第一篇：案例(概論為主)

案例1-案例22 案例1 【背景】某工程項(xiàng)目業(yè)主與監(jiān)理單位及承包商分別簽訂了施工階段監(jiān)理合同和工程施工合同。由于工期緊張，在設(shè)計(jì)單位僅交付地下室的施工圖時(shí)，業(yè)主要求承包商進(jìn)場施工，同時(shí)向監(jiān)理單位提出對設(shè)計(jì)圖紙質(zhì)量把關(guān)的要求，在此情況下，監(jiān)理單位為滿足業(yè)主要求，由項(xiàng)目土建監(jiān)理工程師向業(yè)主直接報(bào)送監(jiān)理規(guī)劃，其部分內(nèi)容如下： 1．工程概況；

2．監(jiān)理工作范圍和目標(biāo)； 3．監(jiān)理組織；

4．設(shè)計(jì)方案評選方法及組織設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)工作的監(jiān)理措施；

5．因設(shè)計(jì)圖紙不全，擬按進(jìn)度分階段編寫基礎(chǔ)、主體、裝修工程的施工監(jiān)理措施； 6．對施工合同進(jìn)行監(jiān)督管理； 7．施工階段監(jiān)理工作制度……

由于承包商不具備防水施工技術(shù)，故合同約定：地下防水工程可以分包。在承包商尚未確定防水分包單位的情況下，業(yè)主代表為保證工期和工程質(zhì)量，自行選擇了I家專承防水施工業(yè)務(wù)的施工單位，承擔(dān)防水工程施工任務(wù)(尚未簽訂正式合同)，并書面通知總監(jiān)理工程師和承包商已確定分包單位進(jìn)場時(shí)間，要求配合施工。【問題】

1．你認(rèn)為監(jiān)理規(guī)劃是否有不妥之處?為什么? 2．你認(rèn)為以上合同約定中不妥的做法有哪些? 3．總監(jiān)理工程師接到業(yè)主通知后應(yīng)如何處理? 題目詳解： 1．不妥之處有：

(1)工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織編寫、簽發(fā)，試題所給背景材料中是由土建監(jiān)理工程師直接向業(yè)主“報(bào)送”；

(2)本工程項(xiàng)目是施工階段監(jiān)理，監(jiān)理規(guī)劃中編寫的“設(shè)計(jì)方案評選方法及組織設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)工作的監(jiān)理措施”等內(nèi)容是設(shè)計(jì)階段監(jiān)理應(yīng)編制的內(nèi)容，不應(yīng)該編寫在施工階段監(jiān)理規(guī)劃中；

(3)“因設(shè)計(jì)圖紙不全，擬按進(jìn)度分階段編寫基礎(chǔ)、主體、裝修工程的施工監(jiān)理措施”不妥，施工圖不全不應(yīng)影響監(jiān)理規(guī)劃的完整編寫。2．不妥之處在于：

(1)業(yè)主違背了承包合同的約定以及建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施原則中的“公正、獨(dú)立、自主”和“責(zé)權(quán)一致”的原則；

(2)在未事先征得監(jiān)理工程師同意的情況下，自行確定了分包單位；

(3)也未事先與承包單位充分協(xié)商，而是確定了分包單位以后才通知承包單位；?(4)在沒有正式簽定分包合同的情況下，就確定分包單位進(jìn)場作業(yè)時(shí)間也不妥；

(5)此外，業(yè)主也違背了《監(jiān)理規(guī)范》中的應(yīng)由監(jiān)理工程師審查分包單位的規(guī)定，以及關(guān)于建設(shè)單位和承包單位間與合同有關(guān)的聯(lián)系活動應(yīng)通過監(jiān)理工程師的規(guī)定。

3．總監(jiān)理工程師接到業(yè)主通知后，首先應(yīng)及時(shí)與業(yè)主溝通，簽發(fā)該分包意向無效的書面監(jiān)理通知，盡可能采取措施阻止分包單位進(jìn)場，避免問題進(jìn)一步復(fù)雜化?？偙O(jiān)理工程師應(yīng)對業(yè)主意向的分包單位進(jìn)行資質(zhì)審查，若資質(zhì)審查合格，可與承包商協(xié)商，建議承包商與該合格的防水分包單位簽訂防水分包合同；若資質(zhì)審查不合格，總監(jiān)理工程師應(yīng)與業(yè)主協(xié)商，建議由承包商另選合格的防水分包單位?？偙O(jiān)理工程師應(yīng)及時(shí)將處理結(jié)果報(bào)告業(yè)主備案。

案例2 【背景】某施工企業(yè)通過投標(biāo)獲得了某住宅樓的施工任務(wù)，地上18層、地下3層，鋼筋混凝土剪力墻結(jié)構(gòu)，業(yè)主與施工單位、監(jiān)理單位分別簽訂了施工合同、監(jiān)理合同。施工單位(總包單位)將土方開挖、外墻涂料與防水工程分別分包給專業(yè)性公司，并簽訂了分包合同。

施工合同中說明：建筑面積23420m2，建設(shè)工期450天，1998年8月1日開工，1999年11月25日竣工，工程造價(jià)3165萬元。

合同約定結(jié)算方法：合同價(jià)款調(diào)整范圍為業(yè)主認(rèn)定的工程量增減、設(shè)計(jì)變更和洽商；外墻涂料、防水工程的材料費(fèi)，調(diào)整依據(jù)為本地區(qū)工程造價(jià)管理部門公布的價(jià)格調(diào)整文件。

【問題】

合同履行過程中發(fā)生下述幾種情況，請按要求回答問題。

1．總包單位于7月24日進(jìn)場，進(jìn)行開工前的準(zhǔn)備工作。原定8月1日開工，因業(yè)主辦理伐樹手續(xù)而延誤至5日才開工，總包單位要求工期順延4天。此項(xiàng)要求是否成立?根據(jù)是什么? 2．土方公司在基礎(chǔ)開挖中遇有地下文物，采取了必要的保護(hù)措施。為此，總包單位請他們向業(yè)主要求索賠。此種做法對否?為什么? 3．在基礎(chǔ)回填過程中，總包單位已按規(guī)定取土樣，試驗(yàn)合格。監(jiān)理工程師對填土質(zhì)量表 2 示異議，責(zé)成總包單位再次取樣復(fù)驗(yàn)，結(jié)果合格?？偘鼏挝灰蟊O(jiān)理單位支付試驗(yàn)費(fèi)。此種做法對否?為什么? 4．總包單位對混凝土攪拌設(shè)備的加水計(jì)量器進(jìn)行改進(jìn)研究，在本公司試驗(yàn)室內(nèi)進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，改進(jìn)成功用于本工程，總包單位要求此項(xiàng)試驗(yàn)費(fèi)由業(yè)主支付。監(jiān)理工程師是否批準(zhǔn)?為什么? 5．結(jié)構(gòu)施工期間，總包單位經(jīng)總監(jiān)理工程師同意更換了原項(xiàng)目經(jīng)理，組織管理一度失調(diào)，導(dǎo)致封頂時(shí)間延誤8天?？偘鼏挝灰钥偙O(jiān)理工程師同意為由，要求給予適當(dāng)工期補(bǔ)償?？偙O(jiān)理工程師是否批準(zhǔn)?為什么? 6．監(jiān)理工程師檢查廁浴間防水工程，發(fā)現(xiàn)有漏水房間，逐一記錄并要求防水公司整改。防水公司整改后向監(jiān)理工程師進(jìn)行了口頭匯報(bào)，監(jiān)理工程師即簽證認(rèn)可。事后發(fā)現(xiàn)仍有部分房間漏水，需進(jìn)行返工。問返修的經(jīng)濟(jì)損失由誰承擔(dān)?監(jiān)理工程師有什么錯(cuò)誤? 7．在做屋面防水時(shí)，經(jīng)中間檢查發(fā)現(xiàn)施工不符合設(shè)計(jì)要求，防水公司也自認(rèn)為難以達(dá)到合同規(guī)定的質(zhì)量要求，就向監(jiān)理工程師提出終止合同的書面申請，問監(jiān)理工程師應(yīng)如何協(xié)調(diào)處理? 8．在進(jìn)行結(jié)算時(shí)，總包單位根據(jù)投標(biāo)書，要求外墻涂料費(fèi)用按發(fā)票價(jià)計(jì)取，業(yè)主認(rèn)為應(yīng)按合同條件中約定計(jì)取，為此發(fā)生爭議。監(jiān)理工程師應(yīng)支持哪種意見?為什么?

題目詳解：

1．成立。因?yàn)閷儆跇I(yè)主責(zé)任(或業(yè)主未及時(shí)提供施工場地)。2．不對。因?yàn)橥练焦緸榉职?，與業(yè)主無合同關(guān)系。3．不對。因?yàn)榘匆?guī)定，此項(xiàng)費(fèi)用應(yīng)由業(yè)主支付。

4．不批準(zhǔn)。因?yàn)榇隧?xiàng)支出已包含在工程合同價(jià)中(或此項(xiàng)支出應(yīng)由總包單位承擔(dān))。5．不批。雖然總監(jiān)同意更換，不等同于免除總包單位應(yīng)負(fù)的責(zé)任。6．經(jīng)濟(jì)損失由防水公司承擔(dān)。監(jiān)理工程師的錯(cuò)誤：

(1)不能憑口頭匯報(bào)簽證認(rèn)可，應(yīng)到現(xiàn)場復(fù)驗(yàn)；(2)不能直接要求防水公司整改，應(yīng)要求總包整改；

(3)不能根據(jù)分包單位的要求進(jìn)行簽證，應(yīng)根據(jù)總包單位的申請進(jìn)行復(fù)驗(yàn)、簽證。7．監(jiān)理工程師應(yīng)該：

(1)拒絕接受分包單位終止合同申請；

(2)要求總包單位與分包單位雙方協(xié)商，達(dá)成一致后解除合同；(3)要求總包單位對不合格工程返工處理。8．監(jiān)理工程師應(yīng)支持業(yè)主意見。因?yàn)榘匆?guī)定，合同條件與投標(biāo)書條件有矛盾時(shí)，解釋順序?yàn)楹贤瑮l件在投標(biāo)書之先(或按合同約定結(jié)算)。

案例3 【背景】某業(yè)主開發(fā)建設(shè)1棟20層綜合辦公大樓，委托A監(jiān)理公司進(jìn)行該工程施工階段監(jiān)理工作。經(jīng)過工程招標(biāo)，業(yè)主選擇了B建筑公司總承包工程施工任務(wù)。B建筑公司自行完成該大樓主體結(jié)構(gòu)的施工。獲得業(yè)主許可后，B建筑公司將水電、暖通工程分包給C安裝公司，裝飾工程分包給D裝修公司。在該工程中，監(jiān)理單位進(jìn)行了如下工作：

1．總監(jiān)理工程師組建了項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，采用直線制監(jiān)理組織形式，設(shè)立了總監(jiān)辦公室，任命總監(jiān)理工程師代表。

2．總監(jiān)理工程師組織制定了監(jiān)理規(guī)劃，在監(jiān)理規(guī)劃中明確，監(jiān)理機(jī)構(gòu)的工作任務(wù)之一是做好與業(yè)主、承包商的協(xié)調(diào)工作。

3．總監(jiān)理工程師要求專業(yè)監(jiān)理工程師在編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則時(shí)，制定旁站監(jiān)理方案，明確旁站監(jiān)理的范圍和旁站監(jiān)理人員職責(zé)。此方案報(bào)送一份給業(yè)主，另抄送工程所在地的建設(shè)行政主管部門或其委托的工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

4．在監(jiān)理機(jī)構(gòu)制定的旁站監(jiān)理方案中，旁站監(jiān)理人員的職責(zé)有：

(1)核查進(jìn)場材料、構(gòu)配件、設(shè)備等的質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告等，并可在現(xiàn)場監(jiān)督施工單位進(jìn)行檢驗(yàn)；

(2)做好旁站監(jiān)理記錄和監(jiān)理日記，保存旁站監(jiān)理原始資料。

5．結(jié)合工程實(shí)際，監(jiān)理機(jī)構(gòu)積極進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作。首先明確了風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，其次確定了風(fēng)險(xiǎn)識別的方法，通過風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，制定了風(fēng)險(xiǎn)對策，主要是完善損失控制計(jì)劃系統(tǒng)，及時(shí)實(shí)施損失控制措施。【問題】

1．總監(jiān)理工程師應(yīng)如何確定適宜本工程實(shí)際的直線制監(jiān)理組織形式，并畫出圖示。2．在施工階段，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)與施工單位的協(xié)調(diào)工作應(yīng)注意哪些內(nèi)容? 3．指出監(jiān)理機(jī)構(gòu)關(guān)于旁站監(jiān)理方案制定、報(bào)送及其內(nèi)容的不妥之處并改正。4．旁站監(jiān)理方案中旁站監(jiān)理人員的職責(zé)是否全面?若不全面，請補(bǔ)充其缺項(xiàng)。

5．風(fēng)險(xiǎn)識別的方法有哪些?其中，哪一種方法是必須采用的?風(fēng)險(xiǎn)識別的核心工作和工作成果分別是什么? 6．損失控制計(jì)劃系統(tǒng)的組成部分有哪些?一般采取哪些具體措施? 4 題目詳解：

1．總監(jiān)理工程師應(yīng)采用按專業(yè)內(nèi)容分解的直線制監(jiān)理組織形式如圖1—1所示。

2．協(xié)調(diào)工作的主要內(nèi)容有：與承包商項(xiàng)目經(jīng)理關(guān)系的協(xié)調(diào)；進(jìn)度問題的協(xié)調(diào)；質(zhì)量問題的協(xié)調(diào)；對承包商違約行為的處理；合同爭議的協(xié)調(diào)；對分包單位的協(xié)調(diào)；處理好人際關(guān)系。3．①在編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則時(shí)制定旁站監(jiān)理方案不妥。應(yīng)在編制監(jiān)理規(guī)劃時(shí)制定旁站監(jiān)理方案。

②旁站監(jiān)理方案的內(nèi)容不妥。還應(yīng)明確旁站監(jiān)理的內(nèi)容和程序。

③旁站監(jiān)理方案的報(bào)送不妥。還應(yīng)報(bào)送施工單位。4．旁站監(jiān)理人員的職責(zé)不全面。其缺項(xiàng)有：

①檢查施工單位現(xiàn)場質(zhì)檢人員到崗、特殊工種人員持證上崗以及施工機(jī)械、建筑材料準(zhǔn)備情況。

②在現(xiàn)場跟班監(jiān)督關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工執(zhí)行施工方案以及工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)情況。

5．風(fēng)險(xiǎn)識別的方法有：專家調(diào)查法、財(cái)務(wù)報(bào)表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法。必須包括風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法。風(fēng)險(xiǎn)識別的核心工作一是建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)分解，二是識別 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件及后果。

6．損失控制計(jì)劃系統(tǒng)由預(yù)防計(jì)劃、災(zāi)難計(jì)劃和應(yīng)急計(jì)劃組成。預(yù)防計(jì)劃中采取的措施有組織措施、管理措施、合同措施、技術(shù)措施。

案例4 【背景】某監(jiān)理單位承接了一工程項(xiàng)目施工階段監(jiān)理工作。該建設(shè)單位要求監(jiān)理單位必須在監(jiān)理進(jìn)場后的1個(gè)月內(nèi)提交監(jiān)理規(guī)劃。監(jiān)理單位因此立即著手編制工作。

1．為了使編制工作順利地在要求時(shí)間內(nèi)完成，監(jiān)理單位認(rèn)為首先必須明確以下問題：(1)編制工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃的重要性；(2)監(jiān)理規(guī)劃由誰來組織編制；(3)規(guī)定其編制的程序和步驟。

2．收集制定編制監(jiān)理規(guī)劃的依據(jù)資料：(1)施工承包合同資料：(2)建設(shè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)；

(3)反映項(xiàng)目法人對項(xiàng)目監(jiān)理要求的資料；(4)反映監(jiān)理項(xiàng)目特征的有關(guān)資料；(5)關(guān)于項(xiàng)目承包單位、設(shè)計(jì)單位的資料。3．監(jiān)理規(guī)劃編制如下基本內(nèi)容：(1)各單位之間的協(xié)調(diào)程序；(2)工程概況；

(3)監(jiān)理工作范圍和工作內(nèi)容；(4)監(jiān)理工作程序；(5)項(xiàng)目監(jiān)理工作責(zé)任；(6)工程基礎(chǔ)施工組織等等。【問題】

1．工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃的重要性是什么? 2．在一般情況下，監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)由誰來組織編制? 3．在所收集的制定監(jiān)理規(guī)劃的資料中哪些是必要的?你認(rèn)為還應(yīng)補(bǔ)充哪些方面的資料? 4．在所編制的監(jiān)理規(guī)劃與監(jiān)理大綱之間有何關(guān)系? 5．所編制的監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容中，哪些內(nèi)容應(yīng)該編入監(jiān)理規(guī)劃中?并請進(jìn)一步說明它們包括哪 6 些具體內(nèi)容。

6．建設(shè)單位要求編制完成的時(shí)間合理嗎? 題目詳解：

1．工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃的重要性是：它是監(jiān)理工作的指導(dǎo)性文件，是監(jiān)理組織有序地開展監(jiān)理工作的依據(jù)和基礎(chǔ)。

2．監(jiān)理規(guī)劃由監(jiān)理單位在總監(jiān)理工程師的主持下負(fù)責(zé)編寫制定。

3．第2、3、4條是必要的。還應(yīng)補(bǔ)充的資料是：反映項(xiàng)目建設(shè)條件的有關(guān)資料；反映當(dāng)?shù)毓こ探ㄔO(shè)政策、法規(guī)方面的資料。

4．監(jiān)理規(guī)劃是在監(jiān)理大綱的基礎(chǔ)上編寫的；監(jiān)理規(guī)劃包括的內(nèi)容與深度比監(jiān)理大綱更為具體和詳細(xì)。

5．應(yīng)該編人的內(nèi)容有第2、3、4條。

工程概況應(yīng)包括：工程名稱、建設(shè)地址；工程項(xiàng)目組成及建筑規(guī)模；主要建筑結(jié)構(gòu)類型；預(yù)計(jì)工程投資總額；預(yù)計(jì)項(xiàng)目工期；工程質(zhì)量等級；主體工程設(shè)計(jì)單位及施工總承包單位名稱；工程特點(diǎn)的簡要描述。

監(jiān)理工作范圍和工作內(nèi)容應(yīng)包括：施工階段質(zhì)量控制；施工階段的進(jìn)度控制；施工階段投資控制。

6．不合理。應(yīng)在召開第一次工地會議前報(bào)送建設(shè)單位。

案例5 【背景】某機(jī)械廠總裝車間建設(shè)項(xiàng)目，是1座典型的鋼筋混凝土裝配式單層工業(yè)廠房?；硬捎梅牌麓箝_挖；混凝土灌注樁基和杯形基礎(chǔ)；預(yù)制鋼筋混凝土柱、屋架、吊車梁；屋架和吊車梁用后張法就地預(yù)加應(yīng)力；外購屋面板；鋼支撐結(jié)構(gòu)。建設(shè)單位與某監(jiān)理單位簽訂了委托監(jiān)理合同，與施工單位簽訂了施工合同。

項(xiàng)目總監(jiān)理工程師主持編制了監(jiān)理規(guī)劃，上報(bào)監(jiān)理單位審批。監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人建議總監(jiān)修改或補(bǔ)充完善監(jiān)理規(guī)劃中如下內(nèi)容：

一、修改和完善旁站監(jiān)理有關(guān)內(nèi)容：

1．旁站監(jiān)理范圍和內(nèi)容：廠房基礎(chǔ)工程的混凝土灌注樁和杯形基礎(chǔ)混凝土澆筑；廠房主體結(jié)構(gòu)工程的柱、屋架、吊車梁混凝土澆筑，柱、屋架、吊車梁、屋面板吊裝，鋼支撐安裝。2．旁站監(jiān)理程序：監(jiān)理單位制定旁站監(jiān)理方案，并送施工單位；施工單位在需要實(shí)施旁站的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序進(jìn)行施工前24小時(shí)書面通知監(jiān)理機(jī)構(gòu)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)安排旁站人員按 7 旁站監(jiān)理方案實(shí)施監(jiān)理。3．旁站監(jiān)理人員主要職責(zé)有：

(1)檢查施工單位有關(guān)人員的上崗證和到崗情況；(2)檢查機(jī)械、材料準(zhǔn)備情況；

(3)檢查旁站部位、工序有否執(zhí)行強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和施工方案。

(4)核查進(jìn)場材料、構(gòu)配件、設(shè)備、商品混凝土的質(zhì)量檢測報(bào)告，監(jiān)督施工單位的檢驗(yàn)或委托第三方復(fù)驗(yàn)。

4．旁站人員發(fā)現(xiàn)施工單位有違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的行為時(shí)，應(yīng)立即報(bào)告監(jiān)理工程師或總監(jiān)理工程師處理；

5．凡旁站監(jiān)理人員未在旁站監(jiān)理記錄上簽字的，不得進(jìn)行下一道工序施工。

二、關(guān)于竣工驗(yàn)收階段的監(jiān)理工作，規(guī)劃中有：

1．認(rèn)真審查施工單位提交的竣工資料，并提出監(jiān)理意見；

2．總監(jiān)理工程師組織監(jiān)理工程師對工程質(zhì)量進(jìn)行全面檢查，并提出整改意見，督促及時(shí)整改；

3．工程預(yù)驗(yàn)收合格后，由總監(jiān)理工程師簽署竣工報(bào)驗(yàn)單，并向業(yè)主提出由總監(jiān)理工程師簽字的工程質(zhì)量評估報(bào)告；

4．協(xié)助建設(shè)單位在竣工報(bào)驗(yàn)單簽署后21天內(nèi)組織竣工驗(yàn)收； 5．參加由建設(shè)單位組織的竣工驗(yàn)收，并簽署監(jiān)理意見；

三、規(guī)劃中有關(guān)監(jiān)理資料及檔案管理制度的內(nèi)容如下：

1．監(jiān)理資料由項(xiàng)目總監(jiān)負(fù)責(zé)管理，由某信息管理工程師具體實(shí)施； 2．監(jiān)理資料必須及時(shí)整理、真實(shí)完整、分類有序； 3．監(jiān)理資料應(yīng)在各階段監(jiān)理工作結(jié)束后及時(shí)歸檔； 4．監(jiān)理檔案的編制質(zhì)量和組卷方法應(yīng)滿足國家有關(guān)要求；

5．每位監(jiān)理工程師都應(yīng)當(dāng)正確無誤地填寫和簽發(fā)“監(jiān)理單位用表(B類表)”； 6．每一個(gè)監(jiān)理人員都應(yīng)熟悉要在不同單位歸檔保存的10大類監(jiān)理文件；

四、監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人認(rèn)為，監(jiān)理規(guī)劃中目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)分析部分是一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)，建議補(bǔ)充以下內(nèi)容：

1．要根據(jù)本建設(shè)項(xiàng)目的工程情況和建設(shè)條件，列出投資、質(zhì)量、進(jìn)度三大目標(biāo)控制的常見風(fēng)險(xiǎn)和主要風(fēng)險(xiǎn)：

2．在正確認(rèn)識風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)對策?！締栴}】

1．在施工旁站監(jiān)理各條內(nèi)容中，有哪些不恰當(dāng)?錯(cuò)誤的請改正，不完整的請補(bǔ)充。2．竣工驗(yàn)收階段的監(jiān)理工作中，有哪些錯(cuò)誤?并請改正。

3．(1)對照監(jiān)理單位資料和檔案管理的職責(zé)，請對規(guī)劃內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充。

(2)在監(jiān)理用表(B類表)中，哪些必須由項(xiàng)目總監(jiān)理工程師簽發(fā)?請寫出應(yīng)由建設(shè)單位永久保存，監(jiān)理單位長期保存，并送檔案管理部門保存的兩個(gè)監(jiān)理文件。監(jiān)理規(guī)劃如何歸檔保存? 4．風(fēng)險(xiǎn)識別的核心工作是什么?建立初始風(fēng)險(xiǎn)清單有哪些方法?建立最終風(fēng)險(xiǎn)清單的方法是什么?損失控制計(jì)劃系統(tǒng)由哪些部分組成? 題目詳解：

1．(1)旁站監(jiān)理內(nèi)容不完整。應(yīng)補(bǔ)充土方回填，混凝土屋架和吊車梁的預(yù)應(yīng)力張拉；(2)旁站程序不恰當(dāng)。旁站監(jiān)理方案還應(yīng)送建設(shè)單位和工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)；

(3)旁站監(jiān)理人員職責(zé)不完整。應(yīng)補(bǔ)充做好旁站監(jiān)理記錄和監(jiān)理日記，保存旁站監(jiān)理原始資料；

(4)錯(cuò)誤。應(yīng)改為旁站監(jiān)理人員有權(quán)責(zé)令施工單位立即整改；

(5)不恰當(dāng)。應(yīng)改為凡旁站監(jiān)理人員和施工單位現(xiàn)場質(zhì)檢人員未在旁站記錄上簽字的，不得進(jìn)行下一道工序施工。

2．第3、4錯(cuò)誤。3應(yīng)改為工程質(zhì)量評估報(bào)告要由總監(jiān)理工程師和監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審核簽字。4應(yīng)改為28天內(nèi)組織竣工驗(yàn)收。

3．(1)應(yīng)補(bǔ)充：①對施工單位工程文件的形成、積累、立卷歸檔進(jìn)行監(jiān)督、檢查；②監(jiān)理文件應(yīng)按規(guī)定套數(shù)、內(nèi)容在各階段監(jiān)理工作結(jié)束后及時(shí)移交建設(shè)單位匯總。(2)①工程暫停令、工程款支付證書、工程臨時(shí)延期審批表、工程最終延期審批 表和費(fèi)用索賠審批表必須由總監(jiān)簽發(fā)。

②工程延期報(bào)告及審批和合同爭議、違約報(bào)告及處理意見兩個(gè)文件要由建設(shè)單位永 久保存，監(jiān)理單位長期保存，并送檔案管理部門保存。

③監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)由建設(shè)單位長期保存，監(jiān)理單位短期保存，并送檔案管理部門保存。4．(1)風(fēng)險(xiǎn)識別的核心工作是風(fēng)險(xiǎn)分解，風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件及后果的識別。

(2)建立初始風(fēng)險(xiǎn)清單的方法有專家調(diào)查法、財(cái)務(wù)報(bào)表法、流程圖法、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法和初始清單法，建立最終風(fēng)險(xiǎn)清單的方法是風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法。

(3)損失控制計(jì)劃系統(tǒng)由預(yù)防計(jì)劃、災(zāi)難計(jì)劃和應(yīng)急計(jì)劃三部分組成。

案例6 【背景】某房產(chǎn)公司開發(fā)一框架結(jié)構(gòu)高層寫字樓工程項(xiàng)目，在委托設(shè)計(jì)單位完成施工圖設(shè)計(jì)后，通過招標(biāo)方式選擇監(jiān)理單位和施工單位。

中標(biāo)的施工單位在投標(biāo)書中提出了樁基礎(chǔ)工程、防水工程等的分包計(jì)劃。在簽訂施工合同時(shí)業(yè)主考慮到過多分包可能會影響工期，只同意樁基礎(chǔ)工程的分包，而施工單位堅(jiān)持都應(yīng)分包。

在施工過程中，房產(chǎn)公司根據(jù)預(yù)售客戶的要求，對某樓層的使用功能進(jìn)行調(diào)整(工程變更)。

在主體結(jié)構(gòu)施工完成時(shí)，由于房產(chǎn)公司資金周轉(zhuǎn)出現(xiàn)了問題，無法按施工合同及時(shí)支付施工單位的工程款。施工單位由于未得到房產(chǎn)公司的付款，從而也沒有按分包合同規(guī)定的時(shí)間向分包單位付款。

由于該工程的鋼筋混凝土工程比較多，項(xiàng)目監(jiān)理部在總監(jiān)理工程師的指導(dǎo)下，十分注重現(xiàn)場監(jiān)理人員旁站監(jiān)理工作的組織和實(shí)施，確保了工程質(zhì)量和工期。

【問題】

1．該房產(chǎn)公司應(yīng)先選定監(jiān)理單位還是先選定施工單位?為什么? 2．房產(chǎn)公司不同意樁基礎(chǔ)工程以外其他分包的做法有理嗎?為什么? 3．根據(jù)施工合同示范文本和監(jiān)理規(guī)范，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)對房產(chǎn)公司提出的工程變更按什么程序處理? 4．施工單位由于未得到房產(chǎn)公司的付款，從而也沒有按分包合同規(guī)定的時(shí)間向分包單位付款。妥當(dāng)嗎?為什么? 5．旁站監(jiān)理人員的主要職責(zé)有哪些? 題目詳解：

1．房產(chǎn)公司應(yīng)先選定監(jiān)理單位，因?yàn)椋?/p>

①先選定監(jiān)理單位，可以協(xié)助業(yè)主進(jìn)行招標(biāo)，有利于優(yōu)選出最佳的施工單位；

②根據(jù)《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》示范文本和有關(guān)規(guī)定引伸出應(yīng)先選定監(jiān)理單位。2．無理。因?yàn)橥稑?biāo)書是要約，房產(chǎn)公司合法地向施工單位發(fā)出的中標(biāo)通知書即為承諾，房產(chǎn)公司應(yīng)根據(jù)投標(biāo)書和中標(biāo)通知書為依據(jù)簽訂施工合同。

3．根據(jù)《建設(shè)工程施工合同》示范文本，應(yīng)在工程變更前14天以書面形式向施工單位發(fā)出變更的通知。根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)按下列程序處理工程變更：

①建設(shè)單位應(yīng)將擬提出的工程變更提交總監(jiān)理工程師，由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程 10 師審查；審查同意后由建設(shè)單位轉(zhuǎn)交原設(shè)計(jì)單位編制設(shè)計(jì)變更文件；當(dāng)工程變更涉及安全、環(huán)傈等內(nèi)容時(shí)，應(yīng)按規(guī)定經(jīng)有關(guān)部門審定。

②項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)了解實(shí)際情況和收集與工程變更有關(guān)的資料。

③總監(jiān)理工程師根據(jù)實(shí)際情況、設(shè)計(jì)變更文件和有關(guān)資料，按照施工合同的有關(guān)條款，在指定專業(yè)監(jiān)理工程師完成一些具體工作后，對工程變更的費(fèi)用和工期作出評估。

④總監(jiān)理工程師就工程變更的費(fèi)用和工期與承包單位和建設(shè)單位進(jìn)行協(xié)調(diào)。

⑤總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程變更單。

⑥項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程變更單監(jiān)督承包單位實(shí)施。

4．不妥。因?yàn)榻ㄔO(shè)單位根據(jù)施工合同與施工單位進(jìn)行結(jié)算，分包單位根據(jù)分包合同與施工單位進(jìn)行結(jié)算，兩者在付款上沒有前因后果關(guān)系，施工單位未得到房產(chǎn)公司的付款不能成為不向分包單位付款的理由。5．旁站監(jiān)理人員的主要職責(zé)有：

①檢查施工企業(yè)現(xiàn)場質(zhì)檢人員到崗、特殊工種人員持證上崗以及施工機(jī)械、建筑材料準(zhǔn)備情況；

②在現(xiàn)場跟班監(jiān)督關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工執(zhí)行施工方案以及工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)情況；

③檢查進(jìn)場建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土的質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告等，并可在現(xiàn)場監(jiān)督施工企業(yè)進(jìn)行檢驗(yàn)或者委托具有資格的第三方進(jìn)行復(fù)驗(yàn)；

④做好旁站監(jiān)理記錄和監(jiān)理日記，保存旁站監(jiān)理原始資料。

案例7 【背景】某工程項(xiàng)目業(yè)主與監(jiān)理單位及承包商分別簽定了施工階段監(jiān)理合同和工程施工合同。由于工期緊張，在設(shè)計(jì)單位僅交付地下室的施工圖時(shí)，業(yè)主要求承包商進(jìn)場施工．同時(shí)向監(jiān)理單位提出對設(shè)計(jì)圖紙質(zhì)量把關(guān)的要求，在此情況下監(jiān)理單位為滿足業(yè)主要求，由項(xiàng)目土建監(jiān)理工程師向業(yè)主直接編制報(bào)送了監(jiān)理規(guī)劃，其部分內(nèi)容如下：(1)工程概況；

(2)監(jiān)理工作范圍和目標(biāo)；(3)監(jiān)理組織；

(4)設(shè)計(jì)方案評選方法及組織設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)工作的監(jiān)理措施；

(5)因設(shè)計(jì)圖紙不全，擬按進(jìn)度分階段編寫基礎(chǔ)、主體、裝修工程的施工監(jiān)理措施；

11(6)對施工合同進(jìn)行監(jiān)督管理；(7)施工階段監(jiān)理工作制度……?！締栴}】

你認(rèn)為監(jiān)理規(guī)劃是否有不妥之處?為什么? 題目詳解：

首先，工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織編寫，試題所給背景材料中是由土建監(jiān)理工程師直接向業(yè)主“報(bào)送”。第二，本工程項(xiàng)目是施工階段監(jiān)理，監(jiān)理規(guī)劃中編寫的“

4、設(shè)計(jì)方案評選方法及組織設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)工作的監(jiān)理措施”等內(nèi)容是設(shè)計(jì)階段監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)編制的內(nèi)容，不應(yīng)該編寫在施工階段監(jiān)理規(guī)劃中。第三，“

5、因設(shè)計(jì)圖紙不全，擬按進(jìn)度分階段編寫基礎(chǔ)、主體、裝修工程的施工監(jiān)理措施”不妥，施工圖不全不應(yīng)影響監(jiān)理規(guī)劃的完整編寫。

案例8 【背景】某工程項(xiàng)目業(yè)主與監(jiān)理單位及承包商分別簽定了施工階段監(jiān)理合同和工程施工合同。由于工期緊張，在設(shè)計(jì)單位僅交付地下室的施工圖時(shí)，業(yè)主要求承包商進(jìn)場施工．同時(shí)向監(jiān)理單位提出對設(shè)計(jì)圖紙質(zhì)量把關(guān)的要求，在此情況下由于承包商不具備防水施工技術(shù)，故合同約定：地下防水工程可以分包。在承包商尚未確定防水分包單位的情況下，業(yè)主為保證工期和工程質(zhì)量，自行選擇了一家專承防水施工業(yè)務(wù)的施工單位，承擔(dān)防水工程施工任務(wù)(尚未簽訂正式合同)，并書面通知總監(jiān)理工程師和承包商，已確定分包單位進(jìn)場時(shí)間，要求配合施工?！締栴}】

1．你認(rèn)為以上哪些做法不妥? 2．總監(jiān)理工程師接到業(yè)主通知后應(yīng)如何處理? 題目詳解：

所給工程背景材料中的不妥之處：

業(yè)主違背了承包合同的約定，在未事先征得監(jiān)理工程師同意的情況下，自行確定了分包單位。也未事先與承包單位進(jìn)行充分協(xié)商，而是確定了分包單位以后才通知承包單位。并在沒有正式簽訂分包合同情況下，即確定分包單位的進(jìn)場作業(yè)時(shí)間。

當(dāng)總監(jiān)理工程師接到業(yè)主通知后：

首先應(yīng)及時(shí)與業(yè)主溝通，簽發(fā)該分包意向無效的書面監(jiān)理通知，盡可能采取措施阻止分包單位進(jìn)場，避免問題進(jìn)一步復(fù)雜化?？偙O(jiān)理工程師應(yīng)對業(yè)主意向的分包單位進(jìn)行資質(zhì)審查，12 若資質(zhì)審查合格，可與承包商協(xié)商，建議承包商與該合格的防水分包單位簽訂防水分包合同；若資質(zhì)審查不合格，總監(jiān)理工程師應(yīng)與業(yè)主協(xié)商，建議由承包商另選合格的防水分包單位?？偙O(jiān)理工程師應(yīng)及時(shí)將處理結(jié)果報(bào)告業(yè)主備案。

案例9 【背景】某監(jiān)理公司承擔(dān)了一項(xiàng)綜合寫字樓工程實(shí)施階段的監(jiān)理任務(wù)，總監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)監(jiān)理分解目標(biāo)往往不能落實(shí)，總監(jiān)理工程師及時(shí)組織召開了項(xiàng)目監(jiān)理部專題工作會議，讓大家針對存在的問題進(jìn)行討論。經(jīng)過大家認(rèn)真的分析和討論，會議結(jié)束時(shí)總監(jiān)理工程師總結(jié)了大家的意見，提出3條應(yīng)盡快解決的問題：

1．糾正目標(biāo)控制的不規(guī)范行為，制定目標(biāo)控制基本程序框圖：

2．處理好主動控制和被動控制的關(guān)系，不可偏廢任何一面，應(yīng)將主動控制和被動控制相結(jié)合：

3．目標(biāo)控制的措施不可單一，應(yīng)采取綜合性措施進(jìn)行控制?！締栴}】

若總監(jiān)理工程師責(zé)成你具體落實(shí)這三件事： 1．請你繪出目標(biāo)控制流程框圖：

2．請講述主動控制與被動控制的關(guān)系，并給出兩者關(guān)系的示意圖； 3．你認(rèn)為：“綜合措施”的基本內(nèi)容是什么? 題目詳解：

1．目標(biāo)控制流程框圖見圖l-3。

2．主動控制與被動控制是控制實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)必須采用的控制方式，兩者應(yīng)緊密結(jié)合起來，在重點(diǎn)做好主動控制的同時(shí)，必須在實(shí)施過程中進(jìn)行定期連續(xù)的被動控制。如圖1—4所示。

3．目標(biāo)控制的綜合措施包括：(1)組織措施

包括落實(shí)目標(biāo)控制的組織機(jī)構(gòu)和人員，明確監(jiān)理人員任務(wù)和職能分工，權(quán)力、責(zé)任，建立考核、考評體系，采取激勵措施發(fā)揮、調(diào)動人員積極性、創(chuàng)造性和工作潛力。

14（2）技術(shù)措施

包括對技術(shù)方案的論證、分析、采用，科學(xué)試驗(yàn)與檢驗(yàn)，技術(shù)開發(fā)創(chuàng)新與技術(shù)總結(jié)等。

（3）經(jīng)濟(jì)措施

技術(shù)、經(jīng)濟(jì)的可行性分析，論證、優(yōu)化，以及工程概預(yù)算審核資金使用計(jì)劃。付款等的審查，未完工程投資預(yù)測等。

（4）合同措施

協(xié)助業(yè)主進(jìn)行工程組織管理模式和合同結(jié)構(gòu)選擇與分析，合同簽訂、變更履行等的管理，依據(jù)合同條款建立相互約束機(jī)制。

案例10 【背景】某大型基礎(chǔ)設(shè)施工程，施工圖設(shè)計(jì)已完成，現(xiàn)擬進(jìn)行施工招標(biāo)。業(yè)主委托某監(jiān)理公司進(jìn)行協(xié)助招標(biāo)并進(jìn)行施工階段的監(jiān)理。

招標(biāo)背景如下：

1．采用公開招標(biāo)方式招標(biāo)。

2．采用以標(biāo)底衡量報(bào)價(jià)得分的綜合評分法評標(biāo)，標(biāo)底5000萬，在評分中，設(shè)置以下幾項(xiàng)指標(biāo)及分值：報(bào)價(jià)50分；業(yè)績與信譽(yù)15分；施工管理能力10分；施工組織設(shè)計(jì)15分；其他10分； 同時(shí)又規(guī)定．

若報(bào)價(jià)超過標(biāo)底0～1％(包括1％)加4分；1％～2％(包括2％)加2分；2％～4％(包括4％)扣4分；

若報(bào)價(jià)低于標(biāo)底0～1％(包括1％)加5分；1％～2％(包括2％)加6分；2％～5％(包括5％)加4分；

分?jǐn)?shù)的加與扣是在報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)分(50分)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。綜合得分最高的單位為中標(biāo)單位。

3．有4家單位投標(biāo)，其報(bào)價(jià)如下：A單位5150萬元；B單位5100萬元； C單位4900萬元；D單位4800萬元。

4．評標(biāo)中各單位的各項(xiàng)指標(biāo)得分如表1－4所示。

【問題】

1．公開招標(biāo)的招標(biāo)公告內(nèi)容有哪些? 2．綜合評分法的基本方法和原則是什么? 3．根據(jù)上述資料試確定中標(biāo)單位。4．若簽訂合同，合同價(jià)為多少?為什么? 題目詳解： 【參考答案】

1．內(nèi)容有：招標(biāo)單位的名稱；建設(shè)項(xiàng)目的資金來源；工程項(xiàng)目概況和本次招標(biāo)范圍的簡要介紹；購買資格預(yù)審文件的地點(diǎn)、時(shí)間和價(jià)格等。

2．基本方法和原則：根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)設(shè)置評分體系，來評價(jià)每個(gè)標(biāo)書的綜合得分，綜合得分最高的為中標(biāo)的第一候選人(或中標(biāo)人)。

3．A單位綜合得分：(5150-5000)/5000×100％=3％，所以得分為50-4=46；

業(yè)績信譽(yù)(90+90+85+85+85)/5×15/100=13．05 施工管理能力(85+85+90+95+95)/5×10/100=9 施工組織設(shè)計(jì)(95+95+95+95+95)/5×15/100=14．25 其他(80+80+85+85+90)×10/100=8.4 綜合得分 46+13.05+9+14.25+8.4＝90.7 B單位綜合得分：報(bào)價(jià)(5100-5000)/5000×100％=2％，報(bào)價(jià)得分為50+2=52 業(yè)績信譽(yù)(85+90+80+80+85)/5×15/100=12．6 施工管理能力(80+80+85+90+85)/5×10/100=8.4 施工組織設(shè)計(jì)(85+80+90+90+90)/5×15/100=13．05 16 其他(85+85+80+85+80)/5×15/100=8．3 綜合得分 52+12．6+8．4+13．05+8．3=94．35 C單位綜合得分：報(bào)價(jià)(4900-5000)/5000×100％＝－2％，50+6=56 業(yè)績信譽(yù)(95+90+90+90+90)/5×15/100=13．65 施工管理能力(85+80+85+80+80)/5×10/100＝8．2 施工組織設(shè)計(jì)(80+80+85+90+90)/5×15/100=12．75 其他(95+90+85+80+85)/5×10/100=8．7 綜合得分56+13．65+8．2+12．75+8．7＝99．3 D單位綜合得分：報(bào)價(jià)(4800-5000)/5000×100％=－4％，報(bào)價(jià)得分為 50+4=54 業(yè)績信譽(yù)(85+80+85+80+90)/5×15/100=12．6 施工管理能力(85+85+80+90+90)/5×15/100＝8．6 施工組織設(shè)計(jì)(85+85+85+85+90)/5×15/100=12．6 其他(80+85+80+80+80)/5×15/100=8．1 綜合得分 54+12．6+8．6+12．6+8．1=95．9 由以上計(jì)算知：C的得分為99．3，最高，故C為中標(biāo)單位。

4.合同價(jià)為4900萬元。按招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定：招標(biāo)人在確定中標(biāo)人時(shí)不能就投標(biāo)報(bào)價(jià)等實(shí)質(zhì)內(nèi)容與投標(biāo)人談判，C單位的投標(biāo)價(jià)為中標(biāo)價(jià)，故合同價(jià)為中標(biāo)價(jià)4900萬元。

案例11 【背景】P公司通過投標(biāo)承包一項(xiàng)污水管道鋪設(shè)工程并投保了工程險(xiǎn)。鋪設(shè)路線中有一處需要從一條交通干線的路堤下穿過。在交通干線上有一條舊的磚砌污水管，設(shè)計(jì)的新污水管要從舊管道下面穿過，要求在路堤以下部分先做好導(dǎo)洞，但招標(biāo)單位明確告知沒有任何有關(guān)舊管道的走向和位置的準(zhǔn)確資料，要求承包商報(bào)價(jià)時(shí)考慮這一因素。

施工時(shí)，當(dāng)承包商從路堤下掘進(jìn)導(dǎo)洞時(shí)，頂部出現(xiàn)塌方，很快發(fā)現(xiàn)舊的污水管距導(dǎo)洞的頂部非常近，并出現(xiàn)開裂，導(dǎo)洞內(nèi)注滿水。P公司遂通知監(jiān)理工程師赴現(xiàn)場處理。監(jiān)理工程師赴現(xiàn)場后當(dāng)即口頭指示承包商切斷水流，暫時(shí)將水流排入附近100m遠(yuǎn)的污水管轄查井中，并抽水修復(fù)塌方。

修復(fù)工程完畢，承包商向其保險(xiǎn)公司索賠，但遭到保險(xiǎn)公司的拒絕。理由是發(fā)生事故時(shí)，承包商未曾通知保險(xiǎn)公司。而且保險(xiǎn)公司認(rèn)定事故是因設(shè)計(jì)錯(cuò)誤引起的，因?yàn)樾挛鬯茈x舊污水管太近。如果不存在舊污水管，則不會出現(xiàn)事故。因此，保險(xiǎn)公司認(rèn)定應(yīng)由設(shè)計(jì)人承擔(dān) 17 或者由業(yè)主或監(jiān)理工程師來承擔(dān)責(zé)任，因?yàn)楸O(jiān)理工程師未能準(zhǔn)確地確定污水管的位置。【問題】

分析索賠失敗的原因?！緟⒖即鸢浮?/p>

關(guān)鍵在于P公司投保時(shí)未曾將潛伏危險(xiǎn)因素如實(shí)申報(bào)，導(dǎo)洞開挖前未曾向保險(xiǎn)公司發(fā)出通知，事故發(fā)生后又不曾保留現(xiàn)場，且未曾及時(shí)通知保險(xiǎn)公司趕赴現(xiàn)場了解真相，由此而導(dǎo)致保險(xiǎn)公司拒賠。如果P公司做到了上述要求事項(xiàng)，保險(xiǎn)公司是不會拒賠的，也沒有理由拒賠，因?yàn)檫@類事故無疑屬于第三者責(zé)任險(xiǎn)范圍內(nèi)。至于保險(xiǎn)公司認(rèn)定應(yīng)由設(shè)計(jì)人承擔(dān)或者由業(yè)主或監(jiān)理工程師來承擔(dān)責(zé)任，這一點(diǎn)不能成立，因?yàn)橥侗５谌哓?zé)任險(xiǎn)就是因?yàn)榇嬖跐摲ｋU(xiǎn)。如果業(yè)主方面或設(shè)計(jì)單位能確切知道該管道的準(zhǔn)確位置就不存在風(fēng)險(xiǎn)了，那么投保就沒有必要了。保險(xiǎn)的意義就是為了消災(zāi)避禍，因此，如果P公司能按保險(xiǎn)的常規(guī)要求去辦的話保險(xiǎn)公司的結(jié)論是不能成立的。

案例12 【背景】某工程建設(shè)單位與監(jiān)理單位簽訂了施工階段監(jiān)理合同。施工開始前的一段時(shí)間，建設(shè)單位要求監(jiān)理單位提交監(jiān)理規(guī)劃，總監(jiān)理工程師解釋說：本工程目前只有±0.000以下工程施工圖，±0．000以上工程設(shè)計(jì)單位尚未出施工圖，資料不全不好編寫監(jiān)理規(guī)劃；若要急用，只能用監(jiān)理大綱暫先代替一下，建設(shè)單位駐場代表也就同意了?！締栴}】

1．設(shè)計(jì)圖紙不全是否影響監(jiān)理規(guī)劃的編寫，為什么? 2．監(jiān)理規(guī)劃與監(jiān)理大綱是兩份不同的監(jiān)理文件，請具體說明二者的不同點(diǎn)。

【參考答案】1．設(shè)計(jì)圖紙不全不影響監(jiān)理規(guī)劃的編寫，監(jiān)理規(guī)劃的編寫應(yīng)把握工程項(xiàng)目的運(yùn)行脈搏。隨著工程施工的進(jìn)展，監(jiān)理規(guī)劃需要不斷地根據(jù)收集、掌握的工程信息，進(jìn)行補(bǔ)充、修改完善；一氣呵成監(jiān)理規(guī)劃是不符合實(shí)際的，也是不科學(xué)的。因此，監(jiān)理規(guī)劃的編寫需要一個(gè)過程，可見圖紙不全不影響監(jiān)理規(guī)劃的編寫。2．不同點(diǎn)(1)作用不同。

監(jiān)理大綱的作用：承攬監(jiān)理任務(wù)；為今后開展監(jiān)理工作提供方案；為編寫規(guī)劃提供直接依據(jù)。

監(jiān)理規(guī)劃的作用：指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開展監(jiān)理工作；監(jiān)理主管機(jī)構(gòu)對監(jiān)理單位實(shí)施監(jiān) 18 督的依據(jù)；建設(shè)單位確認(rèn)監(jiān)理單位履行監(jiān)理合同的依據(jù)；監(jiān)理單位的存檔資料。(2)編寫時(shí)間不同。

監(jiān)理大綱是在建設(shè)單位要求的投標(biāo)時(shí)間之前編寫的。

監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在簽訂監(jiān)理委托合同及收到設(shè)計(jì)文件后開始編寫。(3)編寫主持人不同。

監(jiān)理規(guī)劃的編寫應(yīng)由總監(jiān)理工程師主持、專業(yè)監(jiān)理工程師參加編制。

監(jiān)理大綱編寫主持人為監(jiān)理單位指定人員或該單位的技術(shù)管理部門。(4)編寫依據(jù)。

依據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的要求，監(jiān)理規(guī)劃的編寫依據(jù)是：①建設(shè)工程的相關(guān)法律、法規(guī)及項(xiàng)目審批文件；②與建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件、技術(shù)資料。根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的規(guī)定：“監(jiān)理規(guī)劃的編寫應(yīng)針對項(xiàng)目的實(shí)際情況，明確項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的工作目標(biāo)，確定監(jiān)理的具體工作制度、程序、方法和措施，并應(yīng)具有可操作性”。監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細(xì)則是構(gòu)成監(jiān)理規(guī)劃的系列性文件，三者之間存在明顯的依據(jù)性關(guān)系。

案例13 【背景】某工程項(xiàng)目的一工業(yè)廠房于1998年3月15日開工，1998年11月15日竣工，驗(yàn)收合格后即投產(chǎn)使用。2001年2月，該廠房供熱系統(tǒng)的供熱管道部分出現(xiàn)漏水，業(yè)主進(jìn)行了停產(chǎn)檢修，經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)漏水的原因是原施工單位所用管材管壁太薄，與原設(shè)計(jì)文件要求不符。監(jiān)理單位進(jìn)一步查證施工單位向監(jiān)理工程師報(bào)驗(yàn)的材料與其在工程上實(shí)際使用的管材不相符。如果全部更換廠房供熱管道需工程費(fèi)人民幣30萬元，同時(shí)造成該廠部分車間停產(chǎn)，損失人民幣20萬元。業(yè)主就此事件提出如下要求：

1．要求施工單位全部返工更換廠房供熱管道，并賠償停產(chǎn)損失的60％(計(jì)人民幣 12萬元)。2．要求監(jiān)理公司對全部返工工程免費(fèi)監(jiān)理，并對停產(chǎn)損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，賠償停產(chǎn)損失的40％(計(jì)人民幣8萬元)。施工單位對業(yè)主的要求答復(fù)如下：

該廠房供熱系統(tǒng)已超過國家規(guī)定的保修期，不予保修，也不同意返工，更不同意賠償停產(chǎn)損失。

監(jiān)理單位對業(yè)主的要求答復(fù)如下：

監(jiān)理工程師已對施工單位報(bào)驗(yàn)的管材進(jìn)行了檢查，符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，已履行了監(jiān)理職責(zé)。施工 19 單位擅自更換管材，由施工單位負(fù)責(zé)，監(jiān)理單位不承擔(dān)任何責(zé)任。

【問題】

1．依據(jù)現(xiàn)行法律和行政法規(guī)，請指出業(yè)主的要求和施工單位、監(jiān)理單位的答復(fù)中 各有哪些錯(cuò)誤，為什么? 2．簡述施工單位和監(jiān)理單位各應(yīng)承擔(dān)什么責(zé)任，為什么? 題目詳解：

1．業(yè)主要求施工單位“賠償停產(chǎn)損失的60％(計(jì)人民幣12萬元)”是錯(cuò)誤的，應(yīng)由施工單位賠償全部損失(計(jì)人民幣20萬元)。業(yè)主要求監(jiān)理單位“承擔(dān)連帶賠償責(zé)任”也是錯(cuò)誤的，依據(jù)有關(guān)法規(guī)監(jiān)理單位對因施工單位的責(zé)任引起的損失不應(yīng)負(fù)連帶賠償責(zé)任。業(yè)主對監(jiān)理單位“賠償停產(chǎn)損失的40％(計(jì)人民幣8萬元)”計(jì)算方法錯(cuò)誤，按照委托監(jiān)理合同示范文本，監(jiān)理單位賠償總額累計(jì)不應(yīng)超過監(jiān)理報(bào)酬總額(扣除稅金)。

施工單位“不予保修”的答復(fù)錯(cuò)誤，因施工單位使用不合格材料造成的工程質(zhì)量不合格，不應(yīng)有保修期限的規(guī)定而不承擔(dān)責(zé)任。施工單位“不予返工”的答復(fù)錯(cuò)誤，按現(xiàn)行法律規(guī)定，對不合格工程施工單位應(yīng)予返工?！案煌庵Ц锻．a(chǎn)損失”的答復(fù)也是錯(cuò)誤的，按現(xiàn)行法律，工程質(zhì)量不合格造成的損失應(yīng)由責(zé)任方賠償。

監(jiān)理單位答復(fù)“已履行了職責(zé)”不正確，在監(jiān)理過程中監(jiān)理工程師對施工單位使用的工程材料擅自更換的控制有失職。監(jiān)理單位答復(fù)“不承擔(dān)任何責(zé)任”也是錯(cuò)誤的，監(jiān)理單位應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的監(jiān)理失職責(zé)任。

2．依據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)，施工單位應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。因施工單位故意違約，造成工程質(zhì)量不合格。依據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)(如《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十七條)，因監(jiān)理單位未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)管道施工過程中的質(zhì)量問題，但監(jiān)理單位未與施工單位故意串通、弄虛作假，也未將不合格材料按照合格材料簽字，監(jiān)理單位只承擔(dān)失職責(zé)任。

案例14 【背景】某業(yè)主投資建設(shè)一工程項(xiàng)目，該工程是列入城建檔案管理部門接受范圍的工程。該工程由A、B、C三個(gè)單位工程組成，各單位工程開工時(shí)間不同。該工程由一家承包單位承包，業(yè)主委托某監(jiān)理公司進(jìn)行施工階段監(jiān)理?！締栴}】

1．監(jiān)理工程師在審核承包單位提交的“工程開工報(bào)審表”時(shí)，要求承包單位在“工程開工報(bào)審表”中注明各單位工程開工時(shí)間。監(jiān)理工程師審核后認(rèn)為具備開工條件時(shí)，由總監(jiān)理工程 20 師或由經(jīng)授權(quán)的總監(jiān)理工程師代表簽署意見，報(bào)建設(shè)單位。監(jiān)理單位的以上作法有何不妥?應(yīng)該如何做?監(jiān)理工程師在審核“工程開工報(bào)審表”時(shí)，應(yīng)從哪些方面進(jìn)行審核? 2．建設(shè)單位在組織工程驗(yàn)收前，應(yīng)組織監(jiān)理、施工、設(shè)計(jì)各方進(jìn)行工程檔案的預(yù)驗(yàn)收。建設(shè)單位的這種作法是否正確?為什么? 3．監(jiān)理單位在進(jìn)行本工程的監(jiān)理文件檔案資料歸檔時(shí)，將下列監(jiān)理文件作短期保存：

①監(jiān)理大綱；②監(jiān)理實(shí)施細(xì)則；③監(jiān)理總控制計(jì)劃等；(④預(yù)付款報(bào)審與支付。

以上四項(xiàng)監(jiān)理文件中，哪些不應(yīng)由監(jiān)理單位作短期保存?監(jiān)理單位作短期保存的監(jiān)理文件應(yīng)有哪些? 1．監(jiān)理單位的做法不妥之處有：

①“要求承包單位在工程開工報(bào)審表中注明各單位工程開工時(shí)間”不妥；②“由總監(jiān)理工程師或由經(jīng)授權(quán)的總監(jiān)理工程師代表簽署意見”不妥。

監(jiān)理單位應(yīng)該：①“要求承包單位在每個(gè)單位工程開工前都應(yīng)填報(bào)一次工程開工報(bào)審表”；②“由總監(jiān)理工程師簽署意見”，不得由總監(jiān)理工程師代表簽署。

監(jiān)理工程師在審核“工程開工報(bào)審表”時(shí)應(yīng)從以下幾方面進(jìn)行審核：

①工程所在地(所屬部委)政府建設(shè)主管單位已簽發(fā)施工許可證；

②征地拆遷工作已能滿足工程進(jìn)度的需要；

③施工組織設(shè)計(jì)已獲總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)；

④測量控制樁、線已查驗(yàn)合格；

⑤承包單位項(xiàng)目經(jīng)理部現(xiàn)場管理人員已到位，機(jī)具、施工人員已進(jìn)場，主要工程材料已落實(shí)；

⑥施工現(xiàn)場道路、水、電、通信等已滿足開工要求。2．建設(shè)單位的這種做法不正確。

原因：“建設(shè)單位在組織工程竣工驗(yàn)收前，應(yīng)提請城建檔案管理部門對工程檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收?！?/p>

3．不應(yīng)由監(jiān)理單位作短期保存的有：監(jiān)理大綱和預(yù)付款報(bào)審與支付。

監(jiān)理單位作短期保存的監(jiān)理文件有：監(jiān)理規(guī)劃；監(jiān)理實(shí)施細(xì)則；監(jiān)理總控制計(jì)劃等；專題總結(jié)；月報(bào)總結(jié)。

案例15 【背景】某監(jiān)理單位承擔(dān)了國內(nèi)某工程的施工監(jiān)理任務(wù)，該工程由甲施工單位總包，經(jīng)業(yè)主 21 同意，甲施工單位選擇了乙施工單位作為分包單位。

監(jiān)理工程師在審圖時(shí)發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)工程的設(shè)計(jì)有部分內(nèi)容不符合國家的工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，因此，總監(jiān)理工程師立即致函設(shè)計(jì)單位要求改正，設(shè)計(jì)單位研究后，口頭同意了總監(jiān)理工程師的改正要求，總監(jiān)理工程師隨即將更改的內(nèi)容寫成監(jiān)理指令通知甲施工單位執(zhí)行?！締栴}】

1．請指出上述總監(jiān)理工程師行為的不妥之處并說明理由。

在施工到工程主體時(shí)，甲施工單位認(rèn)為，變更部分主體設(shè)計(jì)可以使施工更方便、質(zhì)量更易得到保證，因而向監(jiān)理工程師提出了設(shè)計(jì)變更的要求。

2．按現(xiàn)行的《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》，監(jiān)理工程師應(yīng)按什么程序處理施工單位提出的設(shè)計(jì)變更要求? 施工過程中，監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)乙施工單位分包的某部位存在質(zhì)量隱患，因此，總監(jiān)工程師同時(shí)向甲、乙施工單位發(fā)出了整改通知。甲施工單位回函稱：乙施工單位分包的工程是經(jīng)業(yè)主同意進(jìn)行分包的，所以甲單位不承擔(dān)該部分工程的質(zhì)量責(zé)任。

3．甲施工單位的答復(fù)有何不妥之處?為什么?總監(jiān)理工程師的整改通知應(yīng)如何簽發(fā)?為什么? 監(jiān)理工程師在檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)，甲施工單位在施工中，所使用的材料和報(bào)驗(yàn)合格的材料有差異，若繼續(xù)施工，該部位將被隱蔽。因此，總監(jiān)理工程師立即向甲施工單位下達(dá)了暫停施工的指令(因甲施工單位的工作對乙施工單位有影響，乙施工單位也被迫停工)，同時(shí)，將該材料進(jìn)行了有監(jiān)理見證的抽檢。抽檢報(bào)告出來后，證實(shí)材料合格，可以使用，總監(jiān)理工程師隨即指令施工單位恢復(fù)了正常施工。

4．總監(jiān)理工程師簽發(fā)本次暫停令是否妥當(dāng)?程序上有無不妥之處?請說明理由。題目詳解：

1．總監(jiān)不應(yīng)直接致函設(shè)計(jì)單位，因監(jiān)理并未承擔(dān)設(shè)計(jì)監(jiān)理任務(wù)。發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)向業(yè)主報(bào)告，由業(yè)主向設(shè)計(jì)提出更改要求?？偙O(jiān)理工程師不應(yīng)在取得設(shè)計(jì)變更文件之前簽發(fā)變更指令，總監(jiān)理工程師也無權(quán)代替設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)變更。

2．總監(jiān)理工程師應(yīng)組織專業(yè)監(jiān)理工程師對變更要求進(jìn)行審查，通過后報(bào)業(yè)主轉(zhuǎn)交設(shè)計(jì)單位，當(dāng)變更涉及安全、環(huán)保等內(nèi)容時(shí)，應(yīng)經(jīng)有關(guān)部門審定，取得設(shè)計(jì)變更文件后，總監(jiān)理工程師應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況對變更費(fèi)用和工期進(jìn)行評估，總監(jiān)理工程師就評估情況和業(yè)主、施工單位協(xié)調(diào)后簽發(fā)變更指令。

3．甲施工單位答復(fù)的不妥之處：工程分包不能解除承包人的任何責(zé)任與義務(wù)，分包單位的任何違約行為導(dǎo)致工程損害或給業(yè)主造成的損失，承包人承擔(dān)連帶責(zé)任?？偙O(jiān)理工程師的整改通知應(yīng)發(fā)給甲施工單位，不應(yīng)直接發(fā)給乙施工單位，因乙施工單位和業(yè)主沒有合同關(guān)系。

4．總監(jiān)理工程師有權(quán)簽發(fā)本次暫停令，因合同有相應(yīng)的授權(quán)。程序有不妥之處，監(jiān)理工程師應(yīng)在簽發(fā)暫停令后24小時(shí)內(nèi)向業(yè)主報(bào)告。

案例16 【背景】某工程將要竣工，為了通過竣工驗(yàn)收，質(zhì)檢部門要求先進(jìn)行工程檔案驗(yàn)收，建設(shè)單位要求監(jiān)理單位組織工程檔案驗(yàn)收，施工單位提出請監(jiān)理工程師告訴他們。應(yīng)該如何準(zhǔn)備檔案驗(yàn)收。【問題】

1．工程檔案應(yīng)該由誰主持驗(yàn)收? 2．工程檔案由誰編制，由誰進(jìn)行審查? 3．工程檔案如何分類? 4．工程檔案應(yīng)該準(zhǔn)備幾套? 5．分包單位如何形成工程文件?向誰移交? 1．在組織工程竣工驗(yàn)收前，工程檔案由建設(shè)單位匯總后，由建設(shè)單位主持，監(jiān)理、施工單位參加，提請當(dāng)?shù)爻墙n案管理機(jī)構(gòu)對工程檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收，并取得工程檔案驗(yàn)收認(rèn)可文件。2．工程檔案由參建各單位各自形成有關(guān)的工程檔案，并向建設(shè)單位歸檔。建設(shè)單位根據(jù)城建檔案管理機(jī)構(gòu)要求，按照《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》對檔案文件完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)情況和案卷質(zhì)量進(jìn)行審查，并接受城建檔案管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)。

3．工程檔案按照《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》附錄A中建設(shè)工程文件歸檔范圍和保管期限表可以分為：工程準(zhǔn)備階段文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖、竣工驗(yàn)收文件五類。4．工程檔案一般不宜少于兩套，具體由建設(shè)單位與勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位簽訂協(xié)議、合同時(shí)，對套數(shù)、費(fèi)用、質(zhì)量、移交時(shí)間等提出明確要求。

5．分包單位應(yīng)獨(dú)立完成所分包部分工程的工程文件，把形成的工程檔案交給總承包單位，由總承包單位匯總各分包單位的工程檔案并檢查后，再向建設(shè)單位移交。

某工程施工中，施工單位對將要施工的某分部工程，提出疑問，認(rèn)為原設(shè)計(jì)選用圖集有問題，設(shè)計(jì)圖不夠詳細(xì)，無法進(jìn)行下一步施工。監(jiān)理單位組織召開了技術(shù)方案討論會，會議由總監(jiān)理工程師主持，建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工單位參加。

【問題】

1．會議紀(jì)要由誰整理? 2．會議紀(jì)要主要內(nèi)容有什么? 3．會議上出現(xiàn)不同意見時(shí)，紀(jì)要中應(yīng)該如何處理? 4．紀(jì)要寫完后如何處理? 5．歸檔時(shí)該會議紀(jì)要是否應(yīng)該列入監(jiān)理文件?保存期是哪類? 題目詳解：

1．會議紀(jì)要由監(jiān)理部的資料員根據(jù)會議記錄，負(fù)責(zé)整理。

2．會議紀(jì)要主要內(nèi)容有：會議地點(diǎn)及時(shí)間；主持人和參加人員姓名、單位、職務(wù)；會議主要內(nèi)容、議決事項(xiàng)及其落實(shí)單位、負(fù)責(zé)人、時(shí)限要求；其他事項(xiàng)。

3．會議上有不同意見時(shí)，特別有意見不一致的重大問題時(shí)，應(yīng)該將各方主要觀點(diǎn)，特別是相互對立的意見記入“其他事項(xiàng)”中。

4．紀(jì)要寫完后，首先由總監(jiān)審閱，再給各方參加會議負(fù)責(zé)人審閱是否如實(shí)紀(jì)錄他們的觀點(diǎn)，有出入要根據(jù)當(dāng)時(shí)發(fā)言紀(jì)錄修改，沒有不同意見時(shí)分別簽字認(rèn)可，全部簽字完畢，會議紀(jì)要分發(fā)各有關(guān)單位，并應(yīng)有簽收手續(xù)。

5．該會議紀(jì)要屬于有關(guān)質(zhì)量問題的紀(jì)要，應(yīng)該列入歸檔范圍，放入監(jiān)理文件檔案中，移交給建設(shè)單位、城建檔案管理部門，屬于長期保存的檔案。

案例17 【背景】某廠與某建筑公司簽訂了建造廠房的建設(shè)工程承包合同。開工后1個(gè)月，廠方因資金緊缺，口頭要求建筑公司暫停施工，建筑公司亦口頭答應(yīng)停工1個(gè)月。工程按合同規(guī)定期限驗(yàn)收時(shí)，廠方發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量存在問題，要求返工。2個(gè)月后，返工完畢。結(jié)算時(shí)，廠方認(rèn)為建筑公司遲延交付工程，應(yīng)償付逾期違約金。建筑公司認(rèn)為：廠方要求臨時(shí)停工并不得順延完工日期，建筑公司為搶工期才出現(xiàn)了質(zhì)量問題，因此遲延交付的責(zé)任不在建筑公司。廠方則認(rèn)為：臨時(shí)停工和不順延工期是當(dāng)時(shí)建筑公司答應(yīng)的，其應(yīng)當(dāng)履行承諾，承擔(dān)違約責(zé)任?！締栴}】

此爭議依據(jù)《合同法》規(guī)定應(yīng)如何處理? 題目詳解：

1．《合同法》規(guī)定，變更合同應(yīng)當(dāng)采取書面形式，本案中廠方要求臨時(shí)停工并不得順延工期，是廠方與建筑公司的口頭協(xié)議；其變更協(xié)議的形式違法，是無效的變更，雙方仍應(yīng)按原合同規(guī)定執(zhí)行。

2．施工期間，廠方未能及時(shí)支付工程款，應(yīng)對停工承擔(dān)責(zé)任，故應(yīng)當(dāng)賠償建筑公司停工一個(gè)月的實(shí)際損失。

3．工程因質(zhì)量問題返工，造成逾期交付，責(zé)任在建筑公司，故建筑公司應(yīng)當(dāng)支付逾期違約金。

案例18 【背景】某工程項(xiàng)目系一鋼筋混凝土框架結(jié)構(gòu)多層辦公樓，施工圖紙已齊備，現(xiàn)場已完成三通一平工作，滿足開工條件。該工程由業(yè)主自籌建設(shè)資金，實(shí)行邀請招標(biāo)發(fā)包。

業(yè)主要求工程于1997年5月15日開工，至1998年5月14日完工，總工期1年，共計(jì)365個(gè)日歷天。按國家工期定額規(guī)定，該工程的定額工期為395個(gè)日歷天。

該工程的質(zhì)量等級為合格，業(yè)主要求盡量達(dá)到優(yōu)質(zhì)。達(dá)到優(yōu)質(zhì)則業(yè)主另付施工單位合同價(jià)3％的優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)獎勵費(fèi)。

某監(jiān)理單位承擔(dān)了該項(xiàng)目實(shí)施階段的全過程監(jiān)理工作，其監(jiān)理規(guī)劃已得到業(yè)主的認(rèn)可以及相應(yīng)的授權(quán)。【問題】

1．本工程向招標(biāo)管理部門申請招標(biāo)以前，監(jiān)理工程師應(yīng)協(xié)助業(yè)主取得以下哪幾項(xiàng)批準(zhǔn)手續(xù)及證明：

A．招標(biāo)工程已列入地方的基建計(jì)劃，取得當(dāng)?shù)匕l(fā)改委下達(dá)的計(jì)劃批文； B．建設(shè)工程投資許可證； C．建設(shè)用地規(guī)劃許可證； D．施工許可證； E．房屋產(chǎn)權(quán)證； F．契稅完稅證明。

2．根據(jù)該工程的具體情況，簡述監(jiān)理工程師為業(yè)主編制的招標(biāo)文件中，應(yīng)包括哪些基本內(nèi)容? 3．根據(jù)該工程的具體條件，監(jiān)理工程師宜向業(yè)主推薦采用哪種計(jì)價(jià)方式的合同格式。為什么? 4．根據(jù)該工程的特點(diǎn)及業(yè)主的具體要求，在工程的標(biāo)底中是否應(yīng)增加趕工措施費(fèi)?為什么? 5．簡述監(jiān)理工程師對投標(biāo)單位進(jìn)行資質(zhì)審查應(yīng)包括哪些主要內(nèi)容? 25 6．當(dāng)施工單位已進(jìn)入現(xiàn)場，臨建設(shè)施已經(jīng)搭設(shè)，但尚未破土動工，材料及機(jī)具尚未進(jìn)場以前，在對建筑物地基進(jìn)行補(bǔ)充勘察時(shí)，發(fā)現(xiàn)原地質(zhì)勘察資料不準(zhǔn)確。經(jīng)共同洽商，需將原設(shè)計(jì)中的鋼筋混凝土基礎(chǔ)改為樁基礎(chǔ)。因此，施工單位對業(yè)主要求索賠如下：

(1)預(yù)計(jì)樁基施工需增加工期2個(gè)月(61個(gè)日歷天)，故施工單位要求將原合同工期延長61個(gè)日歷天。

(2)、由于工期延長，業(yè)主需賠償施工單位額外增加的間接費(fèi)，即：

間接費(fèi)，索賠值=原施工圖預(yù)算間接費(fèi)（元）×延長的工期（天）/合同工期（天）(3)由于工期延長，業(yè)主需賠償施工單位流動資金的積壓損失費(fèi)(按銀行貸款利率計(jì)算)。

試問監(jiān)理工程師應(yīng)對施工單位的索賠要求提出怎樣的評審意見。

7．本工程在業(yè)主與施工單位簽訂《建設(shè)工程施工合同》時(shí)，約定按工程合同價(jià)款的5％由業(yè)主預(yù)留工程保留金，待工程竣工后雙方再行結(jié)算。

此項(xiàng)保留金業(yè)主應(yīng)如何扣留? 8．該工程由于設(shè)計(jì)變更致使工期延長2個(gè)月(由1998年5月14日至1998年7月13日)，延長的工期正值雨期施工。因此，竣工結(jié)算時(shí)施工單位向業(yè)主提出索賠雨期施工增加費(fèi)。試問監(jiān)理工程師對索賠要求應(yīng)如何提出評審意見。題目詳解：

1．監(jiān)理工程師應(yīng)協(xié)助業(yè)主取得計(jì)劃批文、投資許可證、規(guī)劃許可證。

2．該工程屬于中小型建設(shè)項(xiàng)目，招標(biāo)文件中一般應(yīng)包括：A．工程概況，B．工程范圍，C．工程承包方式，D．材料及設(shè)備供應(yīng)方式，E．工程質(zhì)量要求及保修期，F(xiàn)．工程價(jià)款與結(jié)算方式，G．建設(shè)工期，H．獎勵與罰款，I．設(shè)計(jì)圖紙與規(guī)范，J．投標(biāo)者須知。3．因該工程施工圖紙齊備，現(xiàn)場施工條件完全滿足開工要求，任務(wù)明確，故應(yīng)盡量采用總價(jià)合同，有利于業(yè)主控制投資。

4．國內(nèi)的招標(biāo)工程，其施工工期一般應(yīng)以國家規(guī)定的定額工期為準(zhǔn)。本工程業(yè)主要求365天竣工，比定額工期(395天)短30天，故在標(biāo)底中增加趕工措施費(fèi)是合理的。

5．對投標(biāo)企業(yè)進(jìn)行資質(zhì)審查，包括的主要內(nèi)容有：(1)企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、注冊資金、近兩年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表，(2)企業(yè)的開戶銀行及賬號，可用于投標(biāo)工程的資金狀況，(3)企業(yè)的等級、生產(chǎn)能力及設(shè)備情況，(4)企業(yè)的技術(shù)力量，(5)企業(yè)的簡歷，承包類似工程的經(jīng)驗(yàn)，(6)企業(yè)的質(zhì)量意識及質(zhì)量保證體系，(7)企業(yè)的履約情況，近兩年介入訴訟的情況等。6．因?yàn)楣て谘娱L是非施工單位原因所造成，故施工單位有權(quán)提出索賠。其中：(1)屬于工期延長索賠，是合理要求。(2)基礎(chǔ)改變?nèi)绻麑?dǎo)致直接費(fèi)增加，可按有關(guān)規(guī)定補(bǔ)償。

(3)由于工程尚未破土動工，材料及機(jī)具尚未進(jìn)場，不存在流動資金的積壓，不應(yīng)提出索賠。

7．工程保留金按合同約定扣留。宜在中間支付工程進(jìn)度款時(shí)分批扣留，這樣可以避免工程款的多付超支現(xiàn)象，有利于業(yè)主的投資控制。

8．施工單位提出的索賠要求是不合理的。理由是，(1)在施工圖預(yù)算中的其他直接費(fèi)內(nèi)已包括了冬、雨期施工增加費(fèi)，不應(yīng)再單獨(dú)索取雨期施工增加費(fèi)。(2)出現(xiàn)索賠事項(xiàng)應(yīng)在約定時(shí)間內(nèi)提出此項(xiàng)索賠要求，竣工結(jié)算時(shí)無權(quán)再重復(fù)提出索賠。

案例19 【背景】某高速公路工程，承包商為了避免今后可能支付延誤賠償金的風(fēng)險(xiǎn)，要求將路基的完工時(shí)間延長6個(gè)星期，承包商的理由如下：(1)特別嚴(yán)重的降雨；(2)現(xiàn)場勞務(wù)不足；

(3)業(yè)主在原工地現(xiàn)場之外的另一地方追加了一項(xiàng)額外工作；(4)無法預(yù)見的惡劣土質(zhì)條件，使路基施工難度加大；(5)施工場地使用權(quán)提供延誤；(6)工程款不到位。【問題】

1．監(jiān)理工程師認(rèn)為以上哪些原因所引起的延誤是非承包商承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的延誤，可批準(zhǔn)延長工期。

2．若以上現(xiàn)場勞務(wù)不足問題監(jiān)理工程師認(rèn)為屬于承包商自己的責(zé)任，由此引起的延誤是不可原諒延誤，不同意就此延長工期，這樣處理對嗎? 3．哪些是業(yè)主的責(zé)任，監(jiān)理工程師該如何處理? 1．特別嚴(yán)重的降雨；業(yè)主追加的額外工作；無法預(yù)見的惡劣土質(zhì)條件；施工場地使用權(quán)提供延誤；工程款不到位。

2．對?，F(xiàn)場勞力不足是承包商內(nèi)部組織管理不當(dāng)，不能給予工期延長。

3．業(yè)主的責(zé)任是：③追加額外工作；⑤施工場地使用權(quán)提供延誤；⑥工程款不到位。

監(jiān)理工程師對這些處理，對③要求業(yè)主適當(dāng)增加工程款或者適當(dāng)延長工期；對⑤要求業(yè)主按場地使用權(quán)提供延誤時(shí)間順延工期；對⑥要求業(yè)主按合同規(guī)定準(zhǔn)時(shí)撥付工程款。

案例20 【背景】某監(jiān)理公司與業(yè)主簽訂的2幢大樓樁基監(jiān)理合同已履行完畢。上部工程監(jiān)理合同尚未最后正式簽字。此時(shí)業(yè)主與施工單位簽訂的地下室挖土合同在履行之中，一幢樓挖土已近尾聲。由于業(yè)主為了省錢，自己確定了一挖土方案，挖土單位明知該方案欠妥，會造成樁基破壞，而沒作任何反映(方案未經(jīng)監(jiān)理審查)，導(dǎo)致多數(shù)工程樁在挖土過程中樁頂偏移斷裂。在大量的監(jiān)測數(shù)據(jù)證明下，監(jiān)理單位建議業(yè)主通知挖土單位停止挖土，重新討論挖土方案。改變了挖土方案后，另一幢樓樁基未受任何破壞。但前一幢樓需補(bǔ)樁加固，花費(fèi)160余萬元，耽誤工期近8個(gè)月?！締栴}】

1．此時(shí)你認(rèn)為監(jiān)理單位應(yīng)該做的工作是什么?根據(jù)是什么? 2．由于補(bǔ)樁等原因，多花費(fèi)160余萬元，你認(rèn)為這錢應(yīng)該由誰來承擔(dān)? 3．業(yè)主是否應(yīng)給總包方增加工期7 題目詳解：

1．①先簽監(jiān)理合同，再行使監(jiān)理權(quán)。

②從工程質(zhì)量考慮，應(yīng)先建議業(yè)主通知挖土單位停工，然后抓緊簽訂監(jiān)理合同，繼而正式行使監(jiān)理權(quán)。

③監(jiān)理單位無權(quán)監(jiān)理，不得過問。

④從工程質(zhì)量重要性出發(fā)，直接責(zé)令施工單位，停止挖土，改變方案。

因?yàn)榇藭r(shí)監(jiān)理合同尚未正式簽訂，即業(yè)主尚未授權(quán)對施工單位進(jìn)行監(jiān)理，也就是說監(jiān)理單位無權(quán)對施工單位監(jiān)理，但從工程質(zhì)量大計(jì)出發(fā)，本著良好服務(wù)的精神，監(jiān)理單位應(yīng)向業(yè)主建議，妥善處理此事。況且監(jiān)理合同已商討，只需簽字即成立，只是從程序出發(fā)，建議業(yè)主通知施工(挖土單位)方停工是恰當(dāng)?shù)?，既不違反監(jiān)理程序，又杜絕了工程樁的進(jìn)一步破壞。2．應(yīng)由雙方合理分擔(dān)。該工程的主要責(zé)任方是決定挖土方案的業(yè)主方，次要責(zé)任是施工方(挖土單位)，因?yàn)橥谕羻挝辉诮邮茉摲桨笗r(shí)，明知不妥，卻照此施工，造成多數(shù)工程樁斷裂。因此這部分花費(fèi)應(yīng)由雙方協(xié)商解決。

案例21 【背景】某工程項(xiàng)目土方工程施工中，承包商在合同標(biāo)明有松軟石的地方?jīng)]有遇到松軟石，因此工期提前1個(gè)月。但在合同中另一未標(biāo)明有堅(jiān)硬巖石的地方遇到更多的堅(jiān)硬巖石，開挖工作變得更加困難，因此工期拖延了5個(gè)月。由于工期拖延，使得后續(xù)工序施工不得不在雨 期進(jìn)行，按一般公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)推算，影響工期2個(gè)月。由于實(shí)際遇到的地質(zhì)條件比原合理預(yù)計(jì)的復(fù)雜，造成了實(shí)際生產(chǎn)率比原計(jì)劃低得多，推算影響工期3個(gè)月。為此承包商準(zhǔn)備提出索賠?！締栴}】

(1)該項(xiàng)施工索賠能否成立?為什么?(2)在該索賠事件中，應(yīng)提出的索賠內(nèi)容包括哪兩方面?(3)在工程施工中，通常可以提供的索賠證據(jù)有哪些? 題目詳解：

(1)該項(xiàng)施工索賠能成立。施工中在合同未標(biāo)明有堅(jiān)硬巖石的地方遇到更多的堅(jiān)硬巖石，屬于施工現(xiàn)場的施工條件與原來的勘察有很大差異，屬于甲方的責(zé)任范圍。

(2)本事件使承包商由于意外地質(zhì)條件造成施工困難，導(dǎo)致工期延長，相應(yīng)產(chǎn)生額外工程費(fèi)用，因此，應(yīng)包括費(fèi)用索賠和工期索賠。(3)可以提供的索賠證據(jù)有：

1）招標(biāo)文件、工程合同及附件、業(yè)主認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等； 2）工程各項(xiàng)有關(guān)設(shè)計(jì)交底記錄，變更圖紙，變更施工指令等； 3）工程各項(xiàng)經(jīng)業(yè)主或監(jiān)理工程師簽認(rèn)的簽證； 4）工程各項(xiàng)往來信件、指令、信函、通知、答復(fù)等； 5）工程各項(xiàng)會議紀(jì)要；

6）施工計(jì)劃及現(xiàn)場實(shí)施情況記錄； 7）施工日報(bào)及工長工作日志、備忘錄；

8）工程送電、送水、道路開通、封閉的日期及數(shù)量記錄； 9）工程停水、停電和干擾事件影響的日期及恢復(fù)施工的日期； 10）工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的數(shù)額及日期記錄；

11）工程圖紙、圖紙變更、交底記錄的送達(dá)份數(shù)及日期記錄； 12）工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等；

13）工程現(xiàn)場氣候記錄，有關(guān)天氣的溫度、風(fēng)力、雨雪等；

案例22 【背景】某多層辦公樓建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主與承包商簽訂了工程施工承包合同，根據(jù)合同及其附件的有關(guān)條文，對索賠內(nèi)容，有如下規(guī)定：

(一)因窩工發(fā)生的人工費(fèi)以25元／工日計(jì)算，監(jiān)理方提前1周通知承包方時(shí)不以窩工處 29 理，以補(bǔ)償費(fèi)支付4元／工日。(二)機(jī)械設(shè)備臺班費(fèi)。

塔吊：300元／臺班；混凝土攪拌機(jī)：70元／臺班；砂漿攪拌機(jī)：30元／臺班。

因窩工而閑置時(shí)，只考慮折舊費(fèi)，按臺班費(fèi)70％計(jì)算。(三)因臨時(shí)停工一般不補(bǔ)償管理費(fèi)和利潤。

在施工過程中發(fā)生了以下情況：

1．于6月8日至6月21日，施工到第七層時(shí)因業(yè)主提供的模板未到而使一臺塔吊、一臺混凝土攪拌機(jī)和35名支模工停工(業(yè)主已于5月30日通知承包方)。

2．于6月10日至6月21日，因公用網(wǎng)停電停水使進(jìn)行第四層砌磚工作的一臺砂漿攪拌機(jī)和30名砌磚工停工。

3．于6月20日至6月23日，因砂漿攪拌機(jī)故障而使進(jìn)行第二層抹灰工作的一臺砂漿攪拌機(jī)和35名抹灰工停工。

【問題】

承包商在有效期內(nèi)提出索賠要求時(shí)，監(jiān)理工程師認(rèn)為合理的索賠金額應(yīng)是多少? 題目詳解：

【參考答案】

合理的索賠金額如下：

1．窩工機(jī)械閑置費(fèi)：按合同機(jī)械閑置只計(jì)取折舊費(fèi)。

塔吊1臺：300×70％×14＝2940(元)；

混凝土攪拌機(jī)1臺：70×70％×14=686(元)；

砂漿攪拌機(jī)1臺：30×70％×12=252(元)；

因砂漿攪拌機(jī)機(jī)械故障閑置4天不應(yīng)給予補(bǔ)償。

小計(jì)：2940+686+252=3878(元)。

2．窩工人工費(fèi)：因業(yè)主已于1周前通知承包商，故只以補(bǔ)償費(fèi)支付。

支模工：4×35×14=1960(元)；

砌磚工：25×30×12=9000(元)；

因砂漿攪拌機(jī)機(jī)械故障造成抹灰工停工不予補(bǔ)償。

小計(jì)：1960+9000=10960(元)。

3．臨時(shí)個(gè)別工序窩工一般不補(bǔ)償管理費(fèi)和利潤，故合理的索賠金額應(yīng)為： 3878+10960=14838(元)

第二篇：公司概論案例

案例

一、甲、乙、丙、丁、戊……后飲料公司增資擴(kuò)股，乙將其股份轉(zhuǎn)讓給C公司。

試分析：

1.飲料公司設(shè)立保健品廠的行為屬于公司分立的哪種形式？（6分）設(shè)立后，飲料公司原有的債權(quán)債務(wù)應(yīng)如何承擔(dān)？（6分）

2.乙轉(zhuǎn)讓股份時(shí)應(yīng)遵循股份轉(zhuǎn)讓的何種規(guī)則？（8分）

答：

1、屬公司（或法人）分立。分立前飲料公司的債權(quán)債務(wù)應(yīng)當(dāng)有飲料公司和保健品廠承擔(dān)連帶責(zé)任。

2、應(yīng)經(jīng)過其他股東過半數(shù)同意，其他股東在同等條件下有優(yōu)先受讓權(quán)(或購買權(quán))

案例二 甲、乙、丙、丁、戊擬共同組建一有限責(zé)任性質(zhì)的飲料公司，注冊資本200萬元，公司擬不設(shè)董事會，由甲任執(zhí)行董事；不設(shè)監(jiān)事會，由丙擔(dān)任公司的監(jiān)事。飲料公司成立后經(jīng)營一直不景氣，已欠A銀行貸款100萬元未還。經(jīng)股東會決議，決定把飲料公司惟一盈利的保健品車間分出去，另成立有獨(dú)立法人資格的保健品廠。后飲料公司增資擴(kuò)股，乙將其股份轉(zhuǎn)讓給C公司。

試分析：

1.飲料公司設(shè)立保健品廠的行為屬于公司分立的哪種形式？

2.設(shè)立后，飲料公司原有的債權(quán)債務(wù)應(yīng)如何承擔(dān)？

3.乙轉(zhuǎn)讓股份時(shí)應(yīng)遵循股份轉(zhuǎn)讓的何種規(guī)則？

答案：

1.派生分立；設(shè)立后，飲料公司原有的債權(quán)債務(wù)保健品廠承擔(dān)連帶責(zé)任。

2.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí)，必須經(jīng)全體股東同意；在同等條件下，其他股東對該出資有優(yōu)先購買權(quán)。

案例

三、隆平高科股份有限公司的 6個(gè)發(fā)起人……袁隆平是如何擁有379.16萬元入股現(xiàn)金的呢？

隆平高科股份有限公司的名字是由袁隆平先生授權(quán)使用的，……相對于品牌價(jià)值來說，是微不足道的。

試分析：

1.股份有限公司發(fā)起人可不可以是自然人？（6分）

2.袁隆平的出資方式是否存在問題？（6分）為什么？（8分）

答：

1、我國《公司法》規(guī)定，設(shè)立股份有限公司需五個(gè)以上的發(fā)起人，并沒有限定發(fā)起人必須為法人或其他經(jīng)濟(jì)組織，因此發(fā)起人可以是自然人。

2、袁隆平的出資方式不存在問題。因?yàn)殛P(guān)于姓名權(quán)和名稱權(quán)的出資問題，《民法通則》規(guī)定，公民享有姓名權(quán)，有權(quán)決定、使用和依照規(guī)定改變自己的姓名，禁止他人干涉、盜用、假冒；法人、個(gè)體工商戶、個(gè)人合伙享有名稱權(quán)，企業(yè)法人、個(gè)體工商戶、個(gè)人合伙有權(quán)使用、依法轉(zhuǎn)讓自己的名稱。姓名權(quán)和名稱權(quán)屬于人身權(quán)的范疇，但它同時(shí)兼具財(cái)產(chǎn)權(quán)屬性。實(shí)踐中允許自然人和法人使用姓名權(quán)和名稱權(quán)作為出資方式。

案例

四、國有企業(yè)火炬化工廠……向公司內(nèi)部職工發(fā)行股份30%。

試分析：

1．發(fā)起人的出資是否符合法律規(guī)定 ?（10分）

2．股份的公開募集是否符合《公司法》的規(guī)定 ?（10分）

答：

1、發(fā)起人的出資符合法律。首先規(guī)定發(fā)起人符合法定人數(shù)。設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)有5人以上為發(fā)起人，但國有企業(yè)改建為股份有限公司的發(fā)起人可以少于 5 人。

2．《公司法》規(guī)定以募集方式設(shè)立公司的 , 發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份 總數(shù)的35%o兩個(gè)發(fā)起人的出資所占公司股份總數(shù)的比例未達(dá)到這一要求，因此不符合《公司法》規(guī)定。

案例

五、張某，是一位個(gè)體戶……為此，發(fā)生糾紛，訴至法院。

試分析：

張某要求清償債務(wù)有無依據(jù)？（20分）

答：張某作為股東持有公司股份所表現(xiàn)出來的財(cái)產(chǎn)，在公司解散時(shí)，不能與其他債權(quán)人共同受償，只有在公司財(cái)產(chǎn)滿足全部債權(quán)人的債權(quán)以后，才能就剩余部分對公司股東按出資比例進(jìn)行分配；張某又是公司的債權(quán)人，他對公司的債權(quán)屬于他的個(gè)人財(cái)產(chǎn)，這一部分財(cái)產(chǎn)不屬于公司財(cái)產(chǎn)的范圍。在公司法中，由于公司財(cái)產(chǎn)與股東出資以外的個(gè)人財(cái)產(chǎn)是分離的，所以張某對于公司的債權(quán)，應(yīng)當(dāng)與公司其他債權(quán)人一起參與分配。

案例六 飛翔造紙股份有限公司

試問《公司法》頒布后，上述條件是否符合設(shè)立股份有限公司的法律規(guī)定？

1．《公司法》規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起人至少5人，且半數(shù)以上在中國境內(nèi)有住所。而“飛翔”公司的章程約定，發(fā)起人為北京造紙包裝工業(yè)公司、中外合作企業(yè)、造紙?jiān)囼?yàn)廠3家，少于5人。

2．《公司法》規(guī)定，股份有限公司的注冊資本不低于1000萬元。約定中的注冊資本為2000萬元，符合公司法規(guī)定。

3．《公司法》規(guī)定，股份有限公司發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。約定中，發(fā)起人認(rèn)購股份總額的30%，少于35%。

4《公司法》規(guī)定，有限公司和股份公司以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額不得超過公司注冊資本的20%。約定中，中外合作企業(yè)以專利出資300萬元、造紙?jiān)囼?yàn)廠以非專利出資150萬元，總計(jì)450萬元，為注冊資本的22.5%，超過20%。

案例 七浙江仙居的內(nèi)部職工股能不能上市流通?

問題：2002年浙江醫(yī)藥股份公司的內(nèi)部職工股獲準(zhǔn)上市，那么，仙居制藥股份公司的內(nèi)部職工股能否上市呢?

這個(gè)問題實(shí)際上是，某職工甲持有所在企業(yè)A的內(nèi)部職工股，后來A企業(yè)和其他企業(yè)合并組建B股份公司，B公司成為上海證券交易所上市公司，甲持有的內(nèi)部職工股能否上市?

要回答這個(gè)問題，首先要看A企業(yè)在重組為B公司時(shí)，對原來發(fā)行的內(nèi)部職工股是如何處理的。如果原來A企業(yè)的內(nèi)部職工股轉(zhuǎn)變?yōu)锽股份公司的內(nèi)部職工股，則按照有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定的時(shí)間（三年）后可以上市。如果不是轉(zhuǎn)變?yōu)锽公司的內(nèi)部職工股，自然不能上市。由于仙居制藥公司的內(nèi)部職工股在3個(gè)公司合并時(shí)，已經(jīng)轉(zhuǎn)為職工技協(xié)的法人股，在浙江醫(yī)藥股份公司的股本中已經(jīng)沒有所謂的仙居制藥股份公司的內(nèi)部職工股，因此，不存在與浙江醫(yī)藥股份公司的內(nèi)部職工股一起上市的可能。職工技協(xié)所持有的法人股，根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，尚不能上市流通。

案例八股份有限公司的自然人持股問題：股份有限公司自然人持股有哪些限制？

1．我國《公司法》規(guī)定，設(shè)立股份有限公司需五個(gè)以上的發(fā)起人，并沒有限定發(fā)起人必須為法人或其他經(jīng)濟(jì)組織，因此發(fā)起人可以是自然人。

2．股東的出資方式包括：第一，貨幣出資。第二，實(shí)物出資。既可以是動產(chǎn)、不動產(chǎn)，也可以是債權(quán)、有價(jià)證券等，一般股東以有形財(cái)產(chǎn)，如建筑物、廠房、機(jī)器設(shè)備等作價(jià)出資。第三，無形財(cái)產(chǎn)出資。包括工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等。其中，工業(yè)產(chǎn)權(quán)出資，在我國主要是指以無形財(cái)產(chǎn)中的商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)作價(jià)出資；非專利技術(shù)出資，是指那些因保密需要或因喪失新穎性等情況，而又無法向?qū)＠稚暾垖＠陌l(fā)明創(chuàng)造作價(jià)出資；土地使用權(quán)出資，目前在我國除了允許土地使用權(quán)出資外，從2000年7月開始國家允許以勘探權(quán)、采礦權(quán)出資。股東不得以勞務(wù)和信用出資。袁隆平是以現(xiàn)金379.16萬元出資擁有250萬股，現(xiàn)金來源是從公司獲得的580萬元的姓名使用權(quán)費(fèi)，而不是以勞務(wù)和信用出資。

3．股東可以現(xiàn)金、實(shí)物和無形財(cái)產(chǎn)出資，但以無形財(cái)產(chǎn)出資必須是發(fā)起人，發(fā)起人以外的自然人不能以無形財(cái)產(chǎn)出資。當(dāng)然，袁隆平作為發(fā)起人之一，可以無形財(cái)產(chǎn)出資，只不過在本案例中，袁隆平并未以無形財(cái)產(chǎn)出資。如果自然人不是發(fā)起人，則不能以無形財(cái)產(chǎn)出資。

案例九致誠與成吉思汗的股權(quán)紛爭

問題：1.成吉思汗企業(yè)的產(chǎn)權(quán)應(yīng)該歸屬誰？

2．造成致誠與成吉思汗股權(quán)紛爭的主要原因有哪些？

1．要搞清楚成吉思汗企業(yè)的產(chǎn)權(quán)歸屬，首先搞清楚兩個(gè)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，即是否為各自獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，是否存在隸屬關(guān)系。要解決這一問題，需明確以下3個(gè)焦點(diǎn)問題：第一，皮裝公司的注冊資金及投資來源；第二，“成吉思汗”其他8家公司的注冊資金及投資來源；第三，皮裝公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況。

2造成致誠與成吉思汗股權(quán)紛爭的主要原因是雙方在企業(yè)登記、分立、股東確認(rèn)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資金往來等活動中都不夠規(guī)范，而爆發(fā)了嚴(yán)重的產(chǎn)權(quán)紛爭。

案例十蘭州黃河的家族控股集團(tuán)與外部經(jīng)理人的股權(quán)斗爭

問題:1.家族企業(yè)在聘任職業(yè)經(jīng)理人時(shí)，如何處理二者之間的矛盾？

2.中國的家族公司，應(yīng)如何建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)?

1．該案例的主要問題是存在著嚴(yán)重的內(nèi)部人控制。董事會成員中，出資人董事所占比例過低，非出資人董事的比例過高。當(dāng)一個(gè)董事會完全是總經(jīng)理一手炮制出來的時(shí)候，內(nèi)部人控制就難以避免。內(nèi)部人控制是在所有權(quán)與控制權(quán)分離的條件下生成的。在兩權(quán)分離的條件下，不掌握企業(yè)經(jīng)營權(quán)的分散的股東成為企業(yè)的外部成員，企業(yè)實(shí)際上由不擁有股權(quán)或只擁有很小份額股權(quán)的經(jīng)理階層所控制，經(jīng)理人員事實(shí)上或依法掌握了企業(yè)的控制權(quán)。內(nèi)部人控制本身是公司制不成熟和不規(guī)范的產(chǎn)物，它往往會給公司規(guī)范運(yùn)行和健康發(fā)展帶來一系列弊端。

2．本案例的關(guān)鍵是建立規(guī)范有效的法人治理結(jié)構(gòu)。在資產(chǎn)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離的情況下,如何建立起既能保護(hù)投資者利益,又能適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)快節(jié)奏的運(yùn)作并提高決策效率的法人治理結(jié)構(gòu)，是自股份公司產(chǎn)生以來各國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、法學(xué)家和管理者們一直高度關(guān)注，孜孜探索的問題。內(nèi)部人控制不利于公司的健康發(fā)展，上市公司沒有任何制度或機(jī)構(gòu)對王雁元進(jìn)行監(jiān)督和制約，只要“哄住了”楊紀(jì)強(qiáng)，別人就不能說什么!楊紀(jì)強(qiáng)自己也承認(rèn)，企業(yè)內(nèi)“人治”色彩太強(qiáng)。科學(xué)有效的公司治理結(jié)構(gòu)必須在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上，通過公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的多元化，強(qiáng)化所有者的約束，進(jìn)一步明確董事會的權(quán)力、責(zé)任和法律地位，對經(jīng)營者實(shí)行有效的監(jiān)督與激勵機(jī)制。

案例十一華遠(yuǎn)公司職工持股方案

問題:1．華遠(yuǎn)公司股票期權(quán)的實(shí)施對公司管理有哪些促進(jìn)作用？

2．多數(shù)企業(yè)實(shí)施股票期權(quán)激勵的是高層經(jīng)理人員，那么，將股票期權(quán)授予全體職工的做法，對我國的其他企業(yè)有哪些啟示？

1．華遠(yuǎn)公司股票期權(quán)的實(shí)施對公司管理起到了明顯的促進(jìn)作用。員工持股、經(jīng)理持股以及認(rèn)股權(quán)等制度的實(shí)施，使員工和經(jīng)理的個(gè)人經(jīng)濟(jì)利益與公司的長期利益緊緊連在一起，必然使大家關(guān)心公司的現(xiàn)實(shí)利益和長遠(yuǎn)利益，提高他們的工作積極性和主動性。從華遠(yuǎn)的實(shí)踐來看，員工持股和認(rèn)股權(quán)制度要與市場化的人事聘用制度以及有激勵作用的工資報(bào)酬制度共同配合，才能取得較好的激勵作用。

2．員工和管理人員在公司的崗位不同，承擔(dān)的責(zé)任不同，工作失誤帶給公司的損失不同，以及對公司的貢獻(xiàn)也不同，決定了其激勵方式應(yīng)區(qū)別對待。由于經(jīng)理人員的崗位重要，而且越是高層經(jīng)理，崗位越重要，越需要工作主動積極、盡職盡責(zé)，而他們的工作失誤給公司帶來的損失也越大，所以要讓他們持有較多的股份和認(rèn)股權(quán)，使他們的利益與公司的利益連接更緊密?？紤]到我國企業(yè)特別是國有企業(yè)特殊的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，決定了在絕大多數(shù)的企業(yè)實(shí)施股票期權(quán)激勵時(shí)，應(yīng)兼顧到廣大員工的利益，讓全體職工參加持股。華遠(yuǎn)公司對于不同層次員工授予不同數(shù)量的股權(quán)以及將股票期權(quán)授予全體職工的做法，對我國的其他企業(yè)有著很好的示范作用。

案例十二廣東福地的股權(quán)激勵

問題: 1.獎勵基金購股，該不該征收個(gè)人所得稅？

2．股權(quán)激勵后公司的經(jīng)營業(yè)績沒有改善反而惡化，是行業(yè)經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)、還是這樣的股權(quán)激勵做法無效?

1．我們認(rèn)為，為體現(xiàn)國家對建立企業(yè)激勵機(jī)制的鼓勵，對高管持股部分不應(yīng)征收個(gè)人所得稅，離任退休后股份獲得解凍可以流通時(shí)，再征收個(gè)人所得稅。這樣，由于我國實(shí)行的是累進(jìn)稅率制，高管人員退休離任后實(shí)際繳納的稅收將減少。

2．股權(quán)激勵后公司經(jīng)營業(yè)績的惡化，應(yīng)該有行業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)問題，把所有的賬都算在股權(quán)激勵頭上并不現(xiàn)實(shí)。但這種股權(quán)激勵也有其弊端，如購買流通股的成本過高，高管人員持股在職期間不得流通，離任或退休后方能轉(zhuǎn)讓，因而使激勵作用有限。因此，公司欲實(shí)施對高管人員的激勵，還須綜合設(shè)計(jì)激勵模式。

案例十三波音公司兼并麥道公司問題：政府在這起兼并中起了什么作用？

波音公司兼并麥道，最終體現(xiàn)的是美目政府的意圖。據(jù)估計(jì)，在今后的20年內(nèi)，世界民用客機(jī)(100座以上)的需求量為13500架，交易總額將達(dá)到1萬億美元。面對如此巨大的市場，作為波音公司后臺的美國政府豈能不為之動心?于是便導(dǎo)演了這起震驚歐洲乃至整個(gè)世界的兼并事件。

這一案例的突出特點(diǎn)是政府在后臺對兼并活動的支持和參與。從根本上來說，這次兼并活動是服從和體現(xiàn)了美國的國家利益，收購的成功也在很大程度上得益于美國政府的支持。當(dāng)然，從具體操作來看，合并還是利用市場機(jī)制進(jìn)行的。這次合并的結(jié)果，從表面來看是美國與歐盟在一定程度上達(dá)成了妥協(xié)，完成了對世界飛機(jī)制造業(yè)市場的瓜分。但是，從某種意義來說，波音兼并麥道是美國爭當(dāng)世界飛機(jī)制造業(yè)霸主的重要步驟，其最終戰(zhàn)略目標(biāo)是擠掉空中客車的市場份額，獨(dú)霸全球飛機(jī)市場。

案例十四甲、乙、丙、丁、戊擬共同組建一有限責(zé)任性質(zhì)的飲料公司，注冊資本200萬元，公司擬不設(shè)董事會，由甲任執(zhí)行董事；不設(shè)監(jiān)事會，由丙擔(dān)任公司的監(jiān)事。飲料公司成立后經(jīng)營一直不景氣，已欠A銀行貸款100萬元未還。經(jīng)股東會決議，決定把飲料公司惟一盈利的保健品車間分出去，另成立有獨(dú)立法人資格的保健品廠。后飲料公司增資擴(kuò)股，乙將其股份轉(zhuǎn)讓給C公司。

試分析

1.飲料公司設(shè)立保健品廠的行為屬于公司分立的哪種形式？（6分）設(shè)立后，飲料公司原有的債權(quán)債務(wù)應(yīng)如何承擔(dān)？（6分）

2.乙轉(zhuǎn)讓股份時(shí)應(yīng)遵循股份轉(zhuǎn)讓的何種規(guī)則？（8分）

答案 答題要點(diǎn)1.派生分立；設(shè)立后，飲料公司原有的債權(quán)債務(wù)保健品廠承擔(dān)連帶責(zé)任。

2.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí)，必須經(jīng)全體股東同意；在同等條件下，其他股東對該出資有優(yōu)先購買權(quán)。

案例十五張某，是一位個(gè)體戶。他與另一位個(gè)體戶共同發(fā)起成立了一家A服裝貿(mào)易公司，并由該公司買下了張某全部的產(chǎn)業(yè)。不過，公司并沒有給他現(xiàn)款，而只是給他股份和債權(quán)（即公司承認(rèn)欠他的錢）。張某幾乎擁有了公司全部股份（90%）。由于經(jīng)營不善，該公司最終解散。張某聲稱自己是公司的債權(quán)人，有權(quán)要求公司償還他借給公司的錢。但是，公司其他債權(quán)人主張，既然公司成立后的業(yè)務(wù)與公司成立前完全一樣，而且張某擁有公司幾乎全部的股份，所以，實(shí)質(zhì)上A公司幾乎就是張某的私人企業(yè)，張某就是公司。因此，張某與公司之間并不存在什么債權(quán)債務(wù)關(guān)系。張某無權(quán)要求公司財(cái)產(chǎn)償還所欠債務(wù)，而只能由其他債權(quán)人共同分配公司財(cái)產(chǎn)，以清償債務(wù)。為此，發(fā)生糾紛，訴至法院。

試分析

張某要求清償債務(wù)有無依據(jù)？（20分）

答案 答題要點(diǎn)

張某作為股東持有公司股份所表現(xiàn)出來的財(cái)產(chǎn)，在公司解散時(shí)，不能與其他債權(quán)人共同受償，只有在公司財(cái)產(chǎn)滿足全部債權(quán)人的債權(quán)以后，才能就剩余部分對公司股東按出資比例進(jìn)行分配；張某又是公司的債權(quán)人，他對公司的債權(quán)屬于他的個(gè)人財(cái)產(chǎn)，這一部分財(cái)產(chǎn)不屬于公司財(cái)產(chǎn)的范圍。在公司法中，由于公司財(cái)產(chǎn)與股東出資以外的個(gè)人財(cái)產(chǎn)是分離的，所以張某對于公司的債權(quán)，應(yīng)當(dāng)與公司其他債權(quán)人一起參與分配。

第三篇：法學(xué)概論案例

精心整理的法學(xué)概論案例 民法

1甲喪偶，有四子都成家各有子女，并與甲分家單過。一天，甲和長子乘車外出，墜入山澗雙亡。甲有一筆財(cái)產(chǎn)。問

（1）此案應(yīng)當(dāng)如何繼承（2）乙妻和乙子應(yīng)各得多少（3）若有證據(jù)證明乙先于甲死亡，乙子應(yīng)得多少遺產(chǎn)？

2村民孫友養(yǎng)了一條狗，栓在大門內(nèi)。過路學(xué)生李勇淘氣，拿石頭和木棍逗打這狗，狗掙斷繩子講李咬傷。問： 孫有沒有責(zé)任？ 李的醫(yī)藥費(fèi)損失由誰承擔(dān)？理由是什么？

3某甲于1984年2月離家外出，此后與家中失去聯(lián)系，其妻經(jīng)多方尋找，始終找不到，遂于1988年5月向人民法院申請對某甲宣告死亡。人民法院依照法定程序宣告某甲死亡。這一宣告具有什么樣的法律效力？

4某大學(xué)成立勞動服務(wù)公司，先由校長批準(zhǔn)設(shè)立，接著訂立了組織章程，然后領(lǐng)取了營業(yè)執(zhí)照，最后開張營業(yè)。此勞動服務(wù)公司從何時(shí)起具有法人資格

5某印刷廠于1988年3月向造紙長購進(jìn)10噸紙，議定12月付清貨款。該印刷廠管理混亂，貨款沒有按期償付。次年年初，該長廠長因犯罪被判刑改造。造紙廠多次找印刷廠索要貨款，新任廠長認(rèn)為，此款是原來廠長所欠，自己沒有承擔(dān)這一債務(wù)的責(zé)任。于是，造紙廠向人民法院起訴。此案應(yīng)如何處理？ 這道題目就是02年的一道案例分析關(guān)于父債子還的民事案例，開頭是“某甲系某企業(yè)經(jīng)理”，恩，在海洋出版社的卷子。

我就不打了。7某校4年級小學(xué)生李大才，在作文比賽中，以“記鄰居家的一件事”為題，虛構(gòu)了鄰居五年級小學(xué)生張小同虐待祖母的情節(jié)。由于情節(jié)動人，受到好評。但張小同因受到議論，指責(zé)。便起訴到某人民法院。問：

（1）本案侵犯張小同的哪種權(quán)力？根據(jù)何在？（2）誰應(yīng)承擔(dān)該侵權(quán)的責(zé)任？為什么？ A飼養(yǎng)的一頭牛得了重病，經(jīng)醫(yī)治無效，A便將該牛拋至野外，B發(fā)現(xiàn)病牛，將牛牽回自己家，并尋找失主。A得知，告訴B，這牛生病，治不好了，所以不要了。于是B喂養(yǎng)該牛，并請獸醫(yī)將牛醫(yī)治好。

經(jīng)過一段時(shí)間照料，牛病好了。于是B以2000元將牛賣掉。A得知后找到B，要求B將賣?？罱换亟o自己。B不肯，A于是起訴，稱B之所得為不當(dāng)?shù)美u?？顟?yīng)歸自己。問：

（1）什么是不當(dāng)?shù)美?/p>

（2）該案如何處理？為什么？ 1989年，某酒樓向水泥廠購入水泥50袋。1990年，此酒樓并入某飲食公司。水泥廠向此飲食公司催要貨款，飲食公司以該貨款系原酒樓所欠為由，拒不承擔(dān)責(zé)任。于是，水泥廠向人民法院起訴，此案應(yīng)如何處理？

10某甲患老年性精神病，無獨(dú)立生活能力，由其女兒照料生活。一日，某甲在其精神病發(fā)作時(shí)，把其皮大衣拿出賣給某乙。甲女兒知道后。找到乙，要求雙方互退皮大衣和價(jià)款。乙以價(jià)格公平，兩不吃虧，并且錢物兩清，買賣已經(jīng)成交為由，拒絕甲女兒的要求。甲女兒于是向人民法院起訴，該案如何處理？

11個(gè)體工商戶甲，在謀鎮(zhèn)開了一個(gè)飲食店。鎮(zhèn)工商所的干部乙，因主管辦理個(gè)體戶的營業(yè)執(zhí)照，要求甲在開張后以低于成本的價(jià)格向他供應(yīng)飲食。甲由于需要領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，接受了乙的要求。供應(yīng)了一段時(shí)間后，甲感到長期下去虧損太多，于是向乙提出低價(jià)供應(yīng)的要求。乙不同意，繼續(xù)每天以低價(jià)強(qiáng)行取走食物。甲遂向人民法院起訴。如何處理這個(gè)案件？

12村民甲借了信用社的貨款后，患病數(shù)次，生活困難，無力償還貨款。同村的運(yùn)輸專業(yè)戶乙表示愿意代為償還欠款，并與甲達(dá)成代償債務(wù)的協(xié)議，這一協(xié)議是否有效？ 13 某水泥成品廠為某建筑工程公司承包一項(xiàng)生產(chǎn)預(yù)制件任務(wù)。按合同約定，應(yīng)當(dāng)在5月交貨，但到10月也沒有交貨。建筑公司因此停工待料，損失5萬元。而合同中所定的違約金僅5000元。對于這一情況，此建筑工程公司可以要求水泥成品廠承擔(dān)怎樣的民事責(zé)任？

14臨時(shí)推銷員甲，為某服裝公司到某鎮(zhèn)推銷襯衫?？吹皆撴?zhèn)土產(chǎn)商店減價(jià)出售核桃。甲便以他所認(rèn)識的某副食品商店的名義向此土產(chǎn)商店購買核桃2000公斤，先付一部分貨款，所欠部分，土產(chǎn)商店同意甲回副食品商店后一次匯出。甲把核桃運(yùn)回副食品商店后，副食品商店經(jīng)理表示：“本店不需要，誰買的誰負(fù)責(zé)處理”。甲只好另行辦法銷售這些核桃。出售核桃的土產(chǎn)商店派人到副食品商店催要貨款時(shí)，副食品商店經(jīng)理以沒有委托甲購買核桃為由，拒絕付款。因而發(fā)生糾紛，訴至人民法院，此案應(yīng)如何處理？ 15 某建筑公司施工隊(duì)承包某機(jī)關(guān)的宿舍大樓，挖地時(shí)，挖到一個(gè)盛滿銀元的壇子。有的工人認(rèn)為交工，有人認(rèn)為誰挖的，就歸誰，于是私自分光。后來有人檢舉。人民法院該如何處理這個(gè)案件？ 甲（男）和乙（女）原來是夫妻，因感情破裂離婚，并對財(cái)產(chǎn)作了分割。離婚后兩人又想回到一起，但兩人沒有辦理復(fù)婚登記，也沒有同居。正在此時(shí)，甲遇車禍死亡。他生前沒有子女，他的父母，祖父母，外祖父母都死亡，只有同父異母的兄弟丁。丁正在清理甲的遺產(chǎn)時(shí)，乙趕來，以甲的妻子的身份要求繼承甲遺產(chǎn)。丁不同意，于是上法庭。如何處理？ 甲年幼的時(shí)候，父死亡，母改嫁。因甲和繼父的關(guān)系不好，由其祖父母把他撫養(yǎng)長大。后來祖父去世，祖母年老多病，某甲的叔父在遠(yuǎn)方工作，收入不多，所寄回的錢不足以贍養(yǎng)老人，主要由甲贍養(yǎng)祖母。祖母臨終前，將其住房的房產(chǎn)證交給甲，甲安葬祖母后，將房子賣掉。并寫信把這一切告訴叔父，建議將賣房子的錢均分。叔父趕回來，要求獨(dú)自繼承，理由是其兄早亡，他是其父母唯一的繼承人。甲不服，訴至人民法院。法院如何處理？ 這道題目是關(guān)于某人立了三份遺囑，與01年的一道案例分析某人的三份遺囑類似，所以略過。我想今年不會考遺囑了。19 甲有一個(gè)兒子 一個(gè)女兒。

女兒在解放前出嫁，解放后土地改革時(shí)父子分得4間房子。后來兒子出外工作，父親在家，生病由女兒照料，生活由兒子寄錢供養(yǎng)。1985年，甲立下遺囑，他死后，自己的房子一半給女兒，一半給兒子。

甲死后，兒子要將四間房子賣掉。女兒不同意，認(rèn)為根據(jù)遺囑，四間房子自己應(yīng)當(dāng)分得2間，弟弟只可以去賣他分得的兩間房子。于是發(fā)生糾紛，人民法院該如何處理？ 20 甲生于1974／3月

1991年4月進(jìn)入某廠當(dāng)工人。同年11月，他不小心將乙的一個(gè)錄音機(jī)摔壞，乙要他賠償。甲說沒有錢賠。乙找到甲的父親丙，要求丙代甲賠償，丙說甲離開家庭獨(dú)立生活，家中不應(yīng)當(dāng)負(fù)賠償責(zé)任。丙還認(rèn)為，甲現(xiàn)在沒有滿18歲，是未成年人，他所在的車間應(yīng)當(dāng)對他承擔(dān)監(jiān)護(hù)責(zé)任，應(yīng)當(dāng)由車間代甲賠償損失。這個(gè)問題如何處理？ 王被判刑5年，現(xiàn)在正在監(jiān)獄服刑。他的兩個(gè)哥哥探監(jiān)，告訴王，現(xiàn)在父親病故，母親生命垂危，你現(xiàn)在不能贍養(yǎng)老母親，父母的全部遺產(chǎn)已由他倆平分。王不同意，要求也繼承，一個(gè)哥哥說“你現(xiàn)在都做牢了，還有資格繼承遺產(chǎn)嗎？”請回答（1）根據(jù)法律規(guī)定，繼承人有哪些違法行為喪失繼承權(quán)？

（2）被判刑的人是否喪失繼承權(quán)？ 為什么？ 誰為第一順序繼承人？ 甲、乙兩人共有房屋一所。因?yàn)橐议L期在外工作，平時(shí)都是甲一人居住。1970／1月

甲未證得乙同意，賣掉該房屋。1990／4月，乙回鄉(xiāng)探親才知道這事情，于同年5月向人民法院起訴，請求人民法院保護(hù)其房屋的所有權(quán)。此案該如何處理？

23北京某公司于1985年1月10日就其完成的“漏電保護(hù)器”發(fā)明創(chuàng)造向中國專利局提出實(shí)用新型專利申請。天津某公司于1984年獨(dú)自完成“漏電保護(hù)器”發(fā)明創(chuàng)造，并于1984年12月組織生產(chǎn)，1985年1月15日向這中國專利局提出“漏電保護(hù)器”實(shí)用新型專利申請。問：（1）中國專利局將專利權(quán)授予哪個(gè)公司？為什么 刑法

1某工廠保衛(wèi)科干部甲和乙有仇，欲尋找機(jī)會殺乙。一天，他帶槍外出，看到遠(yuǎn)處乙和丙站在一起，于是連忙舉槍向乙射擊，結(jié)果未擊中乙卻擊中了丙，丙當(dāng)場死亡。對于丙的死亡，甲負(fù)什么刑事責(zé)任？ 2大學(xué)生甲，在校園用鳥槍打鳥，事先沒有驗(yàn)槍，自認(rèn)為槍膛沒有鐵子彈頭便隨手開槍，結(jié)果把一個(gè)過路的同學(xué)打成重傷。甲要負(fù)刑事責(zé)任嗎？

負(fù)的話負(fù)何種刑事責(zé)任？

3某搬運(yùn)站工人甲身強(qiáng)力壯，技術(shù)熟練，一次使用新板車的時(shí)候，沒有加剎車裝置。下坡時(shí)，別人怕他出事故，要幫他拉車，他說沒問題。結(jié)果因車重路滑失去控制，將一個(gè)行人撞傷。

對這個(gè)結(jié)果，甲要負(fù)刑事責(zé)任嗎？ 如果負(fù)的話，負(fù)什么刑事責(zé)任？

4甲在一天深夜，到離村5里外的松林砍伐松樹。砍樹的聲音被一個(gè)路人聽到，路人因?yàn)樘焐璋担銓ぢ曔^去，當(dāng)走近的時(shí)候正好松樹被砍斷，路人被倒下的松樹砸死。對于路人的死亡，甲負(fù)刑事責(zé)任嗎？如果負(fù)的話，負(fù)什么刑事責(zé)任？

5一天深夜，某女工從工廠下班回家，遭到某人持匕首槍劫，女工乘他不注意，撿起磚頭砸去，那個(gè)人應(yīng)聲倒地。女工迅速脫身而去，此槍劫犯經(jīng)搶救無效死亡。女工的行為是否構(gòu)成這個(gè)難當(dāng)防衛(wèi)？ 甲、乙兩人素有矛盾，一日甲借故挑釁，兩人打起來，乙被打倒在地，乙在地上撿起石頭也把甲打倒在地，又用石頭猛砸甲的頭部，甲當(dāng)場死亡，乙這個(gè)行為是否屬于正當(dāng)防衛(wèi)？

7甲和乙是鄰居，兩人有矛盾。一天雪后掃雪，甲故意把院子里面掃出的雪都堆在乙門口，乙見狀破口大罵，并動手打了甲，甲立即還擊，把乙打成重傷。甲打傷乙的行為是否構(gòu)成這個(gè)正當(dāng)防衛(wèi)？

8甲帶領(lǐng)一不法團(tuán)伙同另外一不法團(tuán)伙斗毆。在斗毆中，甲被對方幾個(gè)人圍住毆打，甲一只手抵抗，一手掏出匕首向周圍亂刺，結(jié)果刺死一人。甲的行為是否構(gòu)成正當(dāng)防衛(wèi)？ 9 這題與01年的案例分析緊急避險(xiǎn)類似，都是長途客車與貨車相撞。略過。10 這題和02年倉庫保管員放火一模一樣，略過 甲與倉庫值班員乙約定，乘乙值班的時(shí)候甲來倉庫盜竊財(cái)物。屆時(shí)乙借故離開倉庫，任甲竊走大量財(cái)物。事后

兩人平分贓款，他們兩人的行為是否構(gòu)成盜竊罪的共犯？ 甲 乙

丙三人遇到兩個(gè)女青年，三人一起上前攔截?fù)ПА蓚€(gè)女青年大聲呼救“抓流氓”，甲惱羞成怒，抽出匕首向一個(gè)女青年刺去，造成該女青年當(dāng)場死亡。甲 乙 丙三人是否構(gòu)成故意殺人罪的共犯？

13某甲有兩個(gè)兒子 大兒子13歲

小兒子11歲.一天夜里，他帶領(lǐng)兩個(gè)孩子到乙家盜竊，他進(jìn)入房間行竊，小兒子在門外把風(fēng)，大兒子傳遞。

結(jié)果竊得大量財(cái)物。此父子三人的行為是否構(gòu)成盜竊罪的共犯？ 14甲1982/12/24出生

乙1984／12／10出生

兄弟兩人在丙（解除勞教人員）的教唆下，多次進(jìn)行槍劫。1998年10月18日在一次作案的時(shí)候，甲和乙被同時(shí)抓獲。

他們?nèi)烁髯载?fù)何種刑事責(zé)任？ 15 甲 1954／4／17生

于1998年7月到8月間，借為鄰人乙（某中學(xué)女生，1984／10／31生）補(bǔ)課之機(jī)，多次同乙發(fā)生性行為，并且教唆乙行竊。乙聽從甲的教唆行竊多次，1998／9／19再次行竊的時(shí)候被抓。

他們兩個(gè)人各負(fù)何種刑事責(zé)任？

16甲在1990年因犯反革命宣傳煽動罪，被判處管制1年。服刑后，更加仇視人民政權(quán)。在1998年犯為境外竊取，刺探，非法提供國家秘密、情報(bào)罪。我國《刑法》65條規(guī)定：“被判處有期徒刑以上刑罰的犯罪分子，刑法執(zhí)行完畢或者赦免后，在5年內(nèi)再犯應(yīng)當(dāng)判處有期徒刑以上的刑罰之罪的，是累犯，應(yīng)當(dāng)從重處罰，但是過失犯罪除外?！蹦臣浊胺钢镂幢慌刑幱衅谕叫桃陨系男塘P，后犯之罪距前犯之罪超過5年，根據(jù)上條規(guī)定，某甲的行為是否不構(gòu)成累犯？

17甲犯盜竊罪后，潛逃外地，過了一段時(shí)間，感到無處容身，于是返回向公安機(jī)關(guān)投案，并如實(shí)交待其全部盜竊罪刑，甲的行為是否屬于自首？ 18 無業(yè)青年甲多次進(jìn)行盜竊活動，竊得不少現(xiàn)金和貴重物品。

公安機(jī)關(guān)派人到他住處進(jìn)行監(jiān)視，決定在他回家后予以收審。甲媽媽知道后，找到甲問他做過壞事沒有，甲說沒。他媽媽要帶他去派出所說明情況。甲先去隱藏好贓款贓物，然后跟隨母親來到派出所。適逢有關(guān)負(fù)責(zé)人外出，母子一同回家。當(dāng)晚，公安人員把甲收審，甲一開始裝糊涂，公安人員擺出證據(jù)后，甲知道隱瞞不住，于是都承認(rèn)了。甲的行為屬于自首嗎？ 某國營商場營業(yè)員甲為了購買房子，打算貪污巨款，于是經(jīng)常在營業(yè)的時(shí)候偷拿銷貨款，每次偷拿數(shù)十元，偷拿千余次，得款十多萬。對于甲利用職務(wù)上的便利多次偷拿貨款的貪污罪行，是否適用數(shù)罪并罰？ 甲想做一套家俱，但是缺乏木料，便到附近鐵路上竊取了新鋪放的枕木20根。幸而有人發(fā)現(xiàn)枕木被盜，及時(shí)向馳來的火車發(fā)出信號，才沒有釀成大禍。甲的行為是否構(gòu)成盜竊罪，還是構(gòu)成破壞交通設(shè)施罪？

民法答案

1（1）法定繼承中如果有繼承權(quán)的幾個(gè)人在同一事件中死亡而且不能確定誰死于后的，應(yīng)推定沒有繼承權(quán)的人先死。如幾個(gè)人死亡人輩份不同應(yīng)推定長輩先死。

（2）甲先死，甲的遺產(chǎn)原則上有四個(gè)兒子均等繼承，乙繼承的一分，乙妻得3／4，乙子得1／4.（3）乙先死，由乙子代為繼承其父應(yīng)繼承甲遺產(chǎn)的份額。（1）民法通則規(guī)定：由于受害人的過錯(cuò)造成損害的，動物飼養(yǎng)人或管理人不承擔(dān)民事責(zé)任。

（2）孫將家犬栓在門內(nèi)，對家犬的管理是妥當(dāng)?shù)?。李被咬是李自己造成的，孫沒有責(zé)任。

（3）李的醫(yī)藥費(fèi)由他父母承擔(dān)。

3宣告死亡的法律效力和自然死亡的法律效力想同。人民法院宣告死亡的日起就是被宣告人死亡的日起，其民事權(quán)力能力和民事行為能力即行終止。在本案中，甲被人民法院宣告死亡后，他與配偶的婚姻關(guān)系從宣告死亡之日起即消滅，同時(shí)繼承開始。4此勞動服務(wù)公司應(yīng)從經(jīng)主管部門批準(zhǔn)登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起，具有法人資格。5民法通則規(guī)定：“企業(yè)法人對它的法定代表人和其他工作人員的經(jīng)營活動，承擔(dān)民事責(zé)任。”印刷廠的原法定代表人代表企業(yè)所為的行為，并非個(gè)人的行為，而是企業(yè)的行為。企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任，不能因?yàn)榉ǘù砣烁鼡Q，法人的對外債務(wù)就可以不履行。因?yàn)樾氯螐S長有責(zé)任代表企業(yè)承擔(dān)債務(wù)，印刷廠應(yīng)當(dāng)如數(shù)償還所欠造紙廠的貨款，并應(yīng)賠償因拖欠貨款給對方造成的經(jīng)濟(jì)損失。

6民法通則規(guī)定： 公民、法人的合法的民事權(quán)益受法律保護(hù)，任何組織和個(gè)人不得侵犯。暈，打得太快了，呵呵，這道題目考過的，答案略

7（1）侵犯了張小同的名譽(yù)權(quán)。民法通則規(guī)定：公民法人享有名譽(yù)權(quán)，公民的人格尊嚴(yán)受法律保護(hù)，禁止用侮辱誹謗等方式損害公民、法人的名譽(yù)。（3）由李大才的父母承擔(dān)。因?yàn)槠涓改赣斜O(jiān)護(hù)責(zé)任。（1）不當(dāng)?shù)美笡]有法律上的根據(jù)致他人損害而使自己獲得利益。（2）駁回A的訴訟請求，A無權(quán)請求返還應(yīng)屬于B的賣牛款。因?yàn)锽的所得不是不當(dāng)?shù)美?，B的所得與甲的損失沒有因果關(guān)系；A拋起了牛即是放棄了對牛的所有權(quán)，已經(jīng)不是牛的所有人。9民法通則規(guī)定：“企業(yè)法人的分立、合并，它的權(quán)力和義務(wù)由變更后的法人享有和承擔(dān)”某酒樓并入飲食公司，系企業(yè)法人的合并。合并后，原企業(yè)法人的債務(wù)應(yīng)由合并后的企業(yè)反人承擔(dān)。因此飲食公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)還請某酒樓所欠水泥廠的貨款。民法通則規(guī)定“不能辨認(rèn)自己行為的精神病人是無民事行為能力人，由他的法定代理人代理民事活動”

還規(guī)定“無民事行為能力人實(shí)施的民事行為無效”

甲屬于無民事行為能力人，他未經(jīng)他的法定代理人代理而自行實(shí)施的賣皮大衣的行為，系無效民事行為。乙應(yīng)當(dāng)退還皮大衣，甲賣皮大衣所得的錢應(yīng)退還乙。

11民法通則規(guī)定“顯失公平的民事行為，一方有權(quán)請求人民法院或者仲裁機(jī)關(guān)予以變更或者撤銷。被撤銷的民事行為從行為開始起無效。本案的情況是一種顯示公平的買賣關(guān)系。對這一顯失公平的民事行為，應(yīng)當(dāng)予以撤銷。乙應(yīng)賠償由于這一行為給甲造成的經(jīng)濟(jì)損失。

12民法通則規(guī)定“合法的借貸關(guān)系受法律規(guī)定” 還規(guī)定“合同一方將合同的權(quán)力義務(wù)全部或者部分轉(zhuǎn)讓給第三人的，應(yīng)當(dāng)取得合同另一方的同意，并不得牟利?！?甲借信用合作社的貨款，屬于合法的借貸關(guān)系，受法律保護(hù)。

甲如果吧還債的義務(wù)裝讓給第三人乙，要取得另一方信用社同意方為有效，否則乙和甲達(dá)成的代償債務(wù)的協(xié)議對信用社不具有法律效力。13可要求水泥制品廠承擔(dān)如下的民事責(zé)任：（1）支付違約金（2）補(bǔ)償超過違約金的實(shí)際損失（3）繼續(xù)供貨。

14民法通則規(guī)定“沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后的行為，只有經(jīng)過被代理人追認(rèn)，被代理人才承擔(dān)民事責(zé)任。未經(jīng)追認(rèn)的行為，由行為人承擔(dān)民事責(zé)任”甲購買核桃的行為事先沒有受副食品商店委托，事后未經(jīng)副食品商店追認(rèn)。屬于無效代理的行為。副食品商店對之不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任。行為的一切后果，均應(yīng)甲承擔(dān)。

15民法通則規(guī)定“所有人不明的埋藏物、隱藏物，歸國家所有。接收單位應(yīng)當(dāng)對上繳的單位或者個(gè)人給予表揚(yáng)或者物質(zhì)獎勵?！边@壇銀元為所有人不明的埋藏物，應(yīng)經(jīng)人民法院認(rèn)定為無主財(cái)產(chǎn)，收歸國家所有。對于擅自私分的，除了追繳私分的銀元外，還應(yīng)予以訓(xùn)誡。

16我國繼承法規(guī)定：遺產(chǎn)按下列順序繼承。第一順序繼承人：

配偶、子女、父母。第二順序繼承人：兄弟姐妹、祖父母、外祖父母。繼承開始后，由第一順序繼承人呢繼承，第二順序繼承人不能繼承。沒有第一順尋繼承人的，由第二順序繼承人繼承。

本法說的兄弟姐妹，包括同父母的兄弟姐妹，同父異母或者同母異父的兄弟姐妹，養(yǎng)兄弟姐妹、有撫養(yǎng)關(guān)系的繼兄弟姐妹。乙已經(jīng)解除婚姻關(guān)系，沒有第一順序繼承人，作為第二順序繼承人的都丁應(yīng)當(dāng)繼承被繼承人甲的全部遺產(chǎn)。17繼承法規(guī)定： 被繼承人子女被被繼承人死亡的，由被繼承人的子女的晚輩直系血親代為繼承。

而甲的叔父是被繼承人的次子，屬于法定繼承人，有權(quán)繼承。因此，應(yīng)由甲和叔父共同繼承，賣房所得之款，應(yīng)由兩人均分。18答案略 繼承法規(guī)定“遺產(chǎn)在家庭共同財(cái)產(chǎn)之中的，遺產(chǎn)分割時(shí)，應(yīng)當(dāng)先分出他人的財(cái)產(chǎn)?！蹦臣赘缸釉诮夥藕蠓值玫乃拈g房子。父子各得兩件。遺囑中說的是自己的房子一件給女兒，一件給兒子。

所以對這四間房子，兒子得3間，女兒應(yīng)得1間。21 民法通則規(guī)定： 16周歲以上不滿18周歲的公民，以自己的收入為主要生活來源的，視為完全民事行為能力人。

甲在損害別人錄音機(jī)的時(shí)候，滿16周歲了。視為完全民事行為能力人。應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償?shù)呢?zé)任，沒有錢不能作為拒絕賠償?shù)睦碛伞Ｒ覠o權(quán)要求甲的父親代為賠償。同時(shí)，丙認(rèn)為甲所在車間應(yīng)當(dāng)對甲承擔(dān)監(jiān)護(hù)責(zé)任代為賠償?shù)囊庖姴怀闪?，因?yàn)榧拙哂型耆袷滦袨槟芰Γ淮嬖诒O(jiān)護(hù)問題。

21（1）繼承人有下列行為的喪失繼承權(quán)：

（一）故意殺害被繼承人

（二）為爭奪遺產(chǎn)而殺害其他繼承人的（三）遺棄被繼承人的，或者虐待被繼承人情節(jié)嚴(yán)重的（四）偽造、篡改或者銷毀遺囑情節(jié)嚴(yán)重的。

（2）只有符合以上行為，才喪失繼承權(quán)。對于實(shí)施其他犯罪被判處刑罰甚至死刑的，都不應(yīng)剝奪繼承權(quán)。王應(yīng)與母親

兩個(gè)哥哥同為法定第一順序繼承人，平等的繼承遺產(chǎn)。

22民法通則規(guī)定“訴訟時(shí)效期間從知道或者應(yīng)當(dāng)知道權(quán)力被侵害時(shí)起計(jì)算。但是從權(quán)力被侵害之日其超過20年，人民法院不予以保護(hù)?！?/p>

乙因?yàn)槌^20年，因而他的請求權(quán)不能得到人民法院保護(hù)。但是要注意，民法通則規(guī)定“超過訴訟時(shí)效期間的，當(dāng)事人呢自愿履行的，不受訴訟時(shí)間限制” 如果甲自愿履行?？梢圆皇茉V訟時(shí)效的限制。我國專利法規(guī)定 ： 兩個(gè)以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權(quán)授予最先申請的人。專利局應(yīng)將專利權(quán)授予北京某公司。刑法

這部分答案我省略掉一些，寫主要的。1 甲負(fù)故意殺人罪的刑事責(zé)任 甲 負(fù)過失傷害罪的刑事責(zé)任 甲屬于過于自信的過失犯罪，負(fù)過失傷害罪的刑事責(zé)任

4甲不可能預(yù)見松樹會砸死人，對自己行為雖然造成他人死亡，但不是出于過失或者故意的，是由于不能預(yù)見的原因引起的，所以甲不負(fù)刑事責(zé)任。5你先說說正當(dāng)防衛(wèi)的概念，然后說根據(jù)刑法規(guī)定對正在進(jìn)行行兇、殺人、槍劫、**等暴力犯罪，采取防衛(wèi)行為，造成不法侵害人傷亡的，屬于正當(dāng)防衛(wèi)，不負(fù)刑事責(zé)任。6 乙的行為超出必要的限度，不屬于正當(dāng)防衛(wèi)，屬于防衛(wèi)過當(dāng)。7甲的行為屬于犯罪行為，不是正當(dāng)防衛(wèi)，也不是防衛(wèi)過當(dāng)。

8雙方的目的都是為了侵害對方的，因此雙方都是不法侵害而不是正當(dāng)防衛(wèi)。甲的行為負(fù)故意殺人罪的刑事責(zé)任。9略過

10略過 你先說說共同犯罪的概念和構(gòu)成要件

甲乙兩人具有共同犯罪的行為，甲的行為是采用作為的方式，乙的行為是采用不作為的方式。兩人都由盜竊倉庫財(cái)務(wù)的故意，所以兩人的行為構(gòu)成盜竊罪的共犯。

12甲乙丙三人對于實(shí)施強(qiáng)制猥褻侮辱婦女罪，具有共同的實(shí)施行為和共同的故意。因此三人構(gòu)成了強(qiáng)制猥褻侮辱婦女罪的共犯。

甲單獨(dú)承擔(dān)故意殺人罪，乙和丙不構(gòu)成故意殺人罪的公犯。13甲的兩個(gè)兒子因?yàn)槟挲g未到，不能成為犯罪主體。

甲操縱這一犯罪工具實(shí)施自己的盜竊罪，依單獨(dú)的盜竊罪論處。他們?nèi)说男袨椴粯?gòu)成共同犯罪。

14這題請參考海洋出版社第六套模擬出版社的案例分析。

15甲奸淫不滿14周歲的幼女，應(yīng)以**罪從重處罰。同時(shí)還教唆不滿18周歲的人犯盜竊罪，應(yīng)按照盜竊罪從重處罰。

甲既犯有盜竊罪，又犯有**罪，應(yīng)按刑法數(shù)罪并罰。乙不負(fù)刑事責(zé)任，但應(yīng)責(zé)令她父母加以管教。

16刑法規(guī)定“危害國家安全的犯罪分子在刑罰執(zhí)行完畢或者赦免以后，在任何時(shí)候再犯危害國家安全罪的，都以累犯論處?！?/p>

應(yīng)以累犯論處。自首指犯罪以后自動投案并且如數(shù)供述自己的罪行。甲在被司法機(jī)關(guān)拘押以前，自動想公安機(jī)關(guān)投案，甲的行為屬于自首，雖然他投案的動機(jī)是出于感到無處容身，而不是出于真誠悔罪，但并不影響自首的成立。甲事實(shí)上屬于被抓獲歸案的，不屬于自首.他在公安機(jī)關(guān)擺出證據(jù)后，能如實(shí)交代所犯罪行，可以構(gòu)成坦白。甲雖然次數(shù)多，但系出于一個(gè)概括的犯罪故意，屬于連續(xù)犯，應(yīng)予一個(gè)貪污罪論述，不適用數(shù)罪并罰。

20甲的行為足以使火車顛覆，嚴(yán)重危害了交通運(yùn)輸?shù)墓舶踩?，主觀上具有危害交通運(yùn)輸公共安全的間接故意。因而構(gòu)成破壞交通設(shè)施罪。

第四篇：以學(xué)為主教學(xué)設(shè)計(jì)案例

課例 1 ：澳大利亞“門尼·彭茲中心小學(xué)”所作的教改試驗(yàn)（拋錨式教學(xué)）

試驗(yàn)班為六年級，有 30 名學(xué)生，教師名字叫安德莉亞，當(dāng)前要進(jìn)行的教學(xué)內(nèi)容是關(guān)于奧林匹克運(yùn)動會。首先，安德莉亞鼓勵她的學(xué)生圍繞這一教學(xué)內(nèi)容擬定若干題目，例如奧運(yùn)會的歷史和澳大利亞在歷次奧運(yùn)會中的成績等問題。確定與主題密切相關(guān)的真實(shí)性事件或問題作為學(xué)習(xí)的中心內(nèi)容，確定媒體在解決這些問題的過程中所起的作用，并要求學(xué)生用多媒體形式直觀、形象地把自己選定的問題表現(xiàn)出來。經(jīng)過一段時(shí)間在圖書館和 Internet 上查閱資料以后，其中米徹爾和沙拉兩位小朋友合作制作了一個(gè)關(guān)于奧運(yùn)會歷史的多媒體演示軟件。在這個(gè)軟件向全班同學(xué)播放以前，教師提醒大家注意觀察和分析軟件表現(xiàn)的內(nèi)容及其特點(diǎn)。播放后立即進(jìn)行討論。

一位學(xué)生說，從奧運(yùn)會舉辦的時(shí)間軸線，他注意到奧運(yùn)會是每 4 年召開一次。

另一位學(xué)生則提出不同的看法，他認(rèn)為并不總是這樣，例如 1904 年、1906 年和 1908 年這幾次是每兩年舉行一次。

還有一些學(xué)生則注意到在時(shí)間軸線的 1916 年，1940 年和 1944 年這幾個(gè)年份沒有舉行奧運(yùn)會，這時(shí)教師提出問題：“為什么這些年份沒有舉辦奧運(yùn)會？”

有的學(xué)生回答，可能是這些年份發(fā)生了一些重大事情，有的學(xué)生則回答發(fā)生了戰(zhàn)爭，有的則更確切地指出 1916 年停辦是由于第一次世界大戰(zhàn)，1940 年和 1944 年停辦是由于第二次世界大戰(zhàn)。經(jīng)過大家的討論和協(xié)商，認(rèn)為有必要對米徹爾和沙拉開發(fā)的多媒體軟件作兩點(diǎn)補(bǔ)充：①說明第一、二次世界大戰(zhàn)對舉辦奧運(yùn)會的影響；②對奧運(yùn)歷史初期的幾次過渡性（兩年一次）奧運(yùn)會做出特別的解釋。

這時(shí)候有位小朋友提出要把希特勒的照片通過掃描放到時(shí)間軸上的 1940 年這點(diǎn)上，以說明是他發(fā)動了二次大戰(zhàn)。教師詢問全班其他同學(xué)：“有無不同意見？”

沙拉舉起手，高聲回答說：“我不同意用希特勒照片，我們應(yīng)當(dāng)使用一張能真實(shí)反映二次大戰(zhàn)給人民帶來巨大災(zāi)難（例如大規(guī)模轟炸或集體屠殺猶太人）的照片，以激起人們對希特勒的痛恨”。教師對沙拉的發(fā)言表示贊許。

從以上課例可以看到，教師為這個(gè)教學(xué)單元進(jìn)行的教學(xué)設(shè)計(jì)主要是讓學(xué)生用多媒體計(jì)算機(jī)建立一個(gè)有關(guān)奧運(yùn)會某個(gè)專題的情境，并以奧運(yùn)歷史或澳大利亞在歷次奧運(yùn)中的成績這類真實(shí)性事件或問題作為“錨”（學(xué)習(xí)的中心內(nèi)容），用以激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣和主動探索精神，再通過展開討論，把對有關(guān)教學(xué)內(nèi)容的理解逐步引入深入。

在這個(gè)課例中，學(xué)生始終處于主動探索、主動思考、主動建構(gòu)意義的認(rèn)知主體位置，但是又離不開教師事先所作的、精心的教學(xué)設(shè)計(jì)和在協(xié)作學(xué)習(xí)過程中畫龍點(diǎn)睛的引導(dǎo)；教師在整個(gè)教學(xué)過程中說的話很少，但是對學(xué)生建構(gòu)意義的幫助卻很大，充分體現(xiàn)了教師指導(dǎo)作用與學(xué)生主體作用的結(jié)合。整個(gè)教學(xué)過程圍繞建構(gòu)主義的情境、協(xié)作、會話和意義建構(gòu)這幾個(gè)認(rèn)知環(huán)節(jié)自然展開，而自始至終又是在多媒體計(jì)算機(jī)環(huán)境下進(jìn)行的（同時(shí)用 Internet 實(shí)現(xiàn)資料查詢），所以上述例子是以多媒體計(jì)算機(jī)和 Internet 作為認(rèn)知工具實(shí)現(xiàn)建構(gòu)主義拋錨式教學(xué)的很好課例。

課例 2 ：澳大利亞“偉治·柏克小學(xué)”所作的教改試驗(yàn)（支架式教學(xué)）

試驗(yàn)班由三年級和四年級的學(xué)生混合組成，主持試驗(yàn)的教師叫瑪莉，要進(jìn)行的教學(xué)內(nèi)容是自然課中的動物?，斃?yàn)檫@一教學(xué)單元進(jìn)行的教學(xué)設(shè)計(jì)主要是，讓學(xué)生自己用多媒體計(jì)算機(jī)設(shè)計(jì)一個(gè)關(guān)于本地動物園的電子導(dǎo)游，從而建立起有利于建構(gòu)“動物”概念框架的情境（如前所述，概念框架是實(shí)現(xiàn)支架式教學(xué)的基礎(chǔ)，它是幫助學(xué)生智力向上發(fā)展的“腳手架”）?，斃蛘J(rèn)為這種情境對于學(xué)生非常有吸引力，因而能有效地激發(fā)起他們的學(xué)習(xí)興趣。

她把試驗(yàn)班分成若干小組，每個(gè)小組負(fù)責(zé)開發(fā)動物園中某一個(gè)展館的多媒體演示?，斃蜃尯⒆觽冏约哼x擇：愿意開發(fā)哪一個(gè)展館和選哪一種動物；是愿意收集有關(guān)的動物圖片資料還是愿意為圖片資料寫出相應(yīng)的文字說明；或是直接用多媒體工具去制作軟件，都由孩子們自己選擇。

然后在此基礎(chǔ)上組成不同的學(xué)習(xí)小組。這樣，每個(gè)展館就成為學(xué)生的研究對象，孩子們都圍繞自己的任務(wù)努力去搜集材料。

例如，他們到動物園的相應(yīng)展館去實(shí)地觀察動物的習(xí)性、生態(tài)，到圖書館和 Internet 上去查詢有關(guān)資料，以獲取動物圖片和撰寫說明（將學(xué)生引入一定的問題情境－－使學(xué)生處于概念框架中的某個(gè)節(jié)點(diǎn)）。在各小組完成分配的任務(wù)后，瑪莉?qū)θ绾蔚綀D書館和 Internet 上搜集素材適時(shí)給學(xué)生以必要的幫助，對所搜集的各種素材重要性大小的分析比較也給學(xué)生以適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)（幫助學(xué)生沿概念框架攀升）。然后瑪莉組織全試驗(yàn)班進(jìn)行交流和討論。這種圍繞一定情境進(jìn)行自我探索的學(xué)習(xí)方式，不僅大大促進(jìn)了學(xué)生學(xué)習(xí)的自覺性，充分體現(xiàn)了學(xué)生的認(rèn)知主體作用，而且在此基礎(chǔ)上開展的協(xié)作學(xué)習(xí)，只要教師引導(dǎo)得法將是加深學(xué)生對概念理解、幫助學(xué)生建構(gòu)知識意義的有效途徑。

例如，在全班交流過程中演示到“袋鼠”這一動物時(shí)，瑪莉向全班同學(xué)提出一個(gè)問題：“什么是有袋動物？除了袋鼠有無其它的有袋動物？”有些學(xué)生舉出“袋熊”和“卷尾袋鼠”。

于是瑪莉又問這三種有袋動物有何異同點(diǎn)？并讓學(xué)生們圍繞這些異同點(diǎn)展開討論，從而在相關(guān)背景下，鍛煉與發(fā)展了兒童對事物的辨別、對比能力。

瑪莉在這里連續(xù)向?qū)W生提出的幾個(gè)問題，可看作是按照維果斯基的“最鄰近發(fā)展區(qū)”理論、用支架式教學(xué)法將學(xué)生的概念理解從一個(gè)水平提高到另一個(gè)新水平的典型例證。

課例 3 ：美國華盛頓州立大學(xué)農(nóng)學(xué)院所作的教改試驗(yàn)（隨機(jī)進(jìn)入教學(xué)）

美國華盛頓州立大學(xué)農(nóng)學(xué)院在 R.E.Calza 和 J.T.Meade 的領(lǐng)導(dǎo)下建立了一個(gè)“遺傳技術(shù)”（GenTechnique）課程教學(xué)改革試驗(yàn)研究組，其目的是以建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論為指導(dǎo)，在 Internet 網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下開發(fā)具有動畫和超文本控制功能的交互式教學(xué)系統(tǒng)，所用教學(xué)方法主要是隨機(jī)進(jìn)入法。

該教學(xué)系統(tǒng)應(yīng)滿足以下要求：幫助學(xué)生形成學(xué)習(xí)動機(jī)，可用于學(xué)習(xí)分子遺傳學(xué)和生物技術(shù)的有關(guān)內(nèi)容。學(xué)習(xí)重點(diǎn)側(cè)重基本概念、基本原理和變異過程。通過學(xué)習(xí)學(xué)生不僅能完成所學(xué)知識的意義建構(gòu)還能實(shí)際驗(yàn)證。該系統(tǒng)的教學(xué)過程按以下步驟進(jìn)行。

（一）確定主題：通過教學(xué)目標(biāo)分析確定本課程的若干主題（即確定與基本概念、基本原理以及遺傳變異過程有關(guān)的知識內(nèi)容例如：細(xì)胞結(jié)構(gòu)、染色體的組成、DNA 的化學(xué)成分和遺傳代碼以及 DNA 的復(fù)制方式等等）；

（二）創(chuàng)設(shè)情境：創(chuàng)設(shè)與分子遺傳和生物技術(shù)有關(guān)的多樣化的實(shí)際情境（為隨機(jī)進(jìn)入教學(xué)創(chuàng)造條件）；

（三）⑶ 獨(dú)立探索：根據(jù)學(xué)生的意愿可選學(xué)下列不同主題，在學(xué)習(xí)某一主題過程中，學(xué)生可隨意觀看有關(guān)這一主題的不同演示，以便從不同側(cè)面加深對該主題的認(rèn)識與理解（“隨機(jī)進(jìn)入學(xué)習(xí)”）； 1.學(xué)習(xí)主題 1 ：閱讀有關(guān)細(xì)胞知識及結(jié)構(gòu)的課文，觀看有關(guān)細(xì)胞結(jié)構(gòu)的動畫（動態(tài)演示）； 2.學(xué)習(xí)主題 2 ：閱讀有關(guān)染色體的組成成分及其相互作用的課文，觀看相應(yīng)的動態(tài)演示；

3.學(xué)習(xí)主題 3 ：閱讀有關(guān) DNA 的化學(xué)成分、結(jié)構(gòu)和遺傳代碼的課文，并觀看相應(yīng)的動態(tài)演示（學(xué)生可在三維空間中，通過多種不同的變化形式、多側(cè)面地觀察、了解、認(rèn)識 DNA 的結(jié)構(gòu)成分及遺傳特性，即可隨機(jī)進(jìn)入學(xué)習(xí)。）；

4.學(xué)習(xí)主題 4 ：閱讀有關(guān) DNA 復(fù)制（合成）機(jī)制、復(fù)制方式的課文，并以病毒、微生物和哺乳動物作為模型觀看有關(guān) DNA 復(fù)制機(jī)制、復(fù)制方式的動態(tài)演示（可通過隨機(jī)進(jìn)入學(xué)習(xí)，加強(qiáng)對本主題的理解）。

（四）協(xié)作學(xué)習(xí)：在上述獨(dú)立探索基礎(chǔ)上，開展基于 Internet 網(wǎng)絡(luò)的專題討論，在討論過程中教師通過公告板和 E － mail 可對學(xué)生布置作業(yè)、對討論中的觀點(diǎn)加以評判和進(jìn)行個(gè)別輔導(dǎo)；

（五）自我評價(jià)：為檢驗(yàn)對知識的建構(gòu)與驗(yàn)證，學(xué)生在經(jīng)過上述學(xué)習(xí)階段后應(yīng)進(jìn)行自我評價(jià)，為此該系統(tǒng)設(shè)計(jì)了一套自我評價(jià)練習(xí)：練習(xí)內(nèi)容均經(jīng)過精心挑選，使之能有效地測試學(xué)生對基本概念、基本原理和基本過程的理解；

（六）深化理解：根據(jù)自我測試結(jié)果，有針對性地對薄弱環(huán)節(jié)作補(bǔ)充學(xué)習(xí)與練習(xí)，以深化與加強(qiáng)對知識的理解與驗(yàn)證的能力。

課例 4 ：《荷花》教學(xué)設(shè)計(jì)

福建霞浦四門橋小學(xué) 湯養(yǎng)珍

一、設(shè)計(jì)理念（以人為本）

人，雖為血肉之軀，卻因有情而顯得血肉豐滿。兒童，更是人小情多，可稱得上“情感的王子”。我們的小學(xué)語文教材也是有情之物。中國的文學(xué)創(chuàng)作歷來講究一個(gè)“情”字。“情者文之經(jīng)”、“情動而辭發(fā)”“為情造文”等闡述無不表明“情”乃文之脈。小學(xué)語文教材正是情景交融的產(chǎn)物。折射出作者豐富的情感。《荷花》是一篇寫景記敘文，寫“我”去公園賞荷，陶醉于白荷花的豐姿神韻，與荷融為一體的事，贊美了荷花婀娜多姿、生機(jī)盎然的美，表達(dá)了作者熱愛大自然的思想感情。作者因景入情，以情觀景，情景交融，不僅寫出了荷花的豐姿，而且寫出了荷花的神韻，使讀者既賞心悅目，又有身臨其境的感覺。學(xué)生有情，文亦有情，“課文――學(xué)生”之間情感的橋梁就是教師的情感，要由老師去點(diǎn)燃、去傳遞、去深化，讓學(xué)生的情感隨文波動起伏，與文共鳴，與景相融，物我兩忘，達(dá)到“潤物細(xì)無聲”的熏陶效果。

二、設(shè)計(jì)思路（以情為軸）

（一）未成曲調(diào)先有情 兒童的情懷是一灣淺淺的河，無風(fēng)不起浪，無物不揚(yáng)波，外力像一只蜻蜓在水上輕輕一點(diǎn)，或是像一陣微風(fēng)悄悄地掠過水面，它就平靜不下來。新課伊始，老師要放飛一群“蜻蜓”，要送過一陣“微風(fēng)”，讓孩子情感的河蕩漾起來，使他們對新課的學(xué)習(xí)產(chǎn)生一種期盼的欲望、關(guān)注的心理。情感的醞釀有賴于“情境的創(chuàng)設(shè)”，為此我設(shè)計(jì)了如下環(huán)節(jié)入新課：

播放樂曲“出水蓮”，學(xué)生閉眼欣賞，想象音樂帶給他的畫面，音樂撥動了學(xué)生的心弦，令學(xué)生展開想象的翅膀。并介紹從古自今荷花就是文人描寫、喜愛的對象，贊美荷花的詩篇數(shù)不勝數(shù)，使學(xué)生產(chǎn)生對荷花的急切向往之情，很想看看荷花。此時(shí)，跟學(xué)生說：“就讓我們乘著音樂的翅膀，到荷花池邊去看一看，聽一聽吧！”

學(xué)生的視覺、聽覺、想象、思維“多頻道運(yùn)作”，全身心感應(yīng)，“未成曲調(diào)先有情”。

（二）心有靈犀一點(diǎn)通

語言的學(xué)習(xí)，是學(xué)生與課文的對話。學(xué)生的情感總與他們對教材的認(rèn)識相聯(lián)，而作者的情感是寓于他們所描繪的對象之中的，如何讓學(xué)生走進(jìn)課文，入情入境，進(jìn)而一下子揪住學(xué)生的心，這是進(jìn)入課文的第一通道。導(dǎo)入新課后我是這樣設(shè)計(jì)的：請同學(xué)們閉上眼睛，展開想象的翅膀，一起來傾聽《荷花》。聽完后，荷花美景縈回于學(xué)生腦海，久久不能散去。這時(shí)，我沒有讓學(xué)生說腦海中的境象，只是輕輕地說：“噓！不要聲張，不要打破荷花池邊的寧靜，把你腦海中的美景留著，帶著它一起去讀讀課文吧！“學(xué)生一下子墜入了文中優(yōu)美的畫境當(dāng)中，找到了與課文的共鳴通道。學(xué)生的心靈之門也隨之打開，進(jìn)入了荷花的世界，荷花美景也隨之一點(diǎn)點(diǎn)地展現(xiàn)。教學(xué)也隨著情感層層遞進(jìn)。

如抓住“白荷花在這些大圓盤之間冒出來”的“冒”字讓學(xué)生體會荷葉長得使勁和迅速。進(jìn)而引導(dǎo)學(xué)生“：如果這句話讓你來寫你準(zhǔn)備用什么字呢？”打開學(xué)生富有個(gè)性化的思維空間，繼而打開學(xué)生的想象空間。引導(dǎo)思考想象“這滿地的白荷花在碧綠的大圓盤之間冒出來，仿佛想干什么？”讓學(xué)生換位思考，貼近荷花，產(chǎn)生荷花的情愫。接著讓學(xué)生做動作朗讀文中荷花的三種姿勢，使學(xué)生感受自己就是荷花冒出開花，把荷花的動作、情感移植到自己身上，達(dá)成與荷花的融合，可謂與荷花“心有靈犀一點(diǎn)通”，舉手投足均有情。

（三）情之所至醉為荷

物我兩忘是情感的最高境界，隨著學(xué)生對荷花形象理解的深入、情感的交融，使學(xué)生“忽然覺得自己仿佛就是一朵荷花”，隨風(fēng)舞蹈，與物交流?！膀唑扬w來過，告訴我清早飛行的快樂。小魚在腳下游過，告訴我昨夜做的好夢??”適時(shí)擴(kuò)展學(xué)生視野：“你還看到??你還聽到??”宛若就是美若天仙的荷花仙子吸收著日月精華，品評著物語流聲。醉了，醉了，班上成了荷花池，飄舞著滿地的荷花。完全達(dá)到了物我合一的境界，學(xué)生走進(jìn)了課文，領(lǐng)悟到荷花的神韻。

（四）一言一語總關(guān)情。

學(xué)生的情感被激活了，無窮無盡的贊嘆充塞于胸腔，他們不容自遏地想抒發(fā)自己的情感。情感的抒發(fā)可以使學(xué)生之間的內(nèi)心感受得到交流，可以相互啟發(fā)，相互感染。因此我讓學(xué)生美讀、做動作讀。在第二自然段中還讓學(xué)生誦讀。在反復(fù)品讀欣賞后，荷花的美躍然紙上，呼之欲出。當(dāng)學(xué)生醉為荷花的時(shí)候，讓他說說“此時(shí)我最想??”學(xué)生的情感達(dá)到了高潮，一言一語飽蘸著深情，促進(jìn)了學(xué)生對優(yōu)美詞匯的積累和內(nèi)化，使學(xué)生的受到美的洗禮，全身心溢滿了美的因子，從而達(dá)到了全面發(fā)展。

三、教學(xué)流程

（一）感受音樂，情境導(dǎo)入 播放音樂，出示畫面，激情導(dǎo)入。

（二）進(jìn)入情境，初品課文 1.閉眼聽錄音想象。

2.帶著腦中荷花美景自由讀文、找出寫荷花美的語句，品讀談感受。

（三）精讀細(xì)研，品味荷花 1.品味荷葉美 2.品讀荷花美

（1）荷花“冒”出美。（2）荷花姿勢美。3.想象荷花美。

（四）轉(zhuǎn)換角色，個(gè)性體悟

1.在情境中學(xué)生醉為荷花，展示各種姿勢。

2.大膽想象，你變成了一朵荷花，小魚會告訴你什么？小鳥會告訴你什么？你最想說什么？

（五）積累延伸，美感再造。1.醉在荷花池邊你會發(fā)出什么感嘆？ 2.此時(shí)此刻你最想做什么？

（如用最好的畫筆畫下它，讓它永遠(yuǎn)與我們相伴。又如用最美的語言寫下來??）

水到渠成，不露痕跡的表明，摒棄以往歸納的生硬，不失時(shí)機(jī)地升華學(xué)生的情感，讓學(xué)生心中充盈著美的情愫，讓童真、童趣溢于言表。

第五篇：以教為主的教學(xué)設(shè)計(jì)案例

以教為主的教學(xué)設(shè)計(jì)案例

課文:吾日三省吾身，為人謀而不忠乎？與人交而不信乎？傳而不習(xí)乎？——《論語》

一、教學(xué)目標(biāo)分析：學(xué)習(xí)這則論語目的是讓學(xué)生繼續(xù)學(xué)習(xí)文言文，學(xué)習(xí)其“盡己，自反自省，反求諸己”的思想，了解孔子傳承幾千年的偉大思想。結(jié)合現(xiàn)實(shí)生活，提倡學(xué)生培養(yǎng)自反自省的能力和習(xí)慣，從而在以后的學(xué)習(xí)和生活中，由內(nèi)而外的提升自己的修養(yǎng)。

二、教學(xué)內(nèi)容分析：這則論語難度不大，其中要注意重點(diǎn)字詞：“日”每天；“三”虛詞，指多次；“謀”謀略；“忠”忠誠，引申為盡心；“信”守信。整句譯文是：我每天多次的反省自己，為別人謀略不盡心嗎？和人交往不守信嗎？傳授的知識不溫習(xí)嗎？它主要反映了自省的思想。

三、學(xué)生學(xué)習(xí)狀態(tài)分析：高中的學(xué)生已經(jīng)有了幾年學(xué)習(xí)文言文的基礎(chǔ)，而且這節(jié)內(nèi)容與學(xué)生的日常生活聯(lián)系密切，容易引起學(xué)生的思考。學(xué)生讀到這則論語時(shí)思想就會活躍，能夠使課堂氛圍更加活躍，師生相互交往也更加容易。

四、本節(jié)課主要采用講授法、討論法、提問法等，以及師生一起小結(jié)等等。

五、教學(xué)過程：

1、新課導(dǎo)入：通過介紹孔子及《論語》使學(xué)生初步了解孔子思想和課文；

2、學(xué)習(xí)新課：①學(xué)生自己讀課文，要求：讀準(zhǔn)句讀、字音，注意停頓；②讓學(xué)生分組討論；③提問學(xué)生，說說自己讀出的結(jié)果合度后的感受（多名學(xué)生）；④由老師帶領(lǐng)學(xué)生學(xué)習(xí)課文，點(diǎn)出重點(diǎn)字詞及其意思，揭示此則論語反映的思想；⑤課外連接：“見賢思齊焉，見不賢而內(nèi)自省焉”；推薦學(xué)生閱讀《論語》；

3、課后總結(jié)：先有學(xué)生發(fā)言談?wù)勛约荷贤瓯竟?jié)課的感受（多名），再有老師總結(jié)：這則論語中大家要注意點(diǎn)出的幾個(gè)字詞，同時(shí)它揭示了自省的思想。大家在以后的學(xué)習(xí)生活中一定要學(xué)會自我反省，在反省中不斷提升自己的學(xué)習(xí)和修養(yǎng)。

六、教學(xué)反思與評價(jià)：