合同累計(jì)金額30萬元人民幣以上的產(chǎn)業(yè)投資項(xiàng)目。

第四章

效能監(jiān)察的方法和程序

第十五條 效能監(jiān)察的形式分為專項(xiàng)監(jiān)察和綜合監(jiān)察，專項(xiàng)監(jiān)察是對某項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)察；綜合監(jiān)察是對某個部門進(jìn)行全面監(jiān)察。根據(jù)效能監(jiān)察的內(nèi)容應(yīng)確定相應(yīng)的監(jiān)察方法。

（一）事前監(jiān)察。即防范性監(jiān)察，是在某項(xiàng)管理工作進(jìn)行前實(shí)施監(jiān)督檢查。

（二）事中監(jiān)察。即跟蹤性監(jiān)察，是在某項(xiàng)管理工作過程中實(shí)施的監(jiān)督檢查。

（三）事后監(jiān)察。即改進(jìn)性監(jiān)察，是在某項(xiàng)管理工作發(fā)生問題后實(shí)施的監(jiān)督監(jiān)察。

（四）全過程監(jiān)察。是對某項(xiàng)管理工作全過程實(shí)施的監(jiān)督檢查。

第十六條 效能監(jiān)察的一般工作程序?yàn)椋赫{(diào)查研究，選題立項(xiàng)制定方案；分析原因，查明問題；采取措施，監(jiān)督檢查，落實(shí)責(zé)任；提出建議，改進(jìn)管理；結(jié)項(xiàng)核定，落實(shí)獎懲，立卷歸檔。

第十七條 效能監(jiān)察項(xiàng)目的立項(xiàng)。要緊緊圍繞單位中心工作和結(jié)合管理中的關(guān)鍵問題及薄弱環(huán)節(jié)，在調(diào)查研究、認(rèn)真篩選的基礎(chǔ)上確定選題，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組研究立項(xiàng)，填寫《效能監(jiān)察立項(xiàng)表》，由行政主要領(lǐng)導(dǎo)審批。

第十八條 效能監(jiān)察項(xiàng)目確定后，要制定實(shí)施方案，內(nèi)容包括：①立項(xiàng)的指導(dǎo)思想；②監(jiān)察內(nèi)容和目標(biāo)值；③組織機(jī)構(gòu)；④監(jiān)察措施和時間安排。制定方案后，應(yīng)上報黨政領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行評價審核，重點(diǎn)對選題是否準(zhǔn)確、目標(biāo)值量化是否合理、措施是否可行等進(jìn)行審核。方案經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意后、即可實(shí)施監(jiān)察。實(shí)施前，應(yīng)及時通知監(jiān)察對象及其所在部門。

第十九條

實(shí)施監(jiān)察

（一）落實(shí)方案，形成調(diào)查報告。按照實(shí)施方案，對監(jiān)察項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查分析，可查閱與項(xiàng)目有關(guān)的帳目、臺帳、會議記錄、文件等資料，也可詢問知情人，請教相關(guān)專家，對已發(fā)生的問題進(jìn)行分析，研究時應(yīng)結(jié)合主觀和客觀、歷史和現(xiàn)實(shí)原因進(jìn)行綜合分析，在清查問題、找出原因、分清責(zé)任的基礎(chǔ)上，應(yīng)及時與被監(jiān)察單位（部門）或有關(guān)人員見面，共同研究確定整改意見，形成調(diào)查報告。調(diào)查報告的內(nèi)容包括：立項(xiàng)的依據(jù)，查清的事實(shí)，發(fā)現(xiàn)的問題及原因，責(zé)任分析，處理意見和改進(jìn)措施。報告須報批準(zhǔn)立項(xiàng)的領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

（二）落實(shí)建議，監(jiān)督檢查整改情況。調(diào)查報告經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組同意 后，以《效能監(jiān)察建議書》形式，將監(jiān)察建議和處理意見及整改、處理期限通知被監(jiān)察單位（部門）及有關(guān)人員，并監(jiān)督執(zhí)行。被監(jiān)察單位（部門）及個人必須按照《效能監(jiān)察建議書》規(guī)定的時間期限進(jìn)行整改，并將整改情況及效果，以《效能監(jiān)察報告書》形式反饋。

（三）效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)正確運(yùn)用檢查權(quán)、調(diào)查權(quán)、建議權(quán)，加大監(jiān)督檢查力度，及時總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，評價監(jiān)察效果。對優(yōu)秀項(xiàng)目，應(yīng)建議行政領(lǐng)導(dǎo)給予表揚(yáng)或獎勵；對監(jiān)察效果不明顯，或整改措施不力的，應(yīng)進(jìn)行批評，限期完成整改任務(wù)；對有令不行、有禁不止的，要追究相關(guān)責(zé)任。

第二十條 結(jié)項(xiàng)核定，立卷歸檔

（一）效能監(jiān)察項(xiàng)目完成后，工作小組負(fù)責(zé)起草結(jié)項(xiàng)報告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組研究批準(zhǔn)后方可結(jié)項(xiàng)，填寫《效能監(jiān)察結(jié)項(xiàng)表》，報上級紀(jì)檢監(jiān)察部門審核、備案。

（二）效能監(jiān)察檔案主要材料包括：⑴立項(xiàng)報告和《效能監(jiān)察立項(xiàng)表》；⑵實(shí)施方案；⑶監(jiān)察過程中收集的各種資料；⑷《效能監(jiān)察建議書》和《效能監(jiān)察報告書》；⑸對有關(guān)人員的獎懲決定；⑹《效能監(jiān)察結(jié)項(xiàng)表》和結(jié)項(xiàng)報告；⑺其他有關(guān)材料。第五章 效能監(jiān)察的工作職責(zé)

第二十一條 公司總經(jīng)理職責(zé)：負(fù)責(zé)效能監(jiān)察工作的安排部署；負(fù)責(zé)立項(xiàng)報告、調(diào)查報告和結(jié)項(xiàng)報告的審批；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決工作中的問題，督促監(jiān)察建議、整改措施的落實(shí)。

第二十二條 監(jiān)察部門的職責(zé)：根據(jù)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組的工作要求，負(fù)責(zé)制定效能監(jiān)察計(jì)劃和組織實(shí)施工作；及時向領(lǐng)導(dǎo)提出工作建議；負(fù)責(zé)立項(xiàng)和具體實(shí)施方案的制定；組織、協(xié)調(diào)有關(guān)單位（部門）和人員參與效能監(jiān)察工作；負(fù)責(zé)查處效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違法問題。

第二十三條 有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員和部門的職責(zé)：積極主動參與效能監(jiān)察工作，認(rèn)真檢查管理中的問題，制定改進(jìn)管理的措施，保證監(jiān)察建議的落實(shí)。

第二十四條 每年年初各部門要逐級上報效能監(jiān)察立項(xiàng)情況。年終要對效能監(jiān)察開展情況進(jìn)行總結(jié)，填寫并上報《效能監(jiān)察情況統(tǒng)計(jì)表》。

第二十五條 監(jiān)察部門在效能監(jiān)察中有下列權(quán)利：

（一）列席被監(jiān)察單位（部門）的有關(guān)會議，召集與效能監(jiān)察有關(guān)的會議。

（二）查閱、復(fù)制與效能監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，了解其它必要情況。

（三）要求被監(jiān)察單位（部門）或有關(guān)人員提供與效能監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料和其它必要情況。

（四）要求有關(guān)人員就效能監(jiān)察事項(xiàng)所涉及的問題作出解釋和說 明。

（五）責(zé)令有關(guān)單位（部門）或有關(guān)人員停止正在或可能損害企業(yè)利益和職工合法權(quán)益的行為。

（六）向被監(jiān)察單位（部門）或有關(guān)人員提出改進(jìn)工作、加強(qiáng)管理、人員獎懲等方面的監(jiān)察建議。

（七）對阻擾、干擾監(jiān)察機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使職權(quán)，嚴(yán)重影響效能監(jiān)察正常開展、或無正當(dāng)理由拒絕和不認(rèn)真執(zhí)行監(jiān)察建議的行為，按有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。

（八）在效能監(jiān)察過程中，可以根據(jù)職責(zé)或法定代表人授權(quán)行使檢察權(quán)、調(diào)查權(quán)、建議權(quán)和處分權(quán)。

第六章 獎 懲

第二十六條 效能監(jiān)察工作應(yīng)堅(jiān)持獎勵和懲處相結(jié)合的原則。有下列情況之一的給予表彰、獎勵：

（一）認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家法律、政策，模范履行職責(zé)，積極主動開展效能監(jiān)察，措施得力，成果顯著的；

（二）通過開展效能監(jiān)察，改進(jìn)管理，取得顯著經(jīng)濟(jì)效益或社會效益；防止事故發(fā)生或減少經(jīng)濟(jì)損失有功，使企業(yè)和職工利益免受或少受損失的；

（三）通過效能監(jiān)察，發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)問題并及時得到查處，為企業(yè)挽回經(jīng)濟(jì)損失有突出貢獻(xiàn)的；

（四）其他需要獎勵的。有下列情況的，應(yīng)視情節(jié)給予處罰：

（一）對不落實(shí)監(jiān)察建議，妨礙開展效能監(jiān)察的，給予批評教育、行政警告直至撤職處分。

（二）對不盡職責(zé)、不廉潔、不稱職的，建議調(diào)離其工作崗位或免去職務(wù)。

（三）對管理工作中不作為或亂作為，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重影響的，按有關(guān)規(guī)定責(zé)令賠償、消除影響，并給予相應(yīng)處罰。對違紀(jì)違法行為，按管理權(quán)限立案查處，觸犯刑律的移交司法機(jī)關(guān)處理。

（四）其他需要給予懲處的。

第二十七條 獎勵資金來源可從單位獎勵基金中解決，也可以經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門批準(zhǔn)，從通過開展效能監(jiān)察增加的經(jīng)濟(jì)效益或挽回的經(jīng)濟(jì)損失中適當(dāng)提取。

第二十八條 本辦法與國家法律法規(guī)或上級規(guī)定精神相抵觸時，按照國家法律法規(guī)和上級的規(guī)定執(zhí)行。

第二十九條 本辦法由本公司監(jiān)察室負(fù)責(zé)解釋。第三十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

二0一一年元月四日

第四篇：效能監(jiān)察制度

效能監(jiān)察制度

第一章 效能監(jiān)察實(shí)施細(xì)則

第一節(jié) 總 則

第一條 為充分發(fā)揮效能監(jiān)察作用，堵塞管理漏洞，提高經(jīng)濟(jì)效益，推進(jìn)公司健康發(fā)展，根據(jù)集團(tuán)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本細(xì)則。

第二條 效能監(jiān)察是公司紀(jì)檢監(jiān)察部門對監(jiān)察對象履行職責(zé)，依法管理的效率、效果、效益的監(jiān)察。通過效能監(jiān)察促進(jìn)監(jiān)察對象認(rèn)真履行職責(zé)，不斷改進(jìn)管理，提高工作效率及管理效能，在提高集團(tuán)經(jīng)濟(jì)效益的同時，促進(jìn)公司黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作。

第三條 開展效能監(jiān)察的目的是改善公司內(nèi)部管理，加強(qiáng)監(jiān)督制約，增強(qiáng)自我發(fā)展和自我約束能力，形成廉潔高效的企業(yè)管理運(yùn)行機(jī)制。

第四條 效能監(jiān)察工作必須堅(jiān)持實(shí)事求是、標(biāo)本兼治的原則，堅(jiān)持教育與預(yù)防相結(jié)合、監(jiān)督檢查與改進(jìn)工作相結(jié)合、獎勵與處罰相結(jié)合、廉政與勤政相結(jié)合、經(jīng)濟(jì)效益與社會效益相結(jié)合的原則。

第五條 效能監(jiān)察是企業(yè)管理的重要組成部分，是紀(jì)檢監(jiān)察部門的一項(xiàng)重要職能。紀(jì)檢監(jiān)察部門在公司黨政的領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門的配合下開展效能監(jiān)察工作。監(jiān)察對象應(yīng)當(dāng)自覺地、主動地接受監(jiān)察。

第二節(jié) 效能監(jiān)察的范圍、內(nèi)容

第六條 效能監(jiān)察的對象是公司所屬單位、部門及工作人員。

第七條 效能監(jiān)察工作貫穿于企業(yè)管理、生產(chǎn)經(jīng)營活動的全過程，包括“人、財、物”的各個方面和“產(chǎn)、供、銷”的每個環(huán)節(jié)。

第八條 對貫徹落實(shí)黨的路線、方針、政策和集團(tuán)、公司黨政工作部署進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否盡職盡責(zé)，保證政令暢通、令行禁止，與集團(tuán)、公司黨政保持一致；有無貫徹執(zhí)行不力，虛以應(yīng)付，敷衍了事，消極抵制，拖著不辦的現(xiàn)象；有無搞上有政策，下有對策，各行其是的行為。

第九條 對經(jīng)營管理進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象經(jīng)營決策是否正確，經(jīng)營活動是否合法，經(jīng)營目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)。在經(jīng)濟(jì)合同的管理工作中是否執(zhí)行了資質(zhì)資信調(diào)查制度、合同審簽制度及合同履行過程中的監(jiān)督檢查制度。

第十條 對設(shè)備、物資的采購和管理進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查采購設(shè)備、物資是否按規(guī)定進(jìn)行了招投標(biāo)，設(shè)備、物資的入庫、驗(yàn)收、保管、領(lǐng)用是否有健全的規(guī)章制度并嚴(yán)格執(zhí)行，物資的儲備是否完好合理，是否有規(guī)避招標(biāo)或超計(jì)劃采購造成大量積壓的現(xiàn)象，閑置設(shè)備和廢舊物資處置是否按規(guī)定處理。

第十一條 對公司產(chǎn)品的銷售進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查銷售方面的規(guī)章制度是否健全，銷售價格是否合理，合同的簽訂與履行、債權(quán)的形成及回收是否按有關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行，有無內(nèi)外勾結(jié)、損公肥私、侵占企業(yè)利益現(xiàn)象。第十二條 對重點(diǎn)工程、技改項(xiàng)目、新建和改建工程等投資項(xiàng)目進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查投資項(xiàng)目是否按規(guī)定程序?qū)徟㈨?xiàng)，是否按招標(biāo)管理范圍和管理權(quán)限進(jìn)行了招投標(biāo)，是否按照設(shè)計(jì)及工期要求和國家有關(guān)規(guī)程規(guī)范對施工質(zhì)量、進(jìn)度實(shí)施了有效管理和監(jiān)督，是否對竣工工程進(jìn)行了嚴(yán)格的驗(yàn)收和結(jié)算審核。

第十三條 對企業(yè)改制、破產(chǎn)重組、重大改革舉措的實(shí)施過程進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查改革方案的制定、資產(chǎn)評估、資產(chǎn)重組、政策性破產(chǎn)、人員分流安置等能否按照有關(guān)政策規(guī)定依法規(guī)范操作，防止國有資產(chǎn)流失，維護(hù)企業(yè)穩(wěn)定。

第十四條 對安全生產(chǎn)管理進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查是否認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家的安全生產(chǎn)法律法規(guī)和公司安全生產(chǎn)方面的各項(xiàng)規(guī)章制度，安全生產(chǎn)責(zé)任制及責(zé)任追究是否落實(shí)，相關(guān)資金是否?？顚Ｓ?，職工安全教育、培訓(xùn)工作是否符合要求。

第十五條 對工資獎金（含各種單項(xiàng)獎勵）分配進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查是否貫徹執(zhí)行集團(tuán)、公司有關(guān)工資政策，工資獎金分配是否公開、公正，是否存在截留工資、獎金和侵占職工利益的行為。

第十六條 對選拔任用干部進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查在選拔任用干部工作中是否堅(jiān)持了規(guī)定的原則和標(biāo)準(zhǔn)；是否經(jīng)過民主推薦、組織考察、集體討論決定的程序，有無違反組織人事工作紀(jì)律問題。

第十七條 對企業(yè)民主管理制度貫徹執(zhí)行情況進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查是否健全了職代會制度，落實(shí)了職代會各項(xiàng)職權(quán)；是否建立平等協(xié)商和集體合同制度，依法鑒定、管理、兌現(xiàn)集體合同；是否健全和實(shí)施了廠務(wù)公開制度。

第十八條 對上級統(tǒng)一安排和領(lǐng)導(dǎo)交辦及監(jiān)察范圍的其它事項(xiàng)進(jìn)行效能監(jiān)察。

第三節(jié) 效能監(jiān)察的程序、方法

第十九條 效能監(jiān)察包括專項(xiàng)監(jiān)察和綜合監(jiān)察，效能監(jiān)察實(shí)施分為事前防范性監(jiān)察、事中跟蹤性監(jiān)察和事后改進(jìn)性監(jiān)察。

第二十條 效能監(jiān)察工作程序?yàn)椋哼x題立項(xiàng)，制定計(jì)劃；查清問題，找出原因；落實(shí)責(zé)任，嚴(yán)格獎懲；提出建議，改進(jìn)管理。

(一)選題立項(xiàng)。紀(jì)檢監(jiān)察部門要緊緊圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理的重點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)、群眾反映較大的問題和領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，選出管理中急需解決的問題，提出立項(xiàng)建議，填寫立項(xiàng)報告。經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后立項(xiàng)，通知被監(jiān)察單位，報上級紀(jì)檢監(jiān)察部門備案。

(二)查清問題。紀(jì)檢監(jiān)察部門要協(xié)調(diào)有關(guān)職能部門對立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行效能監(jiān)察，通過查閱賬目、記錄、文件、制度和找有關(guān)人員了解情況，找出存在的問題及原因，及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報。

(三)落實(shí)責(zé)任。在查清問題的基礎(chǔ)上，要分清責(zé)任，找出直接責(zé)任者或主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者，按照責(zé)任大小和有關(guān)規(guī)定，給予批評教育、組織處理或行政處分。

(四)提出建議。對發(fā)現(xiàn)的問題，由紀(jì)檢監(jiān)察部門填寫《監(jiān)察建議書》，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，向監(jiān)察對象下達(dá)《監(jiān)察決定書》。監(jiān)察對象在接到《監(jiān)察決定書》15日內(nèi)，以書面形式將執(zhí)行情況報紀(jì)檢監(jiān)察部門，如有不同意見，在10日內(nèi)向紀(jì)檢監(jiān)察部門提出，經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察部門重新研究決定，報領(lǐng)導(dǎo)同意后，以書面形式告知監(jiān)察對象，監(jiān)察對象必須執(zhí)行，并報執(zhí)行結(jié)果。(五)終結(jié)報告。專項(xiàng)效能監(jiān)察工作完成后，紀(jì)檢監(jiān)察部門要及時督促監(jiān)察對象落實(shí)整改措施，寫出終結(jié)報告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后，報上級紀(jì)檢監(jiān)察部門。終結(jié)報告的內(nèi)容包括：立項(xiàng)的依據(jù)、查明的情況，發(fā)現(xiàn)的問題及原因、責(zé)任、處理意見，整改管理的措施等。

(六)立卷歸檔。卷內(nèi)材料包括：效能監(jiān)察立項(xiàng)報告；效能監(jiān)察立項(xiàng)表；效能監(jiān)察方案；監(jiān)察過程中收集的有關(guān)資料；《監(jiān)察建議書》、《監(jiān)察決定書》及執(zhí)行情況；有關(guān)人員的獎懲決定；終結(jié)報告；其他相關(guān)資料。

第四節(jié) 效能監(jiān)察工作的組織、領(lǐng)導(dǎo)

第二十一條 公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)全公司效能監(jiān)察工作?？偨?jīng)理任組長，紀(jì)委書記、總經(jīng)濟(jì)師任副組長；成員有紀(jì)檢監(jiān)察、人事企管、財務(wù)、設(shè)備、供應(yīng)、保衛(wèi)等部門負(fù)責(zé)人組成。

第二十二條 效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)效能監(jiān)察工作的安排部署、立項(xiàng)報告、監(jiān)察方案的審批，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決工作中的問題，督促監(jiān)察建議、整改措施的落實(shí)。

第二十三條 紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)效能監(jiān)察工作計(jì)劃的制定、組織實(shí)施和日常工作；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)有關(guān)部門進(jìn)行效能監(jiān)察，查處在效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違法問題，檢查指導(dǎo)各單位效能監(jiān)察工作。

第二十四條 有關(guān)職能部門應(yīng)按職責(zé)和分工積極配合紀(jì)檢監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察，充分發(fā)揮職能優(yōu)勢，認(rèn)真檢查監(jiān)察對象在管理中的問題，幫助制定改進(jìn)的措施，保證監(jiān)察決定的執(zhí)行，完成所負(fù)責(zé)的效能監(jiān)察任務(wù)。

第二十五條 對于干擾阻撓效能監(jiān)察工作人員行使職權(quán)，或無正當(dāng)理由拒絕和不執(zhí)行監(jiān)察決定的監(jiān)察對象，紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)根據(jù)情節(jié)追究其責(zé)任或給予紀(jì)律處分。

第五節(jié) 獎懲

第二十六條 效能監(jiān)察必須貫徹獎勵和懲處相結(jié)合的原則。

第二十七條 效能監(jiān)察的結(jié)果作為對單位和個人績效考核的主要內(nèi)容、評先選優(yōu)的重要條件、使用和提拔干部的重要依據(jù)。

第二十八條 對模范執(zhí)行國家法律、政策和企業(yè)規(guī)章制度，認(rèn)真履行職責(zé)，科學(xué)決策，改革創(chuàng)新或提出合理化建議，取得顯著經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的；對防止事故發(fā)生或減少事故損失，使公司和職工利益免受或少受損失的；對廉潔勤政成績突出的；對堅(jiān)持原則，敢于同違法違紀(jì)現(xiàn)象作斗爭的，挽回經(jīng)濟(jì)損失的人員要給予表彰和獎勵。

第二十九條 對監(jiān)察對象有令不行，有禁不止，貽誤工作，影響改革發(fā)展穩(wěn)定大局的；對違反國家法律法規(guī)及有關(guān)政策規(guī)定，決策失誤，造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的；對分管工作存在的問題長期失察，失職瀆職的；對有其他違法違紀(jì)行為的，要按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第三十條 效能監(jiān)察獎勵按公司績效考核責(zé)任書規(guī)定兌現(xiàn)。

第六節(jié) 附則

第三十一條 本細(xì)則自下發(fā)之日起執(zhí)行。

第三十二條 本細(xì)則由股份公司紀(jì)委監(jiān)察室負(fù)責(zé)解釋。第二章 工程項(xiàng)目監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則

第一節(jié) 總 則

第一條 為適應(yīng)公司發(fā)展需要，強(qiáng)化工程項(xiàng)目管理，規(guī)范管理程序，加大監(jiān)督考核力度，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，制定本細(xì)則。

第二條 公司工程項(xiàng)目的計(jì)劃、立項(xiàng)、預(yù)算、勘察、設(shè)計(jì)、設(shè)備材料供應(yīng)、施工、監(jiān)理、驗(yàn)收、審計(jì)、結(jié)算等全過程，均執(zhí)行本細(xì)則。

第三條 本細(xì)則適用于公司范圍內(nèi)所有工程項(xiàng)目，包括新建、擴(kuò)建、改建、改造、裝飾、修繕、拆除等。本細(xì)則不適用于日常檢修、零星維修和更換填充材料等項(xiàng)目。

第二節(jié) 項(xiàng)目監(jiān)督

第四條 公司成立監(jiān)督管理小組（以下簡稱監(jiān)管小組），負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的全程監(jiān)督。公司監(jiān)管小組辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在紀(jì)檢監(jiān)察部門，由紀(jì)委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。

第五條 集團(tuán)項(xiàng)目主管部門負(fù)責(zé)公司工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)及檢查工作。第六條

集團(tuán)工程審計(jì)、安全環(huán)保、消防、財務(wù)、工程管理等部門依據(jù)本部門的職責(zé)，負(fù)責(zé)相關(guān)工程項(xiàng)目招投標(biāo)活動及標(biāo)后施工、資金結(jié)算、安評驗(yàn)收、環(huán)評驗(yàn)收等過程的監(jiān)督管理。

第七條 公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對參與工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)督管理活動的單位及其工作人員履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，依法查處違紀(jì)違法行為。

第三節(jié) 監(jiān)管程序及操作規(guī)則

第八條 公司內(nèi)部能施工的項(xiàng)目，由主管部門向車間下發(fā)施工任務(wù)通知單，同時將通知單的復(fù)印件報紀(jì)檢監(jiān)察部門備案。對需要辦理其他施工手續(xù)的，由主管部門牽頭，會同紀(jì)檢監(jiān)察部門及有關(guān)部門共同研究、決定，相關(guān)手續(xù)報紀(jì)檢監(jiān)察等監(jiān)督部門備案。

第九條 公司確實(shí)沒有能力承接的工程，按照相關(guān)規(guī)定，對外委需要招標(biāo)的由公司委托具有相應(yīng)招標(biāo)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)組織。參加人員為：主管部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門及有關(guān)部門人員，必要時邀請法律顧問參加。具體操作規(guī)則如下：

(一)施工項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)后，按核準(zhǔn)的招標(biāo)方式，組織實(shí)施招投標(biāo)工作。(二)參加投標(biāo)單位必須具備法人資格，并具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。

(三)評標(biāo)結(jié)束后，工程項(xiàng)目主管部門將招標(biāo)過程資料，報送紀(jì)檢監(jiān)察部門進(jìn)行審核后簽訂正式合同。

第十條 項(xiàng)目管理部門對施工材料和施工質(zhì)量隨時進(jìn)行監(jiān)督檢查。必須實(shí)施監(jiān)理的工程聘請專業(yè)工程監(jiān)理人員按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十一條 工程施工期間，如發(fā)生施工合同范圍之外工程量增減的簽證，簽證復(fù)印件由項(xiàng)目管理部門報紀(jì)檢監(jiān)察部門備案。如發(fā)生預(yù)算外開支，必須實(shí)行施工負(fù)責(zé)人、甲方代表、項(xiàng)目管理部門領(lǐng)導(dǎo)會簽制度，報紀(jì)檢監(jiān)察部門備案。

第十二條 竣工時，由項(xiàng)目管理部門會同紀(jì)檢監(jiān)察部門召集有關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收，參加人員必須在竣工驗(yàn)收報告或驗(yàn)收單上簽字。涉及外部整體驗(yàn)收的工程項(xiàng)目，要做好與上級部門協(xié)調(diào)配合。第十三條 工程項(xiàng)目承接后，施工單位不得轉(zhuǎn)包，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)有轉(zhuǎn)包者，由監(jiān)管小組負(fù)責(zé)調(diào)查處理，取消該承包單位施工資格。

第十四條

財務(wù)部門要嚴(yán)格掌握施工進(jìn)度款的撥付，手續(xù)不全者不予付款。

第十五條

改造、修繕等技改技措項(xiàng)目，由主管部門會同紀(jì)檢監(jiān)察部門、項(xiàng)目管理部門及有關(guān)人員，根據(jù)項(xiàng)目的具體情況，商定實(shí)施方案，涉及招標(biāo)的項(xiàng)目，嚴(yán)格按照招標(biāo)程序執(zhí)行。

第十六條 未盡事宜，按國家和河北省有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和規(guī)章、條例及集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定辦理。

第十七條 本細(xì)則自下發(fā)之日起實(shí)施。

第三章 物資采購、產(chǎn)品銷售監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則

第一節(jié) 總 則

第一條 為進(jìn)一步加大對物資采購和產(chǎn)品銷售工作的監(jiān)督管理力度，規(guī)范購銷行為和管理程序，杜絕經(jīng)濟(jì)活動中的不廉潔行為和違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象，切實(shí)有效維護(hù)企業(yè)利益，特制定本細(xì)則。

第二條 堅(jiān)持監(jiān)督工作為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)、為提高經(jīng)濟(jì)效益服務(wù)，促進(jìn)和加強(qiáng)管理，促進(jìn)干部和重要管理崗位人員廉潔從業(yè)的指導(dǎo)思想，切實(shí)發(fā)揮控制、監(jiān)督、約束作用。

第三條 監(jiān)督工作在公司黨政領(lǐng)導(dǎo)班子統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行，把紀(jì)檢監(jiān)察部門的監(jiān)督與相關(guān)職能部門的監(jiān)督有機(jī)結(jié)合起來，搞好協(xié)調(diào)配合，從不同層次、不同角度履行各自的監(jiān)督職能，形成整體合力。

公司成立物資采購及產(chǎn)品銷售監(jiān)管小組(以下簡稱監(jiān)管小組)，全面負(fù)責(zé)采購及銷售監(jiān)管方面的領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)工作。監(jiān)管小組辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在紀(jì)檢監(jiān)察部門。監(jiān)管小組在公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)下開展工作。

第四條 本細(xì)則的監(jiān)督管理范圍包括：綜合計(jì)劃中大宗原燃材料的專項(xiàng)計(jì)劃，其它材料采購計(jì)劃，設(shè)備、備品備件采購計(jì)劃，產(chǎn)品銷售計(jì)劃，以及上述計(jì)劃的執(zhí)行情況。

第二節(jié) 管理職責(zé)和權(quán)限

第五條 大宗原燃材料及其它材料采購的業(yè)務(wù)主辦單位為供應(yīng)部門；設(shè)備、備品備件采購的業(yè)務(wù)主辦單位為設(shè)備部門；產(chǎn)品銷售的業(yè)務(wù)主辦單位為銷售部門。

第六條 原燃材料的質(zhì)量檢驗(yàn)由質(zhì)量監(jiān)督和供應(yīng)部門按各自的職能分工分別負(fù)責(zé)；其它材料和設(shè)備、備品備件的質(zhì)量檢驗(yàn)由采購單位和有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)。

第七條 基建工程所用材料，根據(jù)合同，由工程建設(shè)單位或采購部門進(jìn)行采購。第八條 紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)本細(xì)則執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。采購單位和人員辦理相關(guān)采購業(yè)務(wù)必須按細(xì)則規(guī)定自覺接受紀(jì)檢監(jiān)察等職能部門的監(jiān)督。

第九條

使用單位對大宗原燃材料、其它材料和設(shè)備、備品備件采購中的質(zhì)量、價格等問題有建議權(quán)直至否決權(quán)。行使否決權(quán)時須經(jīng)監(jiān)管小組指定相關(guān)職能部門進(jìn)行調(diào)查，并報公司領(lǐng)導(dǎo)班子批準(zhǔn)。

第三節(jié) 監(jiān)管程序及操作規(guī)則 第十條 本細(xì)則所指大宗原燃材料主要為原鹽、石灰石、白煤、焦炭、液氨、電石漿渣等。

第十一條 訂貨合同草簽后，由供應(yīng)部門領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審查。將供方蓋章的合同送紀(jì)檢監(jiān)察部門審核后，簽訂正式合同。供應(yīng)部門要將合同中規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)抄送質(zhì)量監(jiān)督部門。

第十二條 材料進(jìn)廠的質(zhì)量檢驗(yàn)、數(shù)量確認(rèn)和貨款結(jié)算按如下規(guī)則辦理：

(一)質(zhì)量監(jiān)督部門要按合同規(guī)定對購入的大宗原燃材料進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，出具《質(zhì)量檢驗(yàn)單》。

(二)對質(zhì)量不符合合同規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，供應(yīng)部門要嚴(yán)格按合同條款進(jìn)行扣罰，并將處理情況向紀(jì)檢監(jiān)察等部門反饋。

(三)數(shù)量檢驗(yàn)和入庫由供應(yīng)和倉儲部門共同負(fù)責(zé)。供應(yīng)部門須提供《過磅單》等數(shù)量檢驗(yàn)票據(jù)和鐵路運(yùn)輸票據(jù)及《質(zhì)量檢驗(yàn)單》辦理入庫，否則保管員不予辦理。

(四)在辦理結(jié)算時，供應(yīng)部門要向財務(wù)部門出具紀(jì)檢監(jiān)察部門審核蓋章的報賬箋，相關(guān)合同、票據(jù)及審批資料，否則不予辦理。

第十三條 合同總價款在30萬元以下的其它材料，由采購部門、使用維修單位和紀(jì)檢監(jiān)察部門共同負(fù)責(zé)。具體規(guī)定如下：

(一)采購員按照公司批準(zhǔn)的月采購計(jì)劃，會同計(jì)劃員根據(jù)市場情況，綜合考慮供貨方的資信、質(zhì)量、價格、交貨期、運(yùn)雜費(fèi)等情況，向三個以上單位進(jìn)行書面詢價，并填寫《詢價記錄表》。

(二)采購員將我方未蓋章的合同及相關(guān)資料送紀(jì)檢監(jiān)察部門進(jìn)行合同審查。

(三)貨款結(jié)算：采購員憑正式合同、發(fā)票和入庫單等資料及紀(jì)檢監(jiān)察部門審核的相關(guān)手續(xù)，到財務(wù)部門辦理。

第十四條 合同總價款在30萬元以上(含30萬元)的其它材料采購，采取招標(biāo)的方式進(jìn)行采購，由相關(guān)職能部門和使用單位共同負(fù)責(zé)辦理。采購員將我方未蓋章的合同及相關(guān)資料送紀(jì)檢監(jiān)察部門進(jìn)行合同審查。辦理結(jié)算手續(xù)時，采購部門要事先經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察部門審核備案，否則財務(wù)部門不予辦理。

第十五條 勞保用品、辦公用品等其它物品的采購，由采購部門按照其它材料采購的操作原則和規(guī)定辦理。

第十六條 合同總價款在10萬元以下的設(shè)備、備品備件采購，由設(shè)備部門、使用維修單位和紀(jì)檢監(jiān)察部門共同負(fù)責(zé)。具體操作規(guī)則如下：

(一)采購部門根據(jù)三家以上的報價，擇優(yōu)確定生產(chǎn)廠家，洽談制作合同初稿。必要時由采購人員、使用維修單位人員前往生產(chǎn)廠家進(jìn)行技術(shù)考察和合同洽談。

(二)采購人員將合同初稿、全部報價書、技術(shù)咨詢或考察資料報有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批簽字，然后送紀(jì)檢監(jiān)察部門審查蓋章。

(三)貨款結(jié)算：采購員憑有關(guān)人員和領(lǐng)導(dǎo)簽字的相關(guān)手續(xù)，經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察部門審核備案后到財務(wù)部門辦理。

第十七條 合同總價款在10萬元以上的設(shè)備、備品備件采購，采用招標(biāo)方式進(jìn)行采購，由相關(guān)職能部門和使用單位共同負(fù)責(zé)辦理。采購員將我方未蓋章的合同及相關(guān)資料送紀(jì)檢監(jiān)察部門進(jìn)行合同審查。辦理結(jié)算手續(xù)時，采購單位要事先經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察部門審核備案，否則財務(wù)部門不予辦理。

國外進(jìn)口備件的監(jiān)督管理，參照本條規(guī)定執(zhí)行。

第十八條 零星固定資產(chǎn)的購置，由經(jīng)辦單位和紀(jì)檢監(jiān)察部門按照設(shè)備、備品備件采購的原則和規(guī)定進(jìn)行監(jiān)管。

第十九條 公司紀(jì)檢監(jiān)察部門對產(chǎn)品銷售計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。

銷售部門按月份將經(jīng)過審核批準(zhǔn)的產(chǎn)品銷售計(jì)劃和最低限價明細(xì)表抄送紀(jì)檢監(jiān)察部門。紀(jì)檢監(jiān)察部門每季度末對銷售價格執(zhí)行情況進(jìn)行檢查或抽查，重點(diǎn)監(jiān)督最低限價的執(zhí)行情況和有無違反購銷比價管理規(guī)定問題。

第二十條

紀(jì)檢監(jiān)察部門對抵賬物資和易貨貿(mào)易的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督。重點(diǎn)監(jiān)察價格執(zhí)行情況、有無因失職造成損失浪費(fèi)等問題。

第二十一條 紀(jì)檢監(jiān)察部門對物流運(yùn)輸相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督。

第二十二條 紀(jì)檢監(jiān)察部門對銷售部門領(lǐng)導(dǎo)干部和業(yè)務(wù)人員執(zhí)行銷售工作制度以及廉潔自律有關(guān)規(guī)定的情況進(jìn)行監(jiān)督。

第二十三條 紀(jì)檢監(jiān)察部門在監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)問題，要出具監(jiān)察報告或監(jiān)察決定，對違規(guī)違紀(jì)問題及時糾正和查處。

第四節(jié) 附則

第二十四條 本細(xì)則實(shí)施后，各單位的相關(guān)業(yè)務(wù)活動必須按細(xì)則規(guī)定的程序辦理，對違反本規(guī)定者要追究經(jīng)濟(jì)責(zé)任、黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任，直至追究法律責(zé)任。

第二十五條 本細(xì)則所涉及購銷業(yè)務(wù)的審批權(quán)限，按公司關(guān)于審批事項(xiàng)的管理規(guī)定辦理。貨款結(jié)算按有關(guān)金融、財經(jīng)的法律、政策、制度和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不受本細(xì)則限制。本細(xì)則的未盡事宜可在施行中逐步補(bǔ)充完善。

第二十六條 本細(xì)則自下發(fā)之日起實(shí)施。

第四章 廢舊物資處置監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則

第一節(jié) 總 則

第一條 為全面加強(qiáng)廢舊物資處置管理，增強(qiáng)對廢舊物資回收、銷售等主要環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理力度，切實(shí)有效維護(hù)企業(yè)利益，特制定本細(xì)則。

第二條 公司所屬各單位在生產(chǎn)、維修、大修、更新改造過程中，拆除更換的各種廢舊金屬、工器具、機(jī)電產(chǎn)品、廢棄包裝物以及生產(chǎn)中不能繼續(xù)使用的原材物料和工業(yè)垃圾等所有廢舊物資，以及報廢的各類固定資產(chǎn)及抵賬物資，一律納入本細(xì)則監(jiān)管范圍。

第三條

公司成立廢舊物資處理工作監(jiān)管小組（以下簡稱監(jiān)管小組），全面負(fù)責(zé)廢舊物資回收、處置的領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)工作。

第四條 所有廢舊物資的回收、處置，均由職能部門按照分工權(quán)限歸口負(fù)責(zé)，并在監(jiān)管小組的監(jiān)督下進(jìn)行。任何單位和個人無權(quán)擅自處理，違者視其情節(jié)追究其責(zé)任。固定資產(chǎn)報廢處理按《唐山三友集團(tuán)有限公司固定資產(chǎn)管理規(guī)定（試行）》（[2006] 97號）相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二節(jié) 回 收 第五條 所有有價值的廢舊物資由其產(chǎn)生單位負(fù)責(zé)及時收集，經(jīng)監(jiān)管小組及產(chǎn)生單位共同鑒定后，符合廢舊物資條件的定期由生產(chǎn)單位交送物資回收部門廢料場。

第六條 廢舊物資主管部門負(fù)責(zé)對廢舊物資進(jìn)行登記。質(zhì)量、重量等以職能部門出具的鑒定報告、化驗(yàn)單、過磅單為準(zhǔn)。

第七條 廢舊物資主管部門對回收的廢舊物資要根據(jù)品種、等級等重新分類，定置存放，妥善保管。監(jiān)管小組定期進(jìn)行現(xiàn)場檢查，嚴(yán)格區(qū)分可修、可用和報廢的界限，禁止浪費(fèi)。

第三節(jié) 銷 售

第八條 所有有價值的廢舊物資，除企業(yè)自用部分外，一律由監(jiān)管小組面向社會公開競價出售。

第九條 廢舊物資出售按以下程序進(jìn)行：

(一)廢舊物資主管部門定期將需處理的物資以書面形式報監(jiān)管小組和主管領(lǐng)導(dǎo)審批。(二)主管部門根據(jù)審批報告，組織監(jiān)管小組成員，集體到現(xiàn)場檢查、鑒定物資，對其價值作出初步評估。

(三)主管部門負(fù)責(zé)發(fā)布廢舊物資處理公告，并組織競買人的報名工作，公告期一般不少于5個工作日。

(四)主管部門負(fù)責(zé)組織現(xiàn)場競標(biāo)，競標(biāo)采取暗標(biāo)形式，所有競買者投標(biāo)結(jié)束后，由監(jiān)管小組集體確定標(biāo)底價，競買者所報價格，高于標(biāo)底價的視為有效報價，有效報價中最高價為中標(biāo)者，并當(dāng)場宣布中標(biāo)結(jié)果。

(五)競標(biāo)結(jié)束后，廢舊物資主管部門負(fù)責(zé)制作評標(biāo)報告，經(jīng)監(jiān)管小組成員簽字后，履行買賣協(xié)議簽訂手續(xù)，完成標(biāo)的物的現(xiàn)場清運(yùn)和貨款結(jié)算。

(六)廢舊物資買賣協(xié)議必須經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察部門審核備案后方可執(zhí)行，否則視為無效協(xié)議。(七)廢舊物資主管部門負(fù)責(zé)向競買者收取投標(biāo)保證金，評標(biāo)結(jié)束后，未中標(biāo)者，當(dāng)場退還；中標(biāo)者，在簽訂買賣協(xié)議，并交納規(guī)定數(shù)額的協(xié)議保證金后，退還其投標(biāo)保證金。中標(biāo)者拒不簽訂買賣協(xié)議，或簽訂買賣協(xié)議后不履行的，其投標(biāo)保證金或協(xié)議保證金作為違約金予以扣罰。

第十條 集團(tuán)內(nèi)部從事廢舊物資再生利用的有關(guān)單位所需廢舊物資，由有關(guān)部門根據(jù)其生產(chǎn)能力確定供應(yīng)量，按市場價優(yōu)先供應(yīng)，多余部分一律對外公開出售。每月供應(yīng)量由物資主管部門向監(jiān)督部門備案。

第十一條 廢舊物資主管部門負(fù)責(zé)廢舊物資的監(jiān)裝，協(xié)助買主到財務(wù)部門交納貨款，并索取銷售發(fā)票。

第十二條 廢舊物資售出后，買受方須持過磅單、收款證明和主管部門開具的專用出門證，到紀(jì)檢監(jiān)察部門辦理出門手續(xù)。其它出門證一律無效。

第十三條 廢舊物資出門時，門衛(wèi)負(fù)責(zé)檢查物資并核對過磅單、收款發(fā)票以及紀(jì)檢監(jiān)察部蓋章的出門證，確認(rèn)無誤方可放行。每月3日前，保衛(wèi)部將上月廢舊物資出門證統(tǒng)一送紀(jì)檢監(jiān)察部門備案。

第四節(jié) 獎 懲

第十四條 為鼓勵廢舊物資回收，避免損失浪費(fèi)，每季度按照廢舊物資銷售額的5%-10%，對廢舊物資產(chǎn)生單位和有關(guān)職能部門進(jìn)行一次獎勵。紀(jì)檢監(jiān)察部門對獎勵款的申報、分配及使用等情況進(jìn)行監(jiān)督。獎勵款要?？顚Ｓ茫坏门沧魉?。

第十五條 廢舊物資主管部門負(fù)責(zé)對各單位的廢舊物資回收情況進(jìn)行督促檢查。對未按規(guī)定及時回收、上繳的單位，將視情節(jié)輕重予以處罰，并從每季度的獎勵中扣除。

第十六條 公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)監(jiān)督職能部門履職情況，如發(fā)現(xiàn)有瀆職或營私舞弊行為，一經(jīng)查實(shí)將予以嚴(yán)懲，并追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員的責(zé)任。

第五節(jié) 附 則

第十七條 公司以前所制定的有關(guān)規(guī)定如與本細(xì)則沖突的，以本細(xì)則為準(zhǔn)。第十八條 本細(xì)則自下發(fā)之日起執(zhí)行。

第五章 修舊利廢監(jiān)督管理細(xì)則

第一節(jié) 總 則

第一條 為加強(qiáng)修舊利廢工作的管理，充分提高各種廢舊物資的使用價值，防止國有資產(chǎn)流失，促進(jìn)經(jīng)營管理，增加經(jīng)濟(jì)效益，根據(jù)集團(tuán)公司相關(guān)文件精神，結(jié)合公司實(shí)際制定本細(xì)則。

第二條 修舊利廢工作在公司黨政領(lǐng)導(dǎo)班子的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行，把紀(jì)檢監(jiān)察部門的監(jiān)督和相關(guān)職能部門的管理工作有機(jī)結(jié)合起來，從不同角度、不同層次、不同領(lǐng)域履行各自的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的最大化。

第三條 公司成立以主管領(lǐng)導(dǎo)為組長，紀(jì)委書記、設(shè)備部部長為副組長，設(shè)備部、紀(jì)檢監(jiān)察室、人事企管部、財務(wù)部、供應(yīng)部等單位相關(guān)管理人員組成的修舊利廢工作監(jiān)管小組（以下簡稱監(jiān)管小組），全面負(fù)責(zé)公司各單位修舊利廢工作的管理與監(jiān)督。監(jiān)管小組的辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在設(shè)備部。

第二節(jié) 管理范圍和職責(zé)、權(quán)限

第四條 管理范圍：公司所屬范圍內(nèi)，在生產(chǎn)、檢修、設(shè)備制作、項(xiàng)目建設(shè)等過程中產(chǎn)生的和正常報廢的各種設(shè)備、備件和材料等，以及各單位申報的修舊利廢項(xiàng)目。

第五條 工作職責(zé)：監(jiān)管小組負(fù)責(zé)對擬報廢和處理的設(shè)備、備件、物資、材料等進(jìn)行鑒定、分類，決定處置方式，并具體負(fù)責(zé)修舊利廢項(xiàng)目審批、成果評審、考核、獎懲等工作。

第六條 工作權(quán)限：設(shè)備部負(fù)責(zé)修舊利廢項(xiàng)目初審、任務(wù)下達(dá)等日常組織、協(xié)調(diào)工作；倉儲部門負(fù)責(zé)已修復(fù)設(shè)備、備件及可利用物資、材料的驗(yàn)收入庫、保管、領(lǐng)用出庫等管理工作；財務(wù)部負(fù)責(zé)成本核算及資金結(jié)算等工作；各車間負(fù)責(zé)修舊利廢項(xiàng)目的申報、實(shí)施以及待處理物資的收集和現(xiàn)場清理等工作。

第三節(jié) 監(jiān)管程序和操作規(guī)則

第七條 設(shè)備部負(fù)責(zé)召集監(jiān)管小組成員，對廢舊設(shè)備、備件和物資、材料等進(jìn)行現(xiàn)場鑒定。原則上殘值不低于原值的60%，由設(shè)備部指定存放地點(diǎn)，并負(fù)責(zé)安排修理；可直接再利用的，經(jīng)分類、挑揀并經(jīng)小組成員集體估價、過磅后，由倉儲部門辦理入庫手續(xù)，設(shè)備部填寫修舊利廢項(xiàng)目成果核定表；確無使用價值的，按照廢舊物資監(jiān)管辦法處理。

第八條 可以修復(fù)利用的備品、備件等，由設(shè)備部負(fù)責(zé)填寫修舊利廢項(xiàng)目申請表，經(jīng)參加現(xiàn)場鑒定的小組成員簽字，并報紀(jì)檢監(jiān)察部門審核、備案后，下達(dá)修舊利廢項(xiàng)目任務(wù)單。車間申報的，由車間自行填寫修舊利廢項(xiàng)目申請表，報設(shè)備部初審后履行上述手續(xù)。

第九條 對設(shè)備部下達(dá)的修舊利廢項(xiàng)目，承接車間要編制修理方案和計(jì)劃，如實(shí)填寫項(xiàng)目所需材料和備件的數(shù)量、價格等內(nèi)容，經(jīng)主辦單位審批后實(shí)施。設(shè)備部負(fù)責(zé)督促項(xiàng)目的實(shí)施，并協(xié)調(diào)解決實(shí)施過程中的相關(guān)問題。

第十條 修舊利廢項(xiàng)目原則上由所在單位承接，本單位確實(shí)無能力承接的，由監(jiān)管小組集體商定修理單位。

第十一條 項(xiàng)目承接單位要確保修理質(zhì)量，確認(rèn)完好無故障后，通知設(shè)備部組織監(jiān)管小組成員驗(yàn)收。驗(yàn)收結(jié)束后，設(shè)備部負(fù)責(zé)填寫修舊利廢項(xiàng)目成果核定表。

第十二條 經(jīng)監(jiān)管小組鑒定，修理合格的設(shè)備、備件等，由項(xiàng)目承接單位進(jìn)行必要的清理、防腐和保養(yǎng)后，移交倉儲部門入庫。倉儲部要及時協(xié)調(diào)設(shè)備部等部門辦理相關(guān)財務(wù)手續(xù)。

第十三條

設(shè)備部負(fù)責(zé)收集、整理修舊利廢項(xiàng)目各種材料，報送紀(jì)檢監(jiān)察部門審核備案后，作為提取修舊利廢獎勵金的依據(jù)。

第四節(jié) 出入庫管理

第十四條 已修理完好的設(shè)備、備件和可直接再利用的物資、材料等，倉儲部門要認(rèn)真登記，妥善保管，并合理安排發(fā)放使用，不得積壓。任何單位不得以任何理由拒絕領(lǐng)取和使用。

第十五條 倉儲部在辦理修復(fù)后的設(shè)備、備品、備件及其它材料出庫手續(xù)時，要在領(lǐng)料單上加蓋修舊利廢出庫章，供應(yīng)部備件計(jì)劃員或材料計(jì)劃員蓋章后生效。

第十六條 車間領(lǐng)用修復(fù)件及再利用材料等，要按照正規(guī)出庫手續(xù)辦理，記入車間當(dāng)月的相關(guān)消耗費(fèi)用，由財務(wù)部門統(tǒng)一考核。

第十七條 每月底，倉儲部門要將當(dāng)月修復(fù)件及再利用材料等的出庫單報送紀(jì)檢監(jiān)察部門備案。

第五節(jié) 質(zhì)量保證

第十八條 各單位要嚴(yán)格區(qū)分正常維修和修舊利廢項(xiàng)目，對修舊利廢項(xiàng)目要嚴(yán)格把關(guān)。凡履行修舊利廢程序修復(fù)的設(shè)備、備品、備件，正常使用周期應(yīng)不低于原已使用周期的一半，但最短有效運(yùn)行時間不應(yīng)低于半年。

第十九條 對已入庫的可利用物資，使用單位應(yīng)本著量體裁衣、合理利用的原則，充分發(fā)揮其再利用的價值。

第六節(jié) 考核及獎懲

第二十條

設(shè)備部每月對修舊利廢情況進(jìn)行一次匯總(包括出入庫情況)，送達(dá)監(jiān)管小組各成員。監(jiān)管小組根據(jù)匯總情況，每季度對修舊利廢工作進(jìn)行一次考核、獎懲，所修復(fù)的設(shè)備、備品備件生產(chǎn)中使用后，設(shè)備部負(fù)責(zé)考核獎懲的申報、分配。財務(wù)部根據(jù)手續(xù)完備并有紀(jì)檢監(jiān)察部門簽字蓋章的修舊利廢獎金提取單辦理支款手續(xù)。第二十一條 修舊利廢獎金提取比例為成果核定表中修復(fù)件(包括經(jīng)挑揀、回收入庫的可再利用物資)節(jié)約價值的5％。

修復(fù)件價值的計(jì)算，為設(shè)備、備品、備件的原值減去設(shè)備殘值、材料費(fèi)、人工費(fèi)等的差值。即：修復(fù)件節(jié)約價值=修復(fù)件原值－材料費(fèi)－人工費(fèi)－修復(fù)前殘值。

第二十二條 各車間要按照修舊利廢項(xiàng)目任務(wù)單的要求和監(jiān)管小組的安排，認(rèn)真組織修舊利廢工作和廢舊物資的回收清運(yùn)工作，否則，監(jiān)管小組將給予經(jīng)濟(jì)處罰。具體如下：

1.對于價值較高、具有修復(fù)價值的零部件，不及時組織維修或管理不善導(dǎo)致沒有修復(fù)價值或丟失的，對該單位扣罰該零部件原值10%獎金。

2.對于有條件實(shí)施而沒有開展修舊利廢工作的單位，每月扣罰其200-1000元。3.修舊利廢獎勵資金要?？顚Ｓ茫绨l(fā)現(xiàn)有違反規(guī)定者，除限期改正外，另扣罰相關(guān)責(zé)任人500元。

4.各車間制定相關(guān)設(shè)備使用周期報監(jiān)管小組審批備案，對于安裝后達(dá)不到使用周期的按獎勵的30%扣除。

5.各車間對生產(chǎn)、檢修等過程中產(chǎn)生的各種廢舊物資，必須實(shí)行定點(diǎn)存放，由監(jiān)管小組統(tǒng)一安排時間，結(jié)合車間共同鑒定，符合標(biāo)準(zhǔn)的余料應(yīng)及時辦理退庫手續(xù)，其余廢料分類后集中清運(yùn)至廢料場。各車間不得私自清運(yùn)、亂堆亂放。一處不符合規(guī)定的，扣罰責(zé)任單位 200-500元獎金。

6.各車間必須按照設(shè)備部下達(dá)的任務(wù)單以及修舊利廢分解表，組織實(shí)施修舊項(xiàng)目。對完不成任務(wù)的，除不予發(fā)放修舊利廢專項(xiàng)提成外，另扣罰相關(guān)責(zé)任人100-500元獎金，于每月綜合考核中兌現(xiàn)。

7.因修理質(zhì)量問題，不能正常使用或造成事故的，扣罰責(zé)任單位所得獎勵，并扣罰相關(guān)責(zé)任者20-200元獎金。

8.無正當(dāng)理由，拒不接受修舊利廢任務(wù)，或拒絕使用修復(fù)件和其它材料的，扣罰單位主管領(lǐng)導(dǎo)100-200元。

9.因上述情況造成庫存短缺，無備用設(shè)備、備品、備件而影響正常生產(chǎn)的，按扣罰獎金數(shù)額上限加倍扣罰。情節(jié)惡劣，造成嚴(yán)重后果的，按公司有關(guān)規(guī)定處理。

以上所有扣罰金額，全部納入公司修舊利廢專項(xiàng)獎金中作為修舊利廢工作的獎勵基金使用。

第二十三條 紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對修舊利廢專項(xiàng)獎金的申報、發(fā)放以及罰款的使用等情況進(jìn)行全程監(jiān)督。

第七節(jié) 附則

第二十四條 對違反本辦法的單位或個人，由公司紀(jì)檢監(jiān)察部門按有關(guān)規(guī)定處理。第二十五條 本辦法由公司修舊利廢監(jiān)管小組負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條 本辦法自下發(fā)之日起實(shí)施，其他關(guān)于修舊利廢工作的管理辦法自行廢止。

第六章 車輛外委維修監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則

第一條 車輛外委維修監(jiān)督、管理范圍，包括公司所屬各單位由財務(wù)支付費(fèi)用的各種生產(chǎn)、生活用機(jī)動車輛和各種專用車輛的外修。第二條 本細(xì)則監(jiān)管范圍內(nèi)的車輛維修，統(tǒng)一由車隊(duì)鑒定，紀(jì)檢監(jiān)察部門監(jiān)督，決定外修與否。

第三條 車輛外委維修定點(diǎn)修理廠家，采取集體評議方式確定。

第四條 成立車輛外委維修評議小組，人員構(gòu)成由綜合部、財務(wù)部、紀(jì)檢監(jiān)察部門工作人員組成。

第五條 由車輛管理部門負(fù)責(zé)組織評議小組成員，對有關(guān)修理廠的資質(zhì)、技術(shù)、設(shè)備、規(guī)模、工藝水平進(jìn)行實(shí)地考察，提出初步意見，報經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，選定定點(diǎn)修理廠家，并與對方簽訂協(xié)議。

第六條 定點(diǎn)修理廠每年考核一次，每兩年重新評議確定一次?？己斯ぷ饔稍u議小組負(fù)責(zé)，考核的主要指標(biāo)是：

(一)承修車輛按協(xié)議規(guī)定及修理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，無偷工減料行為，質(zhì)量優(yōu)良，運(yùn)行良好。(二)取費(fèi)合理，修理質(zhì)量與修理費(fèi)用相符。(三)無賄賂或刁難專業(yè)技術(shù)人員、監(jiān)修人員的行為。(四)服務(wù)優(yōu)良，隨叫隨到，無拖延現(xiàn)象。

經(jīng)考核，發(fā)現(xiàn)違反上述四種情況之一者，評議小組有權(quán)取消其定點(diǎn)修理單位資格。第七條 車輛外修前，由車隊(duì)負(fù)責(zé)填寫維修審批表，并報紀(jì)檢監(jiān)察部門審核。外修中臨時增加檢修項(xiàng)目和車輛因公外出發(fā)生修理事項(xiàng)的，必須向車隊(duì)隊(duì)長和紀(jì)檢監(jiān)察部門說明情況方可辦理。各車隊(duì)負(fù)責(zé)舊件收回，并予以登記，及時報紀(jì)檢監(jiān)察部門備查。車輛外出發(fā)生修理事項(xiàng)的，在結(jié)算時，要有車輛使用人簽字證明，并加蓋使用單位公章，經(jīng)車隊(duì)和紀(jì)檢監(jiān)察部門審核，在《外委修理明細(xì)表》和報賬箋上蓋章，否則財務(wù)不予報銷。

第八條 本細(xì)則自下發(fā)之日起實(shí)施。

第五篇：國土資源執(zhí)法監(jiān)察錯案責(zé)任追究制度

關(guān)于印發(fā)《國土資源執(zhí)法監(jiān)察錯案責(zé)任追究制度》的通知

國土資發(fā)〔2000〕431號

各省、自治區(qū)、直轄市國土資源廳(國土環(huán)境資源廳、國土資源和房屋管理局、房屋土地資源管理局、規(guī)劃和國土資源局)，解放軍土地管理局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)土地管理局：

為了規(guī)范國土資源執(zhí)法監(jiān)察行為，提高國土資源違法案件查處工作水平，促進(jìn)依法行政，維護(hù)公民、法人及其他組織的合法權(quán)益，研究制定了《國土資源執(zhí)法監(jiān)察錯案責(zé)任追究制度》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。地方各級國土資源行政主管部門要根據(jù)本制度并結(jié)合各自部門的實(shí)際情況，建立具體的錯案責(zé)任追究制度，并報上一級國土資源行政主管部門備案。

國土資源部

二○○○年十二月二十九日

國土資源執(zhí)法監(jiān)察錯案責(zé)任追究制度

第一條 為了規(guī)范國土資源執(zhí)法監(jiān)察行為，提高國土資源違法案件查處工作水平，維護(hù)公民、法人及其他組織的合法權(quán)益，制定本制度。

第二條 本制度所稱錯案，是指國土資源行政主管部門在查處國土資源違法案件過程中，由于其工作人員故意或者重大過失，致使案件處理錯誤，給案件當(dāng)事人的合法權(quán)益造成損害或者造成不良社會影響的案件。

第三條 國土資源行政主管部門作出的行政處罰決定，因下列情形之一，被依法變更或者撤銷的，應(yīng)當(dāng)追究直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的責(zé)任：

(一)沒有法定的行政處罰依據(jù)；

(二)擅自改變行政處罰的種類和幅度；

(三)違反法定的行政處罰程序；

(四)主要事實(shí)不清、證據(jù)不足；

(五)其他情形。

第四條 在查處國土資源違法案件中，偽造、銷毀、藏匿證據(jù)，更改案卷材料，或者提供虛假事實(shí)，造成錯案的，追究直接責(zé)任人的責(zé)任。

第五條 在查處國土資源法案件中，不認(rèn)真履行職責(zé)，致使案件調(diào)查、審核工作出現(xiàn)重大疏漏，造成錯案的，追究直接責(zé)任人和其他有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

第六條 在查處國土資源違法案件中，違反保密規(guī)定，向案件當(dāng)事人

通風(fēng)報信，致使案件事實(shí)認(rèn)定錯誤，造成錯案的，追究直接責(zé)任人的責(zé)任。

第七條 國土資源行政主管部門的各級負(fù)責(zé)人違法批辦與案件有關(guān)的事項(xiàng)，或者越權(quán)干預(yù)案件的調(diào)查、處理，造成錯案的，應(yīng)當(dāng)追究其責(zé)任。

第八條 下級國土資源行政主管部門遵照上級國土資源行政主管部門對案件的處理意見作出行政處罰決定，造成錯案的，追究上級國土資源行政主管部門直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的責(zé)任。

第九條 對案件定性或者處理表示并保留不同意見的監(jiān)督檢查人員不承擔(dān)錯案責(zé)任。

第十條 追究錯案責(zé)任人的責(zé)任應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有錯必究、責(zé)罰相當(dāng)、教育與懲戒相結(jié)合的原則。

對錯案責(zé)任人，應(yīng)根據(jù)其過錯情節(jié)及造成危害的程度，采取通報批評、責(zé)令向當(dāng)事人賠禮道歉、責(zé)令依法承擔(dān)全部或者部分對當(dāng)事人的賠償費(fèi)用、暫停執(zhí)法監(jiān)察工作或者收回執(zhí)法監(jiān)察證等處理措施。

依照國家法律、法規(guī)應(yīng)當(dāng)給予錯案責(zé)任人行政處分的，給予行政處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第十一條 及時發(fā)現(xiàn)錯誤并主動糾正且未造成嚴(yán)重危害后果的，可以從輕或者減輕追究錯案責(zé)任人的責(zé)任。

第十二條 錯案責(zé)任人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重或加重追究責(zé)任：

(一)有受賄、索賄等徇私舞弊情節(jié)的；

(二)對控告、檢舉、申請行政復(fù)議、提起行政訴訟的公民、法人或者其他組織打擊報復(fù)的；

(三)干擾或阻礙錯案追究工作的；

(四)一年內(nèi)發(fā)生兩次以上本制度所列過錯行為的；

(五)其他應(yīng)當(dāng)從重或者加重追究責(zé)任的情形。

第十三條 各級國土資源行政主管部門負(fù)責(zé)本部門的錯案責(zé)任追究工作。

第十四條 上級國土資源行政主管部門有權(quán)對下級國土資源行政主管部門的錯案責(zé)任追究情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；有權(quán)責(zé)令發(fā)生錯案的下級國土資源行政主管部門追究錯案責(zé)任人的錯案責(zé)任；可以直接或者參與對下級國土資源行政主管部門錯案的調(diào)查，提出建議或者處理意見。必要時，可以對下級國土資源行政主管部門的錯案追究情況予以通報批評。