第一篇：第二方審核準備明細

? 第二方審核（客戶審核）前的準備工作

? 第二方審核（客戶審核）的目的是什么？ ? 目的主要是選擇合適的合作伙伴；證實合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求，即合作方具有生產(chǎn)某種產(chǎn)品的能力。當客戶審核開始的時候，被審核企業(yè)要考慮的就是如何能夠從客戶的要求上查找到自己的不足，進而依據(jù)標準的要求，在客戶的幫助下，以較少的精力、時間與資源投入，實現(xiàn)有效的質(zhì)量管理，建立適宜持久的質(zhì)量管理體系。

作為第二方審核方最主要的任務(wù)是對供應(yīng)商生產(chǎn)過程進行重點審核，就是說要針對不同的產(chǎn)品類型，有目的地針對不同生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)品保證能力、工藝過程、人員素質(zhì)、產(chǎn)品檢測等重點環(huán)節(jié)進行審核，審核的方式以填寫表格和現(xiàn)場審核相結(jié)合的方式進行，必要時還將追加某個工藝環(huán)節(jié)的評審。這樣做的目的是保證他們所需的每一個零部件、每一種原輔料都能夠優(yōu)于現(xiàn)有的設(shè)計，保證供應(yīng)商提供的是優(yōu)良產(chǎn)品。第二方審核有哪些內(nèi)容？

根據(jù)客戶方的特殊要求和所參照的體系標準不同，所制定的審核內(nèi)容也不盡相同。通常意義上，第二方審核應(yīng)包含以下內(nèi)容：

供應(yīng)商的管理體系的策劃和實施程度，如質(zhì)量、環(huán)境、安全健康、綜合管理等； 供應(yīng)商的生產(chǎn)線工序能力，包括關(guān)鍵工藝參數(shù)、設(shè)備、工裝能力是否達到要求； 從采購、物流、生產(chǎn)計劃、生產(chǎn)實施、檢驗、包裝倉儲到出貨的全過程或部份過程審核；

供應(yīng)商執(zhí)行客戶方工程技術(shù)和管理要求的能力和滿足程度； 法律規(guī)的符合性。第二方審核的流程有哪些？ 準備階段：

第二方審核除了要有根據(jù)客戶方特殊要求和產(chǎn)品特點制定的審核標準以外，還必須按照一套明確的評估思路、評估方法和匯報方式來開展供應(yīng)商第二方審核，因此文件準備、人員安排、審核方案和審核時間的確認都是準備階段必須完成的任務(wù)。

評審階段：

公司第二方審核小組根據(jù)雙方確定的評審方案對供應(yīng)商實施現(xiàn)場審核，審核人員（或會同客戶方技術(shù)人員）根據(jù)標準和客戶特定要求對供應(yīng)商體系和流程展開全方位評估，最終得出評估報告?？偨Y(jié)改進階段： 現(xiàn)場審核完畢后，公司向客戶方提供評審總結(jié)報告，客戶方可根據(jù)評審報告和公司發(fā)展規(guī)劃要求供應(yīng)商提交整改計劃和時間表，后者需制定改進解決方案并按計劃推進完成，客戶方按期檢查改進情況。應(yīng)用階段：

根據(jù)供應(yīng)商實際改進狀況的檢查，客戶方可制定調(diào)整、篩選供應(yīng)商等相關(guān)決定，公司將密切協(xié)助客戶方和供應(yīng)商為供應(yīng)鏈的持續(xù)提高出謀劃策。

第二方審核需要準備的資料：

1是否有質(zhì)量體系策劃和實施，是否有第三方認證（證書）2是否有品質(zhì)要求的流程（不合格品流程）3關(guān)鍵工序是否有特別標識（流程標識）

4是否有自我認證品質(zhì)記錄流程（記錄控制流程）5工廠是否有記錄內(nèi)部外部接收的不良率（外部信息流程）

6工廠是否有內(nèi)部測試，如果沒有是否又使用外部認可的測試中心（監(jiān)視和測量控制流程）

7管理者代表任命書及程序（管代、客代任命書）8文件更改收發(fā)記錄（文件控制流程）9客戶投訴處理記錄（客戶抱怨流程）

10質(zhì)量手冊、方針、目標、程序文件、作業(yè)指導書、質(zhì)量標準、QC作業(yè)流程以及其他相關(guān)質(zhì)管控文件（手冊）11生產(chǎn)現(xiàn)場作業(yè)指導書

12不良品退貨、讓步接收記錄（不合格品流程）

13內(nèi)審、管理評審報告及糾正預(yù)防措施記錄（管審、內(nèi)審流程）14來料檢驗所有來料是否檢驗（檢驗和實驗控制流程）15有合格供應(yīng)商名錄（供應(yīng)商控制流程）

16供應(yīng)商是否有提供原輔材料分析貨合格認證（供應(yīng)商控制流程）17是否有系統(tǒng)退回不合格的物料或銷毀（文件控制流程）18檢查抽樣的數(shù)量及次數(shù)要求，抽樣方式？（進貨檢驗流程）19是否有要求要將不良物料與合格品區(qū)分（不合格品流程）20生產(chǎn)管控所有的工作崗位是否有明顯標識，工作操作規(guī)程 21操作人員是否有自檢，每道崗位放置不良品筐（或標識）22首件確認記錄

23是否有預(yù)防性機械防錯（過程防錯方法）24關(guān)鍵工序是否有監(jiān)控（關(guān)鍵設(shè)備清單）

25工作環(huán)境是否整齊干凈有足夠的燈光（TPMS氣門嘴適用）26產(chǎn)品標號及追溯是否有清楚標識所有物料（半成品）

27生產(chǎn)過程中的產(chǎn)品有標示到哪個階段如生產(chǎn)中、檢驗中、測試中（TPMS氣門嘴適用）

28每個產(chǎn)品是否有標識日期或生產(chǎn)批號（TPMS氣門嘴適用）

29有產(chǎn)品的可追溯文件，可以查到所有原物料的信息（產(chǎn)品追溯控制流程）30生產(chǎn)過程的檢驗及測試生產(chǎn)過程中的每個步驟及階段是否都有安排檢驗（TPMS氣門嘴適用）

31是否有任何程序可決定樣品尺寸（制程設(shè)計和開發(fā)流程）32不合格的產(chǎn)品是否有了清楚標識如用色標放置到有標識的區(qū)域 33不合格的產(chǎn)品存放區(qū)域與合格品要有明確的區(qū)隔

34是否有檢驗返修品的程序（重工、返修作業(yè)指導書）35檢驗是否都有針對重點（TPMS氣門嘴適用）36最終的檢驗及測試有檢查產(chǎn)品尺寸的程序

37最終檢驗或測試是否涵蓋產(chǎn)品的各個層面以確保無瑕疵（制程設(shè)計和開發(fā)流程FMEA文件）

38對于不合格的產(chǎn)品是否有程序決定如何處理

39有任何不良品范例展示給員工做參考嗎（首件比對法）40是否有隔離區(qū)放置不合格或損壞的產(chǎn)品 41有檢驗或測試的設(shè)備可供最后檢測使用

42是否有內(nèi)/外部產(chǎn)品檢測報告（出貨檢驗作業(yè)指導書）43是否有關(guān)鍵/重點物料自測報告及重金屬含量檢測報告（監(jiān)視和測量控制流程）44檢驗測量及測試設(shè)備有周期的檢測儀器做校準？校準貼標貼在儀器上嗎？（監(jiān)視和測量控制流程）

45記錄所有的設(shè)備跟校準到期日（監(jiān)視和測量控制流程）46有任何設(shè)備沒有記錄或校準日期？（監(jiān)視和測量控制流程）

有任何程序可找出沒校準的儀器用來生產(chǎn)或測試（監(jiān)視和測量控制流程）48持續(xù)改進內(nèi)部不良是內(nèi)部評估還是外部，如果是外部是誰來做（監(jiān)視和測量控制流程）

49是否有采取記錄改進措施的程序？改進程序計劃有跟客戶討論？

50日常品質(zhì)狀況分析及統(tǒng)計，品質(zhì)異常分析報告及糾正預(yù)防措施記錄（統(tǒng)計作業(yè)指導）

51是否有快速的內(nèi)部外部客戶問題的快速解決方案（現(xiàn)在及未來生產(chǎn)）（客戶反饋流程）

52產(chǎn)品儲存包裝出貨產(chǎn)品的包裝是否有經(jīng)過測試以確保足夠的保護（紙箱進貨檢驗指導書）

53產(chǎn)品是否裝柜時無損壞（或一點點）而且正確朝上堆疊確保出貨安全 54培訓所有員工是否都有培訓知識 55是否有組織的培訓計劃

56特定技術(shù)崗位操作證（電工證、安全管理員證、質(zhì)量相關(guān)人員上崗證）57有現(xiàn)在的培訓記錄

58銳利工具工廠是否有檔案記錄控管銳利的工具 59有分配人員保管這些銳利的工具嗎？ 60有檔案記錄遺失工具的原因

61包裝尺寸足夠確保沒有銳利的工具包在成品內(nèi) 62設(shè)備管理起重設(shè)備登記準用證、驗收、年檢合格證 63鍋爐壓力容器使用登記證、年檢合格證 64發(fā)電機房維護及運轉(zhuǎn)測試報告

65生產(chǎn)設(shè)備清單及特殊設(shè)備的安裝、檢修及維護記錄以及設(shè)備使用說明書 66供應(yīng)商管理供應(yīng)商評估及選擇是否有程序 67是否有合格供應(yīng)商名錄 68對供應(yīng)商審核有何手段

69如何對供應(yīng)商進行日常業(yè)績評價 70是否對供應(yīng)商資料進行管理

71生產(chǎn)現(xiàn)場管理車間生產(chǎn)日報及異常處理、倉庫收發(fā)記錄 72是否配備急救箱配備及進行開放式管理

73現(xiàn)場滅火器是否落實到個人、開放式管理、并定期點檢 74配電柜是否落實管理負責人

75員工飲用水區(qū)域是否有明顯標識并且干凈清潔

76員工作業(yè)區(qū)域是否定置定位標識，并且現(xiàn)場干凈整潔 77車間流轉(zhuǎn)物料是否有標識 78現(xiàn)場操作規(guī)程是否配備齊全 79不良品是否有展示臺 80員工培訓資料是否齊全

81合同評審或產(chǎn)前會議記錄，工程更改程序 82設(shè)計開發(fā)管理設(shè)計開發(fā)控制程序 83設(shè)計計劃任務(wù)書及審核記錄 84設(shè)計驗證記錄

85設(shè)計產(chǎn)品檢測報告

86設(shè)計輸出（技術(shù)文件、物料單、包裝形式、使用說明）87設(shè)計及工程階段防錯裝置測試室管理 88檢測儀器清單、儀器檢定證書 89測試室溫濕度環(huán)境控制 90檢驗人員培訓記錄

93車間有毒有害作業(yè)環(huán)境檢測報告

94工廠是否能證明工廠符合當?shù)貜U水處理標準 95工廠是否有采取環(huán)保行動

96工作場所是否有有害物質(zhì)清單，管控所有有害物質(zhì) 97工廠有任何的危險物質(zhì)？是否有安全地分開儲存

第二篇：第二方審核

中標研國聯(lián)（北京）認證中心

第二方審核的簡介

一、什么是第二方審核

第二方管理體系審核簡稱第二方審核，又稱為客戶審核，是客戶方委托認證機構(gòu)對其自身或供應(yīng)商的管理體系實施的審核，更多情況下被客戶方作為供應(yīng)鏈的管理工具，通過審核來提高供應(yīng)鏈的整體管理水準。

二、第二方審核的優(yōu)點

第二方審核能最大限度滿足顧客方面的諸多需求，包括質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全、企業(yè)社會責任等管理體系要求，以及相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的專業(yè)性標準。通過第二方審核，可以有效幫助需方找出供應(yīng)鏈中的系統(tǒng)問題，深挖流程中的關(guān)鍵薄弱點，預(yù)警供應(yīng)商的質(zhì)量風險，降低肯對客戶方造成的負面影響，最大限度保護客戶的社會形象。第二方審核無論是客戶派員，還是委托獨立的第三方機構(gòu)實施，由于代表了客戶的利益，在經(jīng)濟上又獨立于受審方之外，因此，通過審核更能發(fā)現(xiàn)問題，比較客觀地反應(yīng)受審方的不足。

三、第二方審核的基本要求

第二方審核的開展，首先要充分了解需方產(chǎn)品的工程技術(shù)和管理要求，重點關(guān)注過程控制和檢測能力系統(tǒng)，結(jié)合產(chǎn)品認證特點，根據(jù)客戶特殊要求，輔以ISO9001、ISO14001、OHSMS18001、TS16949、SA8000等標準的相關(guān)要求進行。通過第二方審核，評價供方或合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求的能力，促進供方或合作方改進其產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量，降低生產(chǎn)成本，提高人員綜合素質(zhì)，考察供方其他方面的表現(xiàn)（如社會責任、商業(yè)信用）。審核結(jié)果講作為需方對供應(yīng)商進行篩選的重要依據(jù)，也是需方了解和控制供方的重要方法。

四、適合第二方審核的場合以下幾類情況比較適合企業(yè)選擇第二方審核的模式

1、產(chǎn)品涉及的零部件供貨商眾多，開展評估的投入和要求比較高

2、零部件質(zhì)量對于整機安全有較大影響、整機產(chǎn)品風險比較大

3、相關(guān)評估環(huán)節(jié)易受人為因素干擾

4、企業(yè)自身不具備評估的專業(yè)技術(shù)能力

第三篇：審核材料明細

曹世偉提供：

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14、縣（市、區(qū)）、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）、村（社區(qū)）三級藥品安全監(jiān)管體系建成，覆蓋面達100%?？h（市、區(qū)）建立獨立的藥品監(jiān)督管理人員隊伍，鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）建立專職或兼職藥品安全協(xié)管員隊伍，100%覆蓋鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道），村（社區(qū)）建立專職或兼職藥品安全信息員隊伍，100%覆蓋村（社區(qū)）。

1、縣（市、區(qū)）藥品監(jiān)督管理人員名冊（評價對象提供）建議材料：編辦文件、藥監(jiān)局人員花名冊、執(zhí)法證書等 已有材料:藥監(jiān)局人員名冊。

2、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）藥品安全協(xié)管員名冊（評價對象提供）

3、村（社區(qū)）藥品安全信息員名冊（評價對象提供）

4、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）、村（社區(qū)）名冊（評價對象提供）

5、藥品安全協(xié)管員、信息員覆蓋率（驗收組現(xiàn)場檢查）

2-5建議材料：縣協(xié)管員、信息員聘任文件、名冊、登記表、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村名冊 已有材料：縣協(xié)管員、信息員名冊、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村委會概況（2010年）。

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15、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）有藥品安全工作機構(gòu)，有專（兼）職人員負責藥品安全的日常工作，人員、經(jīng)費保障到位。

1、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）成立藥品安全工作管理機構(gòu)的文件、牌子（評價對象提供）

2、負責藥品安全日常工作的人員名冊（評價對象提供）

3、人員、經(jīng)費保障相關(guān)證明（評價對象提供）

4、實報實銷的票據(jù)（評價對象提供）

建議材料：藥品安全領(lǐng)導小組文件、辦公室外懸掛牌子、設(shè)置領(lǐng)導小組辦公室主任名單（可在文件中體現(xiàn)）、藥品安全經(jīng)費預(yù)算表、實際報銷票據(jù)

已有材料：各鄉(xiāng)鎮(zhèn)基本具備（在18日、19日檢查反饋表對發(fā)現(xiàn)問題已經(jīng)提出補正已經(jīng)，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)于25日已陸續(xù)將缺少材料補齊）

16、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）有固定的辦公場所、電話、電腦等辦公設(shè)施。

1、門上有標牌（驗收組現(xiàn)場檢查）

2、電話、電腦等辦公設(shè)施（驗收組現(xiàn)場檢查）已有材料：基本具備。

17、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）有健全的工作制度、工作臺帳。

1、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）藥品安全工作相關(guān)制度（評價對象提供）

2、藥品安全工作相關(guān)臺帳（評價對象提供）已有材料：基本具備。

18、村（社區(qū)）有專（兼）職人員負責藥品安全的日常工作，人員、經(jīng)費保障到位。

1、村（社區(qū)）負責藥品安全日常工作的人員名冊（評價對象提供）

2、人員、經(jīng)費保障相關(guān)證明（評價對象提供）

3、實報實銷的票據(jù)（評價對象提供）已有材料：基本具備。

19、村（社區(qū)）有固定的辦公場所、電話、電腦等辦公設(shè)施。

1、門上有標牌（驗收組現(xiàn)場檢查）

2、電話、電腦等辦公設(shè)施（驗收組現(xiàn)場檢查）已有材料：電話、電腦（部分缺門牌）

20、村（社區(qū)）有健全的工作制度、工作臺帳。

1、村（社區(qū)）藥品安全工作相關(guān)制度（評價對象提供）

2、藥品安全工作相關(guān)臺帳（評價對象提供）

建議材料：相關(guān)制度建議鎮(zhèn)級或縣級統(tǒng)一下文，選取信息員工作職責等上墻；工作臺賬建議包括：藥品信息員聘用文件、藥品信息員證件、村涉藥單位一覽表及基礎(chǔ)登記表、信息員月報表、信息員協(xié)助檢查記錄、藥品知識宣傳材料等 已有材料：藥品信息員證件 曹開全提供

31、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）發(fā)文將創(chuàng)建工作列入工作目標。工作目標文件（評價對象提供）已有材料：具備。

32、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）主要領(lǐng)導在工作報告中體現(xiàn)創(chuàng)建藥品安全示范鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）。鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）工作報告（評價對象提供）已有材料：具備。

33、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）成立主要負責人任組長的創(chuàng)建領(lǐng)導小組，設(shè)立創(chuàng)建工作辦公室。

鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）

1、成立創(chuàng)建領(lǐng)導小組相關(guān)文件（評價對象提供）

2、設(shè)立創(chuàng)建工作辦公室相關(guān)文件（評價對象提供）已有材料：具備。

34、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）制定并下發(fā)創(chuàng)建工作方案，明確各單位創(chuàng)建工作職責。鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）創(chuàng)建工作方案（評價對象提供）已有材料：具備。

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35、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）創(chuàng)建工作計劃明確目標任務(wù)責任，并100%通過藥品安全示范鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）驗收。鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）創(chuàng)建工作計劃（評價對象提供）建議材料：鄉(xiāng)鎮(zhèn)創(chuàng)建工作計劃、縣考評表、示范鎮(zhèn)考評結(jié)果通報 已有材料：各鎮(zhèn)創(chuàng)建工作計劃、考評表。曹世偉提供：

106、建立藥品應(yīng)急處理體系并能保證有效開展工作。

1、藥品應(yīng)急處理體系網(wǎng)絡(luò)建立情況（評價對象提供）

2、藥品應(yīng)急處理體系網(wǎng)絡(luò)開展情況（評價對象提供）

建議材料：縣發(fā)文《藥品應(yīng)急處理體系建設(shè)工作方案》、及根據(jù)方案情況完成情況。

已有材料:無。

107、縣（市、區(qū)）成立藥品應(yīng)急領(lǐng)導小組和辦公室，制定藥品安全應(yīng)急預(yù)案及操作手冊。

1、縣（市、區(qū)）政府成立藥品應(yīng)急領(lǐng)導小組和辦公室文件（評價對象提供）

2、縣（市、區(qū)）政府制定的藥品安全應(yīng)急預(yù)案（評價對象提供）

3、藥品安全協(xié)調(diào)機構(gòu)制定的操作手冊（評價對象提供）

建議材料：縣成立應(yīng)急領(lǐng)導小組、辦公室文件、應(yīng)急預(yù)案、操作手冊 已有材料：無。曹開全提供：

108、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）成立藥品應(yīng)急領(lǐng)導小組和辦公室，制定藥品安全應(yīng)急預(yù)案及操作手冊。

1、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）成立藥品應(yīng)急領(lǐng)導小組和辦公室的文件（評價對象提供）

2、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）制定的藥品安全應(yīng)急預(yù)案及操作手冊（評價對象提供）已有材料：基本具備。曹世偉提供：

★109、縣（市、區(qū)）每年開展預(yù)案演練不少于1次，鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）每年開展預(yù)案訓練不少于1次。

1、預(yù)案演練腳本或方案（評價對象提供）

2、預(yù)案演練圖片及視頻資料（評價對象提供）

3、預(yù)案訓練教材和記錄（評價對象提供）

建議材料：預(yù)案演練方案、活動通知、活動圖片、視頻、教材、記錄。已有材料：無。

110、發(fā)生藥品安全事故報告率和應(yīng)急處理率100%。

1、藥品安全事故報告表（評價對象提供）

2、應(yīng)急處理記錄（評價對象提供）

建議材料：藥品安全事故報告制度、事故分級應(yīng)急處理流通、報告表、應(yīng)急處理記錄。已有材料：無。高永濤提供：

111、每年至少開展一次藥品應(yīng)急專業(yè)知識的宣傳和培訓。

1、宣傳和培訓教材和記錄（評價對象提供）

2、宣傳和培訓圖片及視頻資料（評價對象提供）

3、培訓簽到?。ㄔu價對象提供）

建議材料：藥品應(yīng)急專業(yè)知識宣傳計劃、宣傳培訓教材、培訓通知、簽到簿、記錄、圖片、視頻。已有材料：無。

第四篇：供應(yīng)商審核明細

供應(yīng)商審核細則

1.0質(zhì)量管理體系 是否有確保組織有效策劃、運行和控制所需的文件？ 2 文件在發(fā)布前是否經(jīng)授權(quán)人員批準？ 3 文件更變后，是否有再次評審和批準？ 4 是否清楚識別文件的更改和現(xiàn)行修訂版本？ 5 文件變更是否有變更狀態(tài)記錄？ 是否確保在使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本？ 7 對外來文件是否識別和有效控制？ 是否有進行舊文件的回收，若因任何原則而保留作廢文件時，對這些文件是否有明確地標識？ 質(zhì)量記錄是否有規(guī)定保存期限并按規(guī)定的期限保存？ 10 質(zhì)量記錄是否清楚標識，便于檢索？ 2.0管理職責 是否有制訂質(zhì)量方針？ 質(zhì)量方針是否被各階層理解，實施和維持？ 3 是否在相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標？ 4 質(zhì)量目標是否可測量，并定期進行回顧？ 5 質(zhì)量目標未達成時，是否有采取相應(yīng)措施？ 6 公司組織結(jié)構(gòu)是否齊備？ 質(zhì)量保證部門和擔當者是否明確，是否是與生產(chǎn)獨立的組織？ 8 客戶要求之最新規(guī)格及資訊是否及時準確地傳達到相關(guān)人員？ 9 最新材料之規(guī)格及資訊是否及時準確地傳達到采購部門？ 是否有定期對質(zhì)量體系適應(yīng)性，充分性，有效性進行評估并保存相應(yīng)記錄。

3.0資料管理 有無完善的培訓制度和計劃？ 2 新進員工是否經(jīng)培訓并考核合格？ 對質(zhì)量有影響的人員是否經(jīng)培訓并考核合格？ 4 是否具備必備的設(shè)施和工作場所？ 5 是否實施5S管理？ 4.0產(chǎn)品實現(xiàn)

4.1與顧客有關(guān)的過程 是否事先與客戶確認合同內(nèi)容及要求事項？ 2 是否對合同進行有效評審？ 是否有接單--生產(chǎn)計劃--訂貨（原材料）之系統(tǒng)進行生產(chǎn)管理？ 4 是否有客戶投訴的管理臺賬？ 對于客戶投訴，有無跟蹤處理的記錄？ 6 是否對客戶的退貨品進行分析處理？ 7 是否及時向客戶報告設(shè)計和工藝的變更？ 4.2采購 是否有供應(yīng)商選擇，評價和重新評價的準則，并按規(guī)定實施？ 2 是否有合格供應(yīng)商名錄？ 采購要求是否充分傳達供應(yīng)商？ 4 來料檢驗規(guī)程是否文件化并執(zhí)行？ 對于來料檢驗不良的結(jié)果是否有要求分承包商采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施？ 4.3過程管理 各工位是否有相應(yīng)作業(yè)指導書？ 2 是否按作業(yè)指導書進行作業(yè)？ 對關(guān)鍵工序和特殊工序是否有特殊控制手段？ 4 是否對適宜的設(shè)備和測量裝置？ 設(shè)備和儀器是否股票上市泊保養(yǎng)規(guī)程并加以實施？ 6 所有的原材料，在制品和成品是否按LOT加以管理和識別？ 7 是否在產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程中用適宜的方法識別產(chǎn)品？ 倉庫中和制程中之材料是否有明確標識檢驗狀態(tài)并加以管理？ 9 對顧客的財產(chǎn)有無相應(yīng)的識別、驗證和防護措施？ 4.4倉庫管理 是否有文件化的部門上，在制品的保管、包裝、交貨的管理程序并加以實施？ 2 是否有明確區(qū)分在庫品的狀態(tài)？ 材料是否有保護措施防止腐蝕，變質(zhì)，靜電及其它傷害？ 4 有無對儲存環(huán)境進行溫濕度管理？ 5 有庫品有無實施先進先出？ 倉庫內(nèi)儲存品有無定期進行在庫品的復(fù)檢？ 4.5監(jiān)視和測量裝置的控制 測量設(shè)備的校準是否符合量值傳遞？ 2 是否確保實施校準的環(huán)境符合條件？ 3 是否有書面化的校準規(guī)定？ 測量儀器是否有校準計并按規(guī)定的周期進行校準？ 5 測量儀器是否有檢定標識，并標明其使用期限？ 對于失準的測量儀器，是否有對之前測量的產(chǎn)呂重新的進行確認？ 5.0測量、分析和改善 5.1監(jiān)視和測量 是否定期對顧客滿意度進行測量并有相應(yīng)措施？ 2 是不有適應(yīng)方式對質(zhì)量體系過程進行監(jiān)視？ 質(zhì)量體系過程監(jiān)視的不符合項是否有相應(yīng)的措施？ 4 是不有QC工程表？ 是否首件確認制度并加以實施？ 6 是否有制程檢驗規(guī)程并加以實施？ 過程發(fā)現(xiàn)不良時，是否立即有停止不良繼續(xù)產(chǎn)生？ 8 檢查記錄上檢驗員是否清楚記錄？ 是否使用適當?shù)慕y(tǒng)計技術(shù)對過程進行監(jiān)控？ 10 有無完整的出貨檢驗規(guī)范并加以實施？ 11 有無明確產(chǎn)品旅行權(quán)限及放行后追溯？ 產(chǎn)品驗證判定的不良是否有相應(yīng)的糾正與預(yù)防措施？ 13 是否有運用統(tǒng)計技術(shù)判定出貨產(chǎn)品符合顧客要求？ 14 是否有可靠性測試和環(huán)境影響之評估？ 5.2不合格品的控制 對不合格是否有明確有標識和隔離？ 2 是否有對不合格品進行控制和評審？ 3 是否有對不合格品進行分析并對策？ 4 不合格糾正后是否有重新進行驗證？ 5 是否采取批量不良追溯的管理辦法？ 5.3數(shù)據(jù)分析 是否有對顧客滿意數(shù)據(jù)進行收集和分析？ 是否能準確把握生產(chǎn)中的不良，有無不良統(tǒng)計和分析？ 3 是否有對過程和產(chǎn)品的特性和趨勢進行數(shù)據(jù)分析？ 4 是否有對供方的數(shù)據(jù)進行分析和收集？ 5.4改進 是否持續(xù)改進的措施？ 2 糾正措施是否有效？ 3 所胡的糾正措施有無進行有效地驗證？

禁用物質(zhì)審核表

1.0管理體系

1.1是否定義了明確的組織來管理“禁用物質(zhì)”?

1.2 是否制定有公司的“禁用物質(zhì)”標準，并能根據(jù)客戶或相關(guān)法令法規(guī)的要求及進刷新校準? 1.3是否有“禁用物質(zhì)”管理的機制/流程/程序，并得到有交的實施？

1.4是不有組織“禁用物質(zhì)”知識和管控的培訓，受訓人員是否涵蓋所胡關(guān)鍵崗位？ 1.5 是否有禁用物質(zhì)檢測不合格的處理及追溯流程？ 1.6程序是否包含進行原因分析和糾正行動來防止再次發(fā)生？ 2.0供應(yīng)商管理

2.1是不有環(huán)保供應(yīng)商清單？

2.2是否把禁用物質(zhì)標準傳遞給上游供應(yīng)商，并簽署《禁用物質(zhì)聲明》？此標準是否滿足客戶的禁用物質(zhì)標準？

2.3 是否要求供應(yīng)商管RMDL（均值原材料檢測清單）對產(chǎn)品按均值材質(zhì)拆分進行檢測，并定期提供獨立機構(gòu)檢測報告？ 2.4當禁用物質(zhì)標準更新，供應(yīng)商，材料和工藝等變更時，是否按變更流程進行驗證。2.5是不要求上游供應(yīng)商交檢測報告，多久提交一次？（每年/每半年/每季度/小于每季）2.6是否保存相關(guān)記錄？ 3.0 禁用物質(zhì)檢測

3.1是否購置環(huán)保測試儀器（X-Ray或化學?）？

3.2 自主檢測時，是否有抽樣計劃？抽樣頻度，比例是否與產(chǎn)品形態(tài)（組件，部件，零件等）相適應(yīng)？

3.3 自主檢驗時，是否按RMDL（均值原材料檢測清單）對產(chǎn)品按均值材質(zhì)拆分進行檢測。3.4 是否每年至少安排一次送獨立機構(gòu)檢測，并能每年更新提供客戶獨立機構(gòu)檢測報告。3.5列出合作的測試機構(gòu)和所使用的測試方法。

3.6 是否保存相關(guān)記錄（報告，持續(xù)改善，審查記錄等）4.0過程控制

4.1生產(chǎn)線是否全部切換為環(huán)保產(chǎn)品？

4.2 生產(chǎn)過程使用的輔料和工裝夾具是否已全部經(jīng)過“禁用物質(zhì)”確認和標識。4.3 生產(chǎn)過程是否有誤用，混用及污染的防范措施，并得到有效的實話？ 4.4 材料和工藝的變更時，是否驗證禁用物質(zhì)的符合性？ 4.5 發(fā)現(xiàn)不符合的情況，是否有糾正行動，并知會到客戶。

第五篇：煤礦貸款準備材料明細[最終版]

煤礦貸款準備材料明細

請?zhí)峁┢髽I(yè)基本材料原件和復(fù)印件，我行當面核對后退回原件：

1.年檢合格的營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（國稅、地稅）、貸款卡、開戶許可證、相關(guān)行業(yè)的生產(chǎn)許可證、環(huán)保文件。法人及股東身份證、申請前一個月前推連續(xù)一年納稅申報表

2.蓋有企業(yè)公章的企業(yè)董事會成員和主要負責人、財務(wù)負責人名單和簽字樣本（原件）；

3.如房屋所有權(quán)證、不是唯一住宅、土地證、探礦權(quán)證、采礦權(quán)證

4.資金測算、審計報告（有財務(wù)附注），財表（資產(chǎn)負債、損益、現(xiàn)金流量）

5.最新公司章程（包括股東簽字樣本、章程修改、董事會選舉等股東會決議）。無股東簽字

6.驗資報告

7.貸款用途（需提供用款計劃，包括用于哪筆合同，需提供尚未履行完的采購合同）

8.近三年財表

9.所有證照復(fù)印件