第一篇：集團(tuán)公司行政監(jiān)察管理辦法

云南大理交通運(yùn)輸集團(tuán)公司

行政監(jiān)察管理辦法

（草擬稿）

第一章 總

則

第一條

為加強(qiáng)集團(tuán)公司以及直屬、全資和控股公司(以下簡稱所屬單位)監(jiān)察工作，保證公司政令暢通，維護(hù)公司行政紀(jì)律，促進(jìn)廉政建設(shè)，改善公司行政管理，提高公司行政效能，規(guī)范集團(tuán)公司行政監(jiān)察工作，制定本辦法。

第二條

集團(tuán)公司行政監(jiān)察的基本職責(zé)是：在董事長或總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，依照本辦法對集團(tuán)公司各部門、所屬各單位及其管理工作人員實(shí)施監(jiān)察，對監(jiān)察對象遵守國家的法律、法規(guī)，貫徹執(zhí)行黨和政府的方針、政策以及集團(tuán)公司的各項(xiàng)規(guī)章制度和指令性任務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第三條

公司行政監(jiān)察工作必須圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營管理中心工作，在有關(guān)部門的配合下，積極有效地開展執(zhí)行力監(jiān)察和效能監(jiān)察工作，為提高公司的經(jīng)濟(jì)效益服務(wù)。

第四條

公司監(jiān)察工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持廉政與勤政相結(jié)合，經(jīng)濟(jì)效益與社會效益相結(jié)合，教育與懲處相結(jié)合，監(jiān)督檢查與改進(jìn)工作相結(jié)合的原則。

第五條

各職能部門和所屬單位的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部要按照本辦法的規(guī)定，保證和支持公司監(jiān)察人員履行職責(zé)，相關(guān)部門應(yīng)予積極配合。

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第六條

被監(jiān)察單位和人員要自覺接受行政監(jiān)察，任何單位和個(gè)人不得拒絕、阻礙公司監(jiān)察人員執(zhí)行任務(wù)，不得打擊報(bào)復(fù)監(jiān)察人員。

第二章 機(jī)構(gòu)和人員

第七條

集團(tuán)公司監(jiān)察部門為董事會下屬的審計(jì)監(jiān)察室，在董事長或總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)主管公司集團(tuán)內(nèi)部的行政監(jiān)察工作。

第八條

集團(tuán)公司根據(jù)工作需要，經(jīng)董事長或總經(jīng)理批準(zhǔn)，可以向公司所屬各單位委派監(jiān)察人員。集團(tuán)公司委派的監(jiān)察人員對集團(tuán)公司負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。

第九條

監(jiān)察人員必須遵紀(jì)守法，忠于職守，秉公執(zhí)紀(jì)，清正廉潔，保守秘密。必須熟悉公司的監(jiān)察業(yè)務(wù)，具備與工作相適應(yīng)的文化水平和專業(yè)知識。

第十條

集團(tuán)公司審計(jì)監(jiān)察室要在公司紀(jì)委和監(jiān)事會指導(dǎo)下并相互協(xié)調(diào)配合，做好公司集團(tuán)內(nèi)部的行政監(jiān)察工作。

第三章 審計(jì)監(jiān)察室行政監(jiān)察職責(zé)及監(jiān)察對象 第十一條

審計(jì)監(jiān)察室行政監(jiān)察的主要職責(zé)是：

1．監(jiān)督檢查監(jiān)察對象貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)和集團(tuán)公司的計(jì)劃、決定、命令、規(guī)章制度的執(zhí)行情況，開展公司執(zhí)行力監(jiān)察，保證公司政令暢通。

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2．圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，開展效能監(jiān)察。3．受理對監(jiān)察對象的違紀(jì)行為的控告、檢舉。4．調(diào)查處理監(jiān)察對象的違紀(jì)行為。5．參與重大事故調(diào)查。

6．參與對監(jiān)察對象的考核評議工作。

7．做好集團(tuán)公司行政監(jiān)督管理等方面的重要制度建設(shè)工作，并保證其實(shí)施。

8．對監(jiān)察對象進(jìn)行遵紀(jì)守法、廉潔高效教育。9．完成本董事長或總經(jīng)理零時(shí)交辦的其他監(jiān)察工作。第十二條

集團(tuán)公司行政監(jiān)察的對象是： 1．集團(tuán)公司本部各職能部門及其工作人員。2．納入集團(tuán)公司中層干部管理的行政負(fù)責(zé)人。

3．由集團(tuán)公司或所屬單位任命和管理的其他工作人員。

第四章

行政監(jiān)察的權(quán)限

第十三條

審計(jì)監(jiān)察室在履行行政監(jiān)察職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取下列措施：

1．要求被監(jiān)察的部門、單位和人員提供與監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、財(cái)務(wù)帳目及其他有關(guān)的材料，進(jìn)行查閱或者予以復(fù)制；

2．要求被監(jiān)察的部門、單位和人員就監(jiān)察事項(xiàng)涉及的問題作出解釋和說明。

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3．責(zé)令被監(jiān)察的單位、部門和人員停止違紀(jì)違規(guī)行為。第十四條

審計(jì)監(jiān)察室在調(diào)查違紀(jì)行為時(shí)，可以根據(jù)實(shí)際情況和需要采取下列措施：

1．查證可以證明監(jiān)察對象違反行政紀(jì)律行為的文件、資料、財(cái)務(wù)賬目及其他有關(guān)的材料。

2．責(zé)令涉嫌違紀(jì)單位和人員在調(diào)查期間不得變賣、轉(zhuǎn)移與違紀(jì)有關(guān)的財(cái)物。

3．向董事長或總經(jīng)理建議暫停有嚴(yán)重違紀(jì)嫌疑的人員執(zhí)行職務(wù)。

第十五條

審計(jì)監(jiān)察室根據(jù)檢查、調(diào)查結(jié)果，遇有下列情形之一的，可以提出監(jiān)察建議：

1．拒不執(zhí)行或違反國家法律、法規(guī)或公司規(guī)章制度，以及公司的決定、命令，應(yīng)當(dāng)予以糾正的。

2．所屬單位作出的決定、命令和要求違反法律、法規(guī)、國家或公司政策，應(yīng)當(dāng)予以糾正或者撤銷的。

3．依照有關(guān)法律、法規(guī)和企業(yè)規(guī)章的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予處罰的。

4．其他需要提出監(jiān)察建議的。

第十六條

審計(jì)監(jiān)察室經(jīng)董事長或總經(jīng)理授權(quán)，根據(jù)檢查、調(diào)查結(jié)果，遇有下列情形之一的，可以作出監(jiān)察決定或者提出監(jiān)察建議：

1．發(fā)生違紀(jì)行為，按照企業(yè)規(guī)章應(yīng)當(dāng)給予警告、記過、記大

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過、降級、撤職、開除處分的。

2．發(fā)生違紀(jì)行為，應(yīng)當(dāng)并處或單處經(jīng)濟(jì)處罰的。3．違紀(jì)取得的財(cái)物，依法應(yīng)當(dāng)追繳或者責(zé)令退賠的。4．對前款第1、2項(xiàng)所列情形作出監(jiān)察決定或者提出監(jiān)察建議的，應(yīng)當(dāng)按照集團(tuán)公司勞動(dòng)人事管理權(quán)限和處理程序的規(guī)定辦理。

第十七條

審計(jì)監(jiān)察室依規(guī)作出的監(jiān)察決定，有關(guān)部門和人員必須執(zhí)行；對審計(jì)監(jiān)察室依法依規(guī)提出的監(jiān)察建議，有關(guān)部門無正當(dāng)理由的，應(yīng)當(dāng)采納。

第五章

執(zhí)行力監(jiān)察

第十八條

集團(tuán)公司審計(jì)監(jiān)察室要圍繞集團(tuán)公司及所屬單位的生產(chǎn)經(jīng)營中心任務(wù)開展執(zhí)行力監(jiān)察。其主要職責(zé)是保證公司政令暢通，確保黨的方針、政策、國家的法律、法規(guī)以及集團(tuán)公司、所屬單位的規(guī)章、制度、決定得到貫徹落實(shí)，促使被監(jiān)督的對象依紀(jì)依規(guī)辦事、廉潔奉公、恪盡職守、勤政高效地履行職責(zé)。

執(zhí)行力監(jiān)察著重解決有令不行、有禁不止的問題。第十九條

開展執(zhí)行力監(jiān)察應(yīng)遵循以下原則： 1．依紀(jì)依規(guī)監(jiān)察，實(shí)事求是的原則。

2．圍繞集團(tuán)公司、所屬單位生產(chǎn)經(jīng)營中心工作開展的原則。3．監(jiān)督、糾正、懲戒與預(yù)防相結(jié)合的原則。

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4．監(jiān)督檢查與改進(jìn)工作、建章立制相結(jié)合的原則。5．專門監(jiān)察與員工監(jiān)督相結(jié)合的原則。第二十條

執(zhí)行力監(jiān)察主要內(nèi)容包括：

1．圍繞對黨的方針、政策、國家的法律、法規(guī)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)察。

2．圍繞集團(tuán)公司經(jīng)營管理的重大改革措施、重要行政、經(jīng)濟(jì)決策的實(shí)施情況開展監(jiān)督監(jiān)查。

3．圍繞各部門及所屬單位貫徹落實(shí)集團(tuán)公司各項(xiàng)規(guī)章制度、計(jì)劃、決定等政策措施的執(zhí)行力度情況進(jìn)行監(jiān)察。監(jiān)督檢查制度建立的合法性、合理性和實(shí)際執(zhí)行的符合性。

4．圍繞財(cái)務(wù)審計(jì)結(jié)果，對審計(jì)中提出的審計(jì)意見的整改情況和整改報(bào)告情況開展監(jiān)察。監(jiān)督檢查是否按照審計(jì)報(bào)告中提出的意見建議進(jìn)行整改、完善，是否如期上報(bào)整改報(bào)告。

5．圍繞各部門和所屬單位的合同或協(xié)議簽訂及履行情況開展監(jiān)察。監(jiān)督檢查契約的簽訂是否按集團(tuán)公司合同管理規(guī)定的程序進(jìn)行；是否按契約條款約定的權(quán)利義務(wù)認(rèn)真履約。

6．對董事長或總經(jīng)理零時(shí)交辦的其他監(jiān)察事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)察。

第六章

效能監(jiān)察

第二十一條 集團(tuán)公司審計(jì)監(jiān)察室要圍繞集團(tuán)公司經(jīng)營管理工作、生產(chǎn)管理活動(dòng)開展效能監(jiān)察。其主要職責(zé)是監(jiān)督檢查是

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否按集團(tuán)公司的總體布局要求，及時(shí)合理地開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)；是否有效地使用人力、物力和生產(chǎn)資金等資源，做到節(jié)約增效；經(jīng)營決策過程是否科學(xué)合理，完成的經(jīng)營指標(biāo)和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益情況是否真實(shí)有效。效能監(jiān)察著重解決失職瀆職的問題。

第二十二條

效能監(jiān)察主要內(nèi)容包括：

1．圍繞集團(tuán)公司及所屬單位設(shè)備管理、物資采購管理進(jìn)行效能監(jiān)察。監(jiān)督檢查固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)有無明細(xì)賬，防止公司資產(chǎn)的流失；重大項(xiàng)目的物資采購是否按招標(biāo)程序進(jìn)行，是否按照選優(yōu)擇廉的原則，采購適應(yīng)本單位應(yīng)用的、質(zhì)量合格的、價(jià)格合理的設(shè)備和物資；設(shè)備、物資入庫驗(yàn)收、保管、領(lǐng)用是否建立了嚴(yán)格的規(guī)章制度，是否做到帳、卡、物相符。

2．圍繞集團(tuán)公司及所屬單位資金、財(cái)務(wù)管理開展效能監(jiān)察。監(jiān)督檢察是否按照集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管理制度的要求，管理使用資金，是否按公司核定的標(biāo)準(zhǔn)或管理辦法開支使用業(yè)務(wù)招待費(fèi)和公務(wù)車費(fèi)等。

3．圍繞集團(tuán)公司及所屬單位基建及其他工程項(xiàng)目開展效能監(jiān)察。監(jiān)督檢查是否按國家及集團(tuán)公司的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行報(bào)批立項(xiàng)、報(bào)建、招標(biāo)議標(biāo)和工程質(zhì)量驗(yàn)收。是否在工程管理上執(zhí)行項(xiàng)目責(zé)任制、招投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制和加強(qiáng)資金管理及工程質(zhì)量管理，是否嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定和定額標(biāo)準(zhǔn)審核工程量、工程費(fèi)用。

4．配合安全管理部圍繞集團(tuán)公司及所屬單位安全生產(chǎn)開展效

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能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查是否執(zhí)行國家安全生產(chǎn)法、有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)范以及標(biāo)準(zhǔn)；參加重大事故的調(diào)查，處理因官僚主義、失職瀆職造成的重大經(jīng)濟(jì)損失和人員傷亡事故。

5．圍繞集團(tuán)公司及所屬單位員工關(guān)心和反映強(qiáng)烈的問題開展效能監(jiān)察。要深入群眾，調(diào)查研究，對有損企業(yè)利益、危害企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)和群眾關(guān)心的熱點(diǎn)問題等開展效能監(jiān)察。

第七章

行政監(jiān)察程序

第二十三條

審計(jì)監(jiān)察室履行行政監(jiān)察職責(zé)按照下列程序進(jìn)行檢查：

1．對需要檢查的事項(xiàng)予以立項(xiàng)。2．制定檢查方案并組織實(shí)施。3．向授予權(quán)領(lǐng)導(dǎo)提出檢查情況報(bào)告。

4．根據(jù)檢查結(jié)果，作出監(jiān)察決定或者提出監(jiān)察建議。5．重要檢查事項(xiàng)的立項(xiàng)及檢查情況報(bào)告，應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)公司董事會備案。

第二十四條

集團(tuán)公司審計(jì)監(jiān)察室按照下列程序?qū)ι嫦舆`紀(jì)的行為進(jìn)行調(diào)查處理：

1．對需要調(diào)查處理的事項(xiàng)進(jìn)行初步審查，認(rèn)為有違紀(jì)的事實(shí)，需要追究違紀(jì)責(zé)任的，予以立案。

2．組織實(shí)施調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)。

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3．有證據(jù)證明存在違紀(jì)事實(shí)，需要給予處分或者作出其他處理的，進(jìn)行審理。

4．根據(jù)董事長或總理的授權(quán)作出監(jiān)察決定或者提出監(jiān)察建議。

5．重大案件的立案，應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)公司董事會批準(zhǔn)。第二十五條

審計(jì)監(jiān)察室對于立案調(diào)查的案件，經(jīng)調(diào)查認(rèn)定不存在違紀(jì)事實(shí)的，或者不需要追究行政紀(jì)律責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，并告知被調(diào)查單位及被調(diào)查人員及其所在單位。重大案件的撤銷，應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)公司董事會批準(zhǔn)。

第二十六條

審計(jì)監(jiān)察室立案調(diào)查的案件，應(yīng)當(dāng)自立案之日起6個(gè)月內(nèi)結(jié)案；因特殊原因需要延長辦案期限的，可以適當(dāng)延長，但最長不得超過1年。

第二十七條

審計(jì)監(jiān)察室在檢查、調(diào)查中應(yīng)當(dāng)聽取被監(jiān)察單位和人員的陳述和申辯。

第二十八條

監(jiān)察決定、監(jiān)察建議應(yīng)當(dāng)以書面形式送達(dá)有關(guān)單位或者有關(guān)人員。

第三十條

對監(jiān)察建議、監(jiān)察決定不服的，可以自收到文件之日起30日內(nèi)向?qū)徲?jì)監(jiān)察室申請復(fù)審，審計(jì)監(jiān)察室應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)審申請之日起30日內(nèi)向授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)董事長或總經(jīng)理報(bào)告，由授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)召集有關(guān)部門復(fù)審后作出決定。復(fù)審、復(fù)核期間，不停止原決定的執(zhí)行。

第八章

獎(jiǎng)勵(lì)與懲處

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第三十一條

開展公司行政監(jiān)察必須嚴(yán)格獎(jiǎng)懲，講求實(shí)效。監(jiān)察的結(jié)果應(yīng)作為獎(jiǎng)懲、考察干部的重要依據(jù)。

第三十二條

對在行政監(jiān)察中有下列情況之一的有功人員，審計(jì)監(jiān)察室應(yīng)及時(shí)建議集團(tuán)公司給予獎(jiǎng)勵(lì)：

1．認(rèn)真執(zhí)行國家政策規(guī)定，履行職責(zé)成績突出的，為集團(tuán)公司和所屬單位創(chuàng)造顯著經(jīng)濟(jì)效益或挽回重大經(jīng)濟(jì)損失的。

2．主動(dòng)開展效能監(jiān)察取得重大經(jīng)濟(jì)效益的。3．敢于同違法違紀(jì)行為作斗爭，有顯著成績的。4．有控告、檢舉重大違法違紀(jì)行為的。

第三十三條

公司審計(jì)監(jiān)察室開展監(jiān)察及工作人員工作成績突出并獲執(zhí)法監(jiān)察成績、效能監(jiān)察優(yōu)秀成果的應(yīng)予以表彰、獎(jiǎng)勵(lì)。

第三十四條

被監(jiān)察的單位、部門和人員違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由審計(jì)監(jiān)察室責(zé)令改正，對單位、部門給予通報(bào)批評；對負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照有關(guān)規(guī)定給予處分：

1．隱瞞事實(shí)真相，出具偽證或者隱藏、轉(zhuǎn)移、篡改、毀滅證據(jù)的。

2．故意拖延或者拒絕提供與監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、財(cái)務(wù)帳目及其他有關(guān)材料和其他必要情況的。

3．在調(diào)查期間變賣、轉(zhuǎn)移涉嫌財(cái)物的。

4．拒絕就公司審計(jì)監(jiān)察室所提問題作出解釋和說明的。

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5．拒不執(zhí)行監(jiān)察決定或者無正當(dāng)理由拒不采納監(jiān)察建議的。第三十五條

玩忽職守、失職瀆職等給公司造成損失的，要追究當(dāng)事人和有關(guān)人員責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，要移交司法機(jī)關(guān)處理；需要給予黨紀(jì)、政紀(jì)處分的，要分別按有關(guān)規(guī)定處理；對違反政紀(jì)尚不夠紀(jì)律處分的，可以向公司負(fù)責(zé)人建議給予批評教育或調(diào)離崗位等。

第三十六條

對申訴人、控告人、檢舉人或者監(jiān)察人員進(jìn)行報(bào)復(fù)陷害的，依照公司規(guī)章給予處分；構(gòu)成違法、犯罪的，依法移送有關(guān)部門追究其法律責(zé)任。

第三十七條

監(jiān)察人員濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守、泄露秘密的，依照有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送有關(guān)部門追究刑事責(zé)任。

第九章

附則

第三十八條

本管理辦法在執(zhí)行過程中有與國家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定相抵觸時(shí)，按國家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十九條

本辦法自下發(fā)之日起施行。

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第二篇：集團(tuán)公司行政監(jiān)察管理辦法

云南大理交通運(yùn)輸集團(tuán)公司

行政監(jiān)察管理辦法

（草擬稿）

第一章 總

則

第一條

為加強(qiáng)集團(tuán)公司以及直屬、全資和控股單位(以下簡稱所屬單位)監(jiān)察工作，保證公司政令暢通，維護(hù)公司行政紀(jì)律，促進(jìn)廉政建設(shè)，改善公司行政管理，提高公司行政效能，規(guī)范集團(tuán)公司行政監(jiān)察工作，制定本辦法。

第二條

集團(tuán)公司監(jiān)察部門基本職責(zé)是：在董事長或總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，依照本辦法對集團(tuán)公司所屬單位的管理工作人員實(shí)施監(jiān)察，對各職能部門和所屬單位遵守國家的法律、法規(guī)，貫徹執(zhí)行黨和政府的方針、政策以及集團(tuán)公司的各項(xiàng)規(guī)章制度和指令情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第三條

公司行政監(jiān)察工作必須圍繞公司的中心工作，在有關(guān)部門的配合下，積極有效地開展執(zhí)行力監(jiān)察和效能監(jiān)察工作，為提高公司的經(jīng)濟(jì)效益服務(wù)。

第四條

公司監(jiān)察工作應(yīng)當(dāng)實(shí)行廉政與勤政相結(jié)合，經(jīng)濟(jì)效益與社會效益相結(jié)合，教育與懲處相結(jié)合，監(jiān)督檢查與改進(jìn)工作相結(jié)合的原則。

第五條

各職能部門和所屬單位的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部要按照本辦法的規(guī)定，保證和支持公司監(jiān)察人員履行職責(zé)，相關(guān)部門應(yīng)予積極配合。

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第六條

被監(jiān)察單位和人員要自覺接受行政監(jiān)察，任何單位和個(gè)人不得拒絕、阻礙公司監(jiān)察人員執(zhí)行任務(wù)，不得打擊報(bào)復(fù)監(jiān)察人員。

第二章 機(jī)構(gòu)和人員

第七條

集團(tuán)公司監(jiān)察部門為董事會下屬的審計(jì)監(jiān)察室，在董事長或總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)主管公司集團(tuán)內(nèi)部的行政監(jiān)察工作。

第八條

集團(tuán)公司根據(jù)工作需要，經(jīng)董事長或總經(jīng)理批準(zhǔn)，可以向公司所屬各單位委派監(jiān)察人員。集團(tuán)公司委派的監(jiān)察人員對集團(tuán)公司負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。

第九條

監(jiān)察人員必須遵紀(jì)守法，忠于職守，秉公執(zhí)紀(jì)，清正廉潔，保守秘密。必須熟悉公司的監(jiān)察業(yè)務(wù)，具備與工作相適應(yīng)的文化水平和專業(yè)知識。

第十條

集團(tuán)公司審計(jì)監(jiān)察室要在公司紀(jì)委和監(jiān)事會指導(dǎo)下并相互協(xié)調(diào)配合，做好公司集團(tuán)內(nèi)部的行政監(jiān)察工作。

第三章 審計(jì)監(jiān)察室行政監(jiān)察職責(zé)及監(jiān)察對象 第十一條

審計(jì)監(jiān)察室行政監(jiān)察的主要職責(zé)是：

1．監(jiān)督檢查監(jiān)察對象貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)和集團(tuán)公司的計(jì)劃、決定、命令、規(guī)章制度的執(zhí)行情況，保證公司政令暢通。

2．圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，開展效能監(jiān)察。

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3．受理對監(jiān)察對象的違紀(jì)行為的控告、檢舉。4．調(diào)查處理監(jiān)察對象的違紀(jì)行為。5．參與重大事故調(diào)查。

6．參與對監(jiān)察對象的考核評議工作。

7．做好集團(tuán)公司行政監(jiān)督管理等方面的重要制度建設(shè)工作，并保證其實(shí)施。

8．對監(jiān)察對象進(jìn)行遵紀(jì)守法、廉潔高效教育。9．完成本董事長或總經(jīng)理交辦的其他監(jiān)察工作。第十二條

集團(tuán)公司審計(jì)監(jiān)察室行政監(jiān)察的對象是： 1．集團(tuán)公司本部各職能部門及其工作人員。2．納入集團(tuán)公司中層干部管理的行政負(fù)責(zé)人。

3．由集團(tuán)公司或所屬單位任命和管理的其他工作人員。

第四章

審計(jì)監(jiān)察室行政監(jiān)察的權(quán)限

第十三條

審計(jì)監(jiān)察室在履行行政監(jiān)察職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取下列措施：

1．要求被監(jiān)察的部門和人員提供與監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、財(cái)務(wù)帳目及其他有關(guān)的材料，進(jìn)行查閱或者予以復(fù)制；

2．要求被監(jiān)察的單位、部門和人員就監(jiān)察事項(xiàng)涉及的問題作出解釋和說明。

3．責(zé)令被監(jiān)察的單位、部門和人員停止違紀(jì)違規(guī)行為。

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第十四條

審計(jì)監(jiān)察室在調(diào)查違紀(jì)行為時(shí)，可以根據(jù)實(shí)際情況和需要采取下列措施：

1．查證可以證明監(jiān)察對象違反行政紀(jì)律行為的文件、資料、財(cái)務(wù)賬目及其他有關(guān)的材料。

2．責(zé)令涉嫌違紀(jì)單位和人員在調(diào)查期間不得變賣、轉(zhuǎn)移與違紀(jì)有關(guān)的財(cái)物。

3．向董事長或總經(jīng)理建議暫停有嚴(yán)重違紀(jì)嫌疑的人員執(zhí)行職務(wù)。

第十五條

審計(jì)監(jiān)察室根據(jù)檢查、調(diào)查結(jié)果，遇有下列情形之一的，可以提出監(jiān)察建議：

1．拒不執(zhí)行或違反國家法律、法規(guī)或公司規(guī)章制度，以及公司的決定、命令，應(yīng)當(dāng)予以糾正的。

2．所屬單位作出的決定、命令和要求違反法律、法規(guī)、國家或公司政策，應(yīng)當(dāng)予以糾正或者撤銷的。

3．依照有關(guān)法律、法規(guī)和企業(yè)規(guī)章的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予處罰的。

4．其他需要提出監(jiān)察建議的。

第十六條

審計(jì)監(jiān)察室經(jīng)董事長或總經(jīng)理授權(quán)，根據(jù)檢查、調(diào)查結(jié)果，遇有下列情形之一的，可以作出監(jiān)察決定或者提出監(jiān)察建議：

1．發(fā)生違紀(jì)行為，按照企業(yè)規(guī)章應(yīng)當(dāng)給予警告、記過、記大過、降級、撤職、開除處分的。

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2．發(fā)生違紀(jì)行為，應(yīng)當(dāng)并處或單處經(jīng)濟(jì)處罰的。3．違紀(jì)取得的財(cái)物，依法應(yīng)當(dāng)追繳或者責(zé)令退賠的。4．對前款第1、2項(xiàng)所列情形作出監(jiān)察決定或者提出監(jiān)察建議的，應(yīng)當(dāng)按照集團(tuán)公司勞動(dòng)人事管理權(quán)限和處理程序的規(guī)定辦理。

第十七條

審計(jì)監(jiān)察室依法作山的監(jiān)察決定，有關(guān)部門和人員必須執(zhí)行；對審計(jì)監(jiān)察室依法依規(guī)提出的監(jiān)察建議，有關(guān)部門無正當(dāng)理由的，應(yīng)當(dāng)采納。

第五章

執(zhí)行力監(jiān)察

第十八條

集團(tuán)公司審計(jì)監(jiān)察室要圍繞集團(tuán)公司及所屬單位的生產(chǎn)經(jīng)營中心任務(wù)開展執(zhí)行力監(jiān)察。其主要職責(zé)是保證公司政令暢通，確保黨的方針、政策、國家的法律、法規(guī)以及集團(tuán)公司、所屬單位的規(guī)章、制度、決定得到貫徹落實(shí)，促使被監(jiān)督的對象依紀(jì)依規(guī)辦事、廉潔奉公、恪盡職守、勤政高效地履行職責(zé)。

執(zhí)行力監(jiān)察著重解決有令不行、有禁不止的問題。第十九條

開展執(zhí)行力監(jiān)察應(yīng)遵循以下原則： 1．依紀(jì)依規(guī)監(jiān)察，實(shí)事求是的原則。

2．圍繞集團(tuán)公司、所屬單位生產(chǎn)經(jīng)營中心工作開展的原則。3．監(jiān)督、糾正、懲戒與預(yù)防相結(jié)合的原則。4．監(jiān)督檢查與改進(jìn)工作、建章立制相結(jié)合的原則。

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5．專門監(jiān)察與員工監(jiān)督相結(jié)合的原則。6．實(shí)行分級管理，按照分級執(zhí)行力監(jiān)察的原則。第二十條

執(zhí)行力監(jiān)察主要內(nèi)容包括：

1．圍繞對黨的方針、政策、國家的法律、法規(guī)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)察。

2．圍繞集團(tuán)公司經(jīng)營管理的重大改革措施、重要行政、經(jīng)濟(jì)決策的實(shí)施情況開展監(jiān)督監(jiān)察。

3．圍繞各部門及所屬單位貫徹落實(shí)集團(tuán)公司各項(xiàng)規(guī)章制度、計(jì)劃、決定等政策措施的執(zhí)行力度情況進(jìn)行監(jiān)察。監(jiān)督監(jiān)察制度建立的合法性、合理性和實(shí)際執(zhí)行的符合性。

4．圍繞財(cái)務(wù)審計(jì)結(jié)果，對審計(jì)中提出的審計(jì)意見的整改情況和整改報(bào)告情況開展監(jiān)察。監(jiān)督監(jiān)察是否按照審計(jì)報(bào)告中提出的意見建議進(jìn)行整改、完善，是否如期上報(bào)整改報(bào)告。

5．圍繞各部門和所屬單位的合同或協(xié)議簽訂及履行情況開展監(jiān)察。監(jiān)督監(jiān)察契約的簽訂是否按集團(tuán)公司合同管理規(guī)定的程序進(jìn)行；是否按契約條款約定的權(quán)利義務(wù)認(rèn)真履約。

6．對董事長或總經(jīng)理零時(shí)交辦的其他監(jiān)察事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)察。

第六章

效能監(jiān)察

第二十一條 集團(tuán)公司審計(jì)監(jiān)察室要圍繞集團(tuán)公司經(jīng)營管理工作、生產(chǎn)管理活動(dòng)開展效能監(jiān)察。其主要職責(zé)是監(jiān)督檢查是

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否按集團(tuán)公司的總體布局要求，及時(shí)合理地開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)；是否有效地使用人力、物力和生產(chǎn)資金等資源，做到節(jié)約增效；經(jīng)營決策過程是否科學(xué)合理，完成的經(jīng)營指標(biāo)和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益情況是否真實(shí)有效。效能監(jiān)察著重解決失職瀆職的問題。

第二十二條

效能監(jiān)察主要內(nèi)容包括：

1．圍繞集團(tuán)公司及所屬單位設(shè)備管理、物資采購管理進(jìn)行效能監(jiān)察。監(jiān)督檢查固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)有無明細(xì)賬，防止公司資產(chǎn)的流失；重大項(xiàng)目的物資采購是否按招標(biāo)程序進(jìn)行，是否按照選優(yōu)擇廉的原則，采購適應(yīng)本單位應(yīng)用的、質(zhì)量合格的、價(jià)格合理的設(shè)備和物資；設(shè)備、物資入庫驗(yàn)收、保管、領(lǐng)用是否建立了嚴(yán)格的規(guī)章制度，是否做到帳、卡、物相符。

2．圍繞集團(tuán)公司及所屬單位資金、財(cái)務(wù)管理開展效能監(jiān)察。監(jiān)督檢察是否按照集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管理制度的要求，管理使用資金，是否按公司核定的標(biāo)準(zhǔn)或管理辦法開支使用業(yè)務(wù)招待費(fèi)和公務(wù)車費(fèi)等。

3．圍繞集團(tuán)公司及所屬單位基建及其他工程項(xiàng)目開展效能監(jiān)察。監(jiān)督檢查是否按國家及集團(tuán)公司的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行報(bào)批立項(xiàng)、報(bào)建、招標(biāo)議標(biāo)和工程質(zhì)量驗(yàn)收。是否在工程管理上執(zhí)行項(xiàng)目責(zé)任制、招投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制和加強(qiáng)資金管理及工程質(zhì)量管理，是否嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定和定額標(biāo)準(zhǔn)審核工程量、工程費(fèi)用。

4．配合安全管理部圍繞集團(tuán)公司及所屬單位安全生產(chǎn)開展效

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能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查是否執(zhí)行國家安全生產(chǎn)法、有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)范以及標(biāo)準(zhǔn)；參加重大事故的調(diào)查，處理因官僚主義、失職瀆職造成的重大經(jīng)濟(jì)損失和人員傷亡事故。

5．圍繞集團(tuán)公司及所屬單位職工關(guān)心和反映強(qiáng)烈的問題開展效能監(jiān)察。要深入群眾，調(diào)查研究，對有損企業(yè)利益、危害企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)和群眾關(guān)心的熱點(diǎn)問題等開展效能監(jiān)察。

第七章

行政監(jiān)察程序

第二十三條

審計(jì)監(jiān)察室履行行政監(jiān)察職責(zé)按照下列程序進(jìn)行檢查：

1．對需要檢查的事項(xiàng)予以立項(xiàng)。2．制定檢查方案并組織實(shí)施。3．向授予權(quán)領(lǐng)導(dǎo)提出檢查情況報(bào)告。

4．根據(jù)檢查結(jié)果，作出監(jiān)察決定或者提出監(jiān)察建議。5．重要檢查事項(xiàng)的立項(xiàng)及檢查情況報(bào)告，應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)公司董事會備案。

第二十四條

集團(tuán)公司審計(jì)監(jiān)察室按照下列程序?qū)ι嫦舆`紀(jì)的行為進(jìn)行調(diào)查處理：

1．對需要調(diào)查處理的事項(xiàng)進(jìn)行初步審查，認(rèn)為有違紀(jì)的事實(shí)，需要追究違紀(jì)責(zé)任的，予以立案。

2．組織實(shí)施調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)。

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3．有證據(jù)證明存在違紀(jì)事實(shí)，需要給予處分或者作出其他處理的，進(jìn)行審理。

4．根據(jù)董事長或總理的授權(quán)作出監(jiān)察決定或者提出監(jiān)察建議。

5．重大案件的立案，應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)公司董事會批準(zhǔn)。第二十五條

審計(jì)監(jiān)察室對于立案調(diào)查的案件，經(jīng)調(diào)查認(rèn)定不存在違紀(jì)事實(shí)的，或者不需要追究行政紀(jì)律責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，并告知被調(diào)查單位及被調(diào)查人員及其所在單位。重大案件的撤銷，應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)公司董事會批準(zhǔn)。

第二十六條

審計(jì)監(jiān)察室立案調(diào)查的案件，應(yīng)當(dāng)自立案之日起6個(gè)月內(nèi)結(jié)案；因特殊原因需要延長辦案期限的，可以適當(dāng)延長，但最長不得超過1年。

第二十七條

審計(jì)監(jiān)察室在檢查、調(diào)查中應(yīng)當(dāng)聽取被監(jiān)察單位和人員的陳述和申辯。

第二十八條

監(jiān)察決定、監(jiān)察建議應(yīng)當(dāng)以書面形式送達(dá)有關(guān)單位或者有關(guān)人員。

第三十條

對監(jiān)察建議、監(jiān)察決定不服的，可以自收到文件之日起30日內(nèi)向?qū)徲?jì)監(jiān)察室申請復(fù)審，審計(jì)監(jiān)察室應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)審申請之日起30日內(nèi)向授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)董事長或總經(jīng)理報(bào)告，由授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)召集有關(guān)部門復(fù)審后作出決定。復(fù)審、復(fù)核期間，不停止原決定的執(zhí)行。

第八章

獎(jiǎng)勵(lì)與懲處

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第三十一條

開展公司行政監(jiān)察必須嚴(yán)格獎(jiǎng)懲，講求實(shí)效。監(jiān)察的結(jié)果應(yīng)作為獎(jiǎng)懲、考察干部的重要依據(jù)。

第三十二條

對在行政監(jiān)察中有下列情況之一的有功人員，審計(jì)監(jiān)察室應(yīng)及時(shí)建議集團(tuán)公司給予獎(jiǎng)勵(lì)：

1．認(rèn)真執(zhí)行國家政策規(guī)定，履行職責(zé)成績突出的，為集團(tuán)公司和所屬單位創(chuàng)造顯著經(jīng)濟(jì)效益或挽回重大經(jīng)濟(jì)損失的。

2．主動(dòng)開展效能監(jiān)察取得重大經(jīng)濟(jì)效益的。3．敢于同違法違紀(jì)行為作斗爭，有顯著成績的。4．有控告、檢舉重大違法違紀(jì)行為的。

第三十三條

公司審計(jì)監(jiān)察室開展監(jiān)察及工作人員工作成績突出并獲執(zhí)法監(jiān)察成績、效能監(jiān)察優(yōu)秀成果的應(yīng)予以表彰、獎(jiǎng)勵(lì)。

第三十四條

被監(jiān)察的單位、部門和人員違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由審計(jì)監(jiān)察室責(zé)令改止，對單位、部門給予通報(bào)批評；對負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照有關(guān)規(guī)定給予處分：

1．隱瞞事實(shí)真相，出具偽證或者隱藏、轉(zhuǎn)移、篡改、毀滅證據(jù)的。

2．故意拖延或者拒絕提供與監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、財(cái)務(wù)帳目及其他有關(guān)材料和其他必要情況的。

3．在調(diào)查期間變賣、轉(zhuǎn)移涉嫌財(cái)物的。

4．拒絕就公司審計(jì)監(jiān)察室所提問題作出解釋和說明的。

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5．拒不執(zhí)行監(jiān)察決定或者無正當(dāng)理由拒不采納監(jiān)察建議的。第三十五條

玩忽職守、失職瀆職等給公司造成損失的，要追究當(dāng)事人和有關(guān)人員責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，要移交司法機(jī)關(guān)處理；需要給予黨紀(jì)、政紀(jì)處分的，要分別按有關(guān)規(guī)定處理；對違反政紀(jì)尚不夠紀(jì)律處分的，可以向公司負(fù)責(zé)人建議給予批評教育或調(diào)離崗位等。

第三十六條

對申訴人、控告人、檢舉人或者監(jiān)察人員進(jìn)行報(bào)復(fù)陷害的，依照公司規(guī)章給予處分；構(gòu)成違法、犯罪的，依法移送有關(guān)部門追究其法律責(zé)任。

第三十七條

監(jiān)察人員濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守、泄露秘密的，依照有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送有關(guān)部門追究刑事責(zé)任。

第九章

附則

第三十八條

本管理辦法在執(zhí)行過程中有與國家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定相抵觸時(shí)，按國家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十九條

本辦法自下發(fā)之日起施行。

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第三篇：行政監(jiān)察學(xué)

行政0802班

第二章行政監(jiān)察概述

（一）行政監(jiān)察的內(nèi)涵

行政監(jiān)察是指國家監(jiān)察機(jī)關(guān)運(yùn)用國家賦予的職權(quán)，對各級政府貫徹國家政策、法律法規(guī)和政令的公務(wù)活動(dòng)及其公務(wù)員依法行政的情況，進(jìn)行監(jiān)督檢查的活動(dòng)。

（二）、行政監(jiān)察與行政監(jiān)督的關(guān)系

行政監(jiān)督是指國家權(quán)力機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、政黨組織、社會團(tuán)體和社會組織、新聞輿論機(jī)構(gòu)、公民個(gè)人以及行政機(jī)關(guān)內(nèi)部的專門部門等，依照法律對國家行政機(jī)關(guān)及其公務(wù)員的公務(wù)活動(dòng)是否合理、合法及效能實(shí)行的監(jiān)察和督促。二者監(jiān)督對象相同，監(jiān)督主體的外延不同，行政監(jiān)督的外延大于行政監(jiān)察的外延。

二、行政監(jiān)察的分類

從行政監(jiān)督機(jī)構(gòu)的主要功能角度，把行政監(jiān)察分為廉政型行政監(jiān)察、效能型行政監(jiān)察、廉政與效能結(jié)合型監(jiān)察。

1、廉政型行政監(jiān)察

廉政型行政監(jiān)察是指行政監(jiān)察機(jī)構(gòu)主要針對國家行政機(jī)關(guān)及其公務(wù)員的廉政狀況進(jìn)行的監(jiān)督檢查及調(diào)查處理。

2、效能型行政監(jiān)察

效能型行政監(jiān)察，是指監(jiān)察機(jī)關(guān)以提高行政效能為目的，對國家機(jī)關(guān)及其公務(wù)員在行政管理活動(dòng)中的行為、運(yùn)轉(zhuǎn)狀態(tài)、效率、效果、效益等方面的監(jiān)督檢查活動(dòng)。

1．效能型行政監(jiān)察的對象是國家行政機(jī)關(guān)及其公務(wù)員；

2．效能型行政監(jiān)察的主要任務(wù)是監(jiān)督檢察被監(jiān)察對象行政活動(dòng)的效能，查處失誤、瀆職行為；

3．效能型行政監(jiān)察的主要作用是保證政令暢通，維護(hù)行政工作秩序，促進(jìn)監(jiān)察對象恪盡職守，高效率地履行職責(zé)。

（三）廉政與效能結(jié)合型行政監(jiān)察

廉政與效能結(jié)合型行政監(jiān)察是指既重廉政型行政監(jiān)察又重效能型行政監(jiān)察的監(jiān)督類型。

監(jiān)察主體——各級監(jiān)察機(jī)關(guān)

監(jiān)察對象——國家行政機(jī)關(guān)及其公務(wù)員、行政授權(quán)組織及其工作人員

第三章行政監(jiān)察的理論基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)依據(jù)

公共選擇理論

公共選擇理論從經(jīng)濟(jì)利益的角度分析權(quán)力的濫用、腐敗的橫行和對權(quán)力監(jiān)督的必要性。

1、基本原理

公共選擇理論認(rèn)為政府官員是理性的“經(jīng)濟(jì)人”，把政治過程看作是市場過程。市場過程的交易對象是私人產(chǎn)品，而政治過程交易的對象是公共產(chǎn)品。總之，政治制度就是一個(gè)市場，一切活動(dòng)都以起碼的個(gè)人成本—收益計(jì)算為基礎(chǔ)。

2、公共選擇理論對腐敗的解釋

（1）角色沖突

國家公職人員作為公共權(quán)力的實(shí)際擁有者始終存在角色的沖突和利益的矛盾。

? 一方面，公職人員在行使公權(quán)的過程中，要堅(jiān)持公共利益最大化原則，而不能因?yàn)閭€(gè)人私利影響權(quán)力的行使。? 另一方面，作為理性“經(jīng)濟(jì)人”，他必然有其自身利益，在行使公權(quán)的過程中追求個(gè)人利益最大化。

（2）風(fēng)險(xiǎn)成本核算

公職人員違法行為所付出的成本是受到法律制裁的風(fēng)險(xiǎn)，而收益是公共權(quán)力對象即受益者對他的回報(bào)。

3、公共選擇學(xué)派為腐敗開出的對策

? 公共選擇理論認(rèn)為保證官員忠誠于公共利益的最好方法仍要借助于外部制衡結(jié)構(gòu)，加大腐敗的成本，這種有效的外部制衡結(jié)構(gòu)要能真正觸動(dòng)官員的私利。

? 嚴(yán)厲的處罰。

委托—代理理論

委托—代理關(guān)系是指一個(gè)人或一些人委托其他人根據(jù)委托人利益從事某種活動(dòng)，并相應(yīng)地授予代理人某些決策權(quán)的契約關(guān)系。

1、基本原理

人們按照自己的意志，通過契約而組成政府，然后委托政府來治理國家。而國家、政府卻沒有按照公共權(quán)力委托人的意愿辦事，采取了不當(dāng)代理甚至不法代理的行為，從而導(dǎo)致了公共權(quán)力委托—代理運(yùn)行失靈下的異化行為的產(chǎn)生。

2、委托——代理行為異化的原因分析

（1）信息不對稱—道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇

（2）委托人和代理人的目標(biāo)函數(shù)不一致

行政自由裁量權(quán)的存在及其監(jiān)督的必要性

（一）行政自由裁量權(quán)的內(nèi)涵 行政自由裁量權(quán)是指在法律所確定的原則、目的、精神、范圍和幅度內(nèi)，在實(shí)施行政行為的過程中，行政機(jī)關(guān)及其工作人員基于客觀實(shí)際情況，通過主觀的合理判斷而作出靈活選擇的權(quán)力。

行政自由裁量權(quán)存在的必要性

1．保證行政管理活動(dòng)高效運(yùn)作。

2．在政府職能不斷擴(kuò)大的背景下，彌補(bǔ)立法機(jī)關(guān)立法的不足。

3．有助于發(fā)揮行政權(quán)力行使者的主觀能動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)社會公正。

（三）行政自由裁量權(quán)濫用的表現(xiàn)及其危害

不當(dāng)運(yùn)用時(shí)的危害表現(xiàn)：

1.行政處罰顯失公正。2．拖延履行法定職責(zé)。3.亂罰款。4．以權(quán)謀私。

第四章中國監(jiān)察制度的歷史變革

（一）萌芽時(shí)期—戰(zhàn)國

（二）確立時(shí)期—秦

（三）西漢

漢武帝執(zhí)政期間，在中央建立御史府、司隸校尉和丞相司直三個(gè)并立的監(jiān)察機(jī)構(gòu)，以強(qiáng)化對中央機(jī)關(guān)及其官員的監(jiān)察。又將全國分為十三部監(jiān)察區(qū)，在中央御史府設(shè)13名刺史為監(jiān)察官，各負(fù)責(zé)一部（區(qū)）的監(jiān)察事務(wù)，監(jiān)察的重點(diǎn)是郡國長吏、諸侯王和地方豪強(qiáng)。

——中國古代監(jiān)察制度的借鑒意義

1．監(jiān)察官低配高用，地位尊崇，權(quán)力顯赫。

2．強(qiáng)有力的職權(quán)是監(jiān)察職能作用得以充分發(fā)揮的保障。

3．監(jiān)察機(jī)關(guān)垂直的領(lǐng)導(dǎo)體制為監(jiān)察職權(quán)的發(fā)揮減少障礙。

4．監(jiān)察制度為歷朝歷代所重視。

第六章行政監(jiān)察機(jī)關(guān)的組織和領(lǐng)導(dǎo)體制

（二）行政監(jiān)察機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)體制的具體表現(xiàn)形式——雙重領(lǐng)導(dǎo)體制

《中華人民共和國行政監(jiān)察法》第七條規(guī)定：“國務(wù)院監(jiān)察機(jī)關(guān)主管全國的監(jiān)察工作，縣級以上地方各級人民政府監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的監(jiān)察工作，對本級人民政府和上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，監(jiān)察業(yè)務(wù)上以上級監(jiān)察機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)為主?！?/p>

二、雙重領(lǐng)導(dǎo)體制的內(nèi)容

１．地方各級人民政府對監(jiān)察機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)

２．上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)對下級監(jiān)察機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)

三、雙重領(lǐng)導(dǎo)體制引發(fā)的問題

1．存在“監(jiān)察黑洞”

（1）對各級人民政府及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督，上級監(jiān)察機(jī)關(guān)“管得著”但“看不著”，本級監(jiān)察機(jī)關(guān)“看得著”但“管不著”。

（2）對同級人民政府所屬各職能部門的監(jiān)督難以落實(shí)到位。

黨紀(jì)、政紀(jì)、法紀(jì)之間的關(guān)系

1、性質(zhì)不同

2、對象不同

3、范圍和處理手段不同 黨紀(jì)處理種類有警告、嚴(yán)重警告、撤銷黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看和開除黨籍。政紀(jì)處分種類有警告、記過、記大過、降級、降職、撤職、留用察看和開除公職。犯罪刑種有管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑和死刑。

4、層次不同法紀(jì)的范圍最小，其次是政紀(jì)，黨紀(jì)的范圍最大

第七章 行政監(jiān)察管轄

二、行政監(jiān)察管轄的基本原則:

（一）分級管轄原則

（二）合理分工原則

（三）靈活性原則

（四）“先查處”原則

（五）“分別處理”原則

第八章 行政監(jiān)察權(quán)力

監(jiān)察建議與監(jiān)察決定的區(qū)別

（一）法律效力不同

監(jiān)察決定法律效力高于監(jiān)察建議。

（二）適用范圍不同

監(jiān)察建議適用情形

1．拒不執(zhí)行法律、法規(guī)或者違反法律、法規(guī)以及人民政府的決定、命令，應(yīng)當(dāng)糾正的。

2．本級人民政府所屬部門和下級人民政府作出的決定、命令、指示違反法律、法規(guī)或者國家政策，應(yīng)當(dāng)予以糾正或者撤銷。

3．給國家利益、集體利益和公民合法權(quán)益造成損害，需要采取補(bǔ)救措施的。

4．錄用、任免、獎(jiǎng)懲決定明顯不適當(dāng)，應(yīng)當(dāng)予以糾正的。

5．按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的。

6．其他需要提出監(jiān)察建議的。

“直系血親”包括祖父母、外祖父母、父母、子女、孫子女、外孫子女；“擬制血親”包括養(yǎng)父母、養(yǎng)子女；“三代以內(nèi)旁系血親”包括兄弟姐妹、叔伯姑舅姨、堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹、侄甥；“近姻親”包括配偶的父母、兄弟姐妹、兒女的配偶及兒女配偶的父母。

“補(bǔ)救措施主要有：消除影響、恢復(fù)名譽(yù)；賠禮道歉、承認(rèn)錯(cuò)誤；經(jīng)濟(jì)賠償以及其他需要采取的措施。監(jiān)察決定適用情形

1．監(jiān)察機(jī)關(guān)對監(jiān)察對象中有違反行政紀(jì)律行為的人員，有權(quán)依法給予行政處分。

2．對于違反行政紀(jì)律取得的財(cái)物，依法應(yīng)當(dāng)沒收、追繳或者責(zé)令退賠。

3．對控告、檢舉重大違法違紀(jì)行為的有功人員，依照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予獎(jiǎng)勵(lì)。

（三）處理權(quán)限不同

1．監(jiān)察建議的事項(xiàng)是監(jiān)察機(jī)關(guān)按照其權(quán)限不能直接決定、或者監(jiān)察機(jī)關(guān)雖然有權(quán)直接決定，但以提出監(jiān)察建議的方式更為適宜的事項(xiàng)。

2.監(jiān)察決定的事項(xiàng)是監(jiān)察機(jī)關(guān)在職權(quán)范圍內(nèi)可以直接作出決定的事項(xiàng)。

（四）履行義務(wù)對象不同

1．監(jiān)察建議的相對人不一定是真正履行義務(wù)的人；

2．監(jiān)察決定的相對人就是履行義務(wù)的人。

（五）不服處理的程序不同

1．第四十二條 對監(jiān)察建議有異議的，可以自收到監(jiān)察建議之日起三十日內(nèi)向作出監(jiān)察建議的監(jiān)察機(jī)關(guān)提出，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到異議之日起三十日內(nèi)回復(fù)；對回復(fù)仍有異議的，由監(jiān)察機(jī)關(guān)提請本級人民政府或者上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)裁決。

2．第三十九條 對監(jiān)察決定不服的，可以自收到監(jiān)察決定之日起三十日內(nèi)向作出決定的監(jiān)察機(jī)關(guān)申請復(fù)審，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)審申請之日起三十日內(nèi)作出復(fù)審決定；對復(fù)審決定仍不服的，可以自收到復(fù)審決定之日起三十日內(nèi)向上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)申請復(fù)核，上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)核申請之日起六十日內(nèi)作出復(fù)核決

定。

公務(wù)回避適用的條件:

①是被監(jiān)察人員的近親屬的?！敖H屬”包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女。

②辦理的監(jiān)察事項(xiàng)與本人有利害關(guān)系的。

③與辦理的監(jiān)察事項(xiàng)有其他關(guān)系，可能影響監(jiān)察事項(xiàng)公正處理的。

如師生、同學(xué)、朋友、同事等關(guān)系。

回避的方式:（1）本人自行申請回避；（2）由監(jiān)察機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員或人民政府領(lǐng)導(dǎo)人員決定讓其回避；（3）他人要求其回避。

違反回避的法律責(zé)任

《監(jiān)察機(jī)關(guān)實(shí)行回避制度暫行辦法》第十條規(guī)定：“應(yīng)回避的監(jiān)察機(jī)關(guān)工作人員，拒不執(zhí)行回避決定或者拒不服從組織安排，經(jīng)批評教育無效的，可采取必要的行政措施，情節(jié)嚴(yán)重的，可給予適當(dāng)?shù)男姓幏?；對違反監(jiān)察機(jī)關(guān)回避規(guī)定的責(zé)任人員，依照有關(guān)規(guī)定處理”。

第九章行政監(jiān)察職責(zé)及其履行

檢舉和控告的區(qū)別

1．檢舉人與所檢舉的違紀(jì)行為一般沒有直接的利害關(guān)系。

2．控告人與所控告的違紀(jì)行為有直接的利害關(guān)系。

初步監(jiān)察階段——不能接觸被檢察人

文書送達(dá)的方式：（1）直接送達(dá)（2）留置送達(dá)（3）郵寄送達(dá)（4）委托送達(dá)

第十章監(jiān)察辦案的策略與技巧

辦案中“攻心”戰(zhàn)術(shù)的常用方法：

（１）用思想教育攻心（２）用政策法規(guī)攻心（３）用證據(jù)攻心（４）用案例攻心（５）用結(jié)果攻心

第十一章 廉政監(jiān)察

一、中國腐敗現(xiàn)象的主要特點(diǎn)

（一）腐敗形勢嚴(yán)峻

（二）腐敗方式隱蔽：1．腐敗的作案手段越來越隱蔽2．犯罪手段智能化3．洗錢，減少暴露風(fēng)險(xiǎn)。

（三）腐敗形式復(fù)雜：1．腐敗行為具有迷惑性。2．特權(quán)式腐敗與交換式腐敗共存

（四）腐敗主體多樣化 ：1．腐敗主體的級別由低層向高層變化。2．規(guī)模擴(kuò)大化。3．群體性腐敗增多。

（五）腐敗行為擴(kuò)散：1．腐敗的結(jié)構(gòu)化2．腐敗領(lǐng)域泛化3．腐敗呈現(xiàn)出區(qū)域化、國際化的傾向

二、中國腐敗產(chǎn)生的原因分析

（一）公共權(quán)力：1．權(quán)力一元化2．權(quán)力缺乏有效制約

（二）市場經(jīng)濟(jì)：1．市場經(jīng)濟(jì)的趨利性2．市場經(jīng)濟(jì)體制不完善

（三）人性：“人在江湖，身不由己”、潛規(guī)則

（四）制度缺陷：1．監(jiān)督機(jī)制不完善2．涉及腐敗和賄賂的法律系統(tǒng)模糊不清3．政治結(jié)構(gòu)缺乏透明度4．二元法制。

第十二章 美國監(jiān)察制度

財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度

1978年制定的《政府道德法》，從法律上確立了美國的政府官員財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度。

符合財(cái)產(chǎn)申報(bào)條件的官員范圍 包括總統(tǒng)、副總統(tǒng)、國會議員、聯(lián)邦法官在內(nèi)的立法、行政和司法機(jī)關(guān)中一定級別以上的官員。美國一般公務(wù)員不需申報(bào)財(cái)產(chǎn)。

申報(bào)的財(cái)產(chǎn)內(nèi)容:個(gè)人、配偶和撫養(yǎng)子女的財(cái)產(chǎn)及其收入；上述主體的買賣交易；

上述主體所接受的饋贈、補(bǔ)償和旅行；上述主體的債務(wù)；申報(bào)人的任職協(xié)議與如參加養(yǎng)老金計(jì)劃等有關(guān)安排；個(gè)人在政府工作之外的兼職收入；初次任職者還必須申報(bào)自己任職前兩年內(nèi)因個(gè)人服務(wù)而獲得的5000美元以上補(bǔ)償?shù)木唧w來源及服務(wù)的性質(zhì)等。

財(cái)產(chǎn)申報(bào)的類型:（1）按照申報(bào)方式來分，分為公開申報(bào)和秘密申報(bào)兩類。按時(shí)限劃分，分為任職財(cái)產(chǎn)申報(bào)、在職財(cái)產(chǎn)申報(bào)和離職財(cái)產(chǎn)申報(bào)三種。

? 財(cái)產(chǎn)申報(bào)審查的重點(diǎn) 官員所負(fù)責(zé)任與擁有財(cái)產(chǎn)的聯(lián)系中是否潛在著利益沖突。

? 懲罰措施

（1）對拒不申報(bào)、謊報(bào)、漏報(bào)、無故拖延申報(bào)者，各單位可對當(dāng)事人直接進(jìn)行行政處罰。

（2）司法部可對當(dāng)事人提起民事訴訟，法院可判處1萬美元以下的罰款。

對故意提供虛假信息的人，可提出刑事訴訟，判處最高25萬美元的罰款或5年監(jiān)禁。

獨(dú)立檢察官制度的利與弊

利：

1．將司法部長從利益沖突中解脫出來，有助于恢復(fù)人民對司法系統(tǒng)的信任。

2．加大了對違法犯罪的政府高級官員調(diào)查、起訴的力度。

弊：

1．獨(dú)立檢察官的任命方式上，有失中立性。

2．獨(dú)立檢察官管轄的政府官員過多。

3．獨(dú)立檢察官負(fù)責(zé)調(diào)查犯罪的數(shù)量和種類過多，降低了獨(dú)立檢察官的任用價(jià)值，使其可能成為政黨斗爭的工具。

4．對調(diào)查花費(fèi)的時(shí)間和經(jīng)費(fèi)無限制性規(guī)定可能導(dǎo)致大量的浪費(fèi)。

第十三章日本的監(jiān)察制度

行政評價(jià)局是日本最高行政監(jiān)察機(jī)關(guān)

（二）行政對話制度的特色：

1．拓寬了公民和社會監(jiān)督的渠道，成為專門機(jī)關(guān)監(jiān)督的一種必要的有益的補(bǔ)充；2．行政對話組織分布廣泛，人員眾多，在全國范圍內(nèi)形成嚴(yán)密的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)；3．行政對話的形式多樣、活潑。

（三）行政對話制度的意義與作用：

1．?dāng)U大了行政監(jiān)察機(jī)關(guān)的信息源。2．有利于政府機(jī)關(guān)了解社情民意。3．維護(hù)了公民的權(quán)利。

第十四章瑞典行政監(jiān)察制度

五、議會監(jiān)察專員制度的經(jīng)驗(yàn)和啟示:1．監(jiān)察地位獨(dú)立。（不受影響，更客觀）2．行政監(jiān)察專職化。（全身心投入）

3．監(jiān)察權(quán)能的綜合協(xié)調(diào)性。4．監(jiān)察法制化。5．瑞典政治的高度透明和有效的輿論監(jiān)督是監(jiān)察專員制度成功的良好外部條件。

第十五章港澳臺的行政監(jiān)察制度

? 成就

1．保證了香港公務(wù)員隊(duì)伍的廉潔性。

2．促使市民的反貪意識大為增強(qiáng)。

（二）啟示

1．政府最高層的鼎力支持是廉政公署成功的首要因素。（經(jīng)費(fèi)充足，裝備先進(jìn)）

2．有較強(qiáng)的獨(dú)立性。（機(jī)構(gòu)獨(dú)立，人員獨(dú)立，待遇豐厚）

3．香港政府賦予廉政公署以廣泛、靈活的權(quán)力。

4．堅(jiān)持綜合治理、標(biāo)本兼治，使廉政公署取得成功的重要因素。

5．公眾的信任與支持是廉政公署成功的一大因素。

澳門廉政公署是“反貪局＋監(jiān)察局＋行政法院”三維一體高效能的刑事和行政執(zhí)法、行政司法機(jī)構(gòu)。

補(bǔ)充

第二十三條監(jiān)察機(jī)關(guān)根據(jù)檢查、調(diào)查結(jié)果，遇有下列

情形之一的，可以提出監(jiān)察建議：

（一）拒不執(zhí)行法律、法規(guī)或者違反法律、法規(guī)以及人民政府的決定、命令，應(yīng)當(dāng)予以糾正的；

（二）本級人民政府所屬部門和下級人民政府作出的決定、命令、指示違反法律、法規(guī)或者國家政策，應(yīng)當(dāng)予以糾正或者撤銷的；

（三）給國家利益、集體利益和公民合法權(quán)益造成損害，需要采取補(bǔ)救措施的；

（四）錄用、任免、獎(jiǎng)懲決定明顯不適當(dāng)，應(yīng)當(dāng)予以糾正的；

（五）依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予行政處

罰的；

（六）其他需要提出監(jiān)察建議的。

第二十四條監(jiān)察機(jī)關(guān)根據(jù)檢查、調(diào)查結(jié)果，遇有下列

情形之一的，可以作出監(jiān)察決定或者提出監(jiān)察建議：

（一）違反行政紀(jì)律，依法應(yīng)當(dāng)給予警告、記過、大過、降級、撤職、開除行政處分的；

（二）違反行政紀(jì)律取得的財(cái)物，依法應(yīng)當(dāng)沒收、追繳或者責(zé)令退賠的。

對前款第（一）項(xiàng)所列情形作出監(jiān)察決定或者提出監(jiān)察建議的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)人事管理權(quán)限和處理程序的規(guī)定辦理。

第三十七條

國家公務(wù)員和國家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員對主管行政機(jī)關(guān)作出的行政處分決定不服的，可以自收到行政處分決定之日起三十日內(nèi)向監(jiān)察機(jī)關(guān)提出申訴，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到申訴之日起三十日內(nèi)作出復(fù)查決定；對復(fù)查決定仍不服的，可以自收到復(fù)查決定之日起三十日內(nèi)向上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)申請復(fù)核，上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)核申請之日起六十日內(nèi)作出復(fù)核決定。復(fù)查、復(fù)核期間，不停止原決定的執(zhí)行。

第三十九條

對監(jiān)察決定不服的，可以自收到監(jiān)察決定之日起三十日內(nèi)向作出決定的監(jiān)察機(jī)關(guān)申請復(fù)審，監(jiān)察機(jī)

關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)審申請之日起三十日內(nèi)作出復(fù)審決定；對復(fù)審決定仍不服的，可以自收到復(fù)審決定之日起三十日內(nèi)向上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)申請復(fù)核，上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)核申請之日起六十日內(nèi)作出復(fù)核決定。

復(fù)審、復(fù)核期間，不停止

決定的執(zhí)行。

第四篇：集團(tuán)公司人力資源管理辦法

I

天投發(fā)[2011] 23號

關(guān)于印發(fā)集團(tuán)公司

《人力資源管理辦法》的通知

集團(tuán)公司各部室、所屬全資及控股公司：

現(xiàn)將集團(tuán)公司《人力資源管理辦法》印發(fā)給你們，望遵照執(zhí)行。

XXX公司

二〇一一年八月二日

XXX公司

人力資源管理辦法

第一章 總則

第二章 招聘

第三章 入職

第四章 勞動(dòng)合同和試用期

第五章 干部崗位聘任

第六章 工作時(shí)間、假期和休假

第七章 考勤管理

第八章 勞動(dòng)紀(jì)律

第九章 崗位調(diào)整和內(nèi)部調(diào)動(dòng)

第十章 薪酬管理

第十一章 培訓(xùn)

第十二章 績效考評

第十三章 退休

第十四章 離職

第十五章 員工檔案管理

第十六章 其他

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)公司員工隊(duì)伍的建設(shè)與管理，建立企業(yè)員工能進(jìn)能出的用人機(jī)制，優(yōu)化人力資源配臵，增強(qiáng)企業(yè)活力，提高集團(tuán)公司的核心競爭力，確保集團(tuán)公司順利實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)《中華人民共和國勞動(dòng)法》和國家有關(guān)規(guī)定及集團(tuán)公司實(shí)際情況制定本辦法。

第二條 集團(tuán)公司日常人力資源管理適用本辦法，對以下具體管理項(xiàng)目的操作流程進(jìn)行了規(guī)范：招聘、入職、勞動(dòng)合同和試用期、干部崗位聘任、工作時(shí)間及假期和休假、考勤管理、勞動(dòng)紀(jì)律、崗位調(diào)整和內(nèi)部調(diào)動(dòng)、薪酬管理、培訓(xùn)、績效考評、退休、離職、員工檔案管理等。

第二章 招 聘

第一條 公司招聘的方針是，以合理的資源在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間內(nèi)準(zhǔn)確地按公司或部門要求招聘到最適當(dāng)?shù)娜藛T，保證人力資源計(jì)劃的實(shí)施，滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。

第二條 遇有職位空缺時(shí)，公司將在內(nèi)部和外部同時(shí)發(fā)布該職位招聘信息，內(nèi)部和外部應(yīng)征者有同樣的權(quán)利申請?jiān)撀毼?。如條件相同的情況下，內(nèi)部員工將被優(yōu)先考慮。內(nèi)部員工申請職位時(shí)，須先征得所在公司、部門負(fù)責(zé)人的同意，方可申請。

第三條 招聘三項(xiàng)原則：

一、德才兼?zhèn)?、以德為先原則。

二、機(jī)會均等原則：年齡、性別、地域等不應(yīng)影響聘用。

三、擇優(yōu)錄用原則：任人唯賢唯能，擇優(yōu)錄用。第四條 招聘管理

一、用人部門、公司每年12月31日前向人力資源部提報(bào)本用人計(jì)劃，人力資源部統(tǒng)一匯總后形成《集團(tuán)用人計(jì)劃》，行政總監(jiān)審核后報(bào)總裁批準(zhǔn)。

二、按照批準(zhǔn)的《集團(tuán)用人計(jì)劃》，各用人部門、公司需填寫新增職位的《崗位職責(zé)書》，人力資源部審核后存檔，作為今后招聘及績效考評的參考。

三、計(jì)劃外招聘，用人部門、公司需填寫《招聘員工申請表》，經(jīng)行政總監(jiān)審核、報(bào)總裁批準(zhǔn)后方可進(jìn)行。

四、人力資源部負(fù)責(zé)選擇、聯(lián)系適當(dāng)招聘渠道設(shè)計(jì)發(fā)布廣告，跟蹤效果，收集應(yīng)聘資料等。

(一)招聘渠道包括電視或報(bào)紙廣告、人才市場、網(wǎng)絡(luò)招聘、校園招聘、推薦自薦及內(nèi)部公告、內(nèi)部調(diào)整等。

(二)人力資源部將應(yīng)聘者資料加以搜集、分類，并根據(jù)職位要求，篩選出符合招聘條件的應(yīng)聘資料。

(三)人力資源部安排面試時(shí)間，電話通知應(yīng)聘者，應(yīng)聘者參加面試時(shí)需填寫《職位申請表》。

(四)面試由人力資源部組織，人力資源部與用人部門、公司共同參與。部門經(jīng)理及各公司副職以上職位需經(jīng)總監(jiān)、公司總經(jīng)理或總裁面試通過方可錄用。

(五)人力資源部負(fù)責(zé)應(yīng)聘者的接待，包括引導(dǎo)應(yīng)聘者到相關(guān)部門參加面試、指導(dǎo)正確填寫《職位申請表》。整個(gè)過程必須禮貌待人，保持公司良好形象。

(六)用人部門、公司負(fù)責(zé)對應(yīng)聘者的業(yè)務(wù)能力、經(jīng)驗(yàn)、發(fā)展?jié)摿M(jìn)行面試（包括必要的實(shí)際操作技能測試）。面試結(jié)束后及時(shí)與人力資源部溝通意見。

(七)錄用

1．面試通過后，一般崗位由用人部門、公司負(fù)責(zé)人同意，行政總監(jiān)審核確認(rèn)后即可錄用。部門經(jīng)理及各公司副職以上職位需經(jīng)總裁批準(zhǔn)后方可錄用。

2．人力資源部與用人部門、公司負(fù)責(zé)人一起擬定錄用人員的工資待遇。報(bào)行政總監(jiān)審核確認(rèn)、總裁批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第三章 入 職

入職管理是指人力資源部確認(rèn)擬錄用人員到崗日期開始到該員工報(bào)到入職并參加新員工入職培訓(xùn)后為止的工作。

一、制訂本流程的目的在于明確入職過程及其注意事項(xiàng)，保證公司利益和用工的合法性，確保新員工順利到位，并盡快熟悉公司環(huán)境，了解公司文化，進(jìn)入工作角色。

二、新員工入職由人力資源部統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，各部門應(yīng)積極配合，做好新員工入職的各項(xiàng)準(zhǔn)備及入職培訓(xùn)等方面的工作。

三、入職過程包括入職日期的再確認(rèn)、入職資料的準(zhǔn)備、報(bào)到應(yīng)繳證件、公司和新同事介紹以及參加入職培訓(xùn)等。

(一)入職日期再確認(rèn)。在招聘時(shí)所確認(rèn)的入職日前一個(gè)星期，人力資源部應(yīng)聯(lián)系擬入職人員，再次確認(rèn)其入職日期及其證件是否準(zhǔn)備就緒，并幫助解決與入職有關(guān)的問題。

(二)準(zhǔn)備工作。人力資源部應(yīng)在新員工入職日的前一個(gè)工作日完成下列準(zhǔn)備工作：

1.協(xié)調(diào)用人部門、公司安排好新員工的辦公場所等事宜。2.協(xié)調(diào)行政辦公室安排有需要的新員工食宿等事宜。(三)新員工報(bào)到

報(bào)到當(dāng)日人力資源部提前通知門衛(wèi)，保證新員工順利登記后進(jìn)入公司，由人力資源部有關(guān)人員辦理如下入職手續(xù)：

1.查收證件

人力資源部在新員工入職時(shí)查驗(yàn)、復(fù)印或收取有關(guān)證件，包括失業(yè)證或與原單位《解除勞動(dòng)合同報(bào)告書》或報(bào)到證（應(yīng)屆畢業(yè)生）、體檢證明、最高學(xué)歷證明、身份證、戶口簿、彩色一寸照片1 張、專業(yè)資格證明（含職稱、從業(yè)資格證）、黨團(tuán)資料。人力資源部人員必須認(rèn)真核對留檔文件的復(fù)印件及原件。同時(shí)新員工填寫《員工信息登記表》存檔。2.按規(guī)定辦理員工卡(四)介紹新員工

1.人力資源部撰寫并發(fā)布新員工到任通知書。到任通知內(nèi)容包括員工姓名、學(xué)習(xí)工作簡歷、匯報(bào)關(guān)系、職責(zé)范圍及祝福辭等內(nèi)容。

2.人力資源部向新員工介紹公司基礎(chǔ)設(shè)施和各部門位臵。使新員工盡快熟悉和適應(yīng)新的工作環(huán)境。

3.人力資源部把新員工引領(lǐng)到所屬部門、公司后，由用人部門、公司向新員工介紹基本情況，同時(shí)明確該新員工的崗位職責(zé)和目標(biāo)。(五)入職培訓(xùn)

入職培訓(xùn)的目的在于讓新員工盡快熟悉公司情況、培養(yǎng)員工對公司的歸屬感，一般安排在員工入職后的兩周內(nèi)進(jìn)行，由人力資源部和相關(guān)部門、公司共同負(fù)責(zé)。

1.組織：由人力資源部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排和組織。

2.內(nèi)容：主要有企業(yè)基本概況、企業(yè)文化、組織結(jié)構(gòu)、各項(xiàng)規(guī)章制度（人力資源管理辦法及公司規(guī)章、財(cái)務(wù)制度、公司的行政管理辦法）等。業(yè)務(wù)培訓(xùn)內(nèi)容由員工所屬部門、公司確定，抄送人力資源部。

第四章 勞動(dòng)合同和試用期

第一條 勞動(dòng)合同的簽訂

員工到公司報(bào)到上崗后一個(gè)月內(nèi)，公司將根據(jù)《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》及有關(guān)法律法規(guī)在平等自愿，協(xié)商一致的基礎(chǔ)上共同訂立勞動(dòng)合同。雙方應(yīng)嚴(yán)格履行合同規(guī)定的義務(wù)，任何一方要求變更條款，須經(jīng)雙方協(xié)商同意。但中華人民共和國法律法規(guī)有規(guī)定的，或是勞動(dòng)合同有約定的除外。根據(jù)企業(yè)實(shí)際需要，一般需簽訂3年的勞動(dòng)合同，并約定試用期為3個(gè)月，視具體情況可延長至6個(gè)月。

第二條 其它性質(zhì)的勞動(dòng)用工

返聘、借調(diào)、借用、特聘或提供咨詢服務(wù)等性質(zhì)的工作人員應(yīng)簽訂具有法律效力的勞務(wù)協(xié)議。

第三條 勞動(dòng)合同約定的工作時(shí)間方式

一、標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)工作制適用崗位：工作時(shí)間相對固定的崗位。

二、綜合計(jì)算工時(shí)制適用崗位：因工作性質(zhì)特殊，需連續(xù)作業(yè)的員工；受季節(jié)和自然條件限制的行業(yè)的員工。

三、不定時(shí)工時(shí)制適用崗位：企業(yè)中的高級管理人員、外勤人員、推銷人員、部分值班人員和其他因工作無法按標(biāo)準(zhǔn)工作時(shí)間衡量的員工；企業(yè)中需機(jī)動(dòng)作業(yè)的員工。

第四條 勞動(dòng)合同約定的工作崗位

勞動(dòng)合同簽訂崗位根據(jù)崗位性質(zhì)分為兩類：普通崗位和管理崗位。

第五條 勞動(dòng)合同的變更、解除、終止

一、經(jīng)與員工協(xié)商同意可以變更勞動(dòng)合同相關(guān)內(nèi)容。變更勞動(dòng)合同，雙方應(yīng)簽訂變更協(xié)議，作為勞動(dòng)合同的附件。

二、員工有下列情形之一的，公司可以隨時(shí)解除合同：在試用期間被證明不符合錄用條件的；嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度的；嚴(yán)重失職、營私舞弊、對公司利益造成重大損害的。

三、員工如需解除勞動(dòng)合同，應(yīng)提前三十日以書面形式通知公司；員工在試用期內(nèi)解除合同的，應(yīng)提前三天通知公司。

第六條 勞動(dòng)合同續(xù)簽管理

人力資源部應(yīng)每月跟蹤員工勞動(dòng)合同情況，在員工勞動(dòng)合同到期前2個(gè)月向其所在部門、公司遞交《勞動(dòng)合同續(xù)簽確認(rèn)表》。勞動(dòng)合同續(xù)簽確認(rèn)的流程參照招聘錄用管理流程。

第七條 根據(jù)集團(tuán)《從業(yè)職員風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度》的要求，對實(shí)行績效考核的公司根據(jù)責(zé)任大小按照“高風(fēng)險(xiǎn)、高抵押、高投入”的原則另行確定風(fēng)險(xiǎn)抵押金標(biāo)準(zhǔn)。

通過試用期后員工應(yīng)自覺按規(guī)定繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金。

第五章 干部崗位聘任

集團(tuán)對管理干部崗位實(shí)行聘任制。以崗選人、按崗定人，員工能進(jìn)能出，干部能上能下，在公開、公平、公正的原則下，競爭上崗，擇優(yōu)錄用。

一、聘任期限一般為1年，期滿后經(jīng)考核考評合格者可連聘連任，不合格者不予續(xù)聘。

二、受聘者必須具備以下基本條件：(一)必須是已簽訂了勞動(dòng)合同或勞務(wù)協(xié)議的；

(二)能堅(jiān)決執(zhí)行國家的方針政策、法律法規(guī)，遵守公司規(guī)章制度；

(三)符合應(yīng)聘職位任職資格條件；(四)身體健康。

三、實(shí)行逐級聘任制。

(一)集團(tuán)公司總監(jiān)、各公司總經(jīng)理（含主持工作的副總經(jīng)理、所長）由總裁直接聘任；

(二)集團(tuán)公司部門主任（經(jīng)理、部長）及各公司副職經(jīng)總監(jiān)、總經(jīng)理提名，總裁批準(zhǔn)后由總監(jiān)、總經(jīng)理聘任；

5(三)集團(tuán)公司部門副職、各公司的中層干部由總監(jiān)、總經(jīng)理直接聘任，報(bào)人力資源部備案。

四、集團(tuán)統(tǒng)一于每年2月份對中層以上干部進(jìn)行考核考評，合格者頒發(fā)聘書。具體辦法見《干部崗位聘任考核細(xì)則》。

五、聘用期間出現(xiàn)下列情況之一的，可以解聘：(一)患病一年以上不能堅(jiān)持正常工作的；(二)工作能力差，不能勝任所聘職位工作的；(三)工作失誤或?yàn)^職造成損失的；(四)有違紀(jì)違規(guī)行為的；(五)犯有其他嚴(yán)重錯(cuò)誤的。

六、對落聘人員實(shí)行轉(zhuǎn)崗待聘、鼓勵(lì)另謀職業(yè)等管理辦法：(一)落聘人員在公司內(nèi)部待崗，只享受待崗工資，時(shí)間一般為3個(gè)月；

(二)待崗期間經(jīng)考核合格后，進(jìn)行試聘，時(shí)間為3個(gè)月?？己撕细窈罂芍匦潞炗唲趧?dòng)合同，不合格的，則予以解除勞動(dòng)合同；

(三)轉(zhuǎn)崗聘任，員工在聘任期內(nèi)因工作需要或員工個(gè)人申請轉(zhuǎn)崗的，必須先經(jīng)過轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)，取得新崗位的上崗資格后方可轉(zhuǎn)崗聘任；

(四)因工作需要辦理轉(zhuǎn)崗聘任的，人力資源部應(yīng)征求有關(guān)部門和本人的意見，意見不一致的，由人力資源部報(bào)請集團(tuán)公司總裁決定。決定一經(jīng)作出，有關(guān)部門和個(gè)人必須服從；

(五)員工的個(gè)人要求與工作需要發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)服從工作需要，員工無正當(dāng)理由拒不服從者，公司有權(quán)予以解除合同；

(六)合同期內(nèi)除了合同中規(guī)定的解除勞動(dòng)合同的條件外，任何一方不得擅自解除聘任關(guān)系。

七、集團(tuán)公司要逐步推行干部年輕化、知識化，積極培養(yǎng)、選拔優(yōu)秀年輕員工進(jìn)入管理層。同時(shí)應(yīng)充分發(fā)揮老同志的傳、幫、帶作用。

第六章 工作時(shí)間、假期和休假

第一條 工作時(shí)間

根據(jù)業(yè)務(wù)需要，公司對不同的職位采用經(jīng)有關(guān)勞動(dòng)行政部門批準(zhǔn)的不同工作時(shí)間制度，包括：標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)制、不定時(shí)工作制和綜合計(jì)算 時(shí)間工作制。員工具體的工作時(shí)間和地點(diǎn)將由所在部門、公司根據(jù)其業(yè)務(wù)運(yùn)營需要決定。（一般性規(guī)定詳見考勤管理制度）

第二條 假期和休假

一、依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，匯總假期相關(guān)規(guī)定如下：(一)法定公眾假期

員工有權(quán)享受法定的公眾假期。目前，每年共有11天法定休假日。具體休假時(shí)間由公司每年在法定公共假期前進(jìn)行公布。

(二)其他假期

其他休假，如婚假、產(chǎn)假、陪護(hù)假、喪假、計(jì)劃生育手術(shù)假、病假、工傷假等根據(jù)國家的法律法規(guī)和公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

1.婚假

申請休婚假必須符合法定結(jié)婚年齡，即女性年滿20周歲、男性年滿22周歲，并已經(jīng)在民政局登記結(jié)婚的。

法定婚假：3天

晚婚假：北京員工另加10天，山東員工另加14天

晚婚指女性年滿23周歲、男性年滿25周歲初次結(jié)婚的。申請婚假須提前至少兩周提出申請，并提供婚姻登記證書原件。婚假申請有效期為12個(gè)月，以婚姻登記日期為準(zhǔn)，超過此期限視為自動(dòng)放棄。婚假期間，員工的工資照常發(fā)放。

2.產(chǎn)假

公司女性員工有權(quán)享受產(chǎn)假，公司將根據(jù)國家的相關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行。員工需要遵守國家計(jì)劃生育政策。員工得知懷孕后，須向所在部門、公司負(fù)責(zé)人報(bào)告，以給公司足夠的時(shí)間做出工作安排。

-員工可以享受90天的標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)假。

-如果女員工在其年滿23周歲另9個(gè)月時(shí)生產(chǎn)第一胎，將享受額外的60天產(chǎn)假。

-員工遇到難產(chǎn)和剖腹產(chǎn)時(shí)，可再享受15天的額外產(chǎn)假。員工在產(chǎn)假期間將得到社會保險(xiǎn)基金支付的工資，工資標(biāo)準(zhǔn)為本的社會保險(xiǎn)繳費(fèi)基數(shù)。因此，在產(chǎn)假期間，公司將不再另行支付員工工資。-如果員工違反國家計(jì)劃生育政策生育的，將不得享受產(chǎn)假。3.陪護(hù)假

男性員工的妻子在生產(chǎn)前后4周內(nèi)，北京員工可以申請3天，山東員工可以申請7天休假以照顧妻子和新生兒。休假期間，員工的工資照常發(fā)放。員工需提前至少兩周申請，并提供相關(guān)證明文件。

4.流產(chǎn)假

在符合國家有關(guān)計(jì)劃生育規(guī)定和《山東省計(jì)劃生育條例》的情況下，女職工懷孕不滿4個(gè)月流產(chǎn)的，應(yīng)根據(jù)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的意見，給予15至30天產(chǎn)假；懷孕4個(gè)月以上（含4個(gè)月）流產(chǎn)的，給予42天流產(chǎn)假。

5.喪假

在近親屬去世的情況下，員工可以提出三天喪假。喪假適用的親屬為：夫妻、子女、父母、岳父母、公婆、親兄弟姐妹、祖父母、外祖父母。休假期間，員工的工資照常發(fā)放。

6.病假

-申請病假須提供三級甲等醫(yī)院醫(yī)生開具的病假條和病歷原件。

-員工病假的醫(yī)療期期間享受部分工資。醫(yī)療期的時(shí)間由員工總體工作年限和在本公司服務(wù)的期限兩方面決定。具體情況根據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)確定。

7.工傷假

員工因工作關(guān)系受傷的，須立即報(bào)告人力資源部。在員工同意下，人力資源部將向當(dāng)?shù)貏趧?dòng)部門提出工傷申請，如果得到批準(zhǔn)，員工可以申請工傷假。公司將嚴(yán)格執(zhí)行當(dāng)?shù)貏趧?dòng)部門關(guān)于工傷的相關(guān)規(guī)定。

員工享受以上假期應(yīng)本著提前申請，妥善安排好工作并得到批準(zhǔn)后方可休假的原則。如因工作需要，具體休假天數(shù)以審批為準(zhǔn)。所有假期非因工作需要必須一次性休完不允許分次休假。

第七章 考勤管理

第一條 為加強(qiáng)公司員工考勤管理，嚴(yán)肅考勤紀(jì)律，如實(shí)記錄員工出勤情況，為員工績效考評提供依據(jù)。集團(tuán)公司實(shí)行指紋考勤，從高管到員工必須自覺遵守指紋考勤制度。第二條 指紋考勤管理由人力資源部門統(tǒng)一負(fù)責(zé)，各公司、各部門設(shè)兼職考勤員。

第三條 所有員工應(yīng)根據(jù)規(guī)定的作息時(shí)間按時(shí)考勤，請假需遵循請假批準(zhǔn)程序。

第四條 人力資源部每月統(tǒng)計(jì)考勤情況，經(jīng)核實(shí)后張榜公布。對遲到、早退、曠工等情況將按照相關(guān)規(guī)定予以處罰。

第五條 有關(guān)考勤的詳細(xì)規(guī)定見《指紋考勤管理規(guī)定》。

第八章 勞動(dòng)紀(jì)律

第一條 公司要求員工竭盡所能達(dá)到最高的業(yè)務(wù)和個(gè)人道德標(biāo)準(zhǔn)。具體如下：

一、公司希望每名員工要具有高尚的職業(yè)道德、注重公司形象，在對外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中堅(jiān)持公司利益高于一切的原則，不得利用手中的權(quán)利和職務(wù)之便謀取不正當(dāng)?shù)膫€(gè)人利益。

二、員工不得索取、接受供貨商或有業(yè)務(wù)往來的人員提供的任何有價(jià)禮品。

三、公司嚴(yán)禁一切利用職務(wù)或工作之便泄露、偷竊、轉(zhuǎn)讓企業(yè)商業(yè)機(jī)密、技術(shù)資料等以獲得不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益的行為。

四、如果員工嚴(yán)重違反公司的規(guī)章制度或侵害企業(yè)利益，經(jīng)調(diào)查核實(shí)后公司將追究員工的相關(guān)責(zé)任，并依法解除勞動(dòng)合同，不予以任何經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；員工的其他過失將受到紀(jì)律處分。（具體行為規(guī)范細(xì)則見《員工手冊》）

第二條 公司要求員工在處理工作、同事關(guān)系或與客戶接觸中，嚴(yán)格遵守紀(jì)律。員工的不當(dāng)行為將引起公司的注意并將記錄在員工的檔案中。針對員工違反公司規(guī)定的行為，根據(jù)其行為的性質(zhì)和程度，紀(jì)律處分的步驟如下：

一、口頭警告（有書面記錄）

(一)輕微違紀(jì)行為或工作表現(xiàn)水平下降一般由員工所在部門、公司領(lǐng)導(dǎo)約談，無需履行正式程序。談話的目的是為了向員工表明公司對其行為、出勤或工作表現(xiàn)不滿意，提出改進(jìn)要求或建議。如果談話后仍不奏效，或者員工的違紀(jì)行為、出勤或工作表現(xiàn)不佳程度較重，部門、公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)對其進(jìn)行口頭警告，然后再進(jìn)行紀(jì)律調(diào)查。調(diào)查將 由人力資源部和該員工所在部門、公司共同參加。調(diào)查核實(shí)后根據(jù)需要形成有書面記錄的口頭警告文件。

(二)警告的具體內(nèi)容將由相關(guān)員工所屬部門、公司負(fù)責(zé)向員工通告，說明受警告行為的性質(zhì)、改進(jìn)要求、整改時(shí)限。如果不能按時(shí)達(dá)到整改要求，將會受到進(jìn)一步的紀(jì)律處分。人力資源部對本處理過程記錄存檔。

(三)由員工簽字的口頭警告文件將保留在其個(gè)人檔案上，但一般情況下在三個(gè)月后當(dāng)改進(jìn)情況達(dá)到滿意水平時(shí)將予以撤銷。

二、書面警告

(一)如果口頭警告在有效期內(nèi)達(dá)不到滿意的整改標(biāo)準(zhǔn)或發(fā)生更嚴(yán)重的違紀(jì)行為，將由員工所在部門、公司與人力資源部共同進(jìn)行紀(jì)律調(diào)查，調(diào)查核實(shí)后形成《書面警告》?！稌婢妗酚蓡T工所在部門、公司負(fù)責(zé)向員工送達(dá)。警告書一式三份，人力資源部、部門或公司、員工本人各一份。

(二)由員工簽字的警告書將保存在個(gè)人檔案上，如果在六個(gè)月內(nèi)改進(jìn)情況達(dá)到滿意水平時(shí)將予以撤銷。

三、解除合同

如果員工的行為、出勤或工作表現(xiàn)仍然未得到改進(jìn)或繼續(xù)達(dá)不到整改標(biāo)準(zhǔn)，或者出現(xiàn)重大違紀(jì)行為，員工將被解除勞動(dòng)合同。

四、由于員工違反公司規(guī)定導(dǎo)致公司與該員工解除合同，公司作出解除勞動(dòng)合同決定后，向員工送達(dá)解聘書。該文件應(yīng)由員工本人簽收。如果員工拒絕簽收，公司將根據(jù)法律規(guī)定的其他方式送達(dá)。

五、如果員工對紀(jì)律處分存在異議，可直接向集團(tuán)公司高級管理層反映。

第九章 崗位調(diào)整和內(nèi)部調(diào)動(dòng)

根據(jù)業(yè)務(wù)需要可進(jìn)行工作崗位調(diào)整和內(nèi)部調(diào)動(dòng)。制訂以下流程的目的在于明確工作崗位調(diào)整和內(nèi)部調(diào)動(dòng)的過程及其注意事項(xiàng)，保證公司利益和用工的合法性，確保員工迅速適應(yīng)新崗位，進(jìn)入工作角色。

第一條 工作崗位調(diào)整

崗位調(diào)整是指需對員工的工作崗位進(jìn)行變更調(diào)整。

10(一)員工所在部門、公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要，填寫《工作崗位變動(dòng)表》報(bào)人力資源部。

(二)人力資源部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)工作崗位調(diào)整的溝通，員工本人及其調(diào)往崗位部門、公司負(fù)責(zé)人均需在《工作崗位變動(dòng)表》上簽字確認(rèn)意見。

(三)部門主任（經(jīng)理）、公司副職的崗位調(diào)整，由總裁加簽。(四)人力資源部把手續(xù)完備的《工作崗位變動(dòng)表》歸檔，該文件將作為相關(guān)員工勞動(dòng)合同的一部分。

第二條 內(nèi)部調(diào)動(dòng)

內(nèi)部調(diào)動(dòng)是員工所在部門、公司根據(jù)工作需要所做的內(nèi)部崗位調(diào)整，由部門、公司自行確定。需填寫《內(nèi)部調(diào)動(dòng)表》報(bào)人力資源部備案。

第十章 薪酬管理

第一條 員工的薪酬取決于其工作崗位職級、專業(yè)技能水平、工作表現(xiàn)、公司業(yè)績和市場形勢。工作表現(xiàn)是決定工資及工資提升率的重要要素。

第二條 社會保險(xiǎn)和福利：公司和公司正式員工按國家和地方政府規(guī)定，共同參與社會保險(xiǎn)的繳納。國家規(guī)定的社會保險(xiǎn)和福利如下：養(yǎng)老保險(xiǎn)，醫(yī)療保險(xiǎn)，失業(yè)保險(xiǎn)，工傷保險(xiǎn)，生育保險(xiǎn)，正式員工個(gè)人支付部分將由公司從員工的月工資中代扣代繳。

第三條 其他工資扣款

公司保留在以下情況下從員工工資中扣款：

一、公司多支付了員工的工資、差旅費(fèi)、社會保險(xiǎn)或福利等；

二、員工向公司借款或其他原因拖欠公司錢款；

三、法律規(guī)定的扣款；

四、員工由于缺勤、處分、病假、事假等公司規(guī)定可以扣款的情況；

五、員工失職或違反公司規(guī)定，給公司造成直接經(jīng)濟(jì)損失的。以上扣款發(fā)生前，公司將以書面形式通知員工。

第十一章 培 訓(xùn)

第一條 培訓(xùn)是滿足集團(tuán)公司發(fā)展需要，提高員工職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)能力的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作。公司提倡開放和坦誠的態(tài)度，鼓勵(lì)員工積極參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高水平，不斷追求卓越。

第二條 培訓(xùn)管理

一、培訓(xùn)計(jì)劃

(一)每年3月底前，各公司、部門向人力資源部提報(bào)《培訓(xùn)計(jì)劃表》。由人力資源部匯總、整理后擬定《集團(tuán)培訓(xùn)計(jì)劃》，經(jīng)行政總監(jiān)審核、報(bào)總裁批準(zhǔn)后執(zhí)行；計(jì)劃外培訓(xùn)需另行提報(bào)計(jì)劃報(bào)人力資源部，通過審批后方可執(zhí)行。

(二)人力資源部制訂培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)列明以下主要內(nèi)容：培訓(xùn)項(xiàng)目、培訓(xùn)形式、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)預(yù)算、培訓(xùn)預(yù)期效果等。

(三)實(shí)施公司的培訓(xùn)計(jì)劃主要通過下列方式： 1.崗前培訓(xùn)； 2.專業(yè)培訓(xùn)； 3.職業(yè)資格培訓(xùn)；

4.開展“崗位技能練兵”、“崗位技能比賽”、評選“業(yè)務(wù)標(biāo)兵”、“技術(shù)能手”等活動(dòng)；

5.成人教育；

6.有計(jì)劃的外部活動(dòng)：會議、參觀等；

7.內(nèi)部授課培訓(xùn)：聘請專家來公司講課或公司內(nèi)部組織的培訓(xùn)； 8.委托培訓(xùn)：參加進(jìn)修班、資質(zhì)項(xiàng)目培訓(xùn)等。

二、人力資源部負(fù)責(zé)培訓(xùn)的組織、協(xié)調(diào)、實(shí)施和評估。(一)培訓(xùn)前確認(rèn)參加者名單，發(fā)布通告；(二)培訓(xùn)中協(xié)助講師組織教學(xué)，提高效果；(三)培訓(xùn)后對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估；

(四)通過測試、調(diào)查表、主管評定、行為觀察、計(jì)劃完成情況等形式對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估。由人力資源部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，用人部門、公司具體實(shí)施操作。

三、培訓(xùn)記錄/登記

參加內(nèi)部培訓(xùn)人員必須當(dāng)場簽到，培訓(xùn)記錄、考核結(jié)果應(yīng)做到有案可查。外部培訓(xùn)/教育完成后，畢(結(jié))業(yè)證書或合格證書送人力資源部審核后復(fù)印存檔（集團(tuán)公司認(rèn)為需要保存原件的應(yīng)原件存檔）。

四、培訓(xùn)協(xié)議

符合下列條件的培訓(xùn)，相關(guān)參加培訓(xùn)的員工需要在培訓(xùn)前與公司簽訂培訓(xùn)協(xié)議。

(一)學(xué)歷、職稱、職業(yè)資格證書相關(guān)培訓(xùn)；(二)脫崗學(xué)習(xí)一周以上的培訓(xùn)；

(三)培訓(xùn)金額（含差旅費(fèi)）人均3000元以上的培訓(xùn)；(四)特殊技術(shù)的培訓(xùn)。

培訓(xùn)協(xié)議將具體約定培訓(xùn)后必須為公司服務(wù)的期限，及相關(guān)違約賠償責(zé)任。

五、關(guān)于培訓(xùn)管理的未盡事宜可參照集團(tuán)公司2011年12號文件《關(guān)于加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)的若干意見》執(zhí)行。

第十二章 績效考評

第一條 為了建立和完善集團(tuán)公司員工績效考核考評管理體系，實(shí)現(xiàn)多勞多得、按勞分配，形成有效的激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)員工的工作積極性，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 績效考評管理是根據(jù)集團(tuán)公司量化管理的理念與考評標(biāo)準(zhǔn)，按照各自的崗位職責(zé)，對工作項(xiàng)目充分量化的基礎(chǔ)上，進(jìn)行適時(shí)考評，并對員工的工作業(yè)績進(jìn)行制度性的管理。

第三條 績效考評是集團(tuán)公司人力資源管理體系的基礎(chǔ)，績效考評的結(jié)果是確定員工薪酬、獎(jiǎng)懲、職務(wù)升降、崗位調(diào)整等勞動(dòng)人事決策的客觀依據(jù)，同時(shí)也是員工職業(yè)生涯發(fā)展規(guī)劃與教育培訓(xùn)的客觀依據(jù)。通過員工績效考核考評達(dá)到促進(jìn)員工改進(jìn)工作、提高能力的目的。

(一)集團(tuán)公司績效考核考評實(shí)施的基本目標(biāo)是：通過員工考核考評系統(tǒng)實(shí)施目標(biāo)管理，幫助每個(gè)員工提高工作執(zhí)行力與工作績效，保證公司整體經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，打造優(yōu)秀的企業(yè)團(tuán)隊(duì)，提高企業(yè)的核心競爭力。

13(二)在員工考核考評的過程中，促進(jìn)管理者與員工之間的溝通與交流，形成全員參與、主動(dòng)溝通、積極交流的企業(yè)文化氛圍，增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力。

第四條 員工績效考核考評包括定量指標(biāo)考核、定性指標(biāo)評價(jià)兩個(gè)方面，堅(jiān)持事權(quán)統(tǒng)一、逐級考核的原則，采取直屬上級、考評組、客戶端考評與民主評議相結(jié)合的立體考核考評方式。具體見集團(tuán)公司《績效考核考評實(shí)施細(xì)則》。

第十三章 退 休

第一條 國家規(guī)定的職工退休條件

繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)年限（含視同繳費(fèi)年限）必須滿15年以上，且應(yīng)達(dá)到國家規(guī)定的退休年齡。

一、正常退休年齡：男年滿60周歲，女干部年滿55周歲，女工人年滿50周歲。

二、特殊工種（檔案中必須有明確記載）：從事有毒有害工作滿8年以上，高溫井下工作滿9年以上，高空特別繁重工作滿10年以上的退休年齡為男年滿55周歲，女年滿45周歲。

三、因工致殘或因病完全喪失工作能力：由醫(yī)院證明并經(jīng)鑒定完全喪失勞動(dòng)能力，退出工作崗位的退休年齡為男年滿50周歲，女年滿45周歲。

第二條 正常辦理退休

一、員工提前2個(gè)月提交書面申請至人力資源部。（見《退休申請表》）

二、勞動(dòng)保障部門審核通過后，由人力資源部通知員工所在部門、公司。

三、進(jìn)行勞動(dòng)保險(xiǎn)增減變化，打印從業(yè)人員退休審批表，經(jīng)員工簽字確認(rèn)并加蓋公章，辦理退休證。

四、辦理離職或退休返聘手續(xù)。第三條 辦理退休返聘

一、根據(jù)工作需要，用人部門、公司需返聘退休人員并征得本人同意，退休員工需填寫《退休返聘審批表》，經(jīng)所在部門、公司批準(zhǔn)后報(bào)人力資源部。一般崗位由職位所屬部門、公司負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，行 政總監(jiān)審核確認(rèn)后即可續(xù)聘。部門主任（經(jīng)理）及各公司副職以上職位需經(jīng)總裁批準(zhǔn)后方可續(xù)聘。

二、簽訂退休返聘協(xié)議。

第十四章 離職程序

第一條 員工辭職

(一)員工必須提前30 天向所在部門、公司提交有自己親筆簽名的書面辭職申請?jiān)?，列明辭職理由、申請時(shí)間及最后工作日等內(nèi)容。

(二)所屬部門、公司在收到員工辭職報(bào)告后，應(yīng)在5日內(nèi)將員工辭職申請復(fù)印件送人力資源部。

(三)辭職員工所屬部門、公司應(yīng)該與該員工面談了解情況，如同意員工辭職則確認(rèn)員工辭職原因及最后工作日，填寫《離職審批表》并同員工辭職申請?jiān)黄?，送人力資源部審核備案。員工應(yīng)服從公司安排認(rèn)真工作到公司批準(zhǔn)的最后工作日。如員工不能服從公司安排工作到最后工作日，應(yīng)繳納相應(yīng)的違約金（即不能堅(jiān)持工作期間的工資）。

(四)如公司不批準(zhǔn)員工辭職且協(xié)商不成功的，員工也應(yīng)繳納違約金具體金額以剩余未服務(wù)滿的勞動(dòng)合同期限計(jì)算，每滿一年賠償1個(gè)月工資，不滿一年按一年計(jì)。

第二條 合同終止或解除

(一)公司如需終止或解除某一員工的勞動(dòng)合同，該員工所屬部門、公司填寫《離職審批表》，報(bào)人力資源部審核。

(二)《離職審批表》經(jīng)人力資源部審核后，一般崗位由職位所屬部門、公司負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，行政總監(jiān)審核確認(rèn)后即可執(zhí)行。部門主任（經(jīng)理）及各公司副職以上職位需經(jīng)總裁批準(zhǔn)。

(三)公司將根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定給予相應(yīng)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。第三條 人力資源部把手續(xù)完備的《離職審批表》及員工辭職申請歸檔，以方便查找有關(guān)信息。

第四條 人力資源部負(fù)責(zé)進(jìn)行離職面談，聽取離職員工對公司的意見或建議，完成離職員工面談報(bào)告。

第五條 離職手續(xù)

一、離職員工按《離職手續(xù)確認(rèn)表》到各相關(guān)部門辦理離職手續(xù)，人力資源部需在收到有關(guān)資料原件后加簽認(rèn)可。

二、由于各部門工作的特殊性，《離職手續(xù)確認(rèn)表》并不能夠概括其工作交接的全部或詳細(xì)內(nèi)容，所以，離職員工所屬部門應(yīng)單列離職員工具體工作移交清單，包括諸如文件類別、辦公設(shè)備等內(nèi)容，作為《離職手續(xù)確認(rèn)表》的附件。

三、離職員工必須嚴(yán)格按公司要求辦理離職手續(xù)，保證工作交接的完整性。

四、所有離職手續(xù)按公司規(guī)定辦理完畢后，人力資源部方可向該員工開具《解除勞動(dòng)合同報(bào)告書》及轉(zhuǎn)移保險(xiǎn)等手續(xù)。

第六條 風(fēng)險(xiǎn)抵押金退還

員工離職其風(fēng)險(xiǎn)抵押金按照集團(tuán)公司《從業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度》中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十五章 員工檔案管理

第一條 員工正式個(gè)人檔案

員工的正式個(gè)人檔案需在入職一個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)至公司指定代理處（人力資源和社會保障局檔案科或市人才服務(wù)中心），如因特殊原因不能轉(zhuǎn)移個(gè)人檔案的需提供無犯罪記錄證明。

第二條 員工內(nèi)部檔案

一、員工自入職日起應(yīng)按以下標(biāo)準(zhǔn)建立其公司內(nèi)部個(gè)人檔案：(一)身份證(二)戶口本(三)最高學(xué)歷證明

(四)專業(yè)資格證明（含職稱、從業(yè)資格證）(五)黨團(tuán)資料(六)勞動(dòng)合同(七)入職培訓(xùn)記錄(八)《員工信息登記表》

(九)失業(yè)證或與原單位《解除勞動(dòng)合同報(bào)告書》或報(bào)到證（應(yīng)屆畢業(yè)生）

(十)彩色一寸電子版照片1 張(十一)員工在職期間的檔案

人力資源部將保存員工在職期間的相關(guān)記錄，包括培訓(xùn)記錄、薪酬變更記錄、績效考評記錄、崗位變更記錄、紀(jì)律處分記錄、健康體檢記錄等。

(十二)員工離職存檔文件應(yīng)包括： 1.員工親筆簽名的書面辭職申請?jiān)?2.《離職審批表》 3.《離職員工面談報(bào)告》 4.《離職手續(xù)確認(rèn)表》

第十六章 其 他

除以上列出的各種程序外，還有其他一些規(guī)定適用于公司員工。這些規(guī)定有助于向全體員工提倡一個(gè)健康、高效、安全的工作環(huán)境。以下列出的要求并不能涵蓋所有的情況。公司保留在其認(rèn)為有必要保護(hù)公司、公司員工和公司客戶的利益時(shí)，修改這些規(guī)定或添加其他規(guī)定的權(quán)力。

第一條 員工工作卡

一、所有員工在公司的工作區(qū)內(nèi)應(yīng)隨時(shí)佩戴并出示表明其身份的員工工作卡。工作卡中包含員工姓名、員工編號和員工的照片。如果員工忘記佩戴工作卡，該員工必須在門衛(wèi)登記處登記并可要求其在公司辦公區(qū)域內(nèi)佩戴臨時(shí)工作卡。

二、所有來訪的客人在進(jìn)入公司辦公區(qū)域前應(yīng)在門衛(wèi)處登記。訪客被要求佩戴并出示臨時(shí)胸卡。任何員工發(fā)現(xiàn)未佩戴胸卡的訪客和其他不明身份的人員應(yīng)立即向門衛(wèi)報(bào)告。

第二條 公司政策咨詢

人力資源部是公司唯一授權(quán)的部門來解釋本辦法中提及的所有政策。公司歡迎員工隨時(shí)向人力資源部咨詢，以更深入地了解有關(guān)政策。

第五篇：集團(tuán)公司車輛管理辦法

廣東源泰農(nóng)業(yè)科技有限公司

車輛管理辦法

第一章 總則

第一條

為加強(qiáng)集團(tuán)的車輛及駕駛?cè)藛T的管理，保證工作用車，確保安全行車和車輛安全，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定適用于集團(tuán)及各子公司車輛及全體駕駛?cè)藛T。

第二章 車輛配備

第三條 車輛配備

需要配備車輛的各部門和分公司，應(yīng)書面提出《車輛配備申請單》報(bào)經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批，報(bào)董事長批準(zhǔn)后，由集體辦公室備案登記并指導(dǎo)車輛使用部門管理?！盾囕v配備申請單》一式二份，集團(tuán)辦公室一份、財(cái)務(wù)部各一份，財(cái)務(wù)部憑此調(diào)整固定資產(chǎn)。

第三章 車輛使用

第四條 車輛管理實(shí)行責(zé)任制，即每輛車輛均必須有責(zé)任人、監(jiān)督人。有專職駕駛的車輛，專職駕駛為責(zé)任人；子公司服務(wù)車輛指定使用人員為該車責(zé)任人，服務(wù)車輛責(zé)任人變更時(shí)，子公司應(yīng)于第一時(shí)間辦理車輛交接手續(xù)，并傳于集團(tuán)辦公室備案。子公司的行政部門為所屬子公司服務(wù)車輛的監(jiān)督人。為安全起見，原則上有兩年以上駕齡的駕駛?cè)藛T才允許駕駛車輛。駕駛?cè)藛T不得超速行駛，否則造成的后果自負(fù)。

第五條 車輛責(zé)任人對車輛的車況、保養(yǎng)、檢驗(yàn)等負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)對車輛進(jìn)行定期保養(yǎng)維修、定期前往指定車輛管理機(jī)關(guān)年審，車輛監(jiān)督人對本部門車輛的車況、保養(yǎng)等情況實(shí)施監(jiān)督。如車輛逾期未檢導(dǎo)致的罰款由責(zé)任人、監(jiān)督人各半承擔(dān)。

第六條 車輛責(zé)任人員離職或調(diào)動(dòng)時(shí)，必須對所管車輛的狀況進(jìn)行交接，明確責(zé)任。

第七條 車輛使用人員因違章罰款，不予報(bào)銷，因用車不當(dāng)，造成損失的，除保險(xiǎn)公司的賠償外所產(chǎn)生的損失5000元以下的，須承擔(dān)該事件損失的15%，造成損失5000元以上的須承擔(dān)該事件損失的20%，其余部分由車輛使用及保管的子公司負(fù)責(zé)。

第四章 車輛調(diào)度

第八條 由集團(tuán)辦公室負(fù)責(zé)集團(tuán)總部所有車輛管理，用車部門需使用集團(tuán)總部車輛時(shí)，由集團(tuán)辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)度安排(已分配至各部門的專車由各部門自行安排)。用車人用車前須填寫《車輛使用登記表》，并經(jīng)其部門分管領(lǐng)導(dǎo)簽字同意后方可借車，否則管理部有權(quán)拒借。用車人在用車前核對該車的起始公里數(shù)，使用完畢后再統(tǒng)計(jì)截止公里數(shù)，并在交車鑰匙時(shí)報(bào)集團(tuán)辦公室車輛專管員。集團(tuán)辦公室車輛專管員對用車公里數(shù)及使用時(shí)段進(jìn)行審核，對于起止地與實(shí)際行駛公里數(shù)嚴(yán)重不符的將報(bào)主管分管領(lǐng)導(dǎo)作相應(yīng)處理。

第九條 公司所有車輛上(除公司高管人員車輛以外)必須配一份《車輛行駛記錄表》，由用車人即時(shí)填寫，車輛責(zé)任人負(fù)責(zé)監(jiān)督，對不按該條規(guī)定執(zhí)行的,用車人每人每次應(yīng)繳納50元成長贊助金。

第五章 日常停放

第十條 總部車輛使用人(除公司高管人員以外)一律不得將車輛帶回家。如因工作需要，須帶車在公司以外過夜的應(yīng)在領(lǐng)車時(shí)填寫《借車單》，并報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)簽批，否則不得帶車在外過夜。帶車在外辦公，因特殊情況臨時(shí)決定不能在下午下班前回公司的，必須電話報(bào)請主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并事后補(bǔ)辦相應(yīng)手續(xù)。對不按該條規(guī)定而帶車在外過夜的, 當(dāng)事人每人每次繳納200元成長贊助金。

第十一條 節(jié)日期間，公司總部、子公司的所有車輛(除公司高管人員以上人員外)，都必須停放在公司指定的停車地點(diǎn)，否則除費(fèi)用自理外，每人每次繳納500元成長贊助金。

第六章 車輛加油

第十二條 公司車輛加油統(tǒng)一使用中國石化的IC卡,一車一卡,并實(shí)行油卡專車專用，由車輛責(zé)任人負(fù)責(zé)保管。

1、加油卡每次充值最多2000元。

2、加油卡丟失應(yīng)及時(shí)報(bào)公司進(jìn)行掛失處理，如造成損失必須按卡內(nèi)余額進(jìn)行賠償。

第七章 車輛維修

第十三條 集團(tuán)及各子公司的車輛需進(jìn)行維修、保養(yǎng)的需按集團(tuán)公司《車輛維修保養(yǎng)與管理制度》的相關(guān)要求辦理。

第八章 車輛費(fèi)用

第十四條 各子公司使用及保管的車輛費(fèi)用應(yīng)在各子公司列支核算。第十五條 車輛費(fèi)用按每輛車歸集核算，車輛費(fèi)用每月報(bào)銷一次，每月報(bào)銷必須附《車輛行駛記錄表》由各子公司行政、財(cái)務(wù)部門審核后，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批報(bào)銷。

第十六條 各子公司車輛的養(yǎng)路費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、車船稅、年檢費(fèi)等固定費(fèi)用由車輛責(zé)任人辦理，報(bào)銷時(shí)必須列明細(xì)清單報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

第九章 車輛檔案

第十七條 集團(tuán)辦公室對每輛車都必須建立檔案，記錄年審、每月行駛公里、責(zé)任人員更換情況等。

第十八條 所有車輛除行車執(zhí)照、保險(xiǎn)卡、養(yǎng)路費(fèi)繳訖證、養(yǎng)路費(fèi)年檢合格證、附加購置完稅證明由駕駛員攜帶外，車輛登記證及其余資料均由集團(tuán)辦公室負(fù)責(zé)保管。

第十二章 事故處理

第十九條 車輛發(fā)生事故(不論事故大小)后，駕駛員應(yīng)立即通知部門負(fù)責(zé)人、集團(tuán)辦公室以及保險(xiǎn)公司，嚴(yán)禁隱瞞不報(bào)。特別是不向保險(xiǎn)公司報(bào)案索賠，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，造成得損失由責(zé)任人承擔(dān)。

第二十條 有關(guān)部門接到事故報(bào)告，須酌情派人前往協(xié)助處理并上報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)，事故處理完畢后，車管部門應(yīng)將處理結(jié)果以書面形式報(bào)集團(tuán)辦公室存檔。管理部門及時(shí)與保險(xiǎn)公司聯(lián)系索賠事宜。

第十三章 相關(guān)職責(zé)

第二十一條 車輛責(zé)任人必須持照上崗,對車輛的車況、保養(yǎng)、檢驗(yàn)等負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)對車輛進(jìn)行定期保養(yǎng)維修、前往指定監(jiān)理所受檢，車輛監(jiān)督人對本部門車輛的車況、保養(yǎng)等情況實(shí)施監(jiān)督。車輛逾期未檢導(dǎo)致的損失由責(zé)任人、監(jiān)督人各半承擔(dān)。

第二十二條 車輛責(zé)任人出車前應(yīng)對車輛做基本檢查(如水箱、油量、機(jī)油、煞車油、電瓶、輪胎、外觀等)，發(fā)現(xiàn)故障、配件失竊或損壞等現(xiàn)象，應(yīng)立即報(bào)告車管部門，否則最后使用人須對由此引發(fā)的后果負(fù)責(zé)。

第二十三條 車輛外借(包括公司內(nèi)部借用)返還時(shí)，車輛責(zé)任人應(yīng)做好交接檢查工作，對出借車輛的車況大致檢查，明確責(zé)任，否則，事后發(fā)生的費(fèi)用由車輛責(zé)任人承擔(dān)。

第二十四條 車輛責(zé)任人員離職或調(diào)動(dòng)時(shí)，必須對所管車輛的狀況進(jìn)行交接，明確責(zé)任。

第二十五條 車輛使用人員未經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人同意不得繞道辦私事，嚴(yán)禁私自為他人或外單位運(yùn)送貨物、接送人員，更不得擅自將車借予他人，否則一經(jīng)發(fā)現(xiàn),公司將給予警告處分, 并責(zé)成繳納成長贊助金200元/次。

第十五章 附則

第二十六條 本辦法自頒布之日起施行。第二十七條 本辦法由集團(tuán)辦公室負(fù)責(zé)解釋。