第一篇：公司糾紛及訴訟管理辦法

法律糾紛案件管理辦法

第一章 總則

第一條

為規(guī)范公司法律糾紛案件管理工作，依法、及時(shí)、高效處理法律糾紛案件，最大限度地維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱法律糾紛案件是指集團(tuán)公司及下屬分子公司（以下合稱為：公司）在經(jīng)營(yíng)、管理過(guò)程中發(fā)生的各類糾紛案件以及由此可能或已經(jīng)引發(fā)的以公司為當(dāng)事人的各類訴訟、仲裁案件包括但不限于：民事訴訟案件、勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁或訴訟案件、行政訴訟案件、執(zhí)行案件、申請(qǐng)復(fù)議案件、商事仲裁案件等。

第三條

法律糾紛案件直接影響公司的合法權(quán)益及聲譽(yù)，因此公司應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用、平等自愿、等價(jià)有償、互惠互利的原則開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、管理工作，盡量避免法律糾紛案件的發(fā)生；對(duì)發(fā)生的法律糾紛案件應(yīng)充分重視，及時(shí)、妥善處理，有效規(guī)避、控制風(fēng)險(xiǎn)，避免造成不應(yīng)有的損失。第二章 管理部門、職責(zé)、權(quán)限

第四條

法律糾紛案件管理實(shí)行業(yè)務(wù)部門和經(jīng)營(yíng)管理部分工管理、密切配合的原則。法律糾紛案件發(fā)生部門或涉及事項(xiàng)的主管部門是法律糾紛案件管理的業(yè)務(wù)部門，經(jīng)營(yíng)管理部是法律糾紛案件管理的歸口部門。

第五條

業(yè)務(wù)部門的主要職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)提供法律糾紛案件涉及的事實(shí)情況及證據(jù)材料；

（二）出具法律糾紛處理的初步解決思路或方案；

（三）參與法律糾紛案件處理討論；

（三）根據(jù)需要承擔(dān)部分法律糾紛案件處理事務(wù)工作；

（四）負(fù)責(zé)與法律糾紛案件相對(duì)人的商談和解工作；

（五）負(fù)責(zé)法律糾紛案件處理涉及的費(fèi)用支出及收?。?/p>

（六）建立法律糾紛案件工作臺(tái)賬；

（七）根據(jù)法律糾紛案件處理需要承擔(dān)的其他工作。

第六條 經(jīng)營(yíng)管理部的主要職責(zé)：

（一）制定法律糾紛案件管理辦法，并負(fù)責(zé)組織實(shí)施；

（二）對(duì)業(yè)務(wù)部門的糾紛處理初步解決思路或方案進(jìn)行法律審查，并提出意見(jiàn)或建議。

（三）牽頭負(fù)責(zé)法律糾紛案件的司法程序處理；

（四）負(fù)責(zé)與法律糾紛案件處理涉及的外聘律師進(jìn)行溝通管理；

（五）會(huì)同業(yè)務(wù)部門制作重大案件專題匯報(bào)，報(bào)相關(guān)部門和公司管理層審批；

（六）建立法律糾紛案件工作臺(tái)帳；

（七）負(fù)責(zé)法律糾紛案件的報(bào)備工作；

（八）簽收、發(fā)送訴訟或仲裁案件法律文書(shū)；

（九）根據(jù)法律糾紛案件處理需要承擔(dān)的其他工作。

（十）督促相關(guān)業(yè)務(wù)部門在法律糾紛案件中的工作，并對(duì)工作情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。第七條

法律糾紛案件處理完結(jié)前（訴訟案件應(yīng)在裁決/調(diào)解書(shū)生效前），案件處理的參與者不得對(duì)外泄露案件的信息內(nèi)容，堅(jiān)持保密原則。如違反保密規(guī)定，在案件處理過(guò)程中泄露公司商業(yè)秘密和其他秘密事項(xiàng)的，根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定和公司的有關(guān)規(guī)章制度追究其相應(yīng)責(zé)任。

第八條

具有下列情形之一的案件為重大案件。對(duì)于重大案件，經(jīng)營(yíng)管理部（必要時(shí)律師參加）會(huì)同業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門形成書(shū)面匯報(bào)材料，詳細(xì)介紹整體案件情況后，提出處理意見(jiàn)報(bào)公司管理層審批。

（一）涉案金額超過(guò) 元人民幣的；

（二）公司作為訴訟當(dāng)事人且一審由中級(jí)（或高級(jí)）人民法院受理的；

（三）可能引發(fā)群體性訴訟、仲裁或者系列訴訟、仲裁的；

（四）其他涉及公司重大權(quán)益或者具有省內(nèi)（或國(guó)內(nèi)）重大影響的。

重大案件之外的其他案件為一般案件，對(duì)于一般案件，由經(jīng)營(yíng)管理部會(huì)同業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門報(bào)公司管理層審批，必要時(shí)形成書(shū)面匯報(bào)材料。

第九條

法律糾紛案件處理過(guò)程中所涉及的法律性文件、合同類文件的出具，按照公司的有關(guān)規(guī)定履行審批程序。第十條 法律糾紛案件處理過(guò)程中產(chǎn)生的所有費(fèi)用，包括但不限于訴訟費(fèi)、鑒定費(fèi)、保全費(fèi)、律師費(fèi)、執(zhí)行相關(guān)費(fèi)用、履行判決結(jié)果產(chǎn)生的賠償?shù)荣M(fèi)用，均由涉案公司承擔(dān)，所有費(fèi)用均由業(yè)務(wù)部門按照公司財(cái)務(wù)制度流程發(fā)起，經(jīng)所屬組織、集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理部審核后，報(bào)集團(tuán)總裁董事長(zhǎng)審批。第三章 糾紛管理

第十一條

本章所指的糾紛是指未形成訴訟或仲裁的各類糾紛。

第十二條 公司各部門在工作過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)本部門難以處理，需要公司經(jīng)營(yíng)管理部和/或律師提供支持的案件及事項(xiàng)，應(yīng)積極了解情況并與糾紛對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商，及時(shí)填寫(xiě)《糾紛情況登記表》（見(jiàn)附件一），經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽署處理意見(jiàn)后，連同糾紛情況說(shuō)明、相關(guān)資料等，報(bào)經(jīng)營(yíng)管理部。

業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理部的具體要求，提供或補(bǔ)充提供詳細(xì)的情況說(shuō)明及資料，以便于及時(shí)、有效地采取應(yīng)對(duì)措施。

第十三條

經(jīng)營(yíng)管理部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門提交的《糾紛情況登記表》及案件資料進(jìn)行分析，于3個(gè)工作日內(nèi)提出法律意見(jiàn)或建議，并及時(shí)通知業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門，同時(shí)督促經(jīng)辦部門妥善處理。在必要時(shí)可報(bào)請(qǐng)公司管理層批示處理意見(jiàn)。

第十四條

糾紛處理原則上由業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)；經(jīng)營(yíng)管理部提供法律服務(wù)與支持。對(duì)于重大糾紛或疑難法律事務(wù)，由經(jīng)營(yíng)管理部聯(lián)系公司常年法律顧問(wèn)出具法律意見(jiàn)，作為糾紛處理的參考；或請(qǐng)公司常年法律顧問(wèn)協(xié)助處理。

第十五條 糾紛處理過(guò)程中涉及專業(yè)、疑難問(wèn)題，或需要協(xié)調(diào)公司其他部門共同處理時(shí)，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)根據(jù)公司相關(guān)制度的規(guī)定，及時(shí)書(shū)面上報(bào)統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理。

第十六條 糾紛發(fā)生后，各部門及各所屬公司應(yīng)充分重視并積極處理；杜絕隱瞞不報(bào)、推托遲延的情況，避免因糾紛處理不當(dāng)、不及時(shí)而造成不必要的損失。第四章 訴訟、仲裁案件管理

第十七條

業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門對(duì)需要提起訴訟或仲裁的案件，應(yīng)提前30個(gè)工作日（凡涉及到訴訟時(shí)效的，最遲應(yīng)在訴訟時(shí)效到期2個(gè)月前上報(bào)）填寫(xiě)《起訴案件審批表》（見(jiàn)附件二），連同相關(guān)證據(jù)資料、情況說(shuō)明報(bào)經(jīng)營(yíng)管理部。

訴訟、仲裁所需的各項(xiàng)證據(jù)材料原件。包括合同、變更簽證、結(jié)算資料、付款憑證等，要求各項(xiàng)材料做到清晰、完整、準(zhǔn)確、全面。

因證據(jù)不全或證據(jù)缺陷造成的敗訴等訴訟不利后果由涉案經(jīng)辦部門承擔(dān)。

第十八條 經(jīng)營(yíng)管理部對(duì)《起訴案件審批表》及證據(jù)資料進(jìn)行審查，于3個(gè)工作日內(nèi)提出法律意見(jiàn)并對(duì)案件所需證據(jù)列出證據(jù)目錄，對(duì)是否起訴等事項(xiàng)報(bào)請(qǐng)公司管理層審批，按照審批意見(jiàn)在3日內(nèi)書(shū)面通知業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門。

第十九條

業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)在收到經(jīng)營(yíng)管理部法律意見(jiàn)及證據(jù)目錄后3個(gè)工作日內(nèi)確定案件配合人員，并在一周內(nèi)完成證據(jù)原件的收集交至經(jīng)營(yíng)管理部，填寫(xiě)《證據(jù)目錄交接單》。

案件配合人員與經(jīng)營(yíng)管理部法務(wù)人員填寫(xiě)完善《起訴案件審批表》后，依據(jù)管理層審批意見(jiàn)辦理。

第二十條 確定起訴后，由經(jīng)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)制作訴訟文書(shū)，或在必要時(shí)將案件材料提交外聘律師，由律師起草。

第二十一條

對(duì)于公司被動(dòng)應(yīng)訴案件，由經(jīng)營(yíng)管理部統(tǒng)一接收法院或仲裁委員會(huì)送達(dá)的起訴狀、仲裁申請(qǐng)、應(yīng)訴通知書(shū)、傳票等法律文件。

第二十二條

經(jīng)營(yíng)管理部應(yīng)在收到應(yīng)訴案件的法律文件后，通知案件所涉及的業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門，并提供訴狀或仲裁申請(qǐng)書(shū)、應(yīng)訴通知書(shū)等法律文件復(fù)印件，初步填寫(xiě)《應(yīng)訴案件情況登記表》。第二十三條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)于收到經(jīng)營(yíng)管理部轉(zhuǎn)發(fā)的法律文件后3個(gè)工作日內(nèi)完善《應(yīng)訴案件情況登記表》（見(jiàn)附件三），備齊相應(yīng)的證據(jù)材料、情況說(shuō)明，并確定案件配合人員，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽署處理意見(jiàn)后報(bào)經(jīng)營(yíng)管理部。

第二十四條 訴訟、仲裁案件處理的對(duì)接程序及相關(guān)訴訟、仲裁手續(xù)辦理由經(jīng)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，應(yīng)在起訴狀、仲裁申請(qǐng)、應(yīng)訴通知書(shū)、傳票等法律文件送達(dá)后7日內(nèi)辦理完畢。

第二十五條

經(jīng)營(yíng)管理部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外聘律師的監(jiān)督和管理，定期了解案件的進(jìn)度并及時(shí)匯報(bào)有關(guān)管理層，如實(shí)際情況發(fā)生變化，有可能對(duì)案件處理產(chǎn)生影響，應(yīng)盡快形成處理意見(jiàn)匯報(bào)給有關(guān)管理層，按照管理層審批后及時(shí)調(diào)整訴訟、仲裁策略。

第二十六條

案件經(jīng)辦部門認(rèn)為需要提起上訴的案件，應(yīng)于裁判文書(shū)送達(dá)后7個(gè)工作日內(nèi)填寫(xiě)《案件上訴審批表》（見(jiàn)附件四），連同裁判文書(shū)、相關(guān)資料報(bào)經(jīng)營(yíng)管理部。

第二十七條經(jīng)營(yíng)管理部對(duì)案件經(jīng)辦部門報(bào)送的《案件上訴審批表》及相關(guān)資料進(jìn)行審查，提出法律意見(jiàn)或建議，必要時(shí)可報(bào)請(qǐng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批處理意見(jiàn)。

上訴案件的辦理程序，參照本辦法關(guān)于起訴案件的規(guī)定執(zhí)行。

第二十八條

公司決定不予上訴的案件，經(jīng)營(yíng)管理部應(yīng)將處理意見(jiàn)及相關(guān)裁判文書(shū)及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)部門，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)裁判文書(shū)的履行。

第二十九條

公司申請(qǐng)執(zhí)行或作為被執(zhí)行人的案件的審批、辦理程序，按照本辦法關(guān)于起訴、應(yīng)訴案件的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十條

經(jīng)營(yíng)管理部及案件配合人員在案件辦理過(guò)程中，應(yīng)對(duì)案件的情況作詳盡的了解，有權(quán)調(diào)查、收集相應(yīng)的證據(jù)材料，公司各部門應(yīng)全力配合，不得無(wú)故推諉、拖延、拒絕。

第三十一條

對(duì)于訴訟案件辦理過(guò)程中涉及的專項(xiàng)問(wèn)題，經(jīng)營(yíng)管理部或經(jīng)辦部門可要求相關(guān)部門或所屬公司協(xié)同處理，公司各部門應(yīng)全力配合，不得無(wú)故推諉、拖延、拒絕。

第三十二條公司主動(dòng)提起的訴訟或仲裁由業(yè)務(wù)部門申請(qǐng)，經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理部法務(wù)專員、經(jīng)營(yíng)管理部部門主管、業(yè)務(wù)單位負(fù)責(zé)人、集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)等逐級(jí)審批；重大、疑難案件報(bào)集團(tuán)總裁或董事長(zhǎng)審批。

第三十三條通過(guò)訴訟收回的各類款項(xiàng)，必須全部上繳涉案公司財(cái)務(wù)部，不得截留至私人賬戶。第五章 檔案管理

第三十四條 糾紛處理的具體經(jīng)辦人員應(yīng)建立案件檔案，一案一檔。

案件檔案包括但不限于：有關(guān)案件的合同、協(xié)議、票據(jù)、往來(lái)函件、履行資料等。

對(duì)于已處理完畢的案件，應(yīng)在15日內(nèi)，完成整理，并交有關(guān)部門存檔。

第三十五條 訴訟案件的具體經(jīng)辦人應(yīng)在收到判決/裁定/調(diào)解/裁決書(shū)后20日內(nèi)整理歸檔。案卷應(yīng)包括但不限于：案件受理通知、應(yīng)訴通知書(shū)、起訴狀或仲裁申請(qǐng)書(shū)、相關(guān)證據(jù)、答辯狀、代理詞及判決、裁定、裁決書(shū)等。

第三十六條 經(jīng)營(yíng)管理部應(yīng)及時(shí)將訴訟案件案卷交公司檔案管理部門歸檔，并負(fù)責(zé)對(duì)公司的訴訟案件存檔情況登記造冊(cè)備查。第六章 監(jiān)督與檢查

第三十七條 公司各部門應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法的規(guī)定開(kāi)展工作；經(jīng)營(yíng)管理部根據(jù)本辦法的規(guī)定對(duì)各部門的非訴訟、訴訟案件管理工作進(jìn)行監(jiān)督及定期、不定期的檢查。凡在檢查或日常工作中發(fā)現(xiàn)各部門未按本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行的，有權(quán)督促其限期改正。第七章 問(wèn)責(zé)與考核 第三十八條 公司工作人員如有下列違反本辦法的行為，應(yīng)將相關(guān)情況納入績(jī)效考核。對(duì)于未給公司造成損失的，給予批評(píng)并限期改正；給公司造成損失的，責(zé)令賠償損失；情節(jié)嚴(yán)重的，還應(yīng)給予處分，直至解除勞動(dòng)合同；觸犯《刑法》的，依法報(bào)請(qǐng)有關(guān)機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

（一）未按照本辦法規(guī)定的程序及要求辦理案件；

（二）在辦理案件過(guò)程中謀取私利、收受回扣的；

（三）在辦理案件過(guò)程中拖延、推諉、不予配合的；

（四）未按照規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)告糾紛案件情況的，對(duì)公司造成不良影響或損失的；

（五）因涉案單位管理不善或違反公司相關(guān)管理制度，導(dǎo)致訴訟案件證據(jù)資料不全，給公司造成嚴(yán)重?fù)p失的；

（六）其他違反本規(guī)定的行為。

第三十九條 對(duì)于違反本辦法第三十八條規(guī)定行為的，除給予相關(guān)責(zé)任人員處分外，相應(yīng)追究相關(guān)部門負(fù)責(zé)人的管理責(zé)任。

第八章 附則

第四十條 本辦法由公司經(jīng)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條 本辦法自下發(fā)之日起施行。

附件一：《糾紛情況登記表》

糾紛情況登記表.xls 附件二：《擬起訴案件審批表》

起訴案件審批表.xls

附件三：《應(yīng)訴案件情況登記表》

應(yīng)訴案件情況登記表.xls

附件四：《擬上訴案件審批表》

案件上訴審批表.xls

第二篇：房屋糾紛訴訟

一、起訴要件及內(nèi)容

起訴必須符合下列條件：

（1）原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織；（2）有明確的被告，有具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)、理由；（3）屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄。

起訴應(yīng)當(dāng)向人民法院遞交起訴狀，并按照被告人數(shù)提出副本。原告應(yīng)預(yù)交案件受理費(fèi)，如申請(qǐng)緩交、減交、免交的，要提出書(shū)面申請(qǐng)，并附有特因證明或其它證明材料等。

當(dāng)事人必須依法正確地行使訴訟權(quán)利，按法院的要求提供必須提供的訴訟材料。

二、舉證指南證明等

訴訟當(dāng)事人應(yīng)仔細(xì)閱讀本院送達(dá)的《民事訴訟案件舉證通知書(shū)》，并按照其規(guī)定盡可能全面地向本院提供認(rèn)為可以證明其主張

或反駁對(duì)方意見(jiàn)的證據(jù)材料等。以下為您提供幾種典型房屋糾紛案件通常情況下的舉證指南，供您在訴訟中參考。

（一）房屋糾紛的共同證據(jù)

當(dāng)事人的戶籍證明、身份證明、如個(gè)體工商戶或法人組織的，還應(yīng)提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照及法定代表人、負(fù)責(zé)人的身份證明;房屋所有權(quán)證或使用權(quán)證等。

（二）房屋買賣糾紛的證據(jù)

1、提供買賣房屋的合同，已辦理所有權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)出具產(chǎn)權(quán)證明。雙方收、付款的證據(jù)，有證人證明的，提供證人(包括證人的姓名、地址及證人與當(dāng)事人的關(guān)系)，房屋買賣后房屋交付情況證明等等。

２、出賣共有房屋的，提供其他共有人同意的證明及有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)者(共有人、房屋承租人等)放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的證明等等。

(三)房屋騰退的證明

房屋產(chǎn)權(quán)證或公有住房使用證，騰退人原住房情況證明等。

（四）房屋租賃糾紛的證據(jù)

房屋產(chǎn)權(quán)證或公有住房使用證，房屋租賃合同。如要求承租人騰房的，要提供承租人有騰房能力的證據(jù)，如出租房被承租人轉(zhuǎn)租他人的，需提供轉(zhuǎn)租的證據(jù)等。

(五)房屋回遷安置糾紛的證據(jù)

原房屋動(dòng)遷的時(shí)間、地點(diǎn)、被動(dòng)遷人口的證據(jù);被動(dòng)遷房屋的“住戶遷出通知”、“準(zhǔn)住通知”、及“回遷安置協(xié)議書(shū)”;屬貨幣安置動(dòng)遷的，需提供動(dòng)遷部門貨幣安置協(xié)議;拆遷人與被拆遷人達(dá)成的拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議的證明等。

(六)房屋居住權(quán)糾紛的證據(jù)

爭(zhēng)議房屋共同居住人口及其相互關(guān)系的證明，有關(guān)單位或居住地社區(qū)的證明;要求共同居住人騰房的，提供其有騰房能力的證明等等。

(七)房屋確權(quán)糾紛的證據(jù)

提供土地、房產(chǎn)登記證、房屋買受、繼承、析產(chǎn)、受贈(zèng)等證明;建房申請(qǐng)、有關(guān)部門批準(zhǔn)文件等證據(jù);確認(rèn)房產(chǎn)共有，應(yīng)提供共同投資建造、翻建、繼承、受贈(zèng)、共同投資購(gòu)買的證明等。

三、地域管轄

因不動(dòng)產(chǎn)提起的訴訟，由不動(dòng)產(chǎn)所在地人民法院管轄。

四、訴訟時(shí)效

一般訴訟時(shí)效為二年;延付、遲付、拒付租金訴訟時(shí)效為一年;最長(zhǎng)訴訟時(shí)效為二十年，即從知道或者應(yīng)當(dāng)知道自己的權(quán)利被侵害之日起計(jì)算。如在訴訟時(shí)效的最后六個(gè)月內(nèi)，確實(shí)不是由于原告的過(guò)錯(cuò)，而是由于不可抗力或者其他障礙不能行使請(qǐng)求權(quán)的訴訟時(shí)效應(yīng)當(dāng)中止計(jì)算，從障礙原因消除之日起，訴訟時(shí)效期間繼續(xù)計(jì)算。

第三篇：訴訟管理辦法

訴訟管理辦法

目錄

第一章 總 則................................................................2 第二章 管理部門、職責(zé)、權(quán)限..................................................2 第三章 訴訟案件管理.........................................................3 第四章 檔案管理.............................................................5 第五章 監(jiān)督與檢查...........................................................5 第六章 問(wèn)責(zé)與考核...........................................................5 第七章 附則................................................................6

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范本公司訴訟案件管理工作，依法、及時(shí)、高效處理訴訟案件，最大限度地維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱訴訟是指本公司及下屬子公司、關(guān)聯(lián)公司等（以下合稱為“公司”）在經(jīng)營(yíng)、管理過(guò)程中發(fā)生的，以公司為當(dāng)事人的各類訴訟及仲裁案件，包括：民事訴訟案件、勞動(dòng)爭(zhēng)議訴訟案件、行政訴訟案件、執(zhí)行案件、申請(qǐng)復(fù)議案件以及各類仲裁案件等。公司以第三人身份參加訴訟的，依照本辦法執(zhí)行。

第三條 訴訟案件直接影響公司的合法權(quán)益及聲譽(yù)，因此公司應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用、平等自愿、等價(jià)有償、互惠互利的原則開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、管理工作，盡量避免訴訟案件的發(fā)生；對(duì)發(fā)生的訴訟案件應(yīng)充分重視，及時(shí)、妥善處理，有效規(guī)避、控制風(fēng)險(xiǎn)，避免造成不應(yīng)有的損失。

第二章 管理部門、職責(zé)、權(quán)限

第四條 糾紛案件管理實(shí)行業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)管理中心和法律事務(wù)中心分工管理、密切配合的原則。糾紛案件發(fā)生部門或糾紛案件涉及事項(xiàng)的主管部門是糾紛案件管理的業(yè)務(wù)部門，財(cái)務(wù)管理中心是糾紛案件的協(xié)助部門，法律事務(wù)中心是糾紛案件管理的歸口部門。

第五條 業(yè)務(wù)部門的主要職責(zé)：

（一）應(yīng)當(dāng)根據(jù)糾紛案件涉及的事實(shí)情況及證據(jù)材料，至遲于糾紛發(fā)生滿一年之時(shí)，及時(shí)向法律事務(wù)中心提出訴訟申請(qǐng)（重大、緊急案件除外），涉及錢款的，財(cái)務(wù)管理中心應(yīng)當(dāng)協(xié)助提供相關(guān)憑證；

（二）參與糾紛案件應(yīng)對(duì)措施討論會(huì)議；

（三）根據(jù)法律事務(wù)中心要求承擔(dān)部分糾紛案件處理的事務(wù)工作；

（四）根據(jù)需要，參加與糾紛案件相對(duì)人的商談和解工作；

（五）根據(jù)需要，協(xié)助、參與其他工作。

第六條 法律事務(wù)中心的主要職責(zé)：

（一）制定糾紛案件訴訟管理制度即本制度，并負(fù)責(zé)組織實(shí)施；

（二）牽頭負(fù)責(zé)糾紛案件的司法程序處理；

（三）負(fù)責(zé)糾紛案件處理涉及的外聘律師管理；

（四）建立訴訟案件工作臺(tái)帳（訴訟類案件匯總表及訴訟仲裁案件結(jié)案報(bào)告）和檔案管理制度；

（五）負(fù)責(zé)糾紛案件的報(bào)備工作；

（六）簽收、發(fā)送法律文書(shū)（非訴訟案件除外）；

（七）根據(jù)糾紛案件處理需要承擔(dān)的其他工作。

第七條 糾紛案件處理完結(jié)前（訴訟案件應(yīng)在裁決/調(diào)解書(shū)生效前），案件處理的參與者不得泄露案件的信息內(nèi)容，堅(jiān)持保密原則。如違反保密規(guī)定，在案件處理過(guò)程中泄露公司商業(yè)秘密和其他秘密事項(xiàng)的，根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定和公司的有關(guān)規(guī)章制度追究其相應(yīng)責(zé)任。

第八條 具有下列情形之一的糾紛案件為重大案件。對(duì)于重大案件，法律事務(wù)中心應(yīng)形成專題匯報(bào)供本公司管理層和相關(guān)部門閱知。

（一）涉案標(biāo)的額為人民幣100萬(wàn)元（含）以上；

（二）案件主體或標(biāo)的涉外（含港澳臺(tái)），單個(gè)勞動(dòng)糾紛案件除外；

（三）涉及公司整體利益或處理結(jié)果對(duì)本公司有重大影響；

（四）法律事務(wù)中心認(rèn)定的其他重大案件。

重大案件之外的其他案件為一般案件，對(duì)于一般案件，由法律事務(wù)中心會(huì)同業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門決定，報(bào)公司管理層審批。

第九條 糾紛案件處理過(guò)程中所涉及的法律性文件、合同類文件的出具，按照公司的有關(guān)規(guī)定履行審批程序。

第十條 各相關(guān)職能部門依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章及本公司的有關(guān)規(guī)定，按照各自的職責(zé)范圍參與糾紛案件管理。

第三章 訴訟案件管理

第十一條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門對(duì)需要提起訴訟或仲裁的案件，應(yīng)填寫(xiě)《案件訴訟申請(qǐng)會(huì)簽單》提出起訴或仲裁申請(qǐng)（至遲應(yīng)于糾紛發(fā)生已逾一年之時(shí)），連同相關(guān)證據(jù)材料（涉及金錢款項(xiàng)的需提供相關(guān)憑證）、情況說(shuō)明報(bào)法律事務(wù)中心。

法律事務(wù)中心對(duì)《案件訴訟申請(qǐng)會(huì)簽單》及證據(jù)資料進(jìn)行審查，于3個(gè)工作日內(nèi)提出法律意見(jiàn)或建議，再報(bào)請(qǐng)公司管理層審批。

第十六條 法律事務(wù)中心收到審批通過(guò)的會(huì)簽單后3個(gè)工作日內(nèi)確定案件承辦人員，由案件承辦人員具體負(fù)責(zé)訴訟案件的處理，原則上由法務(wù)經(jīng)理作為案件承辦人員。

第十七條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門對(duì)需要提起訴訟或仲裁案件的時(shí)效負(fù)責(zé)，確保訴訟、仲裁案件在法定的訴訟時(shí)效內(nèi)啟動(dòng)法律程序。

第十八條 確定起訴后，由法律事務(wù)中心負(fù)責(zé)制作訴訟文書(shū)，或在必要時(shí)將案件材料提交外聘律師，由律師起草，并由其確認(rèn)。并在確認(rèn)訴訟文書(shū)后7日內(nèi)，辦理完畢立案相關(guān)手續(xù)。

第十九條 對(duì)于公司被動(dòng)應(yīng)訴案件，由法律事務(wù)中心統(tǒng)一接收法院或仲裁委員會(huì)送達(dá)的起訴狀、仲裁申請(qǐng)、應(yīng)訴通知書(shū)等法律文件。

第二十條 法律事務(wù)中心應(yīng)在收到應(yīng)訴案件的法律文件后，通知案件所涉及的業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門，并提供訴狀或仲裁申請(qǐng)書(shū)、應(yīng)訴通知書(shū)等法律文件復(fù)印件。

業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)于收到法律事務(wù)中心轉(zhuǎn)發(fā)的法律文件后7個(gè)工作日內(nèi)，備齊相應(yīng)的證據(jù)材料、情況說(shuō)明，并確定具體經(jīng)辦人，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽署處理意見(jiàn)后報(bào)法律事務(wù)中心。

訴訟案件處理的對(duì)接程序及相關(guān)訴訟手續(xù)辦理由法律事務(wù)中心負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，應(yīng)在起訴狀、仲裁申請(qǐng)、應(yīng)訴通知書(shū)等法律文件送達(dá)后10日內(nèi)辦理完畢。

第二十一條 法律事務(wù)中心應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外聘律師的監(jiān)督和管理，定期了解案件的進(jìn)度。與此同時(shí)，案件承辦人員應(yīng)積極與律師溝通，如實(shí)際情況發(fā)生變化，有可能對(duì)案件處理產(chǎn)生影響，應(yīng)盡快通知法律事務(wù)中心和律師，以便及時(shí)調(diào)整訴訟策略。

第二十二條 訴訟案件裁決后是否要提起上訴的案件，法律事務(wù)中心應(yīng)于裁判文書(shū)送達(dá)后7個(gè)工作日提出法律意見(jiàn)或建議，報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批處理意見(jiàn)。

上訴案件的辦理程序，參照本辦法關(guān)于起訴案件的規(guī)定執(zhí)行。

第二十三條 公司決定不予上訴的案件，法律事務(wù)中心應(yīng)將處理意見(jiàn)及相關(guān)裁判文書(shū)及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)部門，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)裁判文書(shū)的履行。

第二十四條 公司申請(qǐng)執(zhí)行或作為被執(zhí)行人的案件的審批、辦理程序，按照本辦法關(guān)于起訴、應(yīng)訴案件的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十五條 訴訟案件承辦人員在案件辦理過(guò)程中，應(yīng)對(duì)案件的情況作詳盡的了解，有權(quán)調(diào)查、收集相應(yīng)的證據(jù)材料，公司各部門應(yīng)全力配合，不得無(wú)故推諉、拖延、拒絕。

第二十六條 對(duì)于訴訟案件辦理過(guò)程中所涉及的法律事項(xiàng)，經(jīng)辦人可隨時(shí)向法律事務(wù)中心咨詢，由法律事務(wù)中心提供法律服務(wù)與支持。對(duì)于疑難法律問(wèn)題或重大法律事務(wù)，由法律事務(wù)中心聯(lián)系公司法律顧問(wèn)出具法律意見(jiàn)或提供專項(xiàng)法律服務(wù)。

第二十七條 對(duì)于訴訟案件辦理過(guò)程中涉及的專項(xiàng)問(wèn)題，經(jīng)辦部門可向法律事務(wù)中心作出書(shū)面通報(bào)，由法律事務(wù)中心協(xié)調(diào)相關(guān)部門或所屬公司協(xié)同處理，或報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)批示處理意見(jiàn)。

第四章 檔案管理

第二十八條 法律事務(wù)中心在收到訴訟案件的判決/裁定/調(diào)解/裁決書(shū)后20日內(nèi)整理歸檔。案卷應(yīng)包括但不限于：案件受理通知、應(yīng)訴通知書(shū)、起訴狀或仲裁申請(qǐng)書(shū)、相關(guān)證據(jù)、答辯狀、代理詞及判決、裁定、裁決書(shū)、執(zhí)行文書(shū)等。

第二十九條 法律事務(wù)中心應(yīng)及時(shí)將訴訟案件案卷進(jìn)行歸檔，并負(fù)責(zé)對(duì)公司的訴訟案件存檔情況登記造冊(cè)備查。

第五章 監(jiān)督與檢查

第三十條 公司各部門應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法的規(guī)定開(kāi)展工作；法律事務(wù)中心根據(jù)本辦法的規(guī)定對(duì)各部門的訴訟案件管理工作進(jìn)行監(jiān)督及定期、不定期的檢查。凡在檢查或日常工作中發(fā)現(xiàn)各部門未按本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行的，有權(quán)督促其限期改正。

第三十一條 對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的其他問(wèn)題與不足，法律事務(wù)中心應(yīng)及時(shí)通報(bào)相應(yīng)部門及各所屬公司并限期整改。

第六章 問(wèn)責(zé)與考核

第三十二條 公司工作人員如有下列違反本辦法的行為，應(yīng)將相關(guān)情況納入績(jī)效考核。對(duì)于未給公司造成損失的，給予批評(píng)并限期改正；給公司造成損失的，責(zé)令賠償損失；情節(jié)嚴(yán)重的，還應(yīng)給予處分，直至解除勞動(dòng)合同；觸犯《刑法》的，依法報(bào)請(qǐng)有關(guān)機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

（一）未按照本辦法規(guī)定的程序及要求辦理案件；

（二）在辦理案件過(guò)程中謀取私利、收受回扣的；

（三）在辦理案件過(guò)程中拖延、推諉、不予配合的；

（四）違反本辦法規(guī)定，在案件辦理過(guò)程中對(duì)公司造成不良影響或損失的；

（五）未按照本辦法規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)告糾紛案件情況的；

（六）其他違反本規(guī)定的行為。

第三十三條 對(duì)于違反本辦法第三十二條規(guī)定行為的，除給予相關(guān)責(zé)任人員處分外，相應(yīng)追究相關(guān)部門負(fù)責(zé)人的管理責(zé)任。

第七章 附則

第三十四條 本辦法由公司法律事務(wù)中心負(fù)責(zé)解釋。

第三十五條 本辦法自下發(fā)之日起施行。

第四篇：不良貸款訴訟管理辦法

不良貸款訴訟管理辦法

第一章 總則

第一條 為了切實(shí)加強(qiáng)全縣農(nóng)村信用社訴訟保全資產(chǎn)的管理，規(guī)范訴訟程序，提高效率，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于全縣農(nóng)村信用社為保全資產(chǎn)所涉及的借款合同糾紛等民事訴訟案件及相關(guān)法律事務(wù)。

第三條 訴訟保全的原則：集體研究、責(zé)任到人、嚴(yán)格操作、逐級(jí)監(jiān)控、分級(jí)協(xié)調(diào)、降低成本、提高效益、保全資產(chǎn)。

第二章 訴訟保全的組織與職責(zé)

第四條 縣聯(lián)社成立訴訟保全管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱訴委會(huì)），由聯(lián)社主任任訴委會(huì)主任，分管資產(chǎn)管理工作的副主任任訴委會(huì)副主任，資產(chǎn)、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、熟知法律業(yè)務(wù)的骨干、聯(lián)社法律顧問(wèn)為成員。

基層信用社要成立訴訟保全小組。

第五條 聯(lián)社訴委會(huì)、信用社訴訟保全小組負(fù)責(zé)研究決策屬本級(jí)管理的資產(chǎn)訴訟保全方案，全面管理、協(xié)調(diào)、監(jiān)督轄內(nèi)訴訟保全案件的辦法，確定訴訟幾負(fù)責(zé)人和經(jīng)辦人，對(duì)違反本辦法的行為進(jìn)行研究并提出處罰意見(jiàn)等。

第六條 嚴(yán)格落實(shí)訴訟案件管理責(zé)任制。標(biāo)的額在10萬(wàn)元以下的訴訟案件，原則上由信用社信貸主任為負(fù)責(zé)人；標(biāo)的額在10萬(wàn)元至50萬(wàn)元之間的訴訟案件，原則上由信用社主任為負(fù)責(zé)人；標(biāo)的額在50萬(wàn)元至500萬(wàn)元之間的訴訟案件，原則上由聯(lián)社分管主任為負(fù)責(zé)人；標(biāo)的額在500萬(wàn)元以上的案件，原則上由聯(lián)社主任為負(fù)責(zé)人。

第七條 案件負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)訴訟案件的訴前準(zhǔn)備、起訴、調(diào)解、執(zhí)行、和解和資產(chǎn)過(guò)付等訴訟的全過(guò)程的協(xié)調(diào)和監(jiān)督，案件負(fù)責(zé)人可根據(jù)案情確定案件具體經(jīng)辦人，案件經(jīng)辦人負(fù)責(zé)所經(jīng)辦案件具體事項(xiàng)的辦理。

第八條 案件負(fù)責(zé)人與經(jīng)辦人因協(xié)調(diào)不力、工作失誤或違規(guī)操作等人為因素導(dǎo)致?lián)p害信用社合法權(quán)益后果發(fā)生的，共同承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

第三章 訴訟保全的一般規(guī)定

第九條 資產(chǎn)（信貸）管理人員經(jīng)過(guò)訴前分析后擬起訴的案件，應(yīng)收集、整理《借款憑證》《借款合同》《擔(dān)保合同》等相關(guān)證據(jù)材料及其他證明材料，將全部材料交聯(lián)社法律顧問(wèn)研究，由法律顧問(wèn)制作《法律意見(jiàn)書(shū)》，并盡快將《法律意見(jiàn)書(shū)》交訴委會(huì)審查。

《法律意見(jiàn)書(shū)》應(yīng)明確訴訟主體、訴訟請(qǐng)求（包括和解方案）、訴訟事實(shí)與理由、訴訟適用的法律、勝訴的可能性及執(zhí)行能力的大小等內(nèi)容。

第十條 訴委會(huì)對(duì)法律顧問(wèn)提交的《法律意見(jiàn)書(shū)》，必須在三日內(nèi)進(jìn)行審查。經(jīng)論證同意起訴的案件，訴委會(huì)簽署《同意起訴意見(jiàn)書(shū)》，確定案件負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人；對(duì)不同意起訴的案件，訴委會(huì)要簽署《不予起訴意見(jiàn)書(shū)》，提出處理意見(jiàn)，《不予起訴意見(jiàn)書(shū)》一份交債權(quán)信用社，一份訴委會(huì)存檔。

第十一條 對(duì)證據(jù)的取得與提交、訴前保全、庭審、上訴、執(zhí)行、申訴、再審等程序，必須堅(jiān)持有利于保全信用社資產(chǎn)、維護(hù)信用社合法權(quán)益的原則，按照民事訴訟法的規(guī)定辦理。

第十二條 向人民法院申請(qǐng)的訴訟請(qǐng)求要合法、全面，凡涉及信用社擔(dān)保物權(quán)的債權(quán)，應(yīng)同時(shí)請(qǐng)求人民法院裁判信用社有權(quán)行使抵押（質(zhì)押）權(quán)。

第十三條 案件若存在證據(jù)有滅失的客觀可能性或證據(jù)在將來(lái)有難以取得的苦惱情形的，案件經(jīng)辦人應(yīng)及時(shí)向人民法院申請(qǐng)證據(jù)保全。

第十四條 案件起訴后，沒(méi)有正當(dāng)理由不得擅自撤訴或解除查封。對(duì)確需撤訴或解除查封的，應(yīng)有聯(lián)社訴委會(huì)研究決定，并按訴訟案件備案的權(quán)限備案同意后方可辦理。

第十五條 案件經(jīng)辦人員在庭審過(guò)程中要積極進(jìn)行陳述和答辯，不得作對(duì)案情不利的陳述或答辯，不得出示和提供對(duì)維護(hù)信用社合法權(quán)益不利的證據(jù)。

第十六條 對(duì)方當(dāng)事人有主動(dòng)和解的意向，且和解意見(jiàn)與該案件《法律意見(jiàn)書(shū)》中的“和解方案”規(guī)定比較一致，案件經(jīng)辦人報(bào)請(qǐng)案件負(fù)責(zé)人同意后，可以在法庭的主持下調(diào)解結(jié)案。

對(duì)涉及擔(dān)保物權(quán)的案件原則上不得調(diào)解結(jié)案。

第十七條 案件經(jīng)辦人對(duì)發(fā)生法律效力的法律文書(shū)，必須在法定的期限內(nèi)向人民法院申請(qǐng)執(zhí)行。

按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百一十九條規(guī)定，信用社申請(qǐng)執(zhí)行的期限為自法律文書(shū)生效之日起六個(gè)月。

第十八條 對(duì)在案件執(zhí)行過(guò)程中達(dá)成的和解協(xié)議的，案件經(jīng)辦人要督促對(duì)方當(dāng)事人及時(shí)履行和解協(xié)議，否則，案件經(jīng)辦人要在法定期限內(nèi)重新向法院申請(qǐng)恢復(fù)執(zhí)行。

案件執(zhí)行中止的，案件經(jīng)辦人要在法定期限內(nèi)重新向法院申請(qǐng)恢復(fù)執(zhí)行。

第十九條 在案件執(zhí)行過(guò)程中需達(dá)成和解協(xié)議的，和解協(xié)議需與該案件《法律意見(jiàn)書(shū)》中的“和解方案”規(guī)定比較一致，案件經(jīng)辦人報(bào)請(qǐng)案件負(fù)責(zé)人同意后，方可簽訂。

第二十條 案件執(zhí)行中收回的現(xiàn)金，案件經(jīng)辦人必須及時(shí)足額入帳，嚴(yán)禁挪作他用。

對(duì)法院準(zhǔn)備裁定抵債或執(zhí)行和解協(xié)議中有以資抵債條款的，案件經(jīng)辦人需經(jīng)聯(lián)社資產(chǎn)管理部門按照信用社以資抵債規(guī)定，對(duì)擬抵債資產(chǎn)進(jìn)行考察、審批和上報(bào)備案同意后，方可同意法院下達(dá)抵債裁定和簽訂以資抵債和解協(xié)議。

第四章 訴訟案件的分級(jí)管理與協(xié)調(diào)

第二十一條 對(duì)全部訴訟案件實(shí)行分級(jí)備案制度。

基層信用社自行辦理的訴訟案件，應(yīng)在起訴前向縣聯(lián)社備案。

在中級(jí)人民法院進(jìn)行的一審、二審、申訴、再審的案件和信用社為被告的案件，由縣聯(lián)社訴委會(huì)審查后上報(bào)市辦事處備案。

在省高級(jí)人民法院進(jìn)行的一審、二審、申訴、再審的案件和信用社為被告的案件，由市辦事處審查后上報(bào)省聯(lián)社備案。

所有訴訟案件必須經(jīng)備案同意后，方可向人民法院提起訴訟。

第二十二條 訴訟案件備案時(shí)應(yīng)提交《訴訟案件備案表》、《法律意見(jiàn)書(shū)》及訴訟文書(shū)、證據(jù)材料的復(fù)印件。

第二十三條 未按程序備案而擅自起訴的案件，一律不得列支訴訟費(fèi)用。

第二十四條 對(duì)由于行政干預(yù)、人情關(guān)系等因素難以執(zhí)行的案件，聯(lián)社法律顧問(wèn)可以形成《需協(xié)調(diào)疑難案件情況報(bào)告單》上報(bào)市辦事處，申請(qǐng)市辦事處協(xié)調(diào)市中級(jí)法院提級(jí)執(zhí)行。

第五章 法律事務(wù)指導(dǎo)與服務(wù)

第二十五條 信用社實(shí)行法律顧問(wèn)聘任制和訴訟代理人委托制，聘任的規(guī)律顧問(wèn)和委托的訴訟代理人要報(bào)上級(jí)管理部門備案。

信用社對(duì)案件擬實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)代理的，要逐案按備案權(quán)限報(bào)上級(jí)管理部門審批。

第二十六條 信用社的法律顧問(wèn)或訴訟代理人應(yīng)具備以下條件：

（一）取得律師執(zhí)業(yè)資格滿4年；

（二）具有代理金融訴訟案件的工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉金融業(yè)務(wù)；

（三）無(wú)違規(guī)處罰記錄；

（四）思想端正，信譽(yù)良好；

（五）在司法機(jī)關(guān)有一定影響。

第二十七條 若發(fā)現(xiàn)信用社法律顧問(wèn)或案件訴訟代理人在代理信用社訴訟案件的過(guò)程中，因玩忽職守、工作失誤或與對(duì)方當(dāng)事人惡意串通等原因?qū)е掳讣≡V，損害信用社權(quán)益的，應(yīng)立即解除聘任或委托，并要求其承擔(dān)相應(yīng)經(jīng)濟(jì)、法律責(zé)任。

第二十八條 聯(lián)社資產(chǎn)管理部門要積極做好各基層信用社的訴訟事務(wù)的管理、備案和服務(wù)，聯(lián)社法律顧問(wèn)對(duì)提交的需提起訴訟的案件，要及時(shí)進(jìn)行研究論證，并向聯(lián)社訴委會(huì)提出切實(shí)可行的訴訟方案。

第六章 訴訟檔案管理

第二十九條 聯(lián)社資產(chǎn)管理部門建立全縣信用社訴訟案件管理臺(tái)帳及相關(guān)檔案資料，信用社建立自己的訴訟案件臺(tái)帳及相關(guān)檔案資料。

案件檔案資料應(yīng)包括：

（一）《訴訟案件備案表》；

（二）《法律意見(jiàn)書(shū)》；

（三）訴訟文書(shū)；

（四）法律文書(shū)；

（五）案件證據(jù)材料復(fù)印件；

（六）其他與本案有關(guān)的相關(guān)資料等。

第三十條 聯(lián)社資產(chǎn)管理部門根據(jù)訴訟案件管理臺(tái)帳，每月至少對(duì)信用社未結(jié)案件排查一次。對(duì)超出法定期限未達(dá)到訴訟目標(biāo)的，要會(huì)同聯(lián)社法律顧問(wèn)與案件負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人認(rèn)真分析原因，查找難點(diǎn)，提出解決方案，加強(qiáng)與法院溝通，達(dá)到訴訟目標(biāo)。

第七章 罰則

第三十一條 有以下情形之一的，給予信用社負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人警告至記大過(guò)處分：

（一）未落實(shí)訴訟案件管理責(zé)任制的；

（二）訴訟案件應(yīng)備案而未備案的；

（三）未按規(guī)定程序備案同意起訴的案件，擅自列支訴訟費(fèi)用的；

（四）未嚴(yán)格執(zhí)行訴訟代理人報(bào)備制的；

（五）未按規(guī)定建立訴訟案件臺(tái)帳和檔案的。

第三十二條 對(duì)因工作失誤、保全措施應(yīng)采取而未采取或采取不及時(shí)、玩忽職守等行為，給信用社造成損害的，要承擔(dān)賠償責(zé)任，并根據(jù)情節(jié)輕重給予記過(guò)以上處分，直至解除勞動(dòng)合同；觸犯刑律的，要移交司法機(jī)關(guān)處理：

（一）對(duì)應(yīng)起訴而未起訴，致使債務(wù)人、擔(dān)保人隱匿財(cái)產(chǎn)、抽逃或轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，致使信用社債權(quán)難以實(shí)現(xiàn)的；

（二）明知債務(wù)人或擔(dān)保人有可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，而不及時(shí)申請(qǐng)采取保全措施，致使債務(wù)人或擔(dān)保人得以抽逃轉(zhuǎn)移資金、隱匿財(cái)產(chǎn)，從而導(dǎo)致案件審結(jié)后難以執(zhí)行的；

（三）案件審結(jié)后，沒(méi)有在法定期限內(nèi)申請(qǐng)執(zhí)行的；

（四）案件負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人、法律顧問(wèn)或訴訟代理人與債務(wù)人、擔(dān)保人內(nèi)外勾結(jié)，致使信用社權(quán)益受到損害的；

（五）對(duì)擬訴訟案件，訴前未按規(guī)定程序?qū)彶椤浒?，盲目起訴的；

（六）擅自撤訴或解除查封的；

（七）未按法院規(guī)定的時(shí)間參加庭審、超過(guò)舉證期限或在庭審中作不利于信用社利益的陳述、答辯，給信用社造成不利后果的；

（八）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自與對(duì)方當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議或執(zhí)行和解，損害信用社權(quán)益；

（九）執(zhí)行收回的案件款項(xiàng)不及時(shí)足額入帳，挪作他用或據(jù)為已有的；

（十）其他違規(guī)操作或未盡職守，導(dǎo)致案件敗訴或不能執(zhí)行，損害信用社合法權(quán)益的。

第八章 附則

第三十三條 仲裁案件可比照本辦法規(guī)定的原則執(zhí)行。

第三十四條 本辦法由××縣農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社制定并負(fù)責(zé)解釋。

第三十五條 本辦法自文到之日起執(zhí)行。

第五篇：貸款訴訟管理辦法

貸款訴訟管理辦法

一、訴訟的含義和我國(guó)民法的基本原則

訴訟俗稱打官司，指糾紛當(dāng)事人通過(guò)向具有管轄權(quán)的法院起訴另一方當(dāng)事人的形式解決糾紛。是一種法律行動(dòng)，分為民事、刑事和行政三類。民事訴訟，原被告雙方主體是平等的，不存在誰(shuí)強(qiáng)誰(shuí)弱的問(wèn)題，因?yàn)橛形纯山鉀Q的爭(zhēng)議，所以訴諸法律。刑事訴訟涉及刑事犯罪，由政府當(dāng)局控告疑犯，我國(guó)主要是檢察機(jī)關(guān)，除部分刑事自訴案件以外。行政訴訟，主要是當(dāng)事人對(duì)行政執(zhí)法部門行政處罰不服，在法律規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向人民法院提出訴訟的行為。以上三種形式是一種狹義的訴訟。

貸款訴訟是一種廣義的訴訟，指借款人、擔(dān)保人不按照合同約定履行義務(wù)，可能危及貸款人債權(quán)安全時(shí)，貸款人按照約定向仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁或依法向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)支付令、提起訴訟，以及依據(jù)生效法律文書(shū)向人民法院申請(qǐng)執(zhí)行，維護(hù)合法權(quán)益的行為。

民法的基本原則： 1.主體平等

2.意思自治（真實(shí)意思表示，面談面簽，本人簽字摁手印）3.誠(chéng)實(shí)信用（誠(chéng)信申貸，依法用貸）

4.公平（對(duì)于顯失公平的合同，當(dāng)事人可以在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)請(qǐng)求撤銷）5.民事權(quán)利受法律保護(hù)（原被告雙方，借貸雙方的權(quán)利均受法律的保護(hù)）

6.等價(jià)有償（有的）

二、貸款訴訟的程序

（一）訴訟前準(zhǔn)備 對(duì)擬提起訴訟的貸款，經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)管戶客戶經(jīng)理或放款責(zé)任人應(yīng)對(duì)借款人、擔(dān)保人的資產(chǎn)狀況和清償能力進(jìn)行祥細(xì)調(diào)查和認(rèn)真分析，寫(xiě)出書(shū)面報(bào)告，由信用社審貸小組成員共同簽字，加蓋信用社業(yè)務(wù)公章后送風(fēng)險(xiǎn)管理部，由風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)是否提起訴訟進(jìn)行初審。

同時(shí)送交的資料有：借款人有效證件復(fù)印件（公司客戶的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證，個(gè)人客戶的身份證、戶口簿），借款申請(qǐng)書(shū)，借款合同，擔(dān)保合同（信用貸款不提供），借款借據(jù)，還款憑證，結(jié)息憑證，催收通知書(shū)，對(duì)賬確認(rèn)書(shū)，展期申請(qǐng)、協(xié)議，還款計(jì)劃等。

風(fēng)險(xiǎn)管理部資產(chǎn)保全崗收到經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)送交的報(bào)告后，應(yīng)立即審查，提出初審意見(jiàn)，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)決定是否起訴。

（二）提起訴訟 經(jīng)聯(lián)社批準(zhǔn)訴訟的，由經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)派專人將證據(jù)資料送合規(guī)部法律顧問(wèn)室，由法律顧問(wèn)對(duì)送交的貸款全套資料進(jìn)行認(rèn)真審核，需要補(bǔ)充證據(jù)資料的，經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)要及時(shí)補(bǔ)充，法律顧問(wèn)要對(duì)每一筆訴訟貸款證據(jù)的充分性、有效性負(fù)責(zé)，要防止證據(jù)之間互相矛盾，做到起訴一戶勝訴一戶。

經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)安排專人給予密切配合，全程參與，不能把資料 交到風(fēng)險(xiǎn)管理部后，走人了之。

這里要注意的一是證據(jù)之間的相互銜接、相互印證，二是訴訟時(shí)效。

附：民法通則第七章訴訟時(shí)效

第135條規(guī)定一般訴訟時(shí)效期間為二年。第136條四種特殊情況的訴訟時(shí)效期間為一年：

1.身體受到傷害要求賠償?shù)模?/p>

2.出售質(zhì)量不合格的商品未聲明的；

3.延付或者拒付租金的；

4.寄存財(cái)物被丟失或者損毀的。

第137條最長(zhǎng)訴訟時(shí)效期間為從權(quán)利被侵害之日起不超過(guò)20年。有特殊情況的，人民法院可以延長(zhǎng)。

第138條超過(guò)訴訟時(shí)效期間，當(dāng)事人自愿履行的，不受訴訟時(shí)效限制。

訴訟時(shí)效具有如下特征：

（1）訴訟時(shí)效以權(quán)利人不行使權(quán)利的事實(shí)狀態(tài)的存在為前提。時(shí)效制度分取得時(shí)效和訴訟時(shí)效。

（2）訴訟時(shí)效屆滿并不消滅實(shí)體權(quán)利。（3）訴訟時(shí)效具有強(qiáng)制性和普遍性。

除斥期間：指某種權(quán)利的法定存續(xù)期間，權(quán)利人在此期間內(nèi)若不行使權(quán)利，期間屆滿后，該項(xiàng)實(shí)體權(quán)利即告消滅。

2008年8月21日最高人民法院關(guān)于審理民事案件適用訴訟時(shí)效制 度若干問(wèn)題的規(guī)定，對(duì)引起訴訟時(shí)效中斷的情形作出了祥細(xì)的規(guī)定。

（三）案件審理

開(kāi)庭前，經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)要積極做好準(zhǔn)備，派人準(zhǔn)時(shí)與法律顧問(wèn)一道參加法庭審理，帶全所有證據(jù)原件，以便當(dāng)庭出示。

法律的規(guī)定，誰(shuí)主張、誰(shuí)舉證，法院庭審時(shí)只重證據(jù)，主張的權(quán)利如果沒(méi)有證據(jù)的支持，法院會(huì)立即制止你的發(fā)言。

證據(jù)內(nèi)容非常廣泛，但貸款訴訟涉及的證據(jù)主要包括： 1.書(shū)證（借款合同、借款借據(jù)、擔(dān)保合同、抵押登記權(quán)利證書(shū)、借款支用申請(qǐng)書(shū)、提款通知書(shū)、借款人用款時(shí)提供的借款用途證明材料、催收通知、還款證明單據(jù)、還款時(shí)客戶開(kāi)出的支票、承諾書(shū)、還款協(xié)議、對(duì)賬單和另案已生效的法律文書(shū)等）；

2.視聽(tīng)資料； 3.證人證言； 4.當(dāng)事人的陳述； 5.鑒定結(jié)論。

起訴前或訴訟中，發(fā)現(xiàn)債務(wù)人有隱匿、變賣、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)等逃避債務(wù)跡象的，應(yīng)及時(shí)向法院申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全。

采取訴前財(cái)產(chǎn)保全措施的，須在人民法院采取保全措施后15日內(nèi)提起訴訟。否則自動(dòng)失效。

（五）執(zhí)行

1.對(duì)已生效的法律文書(shū)，如當(dāng)事人未履行或未完全履行已生效法律文書(shū)確定的義務(wù)，經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)要在已生效法律文書(shū)規(guī)定的履 行期間屆滿后2年內(nèi)向有人民法院申請(qǐng)執(zhí)行。

有關(guān)執(zhí)行時(shí)效的期間，原訴訟法第219條規(guī)定申請(qǐng)執(zhí)行的期限，雙方或者一方當(dāng)事人是公民的為1年，雙方是法人或者其他組織的為6個(gè)月。2007年10月28日制訂的新《民事訴訟法》第215條規(guī)定申請(qǐng)執(zhí)行的期間為2年。期間從法律文書(shū)規(guī)定履行期間的最后一日起計(jì)算；法律文書(shū)規(guī)定分期履行的，從規(guī)定的每次履行期間的最后一日起計(jì)算；法律文書(shū)未規(guī)定履行期間的，從法律文書(shū)生效之日起計(jì)算。

2.對(duì)擬申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的案件，經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)需提前了解、掌握被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)（包括但不限于存款等）情況，并收集相關(guān)資料，在基本確認(rèn)被執(zhí)行人有一定的執(zhí)行能力后，將收集到的情況及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理部門報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)管理部分初審認(rèn)為可行的，要立即會(huì)同法律顧問(wèn)申請(qǐng)人民法院進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行。

（六）訴訟費(fèi)用

1.經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)墊支任何訴訟費(fèi)用，必須經(jīng)聯(lián)社批準(zhǔn)，不得先斬后奏。

2.經(jīng)訴訟收回的款項(xiàng)，應(yīng)先沖減墊付的訴訟費(fèi)用，再收取貸款本息。

（七）檔案保管

1.經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)對(duì)人民法院的判決書(shū)、調(diào)解書(shū)和裁定書(shū)及其他法律文件原件要專人專檔登記保管，復(fù)印一套送風(fēng)險(xiǎn)管理部存檔。人員變動(dòng)，要辦理移交。如因保管不善導(dǎo)致法律文書(shū)損毀、遺失 的，按規(guī)定給予處罰。

2.分戶建立訴訟貸款臺(tái)賬，按時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)送相關(guān)報(bào)表。

（八）特別強(qiáng)調(diào)

1.經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)是貸款訴訟的主體，本著包放、包管、包收、包損失賠償?shù)乃陌瓌t，放款人和管理人是主要責(zé)任人，不能錯(cuò)誤地認(rèn)為現(xiàn)在成立風(fēng)險(xiǎn)管理部，設(shè)立資產(chǎn)保全崗后，經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)只管貸款營(yíng)銷，催收不良貸款是風(fēng)險(xiǎn)管理部的事。有的機(jī)構(gòu)不積極主動(dòng)化解不良貸款，無(wú)措施無(wú)辦法，向聯(lián)社報(bào)告后認(rèn)為就是聯(lián)社的事了。

2.各機(jī)構(gòu)在辦理業(yè)務(wù)中如對(duì)法律和制度中規(guī)定的內(nèi)容疑問(wèn)的，可向合規(guī)部、信貸管理部、風(fēng)險(xiǎn)管理部咨詢。