第一篇：稽核部工作重點(diǎn)及注意事項(xiàng)

稽核部工作重點(diǎn)及注意事項(xiàng)

一、稽核業(yè)務(wù)工作的開展要點(diǎn)：

1、強(qiáng)化業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

“哪里有業(yè)務(wù)/哪里有流程，哪里就要有稽核”，稽核的工作性質(zhì)，決定了稽核人員不僅專業(yè)知識要過硬，更要對所有流程運(yùn)作知識要全面，而且還必須具備一定的超前防范意識和豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

2、貫徹“三不放過”原則，不斷提高稽核質(zhì)量，準(zhǔn)確把握稽核方法，通過嚴(yán)格控制稽核三個階段的工作要點(diǎn)：①問題挖掘，預(yù)防問題發(fā)生；②問題處理，牢牢抓住“牛鼻子”找到問題的真正原因；③原因分析/對策確認(rèn)，再發(fā)生的防止。

認(rèn)真貫徹落實(shí)三個“三不放過”原則，有效防范稽核操作風(fēng)險?；藴?zhǔn)備階段

①稽核前有管理者代表確定稽核組長，稽核組長負(fù)責(zé)組織稽核小組，稽核小組稽核員不得參與自己權(quán)責(zé)范圍內(nèi)之稽核工作；

②稽核員應(yīng)預(yù)先閱讀好受稽核部門的程序文件，熟悉工作流程；

1）稽核方案不具體不放過。在擬定稽核方案時，盡量把基本業(yè)

務(wù)規(guī)定帶出來，讓每個成員一看便懂，一做即會。

2）稽核依據(jù)不明確不放過。針對每個稽核項(xiàng)目的具體要求，首

先查找所涉及的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度，使現(xiàn)場稽核工作有據(jù)可依，標(biāo)準(zhǔn)明確。

3）稽核成員分工未交代清楚不放過。在稽核組進(jìn)駐稽核現(xiàn)場

前，對每個稽核人員進(jìn)行明確業(yè)務(wù)分工，責(zé)任到人。

③ 稽核小組需提前一周向受稽核部門和相關(guān)部門發(fā)出稽核實(shí)施計劃，通知受稽核部門按要求做好審核準(zhǔn)備，如受稽核部門對實(shí)施劃有異議，必須在三天內(nèi)向稽核組提。

稽核的實(shí)施階段

① 情況未查清不放過。對稽核發(fā)現(xiàn)的異常情況或疑點(diǎn)，做到一查到底，絕不姑息。

② 責(zé)任人未落實(shí)不放過。嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)事實(shí)落實(shí)問題責(zé)任人，并依據(jù)相關(guān)規(guī)章制度提出處理處罰意見。

③ 關(guān)系人講情不放過。堅持制度面前人人平等，不講個人情面?；藞蟾婕昂罄m(xù)階段

① 稽核情況未說清不放過。提交的稽核報告，都要做到有情況、有數(shù)據(jù)、有分析、有事例、有建議，各種報表與說明完整無缺。

② 稽核建議針對性不強(qiáng)不放過。所提稽核建議貼近實(shí)際、針對性強(qiáng)，要求被查單位根據(jù)什么整改，怎樣整改交代的清楚明白，有理有據(jù)。③ 被稽核單位糾改不落實(shí)。認(rèn)真審查整改報告，對照存在的問題逐一對照分析，看糾改是否到位。

二、稽核工作注意事項(xiàng)

1、對稽核工作性質(zhì)的定性和認(rèn)識，決定工作方法的運(yùn)用。

“稽核”兩字從字面的解釋是：考核、對照、考察。這就是稽核工作的性質(zhì)和我們的工作任務(wù)，就是對照各項(xiàng)規(guī)章制度，考核稽核對象的業(yè)務(wù)操作、核算是否正確，考察其經(jīng)營行為是否合規(guī)，我們要承擔(dān)的是符合員的作用，這就是我們?yōu)槭裁唇谢藛T，而不叫“偵查員”。

我們還是單位的一員，只不過作為內(nèi)審部門，又賦予了我們新的任務(wù)，那就是：監(jiān)督、規(guī)范、指導(dǎo)、提高、服務(wù)和查處。這就要求我們必須站在服務(wù)和指導(dǎo)角度，行駛監(jiān)督職能，最后使我們的稽核對象的經(jīng)營行為得到規(guī)范和提高，而查處，只不過是行駛監(jiān)督職能的手段?；谝陨系恼J(rèn)識，你就是要調(diào)整工作思路，放棄你身上的傲氣和霸氣，在心平氣和中開展。

2、稽核檢查從交流開始

3、在檢查過程中要保持相對的沉默

4、稽核檢查中對發(fā)現(xiàn)的問題定性要準(zhǔn)確

5、對違規(guī)責(zé)任人的處罰，要有根有據(jù)、要適當(dāng)。

① 堅持重查輕處原則

② 堅持精簡范圍原則

③ 堅持誰的責(zé)任誰承擔(dān)，要分清責(zé)任，分別承擔(dān)，分別處罰。

6、整改建議要有針對性和可行性

7、交換意見要嚴(yán)肅認(rèn)真，保持原則性

① 堅持原則，有錯必查，查出必處，事實(shí)清楚，結(jié)論準(zhǔn)確，處罰合理。

② 分層處理，分別消化，認(rèn)可事實(shí)，認(rèn)同處罰，化解矛盾，消滅抵觸。

③ 上下溝通，機(jī)動協(xié)調(diào)，匯總分析，綜合論證，言在文前。④ 意見不合看文件，規(guī)章制度論短處，請示協(xié)調(diào)定結(jié)論。附：稽核報告的寫法

稽核組完成稽核事項(xiàng)后，需要撰寫稽核報告?；藞蟾嫱ǔＳ深}目、引言、稽核概況、發(fā)現(xiàn)的問題、處理意見、意見與建議、結(jié)尾語、附件、簽署幾個部分組成。

一、題目

稽核報告的題目多采用“關(guān)于·····的稽核報告”或“···單位關(guān)于····的稽核報告”的形式。如《關(guān)于···單位····月、季、年度財務(wù)收支情況的稽核報告》、《···單位關(guān)于···年度財務(wù)決算的稽核報告》?；藞蟾娴念}目起碼應(yīng)反映三個方面的內(nèi)容，及被稽核單位名稱、稽核項(xiàng)目及時限。

二、引言

引言是稽核報告的開頭部分，此部門應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)介紹稽核的依據(jù)、對象、項(xiàng)目、范圍、時限、程序和方式、方法等。稽核報告的引言，應(yīng)當(dāng)開門見山，簡潔明快，切忌拖泥帶水，繁雜冗長。

如《關(guān)于····物品采購的報告》和引言：“受···的委托，于···年··月··日至··日，我們組織稽核人員，對···物品采購的質(zhì)量、規(guī)格是否與購案相符情況進(jìn)行了專項(xiàng)稽核?，F(xiàn)將稽核情況報告如下，”這個引言就視為簡潔扼要，鮮明準(zhǔn)確。

三、稽核概況

此部分應(yīng)當(dāng)簡要介紹被稽核單位的有關(guān)情況，與稽核事項(xiàng)有關(guān)的事實(shí)等等。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)稽核結(jié)果做出綜合評價，綜合評價應(yīng)當(dāng)客觀公正，概況性強(qiáng)，如：《關(guān)于···信托投資總公司···年度業(yè)務(wù)經(jīng)營活動情況的稽核報告》，基本情況部分的綜合評價：“我們根據(jù)總行的要求，檢查了該公司···年度業(yè)務(wù)活動情況后認(rèn)為“其業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍在總行和國家外匯管理局批準(zhǔn)的經(jīng)營項(xiàng)目之內(nèi)，自有資本金來源符合規(guī)定；信托和委托固定資產(chǎn)貸款、投資和租賃的項(xiàng)目，絕大部分屬于國家計劃內(nèi)項(xiàng)目；拆借資金符合有關(guān)規(guī)定比例····從而保證了金融信托業(yè)務(wù)的順利開展。”該綜合評價態(tài)度明確、客觀、恰當(dāng)。

四、稽核處的問題

這一部分應(yīng)當(dāng)按照審查發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)，分類分項(xiàng)逐條去寫，并且每一項(xiàng)要提煉出一個標(biāo)題句。如：不合理暫付款···萬元等等，標(biāo)題句之后要用事實(shí)材料加以說明，做到觀點(diǎn)與材料相統(tǒng)一。

五、處理意見

這里應(yīng)當(dāng)針對稽核出的問題，有層次的提出處理、處罰意見，如果沒有發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問題，此部分則可省去不寫。對于稽核出的問題，應(yīng)當(dāng)引用經(jīng)濟(jì)金融法規(guī)、規(guī)章制度等稽核依據(jù)實(shí)事求是的提出處理意見。

六、意見與建議

意見與建議也是針對稽核出的問題

第二篇：稽核部崗位職責(zé)

稽核中心組織架構(gòu)圖 篇二：稽核專員崗位職責(zé)

稽核專員崗位職責(zé)

稽核專員崗是公司關(guān)鍵指標(biāo)：妥投率的主要負(fù)責(zé)人，主要工作是核查員工在訂單跟單過程中是否有效跟單和有效挽留做出核查工作并依據(jù)規(guī)范做出考核和情況匯報工作。

第一條：每天檢查員工在跟單過程中是否存在未按照跟單規(guī)范和業(yè)務(wù)管理規(guī)范的要求執(zhí)行跟單工作并進(jìn)行考核；

第二條：每天檢查員工是否有按照跟單規(guī)范和業(yè)務(wù)管理規(guī)范以及質(zhì)檢規(guī)范的要求執(zhí)行服務(wù)用語和服務(wù)規(guī)范的要求；

第三條：每天檢查員工的通話記錄，當(dāng)客戶表示需考慮或者需要和家人商量、不確定購買的不允許下單。否則按虛假下單處理（誤操作及時取消除外）； 第四條：每天抽聽有異常的（客戶退回或保留的錄音）從中找出錄音中存在的問題并及時將錄音中的問題反饋給當(dāng)時下單員工和告知員工改進(jìn)建議。如有需要，會及時的開專題錄音分享培訓(xùn)，爭取關(guān)鍵指標(biāo)的提高；

第五條：在每天抽檢過程中第一時間把錄音中發(fā)現(xiàn)的重要問題反饋給領(lǐng)導(dǎo)，及時解決客戶問題，杜絕客戶投訴和隱患的發(fā)生；

第六條：做好在每個月的各類疑難問題匯總并形成相關(guān)內(nèi)容，每月匯總一次交至主管處，為未來員工培訓(xùn)和新員工入職提供相關(guān)依據(jù)；

第七條：如有異常情況，直接告知主管助理列入早會內(nèi)容，進(jìn)行重要話術(shù)進(jìn)行統(tǒng)一講解和對相關(guān)問題統(tǒng)一口徑，并對違反業(yè)務(wù)流程操作及現(xiàn)場紀(jì)律等進(jìn)行通報批評；

第八條：在跟單過程中如發(fā)現(xiàn)第三方物流反饋的問題等情況或者有異常的情況第一時間反饋給物流部解決處理，以便一線員工能夠更加有效的處理訂單；

第九條：負(fù)責(zé)每周和每月的周報及月報的匯總工作及時提交給領(lǐng)導(dǎo)審閱，同時，完成公司安排之其它工作。篇三：稽核部工作職責(zé)

稽核部工作職責(zé)

稽核部是負(fù)責(zé)對分支機(jī)構(gòu)、事業(yè)部及投資子公司進(jìn)行日常業(yè)務(wù)稽核與內(nèi)部審計的職能部門，下設(shè)檔案管理中心。其主要工作職責(zé)為：

（一）負(fù)責(zé)對分支機(jī)構(gòu)、事業(yè)部進(jìn)行定期稽核和專項(xiàng)稽核，并出具稽核報告。

（二）負(fù)責(zé)對分支機(jī)構(gòu)、事業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行離任審計，并出具審計報告。

（三）經(jīng)公司授權(quán)負(fù)責(zé)對投資子公司進(jìn)行內(nèi)部審計和離任審計，并出具審計報告。

（四）負(fù)責(zé)建立公司各類擔(dān)保業(yè)務(wù)的審核制度，并參與新品種業(yè)務(wù)及大額業(yè)務(wù)（超受理機(jī)構(gòu)權(quán)限）的審批工作。

（五）負(fù)責(zé)對分支機(jī)構(gòu)、事業(yè)部受理的各類業(yè)務(wù)進(jìn)行月度檢查和風(fēng)險案例跟蹤，對其操作合規(guī)性進(jìn)行考量，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。

（六）負(fù)責(zé)對擔(dān)保業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行整理、歸檔，并對庫房進(jìn)行日常管理。

（七）負(fù)責(zé)與分支機(jī)構(gòu)之間的借、調(diào)他證工作。

（八）個人資信查詢系統(tǒng)的管理及費(fèi)用結(jié)算工作。

（九）公司授權(quán)的其他管理職能或領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

稽核管理辦法

第一章 總則

第一條 根據(jù)公司的發(fā)展規(guī)劃和管理要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，為進(jìn)一步確保公司各項(xiàng)擔(dān)保業(yè)務(wù)及經(jīng)濟(jì)活動中相關(guān)規(guī)章制度的貫徹落實(shí)，提升員工的操作規(guī)范性和工作責(zé)任心，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的稽核是指稽查和審核，是對公司各項(xiàng)擔(dān)保業(yè)務(wù)和經(jīng)濟(jì)活動的操作合規(guī)性的監(jiān)督檢查?；斯ぷ魇枪緝?nèi)部風(fēng)險控制的主要方式和重要手段，稽核結(jié)果是對各分公司、各部室相關(guān)人員進(jìn)行考核、評比、任職資格審定、確定獎懲措施的重要依據(jù)。

第三條 稽核工作的實(shí)施部門是稽核部，稽核部專設(shè)稽核人員。

第二章 稽核對象、稽核范圍及稽核依據(jù)

第四條 稽核的對象是公司各分公司、所有業(yè)務(wù)部室。

第五條 稽核的范圍包括擔(dān)保業(yè)務(wù)、財務(wù)收支及擔(dān)保業(yè)務(wù)相關(guān)管理等方面的操作合規(guī)性。具體包括公積金擔(dān)保業(yè)務(wù)、公積金衍生市場性業(yè)務(wù)（轉(zhuǎn)按揭擔(dān)保、二手房階段性擔(dān)保、期轉(zhuǎn)現(xiàn)階段性擔(dān)保、留學(xué)貸擔(dān)保等）、對公及對私融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)、其他新型擔(dān)保業(yè)務(wù)等。第六條 稽核工作的依據(jù)主要有： 1.業(yè)務(wù)活動中涉及的國家或地方政府頒布的相關(guān)法律、法規(guī)、制度、辦法。2.公司內(nèi)部的規(guī)章制度和操作要求。

第三章 稽核內(nèi)容與稽核方式

第七條 對于公積金擔(dān)保業(yè)務(wù)，稽核內(nèi)容主要包括是否嚴(yán)格執(zhí)行公積金貸款政策、是否按規(guī)定執(zhí)行風(fēng)險甄別措施、是否有效落實(shí)反擔(dān)保措施、與中介合作流程是否符合公司要求、業(yè)務(wù)流程時間是否符合規(guī)范、歸檔資料是否完整等。

第八條 對于公積金衍生市場性業(yè)務(wù)，稽核內(nèi)容主要包括收件資料是否完整、是否嚴(yán)格按公司發(fā)文規(guī)定進(jìn)行流程操作、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否符合公司規(guī)定、風(fēng)險業(yè)務(wù)是否及時上報等。

第九條 對于融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，稽核內(nèi)容主要包括收件資料是否完整、調(diào)查報告是否如實(shí)反映情況、業(yè)務(wù)操作流程是否符合規(guī)范、評審意見及反擔(dān)保措施是否得到有效落實(shí)、貸后檢查是否及時有效、是否按規(guī)定執(zhí)行月度報告及風(fēng)險上報制度等。

第十條 對于其他新型擔(dān)保業(yè)務(wù)，稽核內(nèi)容主要包括是否有效落實(shí)評審意見、操作流程是否合規(guī)、有無擅自突破操作規(guī)定等。

第十一條 對于財務(wù)收支方面，稽核內(nèi)容主要包括收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和流程是否合規(guī)、備用金是否符合規(guī)范、各類財務(wù)票據(jù)的使用保管是否符合公司要求等。

第十二條 對于內(nèi)控管理方面，稽核內(nèi)容主要包括是否及時傳達(dá)公司會議精神及文件要求、重要印章及憑證保管是否符合規(guī)范、員工權(quán)限設(shè)置是否符合崗位制衡要求等。

第十三條 對于上述主要稽核內(nèi)容，常規(guī)的稽核方式包括月度檢查、專項(xiàng)稽核、半稽核與稽核，具體操作時采用實(shí)地稽核和

網(wǎng)上數(shù)據(jù)稽核相結(jié)合、全面稽核與抽樣稽核相結(jié)合、過程稽核與結(jié)果復(fù)核相結(jié)合、定期檢查與不定期檢查相結(jié)合的方法。稽核人員每月進(jìn)行月度檢查，每季度適時安排專項(xiàng)稽核，每年進(jìn)行半及稽核，在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人調(diào)職或離職時進(jìn)行離任稽核，對于突發(fā)事件、重大事件的稽核根據(jù)實(shí)際情況及公司領(lǐng)導(dǎo)指示而定。

第四章 稽核流程與稽核要求

第十四條 完整的稽核流程包括：制定稽核計劃、發(fā)出稽核通知（根據(jù)實(shí)際情況而定）、開展稽核工作、形成稽核報告、確認(rèn)報告內(nèi)容無誤、領(lǐng)導(dǎo)審核批示、落實(shí)整改措施、整改情況復(fù)查等環(huán)節(jié)。

第十五條 為保證稽核效果，稽核人員應(yīng)做到以下事項(xiàng)： 1.嚴(yán)格制度，實(shí)事求是，通過現(xiàn)場檢查、核對報表、抽查檔案、訪查客戶等多種方式確?；斯ぷ鞯挠行裕皶r發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)的問題。2.在稽核頻率方面，對于風(fēng)險程度相對較大、或開展時間不足3年的業(yè)務(wù)，檢查頻率原則上不低于每月一次；對于風(fēng)險程度較低且開展時間超過3年的業(yè)務(wù)，檢查頻率可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整。在稽核地域方面，對于各分支機(jī)構(gòu)，原則上做到每季度至少實(shí)地檢查一次。3.稽核工作完畢后，應(yīng)據(jù)實(shí)完成稽核報告或匯總表格呈核。稽核人員對于所審核的事項(xiàng)應(yīng)負(fù)責(zé)任，并在稽核報告或匯總表格上簽字確認(rèn)?；藞蟾娴臅r間要求為：（1）月度檢查：在檢查完畢后的5個工作日內(nèi)以報表形式匯總，經(jīng)部門經(jīng)理審核后，次月實(shí)地檢查時向分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人反饋。

（2）專項(xiàng)稽核：以報表或報告形式匯總，稽核結(jié)束后的5個工作日內(nèi)上報公司領(lǐng)導(dǎo)。（3）半及半稽核：結(jié)束檢查后，應(yīng)保存完整的稽核記錄，并由分支機(jī)構(gòu)經(jīng)理簽字確認(rèn)，15個工作日內(nèi)完成所有分支機(jī)構(gòu)稽核報告以及稽核總報告，經(jīng)各方確認(rèn)無誤后上報公司領(lǐng)導(dǎo)。

（4）離任稽核：稽核結(jié)束后的5個工作日內(nèi)形成稽核報告，并上報公司領(lǐng)導(dǎo)。

（5）突發(fā)、重大事件的稽核：事件發(fā)生后或接領(lǐng)導(dǎo)指示后，立即協(xié)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門開展調(diào)查，調(diào)查完畢后，2個工作日內(nèi)形成檢查情況報告，交由領(lǐng)導(dǎo)審核。4.稽核事務(wù)如涉及其他職能部門時，應(yīng)會同該有關(guān)部門辦理，且應(yīng)做會同報告。5.對于稽核中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)督促分支機(jī)構(gòu)在規(guī)定時限內(nèi)進(jìn)行有效整改，稽核人員負(fù)責(zé)對整改情況及時復(fù)查，確保整改事項(xiàng)辦結(jié)。

第十六條 各分支機(jī)構(gòu)須全力配合做好稽核工作，具體要求如下： 1.稽核人員對公司各分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行稽核任務(wù)時，如有疑問，可隨時向分支機(jī)構(gòu)詳盡查詢，向相關(guān)人員了解情況，并調(diào)閱一切資料、賬冊、臺帳及有關(guān)檔案，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)盡力配合，不得虛報、瞞報或躲避。

2.嚴(yán)格按公司規(guī)定執(zhí)行月度報告和風(fēng)險上報制度。3.對于稽核過程中發(fā)現(xiàn)的問題，分支機(jī)構(gòu)須根據(jù)稽核報告或整改通知書的要求，在規(guī)定時限內(nèi)進(jìn)行有效整改，并將整改情況報公司稽核部。篇四：稽核員崗位職責(zé)

稽核員崗位職責(zé)

1、嚴(yán)格遵守、招待酒店的財務(wù)制度，服從上級管理，愛崗敬業(yè)，要有較強(qiáng)的責(zé)任心，按照酒店財務(wù)部的要求及時、認(rèn)真查吧臺各種單據(jù)的使用，結(jié)算單的復(fù)核工作。

2、必須堅持制度、堅持原則，認(rèn)真、細(xì)致的進(jìn)行核查，對于核查過的數(shù)據(jù)資料簽字負(fù)責(zé)，如果復(fù)查出現(xiàn)問題，必須追查稽核員的責(zé)任。

3、要認(rèn)真做好稽核日志、報表，對于查出來的問題詳細(xì)記錄，次日班前上交財務(wù)部閱示。

4、對在核查過程中發(fā)出的問題，屬于計算和歸并錯誤，當(dāng)即進(jìn)行調(diào)查整理數(shù)據(jù)，如因核查不細(xì)或徇私包庇的錯誤，必須追查責(zé)任人和稽核員的責(zé)任。

5、稽核的內(nèi)容為：

（1）收銀員所交營業(yè)報表、賬單、營業(yè)款與實(shí)際是否一致，使用交易所號張數(shù)與傳菜部接手單據(jù)張數(shù)是否一致，核對每張結(jié)算的詳細(xì)情況、正確與否。

（2）核對第個營業(yè)點(diǎn)的消費(fèi)金額、賬單、結(jié)算情況有無遺漏。

（3）核實(shí)掛帳單位手續(xù)是否齊全。

（4）核對發(fā)票的發(fā)放與賬單是否相符，有價票據(jù)使用是否正確、合法。（5）核實(shí)營業(yè)部、前廳管理人員在使用折扣權(quán)利及采單是否符合制度。

（6）核對編號賬單號碼是否連續(xù)或缺號。

（7）核對各營業(yè)點(diǎn)的酒水銷售情況。

（8）及時編制當(dāng)日的各種報表、稽核結(jié)果。

（9）月底認(rèn)真做好各類報表的匯總，數(shù)據(jù)的分類，調(diào)整工作，及時準(zhǔn)確為會計核算提供真實(shí)的正確入賬依據(jù)。

龍璇大酒店

2006年6月1日篇五：稽核專員工作職責(zé)

職務(wù)說明書

文件編號_____________ 生效日期_____________

一、基本資料

二、工作關(guān)系

1、對內(nèi)聯(lián)絡(luò)

2、對外聯(lián)絡(luò)

三、工作概要

1、工作摘要

2、工作內(nèi)容

四、任職資格

1、基本要求

2、應(yīng)掌握的其他技能

3、工作經(jīng)驗(yàn)的要求

五、職位關(guān)系

核準(zhǔn)： 審核人： 制表人： 張國曙 制表日期： 2004年11月26日

說明：1.此職務(wù)說明書一式兩份，一份由部門最高主管收執(zhí)；一份由人力資源部收執(zhí)，作為考核、升遷、調(diào)職、培訓(xùn)及工作檢討的重要參考資料。2.此職務(wù)說明書的審核人為該職務(wù)的直接主管。

第三篇：稽核部工作計劃

稽查部工作計劃

公正廉明不徇私情

1、規(guī)劃組建稽查部人員架構(gòu)

2、建立稽查部制度

3、制定稽查部人員績效

4、制定稽查部員工崗責(zé)

5、制定稽查部工作流程及與其他部門對接流程

6、了解其他部門現(xiàn)有人員績效考核版本

7、對其他部門提出建設(shè)性建議

8、民意調(diào)查

9、加盟商回訪

10、稽查部的價值及未來實(shí)現(xiàn)目標(biāo)

崗位職責(zé):

1、建立并監(jiān)督稽查管理體系制度、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的貫徹執(zhí)行；

2、對外受理加盟商的投訴，督促協(xié)調(diào)相關(guān)部門及時解決處理；

3、對內(nèi)監(jiān)督各部門工作的有效執(zhí)行，并協(xié)助所有部門優(yōu)化提升管理體制；

4、收集、整理、反饋、追蹤加盟商以及所有集團(tuán)內(nèi)部員工提出的問題；

5、監(jiān)控、管理、提升稽查部的人力資源體系；

6、提升稽查人員的工作技能，制定其薪酬、績效及激勵方案；

7、協(xié)調(diào)稽查部日常事務(wù)與其它部門的工作聯(lián)系。

工作內(nèi)容：

1、根據(jù)集團(tuán)公司的發(fā)展需要，制定、分解稽查部各階段的工作目標(biāo)，并監(jiān)督執(zhí)行過程；

2、按照督查部門的工作計劃，每周，每月重點(diǎn)工作和工作總結(jié)（每日）的出臺，組織實(shí)施日常工作。

3、負(fù)責(zé)對各部門、各項(xiàng)目進(jìn)行日常工作的督查：做好公司審查考核工作、處理員工獎懲事宜、負(fù)責(zé)周匯報、專項(xiàng)和反饋匯報、負(fù)責(zé)督查報告及建議。

4、每月月底前統(tǒng)計當(dāng)月各部門工作遵章守紀(jì)、工作能力、廉潔自律等方面審核情況以及相關(guān)考核，建議，整改，反饋等資料匯總，重大事項(xiàng)予以公示通報。

5、負(fù)責(zé)本部門和相關(guān)部門工作協(xié)調(diào)、溝通工作，并完成領(lǐng)導(dǎo)交付的其他工作。

6、收集、整理加盟商、員工投訴的問題；

7、制定、監(jiān)控、調(diào)整、報批稽查人員激勵體系及其運(yùn)作；

8、實(shí)地走訪加盟商的門店，核實(shí)營運(yùn)督導(dǎo)扶持服務(wù)的情況。

9、管理、培訓(xùn)、提示、考核稽查人員的工作技能；

工作聯(lián)系：

稽查工作情況匯報對象：董事長、副總；

部門所屬人員考勤情況匯報對象：人力資源部； 管理對象：稽查員；

服務(wù)對象：全國代理商、加盟商、集團(tuán)公司所有部門； 對內(nèi)銜接對象：各相關(guān)部門。

《稽核任務(wù)書》《稽核日工作記錄表》《稽核整改通知書》《稽核獎罰單》《稽核戰(zhàn)報》《稽核匯總表》

第四篇：2014年書面稽核注意事項(xiàng)

2014年書面稽核注意事項(xiàng)：

1、所有上交要件加蓋本單位公章，應(yīng)付薪酬明細(xì)帳、工資發(fā)放表上加蓋財務(wù)章，工資發(fā)放表上有職工簽字；

2、2013年之前成立的單位提供2013年1-12月記帳憑證（含工資發(fā)放明細(xì)那本）、帳、工資表，2013年成立的單位提供成立月至本年12月的記帳憑證（含工資發(fā)放明細(xì)那本）、帳、工資表，2014年成立的單位提供發(fā)放工資第一個月的工資表及記帳憑證（含工資發(fā)放明細(xì)那本）、帳、工資表；

3、異地參保證明、離退休反聘人員退休證明同上報要件一起上報；參加農(nóng)保、城居保、個體養(yǎng)老、油田、石化等企業(yè)的買斷職工的工資不從本單位工資中減掉；

4、勞務(wù)派遣單位以2014年1月的工資做基數(shù)；（提供加蓋公章的工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）

5、公益性崗位按實(shí)際參保人數(shù)、應(yīng)發(fā)工資數(shù)據(jù)實(shí)填報；（提供當(dāng)月的工資發(fā)放明細(xì)表原件及復(fù)印件）

6、參保單位上報資料必須齊全不能后補(bǔ)。

7、填表注意事項(xiàng)：

所有表上需企業(yè)簽字、蓋章的不能空缺；

附件1：附件2上要填寫單位養(yǎng)老編號，附件1上留下勞資人員的聯(lián)系電話； 附件1：02項(xiàng)=03項(xiàng)+04項(xiàng)

10項(xiàng)=11項(xiàng)+12項(xiàng)

09項(xiàng)=18項(xiàng)*12

附件2：所填寫的人員以當(dāng)月申報人數(shù)為準(zhǔn)，要有職工簽字。

第五篇：國土部2012工作重點(diǎn)

國土部明確2012年工作重點(diǎn)及貫徹落實(shí)措施

發(fā)布時間：2012-02-10

據(jù)國土資源部網(wǎng)站消息 2月2日～3日，國土資源部2012年明確重點(diǎn)工作及落實(shí)措施匯報會緊鑼密鼓召開。經(jīng)過兩天的匯報、點(diǎn)評、總結(jié)，2012年國土資源工作大局敲定，無論是重點(diǎn)工作任務(wù)，還是細(xì)化落實(shí)措施，以及對困難的分析、預(yù)估，均一一到位。

改革創(chuàng)新，國土資源今年工作大有看點(diǎn)

改革創(chuàng)新，是2012年國土資源工作的靈魂，幾乎貫穿了每一項(xiàng)重點(diǎn)工作任務(wù)。匯報會上，各司局負(fù)責(zé)人簡短精練的匯報發(fā)言，無一不將目標(biāo)鎖定改革創(chuàng)新。

規(guī)劃司提出，2012年將建立健全計劃指標(biāo)體系，加強(qiáng)計劃總量、結(jié)構(gòu)和布局的調(diào)控，改進(jìn)計劃編制下達(dá)辦法，推進(jìn)計劃的精細(xì)化管理。耕保司提出，將進(jìn)一步深化土地審批制度改革，構(gòu)建部省聯(lián)動新機(jī)制，因地制宜擴(kuò)大耕地保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制建設(shè)試點(diǎn)，積極探索多種形式的激勵性補(bǔ)償。利用司提出，建立最嚴(yán)格的節(jié)約用地制度體系，堅持用途管制，通過供地約束節(jié)約集約用地，同時規(guī)范農(nóng)村集體用地流轉(zhuǎn)工作?？偠睫k提出，將更加突出推進(jìn)地方政府土地治理方式的完善，促進(jìn)土地管理新格局構(gòu)建?？萍寂c國際合作司提出，要完善礦產(chǎn)勘查重大科技成果獎勵制度，調(diào)動科技人員的積極性。繼02C星上天后，科技與國際合作司今年還將開展一系列開拓性的工作，如繼續(xù)探索陸海觀測業(yè)務(wù)衛(wèi)星發(fā)展機(jī)制，實(shí)現(xiàn)衛(wèi)星工程與應(yīng)用領(lǐng)域緊密銜接；按照業(yè)主市場化機(jī)制，建立衛(wèi)星業(yè)主與研制等相關(guān)企業(yè)部門職責(zé)明晰、分工明確的辦法和機(jī)制。

調(diào)控司、人事司、財務(wù)司在制度創(chuàng)新和改革層面，給出了明晰的任務(wù)清單。調(diào)控司提出，將繼續(xù)深化研究探索加強(qiáng)和改進(jìn)土地調(diào)控的思路和措施，推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的改革取得新突破，起草《國土資源部改革創(chuàng)新試點(diǎn)指導(dǎo)意見》，探索建立推進(jìn)重點(diǎn)改革事項(xiàng)的專家論證、風(fēng)險評估和社會參與機(jī)制，為推動各項(xiàng)改革有序開展創(chuàng)造條件，并深入總結(jié)成都統(tǒng)籌城鄉(xiāng)土地管理制度改革等，組織開展重大改革問題調(diào)查研究。人事司表示，將緊緊圍繞國土資源改革發(fā)展大局，營造風(fēng)清氣正的選人用人環(huán)境，為國土資源事業(yè)改革發(fā)展提供堅強(qiáng)的人才保障。財務(wù)司則表示，將探索研究各項(xiàng)改革試點(diǎn)的配套經(jīng)濟(jì)政策，包括研究“三舊”改造土地出讓收支管理政策，深入推進(jìn)礦產(chǎn)資源有償使用制度改革，開展綜合改革試點(diǎn)，落實(shí)好實(shí)施礦山地質(zhì)環(huán)境治理示范工程的相關(guān)工作，探索研究集體經(jīng)營性建設(shè)用地流轉(zhuǎn)稅費(fèi)政策，探索土地增值收益分配、農(nóng)民土地權(quán)益保障等方面的政策。

圍繞國土資源管理標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化管理、信息化建設(shè)，相關(guān)司局未雨綢繆。今年，國土資源部將全力做好“兩法”修改相關(guān)工作；基本完成集體土地所有權(quán)確權(quán)登記發(fā)證任務(wù)，為維護(hù)農(nóng)民土地權(quán)益提供保障；穩(wěn)妥開展土地權(quán)利制度建設(shè)和土地統(tǒng)一登記試點(diǎn)，為土地權(quán)利立法和促進(jìn)建立不動產(chǎn)統(tǒng)一登記制度創(chuàng)造條件；全面完成1億畝高標(biāo)準(zhǔn)基本農(nóng)田建設(shè)任務(wù)；加快推進(jìn)全國宗地統(tǒng)一代碼編制工作，加強(qiáng)地籍調(diào)查和地籍信息系統(tǒng)建設(shè)，夯實(shí)現(xiàn)代地籍管理基礎(chǔ)；加快全國土地登記信息動態(tài)監(jiān)管查詢系統(tǒng)建設(shè)，完成系統(tǒng)軟件開發(fā)并試運(yùn)行；充分發(fā)揮一張圖和在線監(jiān)管平臺在執(zhí)法監(jiān)察中的作用。

地質(zhì)找礦突破戰(zhàn)略行動，是2012年國土資源工作當(dāng)仁不讓的焦點(diǎn)。今年是實(shí)現(xiàn)“358”行動第一階段任務(wù)的關(guān)鍵一年，勘查司表示，今年的重中之重是夯實(shí)工作基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)良好開局。為此，他們將抓全面動員，打牢戰(zhàn)略行動的思想基礎(chǔ)；抓統(tǒng)籌布局，打牢戰(zhàn)略行動的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，要分層次編制戰(zhàn)略行動實(shí)施方案，全面推進(jìn)整裝勘查，加強(qiáng)油氣資源勘查；抓機(jī)構(gòu)建設(shè)，打牢戰(zhàn)略行動的組織基礎(chǔ)；抓制度建設(shè)，打牢戰(zhàn)略行動的管理基礎(chǔ)，不僅要抓組織實(shí)施的制度建設(shè)，還將抓行業(yè)管理的制度建設(shè)，促進(jìn)國有地勘單位改革發(fā)展。此外，儲量司、開發(fā)司、科技司、地調(diào)局等司局和單位，也都將配合這項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)，提供有力支撐。

創(chuàng)先爭優(yōu)，國土資源部已經(jīng)創(chuàng)立了品牌——聯(lián)創(chuàng)齊爭。黨建和業(yè)務(wù)相結(jié)合，是聯(lián)創(chuàng)齊爭的特點(diǎn)和亮點(diǎn)。通過聯(lián)創(chuàng)齊爭，地質(zhì)環(huán)境司在寧夏固原實(shí)施了找水打井、地災(zāi)防治等一系列惠民工程，開發(fā)司的五省磷礦開發(fā)聯(lián)創(chuàng)齊爭行動，促進(jìn)了礦區(qū)和諧。今年，更多司局將加入這個活動，形式也將更加豐富多彩。

畫龍點(diǎn)睛，龍年國土資源工作更具風(fēng)采

國土資源部今年的重點(diǎn)工作匯報會仍續(xù)舊例，部領(lǐng)導(dǎo)對各司局和事業(yè)單位的匯報進(jìn)行即時點(diǎn)評。但今年部領(lǐng)導(dǎo)的點(diǎn)評，比往年更具針對性，思路更清，要求更明，謀劃更深，著眼更遠(yuǎn)。

關(guān)于地質(zhì)找礦突破戰(zhàn)略行動，國土資源部部長、黨組書記、國家土地總督察徐紹史指出，要堅定不移地堅持新機(jī)制和“358”目標(biāo)，堅持市場機(jī)制制度平臺。眼下最重要的是持續(xù)深入動員，要開闊思路注重動員行業(yè)協(xié)會關(guān)注戰(zhàn)略行動，要同全國工商聯(lián)一起對民企進(jìn)行深入動員。要加強(qiáng)行業(yè)管理，借戰(zhàn)略行動之機(jī)進(jìn)一步深化地勘行業(yè)服務(wù)和監(jiān)管，保障地質(zhì)找礦健康有序推進(jìn)。

部黨組成員、副部長贠小蘇強(qiáng)調(diào)，找礦技術(shù)支撐要緊緊圍繞“358”實(shí)施方案，要深入組織各地廣泛開展調(diào)研，到地調(diào)單位、地勘單位、科研單位調(diào)研，按照方案階段性任務(wù)要求，搞清楚地質(zhì)找礦中的問題和各地需求，科技司要牽頭會同相關(guān)方面，共同研究，圍繞任務(wù)總結(jié)推廣一批先進(jìn)方法技術(shù)，同時根據(jù)找礦需要，對外合作引進(jìn)一批世界先進(jìn)方法技術(shù)。要明確找礦突破技術(shù)支撐主體是地調(diào)地勘單位和企業(yè)，制定一套鼓勵各方面積極主動開展技術(shù)進(jìn)步和科技創(chuàng)新的鼓勵政策，鼓勵地調(diào)系統(tǒng)、地勘系統(tǒng)和社會企業(yè)在地調(diào)地勘工作過程中，在落實(shí)“358”方案中，積極投身技術(shù)推廣和創(chuàng)新工作。

部黨組成員、副部長、中國地調(diào)局局長汪民指出，今年的主線是全力為找礦突破戰(zhàn)略行動做好服務(wù)。在這個平臺上，一方面要做好服務(wù)，一方面要完善政策措施，等到工作結(jié)束，不僅為國家提交一批找礦成果，培養(yǎng)一批人才，還要形成制度，保證礦產(chǎn)勘查市場不斷繁榮，實(shí)現(xiàn)找礦不斷突破和礦業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)于改革，徐紹史強(qiáng)調(diào)，審批制度改革和征地制度改革最為關(guān)鍵，勢在必行。要發(fā)揮市場機(jī)制基礎(chǔ)性作用，要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，積極配合中央政府出臺集體土地征用條例。贠小蘇強(qiáng)調(diào)，要加快新機(jī)制建設(shè)，加大制度供給力度，特別對涉及全局性事業(yè)或者改革，要特別重視，要加快土地規(guī)劃調(diào)整和修編。部黨組成員、副部長王世元指出，土地審批制度改革和耕地補(bǔ)償機(jī)制改革等涉及法律等問題，要求改革呼聲很高，要積極調(diào)研，總結(jié)好經(jīng)驗(yàn)。

成果轉(zhuǎn)化是部領(lǐng)導(dǎo)們普遍關(guān)心的問題。徐紹史強(qiáng)調(diào)，抓新制度供給，更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展是今年的重點(diǎn)。新制度的收獲期已經(jīng)來臨。要抓住時機(jī)，抓各項(xiàng)試點(diǎn)總結(jié)、提升和規(guī)范，形成新的制度供給。一是被實(shí)踐證明可行且比較成熟的，要總結(jié)提煉規(guī)范形成新的制度在面上推廣。二是在局部地區(qū)比較成熟的但未必適應(yīng)全局，在相同地方可因地施策、推廣。三是一些試點(diǎn)方向正確但還不夠完善，就要在實(shí)踐中修改，不斷完善，有些還可以放大試點(diǎn)范圍。四是針對國土資源管理當(dāng)中的難點(diǎn)問題、焦點(diǎn)問題，再安排部署一批新的探索試點(diǎn)。新的制度供給能釋放的能量不可估量。贠小蘇強(qiáng)調(diào)，衛(wèi)星是提升國土資源管理現(xiàn)代化建設(shè)的基礎(chǔ)和重要手段，要開展專題研究，提出以業(yè)主制和市場化為基礎(chǔ)的資源衛(wèi)星管理新機(jī)制。部黨組成員、副總督察甘臧春也強(qiáng)調(diào)，督察工作開展5年來取得了一批成果，要提高督察各項(xiàng)成果集成度。

關(guān)于創(chuàng)先爭優(yōu)，徐紹史強(qiáng)調(diào)，要繼續(xù)深化聯(lián)創(chuàng)齊爭，從部省聯(lián)創(chuàng)齊爭擴(kuò)展到部委聯(lián)創(chuàng)齊爭，促進(jìn)業(yè)務(wù)和黨建結(jié)合，提升國土資源保障服務(wù)能力水平。業(yè)務(wù)工作、黨建工作的重點(diǎn)工作都要有抓手、平臺，有路徑安排，要多溝通協(xié)商，促使重點(diǎn)工作真正落地。要抓管理，帶隊(duì)伍，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)。部黨組成員、副部長張少農(nóng)指出，要扎實(shí)做好有關(guān)準(zhǔn)備工作，從思想政治組織上為黨的十八大召開提供有力支持。要總結(jié)推廣國土資源部門基層組織先進(jìn)黨員先進(jìn)事跡，產(chǎn)生更大社會影響。要破解“兩難”，克服“兩張皮”、“一般化”，深化聯(lián)創(chuàng)齊爭，將其打造為成為國土資源系統(tǒng)的品牌。要進(jìn)一步貼近業(yè)務(wù)工作難點(diǎn)，使聯(lián)創(chuàng)齊爭為化解業(yè)務(wù)工作難點(diǎn)服務(wù)，為構(gòu)筑新格局服務(wù)。要進(jìn)一步強(qiáng)化黨建育人作用。

胸有成竹，才能勝券在握。有人評價，新年謀新篇，部領(lǐng)導(dǎo)的點(diǎn)評猶如畫龍點(diǎn)睛，會讓龍年的工作更具風(fēng)采。

直面難題，國土資源工作邁上新臺階

對今年的重點(diǎn)工作匯報會，徐紹史給予了高度評價，認(rèn)為匯報發(fā)言胸有成竹，體現(xiàn)了水平。一是總結(jié)成績?nèi)鐢?shù)家珍，恰如其分，令人鼓舞；二是分析問題高度自覺，實(shí)事求是，值得稱贊；三是抓住重點(diǎn)，制定措施具體可行，令人欣慰；四是全面謀劃，兩手并舉，業(yè)務(wù)黨建結(jié)合值得肯定；五是所提建議切中要害，中肯實(shí)在，確實(shí)難得。

勇?lián)厝危菄临Y源系統(tǒng)的風(fēng)格；敢于直面困難和不足，并努力化解，謀求更好地為民生和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展服務(wù)，更是國土資源系統(tǒng)的寶貴品質(zhì)。在今年的工作匯報中，各司局和事業(yè)單位的負(fù)責(zé)人不回避問題，對工作中面臨的問題和難點(diǎn)進(jìn)行了細(xì)致的梳理和深刻的思考。徐紹史對這些問題進(jìn)行了總結(jié)：政策和措施針對性和有效性還需增強(qiáng)，工作的主動性和預(yù)見性需要增強(qiáng)，調(diào)查研究的力度以及成果轉(zhuǎn)化程度需要進(jìn)一步加大，解放思想、改革創(chuàng)新的力度需要進(jìn)一步加大，轉(zhuǎn)變管理理念、職能、方式還需進(jìn)一步到位。

“這反映出高度自覺的心態(tài)和作風(fēng)?！毙旖B史欣慰地說，同時，絕大多數(shù)單位都講到黨建工作，談了班子建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)、思想作風(fēng)建設(shè)和黨風(fēng)廉政建設(shè)，這是今年匯報會一大特色，重大進(jìn)步。

思路清晰，不避難題；改革為魂，新制出臺；找礦突破，勝利在望；聯(lián)創(chuàng)齊爭，服務(wù)民生。一年之計在于春，龍年之春，萬物更新，國土資源工作展現(xiàn)出更多新氣象、新風(fēng)貌。我們相信，2012年的國土資源工作必將邁上更高的平臺，迎來更好的發(fā)展空間。