第一篇：攀枝花市市級科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法（本站推薦）

攀枝花市人民政府令

第94號

《攀枝花市市級科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》已經(jīng)2007年4月27日市政府第7次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予頒布實(shí)施。

市長：劉曉華

二○○七年五月八日

第一章總則

第一條 為規(guī)范市級科技計(jì)劃項(xiàng)目管理,提高管理效率,保證項(xiàng)目管理的公開、公正和科學(xué),促進(jìn)全市國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展,結(jié)合我市實(shí)際,制定本辦法。

第二條 本辦法適用于以市級財(cái)政資助的各類科技計(jì)劃項(xiàng)目的立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收和專家咨詢等管理工作。

第三條 攀枝花市市級科技計(jì)劃項(xiàng)目(以下簡稱項(xiàng)目)是指在攀枝花市科技計(jì)劃中實(shí)施安排,由市級科技專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)資助,有明確的項(xiàng)目承擔(dān)主體(以下簡稱項(xiàng)目承擔(dān)者),并在一定時(shí)間周期內(nèi)進(jìn)行的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動。

第四條 市科學(xué)技術(shù)局是市級科技計(jì)劃項(xiàng)目的主管部門,市財(cái)政局對市級科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過程中的經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理。

第五條 市級科技計(jì)劃項(xiàng)目管理實(shí)行依法管理、規(guī)范權(quán)限、明確職責(zé)、管理公開、精簡高效的原則,并嚴(yán)格按照相關(guān)管理規(guī)定組織實(shí)施。

第六條 市級科技計(jì)劃項(xiàng)目按課題、項(xiàng)目分類管理。課題管理一般只適用于以國家財(cái)政撥款資助為主的科技計(jì)劃項(xiàng)目。項(xiàng)目分重點(diǎn)科技計(jì)劃項(xiàng)目、一般科技計(jì)劃項(xiàng)目、科技專項(xiàng)。

第二章項(xiàng)目立項(xiàng)

第七條 項(xiàng)目立項(xiàng)一般應(yīng)包括申請、評審、審批、簽約四個(gè)基本程序。

第八條 市科技局根據(jù)全市科技發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)濟(jì)、社會、科技發(fā)展實(shí)際需要,于每年下半年發(fā)布次年《科技計(jì)劃項(xiàng)目指南》,確定項(xiàng)目申報(bào)的方向、時(shí)間、渠道和方式。符合招標(biāo)投標(biāo)條件的項(xiàng)目,應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家《科技項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)暫行管理辦法》中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第九條 市級科技計(jì)劃項(xiàng)目申請主體應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件:

(一)屬于本市行政區(qū)域內(nèi)的公民、法人、其他組織或與我市合作的公民、法人、其他組織;

(二)具有相關(guān)研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)地位、技術(shù)優(yōu)勢和研究積累;

(三)具有完成項(xiàng)目所必需人才和配套經(jīng)費(fèi),必備的場地、設(shè)施、設(shè)備等條件;

(四)具有完成項(xiàng)目所需的組織協(xié)調(diào)和管理能力,有完善的財(cái)務(wù)管理制度;

(五)具有完成項(xiàng)目的良好信譽(yù)度;

(六)是項(xiàng)目的直接實(shí)施者。

第十條 申請的項(xiàng)目應(yīng)符合國家及省、市產(chǎn)業(yè)和科技政策,符合市科技發(fā)展規(guī)劃,并以當(dāng)年《科技計(jì)劃項(xiàng)目指南》所確定的支持方向?yàn)橹鳌?/p>

第十一條 項(xiàng)目申請者經(jīng)有關(guān)行業(yè)或基層科技行政管理部門推薦后,向市科技局申報(bào),提供以下材料:

(一)項(xiàng)目申請書(由市科技局提供統(tǒng)一格式);

(二)可行性研究報(bào)告(一般項(xiàng)目可不提交);

(三)相關(guān)證明材料。

第十二條 項(xiàng)目評審由市科技局按照發(fā)布的《科技計(jì)劃項(xiàng)目指南》及相關(guān)要求對申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行遴選,對申報(bào)的重點(diǎn)項(xiàng)目組織有關(guān)專家或委托有資質(zhì)條件的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行立項(xiàng)評估。

第十三條 對通過評審的項(xiàng)目,由市科技局編制年度科技項(xiàng)目計(jì)劃,會同市財(cái)政局審定、并下達(dá)項(xiàng)目計(jì)劃。

第十四條 年度科技項(xiàng)目計(jì)劃下達(dá)后,市科技局與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂項(xiàng)目合同或計(jì)劃任務(wù)書。

第十五條 市財(cái)政局根據(jù)資金撥付管理規(guī)定及年度科技項(xiàng)目計(jì)劃撥付科技項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)。

第三章項(xiàng)目實(shí)施

第十六條 項(xiàng)目管理部門在項(xiàng)目管理中的基本職責(zé):

(一)確定項(xiàng)目管理責(zé)任人和管理方式;

(二)審聘項(xiàng)目專家咨詢委員會專家;

(三)審查項(xiàng)目年度執(zhí)行報(bào)告、項(xiàng)目完成后的總結(jié)報(bào)告和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的預(yù)、決算;

(四)定期進(jìn)行項(xiàng)目進(jìn)度及經(jīng)費(fèi)使用情況的檢查,項(xiàng)目的咨詢或中期評估;

(五)督促匹配項(xiàng)目約定支付的科技經(jīng)費(fèi);

(六)督促項(xiàng)目承擔(dān)單位完成項(xiàng)目驗(yàn)收的準(zhǔn)備工作;

(七)幫助協(xié)調(diào)項(xiàng)目執(zhí)行中需要協(xié)調(diào)的問題。

第十七條 項(xiàng)目承擔(dān)者的基本職責(zé):

(一)嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目合同或計(jì)劃任務(wù)書,完成項(xiàng)目目標(biāo)任務(wù);

(二)按時(shí)填報(bào)進(jìn)度表,如實(shí)報(bào)告項(xiàng)目年度執(zhí)行情況和年度經(jīng)費(fèi)決算;

(三)接受項(xiàng)目管理部門對項(xiàng)目執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查;

(四)接受并配合項(xiàng)目管理部門和市級有關(guān)管理部門對項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況的監(jiān)督檢查;

(五)接受并配合項(xiàng)目管理部門進(jìn)行項(xiàng)目的咨詢、中期評估或驗(yàn)收評估,準(zhǔn)確提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料;

(六)及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項(xiàng);

(七)按時(shí)填報(bào)市科技計(jì)劃統(tǒng)計(jì)調(diào)查表;

(八)報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)情況。

第十八條 項(xiàng)目承擔(dān)者在項(xiàng)目實(shí)施過程中,如遇目標(biāo)調(diào)整、內(nèi)容更改、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人變更、關(guān)鍵技術(shù)方案變更、不可抗拒因素等情況,必須及時(shí)向項(xiàng)目審批部門寫出書面報(bào)告。

項(xiàng)目承擔(dān)單位必須在每年1月中旬,向市科技局、市財(cái)政局提交項(xiàng)目上年度執(zhí)行情況報(bào)告。

第十九條 項(xiàng)目實(shí)施的時(shí)限為3年,但可以逐年滾動立項(xiàng)。重點(diǎn)項(xiàng)目的實(shí)施由市科技局牽頭組織進(jìn)行中期檢查或中期評估。未能通過中期檢查或中期評估的,市科技局有權(quán)要求項(xiàng)目承擔(dān)單位對項(xiàng)目實(shí)施工作進(jìn)行整改,決定終止項(xiàng)目合同或計(jì)劃任務(wù)書,并視情況要求項(xiàng)目承擔(dān)單位部份或全部退還所撥經(jīng)費(fèi)。

第四章項(xiàng)目驗(yàn)收

第二十條 凡列入計(jì)劃管理的項(xiàng)目,項(xiàng)目承擔(dān)者應(yīng)按項(xiàng)目合同或計(jì)劃任務(wù)書約定在完成項(xiàng)目30日內(nèi),向市科技局報(bào)送《項(xiàng)目驗(yàn)收申請報(bào)告》和相關(guān)資料。

第二十一條 項(xiàng)目驗(yàn)收由市科技局負(fù)責(zé),以批準(zhǔn)的項(xiàng)目合同或計(jì)劃任務(wù)書約定的內(nèi)容和確定的考核目標(biāo)為基本依據(jù),對項(xiàng)目實(shí)施情況做出客觀、實(shí)事求是的評價(jià)。

第二十二條 項(xiàng)目驗(yàn)收程序,應(yīng)符合下列要求:

(一)項(xiàng)目承擔(dān)者在完成技術(shù)、研發(fā)總結(jié)基礎(chǔ)上,向項(xiàng)目管理部門提出驗(yàn)收申請并提交有關(guān)驗(yàn)收資料及數(shù)據(jù);

(二)項(xiàng)目管理部門審核驗(yàn)收資料及數(shù)據(jù),確定和通知驗(yàn)收時(shí)間,組織驗(yàn)收;

(三)項(xiàng)目驗(yàn)收工作應(yīng)在《項(xiàng)目驗(yàn)收申請報(bào)告》報(bào)送之日起60日內(nèi)完成。

第二十三條項(xiàng)目承擔(dān)者申請驗(yàn)收時(shí)應(yīng)提供以下資料,以及一定形式的成果(樣機(jī)、樣品等),供驗(yàn)收組織或評估機(jī)構(gòu)審查:

(一)項(xiàng)目合同或計(jì)劃任務(wù)書;

(二)項(xiàng)目管理部門對項(xiàng)目的批件或有關(guān)批復(fù)文件;

(三)項(xiàng)目驗(yàn)收申請表;

(四)項(xiàng)目驗(yàn)收信息匯總表及項(xiàng)目完成書面總結(jié);

(五)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的決算表;

(六)根據(jù)不同計(jì)劃和項(xiàng)目要求提供的其它資料。

第二十四條 項(xiàng)目管理部門可聘請熟悉專業(yè)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理等方面的專家組成項(xiàng)目驗(yàn)收小組進(jìn)行驗(yàn)收,也可委托有資質(zhì)的科技評估機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目進(jìn)行評估驗(yàn)收。

第二十五條 項(xiàng)目管理部門應(yīng)在驗(yàn)收工作開始前5日內(nèi)通知被驗(yàn)收者。被驗(yàn)收者應(yīng)對驗(yàn)收報(bào)告、咨詢、數(shù)據(jù)及結(jié)論的真實(shí)性、可靠性負(fù)責(zé);驗(yàn)收小組和評估機(jī)構(gòu),應(yīng)對驗(yàn)收結(jié)論和評價(jià)的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé),應(yīng)維護(hù)驗(yàn)收項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)和保守其技術(shù)秘密。

第二十六條 被驗(yàn)收項(xiàng)目存在下列情況之一者,不能通過驗(yàn)收:

(一)完成項(xiàng)目合同或計(jì)劃任務(wù)書任務(wù)不到70%;

(二)預(yù)定成果未能實(shí)現(xiàn)或成果已無科學(xué)或?qū)嵱脙r(jià)值;

(三)提供的驗(yàn)收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實(shí);

(四)擅自修改項(xiàng)目合同或計(jì)劃任務(wù)考核目標(biāo)、內(nèi)容;

(五)超過項(xiàng)目合同或計(jì)劃任務(wù)書約定期限半年以上未完成任務(wù),事先未報(bào)告的。

第二十七條 未通過驗(yàn)收的項(xiàng)目,項(xiàng)目承擔(dān)者可在接到通知30日內(nèi)提出復(fù)核申請,也可在接到通知90日內(nèi)經(jīng)整改完善有關(guān)項(xiàng)目計(jì)劃及文件資料后,再次提出驗(yàn)收申請。如再次驗(yàn)收未通過,市科技局視情況有權(quán)要求項(xiàng)目承擔(dān)者部分或全部退還所撥經(jīng)費(fèi),項(xiàng)目承擔(dān)者3年內(nèi)不得再承擔(dān)市級科技計(jì)劃項(xiàng)目。

第二十八條 除項(xiàng)目合同或計(jì)劃任務(wù)書事先約定科技成果歸屬外,項(xiàng)目所產(chǎn)生科技成果的知識產(chǎn)權(quán)歸科技成果完成者所有。

第五章專家咨詢

第二十九條 市級科技計(jì)劃在項(xiàng)目的可行性論證、立項(xiàng)審查、招標(biāo)、評估、中期檢查、項(xiàng)目驗(yàn)收等環(huán)節(jié),項(xiàng)目管理部門可以組織專家咨詢,專家咨詢意見作為科技管理決策的參考依據(jù)。

第三十條 項(xiàng)目管理部門應(yīng)在聘請專家時(shí)向?qū)＜谊U明咨詢目的、工作原則和職責(zé)與權(quán)利,明確咨詢?nèi)蝿?wù)與要求。專家本人同意并符合回避原則的,方可聘為咨詢專家,正式參與咨詢活動。

第三十一條 項(xiàng)目管理部門應(yīng)向咨詢專家提供與咨詢工作相關(guān)的資料、信息和數(shù)據(jù),提供必要的工作條件,支付咨詢費(fèi)用,對有關(guān)咨詢內(nèi)容和項(xiàng)目背景作必要的介紹與說明,對咨詢專家的具體意見負(fù)有保密責(zé)任。

第三十二條 項(xiàng)目管理部門不得向咨詢專家施加傾向性影響,不得故意引導(dǎo)專家的咨詢意見,不得偽造、修改咨詢專家意見,不得向咨詢對象及與計(jì)劃管理決策無關(guān)的任何單位或個(gè)人擴(kuò)散咨詢專家姓名和咨詢意見。采用咨詢專家意見后的決策行為,其責(zé)任由決策者承擔(dān)。

第六章監(jiān)督管理

第三十三條 項(xiàng)目管理應(yīng)充分發(fā)揮內(nèi)部紀(jì)檢監(jiān)察及財(cái)務(wù)等部門的監(jiān)督作用,嚴(yán)格按項(xiàng)目管理要求進(jìn)行過程及重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理。各級財(cái)政、審計(jì)等相關(guān)監(jiān)督部門應(yīng)加強(qiáng)對項(xiàng)目管理的部門監(jiān)督,確保項(xiàng)目管理的公開、公正、高效。

第三十四條 項(xiàng)目管理部門應(yīng)建立社會監(jiān)督機(jī)制,實(shí)行監(jiān)督員、監(jiān)理員、特派員等制度,加強(qiáng)項(xiàng)目管理的社會監(jiān)督。

第三十五條 任何單位或個(gè)人在項(xiàng)目研究中弄虛作假或有截流、挪用、擠占、騙取財(cái)政資助項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的行為，市科技局、市財(cái)政局將根據(jù)情況采取通報(bào)批評、停止撥款、終止項(xiàng)目、取消申報(bào)資格等措施予以相應(yīng)處理。

第三十六條 嚴(yán)禁項(xiàng)目管理部門在項(xiàng)目實(shí)施過程中隨意更改項(xiàng)目相關(guān)實(shí)施內(nèi)容和指標(biāo)，在項(xiàng)目驗(yàn)收過程中降低驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)或虛假驗(yàn)收。

第三十七條 咨詢專家在咨詢活動中有違規(guī)行為，市科技局可視其情節(jié)輕重，采取記錄其信譽(yù)度、專家意見無效直至取消專家咨詢資格等方式處理。

第七章附則

第三十八 條本辦法適用中的具體問題由市科技局負(fù)責(zé)解釋。

第三十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第二篇：科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法

科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法

第一章

總則

第一條

為規(guī)范（以下簡稱我局）科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡稱項(xiàng)目）管理，加強(qiáng)我局項(xiàng)目管理的科學(xué)化、規(guī)范化和制度化，提高項(xiàng)目管理的效率，保證項(xiàng)目管理的公開、公正和科學(xué)，制定本辦法。

第二條

我局項(xiàng)目是指（以下簡稱公司）項(xiàng)目中安排，由我局組織實(shí)施，并在一定時(shí)間周期內(nèi)進(jìn)行的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動。

第三條　我局項(xiàng)目的宗旨是保證安全穩(wěn)定運(yùn)行，解決我局發(fā)展、建設(shè)、生產(chǎn)、經(jīng)營和管理中的關(guān)鍵技術(shù)問題，推動和促進(jìn)企業(yè)技術(shù)和管理水平的提高以及經(jīng)濟(jì)效益的增長，為我局發(fā)展奠定技術(shù)基礎(chǔ)。

第四條

我局項(xiàng)目實(shí)行統(tǒng)一組織、分級管理的原則，歸口管理部門為生產(chǎn)技術(shù)處。

第五條

項(xiàng)目費(fèi)用支出歸口管理部門為財(cái)務(wù)處。

第六條

本辦法主要適用于我局項(xiàng)目申請立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施管理、項(xiàng)目驗(yàn)收和專家咨詢等項(xiàng)目管理工作。

第二章

項(xiàng)目選題

第七條

我局?jǐn)M申請公司立項(xiàng)的科技項(xiàng)目應(yīng)符合我局的發(fā)展戰(zhàn)略和科技發(fā)展規(guī)劃、計(jì)劃的總體部署和安排，并具備以下條件之一：

1、為我局建設(shè)、生產(chǎn)、經(jīng)營、信息化、重大工程技術(shù)和中長期發(fā)展服務(wù)的帶有全局性、方向性的關(guān)鍵技術(shù)；

2、對我局發(fā)展具有全局性的關(guān)鍵技術(shù)的應(yīng)用理論研究項(xiàng)目；

3、生產(chǎn)、建設(shè)中涉及安全和提高勞動生產(chǎn)率等亟待解決的重大技術(shù)項(xiàng)目，以及關(guān)鍵技術(shù)的工程試驗(yàn)和實(shí)用化示范項(xiàng)目；

4、解決規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)行和企業(yè)經(jīng)營管理中的共性技術(shù)難題；

5、先進(jìn)、成熟、適用，應(yīng)用對象明確，有廣泛的推廣應(yīng)用前景，并可取得較大經(jīng)濟(jì)效益或社會效益的項(xiàng)目。

第八條

各單位在啟動項(xiàng)目申請前，應(yīng)根據(jù)我局戰(zhàn)略和近期重大關(guān)鍵技術(shù)的研究領(lǐng)域、技術(shù)方向、研究框架以及先進(jìn)適用技術(shù)進(jìn)行科技計(jì)劃項(xiàng)目上報(bào)資料編制。

第三章

項(xiàng)目申報(bào)

第九條

項(xiàng)目申報(bào)包括部門申報(bào)、內(nèi)部評審、向公司申報(bào)三個(gè)基本程序。

第十條

我局項(xiàng)目的申報(bào)遵循逐級申報(bào)的原則。也可以由我局管理部門提出。申報(bào)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：

1、承擔(dān)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人應(yīng)由我局正式在職員工擔(dān)任，并具有較高的技術(shù)水平，對其研究項(xiàng)目涉及領(lǐng)域的國內(nèi)外技術(shù)發(fā)展情況，有較全面的了解和較強(qiáng)的研究與開發(fā)能力，能保證足夠的精力投入；

2、具有為完成項(xiàng)目必備的人才條件和技術(shù)裝備；

3、具有與項(xiàng)目相關(guān)的研究經(jīng)歷和研究積累；

4、具有完成項(xiàng)目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力；

第十一條

申報(bào)的程序：

1、各部門應(yīng)在每年1月31日和8月31日前分別完成本部門本第二批和下一第一批項(xiàng)目的申報(bào)工作，申報(bào)內(nèi)容為科技項(xiàng)目申請書和科技項(xiàng)目申報(bào)匯總表（附電子文檔，格式樣本見附件一、附件二），重大項(xiàng)目的申報(bào)須附科技查新報(bào)告；

2、生產(chǎn)技術(shù)處要對項(xiàng)目進(jìn)行初審和匯總；

3、生產(chǎn)技術(shù)處在每年2月10日和9月10日前，組織召開項(xiàng)目評審會，確定我局本第二批和下一第一批擬上報(bào)公司立項(xiàng)的科技計(jì)劃項(xiàng)目。

4、生產(chǎn)技術(shù)處將評審會的評審結(jié)果匯總，并在每年2月15日和9月20日前以正式文件形式上報(bào)公司我局本第二批和下一第一批科技項(xiàng)目。

5、連續(xù)兩次申報(bào)未獲公司立項(xiàng)的項(xiàng)目，不得再次申報(bào)。

6、為確保項(xiàng)目能保質(zhì)保量按時(shí)完成，每人每只能擔(dān)任一至二項(xiàng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

7、項(xiàng)目一般應(yīng)在一至二年內(nèi)完成。

第四章

項(xiàng)目批準(zhǔn)

第十二條

已獲公司初評通過的科技計(jì)劃項(xiàng)目的責(zé)任單位按要求填寫科技計(jì)劃項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（示范格式樣本見附件三）和科技計(jì)劃項(xiàng)目工作任務(wù)書（示范格式樣本見附件四），參加公司組織的復(fù)審（一式十份及相應(yīng)的電子文檔），待公司下達(dá)正式文件后，項(xiàng)目方可實(shí)施。

第五章

項(xiàng)目實(shí)施

第十三條

生產(chǎn)技術(shù)處下文明確項(xiàng)目實(shí)施單位，實(shí)施單位應(yīng)完成以下工作：

(一)負(fù)責(zé)項(xiàng)目執(zhí)行的具體組織工作，保證人員和設(shè)備投入；

(二)嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目工作任務(wù)書內(nèi)容，保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

(三)按規(guī)定的內(nèi)容和進(jìn)度組織實(shí)施，接受生產(chǎn)技術(shù)處的檢查；

(四)按規(guī)定使用科技經(jīng)費(fèi)；

(五)按要求向生產(chǎn)技術(shù)處報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行情況；

(六)項(xiàng)目研究結(jié)束后，按要求提出總結(jié)報(bào)告、經(jīng)費(fèi)使用及結(jié)算情況報(bào)告書等材料，接受驗(yàn)收、審計(jì)，在需要進(jìn)行項(xiàng)目成果鑒定時(shí)，做好資料和現(xiàn)場測試準(zhǔn)備工作。

第十四條

生產(chǎn)技術(shù)處要對項(xiàng)目實(shí)行動態(tài)跟蹤和過程控制，認(rèn)真組織的實(shí)施和管理，每個(gè)月至少檢查一次項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度和經(jīng)費(fèi)使用情況，確保項(xiàng)目按時(shí)高質(zhì)量完成。

第十五條

項(xiàng)目實(shí)施單位要認(rèn)真做好項(xiàng)目完成情況統(tǒng)計(jì)工作。每周三前向生產(chǎn)技術(shù)處上報(bào)上周項(xiàng)目完成情況。

第十六條

項(xiàng)目實(shí)施單位要認(rèn)真做好科技項(xiàng)目完成情況統(tǒng)計(jì)工作。每年11月30日前向生產(chǎn)技術(shù)處上報(bào)科技項(xiàng)目完成情況：

1、已完成項(xiàng)目的工作報(bào)告、技術(shù)報(bào)告和相關(guān)的測試或試驗(yàn)報(bào)告、運(yùn)行或應(yīng)用報(bào)告、經(jīng)濟(jì)效益分析報(bào)告等有關(guān)技術(shù)資料（示范格式樣本見附件十）和竣工報(bào)告（示范格式樣本見附件七）。

2、對于未完成的科技項(xiàng)目，上報(bào)項(xiàng)目未完成原因、進(jìn)展情況、費(fèi)用使用情況和下一步工作計(jì)劃安排。

第六章

項(xiàng)目終止

第十七條

在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，出現(xiàn)以下情況時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)向生產(chǎn)技術(shù)處提出項(xiàng)目終止實(shí)施申請：

(一)針對特定工程進(jìn)行的項(xiàng)目，工程建設(shè)發(fā)生重大變化，項(xiàng)目研究內(nèi)容無法實(shí)施或目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)的；

(二)項(xiàng)目延期超過一年仍無法完成的。

第十八條

生產(chǎn)技術(shù)處組織召開分析會，如有必要終止該項(xiàng)目，形成分析報(bào)告，并報(bào)公司申請終止該項(xiàng)目。

第十九條

在公司做出終止決定后一個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目承擔(dān)單位對已完成的工作進(jìn)行總結(jié)，提出總結(jié)報(bào)告，做出經(jīng)費(fèi)決算，連同固定資產(chǎn)購置情況和項(xiàng)目階段性研究成果一并上報(bào)生產(chǎn)技術(shù)處，由生產(chǎn)技術(shù)處報(bào)送公司核批。

第七章

資金管理

第二十條

科技計(jì)劃項(xiàng)目費(fèi)用納入我局預(yù)算管理，執(zhí)行我局財(cái)務(wù)管理有關(guān)規(guī)定。

第二十一條

科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位要嚴(yán)格研發(fā)費(fèi)用的開支，?？顚Ｓ谩?/p>

第二十二條

科技計(jì)劃項(xiàng)目費(fèi)用支出范圍嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)相關(guān)制度規(guī)定進(jìn)行核算，嚴(yán)禁截留、挪用、超支。

第二十三條

科技計(jì)劃項(xiàng)目費(fèi)用使用需履行我局審核程序。

第八章

項(xiàng)目驗(yàn)收

第二十四條

生產(chǎn)技術(shù)處負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目的驗(yàn)收工作。

第二十五條

項(xiàng)目完成后二個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目實(shí)施單位向生產(chǎn)技術(shù)處提出驗(yàn)收申請。

第二十六條

申請驗(yàn)收的項(xiàng)目，由項(xiàng)目實(shí)施單位填報(bào)項(xiàng)目驗(yàn)收申請表，并報(bào)請生產(chǎn)技術(shù)處組織驗(yàn)收。

第二十七條

通過我局驗(yàn)收的項(xiàng)目，我局向公司填報(bào)項(xiàng)目驗(yàn)收申請表，公司對材料初審合格后，下達(dá)項(xiàng)目驗(yàn)收通知并確定驗(yàn)收方式。

第二十八條

申請項(xiàng)目驗(yàn)收需要提供以下文件資料：

(一)項(xiàng)目竣工報(bào)告書；

(二)項(xiàng)目驗(yàn)收申請表（示范格式樣本詳見附件八）；

(三)項(xiàng)目技術(shù)報(bào)告，主要包括項(xiàng)目技術(shù)原理、試驗(yàn)與計(jì)算的方法與結(jié)果、項(xiàng)目成果、結(jié)論等；

(四)項(xiàng)目執(zhí)行情況總結(jié)報(bào)告；

(五)項(xiàng)目依托工程建設(shè)運(yùn)行、成果應(yīng)用及效益分析報(bào)告。

(六)如項(xiàng)目內(nèi)容為設(shè)備、裝置、產(chǎn)品和軟件，原則上需同時(shí)提供設(shè)計(jì)書、使用說明書、檢測試驗(yàn)報(bào)告、用戶使用證明，以及專利申請材料等。

第二十九條

項(xiàng)目驗(yàn)收工作可視具體情況，采取現(xiàn)場考察、書面評議、專家會議驗(yàn)收等多種方式進(jìn)行。需要成立驗(yàn)收小組時(shí)，由生產(chǎn)技術(shù)處根據(jù)項(xiàng)目對象、內(nèi)容的具體情況，按照權(quán)威性、針對性、代表性、互補(bǔ)性原則，遴選符合要求的項(xiàng)目管理人員、熟悉項(xiàng)目情況和相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的科技專家和財(cái)務(wù)人員組成，一般為3－7人。

第三十條

項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)施方案及責(zé)任狀的有關(guān)考核目標(biāo)，對項(xiàng)目的完成情況和項(xiàng)目實(shí)施的技術(shù)路線、關(guān)鍵技術(shù)選擇、組織方式、協(xié)調(diào)管理、經(jīng)費(fèi)使用，項(xiàng)目取得的成果和主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，項(xiàng)目成果對相關(guān)工程建設(shè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用和影響，項(xiàng)目產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)、社會效益，項(xiàng)目成果的再開發(fā)和應(yīng)用前景等，進(jìn)行全面總結(jié)和評價(jià)，并形成項(xiàng)目驗(yàn)收意見。

第三十一條

項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)果分為：驗(yàn)收通過，結(jié)題通過、重新審議和不通過驗(yàn)收。按任務(wù)書規(guī)定按期完成任務(wù)、達(dá)到規(guī)定的技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)費(fèi)使用合理，視為驗(yàn)收通過；由于不可抗拒等因素造成無法全部完成的，或完成了規(guī)定的主要目標(biāo)，而其它目標(biāo)無法繼續(xù)完成的，視為結(jié)題通過；由于提供文件資料不詳難以判斷，或目標(biāo)任務(wù)完成不夠，但原因難以確定等導(dǎo)致驗(yàn)收結(jié)論爭議較大的，視為需要重新審議。

第三十二條

凡具有下列情況之一者，按不通過驗(yàn)收處理。

(一)未達(dá)到責(zé)任狀規(guī)定的主要技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的；

(二)提供的驗(yàn)收文件資料不真實(shí)的；

(三)項(xiàng)目研究的內(nèi)容、目標(biāo)、技術(shù)路線等已進(jìn)行了較大調(diào)整，但未曾得到公司科技管理部門認(rèn)可的。

第三十三條

需要重新審議的項(xiàng)目，承擔(dān)單位在接到整改意見通知三個(gè)月內(nèi)，需再次提出驗(yàn)收申請。

第三十四條

驗(yàn)收完成后，項(xiàng)目實(shí)施單位須將項(xiàng)目驗(yàn)收意見報(bào)告（示范格式樣本見附件九）和其他所有驗(yàn)收材料裝訂成冊，并在生產(chǎn)技術(shù)處存檔備查（并附電子文檔）。

第九章

項(xiàng)目后評估

第三十五條

項(xiàng)目后評估是對項(xiàng)目立項(xiàng)決策的科學(xué)性和組織管理的有效性，項(xiàng)目成果的技術(shù)創(chuàng)新性、先進(jìn)適用性和實(shí)用化水平，項(xiàng)目的綜合效益和影響，推廣應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化前景以及后續(xù)的改進(jìn)等進(jìn)行客觀分析研究并做出綜合評價(jià)。

第三十三條

項(xiàng)目開展依據(jù)國家科技部《科技評估管理暫行辦法》、《科學(xué)技術(shù)評價(jià)辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定。

第三十四條

重大科技項(xiàng)目和重點(diǎn)科技項(xiàng)目完成后，在1～3年內(nèi)由公司組織或委托我局對其成果進(jìn)行后評估。

第三十五條

項(xiàng)目后評估由我局組織的專家小組和被評估項(xiàng)目成果的使用者各方共同參與完成。

后評估工作要遵循客觀、公正和科學(xué)的原則，在調(diào)研和分析的基礎(chǔ)上獨(dú)立地得到評估結(jié)論，并嚴(yán)格遵守國家和公司各項(xiàng)保密規(guī)定，保守被評估項(xiàng)目的技術(shù)秘密和商業(yè)秘密。

第三十六條

項(xiàng)目后評估由我局根據(jù)項(xiàng)目后評估對象、內(nèi)容和需求的不同，按照權(quán)威性、針對性、代表性、互補(bǔ)性和回避原則，遴選符合要求的評估專家5～11人，組成專家小組，設(shè)組長一名。

1、具有良好的科學(xué)道德和職業(yè)道德，能夠客觀、公正、實(shí)事求是提出評估意見；

2、具有高級技術(shù)或經(jīng)濟(jì)職稱；

3、熟悉評估項(xiàng)目所在領(lǐng)域或行業(yè)科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，掌握技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、市場、產(chǎn)業(yè)政策等方面的情況，了解科技活動的特點(diǎn)與規(guī)律，在本領(lǐng)域或行業(yè)內(nèi)具有較高的權(quán)威性；

4、具有多年科研生產(chǎn)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)或管理經(jīng)驗(yàn)；

5、具有較寬的知識面和較深的專業(yè)知識，有較敏銳的洞察力和較強(qiáng)的分析判斷能力。

第三十七條

我局要積極配合公司的評估工作。在完成自評估（參見國家科技部《科技評估管理暫行辦法》）的基礎(chǔ)上，并提供以下資料

：

1、提供完整的科技項(xiàng)目資料，并對所提供的資料的真實(shí)性合法性承擔(dān)法律責(zé)任；

2、自評估報(bào)告；

3、項(xiàng)目立項(xiàng)資料（可行性報(bào)告、項(xiàng)目合同等）；

4、研究報(bào)告或技術(shù)報(bào)告；

5、經(jīng)費(fèi)決算報(bào)告和審計(jì)報(bào)告；

6、技術(shù)評價(jià)證明（包括鑒定報(bào)告、查新報(bào)告、驗(yàn)收報(bào)告等），應(yīng)用證明或測試報(bào)告，效益證明等；

7、發(fā)表論文、獎勵證書、知識產(chǎn)權(quán)證書等的復(fù)印件；

8、成果使用情況報(bào)告（項(xiàng)目驗(yàn)收完成至后評估期間應(yīng)用情況）；

9、后評估主管部門要求的其它資料。

第三十八條

科技項(xiàng)目后評估內(nèi)容分為技術(shù)價(jià)值、綜合效益、組織管理和人才培養(yǎng)等四個(gè)方面指標(biāo)，由參加評估的人員分別按評估指標(biāo)打分并按權(quán)重平均后得到評估最終分。

具體的評估方法參見國家科技部《科技評估管理暫行辦法》

第十章

知識產(chǎn)權(quán)管理

第三十九條

在科技項(xiàng)目執(zhí)行過程中，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)切實(shí)加強(qiáng)科技項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)管理，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。要根據(jù)相關(guān)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展動態(tài)，及時(shí)調(diào)整研究策略和措施。

第四十條

由公司全額出資的科技項(xiàng)目，形成的知識產(chǎn)權(quán)歸我局所有，所完成的發(fā)明創(chuàng)造要以我局的名義申請專利。未經(jīng)我局同意，其成果不得轉(zhuǎn)讓、技術(shù)入股或折資入股。

第四十一條

部分使用公司科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)所形成的科技成果，其知識產(chǎn)權(quán)由各出資方共有，所占份額在合同中明確，相關(guān)權(quán)益由資助方和開發(fā)單位在合同中約定。

第四十二條

科技項(xiàng)目研究成果知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，項(xiàng)目承擔(dān)單位享有同等條件下優(yōu)先受讓的權(quán)利。

第四十三條

科技項(xiàng)目中涉及國家秘密和秘密的科技成果，按照《中華人民共和國保守國家秘密法》、《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》等法律法規(guī)和保密規(guī)定等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十四條

對不履行保護(hù)科技項(xiàng)目研究成果知識產(chǎn)權(quán)義務(wù)或履行不當(dāng)，造成重大損失的，依法追究項(xiàng)目承擔(dān)單位和主要責(zé)任人的責(zé)任。

第三篇：科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法

科技計(jì)劃項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)

1目的為加強(qiáng)科技項(xiàng)目的管理，加快中國鋁業(yè)股份有限公司河南分公司科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的步伐，提高河南分公司技術(shù)裝備水平，實(shí)施科技興企戰(zhàn)略，提高企業(yè)在國際國內(nèi)兩個(gè)市場中的競爭能力，特制定本標(biāo)準(zhǔn)。范圍適用于河南分公司。內(nèi)容

3.1科技項(xiàng)目開發(fā)資金

3.1.1科技項(xiàng)目開發(fā)資金主要來源于以下三個(gè)方面：

(1)經(jīng)中國鋁業(yè)股份有限公司批準(zhǔn)的，河南分公司每年科技計(jì)劃項(xiàng)目資金；

(2)河南分公司用于技術(shù)改造或更新改造的資金；

(3)按財(cái)務(wù)制度允許在管理費(fèi)用內(nèi)支付的資金。

上述三方面的資金總量按不低于河南分公司年銷售收入的1%掌握使用。

3.1.2 河南分公司科技項(xiàng)目開發(fā)資金的使用，原則上僅限于由河南分公司財(cái)務(wù)部進(jìn)行統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)核算的河南分公司直屬生產(chǎn)、管理及科研單位。

3.1.3 科技項(xiàng)目開發(fā)資金由中國鋁業(yè)股份有限公司統(tǒng)一管理，每月河南分公司由技術(shù)開發(fā)部根據(jù)科技計(jì)劃，編制下月資金使用計(jì)劃，上報(bào)中國鋁業(yè)股份有限公司研發(fā)中心，經(jīng)批準(zhǔn)后，由河南分公司由技術(shù)開發(fā)部根據(jù)科技項(xiàng)目輕重、主次和進(jìn)展情況，統(tǒng)一安排使用。

3.2 科技項(xiàng)目的立項(xiàng)申請

3.2.1 凡屬于能夠促進(jìn)河南分公司科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新，提高產(chǎn)品產(chǎn)量和質(zhì)量、降低能耗及其他消耗、降低生產(chǎn)成本，有利于加強(qiáng)河南分公司市場應(yīng)變能力和競爭能力，且在河南分公司范圍內(nèi)尚未應(yīng)用的新技術(shù)(新產(chǎn)品、新工藝、新設(shè)備、新材料)都可以作為科技(含新技術(shù)開發(fā)、科研和成果應(yīng)用)項(xiàng)目立項(xiàng)。

3.2.2 科技項(xiàng)目原則上由河南分公司直屬的某項(xiàng)新技術(shù)的使用單位提出立項(xiàng)申請，并按要求填寫《科技項(xiàng)目立項(xiàng)申報(bào)表》。

3.2.3 對于總經(jīng)費(fèi)概算在五十萬元以上(含五十萬元)的大中型項(xiàng)目，項(xiàng)目申請單位應(yīng)事先進(jìn)行預(yù)可研，并提交《可行性研究報(bào)告》?！犊尚行匝芯繄?bào)告》應(yīng)包括下列內(nèi)容：

(1)項(xiàng)目開發(fā)應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、科技發(fā)展方向和河南分公司長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃；

(2)預(yù)期在技術(shù)上能達(dá)到的水平，并與國內(nèi)外先進(jìn)水平相比較；

(3)從國家產(chǎn)業(yè)政策、當(dāng)前的生產(chǎn)技術(shù)水平、生產(chǎn)基礎(chǔ)條件、市場情況、社會文化環(huán)境、資源情況等方面進(jìn)行綜合分析，應(yīng)具有應(yīng)用價(jià)值和推廣前景，以及技術(shù)上的可靠性、應(yīng)用上的可行性；

(4)對預(yù)期取得的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和社會經(jīng)濟(jì)效益，項(xiàng)目投資額度、投資回報(bào)率等方面綜合評估，并提供真實(shí)可靠的計(jì)算依據(jù)；

(5)從研發(fā)人員條件、物質(zhì)條件和其他相關(guān)條件考慮，按計(jì)劃目標(biāo)和進(jìn)度實(shí)施的可行性。

3.2.4 《科技項(xiàng)目立項(xiàng)申報(bào)表》應(yīng)于每年的8月31日前上報(bào)技術(shù)開發(fā)部，由技術(shù)開發(fā)部組織初步論證。根據(jù)初步論證結(jié)果，科技項(xiàng)目申報(bào)單位按規(guī)定編制《可行性研究報(bào)告》上報(bào)技術(shù)開發(fā)部論證。

3.2.5 由河南分公司進(jìn)行統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)核算的河南分公司直屬技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)所必需的用于科研和技術(shù)開發(fā)的，單臺價(jià)值在十萬元以下的專用儀器儀表和設(shè)備，可按向技術(shù)開發(fā)部申報(bào)購置計(jì)劃，由技術(shù)開發(fā)部負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)，從當(dāng)科技計(jì)劃項(xiàng)目中列支。若未列入科技計(jì)劃，但是科研急需的專用儀器儀表和設(shè)備，可向技術(shù)開發(fā)部申請購置，由技術(shù)開發(fā)部負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)，從當(dāng)科技計(jì)劃其它項(xiàng)中列支。

3.3科技項(xiàng)目的評審和立項(xiàng)

中國鋁業(yè)股份有限公司河南分公司科技計(jì)劃項(xiàng)目，由分公司所屬各單位提出立項(xiàng)申請和《可行性研究報(bào)告》，上報(bào)技術(shù)開發(fā)部。技術(shù)開發(fā)部組織分公司內(nèi)部有關(guān)專家進(jìn)行初步論證和篩選，篩選出的項(xiàng)目經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論同意后，上報(bào)中國鋁業(yè)股份有限公司。

3.3.1 科技項(xiàng)目的初步論證和篩選工作由技術(shù)開發(fā)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

3.3.2 對于各直屬單位提出的立項(xiàng)申請，由技術(shù)開發(fā)部負(fù)責(zé)具體落實(shí)和審查，關(guān)鍵項(xiàng)目可組織有關(guān)專家進(jìn)行評審。對于總經(jīng)費(fèi)概算在五十萬元(含五十萬元)以上的大中型項(xiàng)目須通過專門組成的專家委員會論證、評審和篩選。

3.3.3 經(jīng)專家評審?fù)ㄟ^的項(xiàng)目，由技術(shù)開發(fā)部核定項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。根據(jù)項(xiàng)目的輕重緩急以及本技術(shù)開發(fā)資金情況，由技術(shù)開發(fā)部編制科技(含新技術(shù)開發(fā)、科研和成果應(yīng)用)計(jì)劃草稿，上報(bào)河南分公司主管領(lǐng)導(dǎo)審閱，經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論同意后，上報(bào)中國鋁業(yè)股份有限公司。

3.3.4 科技項(xiàng)目計(jì)劃草稿，經(jīng)中國鋁業(yè)股份有限公司審查、論證、確定后，根

據(jù)中鋁股份的科技項(xiàng)目計(jì)劃，由河南分公司下文轉(zhuǎn)發(fā)確認(rèn)。

3.4科技項(xiàng)目的實(shí)施

3.4.1 科技項(xiàng)目實(shí)施的管理由技術(shù)開發(fā)部負(fù)責(zé)，項(xiàng)目提出單位和項(xiàng)目所在單位負(fù)責(zé)具體實(shí)施。

3.4.2 科技項(xiàng)目計(jì)劃下達(dá)后，各實(shí)施單位應(yīng)立即組織編寫《開工報(bào)告》，并在計(jì)劃下達(dá)后一個(gè)月內(nèi)報(bào)送技術(shù)開發(fā)部?！堕_工報(bào)告》經(jīng)技術(shù)開發(fā)部審批后，再根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展的實(shí)際情況，由技術(shù)開發(fā)部分期簽發(fā)“技術(shù)開發(fā)部項(xiàng)目撥款通知單”，經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后，項(xiàng)目所列經(jīng)費(fèi)方能支出。

3.4.3 科技項(xiàng)目計(jì)劃下達(dá)后，各實(shí)施單位應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，立即組織編寫項(xiàng)目《實(shí)施方案》，完成后報(bào)送技術(shù)開發(fā)部，經(jīng)技術(shù)開發(fā)部批準(zhǔn)后，開始實(shí)施。項(xiàng)目的《實(shí)施方案》可與《開工報(bào)告》同時(shí)報(bào)送技術(shù)開發(fā)部。

3.4.4 科技項(xiàng)目原則上應(yīng)由河南分公司內(nèi)部組織技術(shù)力量實(shí)施，但確因技術(shù)方面或其它方面的原因必須與河南分公司以外的單位（含河南分公司財(cái)務(wù)預(yù)算以外的單位）協(xié)作開發(fā)，按河南分公司《科技項(xiàng)目招標(biāo)管理辦法》，由技術(shù)開發(fā)部代表河南分公司統(tǒng)一對外簽訂協(xié)議書或委托合同書。

3.4.5 科技項(xiàng)目涉及的建筑安裝工作，原則上由分公司內(nèi)部施工單位承擔(dān)，特殊情況需要外委時(shí)，按河南分公司外委工程管理辦法執(zhí)行。施工的現(xiàn)場管理由技術(shù)開發(fā)部負(fù)責(zé)，項(xiàng)目所在單位負(fù)責(zé)配合與協(xié)助。工程結(jié)束后，由使用單位提出驗(yàn)收意見，技術(shù)開發(fā)部負(fù)責(zé)驗(yàn)收。工程結(jié)算由項(xiàng)目所在單位和項(xiàng)目提出單位進(jìn)行初審，技術(shù)開發(fā)部負(fù)責(zé)審核。其中，屬于外委工程的結(jié)算，須經(jīng)外委辦進(jìn)行復(fù)審。

3.4.6 技術(shù)開發(fā)部具有對項(xiàng)目進(jìn)展情況和經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行督促和檢查的職責(zé)，并對河南分公司主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，同時(shí)對中國鋁業(yè)股份有限公司研發(fā)中心負(fù)責(zé)。對于項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)問題，技術(shù)開發(fā)部有責(zé)任進(jìn)行組織和協(xié)調(diào)，并根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施中的實(shí)際情況在年中對科技計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。

3.4.7 科技開發(fā)資金必須專門用于所屬科技項(xiàng)目的開支，?？顚Ｓ茫魏螁挝缓蛡€(gè)人不得私自挪作它用。對于挪用科技開發(fā)資金的情況一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將立即停止該項(xiàng)目費(fèi)用的開支，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定追究項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，確因條件變化需要變更的款項(xiàng)，項(xiàng)目提出單位和項(xiàng)目所在單位應(yīng)提交書面報(bào)告，說明變更原因，報(bào)請技術(shù)開發(fā)部審核同意后，再上報(bào)中國鋁業(yè)股份有限公司研發(fā)中心，獲得批準(zhǔn)后，方可變更。

3.4.8 由河南分公司進(jìn)行統(tǒng)—經(jīng)濟(jì)核算的河南分公司直屬技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)，在承擔(dān)河南分公司科技(含新技術(shù)開發(fā)、科研和成果應(yīng)用)項(xiàng)目時(shí)，不得從項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中提取開發(fā)費(fèi)、設(shè)備使用費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、加班費(fèi)等。確因工作需要必須加班時(shí)，可說明加班原因及人次數(shù)，由技術(shù)開發(fā)部核準(zhǔn)，按河南分公司有關(guān)規(guī)定開支，并從當(dāng)科技計(jì)劃其它項(xiàng)中列支。

3.4.9 凡承擔(dān)科技項(xiàng)目的河南分公司各直屬單位都必須填報(bào)“科技活動有關(guān)數(shù)據(jù)臺帳”，每月10日前將上月數(shù)據(jù)上報(bào)技術(shù)開發(fā)部。每年年終前，無論項(xiàng)目是否已完成，各單位都應(yīng)將所承擔(dān)項(xiàng)目的進(jìn)展情況和經(jīng)費(fèi)使用情況向技術(shù)開發(fā)部遞交較詳細(xì)的書面專題報(bào)告。

3.5 科技項(xiàng)目的驗(yàn)收和鑒定

科技項(xiàng)目的驗(yàn)收和鑒定，按照《科技項(xiàng)目驗(yàn)收管理標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行。

3.5.1 科技項(xiàng)目完成，并正常運(yùn)行3—6個(gè)月后；項(xiàng)目提出單位可向技術(shù)開發(fā)部提交驗(yàn)收申請報(bào)告，同時(shí)報(bào)送：

(1)項(xiàng)目的研究報(bào)告或工作報(bào)告(由開發(fā)單位編寫)；

(2)操作使用手冊和維護(hù)說明書(由開發(fā)單位編寫)；

(3)用戶使用報(bào)告或運(yùn)行報(bào)告(由使用單位出具)；

(4)技術(shù)指標(biāo)測試報(bào)告(由法定檢測單位出具)；

(5)經(jīng)濟(jì)效益分析報(bào)告(由開發(fā)和使用單位共同提出，經(jīng)使用單位財(cái)務(wù)部門認(rèn)可)；

(6)經(jīng)費(fèi)使用決算表(由項(xiàng)目提出單位出具，財(cái)務(wù)部門簽章)。

技術(shù)開發(fā)部根據(jù)上述材料以及申請驗(yàn)收項(xiàng)目的實(shí)際情況進(jìn)行審查，確定是否具備驗(yàn)收條件。

3.5.2 科技項(xiàng)目的驗(yàn)收由技術(shù)開發(fā)部負(fù)責(zé)組織。驗(yàn)收條件應(yīng)以項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)所提出的技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)效益目標(biāo)值等為依據(jù)，并嚴(yán)格審查必須的技術(shù)資料是否齊全。

有資本性支出的科技項(xiàng)目完工后，承擔(dān)工程施工的單位，應(yīng)按照河南分公司檔案管理的有關(guān)規(guī)定，編制竣工資料和竣工圖，上報(bào)技術(shù)開發(fā)部。經(jīng)技術(shù)開發(fā)部、裝備能源部、檔案館和其他有關(guān)單位審查合格后，移交檔案館管理。

3.5.3 科技項(xiàng)目的驗(yàn)收工作，按河南分公司《科技項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法》執(zhí)行。

3.5.4 有資本性支出的科技項(xiàng)目完工后，各項(xiàng)目使用單位應(yīng)配合技術(shù)開發(fā)部、財(cái)務(wù)部和裝備能源部及時(shí)按河南分公司固定資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定辦理完工項(xiàng)目的轉(zhuǎn)固手續(xù)，以提高資金的利用率。重大項(xiàng)目完工后還應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審計(jì)。

3.5.5 對于通過驗(yàn)收并取得明顯經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的項(xiàng)目，河南分公司各直屬單位可申報(bào)河南分公司“科學(xué)技術(shù)研究成果獎”，具體按《科學(xué)技術(shù)研究成果獎勵辦法》辦理。申請“合理化建議獎”的項(xiàng)目，不能再申請“科學(xué)技術(shù)研究成果獎”。

3.5.6 對于做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)、具有一定技術(shù)水平，并通過半年以上運(yùn)行已取得重大經(jīng)濟(jì)效益的項(xiàng)目，由技術(shù)開發(fā)部負(fù)責(zé)申報(bào)上級部門進(jìn)行鑒定，并申請省部級或國家級獎勵。

3.5.7 科技項(xiàng)目通過驗(yàn)收正式投運(yùn)后，原則上由使用單位負(fù)責(zé)維護(hù)保養(yǎng)，固定資產(chǎn)屬使用單位。使用單位要加強(qiáng)對已完成項(xiàng)目的管理，制定具體措施，確保新項(xiàng)目能在生產(chǎn)和管理上發(fā)揮應(yīng)有的作用。各直屬單位科技管理部門要對已完成的投資總額在五十萬元以上(含五十萬元)的大中型項(xiàng)目進(jìn)行2～3年的跟蹤檢查，每半年向技術(shù)開發(fā)部上報(bào)一份《項(xiàng)目運(yùn)行情況跟綜檢查表》，努力將所應(yīng)取得的效益落到實(shí)處。

3.5.8 科技項(xiàng)目所取得的成果，其知識產(chǎn)權(quán)屬中國鋁業(yè)股份公司所有。

3.5.9 科技項(xiàng)目中具有新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性的成果，可申報(bào)專利，具體按《專利管理規(guī)定》辦理。

附加說明：

本標(biāo)準(zhǔn)起草：

本標(biāo)準(zhǔn)審核：

本標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)：

本標(biāo)準(zhǔn)由技術(shù)開發(fā)部歸口、負(fù)責(zé)解釋。

第四篇：克拉瑪依科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法

克拉瑪依市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法

第一章 總 則

第一條

為加強(qiáng)克拉瑪依市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，確保項(xiàng)目管理公平、公正、公開，根據(jù)國家、自治區(qū)有關(guān)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理制度，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條

克拉瑪依市科技計(jì)劃（以下簡稱“市科技計(jì)劃”）是指根據(jù)全市科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，以市應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)專項(xiàng)資金（以下簡稱“市研發(fā)資金”）支持或以科技政策調(diào)控、引導(dǎo)，以項(xiàng)目形式實(shí)施的相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動。

計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡稱“項(xiàng)目”）是指列入市科技計(jì)劃，由具有實(shí)施能力的單位、團(tuán)隊(duì)承擔(dān)，并在一定時(shí)限內(nèi)完成的科學(xué)研究、試驗(yàn)發(fā)展、科技成果轉(zhuǎn)化等具體活動。

市科技行政主管部門負(fù)責(zé)市科技計(jì)劃與項(xiàng)目管理制度的制定與實(shí)施，相關(guān)事務(wù)性工作可委托具有資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

第三條

市科技計(jì)劃與項(xiàng)目的管理遵循信息公開、利害關(guān)系人回避等原則，市科技行政主管部門應(yīng)充分利用現(xiàn)代信息化手段，對項(xiàng)目全周期實(shí)施痕跡信息進(jìn)行記錄，實(shí)現(xiàn)全流程可查詢、可申訴、可追溯、可問責(zé)。

第二章 計(jì)劃和項(xiàng)目管理

第四條

市科技計(jì)劃體系由科技重大專項(xiàng)、成果轉(zhuǎn)化基金、科技合作交流專項(xiàng)、科技惠民計(jì)劃、創(chuàng)新平臺專項(xiàng)、創(chuàng)

新人才工程、知識產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)和其他專項(xiàng)共8類計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）組成。各計(jì)劃主要支持方向如下：

（一）科技重大專項(xiàng)。支持以產(chǎn)學(xué)研合作形式或企業(yè)聯(lián)盟形式協(xié)作攻關(guān)，在設(shè)定時(shí)限內(nèi)解決全市重大戰(zhàn)略技術(shù)或產(chǎn)品、重大關(guān)鍵共性技術(shù)或產(chǎn)品相關(guān)技術(shù)瓶頸問題，以及事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競爭力、整體自主創(chuàng)新能力和戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性重大科學(xué)問題，為經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展提供支撐和引領(lǐng)。

（二）成果轉(zhuǎn)化基金。主要支持以專利、專有技術(shù)等科技成果為基礎(chǔ)，進(jìn)行后續(xù)試驗(yàn)開發(fā)直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料。

（三）科技合作交流專項(xiàng)。主要支持通過地區(qū)間雙邊和多邊科技合作協(xié)定或者協(xié)議框架確定的，并對我市科技、經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展有重要支撐作用的“科技援疆”、“智力援疆”、“四地五師融合發(fā)展”等地區(qū)間科技合作與交流項(xiàng)目。

（四）科技惠民計(jì)劃。重點(diǎn)支持圍繞經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要和制度性現(xiàn)實(shí)問題開展體制機(jī)制創(chuàng)新探索，以及圍繞事關(guān)民生保障的人口與健康、公共安全、公共教育、農(nóng)業(yè)、環(huán)境、建設(shè)、交通、檢驗(yàn)檢測等領(lǐng)域開展公益性課題研究。

（五）創(chuàng)新平臺專項(xiàng)。主要支持相關(guān)單位獲取國家和自治區(qū)級科研創(chuàng)新平臺資質(zhì)（包括重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心、生產(chǎn)力促進(jìn)中心、特色產(chǎn)業(yè)基地、科技成果轉(zhuǎn)化基地、科技企業(yè)孵化基地、創(chuàng)新空間等），并以此為基礎(chǔ)開展各類

促進(jìn)科技創(chuàng)新活動的服務(wù)工作。

（六）創(chuàng)新人才工程。主要支持以博士、碩士研究生等高層次人才為核心的科研團(tuán)隊(duì)，瞄準(zhǔn)國內(nèi)外科技發(fā)展前沿目標(biāo)，開展對物質(zhì)條件依賴度較低的相關(guān)課題研究。

（七）知識產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)。主要支持強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系建設(shè)，開展公眾、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)能力提升等相關(guān)活動，提高我市知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、管理和保護(hù)水平，為企業(yè)發(fā)展壯大以及開拓外部市場保駕護(hù)航。

（八）其他專項(xiàng)。主要支持前七個(gè)專項(xiàng)不能涵蓋的其他科學(xué)技術(shù)活動，主要包括“科學(xué)技術(shù)獎勵、完成上級科技項(xiàng)目補(bǔ)助、科學(xué)技術(shù)普及”等。

第五條

在保持計(jì)劃體系相對穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，由市科技行政主管部門根據(jù)國家、自治區(qū)和本市產(chǎn)業(yè)政策、機(jī)制體制改革以及經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要，不斷進(jìn)行調(diào)整和完善。

第六條

項(xiàng)目實(shí)施期一般不超過5年，其中：科技重大專項(xiàng)項(xiàng)目為3-5年，其他各類項(xiàng)目實(shí)施期一般為1-2年。項(xiàng)目資助形式一般為無償資助、無息借款、政策性兌現(xiàn)、股權(quán)投資等，同時(shí)鼓勵社會資本投資科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化活動，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)深度融合發(fā)展。

第三章 項(xiàng)目立項(xiàng)

第七條

根據(jù)市科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略及規(guī)劃，市科技行政主管部門每年圍繞全市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展重點(diǎn)、熱點(diǎn)問題及科技

創(chuàng)新需求編制項(xiàng)目申報(bào)指南，及時(shí)發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)通知。

第八條

項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)在符合下列條件的基礎(chǔ)上向科技行政主管部門申報(bào)相關(guān)項(xiàng)目：

（一）無重大失信行為，或違規(guī)行為懲戒期已滿；

（二）屬于企業(yè)或社會團(tuán)體性質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)是在克拉瑪依市注冊的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，且成立時(shí)間在1年以上，一般應(yīng)至少順利完成1項(xiàng)以上區(qū)級科技項(xiàng)目；

（三）屬于行政、事業(yè)單位性質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)具備較強(qiáng)科研能力和科技成果推廣應(yīng)用能力，并設(shè)置負(fù)責(zé)科研工作的專職或兼職機(jī)構(gòu)；

（四）有完善的科研管理、科技成果獎酬分配、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理和會計(jì)核算制度并實(shí)際發(fā)生效用，具備必要的儀器設(shè)備、研究人員、場所、資金等實(shí)施項(xiàng)目的基礎(chǔ)條件。

第九條

在多方共同申報(bào)項(xiàng)目的過程中，申報(bào)活動發(fā)起單位為主責(zé)單位，其余各方為參與單位。主責(zé)單位在項(xiàng)目的申報(bào)及后續(xù)管理中必須承擔(dān)主要責(zé)任，其余單位在主責(zé)單位組織下，投入相應(yīng)人、財(cái)、物參與項(xiàng)目全過程實(shí)施或部分課題研究。多方共同參與的項(xiàng)目，各方必須在申報(bào)前商定項(xiàng)目研究成果歸屬權(quán)。

第十條

為保證項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量，按項(xiàng)目實(shí)施能力將項(xiàng)目申報(bào)單位分為強(qiáng)、較強(qiáng)、一般三個(gè)等級，其在項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)可以同時(shí)承擔(dān)的項(xiàng)目數(shù)量限定如下：

（一）國家高新技術(shù)企業(yè)、地方骨干企業(yè)、專業(yè)科研機(jī)構(gòu)以及國家、知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)通過企業(yè)、自治區(qū)科技行政主管部門認(rèn)定的創(chuàng)新平臺（包括企業(yè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心、各類產(chǎn)業(yè)基地等）屬于項(xiàng)目實(shí)施能力強(qiáng)的單位，最多可承擔(dān)3項(xiàng)；

（二）不具備上述資質(zhì)的上市企業(yè)或規(guī)模以上企業(yè)屬于項(xiàng)目實(shí)施能力較強(qiáng)的單位，最多可承擔(dān)2項(xiàng)；

（三）其他單位以及首次申報(bào)項(xiàng)目的單位屬于實(shí)施能力一般的單位，可承擔(dān)1項(xiàng)；

（四）創(chuàng)新人才工程項(xiàng)目不受以上限制。

第十一條

項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按市科技行政主管部門提供的樣本編制項(xiàng)目申請書及經(jīng)費(fèi)預(yù)算書，同時(shí)提供可以佐證申請書及預(yù)算書所述內(nèi)容的相應(yīng)附件材料，并按市科技行政主管部門規(guī)定的方式、期限提交。

第十二條

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有承擔(dān)或參與過項(xiàng)目研發(fā)工作的經(jīng)歷，其中：重大專項(xiàng)、科技惠民項(xiàng)目負(fù)責(zé)人職稱應(yīng)為副高級，或職務(wù)為副處級及以上；其他項(xiàng)目負(fù)責(zé)人職稱應(yīng)為中級，或職務(wù)為正科級及以上。

第十三條

項(xiàng)目組成員結(jié)構(gòu)規(guī)定如下：

（一）項(xiàng)目組成員一般為11-20人（軟科學(xué)項(xiàng)目研究成員可以在5人以內(nèi)；重大專項(xiàng)項(xiàng)目研究成員可以在20人以上），排名第一位的為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，擔(dān)任項(xiàng)目組長職務(wù)，排

名第二、三位的主要成員擔(dān)任副組長職務(wù)；

（二）項(xiàng)目管理活動中凡需要項(xiàng)目組正式匯報(bào)的，均須由項(xiàng)目組長出席，項(xiàng)目組長無法出席時(shí)可委托副組長出席，其他成員及非項(xiàng)目組成員不得代表項(xiàng)目組做工作匯報(bào)；

（三）項(xiàng)目組全體成員均應(yīng)具有與開展科研活動相匹配的學(xué)歷、職稱或職務(wù)，并具備較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力，團(tuán)隊(duì)中不含失信被執(zhí)行人；

（四）項(xiàng)目組成員超過20人（含），必須配備1名專業(yè)科研財(cái)務(wù)助理；

（五）項(xiàng)目承擔(dān)單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員占項(xiàng)目組成員比例應(yīng)控制在30%以內(nèi)；

（六）項(xiàng)目組中35歲以下青年科技人員應(yīng)占30%以上；

（七）項(xiàng)目組60%以上成員應(yīng)為項(xiàng)目承擔(dān)單位職工。第十四條 擬申報(bào)項(xiàng)目屬于以下情形之一的不予受理：

（一）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人已擔(dān)任另一實(shí)施期內(nèi)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人且不愿或不能調(diào)換；

（二）項(xiàng)目組其余成員與另一實(shí)施期內(nèi)的項(xiàng)目研究人員相同或基本相同（60%以上）且不愿或不能調(diào)換；

（三）同一項(xiàng)目同時(shí)申報(bào)兩個(gè)或兩個(gè)以上市科技計(jì)劃；

（四）項(xiàng)目技術(shù)領(lǐng)域、研究主題、技術(shù)路線、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等主要內(nèi)容與市科技行政主管部門或其他部門已立項(xiàng)的項(xiàng)目相同或基本相同。

第十五條

企業(yè)、社會團(tuán)體、事業(yè)單位提交的項(xiàng)目申報(bào)材料由各區(qū)科技行政部門或業(yè)務(wù)主管部門審核后向市科技行政主管部門推薦，其他單位自行審核后直接向市科技行政主管部門提交。已獲推薦的項(xiàng)目由市科技行政主管部門進(jìn)行初步審查，主要包括形式審查、技術(shù)初評和現(xiàn)場勘查。

第十六條

市科技行政主管部門組織召開市科技工作聯(lián)席會議，各聯(lián)席會議成員共同對通過初步審查的項(xiàng)目進(jìn)行審議，篩除重復(fù)申報(bào)、研究內(nèi)容屬于常規(guī)通用技術(shù)、合作單位不合適、承擔(dān)能力不足等有明顯瑕疵的項(xiàng)目。市科技行政主管部門負(fù)責(zé)對通過部門聯(lián)審的項(xiàng)目進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。

第十七條

通過部門聯(lián)審的項(xiàng)目在公示期間，項(xiàng)目申報(bào)單位認(rèn)為某專家學(xué)者作為評委參加項(xiàng)目評審可能影響公正性的，可以在向市科技行政主管部門提交回避請求?；乇苷埱笾袘?yīng)簡要列出需要該專家學(xué)者回避的理由，附具必要的證明材料?；乇苷埱笏岢龅幕乇軐＜胰藬?shù)不得超過3人。

第十八條

市科技行政主管部門組織技術(shù)、財(cái)務(wù)和管理專家，對通過聯(lián)席會議審查的項(xiàng)目進(jìn)行綜合評審。綜合評審一般以會議形式集中進(jìn)行，評審結(jié)論為“同意立項(xiàng)”、“暫緩立項(xiàng)”和“不予立項(xiàng)”。

第十九條

“暫緩立項(xiàng)”項(xiàng)目在消除存在的瑕疵后，可繼續(xù)申報(bào)下一批次計(jì)劃。“不予立項(xiàng)”項(xiàng)目一般應(yīng)放棄繼續(xù)研究，或持續(xù)關(guān)注該技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)展，確實(shí)具備實(shí)施條件后，可重新申報(bào)。

第二十條

市科技行政主管部門依據(jù)綜合評審結(jié)果提出市科技項(xiàng)目立項(xiàng)計(jì)劃及相應(yīng)市研發(fā)資金安排建議，報(bào)請市科技工作指導(dǎo)委員會審定。

第二十一條

市科技行政主管部門負(fù)責(zé)將審定的擬立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。妥善處理有關(guān)異議后，正式下達(dá)項(xiàng)目計(jì)劃文件。

第四章 項(xiàng)目實(shí)施

第二十二條

項(xiàng)目計(jì)劃下達(dá)后1個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目承擔(dān)單位必須與市科技行政主管部門簽訂項(xiàng)目合同書（不含政策性兌現(xiàn)項(xiàng)目），約定各方權(quán)利、義務(wù)及違約責(zé)任。項(xiàng)目合同書簽訂后1個(gè)月內(nèi)，市科技行政主管部門應(yīng)按合同約定將首期市研發(fā)資金撥付到位。

第二十三條

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須按照項(xiàng)目合同書中約定的目標(biāo)任務(wù)，負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目實(shí)施，并在本單位科研資源調(diào)配等方面享有充分的自主權(quán)，任何單位或個(gè)人不得無故阻撓。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)指定項(xiàng)目組成員專人收集、整理項(xiàng)目實(shí)施過程產(chǎn)生的各類工作檔案。項(xiàng)目承擔(dān)單位必須創(chuàng)造良好的科研環(huán)境，充分提供儀器設(shè)備、試驗(yàn)場地、研究經(jīng)費(fèi)等各種保障條件，并在項(xiàng)目組考察調(diào)研、人員調(diào)配等方面給予積極支持。項(xiàng)目承擔(dān)單位必須及時(shí)向市科技行政主管部門報(bào)告項(xiàng)目實(shí)

施過程中的重大情況，并隨時(shí)接受市科技行政主管部門對項(xiàng)目的監(jiān)督檢查。

第二十四條 重大專項(xiàng)項(xiàng)目承擔(dān)單位每季度末應(yīng)向市科技行政主管部門報(bào)送上一季度項(xiàng)目進(jìn)展情況報(bào)告，每年至少接受市科技行政主管部門兩次檢查。其他項(xiàng)目承擔(dān)單位在實(shí)施過程中每半年應(yīng)向市科技行政主管部門報(bào)送一次項(xiàng)目進(jìn)展情況報(bào)告，并接受市科技行政主管部門不定期抽查。

第二十五條 項(xiàng)目實(shí)施過程中，合同書中約定的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不能變更。因客觀原因需進(jìn)行人員調(diào)整、延期、終止等事項(xiàng)變更的，應(yīng)至少在項(xiàng)目實(shí)施期屆滿日6個(gè)月前向市科技行政主管部門書面提出變更申請，得到市科技行政主管部門書面批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。其中：

（一）項(xiàng)目組成員因離職、移民、重大疾病、亡故等不能繼續(xù)工作的，可申請變更為其他符合條件的人員。

（二）項(xiàng)目實(shí)施期間因不可抗力或其它客觀原因，需要延期才能完成合同約定任務(wù)的，項(xiàng)目承擔(dān)單位可以申請項(xiàng)目延期。同一項(xiàng)目只能申請延期一次，延期時(shí)限為1年。

（三）項(xiàng)目實(shí)施期間因不可抗力或其它客觀原因，導(dǎo)致項(xiàng)目不能或不應(yīng)繼續(xù)實(shí)施，且已完成的任務(wù)達(dá)不到驗(yàn)收最低標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目承擔(dān)單位可以申請項(xiàng)目終止。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)對已做的研究工作、經(jīng)費(fèi)使用情況、階段性成果等進(jìn)行清理之后向市科技行政主管部門書面報(bào)送項(xiàng)目終止申請，并附具清

理報(bào)告。需進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)的，由市科技行政主管部門視具體情況委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行。已終止的項(xiàng)目，后續(xù)市研發(fā)資金不再撥付。

第二十六條

市科技行政主管部門負(fù)責(zé)審核項(xiàng)目承擔(dān)單位提交的變更申請，對其中變更理由充分、變更事項(xiàng)成立后有利于項(xiàng)目實(shí)施或有利于減少各方損失的申請，可以直接書面答復(fù)；對情況復(fù)雜、難以直接答復(fù)的，可以組織專家論證后予以書面答復(fù)。

第二十七條

市科技行政主管部門負(fù)責(zé)對實(shí)施期內(nèi)的項(xiàng)目進(jìn)行抽查或中期評估，并對結(jié)果進(jìn)行公告。抽查或中期評估結(jié)果分為“優(yōu)秀”“良好”“一般”“差”四個(gè)等級，前三個(gè)等級為合格，“差”為不合格。抽查或中期評估結(jié)果為“差”的項(xiàng)目，其承擔(dān)單位必須在抽查或評估結(jié)果公告之日起3個(gè)月內(nèi)整改存在的問題，期限屆滿后主動提交復(fù)評申請，復(fù)評合格后按正常項(xiàng)目管理。

第五章 項(xiàng)目驗(yàn)收

第二十八條

項(xiàng)目（不含政策性兌現(xiàn)項(xiàng)目）實(shí)施期屆滿后均應(yīng)驗(yàn)收，項(xiàng)目驗(yàn)收分為會議驗(yàn)收、現(xiàn)場驗(yàn)收和委托驗(yàn)收三種方式。批量項(xiàng)目驗(yàn)收一般采取會議驗(yàn)收方式，由市科技行政主管部門集中組織。對于需要查驗(yàn)實(shí)物、運(yùn)行效果的項(xiàng)目，市科技行政主管部門應(yīng)組織專家進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)收。對于每次抽查或中期評估結(jié)果均為“良好”及以上等級的項(xiàng)目，市科

技行政主管部門可委托區(qū)科技行政主管部門驗(yàn)收。

第二十九條

項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在項(xiàng)目實(shí)施期屆滿前1個(gè)月內(nèi)向市科技行政主管部門申請驗(yàn)收。項(xiàng)目實(shí)施期屆滿前已經(jīng)完成約定的各項(xiàng)考核指標(biāo)，也可申請?zhí)崆膀?yàn)收，提前時(shí)間至少為實(shí)施期屆滿前6個(gè)月。因項(xiàng)目組前三人不能到場、任務(wù)完成的關(guān)鍵證明資料暫未到位等客觀原因，不能參加集中驗(yàn)收的單位可申請延后驗(yàn)收該項(xiàng)目，但應(yīng)在實(shí)施期限屆滿前1個(gè)月內(nèi)書面提出延后驗(yàn)收申請，并在約定期限內(nèi)完成驗(yàn)收工作，延后驗(yàn)收時(shí)間不得超過項(xiàng)目實(shí)施期限屆滿日3個(gè)月。

第三十條

項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)按市科技行政主管部門規(guī)定的形式及時(shí)報(bào)送項(xiàng)目驗(yàn)收申請書，同時(shí)提供可以佐證驗(yàn)收申請書所述內(nèi)容的相應(yīng)附件。市研發(fā)資金支持額度超過50萬元（含）的項(xiàng)目，驗(yàn)收時(shí)必須附具專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。

第三十一條

市科技行政主管部門聘請相關(guān)專家，以項(xiàng)目合同書為依據(jù)，對形式審查合格的項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收評審，驗(yàn)收結(jié)論分為“通過驗(yàn)收”、“暫緩驗(yàn)收”和“不通過驗(yàn)收”。

第三十二條

各項(xiàng)考核指標(biāo)全部完成或80%以上完成，自籌經(jīng)費(fèi)足額到位且經(jīng)費(fèi)使用合理的項(xiàng)目視為達(dá)到驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，可以通過驗(yàn)收。通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，由市科技行政主管部門出具項(xiàng)目驗(yàn)收證書。

第三十三條

各項(xiàng)考核指標(biāo)完成不足80%或未提供主要驗(yàn)收證明材料或經(jīng)費(fèi)使用存在一定問題的項(xiàng)目視為暫未

達(dá)到驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，承擔(dān)單位應(yīng)在項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)果公告之日起3個(gè)月內(nèi)針對存在的問題進(jìn)行整改，期限屆滿后主動提交復(fù)評申請，復(fù)評合格視為通過驗(yàn)收。

第三十四條

凡有下列情形之一的項(xiàng)目不能通過驗(yàn)收：

（一）約定的主要任務(wù)和指標(biāo)完成不足60%；

（二）預(yù)定成果未能實(shí)現(xiàn)或成果明顯無應(yīng)用價(jià)值；

（三）提供的驗(yàn)收文件資料、數(shù)據(jù)不真實(shí)；

（四）未通過財(cái)務(wù)驗(yàn)收。

第六章 項(xiàng)目績效評價(jià)

第三十五條

為客觀評價(jià)市研發(fā)資金的投資效益，項(xiàng)目（一般不含軟科學(xué)項(xiàng)目、政策性兌現(xiàn)項(xiàng)目）驗(yàn)收后5年內(nèi)，市科技行政主管部門應(yīng)委托第三方機(jī)構(gòu)對該項(xiàng)目實(shí)施以來產(chǎn)生的技術(shù)、人才、經(jīng)濟(jì)和社會效益進(jìn)行綜合績效評價(jià)。

第三十六條

市科技行政主管部門定期抽取一定數(shù)量的項(xiàng)目進(jìn)行績效評價(jià)，范圍涵蓋本市主要產(chǎn)業(yè)或新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，其中市研發(fā)資金資助50萬元以上的項(xiàng)目優(yōu)先抽取。項(xiàng)目承擔(dān)單位必須按照市科技行政主管部門的要求，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)編制完成項(xiàng)目績效評價(jià)自評報(bào)告，并提供相關(guān)憑證和附件備查。

第七章 監(jiān)督、誠信管理與處罰

第三十七條

項(xiàng)目實(shí)施期間發(fā)生項(xiàng)目管理失序或科研不端行為的，由市科技行政主管部門視情節(jié)輕重，對項(xiàng)目承

擔(dān)單位及相關(guān)責(zé)任人員采取“通報(bào)批評并責(zé)令改正、暫停項(xiàng)目申報(bào)資格、取消項(xiàng)目申報(bào)資格、撤銷項(xiàng)目”等處罰措施以及暫停撥款、停止撥款、收回?fù)芸畹荣Y金控制措施。觸犯法律的，由市科技行政主管部門移交司法部門追究其相應(yīng)責(zé)任。

（一）“通報(bào)批評并責(zé)令改正”是指市科技行政主管部門對單位或個(gè)人的違規(guī)行為進(jìn)行通報(bào)批評，責(zé)令其在一定期限內(nèi)改正，并記一次一般失信記錄。

（二）“暫停項(xiàng)目申報(bào)資格”是指市科技行政主管部門3年內(nèi)不支持受懲戒的單位或個(gè)人申報(bào)市級及以上科技計(jì)劃項(xiàng)目，并記一次重大失信記錄。受到該懲戒的單位或個(gè)人，懲戒期滿后需向市科技行政主管部門提交保證書方可重新申報(bào)項(xiàng)目。

（三）“取消項(xiàng)目申報(bào)資格”是指市科技行政主管部門永久取消單位或個(gè)人申報(bào)市級及以上科技計(jì)劃項(xiàng)目的資格，并記一次重大失信記錄，同時(shí)將其失信行為報(bào)告征信部門。

（四）“撤銷項(xiàng)目”是指項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未充分履行職責(zé)、違規(guī)違約等導(dǎo)致不能完成約定任務(wù)，由市科技行政主管部門書面作出撤銷該項(xiàng)目的行為。項(xiàng)目被撤銷的，由市科技行政主管部門會同財(cái)政、法制等部門，將該項(xiàng)目已撥付的市研發(fā)資金全額收回市財(cái)政，并對項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目組全體成員并罰“取消項(xiàng)目申報(bào)資格”。導(dǎo)致項(xiàng)目撤銷的情形主要包括：

1．項(xiàng)目抽查或項(xiàng)目中期評估結(jié)果為“差”，整改期限屆滿拒不參加復(fù)評或復(fù)評仍不合格；

2．項(xiàng)目延期期限屆滿仍不能完成約定任務(wù)； 3．項(xiàng)目實(shí)施期限屆滿拒不參加項(xiàng)目驗(yàn)收； 4．項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論為“不通過驗(yàn)收”；

5．項(xiàng)目首次驗(yàn)收結(jié)論為“暫緩驗(yàn)收”，整改期限屆滿后復(fù)評結(jié)論為“不通過驗(yàn)收”或“暫緩驗(yàn)收”；

6．其他導(dǎo)致項(xiàng)目被撤銷的情形。

第三十八條

以下情形屬于項(xiàng)目管理失序行為：

（一）項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)應(yīng)變更或備案的事項(xiàng)未及時(shí)完成；

（二）未按期或未如實(shí)填報(bào)項(xiàng)目執(zhí)行情況等統(tǒng)計(jì)報(bào)表；

（三）項(xiàng)目實(shí)施期屆滿后不按規(guī)定時(shí)間申請驗(yàn)收；

（四）同一項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目延期期間，又申請另一項(xiàng)目延期；

（五）不配合項(xiàng)目中期評估或項(xiàng)目績效評價(jià)工作；

（六）項(xiàng)目抽查或中期評估結(jié)果為“差”；

（七）其他不利于項(xiàng)目實(shí)施的行為。第三十九條

以下情形屬于科研不端行為：

（一）在職稱、學(xué)歷、年齡等個(gè)人信息方面弄虛作假；

（二）偽造或篡改試驗(yàn)、檢測、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；

（三）抄襲、剽竊他人科研成果；

（四）其他有違科技誠信的行為。

第四十條

發(fā)生第三十八條第一、二、七款情形的，由市科技行政主管部門給予“通報(bào)批評并責(zé)令改正”處罰。發(fā)生第三十八條第三、四、五、六款情形的，由市科技行政主管部門給予“暫停項(xiàng)目申報(bào)資格”處罰。發(fā)生第三十九條情形以及再次受到“暫停項(xiàng)目申報(bào)資格”處罰的單位或個(gè)人，由市科技行政主管部門給予“取消項(xiàng)目申報(bào)資格”處罰。

第四十一條

專業(yè)機(jī)構(gòu)接受市科技行政主管部門委托開展項(xiàng)目管理輔助工作的過程中，不得以市科技行政主管部門名義收取委托范圍以內(nèi)事務(wù)性工作的服務(wù)費(fèi)。咨詢專家和專業(yè)機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施管理及驗(yàn)收工作中有泄密、弄虛作假、侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)及不正當(dāng)交易行為的，取消其參與科技咨詢和服務(wù)資格，觸犯法律的，由市科技行政主管部門依法處理。

第四十二條

從事科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的工作人員，應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)和黨風(fēng)廉政建設(shè)的各項(xiàng)規(guī)定，如有違規(guī)違法行為，由市科技行政主管部門視情節(jié)依法處理。

第八章 附 則

第四十三條

市科技行政主管部門可根據(jù)需要分別制定各類科技計(jì)劃項(xiàng)目的具體管理制度。各區(qū)科技行政部門可以參照本辦法制定區(qū)級科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法，并重點(diǎn)支持小微、初創(chuàng)、規(guī)模以下等企業(yè)開展科研活動，區(qū)級科技計(jì)劃下達(dá)時(shí)應(yīng)同步報(bào)市科技行政主管部門備案。

第四十四條

本辦法由市科技行政主管部門負(fù)責(zé)解釋。第四十五條

本辦法自發(fā)布之日起施行，《克拉瑪依市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法(試行)》《克拉瑪依市科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)理辦法（試行）》《克拉瑪依市科技計(jì)劃項(xiàng)目分類分級管理辦法》同時(shí)廢止。

第五篇：昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法

昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，建立和完善科學(xué)的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理機(jī)制，提高科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施成效，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《中華人民共和國專利法》、《云南省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》、《昆明市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新條例》和有關(guān)法規(guī)，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法遵循依法行政、明確職責(zé)、管理公開、程序規(guī)范、優(yōu)化高效、促進(jìn)創(chuàng)新的原則。

第三條 本辦法所稱科技計(jì)劃是指根據(jù)全市科技發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要，以市級財(cái)政科技資金支持和科技政策調(diào)控、引導(dǎo)，由昆明市科學(xué)技術(shù)局（以下簡稱市科技局）組織實(shí)施的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化計(jì)劃。

第四條 本辦法所稱的科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡稱項(xiàng)目）是指由科技計(jì)劃立項(xiàng)支持，具備條件的單位承擔(dān)，在一定時(shí)限內(nèi)開展完成的科學(xué)技術(shù)研究及其技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。市科技局以《昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)指南》（以下簡稱項(xiàng)目申報(bào)指南）的方式對外發(fā)布當(dāng)年的科技計(jì)劃研究開發(fā)重點(diǎn)與內(nèi)容。

第二章 申請與受理

第五條 項(xiàng)目申請單位必須符合下列條件：

（一）在昆明市行政區(qū)域內(nèi)依法進(jìn)行工商注冊并登記納稅的企業(yè)法人或昆明市屬行政事業(yè)單位；非市屬高等學(xué)校和科研院所（須與昆明市具有法人資格的單位共同提出申請）；

（二）在與項(xiàng)目相關(guān)的領(lǐng)域具有一定技術(shù)優(yōu)勢和工作基礎(chǔ)；

（三）具有完成項(xiàng)目所必備的人才隊(duì)伍、經(jīng)濟(jì)能力、相關(guān)研究條件和良好信譽(yù)度；

（四）具有穩(wěn)定的技術(shù)研究開發(fā)投入和確保完成項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)投入保障；

（五）具有健全的內(nèi)部管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、知識產(chǎn)權(quán)管理制度和完成項(xiàng)目所需的組織管理能力；

（六）一般沒有市級財(cái)政資金立項(xiàng)支持的同類在實(shí)施項(xiàng)目。第六條 符合項(xiàng)目申請條件的單位，經(jīng)縣（市）區(qū)和高開區(qū)、經(jīng)開區(qū)、滇池旅游度假區(qū)等科技行政部門或市級行業(yè)主管部門推薦，可通過“昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)系統(tǒng)”向昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理中心（以下簡稱項(xiàng)目管理中心）進(jìn)行科技計(jì)劃立項(xiàng)的申請。

第七條 項(xiàng)目分為重大項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目兩類。申請的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：

（一）符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和我市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略；

（二）符合項(xiàng)目申報(bào)指南的要求；

（三）項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)的有關(guān)法律手續(xù)完備、權(quán)屬清晰、無侵權(quán)糾紛；

（四）項(xiàng)目執(zhí)行期一般為1至2年，最長不超過3年。

（五）申請單位有良好的信譽(yù)、較強(qiáng)的研發(fā)能力、保障能力和完成條件；

申請的重大項(xiàng)目還須滿足下列條件：

（一）關(guān)系我市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重大、關(guān)鍵、共性科技問題；

（二）項(xiàng)目前期準(zhǔn)備充分，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人研究能力和組織能力與完成重大項(xiàng)目需要相匹配，項(xiàng)目管理機(jī)制健全，保障措施較完善；

（三）項(xiàng)目的后續(xù)發(fā)展規(guī)劃較翔實(shí)，應(yīng)用前景好，具備市場推廣條件。

第八條 市級財(cái)政科技資金項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)（以下簡稱項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)）以下列三種形式對立項(xiàng)項(xiàng)目予以支持，項(xiàng)目申請單位可根據(jù)情況申請其中的一種支持方式：

（一）前資助

在項(xiàng)目實(shí)施的起始階段或過程中，對項(xiàng)目承擔(dān)單位的項(xiàng)目研究開發(fā)給予一定資助；

（二）貸款貼息

對獲得金融機(jī)構(gòu)融資支持的項(xiàng)目給予項(xiàng)目承擔(dān)單位一定的貼息資助；

（三）后補(bǔ)助

1.在項(xiàng)目單位自行完成項(xiàng)目研發(fā)并形成初步產(chǎn)業(yè)化后，根據(jù)項(xiàng)目研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)的支出給予項(xiàng)目承擔(dān)單位適當(dāng)比例的補(bǔ)助；

2.對獲得項(xiàng)目申報(bào)指南鼓勵的科技進(jìn)步與創(chuàng)新認(rèn)證單位給予一定的獎勵性補(bǔ)助。

第九條 申請項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）項(xiàng)目申請表；

（二）推薦部門意見；

（三）相關(guān)附件（主要包括：營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、上財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、科技查新報(bào)告等）。

第十條 項(xiàng)目管理中心依據(jù)本辦法和當(dāng)項(xiàng)目申報(bào)指南要求，對項(xiàng)目申請單位條件和申請項(xiàng)目材料等進(jìn)行相關(guān)審查，做出下列形式審查意見：

（一）受理；

（二）修改完善；

（三）不受理。

第十一條 通過受理的申請項(xiàng)目交由市科技局有關(guān)項(xiàng)目管理處室（以下簡稱項(xiàng)目管理處室）進(jìn)行初審；不予受理的申請項(xiàng)目一般不向申請單位退還申報(bào)材料。

項(xiàng)目申請單位對項(xiàng)目管理中心做出的形式審查意見有異議，可向市科技局發(fā)展計(jì)劃處（以下簡稱發(fā)展計(jì)劃處）提出申訴。

第三章 初審與評估

第十二條 項(xiàng)目管理處室依據(jù)本辦法、當(dāng)項(xiàng)目申報(bào)指南及科技創(chuàng)新目標(biāo)任務(wù)要求，對受理項(xiàng)目開展現(xiàn)場調(diào)查和詢問，進(jìn)行初步審查，篩選提出推薦項(xiàng)目立項(xiàng)評估的建議，經(jīng)發(fā)展計(jì)劃處核準(zhǔn)，由項(xiàng)目管理中心通知項(xiàng)目申請單位按照要求提交項(xiàng)目可行性研究報(bào)告和相關(guān)材料。

第十三條 市科技局委托科技中介評估機(jī)構(gòu)（以下簡稱評估機(jī)構(gòu)），根據(jù)本辦法和《昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目評估管理辦法》（以下簡稱評估管理辦法），在昆明市科技人才專家?guī)欤ㄒ韵潞喎Q專家?guī)欤┲羞x取技術(shù)、財(cái)務(wù)和科技管理專家組成項(xiàng)目評估專家組，采用會評、函評或網(wǎng)評等方式，對受理項(xiàng)目進(jìn)行咨詢評估。

第十四條 項(xiàng)目評估專家組按照評估管理辦法，對受理項(xiàng)目進(jìn)行審查和質(zhì)疑，形成項(xiàng)目評估意見，提出項(xiàng)目管理建議。

第十五條 評估機(jī)構(gòu)對專家的評估意見進(jìn)行整理，形成《項(xiàng)目評估報(bào)告》，對受理項(xiàng)目做出下列評估結(jié)論：A具備立項(xiàng)條件、B基本具備立項(xiàng)條件、C立項(xiàng)條件不足、D不具備立項(xiàng)條件。

項(xiàng)目申請單位對項(xiàng)目評估結(jié)果有異議，可向發(fā)展計(jì)劃處提出申訴。

第四章 立項(xiàng)與實(shí)施

第十六條 項(xiàng)目的立項(xiàng)，按下列程序組織遴選：

（一）項(xiàng)目管理處室對評估機(jī)構(gòu)評估意見為A或B的項(xiàng)目進(jìn)行考察篩選，根據(jù)科技計(jì)劃的計(jì)劃安排，分批提出項(xiàng)目立項(xiàng)建議說明書；

建議列為重大項(xiàng)目的，須提出重大項(xiàng)目立項(xiàng)推薦書，主要包括：

1.選題與我市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的重大、關(guān)鍵、共性科技問題的關(guān)聯(lián)度；

2.項(xiàng)目前期準(zhǔn)備情況和申請單位的研究開發(fā)基礎(chǔ)條件； 3.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的研究能力和組織能力；

4.項(xiàng)目的后續(xù)發(fā)展規(guī)劃、應(yīng)用前景、市場推廣條件； 5.項(xiàng)目管理機(jī)制和保障措施； 6.項(xiàng)目管理處室推薦意見。

（二）發(fā)展計(jì)劃處會同市科技局科研條件與財(cái)務(wù)處（以下

簡稱條件財(cái)務(wù)處）對各項(xiàng)目管理處室提交的立項(xiàng)建議進(jìn)行審核，統(tǒng)籌編制項(xiàng)目立項(xiàng)議案；

（三）市科技局局務(wù)會評審、局長辦公會審定項(xiàng)目立項(xiàng)議案；

（四）昆明市財(cái)政局審查核準(zhǔn)項(xiàng)目立項(xiàng)議案；

（五）進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)議案公示,公示期為10個(gè)工作日。公示期滿無異議，按照審批程序報(bào)批項(xiàng)目立項(xiàng)。

第十七條 項(xiàng)目采用合同制管理，由市科技局（甲方）、項(xiàng)目承擔(dān)單位（乙方）、項(xiàng)目推薦單位（丙方）共同簽署《昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目合同書》（以下簡稱項(xiàng)目合同），確定項(xiàng)目各方的權(quán)力和義務(wù)。

第十八條 項(xiàng)目合同按照項(xiàng)目評估專家組評估審定的研究內(nèi)容、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、成果提供形式、經(jīng)費(fèi)預(yù)算和項(xiàng)目組成員等，由項(xiàng)目管理處室與項(xiàng)目承擔(dān)單位共同擬定，經(jīng)發(fā)展計(jì)劃處會同條件財(cái)務(wù)處和項(xiàng)目管理中心審核后統(tǒng)一編制項(xiàng)目合同號。

第十九條 項(xiàng)目合同簽訂后，由條件財(cái)務(wù)處會同發(fā)展計(jì)劃處按照財(cái)政預(yù)算支出的有關(guān)規(guī)定分期向項(xiàng)目承擔(dān)單位撥付項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)。

第二十條 項(xiàng)目執(zhí)行期間，項(xiàng)目合同內(nèi)容不得變更。因客

觀原因確需變更項(xiàng)目合同內(nèi)容的，在項(xiàng)目推薦部門同意后，項(xiàng)目承擔(dān)單位可以向項(xiàng)目管理中心提出書面變更申請，經(jīng)項(xiàng)目管理處室審查，發(fā)展計(jì)劃處會同條件財(cái)務(wù)處審核，市科技局局長辦公會審定同意后，重新簽署項(xiàng)目合同或訂立補(bǔ)充項(xiàng)目合同。

第二十一條 項(xiàng)目承擔(dān)單位組織項(xiàng)目實(shí)施工作，每半年向項(xiàng)目管理中心和項(xiàng)目推薦部門報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行情況。市科技局采取多種方式對項(xiàng)目進(jìn)行管理：

（一）項(xiàng)目管理處室對項(xiàng)目進(jìn)行日常跟蹤管理，不定期開展跟蹤檢查，并做好檢查記錄備查；

（二）發(fā)展計(jì)劃處會同條件財(cái)務(wù)處組織開展項(xiàng)目中期檢查或中期評估；

中期檢查由項(xiàng)目管理中心具體負(fù)責(zé)組織。中期評估委托中介機(jī)構(gòu)在專家?guī)熘羞x取4名技術(shù)專家和1名財(cái)務(wù)專家組成項(xiàng)目中期評估專家組進(jìn)行。

第二十二條 項(xiàng)目管理中心和中介機(jī)構(gòu)依據(jù)本辦法、項(xiàng)目合同，對項(xiàng)目合同執(zhí)行情況進(jìn)行中期檢查或評估，評價(jià)項(xiàng)目取得的階段性成果，形成《昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目中期檢查（或中期評估）意見書》，做出以下項(xiàng)目中期檢查（或中期評估）結(jié)論：A實(shí)現(xiàn)階段目標(biāo)、B基本實(shí)現(xiàn)階段目標(biāo)、C未實(shí)現(xiàn)階段目標(biāo)。

項(xiàng)目承擔(dān)單位對中期檢查或中期評估結(jié)果有異議，可向發(fā)

展計(jì)劃處提出申訴。

第二十三條 中期檢查（或評估）結(jié)論為B或C的，項(xiàng)目管理處室應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查，提出整改要求及處置意見，通知項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目推薦部門，并送交發(fā)展計(jì)劃處備案。

第二十四條 責(zé)成整改的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位須在15個(gè)工作日內(nèi)提出書面整改報(bào)告，經(jīng)項(xiàng)目管理處室審核，由發(fā)展計(jì)劃處組織邀請有關(guān)專家進(jìn)行咨詢。

第二十五條 項(xiàng)目管理處室依據(jù)審查情況和專家咨詢意見，提出項(xiàng)目繼續(xù)實(shí)施或終止實(shí)施的建議，經(jīng)發(fā)展計(jì)劃處審核，市科技局局長辦公會審定后執(zhí)行。

第二十六條 項(xiàng)目執(zhí)行期間有下列情況之一者，應(yīng)予以中止：

（一）依據(jù)項(xiàng)目中期檢查或中期評估結(jié)果，按規(guī)定應(yīng)予中止的；

（二）由于組織管理不力不再具備執(zhí)行條件或喪失繼續(xù)實(shí)施意義的；

（三）項(xiàng)目承擔(dān)單位不按項(xiàng)目合同執(zhí)行、挪用項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)、拒不接受監(jiān)督檢查的；

（四）由于不可抗力或其他客觀原因，項(xiàng)目無法繼續(xù)執(zhí)行的；

中止實(shí)施的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)向項(xiàng)目管理中心提交項(xiàng)目總結(jié)、會計(jì)師事務(wù)所出具的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)審計(jì)報(bào)告，經(jīng)發(fā)展計(jì)劃處會同條件財(cái)務(wù)處審查后，結(jié)余的或被挪用的項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)應(yīng)及時(shí)退回市科技局。

第五章 驗(yàn)收與結(jié)題

第二十七條 項(xiàng)目執(zhí)行期滿，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目合同規(guī)定執(zhí)行期屆滿后的3個(gè)月內(nèi)，向項(xiàng)目管理中心提出書面驗(yàn)收申請。

第二十八條 項(xiàng)目提前完成的，項(xiàng)目承擔(dān)單位可以在項(xiàng)目合同執(zhí)行起6個(gè)月后，向項(xiàng)目管理中心提出書面驗(yàn)收申請。

第二十九條 申請項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)提交下列基本材料：

（一）項(xiàng)目驗(yàn)收申請書；

（二）項(xiàng)目執(zhí)行情況總結(jié)報(bào)告；

（三）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算及經(jīng)濟(jì)績效報(bào)告，項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)達(dá)到20萬元的，還需提交會計(jì)師事務(wù)所出具的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)和經(jīng)濟(jì)績效審計(jì)報(bào)告；

（四）相關(guān)附件（主要包括：所獲知識產(chǎn)權(quán)證明、技術(shù)指標(biāo)檢測報(bào)告、實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效益證明、技術(shù)推廣應(yīng)用證明等）。

第三十條 項(xiàng)目驗(yàn)收以本辦法和項(xiàng)目合同為依據(jù)，驗(yàn)收的主要內(nèi)容有：

（一）項(xiàng)目合同規(guī)定的研究內(nèi)容、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的完成情況；

（二）項(xiàng)目形成的科技成果及其知識產(chǎn)權(quán)（包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）的獲得、保護(hù)和管理情況；

（三）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的投入情況以及項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用的合理性、規(guī)范性；

（四）項(xiàng)目驗(yàn)收材料的完備性、規(guī)范性；

（五）項(xiàng)目組人員履職情況及人才培養(yǎng)情況；

（六）項(xiàng)目執(zhí)行的總體質(zhì)量和效益。

第三十一條 市科技局按以下程序組織項(xiàng)目驗(yàn)收：

（一）項(xiàng)目承擔(dān)單位提交的驗(yàn)收材料經(jīng)項(xiàng)目管理中心審查后，由發(fā)展計(jì)劃處會同條件財(cái)務(wù)處進(jìn)行審核，統(tǒng)一編制項(xiàng)目驗(yàn)收編號后，方可組織項(xiàng)目驗(yàn)收；

（二）由發(fā)展計(jì)劃處牽頭，會同項(xiàng)目管理處室、條件財(cái)務(wù)處和項(xiàng)目管理中心組織驗(yàn)收。項(xiàng)目驗(yàn)收一般采取先現(xiàn)場查定后會議驗(yàn)收的方式，在專家?guī)熘羞x取3至5名技術(shù)專家、1名財(cái)務(wù)專家、1名科技管理專家組成項(xiàng)目驗(yàn)收委員會對項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收；

（三）項(xiàng)目驗(yàn)收委員會依據(jù)本辦法、《昆明市應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金管理辦法》（以下簡稱資金管理辦法）和項(xiàng)目合同對項(xiàng)目承擔(dān)單位提供的驗(yàn)收材料進(jìn)行審查、查定和質(zhì)疑，并做出

以下決定：

1.通過驗(yàn)收； 2.準(zhǔn)予結(jié)題； 3.限期整改； 4.不通過驗(yàn)收。

第三十二條 全面完成項(xiàng)目合同規(guī)定的技術(shù)工作和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)到位并符合有關(guān)使用規(guī)定的項(xiàng)目，可以通過驗(yàn)收。

第三十三條 基本完成合同規(guī)定的項(xiàng)目技術(shù)工作，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)到位并符合有關(guān)使用規(guī)定，但由于重大的政策調(diào)整或市場變化原因而未能完成經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，有充分理由需暫告一段落的項(xiàng)目，可以準(zhǔn)予結(jié)題。

第三十四條 由于提供的驗(yàn)收材料不詳導(dǎo)致驗(yàn)收意見異議較大，或項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入與使用不符合有關(guān)使用規(guī)定，但通過一定的整改工作可滿足第三十二條或第三十三條規(guī)定的項(xiàng)目，應(yīng)該限期整改完善。

項(xiàng)目承擔(dān)單位需在項(xiàng)目驗(yàn)收委員會做出限期整改決定6個(gè)月以內(nèi)完成相關(guān)整改工作，再次提出驗(yàn)收申請。如仍不能通過驗(yàn)收，按不通過驗(yàn)收辦理。

第三十五條 存在下列情況之一的項(xiàng)目，不通過驗(yàn)收：

（一）項(xiàng)目合同規(guī)定的主要技術(shù)工作和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)未能完成，— 12 —

且不具備整改完善條件；

（二）提供的驗(yàn)收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實(shí)、不完整；

（三）超過項(xiàng)目合同規(guī)定執(zhí)行期限3個(gè)月以上，事先未提出延期驗(yàn)收申請；

（四）經(jīng)費(fèi)投入嚴(yán)重不足或經(jīng)費(fèi)使用中存在嚴(yán)重違規(guī)違法行為。

第三十六條 不通過驗(yàn)收的項(xiàng)目或?qū)儆诘诙鶙l中

（二）、（三）項(xiàng)所規(guī)定情況之一者，其項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目承擔(dān)單位在此后3年內(nèi)不得承擔(dān)市科技計(jì)劃項(xiàng)目，市科技局3年內(nèi)不向上級科技管理部門推薦其項(xiàng)目。

第三十七條 因特殊原因不能按時(shí)申請驗(yàn)收的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在項(xiàng)目合同規(guī)定完成時(shí)限期滿后3個(gè)月內(nèi)向項(xiàng)目管理中心提出書面的延期驗(yàn)收申請，經(jīng)發(fā)展計(jì)劃處會同項(xiàng)目管理處室和條件財(cái)務(wù)處審查同意后，簽發(fā)項(xiàng)目延期驗(yàn)收通知書，延長驗(yàn)收期限一般在6個(gè)月以內(nèi)。

第三十八條 項(xiàng)目驗(yàn)收委員會可根據(jù)項(xiàng)目的具體情況和相應(yīng)的支撐材料，確定是否在驗(yàn)收意見中提出與項(xiàng)目實(shí)際情況相符合的成果評價(jià)意見。

第三十九條 通過驗(yàn)收與結(jié)題的項(xiàng)目，市科技局分別發(fā)給項(xiàng)目驗(yàn)收證書或項(xiàng)目結(jié)題通知。

第四十條 由條件財(cái)務(wù)處會同發(fā)展計(jì)劃處和項(xiàng)目管理中心負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目跟蹤績效評價(jià)。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)積極將項(xiàng)目開發(fā)的技術(shù)成果和知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用到產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，在項(xiàng)目結(jié)束后5年內(nèi)，按《昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目績效評價(jià)辦法》的要求，向項(xiàng)目管理中心報(bào)送項(xiàng)目技術(shù)成果推廣應(yīng)用情況和績效調(diào)查表。

第四十一條 建立健全項(xiàng)目檔案管理制度，發(fā)展計(jì)劃處應(yīng)將實(shí)施結(jié)束項(xiàng)目的相關(guān)文檔及時(shí)移交項(xiàng)目管理中心整理歸檔。

第四十二條 項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果，應(yīng)當(dāng)按照科技保密、科技成果評價(jià)登記、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)合同認(rèn)定登記、科學(xué)技術(shù)獎勵等有關(guān)規(guī)定和辦法執(zhí)行。

第六章 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)

第四十三條 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的預(yù)算（或決算）由項(xiàng)目申請單位按照本辦法、資金管理辦法編制，主要包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算（或決算）編制說明（主要包括：項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)籌措方案、計(jì)算依據(jù)和方法等）；

（二）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算來源和支出明細(xì)表（申請前資助形式或貸款貼息形式）；

（三）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算審計(jì)報(bào)告（申請后補(bǔ)助形式）；

（四）相關(guān)附件。

第四十四條 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來源一般包括：項(xiàng)目申請單位自籌

經(jīng)費(fèi)、申請市級財(cái)政科技資金（前資助、貸款貼息或后補(bǔ)助）、銀行貸款、引進(jìn)資金、其他來源等。自籌經(jīng)費(fèi)須提供經(jīng)費(fèi)籌措方案和由項(xiàng)目申請單位法人代表簽署并加蓋公章的承諾書；銀行貸款須提供貸款銀行的證明或承諾書；引進(jìn)資金須提交引進(jìn)資金協(xié)議和相關(guān)證明材料；其他來源須提供相應(yīng)的證明材料。

第四十五條 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出一般包括下列內(nèi)容：

（一）設(shè)備費(fèi)：指在項(xiàng)目研究開發(fā)過程中購置或試制專用儀器設(shè)備，對現(xiàn)有儀器設(shè)備進(jìn)行升級改造，以及租賃外單位儀器設(shè)備而發(fā)生的費(fèi)用；

（二）材料費(fèi)：指在項(xiàng)目研究開發(fā)過程中消耗的各種原材料、輔助材料等低值易耗品的采購及運(yùn)輸、裝卸、整理等費(fèi)用；

（三）測試化驗(yàn)加工費(fèi)：指在項(xiàng)目研究開發(fā)過程中支付給外單位（包括項(xiàng)目承擔(dān)單位內(nèi)部獨(dú)立經(jīng)濟(jì)核算單位）的檢驗(yàn)、測試、化驗(yàn)及加工等費(fèi)用；

（四）燃料動力費(fèi)：指在項(xiàng)目研究開發(fā)過程中相關(guān)大型儀器設(shè)備、專用科學(xué)裝置等運(yùn)行發(fā)生的可以單獨(dú)計(jì)量的水、電、氣、燃料消耗費(fèi)用等；

（五）差旅費(fèi)：指在項(xiàng)目研究開發(fā)過程中開展科學(xué)實(shí)驗(yàn)（試驗(yàn)）、科學(xué)考察、業(yè)務(wù)調(diào)研、學(xué)術(shù)交流等所發(fā)生的外埠差旅費(fèi)、市內(nèi)交通費(fèi)用等，相關(guān)開支應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

（六）會議費(fèi)：指在項(xiàng)目研究開發(fā)過程中為組織開展學(xué)術(shù)研討、咨詢及協(xié)調(diào)項(xiàng)目活動而發(fā)生的會議費(fèi)用。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格控制會議規(guī)模、會議數(shù)量、會議開支標(biāo)準(zhǔn)和會期；

（七）國際合作與交流費(fèi)：指在研究開發(fā)過程中項(xiàng)目研究人員出國及外國專家來華工作的費(fèi)用，相關(guān)費(fèi)用應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家外事經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定；

（八）出版、文獻(xiàn)、信息傳播、知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)：指在項(xiàng)目研究開發(fā)過程中，需要支付的出版費(fèi)、資料費(fèi)、專用軟件購買費(fèi)、文獻(xiàn)檢索費(fèi)、專業(yè)通信費(fèi)、專利申請及其他知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)用；

（九）人員及勞務(wù)費(fèi)：人員費(fèi)指直接參加項(xiàng)目研究開發(fā)人員支出的工資性費(fèi)用。勞務(wù)費(fèi)指在項(xiàng)目研究開發(fā)過程中支付給項(xiàng)目組成員中沒有工資性收入的相關(guān)人員（如在校研究生等）和項(xiàng)目組臨時(shí)聘用人員等的勞務(wù)性費(fèi)用。市級財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)一般不得列支人員費(fèi)，可適當(dāng)列支勞務(wù)費(fèi)，一般不超過財(cái)政科技資金資助額的3%；

（十）專家咨詢費(fèi)：指在項(xiàng)目研究開發(fā)過程中支付給臨時(shí)聘請的咨詢專家的費(fèi)用，一般不超過300元/天，不得支付給參與項(xiàng)目管理相關(guān)的工作人員；

（十一）管理費(fèi)：指在項(xiàng)目研究開發(fā)過程中對使用本單位現(xiàn)有儀器設(shè)備及房屋，日常水、電、氣消耗及其他有關(guān)管理費(fèi)用的補(bǔ)助支出，一般不超過項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的5%。

第四十六條 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算通過專家評估，經(jīng)條件財(cái)務(wù)處審定后執(zhí)行。如執(zhí)行過程中需要對總預(yù)算支出調(diào)整超過10%或預(yù)算支出科目調(diào)整超過15%時(shí)，須事前書面報(bào)項(xiàng)目管理中心，送條件財(cái)務(wù)處審定。

第四十七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)建立健全單位內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度及項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的預(yù)決算制度，按要求建立項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)核算臺帳，單獨(dú)核算，?？顚Ｓ?。

第七章 管理職責(zé)

第四十八條 市科技局主要負(fù)責(zé)科技計(jì)劃的組織實(shí)施，編制和對外發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)指南，進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)審查、管理和驗(yàn)收等。

第四十九條 市科技局授權(quán)項(xiàng)目管理中心負(fù)責(zé)項(xiàng)目受理申請、中期檢查、績效數(shù)據(jù)分析、檔案管理等項(xiàng)目管理工作。

第五十條 項(xiàng)目推薦單位應(yīng)核查所推薦項(xiàng)目申請單位的基本情況、項(xiàng)目內(nèi)容和實(shí)施條件，提出推薦意見并參與立項(xiàng)項(xiàng)目的日常管理。

第五十一條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)遵守誠實(shí)守信、遵紀(jì)守法原

則，保證所提供項(xiàng)目申請材料的真實(shí)性與合法性，認(rèn)真組織項(xiàng)目實(shí)施。在所承擔(dān)項(xiàng)目驗(yàn)收后的5年內(nèi)，按規(guī)定報(bào)送有關(guān)成果轉(zhuǎn)化的績效材料；應(yīng)積極參與和配合市科技局安排的有關(guān)科技工作。

第五十二條 受托評估機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)委托協(xié)議，按照評估管理辦法，誠信、守則、盡職做好工作。

第五十三條 專家?guī)鞂＜覒?yīng)本著誠實(shí)、公正、嚴(yán)謹(jǐn)、專業(yè)的原則參加評估工作。

第八章 附則

第五十四條 本辦法自 2010年12 月15 日起實(shí)施。2003年7月22日昆明市科技局發(fā)布的《昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》（昆科字〔2003〕64號）同時(shí)廢止。