第一篇：我國(guó)碳交易價(jià)格形成機(jī)制的思考

我國(guó)碳交易價(jià)格形成機(jī)制的思考

摘要：隨著全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)啟動(dòng)在即，理順碳價(jià)格形成機(jī)制、建立合理的市場(chǎng)秩序，對(duì)提高碳市場(chǎng)運(yùn)行效率、實(shí)現(xiàn)減排效果具有重要意義。本文立足于試點(diǎn)碳市場(chǎng)價(jià)格形成情況，分析影響碳價(jià)格的主要因素及試點(diǎn)碳定價(jià)機(jī)制中所存在的問(wèn)題，為全國(guó)碳市場(chǎng)時(shí)期碳價(jià)格形成機(jī)制建設(shè)提供建議。

關(guān)鍵詞：價(jià)格形成市場(chǎng)均衡供需關(guān)系管理方式

建立碳排放權(quán)交易體系是利用市場(chǎng)機(jī)制促進(jìn)節(jié)能降碳、應(yīng)對(duì)氣候變化的重要舉措，作為碳單位的價(jià)值體現(xiàn)，碳價(jià)格能夠集中反映市場(chǎng)供需、減排成本等關(guān)鍵信息，是企業(yè)調(diào)整經(jīng)營(yíng)決策的重要參考指標(biāo)，切實(shí)關(guān)系到碳市場(chǎng)的利益分配情況，同時(shí)也為政府主管部門設(shè)計(jì)、管理碳市場(chǎng)提供基礎(chǔ)?；谔冀灰自圏c(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，研究碳價(jià)格形成對(duì)更好地建立、管理我國(guó)碳市場(chǎng)具有較強(qiáng)現(xiàn)實(shí)意義。

一、試點(diǎn)碳價(jià)格形成過(guò)程

首先，試點(diǎn)碳交易主管部門制定的總量目標(biāo)、配額分配規(guī)則是碳價(jià)格形成的起點(diǎn)。在“總量―交易”的市場(chǎng)機(jī)制下，當(dāng)主管部門確定碳市場(chǎng)配額總量及年度下降目標(biāo)后，配額分配規(guī)則將在較大程度上決定了配額初始價(jià)格和行業(yè)配額缺口。免費(fèi)配額分配下，控排單位不承擔(dān)獲取初始配額的成本，配額價(jià)格主要基于二級(jí)市場(chǎng)的供需關(guān)系決定；而在引入有償配額分配后，控排單位通過(guò)拍賣等一級(jí)市場(chǎng)交易形成的價(jià)格也將對(duì)二級(jí)市場(chǎng)定價(jià)產(chǎn)生影響。

其次，控排單位獲取的配額進(jìn)入二級(jí)市場(chǎng)形成交易價(jià)格（見(jiàn)圖1）?？嘏艈挝坏仁袌?chǎng)參與者由于在配額價(jià)值評(píng)估、用途等方面認(rèn)知不同，在市場(chǎng)信息掌握、分析能力等方面也存差異，使得不同市場(chǎng)參與者價(jià)格預(yù)期有差別，促使其發(fā)現(xiàn)潛在的交易對(duì)手、達(dá)成符合雙方意愿的交易；同時(shí)，各碳市場(chǎng)參與者之間的互動(dòng)、交易等行為也對(duì)其他參與者下一步交易選擇產(chǎn)生影響，不斷調(diào)整其對(duì)市場(chǎng)實(shí)際情況的判斷，推動(dòng)碳市場(chǎng)不斷趨于均衡狀態(tài)，形成相對(duì)有效的配額價(jià)格。此外，配額面臨著國(guó)家核證自愿減排量（即CCER）等具有較高同質(zhì)性商品的競(jìng)爭(zhēng)，CCER的市場(chǎng)準(zhǔn)入量及交易成本將對(duì)配額市場(chǎng)定價(jià)會(huì)產(chǎn)生一定影響。圖1?點(diǎn)二級(jí)市場(chǎng)碳價(jià)格形成示意圖最后，碳市場(chǎng)的配額價(jià)格還將受到政策等市場(chǎng)外因素影響。政府“有形的手”往往具有行政強(qiáng)制性，在決策過(guò)程透明度相對(duì)較低的情況下，市場(chǎng)難以對(duì)政策調(diào)整方向形成準(zhǔn)確預(yù)期，若政策調(diào)整力度較大，抗風(fēng)險(xiǎn)能力差的參與者可能承受嚴(yán)重虧損。為降低政策風(fēng)險(xiǎn)的影響，碳市場(chǎng)參與者可能選擇更為謹(jǐn)慎的交易策略，不會(huì)主動(dòng)尋求交易，進(jìn)而影響市場(chǎng)流動(dòng)性與均衡價(jià)格。在政策變動(dòng)明確后，碳市場(chǎng)參與者會(huì)根據(jù)新的政策框架調(diào)整碳資產(chǎn)配置與配額價(jià)格預(yù)期，并盡快達(dá)到新的市場(chǎng)均衡。

二、試點(diǎn)碳定價(jià)主要影響因素

（一）市場(chǎng)供需

碳市場(chǎng)供需關(guān)系是決定配額價(jià)值的最根本因素，也是造成試點(diǎn)間價(jià)格存在較大差異的主要原因。配額分配、CCER簽發(fā)等在很大程度上決定了總供給量，前者主要由政府部門確定，后者則還取決于企業(yè)開(kāi)發(fā)CCER項(xiàng)目的情況。在試點(diǎn)普遍對(duì)CCER準(zhǔn)入進(jìn)行限制后，配額分配是碳單位供給的主要來(lái)源，其規(guī)則不僅影響控排單位的配額缺口，也關(guān)系到獲取配額的初始成本；值得注意的是，有償分配的定價(jià)規(guī)則對(duì)二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格具有重要影響。此外，配額存續(xù)政策時(shí)間維度上對(duì)配額價(jià)值進(jìn)行了限定，也將對(duì)年度配額供給具有顯著影響。

在市場(chǎng)需求方面，控排單位履約是碳市場(chǎng)需求側(cè)最重要的支撐力量，存在配額缺口的控排單位需要通過(guò)有償競(jìng)價(jià)或二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買碳單位等方式滿足履約要求，其配額缺口除與配額分配規(guī)則等機(jī)制設(shè)計(jì)因素有關(guān)，也受宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)發(fā)展、年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等因素影響。同時(shí)，以獲利為目的策略交易、碳金融等創(chuàng)新性業(yè)務(wù)也對(duì)配額等碳單位產(chǎn)生新需求，促使碳市場(chǎng)需求進(jìn)一步多樣化。

（二）減排成本

控排單位減排成本是碳價(jià)格形成的重要影響因素。控排單位是初始配額最主要的獲取方及市場(chǎng)交易的重要參與者，其交易策略的選擇依賴于對(duì)減排成本的評(píng)估，當(dāng)市場(chǎng)碳價(jià)格高于采取減排措施所付出的成本，企業(yè)很可能通過(guò)自身減排的方式完成履約，或?qū)⒂嗯漕~通過(guò)市場(chǎng)變現(xiàn)，以獲取相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)收益；而當(dāng)碳價(jià)格較低時(shí)，企業(yè)面臨的碳約束條件不足以促使其采取減排措施，通過(guò)市場(chǎng)交易完成履約是較優(yōu)選擇。

（三）能源價(jià)格變動(dòng)

能源利用與消費(fèi)是碳排放產(chǎn)生的重要因素，關(guān)系到企業(yè)碳交易策略。一方面，當(dāng)生產(chǎn)所消耗的主要能源價(jià)格上升時(shí)，企業(yè)生產(chǎn)單位產(chǎn)品的成本將提高，市場(chǎng)均衡狀態(tài)下企業(yè)產(chǎn)品供給將下調(diào)，碳排放量隨之降低，對(duì)碳單位的需求下降。另一方面，能源消費(fèi)也將使企業(yè)承擔(dān)由此產(chǎn)生的碳成本，能源成本結(jié)構(gòu)進(jìn)一步復(fù)雜，能源與碳排放價(jià)格變動(dòng)方向與幅度將使該成本處于浮動(dòng)狀態(tài)，進(jìn)而影響控排單位交易選擇與價(jià)格預(yù)期。

（四）市場(chǎng)管理

政府部門所采取的碳市場(chǎng)管理方式對(duì)市場(chǎng)價(jià)格具有明顯影響。一方面，碳市場(chǎng)監(jiān)管政策制定與調(diào)整直接關(guān)系到準(zhǔn)入門檻、交易方式等方面的規(guī)則穩(wěn)定性，政策連續(xù)、權(quán)責(zé)匹配的監(jiān)管體制既能夠維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)形成穩(wěn)定的市場(chǎng)預(yù)期；反之將提高碳市場(chǎng)政策風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，政府部門可建立配額調(diào)節(jié)機(jī)制用于調(diào)節(jié)市場(chǎng)供需和價(jià)格，增強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)特殊情況的處置能力，如配額回購(gòu)制度等，將對(duì)市場(chǎng)既有秩序產(chǎn)生一定沖擊。

（五）市場(chǎng)情緒

市場(chǎng)情緒是影響碳市場(chǎng)交易秩序的潛在因素。相對(duì)于控排企業(yè)等參與者，機(jī)構(gòu)投資者在交易專業(yè)性、信息獲取與分析等方面具有優(yōu)勢(shì)，操作規(guī)模往往較大，能夠?qū)κ袌?chǎng)產(chǎn)生引導(dǎo)作用，甚至促使其他投資者選擇預(yù)期相同的市場(chǎng)策略，可能導(dǎo)致市場(chǎng)在短期內(nèi)發(fā)生較劇烈的波動(dòng)，打破原有的市場(chǎng)均衡，促進(jìn)形成新的均衡價(jià)格。

（六）控排單位入市意愿

作為碳市場(chǎng)配額最主要的持有者，控排單位參與碳交易的態(tài)度將在極大程度上決定二級(jí)市場(chǎng)實(shí)際流通的配額數(shù)量，從而對(duì)市場(chǎng)活躍度、價(jià)格形成效率等產(chǎn)生影響。

三、試點(diǎn)碳定價(jià)機(jī)制運(yùn)行情況

試點(diǎn)階段，碳市場(chǎng)交易品種主要為地方配額和中國(guó)核證自愿減排量（CCER）等現(xiàn)貨產(chǎn)品，部分試點(diǎn)嘗試推出了碳遠(yuǎn)期等衍生交易。截至2016年6月末，七個(gè)試點(diǎn)碳市場(chǎng)排放配額交易量共計(jì)8905萬(wàn)噸，交易額超過(guò)20.9億元；其中公開(kāi)交易5486萬(wàn)噸，交易額約14.5億元；協(xié)議交易3418萬(wàn)噸，交易額6.4億元（見(jiàn)圖2和圖3）。其中，湖北、廣東、深圳的交易量列全國(guó)七個(gè)試點(diǎn)前列，占交易總量的70%；湖北、深圳和北京的交易額相對(duì)較高，約為試點(diǎn)碳市場(chǎng)總交易額的80%。圖2試點(diǎn)省市交易量圖3試點(diǎn)省市交易額受配額分配等因素影響，試點(diǎn)碳市場(chǎng)配額公開(kāi)交易價(jià)格存在著明顯差異（見(jiàn)圖4）。北京、深圳配額均價(jià)較高，分別為55.5元/噸、50.6元/噸；其余試點(diǎn)配額均價(jià)普遍較低，僅維持在20元/噸左右，湖北、重慶、廣東、天津、上海碳市場(chǎng)均價(jià)分別為23.7元/噸、23.3元/噸、19.3元/噸、18.3元/噸與17.5元/噸。圖4試點(diǎn)碳配額公開(kāi)交易價(jià)格（單位：元/噸）同時(shí)，碳交易試點(diǎn)間配額價(jià)格穩(wěn)定性具有顯著差異。從價(jià)格波動(dòng)幅度的角度看，可總體將其價(jià)格走勢(shì)區(qū)分為量?jī)r(jià)穩(wěn)定、震蕩下行與交易規(guī)模過(guò)低三類：

（一）量?jī)r(jià)穩(wěn)定

該類型主要指具有一定交易規(guī)模且配額價(jià)格總體保持穩(wěn)定的試點(diǎn)碳市場(chǎng)。湖北、北京試點(diǎn)碳市場(chǎng)較符合該特征，交易規(guī)模均突破億元大關(guān)，其中湖北更是交易規(guī)模最大的試點(diǎn)碳市場(chǎng)；同時(shí)，活躍交易日較多，具有一定的市場(chǎng)流動(dòng)性，對(duì)價(jià)格信號(hào)傳遞效率起到支撐作用。

截至2016年6月末，湖北、北京兩試點(diǎn)市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)行總體保持平穩(wěn)，湖北試點(diǎn)月度均價(jià)波動(dòng)范圍為16.1至26.3元/噸，標(biāo)準(zhǔn)差僅為2.4元/噸；北京試點(diǎn)月度均價(jià)波動(dòng)范圍雖擴(kuò)大為35.7至69.9元/噸，但標(biāo)準(zhǔn)差也僅為7.3元/噸，與其50.6元/噸均價(jià)相比仍較低。月度價(jià)格離散度程度較低反映出兩市場(chǎng)月度價(jià)格波動(dòng)有限、穩(wěn)定性較高，市場(chǎng)參與者對(duì)均價(jià)的支?瘟Χ冉锨俊?

（二）震蕩下行

該類型主要指具有一定交易規(guī)模且配額價(jià)格波動(dòng)下行的試點(diǎn)碳市場(chǎng)。廣東、深圳、上海碳市場(chǎng)屬于此范疇，這三個(gè)碳市場(chǎng)交易額也均超過(guò)億元，交易活躍度也較高，其價(jià)格總體呈現(xiàn)波動(dòng)下滑的態(tài)勢(shì)，市場(chǎng)需求不足，價(jià)格缺少支撐。

具體而言，深圳月度波動(dòng)范圍為29.1至83.5元/噸，標(biāo)準(zhǔn)差為17.1元/噸；上海月度價(jià)格波動(dòng)范圍為4.72至40.1元/噸，標(biāo)準(zhǔn)差為11.9元/噸；廣東碳市場(chǎng)月度價(jià)格波動(dòng)范圍為12.1至67.9元/噸，標(biāo)準(zhǔn)差為18.1元/噸。三試點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)差與其整體均價(jià)（截至2016年6月末）的比值相對(duì)較高，分別達(dá)到了30%、68%與94%，體現(xiàn)出三年來(lái)其價(jià)格走勢(shì)波動(dòng)的劇烈程度，市場(chǎng)預(yù)期并不穩(wěn)定。值得注意的是，廣東是我國(guó)唯一將配額有償發(fā)放制度化的碳交易試點(diǎn)，其二級(jí)市場(chǎng)公開(kāi)交易的大幅變動(dòng)與配額拍賣規(guī)則調(diào)整有密切關(guān)系。

（三）交易規(guī)模過(guò)小

該類型主要指具有交易量過(guò)小、活躍度極低的試點(diǎn)碳市場(chǎng)。重慶、天津碳市場(chǎng)屬于此列，兩市場(chǎng)配額公開(kāi)總交易額不足2000萬(wàn)元，交易量不足100萬(wàn)噸，活躍交易天數(shù)較少，配額流動(dòng)性較差。該特點(diǎn)在重慶碳市場(chǎng)體現(xiàn)尤為明顯，截至2016年6月末，其活躍交易天數(shù)僅有29天，流通配額量過(guò)低導(dǎo)致單筆小額交易對(duì)市場(chǎng)價(jià)格具有巨大影響，操縱價(jià)格的難度較低；同時(shí)，由于參與者尋找交易對(duì)手的成本較高，配額市場(chǎng)交換并不充分，直接影響到市場(chǎng)定價(jià)功能的發(fā)揮，也關(guān)系到其價(jià)格的真實(shí)性。

四、問(wèn)題與建議

（一）試點(diǎn)碳定價(jià)存在的問(wèn)題

1.市場(chǎng)供需失衡特征凸顯。試點(diǎn)碳市場(chǎng)價(jià)格持續(xù)暴跌、流動(dòng)性較低等情況反映出市場(chǎng)供需失衡的現(xiàn)狀。在啟動(dòng)階段，控排單位對(duì)碳交易規(guī)則缺少清晰的認(rèn)知，難以預(yù)判配額盈余數(shù)、價(jià)格等事項(xiàng)，參與交易意愿較低，配額入市量較?。蝗欢?，隨著產(chǎn)能過(guò)剩加劇、CCER供給放量以及參與者對(duì)規(guī)則理解的不斷深入，碳單位入市規(guī)模顯著擴(kuò)大，需求卻逐步降低，市場(chǎng)基本面轉(zhuǎn)向供過(guò)于求，配額價(jià)格不斷下滑、回調(diào)幅度有限。

2.市場(chǎng)管理政策不連續(xù)。部分試點(diǎn)政策調(diào)整幅度較大，碳市場(chǎng)管理方式和交易規(guī)則處于持續(xù)變動(dòng)的狀態(tài)，政策風(fēng)險(xiǎn)較高，市場(chǎng)參與者顧及該類風(fēng)險(xiǎn)而選擇相對(duì)保守、甚至回避交易的市場(chǎng)態(tài)度，對(duì)碳市場(chǎng)流動(dòng)性產(chǎn)生負(fù)面影響，不利于市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)真實(shí)的碳價(jià)格；同時(shí)，政策調(diào)整在一定程度上削弱了市場(chǎng)機(jī)制在定價(jià)方面的效率與地位，擠壓市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮資源配置作用及優(yōu)化市場(chǎng)流通的空間。

3.市場(chǎng)調(diào)節(jié)手段單一。試點(diǎn)碳交易主管部門配額調(diào)節(jié)方式具有較強(qiáng)行政特征，如修改配額分配辦法、調(diào)整拍賣機(jī)制、設(shè)置CCER準(zhǔn)入門檻等，對(duì)市場(chǎng)秩序的影響明顯。其雖可能能夠在短期內(nèi)取得政策效果，卻可能以犧牲市場(chǎng)參與者利益及長(zhǎng)期市場(chǎng)信心為代價(jià)：考慮到政府部門決策過(guò)程透明度較低，市場(chǎng)難以判斷其介入市場(chǎng)的時(shí)機(jī)、方式等，很難提前應(yīng)對(duì)。

4.監(jiān)管部門權(quán)責(zé)劃分不清。試點(diǎn)階段，除作為國(guó)家碳交易主管部門的國(guó)家發(fā)展改革委外，證監(jiān)會(huì)等市場(chǎng)監(jiān)管部門、財(cái)政部等相關(guān)部門均可根據(jù)機(jī)構(gòu)職能對(duì)碳市場(chǎng)實(shí)施專項(xiàng)監(jiān)管，市場(chǎng)監(jiān)管呈現(xiàn)“政出多門”的現(xiàn)象，導(dǎo)致碳市場(chǎng)參與者陷入無(wú)所適從的境地。舉例來(lái)說(shuō)，證監(jiān)會(huì)曾依據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)[2011]38號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2012]37號(hào)）對(duì)試點(diǎn)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，明確要求交易機(jī)構(gòu)整改連續(xù)交易等規(guī)則，改變市場(chǎng)價(jià)格形成的邏輯，提高了政策風(fēng)險(xiǎn)。

5.控排單位參與意愿較低?？嘏艈挝恢饕酝瓿陕募s為主要目的，售出盈余配額以獲取經(jīng)濟(jì)利益的動(dòng)力并不大，普遍對(duì)入市持觀望、保守的態(tài)度，導(dǎo)致多數(shù)試點(diǎn)流通盤過(guò)小、交易成本提升，不利于形成真實(shí)有效的碳價(jià)格。這一方面是由于碳交易收益對(duì)其傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)成本利潤(rùn)結(jié)構(gòu)的影響比較有限，在碳交易事務(wù)方面投入資源收益不明顯；另一方面，多數(shù)控排單位開(kāi)展碳交易的內(nèi)部審批流程復(fù)雜，交易收益與人員績(jī)效不掛鉤，無(wú)法激發(fā)其管理人員的主動(dòng)性。

（二）相關(guān)建議

1.從嚴(yán)配額分配。配額分配是決定碳市場(chǎng)供需與價(jià)格的關(guān)鍵因素，應(yīng)在市場(chǎng)啟動(dòng)初期即力爭(zhēng)采取基準(zhǔn)線法等相對(duì)嚴(yán)格的分配方法，避免走“配額前期過(guò)剩、后期緩慢消化”的老路，減輕再平衡碳市場(chǎng)供需關(guān)系的壓力；同時(shí)，主管部門對(duì)CCER簽發(fā)數(shù)量、頻次應(yīng)加以控制，協(xié)調(diào)配額與CCER的關(guān)系，維持合理的碳單位供給量，提振市場(chǎng)流動(dòng)性，提高價(jià)格形成效率。

2.推進(jìn)碳交易制度化建設(shè)。健全的碳價(jià)格形成機(jī)制依賴于完善、高效的制度建設(shè)與保障。一方面，主管部門在確立碳交易政策體系后，應(yīng)確保配額分配等關(guān)鍵政策連續(xù)、穩(wěn)定，并逐步以法律手段增強(qiáng)保障力度，給予市場(chǎng)相對(duì)明確的政策預(yù)期；另一方面，主管部門可加強(qiáng)與市場(chǎng)監(jiān)管部門等相關(guān)監(jiān)管部門的溝通，協(xié)調(diào)市場(chǎng)監(jiān)管方面的爭(zhēng)議，確立各部門管理范圍與職能，為監(jiān)管體系的實(shí)施提供制度基礎(chǔ)。

3.厘清政府與市場(chǎng)邊界，優(yōu)化市場(chǎng)調(diào)節(jié)模式。明晰政府與市場(chǎng)責(zé)權(quán)劃分是充分發(fā)揮市場(chǎng)定價(jià)功能的前提。在政策制定過(guò)程中，應(yīng)確定政府部門市場(chǎng)管理權(quán)限、措施等，需界定市場(chǎng)緊急狀況及政府介入的標(biāo)準(zhǔn)，要求事后評(píng)估行政措施對(duì)市場(chǎng)秩序的影響；其余領(lǐng)域的管理工作應(yīng)主要由市場(chǎng)主體完成，給予其充分市場(chǎng)空間與靈活性。在此情況下，市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制的設(shè)計(jì)需立足于市場(chǎng)：一方面，政府在減少行政干預(yù)的同時(shí)，可通過(guò)建立信用管理體系、自律性行業(yè)協(xié)會(huì)等方式引導(dǎo)市場(chǎng)主體積極參與到市場(chǎng)管理工作中，發(fā)揮其自我管理的積極性；另一方面，可考慮建立市場(chǎng)平準(zhǔn)基金作為平衡碳單位供需的政策工具，以市場(chǎng)化的方式抑制由投機(jī)沖動(dòng)等帶來(lái)的劇烈市場(chǎng)波動(dòng)，為市場(chǎng)提供必要的流動(dòng)性，將碳價(jià)格穩(wěn)定在合理范疇。

4.加速碳交易相關(guān)服務(wù)業(yè)發(fā)展。政府應(yīng)進(jìn)一步推動(dòng)碳資?a管理等碳交易專業(yè)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，培育一批具有較高水平的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，為其開(kāi)展配額托管、資產(chǎn)管理、金融創(chuàng)新等業(yè)務(wù)提供政策規(guī)范，強(qiáng)化其服務(wù)控排單位等市場(chǎng)主體的能力，既可緩解控排單位碳單位閑置的困境，也將使碳市場(chǎng)逐步從以控排單位為主轉(zhuǎn)向機(jī)構(gòu)投資者為主，提高市場(chǎng)流動(dòng)性與專業(yè)化水平，提高價(jià)格信號(hào)傳遞效率。

5.豐富市場(chǎng)主體與交易模式。真實(shí)、有效的碳價(jià)格依賴于足夠多的市場(chǎng)交易行為，通過(guò)市場(chǎng)參與者不斷的互動(dòng)來(lái)達(dá)到均衡價(jià)格，這就要求碳市場(chǎng)既需要擁有數(shù)量眾多、預(yù)期有別的參與者，以促進(jìn)交易機(jī)會(huì)的形成。因此，碳市場(chǎng)在不斷拓展市場(chǎng)覆蓋行業(yè)的同時(shí)，也需要適當(dāng)放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻，使參與者類型與背景逐步多元化，促進(jìn)出現(xiàn)差異化的市場(chǎng)預(yù)期。同時(shí)，為豐富市場(chǎng)主體交易選擇，主管部門可考慮在市場(chǎng)成熟的條件下推出遠(yuǎn)期、期貨等交易方式，為投資機(jī)構(gòu)、金融中介機(jī)構(gòu)等專業(yè)機(jī)構(gòu)入市提供基礎(chǔ)，并建立即期價(jià)格與遠(yuǎn)期價(jià)格的聯(lián)動(dòng)關(guān)系。

參考文獻(xiàn)：

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第二篇：如何形成素質(zhì)教育機(jī)制（精選）

如何形成素質(zhì)教育機(jī)制？形成素質(zhì)教育的機(jī)制涉及很多方面，有教育思想的問(wèn)題，有學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)的問(wèn)題，還有教師隊(duì)伍建設(shè)、教材建設(shè)等方面的問(wèn)題，但是最重要的是要建立素質(zhì)教育的評(píng)價(jià)制度。當(dāng)然我們希望高考改革能夠有所突破。但現(xiàn)在加過(guò)頭來(lái)想，高考無(wú)論怎么改，也不能從根本上滿足素質(zhì)教育的要求。高考的目的就是要把少數(shù)人從多數(shù)人中選拔出來(lái)，怎么能滿足素質(zhì)教育的要求呢？我們必須從現(xiàn)在起建立素質(zhì)教育自身的評(píng)價(jià)制度。如果“九五”期間在評(píng)價(jià)制度方面不能有一個(gè)突破的話，素質(zhì)教育的運(yùn)行機(jī)制就很難建立起來(lái)。可喜的是，現(xiàn)在一些地方開(kāi)始重視在基礎(chǔ)教育階段按素質(zhì)教育的要求建立新的評(píng)價(jià)制度。這里介紹兩個(gè)比較好的經(jīng)驗(yàn)。一個(gè)是上海的南市區(qū)（1996年2月26日《解放日?qǐng)?bào)》報(bào)道過(guò)）。南市區(qū)全面衡量辦學(xué)水平，用素質(zhì)教育取代“應(yīng)試教育”,學(xué)生負(fù)擔(dān)減輕，全面發(fā)展。南市區(qū)的經(jīng)驗(yàn)是建立辦學(xué)水平評(píng)估的體系，把辦學(xué)水平評(píng)價(jià)指標(biāo)分為三個(gè)板塊：第一個(gè)板塊是教育教學(xué)的常規(guī)管理；第二個(gè)板塊是重點(diǎn)工作的完成率；第三個(gè)板塊是辦學(xué)特色。評(píng)估指標(biāo)體系總值是100分。教育教學(xué)常規(guī)占63分,這里面包括教育方針、教育法規(guī)和素質(zhì)教育的要求。在這63分里面,智育只占10分。德育、體育、勞動(dòng)教育、美育分別占8分，共32分，其他21分。重點(diǎn)工作的完成情況占30分。辦學(xué)特色占7分。辦學(xué)指標(biāo)體系的權(quán)重旨在改變德、體、美、勞的薄弱地位，引導(dǎo)學(xué)校的工作向全面貫徹教育方針、全面提高教育質(zhì)量和實(shí)行素質(zhì)教育的方向發(fā)展。他們還有一整套做法：自評(píng)與考評(píng)相結(jié)合，以自評(píng)為主；審定與認(rèn)定相結(jié)合，以審定為主；考評(píng)與指導(dǎo)相結(jié)合，以指導(dǎo)為主；督導(dǎo)室與有關(guān)和室相結(jié)合，以督導(dǎo)為主；辦學(xué)水平評(píng)估與常政負(fù)責(zé)人實(shí)績(jī)考核相結(jié)合，以辦學(xué)水平評(píng)估為主。我不是要求大家套用他們的具體做法，而是認(rèn)為他們?cè)谠u(píng)價(jià)制度上的改革是很有意義的，改革方向是正確的。還有一個(gè)典型是湖南汨羅市,《人民教育》1996年第2期全面介紹了汨羅的經(jīng)驗(yàn)。汨羅的評(píng)價(jià)制度也是有突破的。它不僅僅用素質(zhì)教育標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)學(xué)校教育工作，也用素質(zhì)教育標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)價(jià)黨政干部抓教育的政績(jī)。汨羅市委組織部、汨羅市教育局和汨羅市人民政府督導(dǎo)室三家聯(lián)合發(fā)文，文件分這么幾個(gè)部分：第一部分是教育地位；第二部是教育投放；第三部分是辦學(xué)條件；第四部分是鞏固“普九”；第五部分是農(nóng)、科、教結(jié)合。教育地位18分。其中要求每委度要討論一次教育問(wèn)題，每次討論解決了實(shí)際問(wèn)題記4分,全面推進(jìn)素質(zhì)教育記3分，鄉(xiāng)鎮(zhèn)將教育工作納入了干部崗位責(zé)任制的目標(biāo)管理記2分，健全了黨政干部聯(lián)系學(xué)校的制度記1分，對(duì)有突出貢獻(xiàn)的教職工予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)記2分，開(kāi)展尊師重教活動(dòng)記2分,有《教育法》的實(shí)施細(xì)則，廣大干部群眾維護(hù)了教師的合法權(quán)益和正常的教育秩序記3分，建立了教育專項(xiàng)文書檔案記1分。他們把教育的地位分成多個(gè)子項(xiàng)，并規(guī)定了每個(gè)子項(xiàng)的分值，這樣就使教育的地位落到了實(shí)處。然后是教育投入占32分。辦學(xué)條件是20分，鞏固“普九”是20分，農(nóng)、科、教結(jié)合是10分。上海南市區(qū)和湖南汨羅市的改革實(shí)驗(yàn)，應(yīng)引起我們的高度重視。

第三篇：大學(xué)生職業(yè)化形成機(jī)制初探

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總第448

期

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理 論 界 2011 第 1 期

□

葉志雁

大學(xué)生職業(yè)化形成機(jī)制初探

一、職業(yè)化的概念以及內(nèi)涵

在介紹職業(yè)化的概念之前，筆者想有必要介紹與職業(yè)

化相關(guān)的兩個(gè)概念：職業(yè)和職業(yè)生涯。職業(yè)（Occupation）是指參與社會(huì)分工，利用專門的知識(shí)和技能，為社會(huì)創(chuàng)造 物質(zhì)和精神財(cái)富，以取得合理的報(bào)酬，滿足自己的物質(zhì)和 精神需求的工作。社會(huì)分工是職業(yè)分類的主要依據(jù)，分工 的每一個(gè)環(huán)節(jié)上，勞動(dòng)者所具備的知識(shí)或技能、勞動(dòng)工具

以及勞動(dòng)對(duì)象存在著很大的區(qū)別，決定職業(yè)的不同。職業(yè) 生涯（Caree）r 是指與一個(gè)人職業(yè)相關(guān)的行為和動(dòng)作，職業(yè) 的變遷以及相關(guān)的價(jià)值和態(tài)度、愿景等經(jīng)歷的動(dòng)態(tài)過(guò)程。職業(yè)生涯無(wú)所謂成功與失敗，只存在內(nèi)容的不同。職業(yè)化

（Professionalization），從英文的表述來(lái)看，職業(yè)化是一種過(guò) 程，是指員工在知識(shí)、技能、觀念、思維、態(tài)度和心理上 逐步符合職業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范，成為卓越員工的動(dòng)態(tài)過(guò)程。職

業(yè)化內(nèi)涵包括職業(yè)化素質(zhì)、職業(yè)化行為規(guī)范、職業(yè)化行為

三個(gè)方面。職業(yè)化不僅強(qiáng)調(diào)工作的知識(shí)和技能，更主要地 是對(duì)工作的態(tài)度和價(jià)值認(rèn)同感。一個(gè)職業(yè)化程度高的員工，他必將成為一個(gè)卓越的員工；一個(gè)團(tuán)隊(duì)的職業(yè)化程度高的 企業(yè)，它必將成為基業(yè)長(zhǎng)青、永續(xù)發(fā)展的企業(yè)。后經(jīng)濟(jì)危 機(jī)時(shí)代，傳統(tǒng)的國(guó)際資本拉動(dòng)加低勞動(dòng)成本的企業(yè)發(fā)展模 式已不能滿足中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，國(guó)際分工越來(lái)越精細(xì) 化，中國(guó)企業(yè)要實(shí)現(xiàn)從產(chǎn)業(yè)鏈低端向產(chǎn)業(yè)鏈高端發(fā)展，職 業(yè)化人才才是實(shí)現(xiàn)這一過(guò)程的重要資源，也是企業(yè)在國(guó)際 化競(jìng)爭(zhēng)中獲得核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要保證

。大學(xué)生作為企業(yè)人

力資源的主要供給面，其職業(yè)化程度的高低直接決定了我 國(guó)企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的成敗，以及中國(guó)經(jīng)濟(jì)的成功轉(zhuǎn)型。

傳統(tǒng)的以規(guī)模促發(fā)展的高校教育模式已遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于經(jīng)濟(jì)發(fā) 展對(duì)人才的需求，提高人才培養(yǎng)的質(zhì)量，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和 企業(yè)需求相符合，對(duì)大學(xué)生進(jìn)行職業(yè)化教育應(yīng)該成為大學(xué)教

育的主要內(nèi)容，也是解決現(xiàn)在大學(xué)生就業(yè)難的一個(gè)關(guān)鍵措施。

二、職業(yè)化對(duì)大學(xué)生就業(yè)的影響

根據(jù)國(guó)家人力資源與社會(huì)保障部的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示：2008

年我國(guó)就業(yè)人口是559萬(wàn)人，2009年為611萬(wàn)人，2010年為

630萬(wàn)人。到2011年，大學(xué)層次的畢業(yè)生數(shù)量將達(dá)到最高點(diǎn)，約為758萬(wàn)人，從這些數(shù)字可以看出我國(guó)就業(yè)人口呈現(xiàn)出規(guī)

模大、增長(zhǎng)快的特點(diǎn)。雖然政府和相關(guān)部分在解決畢業(yè)生就

業(yè)問(wèn)題上出臺(tái)了一些措施，也在一定程度上緩解了畢業(yè)生的就業(yè)壓力，但是我國(guó)社會(huì)仍處于轉(zhuǎn)型期，各種體制不是很健

全，這就導(dǎo)致了畢業(yè)生就業(yè)壓力大的現(xiàn)象在很長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)是不

會(huì)消除的。目前企業(yè)選擇人才的八個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是：（1）有強(qiáng)烈的進(jìn)取心和責(zé)任感

。（2）有較好的組織才能。（3）有較強(qiáng)的分析能力

。（4）有較強(qiáng)的表達(dá)和交流能力。（5）富有創(chuàng)

造性。（6）有很好的團(tuán)隊(duì)精神。（7）具有真正的人格。

（8）善于學(xué)習(xí)。顯然學(xué)校的傳統(tǒng)教育已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足企業(yè)的需求。大學(xué)生就業(yè)難的現(xiàn)實(shí)情況和企業(yè)用人標(biāo)準(zhǔn)的提高引

發(fā)了社會(huì)對(duì)大學(xué)生職業(yè)化問(wèn)題的關(guān)注。大學(xué)生的職業(yè)素養(yǎng)、職業(yè)化行為規(guī)范和職業(yè)化行為不斷提升，有助于增強(qiáng)大學(xué)生的社會(huì)適應(yīng)力、競(jìng)爭(zhēng)力和合作力。

三、大學(xué)生職業(yè)化形成機(jī)制

1．做好職業(yè)生涯規(guī)劃。職業(yè)生涯規(guī)劃是指?jìng)€(gè)人和社會(huì)

相結(jié)合，對(duì)自己的個(gè)性、愛(ài)好、興趣、特長(zhǎng)和經(jīng)歷的優(yōu)勢(shì)和

不足等各方面進(jìn)行分析和權(quán)衡，結(jié)合社會(huì)環(huán)境存在的機(jī)會(huì)和

威脅，根據(jù)自己的職業(yè)傾向，確定自己未來(lái)的職業(yè)奮斗目

標(biāo)，并為這一目標(biāo)作出明確和清晰地規(guī)劃，是自己將來(lái)就業(yè)

（遼寧大學(xué) 哲學(xué)與公共管理學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng) 110036）

摘要：后經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代是中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，也是中國(guó)企業(yè)走向全球的重要戰(zhàn)略機(jī)會(huì)期，依靠低勞動(dòng)成本的人才觀已經(jīng)不能適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展需要，國(guó)家發(fā)改委預(yù)計(jì)在2010年到2015年，中國(guó)的這種人力

資源優(yōu)勢(shì)將會(huì)喪失，大學(xué)生作為人力資源的主要供給面，具有一定的科技文化知識(shí)，是中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)、精神的建設(shè)者，其職業(yè)化素質(zhì)的形成直接關(guān)系到我國(guó)企業(yè)在國(guó)際化的競(jìng)爭(zhēng)中的成敗，也關(guān)系到國(guó)

家未來(lái)發(fā)展

。本文就大學(xué)生職業(yè)化素質(zhì)形成機(jī)制方面進(jìn)行探索，以期為大學(xué)生在培養(yǎng)自己的職業(yè)化素質(zhì)提供一

些建議。

關(guān)鍵詞：大學(xué)生；職業(yè)化；職業(yè)生涯規(guī)劃

〔中圖分類號(hào)〕 G4 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕 A 〔文章編號(hào)〕 1003－6547（2011）01－0208－02 基金項(xiàng)目：本文為遼寧省社會(huì)科學(xué)界聯(lián)合會(huì)課題

“當(dāng)代大學(xué)生心理素質(zhì)教育研究

（課題號(hào)：

2010lslktjyx－79）

”

研究成果之一。

［收稿日期］

2010－11－11

［作者簡(jiǎn)介］ 葉志雁（1973－），男，遼寧沈陽(yáng)人，遼寧大學(xué)哲學(xué)與公共管理學(xué)院黨總支副書記兼副院長(zhǎng)。

【教育求索】

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總第448

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2011 第 1 期理 論 界

和職位晉升關(guān)鍵的一個(gè)環(huán)節(jié)。

職業(yè)生涯規(guī)劃應(yīng)該從大學(xué)一年

級(jí)開(kāi)始。在大學(xué)一年級(jí)的時(shí)候要對(duì)自己的個(gè)性、特長(zhǎng)、興趣

有所了解，只有對(duì)自己的充分認(rèn)識(shí)才能發(fā)現(xiàn)自己感興趣的職

業(yè)所在；大學(xué)二年級(jí)應(yīng)該通過(guò)收集信息，結(jié)合對(duì)自己的分析

找到自己感興趣的職業(yè)；大學(xué)三年級(jí)應(yīng)該在知識(shí)、技能、和

所要求的職業(yè)素養(yǎng)方面提升自己，為將來(lái)的職業(yè)生涯做好儲(chǔ)

備

。大學(xué)四年級(jí)應(yīng)該做好自己從學(xué)生向職業(yè)人的角色轉(zhuǎn)變，因?yàn)橥昝擂D(zhuǎn)變才是職業(yè)生涯好的開(kāi)始。作為當(dāng)代大學(xué)生應(yīng)該

充分認(rèn)識(shí)到職業(yè)生涯規(guī)劃的重大意義

。職業(yè)生涯規(guī)劃將伴隨

我們一生，擁有完美的職業(yè)生涯規(guī)劃才能擁有完美的人生。

2．增強(qiáng)職業(yè)意識(shí)。中國(guó)很多的高中生認(rèn)為，自己考上

大學(xué)后自己的學(xué)習(xí)任務(wù)已經(jīng)完成了，自己在大學(xué)里的任務(wù)就

是充分享受生活

。曾有一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示：中國(guó)70％～80％的大學(xué)生對(duì)自己的未來(lái)沒(méi)有一個(gè)清晰地職業(yè)規(guī)化，職業(yè)意識(shí)

不強(qiáng)

。大學(xué)生把考上大學(xué)作為自己的人生目標(biāo)，卻很少認(rèn)為

考上大學(xué)是為自己的競(jìng)爭(zhēng)贏得一個(gè)更高的平臺(tái)，目的是更好的工作。中國(guó)社會(huì)調(diào)查所最近一次的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示：中國(guó)大

學(xué)生中75％的學(xué)生認(rèn)為就業(yè)難的壓力主要來(lái)源于社會(huì)；50％的學(xué)生對(duì)畢業(yè)后的前途感到迷茫；41．7％的學(xué)生表示對(duì)畢業(yè)

后的就業(yè)問(wèn)題沒(méi)有考慮太多；只有8．3％的同學(xué)對(duì)未來(lái)的就

業(yè)有明確的方向和清晰地規(guī)劃。從以上數(shù)據(jù)可以看出我國(guó)絕

大多數(shù)大學(xué)生的就業(yè)導(dǎo)向的職業(yè)意識(shí)不強(qiáng)，有待提高。培養(yǎng)

以就業(yè)為導(dǎo)向的職業(yè)意識(shí)就是要為自己的未來(lái)找到一個(gè)明確的目標(biāo)，并對(duì)這個(gè)目標(biāo)作出一個(gè)清晰地規(guī)劃。如我想成為一

個(gè)什么樣的人？我未來(lái)想從事什么職業(yè)？自己的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)

是什么？未來(lái)的就業(yè)環(huán)境存在著那些機(jī)會(huì)和威脅？等等，最

重要的是要分析自己的個(gè)性、興趣、價(jià)值觀等是否與未來(lái)的職業(yè)所要求的意識(shí)相符合，如果不想符，就應(yīng)該在這些方面

有所改變。

3．增強(qiáng)自己的職業(yè)品德、職業(yè)責(zé)任感和職業(yè)態(tài)度。職

業(yè)品德、職業(yè)責(zé)任感和職業(yè)態(tài)度是大學(xué)生職業(yè)化素養(yǎng)的主要

內(nèi)容。大量數(shù)據(jù)表明大學(xué)生在這些方面存在很大不足。缺乏

獨(dú)立性、好出風(fēng)頭、吃苦耐勞的精神差、團(tuán)隊(duì)意識(shí)不強(qiáng)，缺

乏責(zé)任感等都是很多用人單位拒絕招聘應(yīng)屆大學(xué)畢業(yè)生的理

由。現(xiàn)在很多80后成為就業(yè)市場(chǎng)的主體，這些人大多數(shù)都是

獨(dú)生子女，在獨(dú)立性、責(zé)任感、合作性和與人分享方面表現(xiàn)

比較差。因此，大學(xué)生在大學(xué)的生活和學(xué)習(xí)中應(yīng)該有意識(shí)的培養(yǎng)自己的獨(dú)立性，學(xué)會(huì)感恩，學(xué)會(huì)與人分享并勇于承擔(dān)責(zé)

任，積極歸因，善于從自己身上找原因，改善自己的不足。

4．參加社會(huì)實(shí)踐，提升職業(yè)化技能。走出教室，把自

己學(xué)習(xí)的理論知識(shí)與實(shí)踐想結(jié)合，一是能學(xué)以致用，二是能

在實(shí)踐中去豐富自己的知識(shí)?，F(xiàn)在高校的教育還是以傳統(tǒng)的“以老師教，學(xué)生學(xué)”的填鴨式教育為主，學(xué)生和老師的互

動(dòng)較少，學(xué)生進(jìn)行社會(huì)實(shí)踐的機(jī)會(huì)不多，大多數(shù)學(xué)生畢業(yè)時(shí)

雖然擁有很強(qiáng)的理論功底，動(dòng)手能力卻很差，職業(yè)技能不是

很強(qiáng)，用人單位需要花費(fèi)很大的培訓(xùn)成本來(lái)彌補(bǔ)這一大學(xué)教

育的不足，很對(duì)企業(yè)面對(duì)高昂的成本時(shí)，進(jìn)而對(duì)應(yīng)屆大學(xué)畢

業(yè)生望而卻步。

高校應(yīng)該與企業(yè)廣泛建立起合作關(guān)系，定期

把大學(xué)生送到企業(yè)進(jìn)行實(shí)習(xí)，培養(yǎng)提高大學(xué)生的職業(yè)化技

能。

學(xué)生自己也應(yīng)該努力尋找實(shí)踐機(jī)會(huì)，不斷地完善自己，豐富自己的閱歷，了解社會(huì)就業(yè)環(huán)境。

5．營(yíng)造積極向上的校園文化。

積極向上校園文化的營(yíng)

造需要從校園物質(zhì)文化和校園精神文化建設(shè)下手。校園文化

對(duì)學(xué)生有教育、導(dǎo)向和輻射作用，積極地校園文化能夠培養(yǎng)

學(xué)生良好的人格修養(yǎng)和職業(yè)操守

。充分利用校園的文化基礎(chǔ)

設(shè)施，加強(qiáng)校廣播臺(tái)、海報(bào)欄能文化宣傳陣地的建設(shè)和管

理，廣泛的開(kāi)展學(xué)生社團(tuán)文化活動(dòng)、報(bào)告會(huì)、辯論會(huì)、文藝

活動(dòng)等，豐富學(xué)生的課余生活，為學(xué)生的成長(zhǎng)營(yíng)造一個(gè)活

潑、輕松地氛圍。良好的校園文化還包括良好的學(xué)風(fēng)和校

風(fēng)、和諧的人際關(guān)系、濃厚的和自由的學(xué)術(shù)研究氛圍、積極

地生活方式、多元文化的交融以及正確的價(jià)值取向等，這一

系列的積極向上的校園文化環(huán)境對(duì)于健全學(xué)生的人格、培養(yǎng)

學(xué)生服務(wù)社會(huì)、服務(wù)人民的價(jià)值觀、形成良好的職業(yè)化素養(yǎng)

和職業(yè)化行為操守起到了渲染作用。

6．完善師資隊(duì)伍建設(shè)。大學(xué)教師是知識(shí)和技能，以及

價(jià)值觀的傳播者，是人類靈魂的導(dǎo)師。對(duì)學(xué)生世界觀、人生

觀、價(jià)值觀的形成起到了關(guān)鍵性的作用。大學(xué)教師自身素質(zhì)的高低決定了所培養(yǎng)出來(lái)學(xué)生質(zhì)量的優(yōu)劣。在筆者認(rèn)為，應(yīng)

該對(duì)大學(xué)教師性質(zhì)進(jìn)行細(xì)化，區(qū)別學(xué)術(shù)研究型和職業(yè)導(dǎo)向性

教師，職業(yè)導(dǎo)向性的大學(xué)教師因以培養(yǎng)學(xué)生的職業(yè)化作為自

己工作的重點(diǎn)，像國(guó)內(nèi)的工商管理碩士、工程碩士、公共管

理碩士等都是這種以職業(yè)為導(dǎo)向的培養(yǎng)方式，大學(xué)可以嘗試

將這種教育模式推廣到大學(xué)本科教育和研究生層次的教育上

來(lái)，破除傳統(tǒng)的職業(yè)教育只能在?？坪透呗氼惤逃胁拍苓M(jìn)

行的觀念，擴(kuò)大職業(yè)教育的覆蓋面。

四、結(jié)語(yǔ)

中國(guó)是一個(gè)人力資源供給量最大的國(guó)家，同時(shí)也是一個(gè)

高層次人才供給極度缺乏的國(guó)家。從國(guó)家宏觀方面來(lái)講，大

學(xué)生的職業(yè)化有助于我國(guó)人才需求結(jié)構(gòu)的完善，緩解結(jié)構(gòu)性

失業(yè)的問(wèn)題，成功實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。從企業(yè)的微觀方面

講，大學(xué)生的職業(yè)化有助于解決企業(yè)招人難，招聘和培訓(xùn)成本高昂的問(wèn)題，獲得具有高潛力的員工；從大學(xué)生的自身來(lái)

講，職業(yè)化有助于大學(xué)生找到適合自己發(fā)展的職業(yè)，獲得完

美的職業(yè)生涯?？傊?，未來(lái)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展需要高職業(yè)化的人才，職業(yè)化的素質(zhì)培養(yǎng)應(yīng)該從大學(xué)時(shí)代開(kāi)始?！?/p>

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責(zé)任編輯：邱 楓

【教育求索】

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第四篇：完善我國(guó)碳交易定價(jià)機(jī)制的研究論文

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展面臨的重大課題。要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)又好又快的增長(zhǎng)，就要求我們必須在保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展的同時(shí)，采取有效措施，降低能源的使用和減少污染物的排放。我國(guó)目前正處于快速工業(yè)化、城市化的發(fā)展時(shí)期，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高速發(fā)展勢(shì)必帶來(lái)二氧化碳排放量的增長(zhǎng)。在能源、資源短缺、環(huán)境惡化的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)面前，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)是必然之選，但發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)又不能以犧牲經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度為代價(jià)，我們應(yīng)權(quán)衡各方面的利弊，努力實(shí)現(xiàn)低碳排放與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙贏。當(dāng)前，為了防止全球變暖，減少溫室氣體排放，歐盟國(guó)家已經(jīng)啟動(dòng)實(shí)施碳排放交易機(jī)制，而美國(guó)、加拿大、澳大利亞、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家也都決定在未來(lái)幾年內(nèi)建立和實(shí)施本國(guó)的碳排放交易機(jī)制，并將此作為有效控制溫室氣體排放總量的核心舉措。我國(guó)作為發(fā)展中大國(guó)，在保護(hù)環(huán)境和促進(jìn)世界和諧發(fā)展方面負(fù)有不可推卸的責(zé)任，因此，我國(guó)政府應(yīng)抓緊調(diào)研國(guó)外的溫室氣體排放交易機(jī)制，建立符合我國(guó)國(guó)情的溫室氣體排放交易機(jī)制，切實(shí)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，有效控制企業(yè)溫室氣體排放。

一、我國(guó)碳交易定價(jià)機(jī)制運(yùn)行的現(xiàn)狀

我國(guó)是 CDM 一級(jí)市場(chǎng)的主要供應(yīng)商之一。根據(jù)聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約網(wǎng)站數(shù)據(jù)，截至 2012 年 5 月 4 日，全球有4165個(gè)CDM項(xiàng)目共獲得 927，829，927 噸 CERs簽發(fā)。其中我國(guó)已有 788 個(gè) CDM 項(xiàng)目共獲得 552，968，041 噸 CERs 簽發(fā)，排在所有東道國(guó)的首位，占東道國(guó) CDM 項(xiàng)目簽發(fā)總量的 59、67%。

可以看出，作為 CDM 碳交易市場(chǎng)的賣方，中國(guó)的獲準(zhǔn)簽發(fā)量在全球具有舉足輕重的地位；中國(guó)的碳市場(chǎng)增長(zhǎng)迅速，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展高能源消耗強(qiáng)度的背景下，碳減排潛力巨大。中國(guó)已然成為世界 CERs 的最大供應(yīng)國(guó)，在 CDM 方面的貢獻(xiàn)為發(fā)達(dá)國(guó)家履行其第一期承諾的減排義務(wù)大大降低了成本。

根據(jù)世界銀行發(fā)布的全球碳市場(chǎng)發(fā)展及趨勢(shì)報(bào)告，2008年以前，CDM 市場(chǎng)的成交量和成交額均呈穩(wěn)步提升趨勢(shì)，CER價(jià)格也不斷上漲，歐洲市場(chǎng)交易價(jià)格維持在 15—20 歐元 /噸，而我國(guó)企業(yè)的 CER 售價(jià)僅為 8—12 歐元 / 噸，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于歐洲市場(chǎng)交易價(jià)格。

而 2008 年之后，受金融危機(jī)影響，CDM 市場(chǎng)也進(jìn)入蕭條期。據(jù) 2011 年南非德班舉行的氣候大會(huì)消息顯示，碳市場(chǎng)交易價(jià)格出現(xiàn)大幅度回落，其中 CDM 項(xiàng)目?jī)r(jià)格甚至出現(xiàn)了“腰斬”，跌至 6 歐元/噸的歷史低點(diǎn)，我國(guó)碳市場(chǎng)相關(guān)企業(yè)的利潤(rùn)更是被大幅侵蝕。

近些年來(lái)，我國(guó)積極構(gòu)建完善碳金融交易平臺(tái)，相繼在北京、天津、上海、杭州等地設(shè)立了 10 家碳金融交易所，這些交易所在當(dāng)前仍處于萌芽階段。我國(guó)主要的碳金融交易主要通過(guò) CDM 機(jī)制，依托歐美國(guó)家的交易平臺(tái)，在交易方式、價(jià)格、程序和手續(xù)等方面均需要遵守其制定的規(guī)則，對(duì)于外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)定的較低的碳交易價(jià)格也缺乏談判的能力。由于我國(guó)是發(fā)展中國(guó)家，根據(jù) CDM 機(jī)制的設(shè)計(jì)，我國(guó)企業(yè)在碳交易市場(chǎng)中處于賣方地位，而國(guó)內(nèi)參與 CDM 機(jī)制的企業(yè)由于缺乏全球碳市場(chǎng)的供求信息及相關(guān)交易價(jià)格，導(dǎo)致其不能掌握交易價(jià)格的控制權(quán)，只能接受買方提出的價(jià)格。此外，碳市場(chǎng)的相關(guān)交易政策主要由歐美的交易所制定，其較差的穩(wěn)定性和國(guó)際環(huán)境的變化都會(huì)給我企業(yè)帶來(lái)較大的風(fēng)險(xiǎn)。

二、我國(guó)碳交易定價(jià)機(jī)制存在的主要問(wèn)題

雖然我國(guó)已經(jīng)成為了市場(chǎng)上最大的 CER 供應(yīng)國(guó)，但碳交易的定價(jià)權(quán)則完全掌握在歐美的手中。具體來(lái)說(shuō)，我國(guó)碳交易定價(jià)機(jī)制存在如下問(wèn)題：

（一）我國(guó)碳交易的價(jià)格談判能力弱

首先，我國(guó)的 CDM 項(xiàng)目主要都是“雙邊項(xiàng)目”，這些項(xiàng)目一般都是由中介商搭橋，買賣雙方進(jìn)行共同項(xiàng)目開(kāi)發(fā)，賣方不用承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及各項(xiàng)開(kāi)發(fā)費(fèi)用，而一旦項(xiàng)目出現(xiàn)問(wèn)題致使其減排量沒(méi)能得到簽發(fā)，項(xiàng)目賣方也不用承擔(dān)損失，這就造成了我國(guó)碳交易賣方的“低風(fēng)險(xiǎn)”，進(jìn)而產(chǎn)生了其“低利潤(rùn)”和議價(jià)能力的缺失。

其次，當(dāng)前主要的碳交易市場(chǎng)在國(guó)外，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)也有國(guó)外來(lái)制定。我國(guó)的碳市場(chǎng)供應(yīng)和“來(lái)料加工”相似，碳產(chǎn)品在被外國(guó)買家購(gòu)買后，經(jīng)過(guò)審批、注冊(cè)、簽發(fā)，包裝成 CER 產(chǎn)品之后，就可以用較高的溢價(jià)在交易所出售。例如，2009 年 6月，中國(guó)賣給歐洲買家的核證減排量現(xiàn)貨價(jià)格為 11 歐元/噸左右，而同樣的歐盟配額 2014 年 12 月到期的期貨價(jià)格高達(dá) 19 歐元/噸。

再次，碳減排價(jià)格、付款條件及范圍，成本收益的核實(shí)、相關(guān)法律等減排量認(rèn)證工作非常復(fù)雜且相關(guān)文件都用英文表述，國(guó)內(nèi)碳供應(yīng)商的相關(guān)負(fù)責(zé)人一般缺乏能力申請(qǐng) CDM 項(xiàng)目的能力。

此外，我國(guó)碳交易專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)還需要進(jìn)一步發(fā)展。CDM項(xiàng)目的審批及 CER 簽發(fā)過(guò)程非常復(fù)雜，一般都需要相關(guān)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的協(xié)助，而國(guó)內(nèi)恰恰在這方面服務(wù)的發(fā)展有所欠缺，對(duì)碳金融中介服務(wù)公司的資質(zhì)和行為規(guī)范缺少明文引導(dǎo)及規(guī)范。

（二）我國(guó)CDM項(xiàng)目的交易成本較高

與普通的項(xiàng)目相比，CDM 項(xiàng)目經(jīng)歷的審批程序極為復(fù)雜，這直接造成大多數(shù) CDM 項(xiàng)目呈現(xiàn)出開(kāi)發(fā)周期長(zhǎng)、項(xiàng)目險(xiǎn)大，提升了 CDM 項(xiàng)目的交易成本。

造成 CDM 項(xiàng)目交易成本

居高不下的主要風(fēng)險(xiǎn)因素可歸結(jié)于以下幾點(diǎn)：（1）項(xiàng)目建設(shè)、交付及融資風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目能否建設(shè)完成并投產(chǎn)、能不能產(chǎn)生預(yù)期的收益率直接關(guān)系到 CDM 項(xiàng)目的申請(qǐng)能否成功。（2）項(xiàng)目監(jiān)測(cè)、核實(shí)風(fēng)險(xiǎn)。

在項(xiàng)目正常運(yùn)轉(zhuǎn)的階段，一般會(huì)面臨著監(jiān)測(cè)及碳減排量核實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)系到項(xiàng)目是否能批復(fù)及順利融資。由于 CDM 項(xiàng)目一般要經(jīng)歷三道審批程序，需要國(guó)內(nèi)審批、EB 注冊(cè)、DOE 核證簽發(fā)之后，還要通過(guò)認(rèn)證才能獲得核證減排單位。根據(jù)以前的歷史經(jīng)驗(yàn)，碳減排技術(shù)的發(fā)展并不穩(wěn)定，相關(guān)國(guó)家的政策意圖也會(huì)經(jīng)常變化，這無(wú)疑對(duì)以“雙邊項(xiàng)目”為主的我國(guó) CDM 市場(chǎng)發(fā)展造成極大的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）我國(guó)碳交易平臺(tái)呈地方割據(jù)的態(tài)勢(shì)

近些年來(lái)，我國(guó)的北京、天津、上海、武漢、杭州等地紛紛成立了碳排放權(quán)交易所，其中正式掛牌的交易所就接近10家，北京、天津和上海的交易所以初具規(guī)模。此外，還有近10家交易機(jī)構(gòu)則積極籌劃設(shè)立碳排放權(quán)交易所，交易平臺(tái)呈現(xiàn)地方割據(jù)態(tài)勢(shì)。由于我國(guó)還不要求強(qiáng)制性減排，未出臺(tái)強(qiáng)制性減排法規(guī)，所以大多數(shù)交易所掛牌的項(xiàng)目并不多，成交量也極小，地區(qū)分割更是使得統(tǒng)一的碳交易平臺(tái)難以推出，致使碳期貨交易的價(jià)格功能大大受損。

碳排放權(quán)交易應(yīng)該有一定的規(guī)模和要求，這樣才能刺激交易。市場(chǎng)規(guī)模越小，固定成本就越難以被分?jǐn)偅寂欧艡?quán)交易的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力就越弱。此外，眾多的交易所功能雷同、職能重疊，造成了大量的人力、財(cái)力、物力的浪費(fèi)，影響資源的有效配置。對(duì)碳交易平臺(tái)其進(jìn)行整頓重組則又會(huì)對(duì)社會(huì)資源造成“二次浪費(fèi)”。

碳交易平臺(tái)與一些需要充分競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)是不同的，市場(chǎng)的分割和各自為政會(huì)影響碳交易系統(tǒng)整體的管理混亂，加大了監(jiān)管和控制的難度，增加了風(fēng)險(xiǎn)因素并提升了潛在風(fēng)險(xiǎn)，而相對(duì)集中有序的交易平臺(tái)的建設(shè)則一方面有助于發(fā)揮交易平臺(tái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，另一方面有助于降低政府監(jiān)管的難度，保障碳交易參與者的基本權(quán)利。從戰(zhàn)略的角度看，我國(guó)應(yīng)該建立發(fā)展有一定規(guī)模、監(jiān)管嚴(yán)明、行為有序的交易所，這對(duì)提升我國(guó)在國(guó)際碳交易中的定價(jià)權(quán)極為重要。應(yīng)充分借鑒國(guó)外先進(jìn)碳交易市場(chǎng)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，完善我國(guó)的碳交易市場(chǎng)，掌握碳交易定價(jià)的話語(yǔ)權(quán)。

三、完善我國(guó)碳交易定價(jià)機(jī)制的戰(zhàn)略設(shè)想

期貨市場(chǎng)是一個(gè)公平、公開(kāi)、公正的市場(chǎng)，近似于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，有效的碳金融期貨市場(chǎng)能夠科學(xué)合理的發(fā)現(xiàn)碳排放權(quán)的未來(lái)價(jià)格，以引導(dǎo)資源在現(xiàn)期的合理配置。由此，構(gòu)建完善有效的碳金融期貨交易所是深化我國(guó)碳金融市場(chǎng)，謀求國(guó)際碳交易定價(jià)權(quán)的重要途徑。

當(dāng)前，我國(guó)的碳金融市場(chǎng)才剛剛起步，成熟的碳金融期貨市場(chǎng)建設(shè)也不是立刻就能建立起來(lái)的，需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間，所以我們提出分階段的完善碳金融定價(jià)機(jī)制的戰(zhàn)略設(shè)想。

1、短期來(lái)講，我們要進(jìn)一步利用 CDM 合作機(jī)制，建設(shè)有效的CER 國(guó)內(nèi)交易市場(chǎng)。首先，要加強(qiáng)規(guī)范碳交易行為的制度建設(shè)。國(guó)家發(fā)改委在 2010 年出臺(tái)了《自愿減排交易規(guī)則》，制定了規(guī)范即將開(kāi)展的自愿減排交易的規(guī)則和制度。此外，我們還需要進(jìn)一步規(guī)范 CDM 項(xiàng)目的管理措施，制定 CER 的場(chǎng)外交易準(zhǔn)則，優(yōu)化 CDM 項(xiàng)目運(yùn)作程序；其次，要加快市場(chǎng)建設(shè)。

要充分挖掘我國(guó) CDM 項(xiàng)目的發(fā)展空間，鼓勵(lì)引導(dǎo)國(guó)內(nèi)企業(yè)采用減排交易，為 CER 搭建場(chǎng)外交易平臺(tái)并發(fā)展做市商制度；最后，積極鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行碳金融創(chuàng)新，發(fā)展如碳排放抵押權(quán)、碳資產(chǎn)質(zhì)押授信等等，大力支持碳金融中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展。

2、中期而言，我國(guó)應(yīng)搭建集中的CER交易平臺(tái)，建設(shè)完善 CER 期貨交易市場(chǎng)。首先要加強(qiáng)市場(chǎng)機(jī)制的建設(shè)。一是要出臺(tái)法律法規(guī)，明確碳排放權(quán)的法律屬性。

通過(guò)設(shè)立總量減排指標(biāo)來(lái)確定排放權(quán)的可交易性和稀缺性，提供碳排放交易的保護(hù)機(jī)制。二是樹(shù)立碳交易市場(chǎng)的制度框架，核定、登記企業(yè)減排數(shù)據(jù)，懲罰過(guò)度排放企業(yè)，獎(jiǎng)勵(lì)減排企業(yè)；其次，要健全碳期貨交易所的體制。一是要構(gòu)建統(tǒng)一的碳金融平臺(tái)，集中上海、北京、天津碳金融交易所的優(yōu)勢(shì)。二是要完善期貨合約的交易方式、運(yùn)行機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理、結(jié)算方式等方面的體制建設(shè)；三是要鼓勵(lì)技術(shù)進(jìn)步，推進(jìn)期貨交易所結(jié)算成本的降低，促進(jìn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)施監(jiān)控；最后，是要完善碳金融市場(chǎng)的監(jiān)督機(jī)制。未來(lái)中國(guó)碳期貨市場(chǎng)在發(fā)展過(guò)程中，將面對(duì)更多的變革和不確定性因素，特別是碳市場(chǎng)是一個(gè)制度安排的產(chǎn)物，不僅受到經(jīng)濟(jì)因素的影響，還會(huì)受到國(guó)際氣候談判走向的影響。為此，一是要完善衍生產(chǎn)品交易的相關(guān)法律法規(guī)，確保市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行；二是要明確發(fā)改委、證監(jiān)會(huì)、中國(guó)金融期貨交易所和期貨業(yè)協(xié)會(huì)等部門的職責(zé)分工，加強(qiáng)各部門之間的協(xié)調(diào)配合，提高綜合監(jiān)管能力。

3、長(zhǎng)期來(lái)說(shuō)，我們應(yīng)建立 CER 期貨和其它的碳金融衍生品交易市場(chǎng)。在 CER 期貨交易的基礎(chǔ)上，開(kāi)發(fā)以 CER 為基礎(chǔ)的碳金融衍生品交易市場(chǎng)，逐步完善市場(chǎng)套利機(jī)制和價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制，推動(dòng)市場(chǎng)逐步走向成熟，以有效應(yīng)對(duì)后京都時(shí)代全球碳市場(chǎng)面臨的不確定性。首先，我們需要明確中長(zhǎng)期的碳減排目標(biāo)。統(tǒng)籌中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和應(yīng)對(duì)氣候變化戰(zhàn)略，并逐步完善支撐碳交易的相關(guān)制度，如碳預(yù)算制度、溫室氣體排放報(bào)告制度、核查制度等；其次，我們要規(guī)范碳金融期權(quán)合約的交易。CER 期權(quán)合約不僅可以幫助企業(yè)規(guī)避價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，還可以保留當(dāng)價(jià)格有利變動(dòng)時(shí)，從中獲利的權(quán)利。因此，在 CER 期貨合約的基礎(chǔ)上，開(kāi)展 CER 期權(quán)交易，一是要完善交易所在期權(quán)合約運(yùn)行機(jī)制、交易方式、結(jié)算方式、風(fēng)險(xiǎn)管理方式等方面的體制建設(shè)，規(guī)范場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的發(fā)展。二是引導(dǎo)和培育場(chǎng)外交易市場(chǎng)，場(chǎng)外交易更加靈活，能夠有效滿足市場(chǎng)參與者的各類需求；再次，我們加強(qiáng)碳金融的套利交易制度建設(shè)。在互換交易中，一種碳資產(chǎn)被另一種碳資產(chǎn)替換，根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)，企業(yè)可以在兩種資產(chǎn)的價(jià)差中獲利。如，現(xiàn)貨和期貨合約之間進(jìn)行互換，或在兩個(gè)到期日不同的期貨合約之間進(jìn)行互換。此外，由于在 EU ETS 的第二交易期，CER和 EUA 都可以用于履約，在 EUA 和 CER 之間也可以進(jìn)行互換交易。最后，我們要積極推進(jìn)我國(guó)碳金融交易體系與國(guó)際市場(chǎng)的對(duì)接。由于歐美碳市場(chǎng)交易體系不盡相同，碳交易所的規(guī)則也不盡相同，中國(guó)應(yīng)積極探索國(guó)內(nèi)碳市場(chǎng)與國(guó)際碳市場(chǎng)的對(duì)接，從而進(jìn)一步增強(qiáng)在全球碳市場(chǎng)上的話語(yǔ)權(quán)。

參考文獻(xiàn)：

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第五篇：應(yīng)試教育的形成機(jī)制論文

[論文關(guān)鍵詞]職業(yè)素質(zhì)社會(huì)階層核心課程應(yīng)試教育

[論文摘要]要使推進(jìn)素質(zhì)教育的改革更有針對(duì)性，就有必要實(shí)行換位思考即分別站在經(jīng)濟(jì)社會(huì)、國(guó)家、基礎(chǔ)教育部門以及學(xué)生及家長(zhǎng)的立場(chǎng)上審視作為素質(zhì)教育對(duì)立面的應(yīng)試教育，找到傾向應(yīng)試教育人們思想動(dòng)機(jī)后面的物質(zhì)根源、制度背景，完整地把握應(yīng)試教育的形成機(jī)制。

近年來(lái)基礎(chǔ)教育旨在推進(jìn)素質(zhì)教育克服應(yīng)試教育弊端的教育改革成效不夠明顯：應(yīng)試教育批而不倒仍未得到有效遏制，素質(zhì)教育倡而不立未能取得重大突破。因此有必要進(jìn)一步弄清作為素質(zhì)教育對(duì)立面的應(yīng)試教育的來(lái)龍去脈，實(shí)行換位思考即分別站到經(jīng)濟(jì)社會(huì)、國(guó)家、基礎(chǔ)教育部門特別是學(xué)生及家長(zhǎng)的立場(chǎng)上想一想為什么會(huì)有這么一個(gè)應(yīng)試教育，找到傾向應(yīng)試教育的人們思想動(dòng)機(jī)后面的物質(zhì)根源、制度背景，從而把握住應(yīng)試教育的形成機(jī)制，并以此為據(jù)有針對(duì)性地規(guī)劃我們推進(jìn)素質(zhì)教育的改革。本文就此做些探討，以就教于大方。

經(jīng)濟(jì)社會(huì)——國(guó)家雙層誘導(dǎo)結(jié)構(gòu)

教育是有功利性的，其功利性可區(qū)分為既緊密聯(lián)系又相互區(qū)別的三個(gè)層次：其一，職業(yè)功利性。教育使人獲得文化基礎(chǔ)知識(shí)、專業(yè)知識(shí)及技能，從而具有從事一定工作的職業(yè)素質(zhì)。其二，社會(huì)功利性。教育使人在政治思想素質(zhì)、道德素質(zhì)、身體素質(zhì)等方面獲得進(jìn)步，有助于形成基本生活技能和社會(huì)交往能力，形成科學(xué)精神、民主法制觀念、良好心理素質(zhì)和行為習(xí)慣等，對(duì)成為合格公民具有重要意義。其三，人自身發(fā)展的功利性。教育促使人情感、趣味、特長(zhǎng)、愛(ài)好、豐富個(gè)性的發(fā)展，雖就直接意義講并無(wú)明確的功利性，但就其代表社會(huì)文明程度提升和人自由全面發(fā)展未來(lái)前景以及這樣那樣地給予包括職業(yè)活動(dòng)和社會(huì)生活以積極影響來(lái)說(shuō)，也在無(wú)用外觀下有著“無(wú)用之大用”的功利性。對(duì)于這三個(gè)層次的功利性，雖然國(guó)家與用人單位（經(jīng)濟(jì)社會(huì)的微觀主體）有明顯的態(tài)度差異，但綜合起來(lái)又過(guò)分地向職業(yè)功利性傾斜，這就形成了應(yīng)試教育的基本制度背景。

用人單位，無(wú)論是作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體的企業(yè)，還是政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位，為了實(shí)現(xiàn)其效率、效益的目標(biāo)，都必然傾向于片面強(qiáng)調(diào)人素質(zhì)中的一小部分，即與細(xì)密社會(huì)分工相聯(lián)系而被高度強(qiáng)化了的人的職業(yè)素質(zhì)，對(duì)人才選擇持工具主義的立場(chǎng)。其實(shí)，工具主義立場(chǎng)對(duì)教育的影響是一以貫之的：中國(guó)最早的教育家孔子辦教育是為實(shí)現(xiàn)其社會(huì)理想而培養(yǎng)人才，其實(shí)就是要把人打造成最好的政治工具；近代西方普及義務(wù)教育是為了適應(yīng)工業(yè)革命以來(lái)社會(huì)生產(chǎn)發(fā)展對(duì)有文化勞動(dòng)力的需求；當(dāng)代出現(xiàn)了高等教育大眾化的發(fā)展趨勢(shì)，從根本上來(lái)說(shuō)也不是出于人文關(guān)懷而是滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展社會(huì)管理對(duì)大量高職業(yè)素質(zhì)人才的需求；即便現(xiàn)在人們批評(píng)應(yīng)試教育忽略了人的身體素質(zhì)、操做技能、道德情操、創(chuàng)新能力等方面的培養(yǎng)，也自覺(jué)不自覺(jué)地受到了工具主義的影響，是在抱怨現(xiàn)實(shí)教育培養(yǎng)出來(lái)的人才工具還不夠精巧、強(qiáng)大、功能全面、適應(yīng)性強(qiáng)等等。很顯然，在要不要人的素質(zhì)全面發(fā)展的問(wèn)題上，用人單位實(shí)際傾向于為我所用的片面發(fā)展而不是真正意義上的全面發(fā)展。

改革開(kāi)放以來(lái)的中國(guó)社會(huì)，是社會(huì)階層分化明顯并頻繁流動(dòng)的社會(huì)，而支撐不同社會(huì)階層定位的主要因素正是從事不同工作人們的職業(yè)素質(zhì)，社會(huì)流動(dòng)的主體則是正在謀取職業(yè)的青年一代。對(duì)渴望實(shí)現(xiàn)向經(jīng)濟(jì)收入、政治待遇、工作環(huán)境、社會(huì)聲望、生活質(zhì)量都更高的社會(huì)階層流動(dòng)的青年一代來(lái)說(shuō)，最現(xiàn)實(shí)的途徑是求職，最基本的憑借是職業(yè)素質(zhì)。對(duì)于無(wú)法以工作經(jīng)歷證明其職業(yè)素質(zhì)水平的他們來(lái)說(shuō)，相關(guān)學(xué)歷就成了最主要的砝碼。本來(lái)，高學(xué)歷并不等于高職業(yè)素質(zhì)，但用人單位在有選擇余地的場(chǎng)合，都寧愿采用“用人高消費(fèi)”的策略，其想法是經(jīng)過(guò)教育體系內(nèi)部有公信力的高考、研究生入學(xué)考試以及其他各種考試層層篩選出來(lái)的高學(xué)歷者必將具有超出一般人的職業(yè)素質(zhì)或潛質(zhì)。不僅國(guó)內(nèi)用人單位這樣看，連跨國(guó)公司來(lái)到中國(guó)也會(huì)入鄉(xiāng)隨俗專門挑揀名牌大學(xué)畢業(yè)生，就是很能說(shuō)明問(wèn)題的。于是，青年一代試圖躋身于高社會(huì)階層的競(jìng)爭(zhēng)就被歸結(jié)為爭(zhēng)取進(jìn)入高職業(yè)層次的謀職競(jìng)爭(zhēng)，謀職競(jìng)爭(zhēng)又被進(jìn)一步歸結(jié)為上大學(xué)的競(jìng)爭(zhēng)、上優(yōu)質(zhì)中小學(xué)的競(jìng)爭(zhēng)等等。在經(jīng)過(guò)一連串的競(jìng)爭(zhēng)、選擇、淘汰之后，青年一代各自社會(huì)階層定位的雛形也就顯露出來(lái)了，配合并支持這一競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程的教育模式就是應(yīng)試教育。應(yīng)試教育圍繞高考所展開(kāi)的教育教學(xué)過(guò)程不過(guò)是新成長(zhǎng)起來(lái)的一代人爭(zhēng)取進(jìn)入以一定職業(yè)素質(zhì)為支撐的高社會(huì)階層競(jìng)爭(zhēng)的預(yù)演版。

黨和國(guó)家站在整個(gè)社會(huì)和全體人民的立場(chǎng)上，要求全面、均衡地實(shí)現(xiàn)教育三個(gè)層次的功利性，要求盡最大可能實(shí)現(xiàn)人全面素質(zhì)的發(fā)展，并為此采取了不少措施。然而，應(yīng)試教育還是成為久治不愈的頑癥。究其根源，從國(guó)家這方面講，在制度安排上存在難以超越的現(xiàn)實(shí)局限性不能不說(shuō)是重要的原因：其一，以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的歷史任務(wù)使國(guó)家舉辦的教育對(duì)人才工具性的考慮不能不具有壓倒性的優(yōu)勢(shì)。作為發(fā)展中的社會(huì)主義大國(guó)，要頂住來(lái)自國(guó)內(nèi)外的各種壓力并實(shí)現(xiàn)振興繁榮和走向現(xiàn)代化的目標(biāo)，迅速發(fā)展經(jīng)濟(jì)成了當(dāng)務(wù)之急。在這樣的背景下，國(guó)家要求教育多出人才快出人才要講求成本效益要首先滿足經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展的需要就成為必然的了。而經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展向教育提出了多層次人力資源結(jié)構(gòu)的需求：最大量需求的是受過(guò)義務(wù)教育的普通勞動(dòng)者，接下來(lái)是大批接受過(guò)中等職業(yè)教育及其他形式培訓(xùn)的高技能型人才，再有就是少數(shù)接受過(guò)大學(xué)教育的各類專門人才，最后才是極少數(shù)讀過(guò)碩士、博士的高端人才。國(guó)家所構(gòu)建的學(xué)校體系經(jīng)過(guò)層層選拔挑選出“最適合教育的兒童”直到人才培養(yǎng)金字塔頂端這種制度安排，雖然不能將相差懸殊層次分明的以職業(yè)素質(zhì)為支撐的社會(huì)階層完全復(fù)制出來(lái)，但無(wú)疑能給眾多受教育者階層劃分以一個(gè)大致的輪廓,于是應(yīng)試升學(xué)就有了與社會(huì)地位提升相近似的意義。其二，國(guó)家舉辦教育的資源分配向頂端傾斜強(qiáng)化了人們上大學(xué)的渴望。在現(xiàn)實(shí)中，一個(gè)受過(guò)大學(xué)教育的青年可以享受到他只讀過(guò)初中的同齡人幾十倍上百倍教育資源的支持，讓他日后在職場(chǎng)上具有后者無(wú)法企及的競(jìng)爭(zhēng)力從而實(shí)現(xiàn)向高社會(huì)階層的跨越。這樣如何能抑制住人們不顧一切上大學(xué)的沖動(dòng)呢？其三，國(guó)家舉辦的大多數(shù)中小學(xué)的現(xiàn)有條件難以兼顧應(yīng)試與全面素質(zhì)發(fā)展。我們是窮國(guó)辦最大的教育，這個(gè)大主要就大在義務(wù)教育階段。按現(xiàn)在大多數(shù)學(xué)校的辦學(xué)條件，離實(shí)現(xiàn)全面素質(zhì)教育的理想實(shí)在還相距甚遠(yuǎn)。必須承認(rèn)，應(yīng)試教育是一種比較“便宜”的教育（盡管存在淘汰過(guò)程中浪費(fèi)大量人才的“外部不經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象），而素質(zhì)教育則是“昂貴”的教育。素質(zhì)教育要面向全體學(xué)生，要有高超的教學(xué)藝術(shù)和管理水平，要在教會(huì)課本知識(shí)以外更強(qiáng)調(diào)發(fā)展動(dòng)手能力、培養(yǎng)創(chuàng)新能力，要在智育之外強(qiáng)調(diào)身體素質(zhì)提高和道德境界升華，必須以應(yīng)試、素質(zhì)兩不誤為前提。這一切都既需要國(guó)家和經(jīng)濟(jì)社會(huì)直接向?qū)W校大量追加投資，還需要國(guó)家和經(jīng)濟(jì)社會(huì)創(chuàng)造良好的社會(huì)環(huán)境間接地向?qū)W校提供有利條件。顯然，這些都是今天所難以想象的，就如同我們難以想象大批農(nóng)村中小學(xué)連基本教學(xué)條件都難以保證的條件下素質(zhì)教育能有重大進(jìn)展那樣，就如同我們不能設(shè)想在社會(huì)上就業(yè)門路狹窄的狀況下能使學(xué)生心平氣和地接受高考落鎊或進(jìn)入末流大學(xué)現(xiàn)實(shí)那樣，就如同我們不能希望在用人單位只認(rèn)文憑不給低學(xué)歷者展示才華機(jī)會(huì)以及用人單位重用人輕培訓(xùn)做法普遍存在情況下學(xué)生能不傾向于通過(guò)應(yīng)試教育考大學(xué)那樣。

高考——應(yīng)試教育的導(dǎo)因

上大學(xué)尤其是上重點(diǎn)大學(xué)、名牌大學(xué)的誘人前景對(duì)莘莘學(xué)子具有強(qiáng)大的吸引力，求多供少、競(jìng)爭(zhēng)激烈的局面可想而知。而現(xiàn)行高考恰恰是解決矛盾平衡各方面利益關(guān)系的有效手段：其一，符合效率的要求。實(shí)踐證明，高考能將考生中基礎(chǔ)知識(shí)最扎實(shí)、學(xué)習(xí)能力最強(qiáng)的一部分人選拔出來(lái)，從而為高校教育質(zhì)量提供生源方面的保障。同時(shí)，統(tǒng)一命題、標(biāo)準(zhǔn)、考試、閱卷、評(píng)分的高考組織形式，也能使大規(guī)模人才選拔成本控制在可承受的水平。其二，符合公平原則。在中國(guó)這個(gè)最講人情、關(guān)系的國(guó)度里選拔人才，必須最大限度地壓縮主考方的自由裁量空間，必須摒棄一切人情、關(guān)系的干擾，把一切交給六親不認(rèn)的書面考試，才能保證應(yīng)試者不因地域、出身、外貌、言談、貧富、人緣而受到區(qū)別對(duì)待，從而才有選拔面前人人平等的公平。其三，具有強(qiáng)大的學(xué)習(xí)動(dòng)員功能。以高考為核心，中國(guó)基礎(chǔ)教育才建構(gòu)起包括高考前的模擬考試、初中升高中考試、期中期末考試等在內(nèi)的強(qiáng)有力的以考促學(xué)的體系，經(jīng)常不斷地督促青少年努力學(xué)習(xí)。近三十年來(lái)，老百姓節(jié)衣縮食望子成龍，孩子們起早貪黑無(wú)怨無(wú)悔，甚至把智力開(kāi)發(fā)延伸到幼兒園、嬰兒搖籃，中華民族有史以來(lái)還未曾有過(guò)如此遍及全民的尊重知識(shí)、尊重教育的景象。如果沒(méi)有1977年恢復(fù)并持續(xù)舉辦的高考，這一切難道還能想象嗎？

高考的內(nèi)容僅涉及若干核心課程，在這根無(wú)形的指揮棒下，核心課程受到高度重視，其他課程則被冷落。那么，這里有什么道理呢？筆者認(rèn)為可以歸結(jié)為以下三點(diǎn)：其一，核心課程是進(jìn)一步學(xué)習(xí)各類專業(yè)知識(shí)技能從而最終形成職業(yè)素質(zhì)的基礎(chǔ)，這個(gè)基礎(chǔ)越深厚越扎實(shí)，則大學(xué)培養(yǎng)人才的效率就越高。如果過(guò)分?jǐn)U大高考涉及的范圍，不僅會(huì)削弱這個(gè)基礎(chǔ)，同時(shí)也會(huì)更進(jìn)一步加重學(xué)生的課業(yè)負(fù)擔(dān)，因此是不可取的。其二，全面素質(zhì)教育強(qiáng)調(diào)的許多內(nèi)容無(wú)法以書面考試加以衡量。比如說(shuō)我們不能根據(jù)考試成績(jī)判斷考生是不是道德高尚的人，無(wú)法認(rèn)定他是否具有科學(xué)精神，更難以推斷他融入社會(huì)時(shí)是否會(huì)發(fā)生困難。其三，以少數(shù)核心課程為高考范圍，一定意義上還是對(duì)于經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)特別是廣大農(nóng)村考生的保護(hù)，以免他們落入更加不利的競(jìng)爭(zhēng)地位。然而，高考決非盡善盡美，它在給基礎(chǔ)教育注入強(qiáng)大動(dòng)力的同時(shí)，也引發(fā)了愈演愈烈的應(yīng)試教育。在以若干核心課程為內(nèi)容、以統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)書面解答為形式的高考面前，素質(zhì)不如能力更不如知識(shí)，全面素質(zhì)發(fā)展敵不過(guò)考試本領(lǐng)高強(qiáng)。于是，應(yīng)試教育的局面就被現(xiàn)實(shí)功利驅(qū)動(dòng)下的人們所共同打開(kāi)了。

學(xué)生及家長(zhǎng)的理性應(yīng)對(duì)與基礎(chǔ)教育的現(xiàn)實(shí)抉擇

在現(xiàn)階段，人的成長(zhǎng)與謀生之間存在著緊密的聯(lián)系，人們總是根據(jù)謀生利益最大化來(lái)規(guī)劃其受教育過(guò)程的。既然社會(huì)上越來(lái)越多被看好的職業(yè)崗位設(shè)置了學(xué)歷高門檻，那么必將引導(dǎo)人們選擇上大學(xué)上好大學(xué)來(lái)圓自己的人生夢(mèng)，引導(dǎo)人們?cè)诟呖记暗氖嗄觊g，爭(zhēng)取上重點(diǎn)小學(xué)、重點(diǎn)中學(xué)，并力爭(zhēng)成為一次次考試成績(jī)的領(lǐng)跑者，如此一來(lái)就是片面發(fā)展的應(yīng)試教育而不是全面發(fā)展的素質(zhì)教育更適合普遍的需要了。上有以不同職業(yè)素質(zhì)為支撐的階層差異，中有以高考成績(jī)?yōu)橐罁?jù)的大學(xué)教育資源分配，下有應(yīng)試學(xué)習(xí)與應(yīng)試教育，這是合乎邏輯的。

應(yīng)試教育根深蒂固、素質(zhì)教育舉步維艱，與當(dāng)今青年一代對(duì)通過(guò)應(yīng)試實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的高度路徑依賴密不可分。其一，應(yīng)試教育成了出人頭地的主渠道。與文革前、文革中大為不同的是，現(xiàn)在大學(xué)招生逐年攀升，已由恢復(fù)高考之初的20多萬(wàn)人猛增到2005年的475萬(wàn)人；黨提出了選拔使用干部的“四化”標(biāo)準(zhǔn)，大學(xué)學(xué)歷已經(jīng)成了提拔重用的必備條件；知識(shí)分子也不再是被重點(diǎn)改造的“臭老九”，其經(jīng)濟(jì)、政治地位已今非昔比；經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展對(duì)高學(xué)歷人才的需求規(guī)模龐大，要求也越來(lái)越高……相形之下，以往通過(guò)入黨、當(dāng)勞模、參軍提干獲得提升等老路子反倒越來(lái)越不好走了。其二，應(yīng)試教育路徑透明、公平、速效。在青年一代看來(lái)，在高考中勝出，只要靠考分就可以一勞永逸地爭(zhēng)取到人生的主動(dòng)，與其他人生階段其他形式的競(jìng)爭(zhēng)相比，高考的成功率相對(duì)高、付出相對(duì)小、收益相對(duì)大。

在以往討論推進(jìn)素質(zhì)教育問(wèn)題時(shí)，有兩點(diǎn)經(jīng)常被忽略：一是提高素質(zhì)的教育條件，二是實(shí)現(xiàn)素質(zhì)價(jià)值的舞臺(tái)或資格。如果注意到它們就會(huì)發(fā)現(xiàn)，原來(lái)上大學(xué)上好大學(xué)竟是如此重要：大學(xué)能給任何中小學(xué)所無(wú)法給的發(fā)展綜合素質(zhì)的優(yōu)越環(huán)境，特別是幫助人具備專業(yè)職業(yè)素質(zhì)的條件，大學(xué)能讓人獲得在有嚴(yán)格學(xué)歷要求的高層次職業(yè)舞臺(tái)上展示才華的資格和機(jī)會(huì)。完全離開(kāi)應(yīng)試上大學(xué)的制度背景來(lái)推進(jìn)素質(zhì)教育，就會(huì)面臨“要素質(zhì)而素質(zhì)發(fā)展不可持續(xù)”的窘境。2004年，被公認(rèn)為素質(zhì)教育搞得有起色的南京市高考成績(jī)大幅下滑，在江蘇省位列倒數(shù)幾名，其結(jié)果是應(yīng)試教育全面反彈、“縣中模式”大行其道，其教訓(xùn)不可謂不深刻。

最后我們?cè)賮?lái)看社會(huì)廣泛關(guān)注的中小學(xué)。

必須承認(rèn)，一切合格的、有良知的教育工作者都會(huì)自覺(jué)地?fù)?dān)當(dāng)起教育的社會(huì)責(zé)任，教書育人、為人師表，努力貫徹黨全面發(fā)展的教育方針。但在另一方面，教育工作者又要擔(dān)負(fù)對(duì)一個(gè)個(gè)學(xué)生人生未來(lái)的責(zé)任，當(dāng)望子成龍望女成鳳的家長(zhǎng)將少不更事的孩子交到手里時(shí)，他們感受到的定是沉甸甸的托付。近年來(lái)，社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)加劇、失業(yè)率居高不下、貧富差距明顯拉大，即便那些學(xué)業(yè)有成找到不錯(cuò)工作的年輕人都感到成家、買房、治病、養(yǎng)老等來(lái)自生存的壓力，更別說(shuō)那些考不上大學(xué)在家無(wú)所事事的青年特別是農(nóng)村青年了。在如此背景下執(zhí)教的教育工作者順應(yīng)潮流也就很自然地將應(yīng)試教育看成了教書育人的題中應(yīng)有之義。進(jìn)一步看，先有應(yīng)試學(xué)習(xí)后有應(yīng)試教育，應(yīng)試教育真正的主導(dǎo)方是學(xué)生及家長(zhǎng)，把批判應(yīng)試教育的主要矛頭對(duì)準(zhǔn)教師、學(xué)?；蚪逃鞴懿块T實(shí)在是找錯(cuò)了對(duì)象。億萬(wàn)學(xué)生及家長(zhǎng)接受基礎(chǔ)教育最普遍最真實(shí)的動(dòng)機(jī)可以概括為一句話：學(xué)習(xí)決定考試成績(jī)，考試成績(jī)決定未來(lái)命運(yùn)。學(xué)生及家長(zhǎng)為了職業(yè)理想、經(jīng)濟(jì)理想、社會(huì)地位理想和家庭生活理想而數(shù)十年如一日地苦學(xué)、苦熬，付出金錢、人力、情感的高昂代價(jià)，很自然地會(huì)傾向于選擇那種能配合其實(shí)現(xiàn)理想的教育形式，選擇那些最符合要求的學(xué)校、教師，選擇那些最與實(shí)現(xiàn)理想緊密相關(guān)的學(xué)習(xí)內(nèi)容。人望幸福樹(shù)望春。正是來(lái)自民間分散而又匯集起來(lái)的這種教育價(jià)值選擇趨向的力量，強(qiáng)制著中小學(xué)必須跟著走而沒(méi)有任何討價(jià)還價(jià)的余地。誰(shuí)要是應(yīng)試不力，學(xué)生及家長(zhǎng)就“用腳投票”不再給他經(jīng)濟(jì)贊助，學(xué)校就沒(méi)有聲譽(yù)招不來(lái)優(yōu)秀學(xué)生，教育主管部門就臉上無(wú)光就不待見(jiàn)他，地方政府就沒(méi)有政績(jī)就不給他充分的財(cái)力支持。應(yīng)試教育就是這么來(lái)的。你可以對(duì)應(yīng)試教育批判、改造、完善、揚(yáng)棄，但不能對(duì)它置之不理，除非你能取消高考并徹底堵住由社會(huì)基層向上流動(dòng)的這條道路。

參考文獻(xiàn)

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