第一篇：安全生產行政處罰程序與案件辦理

安全生產行政處罰程序與案件辦理

主講內容

第一講

安全生產行政處罰程序

一、簡易程序 二、一般程序

三、聽證程序

? 首先介紹一宗行政程序不當引發(fā)行政復議的案例 ? 案情： ? 某市某化工廠因向江河排污，造成水污染事件，法定代表人為此被當地公安機關行政拘留，在停產停業(yè)期間，該廠又偷偷生產，并向江河排污，當地安全監(jiān)管局接到舉報后，馬上派出執(zhí)法人員，前往現場，在下《整改指令書》同時，暫扣了該廠的安全生產許可證。

? 思考： ? 該市安全監(jiān)管局的行政行為為什么會引發(fā)行政復議？ ? 分析： ? 顯而易見，該安全監(jiān)管局的行政行為違反了法定程序，因為，暫扣安全生產許可證屬行政處罰，僅下《整改指令書》是不能實現這一目的，而必須按照《行政處罰法》等有關法律法規(guī)的規(guī)定，走立案、調查取證、告知等法定程序。

? 行政處罰程序——由行政處罰的步驟、方式、時間和順序所構成，行政機關及其執(zhí)法人員必須遵守這些程序制度。

? 安全生產行政處罰——是安全生產監(jiān)管部門依法對違反安全生產法律法規(guī)的公民、法人或者其他組織實施的一種行政制裁行為。

簡易程序

? 即當場處罰程序，是指對案情簡單清楚，處罰較輕的安全生產行政違法行為當場給予處罰所采用的程序。

?

一、適用條件

（一）符合法定的處罰種類和幅度。對個人處以50元以下罰款、對生產經營單位處以1千元以下罰款或者警告的行政處罰；

（二）違法事實確鑿。即違法事實簡單、清楚，執(zhí)法人員無需進一步調查取證即可當場確認違法行為存在；

（三）法律依據明確、具體。即該違法行為應當受到的行政處罰是法律、法規(guī)或者規(guī)章明確規(guī)定的；

?

實施簡易程序必須同時具備以上三要件 ?

二、實施步驟 ?

（一）適用簡易程序當場作出行政處罰決定的程序 ? 1.兩名以上執(zhí)法人員參加，向當事人出示行政執(zhí)法證件，表明身份； ? 2.現場查清當事人的違法事實，并制作《現場檢查記錄》，記明時間、地點、違法事實、情節(jié)、后果，由當事人簽名或者押?。?/p>

? 3.告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由和根據；

4.聽取當事人的陳述和申辯，當事人提出的事實、理由或者證據成立的，應當采納；

? 5.填寫預定格式、編有號碼的《行政（當場）處罰決定書》，并當場交付當事人。

? 6.填寫預定格式、編有號碼的《文書送達回執(zhí)》，并當場交付當事人簽名或者押印，并當場交付當事人；當事人拒絕簽名或者押印的，應當注明情況，并由有關基層組織或者所在單位的代表簽名或者押印。

?

（二）收繳罰款 ? 1.有下列情形之一的，可以依法當場收繳罰款，同時向當事人出具收據，并于二日內交本部門財務機構，財務機構應于收到罰款二日內繳付指定銀行：

?（1）依法給予二十元以下罰款的； ?（2）不當場收繳事后難以執(zhí)行的。? 2.在邊遠、水上、交通不便地區(qū)，當事人向指定的銀行繳納罰款確有困難的，經當事人提出，執(zhí)法人員可以當場收繳罰款。

? 3.依法不可以當場收繳罰款的，應當告知被處罰人在十五日內到指定的銀行繳納罰款。

?

（三）告知當事人如對行政處罰決定不服，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

?

（四）執(zhí)法人員應當及時報告，并在5日內報所屬安全監(jiān)管監(jiān)察部門備案。

一般程序

? 適用于依據簡易程序作出的行政處罰以外的其他行政處罰案件。?

二、實施步驟 ?

（一）立案

?

1.立案應符合下列條件：

?

有違法行為的初步證據；

?

依照有關法律法規(guī)應當給予行政處罰； ?

屬于安全監(jiān)管部門主管范圍；

?

屬于本安全監(jiān)管部門地域管轄范圍； ?

有明確的當事人； ? 2.辦理立案手續(xù)

?

填寫《立案審批表》，載明下列事項： ?

案由；

?

當事人基本情況； ?

案件的基本情況； ?

承辦人意見，應簽署兩名承辦人的姓名和申請立案的時間，同時附上相關材料；

?

由執(zhí)法監(jiān)察機構負責人簽署意見后，送部門主要負責人或其授權的部門分管領導審批。

?

經批準之日為案件辦理起始時間。? 3.指定調查人員

?

指定兩名或者兩名以上執(zhí)法人員為案件承辦人。?

有下列情形之一的，承辦案件的人員應當回避：

（1）本人是本案的當事人或者當事人的近親屬的；

（2）本人或者其近親屬與本案有利害關系的；

（3）與本人有其他利害關系，可能影響案件的公正處理的。

安全生產行政執(zhí)法人員的回避，由派出其進行調查的安全監(jiān)管監(jiān)察部門的負責人決定。

?

進行調查的安全監(jiān)管監(jiān)察部門負責人的回避，由該部門負責人集體討論決定。

?

回避決定作出之前，承辦案件的安全生產行政執(zhí)法人員不得擅自停止對案件的調查。

?

（二）調查取證

?

1.調查取證應當查明以下事實： ?

當事人的基本情況； ?

違法事實是否存在；

?

實施違法行為的時間、地點、手段、后果以及其他情節(jié)； ?

當事人有無從重、從輕、減輕以及不予處罰的情形； ?

與案件有關的其他事實。

?

調查人員要全面、客觀、公正地進行調查，收集有關證據，并對收集的證據予以審查、核實，確保證據的真實性、有效性。

? 2.調查取證的程序

（1）行政執(zhí)法人員不得少于兩名

?（2）向當事人出示有效的行政執(zhí)法證件

?（3）遵循回避的規(guī)定

?（4）制作詢問筆錄、檢查記錄

?（5）全面客觀收集證據

? 書證；物證；證人證言；計算機數據；視聽資料；當事人的陳述和申辯；檢驗、檢測、鑒定結論；勘驗筆錄和現場檢查記錄；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可作為證據的其他資料。

?（6）證據保存---登記保存，查封、扣押，復制 ? 3.調查取證的方法

（1）調查詢問

?（2）現場檢查

?（3）收集、調取與案件有關的原始憑證

?

復制原始憑證，應當注明“經核對與原件無異” 和原始憑證存放的單位及其處所，并由出具證據的人員簽名或者單位蓋章。

?

計算機數據或者錄音、錄像等視聽資料還應符合下列要求---注明制作方法、制作時間、制作人和制作對象等；聲音資料應當附有該聲音內容的文字記錄。

?（4）抽樣取證

?

采取抽樣取證的方法收集證據時，要填寫預定格式、編有號碼的《抽樣取證憑證》，當場交付當事人簽名或者押??；

? 《抽樣取證憑證》要送達當事人； ?

必要時，請專業(yè)機構或人員進行。?（5）查封、扣押

?

前提---適用登記保存不足以防止當事人銷毀或轉移證據的。

?

程序---經領導批準；通知物品持有人查點確認被查封、扣押物品；開列被查封、扣押物品清單一式三份：分別交物品持有人、物品保管人，一份附卷備查。

?（6）先行登記保存證據

?

前提---在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下。

?

程序---經本單位負責人批準；填寫《先行登記保存證據通知書》，當場交付當事人簽名或者押印，并送達當事人；

?

對先行登記保存證據在7日內作出處理決定——違法事實成立依法應當沒收的，作出行政處罰決定，予以沒收；依法應當扣留或者封存的，予以扣留或者封存；違法事實不成立，或者依法不應當予以沒收、扣留、封存的，解除登記保存。

?（7）對與案件有關的物品、場所進行勘驗檢查 ?

程序---通知當事人到場； ?

制作勘驗筆錄；

?

當事人拒絕在勘驗筆錄上簽名或者押印確認的，可由有關基層組織或者所在單位的代表簽名或者押印予以確認，確保證據的效力。

?

可以采用錄音、錄像等方式記錄有關物品、場所的情況后，再進行勘驗檢查。?

（三）案件審理

?

1.案審基本程序 ?（1）主持人宣布案由； ?（2）執(zhí)法監(jiān)察機構介紹案情及提出擬處理意見； ?（3）法制機構介紹聽證情況及提出擬處理意見； ?（4）案審委（辦）成員審議案情，形成案件處理意見； ?（5）主持人宣布集體審議意見； ?（6）各案審委（辦）成員審核《行政處罰集體討論記錄》無誤后，分別在《行政處罰集體討論記錄》上簽字或者蓋章。

? 2.案件審理內容

?（1）是否屬于本部門管轄 ?（2）違法主體是否準確——是否行政處罰法規(guī)定的公民、法人或者其他組織。?

法人——具有民事權利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權利和承擔民事義務的組織。

?

法人的正職負責人是法人的法定代表人；沒有正職負責人的，由主持工作的副職負責人擔任法定代表人。設有董事會的法人，以董事長為法定代表人；沒有董事長的法人，經董事會授權的負責人可作為法人的法定代表人。

? 其他組織——指合法成立、有一定的組織機構和財產，但又不具備法人資格的組織。包括：

?

依法登記領取營業(yè)執(zhí)照的私營獨資企業(yè)、合伙組織； ?

依法登記領取營業(yè)執(zhí)照的合伙型聯(lián)營企業(yè)；

?

依法登記領取我國營業(yè)執(zhí)照的中外合作經營企業(yè)、外資企業(yè)； ?

經民政部門核準登記領取社會團體登記證的社會團體； ?

法人依法設立并領取營業(yè)執(zhí)照的分支機構；

?

中國人民銀行、各專業(yè)銀行設在各地的分支機構； ?

中國人民保險公司設在各地的分支機構；

?

經核準登記領取營業(yè)執(zhí)照的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、村辦企業(yè)； ?

符合民事訴訟法第四十九條規(guī)定條件的其他組織。? 不具備法人資格的其他組織，以其主要負責人為代表人。?（3）違法事實是否清楚； ?（4）證據是否確鑿充分，證據的收集是否合法、客觀，證據之間能否互相印證，形成證據鏈，得出的結論是否具有唯一性；

?（5）定性和適用法律是否準確； ?（6）執(zhí)法程序是否合法； ?（7）提出的處理意見是否適當；

?（8）當事人陳述和申辯的理由是否成立； ?（9）執(zhí)法文書的填寫是否正確； ?（10）有無遺漏的違法行為和當事人是否有法定從輕或者減輕處罰的情形； ?（11）案審委（辦）認為應當進行審理的其他事項。? 3.審理決定

?

案審委（辦）對案件進行審查后，根據不同情況，分別作出如下決定： ?（1）違法行為輕微，依法可不予行政處罰的，不予行政處罰； ?（2）調查證據不足或違法事實不成立的不予行政處罰； ?（3）違法行為涉嫌構成犯罪的，移送司法機關依法處理。

?（4）確有應受行政處罰的違法行為的，根據情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決：

?

有兩個以上違法行為的，應適用不同的法律規(guī)定，分別裁量，合并處罰。? 對同一生產經營單位及其人員的同一違法行為，不得給予兩次以上的罰款處罰；

? 應從重處罰的——危及公共安全或者其他生產經營單位安全的，經責令限期改正，逾期未改正的；一年內因同一違法行為受到兩次以上行政處罰的；拒不整改或整改不力，其違法行為呈持續(xù)狀態(tài)的；拒絕、阻礙或者以暴力威脅執(zhí)法人員的。

? 應從輕或減輕處罰的——主動消除或減輕違法行為危害后果的；受他人脅迫實施違法行為的；配合安監(jiān)部門查處安全生產違法行為有立功表現的；其他依法應給予應從輕或減輕處罰的。

?

（四）處罰告知

1.行政處罰告知

?

2.聽證告知

?

作出責令停產停業(yè)整頓、責令停產停業(yè)、吊銷有關許可證、撤銷有關執(zhí)業(yè)資格、崗位證書，對公民處以1000元以上罰款、對法人或者其他組織處以5萬元以上罰款的，還應當告知當事人有要求舉行聽證的權利。

?

3.聽取當事人陳述申辯 ?（1）必須聽取當事人的陳述申辯 ?（2）當事人要求聽證的應當組織聽證 ?

（五）作出行政處罰決定 ?

（六）處罰決定送達

?

送達---依照法律規(guī)定的程序，將《行政處罰決定書》送交當事人的行為。?

1、送達方式： ?（1）直接送達 ?（2）留置送達

?（3）委托送達

?（4）郵寄送達

（5）公告送達

?

向當事人送達其他執(zhí)法文書的，也適用上述的送達原則。?

2、送達的方法

?

（1）行政處罰文書應當在宣告后當場交付當事人；當事人不在場的，應當在7日內將行政處罰決定書送達當事人或者其他的法定受送達人：

（2）受送達人在送達回執(zhí)上簽收；

?

（3）受送達人是個人的，本人不在時交他的同住成年家屬簽收，并在行政

處罰決定書送達回執(zhí)的備注欄內注明與受送達人的關系；

?（4）受送達人是法人或者其他組織的，由法定代表人、其他組織的主要負責人或者該法人、組織負責收件的人簽收；

（5）受送達人指定代收人的，交代收人簽收并注明受當事人委托的情況；

?（6）直接送達有困難的，可以掛號郵寄送達，也可委托當地安全監(jiān)管監(jiān)察部門代為送達；

?（7）當事人拒絕接收的，可邀請有關基層組織的代表或者有關人員到場，注明情況，在送達回執(zhí)上注明拒收的事由和日期，由送達人、見證人簽名或者蓋章，將文書留在當事人的收發(fā)部門或者住所，即視為送達；

（8）受送達人下落不明，或者用以上方式無法送達的，可以公告送達，自公告發(fā)布之日起經過60日，即視為送達。公告送達，應當在案卷中注明原因和經過。

?

（七）行政處罰決定的執(zhí)行

?

1.當事人申請行政復議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

?

2.當事人逾期不履行的，可采取下列措施： ?

（1）每日按罰款數額的3%加處罰款；

?

（2）根據法律規(guī)定，將查封、扣押的設施、設備、器材拍賣所得價款抵繳罰款；

?

（3）申請人民法院強制執(zhí)行。

?

3.銷毀物品依照國家有關規(guī)定處理；沒有規(guī)定的，須經縣級以上安監(jiān)部門負責人批準，由兩名以上安監(jiān)執(zhí)法人員監(jiān)督銷毀，并制作銷毀記錄。

?

? 4.將查封、扣押的物品拍賣抵繳罰款的，依照國家有關規(guī)定處理，并應當制作清單。

?

5.申請法院強制執(zhí)行，應當自被執(zhí)行人的法定起訴期限屆滿之日起180日內提出。

?

6.執(zhí)法人員應當將當場收繳的罰款，在2天內交至行政機關，行政機關在2天內交至罰款繳付指定的銀行。

?

7.罰款、沒收違法所得或者沒收非法財物拍賣的款項，必須全部上繳國庫。?

（八）備案

?

1.縣（區(qū)）局處以2萬元以上罰款、沒收違法所得、責令停產停業(yè)、停止建設、停止施工、停產停業(yè)整頓、撤銷有關資格、崗位證書或者吊銷有關許可證的行政處罰的，10日內報市局備案。

?

2.市局處以5萬元以上罰款、沒收違法所得、責令停產停業(yè)、停止建設、停止施工、停產停業(yè)整頓、撤銷有關資格、崗位證書或者吊銷有關許可證的行政處罰的，10日內報省局備案。

?

3.省局處以10萬元以上罰款、沒收違法所得、沒收非法生產的煤炭產品或者采掘設備價值10萬元以上、責令停產停業(yè)、停止建設、停止施工、停產停業(yè)整頓、撤銷有關資格、崗位證書或者吊銷有關許可證的行政處罰的，10日內報國家總局備案。

?

4.對上級安監(jiān)局交辦的案件給予行政處罰的，由決定行政處罰的安監(jiān)局自作出行政處罰決定之日起10日內報上級安監(jiān)局備案。

?

（九）結案

?

行政處罰案件應當自立案之日起30日內辦理完畢；由于客觀原因不能完成 的，經安全生產監(jiān)督管理部門負責人同意，可以延長，但不得超過90日；特殊情況需進一步延長的，應當經上一級安全生產監(jiān)督管理部門批準，可延長至180日。

? 案件執(zhí)行完畢后，填寫《結案審批表》交案件承辦機構負責人審核，審核后報主管領導，經主管領導批準后結案歸檔。

聽證程序

一、適用條件

1.責令停產停業(yè)整頓；

2.責令停產停業(yè)；

3.吊銷有關許可證；

4.撤銷有關執(zhí)業(yè)資格、崗位證書；

5.較大數額罰款。

二、實施步驟

1.聽證會組成人員和參加人員

2.當事人在聽證中的權利和義務

3.聽證會程序

聽證會按照下列程序進行：

（1）聽證會舉行前，書記員應查明當事人和其他參加人是否到會，宣布聽證紀律。

（2）聽證會開始時，由聽證主持人核對當事人，宣布案由，宣布聽證會組成人員、書記員名單；告知當事人有關權利，詢問當事人是否提出回避申請。

（3）在聽證會調查階段，案件調查人員提出當事人違法的事實、證據和擬作出的行政處罰建議；當事人進行陳述、申辯和質證；案件調查人員可以向當事人提問。當事人可以向案件調查人員提問。

（4）在聽證會辯論階段，于聽證主持人的組織下，案件調查人員、當事人和代理人可以對證據和案件情況發(fā)表意見并且可以互相辯論。

（5）聽證主持人在宣布申辯終結后，當事人有最后陳述的權利。（6）聽證主持人宣布聽證結束。

4.聽證報告

5.中止聽證、終止聽證和聽證期限

當事人要求聽證的，應當在安全生產監(jiān)督管理部門告知送達后3日內以書面方式提出。當事人提出聽證要求后，安全生產監(jiān)督管理部門應當在舉行聽證會的7日前，通知當事人舉行聽證的時間、地點。除延期聽證、中止聽證外，聽證應當在當事人提出聽證之日起30日內結束。

第二講 安全生產行政處罰案件辦理

一、案件受理

（一）案件來源

1.舉報投訴

2.日常監(jiān)管

3.交辦移送報請

4.其他來源 二）受理登記

在受理案件線索時，要詳細記錄被舉報人的姓名、性別、工作單位、職務、住址等基本情況，被舉報企業(yè)法定代表人姓名、聯(lián)系方式（包括手機、固定電話）、企業(yè)地點、規(guī)模及主要違法違規(guī)事實等有關情況。如實登記舉報投訴情況，并將案件線索按年、月、日編排序 7

號登記清楚。

（三）梳理甄別

主要包括四個方面：

一是確認案情是否清楚，是否需要舉報人補充材料；

二是分析案件線索的內容，審查是否存在違法違規(guī)行為，確定是否屬安全生產監(jiān)督管理部門管轄；

三是分析被舉報人（企業(yè)）的基本情況和情節(jié)，確定屬于哪一級安全生產監(jiān)督管理部門管轄；

四是分析了解被舉報人有沒有逃逸、逃避執(zhí)法的可能，被舉報企業(yè)是否存在重大事故隱患及其緊急程度，以便采取必要的緊急措施，防止危害社會和妨礙辦案的情況發(fā)生。

（四）擬辦建議

安全生產行政執(zhí)法人員要根據對案件的梳理甄別情況，按照管轄范圍和權限以及分級負責、歸口處理的原則，對該案件提出是否進行明查暗訪或移送有關部門或交辦下級安全生產監(jiān)管部門等相關擬辦建議，及時辦理和分流案件。

（五）建檔立卷

在受理案件過程中，要及時對案件相關資料進行建檔立卷、登記造冊，并做好統(tǒng)計工作。歸檔內容包括舉報原件、擬辦意見及領導批示、查處情況、回復情況等。

二、案件調查

（一）準備工作

1、了解被執(zhí)法監(jiān)察對象，查閱有關法律法規(guī)和標準，選定執(zhí)法人員和專家，備齊執(zhí)法證件、執(zhí)法文書、執(zhí)法設備、儀器

2、制定現場執(zhí)法查處實施方案

（1）對案情的初步分析和判斷

（2）現場檢查的主要內容和范圍(3)現場執(zhí)法檢查的組織和人員分工：

行動指揮員：統(tǒng)籌組織、指揮、協(xié)調現場執(zhí)法行動。

取證組：現場檢查；照相、攝像；財務、倉庫帳目檢查等。

調查詢問組：對有關人員做調查詢問筆錄，可在現場檢查取證完成后開始工作。

現場警戒、控制組：巡視執(zhí)法現場和周邊環(huán)境，防范突發(fā)事件發(fā)生。

后勤保障組：負責車輛、執(zhí)法物品、飲料、食品等。(4)現場控制措施要點:

對被查處企業(yè)的現場最高職務負責人的控制：主要控制其不能布置企業(yè)其他人串供，轉移、毀滅證據，不能召集企業(yè)內部和外面的人員干擾執(zhí)法。

對廠區(qū)環(huán)境的控制： 要求企業(yè)門衛(wèi)配合，不讓無關人員進入執(zhí)法現場；掌握執(zhí)法企業(yè)內人員動態(tài)；廠外附近人員動態(tài)。

?

控制電源：總電源、化工設備動力開關等。

(5)需要有關部門配合的工作環(huán)節(jié)和銜接方式

(6)執(zhí)法人員和現場協(xié)助人員應當遵守的紀律

?

保密、令行禁止、文明執(zhí)法、未經批準不得擅自離開執(zhí)法現場、除指定人員，其他人不接受新聞媒體的采訪等

(7)應對突發(fā)事件的預案

遇到暴力抗法時的情況處置，受到圍攻時的情況處置，聯(lián)系當地政府、公安部門支援的渠道和方法，迅速撤離現場的組織、方式和步驟等。

?(二)現場取證

?

1.拍照、攝像、錄音； ?

2.做現場檢查記錄;?

3.抽樣取證、勘驗;?

4.對可能滅失或者以后難于取得的證據先行登記保存;?

5.查閱資料：對可用于證明案件事實的文件、資料予以復制。?

（三）調查詢問

?

主要對法定代表人（實際控制人或投資人）、生產經營負責人、生產車間負責人、操作工人、財務人員、倉庫管理人員及其它相關人員。

?

（四）對檢查中發(fā)現的安全生產問題處置---發(fā)出《責令改正指令書》或《強制措施決定書》

?

對發(fā)現的事故隱患，責令立即排除；對重大事故隱患排除前或排除過程中無法保證安全，責令從危險區(qū)域內撤出作業(yè)人員，暫時停產停業(yè)或停止使用的。

?

對有根據認為不符合保障安全生產的設施、設備、器材予以查封或扣押。?

對安全生產違法行為，當場予以糾正或要求限期改正。

三、現場調查取證要注意的環(huán)節(jié)

（一）進入檢查場地時首先要示證，表明意圖。

（二）進入生產車間攝像、照相取證和財務室取證的人員行動要迅速，取證要準確。

（三）要控制住法人或現場最高負責人，不能任其串聯(lián)活動；根據情況控制電源

（四）《調查詢問筆錄》要圍繞違法違規(guī)的事實來進行，要當事人確認違法違規(guī)事實,表述要清楚，不能有誘供、逼供的行為體現在筆錄內，涂改部分要由當事人蓋手印確認。

（五）做好《現場檢查記錄》

記載的內容包括：

1、被檢查單位（人）的基本情況：

2、檢查情況：

(1)檢查活動參加主體的情況

(2)檢查的緣由

(3)檢查的重點

(4)檢查場地環(huán)境

(5)檢查涉案物品的生產、銷售和存放情況：現場物品的品名、數量、型號、標價、標識內容、包裝方式等

(6)檢查活動的組織形式

(7)抽樣情況

(8)對有關證據予以登記保存（封存、扣押）等情況

(9)檢查時進行拍照、攝像、錄音的，應在筆錄上注明

3、被檢查單位(人)對檢查的意見

（六）需要將有關資料、賬目復印作為證據的，必須在每張復印件上簽注“經核對與原件無異”以及注明原始憑證存放的單位及住所，并由當事人簽名或按手印確認。

對現場拍攝的照片，交當事人在每張照片上面簽注“與現場情況相符”及日期，并簽名或按手印確認。

（七）需要對設備、生產場所進行現場勘驗的，將勘驗情況登記在《勘驗檢查筆錄》上，并由相關人員簽名。

（八）需要對有關產品、原材料進行抽樣檢驗的，按規(guī)定填寫《抽樣取證憑證》。

?

（九）當事人拒絕在《勘驗檢查筆錄》《抽樣取證憑證》《現場檢查記錄》《調查詢問筆錄》等執(zhí)法文書和復印、照片等現場取證資料上簽認的，注明記錄在執(zhí)法 9

文書上，并由在場的無厲害關系的人2人以上簽注證明。

（十）做好安全保障措施，確保執(zhí)法人員自身安全

1、查處危險化學品時要注重防爆燃：

2、查處劇毒品及揮發(fā)性的化學品時要防中毒：

3、在井巷開采的礦山執(zhí)法時，進入井巷調查要慎重，要做好安全措施，由礦山主要負責人帶領進入，井巷外面要有人監(jiān)控。

4、執(zhí)法人員進入執(zhí)法現場后，在非特殊區(qū)域均要將對講機、手機打開，保持通訊暢通；未經批準不能擅自離開；撤離時要清點人數。

5、注重交通安全，尤其查處礦山時要注意在復雜、危險路段的行車安全，重點防滑、防墜落。

6、配備必要的防護裝備。

（十一）注重詢問當事人的技巧

1、全面熟悉和掌握案件情況: ?

了解基本案情； ?

確定被詢問人：

?

了解當事人的基本情況； ?

熟悉現有證據情況 ；

?

2、分析當事人的心理特征和當前的心理狀態(tài)：

3、制訂詢問計劃

明確調查詢問內容---當事人實施違法違規(guī)行為的時間、地點、手段、方法、成本、經營額、銷售額、違法所得等；

?

詢問的步驟、重點和突破口；

?

詢問的策略、方法及當事人可能采取的反詢問手段等。

4、選擇適合詢問的地點---有利于被詢問人陳述和保密；不要有人圍觀；詢問同案的其他當事人，應當單獨進行。

5、注重詢問說話的藝術

對不同的被詢問人使用不同的詢問方式，一般情況下，說話要熱情和藹，體現出詢問人的善意，不可用簡單生硬的告誡口吻或威脅性的言語嚇唬被詢問人，使其產生逆反情緒而不配合調查。

6、詢問要迅速、及時，客觀、全面，深入、細致，符合法律程序。

7、詢問結束后，要對筆錄內容作全面審查：重點是看有無不符合客觀事實的地方，有無自我矛盾的地方，有無未問到的地方，有無記錄不準確、不完整的地方。發(fā)現問題時，要及時補問補記。

（十二）證據收集要合法和充足

證據包括：書證、物證、證人證言、視聽資料、當事人陳述、鑒定報告，勘驗檢查筆錄等。

?

上述證據，必須查證屬實，才能作為認定事實的依據。?

在證據可能滅失或以后難于取得的情況下，經辦案部門負責人批準，可以采取先行登記保存措施，但要填寫《證據登記保存清單》，并在15天內對登記保存的證據作出處理決定。下列證據材料無效

? 以偷拍、偷錄、竊聽等手段獲取侵害他人合法權益的證據材料； ?

嚴重違反法定程序收集的材料；

?

以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當手段獲取的材料；

?

不能正確表達意志的證人提供的證言；

?

以違反法律禁止性規(guī)定或者侵犯他人合法權益的方法取得的證據； ?

不具備合法性和真實性的其他證據材料。

證據的證明效力排序

?

1、國家機關以及其他職能部門依職權制作的公文文書優(yōu)于其他書證； ?

2、鑒定結論、現場筆錄、勘驗筆錄、檔案材料以及經過公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言；

?

3、原物、原件優(yōu)于復制件、復制品； ?

4、法定鑒定部門的鑒定結論優(yōu)于其他鑒定部門的鑒定結論； ?

5、原始證據優(yōu)于傳來證據； ?

6、其他證人證言優(yōu)于與當事人有親屬關系或者其他密切關系的證人提供的對當事人有利的證言；

?

7、數個種類不同、內容一致的證據優(yōu)于一個孤立的證據；

第三講

安全生產行政處罰中常見的法律時限

時限是在安全生產法律、法規(guī)中規(guī)定得比較多的一項行政程序，他體現了行政效率的要求。

一、層級沖突一一上位法優(yōu)于下位法的規(guī)則

1.憲法具有最高的法律效力

其他法律規(guī)范必須符合憲法的規(guī)定，凡與憲法相抵觸的法律規(guī)范都沒有法律效力。

2.法律的效力高于行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章 3.行政法規(guī)的效力高于地方性法規(guī)、規(guī)章

行政法規(guī)由國務院制定，規(guī)章制定的依據是行政法規(guī)；行政法規(guī)在全國范圍內實施，地方性法規(guī)只是在一定的行政區(qū)域內有效。

4.地方性法規(guī)的效力高于本級和下級地方政府規(guī)章

5.上級政府規(guī)章的效力高于下級政府規(guī)章

6.自治條例和單行條例在自治地方內優(yōu)先適用

7.經濟特區(qū)法規(guī)在經濟特區(qū)范圍內優(yōu)先適用

二、同級沖突一一報請有權機關決定的規(guī)則

同位階的法律規(guī)范具有同等法律效力，在各自權限范圍內實施。

同位階的法律規(guī)范是指法律規(guī)范的效力是相同的，沒有上下高低之分。

同級地方人大及其常委會制定的地方性法規(guī)之間、自治條例之間、單行條例之間、部門規(guī)章之間、部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間具有同等效力，它們在各自的權限范圍內施行。

容易引起沖突的主要是部門規(guī)章之間、部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間。

國務院部門規(guī)章之間發(fā)生沖突，應根據該事項屬誰權限范圍內來確定適用那個規(guī)章。

如：關于治安管理事務，屬公安部門的權限范圍，凡治安管理方面的規(guī)定，如其它部門的規(guī)定與公安部的規(guī)定不一致，應按公安部的規(guī)定執(zhí)行。

如果國務院部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間對同一事項的規(guī)定不一致，則應根據該事項是屬中央管理的事項還是屬地方管理的事項如何來確定。如屬地方管理的事項，則應適用地方政府規(guī)章。

三、屬性沖突一一特別法優(yōu)于普通法的規(guī)則

也稱特別規(guī)定優(yōu)于一般規(guī)定。特別規(guī)定：就是根據某種特殊情況和需要規(guī)定的調整某種特殊社會關系的法律規(guī)范。一般規(guī)定：就是為調整某類社會關系而制定的法律規(guī)范。

特別規(guī)定是在考慮具體社會關系的特殊需要的前提下制定的，更符合它所調整的社會關系的特點，所以具有優(yōu)先適用的效力。

四、時際沖突一一新法優(yōu)于舊法的規(guī)則

修改更新后的法律規(guī)范，更加符合發(fā)展變化了的新情況，體現了立法機關面對新情況所作的新的調整，理所當然應當優(yōu)先適用。

第五講 行政處罰的基本原則

一、處罰法定原則

“法定”的內容是指：處罰設定權法定；處罰主體法定；被處罰行為法定；處罰種類、內容和程序法定等。

二、處罰與教育相結合原則

三、公開、公正原則

公開：

（一）行政處罰的依據要公布；

（二）行政處罰的決定過程要公開：告知理由和權利；陳述和申辯權；聽證權；處罰決定書的制作與送達。

公正：

（一）程序上的公正：職能分離（調查人員和決定人員分離；作出罰款決定的機關和收繳罰款的機構分離；聽證主持人由非本案的調查人員擔任）

（二）實體上的公正（符合立法目的；適當考慮相關因素；過罰相當（第4條第2款：設定和實施行政處罰必須以事實為依據，與違法行為的事實、性質、情節(jié)以及社會危害程度相當）。四、一事不再罰原則

《行政處罰法》第24條，“對當事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰?！?/p>

五、保障當事人權利原則

包括以下權力:陳述權、申辯權、聽證權；申請復議權、行政訴訟權、要求賠償權。

第二篇：安全生產一般程序行政處罰案件立卷規(guī)定

安全生產一般程序行政處罰案件立卷規(guī)定

一、卷首填寫內容

1、案名：某某（單位名稱或個人姓名）安全生產違法行為行政處罰案；

2、處理結果：給予xx元或責令停產停業(yè)整頓、吊銷相關證照的行政處罰，已發(fā)現的隱患和問題整改完畢；

3、制卷單位：某某縣安全生產監(jiān)督管理局；

4、案卷保存期限：

5、制卷時間： 年 月 日。

二、卷內材料排列順序 1．卷內目錄；

2．安全生產違法案件案卷（首頁）3．立案審批表 4．案件處理呈批表 5．成立事故調查組請示 6．關于成立事故調查組的通知 7．現場檢查記錄 8．責令改正指令書 9．復查整改意見書 10．勘驗筆錄 11．事故現場照片 12．事故現場示意圖 13．抽樣取證憑證； 14．鑒定委托書 15．行政處罰告知書 16．當事人陳述申辯筆錄 17．聽證告知書 18．聽證會通知書 19．聽證筆錄 20．聽證會報告書

21．行政處罰集體討論記錄

22．行政（當場）處罰決定書（單位）23．行政（當場）處罰決定書（個人）24．行政處罰決定書（單位）25．行政處罰決定書（個人）26．罰款催繳通知書

27．延期（分期）繳納罰款審批表 28．延期（分期）繳納罰款批準書 29．文書送達回執(zhí) 30．強制執(zhí)行申請書 31．結案審批表 32．案件移送審批表 33．案件移送書一般繳款書 31．罰款收據； 32．其它應入卷的材料。

三、案卷規(guī)格及裝訂要求

1、行政案件卷宗應一人（一單位）一卷。

2、被處罰人為兩人以上實施違法行為的，本人的詢問筆錄原件裝在本人卷內，復印件裝入其他同案人卷內，原始證據材料裝入主要違法行為人卷內，復印件裝入其他同案人卷內。對單位的行政處罰案卷按單人卷宗整理。

3、案卷材料大小統(tǒng)一為16開或A4紙，但不得混用。對大小不一的文書、證據材料及其他不便裝訂的材料用膠水徒糊后再裝訂。紙張規(guī)格大于16開或A4紙的，應作裁剪或折疊處理。

4、卷內文字材料及法律文書應使用藍色或黑色鋼筆、毛筆制作。

5、卷內材料應逐頁編號，反正面都有文字的材料，反正面都編入順序頁數，隔頁紙，目錄表與備考表不標頁數。

6、卷皮統(tǒng)一用牛皮紙按固定格式打印，卷宗應用線繩在左側穿訂，線長為卷長的兩倍，三孔穿一線，每孔間距七厘米，在背面打結。

四、其他要求

1、案卷材料目錄表，應按規(guī)定的材料順序編排后逐項填寫《卷內材料目錄表》并標明頁碼。

2、現場檢查記錄應將在何時何地以及以何方式查獲的案件反映清楚，表頭加蓋行政單位的印章。

3、案件處理呈批表，各項內容填寫齊全，各級部門的意見必須由領導簽署具體的處罰意見審批，認定違法行為的時間或主次順序要據實寫清，并明確從輕，從重處罰的情節(jié)，處罰的依據和處罰的種類、期限、數額。審批意見后款寫明“責令停止（改正）違法行為。”

4、對于定案證據不宜裝訂入卷的，應拍成照片入卷并附情況說明。

5、立案審批表承辦意見欄應填寫違反法律的條款，依據法律的條款，擬立為行政案件查處等內容，承辦單位意見由科領導填寫，審批意見內容與原文書相同。

6、詢問通知書左下角空白處由被通知人手寫收到通知書的年月日和文件號并簽字。

7、詢問筆錄中行政執(zhí)法人員簽字不能由一人代簽，應分別簽字。

8、送達文書回證注明代收人、代收日期與受送達人關系。

9、當事人要求聽證和應集體討論決定的案件，辦案部門應嚴格依法辦理，并將工作記錄和相關材料附卷。

10、被處罰人不服處罰裁決決定，申請復議的案件，辦案單位應重新組卷。

⑴、正卷材料應包括：案卷材料目錄表；被申請人提出的書面答復；行政案件立案審批表，有關法律檢查文書；詢問筆錄和本人書寫的材料；證人證言；物證、書證；現場勘驗筆錄；鑒定結論；視聽資料；其他應當作為證據的材料。

⑵、副卷材料包括：副卷材料目錄表；行政案件內部呈批表；現場檢查、舉報等材料，集體討論意見；其他應當入卷的材料。

第三篇：環(huán)境行政處罰案件辦理程序暫行規(guī)定20160427

關于印發(fā)《環(huán)境行政處罰案件辦理程序暫行規(guī)定》的通知

環(huán)監(jiān)發(fā)〔2009〕42號

環(huán)境監(jiān)察局各處室：

《環(huán)境行政處罰案件辦理程序暫行規(guī)定》已經2009年11月13日召開的環(huán)境監(jiān)察局第九次局務會議審議通過,現予印發(fā)。請各處室遵照執(zhí)行。

附件：

1.環(huán)境行政處罰案件辦理程序暫行規(guī)定 2.環(huán)監(jiān)局處罰案件辦理流程圖

二○○九年十一月二十四日

主題詞：環(huán)保行政處罰辦理程序通知

抄送：環(huán)境應急與事故調查中心、各督查中心，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市環(huán)境監(jiān)察機構。

環(huán)境保護部環(huán)境監(jiān)察局 2009年11月24日印發(fā)

附件一：

環(huán)境行政處罰案件辦理程序暫行規(guī)定

第一條 為規(guī)范環(huán)境保護部環(huán)境行政處罰案件（以下簡稱“處罰案件”，不含核與輻射行政處罰案件）的辦理，依據《行政處罰法》、《環(huán)境保護行政處罰辦法》、《環(huán)境保護部機關“三定”實施方案》和《環(huán)境保護部環(huán)境監(jiān)察局工作規(guī)則》等規(guī)定，結合處罰工作實際，制定本程序規(guī)定。

第二條 環(huán)境監(jiān)察局辦理處罰案件的內部工作程序，適用本規(guī)定。

第三條 環(huán)境監(jiān)察局行政執(zhí)法處罰處（以下簡稱“處罰處”）負責組織處罰案件的辦理。包括具體承擔立案、審查、告知、聽取陳述申辯、復核、結案工作，組織調查取證、聽證、文書送達和處罰決定的執(zhí)行監(jiān)督工作。

環(huán)境監(jiān)察局其他處（室）可以承擔處罰案件的調查取證工作。第四條 環(huán)境監(jiān)察局其他處（室）通過群眾舉報、執(zhí)法檢查等途徑發(fā)現環(huán)境違法行為并認為環(huán)境保護部有權實施處罰的，將有關案件線索材料移送處罰處辦理。

環(huán)境保護部各司（辦）及應急調查中心、各督查中心等單位移送環(huán)境監(jiān)察局并建議由環(huán)境保護部實施處罰的，經環(huán)境監(jiān)察局領導批示后由處罰處辦理。

地方環(huán)保部門移送環(huán)境保護部并建議由環(huán)境保護部實施處罰的，經環(huán)境監(jiān)察局領導批示后由處罰處辦理。

第五條 處罰處指定兩名工作人員具體承辦處罰案件。符合回避條件的，案件承辦人員應當回避。第六條 案件承辦人員按照立案條件對案件線索材料進行初步審查，分類提出處理建議，并按程序報環(huán)境監(jiān)察局局長批準實施：

1、符合立案條件的，填寫統(tǒng)一編號的《環(huán)境違法行為立案登記表》并提出調查取證和案件辦理的建議；

2、不符合立案條件的，不予立案，并將不予立案的理由反饋移送單位。其中，對屬于其他機關管轄的案件，起草《案件移送函》移送有權機關；

3、案件線索材料已附相關證據材料且證據充分、違法事實清楚、調查程序合法的，補辦立案手續(xù)后進入審查程序。

立案審查工作一般在7個工作日內完成。

第七條 委托部環(huán)境保護督查中心或者地方環(huán)保部門調查取證的，案件承辦人員起草《委托調查函》（環(huán)境監(jiān)察局文件），由分管局領導審核后報局長簽發(fā)?！段姓{查函》應當明確調查取證的具體要求和時限。

環(huán)境監(jiān)察局可以委派處罰處以外的執(zhí)法人員進行調查取證。必要時，案件承辦人員可以赴現場實地了解案情，但不得取證。

第八條 案件調查人員不得少于兩人，并應當持有中國環(huán)境監(jiān)察執(zhí)法證等有效執(zhí)法證件。

案件調查人員應當對當事人的基本情況、違法事實、危害后果、違法情節(jié)等情況進行全面、客觀的調查，調取當事人營業(yè)執(zhí)照和組織機構證代碼復印件，制作調查詢問筆錄，并可以視具體案情制作現場檢查（勘察）筆錄，收集照片、錄相、證人證言等其他相關證據。

視具體案情，案件調查人員可以依法采取先行登記保存、查封、暫扣等措施，并可以組織取樣、監(jiān)測。

調查取證工作一般在立案后20個工作日內完成。第九條 調查完畢，案件調查人員應當提交調查報告。調查報告的主要內容包括企業(yè)基本情況、查明的主要違法事實、初步處罰建議，并附上證據材料（如當事人營業(yè)執(zhí)照和組織機構證代碼復印件、調查詢問筆錄、現場檢查（勘察）筆錄、監(jiān)測報告、照片、視聽資料等）。

第十條 案件承辦人員按照案件審查內容負責對調查報告及所附證據材料進行審查，分類提出處理建議，按程序報環(huán)境監(jiān)察局局長批準后實施：

1、發(fā)現不符合立案條件的，撤銷立案；

2、違法事實不清，或者證據不充分，或者調查程序不合法的，退回案件調查人員補充調查取證或者重新調查取證；

3、違法事實清楚、證據充分、調查程序合法的，進入告知程序。

第十一條 案件承辦人員起草《行政處罰事先（聽證）告知書》，按程序報請分管局領導審查后報局長審核，會簽相關業(yè)務司（辦）和政策法規(guī)司后，報分管部領導簽發(fā)。

第十二條 案件承辦人員負責聽取當事人的陳述、申辯和組織聽證。

案件承辦人員可以接受當事人的書面陳述、申辯材料。當事人要求當面陳述、申辯的，案件承辦人員應當約定當事人在工作時間和工作地點聽取，并制作筆錄。

當事人申請聽證的，案件承辦人員提出聽證方案，按程序報分管局領導批準后實施。聽證的具體程序按照環(huán)境保護部有關規(guī)定執(zhí)行。

聽證主持人一般由局長或分管局領導擔任，也可委派處罰處負責人擔任。必要時，可以邀請有關專家擔任聽證主持人。聽證會記錄員由案件承辦人員擔任，可以聘請速錄人員協(xié)助。

聽證地點的選擇可以考慮方便當事人和案件調查人員，并有助于了解案情。

第十三條 案件承辦人員負責對當事人的陳述申辯意見（包括書面材料和聽證會意見）進行復核，并對采納情況及理由作出書面說明。

第十四條 根據違法行為的事實、證據和有關法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，結合調查人員提出的初步處罰意見、當事人的陳述申辯意見（包括書面材料和聽證會意見）及采納情況，案件承辦人員提出處罰建議。

必要時，可以請有關專家出具法律意見。

第十五條 案件承辦人員將處罰建議按程序報分管局領導審核，并建議提請局務會（案件審查委員會）審議。

局務會議對處罰案件的事實認定、法律適用和當事人意見等問題進行全面審查，形成審議意見記入局務會會議紀要。

第十六條 案件承辦人員負責落實局務會議審議意見。決定予以處罰的，案件承辦人員按程序報分管部領導批準后起草行政處罰決定書。第十七條 涉及當事人實體權利的行政處罰法律文書（如《行政處罰事先（聽證）告知書》、《行政處罰決定書》和《環(huán)境違法行為（限期）改正通知書》等），采用“環(huán)境保護部行政處罰與復議文件”文種，由分管局領導審查后報局長審核，會簽相關業(yè)務司局和政策法規(guī)司后，報分管部領導簽發(fā)。

程序性法律文書（如《行政處罰聽證通知書》等）采用“環(huán)境保護部行政處罰與復議函”文種，由分管局領導審查后報局長審核，會簽相關業(yè)務司局和政策法規(guī)司后，報辦公廳領導簽發(fā)。

行政處罰法律文書可以標注為“內部急件”，但不在印發(fā)的正式文書中顯示。

第十八條 案件承辦人員負責將行政處罰文書送達當事人，抄送相關督查中心、所在地省級和市級環(huán)保部門，并送相關業(yè)務司（辦）和政策法規(guī)司。

行政處罰文書送達當事人應當使用送達回證。

委托地方環(huán)保部門代為送達行政處罰文書的，應當辦理書面委托手續(xù)。

第十九條 案件承辦人員負責信息公開的跟蹤和配合工作?！缎姓幜P決定書》和《環(huán)境違法行為（限期）改正通知書》在環(huán)境保護部政府網站(004km.cn)向社會公開，并送中國人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會等相關部門。其他行政處罰文書部內公開。

第二十條 當事人申請行政復議或者提起行政訴訟的，案件承辦人員負責提出初步答辯意見，提交作出處罰決定的證據、依據和其他有關材料，并配合政策法規(guī)司辦理。第二十一條 案件承辦人員負責監(jiān)督行政處罰決定書的執(zhí)行。必要時，環(huán)境監(jiān)察局可以組織后督察。

當事人逾期不申請行政復議、不提起行政訴訟、又不履行處罰決定的，案件承辦人員提出申請人民法院強制執(zhí)行的建議，按程序報分管部領導審批。

部領導審批同意的，案件承辦人員起草《行政處罰強制執(zhí)行申請書》，由分管局領導審查后報局長審核，會簽相關業(yè)務司局和政策法規(guī)司后，報分管部領導簽發(fā)。

案件承辦人員負責辦理書面委托手續(xù)，將《行政處罰強制執(zhí)行申請書》及《行政處罰決定書》、有關證據等材料送達人民法院，并配合人民法院的強制執(zhí)行工作。

案件承辦人員還應將《行政處罰強制執(zhí)行申請書》抄送相關督查中心、所在地省級和市級環(huán)保部門，并送相關業(yè)務司（辦）和政策法規(guī)司。

第二十二條 符合結案條件的，案件承辦人員予以結案，并填寫《行政處罰案件結案登記表》。

第二十三條 結案的行政處罰案件，案件承辦人員負責配合辦公廳文檔處進行立卷歸檔。案卷保管及查閱，按檔案管理有關規(guī)定執(zhí)行。

第四篇：質量技術監(jiān)督行政處罰案件辦理程序規(guī)定

質量技術監(jiān)督行政處罰案件辦理程序規(guī)定

（征求意見稿）

第一章 總 則

第一條【立法目的】為了規(guī)范質量技術監(jiān)督部門行政處罰案件辦理程序，保障質量技術監(jiān)督部門正確實施行政處罰，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)規(guī)定，結合執(zhí)法實踐，制定本規(guī)定。

第二條【適用范圍】各級質量技術監(jiān)督部門辦理行政處罰案件，適用本規(guī)定。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第三條【辦案原則】辦理行政處罰案件，應當做到事實清楚，證據確鑿，程序合法，法律、法規(guī)、規(guī)章適用準確，處罰公正、適當，執(zhí)法文書使用正確、規(guī)范。

第四條【辦案協(xié)作】質量技術監(jiān)督部門在辦理行政處罰案件過程中應當加強協(xié)作。對其他質量技術監(jiān)督部門提出的協(xié)查請求，應當協(xié)助和配合。對發(fā)現的違法行為依法應當由其他質量技術監(jiān)督部門等有關部門進一步處理的，應當將有關情況及時予以通報。

第五條【監(jiān)督檢查】質量技術監(jiān)督部門應當加強對本級案件承辦機構和下級質量技術監(jiān)督部門辦理行政處罰案件的監(jiān)督檢查，發(fā)現錯誤，應當及時予以糾正。

上級質量技術監(jiān)督部門有權對下級質量技術監(jiān)督部門違法辦理的行政處罰案件予以撤銷；對下級質量技術監(jiān)督部門辦理的重大行政處罰案件進行督辦。

第十條【移送管轄】質量技術監(jiān)督部門發(fā)現辦理的案件不屬于本部門管轄時，應當將案件移送有管轄權的質量技術監(jiān)督部門。

受移送的質量技術監(jiān)督部門對管轄權有異議的，應當報請共同的上一級質量技術監(jiān)督部門指定管轄，不得再自行移送。

第十一條【系統(tǒng)外移送管轄】質量技術監(jiān)督部門發(fā)現辦理的案件屬于其他行政管理部門管轄的，應當依法移送其他有關部門。

質量技術監(jiān)督部門發(fā)現違法行為涉嫌犯罪的，應當依照有關規(guī)定將案件移送司法機關。

第三章 行政處罰的一般程序

第十二條【立案前置核查】質量技術監(jiān)督部門對依據監(jiān)督檢查職權或者通過舉報、投訴、申訴、其他部門移送、上級部門交辦等途徑發(fā)現的違法行為線索，應當自發(fā)現之日起7日內組織核查，并決定是否立案。特殊情況下，經本部門負責人批準，可以適當延長核查期限。

立案案件應當報請本部門負責人批準，并按照本規(guī)定程序辦理，直至結案。

第十三條【案件編號】立案案件應當統(tǒng)一確定案件編號，該編號適用于案件的所有執(zhí)法文書。

質量技術監(jiān)督部門應當指定專門機構或者專人負責編發(fā)本部門立案案件編號，做到一起案件一個編號，編號不得重復。

第十四條【承辦人員】案件調查取證應當有兩名以上的承辦人員參加，出示行政執(zhí)法證件并記錄在案。

第十五條【證據種類】案件承辦人員應當對案件進行全面調查，像和拍照等方式收集證據。

第十九條【假冒產品鑒別】對涉嫌假冒產品的鑒別，可以由被假冒的生產企業(yè)或者其授權人組織進行，并出具相關的證明材料。質量技術監(jiān)督部門經過查證，可以將證明材料作為認定案件事實的依據。

出具證明材料的企業(yè)對其證明內容負責，并依法承擔相應的法律責任。

第二十條【抽樣及檢驗】質量技術監(jiān)督部門收集證據時，可以采取抽樣取證的方法。

所抽樣品需要檢驗、檢定或者鑒定的，應當委托具有法定資質的檢驗、檢定或者鑒定機構進行。檢驗、檢定或者鑒定結果應當告知當事人，具備復檢條件的，應當同時告知當事人享有的復檢權利。

第二十一條【先行登記保存】在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，質量技術監(jiān)督部門可以對與涉嫌違法行為有關的證據采取先行登記保存措施。先行登記保存有關證據，應當使用相應的執(zhí)法文書，并由當事人和案件承辦人員簽名或者蓋章。

采取或者解除先行登記保存措施，應當經質量技術監(jiān)督部門負責人批準。

第二十二條【保存證據處理】對于先行登記保存的證據，應當在7日內采取以下措施：

（一）根據情況及時采取記錄、復制、拍照、錄像等證據保全措施；

（二）根據有關法律、法規(guī)規(guī)定可以采取查封、扣押、封存等

行審理。

各級質量技術監(jiān)督部門應當實行案件集體審理制度，設立相應的案件審理組織。案件審理組織對案件進行集體審理后，提出案件處理意見。

行政處罰案件的審理，按照《質量技術監(jiān)督行政處罰案件審理規(guī)定》執(zhí)行。

第二十七條【權利告知】對當事人擬作出行政處罰的，應當告知當事人違法事實、處罰和裁量的理由及依據、處罰種類及幅度，并告知當事人依法享有的權利。

質量技術監(jiān)督部門應當充分聽取當事人的陳述和申辯，不得因當事人的申辯而加重處罰。

第二十八條【案件復核】質量技術監(jiān)督部門對當事人提出的事實、理由和證據，應當進行復核。復核程序按照《質量技術監(jiān)督行政處罰案件審理規(guī)定》執(zhí)行。

第二十九條【處罰決定書】質量技術監(jiān)督部門對當事人依法給予行政處罰的，應當制作行政處罰決定書，載明當事人姓名或者名稱及地址、違法事實及證據、處罰依據、處罰種類及幅度、處罰履行方式及期限、救濟途徑及期限、作出處罰決定的行政機關名稱及日期等內容，并加蓋作出行政處罰決定的行政機關的印章。

行政處罰決定書按照本規(guī)定第七章的有關規(guī)定送達當事人。第三十條【責令改正】質量技術監(jiān)督部門實施行政處罰時，應當依法責令當事人改正或者限期改正違法行為。

責令限期改正的期限按照法律、法規(guī)、規(guī)章或者技術規(guī)范的規(guī)

規(guī)章等有關規(guī)范性文件未做規(guī)定的，罰款數額較大的標準為3萬元。

第三十四條【聽證組織】質量技術監(jiān)督行政部門設立的案件審理組織下設辦公室（以下簡稱案審辦），負責聽證的具體組織工作。

第三十五條【聽證申請】當事人要求聽證的，應當以書面形式提出聽證申請；當事人口頭提出申請的，案審辦應當將當事人基本情況、聽證請求事項以及事實和理由記錄在案，并由當事人簽名、蓋章或者以其他方式確認。

當事人逾期未提出聽證申請的，視為放棄聽證的權利。第三十六條【時限及要求】質量技術監(jiān)督部門應當在接到當事人聽證申請之日起15日內，按照下列要求組織聽證：

（一）確定聽證主持人和記錄員。聽證主持人由質量技術監(jiān)督部門主要負責人指定非本案調查人員擔任，聽證記錄員由案審辦有關人員擔任。

（二）確定聽證參加人。聽證參加人包括案件承辦人員以及當事人。當事人可以委托一至二名代理人參加聽證，委托代理人參加聽證的，應當提交書面委托書。

（三）確定聽證主要內容。案審辦向聽證主持人提交當事人基本情況、當事人違法事實和證據以及本部門擬處理意見、當事人請求事項以及事實和理由等有關材料。

（四）確定聽證時間和地點。案審辦應當在舉行聽證的7日前，將聽證的時間、地點通知當事人。

第三十七條【聽證撤銷】當事人在舉行聽證之前，提出撤回聽證申請的，應當準許，并記錄在案。

第五章 行政處罰的簡易程序

第四十二條【適用原則】對于違法事實清楚、證據確鑿，依法應當對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出行政處罰決定。

第四十三條【辦案要求】案件承辦人員在實施當場處罰時，應當收集必要的物證、書證、當事人陳述、現場筆錄等證據，并使用統(tǒng)一的當場處罰決定書。

前款規(guī)定的當場處罰決定書應當載明當事人的違法行為、行政處罰依據、罰款數額、時間、地點以及行政機關的名稱，并由案件承辦人員簽字或者蓋章、當事人簽字或者押印后，當場交付當事人。當事人拒絕簽字或者押印的，應當注明情況。

第四十四條【罰款收繳】案件承辦人員實施當場處罰，當場收繳罰款的，應當依照《中華人民共和國行政處罰法》的有關規(guī)定執(zhí)行。

第四十五條【程序要求】案件承辦人員適用簡易程序實施當場處罰的，應當符合本規(guī)定第十四條、第二十七條、第五十六條的規(guī)定。

第六章 行政處罰的執(zhí)行

第四十六條【執(zhí)行】行政處罰決定書一經送達即具有法律效力。當事人在申請行政復議或者提起行政訴訟期間，行政處罰決定不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

第四十七條【加處罰款】當事人未按行政處罰決定規(guī)定的期限繳納罰款的，質量技術監(jiān)督部門可以每日按罰款數額的百分之三加

1決定無法繼續(xù)執(zhí)行的，經本部門主要負責人批準，可以決定終止行政處罰決定的執(zhí)行。

第五十四條【結案要求】有下列情形之一的，經本部門負責人批準后，予以結案：

（一）行政處罰決定執(zhí)行完畢的；

（二）經人民法院判決或者裁定執(zhí)行完畢的；

（三）不予行政處罰的；

（四）案件移送有管轄權部門或者司法機關的；

（五）決定撤銷立案的；

（六）決定終止行政處罰決定執(zhí)行的。

第五十五條【案件報告】縣級以上質量技術監(jiān)督部門對下列案件，應當在結案后15日內向上一級質量技術監(jiān)督部門報告并備案：

（一）上級質量技術監(jiān)督部門交辦、督辦的案件；

（二）跨行政區(qū)域管轄或者指定管轄的案件；

（三）有重大影響的涉外案件；

（四）經行政復議或者行政訴訟的案件；

（五）向司法機關移送的案件。

縣級以上質量技術監(jiān)督部門對于本級人民政府交辦的案件或者在本行政區(qū)域內有重大影響的案件，應當及時向本級人民政府報告。

第五十六條【案卷保存】案件辦理過程中形成的材料，應當按照檔案管理的規(guī)定立卷歸檔。

第七章 期間與送達

第五十七條【期間】期間包括法定期間和質量技術監(jiān)督部門指

3方式無法送達的，可以公告送達。公告送達，可以在受送達人原住所地張貼公告，也可以根據實際情況，通過報紙、電視、互聯(lián)網等新聞媒體發(fā)布公告。自發(fā)出公告之日起，經過六十日，即視為送達。

公告送達，應當在案卷中記明公告送達的原因和經過。

第八章 附 則

第六十三條【參照執(zhí)行】質量技術監(jiān)督系統(tǒng)內，法律、法規(guī)授權的執(zhí)法機構辦理行政處罰案件，依照本規(guī)定執(zhí)行。

第六十四條【解釋部門】本規(guī)定由國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局負責解釋。

第六十五條【施行時間】本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。原國家技術監(jiān)督局1990年7月16日發(fā)布的《技術監(jiān)督行政案件辦理程序的規(guī)定》、1995年12月8日發(fā)布的《技術監(jiān)督行政案件現場處罰規(guī)定》、1996年9月18日發(fā)布的《技術監(jiān)督行政案件聽證工作規(guī)則》同時廢止。

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第五篇：質量技術監(jiān)督行政處罰案件辦理程序規(guī)定

質量技術監(jiān)督行政處罰案件審理規(guī)定

第一條 為了規(guī)范質量技術監(jiān)督行政處罰案件審理工作，根據《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條 各級質量技術監(jiān)督部門審理、復核行政處罰案件，適用本規(guī)定。

第三條 各級質量技術監(jiān)督部門應當設立行政處罰案件審理委員會（以下稱案審委），負責對立案查處的行政處罰案件進行集體審理。

第四條 案審委應當由五名以上的單數委員組成，其中主任委員、副主任委員各一名。主任委員由質量技術監(jiān)督部門主要負責人或者其委托的負責人擔任，副主任委員由質量技術監(jiān)督部門有關負責人擔任。

縣(區(qū))級質量技術監(jiān)督部門可以根據人員編制等實際情況設置案審委委員。

案審委委員應當由取得行政執(zhí)法證件的人員擔任。

第五條 案審委審理案件實行會議制度。案審會議由主任委員或者其委托的副主任委員主持。

第六條 對擬作出責令停產停業(yè)、吊銷許可證、較大數額罰款決定的，或者情節(jié)復雜、影響重大的行政處罰案件，應當由三分之二以上委員進行集體審理。對其他行政處罰案件，可以由三名以上委員進行集體審理。

較大數額罰款的標準，由省級質量技術監(jiān)督部門結合本地實際 確定。

第七條 案審委應當下設辦公室（或者專職工作人員，下同）。案審委辦公室（以下簡稱案審辦）應當按照查審分離的原則設置。

案審辦的主要工作職責包括：

（一）對行政處罰案件進行初審；

（二）召集案審會議，組織整理審理記錄；

（三）按照案審委提出的處理意見，組織案件承辦機構制作相應的執(zhí)法文書，并履行相關的報批手續(xù)；

（四）組織行政處罰案件復核及聽證工作；

（五）組織對下級質量技術監(jiān)督部門報批案件的審查；

（六）承擔案審委的其他日常工作。

第八條 案件承辦機構應當在案件調查終結后，將案件調查終結報告以及案件的全部材料提交案審辦進行初審。

案件調查終結報告應當載明以下事項：

（一）案由及當事人的基本情況；

（二）調查經過及采取強制措施的情況；

（三）調查認定的違法事實及主要證據；

（四）當事人在調查過程中提出的申辯事實及理由；

（五）違法行為性質及定性依據；

（六）擬處理意見及其依據；

（七）從輕、減輕或者從重處罰等其他需要說明的事項。

第九條 案審辦應當自接到案件材料后五個工作日內，完成對案件的初審工作。初審內容主要包括：

（一）對案件是否具有管轄權；

（二）違法主體認定是否準確；

（三）辦案程序是否符合法定要求；

（四）案件事實是否清楚，證據是否確鑿充分，執(zhí)法文書是否規(guī)范；

（五）適用法律依據是否準確；

（六）處理建議是否合法、適當；

（七）處罰裁量是否合理、公正；

（八）違法行為是否涉嫌犯罪，并需要移送司法機關。第十條 案審辦對案件進行初審后，應當提出初審意見，按照本規(guī)定第六條的規(guī)定報請案審委集體審理。

案審辦初審時發(fā)現案件需要進行補充調查或者案件材料需要補正的，應當向案件承辦機構提出補充調查或者補正的建議。

第十一條 案審會議按照以下程序進行：

（一）會議主持人宣布本次會議參加人員是否符合規(guī)定，說明本次會議審理案件的數量及審理程序等；

（二）案件承辦人員介紹案情及擬處理意見；

（三）案審辦介紹案件的初審意見；

（四）參加會議委員對案件的管轄權、違法事實、證據、辦案程序、法律依據、當事人申辯事實及理由等內容進行審議，并發(fā)表意見；

（五）參加會議委員對擬處理意見的合法性及合理性進行審議，并形成結論性的處理意見；

（六）會議主持人宣布案審會議結束。案件承辦人員可以列席案審會議。

第十二條 案審委應當對案件進行全面審理，并提出以下處理意見：

（一）對違法事實清楚、證據確鑿的，依法給予行政處罰；

（二）對違法事實不能成立、違法行為已過追訴時效或者違法主體依法不予行政處罰的，不予行政處罰；

（三）對違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰；

（四）對違法行為需要由其他部門進一步處理的，向有關部門提出行政建議；

（五）對違法行為依法不屬于本部門管轄或者依法需要追究刑事責任的，移送有管轄權的部門或者司法機關；

（六）對違法行為需要補充調查或者案件材料需要補正的，提出補充調查或者補正等處理意見。

案件審理可以根據需要，征求有關部門的專家意見。專家意見應當記錄在案。

第十三條 案審會議應當形成審理記錄，經參加會議的案審委委員確認簽字，存入行政處罰案卷。具備條件的可以同時采集錄像、錄音等視聽資料，作為文字記錄的輔助材料存入案卷。

第十四條 質量技術監(jiān)督部門應當在案審會議結束后，根據案審委提出的處理意見制作并送達行政處罰告知、不予行政處罰、行政建議、案件移送等相應的執(zhí)法文書。作出不予行政處罰、行政建議、案件移送等決定的，應當報請質量技術監(jiān)督部門主要負責人批準。

第十五條 當事人對行政處罰告知內容未提出陳述、申辯或者在法定期限內未要求聽證的，質量技術監(jiān)督部門應當及時制作行政處罰決定書，報請案審委主任委員批準后送達并執(zhí)行。

第十六條 當事人提出新的申辯事實及理由的，案審辦應當組織進行復核，并報請案審委重新審理。

經過聽證的案件，案審辦應當報請案審委重新審理。第十七條 案審委對本規(guī)定第十六條規(guī)定的案件重新審理后，維持原處理意見的，質量技術監(jiān)督部門應當及時制作行政處罰決定書，依法送達并執(zhí)行。

案審委改變原認定的違法事實、證據、處罰依據或者處罰種類及幅度的，應當重新履行行政處罰告知程序。

經復核重審作出的行政處罰決定，應當報請質量技術監(jiān)督部門主要負責人批準。

第十八條 行政處罰決定一經作出，不得擅自改變。確有法定事由需要改變行政處罰決定的，應當經案審委重新審理決定，并報請質量技術監(jiān)督部門主要負責人批準。

第十九條 案審辦負責督促案件承辦機構及時對案件進行立卷存檔以及對《質量技術監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》第五十五條規(guī)定的案件報告、備案。

第二十條 上級質量技術監(jiān)督部門對下級質量技術監(jiān)督部門因案件管轄、延期或者其他依法需要報請決定的案件，應當由案審辦 組織進行審查，并報請案審委主任委員批準決定。

第二十一條 本規(guī)定由國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局負責解釋。第二十二條 本規(guī)定自2011年7月1日起施行。原國家技術監(jiān)督局1996年9月18日公布的《技術監(jiān)督行政案件審理工作規(guī)則》同時廢止。