第一篇：不合格項統(tǒng)計

不合格項統(tǒng)計、分析及整改

一、市場部

訂單上交貨期沒寫具體，太模糊，不明確。（觀察）

原因：客戶對訂單的填寫不夠規(guī)，銷售部未能及時發(fā)現(xiàn)問題并予以糾正。

整改措施：加強對銷售人員進行訂單規(guī)范化填寫方面的培訓(xùn)，通過會議強調(diào)銷售人員對訂單規(guī)范化填寫要把好關(guān)，發(fā)現(xiàn)不規(guī)范的訂單要及時提醒、指導(dǎo)客戶修正。

二、供應(yīng)部

1、個別電纜從本地采購，采購前未對供方進行“合格供應(yīng)商”方面的評估。（次要）

2、來料驗收報告單未分類，未按順序整理。（觀察）

3、有整機計劃，但無零部件分類采購計劃。（次要）原因：

1、采購員未能提前做好電纜供應(yīng)商的開發(fā)、評估工作，導(dǎo)致在生產(chǎn)任務(wù)緊急的情況下，為完成采購任務(wù)而選擇了臨時供應(yīng)商。

2、采購員對文件的規(guī)范化管理意識不夠強。

3、采購員對采購計劃的理解有偏差。整改措施：補充對電纜供應(yīng)商進行“合格供應(yīng)商”方面的評估工作；加強對采購員文件規(guī)范化管理意識的培養(yǎng)，對來料驗收報告單重新分類，按順序整理；補充零部件分類采購計劃。

三、倉庫

1、發(fā)現(xiàn)記帳過程有一項物品名稱與實際不符（手動液壓泵）。（觀察）

2、一項物品數(shù)量不準(zhǔn)。（次要）

3、個別工具未涂油防銹。（觀察）

原因：倉管員粗心大意記帳有誤、工作疏忽。

整改措施：修正帳本中錯誤的物品名稱與數(shù)量，對個別工具重新涂油后再存入倉庫。

四、研發(fā)中心

1、開發(fā)計劃書缺時間節(jié)點。（次要）

2、設(shè)計和試制過程缺資源配置書。（次要）

3、對設(shè)計任務(wù)書的評審不充分。原因：

1、開發(fā)計劃的時間通常通過會議討論后再確定，因開發(fā)計劃書在會議討論之前完成，會議討論后未進行補充、修改。

2、技術(shù)部對資源配置書的理解不夠充分，認(rèn)為設(shè)計和試制過程對各負責(zé)人員進行了詳細的分工后就不需再編寫源配置書。

3、設(shè)計任務(wù)書的評審要求不完善。

整改措施：重新修改開發(fā)計劃書，補充時間節(jié)點；補充編寫資源配置書；對設(shè)計任務(wù)書的評審要求進行明確，需市場、供應(yīng)、生產(chǎn)等部門參與評審。

五、質(zhì)量部

成品出倉、入庫的質(zhì)量記錄欠缺。（主要）

原因：質(zhì)量管理員只對質(zhì)量不合格的產(chǎn)品進行記錄，對質(zhì)量合格產(chǎn)品不形成記錄。本公司產(chǎn)品目前無質(zhì)量不合格情況出現(xiàn)。

整改措施：對質(zhì)量合格產(chǎn)品要形成記錄。

六、人力資源部

培訓(xùn)按計劃實施，但缺考核評價。

原因：考核評價貫穿于培訓(xùn)過程，采取現(xiàn)場問答、現(xiàn)場評價的方式，故未形成記錄。

整改措施：對培訓(xùn)的考核評價采用書面考試、評分形式。

七、生產(chǎn)部

測量或監(jiān)控過程對質(zhì)量異常所采取的糾正措施無相關(guān)記錄。（次要）

原因：生產(chǎn)技術(shù)人員習(xí)慣于發(fā)現(xiàn)質(zhì)量異常后馬上處理，疏忽了對糾正措施過程的記錄。

整改措施：對糾正措施過程的記錄納入生產(chǎn)技術(shù)人員的工作考核范圍。

第二篇：不合格項控制程序

1．控制目的

a)確保不合格項得到標(biāo)識和控制，以防非預(yù)期的使用和交付； b)為糾正和預(yù)防措施的制訂提供信息 2．職責(zé)

2.1工程科是施工不合格項控制的歸口管理部門； 2.2物資部負責(zé)不合格原材料的控制； 2.3工程科負責(zé)工程交付后不合格的控制。3．控制活動的內(nèi)容

包括不合格品（項）的判定、標(biāo)識、記錄、評審和處置。4．控制的程序

4.1不合格原材料的控制

a)原材料無論是在檢驗過程或是施工使用中發(fā)現(xiàn)不合格，均應(yīng)由發(fā)現(xiàn)人做好記錄并通知供應(yīng)科做好標(biāo)識，防止誤用；

b)不合格的原材料由材料及理化責(zé)任工程師填寫不合格項處置記錄，由物資部負責(zé)做好標(biāo)識和退貨。4.2施工過程不合格項的控制

a)工程科施工過程自檢或?qū)z或其他部門發(fā)現(xiàn)的不合格項，由檢出人填寫《不合格處置記錄》并做好標(biāo)識，報項目經(jīng)理進行評審和制定整改措施，并協(xié)調(diào)處置直至合格。

b)技術(shù)監(jiān)督部門或用戶、專業(yè)監(jiān)理提出的不合格，項目經(jīng)理根據(jù)不合格通知書（或其他形式的通知事實），填寫《質(zhì)量分析記錄》并協(xié)調(diào)整改處置，直至經(jīng)提出部門認(rèn)可合格。

c)工程竣工交付使用后的不合格，根據(jù)用戶的各種形式的反饋信息，由工程科填寫《質(zhì)量分析記錄》，并協(xié)調(diào)整改處置，直至用戶認(rèn) 1 可合格。5．記錄

第三篇：不合格項處理管理制度

華潤電力（盤錦）有限

公司 企 業(yè) 標(biāo) 準(zhǔn) Q/CRPPJ-202.023-2012 不合格項處理管理制度

（試行）

2012-02-15發(fā)佈

2012-02-15實施 華潤電力（盤錦）

有限公司 發(fā)佈 Q/CRPPJ-202.023-2012

目

次

前

言.............................................................................II范圍................................................................................規(guī)范性引用文件......................................................................1術(shù)語和定義..........................................................................1職責(zé)................................................................................1管理內(nèi)容與方法......................................................................1附

則................................................................................2 附錄A 不合格項處理流程...............................................................4 附錄B 不合格項通知單.................................................................5 附錄C 不合格項處理報告單.............................................................6

I

Q/CRPPJ-202.023-2012 前言 為了規(guī)范華潤電力（盤錦）有限公司工程建設(shè)中不合格項處理的管理，特制定本制度。本制度的附錄A、B、C是制度的規(guī)范性附錄。本制度由華潤電力（盤錦）有限公司工程部提出并歸口。本制度的主要起草人： 冷 雪 石 雷 本制度的審核人： 孫 寧 本制度的審定人： 張德全 本制度的批準(zhǔn)人： 史青玉 本制度由華潤電力（盤錦）有限公司工程部負責(zé)解釋。

II

Q/CRPPJ-202.023-2012 不合格項處理管理制度范圍 本制度規(guī)定了工程不合格項處理管理的基本職責(zé)、制度和內(nèi)容。本制度適用于工程建設(shè)的全過程，參建各單位（建設(shè)、監(jiān)理、設(shè)計、施工、調(diào)試、設(shè)備供應(yīng)、材料供應(yīng)）均應(yīng)按本制度的規(guī)定執(zhí)行。2 規(guī)范性引用文件 無 3 術(shù)語和定義 下列術(shù)語和定義適用于本制度： 不合格項：--安裝設(shè)備、原材料等，不符合技術(shù)規(guī)范要求或試運行中沒有按技術(shù)規(guī)程使用的項目。--施工過程（包括調(diào)試）中，不符合技術(shù)操作規(guī)程、工藝要求；不符合設(shè)計文件要求的項目。--設(shè)計文件不符合國家設(shè)計規(guī)范、施工規(guī)范以及國內(nèi)外設(shè)備資料要求的項目。--根據(jù)施工驗評標(biāo)準(zhǔn)評為不合格項目。職責(zé) 建設(shè)單位、監(jiān)理單位、設(shè)計單位、施工單位、制造商等工程參建各方對工程建設(shè)中的不合格項均有責(zé)任及時發(fā)現(xiàn)并指出，項目監(jiān)理部為不合格項的歸口管理部門。管理內(nèi)容與方法

5.1 不合格項處理，一般分口頭通知和文件通知兩級?？陬^通知屬一般缺陷處理項目，由建設(shè)單位、監(jiān)理單位提出，通知施工單位、設(shè)計單位或供貨商代表處理。當(dāng)口頭通知無效，或缺陷較大時，進行文件處理（見附錄A《不合格項通知單》）。5.2 屬文件處理的不合格項分以下幾個類別： —— A類，土建、水工、安裝接口供審查的不合格項，處理意見和措施需提交監(jiān)理單位審核，相關(guān)單位會簽，監(jiān)理單位組織參加處理后的試驗與驗收，處理結(jié)果需交監(jiān)理單位核查和建設(shè)單位審批存檔備案； —— B類，供審查的不合格項：影響主要性能或壽命，修復(fù)后可以恢復(fù)性能。處理意見和處理措施需交監(jiān)理單位核查和建設(shè)單位審批并存檔備案； —— C類，記錄備案的不合格項：不影響主要性能或壽命，處理后可以正常運行。處理意見和 1

Q/CRPPJ-202.023-2012 處理措施交施工單位審查備案，處理結(jié)果交監(jiān)理單位核查后送建設(shè)單位備案； —— D類，一般不用呈報的不合格項：處理后不影響建筑物、構(gòu)筑物和設(shè)備壽命，且不影響接口性能。處理意見和處理措施交施工單位審查備案，處理結(jié)果送監(jiān)理單位備案。

5.3 對不合格的處理分為：處理、停工處理、緊急處理三種。

5.4 不合格項文件處理，可分提出、受理、處理、驗收四個程序?qū)嵭虚]環(huán)管理，其要求如下： 5.4.1 提出 5.4.1.1 施工單位發(fā)現(xiàn)不合格項目，向監(jiān)理單位、建設(shè)單位提交《不合格項通知單》，說明不合格項發(fā)生的部位、原因與標(biāo)準(zhǔn)偏差，并提出修復(fù)方案的建議。由監(jiān)理單位核查、建設(shè)單位審批后轉(zhuǎn)責(zé)任單位處理。5.4.1.2 如不合格項為監(jiān)理單位和建設(shè)單位發(fā)現(xiàn)，由監(jiān)理單位向責(zé)任單位發(fā)出《不合格項通知單》，提出對不合格項的整改要求和應(yīng)達到的標(biāo)準(zhǔn)，責(zé)成責(zé)任單位提出整改措施并及時處理。5.4.1.3 如不合格項為供貨單位或設(shè)計單位發(fā)現(xiàn)，供貨單位或設(shè)計單位應(yīng)向建設(shè)單位提出不合格項詳細內(nèi)容、原因及建議處理意見等。由監(jiān)理單位向責(zé)任單位發(fā)出《不合格項通知單》，責(zé)成責(zé)任單位提出整改措施并及時處理。5.4.2 受理

5.4.2.1 受理單位在接到不合格項通知單后，應(yīng)立即提出處理意見，送監(jiān)理單位核查和建設(shè)單位審批后再由施工單位組織進行處理。5.4.2.2 施工單位在收到不合格項通知單后，屬停工處理類別時不得進行下道工序。若繼續(xù)施工，建設(shè)單位、監(jiān)理單位有權(quán)令其停工。

5.4.3 處理及驗收 處理工作完成后，應(yīng)填寫處理報告（包括自檢結(jié)果）并附《不合格項處理報告單》（附錄C），上報監(jiān)理單位，經(jīng)現(xiàn)場驗收合格，施工單位方可安排下道工序施工。5.5 其他事項 5.5.1 不合格項一般指缺陷處理。當(dāng)構(gòu)成事故時，應(yīng)按質(zhì)量事故處理規(guī)定辦理。

5.5.2 不合格項處理不能代替設(shè)計變更通知單。不合格項屬設(shè)計問題時，按設(shè)計變更管理制度執(zhí)行。

5.5.3 不合格項處理的費用，按合同的規(guī)定已包括在合同價款之內(nèi)。

5.5.4 處理項目涉及第三方時，在受理欄中必須有第三方的會簽意見。

5.5.5 各有關(guān)單位應(yīng)按月對已發(fā)生的不合格項進行統(tǒng)計、分析，報監(jiān)理單位核查后送建設(shè)單位。6 附則 6.1 本制度由工程部負責(zé)解釋。6.2 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。2

Q/CRPPJ-202.023-2012 附錄A 《不合格項處理流程》 附錄B 《不合格項通知單》 附錄C 《不合格項處理報告單》 3 Q/CRPPJ-202.023-2012

附錄A 不合格項處理流程不合格項處理流程圖承包商（責(zé)任單位）監(jiān)理單位建設(shè)單位發(fā)現(xiàn)不合格項《不合格項目通知單》發(fā)現(xiàn)不合格項發(fā)現(xiàn)不合格項一般缺陷口頭通知處理不合格項驗收處理結(jié)果NoYes結(jié)束嚴(yán)重缺陷發(fā)出《不合格項目通知單》制訂處理方案審核處理方案核批處理方案下發(fā)處理方案處理不合格項No驗收處理結(jié)果Yes報送處理結(jié)果確認(rèn)處理結(jié)果備案

Q/CRPPJ-202.023-2012 附錄B 不合格項通知單

編號： 工程名稱 合同編號 致(承包商)： 項目 部位，經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn) 質(zhì)量 安全 環(huán)境

不合格，現(xiàn)通知你單位必須按下列辦法處理： 處理 停工處理 緊急處理 你單位需提出處理方案報監(jiān)理單位確認(rèn)、抄報建設(shè)單位核批后實施。

附件： 項目監(jiān)理部（章）總（副總）監(jiān)理師 年 月 日 監(jiān)理工程師 年 月 日 本表一式三份，由監(jiān)理單位填寫，送交施工單位單位一份，建設(shè)單位一份。5 Q/CRPPJ-202.023-2012

附錄C 不合格項處理報告單

編號：

工程名稱 合同編號

致 項目監(jiān)理部： 項目 部位的不合格項目，我單位已按你部審批的處理方案處理完畢，請予查驗。附件：自查記錄和結(jié)果。施工單位（章）負責(zé)人： 年 月 日

項目監(jiān)理部查驗意見： 監(jiān)理部（章）： 總監(jiān)理師： 年 月 日 監(jiān)理工程師： 年 月 日 建設(shè)單位審批意見： 建設(shè)單位（章）： 項目代表： 年 月 日 本表一式四份，由施工單位填寫，查驗后，監(jiān)理、建設(shè)單位各一份，施工單位二份。6

第四篇：不合格項處置管理制度

不合格項處置管理制度

一、編制目的 為規(guī)范施工過程中不合格材料、不合格施工試驗、不合格工序的處理流程，確保工程質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)，進一步提高管理效率，特制訂本規(guī)定。

二、適用范圍及依據(jù) 2.1適用范圍 本制度適用于中試樓（數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)園配套LED封裝廠項目），對整個工程的材料、設(shè)備及構(gòu)配件進場、施工過程中不合格檢驗試驗情況、各單位檢查問題等對不合格項的處理。2.2編制依據(jù)（1）《北京市建設(shè)工程質(zhì)量條例》（2015年9月25日北京市第十四屆人民代表大會常務(wù)委員會第二十一次會議通過）；（2）工程施工組織設(shè)計、施工方案；（3）國家、行業(yè)頒布的有關(guān)技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范、規(guī)程；（4）北京城建集團《質(zhì)量手冊》和《質(zhì)量管理制度》；（5）關(guān)于開展2017年建筑材料使用管理專項檢查的通知（京建發(fā)[2017]225號）；（6）北京市施工現(xiàn)場材料管理工作導(dǎo)則（試行）京建發(fā)2013536號；（7）項目部質(zhì)量管理制度、項目部質(zhì)量管理體系文件；

三、不合格項的確認(rèn) 3.1物資不合格項：采購物資到貨后，進場驗收不符合或者外觀驗收合格但復(fù)試結(jié)果不合格，可以判定為物資不合格。3.2施工不符合項：在施工過程中，各工序施工或檢驗批經(jīng)整改，仍不能滿足設(shè)計圖紙及施工規(guī)范要求的，判定為驗收不合格。3.3施工試驗不符合項：施工試驗不合格，按規(guī)定經(jīng)雙倍復(fù)試后仍不合格的，可以判定為不合格。3.4其他具有整改后仍不符合規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、圖集及施工圖紙要求的項目。

四、物資不符合項處理管理 4.1采購物資在進場驗收或復(fù)試發(fā)現(xiàn)不合格品時，進場驗收不合格以項目部技術(shù)質(zhì)量 1

管理人員、材料管理人員、監(jiān)理或管理公司判定為準(zhǔn)。4.2針對不合格材料，根據(jù)規(guī)范要求，材料進場復(fù)試不合格，一律不得進行二次復(fù)試，相應(yīng)批次材料應(yīng)按規(guī)定進行退場處理。4.3物資管理部負責(zé)對不合格品進行標(biāo)識、隔離以防誤用，隔離的方法可采取涂漆、做標(biāo)記、掛牌、劃分隔離等方法。4.4根據(jù)項目部技術(shù)質(zhì)量部通知，物資部填寫《不合格物資處理記錄》（見附表1），報監(jiān)理單位及項目管理公司，在監(jiān)理單位及項目管理公司的見證下將不合格材料進行退場處理，退場過程需留存相關(guān)影像資料（影像信息包括見證人員、接受人員、封樣、裝車、車牌號、車輛駛出現(xiàn)場口等）。4.5對不合格材料物資，物資部統(tǒng)一建立不合格物資處理臺賬，并留存退貨單據(jù)，退貨單據(jù)由供應(yīng)方、收貨方簽字確認(rèn)，并清晰載明材料物資的名稱、規(guī)格型號、供應(yīng)商、生產(chǎn)廠家、數(shù)量等信息。

五、施工過程不合格項的管理 5.1現(xiàn)場日常管理出現(xiàn)的需整改、已整改的質(zhì)量問題，不作為不合格項。只將產(chǎn)生問題無法整改，需要編制處理方案、征求設(shè)計、監(jiān)理、建設(shè)等各方意見的問題，作為不合格項。5.2現(xiàn)場技術(shù)、質(zhì)量、施工管理人員發(fā)現(xiàn)并上報不合格項，最終由項目技術(shù)負責(zé)人判定。5.3針對判定的不合格項，項目技術(shù)負責(zé)人負責(zé)聯(lián)系設(shè)計、監(jiān)理、勘察、建設(shè)等單位確定整改方案，并組織技術(shù)人員完成方案的編制，按程序報監(jiān)理審核。需要設(shè)計認(rèn)可的報設(shè)計簽認(rèn)。5.4現(xiàn)場按照審核確認(rèn)的處理方案進行處理。完成后由項目技術(shù)負責(zé)人組織各方驗收。5.5項目部技術(shù)質(zhì)量部做好施工過程不合格項處理的資料整理、歸檔。

六、施工試驗不合格項的管理 6.1施工過程進行施工試驗，發(fā)生最終檢驗試驗報告不合格時，定義為施工試驗不合格項。不包括能夠進行雙倍取樣復(fù)試但還未復(fù)試的除判不合格。6.2發(fā)生試驗不符合項時，項目專職試驗管理人員應(yīng)立即向匯項目技術(shù)負責(zé)人匯報，由項目技術(shù)負責(zé)人組織各方分析原因并提出整改方案；并依據(jù)應(yīng)整改方案要求嚴(yán)格進行整改落實。2

6.3施工試驗發(fā)生不合格項，需要暫停相關(guān)部位施工的，由技術(shù)負責(zé)人通知工程部門立即暫停所涉及的施工部位和相應(yīng)施工工序的施工。6.3對出現(xiàn)的混凝土試塊強度不合格項，應(yīng)立即暫?；炷潦┕?，并由項目負責(zé)人或技術(shù)負責(zé)人組織施工管理人員、攪拌站相關(guān)負責(zé)人分析原因，并制定整改措施，上報監(jiān)理單位、項目管理單位，批準(zhǔn)后由相關(guān)責(zé)任單位嚴(yán)格按措施組織整改實施。

七、相關(guān)記錄資料 7.1《不合格物資處理記錄》 7.2《不合格品臺賬》 3

不合格物資處理記錄

工程名稱：

編號： 物資名稱 供應(yīng)商 規(guī)格型號 生產(chǎn)廠家 數(shù) 量 品 牌 來 源 □業(yè)主提供 □集團集中采購 □項目自購 不合格原因： 處理意見： 退建設(shè)單位 單位名稱： 場管理人員簽字： 年 月 日 時 分 見施工單位 單位名稱： 證項目負責(zé)人簽字： 年 月 日 時 分 人監(jiān)理單位 單位名稱： 員總監(jiān)理工程師簽字： 年 月 日 時 分 簽分包單位 單位名稱： 字 項目負責(zé)人簽字： 年 月 日 時 分 材料供應(yīng)單位接收確認(rèn)： 接收人員簽字： 年 月 日 單位蓋章 注：此表由施工單位填寫 4

不合格物資臺賬 處理方法及日期 不合格品名稱 規(guī)格 批號 數(shù)量 供應(yīng)商 不合格項目 登記人 結(jié)果 5

第五篇：質(zhì)檢不合格項整改流程

質(zhì)檢不合格項整改流程

一、目的

為了全面提高公司環(huán)境衛(wèi)生質(zhì)量，積極響應(yīng)公司的管理模式，在接到衛(wèi)生不合格報告單后，以“快速響應(yīng)，立即整改，一定回復(fù)”為準(zhǔn)則進一步加強公司衛(wèi)生工作力度，讓不合格項得到及時處理，針對存在的或潛在的不合格原因及時制定糾正或預(yù)防措施，創(chuàng)造一個良好的環(huán)境。

二、范圍

公司質(zhì)檢所提出的衛(wèi)生意見或不合格項的處理。

三、職責(zé)

本部門負責(zé)人及服務(wù)供方現(xiàn)場主管負責(zé)范圍內(nèi)的不合格項的處理。質(zhì)檢部負責(zé)跟蹤驗證并封閉不合格項。公司所有員工均有責(zé)任提出意見或預(yù)防措施。

四、程序

1、現(xiàn)場落實不合格項并查找原因，落實整改工作：（1）立即組織本部門員工現(xiàn)場落實不合格項并查找原因；

（2）組織員工立即進行整改（如問題復(fù)雜可先制定整改方案后落實整改）；（3）整改時限一般為一日，如問題嚴(yán)重應(yīng)列出具體的整改時限，說明原因以文件的形式報給質(zhì)檢部；

（4）跟進整改措施的落實情況，驗證整改效果；

（5）召開員工會議，通報不合格項及整改措施，提高員工的清潔質(zhì)量意識；（6）對涉及到不合格項的相關(guān)人員進行清潔標(biāo)準(zhǔn)、工作程序的培訓(xùn)。

2、提交整改報告和復(fù)檢申請：（1）整改報告：

本部門完成不合格項整改后，向質(zhì)檢部提交整改報告，內(nèi)容包括： ◆不合格原因分析； ◆整改時間及整改結(jié)果；

◆所采取的整改措施及防止類似事件發(fā)生的措施，對員工進行的培訓(xùn)等； ◆整改后的情況，如有相關(guān)照片、培訓(xùn)記錄、內(nèi)部檢驗記錄等一并作為整改報告的附件；

（2）復(fù)檢申請：

◆在提交整改報告的同時還應(yīng)提交一份復(fù)檢申請，申請對不合格項進行復(fù)查檢驗，以證明整改措施的有效性；

說明：所提交的整改報告及復(fù)檢申請應(yīng)注明日期。

3、異議申訴：

本部門對質(zhì)檢部的檢查結(jié)果有異議的，應(yīng)在兩日內(nèi)以書面的形式向質(zhì)檢部說明情況；

4、不合格項流程的封閉：

在本部門內(nèi)部復(fù)檢合格后，以書面的形式提交整改報告及復(fù)檢申請，待質(zhì)檢部檢驗合格后不合格項流程由質(zhì)檢部封閉。

五、附件： 《不合格項報告單》 《部門內(nèi)部復(fù)檢記錄》