第一篇：新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)則_工產(chǎn)業(yè)[2009]__第44號

中華人民共和國工業(yè)和信息化部

公

告

工產(chǎn)業(yè)[2009] 第44號

根據(jù)《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》等有關(guān)規(guī)定，工業(yè)和信息化部制定了《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)則》，現(xiàn)予以發(fā)布，請有關(guān)單位遵照執(zhí)行。

本規(guī)則自2009年7月1日起施行。本規(guī)則施行后，與本規(guī)則不一致的，以本規(guī)則為準。

附件：新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)則

二ＯＯ九年六月十七日

新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)則

第一章

總

則

第一條 為促進汽車產(chǎn)品技術(shù)進步，保護環(huán)境，節(jié)約能源,實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，鼓勵企業(yè)研究開發(fā)和生產(chǎn)新能源汽車，根據(jù)《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條

在中華人民共和國境內(nèi)從事境內(nèi)使用的新能源汽車生產(chǎn)的企業(yè)（以下簡稱新能源汽車企業(yè)）及其生產(chǎn)的新能源汽車產(chǎn)品，適用本規(guī)則。

第三條

本規(guī)則所稱汽車，是指國家標準GB/T3730.1-2001《汽車和掛車類型的術(shù)語和定義》中第2.1款所定義的汽車整車（完整車輛）及底盤（非完整車輛）。

本規(guī)則所稱新能源汽車，是指采用非常規(guī)的車用燃料作為動力來源（或使用常規(guī)的車用燃料、采用新型車載動力裝置），綜合車輛的動力控制和驅(qū)動方面的先進技術(shù)，形成的技術(shù)原理先進、具有新技術(shù)、新結(jié)構(gòu)的汽車。

新能源汽車包括混合動力汽車、純電動汽車（BEV，包括太陽能汽車）、燃料電池電動汽車（FCEV）、氫發(fā)動機汽車、其他新能源（如高效儲能器、二甲醚）汽車等各類別產(chǎn)品。

第四條

工業(yè)和信息化部負責實施新能源汽車企業(yè)及新能源汽車產(chǎn)品準入管理。

第二章

新能源汽車分類及管理方式

第五條

根據(jù)新能源汽車整車、系統(tǒng)及關(guān)鍵總成技術(shù)成熟程度、國家和行業(yè)標準完善程度以及產(chǎn)業(yè)化程度的不同，將其分為起步期、發(fā)展期、成熟期三個不同的技術(shù)階段。

起步期產(chǎn)品是指技術(shù)原理的實現(xiàn)路徑尚處于前期研究階段，缺乏國家和行業(yè)有關(guān)標準，尚未具備產(chǎn)業(yè)化條件的產(chǎn)品。

發(fā)展期產(chǎn)品是指技術(shù)原理的實現(xiàn)路徑基本明確，國家和行業(yè)標準尚未完善，初步具備產(chǎn)業(yè)化條件的產(chǎn)品。

成熟期產(chǎn)品是指技術(shù)原理的實現(xiàn)路徑清晰，產(chǎn)品技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)成熟，國家和行業(yè)標準基本完備，可以進入產(chǎn)業(yè)化階段的產(chǎn)品。

第六條 工業(yè)和信息化部聘任有關(guān)專家，組成新能源汽車專家委員會,負責確定和調(diào)整新能源汽車產(chǎn)品類別的技術(shù)階段，提出適用于新能源汽車的專項技術(shù)條件和檢驗規(guī)范建議。

第七條

對處于不同技術(shù)階段的產(chǎn)品采取不同的管理方式。

起步期產(chǎn)品只能進行小批量生產(chǎn)，且只在批準的區(qū)域、范圍、期限和條件下進行示范運行，并對全部產(chǎn)品的運行狀態(tài)進行實時監(jiān)控。

發(fā)展期產(chǎn)品允許進行批量生產(chǎn)，只能在批準的區(qū)域、范圍、期限和條件下銷售、使用，并至少對20%的銷售產(chǎn)品的運行狀態(tài)進行實時監(jiān)控。

成熟期產(chǎn)品與常規(guī)汽車產(chǎn)品的《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》（以下簡稱《公告》）管理方式相同，在銷售、使用上與常規(guī)汽車產(chǎn)品相同。

具體技術(shù)階段劃分見《新能源汽車技術(shù)階段劃分表（2010年12月31日前適用）》（附件1）。

第三章

準入條件及管理

第八條 新能源汽車企業(yè)準入條件：

（一）符合國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和國家汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策及國家宏觀調(diào)控政策的規(guī)定。

（二）應(yīng)當是《公告》內(nèi)汽車整車生產(chǎn)企業(yè)或改裝類商用車生產(chǎn)企業(yè)；新建汽車企業(yè)或現(xiàn)有汽車企業(yè)跨產(chǎn)品類別生產(chǎn)其他類別新能源汽車整車產(chǎn)品的，應(yīng)當按照國家有關(guān)投資管理規(guī)定先行辦理項目的核準或備案手續(xù)。

（三）具備生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品所必需的生產(chǎn)能力和條件。

（四）具備新能源汽車產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)能力。

（五）具備保證新能源汽車產(chǎn)品生產(chǎn)一致性的能力。

（六）具備新能源汽車產(chǎn)品營銷和售后服務(wù)能力。

（七）建立與所生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品相適應(yīng)的零部件采購體系。

（八）所生產(chǎn)的車輛產(chǎn)品符合有關(guān)國家標準和行業(yè)標準、技術(shù)規(guī)范、車輛產(chǎn)品定型試驗規(guī)程、適用于新能源汽車的專項技術(shù)條件和檢驗規(guī)范的要求。

《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入條件及審查要求》（以下簡稱《準入條件》）見附件2。

新能源汽車除了應(yīng)當符合有關(guān)常規(guī)汽車產(chǎn)品的檢驗標準外，還應(yīng)當符合新能源汽車產(chǎn)品的專項檢驗標準，具體見《新能源汽車產(chǎn)品專項檢驗標準目錄(收錄到2009年4月1日)》（附件3）。

第九條 符合《準入條件》、獲得生產(chǎn)資格的汽車整車生產(chǎn)企業(yè)可以生產(chǎn)同類新能源汽車產(chǎn)品（指與《公告》中已有的常規(guī)汽車相同類別的產(chǎn)品，下同）。

符合《準入條件》、獲得生產(chǎn)資格的改裝類商用車生產(chǎn)企業(yè)可以改裝生產(chǎn)同類新能源汽車產(chǎn)品，其中具備底盤生產(chǎn)條件的，可以自制底盤，但自制底盤僅限于本企業(yè)自用。

第十條

新能源汽車產(chǎn)品準入條件：

（一）產(chǎn)品符合安全、環(huán)保、節(jié)能、防盜等有關(guān)標準、規(guī)定。

（二）產(chǎn)品經(jīng)工業(yè)和信息化部指定的檢測機構(gòu)（以下簡稱檢測機構(gòu)）檢測合格。

（三）產(chǎn)品未侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)。

第十一條 申請新能源汽車企業(yè)準入的，應(yīng)當提交以下材料：

（一）《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入申請書》（見附件4）。

（二）新能源汽車產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)、營銷及售后服務(wù)能力、零部件供應(yīng)體系，以及生產(chǎn)一致性保證能力等的說明。

（三）企業(yè)按照《準入條件》要求進行自我評估的報告。

（四）新建汽車企業(yè)或現(xiàn)有汽車企業(yè)跨產(chǎn)品類別生產(chǎn)其他類別新能源汽車整車產(chǎn)品，按照國家有關(guān)投資管理規(guī)定先行辦理的項目核準或備案手續(xù)。

（五）申請新能源汽車產(chǎn)品準入所要求的各項材料。

第十二條 申請新能源汽車產(chǎn)品準入的，應(yīng)當提交以下材料：

（一）生產(chǎn)企業(yè)基本情況的說明，包括企業(yè)名稱、股東、法定代表人、注冊商標、注冊地址和生產(chǎn)地址等。

（二）新能源汽車產(chǎn)品情況簡介，包括對采用的新技術(shù)、新結(jié)構(gòu)的原理的說明并附有關(guān)佐證材料。

（三）《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》參數(shù)。

（四）《車輛主要技術(shù)參數(shù)及主要配置備案表》。

（五）《車輛產(chǎn)品強制性檢測項目方案表》。

（六）檢測機構(gòu)出具的新能源汽車產(chǎn)品檢測報告。

（七）新能源汽車產(chǎn)品（包括整車及動力、驅(qū)動、控制系統(tǒng)）的企業(yè)標準或技術(shù)規(guī)范，以及檢驗規(guī)范（至少包括試驗方法、判定準則、檢驗項目與樣車對應(yīng)表、路況及里程分配等）。

（八）其他需要說明的情況。

第十三條

申請的新能源汽車產(chǎn)品屬于起步期或發(fā)展期技術(shù)階段的，還應(yīng)當提交以下材料：

（一）售后服務(wù)承諾（至少包括產(chǎn)品質(zhì)量保證承諾，售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、對售后服務(wù)人員和產(chǎn)品使用人員的培訓、售后服務(wù)項目及內(nèi)容、備件提供及質(zhì)量保證期限、售后服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)問題的反饋，整車和零部件（如電池）回收，以及索賠處理、在產(chǎn)品質(zhì)量、安全、環(huán)保等方面出現(xiàn)嚴重問題時的應(yīng)對措施等內(nèi)容）。

（二）對擬銷售區(qū)域的說明，產(chǎn)品使用地省級工業(yè)和信息化主管部門關(guān)于示范運行區(qū)域、范圍的批準文件。

（三）與擬使用單位簽訂的協(xié)議，使用單位車輛運行管理規(guī)定、使用數(shù)量說明（僅適用于起步期產(chǎn)品）。

第十四條

申請的新能源汽車產(chǎn)品是在已獲得準入的新能源汽車整車或底盤基礎(chǔ)上進行改裝，但改裝未影響到車載能源系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)和控制系統(tǒng)的，可以只提交改裝說明材料以及本規(guī)則第十三條所要求的申請材料。

第十五條 已獲得新能源汽車企業(yè)準入的企業(yè)，當新申請的新能源汽車產(chǎn)品的產(chǎn)品類別與已獲得準入的新能源汽車產(chǎn)品類別不同時，應(yīng)當提交本規(guī)則第十一條要求的申請材料。

當已獲得準入的新能源汽車產(chǎn)品的技術(shù)方案或者技術(shù)來源有變化時，企業(yè)應(yīng)當重新申請產(chǎn)品準入，提交本規(guī)則第十二條要求的材料，并說明新申請產(chǎn)品與已獲得準入產(chǎn)品的主要區(qū)別。

第十六條

生產(chǎn)起步期和發(fā)展期產(chǎn)品的新能源汽車企業(yè)應(yīng)當按照售后服務(wù)承諾的內(nèi)容，向使用者提供售后服務(wù)；應(yīng)當為每一輛汽車建立相應(yīng)的檔案，并跟蹤汽車運行情況，直至汽車停止使用或報廢。

生產(chǎn)起步期產(chǎn)品的企業(yè)應(yīng)當與使用者共同完成每年度示范運行報告，提交工業(yè)和信息化部。

第十七條

新能源汽車企業(yè)如發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在影響安全、環(huán)保、節(jié)能等嚴重問題，應(yīng)當立即停止生產(chǎn)和銷售、限期整改，并及時向工業(yè)和信息化部、產(chǎn)品使用地省級工業(yè)和信息化主管部門報告。

第四章

附

則

第十八條

本規(guī)則由工業(yè)和信息化部負責解釋。

第十九條

本規(guī)則自2009年7月1日起施行。本規(guī)則施行后，與本規(guī)則不一致的，以本規(guī)則為準。

附件：新能源汽車技術(shù)階段劃分表（2010年12月31日前適用）、新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入條件及審查要求、新能源汽車產(chǎn)品專項檢驗標準目錄(收錄到2009年4月1日)、新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入申請書.【申請新能源汽車企業(yè)準入應(yīng)提交材料 】

（一）《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入申請書》

（二）新能源汽車產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)、營銷及售后服務(wù)能力、零部件供應(yīng)體系，以及生產(chǎn)一致性保證能力等的說明。

（三）企業(yè)按照《準入條件》要求進行自我評估的報告。

（四）新建汽車企業(yè)或現(xiàn)有汽車企業(yè)跨產(chǎn)品類別生產(chǎn)其他類別新能源汽車整車產(chǎn)品，按照國家有關(guān)投資管理規(guī)定先行辦理的項目核準或備案手續(xù)。

（五）申請新能源汽車產(chǎn)品準入所要求的各項材料

第二篇：新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)定

《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)定》

為了落實發(fā)展新能源汽車的國家戰(zhàn)略，規(guī)范新能源汽車生產(chǎn)活動，保障公民生命財產(chǎn)安全和公共安全，促進新能源汽車產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國道路交通安全法》《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

發(fā)布信息

《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)定》已經(jīng)2016年10月20日工業(yè)和信息化部第26次部務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2017年7月1日起施行。工業(yè)和信息化部2009年6月17日公布的《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)則》（工產(chǎn)業(yè)〔2009〕第44號）同時廢止。

政策全文

第一條 為了落實發(fā)展新能源汽車的國家戰(zhàn)略，規(guī)范新能源汽車生產(chǎn)活動，保障公民生命財產(chǎn)安全和公共安全，促進新能源汽車產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國道路交通安全法》《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 在中華人民共和國境內(nèi)生產(chǎn)新能源汽車的企業(yè)（以下簡稱新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)），及其生產(chǎn)在境內(nèi)使用的新能源汽車產(chǎn)品的活動，適用本規(guī)定。

第三條 本規(guī)定所稱汽車，是指《汽車和掛車類型的術(shù)語和定義》國家標準（GB/T3730.1-2001）第2.1款所規(guī)定的汽車整車（完整車輛）及底盤（非完整車輛），不包括整車整備質(zhì)量超過400千克的三輪車輛。

本規(guī)定所稱新能源汽車，是指采用新型動力系統(tǒng)，完全或者主要依靠新型能源驅(qū)動的汽車，包括插電式混合動力（含增程式）汽車、純電動汽車和燃料電池汽車等。

第四條 工業(yè)和信息化部負責實施全國新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品的準入和監(jiān)督管理。

省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品的日常監(jiān)督管理，并配合工業(yè)和信息化部實施準入管理相關(guān)工作。

第五條 申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入的，應(yīng)當符合以下條件：

（一）符合國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策及宏觀調(diào)控政策的要求。

（二）申請人是已取得道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)準入的汽車生產(chǎn)企業(yè)，或者是已按照國家有關(guān)投資管理規(guī)定完成投資項目手續(xù)的新建汽車生產(chǎn)企業(yè)。

汽車生產(chǎn)企業(yè)跨產(chǎn)品類別生產(chǎn)新能源汽車的，也應(yīng)當按照國家有關(guān)投資管理規(guī)定完成投資項目手續(xù)。

（三）具備生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品所必需的設(shè)計開發(fā)能力、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品生產(chǎn)一致性保證能力、售后服務(wù)及產(chǎn)品安全保障能力，符合《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入審查要求》（見附件1，以下簡稱《準入審查要求》）。

具備工業(yè)和信息化部規(guī)定條件的大型汽車企業(yè)集團，在企業(yè)集團統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一管理、承擔相應(yīng)監(jiān)管責任的前提下，其下屬企業(yè)（包括下屬子公司及分公司）的準入條件予以簡化，適用《企業(yè)集團下屬企業(yè)的準入審查要求》（見附件2）。

（四）符合相同類別的常規(guī)汽車生產(chǎn)企業(yè)準入管理規(guī)則。

第六條 汽車生產(chǎn)企業(yè)在已列入《道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》（以下簡稱《公告》）的新能源汽車整車或者底盤基礎(chǔ)上改裝生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品，改裝未影響到底盤、車載能源系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)和控制系統(tǒng)的，不需要申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入。

第七條 申請準入的新能源汽車產(chǎn)品，應(yīng)當符合以下條件：

（一）符合國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章。

（二）符合《新能源汽車產(chǎn)品專項檢驗項目及依據(jù)標準》（見附件3），以及相同類別的常規(guī)汽車產(chǎn)品相關(guān)標準。

（三）經(jīng)國家認定的檢測機構(gòu)（以下簡稱檢測機構(gòu)）檢測合格。

（四）符合工業(yè)和信息化部規(guī)定的安全技術(shù)條件。

工業(yè)和信息化部根據(jù)新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際情況和相關(guān)標準制修訂情況，及時調(diào)整《新能源汽車產(chǎn)品專項檢驗項目及依據(jù)標準》的有關(guān)內(nèi)容，并在施行前向社會公布。

第八條 申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入的，應(yīng)當向工業(yè)和信息化部提交以下材料：

（一）申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入審查的文件。

（二）《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入申請書》及相關(guān)證明材料。

（三）新建新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件，以及根據(jù)國家有關(guān)投資管理規(guī)定辦理投資項目手續(xù)的文件。中外合資企業(yè)還應(yīng)當提交中外股東持股比例證明。

第九條 申請新能源汽車產(chǎn)品準入的，應(yīng)當向工業(yè)和信息化部提交以下材料：

（一）新能源汽車產(chǎn)品主要技術(shù)參數(shù)表。

（二）檢測機構(gòu)出具的新能源汽車產(chǎn)品檢測報告。

（三）其他需要說明的情況。

第十條 工業(yè)和信息化部收到準入申請后，對于申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當當場或者在5日內(nèi)一次性告知申請人需要補正的全部內(nèi)容。申請材料齊全、符合法定形式的，應(yīng)當予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定。20個工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)工業(yè)和信息化部負責人批準，可以延長10個工作日，并應(yīng)當將延長期限的理由告知申請人。

第十一條 工業(yè)和信息化部委托第三方技術(shù)服務(wù)機構(gòu)，組織專家對新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)、新能源汽車產(chǎn)品準入申請進行技術(shù)審查，審查方式包括現(xiàn)場審查、資料審查。

工業(yè)和信息化部建立新能源汽車領(lǐng)域?qū)＜規(guī)欤瑥闹羞x取專家組成審查組。第三方技術(shù)服務(wù)機構(gòu)技術(shù)審查所需時間不計算在本規(guī)定第十條規(guī)定的期限內(nèi)。

第十二條 申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入的，如已按照相同類別的常規(guī)汽車生產(chǎn)企業(yè)準入管理規(guī)則通過了審查的，免予審查《準入審查要求》中的相關(guān)要求。

第十三條 檢測機構(gòu)應(yīng)當嚴格按照工業(yè)和信息化部有關(guān)規(guī)定開展新能源汽車產(chǎn)品檢測工作，不得擅自變更檢測要求。

第十四條 通過審查的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品，由工業(yè)和信息化部通過《公告》發(fā)布。

不符合本規(guī)定所規(guī)定的條件、標準的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品，工業(yè)和信息化部不予列入《公告》。新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當按照《公告》載明的許可要求生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品。

第十五條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當加強管理、規(guī)范使用新能源汽車產(chǎn)品出廠合格證，確保出廠合格證及其信息與實際產(chǎn)品唯一對應(yīng)、保持一致。

第十六條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立新能源汽車產(chǎn)品售后服務(wù)承諾制度。售后服務(wù)承諾應(yīng)當包括新能源汽車產(chǎn)品質(zhì)量保證承諾、售后服務(wù)項目及內(nèi)容、備件提供及質(zhì)量保證期限、售后服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)問題的反饋、零部件（如電池）回收，出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量、安全、環(huán)保等嚴重問題時的應(yīng)對措施以及索賠處理等內(nèi)容，并在本企業(yè)網(wǎng)站上向社會發(fā)布。

第十七條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立新能源汽車產(chǎn)品運行安全狀態(tài)監(jiān)測平臺，按照與新能源汽車產(chǎn)品用戶的協(xié)議，對已銷售的全部新能源汽車產(chǎn)品的運行安全狀態(tài)進行監(jiān)測。企業(yè)監(jiān)測平臺應(yīng)當與地方和國家的新能源汽車推廣應(yīng)用監(jiān)測平臺對接。

新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及其工作人員應(yīng)當妥善保管新能源汽車產(chǎn)品運行安全狀態(tài)信息，不得泄露、篡改、毀損、出售或者非法向他人提供，不得監(jiān)測與產(chǎn)品運行安全狀態(tài)無關(guān)的信息。

第十八條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當在產(chǎn)品全生命周期內(nèi)，為每一輛新能源汽車產(chǎn)品建立檔案，跟蹤記錄汽車使用、維護、維修情況，實施新能源汽車動力電池溯源信息管理，跟蹤記錄動力電池回收利用情況。

新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當對新能源汽車產(chǎn)品的技術(shù)狀況、故障及主要問題等運行情況進行分析、總結(jié)，編寫報告（見附件6）。報告應(yīng)當在新能源汽車產(chǎn)品全生命周期內(nèi)存檔備查。

第十九條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)申請準入的新能源汽車產(chǎn)品類別或者動力系統(tǒng)（包括插電式混合動力、純電動、燃料電池等）與已列入《公告》的新能源汽車產(chǎn)品不同的，或者增加、變更生產(chǎn)地址的，應(yīng)當向工業(yè)和信息化部提交本規(guī)定第八條所列的材料，原則上應(yīng)當進行現(xiàn)場審查。

取得插電式混合動力汽車或者燃料電池汽車產(chǎn)品準入的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)，申請相同類別的純電動汽車產(chǎn)品準入的，只進行資料審查。

第二十條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當持續(xù)滿足《準入審查要求》和生產(chǎn)一致性等相關(guān)規(guī)定，確保新能源汽車產(chǎn)品安全保障體系正常運行。

第二十一條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)發(fā)現(xiàn)新能源汽車產(chǎn)品存在安全、環(huán)保、節(jié)能等嚴重問題的，應(yīng)當立即停止相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售，采取措施進行整改，并及時向工業(yè)和信息化部和相關(guān)省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門報告。

第二十二條 工業(yè)和信息化部應(yīng)當對新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)的《準入審查要求》保持情況、生產(chǎn)一致性情況和監(jiān)測平臺運行情況等進行監(jiān)督檢查，檢查方式包括資料審查、實地核查、市場抽樣和性能檢測等。

省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門應(yīng)當對本行政區(qū)域內(nèi)新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)情況、監(jiān)測平臺運行情況進行監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)有《準入審查要求》所列要求發(fā)生重大變化、生產(chǎn)管理存在重大安全隱患、有違法行為等的，應(yīng)當及時向工業(yè)和信息化部報告。

第二十三條 對于停止生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品12個月及以上的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)，工業(yè)和信息化部予以特別公示。

經(jīng)特別公示的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)在恢復生產(chǎn)之前，工業(yè)和信息化部應(yīng)當對其保持《準入審查要求》的情況進行核查。第二十四條 工業(yè)和信息化部建立新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)信用數(shù)據(jù)庫，將企業(yè)違反生產(chǎn)一致性要求、申請材料弄虛作假、行政處罰等情況列入信用數(shù)據(jù)庫。

第二十五條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)不能保持《準入審查要求》，存在公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全隱患的，工業(yè)和信息化部應(yīng)當責令其停止生產(chǎn)、銷售活動，并責令立即改正。

第二十六條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)破產(chǎn)或者自愿終止生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品的，工業(yè)和信息化部應(yīng)當撤銷、注銷其相應(yīng)的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)、產(chǎn)品準入。

第二十七條 隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)、新能源汽車產(chǎn)品準入的，工業(yè)和信息化部不予受理或者不予準入，并給予警告，申請人在一年內(nèi)不得再次申請準入。

以欺騙、賄賂等不正當手段取得新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)、新能源汽車產(chǎn)品準入的，工業(yè)和信息化部應(yīng)當撤銷其新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)、產(chǎn)品準入，申請人在三年內(nèi)不得再次申請準入。

第二十八條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)擅自生產(chǎn)、銷售未列入工業(yè)和信息化部《公告》的新能源汽車車型的，工業(yè)和信息化部應(yīng)當依據(jù)《中華人民共和國道路交通安全法》第一百零三條第三款的規(guī)定予以處罰。

第二十九條 已取得準入的新能源汽車整車生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)當按照本規(guī)定進行改造，并自本規(guī)定施行之日起6個月內(nèi)報送滿足本規(guī)定的審查計劃，于24個月內(nèi)通過審查。對于其取得準入時已審查的有關(guān)內(nèi)容，免予審查。

自制自用新能源汽車底盤的改裝類客車生產(chǎn)企業(yè)，通過改造，滿足商用車生產(chǎn)企業(yè)準入管理規(guī)則有關(guān)生產(chǎn)客車底盤準入條件后，可申請新能源汽車整車生產(chǎn)企業(yè)準入。自制自用新能源汽車底盤的改裝類專用車生產(chǎn)企業(yè)，按照國家有關(guān)投資管理規(guī)定完成整車投資項目手續(xù)、滿足商用車生產(chǎn)企業(yè)準入管理規(guī)則有關(guān)準入條件后，可申請新能源汽車整車生產(chǎn)企業(yè)準入。自制自用新能源汽車底盤的改裝類客車、改裝類專用車生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)當自本規(guī)定施行之日起6個月內(nèi)報送滿足本規(guī)定的審查計劃，于24個月內(nèi)通過審查。

逾期未通過審查的，視為不能保持《準入審查要求》。

第三十條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)在產(chǎn)的新能源汽車產(chǎn)品應(yīng)當自本規(guī)定施行之日起6個月內(nèi)，符合《新能源汽車產(chǎn)品專項檢驗項目及依據(jù)標準》。

第三十一條 新建純電動乘用車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當同時滿足《新建純電動乘用車企業(yè)管理規(guī)定》。第三十二條 本規(guī)定自2017年7月1日起施行。2009年6月17日工業(yè)和信息化部公布的《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)則》（工產(chǎn)業(yè)〔2009〕第44號）同時廢止。本規(guī)定施行前公布的有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準。

內(nèi)容解讀

日前，工業(yè)和信息化部公布了《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)定》（工業(yè)和信息化部令第39號，以下簡稱《規(guī)定》）。為了更好理解和執(zhí)行《規(guī)定》，工業(yè)和信息化部政策法規(guī)司負責同志對《規(guī)定》進行了解讀。

問：制定《規(guī)定》的背景是什么？

答：制定《規(guī)定》，是依法保障人民群眾生命財產(chǎn)安全和新能源汽車產(chǎn)品安全的迫切需要。近年來，我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，新能源汽車保有量快速增長。與此同時，不少生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量管控能力不足，產(chǎn)品安全隱患和風險也相應(yīng)增加。2011年以來，我國發(fā)生了31起電動汽車安全事故，其中2015年和2016年上半年分別達到9起、8起，加強安全管理刻不容緩。盡快制定《規(guī)定》，強化新能源汽車產(chǎn)品安全要求，是保障人民群眾生命財產(chǎn)安全和公共利益的迫切需要。

制定《規(guī)定》，是落實發(fā)展新能源汽車國家戰(zhàn)略的內(nèi)在要求。黨中央、國務(wù)院高度重視新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展，印發(fā)了《節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2012-2020年）》《關(guān)于加快新能源汽車推廣應(yīng)用的指導意見》等重要文件，明確將發(fā)展新能源汽車作為國家戰(zhàn)略。2009年，我部發(fā)布了《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)則》（以下簡稱《準入規(guī)則》），對于推動產(chǎn)業(yè)安全可控、健康有序發(fā)展發(fā)揮了重要作用。但隨著新能源汽車市場快速發(fā)展和技術(shù)水平的大幅提升，《準入規(guī)則》已不能滿足管理需要；同時，新能源汽車產(chǎn)業(yè)也面臨著產(chǎn)品安全風險凸顯、準入條件偏低、行業(yè)散亂發(fā)展趨勢加劇等突出問題。為了促進新能源汽車產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，亟須總結(jié)近年來產(chǎn)業(yè)發(fā)展和管理的經(jīng)驗，加快制定《規(guī)定》。

問：《規(guī)定》制定過程是怎樣的？

答：2015年8月，我部啟動了《規(guī)定》起草工作。在起草過程中，重點開展了如下工作： 一是組織開展起草論證。組織對《規(guī)定》的框架結(jié)構(gòu)、制度設(shè)計、文字表述等進行了反復研究，組織起草了相關(guān)制度。對立法中的重點問題進行了專題研究，對有關(guān)制度進行了完善，形成了《規(guī)定（征求意見稿）》。

二是廣泛征求各方面意見。在起草過程中，廣泛聽取了有關(guān)部門、行業(yè)組織、專家學者和生產(chǎn)企業(yè)的意見。2016年7月、10月，我部兩次召開會議，聽取了一汽、東風、北汽等生產(chǎn)企業(yè)的意見。8月，我部通過國務(wù)院法制辦“中國政府法制信息網(wǎng)”和我部門戶網(wǎng)站，將《規(guī)定》向社會公開征求了意見，并同步征求了發(fā)展改革委等11個部門、各省級工業(yè)和信息化主管部門、有關(guān)企業(yè)的意見。10月14日，我部再次召開座談會，專門聽取了自制自用底盤的改裝類生產(chǎn)企業(yè)的意見。同時，我們對各方面反饋的部省職責分工、加大處罰力度等問題進行了認真研究，進一步修改完善了《規(guī)定》有關(guān)制度。10月20日，我部第26次部務(wù)會議對《規(guī)定（草案）》進行了審議。

三是向世界貿(mào)易組織進行了通報。根據(jù)我部部務(wù)會議的審議意見，按照世界貿(mào)易組織（WTO）有關(guān)規(guī)則，2016年12月，我們將《規(guī)定（草案）》進行了WTO/TBT通報，研究答復了有關(guān)成員的評議意見。

在上述工作的基礎(chǔ)上，2017年1月6日，工業(yè)和信息化部令第39號公布了《規(guī)定》?！兑?guī)定》將自2017年7月1日起施行。

問：《規(guī)定》的主要內(nèi)容包括哪些方面？ 答：《規(guī)定》共三十二條，主要規(guī)定了如下內(nèi)容：

一是明確了新能源汽車的定義和范圍。根據(jù)《節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2012-2020年）》（國發(fā)〔2012〕22號），《規(guī)定》第三條明確了新能源汽車的定義，并將范圍確定為插電式混合動力（含增程式）汽車、純電動汽車和燃料電池汽車等。

二是完善了生產(chǎn)企業(yè)準入條件。申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入的，申請人應(yīng)當是已取得車輛生產(chǎn)企業(yè)準入的汽車生產(chǎn)企業(yè)或者已完成投資項目手續(xù)的新建汽車生產(chǎn)企業(yè)；符合相同類別的常規(guī)汽車生產(chǎn)企業(yè)準入管理規(guī)則；具備設(shè)計開發(fā)能力、生產(chǎn)能力、生產(chǎn)一致性保證能力、售后服務(wù)及產(chǎn)品安全保障能力。同時，《規(guī)定》所附的《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入審查要求》（以下簡稱《準入審查要求》）進一步規(guī)定了17項審查要求，明確了生產(chǎn)企業(yè)準入條件。

三是完善了產(chǎn)品準入條件。申請準入的新能源汽車產(chǎn)品，應(yīng)當符合有關(guān)法律法規(guī)和安全技術(shù)條件，符合《新能源汽車產(chǎn)品專項檢驗項目及依據(jù)標準》以及相同類別的常規(guī)汽車相關(guān)標準，經(jīng)檢測機構(gòu)檢測合格。同時，《規(guī)定》所附的《新能源汽車產(chǎn)品專項檢驗項目及依據(jù)標準》中進一步規(guī)定了39項檢驗標準，明確了產(chǎn)品準入條件。

四是建立了運行安全狀態(tài)監(jiān)測制度。生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立新能源汽車產(chǎn)品運行安全狀態(tài)監(jiān)測平臺，按照與用戶的協(xié)議，對已銷售產(chǎn)品的運行安全狀態(tài)進行監(jiān)測。為了保護用戶信息，《規(guī)定》要求生產(chǎn)企業(yè)妥善保管運行安全狀態(tài)信息，不得泄露、篡改、毀損、出售或者非法向他人提供，不得監(jiān)測與運行安全狀態(tài)無關(guān)的信息。

五是完善了監(jiān)督檢查措施?！兑?guī)定》明確：工業(yè)和信息化部通過資料審查、實地核查等方式，對生產(chǎn)企業(yè)的《準入審查要求》保持情況、生產(chǎn)一致性情況等進行監(jiān)督檢查；省級工業(yè)和信息化主管部門對本行政區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)情況進行監(jiān)督檢查。對于停產(chǎn)12個月以上的企業(yè)，工業(yè)和信息化部予以特別公示，在恢復生產(chǎn)前應(yīng)當對其保持《準入審查要求》的情況進行核查。

六是強化了法律責任。對于隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料申請準入的，工業(yè)和信息化部不予受理或者不予準入，給予警告，申請人在一年內(nèi)不得再次申請準入；以欺騙、賄賂等不正當手段取得準入的，撤銷其準入，申請人在三年內(nèi)不得再次申請準入。生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、銷售未列入《道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》的新能源汽車車型的，工業(yè)和信息化部依據(jù)《道路交通安全法》予以處罰。

問：《規(guī)定》在強化新能源汽車產(chǎn)品安全要求、保障人民群眾生命財產(chǎn)安全方面做了哪些規(guī)定？ 答：新能源汽車產(chǎn)品直接關(guān)系人民群眾生命財產(chǎn)安全和公共利益、公共安全?！兑?guī)定》從以下三個方面，強化了新能源汽車產(chǎn)品的安全要求，包括：一是完善生產(chǎn)企業(yè)和產(chǎn)品準入要求。《規(guī)定》要求新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當具備生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品所必需的設(shè)計開發(fā)能力、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品生產(chǎn)一致性保證能力及產(chǎn)品安全保障能力；申請新能源汽車產(chǎn)品準入的，應(yīng)當符合《電動汽車安全要求第1部分：車載可充電儲能系統(tǒng)（REESS）》《電動汽車碰撞后安全要求》等電動汽車安全專項檢驗標準。二是建立新能源汽車產(chǎn)品運行安全狀態(tài)監(jiān)測制度。《規(guī)定》要求生產(chǎn)企業(yè)建立新能源汽車產(chǎn)品運行安全狀態(tài)監(jiān)測平臺，按照與新能源汽車產(chǎn)品用戶的協(xié)議，對已銷售產(chǎn)品的運行安全狀態(tài)進行監(jiān)測，并妥善保管運行安全狀態(tài)信息。三是建立了“叫?！敝贫?。《規(guī)定》明確了生產(chǎn)企業(yè)發(fā)現(xiàn)新能源汽車產(chǎn)品存在安全等嚴重問題的，應(yīng)當立即停止相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售，采取措施進行整改；生產(chǎn)企業(yè)不能保持《準入審查要求》，存在公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全隱患的，工業(yè)和信息化部應(yīng)當責令其停止生產(chǎn)、銷售活動，并責令立即改正。

問：《規(guī)定》在明確新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理制度的同時，怎樣落實國家有關(guān)“放管服”改革要求？

答：根據(jù)國務(wù)院有關(guān)“簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”等改革要求，《規(guī)定》著力規(guī)范審批、優(yōu)化服務(wù)、利企便民。一是根據(jù)《行政許可法》有關(guān)要求，明確了新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入的條件、程序和期限。二是簡化了審批程序。申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入，如已通過了相同類別的常規(guī)汽車生產(chǎn)企業(yè)準入審查的，將免予審查《準入審查要求》的相關(guān)要求；取得插電式混合動力汽車、燃料電池汽車產(chǎn)品準入的生產(chǎn)企業(yè)，申請相同類別的純電動汽車產(chǎn)品準入的，只進行資料審查；現(xiàn)有新能源汽車整車生產(chǎn)企業(yè)按照本規(guī)定進行改造、審查時，將免予審查其取得準入時已審查的有關(guān)內(nèi)容。三是進一步規(guī)范了檢測活動，要求檢測機構(gòu)嚴格按規(guī)定開展檢測工作，不得擅自變更檢測要求。

第三篇：新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)定(修訂征求意見稿)

新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)定

（修訂征求意見稿）

第一條 為了規(guī)范新能源汽車生產(chǎn)活動，落實發(fā)展新能 源汽車的國家戰(zhàn)略，保障公民生命、財產(chǎn)安全和公共安全，促進新能源汽車產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國 道路交通安全法》、《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 在中華人民共和國境內(nèi)從事新能源汽車生產(chǎn)的企業(yè)（以下簡稱新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)）及其生產(chǎn)的新能源 汽車產(chǎn)品，適用本規(guī)定。

第三條 本規(guī)定所稱汽車，是指《汽車和掛車類型的術(shù) 語和定義》國家標準（GB/T 3730.1-2001）第 2.1 款所規(guī)定 的汽車整車（完整車輛）及底盤（非完整車輛），不包括整 車整備質(zhì)量超過 400 公斤的三輪車輛。本規(guī)定所稱新能源汽車，是指采用新型動力系統(tǒng)，完全或主要依靠新型能源驅(qū)動的汽車，包括插電式混合動力（含 增程式）汽車、純電動汽車和燃料電池電動汽車等。

第四條 工業(yè)和信息化部負責新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入的許可管理。省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)的日常監(jiān)督管理，并配合工業(yè)和 信息化部實施相關(guān)準入管理工作。

第五條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品納入《道路機動車 輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》（以下簡稱《公告》）管理。

第六條 工業(yè)和信息化部聘任新能源汽車領(lǐng)域的專家，組成新能源汽車專家委員會。新能源汽車專家委員會負責提出適用于新能源汽車的專項技術(shù)條件和檢驗規(guī)范建議。

第七條 申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入的，應(yīng)當符合以下條件：

（一）符合國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策及宏觀調(diào)控政策的要求。

（二）申請人是已取得《公告》的汽車生產(chǎn)企業(yè)，或者是已經(jīng)按照國家有關(guān)投資管理規(guī)定完成投資項目手續(xù)的新 建汽車生產(chǎn)企業(yè)?？绠a(chǎn)品類別生產(chǎn)新能源汽車的現(xiàn)有汽車生產(chǎn)企業(yè)，也應(yīng)當按照國家有關(guān)投資管理規(guī)定完成投資項目手 1 續(xù)。

（三）具備生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品所必需的設(shè)計開發(fā)能力、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品生產(chǎn)一致性保證能力、售后服務(wù)及產(chǎn)品安全保障能力，符合《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入條件及審查要求》（見附件1，以下簡稱《準入條件》）。企業(yè)集團下屬企業(yè)可共用集團的部分能力，但應(yīng)當符合 《企業(yè)集團下屬企業(yè)的準入條件及審查要求》（見附件2）。

（四）符合相應(yīng)的常規(guī)汽車生產(chǎn)企業(yè)準入管理規(guī)則。

（五）所生產(chǎn)的新能源汽車產(chǎn)品符合有關(guān)國家標準、行業(yè)標準和技術(shù)規(guī)范的要求。

第八條 在已取得《公告》的新能源汽車整車或者底盤 基礎(chǔ)上實施改裝的新能源汽車產(chǎn)品，如改裝未影響到底盤、車載能源系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)和控制系統(tǒng)，不需要申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入許可。

第九條 申請新能源汽車產(chǎn)品準入的，應(yīng)當符合以下條件：

（一）新能源汽車產(chǎn)品符合國家有關(guān)法律、行政法規(guī)以及相應(yīng)常規(guī)汽車產(chǎn)品的檢驗標準，并且符合《新能源汽車產(chǎn) 品專項檢驗項目及依據(jù)標準》（見附件 3）。

（二）新能源汽車產(chǎn)品經(jīng)國家認可的檢測機構(gòu)(以下簡稱檢測機構(gòu))檢測合格。

第十條 申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入的，應(yīng)當向工業(yè) 和信息化部提交以下材料：

（一）申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入審查的正式文件。

（二）《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入申請書》（見附件 4）及相關(guān)證明材料。

（三）新建新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件（或者辦理過程中的證明文件），以及根據(jù)國家有關(guān)投資管理規(guī)定辦理的投資項目手續(xù)文件。中外合資企業(yè)還應(yīng)當提交中外股東持股比例證明。

第十一條 申請新能源汽車產(chǎn)品準入的，應(yīng)當向工業(yè)和信息化部提交以下材料：

（一）《道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》（以下簡稱《公告》）參數(shù)。

（二）《車輛主要技術(shù)參數(shù)及主要配置備案表》。

（三）檢測機構(gòu)出具的新能源汽車產(chǎn)品檢測報告。

（四）其他需要說明的情況。

第十二條 工業(yè)和信息化部收到申請后，對于申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當當場或者在五日內(nèi)一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容。對于申請材料齊全、符合 法定形式的，應(yīng)當予以受理，并自受理之日起20個工作日 內(nèi)作出批準或者不批準的決定。20個工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)工業(yè)和信息化部負責人批準，可以延長10個工作日，并應(yīng)當將延長期限的理由告知申請人。工業(yè)和信息化部組織專家對新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入申請進行評審、核查，所需時間不計算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。

第十三條 經(jīng)審查符合條件的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)、新能源汽車產(chǎn)品，工業(yè)和信息化部將其列入《公告》并向社會發(fā)布。

第十四條 列入《公告》的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品，應(yīng)當按照《公告》的許可范圍進行生產(chǎn)。

第十五條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立新能源汽車產(chǎn)品售后服務(wù)承諾制度。售后服務(wù)承諾應(yīng)當包括新能源汽車產(chǎn)品質(zhì)量保證承諾、售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、對售后服務(wù)人員和產(chǎn)品使用人員的培訓、售后服務(wù)項目及內(nèi)容、備件提供及質(zhì)量保證期限、售后服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)問題的反饋、整車和零部件（如電池）回收，以及索賠處理、出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量、安全、環(huán)保等嚴重問題時的應(yīng)對措施等內(nèi)容。新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當將售后服務(wù)承諾報送工業(yè)和信息化部，并在本企業(yè)網(wǎng)站上向社會發(fā)布。

第十六條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立新能源汽車產(chǎn)品運行狀態(tài)監(jiān)控平臺，對已銷售的全部新能源汽車產(chǎn)品的 全生命周期運行和安全狀態(tài)進行實時監(jiān)控。企業(yè)監(jiān)控平臺應(yīng) 當與地方和國家的監(jiān)管平臺對接。

第十七條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當在產(chǎn)品全生命周期內(nèi)，為每一輛新能源汽車產(chǎn)品建立檔案，跟蹤記錄汽車使用、維護、維修情況（包括動力電池回收和處置情況）。新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當對新能源汽車產(chǎn)品的技術(shù)狀況、故障及主要問題等運行情況進行分析、總結(jié)，編寫報告（附件 5）。報告應(yīng)當在新能源汽車產(chǎn)品全生命周期內(nèi)存檔備查。

第十八條 已列入《公告》的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)，其申請準入的新能源汽車產(chǎn)品類別或者動力系統(tǒng)（指插電式混 合動力、純電動、燃料電池）與已列入 3 《公告》的新能源汽車產(chǎn)品不同的，或者增加、變更生產(chǎn)地址的，應(yīng)當向工業(yè)和信息化部提交本規(guī)定第十條所列的材料。

第十九條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當持續(xù)滿足《準入條件》和生產(chǎn)一致性等相關(guān)規(guī)定，確保新能源汽車產(chǎn)品安全保障體系正常運行。

第二十條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)發(fā)現(xiàn)新能源汽車產(chǎn)品存在安全、環(huán)保、節(jié)能等嚴重問題的，應(yīng)當立即停止相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售，采取措施進行整改，并及時向相關(guān)部門報告。

第二十一條 工業(yè)和信息化部對新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)的《準入條件》保持情況進行監(jiān)督檢查，實行動態(tài)管理。監(jiān)督檢查采取書面檢查、實地核查等方式，逐步推廣隨機抽查機制。省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門應(yīng)當對本行政區(qū)域內(nèi)新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)情況、報告執(zhí)行情況等進行監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)有《準入條件》所列指標發(fā)生重大變化、生產(chǎn)管理存在重大安全隱患、有違法行為等的，應(yīng)當及時向工業(yè)和信息化部報告。

第二十二條 對于停止生產(chǎn)12個月及以上的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)，工業(yè)和信息化部予以公示。經(jīng)公示的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)在恢復生產(chǎn)之前，應(yīng)當由工業(yè)和信息化部核查其保持《準入條件》的情況。

第二十三條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)不能保持《準入條件》、已經(jīng)破產(chǎn)的，應(yīng)當依法采取撤消、注銷其《公告》等措施，在此期間不得辦理企業(yè)更名、遷址等變更手續(xù)。

第二十四條 法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理及法律責任另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十五條 在本規(guī)定施行前已取得新能源汽車生產(chǎn)《公告》資質(zhì)的整車、改裝客車、特種作業(yè)類專用車生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)當進行改造，并自本規(guī)定施行之日起6個月內(nèi)報送滿足本規(guī)定的審查計劃，并于24個月內(nèi)完成審查。逾期未完成審查的，暫停生產(chǎn)、銷售有關(guān)新能源汽車產(chǎn)品。

第二十六條 隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請新 能源汽車生產(chǎn)企業(yè)或者產(chǎn)品準入的，工業(yè)和信息化部不予受理或者不予列入《公告》，并給予警告，申請人在一年內(nèi)不得再次申請《公告》。以欺騙、賄賂等不正當手段取得新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品《公告》的，工業(yè)和信息化部應(yīng)當撤銷其《公告》，申請人 4 三年內(nèi)不得再次申請《公告》。

第二十七條 自本規(guī)定施行之日起，申請新能源汽車產(chǎn)品準入及變更擴展產(chǎn)品，應(yīng)當符合《新能源汽車產(chǎn)品專項檢 驗項目及依據(jù)標準》，在產(chǎn)產(chǎn)品可以延后 6 個月。

第二十八條 本規(guī)定自 年 月 日起施行。2009 年 6 月 17 日工業(yè)和信息化部公布的《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn) 品準入管理規(guī)則》（工產(chǎn)業(yè)〔2009〕第 44 號）同時廢止。本規(guī)定施行前公布的有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準。

附件：

1.新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入條件及審查要求 2.企業(yè)集團下屬企業(yè)的準入條件及審查要求 3.新能源汽車產(chǎn)品專項檢驗項目及依據(jù)標準 4.新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入申請書 5.新能源汽車報告

第四篇：工信部令《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)定》(2017-1-6)

工信部令《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)定》

（2017-1-6）

新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)定2017年1月6日工業(yè)和信息化部令第39號公布，自2017年7月1日起施行。

第一條為了落實發(fā)展新能源汽車的國家戰(zhàn)略，規(guī)范新能源汽車生產(chǎn)活動，保障公民生命財產(chǎn)安全和公共安全，促進新能源汽車產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國道路交通安全法》《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條在中華人民共和國境內(nèi)生產(chǎn)新能源汽車的企業(yè)（以下簡稱新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)），及其生產(chǎn)在境內(nèi)使用的新能源汽車產(chǎn)品的活動，適用本規(guī)定。

第三條本規(guī)定所稱汽車，是指《汽車和掛車類型的術(shù)語和定義》國家標準（GB/T3730.1-2001）第2.1款所規(guī)定的汽車整車（完整車輛）及底盤（非完整車輛），不包括整車整備質(zhì)量超過400千克的三輪車輛。

本規(guī)定所稱新能源汽車，是指采用新型動力系統(tǒng)，完全或者主要依靠新型能源驅(qū)動的汽車，包括插電式混合動力（含增程式）汽車、純電動汽車和燃料電池汽車等。

第四條工業(yè)和信息化部負責實施全國新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品的準入和監(jiān)督管理。

省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品的日常監(jiān)督管理，并配合工業(yè)和信息化部實施準入管理相關(guān)工作。

第五條申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入的，應(yīng)當符合以下條件：

（一）符合國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策及宏觀調(diào)控政策的要求。

（二）申請人是已取得道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)準入的汽車生產(chǎn)企業(yè)，或者是已按照國家有關(guān)投資管理規(guī)定完成投資項目手續(xù)的新建汽車生產(chǎn)企業(yè)。

汽車生產(chǎn)企業(yè)跨產(chǎn)品類別生產(chǎn)新能源汽車的，也應(yīng)當按照國家有關(guān)投資管理規(guī)定完成投資項目手續(xù)。

（三）具備生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品所必需的設(shè)計開發(fā)能力、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品生產(chǎn)一致性保證能力、售后服務(wù)及產(chǎn)品安全保障能力，符合《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入審查要求》（見附件1，以下簡稱《準入審查要求》）。

具備工業(yè)和信息化部規(guī)定條件的大型汽車企業(yè)集團，在企業(yè)集團統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一管理、承擔相應(yīng)監(jiān)管責任的前提下，其下屬企業(yè)（包括下屬子公司及分公司）的準入條件予以簡化，適用《企業(yè)集團下屬企業(yè)的準入審查要求》（見附件2）。

（四）符合相同類別的常規(guī)汽車生產(chǎn)企業(yè)準入管理規(guī)則。

第六條汽車生產(chǎn)企業(yè)在已列入《道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》（以下簡稱《公告》）的新能源汽車整車或者底盤基礎(chǔ)上改裝生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品，改裝未影響到底盤、車載能源系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)和控制系統(tǒng)的，不需要申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入。

第七條申請準入的新能源汽車產(chǎn)品，應(yīng)當符合以下條件：

（一）符合國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章。

（二）符合《新能源汽車產(chǎn)品專項檢驗項目及依據(jù)標準》（見附件3），以及相同類別的常規(guī)汽車產(chǎn)品相關(guān)標準。

（三）經(jīng)國家認定的檢測機構(gòu)（以下簡稱檢測機構(gòu)）檢測合格。

（四）符合工業(yè)和信息化部規(guī)定的安全技術(shù)條件。

工業(yè)和信息化部根據(jù)新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際情況和相關(guān)標準制修訂情況，及時調(diào)整《新能源汽車產(chǎn)品專項檢驗項目及依據(jù)標準》的有關(guān)內(nèi)容，并在施行前向社會公布。

第八條申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入的，應(yīng)當向工業(yè)和信息化部提交以下材料：

（一）申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入審查的文件。

（二）《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入申請書》（見附件4）及相關(guān)證明材料。

（三）新建新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件，以及根據(jù)國家有關(guān)投資管理規(guī)定辦理投資項目手續(xù)的文件。中外合資企業(yè)還應(yīng)當提交中外股東持股比例證明。

第九條申請新能源汽車產(chǎn)品準入的，應(yīng)當向工業(yè)和信息化部提交以下材料：

（一）新能源汽車產(chǎn)品主要技術(shù)參數(shù)表（見附件5）。

（二）檢測機構(gòu)出具的新能源汽車產(chǎn)品檢測報告。

（三）其他需要說明的情況。

第十條工業(yè)和信息化部收到準入申請后，對于申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當當場或者在5日內(nèi)一次性告知申請人需要補正的全部內(nèi)容。申請材料齊全、符合法定形式的，應(yīng)當予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定。20個工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)工業(yè)和信息化部負責人批準，可以延長10個工作日，并應(yīng)當將延長期限的理由告知申請人。

第十一條工業(yè)和信息化部委托第三方技術(shù)服務(wù)機構(gòu)，組織專家對新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)、新能源汽車產(chǎn)品準入申請進行技術(shù)審查，審查方式包括現(xiàn)場審查、資料審查。

工業(yè)和信息化部建立新能源汽車領(lǐng)域?qū)＜規(guī)欤瑥闹羞x取專家組成審查組。

第三方技術(shù)服務(wù)機構(gòu)技術(shù)審查所需時間不計算在本規(guī)定第十條規(guī)定的期限內(nèi)。

第十二條申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入的，如已按照相同類別的常規(guī)汽車生產(chǎn)企業(yè)準入管理規(guī)則通過了審查的，免予審查《準入審查要求》中的相關(guān)要求。

第十三條檢測機構(gòu)應(yīng)當嚴格按照工業(yè)和信息化部有關(guān)規(guī)定開展新能源汽車產(chǎn)品檢測工作，不得擅自變更檢測要求。

第十四條通過審查的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品，由工業(yè)和信息化部通過《公告》發(fā)布。

不符合本規(guī)定所規(guī)定的條件、標準的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品，工業(yè)和信息化部不予列入《公告》。

新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當按照《公告》載明的許可要求生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品。

第十五條新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當加強管理、規(guī)范使用新能源汽車產(chǎn)品出廠合格證，確保出廠合格證及其信息與實際產(chǎn)品唯一對應(yīng)、保持一致。

第十六條新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立新能源汽車產(chǎn)品售后服務(wù)承諾制度。售后服務(wù)承諾應(yīng)當包括新能源汽車產(chǎn)品質(zhì)量保證承諾、售后服務(wù)項目及內(nèi)容、備件提供及質(zhì)量保證期限、售后服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)問題的反饋、零部件（如電池）回收，出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量、安全、環(huán)保等嚴重問題時的應(yīng)對措施以及索賠處理等內(nèi)容，并在本企業(yè)網(wǎng)站上向社會發(fā)布。

第十七條新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立新能源汽車產(chǎn)品運行安全狀態(tài)監(jiān)測平臺，按照與新能源汽車產(chǎn)品用戶的協(xié)議，對已銷售的全部新能源汽車產(chǎn)品的運行安全狀態(tài)進行監(jiān)測。企業(yè)監(jiān)測平臺應(yīng)當與地方和國家的新能源汽車推廣應(yīng)用監(jiān)測平臺對接。

新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及其工作人員應(yīng)當妥善保管新能源汽車產(chǎn)品運行安全狀態(tài)信息，不得泄露、篡改、毀損、出售或者非法向他人提供，不得監(jiān)測與產(chǎn)品運行安全狀態(tài)無關(guān)的信息。

第十八條新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當在產(chǎn)品全生命周期內(nèi)，為每一輛新能源汽車產(chǎn)品建立檔案，跟蹤記錄汽車使用、維護、維修情況，實施新能源汽車動力電池溯源信息管理，跟蹤記錄動力電池回收利用情況。

新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當對新能源汽車產(chǎn)品的技術(shù)狀況、故障及主要問題等運行情況進行分析、總結(jié)，編寫報告（見附件6）。報告應(yīng)當在新能源汽車產(chǎn)品全生命周期內(nèi)存檔備查。

第十九條新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)申請準入的新能源汽車產(chǎn)品類別或者動力系統(tǒng)（包括插電式混合動力、純電動、燃料電池等）與已列入《公告》的新能源汽車產(chǎn)品不同的，或者增加、變更生產(chǎn)地址的，應(yīng)當向工業(yè)和信息化部提交本規(guī)定第八條所列的材料，原則上應(yīng)當進行現(xiàn)場審查。

取得插電式混合動力汽車或者燃料電池汽車產(chǎn)品準入的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)，申請相同類別的純電動汽車產(chǎn)品準入的，只進行資料審查。

第二十條新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當持續(xù)滿足《準入審查要求》和生產(chǎn)一致性等相關(guān)規(guī)定，確保新能源汽車產(chǎn)品安全保障體系正常運行。

第二十一條新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)發(fā)現(xiàn)新能源汽車產(chǎn)品存在安全、環(huán)保、節(jié)能等嚴重問題的，應(yīng)當立即停止相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售，采取措施進行整改，并及時向工業(yè)和信息化部和相關(guān)省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門報告。

第二十二條工業(yè)和信息化部應(yīng)當對新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)的《準入審查要求》保持情況、生產(chǎn)一致性情況和監(jiān)測平臺運行情況等進行監(jiān)督檢查，檢查方式包括資料審查、實地核查、市場抽樣和性能檢測等。

省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門應(yīng)當對本行政區(qū)域內(nèi)新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)情況、監(jiān)測平臺運行情況進行監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)有《準入審查要求》所列要求發(fā)生重大變化、生產(chǎn)管理存在重大安全隱患、有違法行為等的，應(yīng)當及時向工業(yè)和信息化部報告。

第二十三條對于停止生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品12個月及以上的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)，工業(yè)和信息化部予以特別公示。

經(jīng)特別公示的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)在恢復生產(chǎn)之前，工業(yè)和信息化部應(yīng)當對其保持《準入審查要求》的情況進行核查。

第二十四條工業(yè)和信息化部建立新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)信用數(shù)據(jù)庫，將企業(yè)違反生產(chǎn)一致性要求、申請材料弄虛作假、行政處罰等情況列入信用數(shù)據(jù)庫。

第二十五條新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)不能保持《準入審查要求》，存在公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全隱患的，工業(yè)和信息化部應(yīng)當責令其停止生產(chǎn)、銷售活動，并責令立即改正。

第二十六條新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)破產(chǎn)或者自愿終止生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品的，工業(yè)和信息化部應(yīng)當撤銷、注銷其相應(yīng)的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)、產(chǎn)品準入。

第二十七條隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)、新能源汽車產(chǎn)品準入的，工業(yè)和信息化部不予受理或者不予準入，并給予警告，申請人在一年內(nèi)不得再次申請準入。

以欺騙、賄賂等不正當手段取得新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)、新能源汽車產(chǎn)品準入的，工業(yè)和信息化部應(yīng)當撤銷其新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)、產(chǎn)品準入，申請人在三年內(nèi)不得再次申請準入。

第二十八條新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)擅自生產(chǎn)、銷售未列入工業(yè)和信息化部《公告》的新能源汽車車型的，工業(yè)和信息化部應(yīng)當依據(jù)《中華人民共和國道路交通安全法》第一百零三條第三款的規(guī)定予以處罰。

第二十九條已取得準入的新能源汽車整車生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)當按照本規(guī)定進行改造，并自本規(guī)定施行之日起6個月內(nèi)報送滿足本規(guī)定的審查計劃，于24個月內(nèi)通過審查。對于其取得準入時已審查的有關(guān)內(nèi)容，免予審查。

自制自用新能源汽車底盤的改裝類客車生產(chǎn)企業(yè)，通過改造，滿足商用車生產(chǎn)企業(yè)準入管理規(guī)則有關(guān)生產(chǎn)客車底盤準入條件后，可申請新能源汽車整車生產(chǎn)企業(yè)準入。自制自用新能源汽車底盤的改裝類專用車生產(chǎn)企業(yè)，按照國家有關(guān)投資管理規(guī)定完成整車投資項目手續(xù)、滿足商用車生產(chǎn)企業(yè)準入管理規(guī)則有關(guān)準入條件后，可申請新能源汽車整車生產(chǎn)企業(yè)準入。自制自用新能源汽車底盤的改裝類客車、改裝類專用車生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)當自本規(guī)定施行之日起6個月內(nèi)報送滿足本規(guī)定的審查計劃，于24個月內(nèi)通過審查。

逾期未通過審查的，視為不能保持《準入審查要求》。

第三十條新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)在產(chǎn)的新能源汽車產(chǎn)品應(yīng)當自本規(guī)定施行之日起6個月內(nèi)，符合《新能源汽車產(chǎn)品專項檢驗項目及依據(jù)標準》。

第三十一條新建純電動乘用車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當同時滿足《新建純電動乘用車企業(yè)管理規(guī)定》。

第三十二條本規(guī)定自2017年7月1日起施行。2009年6月17日工業(yè)和信息化部公布的《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)則》（工產(chǎn)業(yè)〔2009〕第44號）同時廢止。本規(guī)定施行前公布的有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準。

附件：1.新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入審查要求

2.企業(yè)集團下屬企業(yè)的準入審查要求

3.新能源汽車產(chǎn)品專項檢驗項目及依據(jù)標準

4.新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入申請書

5.新能源汽車產(chǎn)品主要技術(shù)參數(shù)表

6.新能源汽車報告

第五篇：新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)定(工信部39號令)

新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)定

發(fā)布時間：2017-01-16 來源：政策法規(guī)司

中華人民共和國工業(yè)和信息化部令

第39號

《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)定》已經(jīng)2016年10月20日工業(yè)和信息化部第26次部務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2017年7月1日起施行。工業(yè)和信息化部2009年6月17日公布的《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)則》（工產(chǎn)業(yè)〔2009〕第44號）同時廢止。

部長 苗圩 2017年1月6日

新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)定

第一條 為了落實發(fā)展新能源汽車的國家戰(zhàn)略，規(guī)范新能源汽車生產(chǎn)活動，保障公民生命財產(chǎn)安全和公共安全，促進新能源汽車產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國道路交通安全法》《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 在中華人民共和國境內(nèi)生產(chǎn)新能源汽車的企業(yè)（以下簡稱新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)），及其生產(chǎn)在境內(nèi)使用的新能源汽車產(chǎn)品的活動，適用本規(guī)定。

第三條 本規(guī)定所稱汽車，是指《汽車和掛車類型的術(shù)語和定義》國家標準（GB/T3730.1-2001）第2.1款所規(guī)定的汽車整車（完整車輛）及底盤（非完整車輛），不包括整車整備質(zhì)量超過400千克的三輪車輛。

本規(guī)定所稱新能源汽車，是指采用新型動力系統(tǒng)，完全或者主要依靠新型能源驅(qū)動的汽車，包括插電式混合動力（含增程式）汽車、純電動汽車和燃料電池汽車等。

第四條 工業(yè)和信息化部負責實施全國新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品的準入和監(jiān)督管理。省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品的日常監(jiān)督管理，并配合工業(yè)和信息化部實施準入管理相關(guān)工作。

第五條 申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入的，應(yīng)當符合以下條件：

（一）符合國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策及宏觀調(diào)控政策的要求。

（二）申請人是已取得道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)準入的汽車生產(chǎn)企業(yè)，或者是已按照國家有關(guān)投資管理規(guī)定完成投資項目手續(xù)的新建汽車生產(chǎn)企業(yè)。

汽車生產(chǎn)企業(yè)跨產(chǎn)品類別生產(chǎn)新能源汽車的，也應(yīng)當按照國家有關(guān)投資管理規(guī)定完成投資項目手續(xù)。

（三）具備生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品所必需的設(shè)計開發(fā)能力、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品生產(chǎn)一致性保證能力、售后服務(wù)及產(chǎn)品安全保障能力，符合《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入審查要求》（見附件1，以下簡稱《準入審查要求》）。

具備工業(yè)和信息化部規(guī)定條件的大型汽車企業(yè)集團，在企業(yè)集團統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一管理、承擔相應(yīng)監(jiān)管責任的前提下，其下屬企業(yè)（包括下屬子公司及分公司）的準入條件予以簡化，適用《企業(yè)集團下屬企業(yè)的準入審查要求》（見附件2）。

（四）符合相同類別的常規(guī)汽車生產(chǎn)企業(yè)準入管理規(guī)則。

第六條 汽車生產(chǎn)企業(yè)在已列入《道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》（以下簡稱《公告》）的新能源汽車整車或者底盤基礎(chǔ)上改裝生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品，改裝未影響到底盤、車載能源系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)和控制系統(tǒng)的，不需要申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入。

第七條 申請準入的新能源汽車產(chǎn)品，應(yīng)當符合以下條件：

（一）符合國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章。

（二）符合《新能源汽車產(chǎn)品專項檢驗項目及依據(jù)標準》（見附件3），以及相同類別的常規(guī)汽車產(chǎn)品相關(guān)標準。

（三）經(jīng)國家認定的檢測機構(gòu)（以下簡稱檢測機構(gòu)）檢測合格。

（四）符合工業(yè)和信息化部規(guī)定的安全技術(shù)條件。

工業(yè)和信息化部根據(jù)新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際情況和相關(guān)標準制修訂情況，及時調(diào)整《新能源汽車產(chǎn)品專項檢驗項目及依據(jù)標準》的有關(guān)內(nèi)容，并在施行前向社會公布。

第八條 申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入的，應(yīng)當向工業(yè)和信息化部提交以下材料：

（一）申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入審查的文件。

（二）《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入申請書》（見附件4）及相關(guān)證明材料。

（三）新建新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件，以及根據(jù)國家有關(guān)投資管理規(guī)定辦理投資項目手續(xù)的文件。中外合資企業(yè)還應(yīng)當提交中外股東持股比例證明。

第九條 申請新能源汽車產(chǎn)品準入的，應(yīng)當向工業(yè)和信息化部提交以下材料：

（一）新能源汽車產(chǎn)品主要技術(shù)參數(shù)表（見附件5）。

（二）檢測機構(gòu)出具的新能源汽車產(chǎn)品檢測報告。

（三）其他需要說明的情況。

第十條 工業(yè)和信息化部收到準入申請后，對于申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當當場或者在5日內(nèi)一次性告知申請人需要補正的全部內(nèi)容。申請材料齊全、符合法定形式的，應(yīng)當予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定。20個工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)工業(yè)和信息化部負責人批準，可以延長10個工作日，并應(yīng)當將延長期限的理由告知申請人。

第十一條 工業(yè)和信息化部委托第三方技術(shù)服務(wù)機構(gòu)，組織專家對新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)、新能源汽車產(chǎn)品準入申請進行技術(shù)審查，審查方式包括現(xiàn)場審查、資料審查。

工業(yè)和信息化部建立新能源汽車領(lǐng)域?qū)＜規(guī)?，從中選取專家組成審查組。第三方技術(shù)服務(wù)機構(gòu)技術(shù)審查所需時間不計算在本規(guī)定第十條規(guī)定的期限內(nèi)。第十二條 申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入的，如已按照相同類別的常規(guī)汽車生產(chǎn)企業(yè)準入管理規(guī)則通過了審查的，免予審查《準入審查要求》中的相關(guān)要求。

第十三條 檢測機構(gòu)應(yīng)當嚴格按照工業(yè)和信息化部有關(guān)規(guī)定開展新能源汽車產(chǎn)品檢測工作，不得擅自變更檢測要求。

第十四條 通過審查的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品，由工業(yè)和信息化部通過《公告》發(fā)布。

不符合本規(guī)定所規(guī)定的條件、標準的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品，工業(yè)和信息化部不予列入《公告》。

新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當按照《公告》載明的許可要求生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品。第十五條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當加強管理、規(guī)范使用新能源汽車產(chǎn)品出廠合格證，確保出廠合格證及其信息與實際產(chǎn)品唯一對應(yīng)、保持一致。

第十六條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立新能源汽車產(chǎn)品售后服務(wù)承諾制度。售后服務(wù)承諾應(yīng)當包括新能源汽車產(chǎn)品質(zhì)量保證承諾、售后服務(wù)項目及內(nèi)容、備件提供及質(zhì)量保證期限、售后服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)問題的反饋、零部件（如電池）回收，出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量、安全、環(huán)保等嚴重問題時的應(yīng)對措施以及索賠處理等內(nèi)容，并在本企業(yè)網(wǎng)站上向社會發(fā)布。

第十七條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立新能源汽車產(chǎn)品運行安全狀態(tài)監(jiān)測平臺，按照與新能源汽車產(chǎn)品用戶的協(xié)議，對已銷售的全部新能源汽車產(chǎn)品的運行安全狀態(tài)進行監(jiān)測。企業(yè)監(jiān)測平臺應(yīng)當與地方和國家的新能源汽車推廣應(yīng)用監(jiān)測平臺對接。

新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及其工作人員應(yīng)當妥善保管新能源汽車產(chǎn)品運行安全狀態(tài)信息，不得泄露、篡改、毀損、出售或者非法向他人提供，不得監(jiān)測與產(chǎn)品運行安全狀態(tài)無關(guān)的信息。

第十八條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當在產(chǎn)品全生命周期內(nèi)，為每一輛新能源汽車產(chǎn)品建立檔案，跟蹤記錄汽車使用、維護、維修情況，實施新能源汽車動力電池溯源信息管理，跟蹤記錄動力電池回收利用情況。

新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當對新能源汽車產(chǎn)品的技術(shù)狀況、故障及主要問題等運行情況進行分析、總結(jié)，編寫報告（見附件6）。報告應(yīng)當在新能源汽車產(chǎn)品全生命周期內(nèi)存檔備查。第十九條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)申請準入的新能源汽車產(chǎn)品類別或者動力系統(tǒng)（包括插電式混合動力、純電動、燃料電池等）與已列入《公告》的新能源汽車產(chǎn)品不同的，或者增加、變更生產(chǎn)地址的，應(yīng)當向工業(yè)和信息化部提交本規(guī)定第八條所列的材料，原則上應(yīng)當進行現(xiàn)場審查。

取得插電式混合動力汽車或者燃料電池汽車產(chǎn)品準入的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)，申請相同類別的純電動汽車產(chǎn)品準入的，只進行資料審查。

第二十條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當持續(xù)滿足《準入審查要求》和生產(chǎn)一致性等相關(guān)規(guī)定，確保新能源汽車產(chǎn)品安全保障體系正常運行。

第二十一條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)發(fā)現(xiàn)新能源汽車產(chǎn)品存在安全、環(huán)保、節(jié)能等嚴重問題的，應(yīng)當立即停止相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售，采取措施進行整改，并及時向工業(yè)和信息化部和相關(guān)省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門報告。

第二十二條 工業(yè)和信息化部應(yīng)當對新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)的《準入審查要求》保持情況、生產(chǎn)一致性情況和監(jiān)測平臺運行情況等進行監(jiān)督檢查，檢查方式包括資料審查、實地核查、市場抽樣和性能檢測等。

省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門應(yīng)當對本行政區(qū)域內(nèi)新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)情況、監(jiān)測平臺運行情況進行監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)有《準入審查要求》所列要求發(fā)生重大變化、生產(chǎn)管理存在重大安全隱患、有違法行為等的，應(yīng)當及時向工業(yè)和信息化部報告。

第二十三條 對于停止生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品12個月及以上的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)，工業(yè)和信息化部予以特別公示。

經(jīng)特別公示的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)在恢復生產(chǎn)之前，工業(yè)和信息化部應(yīng)當對其保持《準入審查要求》的情況進行核查。

第二十四條 工業(yè)和信息化部建立新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)信用數(shù)據(jù)庫，將企業(yè)違反生產(chǎn)一致性要求、申請材料弄虛作假、行政處罰等情況列入信用數(shù)據(jù)庫。

第二十五條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)不能保持《準入審查要求》，存在公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全隱患的，工業(yè)和信息化部應(yīng)當責令其停止生產(chǎn)、銷售活動，并責令立即改正。

第二十六條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)破產(chǎn)或者自愿終止生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品的，工業(yè)和信息化部應(yīng)當撤銷、注銷其相應(yīng)的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)、產(chǎn)品準入。

第二十七條 隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)、新能源汽車產(chǎn)品準入的，工業(yè)和信息化部不予受理或者不予準入，并給予警告，申請人在一年內(nèi)不得再次申請準入。以欺騙、賄賂等不正當手段取得新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)、新能源汽車產(chǎn)品準入的，工業(yè)和信息化部應(yīng)當撤銷其新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)、產(chǎn)品準入，申請人在三年內(nèi)不得再次申請準入。

第二十八條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)擅自生產(chǎn)、銷售未列入工業(yè)和信息化部《公告》的新能源汽車車型的，工業(yè)和信息化部應(yīng)當依據(jù)《中華人民共和國道路交通安全法》第一百零三條第三款的規(guī)定予以處罰。

第二十九條 已取得準入的新能源汽車整車生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)當按照本規(guī)定進行改造，并自本規(guī)定施行之日起6個月內(nèi)報送滿足本規(guī)定的審查計劃，于24個月內(nèi)通過審查。對于其取得準入時已審查的有關(guān)內(nèi)容，免予審查。

自制自用新能源汽車底盤的改裝類客車生產(chǎn)企業(yè)，通過改造，滿足商用車生產(chǎn)企業(yè)準入管理規(guī)則有關(guān)生產(chǎn)客車底盤準入條件后，可申請新能源汽車整車生產(chǎn)企業(yè)準入。自制自用新能源汽車底盤的改裝類專用車生產(chǎn)企業(yè)，按照國家有關(guān)投資管理規(guī)定完成整車投資項目手續(xù)、滿足商用車生產(chǎn)企業(yè)準入管理規(guī)則有關(guān)準入條件后，可申請新能源汽車整車生產(chǎn)企業(yè)準入。自制自用新能源汽車底盤的改裝類客車、改裝類專用車生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)當自本規(guī)定施行之日起6個月內(nèi)報送滿足本規(guī)定的審查計劃，于24個月內(nèi)通過審查。

逾期未通過審查的，視為不能保持《準入審查要求》。

第三十條 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)在產(chǎn)的新能源汽車產(chǎn)品應(yīng)當自本規(guī)定施行之日起6個月內(nèi)，符合《新能源汽車產(chǎn)品專項檢驗項目及依據(jù)標準》。

第三十一條 新建純電動乘用車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當同時滿足《新建純電動乘用車企業(yè)管理規(guī)定》。

第三十二條 本規(guī)定自2017年7月1日起施行。2009年6月17日工業(yè)和信息化部公布的《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)則》（工產(chǎn)業(yè)〔2009〕第44號）同時廢止。本規(guī)定施行前公布的有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準。

附件：1.新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入審查要求

2.企業(yè)集團下屬企業(yè)的準入審查要求 3.新能源汽車產(chǎn)品專項檢驗項目及依據(jù)標準 4.新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入申請書 5.新能源汽車產(chǎn)品主要技術(shù)參數(shù)表 6.新能源汽車報告