第一篇：稽核部工作計劃

稽查部工作計劃

公正廉明不徇私情

1、規(guī)劃組建稽查部人員架構

2、建立稽查部制度

3、制定稽查部人員績效

4、制定稽查部員工崗責

5、制定稽查部工作流程及與其他部門對接流程

6、了解其他部門現(xiàn)有人員績效考核版本

7、對其他部門提出建設性建議

8、民意調查

9、加盟商回訪

10、稽查部的價值及未來實現(xiàn)目標

崗位職責:

1、建立并監(jiān)督稽查管理體系制度、規(guī)范、標準的貫徹執(zhí)行；

2、對外受理加盟商的投訴，督促協(xié)調相關部門及時解決處理；

3、對內監(jiān)督各部門工作的有效執(zhí)行，并協(xié)助所有部門優(yōu)化提升管理體制；

4、收集、整理、反饋、追蹤加盟商以及所有集團內部員工提出的問題；

5、監(jiān)控、管理、提升稽查部的人力資源體系；

6、提升稽查人員的工作技能，制定其薪酬、績效及激勵方案；

7、協(xié)調稽查部日常事務與其它部門的工作聯(lián)系。

工作內容：

1、根據(jù)集團公司的發(fā)展需要，制定、分解稽查部各階段的工作目標，并監(jiān)督執(zhí)行過程；

2、按照督查部門的工作計劃，每周，每月重點工作和工作總結（每日）的出臺，組織實施日常工作。

3、負責對各部門、各項目進行日常工作的督查：做好公司審查考核工作、處理員工獎懲事宜、負責周匯報、專項和反饋匯報、負責督查報告及建議。

4、每月月底前統(tǒng)計當月各部門工作遵章守紀、工作能力、廉潔自律等方面審核情況以及相關考核，建議，整改，反饋等資料匯總，重大事項予以公示通報。

5、負責本部門和相關部門工作協(xié)調、溝通工作，并完成領導交付的其他工作。

6、收集、整理加盟商、員工投訴的問題；

7、制定、監(jiān)控、調整、報批稽查人員激勵體系及其運作；

8、實地走訪加盟商的門店，核實營運督導扶持服務的情況。

9、管理、培訓、提示、考核稽查人員的工作技能；

工作聯(lián)系：

稽查工作情況匯報對象：董事長、副總；

部門所屬人員考勤情況匯報對象：人力資源部； 管理對象：稽查員；

服務對象：全國代理商、加盟商、集團公司所有部門； 對內銜接對象：各相關部門。

《稽核任務書》《稽核日工作記錄表》《稽核整改通知書》《稽核獎罰單》《稽核戰(zhàn)報》《稽核匯總表》

第二篇：2014年審計稽核部工作計劃

二○一四內部審計工作計劃

2013年對于財務公司來說是探索和摸索的一年，無論是公司組織形式的建設還是各項制度的制定都處于初步探尋階段，內部審計的工作也處于初建階段，完善當前部門工作任重道遠。針對財務公司實際，提出如下審計工作計劃：

1、完善審計內控制度,促進財務公司內控管理健全與完善

（1）首先完善財務公司內審制度，做到審計工作有據(jù)可依，根據(jù)審計業(yè)務類型，準備建立《財務公司預算執(zhí)行情況審計辦法》、《集團公司合同管理審計辦法》三項內審制度。

（2）內控制度是指公司為實現(xiàn)經營目標，保障資產完整、保證會計信息真實、促進經濟活動健康有序進行而制定的一種內部協(xié)調、組織、制約、檢查的控制系統(tǒng)。2013年為財務公司運營的第一年，各項制度處于一邊制定一邊執(zhí)行的狀態(tài)，必然有很多執(zhí)行不嚴的地方，因此，2014年內審工作應該建立在公司內部控制的基礎上，對其執(zhí)行情況進行檢查與評價，主要是評價內控是否健全、有效，可依賴程度如何；評價在其內控制度健全、有效、可依賴的前提下，在運行中是否得到認真的貫徹和執(zhí)行，是否有利于公司的經營活動、促進公司的發(fā)展等，以便及時發(fā)現(xiàn)管理中的薄弱環(huán)節(jié)，從而確定審計重點，提高審計工作效率，保證審計工作質量，有針對性的提出審計意見，促進下屬企業(yè)健全和完善內控制度，保證其經營活動正常運行。

（3）通過預算審計促進預算管理思想觀念轉變。目前財務公司費用開支的相關制度尚未健全，部分費用開銷即以預算作為費用開支的標準（而非以費用制度為預算標準），因此，費用開支喪失了計劃性，部分項目突破預算范圍。審計將配合財務等相關部門，建立與健全各項費用管理辦法，制定相關費用開支標準，同時使之成為預算編制指引、規(guī)范性文件。

2、以經營業(yè)績審計為中心，結合經濟責任審計。

內部審計必須以公司經營業(yè)績審計為中心，主要是對下屬企業(yè)的每半經營業(yè)績（預算執(zhí)行）審計，通過經營業(yè)績審計不僅要查錯防弊，及時發(fā)現(xiàn)問題并予以糾正，逐步實現(xiàn)由發(fā)現(xiàn)型向預防型的轉變，更重要的是要找出影響業(yè)績提高的主要因素，分析原因，抓住關鍵，提出建議和意見，進而促進下屬企業(yè)加強經營管理，提高經濟效益。

在開展經營業(yè)績審計時，內部審計應注意的問題是：經營業(yè)績審計一定要與經濟責任審計以及其他專項審計相結合，經濟責任審計也就是對下屬企業(yè)經營者或任期內的經營目標、經營任務完成情況以及真實性進行審計。集團公司不僅要加強離任審計，還應搞好任中審計，注重對下屬企業(yè)領導干部任中經營績效的評價。

⑴對下屬企業(yè)經營業(yè)績審計(審計、半審計)：

通過對下屬企業(yè)2010經營業(yè)績審計，出具審計報告，提交集團公司考核小

組，作為對各下屬企業(yè)考核的依據(jù)。

通過對2011年的半預算執(zhí)行審計，發(fā)現(xiàn)預算執(zhí)行過程與內控管理中存在問題，敦促其糾正問題、執(zhí)行集團經營政策、落實經營管理措施，圍繞集團經營目標提高經營效益。

⑵結合經營開展經營專項審計，促進內控制度貫徹與執(zhí)行

①收入合同審計

集團實行資金集中管理，各企業(yè)的收入應全部納入預算管理，并入賬核算，禁設小金庫，因此，對下屬企業(yè)的各項收入項目是否納入預算管理，收入金額全部入賬，以及收入內控是否健全、有效進行審計。

②在各項成本費用支出進行跟蹤審計

集團公司與下屬企業(yè)簽訂經營責任書，但主營業(yè)務成本并不納入業(yè)績考核，并在ERP中實行預算控制，因此，對下屬企業(yè)的主營業(yè)務成本的開支范圍、標準、原始票據(jù)合法性進行審計，以確定下屬企業(yè)各項成本費用支出的真實、合法性。③工程項目的竣工結算審計

近年來集團公司不斷有一些修繕工程竣工結算，工程竣工結算均聘請具有資級的工程造價資質的咨詢公司審計，因此，主要是對工程招標、合同簽訂、竣工驗收、付款進行審計。

三、依照“審后要追究、審后要整改、審后要運用”的原則，建立審計結果落實反饋制度，加強對審計意見落實情況的跟蹤，并定期組織開展審計成果運用執(zhí)行情況的檢查。

1、對下發(fā)整改通知責令限期整改的下屬企業(yè)，要及時進行回訪，監(jiān)督審計意見的落實，使企業(yè)存在的問題逐漸減少，同樣的問題不重復出現(xiàn)，從而達到查違糾偏、防范未然、強化管理、規(guī)避風險的目的。

2、與集團公司各職能部門，尤其是財務部要進一步加強合作與工作溝通，將審計部掌握的相關信息及時通報，避免管理、監(jiān)督、考核脫節(jié)。

四、加大宣傳力度，改善內審環(huán)境，加強審計人員培訓，進一步提高審計工作質量。

1、2010年審計隊伍人員出現(xiàn)流動，審計崗位配備不足，導致工作目標未能全部落實，2011年，需要領導支持與相關部門配合，按崗位設置配備審計人員，充實審計隊伍力量。

2、協(xié)助與配合相關部門健全與完善內控制度，使管理有制度，審計有依據(jù)，處罰有規(guī)定，進一步發(fā)揮審計事前、事中、事后參與經營管理作用。

3、利用公司刊宣傳內審，報道一些通過內審使被審計單位增加效益的事例，或定期與公司各職能部門及下屬企業(yè)老總、相關部門進行座談，讓所有員工了解內審在企業(yè)中的作用，特別是讓下屬企業(yè)領導從了解、重視到全力支持內審工作，為內審工作的進一步開展打下更好的基礎。

4、通過審計回訪，落實審計問題整改，同時也使審計部門了解下屬企業(yè)訴求、解決問題存在困難，深層次了解企業(yè)經營情況，更好服務企業(yè)。

5、要對現(xiàn)有的內審人員進行業(yè)務培訓，組織參加國際內審師資格考試等，不斷豐富業(yè)務知識，提高審計人員自身素質，適應新形勢、新任務的需要。

第三篇：稽核部崗位職責

稽核中心組織架構圖 篇二：稽核專員崗位職責

稽核專員崗位職責

稽核專員崗是公司關鍵指標：妥投率的主要負責人，主要工作是核查員工在訂單跟單過程中是否有效跟單和有效挽留做出核查工作并依據(jù)規(guī)范做出考核和情況匯報工作。

第一條：每天檢查員工在跟單過程中是否存在未按照跟單規(guī)范和業(yè)務管理規(guī)范的要求執(zhí)行跟單工作并進行考核；

第二條：每天檢查員工是否有按照跟單規(guī)范和業(yè)務管理規(guī)范以及質檢規(guī)范的要求執(zhí)行服務用語和服務規(guī)范的要求；

第三條：每天檢查員工的通話記錄，當客戶表示需考慮或者需要和家人商量、不確定購買的不允許下單。否則按虛假下單處理（誤操作及時取消除外）； 第四條：每天抽聽有異常的（客戶退回或保留的錄音）從中找出錄音中存在的問題并及時將錄音中的問題反饋給當時下單員工和告知員工改進建議。如有需要，會及時的開專題錄音分享培訓，爭取關鍵指標的提高；

第五條：在每天抽檢過程中第一時間把錄音中發(fā)現(xiàn)的重要問題反饋給領導，及時解決客戶問題，杜絕客戶投訴和隱患的發(fā)生；

第六條：做好在每個月的各類疑難問題匯總并形成相關內容，每月匯總一次交至主管處，為未來員工培訓和新員工入職提供相關依據(jù)；

第七條：如有異常情況，直接告知主管助理列入早會內容，進行重要話術進行統(tǒng)一講解和對相關問題統(tǒng)一口徑，并對違反業(yè)務流程操作及現(xiàn)場紀律等進行通報批評；

第八條：在跟單過程中如發(fā)現(xiàn)第三方物流反饋的問題等情況或者有異常的情況第一時間反饋給物流部解決處理，以便一線員工能夠更加有效的處理訂單；

第九條：負責每周和每月的周報及月報的匯總工作及時提交給領導審閱，同時，完成公司安排之其它工作。篇三：稽核部工作職責

稽核部工作職責

稽核部是負責對分支機構、事業(yè)部及投資子公司進行日常業(yè)務稽核與內部審計的職能部門，下設檔案管理中心。其主要工作職責為：

（一）負責對分支機構、事業(yè)部進行定期稽核和專項稽核，并出具稽核報告。

（二）負責對分支機構、事業(yè)部負責人進行離任審計，并出具審計報告。

（三）經公司授權負責對投資子公司進行內部審計和離任審計，并出具審計報告。

（四）負責建立公司各類擔保業(yè)務的審核制度，并參與新品種業(yè)務及大額業(yè)務（超受理機構權限）的審批工作。

（五）負責對分支機構、事業(yè)部受理的各類業(yè)務進行月度檢查和風險案例跟蹤，對其操作合規(guī)性進行考量，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。

（六）負責對擔保業(yè)務檔案進行整理、歸檔，并對庫房進行日常管理。

（七）負責與分支機構之間的借、調他證工作。

（八）個人資信查詢系統(tǒng)的管理及費用結算工作。

（九）公司授權的其他管理職能或領導交辦的其他工作。

稽核管理辦法

第一章 總則

第一條 根據(jù)公司的發(fā)展規(guī)劃和管理要求，結合公司實際情況，為進一步確保公司各項擔保業(yè)務及經濟活動中相關規(guī)章制度的貫徹落實，提升員工的操作規(guī)范性和工作責任心，促進公司業(yè)務健康快速發(fā)展，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的稽核是指稽查和審核，是對公司各項擔保業(yè)務和經濟活動的操作合規(guī)性的監(jiān)督檢查。稽核工作是公司內部風險控制的主要方式和重要手段，稽核結果是對各分公司、各部室相關人員進行考核、評比、任職資格審定、確定獎懲措施的重要依據(jù)。

第三條 稽核工作的實施部門是稽核部，稽核部專設稽核人員。

第二章 稽核對象、稽核范圍及稽核依據(jù)

第四條 稽核的對象是公司各分公司、所有業(yè)務部室。

第五條 稽核的范圍包括擔保業(yè)務、財務收支及擔保業(yè)務相關管理等方面的操作合規(guī)性。具體包括公積金擔保業(yè)務、公積金衍生市場性業(yè)務（轉按揭擔保、二手房階段性擔保、期轉現(xiàn)階段性擔保、留學貸擔保等）、對公及對私融資性擔保業(yè)務、其他新型擔保業(yè)務等。第六條 稽核工作的依據(jù)主要有： 1.業(yè)務活動中涉及的國家或地方政府頒布的相關法律、法規(guī)、制度、辦法。2.公司內部的規(guī)章制度和操作要求。

第三章 稽核內容與稽核方式

第七條 對于公積金擔保業(yè)務，稽核內容主要包括是否嚴格執(zhí)行公積金貸款政策、是否按規(guī)定執(zhí)行風險甄別措施、是否有效落實反擔保措施、與中介合作流程是否符合公司要求、業(yè)務流程時間是否符合規(guī)范、歸檔資料是否完整等。

第八條 對于公積金衍生市場性業(yè)務，稽核內容主要包括收件資料是否完整、是否嚴格按公司發(fā)文規(guī)定進行流程操作、收費標準是否符合公司規(guī)定、風險業(yè)務是否及時上報等。

第九條 對于融資性擔保業(yè)務，稽核內容主要包括收件資料是否完整、調查報告是否如實反映情況、業(yè)務操作流程是否符合規(guī)范、評審意見及反擔保措施是否得到有效落實、貸后檢查是否及時有效、是否按規(guī)定執(zhí)行月度報告及風險上報制度等。

第十條 對于其他新型擔保業(yè)務，稽核內容主要包括是否有效落實評審意見、操作流程是否合規(guī)、有無擅自突破操作規(guī)定等。

第十一條 對于財務收支方面，稽核內容主要包括收費標準和流程是否合規(guī)、備用金是否符合規(guī)范、各類財務票據(jù)的使用保管是否符合公司要求等。

第十二條 對于內控管理方面，稽核內容主要包括是否及時傳達公司會議精神及文件要求、重要印章及憑證保管是否符合規(guī)范、員工權限設置是否符合崗位制衡要求等。

第十三條 對于上述主要稽核內容，常規(guī)的稽核方式包括月度檢查、專項稽核、半稽核與稽核，具體操作時采用實地稽核和

網(wǎng)上數(shù)據(jù)稽核相結合、全面稽核與抽樣稽核相結合、過程稽核與結果復核相結合、定期檢查與不定期檢查相結合的方法?；巳藛T每月進行月度檢查，每季度適時安排專項稽核，每年進行半及稽核，在分支機構負責人調職或離職時進行離任稽核，對于突發(fā)事件、重大事件的稽核根據(jù)實際情況及公司領導指示而定。

第四章 稽核流程與稽核要求

第十四條 完整的稽核流程包括：制定稽核計劃、發(fā)出稽核通知（根據(jù)實際情況而定）、開展稽核工作、形成稽核報告、確認報告內容無誤、領導審核批示、落實整改措施、整改情況復查等環(huán)節(jié)。

第十五條 為保證稽核效果，稽核人員應做到以下事項： 1.嚴格制度，實事求是，通過現(xiàn)場檢查、核對報表、抽查檔案、訪查客戶等多種方式確?；斯ぷ鞯挠行?，及時發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)的問題。2.在稽核頻率方面，對于風險程度相對較大、或開展時間不足3年的業(yè)務，檢查頻率原則上不低于每月一次；對于風險程度較低且開展時間超過3年的業(yè)務，檢查頻率可根據(jù)實際情況調整。在稽核地域方面，對于各分支機構，原則上做到每季度至少實地檢查一次。3.稽核工作完畢后，應據(jù)實完成稽核報告或匯總表格呈核?；巳藛T對于所審核的事項應負責任，并在稽核報告或匯總表格上簽字確認?；藞蟾娴臅r間要求為：（1）月度檢查：在檢查完畢后的5個工作日內以報表形式匯總，經部門經理審核后，次月實地檢查時向分支機構負責人反饋。

（2）專項稽核：以報表或報告形式匯總，稽核結束后的5個工作日內上報公司領導。（3）半及半稽核：結束檢查后，應保存完整的稽核記錄，并由分支機構經理簽字確認，15個工作日內完成所有分支機構稽核報告以及稽核總報告，經各方確認無誤后上報公司領導。

（4）離任稽核：稽核結束后的5個工作日內形成稽核報告，并上報公司領導。

（5）突發(fā)、重大事件的稽核：事件發(fā)生后或接領導指示后，立即協(xié)同相關業(yè)務部門開展調查，調查完畢后，2個工作日內形成檢查情況報告，交由領導審核。4.稽核事務如涉及其他職能部門時，應會同該有關部門辦理，且應做會同報告。5.對于稽核中發(fā)現(xiàn)的問題，應督促分支機構在規(guī)定時限內進行有效整改，稽核人員負責對整改情況及時復查，確保整改事項辦結。

第十六條 各分支機構須全力配合做好稽核工作，具體要求如下： 1.稽核人員對公司各分支機構執(zhí)行稽核任務時，如有疑問，可隨時向分支機構詳盡查詢，向相關人員了解情況，并調閱一切資料、賬冊、臺帳及有關檔案，分支機構應盡力配合，不得虛報、瞞報或躲避。

2.嚴格按公司規(guī)定執(zhí)行月度報告和風險上報制度。3.對于稽核過程中發(fā)現(xiàn)的問題，分支機構須根據(jù)稽核報告或整改通知書的要求，在規(guī)定時限內進行有效整改，并將整改情況報公司稽核部。篇四：稽核員崗位職責

稽核員崗位職責

1、嚴格遵守、招待酒店的財務制度，服從上級管理，愛崗敬業(yè)，要有較強的責任心，按照酒店財務部的要求及時、認真查吧臺各種單據(jù)的使用，結算單的復核工作。

2、必須堅持制度、堅持原則，認真、細致的進行核查，對于核查過的數(shù)據(jù)資料簽字負責，如果復查出現(xiàn)問題，必須追查稽核員的責任。

3、要認真做好稽核日志、報表，對于查出來的問題詳細記錄，次日班前上交財務部閱示。

4、對在核查過程中發(fā)出的問題，屬于計算和歸并錯誤，當即進行調查整理數(shù)據(jù)，如因核查不細或徇私包庇的錯誤，必須追查責任人和稽核員的責任。

5、稽核的內容為：

（1）收銀員所交營業(yè)報表、賬單、營業(yè)款與實際是否一致，使用交易所號張數(shù)與傳菜部接手單據(jù)張數(shù)是否一致，核對每張結算的詳細情況、正確與否。

（2）核對第個營業(yè)點的消費金額、賬單、結算情況有無遺漏。

（3）核實掛帳單位手續(xù)是否齊全。

（4）核對發(fā)票的發(fā)放與賬單是否相符，有價票據(jù)使用是否正確、合法。（5）核實營業(yè)部、前廳管理人員在使用折扣權利及采單是否符合制度。

（6）核對編號賬單號碼是否連續(xù)或缺號。

（7）核對各營業(yè)點的酒水銷售情況。

（8）及時編制當日的各種報表、稽核結果。

（9）月底認真做好各類報表的匯總，數(shù)據(jù)的分類，調整工作，及時準確為會計核算提供真實的正確入賬依據(jù)。

龍璇大酒店

2006年6月1日篇五：稽核專員工作職責

職務說明書

文件編號_____________ 生效日期_____________

一、基本資料

二、工作關系

1、對內聯(lián)絡

2、對外聯(lián)絡

三、工作概要

1、工作摘要

2、工作內容

四、任職資格

1、基本要求

2、應掌握的其他技能

3、工作經驗的要求

五、職位關系

核準： 審核人： 制表人： 張國曙 制表日期： 2004年11月26日

說明：1.此職務說明書一式兩份，一份由部門最高主管收執(zhí)；一份由人力資源部收執(zhí)，作為考核、升遷、調職、培訓及工作檢討的重要參考資料。2.此職務說明書的審核人為該職務的直接主管。

第四篇：稽核部工作總結

稽核部工作總結

在轉瞬過去的二00九年中，稽核部以董事長和韋總所定本增盈的目標為工作重點，在日常工作中，積極配合一線部門，協(xié)助財務部和采購部做好財務審核和物品采購的協(xié)購和核價工作，對各倉庫和個吧部的物資盤點和保管進行監(jiān)控，對各部門員工的行為規(guī)范進行了督導。

今年的物資供應方面，稽核部通過詳細的市場調查和網(wǎng)上詢價，將酒店客房部申購的布草供應價格通過幾輪談判，下降了14%，節(jié)約采購成本4100多元，并將一次性牙刷保持原供應價格的前提下，提高了供應產品的質量，把塑料牙刷換成了尼龍牙刷。針對酒店前期電腦及耗材管理不夠細化，與財務部一起盤點登記了酒店所有的電腦和打印機，并規(guī)定一旦需更換耗材時需電腦維護員確認后方能更換，防止財產流失，在電腦耗材的的供應價格上，依據(jù)市場行情，每周及時詢價，保證供應價格的準確性，比前期供應價下降了15%~50%左右。

在固定設備的增補中，詳細了解一線部門的需求，在滿足經營需求的情況下，挑選質地一流，價格優(yōu)惠，售后周到的設備?？头坎康娜弦簧嘲l(fā)清洗機的采購中我們就采取了上述原則，通過多品種多廠家綜合比對，價格比市場供應價低了2000多元。保安部的攝像頭通過與客戶進行技術交流，更換其中部分零部件，致使十部攝像頭降低采購成本1300多元。在酒店前期采購的部分易損件的過程中，也通過提高采購價格，提升產品品質，降低維修率，變相降低了運營成本，提高了酒店的服務品質。

在倉庫和吧部的管理中，進場不定期對物品進行盤點，清理即將過期酒水一批，退返給供應商，對一些采購成本較低的物品，如牙簽、一次性餐盒、印刷品等也及時清點，既要保證供應質量，也要防止供應商通過減少數(shù)量來變相提高供應價格，損害酒店利益，也防止了假冒偽劣產品進入流通環(huán)節(jié)帶來的投訴影響了公司信譽。本共盤盈物資價值1263元，處理吧員違規(guī)和失誤10多起，清理質量不合格的產品4起。

在廚部原材料的供應上，嚴格把握產品質量關，價格尊重市場，更加客觀，杜絕客戶的吃請，針對供應商質量不符合要求是做到鐵面無私，及時清退或罰款警告。在廚部出品的質量上也嚴格按照配方卡要求，保證廚部的出品質量，維護了客戶利益。

在今年的物資稽核中，加強了事前和事后核查力度，保證物資供應環(huán)節(jié)漏洞和失誤的減少，對出現(xiàn)的違規(guī)人員也進行了處理，配合人事部對相關的人力資源進行了合理調配，以董事長的“四個認可”的理念來凈化和管理我們的團隊，通過不斷地學習和培訓，使每一位成員成為一名合格的稽核人員。

在下一中，針對董事長提出的更高的要求，我們應該加強業(yè)務技能的提高，避免出現(xiàn)一些低級失誤，對酒店物資供應的各個環(huán)節(jié)進行了解，對各個管理環(huán)節(jié)配合相關部門進行督導，便于監(jiān)控到位，對吧部管理和采購制度進行優(yōu)化，加大管理及處罰力度，為下一酒店更創(chuàng)輝煌，冰晶集團的高速發(fā)展做出本部門應做的貢獻。

第五篇：2010年稽核部年終總結

2010年稽核部年終工作總結

今年以來，稽核部在上級領導高度重視和大力支持下，緊緊圍繞著工作計劃和周例會會議精神，堅持“客觀公正，實事求是”的工作方針，認真履行審核和審計職能，充分發(fā)揮了稽核部為公司的發(fā)展保駕護航作用，有力的促進了公司各項規(guī)章制度體系的完善，現(xiàn)將一年來的工作總結如下：

[歷史的回顧]

2010年10月

稽核部對各部門工作計劃進行了檢查，并制定了《工作計劃考核辦法》，對工作計劃未完成的部門進行考核

稽核部對現(xiàn)場違規(guī)現(xiàn)象進行拍照，并對違規(guī)當事人進行考核

稽核部對公司所有合同進行了整理，并將合同進行分類：上游客戶合同，下游承運商合同，對未完成的合同進行持續(xù)跟進，直到完成 2010年11月

稽核部配合運營部完成《武漢地區(qū)業(yè)務油耗標準》

稽核部配合總經辦完成了“每月之星”，“節(jié)能標兵”，“服務之星”等評比活動

稽核部開始對“成都”和“廣州”工作計劃完成情況進行稽核 2010年12月

稽核部配合運營部對干線車輛延遲情況進行每周考核

稽核部配合運營部對短駁，直送車輛進行運營成本核算

稽核部配合運營部完成《武漢地區(qū)業(yè)務油耗標準》

[經驗與體會]

在過去的三個月里，稽核部處在一種“摸著石頭”過河的摸索階段，稽核部

缺少自己的體系，稽核部一直在尋找著：

1.稽核部的工作目標（稽核部的工作目標是什么？）

2.稽核部的工作內容（稽核部的工作對象是什么？）

3.稽核部的工作原則（稽核部按什么原則來工作？）

4.稽核的程序與稽核的方法（如何達到目的？）

5.錯誤的稽核決定挽回的程序與方法（錯誤的稽核后怎么辦？）

6.稽核部的權利（稽核部擁有哪些權利？）

7.稽核工作依據(jù)的規(guī)章制度（稽核部依靠什么制度來做出處理意見？）

8.稽核部的主要職責（工作職責有哪些？）

9.稽核的工作紀律（稽核部工作人員應該講哪些原則，守哪些紀律？）

但經過三個月的摸索，稽核部找到了自己的體系，找到了自己的目標，找到

了自己的工作方法及工作程序。

[展望未來]（即：2011年展望稽核部工作展望）

2011稽核部工作大綱

一．稽核部的工作目標：

1.確保公司各項規(guī)章制度的貫徹和執(zhí)行。

2.認真貫徹《工作計劃考核辦法》，嚴格審核各部門工作計劃。

3.認真做好成本核算工作，確保成本核算的準確與真實性。

4.認真做好專項考核工作。

二．稽核的工作內容：

1.月度《工作計劃》的考核

2.專項考核：根據(jù)上級領導的布置對某一稽核內容進行專項稽核檢查。

3.合同管理：跟進未完成的合同，盯緊過期合同的續(xù)簽

4.成本核算：全面、客觀地評價公司運營成本和運營風險，依據(jù)相關數(shù)據(jù)計算和考評各線路運輸成本和利潤

5.檢查基本業(yè)務操作制度執(zhí)行情況

三．稽核程序：

（一）確定稽核對象；

（二）確定報送資料；

（三）整理、分析、評價；

（四）質詢、核實；

（五）提出《稽核報告》和《處理意見》；

（六）信息反饋

（七）檔案整理

四．稽核原則

1.事實求是

2.堅持原則

3.客觀公正

五．稽核工作依據(jù)的規(guī)章制度

1.《員工手冊》

2.《承運商考核管理標標準》

3.《工作計劃考核辦法》

4.《干線考核辦法》

5.《中轉，直送考核辦法》

六．稽核方法：

1.稽核部在每月或每次重大稽核終結后，3日內寫出《稽核報告》，對稽查出來的問題，稽核部可按公司有關規(guī)定擬定《處理意見》，并責成被查單位按稽核意見糾正；被稽核單位和個人對“稽核結論和處理決定”有異議，應在接到“稽核結論和處理決定”后七個工作日內，向公司提出申訴。

2.稽核部門可對被稽核單位執(zhí)行“稽核結論和處理決定”的情況進行后續(xù)稽核。

3.建立稽核檔案管理制度。稽核報告、稽核結論和處理決定，稽核決定執(zhí)行報告為重要稽核檔案資料。

七． 稽核部的主要職責

（一）對系統(tǒng)內貫徹執(zhí)行公司管理制度情況進行監(jiān)督；

（二）對內控制度進行綜合管理，對各項規(guī)章制度、操作規(guī)程的建立和健全及執(zhí)行情況進行稽核；

（三）完成領導交辦的其他有關事項。

八．稽核部的主要權限

（一）有權根據(jù)工作需要進行調查、質詢，索取有關文件資料，參加有關會議和活動；

（二）有權審查各種憑證、賬簿、報表、會計決算；檢查管理資料和檔案；審查其他資料；

（三）有權對違反公司規(guī)章制度的行為，提出稽核意見和稽核決定；稽核意見是根據(jù)稽核事實對被稽核單位提出加強內部管理與控制的整改建議；稽核決定是根據(jù)稽核事實對被稽核單位給予一定形式的處理決定，具有強制性；

（四）稽核部門對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題應依據(jù)有關規(guī)定提出糾正和處理意見；對造成重大責任事故和經濟損失的單位主要負責人和直接責任人，應提出處理建議；

（五）稽核部門在實施稽核時，對稽核中的涉嫌問題，可以向被稽核單位和有關個人進行質詢、調查，索取有關證明材料、資料和會議記錄，必要時有權召開有關調查、座談或匯報會。

（六）稽核部門在實施稽核時，因被稽核單位不如實提供相關材料或故意阻撓，致使無法實施稽核的，可提出對有關責任人的處理意見。

九.稽核工作紀律

一、遵紀守法，忠于職守；

二、堅決執(zhí)行公司規(guī)定；

三、嚴禁壓制批評、打擊報復；

四、嚴禁弄虛作假、欺騙領導和群眾；

五、嚴禁受賄或利用職務之便為自己和他人謀取私利；

六、嚴禁濫用職權，侵害公司利益；

七、嚴禁泄露公司秘密和工作秘密；

八、嚴禁其他違反紀律的行為。

在過去的一年里，在領導以及各部門的大力支持下，稽核部完成了各項稽核任務。如何更好地發(fā)揮稽核部審核與審計職能，更好地為公司的發(fā)展保駕護航，仍然是稽核部今后在工作中需要不斷思考的問題?；瞬可罡兄厝卧诩?，不敢有絲毫懈怠。

展望2011年，稽核部將在上級領導的決策和帶領下，繼續(xù)努力、務實開拓、奮發(fā)進取，圍繞新一年的工作思路和工作重點，與各位同事團結一心，和諧合作，爭取在新的一年取得優(yōu)異成績，更希望稽核部推動公司在新的一年取得大跨步的發(fā)展！稽核部將堅持完善公司規(guī)章制度，堅持執(zhí)行公司各項規(guī)章制度，為公司的發(fā)展保駕護航！

武漢裕本物流有限公司稽核部

2010年12月27日