第一篇：BT項目施工監(jiān)管配合方案

BT項目施工監(jiān)管配合方案

建設(shè)過程中，應(yīng)配合監(jiān)管主體，重點對建設(shè)資金、質(zhì)量、建設(shè)項目跟蹤審計、工程進(jìn)度幾部分進(jìn)行合理的監(jiān)督管理。

1.建設(shè)資金監(jiān)管

配合監(jiān)管要求，按期融入足夠建設(shè)資金，保證資金的及時到位，防止造成分包商墊資建設(shè)，拖欠民工工資等后果，以確保工程的順利實施。根據(jù)對資金來源和資金使用等方面的監(jiān)督控制，應(yīng)配合監(jiān)管重點對招標(biāo)階段和建設(shè)階段的進(jìn)行資金監(jiān)管。1.1 招標(biāo)階段的資金配合監(jiān)管

1.1.1 資格預(yù)審及評標(biāo)階段

配合監(jiān)管，重點對投標(biāo)人提出的融資方案的可行性包括資金的來源與落實方案，資金到位的有效措施，資金監(jiān)管方案及風(fēng)險防范措施、融資成本等，以及相關(guān)的融資證明包括銀行授信證明，經(jīng)銀行貸款審查委員會批準(zhǔn)的銀行貸款意向書等進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保中標(biāo)人達(dá)到項目所需的融資能力以保證建設(shè)資金來源的穩(wěn)定性和可靠性。在評審時，可配合監(jiān)管聘請金融行業(yè)的專家參與共同評審。1.1.2 簽訂合同階段

在簽訂BT合同時，應(yīng)配合監(jiān)管對注資額度及期限、資金投放及使用情況、項目公司設(shè)定要求、合同價的確定、建設(shè)資金的監(jiān)管做出合理的約定。如BT項目必須實行建設(shè)資金專款專用模式，并對無法按期注資、拖欠工程進(jìn)度款等情況在合同中明確約定責(zé)任。1.2 建設(shè)階段的資金監(jiān)管

1.2.1 在合同約定的時間內(nèi)成立項目公司并完成注冊，注冊資本金應(yīng)達(dá)到合同約定的額度。若分期注資，則每期注資必須在規(guī)定的時間內(nèi)足額到位。

1.2.2 根據(jù)合同要求編制項目網(wǎng)絡(luò)計劃及相應(yīng)的資金使用計劃，報發(fā)起人審批，并嚴(yán)格按照發(fā)起人批準(zhǔn)的一級網(wǎng)絡(luò)計劃實施工程建設(shè)，確保建設(shè)資金按使用計劃及時到位。另外，用政府出具的股權(quán)回購函向貸款銀行以質(zhì)押方式進(jìn)行融資，達(dá)成融資協(xié)議后，項目公司及貸款銀行必須持融資合同正本向政府監(jiān)管部門登記備案方為有效，以監(jiān)督項目公司就已設(shè)立質(zhì)押的內(nèi)容重復(fù)融資。

1.2.3 按照工程進(jìn)度和發(fā)起人安排及時足額向其指定賬戶劃入資金，以便發(fā)起人監(jiān)督建設(shè)資金到位情況。發(fā)起人收到劃入的建設(shè)資金并扣除按合同應(yīng)由發(fā)起人使用的資金后，按工程實際進(jìn)度將相應(yīng)款劃扣給項目公司，項目公司再根據(jù)與相關(guān)單位的合同約定支付。按月向發(fā)起人和政府監(jiān)管部門提供銀行賬單、工程進(jìn)度款支付情況說明等相關(guān)資料，使其準(zhǔn)確掌握資金動向及拖欠其他單位的工程款等。

1.2.4 嚴(yán)格控制項目實施過程中的工程變更，實行變更審批制。在工程實施過程中，原則上不允許隨意變更建議方案。因地質(zhì)、功能、環(huán)境或其他不可預(yù)見因素導(dǎo)致的變更，改由項目公司負(fù)責(zé)變更方案的審校和論證工作，并報發(fā)起人和政府相關(guān)部門審批、備案。

1.2.5 加強(qiáng)跟蹤審計制度。審計組進(jìn)駐現(xiàn)場后，應(yīng)與其建立定期例會制度，邀請其參加與建設(shè)項目有關(guān)的重要會議，使其能夠及時了解、掌握項目各種情況。配合其完成對建設(shè)項目的重大影響和經(jīng)濟(jì)活動的跟蹤審計工作，如招投標(biāo)活動，建設(shè)資金的計量支付，設(shè)備和材料采購，重大設(shè)計變更，工程結(jié)算，竣工決算等。在發(fā)現(xiàn)問題后，按照所提出的整改意見及時修正，配合審計組做好跟蹤審計記錄；根據(jù)工程進(jìn)展程度向?qū)徲嫿M提交與審計事項有關(guān)資料進(jìn)行審查。

1.3 竣工驗收階段的資金配合監(jiān)管

在竣工驗收階段，配合監(jiān)管聘請審計機(jī)構(gòu)對編制的竣工決算資料實行審計，并以經(jīng)審計的項目竣工決算審計結(jié)果作為項目回購基價。2.質(zhì)量監(jiān)督

為健全BT項目質(zhì)量監(jiān)督體系，由政府、發(fā)起人、投資人、設(shè)計單位、監(jiān)理單位、和審計機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)的主體分別委派代表組建一個既相互制約又相互協(xié)調(diào)的質(zhì)量監(jiān)督組，質(zhì)量監(jiān)督組會應(yīng)充分發(fā)揮過程監(jiān)督的作用，由發(fā)起人委派代表負(fù)責(zé)定期與不定期地召開聯(lián)席會議，共同對BT項目進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管。

施工方應(yīng)配合質(zhì)量監(jiān)督組對現(xiàn)場質(zhì)量開展聯(lián)合檢查、巡查、抽查，并依據(jù)相應(yīng)意見進(jìn)行及時整改。2.1 發(fā)起人

在建設(shè)階段，由項目公司直接負(fù)責(zé)工程質(zhì)量的管理。項目公司應(yīng)配合發(fā)起人委派的項目代表對項目進(jìn)行整體監(jiān)控，了解項目整個建設(shè)過程，并及時向發(fā)起人匯報。為了確保工程質(zhì)量，應(yīng)配合發(fā)起人請有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)，如監(jiān)理單位、設(shè)計機(jī)構(gòu)、質(zhì)量檢測單位等進(jìn)行過程監(jiān)督，對施工招標(biāo)過程，工程分包情況，各項管理制度的健全和落實情況，以及工程施工過程中的驗收條件標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行監(jiān)督。

其中，應(yīng)重點加強(qiáng)對分包招標(biāo)的嚴(yán)格管理。配合發(fā)起人在招標(biāo)文件中，對項目的分包、轉(zhuǎn)包情況進(jìn)行詳細(xì)和明確地約定，禁止隨意分包和轉(zhuǎn)包。BT合同中應(yīng)明確投資人進(jìn)行材料、專業(yè)工程招標(biāo)的程序，對材料供應(yīng)商及專業(yè)分包商的資質(zhì)要求等。涉及到投資人對材料供應(yīng)商和專業(yè)工程的招標(biāo)問題時，招標(biāo)方案及招標(biāo)文件必須由發(fā)起人認(rèn)可并向其備案。為保證項目質(zhì)量，應(yīng)配合發(fā)起人參與招標(biāo)過程，進(jìn)行監(jiān)督管理工作。2.2 政府

質(zhì)量監(jiān)督站代表政府負(fù)責(zé)工程的質(zhì)量監(jiān)督，應(yīng)專門派駐質(zhì)量組協(xié)助質(zhì)量監(jiān)督，配合其實行施工前、施工中、竣工后的全過程的質(zhì)量監(jiān)督管理，以事前主動控制為重點，著重對工程質(zhì)量可能產(chǎn)生不利的因素加強(qiáng)預(yù)控監(jiān)督和中間監(jiān)督。

施工前，應(yīng)配合其對有關(guān)設(shè)計、勘察文件、招投標(biāo)活動的質(zhì)量和有關(guān)BT項目合同的三方面進(jìn)行重點監(jiān)管。招投標(biāo)活動的質(zhì)量監(jiān)督包括對設(shè)計招標(biāo)、投資人招標(biāo)、監(jiān)理招標(biāo)和材料、設(shè)備采購招標(biāo)的監(jiān)督。

配合其完成施工中監(jiān)管，應(yīng)圍繞地基基礎(chǔ)工程質(zhì)量、主體結(jié)構(gòu)工程質(zhì)量和環(huán)境質(zhì)量三個分部的現(xiàn)場監(jiān)督，開展事前、事中、事后巡回閉環(huán)監(jiān)督管理。還要監(jiān)督各方主體的質(zhì)量行為，重點核查各方主體的資質(zhì)及有關(guān)人員的資格、質(zhì)量保證體系和質(zhì)量責(zé)任制落實情況，檢查有關(guān)質(zhì)量文件、技術(shù)資料是否齊全并符合規(guī)定。

竣工后監(jiān)管的重點，是嚴(yán)格對其竣工驗收備案的審查、監(jiān)督、確保備案登記的可靠性、權(quán)威性和有效性。2.3監(jiān)理

應(yīng)充分發(fā)揮監(jiān)理作為質(zhì)量監(jiān)督的主要力量，對于減少發(fā)起人和投資人之間的信息不對稱是至關(guān)重要的。監(jiān)理單位應(yīng)由項目發(fā)起人組織招標(biāo)，投資人參加招標(biāo)，依照招標(biāo)法的規(guī)定，簽訂三方合同，BT投資人負(fù)責(zé)監(jiān)理日常管理，業(yè)主執(zhí)行監(jiān)督管理。業(yè)主需要對監(jiān)理單位進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督考核，監(jiān)理單位可直接向業(yè)主反映問題，重大問題同時報告發(fā)起人和投資人。

2.4 審計機(jī)構(gòu)

審計機(jī)關(guān)應(yīng)組織審計組進(jìn)駐現(xiàn)場審計，對BT項目實行動態(tài)跟蹤審計。對于特殊的工程，發(fā)起人可以委托社會審計機(jī)構(gòu)等獨立完成有關(guān)專題或?qū)ｍ棇徲嫎I(yè)務(wù)，出具審核報告。3.建設(shè)項目跟蹤審計

建設(shè)項目跟蹤審計制度的主要目的在于及時、有效地監(jiān)督投資管理、建設(shè)管理各個環(huán)

節(jié)以及建設(shè)資金籌集、使用的合法性、真實性、效益性，防止建設(shè)資金流失和舞弊行為發(fā)生，促進(jìn)被審計單位加強(qiáng)和改善管理；全面、真實地掌握投資和建設(shè)過程中的具體事項，從而做出客觀公正、實事求是的審計結(jié)論和評價；在監(jiān)督的同時，體現(xiàn)服務(wù)功能，及時向政府及有關(guān)部門反饋審計信息，發(fā)揮審計在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和宏觀調(diào)控中的作用。

對于BT項目應(yīng)加快建立項目跟蹤審計制度。作為主要的審計對象，投資人應(yīng)配合審計部門完成從招標(biāo)階段到竣工驗收階段的跟蹤審計。必要時可以依照法定審計程序，配合其對勘察設(shè)計、施工、監(jiān)理、采購、咨詢等單位與建設(shè)項目有關(guān)的財務(wù)收支進(jìn)行審計監(jiān)督。具體實施跟蹤審計的程序如下所述：

3.1 接受審計組送達(dá)的《審計通知書》

審計通知書包括：審計依據(jù)、范圍、內(nèi)容、方式、時間；招資人配合審計工作的具體要求；審計組組長、工程主審、財務(wù)主審、廉政監(jiān)督員及審計組成員名單；審計機(jī)關(guān)公章和簽發(fā)日期；附件包括被審計單位承諾書，提供資料清單等。

3.2 參與審計組召開的進(jìn)點會

審計進(jìn)點會參加人員包括：審計機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、審計項目所在處負(fù)責(zé)人、審計組全體成員、投資人負(fù)責(zé)人和建設(shè)項目相關(guān)單位的有關(guān)人員。目的是以程序化進(jìn)點會規(guī)范跟蹤審計行為，引起有關(guān)單位的重視，發(fā)揮審計監(jiān)察的效能。

3.3 跟蹤審計實施階段 3.3.1平時監(jiān)督監(jiān)察階段

①審計組進(jìn)駐現(xiàn)場后，與其建立定期例會制度，并邀請其參加與建設(shè)項目有關(guān)的重要會議，使審計組能夠了解、掌握項目各種情況，提出審計意見，并做好跟蹤審計的會議記錄。

②向?qū)徲嫿M織提供與審計事項有關(guān)的資料；在跟蹤審計過程中，根據(jù)項目進(jìn)展程度逐步向?qū)徲嫿M織提供審計資料，包括審批文件、招投標(biāo)資料、經(jīng)濟(jì)合同。施工月報及竣工驗收資料、工程結(jié)算資料、項目財務(wù)收支賬冊、憑證、報表等。

③協(xié)助審計人員利用攝像、錄像、GPS等先進(jìn)技術(shù)裝備，對項目原始地貌進(jìn)行測量取證，對基礎(chǔ)已開挖的工程進(jìn)行挖深及土質(zhì)類別等測量取證并備案，為竣工結(jié)算提供可靠依據(jù)。3.3.2 階段性審計階段

①將對于建設(shè)項目有重大影響的經(jīng)濟(jì)活動，隨時用工作聯(lián)系單報審計組，如合同簽訂、建設(shè)資金的計量支付、設(shè)備和材料采購、重大設(shè)計變更、隱蔽工程、工程結(jié)算等。配合審計組根據(jù)工作聯(lián)系單的內(nèi)容和進(jìn)度，深入施工現(xiàn)場，對實際完成的工作內(nèi)容、質(zhì)量及履行職責(zé)的情況進(jìn)行檢查、復(fù)核，并依據(jù)其發(fā)現(xiàn)問題后所出具的跟蹤審計整改意見書進(jìn)行整改。②審計組對跟蹤審計整改意見書中提出的意見進(jìn)行實時跟蹤檢查，配合其收集相關(guān)資料，做好跟蹤審計記錄和審計日記。

③配合審計組根據(jù)工作進(jìn)展情況或計量支付、工程結(jié)算情況，適時進(jìn)行階段性工程結(jié)算審計，并出具階段性審計成果報告。4.進(jìn)度監(jiān)管

4.1 進(jìn)度監(jiān)管的特點

影響工程進(jìn)度的因素很多，并且建設(shè)項目是在動態(tài)條件下實施的，相應(yīng)地使進(jìn)度監(jiān)管具有復(fù)雜性及動態(tài)性的特點。因此，在進(jìn)度監(jiān)管中，應(yīng)配合監(jiān)管把握質(zhì)量、費用、進(jìn)度三者間的辯證關(guān)系，使三者相互協(xié)調(diào)統(tǒng)一；針對BT項目動態(tài)性會導(dǎo)致實際進(jìn)度與規(guī)定進(jìn)度的偏差的特點，在進(jìn)度監(jiān)管中，配合發(fā)起人對進(jìn)度實行動態(tài)控制，適時調(diào)整監(jiān)管目標(biāo)和手段。4.2 進(jìn)度監(jiān)管的方法

4.2.1 總進(jìn)度計劃的審查

配合BT項目發(fā)起人對工程總進(jìn)度計劃的審查，主要就總進(jìn)度計劃是否滿足合同工期要并留有一定余地，“關(guān)鍵性節(jié)點”的工期目標(biāo)是否得到保證并留有余地，資源、技術(shù)、組織、管理等對進(jìn)度計劃實現(xiàn)的保證程度進(jìn)行審查。并將通過審查的總進(jìn)度計劃成“關(guān)鍵性節(jié)點”工期目標(biāo)計劃應(yīng)向項目發(fā)起人備案。4.2.2 項目實施過程中的檢查

在進(jìn)度監(jiān)管中，配合發(fā)起人完成對工程總進(jìn)度計劃和“關(guān)鍵性節(jié)點”工期目標(biāo)的實現(xiàn)情況的檢查，將工程形象進(jìn)度、實物工程量進(jìn)度、已完工程價值量、投資完成進(jìn)度、工程費用支付情況結(jié)合起來監(jiān)管。對于進(jìn)度拖延的，應(yīng)根據(jù)進(jìn)度計劃與實際對比的結(jié)果，以及相關(guān)的實際工程信息，及時分析并確定拖延的根本原因，積極尋求解決辦法以保證最終的工期目標(biāo)。

4.2.3 獎勵與懲罰并舉

在項目實施中，與BT項目發(fā)起人協(xié)商，臨時確定一定獎罰措施，以保證進(jìn)度計劃的實現(xiàn)。履行合同相關(guān)約定，按時交付工程。4.3 進(jìn)度監(jiān)管的內(nèi)容

4.3.1 項目準(zhǔn)備階段

在設(shè)計監(jiān)管上，配合發(fā)起人采用設(shè)計監(jiān)理或聘請專業(yè)咨詢公司進(jìn)行。對設(shè)計進(jìn)度計劃，審查階段性設(shè)計時間安排的合理性，進(jìn)度保證措施落實情況，設(shè)計質(zhì)量、設(shè)計深度是否滿足要求進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，并交發(fā)起人審查，為項目后期順利實施做保證。

4.3.2 項目招標(biāo)階段

招標(biāo)階段，應(yīng)配合BT項目發(fā)起人重點對招標(biāo)文件的審查，合同簽訂的監(jiān)督進(jìn)行監(jiān)管。應(yīng)特別注意招標(biāo)文件的總工期、“關(guān)鍵性節(jié)點”工期確定的合理性及工期保證措施的可行性。在確定合同總工期時，應(yīng)充分考慮到工程自身的規(guī)模大小、難易程度、征地拆遷產(chǎn)生的矛盾及各種因素對工程進(jìn)度的影響，從而確定合理的工期目標(biāo)。

4.3.3 項目建設(shè)階段

項目建設(shè)階段，配合BT項目發(fā)起人聘請咨詢單位，如項目管理咨詢單位，造價單位等提供進(jìn)度監(jiān)管咨詢服務(wù)。履行合同中工期實現(xiàn)的保證情況、進(jìn)度發(fā)展和控制的組織管理情況，進(jìn)度計劃的調(diào)整情況等。配合發(fā)起人定期檢查工程建設(shè)的實際進(jìn)度，并與計劃目標(biāo)進(jìn)度進(jìn)行比較，找出進(jìn)度偏差及時分析原因，適時調(diào)整并采取有效措施以保證項目按期完工。同時，保證資金及時到位，避免因此而產(chǎn)生的拖欠工程進(jìn)度款造成工期延緩或停滯的情況。

第二篇：BT監(jiān)管配合方案

監(jiān)管配合方案

建設(shè)過程中，應(yīng)配合監(jiān)管主體，重點對建設(shè)資金、質(zhì)量、建設(shè)項目跟蹤審計、工程進(jìn)度幾部分進(jìn)行合理的監(jiān)督管理。

1．建設(shè)資金監(jiān)管

配合監(jiān)管要求，按期融入足夠建設(shè)資金，保證資金的及時到位，防止造成分包商墊資建設(shè)，拖欠民工工資等后果，以確保工程的順利實施。根據(jù)對資金來源

和資金使用等方面的監(jiān)督控制，應(yīng)配合監(jiān)管重點對招標(biāo)階段和建設(shè)階段進(jìn)行資金監(jiān)管。

1.1 招標(biāo)階段的資金配合監(jiān)管 1.1.1 資格預(yù)審及評標(biāo)階段

配合監(jiān)管，重點對投標(biāo)人提出的融資方案的可行性包括資金的來源與落實方案，資金到位的有效措施，資金監(jiān)管方案及風(fēng)險防范措施、融資成本等，以及相關(guān)的融資證明包括銀行授信證明，經(jīng)銀行貸款審查委員會批準(zhǔn)的銀行貸款意向書等進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保中標(biāo)人達(dá)到項目所需的融資能力以保證建設(shè)資金來源的穩(wěn)定性和可靠性。在評審時，可配合監(jiān)管聘請金融行業(yè)的專家參與共同評審。

1.1.2 簽訂合同階段

在簽訂 BT 合同時，應(yīng)配合監(jiān)管對注資額度及期限，資金投放及使用情況，項目公司設(shè)立要求、合同價的確定、建設(shè)資金的監(jiān)管等做出合理的約定。如 BT項目必須實行建設(shè)資金專款專用模式，并對無法按期注資、拖欠工程進(jìn)度款等情況在合同中明確約定責(zé)任。

1.2 建設(shè)階段的資金監(jiān)管

1.2.1在合同約定的時間內(nèi)成立項目公司并完成注冊，注冊資本金應(yīng)達(dá)到合同約定的額度。若為分期注資，則每期注資必須在規(guī)定的時間內(nèi)足額到位。

1.2.2根據(jù)合同要求編制項目網(wǎng)絡(luò)計劃及相應(yīng)的資金使用計劃，報發(fā)起人審批，并嚴(yán)格按照發(fā)起人批準(zhǔn)的一級網(wǎng)絡(luò)計劃實施工程建設(shè)，確保建設(shè)資金按使用計劃及時到位。另外，用政府出具的股權(quán)回購函向貸款銀行以質(zhì)押方式進(jìn)行融資，達(dá)成融資協(xié)議后，項目公司及貸款銀行必須持融資合同正本向政府監(jiān)管部門登記備案后方為有效，以監(jiān)督項目公司就已設(shè)立質(zhì)押的內(nèi)容重復(fù)融資。

1.2.3按照工程進(jìn)度和發(fā)起人安排及時足額向其指定賬戶劃入資金，以便發(fā)起人監(jiān)督建設(shè)資金到位情況。發(fā)起人收到劃入的建設(shè)資金并扣除按合同應(yīng)由發(fā)起人使用的資金后，按工程實際進(jìn)度將相應(yīng)款劃撥給項目公司，項目公司再根據(jù)與相關(guān)單位的合同約定支付。按月向發(fā)起人和政府監(jiān)管部門提供銀行賬單、工程進(jìn)度款支付情況說明等相關(guān)資料，使其準(zhǔn)確掌握資金動向及拖欠其他單位的工程款等。

1.2.4嚴(yán)格控制項目實施過程中的工程變更，實行變更審批制。在工程實施過程中，原則上不允許隨意變更建設(shè)方案。因地質(zhì)、功能、環(huán)境或其他不可預(yù)見因素導(dǎo)致的變更，須由項目公司負(fù)責(zé)變更方案的審校和論證工作，并報發(fā)起人和政府相關(guān)部門審批、備案。1.2.5加強(qiáng)跟蹤審計制度。審計組進(jìn)駐現(xiàn)場后，應(yīng)與其建立定期例會制度，邀請其參加與建設(shè)項目有關(guān)的重要會議，使其能夠及時了解、掌握項目各種情況。配合其完成對建設(shè)項目有重大影響的經(jīng)濟(jì)活動的跟蹤審計工作，如招投標(biāo)活動，建設(shè)資金的計量支付、設(shè)備和材料采購、重大設(shè)計變更、工程結(jié)算，竣工決算等。在發(fā)現(xiàn)問題后，按照所提出的整改意見及時修正，配合審計組做好跟蹤審計記錄；根據(jù)工程進(jìn)展程度向?qū)徲嫿M提交與審計事項有關(guān)資料進(jìn)行審查。

1.3 竣工驗收階段的資金配合監(jiān)管

在竣工驗收階段，配合監(jiān)管聘請審計機(jī)構(gòu)對編制的竣工決算資料實行審計，并以經(jīng)審計的項目竣工決算審計結(jié)果作為項目回購基價。

2． 質(zhì)量監(jiān)督

為健全 BT 項目質(zhì)量監(jiān)督體系，由政府、發(fā)起人、投資人、設(shè)計單位、監(jiān)理單位和審計機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)的主體分別委派代表組建一個既相互制約又相互協(xié)調(diào)的質(zhì)量監(jiān)督組，質(zhì)量監(jiān)督組會應(yīng)充分發(fā)揮過程監(jiān)督的作用，由發(fā)起人委派代表負(fù)責(zé)定期與不定期地召開聯(lián)席會議，共同對 BT 項目進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管。

施工方應(yīng)配合質(zhì)量監(jiān)督組對現(xiàn)場質(zhì)量開展聯(lián)合檢查、巡查、抽查，并依據(jù)相應(yīng)意見進(jìn)行及時整改。

2.1 發(fā)起人

在建設(shè)階段，由項目公司直接負(fù)責(zé)工程的質(zhì)量管理。項目公司應(yīng)配合發(fā)起人委派的項目代表對項目進(jìn)行整體監(jiān)控，了解項目整個建設(shè)過程，并及時向發(fā)起人匯報。為了確保工程質(zhì)量，應(yīng)配合發(fā)起人請有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)，如監(jiān)理單位、審計機(jī)構(gòu)、質(zhì)量檢測單位等進(jìn)行過程監(jiān)督，對施工招標(biāo)過程，工程分包情況，各項管理制度的健全和落實情況，以及工程施工過程中的驗收條件標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行監(jiān)督。

其中，應(yīng)重點加強(qiáng)對對分包招標(biāo)的嚴(yán)格管理。配合發(fā)起人在招標(biāo)文件中，對項目的分包、轉(zhuǎn)包情況進(jìn)行詳細(xì)和明確地約定，禁止隨意分包和轉(zhuǎn)包。BT 合同中應(yīng)明確投資人進(jìn)行材料、專業(yè)工程招標(biāo)的程序，對材料供應(yīng)商及專業(yè)分包商的資質(zhì)要求等。涉及到投資人對材料供應(yīng)商和專業(yè)工程的招標(biāo)問題時，招標(biāo)方案及招標(biāo)文件必須由發(fā)起人認(rèn)可并向其備案。為保證項目質(zhì)量，應(yīng)配合發(fā)起人參與招標(biāo)過程，進(jìn)行監(jiān)督管理工作。

2.2 政府

質(zhì)量監(jiān)督站代表政府負(fù)責(zé)工程的質(zhì)量監(jiān)督，應(yīng)專門派駐質(zhì)量組協(xié)助質(zhì)量監(jiān)督，配合其實行施工前、施工中、竣工后的全過程的質(zhì)量監(jiān)督管理，以事前主動控制為重點，著重對工程質(zhì)量可能產(chǎn)生不利的因素加強(qiáng)預(yù)控監(jiān)督和中間監(jiān)督。

施工前，應(yīng)配合其對有關(guān)設(shè)計、勘察文件的、招投標(biāo)活動的質(zhì)量和有關(guān) BT項目合同的三方面進(jìn)行重點監(jiān)管。招投標(biāo)活動的質(zhì)量監(jiān)督包括對設(shè)計招標(biāo)、投資人招標(biāo)、監(jiān)理招標(biāo)和材料、設(shè)備采購招標(biāo)的監(jiān)督。

配合其完成施工中監(jiān)管，應(yīng)圍繞地基基礎(chǔ)工程質(zhì)量、主體結(jié)構(gòu)工程質(zhì)量和環(huán)境質(zhì)量三個分部的現(xiàn)場監(jiān)督，開展事前、事中、事后巡回閉環(huán)監(jiān)督管理。還要監(jiān)督各方主體的質(zhì)量行為，重點核查各方主體的資質(zhì)及有關(guān)人員的資格、質(zhì)量保證體系和質(zhì)量責(zé)任制落實情況，檢查有關(guān)質(zhì)量文件、技術(shù)資料是否齊全并符合規(guī)定。

竣工后監(jiān)管的重點，是嚴(yán)格對其竣工驗收備案的審查、監(jiān)督，確保備案登記的可靠性、權(quán)威性和有效性。

2.3 監(jiān)理

應(yīng)充分發(fā)揮監(jiān)理作為質(zhì)量監(jiān)督的主要力量，對于減少發(fā)起人和投資人之間的信息不對稱是至關(guān)重要的。監(jiān)理單位應(yīng)由項目發(fā)起人組織招標(biāo)，投資人參加招標(biāo)，依照招標(biāo)法的規(guī)定，簽訂三方合同，BT 投資人負(fù)責(zé)監(jiān)理日常管理，業(yè)主執(zhí)行監(jiān)督管理。業(yè)主需要對監(jiān)理單位進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督考核，監(jiān)理單位可直接向業(yè)主反映問題，重大問題同時報告發(fā)起人和投資人。

2.4 審計機(jī)構(gòu)

審計機(jī)關(guān)應(yīng)組織審計組進(jìn)駐現(xiàn)場審計，對 BT 項目實行動態(tài)跟蹤審計。對于特殊的工程，發(fā)起人可以委托社會審計機(jī)構(gòu)等獨立完成有關(guān)專題或?qū)ｍ棇徲嫎I(yè)務(wù)，出具審核報告。

3.建設(shè)項目跟蹤審計

建設(shè)項目跟蹤審計制度的主要目的在于及時、有效地監(jiān)督投資管理、建設(shè)管理各個環(huán)節(jié)以及建設(shè)資金籌集、使用的合法性、真實性、效益性，防止建設(shè)資金流失和舞弊行為發(fā)生，促進(jìn)被審計單位加強(qiáng)和改善管理；全面、真實地掌握投資和建設(shè)過程中的具體事項，從而做出客觀公正、實事求是的審計結(jié)論和評價；在監(jiān)督的同時，體現(xiàn)服務(wù)功能，及時向政府及有關(guān)部門反饋審計信息，發(fā)揮審計在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和宏觀調(diào)控中的作用。

對于 BT 項目應(yīng)加快建立建設(shè)項目跟蹤審計制度。作為主要的審計對象，投資人應(yīng)配合審計部門完成從招標(biāo)階段到竣工驗收階段的跟蹤審計。必要時可以依照法定審計程序，配合其對勘察設(shè)計、施工、監(jiān)理、采購、咨詢等單位與建設(shè)項目有關(guān)的財務(wù)收支進(jìn)行的審計監(jiān)督。具體實施跟蹤審計的程序如下所述：

3.1 接收審計組送達(dá)的《審計通知書》

審計通知書包括：審計依據(jù)、范圍、內(nèi)容、方式、時間；投資人配合審計工作的具體要求；審計組組長、工程主審、財務(wù)主審、廉政監(jiān)督員及審計組成員名單；審計機(jī)關(guān)公章和簽發(fā)日期；附件包括被審計單位承諾書，提供資料清單等。

3.2 參與審計組召開的進(jìn)點會

審計進(jìn)點會參加人員包括：審計機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、審計項目所在處室負(fù)責(zé)人、審計組全體成員、投資人負(fù)責(zé)人和建設(shè)項目相關(guān)單位的有關(guān)人員。目的是以程序化進(jìn)點會規(guī)范跟蹤審計行為，引起有關(guān)單位的重視，發(fā)揮審計監(jiān)督的效能。

3.3 跟蹤審計實施階段 2.3.1平時監(jiān)督檢查階段

① 審計組進(jìn)駐現(xiàn)場后，與其建立定期例會制度，并邀請其參加與建設(shè)項目有關(guān)的重要會議，使審計組能夠及時了解、掌握項目各種情況，提出審計意見，并做好跟蹤審計的會議記錄。② 向?qū)徲嫿M提供與審計事項有關(guān)的資料；在跟蹤審計過程中，根據(jù)項目進(jìn)展程度逐步向?qū)徲嫿M提供審計資料，包括審批文件、招投標(biāo)資料、經(jīng)濟(jì)合同。施工月報及竣工驗收資料、工程結(jié)算資料、項目財務(wù)收支賬冊、憑證、報表等。

③ 協(xié)助審計人員利用攝像、錄像、GPS 等先進(jìn)技術(shù)裝備，對項目原始地貌進(jìn)行測量取證，對基礎(chǔ)已開挖的工程進(jìn)行挖深及土質(zhì)類別等測量取證并備案，為竣工結(jié)算提供可靠依據(jù)。2.3.2 階段性審計階段

① 將對于建設(shè)項目有重大影響的經(jīng)濟(jì)活動，隨時用工作聯(lián)系單報審計組，如合同簽訂、建設(shè)資金的計量支付、設(shè)備和材料采購、重大設(shè)計變更、隱蔽工程、工程結(jié)算等。配合審計組根據(jù)工作聯(lián)系單的內(nèi)容和進(jìn)度，深入施工現(xiàn)場，對實際

完成的工作內(nèi)容、質(zhì)量及履行職責(zé)的情況進(jìn)行檢查、復(fù)核，并依據(jù)其發(fā)現(xiàn)問題后所出具的跟蹤審計整改意見書進(jìn)行整改。

② 審計組對跟蹤審計整改意見書中提出的意見進(jìn)行實時跟蹤檢查，配合其收集相關(guān)資料，做好跟蹤審計記錄和審計日記。

③ 配合審計組根據(jù)工程進(jìn)展情況或計量支付、工程結(jié)算情況，適時進(jìn)行階段性工程結(jié)算審計，并出具階段性審計成果報告。

4.進(jìn)度監(jiān)管

4.1 進(jìn)度監(jiān)管的特點

影響工程進(jìn)度的因素很多，并且建設(shè)項目是在動態(tài)條件下實施的，相應(yīng)地使進(jìn)度監(jiān)管具有復(fù)雜性及動態(tài)性的特點。因此，在進(jìn)度監(jiān)管中，應(yīng)配合監(jiān)管把握質(zhì)量、費用、進(jìn)度三者間的辯證關(guān)系，使三者相互協(xié)調(diào)統(tǒng)一；針對 BT 項目動態(tài)性易導(dǎo)致實際進(jìn)度與規(guī)定進(jìn)度的偏差的特點，在進(jìn)度監(jiān)管中，配合發(fā)起人對進(jìn)度實行動態(tài)控制，適時調(diào)整監(jiān)管目標(biāo)和手段。

4.2 進(jìn)度監(jiān)管的方法 4.2.1 總進(jìn)度計劃的審查

配合 BT 項目發(fā)起人對工程總進(jìn)度計劃的審查，主要就總進(jìn)度計劃是否滿足合同工期要求并留有一定余地，“關(guān)鍵性節(jié)點”的工期目標(biāo)是否得到保證并留有余地，資源、技術(shù)、組織、管理等對進(jìn)度計劃實現(xiàn)的保證程度進(jìn)行審查。并將通過審查的總進(jìn)度計劃或“關(guān)鍵性節(jié)點”工期目標(biāo)計劃應(yīng)向項目發(fā)起人備案。

4.2.2 項目實施過程中的檢查在進(jìn)度監(jiān)管中，配合發(fā)起人完成對工程總進(jìn)度計劃和“關(guān)鍵性節(jié)點”工期目標(biāo)的實現(xiàn)情況的檢查，將工程形象進(jìn)度、實物工程量進(jìn)度、已完工程價值量、投資完成進(jìn)度、工程費用支付情況結(jié)合起來進(jìn)行監(jiān)管。對于進(jìn)度拖延的，應(yīng)根據(jù)進(jìn)度計劃與實際對比的結(jié)果，以及相關(guān)的實際工程信息，及時分析并確定拖延的根本原因，積極尋求解決辦法以保證最終的工期目標(biāo)。

4.2.3 獎勵與懲罰并舉

在項目實施中，與 BT 項目發(fā)起人協(xié)商，臨時確定一定獎罰措施，以保證進(jìn)度計劃的實現(xiàn)。履行合同相關(guān)約定，按時交付工程。

4.3 進(jìn)度監(jiān)管的內(nèi)容 4.3.1 項目準(zhǔn)備階段 在設(shè)計監(jiān)管上，配合發(fā)起人采用設(shè)計監(jiān)理或聘請專業(yè)咨詢公司進(jìn)行。對設(shè)計進(jìn)度計劃，審查階段性設(shè)計時間安排的合理性，進(jìn)度保證措施落實情況，設(shè)計質(zhì)量、設(shè)計深度是否滿足要求進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，并交發(fā)起人審查，為項目后期順利實

施做保證。4.3.2 項目招標(biāo)階段

招標(biāo)階段，應(yīng)配合 BT 項目發(fā)起人重點對招標(biāo)文件的審查，合同簽訂的監(jiān)督進(jìn)行監(jiān)管。應(yīng)特別注意招標(biāo)文件的總工期、“關(guān)鍵性節(jié)點”工期確定的合理性及工期保證措施的可行性。在確定合同總工期時，應(yīng)充分考慮到工程自身的規(guī)模大小、難易程度、征地拆遷產(chǎn)生的矛盾及各種因素對工程進(jìn)度的影響，從而確定合理的工期目標(biāo)。

4.3.3 項目建設(shè)階段

項目建設(shè)階段，配合 BT 項目發(fā)起人聘請咨詢單位，如項目管理咨詢單位，造價單位等提供進(jìn)度監(jiān)管咨詢服務(wù)。履行合同中工期實現(xiàn)的保證情況、進(jìn)度管理和控制的組織管理情況，進(jìn)度計劃的調(diào)整情況等。配合發(fā)起人定期檢查工程建設(shè)的實際進(jìn)度，并與計劃目標(biāo)進(jìn)度進(jìn)行比較，找出進(jìn)度偏差及時分析原因，適時調(diào)整并采取有效措施以保證項目按期完工。同時，保證資金及時到位，避免因此而產(chǎn)生的拖欠工程進(jìn)度款造成工期延緩或停滯的情況。

第三篇：BT、BOT項目投融資方案

投融資方案

一、投融資方案

本項目的預(yù)計投資資金總額為萬元,如果我公司有幸中標(biāo)，我們擬準(zhǔn)備萬元的投融資額。我公司具有本項目開發(fā)、投資及銷售的相關(guān)資質(zhì)，同時與我公司長期合作的設(shè)備材料供應(yīng)商可以欠部分設(shè)備材料款。故本工程我公司融資萬元已完全能夠滿足本工程施工所需要的資金。我公司將遵守承諾，一方面利用我司長期結(jié)累資金萬元（不包括已經(jīng)提交的投標(biāo)保證金萬元），另一方面通過以下融資渠道，以滿足工程建設(shè)，主要融資方式可分為債權(quán)融資和股權(quán)融資，具體又可分細(xì)為商業(yè)信用、內(nèi)部融資、債務(wù)融資、項目融資等。

1、商業(yè)信用商業(yè)信用主要包括應(yīng)付賬款、應(yīng)付票據(jù)、預(yù)付賬款，材料商支持等，該融資方式應(yīng)用靈活，操作簡單，并且可以多次反復(fù)使用，財務(wù)成本為零，用此辦法可融資萬元。

2、內(nèi)部融資面向企業(yè)內(nèi)部的籌資，主要包括內(nèi)部積累、資產(chǎn)變現(xiàn)、內(nèi)部增資等。內(nèi)部積累，指為了籌集企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的資金，通過減少企業(yè)利潤分紅來籌集資金的融資方式。該融資方式操作簡單、成本低、風(fēng)險小，但積累額度偏低，并且不分紅影響中小股東利益，可能引起中小股東的不滿。資產(chǎn)變現(xiàn)，指通過企業(yè)內(nèi)部資產(chǎn)重組，通過剝離、出售部分資產(chǎn)來籌集資金的融資方式。內(nèi)部增資，指向企業(yè)內(nèi)部股東定向募集資金的一種融資方式。該融資方式操作簡單，成本低，不用到期還款的壓力，風(fēng)險小，但受股東自身資金實力、對企業(yè)未來投資收益的預(yù)期等影響，用此辦法可融資萬元。

3、債務(wù)融資本處債務(wù)融資指通過民間或銀行信貸籌集資金的一種融資方式，包括民間借貸和銀行信貸等。民間借貸，以向其他企業(yè)或個人協(xié)議借款的方式籌集資金的一種融資方式。該融資方式優(yōu)點之一是操作簡單靈活，沒有銀行借款繁瑣的手續(xù)和程序；其二是抵押和擔(dān)保少；其三是借款歸還可以適當(dāng)延展，風(fēng)險相對較小。其缺點是渠道有限，數(shù)量有限。銀行信貸，該方式是目前外部融資應(yīng)用最為常用的融資方式。銀行信貸的優(yōu)點之一是資金供應(yīng)量大；其二是操作靈活，可以根據(jù)企業(yè)需要進(jìn)行長、短期貸款搭配；其三是相對債權(quán)、上市、信托等渠道，手續(xù)相對簡明，資金籌集費用低，用此辦法可融資萬元（證明材料：銀行貸款意向書原件）。

4、項目融資前述均屬于公司融資的范圍，即以公司的名義，以公司的資產(chǎn)、未來的預(yù)期收益等為保障的融資方式。項目融資，則是以建設(shè)項目的名義，以該項目自身預(yù)期現(xiàn)金流量和未來收益、自身財產(chǎn)與所有者權(quán)益為保障來籌集資金的一種融資方式。包括信托貸款和股權(quán)信托兩種方式。

（1）信托貸款是指信托公司通過信托方式吸收資金，用于向項目發(fā)放貸款的資金運(yùn)用方式。該貸款類似于銀行信貸，不同的是信托貸款的償還方式比銀行貸款靈活性大，企業(yè)與信托公司協(xié)商償還方式，可以采取等本息、利隨本清、到期一次性支付本息等。同時信托公司對信用風(fēng)險控制要求嚴(yán)格，一般要求企業(yè)提供多種措施來降低信用風(fēng)險，包括第三者擔(dān)保、政府支持等。

（2）股權(quán)信托是指信托公司運(yùn)用信托資金對項目進(jìn)行股權(quán)投資，以股息、紅利所得以及到期轉(zhuǎn)讓股權(quán)方式作為信托收益的一種資金運(yùn)用形式。相對貸款類信托，信托公司承擔(dān)的風(fēng)險增大，一般要求制定相應(yīng)的措施規(guī)避風(fēng)險，包括對項目進(jìn)行絕對控股、階段性持股等。用此辦法可融資萬元。

5、綜上所述我公司自有資金與融資總額為萬元。

6、為確保本項目按進(jìn)度計劃順利進(jìn)行，根據(jù)本項目特點我們將采取如下具體措施：

（1）融資計劃硬幣投入資金計劃超前，時間及資金數(shù)量須有余地。

（2）將整個項目分期、分段進(jìn)行項目分解，工期目標(biāo)分解，按各小項目的適應(yīng)性安排施工，個主體項目的施工期錯開。

（3）優(yōu)化投資方案、優(yōu)化配套機(jī)械設(shè)施對中期進(jìn)度及投資目標(biāo)進(jìn)行跟蹤管理。通過進(jìn)度及投資計劃的對比分析才去措施，做出調(diào)整，確保工期目標(biāo)。

（4）充分發(fā)揮本項目經(jīng)理部專業(yè)技術(shù)人才優(yōu)勢，遇到施工困難時發(fā)動技術(shù)人員集思廣益為解決施工難題及時提出合理經(jīng)濟(jì)的方案。

二、公司對自有、融資資金的管理

（一）總 則

1、為了加強(qiáng)公司自有資金投資管理、規(guī)范投資行為，提高資金使用效率，保證資金運(yùn)營安全，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司章程》等，結(jié)合我公司實際情況，特制定本辦法。

2、本辦法所投資是指公司運(yùn)用自有資金進(jìn)行項目合作、股權(quán)投資等行為。

3、公司股東大會對公司投資有最終監(jiān)督、管理、控制權(quán)。

（二）基本原則

1、風(fēng)險最低原則。通過采取決策與執(zhí)行相分離、業(yè)務(wù)操作與資金調(diào)度相分離的方式，使投資在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，追求收益最大化。

2、專業(yè)化原則。投資必須以全面細(xì)致的分析為依據(jù)，制定明確的投資方案并實施。

3、規(guī)范化原則。投資必須嚴(yán)格執(zhí)行公司決策程序，保證運(yùn)作過程安全、高效、相互制約。

（三）審批權(quán)限

1、公司股東大會、董事會、董事長辦公會、董事長在各自權(quán)限范圍內(nèi)對公司投資做出決策。

2、公司的投資的審批應(yīng)嚴(yán)格按照公司章程規(guī)定的權(quán)限履行審批程序。

（四）投資運(yùn)作

1、公司投資項目的選擇和具體運(yùn)作由投資管理部負(fù)責(zé)。投資管理部下設(shè)投資部負(fù)責(zé)組織實施方案設(shè)計、資金配置、組合管理和交易執(zhí)行等。

2、投資管理部應(yīng)及時掌握公司自有資金余額變化情況，安排適宜的投資項目。

3、投資管理部應(yīng)于每月結(jié)束后一周內(nèi)，就上月投資的情況向董事長進(jìn)行書面匯報。

分管投資管理部的公司領(lǐng)導(dǎo)需定期在董事長辦公會、董事會上通報投資的相關(guān)情況。

4、投資管理部在證券市場投資方案設(shè)計、合作交流、資金配置、組合管理和交易執(zhí)行方面的有關(guān)方案，按事項的輕重，報公司董事長辦公會、董事會備案或?qū)徟?/p>

（五）賬戶管理及會計核算

1、投資管理部負(fù)責(zé)對合作券商、機(jī)構(gòu)的信用狀況、資金實力等進(jìn)行考核,并選擇合格的合作機(jī)構(gòu)。

2、投資管理部負(fù)責(zé)公司投資賬戶的日常使用。

3、計劃財務(wù)部負(fù)責(zé)公司自有資金的整體歸集劃撥和會計核算。

4、投資資金調(diào)撥程序應(yīng)嚴(yán)格按照公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

5、投資管理部應(yīng)建立完善的投資交易記錄制度,選派專人負(fù)責(zé)對每筆投資交易記錄進(jìn)行核對、存檔，并在交易結(jié)束后一個工作日內(nèi)將交易憑證交計劃財務(wù)部進(jìn)行帳務(wù)處理。

（六）風(fēng)險控制及審計監(jiān)督

1、投資管理部應(yīng)該將投資業(yè)務(wù)決策和運(yùn)作過程中涉及的投資計劃、審批文件等交風(fēng)險控制部審查、備案。

2、風(fēng)險控制部按照相關(guān)內(nèi)控制度對公司投資風(fēng)險進(jìn)行適時監(jiān)控。

3、監(jiān)察審計部負(fù)責(zé)投資執(zhí)行情況的審計監(jiān)督。監(jiān)察審計部應(yīng)定期或不定期對公司投資業(yè)務(wù)進(jìn)行審計，確保相關(guān)操作部門按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行投資，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，應(yīng)及時向董事長匯報，并要求相關(guān)部門予以糾正。

（七）附則

1、投資業(yè)務(wù)的公司控股子公司及其下屬子公司，須參照本辦法制訂各自的投資管理辦法并報公司備案。

2、本辦法未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。

3、本辦法由公司董事長辦公會負(fù)責(zé)解釋和修訂。

4、本辦法自公司董事長辦公會審議通過后施行。

第四篇：BT項目投資方案

七、投資方案

一、公司概況

**路橋有限公司始建于2003年5月，為了開拓和穩(wěn)固公路工程和市政工程市場，提升企業(yè)的綜合實力，于2007年8月正式注冊成立，公司注冊資金6399萬元，公司總體經(jīng)營目標(biāo)及要求是：依法經(jīng)營、規(guī)范管理、確保質(zhì)量、創(chuàng)建一流。

經(jīng)過多年的發(fā)展，現(xiàn)有職工350余人，其中管理人員180余名，公司獲得建設(shè)主管部門批準(zhǔn)頒發(fā)的公路工程施工總承包二級資質(zhì)、市政公用工程施工總承包二級資質(zhì)及多個專業(yè)工程承包資質(zhì)。主要經(jīng)營范圍：公路工程、橋梁工程、土方工程、市政工程、隧道及道路設(shè)施工程、園林綠化工程、裝飾裝修工程的施工、土地整理；公路勘察設(shè)計、咨詢；機(jī)械及零配件銷售、租賃；廣告制作；房屋建筑工程、鐵路工程、水利水電工程、通信工程、機(jī)械安裝工程的設(shè)計、施工；地質(zhì)災(zāi)害治理技術(shù)咨詢等。公司下設(shè)六部八處，六部分別是：經(jīng)營開發(fā)部、工程技術(shù)部、計劃財務(wù)部、安全生產(chǎn)部、行政人事部、信貸融資部；八個工程處為：路基工程處、路面工程處、市政工程處、橋涵工程處、隧道工程處、土石方工程處、裝飾裝修工程處、園林景觀工程處。

近幾年來，公司形成了以陜西、山西、河南、甘肅為基點向四周輻射的施工區(qū)域網(wǎng)絡(luò)，施工足跡遍布全國各地10余個省市。在多年的施工工作中，對工程建設(shè)精益求精，深受各地業(yè)主的信任和好評。公司2009年、2010年連續(xù)獲得“陜西省質(zhì)量服務(wù)信譽(yù)AAA級單位”、“陜西省守合同、重信用企業(yè)”等多項榮譽(yù)稱號。2009年公司通過了ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證，使公司在質(zhì)量管理方面更加正規(guī)化、程序化和科學(xué)化。

**路橋有限公司董事長**先生攜全體員工以求真務(wù)實，誠實守信的企業(yè)精神，投入到公路建設(shè)市場競爭中，堅持誠信經(jīng)營、誠信服務(wù)，決心以質(zhì)取勝、以誠制勝，為陜西和我國公路建設(shè)事業(yè)做出積極的貢獻(xiàn)！

二、資產(chǎn)分析

近三年我公司財務(wù)狀況分析：

1、2008年，我公司注冊資金3000萬元，凈資產(chǎn)4288萬元，總資產(chǎn)6406萬元，固定資產(chǎn)2597萬元，流動資金4007萬元，流動負(fù)債2118萬元，負(fù)債合計2118萬元，營業(yè)收入12038萬元，凈利潤670萬元，現(xiàn)金流量凈額1371萬元，凈資產(chǎn)收益率16%，總資產(chǎn)報酬率15%，主營業(yè)務(wù)利潤率17%，資產(chǎn)負(fù)債率33%，流動比率189%,速動比率141%。

2、2009年，我公司注冊資金3000萬元，凈資產(chǎn)5837萬元，總資產(chǎn)5837萬元，固定資產(chǎn)3078萬元，流動資金6008萬元，流動負(fù)債2700萬元，負(fù)債合計2700萬元，營業(yè)收入30766萬元，凈利潤1549萬元，現(xiàn)金流量凈額604萬元，凈資產(chǎn)收益率27%，總資產(chǎn)報酬率28%，主營業(yè)務(wù)利潤率10%，資產(chǎn)負(fù)債率32%，流動比率222%,速動比率166%。

3、2010年，我公司注冊資金6399萬元，凈資產(chǎn)11148萬元，總資產(chǎn)16837萬元，固定資產(chǎn)6908萬元，流動資金10555萬元，流動負(fù)債5689萬元，負(fù)債合計5689萬元，營業(yè)收入57019萬元，凈利潤1912萬元，現(xiàn)金流量凈額610萬元，凈資產(chǎn)收益率23%，總資產(chǎn)報酬率15%，主營業(yè)務(wù)利潤率8.5%，資產(chǎn)負(fù)債率34%，流動比率186%,速動比率121%。

三、工程內(nèi)容

工程名稱：咸陽市蘭池大道路燈照明工程

建設(shè)地點：陜西省咸陽市

工期：72日歷天

建設(shè)單位：咸陽市蘭池大道橫橋工程建設(shè)指揮部

項目范圍：蘭池大道照明工程西起0+000，東至16+124，道路全長16.124公里。

四、資金來源

充分利用自有資金，遇不足時，考慮向建設(shè)銀行貸款。

五、可行性研究分析

咸陽市蘭池大道路燈照明工程位于陜西省咸陽市,是咸陽市的重要基礎(chǔ)設(shè)

施建設(shè)項目,該項目的建設(shè),必定會推動咸陽市的發(fā)展,成為連接咸陽市各企業(yè),以及咸陽市與外界的交通要道,也體現(xiàn)了政府為企業(yè)著想,以及對咸陽市的重視。而我們施工企業(yè),作為陜西省的建設(shè)者,對于該項目,也有義不容辭的責(zé)任和義務(wù)。該工程計劃投資核算成本大約為市政造價3455萬元、工程建設(shè)其他費用為770.08萬元，預(yù)計投資回報總額為4695萬元，預(yù)計利潤470萬,投資回報率為10%。本分析報告中投入成本及銷售收入基本符合市場形勢，成本已打足，收入中充分考慮優(yōu)惠政策因素，開發(fā)投資效益回報率10%。本項目計劃開發(fā)期限初定72日歷天完成，開發(fā)原則是公司內(nèi)部分期投資，以降低公司短期資金壓力。在投資的過程中始終以“成本最低化，效益最大化”的工作方針，考慮到本工程由市財政擔(dān)保，本工程的投資應(yīng)該沒有風(fēng)險的。

六、保證措施

隨著城市基礎(chǔ)設(shè)施和公路交通建設(shè)的迅猛發(fā)展，僅靠政府財政投入、國債籌資等傳統(tǒng)資金募集方式，難以滿足經(jīng)濟(jì)高速增長的需要，對一些投資額不是很大、建設(shè)周期較短、回收見效較快的市政、交通等基礎(chǔ)設(shè)施項目，采用“企業(yè)投資建設(shè)—建成移交政府—政府分期回購”的ＢＴ運(yùn)作方式來進(jìn)行項目投資建設(shè)，已逐漸成為政府與企業(yè)間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)合作的一種極為有效的新模式，它具有融資能力強(qiáng)、建設(shè)效率高、政府風(fēng)險小和投資回報高等優(yōu)點，深受政府和企業(yè)的青睞。

但是ＢＴ項目不同于一般建設(shè)工程項目，由于主體的多元性和客體的特殊性，導(dǎo)致了工程的復(fù)雜性，如何保證工程的順利進(jìn)行，健全機(jī)構(gòu)、明確職責(zé)、理順關(guān)系是確保項目建設(shè)穩(wěn)步、順利進(jìn)行的關(guān)鍵。為此，我公司制訂了一系列的規(guī)章制度及相應(yīng)措施：

1、通過規(guī)范計量程序確立投資控制管理的基本操作模式

施工展開后，如何在ＢＴ模式下進(jìn)行項目投資控制管理，在保證工程質(zhì)量的前提下，最大限度做到科學(xué)合理地控制好建設(shè)投資，成為擺在參建各方的又一關(guān)鍵性的問題。我們公司的計量和投資控制的基本思路是：施工單位提出報驗和計量后，合同內(nèi)工程量以監(jiān)理為主體負(fù)責(zé)、協(xié)調(diào)辦和項目公司監(jiān)督的方式進(jìn)行控

制，合同外工程量由協(xié)調(diào)辦、項目公司為主體負(fù)責(zé)，監(jiān)理監(jiān)督的方式進(jìn)行控制，就是由三方共同進(jìn)行監(jiān)控、監(jiān)督和管理。

2、加強(qiáng)項目進(jìn)行宏觀控制和管理

由于市場范圍的擴(kuò)大，對經(jīng)營策略和運(yùn)行機(jī)制提出了更高的要求，如何以資產(chǎn)連接為基礎(chǔ)，強(qiáng)化外地項目的制度連接和文化連接、共同創(chuàng)造、共同享用同一個品牌成為項目管理的新要求。這種連接在項目的實施中具體體現(xiàn)在兩個方面：一方面，以總公司工程事業(yè)部和項目投資管理辦為監(jiān)管中心，對項目的財務(wù)、成本、進(jìn)度、質(zhì)量等進(jìn)行全面跟蹤管理；另一方面，項目經(jīng)理部以統(tǒng)一的經(jīng)營理念、質(zhì)量方針、企業(yè)文化、服務(wù)宗旨貫穿于項目管理的全過程。

3、科學(xué)制定適用于項目的標(biāo)后管理辦法

進(jìn)度控制管理。在進(jìn)度管理上，首先是明確目標(biāo)，把目標(biāo)量化、細(xì)化，使大家都明確這個目標(biāo)里的月、旬目標(biāo)是什么，主要管理人員人手一份；其次是從強(qiáng)化施工組織管理上做文章，上足機(jī)械設(shè)備，逐步提高隊伍素質(zhì)，對沒有戰(zhàn)斗力的、拼湊的隊伍要采取果斷措施，采取行之有效的強(qiáng)硬手段來加大施工隊伍的管理力度；再次是充分利用和掌握好當(dāng)?shù)氐臍夂蚣竟?jié)特點，千方百計在各路段掀起一個施工的大高潮。制定出剛性的考評指標(biāo)，在搞好質(zhì)量的前提下，鐵腕抓進(jìn)度，抓節(jié)點計劃的落實。

工程質(zhì)量管理。質(zhì)量是施工管理永恒的主題，“鐵腕抓質(zhì)量，鐵腕抓安全，鐵腕抓進(jìn)度，鐵腕抓廉政”和“高標(biāo)準(zhǔn)，高質(zhì)量，打造出精品工程，體現(xiàn)出水平”。

拋開定額成本，以市場為導(dǎo)向，科學(xué)地確定項目的管理費用和制造成本。項目部要在降低成本上下硬功夫，要重點從內(nèi)部挖掘、強(qiáng)化管理、優(yōu)化方案等方面尋找突破口。

本著友好、誠信和對項目建設(shè)高度負(fù)責(zé)的精神，以工程進(jìn)度為主線，充分挖掘投資方和回購方的共同點，出現(xiàn)矛盾時，要化解不能擴(kuò)大，要緊緊依靠政府，特別是要取得主管領(lǐng)導(dǎo)的重視和支持，加強(qiáng)溝通、求同存異、團(tuán)結(jié)一致，調(diào)動一切積極因素為項目建設(shè)服務(wù)，加快工程施工進(jìn)度，降低融資成本。

繼續(xù)發(fā)揚(yáng)“團(tuán)結(jié)拼搏、艱苦奮斗”的光榮傳統(tǒng)，扎實工作、迎難而上，遇到再大的困難，也要振奮精神，任何時候都不能松懈。管理是企業(yè)永恒的主題，項目的科學(xué)管理已經(jīng)成為決定項目生命的關(guān)鍵。但是，我們的投資建設(shè)管理尚屬經(jīng)驗積累，處于逐步探索階段，我們的理論基礎(chǔ)和實踐技能還很稚嫩，還要在今后的實踐中不斷豐富提高。

**路橋有限公司

2011年10月26日

第五篇：BT項目融資方案、保證措_施

項 目 融 資 方 案、保 證 措 施

一、公司概況

公司簡介

二、資產(chǎn)分析

財務(wù)狀況

三、工程內(nèi)容

本工程概況

四、融資方案

充分利用自有資金，遇不足時，考慮向建設(shè)銀行貸款。

五、可行性研究分析

濟(jì)源市玉陽湖濱湖南路工程（BT模式）一標(biāo)段位于濟(jì)源市三湖新區(qū),是開發(fā)區(qū)的重要基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目,該項目的建設(shè),必定會推動開發(fā)區(qū)的發(fā)展,成為連接開發(fā)區(qū)各企業(yè),以及開發(fā)區(qū)與外界的交通要道,也體現(xiàn)了政府為企業(yè)著想,以及對開發(fā)區(qū)的重視。而我們施工企業(yè),作為某市的建設(shè)者,對于該項目,也有義不容辭的責(zé)任和義務(wù)。該工程計劃投資核算成本大約為市政造價350萬元、利息30萬元、不可預(yù)見費10萬元，預(yù)計投資回報總額為440萬元，投資回報率為10%。本分析報告中投入成本及銷售收入基本符合市場形勢，成本已打足，收入中充分考慮優(yōu)惠政策因素，開發(fā)投資效益回報率10%。本項目計劃開發(fā)期限初定90日歷天完成，開發(fā)原則是公司內(nèi)部分期投資，以降低公司短期資金壓力。在投資的過程中始終以“成本最低化，效益最大化”的工作方針，考慮到本工程由市財政擔(dān)保，本工程的投資應(yīng)該沒有風(fēng)險的。

六、保證措施

隨著城市基礎(chǔ)設(shè)施和公路交通建設(shè)的迅猛發(fā)展，僅靠政府財政投入、國債籌資等傳統(tǒng)資金募集方式，難以滿足經(jīng)濟(jì)高速增長的需要，對一些投資額不是很大、建設(shè)周期較短、回收見效較快的市政、交通等基礎(chǔ)設(shè)施項目，采

用“企業(yè)投資建設(shè)—建成移交政府—政府分期回購”的ＢＴ運(yùn)作方式來進(jìn)行項目投資建設(shè)，已逐漸成為政府與企業(yè)間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)合作的一種極為有效的新模式，它具有融資能力強(qiáng)、建設(shè)效率高、政府風(fēng)險小和投資回報高等優(yōu)點，深受政府和企業(yè)的青睞。

但是ＢＴ項目不同于一般建設(shè)工程項目，由于主體的多元性和客體的特殊性，導(dǎo)致了工程的復(fù)雜性，如何保證工程的順利進(jìn)行，健全機(jī)構(gòu)、明確職責(zé)、理順關(guān)系是確保項目建設(shè)穩(wěn)步、順利進(jìn)行的關(guān)鍵。為此，我公司制訂了一系列的規(guī)章制度及相應(yīng)措施：

1、通過規(guī)范計量程序確立投資控制管理的基本操作模式

施工展開后，如何在ＢＴ模式下進(jìn)行項目投資控制管理，在保證工程質(zhì)量的前提下，最大限度做到科學(xué)合理地控制好建設(shè)投資，成為擺在參建各方的又一關(guān)鍵性的問題。我們公司的計量和投資控制的基本思路是：施工單位提出報驗和計量后，合同內(nèi)工程量以監(jiān)理為主體負(fù)責(zé)、協(xié)調(diào)辦和項目公司監(jiān)督的方式進(jìn)行控制，合同外工程量由協(xié)調(diào)辦、項目公司為主體負(fù)責(zé)，監(jiān)理監(jiān)督的方式進(jìn)行控制，就是由三方共同進(jìn)行監(jiān)控、監(jiān)督和管理。

2、加強(qiáng)項目進(jìn)行宏觀控制和管理

由于市場范圍的擴(kuò)大，對經(jīng)營策略和運(yùn)行機(jī)制提出了更高的要求，如何以資產(chǎn)連接為基礎(chǔ)，強(qiáng)化外地項目的制度連接和文化連接、共同創(chuàng)造、共同享用同一個品牌成為項目管理的新要求。這種連接在項目的實施中具體體現(xiàn)在兩個方面：一方面，以總公司工程事業(yè)部和項目投資管理辦為監(jiān)管中心，對項目的財務(wù)、成本、進(jìn)度、質(zhì)量等進(jìn)行全面跟蹤管理；另一方面，項目經(jīng)理部以統(tǒng)一的經(jīng)營理念、質(zhì)量方針、企業(yè)文化、服務(wù)宗旨貫穿于項目管理的全過程。

3、科學(xué)制定適用于項目的標(biāo)后管理辦法

進(jìn)度控制管理。在進(jìn)度管理上，首先是明確目標(biāo)，把目標(biāo)量化、細(xì)化，使大家都明確這個目標(biāo)里的月、旬目標(biāo)是什么，主要管理人員人手一份；其

次是從強(qiáng)化施工組織管理上做文章，上足機(jī)械設(shè)備，逐步提高隊伍素質(zhì)，對沒有戰(zhàn)斗力的、拼湊的隊伍要采取果斷措施，采取行之有效的強(qiáng)硬手段來加大施工隊伍的管理力度；再次是充分利用和掌握好當(dāng)?shù)氐臍夂蚣竟?jié)特點，千方百計在各路段掀起一個施工的大高潮。制定出剛性的考評指標(biāo)，在搞好質(zhì)量的前提下，鐵腕抓進(jìn)度，抓節(jié)點計劃的落實。

工程質(zhì)量管理。質(zhì)量是施工管理永恒的主題，“鐵腕抓質(zhì)量，鐵腕抓安全，鐵腕抓進(jìn)度，鐵腕抓廉政”和“高標(biāo)準(zhǔn)，高質(zhì)量，打造出精品工程，體現(xiàn)出水平”。

拋開定額成本，以市場為導(dǎo)向，科學(xué)地確定項目的管理費用和制造成本。項目部要在降低成本上下硬功夫，要重點從內(nèi)部挖掘、強(qiáng)化管理、優(yōu)化方案等方面尋找突破口。

本著友好、誠信和對項目建設(shè)高度負(fù)責(zé)的精神，以工程進(jìn)度為主線，充分挖掘投資方和回購方的共同點，出現(xiàn)矛盾時，要化解不能擴(kuò)大，要緊緊依靠政府，特別是要取得主管領(lǐng)導(dǎo)的重視和支持，加強(qiáng)溝通、求同存異、團(tuán)結(jié)一致，調(diào)動一切積極因素為項目建設(shè)服務(wù)，加快工程施工進(jìn)度，降低融資成本。

繼續(xù)發(fā)揚(yáng)“團(tuán)結(jié)拼搏、艱苦奮斗”的光榮傳統(tǒng)，扎實工作、迎難而上，遇到再大的困難，也要振奮精神，任何時候都不能松懈。管理是企業(yè)永恒的主題，項目的科學(xué)管理已經(jīng)成為決定項目生命的關(guān)鍵。但是，我們的投資建設(shè)管理尚屬經(jīng)驗積累，處于逐步探索階段，我們的理論基礎(chǔ)和實踐技能還很稚嫩，還要在今后的實踐中不斷豐富提高。

濟(jì)源市市政工程公司

2014-4-27