第一篇：四川省工商行政管理規(guī)范行政處罰行政強(qiáng)制裁量權(quán)實(shí)施辦法

川工商發(fā)〔2014〕250號(hào)

各市（州）工商局，省局各處室（單位）：

《四川省工商行政管理規(guī)范行政處罰行政強(qiáng)制裁量權(quán)實(shí)施辦法》已經(jīng)2014年12月22日局長(zhǎng)辦公會(huì)審議通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真學(xué)習(xí)，并依照?qǐng)?zhí)行。

四川省工商行政管理局

2014年12月26日

四川省工商行政管理規(guī)范行政處罰行政強(qiáng)制裁量權(quán)實(shí)施辦法

第一條 為規(guī)范行政處罰、行政強(qiáng)制裁量權(quán)的行使，維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》、《四川省規(guī)范行政執(zhí)法裁量權(quán)規(guī)定》和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合我省工商行政管理工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條 全省工商行政管理部門在行使行政處罰、行政強(qiáng)制裁量權(quán)時(shí)，適用本辦法。

本辦法所指行政處罰、行政強(qiáng)制裁量權(quán)是指工商行政管理部門根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的行政處罰、行政強(qiáng)制中的范圍、方式、種類和時(shí)效，綜合具體情形進(jìn)行審查、判斷及作出處理的權(quán)力。

第三條 行使行政處罰、行政強(qiáng)制裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)合法性、合理性、科學(xué)性，遵循公平、公正、公開原則。

第四條 各級(jí)工商行政管理部門的法制機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、監(jiān)督本部門規(guī)范行政處罰、行政強(qiáng)制裁量權(quán)。

上級(jí)工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)工商行政部門規(guī)范行政處罰、行政強(qiáng)制裁量權(quán)的監(jiān)督和指導(dǎo)。

第五條 適用法律、法規(guī)、規(guī)章應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

（一）上位法優(yōu)于下位法；

（二）后法優(yōu)于前法；

（三）特別法優(yōu)于普通法。

同一違法事實(shí)違反了不同法律規(guī)范，同一位階的法律規(guī)范規(guī)定的處罰種類不同的，可以根據(jù)情況適用一種法律規(guī)范給予處罰。

第六條 依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定的行政處罰種類、幅度，結(jié)合當(dāng)事人違法情節(jié)和危害后果的輕重，行政處罰分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰和從重處罰。

不予處罰是指對(duì)本辦法第八條規(guī)定的情形不給予行政處罰。

減輕處罰是指在法定處罰種類以外和法定最低限度以下進(jìn)行的處罰，減輕幅度原則上不能低于法定處罰幅度下限數(shù)額的50％。

從輕處罰是指在行政處罰的法定種類和法定幅度內(nèi)，適用較輕的種類或者選擇法定幅度中較低的部分予以處罰，單處罰款的幅度為法定自由裁量最低處罰額度以上最高處罰額度的30％以下，有底數(shù)的另加底數(shù)。

從重處罰是指在行政處罰的法定種類和法定幅度內(nèi)，適用較重的種類或者選擇法定幅度中較高的部分、多種罰種并用實(shí)施處罰，其罰款的幅度為法定自由裁量最高處罰額度的70％以上，有底數(shù)的另加底數(shù)。

一般處罰是指介于從輕與從重處罰之間的處罰。

第七條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處或應(yīng)當(dāng)先沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品或違法所得再作其他處罰的，在減輕處罰時(shí)可以不進(jìn)行并處或只沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品或違法所得而不罰款。

第八條 當(dāng)事人有下列情形之一的，不予處罰：

（一）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的；

（二）違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，法律另有規(guī)定的除外；

（三）不滿十四周歲的人有違法行為的；

（四）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的，間歇性精神病人在精神正常時(shí)有違法行為的除外；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他不予處罰的情形。

第九條 對(duì)下列違法情節(jié)輕微未造成危害后果的首次違法行為，應(yīng)本著教育為主、處罰為輔的原則，對(duì)行為人發(fā)出限期改正通知書，督促限期改正違法行為；逾期未改正的，依法予以行政處罰:

（一）大學(xué)生創(chuàng)業(yè)人員、下崗再就業(yè)人員、退伍軍人、殘疾人的違法行為；

（二）企業(yè)使用的名稱不規(guī)范但未侵犯他人企業(yè)名稱專用權(quán)和誤導(dǎo)公眾的 ；

（三）合伙企業(yè)未在其名稱中標(biāo)明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字樣的；

（四）未將營(yíng)業(yè)執(zhí)照置于住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所醒目位置的；

（五）其他依法應(yīng)當(dāng)先責(zé)令限期改正的。

第十條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法減輕處罰：

（一）違法行為人主動(dòng)中止違法行為,沒有造成危害后果的；

（二）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫有違法行為的；

（四）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（五）當(dāng)事人已滿十四周歲但不滿十八周歲的；

（六）其他法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)減輕處罰的。

第十一條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕處罰：

（一）利用自身經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地開展自我宣傳推銷產(chǎn)品，在廣告用語方面用詞不當(dāng)，但無主觀故意的一般違法行為；

（二）擅自改變企業(yè)名稱但未侵犯他人企業(yè)名稱專用權(quán)和誤導(dǎo)公眾的，從行為發(fā)生之日起至被查獲之日未滿3個(gè)月的；

（三）其他法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)從輕處罰的。

第十二條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰：

（一）制售假冒偽劣商品，損害生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者合法權(quán)益的；

（二）損害農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的；

（三）危及人體健康、生命安全和財(cái)產(chǎn)安全的；

（四）欺詐消費(fèi)者的；

（五）利用合同實(shí)施危害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益的；

（六）出具虛假證明材料，騙取工商行政管理機(jī)關(guān)注冊(cè)登記的；

（七）公用企業(yè)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)造成嚴(yán)重后果的；

（八）發(fā)布虛假違法廣告造成嚴(yán)重后果的；

（九）侵犯知名商品特有的名稱、包裝、裝潢的；

（十）侵犯中國(guó)馳名商標(biāo)、著名商標(biāo)專用權(quán)的；

（十一）妨礙、逃避或者抗拒檢查的；

（十二）擅自毀損、轉(zhuǎn)移、處置已被采取行政強(qiáng)制措施物品的；

（十三）相同違法行為被處罰后再次違法的；

（十四）在共同違法行為中起主要作用的；

（十五）屬于最高人民檢察院、公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴范圍尚未構(gòu)成犯罪的；

（十六）其他性質(zhì)惡劣，情節(jié)嚴(yán)重，造成嚴(yán)重后果或嚴(yán)重社會(huì)負(fù)面影響的。

違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪的,應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)。

第十三條 行使行政處罰裁量權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告中明確表述確定處罰幅度的酌定情節(jié)，并隨卷附相關(guān)證明材料。

行使行政處罰裁量權(quán)擬減輕、從輕、從重處罰的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰告知中告知擬減輕、從輕、從重處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。

第十四條 法制機(jī)構(gòu)在核審案件時(shí)，對(duì)行政處罰的裁量部分應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)審查力度，辦案機(jī)構(gòu)行使裁量權(quán)不當(dāng)?shù)?，?yīng)予以及時(shí)更正。

第十五條 各級(jí)工商行政管理部門在裁量權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)過聽證作出行政處罰的，或者對(duì)具有本辦法第十二條規(guī)定的情形決定從重處罰且處罰金額較大的，應(yīng)當(dāng)通過案件審批委員會(huì)研究決定，并在實(shí)施處罰決定之日起15日內(nèi)將處罰決定書和必要的說明材料抄報(bào)本級(jí)政府法制部門和上一級(jí)工商行政管理部門備案。具體數(shù)額由市（州）、縣（市、區(qū)）工商行政管理部門確定。

減輕行政處罰幅度未低于法定處罰幅度下限數(shù)額的50％且減輕數(shù)額較小的，由機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定。減輕行政處罰幅度低于法定自由裁量幅度下限數(shù)額的50％和減輕數(shù)額較大的，應(yīng)當(dāng)通過案件審批委員會(huì)研究決定，具體數(shù)額由市、州、縣（區(qū)）工商行政管理部門確定。

第十六條 工商行政管理部門實(shí)施行政強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)符合法律目的，基于正當(dāng)考慮，應(yīng)當(dāng)遵循合理性原則，采取的措施、手段必要和適當(dāng)；應(yīng)當(dāng)綜合考慮案件的性質(zhì)、類別、情節(jié)、危害后果等因素，以對(duì)當(dāng)事人合法權(quán)益損害最小為原則，充分保障當(dāng)事人的合法利益。

第十七條實(shí)施行政強(qiáng)制措施一般限于以下范圍：

（一）從事違法行為的工具、設(shè)備、原材料、包裝物、產(chǎn)品；

（二）與違法行為有關(guān)的賬簿、票據(jù)、合同、會(huì)計(jì)憑證、對(duì)賬單和其他資料；

（三）與違法行為相關(guān)的場(chǎng)所、設(shè)施；

（四）臨時(shí)扣留營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（五）責(zé)令暫停銷售等。

第十八條 查封、扣押的期限不得超過30日，法律法規(guī)有規(guī)定的從其規(guī)定。有下列情形之一的，經(jīng)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)30日，并書面告知當(dāng)事人：

（一）違法行為涉及兩個(gè)以上管轄區(qū)域，需要協(xié)調(diào)的；

（二）查封、扣押財(cái)物的所有權(quán)人難以確定的；

（三）涉嫌犯罪需要移送的；

（四）案件需要集體討論或者聽證的；

（五）當(dāng)事人無正當(dāng)理由拒不配合調(diào)查的；

（六）案情重大復(fù)雜的。

第十九條 有下列情形之一的，可以依法當(dāng)場(chǎng)實(shí)施行政強(qiáng)制措施：

（一）有證據(jù)表明制售假冒偽劣商品或侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的；

（二）違法行為正在發(fā)生，且行為人不聽制止的；

（三）有證據(jù)表明涉案產(chǎn)品（商品）危害人體健康、存在重大安全隱患的；

（四）有證據(jù)表明危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的無照經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；

（五）物品是涉案的關(guān)鍵證據(jù)，不及時(shí)采取強(qiáng)制措施對(duì)案件有重大影響的；

（六）當(dāng)事人可能轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀相關(guān)財(cái)物的；

（七）其他不當(dāng)場(chǎng)實(shí)施行政強(qiáng)制措施，證據(jù)可能滅失或者以后難以取得，影響案件查處的。

第二十條執(zhí)法人員在緊急情況下先行實(shí)施行政強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)在二十四小時(shí)內(nèi)向本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告，并補(bǔ)辦查封、扣押決定書，送達(dá)當(dāng)事人；本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)采取行政強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)立即解除。

第二十一條 通過復(fù)制、拍照、抽樣取證等方式可以達(dá)到案件取證要求，案件又不屬于本辦法第十九條規(guī)定情形的，不應(yīng)采取行政強(qiáng)制措施。

第二十二條 辦案單位違反本辦法實(shí)施行政處罰、行政強(qiáng)制行為，當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議的，復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照本辦法予以糾正，或者依據(jù)《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第五十條的規(guī)定進(jìn)行調(diào)解。

第二十三條 上級(jí)工商行政管理部門發(fā)現(xiàn)下級(jí)部門裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)實(shí)施行政執(zhí)法監(jiān)督。

第二十四條 各級(jí)工商行政管理部門要將規(guī)范行使行政處罰、行政強(qiáng)制裁量權(quán)的情況,作為行政執(zhí)法案卷評(píng)查的重要內(nèi)容,納入本部門依法行政年度考核。

第二十五條 各級(jí)工商行政管理部門法制機(jī)構(gòu)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)依法對(duì)行政處罰、行政強(qiáng)制裁量權(quán)的行使實(shí)施行政監(jiān)督、監(jiān)察。對(duì)濫用行政處罰、行政強(qiáng)制裁量權(quán)的行為，按照行政執(zhí)法監(jiān)督及過錯(cuò)責(zé)任追究的有關(guān)規(guī)定，追究相關(guān)責(zé)任單位和相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任，并納入考核、考評(píng)范圍。

第二十六條 本辦法由四川省工商行政管理局負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條 本辦法自發(fā)文之日起施行。川工商辦〔2009〕68號(hào)《四川省工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰裁量權(quán)實(shí)施辦法》同時(shí)廢止。

第二篇：四川省水行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施辦法

附件1：

四川省水行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施辦法

第一條 為規(guī)范水行政執(zhí)法行為，保障我省各級(jí)水行政主管部門公平、公正地行使行政處罰自由裁量權(quán)，確保行政處罰的合法性、合理性，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合我省水行政執(zhí)法實(shí)際，制定本實(shí)施辦法。

第二條 全省水行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)、法律法規(guī)授權(quán)執(zhí)法的廳直屬單位和省水利廳依法委托的執(zhí)法單位在實(shí)施水行政處罰時(shí)，適用本辦法。第三條 本實(shí)施辦法所稱水行政處罰自由裁量權(quán)，是指水行政主管部門實(shí)施水行政處罰時(shí)，在法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定的權(quán)限范圍內(nèi)，對(duì)違法行為是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰進(jìn)行裁量的權(quán)限。

第四條 各級(jí)水行政主管部門在行使行政處罰自由裁量權(quán),應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）處罰法定原則；

（二）公平、公正、公開原則；

（三）處罰與教育相結(jié)合、教育先行的原則；

（四）同案同罰原則。對(duì)于違法主體、性質(zhì)、情節(jié)相同、相近或相似的案件，適用的法律依據(jù)、處罰種類、處罰幅度應(yīng)當(dāng)相同；

（五）過罰相當(dāng)原則。實(shí)施水行政處罰，必須以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及對(duì)社會(huì)危害程度等，在法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定的處罰種類、處罰幅度范圍內(nèi)，作出適當(dāng)?shù)男姓幜P。第五條 結(jié)合我省水行政執(zhí)法實(shí)際情況，制定《四川省水行政處罰自由裁量實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（試行）》。實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度和主觀過錯(cuò)等因素，區(qū)分輕微違法行為、一般違法行為、嚴(yán)重違法行為，按照《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)違法行為是否處罰以及處罰的種類和幅度進(jìn)行判斷，并作出相應(yīng)的處理決定。第六條 依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定的處罰幅度，結(jié)合當(dāng)事人違法情節(jié)和危害結(jié)果的輕重，可將處罰分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰和從重處罰五個(gè)檔次。

第七條 行使水行政處罰自由裁量權(quán)擬不予處罰、減輕、從輕、一般處罰和從重處罰的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰告知中告知擬不予處罰、減輕、從輕、從重處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。第八條 當(dāng)事人有下列情形之一的，不予水行政處罰：

（一）違法行為人年齡不滿14周歲的；

（二）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害結(jié)果的；

（四）違法行為超過法定追究時(shí)效的；

（五）其他依法不予水行政處罰的。對(duì)上述第（三）項(xiàng)情形，應(yīng)予以告誡，并登記違法行為。

第九條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的：

（一）違法行為人年滿十四周歲不滿十八周歲的；

（二）限期內(nèi)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫、誘騙實(shí)施違法行為的；

（四）配合水行政執(zhí)法部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（五）涉案財(cái)物或者違法所得較少的；

（六）違法行為尚未造成實(shí)際危害結(jié)果的；

（七）其他依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定從輕或者減輕處罰的。當(dāng)事人有上述第（一）、（二）、（三）、（四）情形之一的，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。有上述從輕處罰情形的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度和主觀過錯(cuò)等因素，按《四川省水行政處罰自由裁量實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（試行）》在較低參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)或降低一個(gè)參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)給予行政處罰；有減輕處罰情形的對(duì)應(yīng)降低二個(gè)參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)給予行政處罰。

第十條 當(dāng)事人有下列情形之一的，從重處罰：

（一）多次實(shí)施違法行為，屢教不改或者在違法行為被行政處罰后繼續(xù)實(shí)施同一違法行為的；

（二）違法數(shù)額較大、危害后果嚴(yán)重的；

（三）在水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)違法行為進(jìn)行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實(shí)，弄虛作假的；

（四）隱匿、銷毀或拒絕提供違法行為證據(jù)的；

（五）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實(shí)施違法行為的；

（六）共同實(shí)施違法行為中起主要作用的；

（七）違法行為危及人身健康、生命安全、公共安全、社會(huì)穩(wěn)定、環(huán)境保護(hù)、水事秩序等違法情節(jié)惡劣，造成危害后果的；

（八）不聽勸阻，繼續(xù)實(shí)施違法行為和不在限期內(nèi)改正或采取補(bǔ)救措施的；

（九）抗拒檢查，阻礙執(zhí)法的；

（十）對(duì)舉報(bào)人、證人打擊報(bào)復(fù)的；

（十一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)從重處罰的。有上述從重處罰情形的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度和主觀過錯(cuò)等因素，按《四川省水行政處罰自由裁量實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（試行）》，在較高參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)或提高一個(gè)參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)給予行政處罰。有上述第（七）、（八）、（九）項(xiàng)情形之一的，應(yīng)按最高參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)處罰。

第十一條 當(dāng)事人的違法行為沒有減輕、從輕、從重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其予以一般處罰。

第十二條 建立水行政處罰集體討論決定制度。復(fù)雜疑難、違法數(shù)額較大、情節(jié)嚴(yán)重的案件，應(yīng)經(jīng)水行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人集體討論決定，并在作出決定之日起15日內(nèi)將處罰決定書和必要的說明材料抄報(bào)本級(jí)政府法制部門和上一級(jí)水行政主管部門備案。

第十三條 建立健全水行政處罰說明理由制度。水行政主管部門和執(zhí)法人員在行使處罰自由裁量權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的陳述、申辯，對(duì)當(dāng)事人的申辯意見是否采納以及處罰決定中有關(guān)從重、從輕、減輕處罰的理由應(yīng)當(dāng)予以說明。

第十四條 建立健全水行政處罰審核監(jiān)督制度。各級(jí)水行政主管部門的法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)水行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出的處罰建議以及案卷進(jìn)行審核，并提出相應(yīng)的意見，并在案件處理審批表中說明建議處罰參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的事實(shí)、理由和依據(jù)。

第十五條 水行政主管部門及其執(zhí)法人員在行使自由裁量權(quán)時(shí)有下列行為之一的,由其上級(jí)水行政機(jī)關(guān)或監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令其限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分;給當(dāng)事人造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的,由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任:

（一）無法定依據(jù)、違反法定程序或不按照本實(shí)施意見以及《四川省水行政處罰自由裁量實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（試行）》的規(guī)定實(shí)施行政處罰的;

（二）擅自改變處罰種類、幅度實(shí)施水行政處罰的;

（三）給當(dāng)事人造成重大經(jīng)濟(jì)損失的；

（四）引起當(dāng)事人投訴，造成不良社會(huì)影響的；

（五）造成水行政處罰案件被復(fù)議機(jī)關(guān)撤銷、變更的，或者造成水行政處罰案件被人民法院生效判決變更的；

（六）有其他濫用自由裁量權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊行為的。

第十六條 各級(jí)水行政主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的行使。水行政處罰決定在作出前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本機(jī)關(guān)法制工作機(jī)構(gòu)審查。發(fā)現(xiàn)行政處罰自由裁量權(quán)行使不當(dāng)，侵害公民、法人和其他組織合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)糾正。

第十七條 執(zhí)法人員徇私舞弊、濫用行政處罰自由裁量權(quán)的，由上級(jí)水行政主管部門或本級(jí)水行政主管部門暫扣直接責(zé)任人員執(zhí)法證件；情節(jié)嚴(yán)重的，取消直接責(zé)任人員執(zhí)法資格。

第十八條 各級(jí)水行政主管部門要將規(guī)范行使水行政處罰自由裁量權(quán)的情況，作為行政執(zhí)法案卷評(píng)查的重要內(nèi)容，納入本部門依法行政考核。

第十九條

《 四川省水行政處罰自由裁量實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（試行）》與本實(shí)施辦法一并執(zhí)行。

第二十條 本辦法由四川省水利廳負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條 本辦法自發(fā)文之日起施行。

主題詞：水行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施辦法

抄送：省法制辦。

四川省水利廳辦公室2009年7月8日印發(fā)

（共印10份）

第三篇：四川省民政部門規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施辦法

四川省民政部門規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施辦法

（征求意見稿）

第一條 為規(guī)范行政執(zhí)法行為，保障各級(jí)民政部門正確行使行政處罰自由裁量權(quán)，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《四川省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)定》以及民政法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合民政部門行政執(zhí)法實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指民政部門在依法享有的行政處罰權(quán)限范圍內(nèi)，對(duì)違法行為是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰進(jìn)行裁量，并依法合理地作出行政處罰決定的權(quán)限。

第三條 全省縣級(jí)以上民政部門及其依法委托的組織、法律和法規(guī)授權(quán)的組織行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

各市州民政局可以在本辦法及其行政處罰自由裁量實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化、量化標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)成員集體討論決定后向社會(huì)公布，并按相關(guān)規(guī)定報(bào)送備案。

第四條 各級(jí)民政部門規(guī)范和行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循處罰法定、公正、公開、處罰與教育相結(jié)合、綜合裁量的原則，以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，以人為本，符合法律目的，綜合考慮、衡量違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度等相關(guān)因素，適用的措施和手段應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)。

第五條 各級(jí)民政部門規(guī)范和行使行政處罰自由裁量權(quán)，適用法律、法規(guī)和規(guī)章時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

（一）違法行為是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度的行政處罰，不得違反法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定；

（二）違法行為同時(shí)違反了法律、法規(guī)或規(guī)章的，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用法律效力層次高的法律規(guī)范；不同法律規(guī)范規(guī)定的處罰種類不同的，可以根據(jù)違法情形同時(shí)適用不同的法律規(guī)范給予處罰，但不得重復(fù)適用處罰種類；

（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇是否予以行政處罰的，應(yīng)當(dāng)明確是否予以行政處罰的具體適用情形和條件；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰種類的，應(yīng)當(dāng)明確適用不同種類行政處罰的具體適用情形和條件。不同的處罰種類應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章可以選擇行政處罰幅度的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)涉案標(biāo)的、主觀故意、違法手段、社會(huì)危害程度、行為人具備的客觀條件等情節(jié)劃分明確、具體的不同等級(jí)。

（六）違法行為依法符合從重、從輕或減輕、不予行政處罰自由裁量情形的，應(yīng)當(dāng)依照法定條件，明確具體的適用 情形和條件。

第六條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在法定的處罰種類和幅度內(nèi)，選擇較重的處罰種類和較高的處罰幅度，從重行政處罰：

（一）隱匿、銷毀違法證據(jù)的；

（二）妨礙執(zhí)法人員查處違法行為、暴力抗法等尚未構(gòu)成犯罪的；

（三）不聽勸阻，繼續(xù)實(shí)施違法行為的；

（四）涉及人身健康、生命安全、公共安全、社會(huì)穩(wěn)定、環(huán)境保護(hù)、經(jīng)濟(jì)秩序等違法情節(jié)惡劣，造成危害后果的；

（五）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人事實(shí)違法行為的；

（六）共同實(shí)施違法行為中起主要作用的；

（七）多次實(shí)施違法行為，屢教不改的；

（八）在發(fā)生突發(fā)公共事件時(shí)實(shí)施違法行為的；

（九）對(duì)舉報(bào)人、證人打擊報(bào)復(fù)的；

（十）其他故意違法的，或者依法應(yīng)當(dāng)給予從重處罰的。行使行政處罰自由裁量權(quán)不得因當(dāng)事人申辯而加重或者從重處罰。

第七條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在法定的處罰種類和幅度內(nèi)，選擇較輕的處罰種類和較低限的處罰幅度，或者在法定的處罰種類和處罰幅度最低限以下，從輕或減輕行政處 罰：

（一）違法行為人年滿14周歲不滿18周歲的；

（二）受他人脅迫、誘騙實(shí)施違法行為的；

（三）涉案財(cái)物或者違法所得較少的；

（四）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（五）配合行政執(zhí)法部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（六）其他可以從輕或者減輕處罰的。

第八條 有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）違法行為人年齡不滿14周歲的；

（二）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有 違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為超過法定追究時(shí)效的；

（五）其他依法不予行政處罰的。

第九條 對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度等因素基本相同的同類違法行為當(dāng)事人實(shí)施行政處罰時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本相當(dāng)。

第十條 各級(jí)民政部門在實(shí)施行政處罰行使自由裁量權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照行政處罰法規(guī)定的立案、調(diào)查、審查、聽證、決定、執(zhí)行等程序?qū)嵤┬姓幜P。

第十一條 開展案件調(diào)查、取證等執(zhí)法行為，應(yīng)當(dāng)有兩名以上行政執(zhí)法人員并主動(dòng)出示行政執(zhí)法證件，全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)。

第十二條 執(zhí)法過程中應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的陳述、申辯，有從重、從輕或減輕、不予行政處罰行為或情形的，應(yīng)當(dāng)記錄在案卷。

第十三條 違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民處以50元以下、對(duì)法人或其他組織處以1000以下罰款或警告的行政處罰的，可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定，填寫預(yù)定格式、編有號(hào)碼的行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人。

第十四條 案件調(diào)查取證終結(jié)后，辦案人員提出擬作出行政處罰的種類和幅度的意見，辦案處（科、股、室）負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)案件承辦人提出的行政處罰建議是否合法、適當(dāng)進(jìn)行審查并提出意見，報(bào)本部門負(fù)責(zé)人審查批準(zhǔn)。

第十五條 對(duì)擬作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款（指對(duì)非經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的違法行為處以1000元以上，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的違法行為處以20000元以上的罰款）等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證。

第十六條 下列重大行政處罰應(yīng)當(dāng)由本部門負(fù)責(zé)人集體討論決定，并在作出決定之日起15內(nèi)將處罰決定書和必要的說明材料抄報(bào)本級(jí)政府法制部門和上一級(jí)民政部門。

（一）對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為決定在自由裁量權(quán) 范圍內(nèi)作出適用聽證程序的行政處罰的；

（二）對(duì)具有本辦法第六條的情形決定從重行政處罰的。

第十七條 行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)注明行政處罰自由裁量的幅度，作出從重、從輕或減輕行政處罰決定的依據(jù)和理由，并告知當(dāng)事人對(duì)行政處罰不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。

第十八條 行政處罰案件結(jié)案后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公示行政處罰案件處理結(jié)果，并立卷歸檔。

建立健全行政處罰案卷評(píng)查制度，定期開展行政處罰案卷評(píng)查工作。

第十九條 各級(jí)民政部門要建立健全規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的監(jiān)督制度，通過行政執(zhí)法投訴、行政執(zhí)法監(jiān)督檢查、行政復(fù)議、行政處罰案卷評(píng)查等形式，對(duì)行使行政處罰自由裁量權(quán)進(jìn)行監(jiān)督檢查，自由裁量權(quán)行使明顯不當(dāng)?shù)?，?zé)令實(shí)施機(jī)關(guān)糾正。

第二十條 各級(jí)民政部門要把規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)，作為推進(jìn)依法行政工作的一項(xiàng)重要工作，納入行政執(zhí)法責(zé)任制評(píng)議考核。

第二十一條 各級(jí)民政部門要加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法人員的監(jiān)督管理。行政執(zhí)法人員濫用行政處罰自由裁量權(quán)，或者違反規(guī)定實(shí)施行政處罰自由裁量權(quán)的，有下列情形之一的，應(yīng) 當(dāng)視情節(jié)給予批評(píng)教育，責(zé)令限期改正或暫扣行政執(zhí)法證件；情節(jié)嚴(yán)重的，收回行政執(zhí)法證件或者調(diào)離行政執(zhí)法崗位；并由有關(guān)部門按照《四川省行政機(jī)關(guān)工作人員行政過錯(cuò)責(zé)任追究試行辦法》追究責(zé)任；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理：

（一）行政處罰案件被人民法院終審判決撤銷、變更或者確認(rèn)違法的；

（二）行政處罰案件被復(fù)議機(jī)關(guān)撤銷、變更或者確認(rèn)違法的；

（三）行政處罰案件在執(zhí)法檢查中被確認(rèn)為自由裁量權(quán)行使不當(dāng)，或造成嚴(yán)重社會(huì)影響的；

（四）依法應(yīng)當(dāng)予以追究的其他行為。

第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第四篇：沈陽市規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施辦法

沈陽市規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施辦法

第一條為了規(guī)范行政執(zhí)法行為，保障行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)合法、合理地行使行政處罰自由裁量權(quán)，維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)、授權(quán)或者受委托實(shí)施行政處罰的組織（以下統(tǒng)稱行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)），在法定范圍內(nèi)，對(duì)違法行為是否給予行政處罰、給予何種行政處罰以及給予何等幅度行政處罰進(jìn)行自主判定的行政權(quán)力。

第三條本市行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第四條市和區(qū)、縣（市）人民政府法制部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)范和監(jiān)督。行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)范和監(jiān)督。

監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，做好行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)的監(jiān)督工作。

第五條行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、公正、公開、過罰相當(dāng)、同過同罰的原則。

行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合并以教育為主的原則，教育公民、法人和其他組織自覺守法。

第六條行使行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)法流程應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開，自由裁量結(jié)果除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，允許社會(huì)公眾查閱。

第七條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施糾正違法行為，對(duì)可能造成違法的行為不得先放任，待其既成違法事實(shí)后，實(shí)施行政處罰；不得因已實(shí)施行政處罰而放任違法行為持續(xù)存在。

第八條行政管理相對(duì)人的同一個(gè)違法行為，同時(shí)違反由一個(gè)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)實(shí)施的不同法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)對(duì)其實(shí)施行政處罰的，對(duì)同一種類的行政處罰不得合并。

第九條行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)綜合違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素，全面考慮以下情況：

（一）違法行為人的年齡及精神狀況；

（二）違法行為人的主觀過錯(cuò)程度；

（三）兩年內(nèi)是否有兩次以上同類違法行為；

（四）違法行為的具體方法或者手段；

（五）違法所得或者非法財(cái)物的數(shù)量；

（六）違法行為對(duì)具體對(duì)象造成的破壞程度及社會(huì)影響；

（七）對(duì)違法行為所采取的措施及效果；

（八）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他因素。

第十條市級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行政處罰的行為、種類、幅度，結(jié)合違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素，劃分裁量階次，制定本系統(tǒng)行政處罰裁量基準(zhǔn)。

制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，可以參照上級(jí)部門制定的相關(guān)行政處罰裁量基準(zhǔn)。

新頒布的法律、法規(guī)和規(guī)章中涉及行政處罰自由裁量權(quán)的，行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)于新頒布的法律、法規(guī)和規(guī)章公布之日起30日內(nèi)確定與違法行為相對(duì)應(yīng)的裁量基準(zhǔn)。

行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)市人民政府法制部門審查后，按照規(guī)定向社會(huì)公布。對(duì)報(bào)請(qǐng)審查的裁量基準(zhǔn)，市人民政府法制部門應(yīng)當(dāng)按照本辦法要求對(duì)裁量基準(zhǔn)的合法性、合理性進(jìn)行審查。

第十一條裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)列明違法行為及處罰依據(jù)，并劃分三個(gè)以上裁量階次，對(duì)每一階次行政處罰自由裁量的種類、幅度等作出規(guī)定。

對(duì)同一違法行為設(shè)定了多種行政處罰的，從輕處罰適用于警告或者較小數(shù)額的罰款，從重處罰適用于責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款或者沒收較大數(shù)額的違法所得、非法財(cái)物。

第十二條對(duì)法律、法規(guī)和規(guī)章設(shè)定有一定幅度的罰款處罰，裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)視情節(jié)在幅度范圍內(nèi)劃分為從輕處罰、一般處罰、從重處罰。罰款數(shù)額按照以下標(biāo)準(zhǔn)確定：

（一）罰款為一定數(shù)額的倍數(shù)的，應(yīng)當(dāng)在最高倍數(shù)與最低倍數(shù)之間劃分三個(gè)以上的階次，一般處罰按照中間階次處罰，從輕處罰應(yīng)當(dāng)?shù)陀谥虚g階次，從重處罰不得低于中間階次；

（二）罰款為一定幅度數(shù)額的，應(yīng)當(dāng)在最高額與最低額之間劃分三個(gè)以上階次（最高額與最低額比值為四倍以上的，應(yīng)當(dāng)按照倍數(shù)額劃分處罰階次），一般處罰按照中間階次處罰，從輕處罰應(yīng)當(dāng)?shù)陀谥虚g階次，從重處罰不得低于中間階次；

（三）只規(guī)定最高罰款數(shù)額沒有規(guī)定最低罰款數(shù)額的，一般處罰按照最高罰款數(shù)額的40%至60%確定，從輕處罰按照最高罰款數(shù)額的20%以下確定。

區(qū)、縣（市）人民政府對(duì)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的罰款幅度，可以根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等客觀情況，作出控制罰款上限的決定。但涉及危害國(guó)家安全、公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全、環(huán)境保護(hù)等違法行為的除外。

第十三條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)不予行政處罰:

（一）違法行為人不滿十四周歲的；

（二）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的；

（四）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定不予行政處罰的其他情形。

除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。

第十四條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）違法行為人已滿十四周歲不滿十八周歲的；

（二）違法所得或者非法財(cái)物較少的；

（三）主動(dòng)中止違法行為的；

（四）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（五）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（六）受他人脅迫從事違法行為的；

（七）配合行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（八）具有法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他情形。

無同類違法行為記錄且未造成嚴(yán)重后果的違法行為，應(yīng)當(dāng)在法定處罰種類或者處罰幅度基礎(chǔ)上減輕處罰。

第十五條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰：

（一）在共同違法行為中起主要作用的；

（二）兩年內(nèi)累計(jì)發(fā)生兩次以上同類違法行為或者受過行政處罰的；

（三）經(jīng)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)書面責(zé)令停止或者糾正違法行為后，仍繼續(xù)實(shí)施違法行為的；

（四）嚴(yán)重妨礙執(zhí)法人員查處違法行為的；

（五）具有脅迫、誘騙或者教唆他人實(shí)施違法行為情節(jié)的；

（六）對(duì)舉報(bào)人、證人打擊報(bào)復(fù)的；

（七）違法行為涉及國(guó)家安全、公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全、環(huán)境保護(hù)等，具有較大社會(huì)危害性的；

（八）違法手段和后果比較嚴(yán)重的；

（九）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他情形。

第十六條從輕、從重處罰，應(yīng)當(dāng)在法定處罰種類或者幅度以內(nèi)處罰。減輕處罰，應(yīng)當(dāng)在法定處罰種類或者幅度以下處罰。

同時(shí)具有兩個(gè)以上從輕或者減輕情節(jié)，且不具有從重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)適用最低處罰額度或者減輕處罰。

第十七條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰，不得有下列情形：

（一）違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度與當(dāng)事人受到的行政處罰相比，畸輕或者畸重的；

（二）在同一或者同類案件中，不同當(dāng)事人的違法行為相同或者基本相同，但所受行政處罰不同的；

（三）依據(jù)同一法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定辦理的不同案件中，當(dāng)事人的行政違法行為和情節(jié)相同，但是受到的行政處罰不同；

（四）依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰或者應(yīng)當(dāng)從輕、減輕行政處罰，但濫施行政處罰或者未予從輕、減輕行政處罰的；

（五）其他濫施行政處罰自由裁量權(quán)情形的。

第十八條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定責(zé)令當(dāng)事人立即改正或者限期改正違法行為，限期改正期限不超過15日。法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的除外。

第十九條建立一般程序行政處罰案件調(diào)查、審核、決定相分離制度。由執(zhí)法人員調(diào)查取證、提出處理意見，經(jīng)負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)實(shí)施合法性、合理性審核后，報(bào)請(qǐng)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審查或者集體討論并作出處罰決定。

第二十條執(zhí)法人員調(diào)查終結(jié)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出處理意見，并就所適用的行政處罰裁量階次作出說明。'

第二十一條適用一般程序的行政處罰案件，行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)行政處罰意見的合法性、合理性進(jìn)行審核并提出審核意見。審核通過后，應(yīng)當(dāng)將案件有關(guān)材料及審核意見報(bào)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審查或者集體討論并作出行政處罰決定。未經(jīng)審核，不得報(bào)送審查或者討論。

第二十二條適用一般程序的行政處罰案件，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論后作出決定：

（一）擬處以較大數(shù)額罰款，當(dāng)事人可以申請(qǐng)聽證而沒有申請(qǐng)的；

（二）擬處以責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照的；

（三）依法擬不予處罰、減輕處罰或者從重處罰的；

（四）實(shí)施聽證的；

（五）行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)認(rèn)為需要集體討論決定的其他案件。

對(duì)集體討論情況應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記錄。

第二十三條制作行政處罰決定書，除載明法律、法規(guī)和規(guī)章要求的事項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)減輕、從輕、從重處罰的依據(jù)和理由予以說明。

第二十四條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)執(zhí)法人員的執(zhí)法時(shí)間、地點(diǎn)、被檢查對(duì)象、違法事實(shí)、執(zhí)法流程、執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法結(jié)果進(jìn)行日常執(zhí)法登記，并制作案卷，以便存檔備查。

第二十五條適用簡(jiǎn)易程序的，應(yīng)當(dāng)自處罰之日起兩個(gè)工作日內(nèi)將行政處罰決定書立卷歸檔。

適用一般程序的，應(yīng)當(dāng)自結(jié)案之日起5個(gè)工作日內(nèi)立卷歸檔。

適用聽證程序的，案卷還應(yīng)當(dāng)包括聽證材料。

第二十六條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的時(shí)限將實(shí)施的行政處罰報(bào)本級(jí)人民政府法制部門和上一級(jí)主管部門進(jìn)行備案統(tǒng)計(jì)。

作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款或者沒收較大數(shù)額的違法所得、非法財(cái)物等重大行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)于作出決定之日起15日內(nèi)報(bào)送本級(jí)人民政府法制部門和上一級(jí)主管部門備案。

第二十七條公民、法人和其他組織對(duì)行政處罰享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；對(duì)行政處罰不服的，有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟；對(duì)因行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)違法給予行政處罰受到的損害，有權(quán)依法提出賠償要求。

公民、法人和其他組織有權(quán)就行政處罰實(shí)施情況進(jìn)行信訪、投訴或者提出建議，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定處理。

第二十八條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)行政處罰自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)糾正。

第二十九條市和區(qū)、縣（市）人民政府法制部門對(duì)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)按照下列方式進(jìn)行監(jiān)督：

（一）通過行政復(fù)議對(duì)行政處罰合法性、合理性進(jìn)行審查；

（二）開展行政處罰案卷評(píng)查；

（三）實(shí)施日常監(jiān)督檢查或者行政處罰自由裁量權(quán)專項(xiàng)檢查；

（四）受理群眾對(duì)行政處罰案件的投訴、舉報(bào)；

（五）對(duì)重大行政處罰決定實(shí)施備案審查。

第三十條市和區(qū)、縣（市）人民政府法制部門對(duì)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督內(nèi)容包括：

（一）是否制定了行政處罰裁量基準(zhǔn)并向社會(huì)公示；

（二）是否按照本辦法建立健全并落實(shí)了包括行政處罰執(zhí)法登記制度、法律審核制度、集體討論制度、聽證制度、自由裁量說明制度、公開制度、備案制度等行政處罰自由裁量權(quán)配套制度；

（三）是否綜合了違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度等因素行使行政處罰自由裁量權(quán)；

（四）是否按照法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定作出從重、從輕、減輕或者不予行政處罰的決定，并在行政處罰決定書中予以說明；

（五）是否聽取了當(dāng)事人的陳述和申辯意見；

（六）是否遵守法定程序；

（七）其他依法需要監(jiān)督的內(nèi)容。

對(duì)不符合本辦法規(guī)定的，市和區(qū)、縣（市）人民政府法制部門應(yīng)當(dāng)作出責(zé)令限期改正意見書，由行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)予以糾正。

第三十一條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)規(guī)范實(shí)施行政處罰自由裁量權(quán)工作，作為行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)依法行政的一項(xiàng)內(nèi)容，納入行政執(zhí)法責(zé)任制評(píng)議考核。

第三十二條行政執(zhí)法人員違反本辦法規(guī)定，濫用行政處罰自由裁量權(quán)的，視其情節(jié)輕重，由市人民政府法制部門暫扣、吊銷行政執(zhí)法證件；由有關(guān)部門依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十三條本辦法自2011年8月1日起施行。

第五篇：山東省工商行政管理機(jī)關(guān)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)辦法

山東省工商行政管理機(jī)關(guān)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)辦法（試行）

第三條 本辦法所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其派出機(jī)構(gòu)查處違法行為時(shí)，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)選擇對(duì)當(dāng)事人是否處罰以及處罰種類和幅度的權(quán)限。

第四條 行使行政處罰裁量權(quán)的過程是工商行政管理機(jī)關(guān)從法律目的、違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等方面綜合裁量并做出決定。

第五條 行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循公平公正、過罰相當(dāng)、處罰與教育相結(jié)合、程序正當(dāng)、綜合裁量的原則。

第六條 同一行為違反了不同法律規(guī)范，不同法律規(guī)范規(guī)定的處罰種類不同，可以根據(jù)情況按照法律適用原則，選擇與違法行為主要特征相對(duì)應(yīng)的法律規(guī)范定性處罰；也可以同時(shí)適用不同的法律規(guī)范給予處罰，但不得重復(fù)適用處罰種類。

適用法律、法規(guī)、規(guī)章應(yīng)符合以下基本要求：

（一）優(yōu)先適用層級(jí)高的法律規(guī)范；

（二）同一層級(jí)的法律規(guī)范，屬于特別規(guī)定的優(yōu)先適用；

（三）法律規(guī)范層級(jí)相同，生效時(shí)間在后的優(yōu)先適用。

第七條 依法應(yīng)當(dāng)首先責(zé)令改正或責(zé)令限期辦理（登記）的，應(yīng)當(dāng)先責(zé)令改正或限期辦理（登記），逾期不改正或辦理（登記）的方可實(shí)施行政處罰。

法律規(guī)范對(duì)責(zé)令改正或責(zé)令限期辦理（登記）沒有明確期限規(guī)定的，實(shí)施中應(yīng)確定合理的具體期限，一般為15日；特殊情況需要延長(zhǎng)的，應(yīng)報(bào)請(qǐng)行政機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

第八條 在實(shí)施行政處罰時(shí)，對(duì)于違法主體類型、性質(zhì)、情節(jié)相當(dāng)?shù)陌讣m用的法律依據(jù)、處罰種類及處罰幅度應(yīng)當(dāng)相當(dāng)。

對(duì)同一違法案件的多個(gè)當(dāng)事人實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)區(qū)分不同情節(jié)及其在違法活動(dòng)中所起的作用，分別確定相應(yīng)的處罰種類和幅度。

第九條 明確區(qū)分不予處罰、減輕處罰、從輕處罰和從重處罰的不同情況，準(zhǔn)確行使自由裁量權(quán)。

（一）不予處罰是指工商行政管理機(jī)關(guān)依法對(duì)特定違法行為不給予處罰；

（二）減輕處罰是指工商行政管理機(jī)關(guān)依法在行政處罰的法定最低限度以下適用處罰；

（三）從輕處罰是指工商行政管理機(jī)關(guān)依法在行政處罰的法定種類和法定幅度內(nèi)適用較輕的種類或者選擇法定幅度中較低的部分予以處罰；

（四）從重處罰是指工商行政管理機(jī)關(guān)依法在行政處罰的法定種類和法定幅度內(nèi)適用較重的種類或者選擇法定幅度中較高的部分予以處罰。

第十條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：

（一）不滿14周歲的人有違法行為的，但應(yīng)責(zé)令其監(jiān)護(hù)人加以管教；

（二）初次違法行為顯著輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的；

（三）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的，但應(yīng)責(zé)令其監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加看管和治療；

（四）違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但法律另有規(guī)定的除外；

（五）其他依法不予行政處罰的。

第十一條 對(duì)于下列違法行為情節(jié)輕微的，應(yīng)當(dāng)本著教育優(yōu)先的原則，責(zé)令改正或限期改正違法行為；逾期不改正的依法做出行政處罰。

（一）企業(yè)變更名稱、住所、法定代表人（負(fù)責(zé)人）姓名、注冊(cè)資本、實(shí)收

資本、企業(yè)類型（經(jīng)濟(jì)性質(zhì)）、經(jīng)營(yíng)范圍、營(yíng)業(yè)期限、股東有關(guān)事項(xiàng)，未按照規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的；

（二）依法應(yīng)當(dāng)備案而未按規(guī)定備案的；

（三）個(gè)體工商戶擅自改變經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)地點(diǎn)，未按照規(guī)定辦理變更登記，逾期不滿30日的；

（四）超出核準(zhǔn)登記的經(jīng)營(yíng)范圍，從事不屬于應(yīng)當(dāng)取得許可證或者其他批準(zhǔn)文件方可從事的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、違法經(jīng)營(yíng)數(shù)額不大的；

（五）未按規(guī)定懸掛營(yíng)業(yè)執(zhí)照的；

（六）企業(yè)、個(gè)體工商戶（商業(yè)、公共飲食、服務(wù)等行業(yè)除外）牌匾、招牌中的名稱簡(jiǎn)略或者增加字樣、與注冊(cè)登記的名稱不一致，但名稱內(nèi)容并無實(shí)質(zhì)性變化且對(duì)他人名稱不構(gòu)成侵權(quán)的；

（七）其他情節(jié)輕微、尚未造成危害后果的違法行為。

第十二條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫、誘騙實(shí)施違法行為的；

（三）配合辦案機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）已滿14周歲不滿18周歲的；

（五）其他依法應(yīng)從輕或者減輕行政處罰的。

第十三條 當(dāng)事人有下列情形之一的，可以依法從輕行政處罰：

（一）能夠主動(dòng)改正或者及時(shí)中止違法行為的；

（二）違法行為社會(huì)危害性較小或者尚未產(chǎn)生社會(huì)危害后果的；

（三）在共同違法行為中起次要作用或者輔助作用的；

（四）下崗職工、殘疾人或生活困難等社會(huì)弱勢(shì)群體有違法行為的；

（五）其他依法應(yīng)從輕實(shí)施行政處罰的。

第十四條 當(dāng)事人有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：

（一）嚴(yán)重危害公共安全、人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全或者嚴(yán)重?cái)_亂社會(huì)管理秩序、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的；

（二）有悖于黨和國(guó)家方針、政策規(guī)定的階段性工作重點(diǎn)的；

（三）嚴(yán)重危害食品安全的；

（四）坑農(nóng)害農(nóng)等嚴(yán)重?fù)p害農(nóng)民利益的；

（五）當(dāng)事人曾在兩年內(nèi)因相同或者類似違法行為受過刑事處罰或行政處罰的；

（六）脅迫、誘騙、教唆他人實(shí)施違法行為的，或在共同實(shí)施違法行為中起主要作用的；

（七）以暴力或其他威脅方式抗拒、阻撓執(zhí)法的；

（八）故意毀滅、轉(zhuǎn)移或藏匿證據(jù), 無理拒絕、拖延提供證據(jù)材料或提供虛假材料以逃避處罰的；

（九）隱匿、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀被行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法查封（封存）、扣押（扣留）物品的;

（十）在調(diào)查中通過轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、停業(yè)或以其他方式故意逃避承擔(dān)法律責(zé)任的；

（十一）多個(gè)當(dāng)事人合謀違法、采取欺騙等不正當(dāng)手段或合謀串通提供虛假證據(jù)的;

（十二）違法行為造成較大危害后果，引發(fā)群體上訪事件、被媒體曝光或被社會(huì)普遍關(guān)注的；

（十三）在發(fā)生突發(fā)公共事件時(shí)實(shí)施違法行為的；

（十四）其他依法應(yīng)從重實(shí)施行政處罰的。

第十五條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或并處的，可以選擇適用，對(duì)具有從輕或減輕處罰情節(jié)的可適用單處，對(duì)具有從重處罰情節(jié)的可適用并處。

第十六條 行政罰款自由裁量原則上在法定幅度內(nèi)劃分為三個(gè)層次：低幅度范圍為罰款上限額的30％以下，中幅度范圍為罰款上限額的30％—70％，高幅度范圍為罰款上限額的70％以上。

第十七條 對(duì)不具有從輕、減輕或從重處罰情形的違法當(dāng)事人，所作的行政罰款一般選擇中幅度范圍實(shí)施處罰；違法行為社會(huì)危害后果不嚴(yán)重，或?qū)Ξ?dāng)事人已作出沒收違法所得等財(cái)物類行政處罰的，行政罰款可在低幅度范圍實(shí)施。

第十八條 對(duì)具備依法應(yīng)從輕處罰情形的，可選擇低幅度范圍實(shí)施處罰。

對(duì)情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的違法行為可選擇中幅度范圍或高幅度范圍實(shí)施處罰。對(duì)情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣的違法行為可選擇高幅度范圍的上限實(shí)施處罰。

第十九條 辦案人員在聽證報(bào)告、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、行政處罰決定書或者其他處理決定中應(yīng)當(dāng)推行說理式執(zhí)法文書，將處罰裁量的情況進(jìn)行表述，不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第二十條 案件核審機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)行政處罰自由裁量部分予以審查。

第二十一條 建立健全對(duì)行政處罰自由裁量權(quán)的監(jiān)督機(jī)制。

（一）各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)在開展執(zhí)法檢查過程中，要加強(qiáng)對(duì)行政處罰中自由裁量行為的監(jiān)督檢查。

（二）復(fù)議機(jī)構(gòu)、信訪機(jī)構(gòu)等執(zhí)法監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)處罰裁量行為的審查力度，對(duì)于不規(guī)范行使處罰裁量權(quán)的行為，應(yīng)予以糾正。

（三）各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)要將規(guī)范行使自由裁量權(quán)的情況，作為案卷評(píng)查、行政執(zhí)法評(píng)議考核的重要內(nèi)容，納入本部門依法行政考核，對(duì)于不規(guī)范行使處罰裁量權(quán)情況嚴(yán)重的，要取消其評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。

（四）經(jīng)案后回訪，發(fā)現(xiàn)未規(guī)范行使自由裁量權(quán)情況的，應(yīng)予以糾正。

（五）各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)積極建立行政處罰決定的公開制度，通過紅盾網(wǎng)站、政府網(wǎng)站等途徑向社會(huì)公示行政處罰決定，自覺接受社會(huì)監(jiān)督。

第二十二條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)要認(rèn)真執(zhí)行本規(guī)定，并結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，制訂本市工商行政管理機(jī)關(guān)《行政處罰自由裁量權(quán)參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》，進(jìn)一步細(xì)化、量化行政處罰自由裁量條款，從源頭上防止和避免處罰畸輕、畸重等濫用自由裁量權(quán)的情況發(fā)生。

第二十三條 不當(dāng)行使自由裁量權(quán)，構(gòu)成執(zhí)法過錯(cuò)，有下列情形之一的，依照國(guó)家工商行政管理總局《工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究辦法》、《山東省工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究辦法》等相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)人員的過錯(cuò)責(zé)任：

（一）行政處罰案件被法院終審判決撤銷、變更或者確認(rèn)違法的；

（二）被上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)列為錯(cuò)案的；

（三）行政處罰案件被復(fù)議機(jī)關(guān)撤銷、變更或者確認(rèn)違法的；

（四）行政處罰案件在行政執(zhí)法檢查中被確認(rèn)為自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模?/p>

（五）經(jīng)行政處罰案件監(jiān)督程序被確認(rèn)應(yīng)予糾正的；

（六）給當(dāng)事人造成重大損失，或者在社會(huì)上造成不良影響的。

對(duì)濫用行政處罰自由裁量權(quán)的，紀(jì)檢監(jiān)察部門、人事部門要依照相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。

第二十四條 本辦法自發(fā)布之日起試行