第一篇：貫標培訓材料

貫標資料收集歸檔要點

一、文件控制程序（QESP423）：

1、職能分配表：公司、分公司、項目部三級分別建立文件夾，公司、分公司職能分配表分公司處復印，項目部的職能分配表由項目部自行分配。

2、文件收發(fā)登記表：建立發(fā)文登記、收文登記二個文件夾。

1）、發(fā)文登記：建立一個文件夾，項目部對各施工班組發(fā)放的文件，每發(fā)放一份文件填一份《文件發(fā)放登記表》，留一份存檔；

2）、收文登記：建立一個文件夾，主要是接收分公司、建設方、監(jiān)理方等外部來文，每接收一份文件登記《文件接收登記表》，原件存檔；如需轉發(fā)按發(fā)文的要求處理。

3、文件更改通知單：建立一個文件夾，文件更改通知、工程變更等。

4、文件資料清單：建立一個文件夾，分公司復印。

5、技術標準和規(guī)范及工程建設法規(guī)目錄清單：建立一個文件夾，分公司復印。

6、標識、標記：建立一個文件夾，“受控”、“作廢”、“核對”、“有效”、“供參考”章樣。附：本程序用表

文件發(fā)放登記表；文件接收登記表；文件和資料清單

二、記錄控制程序（QESP424）：

1、質量記錄一覽表：建立一個文件夾，分公司復印；

2、職業(yè)安全健康和環(huán)境記錄一覽表：建立一個文件夾，分公司復??；

3、項目部生產(chǎn)大檢查記錄單發(fā)放登記表：建立一個文件夾，每月二次生產(chǎn)檢查（15日和30日分別進行一次），各填寫一份《文件發(fā)放登記表》。

4、工程資料：建立一個文件夾；

5、文件借閱登記表：建立一個文件夾，填寫《文件借閱登記表》；

6、檔案資料銷毀清單：建立一個文件夾，填寫《檔案資料銷毀清單》。附：本程序用表

生產(chǎn)大檢查記錄單發(fā)放登記表；文件借閱登記表；檔案資料銷毀清單

三、管理評審控制程序（QESP560）：

1、管理評審會議通知：建立一個文件夾，分公司復??；

2、管理評審計劃：建立一個文件夾，分公司復?。?/p>

3、項目部質量管理評審匯報材料：建立一個文件夾，在6月底上報分公司；

4、項目部職業(yè)安全健康和環(huán)境管理評審匯報材料：建立一個文件夾，在6月底上報分公司；

5、管理評審總結報告：建立一個文件夾，分公司復印。

四、人力資源控制程序（QESP620）：

1、培訓管理網(wǎng)絡：建立一個文件夾，組長必須是分公司培訓管理網(wǎng)絡成員；

2、年度培訓計劃：建立一個文件夾，項目部針對工程特點，結合上級的要求編寫全年質量、安全、環(huán)境培訓計劃，包括外培、內培、自培等；

3、上年度培訓工作總結：建立一個文件夾；

4、培訓人員登記（申報）表：建立一個文件夾，每舉辦一起培訓班，填寫《培訓人員登記（申報）表》；

5、職工教育記錄表：建立一個文件夾，每舉辦一起培訓班，填寫《職工教育記錄表》；

6、職工培訓（教育）考試卷：建立一個文件夾，包括職工三級教育卡、身份證復印件、用工合同；

7、培訓教材：建立一個文件夾；

8、項目資源配置計劃：建立一個文件夾，在工程開工前項目部編制《項目資源配置計劃》，并上報分公司；

9、施工管理人員崗位任職條件：建立一個文件夾，分公司復?。?/p>

10、各類持證人員臺帳、證書：

1）、技術職稱花名冊及證書：建立一個文件夾，證書分公司復??； 2）、建造師花名冊及證書：建立一個文件夾，證書分公司復??； 3）、項目經(jīng)理花名冊及證書：建立一個文件夾，證書分公司復印； 4）、特殊工種花名冊及證書：建立一個文件夾，證書分公司復?。?5）、質檢員花名冊及證書：建立一個文件夾，證書分公司復?。?6）、安全員花名冊及證書：建立一個文件夾，證書分公司復印； 7）、預算員花名冊及證書：建立一個文件夾，證書分公司復??； 8）、施工員花名冊及證書：建立一個文件夾，證書分公司復??； 9）、材料員花名冊及證書：建立一個文件夾，證書分公司復印； 10）、見證取樣員花名冊及證書：建立一個文件夾，證書分公司復??； 11）、內審員花名冊及證書：建立一個文件夾，證書分公司復??； 12）、機操工員花名冊及證書：建立一個文件夾，證書分公司復印。附：本程序用表

培訓人員登記表；培訓申報表；職工培訓（教育）記錄；花名冊

五、施工過程策劃控制程序（QP710）：

1、施工過程策劃會議記錄：建立一個文件夾，工程開工前進行，填《會議簽到薄》，形成會議記錄，上報分公司和總公司；

2、施工組織設計專項施工方案一覽表：建立一個文件夾；

3、施工組織設計：建立一個文件夾，由集團公司審批；

4、專項方案：建立一個文件夾，包括腳手搭拆、用電、模板支撐、基坑支護、工程質量創(chuàng)優(yōu)、創(chuàng)文明工地等由項目編制，大型機械（塔吊、物料提升機械、施工電梯）組拆裝方案由機具站提供、所有專項方案由集團公司審批。附：本程序用表

簽到??；施工組織設計專項施工方案一覽表

六、與顧客有關的過程控制程序（QP720）：

1、工程合同正式文本：建立一個文件夾，分公司復印，包括合同附件、合同附言；

2、項目承包合同：建立一個文件夾，分公司復?。?/p>

3、班組合同：建立一個文件夾；

4、施工產(chǎn)值月報表：建立一個文件夾，每月25日上報分公司。附：本程序用表

合同發(fā)放登記表；施工產(chǎn)值月報表

七、采購控制程序（QP740）：

主要是地材

1、材料采購計劃：建立一個文件夾，填寫《材料采購計劃》，總計劃在開工前上報分公司，月計劃每月25日上報分公司；

2、供方考察報告：建立一個文件夾，材料進場前進行，按不同材料分別進行考察，提供供方考察報告，分可使用和不可使用，并上報分公司；

3、合格供應商名單：建立一個文件夾，填寫《合格供應商花名冊》，并上報分公司；

4、供應商評審表：建立一個文件夾，按不同材料分別進行供應商評審，填寫《供方評審記錄》，分可使用和不可使用，并上報分公司；

5、建設工程周轉、建筑材料供應合同：建立一個文件夾，包括材料供應合同文本，填寫《合同發(fā)放登記表》；

6、供方企業(yè)資質證書：建立一個文件夾，收集所有供方營業(yè)執(zhí)照并上報分公司；

7、材料進貨檢驗記錄：建立一個文件夾，填寫《進貨檢驗記錄》。附：本程序用表

材料采購計劃（總計劃）；材料采購計劃（月計劃）；材料進貨檢驗記錄；供應商評審表；合格供應商名單；材料供應合同（協(xié)議）登記表；合同發(fā)放登記表

八、施工過程控制程序（QP751A）：

1、年度質量工作總結：建立一個文件夾，并上報分公司；

2、質量創(chuàng)優(yōu)目標及實施辦法：建立二個文件夾，分公司在分公司復??；項目部自行編制；

3、開工準備驗收記錄：建立一個文件夾，填寫《開工準備驗收記錄》，并上報分公司；

4、材料檢驗合格證書、復試報告：建立一個文件夾；

5、質量日常檢查記錄：建立三個文件夾，分項工程自（互）檢記錄，日常檢查記錄，整改完畢后要填寫《整改完成報告書》；分公司檢查記錄（整改完畢后要上報《整改完成報告書》）；

6、有關工程施工驗收記錄：建立一個文件夾；

7、工程安全和功能檢測資料：建立一個文件夾；

8、圖紙會審記錄：建立一個文件夾；

9、施工日記：建立一個文件夾；

10、技術交底：建立二個文件夾；分質量、安全二部份，填寫《文件發(fā)放登記表》；

11、項目進度計劃：建立一個文件夾，總計劃在開工前、月計劃在每月25日上報分公司，建立一個文件夾；

12項目進度計劃檢查記錄：建立一個文件夾；填寫《項目進度計劃檢查記錄》；

13、砼澆筑令：建立一個文件夾，砼澆筑前填寫《砼澆筑令》；

14、特殊過程連續(xù)監(jiān)控記錄：建立一個文件夾，填寫《特殊過程連續(xù)監(jiān)控記錄》； 附：本程序用表

開工準備驗收記錄；質量日常檢查記錄；整改完成報告書；有關工程施工驗收記錄；圖紙會審記錄；施工技術交底；安全技術交底；項目進度總計劃表；月份項目進度計劃表；砼澆筑令；特殊過程連續(xù)監(jiān)控記錄

九、標識和可追溯性控制程序（QP753）：

1、標識集：建立一個文件夾，分公司復??；

2、標識臺帳：建立一個文件夾，包括現(xiàn)場、倉庫； 附：本程序用表

標識臺帳（正在制定）

十、顧客財產(chǎn)控制程序（QP754）：

1、顧客提供產(chǎn)品質量控制協(xié)議書：建立一個文件夾，和建設方簽訂，并上報分公司；

2、顧客提供產(chǎn)品質量控制報告：建立一個文件夾，和建設方簽訂，并上報分公司；

3、甲供材供應計劃：建立一個文件夾，填寫《材料采購計劃》，總計劃在開工前上報分公司，月計劃每月25日上報分公司；

4、材料進貨檢驗記錄：建立一個文件夾，填寫《材料進貨檢驗記錄》。附：本程序用表

材料采購計劃（總計劃）；材料采購計劃（月計劃）；材料進貨檢驗記錄

十一、產(chǎn)品防護控制程序（QP755）：

1、機械、設備臺帳：建立一個文件夾；

2、產(chǎn)品合格證：建立一個文件夾；

3、大型機械設備履歷卡：建立一個文件夾；機具站復印；

4、機械設備調拔單：建立一個文件夾；

5、維修、保養(yǎng)記錄：建立一個文件夾；

6、建筑機械安裝質量檢測報告：建立一個文件夾；機具站復印；

7、機械設備運轉記錄：建立一個文件夾；

8、機械設備購置申請表：建立一個文件夾，分公司復??；

9、機械設備申請報廢表：建立一個文件夾，分公司復印；

10、材料進庫單：建立一個文件夾；

11、材料出庫單：建立一個文件夾；

12、物資保管、運輸期間出現(xiàn)的問題和處理記錄：建立一個文件夾。附：本程序用表

機械、設備臺帳

十二、測量和監(jiān)控設備控制程序（QP760）：

1、監(jiān)視和測量裝置購置計劃：建立一個文件夾，報分公司；

2、檢測計量儀器周期檢定計劃：建立一個文件夾，分公司復??；

3、檢測器具臺帳：建立一個文件夾，分公司復?。?/p>

4、檢測器具履歷卡：建立一個文件夾，分公司復?。?/p>

5、檢測器具檢定證書：建立一個文件夾，分公司復??；

6、砼拌和機水計量控制規(guī)定：建立一個文件夾，分公司復?。?/p>

7、母尺臺帳及合格證書：建立一個文件夾； 附：本程序用表

檢測器具臺帳；母尺臺帳

十三、顧客滿意度調查控制程序（QP821）：

1、回訪保修制度：建立一個文件夾，分公司復??；

2、工程質量回訪保修計劃：建立一個文件夾，分公司復印；

3、回訪保修實施方案：建立一個文件夾，分公司復印；

4、工程質量回訪保修記錄：建立一個文件夾，填寫《工程質量回訪記錄》，報分公司；

5、顧客滿意度調查：建立一個文件夾，填寫《在建工程顧客滿意度調查》，報分公司，上下半年各一次；

6、顧客投訴記錄：建立一個文件夾。附：本程序用表

工程質量回訪記錄；在建工程顧客滿意度調查表；

十四、內部體系審核控制程序（QESP822）：

1、職業(yè)安全健康和環(huán)境體系檢查報告：建立一個文件夾，分公司復印；

2、職業(yè)安全健康和環(huán)境體系內部審核報告：建立一個文件夾，分公司復印；

3、職業(yè)安全健康和環(huán)境體系控制及糾正預防措施的報告：建立一個文件夾，分公司復印。

十五、監(jiān)視和測量控制程序（QP824）：

1、單位工程預檢報告：建立一個文件夾，填寫《單位工程竣工預檢報告》報分公司；

2、單位工程預檢整改復查記錄：建立一個文件夾，填寫《單位工程預檢整改復查記錄》報分公司；

3、竣工驗收證明書：建立一個文件夾；

4、竣工工程優(yōu)良證書：建立一個文件夾；

5、有關工程質保資料、評定資料：建立一個文件夾；

6、緊急放行批準單：建立一個文件夾；

7、材料試驗報告：建立一個文件夾；

8、分項、分部工程質量檢驗評定單：建立一個文件夾；

9、隱蔽工程驗收記錄：建立一個文件夾。附：本程序用表

單位工程竣工預檢報告；單位工程預檢整改復查記錄；

十六、不合格控制程序（QESP830）：

1、不合格通知單登記表：建立一個文件夾，填寫《不合格通知單發(fā)放登記表》；

2、重大質量、安全環(huán)境事故報告：建立一個文件夾，及時上報分公司；

3、不合格通知單：建立一個文件夾，包括質量、安全、環(huán)境、材料。附：本程序用表

不合格通知單發(fā)放登記表；不合格通知單；

十七、信息交流和數(shù)據(jù)分析控制程序（QESP840）：

接收的信息交流：建立一個文件夾，分接收的信息和反饋的信息，分別填寫《信息交流表》。

附：本程序用表

信息交流表

十八、糾正和預防措施控制程序（QESP850）：

1、管理網(wǎng)絡：建立一個文件夾，分質量、安全、環(huán)境保護、培訓等；

2、崗位責任制：建立一個文件夾；

3、管理制度：建立一個文件夾；

4、機械設備操作規(guī)程：建立一個文件夾；

5、各工種操作規(guī)程：建立一個文件夾；

6、工程質量通病防治措施：建立一個文件夾；

7、安全、環(huán)境防范措施：建立一個文件夾；

8、安全生產(chǎn)管理辦法：建立一個文件夾；

9、防暑降溫用品發(fā)放登記：建立一個文件夾，填寫《發(fā)放登記表》。附：本程序用表

防署降溫用品發(fā)放記錄

十九、對危害辨識、風險評價、風險控制和環(huán)境因素辨識的控制程序（ESP431）：

1、重大危害因素和重要環(huán)境因素清單：建立一個文件夾，分公司復??；

2、危害因素清單：建立一個文件夾，填寫《危害辯識、風險評價表》，項目部根據(jù)現(xiàn)場情況，在工程開是1個月內報分公司；

3、環(huán)境因素清單：建立一個文件夾，填寫《環(huán)境因素清單》，項目部根據(jù)現(xiàn)場情況，在工程開是1個月內報分公司；

4、環(huán)境因素調查表：建立一個文件夾，填寫《環(huán)境因素調查表》，分宿舍、辦公室、食堂、廁所、倉庫、堆場、建筑物、機修等6個方面在工程開是1個月內報分公司；

5、下半年危害因素、環(huán)境因素分析報告：建立一個文件夾，填寫《危害因素、環(huán)境因素分析表》，在12月底報分公司；

6、上半年危害因素、環(huán)境因素分析報告：建立一個文件夾，填寫《危害因素、環(huán)境因素分析表》，在6月底報分公司；

7、相關方一覽表：建立一個文件夾，填寫《相關方一覽表》和《職業(yè)安全健康、環(huán)境對相關方的要求發(fā)放登記表》，包括各行主管部門、材料供應商、協(xié)作單位等。附：本程序用表

危害辯識、風險評價表；環(huán)境因素清單；環(huán)境因素調查表；重點施加影響相關方發(fā)放登記表；重點施加影響相關方一覽表；年度危害因素分析表；年度環(huán)境因素分析表

二十、法律與其他要求合規(guī)性程序（ESP432）：

1、職業(yè)安全健康管理制度、標準一覽表：建立一個文件夾，集團公司、分公司的在分公司復印，項目部的參照分公司格式編寫；

2、職業(yè)安全健康和環(huán)境管理相關法律法規(guī)及其他要求清單：集團公司、分公司的在分公司復印，項目部的參照分公司格式編寫；

3、法律、法規(guī)、標準、規(guī)定、管理制度文本：建立一個文件夾；

4、下半年合規(guī)性評價：建立一個文件夾，針對適用的法律、法規(guī)、標準、規(guī)定、管理制度遵循情況進行合規(guī)性評價，在12月底報分公司；

5、上半年合規(guī)性評價：建立一個文件夾，針對適用的法律、法規(guī)、標準、規(guī)定、管理制度遵循情況進行合規(guī)性評價，在6月底報分公司。附：本程序用表

職業(yè)安全健康和環(huán)境管理相關法律法規(guī)及其他要求清單；年度合規(guī)性評價

二十一、運行控制程序（ESP446）：

1、職業(yè)安全健康、環(huán)境管理目標與指標：

1）集團公司職業(yè)安全健康、環(huán)境管理目標與指標：建立一個文件夾，在分公司復??； 2）分公司職業(yè)安全健康、環(huán)境管理目標與指標：建立一個文件夾，在分公司復??； 3）、項目部職業(yè)安全健康、環(huán)境管理目標與指標：建立一個文件夾，參照分公司格式編寫；

2、職業(yè)安全健康、環(huán)境管理方案：建立一個文件夾，參照分公司格式編寫；

3、職業(yè)安全健康危險因素、環(huán)境因素控制管理方案：建立一個文件夾，參照分公司格式編寫；

4、創(chuàng)文明工地實施細則：建立一個文件夾，參照分公司格式編寫；

5、節(jié)水、用電方案：建立一個文件夾，參照分公司格式編寫；

6、職業(yè)安全健康、環(huán)境目標管理協(xié)議：

1）、與分公司簽訂的職業(yè)安全健康、環(huán)境目標管理協(xié)議：建立一個文件夾，分公司復印； 2）、與班組簽訂的職業(yè)安全健康、環(huán)境目標管理協(xié)議：建立一個文件夾，包括所有施工班組及甲方分包班組。

7、項目部生產(chǎn)大檢查記錄：建立一個文件夾，每月二次生產(chǎn)檢查（15日和30日分別進行一次），填寫《工程質量檢查評分表》、《標識檢查記錄表》、《材料設備檢查記錄表》、《環(huán)境檢查記錄表》、《計量儀器和檢測器具檢查記錄》、《節(jié)電、用電檢查表》、《文明施工檢查評分表》、《三寶四口防護檢查評分表》、《起重吊裝安全檢查評分表》、《塔吊檢查評分表》、《外用電梯（人貨兩用電梯）檢查評分表》、《落地（懸挑）式外腳手架檢查評分表》、《物料提升機檢查評分表》、《施工機具檢查評分表》、《安全管理檢查評分表》、《基坑支護安全檢查評分表》、《模板工程安全檢查評分表》、《安全生產(chǎn)崗位責任執(zhí)行情況考核表（正在制定）》、《責任目標完成情況考核表（正在制定）》、《貯存物資驗證檢查記錄》、《項目進度檢查記錄》，共計21份表格。附：本程序用表

《工程質量檢查評分表》；《標識檢查記錄表》；《材料設備檢查記錄表》；《環(huán)境檢查記錄表》；《計量儀器和檢測器具檢查記錄》；《節(jié)電、用電檢查表》；《文明施工檢查評分表》；《三寶四口防護檢查評分表》；《起重吊裝安全檢查評分表》；《塔吊檢查評分表》；《外用電梯（人貨兩用電梯）檢查評分表》；《落地（懸挑）式外腳手架檢查評分表》；《物料提升機檢查評分表》；《施工機具檢查評分表》；《安全管理檢查評分表》；《基坑支護安全檢查評分表》；《模板工程安全檢查評分表》；《安全生產(chǎn)崗位責任執(zhí)行情況考核表（正在制定）》；《責任目標完成情況考核表（正在制定）》；《貯存物資驗證檢查記錄》；《項目進度檢查記錄》

二十二、應急準備和響應控制程序（ESP447）：

1、應急預案清單：建立一個文件夾，項目部，填寫《應急預案清單》；

2、建筑工程事故應急救援預案：建立一個文件夾，參照分公司格式編寫；

3、建筑施工起重機械設備安全事故控制預案：建立一個文件夾，參照分公司格式編寫；

4、消防應急預案：建立一個文件夾，參照分公司格式編寫；

5、應急預案演練程序：建立一個文件夾，參照分公司格式編寫；

6、應急預案演練記錄：建立一個文件夾，各種應急預案每年進行一次，由項目部組織，填寫《應急預案演練記錄》；

7、應急預案處理表：建立一個文件夾，當發(fā)生事故時，啟動應急預案，填寫《應急預案處理表》。附：本程序用表

應急預案演練記錄；應急預案清單；應急預案處理表

二十三、績效測量和監(jiān)測控制程序（ESP451）：

1、安全環(huán)境工作月報表：建立一個文件夾，填寫《安全環(huán)境工作月報表》，每月25日至次月5日前上報分公司；

2、企業(yè)職工傷亡事故月（年）報表：建立一個文件夾，填寫《企業(yè)職工傷亡事故月（年）報表》，每月25日至次月5日前上報分公司；

3、年終安全工作總結封面總結：建立一個文件夾，項目部編寫，在12月25日至次月5日前上報分公司；

4、安全月活動總結：建立一個文件夾，7月5日前上報分公司；

5、廢棄物處置統(tǒng)計表：建立一個文件夾，填寫《廢棄物處置統(tǒng)計表》，每月一次；

6、守法證明：建立一個文件夾，每年一次，分公司復印；

7、文明工地證書：建立一個文件夾，分公司復??；

8、各類榮譽證書：建立一個文件夾，分公司復??；

9、QC成果、論文：建立一個文件夾（持續(xù)改進）。附：本程序用表

安全環(huán)境工作月（年）報表；廢棄物處置統(tǒng)計表；企業(yè)職工傷亡事故月（年）報表；

二十四、現(xiàn)場安全監(jiān)督管理程序（ESP446A）：

1、安全條件認證審報：建立一個文件夾，分公司復??；

2、員工意外傷害保險：建立一個文件夾，分公司復??；

3、文明工地申報表：建立一個文件夾，分公司復??；

4、安全檢查隱患整改單：建立一個文件夾；

5、現(xiàn)場安全管理資料：建立一個文件夾。附：本程序用表

整改完成報告書；安全檢查隱患整改單

第二篇：能源管理體系貫標培訓考試題

一、定項選擇題（每空一分，共20分）

1、《能源管理體系 要求》（GB/T 23331-2012）的發(fā)布日期和實施日期分別是：（）A：2012.12.1

2013.6.1

B：2012.12.31

2013.6.1 C：2012.12.31

2013.10.1

D：2012.12.1

2013.10.1

2、下列說法哪些是不正確的（）

A：本標準明確規(guī)定必須文件化的程序是必須形成文件的程序 B：所有組織都應該對外部進行能源管理體系的有關信息進行交流 C：采購高效產(chǎn)品和服務可以改進組織的能源績效 D：運行控制不僅包含運行的所有方面，還包括維護活動

3、關于能源目標、指標的說法錯誤的是：（）A：組織建立的能源目標、指標應形成文件

B：能源目標、指標應與能源方針保持一致，能源指標應與能源目標保持一致 C：能源目標、指標必須是可量化的

D：能源目標、指標應定期評審，必要時進行調整

4、管理評審的輸出是管理評審的結果，是最高管理者對能源管理體系實施與改 進做出的決策，應形成（）

A：管理評審報告

B：管理評審記錄

C：內審記錄

D：內審報告

5、對于GB/T 23331-2012 引言部分理解錯誤的是：（）

A：本標準能否成功實施取決于組織各職能層次的承諾，尤其是最高管理者的承諾 B：本標準適用于所有類型和規(guī)模的組織，不受其地理位置、文化及社會條件等的影響

C：本標準對組織的能源績效水平提出絕對要求 D：本標準可以與其他管理體系標準相結合

6、監(jiān)視和測量的方式包括目測、實測、檢查、（）、關鍵參數(shù)記錄等。A：巡邏

B：巡檢

C：巡視

D：抽查

7、組織應制定和實施測量計劃，且測量計劃應與組織的規(guī)模、復雜程度及（）相適應。

A：監(jiān)視設備

B：監(jiān)視和測量設備

C：測量設備

D：巡檢設備

8：（）是指對能源管理體系的運行情況進行定期評價、審核，是識別和糾正不符合，采取糾正和預防措施，進一步提高能源管理體系符合性和有效性的重要方法之一。

A：管理評審

B：監(jiān)視測量

C：合規(guī)性評價

D：內部審核

9、能源管理體系內部審核是相對獨立的活動，為（）提供依據(jù)。

A：監(jiān)視、測量與分析

B：合規(guī)性評價

C：糾正和預防措施

D：管理評審

10、（）是為了消除已發(fā)現(xiàn)的不符合的原因所采取的措施，是為了防止再次發(fā)生。

A：糾正措施

B：糾正

C：預防

D：預防措施

11、組織確定的能源管理體系范圍至少是（）A：一個邊界

B：多個邊界 C：單獨進行能源核算的單元

D：一個場所

12、能源方針是最高管理者發(fā)布的有關（）的宗旨和方向 A：組織

B：能源利用

C：能源消耗

D：能源績效

13、不屬于提高全員節(jié)能意識和主動性的方法是（）

A.目標指標分解與考核

B.制定獎懲規(guī)定

C.節(jié)能宣傳

D.鍋爐改造

14、以下哪個是能源基準（）

A：特定時間段的能源利用狀況

B：一年的能源利用狀況 C：特定時間段的能源消耗

D：一年的能源消耗

15、能源服務包括（）

A：能源供應活動

B：能源利用活動 C：與能源供應和利用有關的活動及結果

D：以上都對

16、能源管理實施方案包括下列哪些內容（）

A：職責

B：達到指標的方法和時間進度 C：驗證績效改進的方法

D：以上都是

17、組織應確保與（）相關的人員具有基于相應教育、培訓、技能或經(jīng)驗所要求的能力。

A：全部能源使用

B：主要能源使用 C：關鍵能源使用

D：能源使用和能源消耗

18、能源管理體系不適合以下哪種組織？（）

A.進行自我評價和自我聲明符合GB/T23331能源管理體系要求的組織；

B.建立、實施、保持并改進能源管理體系，以期降低能源消耗、提高能源利用效率的組織；

C．通過體系的有效運用，包括體系持續(xù)改進的過程以及保證符合顧客與適用的法律法規(guī)要求，旨在增強顧客滿意的組織。

D．尋求外部組織對其能源管理體系進行認證的組織。

19、組織應控制本標準所要求的文件、其他能源管理體系相關的文件，適當?shù)陌ǎǎ┪募?/p>

A：規(guī)范

B：標準

C：外來

D：技術

20、在策劃意外事故、緊急情況或潛在災難的預案時包括設備采購，組織可選擇將（）作為決策的依據(jù)之一。

A：能源績效

B：能源消耗

C：能源績效參數(shù)

D：能源基準

二、不定項選擇題（每題有多個答案，多選或少選均不得分每題3分，共30分）

1、能源管理體系的核心思想包括：（）A：過程方法

B：管理的系統(tǒng)方法 C：PDCA管理模式

D：追求最優(yōu)能效

2、能源管理實施方案應包括以下哪些內容：（）

A：職責明確

B：達到每項指標的方法和時間進度 C：驗證能源績效改進的方法

D：驗證結果的方法

3、根據(jù)標準規(guī)定，組織在策劃階段開展的能源評審包括以下哪些工作（）A：基于測量結果和其他數(shù)據(jù)，分析能源使用和能源消耗 B：基于對能源使用和能源消耗的分析，識別主要能源使用的區(qū)域 C：識別改進能源績效的機會，并進行排序，識別結果須記錄 D：記錄能源評審的結果，并向最高管理者匯報

4、組織應通過培訓，確保為其或代表其工作的人員認識到（）A：符合能源方針、程序和能源管理體系要求的重要性 B：滿足能源管理體系要求的作用、職責和權限 C：改進能源績效所帶來的益處

D：偏離規(guī)定程序的潛在后果

5、組織應識別并策劃與主要能源使用相關的運行和維護活動，使之與（）一致。

A：能源管理績效

B：能源管理實施方案 C：能源目標指標

D：能源績效改進機會

6、以下關于GB/T 23331-2012說法錯誤的是：（）A：能源方針是管理者代表發(fā)布的有關能源績效的宗旨和方向 B：不符合是指不符合本標準要求 C：能源使用是指使用能源的量

D：邊界是指組織確定的物理界限、場所界限或次級組織界限

7、以下屬于最高管理者職責的是：（）A：確立能源方針，并實踐和保持能源方針 B：任命管理者代表和批準組建能源管理團隊 C：提高全員對能源方針、能源目標的認識 D：確定能源管理體系的范圍和邊界

8、以下關于法律法規(guī)及其他要求的說法正確的是：（）A：組織應建立渠道，獲取節(jié)能相關的法律法規(guī)及其他要求

B：組織應確定準則和方法，以確保將法律法規(guī)及其他要求應用于能源管理活動中 C：組織應不定期評審法律法規(guī)和其他要求 D：以上均是對的

9、有關能源績效參數(shù)的說法錯誤的是：（）

A：是與能源效率、能源使用和能源消耗有關的，可測量的結果

B：能源績效參數(shù)既可以是簡單的參數(shù)、比率，也可以是復雜模型 C：對組織而言，能源績效參數(shù)一經(jīng)確定，不需進行更改 D：組織應識別適用于對能源績效進行監(jiān)視測量的能源績效參數(shù)

10、以下屬于能源管理體系關鍵人員的有（）

A．能源管理體系管理者代表；

B.窯爐操作人員；

C.產(chǎn)品及工藝設計人員；

D.文件管理人員。

三、判斷題（每題2分，共20分）

1、能源管理體系是在保證安全、環(huán)境、質量基礎上的節(jié)能，不應該走一味追求節(jié)能的誤區(qū)。（）

2、組織應根據(jù)自身規(guī)模，建立關于能源績效、能源管理體系運行的內部溝通機制。（）

3、組織只要建立收集法律法規(guī)的渠道即可，不需要識別其中的具體要求。（）

4、組織在新建和改進設施、設備、系統(tǒng)和過程的設計時，并對能源績效具有重大影響的情況下，應考慮能源績效改進的機會及運行控制。（）

5、能源管理體系必須建立手冊、程序、作業(yè)指導書和記錄4個層次的文件。（）

6、用能單位應對采購的能源產(chǎn)品進行計量和驗證。（）

7、組織應定期評審應急預案，必要時對其進行修訂，特別是當事故和緊急情況發(fā)生后。（）

8、能源管理體系與能源審計等其他節(jié)能工作是完全不同的方法，不能同時進行。（）

9、內部審核可以分多次進行。（）

10、法律法規(guī)中的強制性要求是能源管理體系的底線。（）

四、簡答題（共30分）

1、能源管理體系運行的四個階段。（4分）

2、根據(jù)GB/T 23331-2012要求，當何種情況出現(xiàn)時，應及時調整能源基準？（分）

3、組織的能源管理體系文件應包括哪些？（10分）

4、組織應確保對其運行中的決定能源績效的關鍵特性進行定期監(jiān)視、測量和分析，這些關鍵特性有哪些？（10分）

試題答案：

一、1、(C)

2、(B)

3、(C)

4、(A)

5、(C)

6、(C)

7、(B)

8、(D)

9、(D)(A)

11、(A)

12、(D)

13、(D)

14、(A)

15、(D)

16、(D)

17、(B)(C)

19、(D)20、(A)8

10、、二、1、（ABC）

2、(ABCD)

3、(ABC)

4、(ABCD)

5、(BC)

6、(AC)

7、(ABD)

8、(AB)

9、(AC)

10、(ABC)

三、1、（對）

2、（對）

3、（錯）

4、（對）

5、（對）

6、（對）

7、（對）

8、（錯）

9、（對）

10、（對）

四、1、策劃，實施，檢查，改進

2、當出現(xiàn)以下一種或多種情況時，應對能源基準進行調整： a、能源績效參數(shù)不再能夠反映組織能源使用和能源消耗情況時；b、用能過程、運行方式或用能系統(tǒng)發(fā)生重大變化時； c、其他預先規(guī)定的情況。

3、能源管理體系文件應包括： a、能源管理體系的范圍和邊界； b、能源方針；

c、能源目標、指標和能源管理實施方案； d、本標準要求的文件、包括記錄； e、組織根據(jù)自身需要確定的其他文件。

4、這些關鍵性至少應包括： a、主要能源使用和能源評審的輸出； b、與主要能源使用相關的變量； c、能源績效參數(shù)；

d、能源管理實施方案在實現(xiàn)能源目標、指標方面的有效性； e、實際能源消耗與預期的對比評價。

第三篇：能源管理體系貫標培訓考試題120

能源管理體系貫標培訓考試題

單位： 姓名： 分數(shù)：

一、填空題（每空1分，共60分）

1、千家企業(yè)要按照《能源管理體系 要求》，建立健全能源管理體系，做到工作持續(xù)（）、管理持續(xù)（）、能效持續(xù)（）。

2、能源管理體系是用于建立（）、（）、（）和（）以實現(xiàn)目標的一系列相互關聯(lián)或相互作用的要素的集合。

3、能源管理體系采用（）管理模式，即()、（）、（）、（）。

4、建立實施能源管理體系可以幫助企業(yè)建立起四個機制，即（）機制、（）機制、（）機制、（）機制。最終幫助企業(yè)持續(xù)提升（）、提高（）、降低（）。

5、能源管理體系核心思想是：采用（）、采用管理的（）、采用（）。

6、能源管理體系的特點：強調對能源利用實施（）、強調對設施設備的（）、強調建立（）是建立運行能源管理體系的前提。

7、標準除要求在能源方針中承諾遵守適用的（）和（）外，并未對（）提出絕對要求。

8、標準規(guī)定了能源使用和消耗的相關要求，包括（）、（）和（），設備、系統(tǒng)、過程的（）和（），以及對能源績效有影響的（）。

9、持續(xù)改進是指不斷提升（）和（）的循環(huán)過程。

10、能源是指（）、（）、（）、（）、（）以及其他類似介質。

11、能源效率是指輸出的能源、產(chǎn)品、服務或績效，與輸入的能源（）或其他（）關系。

12、能源績效是指與能源效率、能源使用和能源消耗（）、（）的結果。

13、能源目標是為滿足組織的（）而設定、與改進（）相關的、（）的預期結果或成效。

14、能源方針是（）發(fā)布的有關能源績效的（）和（）。

二、單項選擇題（每題1分，共10分）

1、能源管理體系不適合以下哪種組織？（）

A.進行自我評價和自我聲明符合GB/T23331能源管理體系要求的組織； B.建立、實施、保持并改進能源管理體系，以期降低能源消耗、提高能源利用效率的組織； C．通過體系的的有效運用，包括體系持續(xù)改進的過程以及保證符合顧客與適用的法律法規(guī)要求，旨在增強顧客滿意的組織。D．尋求外部組織對其能源管理體系進行認證的組織。

2、最高管理者應對建立、實施、保持和持續(xù)改進能源管理體系作出承諾，并通過以下活動提供證據(jù)。以下哪個不屬于承諾范圍？（）

A.執(zhí)行適用的法律法規(guī)、標準及其他要求并在組織內貫徹實施； B.制定和實施能源方針和目標，并作為組織的發(fā)展方向和戰(zhàn)略目標的組成部分； C.確保配備能源管理體系所需的適宜資源； D.進行內部審核

3、能源管理方案可以不包括：（）

A.有關職能與層次上的職責和權限； B.編制人員； C.技術方案、實施方法和財務措施等； D.時間進度安排。

4、下列哪種屬于能源管理體系的體系績效（）

A.用能單位總節(jié)能量； B.空調改造節(jié)能效益 C.鍋爐運行符合經(jīng)濟運行要求 D.工藝順序優(yōu)化帶來節(jié)能效益

5、國家標準中對哪項工作提出了強制性的要求？（）

A.能源審計； B.空調經(jīng)濟運行； C.關停小火電； D.用能單位計量器具配備。

6、節(jié)能的途徑除了節(jié)能技術應用外還有什么？（）A.空調改造 B.工藝優(yōu)化 C.管理 D.節(jié)能設計

7、以下哪種情況是能源管理體系認證不能接受的（）

A.沒有紙質的管理文件； B.信息交流內容在能源管理手冊中描述，沒有形成單獨的程序文件； C.能源管理體系文件與公司其他管理體系及日常管理規(guī)定合在一起，沒有單獨的文件系統(tǒng)； D.沒有文件化的能源管理基準。

8、以下哪個不是能源管理體系解決的要求（）

A.能源審計 B.溫室氣體排放 C.能源計量 D.能源統(tǒng)計

9、在能源管理體系實施過程中，不但要建立管理的系統(tǒng)，而且要清晰把握的主線是（）

A.產(chǎn)品工藝設計 B.節(jié)能技術改造 C.運行控制 D.用能系統(tǒng)情況，可以用能源流示意圖表示

10、不屬于提高全員節(jié)能意識和主動性的方法是（）

A.目標指標分解與考核 B.制定獎懲規(guī)定 C.節(jié)能宣傳 D.鍋爐改造

三、多項選擇題（每題2分，共20分）

1、最高管理者應指定管理者代表，管理者代表應具有以下方面的職責和權限：（）

A.確保按照本標準的要求，建立、實施、保持并持續(xù)改進能源管理體系； B.向最高管理者報告能源管理體系的運行情況； C.提出改進建議； D.負責與能源管理體系有關的外部聯(lián)系。

2、優(yōu)先控制的能源因素評價方法包括：（）

A.數(shù)據(jù)標桿和技術標桿對比； B.二八原則識別法； C.平衡測試法； D.專家診斷法

3、在制定能源目標和指標時，組織應：（）

A.在其內部有關職能和層次上，建立、實施和保持形成文件的能源目標和指標。目標和指標應是可測量的； B.在建立、評審能源目標和指標時，應考慮法律法規(guī)、標準及其他要求，能源管理基準和（或）標桿，以及優(yōu)先控制的能源因素。此外，還應考慮技術、財務、運行和經(jīng)營要求，以及相關方的要求等； C.適時更新或調整能源目標和指標； D.單獨設立一套考評系統(tǒng)，與原有其他目標指標考核分開。

4、組織應根據(jù)能源方針、目標、指標，識別、策劃與所確定的優(yōu)先控制的能源因素相關的運行，以確保它們在規(guī)定的條件下進行：（）

A.對可能出現(xiàn)緊急的情況，制定應急方案； B.對缺乏文件程序而可能導致偏離的運行過程，應制定、提供和執(zhí)行形成文件的程序和/或操作指導書； C.在運行程序中規(guī)定運行準則和能源管理績效的評價方法； D.當這些運行控制涉及對相關方的要求時，應將適用的程序和要求通報相關方。

5、能源管理體系可以與以下哪些體系/系統(tǒng)兼容？（）A．環(huán)境管理體系； B.質量管理體系； C.公司現(xiàn)有生產(chǎn)管理系統(tǒng)； D.職業(yè)健康安全管理體系。

6、組織應確定對能源消耗、能源利用效率有重要影響的設備、設施，并對其采購、使用和處置進行有效控制，包括：（）

A.在新設備和替代設備選用時，充分考慮能源利用效率； B.定期監(jiān)控重點用能設備、設施的能源利用效率，確保其經(jīng)濟運行； C.進行合理的設備維護、保養(yǎng)和更新，以確保能源的有效利用； D.對重點用能設備、設施操作人員的資格進行鑒定。

7、以下屬于管理評審輸入的有（）

A.組織的管理承諾和能源管理績效； B.能源管理體系的客觀變化； C.改進的建議； D.能源管理基準和標桿、方針、目標、指標變更的重大決策。

8、以下屬于能源管理體系關鍵人員的有（）

A．能源管理體系管理者代表； B.窯爐操作人員； C.產(chǎn)品及工藝設計人員； D.文件管理人員。

9、能源采購控制的要求包括：（）

A.根據(jù)滿足組織要求的能力評價和選擇能源供應商； B.制定標準或規(guī)范，其中應考慮能源質量、可獲得性和經(jīng)濟性等因素。在發(fā)布前評審其適宜性和充分性； C.對采購的能源產(chǎn)品進行計量和（或）驗證； D.規(guī)定相關能源的輸配和貯存要求。

10、能源管理體系中管理者代表的職責包括（）

A．確立能源方針； B.向最高管理者報告能源管理體系績效； C.確保按照本標準的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進能源管理體系； D.提高全員對能源方針、能源目標的認識。

四、判斷題（每題1分，共10分）

1、能源管理體系是在保證安全、環(huán)境、質量基礎上的節(jié)能，不應走向一味追求節(jié)能的誤區(qū)。（）

2、能源績效是組織對其能源因素進行管理所取得的可測量的結果。（）

3、能源管理標桿是組織參照同類可比活動所確定的能源消耗、能源利用效率的水平。（）

4、能源因素的識別包括已有的和潛在的，并覆蓋體系范圍內的活動、產(chǎn)品和服務，可以不包括已納入計劃的或新開發(fā)、新的或變更的活動、產(chǎn)品和服務等因素。（）

5、組織只要建立收集法律法規(guī)的渠道就可以了，不需要識別其中的具體要求，也不需要將其傳遞給相關的部門。（）

6、GB/T23331標準中的標桿側重于數(shù)據(jù)性標桿,但有時數(shù)據(jù)性標桿是比較難以收集的，這時應該考慮將整體分解成模塊進行數(shù)據(jù)對比,或者使用技術性標桿進行對比。（）

7、能源管理體系必須建立手冊、程序、作業(yè)指導書和記錄4個層次的文件。（）

8、用能單位應對采購的能源產(chǎn)品進行計量和（或）驗證。（）

9、內部審核可以分多次進行。（）

10、法律法規(guī)中的強制性要求是能源管理體系的底線。（）

第四篇：貫標會議紀要

華鐵咨詢青島藍色硅谷城際軌道交通工程總監(jiān)辦

會議紀要

華鐵青監(jiān)字（2014）第13號

關于學習和貫徹《中國中鐵股份有限公司工程項目精細化管理辦法（試行）》會議紀要

時間：2014年7月28日8：00

地點：青島市藍色硅谷城際軌道交通工程項目第一駐地辦會議室 參會人員：見會議簽到表（附后）

會議主持人：李繼華

會議紀要內容：

為貫徹《中國中鐵股份有限公司工程項目精細化管理辦法（試行）》文件的精神召開關于本辦法的宣貫和學習，目的是為提高青島市藍色硅谷城際軌道交通工程項目監(jiān)理部管理水平，很好的完成監(jiān)理任務。

宣貫和學習的內容如下：

一、本辦法的內容分為二十六章一百五十四條管理辦法以及項目管理過程中形成的記錄和內業(yè)資料的各種表格。

二、執(zhí)行本辦法的目的是規(guī)范項目管理行為、健全項目管理體系、提高項目管理水平和盈利能力。

三、本辦法強調工程項目管理遵循“集約化、標準化、精細化、全員化、全過程化、全覆蓋化”原則。

四、本辦法實施過程中與監(jiān)理相關的內容：

1、嚴格執(zhí)行相關的法律、法規(guī)和操作規(guī)程。

2、進場編制監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理細則，合理配置人員，配備滿足工作需要的工具、儀器、設備。

3、對施工過程的控制，如原材料、半成品、成品的驗收和檢驗的各種

簽證資料要存檔。對重點工程部位和重要分項工程實行全過程旁站，做好旁

站記錄。對施工現(xiàn)場、辦公室，職工宿舍進行安全檢查，及時發(fā)現(xiàn)安全隱患，排除危險源。對我們做的每一項工作和簽認的每一份資料都要建立臺賬。

4、竣工后要有一套完整的資料，這些資料就是我們平時各種工作記錄、下發(fā)的監(jiān)理通知、簽證單等。這既是對過程控制的書面反映也是考核我們是

否貫徹《中國中鐵股份有限公司工程項目精細化管理辦法（試行）》的依據(jù)。

5、按照《企業(yè)會計準則》以及相關的法規(guī)及公司規(guī)定辦理會計業(yè)務，核算項目的收入、成本、費用。項目監(jiān)理部制定的財務管理實施細則應符合公司相關規(guī)定。項目財務部門及時向公司財務部門申請建立帳套，使用中鐵

財務、信息平臺生成會計憑證、會計帳本和會計報表。及時提供合法、真實

確確、完整的會計信息。使用公司財務部門規(guī)范的會計表格建立會計臺帳、完善內部控制及會計監(jiān)督、規(guī)范項目財務檔

案管理。項目竣工后移交企業(yè)檔管理部門統(tǒng)一管理。

6、應了解項目所在地的各項稅費政策，對項目涉稅事項進行梳理、匯總，形成稅收籌劃方案上報公司財務部門，根據(jù)批準的稅收籌劃方案開展稅務管

理工作。在涉及當?shù)囟悇諜C關要求按合同繳納稅款及稅收稽查等重大涉稅事

項時應及時匯報公司財務部門。各項成本費用應取得合法有效的憑據(jù)。

7、項目施工前應進行環(huán)境因素識別評價，并對重要環(huán)境因素進行控制和

監(jiān)測。對易引起環(huán)境污染的重要因素制定專項應急方案，配備必要的應急材

料的設備，實時進行演練、評審和改進。

8、規(guī)范項目經(jīng)濟活動分析，至少每季度一次，經(jīng)濟活動分析應在成本責

任分析的基礎上進行。經(jīng)濟活動分析要力求實效，做到分析結果真實，全面掌握項目經(jīng)濟運行情況和存在的問題，落實針對性的整改措施，切實發(fā)揮指導作用。

9、在項目文化建設方面要通過項目實踐營造良好的項目文化和團隊理念，提升員工綜合素養(yǎng)，促進項目管理集約化、標準化、精細化。

10、項目完工后項目監(jiān)理部組織相關部門對照項目管理策劃書全面回顧

項目管理全過程，查找項目管理行為的得失，對出現(xiàn)的問題提出預防措施與經(jīng)驗教，認真評價和總結，形成后評報告。

總監(jiān)理辦提出，通過這次學習我們對《中國中鐵股份有限公司工程項目

精細化管理辦法（試行）》文件已有了初步的了解，總監(jiān)辦和駐地辦要定期或不定期的組織對本辦法的深入學習，熟練掌握該文件的要求，在工作中貫徹落實文件中的管理理念和方法，圓滿的完成青島市藍色硅谷城際軌道交通工

程項目的監(jiān)理任務。

主題詞：中國中鐵股份有限公司工程項目精細化管理辦法學習紀要抄送：青島市藍色硅谷城際軌道交通工程項目第一駐地辦抄報：華鐵工程咨詢有限責任公司青島分公司

第五篇：貫標工作總結

2007年是貫標工作深入進行的一年，各項工作取得了一定的成績和豐富的經(jīng)驗，為即將進行的外部認證審核奠定了良好的基礎，具體工作體現(xiàn)在以下幾個方面：

一、管理體系文件的整理、修訂、完善、編印工作

年初先后完成了管理手冊、程序文件、管理制度三大公司級文

件和各廠部的三大類技術規(guī)程、工作手冊、崗位職責定稿、審核、批準工作。各單位的文件均以電子版的形式進行整理完善并保存，截止3月初印制體系文件的各項準備工作順利完成。在3月上旬進行文件的外委印制工作，共印制體系文件982冊，基本能夠保證各單位對文件數(shù)量的要求，文件的印制工作完成。

二、管理體系文件的發(fā)布學習培訓及試運行階段的工作

1、管理體系文件學習培訓工作

2007年3月15日公司組織召開“粵裕豐三整合管理體系文件發(fā)布會”，公司領導宣布管理體系試運行的開始。3月16日、17日在辦公樓舉辦了“管理體系文件培訓班”，主要對中層領導、各科室管理人員、各廠、部的主要管理人員進行了培訓，共計119人。培訓活動明確了領導在貫標工作中的作用、公司級管理文件的理解應用和環(huán)境因素危險源的辨識，對貫標工作起到了推動作用。在3月下旬，公司各廠、部開展了積極的宣傳、學習管理體系文件活動，使全公司的員工都投身到貫標文件的學習中來，在隨后進行的三整合管理體系知識考試的結果顯示，培訓收到了良好的效果。4月份完成了環(huán)境因素、危險源的辨識、評價方法的培訓及實施工作，并對《環(huán)境因素調查表》、《危險源識別調查表》、《重大風險及控制措施清單》、《環(huán)境管理方案》、《安全管理方案》及《事故應急救援預案》收集匯總形成正式文件。

2、體系試運行檢查工作

為持續(xù)改進公司管理體系，促進管理體系有效運行，公司下發(fā)《關于規(guī)范管理體系運行檢查工作的通知》，對公司各職能部門所承擔的專業(yè)性檢查工作進行了明確的規(guī)定，使檢查工作做到有的放矢。

五月份以來的檢查工作，在開始階段主要是檢查的計劃、目的性及覆蓋等做得不夠。公司下達57號文后，各主要職能部門的檢查工作的有效性得到提高，基本上是按規(guī)定的檢查工作計劃、程序和要求進行檢查工作。檢查前，事先編制了檢查實施計劃，并在檢查的前一天召開檢查前的準備會議，將檢查的任務分配到每個各專業(yè)技術或管理人員，發(fā)動每個參加檢查的人的學習、掌握文件以了解文件的要點，編制檢查表，針對現(xiàn)場實際實施檢查，這樣，真正做到能在檢查中發(fā)現(xiàn)更多的問題。實施現(xiàn)場檢查時，檢查人員認真做好詳細的檢查記錄，對檢查出不符合的情況不僅要記錄，還要求與被檢查方說明清楚為什么不符合，依據(jù)是什么，盡量統(tǒng)一是雙方的觀點和看法（確實不能統(tǒng)一時，問題可提交貫標領導小組或公司領導裁決）。現(xiàn)場檢查完畢后，及時集中并整理記錄，將檢查情況通報全公司，要求對所有的不符合項要求進行整改，并對其中較突出的問題下達《整改通知單》，并跟蹤驗證整改效果。因此檢查質量穩(wěn)步提升，發(fā)現(xiàn)并解決了很多實際問題。

截止至8月23日，四個職能部門共進行了21次體系文件執(zhí)行情況檢查，綜合管理部共開展6次檢查，生產(chǎn)安環(huán)部共開展6次檢查，機械動力部共開展5次檢查，技術質量部共開展4次檢查，檢查已基本覆蓋全公司。據(jù)統(tǒng)計，經(jīng)檢查通報反映出的問題有235項，檢查中發(fā)現(xiàn)不符合文件規(guī)定，問題較突出，并下達整改通知單的有89項，通過整改驗收問題基本得到了解決。

3、首次內部審核工作

首次內審是在公司管理體系運行近6個月后，為了檢查三整合管理體系是否符合標準要求、是否符合認證的要求而進行的。公司管理者代表任命了趙仕湘為內審組長及24名內審員，并安排分成四個小組進行內審。在分工中注意到內審的“獨立性”，實施中注意到內審的“系統(tǒng)性和符合性”。審核計劃由綜合部吳漢民編制，經(jīng)趙仕湘審核，管理者代表批準，于2007年7月26日分發(fā)到各單位。內審組在實施《珠?；浽ＸS鋼鐵有限公司2007年三整合管理體系內部審核總計劃》時的分工，分別按《內部審核控制程序》的要求，編制內部審核檢查表，并于2007年8月28—31日對本公司與管理體系有關的所有部門（共計13個），所覆蓋的產(chǎn)品及活動進行全面系統(tǒng)的審核。