第一篇：深圳中國農(nóng)大科技股份有限公司投資者關(guān)系管理制度

深圳中國農(nóng)大科技股份有限公司

投資者關(guān)系管理制度

（三）定期報告：編制、報送、公布年度報告、半年度報告、季度報告并備置于公司指定的場所，并應投資者要求及時寄送定期報告；

（四）籌備會議：籌備股東大會、董事會會議等；

（五）投資者接待：接待機構(gòu)投資者、證券分析師及中小投資者來訪，根據(jù)公司情況，舉行有關(guān)專門事項說明會、投資者見面會及各種形式的推介會、溝通會等；

（六）公共關(guān)系：建立并維護與證券監(jiān)管部門、交易所、證券類行業(yè)協(xié)會等相關(guān)機構(gòu)間的良好關(guān)系，建立良好、有效的溝通渠道；維護并加強與證券新聞媒體的合作關(guān)系，配合媒體的正常報道，安排并協(xié)助公司有關(guān)人員接受采訪；

（七）與其他上市公司、專業(yè)的投資者關(guān)系管理中介機構(gòu)、財經(jīng)公司等保持良好的合作、交流關(guān)系；

（八）公司網(wǎng)絡(luò)信息平臺中投資者關(guān)系內(nèi)容的維護；

（九）危機處理：在訴訟、重大重組、關(guān)鍵人員變動、盈利大幅波動、股票交易異動等緊急情況發(fā)生后迅速組織進行危機處理相關(guān)工作；

（十）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。

第二篇：深圳中國農(nóng)大科技股份有限公司獨立董事制度

深圳中國農(nóng)大科技股份有限公司

獨立董事制度

到一定的專業(yè)水平且工作經(jīng)驗在五年以上；

（五）法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定和公司章程要求的其他條件。發(fā)表獨立意見：

（一）提名、任免董事；

（二）聘任或解聘高級管理人員；

（三）公司董事、高級管理人員的薪酬；

（四）公司的股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬元或高于公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5％的借款或其他資金往來,以及公司是否采取有效措施回收欠款；

（五）獨立董事認為可能損害中小股東權(quán)益的事項；

（六）公司章程規(guī)定的其他事項。

引致的風險。

第三篇：深圳科士達科技股份有限公司(簡介)

深圳科士達科技股份有限公司

介紹資料

公司名稱：深圳科士達科技股份有限公司

地址：深圳市南山區(qū)科技園科技中二路軟件園1棟4樓 網(wǎng)址：004km.cn 電話：0755-86168476,400-700-9662

一、公司簡介

（一）公司簡介概述

【綜合介紹】

深圳科士達科技股份有限公司成立于一九九三年，是專注于電力電子技術(shù)領(lǐng)域，產(chǎn)品涵蓋光伏逆變器、數(shù)據(jù)中心關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施（UPS、蓄電池、精密配電、精密空調(diào)、節(jié)能新風機、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器機柜、動力環(huán)境監(jiān)控）、逆變電源的國家火炬計劃重點高新技術(shù)企業(yè)。

基于十八年專注電力逆變電源技術(shù)的持續(xù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗優(yōu)勢，為用戶提供光伏逆變器和控制器、風機變流器等新能源產(chǎn)品，并提供系統(tǒng)解決方案的設(shè)計和技術(shù)服務(wù)，是我國光伏電源產(chǎn)品的實力研發(fā)型生產(chǎn)企業(yè)，也是國內(nèi)光伏和風力發(fā)電行業(yè)為數(shù)極少的掌握多項核心技術(shù)并擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)之一。在產(chǎn)品遠銷歐洲、北美、澳洲等主要海外市場的同時，科士達依托覆蓋中國大陸各省、自治區(qū)、直轄市和海外重點市場的完善服務(wù)體系，致力于為光伏工程用戶和系統(tǒng)集成合作伙伴提供優(yōu)質(zhì)太陽能逆變器產(chǎn)品和完善的電源技術(shù)服務(wù)。

2010年12月7日，公司在深圳證券交易所成功上市（股票代碼：002518）?！臼袌鰳I(yè)績】

科士達公司以領(lǐng)先優(yōu)勢中標2010年由財政部、科技部、住建部、國家能源局共同組織的“金太陽示范工程和太陽能光電建筑應用示范工程”并網(wǎng)光伏逆變器供應商入圍招標，成為取得這一國家重點太陽能示范工程市場準入資格的少數(shù)幾家太陽能逆變器主力供應商之一。

憑借優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和完善的服務(wù)體系，科士達公司在國內(nèi)各大發(fā)電集團及工程承包商（中電投、寧電投、無錫尚德、常州天合、正泰太陽能、黑龍江金躍太陽能發(fā)電公司、中興能源）的一些大型光伏項目中頻頻中標，并以良好的運行業(yè)績獲得客戶的一致好評。

根據(jù)中國電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院賽迪顧問（CCID）統(tǒng)計，2000-2010年科士達國內(nèi)UPS銷量以領(lǐng)先優(yōu)勢，連續(xù)十一年市場占有率排名國產(chǎn)品牌第一位。是中央國家機關(guān)、國家教育部、國家稅務(wù)總局、國家氣象總局、國家廣電總局、國家海關(guān)總署、解放軍總參、中國電信、中國移動、中國聯(lián)通、中國石化、中國石油、中國銀行、中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國建設(shè)銀行、中國人壽等眾多大型行業(yè)機構(gòu)產(chǎn)品選型入圍供應商。為國家三峽工程、西氣東輸工程、青藏鐵路、2008北京奧運會、2010年上海世博會、2010廣州亞運會等在內(nèi)的一大批國家重點工程提供高可靠電力保護，全力護航中國信息化建設(shè)事業(yè)。【資質(zhì)認證】

科士達公司通過ISO9001國際質(zhì)量體系認證、ISO14001國際環(huán)境體系認證、OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系認證；太陽能產(chǎn)品通過了金太陽認證、CE認證、TUV認證、澳洲認證等多項國內(nèi)外產(chǎn)品質(zhì)量/安規(guī)認證。

【服務(wù)體系】 科士達在業(yè)內(nèi)率先建立起“全國客戶服務(wù)中心－大區(qū)技術(shù)支持中心—區(qū)域售后服務(wù)中心-授權(quán)服務(wù)中心”為架構(gòu)的覆蓋廣泛、布局合理、貼近用戶的多級服務(wù)體系?！狙邪l(fā)與創(chuàng)新】

科士達公司自成立以來，始終堅持“市場導向＋技術(shù)驅(qū)動”的技術(shù)開發(fā)方向，于2000年在原有技術(shù)開發(fā)部基礎(chǔ)上組建了科士達研發(fā)中心，目前研發(fā)中心有近300位專業(yè)研發(fā)技術(shù)工程師，擁有業(yè)界領(lǐng)先的仿真工作站、及包括安規(guī)試驗室、基本電性能試驗室在內(nèi)的多個專業(yè)試驗室，已取得43項國家專利（另有包括多項核心技術(shù)發(fā)明專利在內(nèi)的30余項專利正在審查中），是國內(nèi)電源和數(shù)據(jù)中心關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)標桿性企業(yè)級研發(fā)中心，是多項國家和行業(yè)標準起草/參與修訂單位。2003年，公司通過“深圳市高新技術(shù)企業(yè)”和“深圳市軟件企業(yè)”認定；2007年，科士達技術(shù)中心通過深圳市技術(shù)中心認定，并被列入深圳市“成長路線圖計劃”；2008年科士達通過國家級高新技術(shù)企業(yè)認定，被批準認定為深圳市博士后創(chuàng)新實踐基地，是深圳市政府重點支持的高新技術(shù)示范企業(yè)。2010年，公司被科技部評定為國家火炬計劃重點高新技術(shù)企業(yè)。

作為中國電力電子行業(yè)逆變電源技術(shù)領(lǐng)域旗艦品牌廠商，科士達基于業(yè)界領(lǐng)先研發(fā)實力和十八年來始終專注電力逆變系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的綜合優(yōu)勢，在全球新能源時代到來之際，傾力推出全系列高品質(zhì)、高性能太陽能光伏逆變器產(chǎn)品及系統(tǒng)解決方案，以業(yè)界領(lǐng)先科技不斷提高和刷新太陽能光伏逆變器系統(tǒng)整體效率，以中國電源科技創(chuàng)新智慧，助力世界太陽能光伏產(chǎn)業(yè)不斷向前發(fā)展。

在2010年10月由國家財政部、科技部、住建部、能源局四部委聯(lián)合組織的“國家金太陽示范工程和太陽能光電建筑應用示范工程”招標中，科士達在29家主要逆變器投標企業(yè)中，以綜合評分第四名的優(yōu)異成績，成為8家中標廠商之一，成功取得全國范圍試點工程的準入資格，成功確立公司在新能源行業(yè)市場中的領(lǐng)先地位?！景l(fā)展規(guī)劃】

自2005年起，科士達開始在全球92個國家和地區(qū)注冊KSTAR商標，不斷加大海外營銷服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)力度，加速布局全球營銷網(wǎng)絡(luò)體系，致力通過技術(shù)創(chuàng)新和品牌全球化運營，邁進全球領(lǐng)先的數(shù)據(jù)中心關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施和新能源電力轉(zhuǎn)換領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)鏈領(lǐng)先供應商之列，成長為電力電子行業(yè)領(lǐng)域具有全球產(chǎn)業(yè)影響力的世界級電源企業(yè)。

（二）科士達人員構(gòu)成情況

經(jīng)過18年的發(fā)展，目前科士達已擁有2060名員工，其中，研發(fā)與工程人員286人，管理及客服人員465人，生產(chǎn)技術(shù)人員1309人。

成功的人力資源培養(yǎng)和開發(fā)是科士達保持高速發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動力?！耙匀藶楸尽笔强剖窟_企業(yè)文化中最核心部分，成功的人力資源培養(yǎng)和開發(fā)，已成為科士達多年來始終保持高速發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動力。在科士達員工中，擁有大學專科及以上學歷的員工占34%，在車間生產(chǎn)工人中，55%以上工人具有高中/中專學歷。其中，國際業(yè)務(wù)部的30多位員工，及技術(shù)開發(fā)/質(zhì)量工程部的200多位員工全部擁有大專及以上學歷。科士達公司為所有員工提供豐富的在職培訓，由人力資源部門針對員工的工作崗位及個人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，平均每位員工每年至少可以獲得32課時以上的在職免費培訓項目。其中車間班組長級以上級別員工，還可以得到專門制定的領(lǐng)導力培訓課程，以確保整個人力資源隊伍能夠得到最高效的開發(fā)增值。同時，科士達除根據(jù)組織架構(gòu)設(shè)計在同行業(yè)內(nèi)富有競爭力的薪酬制度和激勵制度外，還建立起獨具特色的職業(yè)保障和職業(yè)發(fā)展體系。

（三）產(chǎn)品制造能力和條件

科士達擁有三個生產(chǎn)基地：深圳觀瀾、深圳光明（在建，2012年啟用）、惠州仲愷工業(yè)區(qū)，廠房面積140,000平方米，擁有38條電源、蓄電池生產(chǎn)線，具備全套的電力電子生產(chǎn)線及配套產(chǎn)品生產(chǎn)線，包括AI自動插件車間、組裝車間、器件及成品檢測測試線、鈑金車間、鉛酸蓄電池生產(chǎn)車間。

1、生產(chǎn)車間掠影

（四）技術(shù)實力與自主知識產(chǎn)權(quán)

科士達公司成立于1993年，被科技部認定為國家火炬計劃重點高新技術(shù)企業(yè)，中國大陸本土規(guī)模最大的UPS及配套鉛酸蓄電池研發(fā)制造廠商；數(shù)據(jù)中心關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施一體化解決方案提供商；中國光伏逆變器及太陽能儲能鉛酸電池主力供貨商之一?？剖窟_電源研發(fā)中心具有200多位專業(yè)研發(fā)工程師，研發(fā)辦公及試驗室面積4000多平方米，2009年研發(fā)投入占公司營業(yè)收入6.7%?？剖窟_研發(fā)中心先后投資購入260多套測試/計量儀器設(shè)備，建立了業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的仿真工作站、并針對CAD開發(fā)，配備12套工作站，建立了安規(guī)試驗室、EMC試驗室、可靠性試驗室、基本電性能試驗室、小功率試驗室、大功率試驗室、單板試驗室等7個專業(yè)試驗室，并有一個實驗室已通過UL目擊實驗室認證。2007年，科士達研發(fā)中心通過深圳市技術(shù)中心認定。2009年科士達技術(shù)中心被認定為博士后創(chuàng)新實踐基地，被認定為國家級高新技術(shù)企業(yè)。

科士達研發(fā)中心已成功開發(fā)出面向歐洲、北美、非洲等區(qū)域市場的差異化電源產(chǎn)品。在基礎(chǔ)和應用技術(shù)研究上，把重心放在國際最高端技術(shù)的研發(fā)上，已在基于分散邏輯控制的三相半橋逆變器并聯(lián)技術(shù)、基于功率均分的單相逆變器并聯(lián)技術(shù)、UPS嵌入式操作系統(tǒng)/跨平臺網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控軟件、控制器和電流源型并網(wǎng)逆變器技術(shù)、VRLA蓄電池在線監(jiān)控技術(shù)等核心領(lǐng)域取得突出成果，目前并已取得50多項專利，并有四項核心技術(shù)發(fā)明專利在申請中（已受理）。

科士達公司與香港理工大學、中科院近代物理研究所、哈爾濱工業(yè)大學、吉林大學、浙江大學等多所知名科研院所及高校保持良好的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。

二、科士達主要產(chǎn)品及技術(shù)

（一）產(chǎn)品概述

基于市場需求，及電力、電子同源技術(shù)同心圓發(fā)展，科士達產(chǎn)品涵蓋UPS不間斷電源、數(shù)據(jù)中心關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施（UPS、蓄電池、精密配電、精密空調(diào)、節(jié)能新風機、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器機柜、動力環(huán)境監(jiān)控）、逆變電源等多種產(chǎn)品。其中，UPS產(chǎn)品容量涵蓋500VA～800KVA全系列電源產(chǎn)品；包括后備機、工頻在線機、高頻在線機；太陽能逆變器容量涵蓋1.5KW～500KW；蓄電池產(chǎn)品包括小型密封鉛酸蓄電池、固定型密封鉛酸蓄電池等，產(chǎn)品規(guī)格主要為FM、FML、FMH、GFM系列，標稱電壓為2V、6V、12V，容量為1.2～3000AH。

（二）太陽能逆變器及配套產(chǎn)品

作為中國電力電子行業(yè)逆變電源技術(shù)領(lǐng)域旗艦品牌廠商，科士達基于業(yè)界領(lǐng)先研發(fā)實力和十八年來始終專注電力逆變系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的綜合優(yōu)勢，在全球新能源時代到來之際，傾力推出全系列高品質(zhì)、高性能太陽能光伏逆變器產(chǎn)品及系統(tǒng)解決方案，包括太陽能逆變器、太陽能匯流箱、太陽能專用鉛酸蓄電池以及太陽能安裝支架等產(chǎn)品，以業(yè)界領(lǐng)先科技不斷提高和刷新太陽能光伏逆變器系統(tǒng)整體效率，以中國電源科技創(chuàng)新智慧，助力世界太陽能光伏產(chǎn)業(yè)不斷向前發(fā)展。

第四篇：深圳諾普信農(nóng)化股份有限公司投資者關(guān)系管理制度

深圳諾普信農(nóng)化股份有限公司投資者關(guān)系管理制度

第一章 總則

第一條 為了加強深圳諾普信農(nóng)化股份有限公司(以下簡稱公司)與投資者和潛在投資者(以下統(tǒng)稱投資者)之間的信息溝通，完善公司治理結(jié)構(gòu)，促進公司誠信自律規(guī)范運作 ,提升公司投資價值，切實保護投資者特別是社會公眾投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、中國證監(jiān)會《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）、《上市公司投資者關(guān)系管理指引》、《中小企業(yè)板投資者權(quán)益保護指引》、《公司章程》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合本公司實際情況，制定本制度。

第二章 投資者關(guān)系管理的目的和基本原則

第二條 投資者關(guān)系管理是公司治理的重要內(nèi)容之一，是指公司高級管理層及信息披露部門通過充分的信息披露，加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，并通過這項工作使公司與投資者之間建立一種相互信任、利益一致的公共關(guān)系，其核心是處理好公司與投資者之間的關(guān)系。

第三條 投資者關(guān)系管理的目的是：

1、促進公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進投資者對公司的了解和熟悉，通過充分的信息披露加強與投資者的溝通；

2、建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持；

3、樹立服務(wù)投資者、尊重投資者的管理理念；

4、促進公司整體利益最大化和股東財富增長并舉的投資理念；

5、增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。第四條 投資者關(guān)系管理的基本原則為：

1、合規(guī)性原則：嚴格按照現(xiàn)行的法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門制訂的相關(guān)規(guī)則向投資者披露信息；

2、充分性原則：向投資者全面、完整地傳遞公司相關(guān)信息；

3、公平性原則：平等對待和尊重所有投資者；

4、主動性原則：借助各種媒體，積極、主動地與投資者進行持續(xù)、有效的 溝通；

5、互動性原則：采取靈活多樣的溝通方式，最大限度吸引廣大投資者對公司的關(guān)注；

6、誠信原則：本著實事求是的宗旨，如實向投資者報告公司的經(jīng)營狀況；

7、高效率、低成本的原則：采用電子網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)及電子郵件等先進的技術(shù)手段，努力提高溝通效果，降低溝通成本。

第三章 董事、監(jiān)事及高級管理人員的誠信

第五條 董事、監(jiān)事及高級管理人員應當遵守法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，嚴格遵守其公開作出的承諾，忠實履行“誠信、勤勉、盡責、謹慎”的義務(wù)，保證本公司的信息披露真實、準確、完整、及時，竭誠保護全體股東和公司的利益。第六條 董事及高級管理人員應當以公司和全體股東的最大利益為行為準則，在其職責范圍內(nèi)行使權(quán)利，公平地對待所有股東。

第七條 積極參加有關(guān)培訓，了解作為董事、監(jiān)事的權(quán)利、義務(wù)和責任，熟悉有關(guān)法律法規(guī)，掌握作為董事、監(jiān)事應當具備的相關(guān)知識。

第四章 投資者關(guān)系管理的內(nèi)容

第八條 投資者關(guān)系管理的工作對象包括但不限于：

1、投資者（包括在冊投資者和潛在投資者）；

2、證券分析師及行業(yè)分析師；

3、財經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介；

4、監(jiān)管部門等相關(guān)政府機構(gòu)。

第九條 公司與投資者溝通的內(nèi)容內(nèi)容包括但不限于：

1、公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等；

2、法定信息披露的經(jīng)營管理信息，包括定期報告、臨時公告和報告說明會等；

3、公司業(yè)已披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配、管理模式等；

4、公司業(yè)已披露的重大事項，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息；

5、企業(yè)文化建設(shè)；

6、公司的其他相關(guān)信息。

第十條 公司與投資者溝通的渠道包括但不限于：

年報、公告、股東大會、分析說明會、一對一溝通、網(wǎng)站、廣告、媒體采訪和報道、郵寄資料、現(xiàn)場參觀、電話咨詢、路演等。

公司應盡可能通過多種方式與投資者及時、深入和廣泛地溝通，并應特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提高溝通的效率，降低溝通的成本。

第十一條 根據(jù)法律、法規(guī)和《上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，應披露的信息必須第一時間在公司指定的信息披露報紙和網(wǎng)站上公布；公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。

第十二條 公司應當在報告披露后舉行報告說明會，公司董事長（或總經(jīng)理）、財務(wù)負責人、獨立董事（至少一名）、董事會秘書、保薦代表人應出席說明會，會議包括以下內(nèi)容：

1、公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風險；

2、公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)；

3、公司財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢；

4、公司在業(yè)務(wù)、市場營銷、技術(shù)、財務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙、或有損失；

5、投資者關(guān)心的其他問題。

公司應至少提前兩個交易日發(fā)布召開報告說明會的通知，公告內(nèi)容包括日期及時間（不少于兩個小時）、召開方式（現(xiàn)場 /網(wǎng)絡(luò)）、召開地點或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。

第五章 投資者關(guān)系管理部門職責及設(shè)置

第十三條 投資者管理工作職責：

1、分析研究：對投資者的投資能力、專業(yè)背景、投資傾向和投資偏好等進行統(tǒng)計分析；特別對公司現(xiàn)有投資者的地理分布、類別、投資者集中度等情況予以研究，以尋找市場投資潛力、設(shè)定目標投資者；同時對與本行業(yè)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政 策、金融政策、稅收政策及財務(wù)政策進行深入研究；及時了解和掌握監(jiān)督部門出臺的政策、法規(guī)；積極參與制定公司發(fā)展戰(zhàn)略；不定期撰寫反映公司投資者關(guān)系狀況的研究報告，供決策層參考；

2、信息采集：組織公司重要法律文本（包括定期報告）的編制，深入了解公司的運營機制及經(jīng)營狀況；完善公司內(nèi)部信息溝通制度；參加公司重大會議；密切跟蹤行業(yè)最新發(fā)展情況、股價行情和資本市場動態(tài)；

3、信息溝通：按監(jiān)管部門的要求及時準確進行指定信息和重大事件的披露；整合投資者所需要的投資信息并予以發(fā)布；根據(jù)公司情況，采取網(wǎng)上路演等方式定期和不定期舉行經(jīng)營業(yè)績發(fā)布會；投資者關(guān)注事項的咨詢與問答等。同時，廣泛收集公司投資者的相關(guān)信息，將投資者對公司的評價和期望及時傳遞到公司決策層；

4、定期報告：主持包括年報、中報、季報的編制、設(shè)計、印刷、寄送、保管工作；

5、信息的程序：

（1）法定的信息披露程序：公司的定期報告由相關(guān)部門配合提供基本素材及數(shù)據(jù)，報公司高層領(lǐng)導審閱批準。

（2）非法定的信息披露程序：公司高層領(lǐng)導參加新聞發(fā)布會或接待媒體等，由有關(guān)部門配合提供相關(guān)材料，董事會秘書牽頭組織編寫會談材料，由公司高層領(lǐng)導審定。投資者關(guān)系工作人員在日常接待證券分析師、基金經(jīng)理、財經(jīng)媒體及個人投資者時，信息披露的尺度應遵循公司的統(tǒng)一口徑，面對新的問題應在了解實際情況的前提下，經(jīng)內(nèi)部會議統(tǒng)一對外口徑后再進行披露。

（3）臨時性危機問題的披露程序：涉及高度敏感問題時需經(jīng)公司領(lǐng)導集體審議，形成意見后由董事會秘書統(tǒng)一對外答復；

6、籌備會議：籌備股東大會、臨時股東大會、董事會并準備會議材料；

7、投資者接待：與機構(gòu)投資者、證券分析師、行業(yè)分析家、中小投資者及新聞媒體保持經(jīng)常聯(lián)系，提高市場對公司的關(guān)注度；通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式接受廣大投資者的詢問和溝通，幫助投資者了解公司的狀況和未來的發(fā)展趨勢，解答投資者關(guān)心的問題；

8、形象策劃：與相關(guān)部門配合，制作公司的宣傳畫冊、宣傳短片等資料；

9、與監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會、交易所等保持接觸，形成良好的溝通關(guān)系；

10、媒體合作：維護和加強與財經(jīng)媒體的合作關(guān)系，做好媒體采訪、報道工作；

11、網(wǎng)絡(luò)信息平臺建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng)上及 時披露與更新公司信息，方便投資者查詢和咨詢；

12、危機處理：在公司面臨重大訴訟、發(fā)生大額的經(jīng)營虧損、盈利大幅波動、股票交易異動、及所遇自然災害等不可抗力給公司經(jīng)營造成重大損失等危機發(fā)生后配合高層領(lǐng)導迅速提出有效的處理方案和建議；

13、與其他上市公司的投資者關(guān)系管理部門、專業(yè)的投資者關(guān)系管理咨詢公司等保持良好的合作、交流關(guān)系。

第十四條 董事會秘書負責投資者關(guān)系工作，公司證券投資部是投資者關(guān)系管理工作的職能部門，由董事會秘書領(lǐng)導，在全面深入了解公司運作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負責策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動和日常事務(wù)。

第十五條 在不影響生產(chǎn)經(jīng)營和泄露商業(yè)機密的前提下，公司的其他職能部門、公司控股的子公司及全體員工有義務(wù)協(xié)助證券投資部實施投資者關(guān)系管理工作。

第十六條 除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓，公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工不得在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。

第六章 投資者關(guān)系管理從業(yè)人員任職要求和培訓

第十七條 投資者關(guān)系管理部門是面對投資者的窗口，代表著公司在投資者中的形象，投資者關(guān)系管理人員應當做到：

1、精通業(yè)務(wù)：投資者關(guān)系管理人員應當熟悉信息披露的相關(guān)法規(guī)；了解公司的戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、財務(wù)狀況、經(jīng)營情況、人員情況；熟悉證券市場；熟諳從事投資者管理的專業(yè)技術(shù)。

2、熱情耐心：投資者關(guān)系管理人員應當熱情對待、耐心回答投資者的問題，回答問題和待人接物時應做到有禮貌、儀態(tài)大方。

3、平等對待投資者：投資者關(guān)系管理人員應當尊重投資者，平等對待所有投資者。

4、具有良好的溝通技巧，品行端正，誠實信用，有較強的協(xié)調(diào)能力和心理承受能力。

5、有較強的寫作能力，能夠撰寫年報、半年報、季報及各種信息披露稿件。第十八條 采取多種方式對投資者關(guān)系工作人員進行相關(guān)知識的培訓，以提高其工作效率和服務(wù)水平。

第十九條 公司應以適當形式對公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負責人和公司控股子公司負責人進行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓，在開 展重大的投資者關(guān)系促進活動時，還應舉行專門的培訓活動。

第二十條 本制度未盡事宜，按照國家有關(guān)法法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條 本制度自公司董事會通過之日起實施，本制度的解釋權(quán)歸公司董事會。

深圳諾普信農(nóng)化股份有限公司

2008年4月8日

第五篇：哈爾濱航天風華科技股份有限公司-深圳證券交易所

航天科技控股集團股份有限公司

監(jiān)事會議事規(guī)則

(最新修訂稿)

二○○七年二月二十八日

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目

錄

第一章第二章第三章第四章第五章第六章

總則…………………………………………………………2 監(jiān)事…………………………………………………………2 監(jiān)事會………………………………………………………3 監(jiān)事會主席…………………………………………………4 監(jiān)事會決議…………………………………………………5 附則…………………………………………………………5

第一章 總則

第一條 為維護股東和公司的合法權(quán)益，規(guī)范航天科技控股集團股份有限公司的運作，提高監(jiān)事會工作效率和科學決策水平，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及《航天科技控股集團股份有限公司章程》制訂本規(guī)則。

本規(guī)則，適用于航天科技控股集團股份有限公司（以下簡稱公司）全體監(jiān)事。

第二章 監(jiān)事

第二條 監(jiān)事由股東代表和公司職工代表擔任。

第三條 監(jiān)事每屆任期三年。監(jiān)事中股東代表監(jiān)事由持有及合并持有公司10％股份的股東提出候選人名單，經(jīng)股東大會出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上同意選舉產(chǎn)生或更換，職工代表監(jiān)事?lián)蔚谋O(jiān)事由公司職工民主選舉產(chǎn)生或更換，監(jiān)事連選可以連任。董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

第四條 公司職工代表擔任的監(jiān)事不得少于監(jiān)事人數(shù)的三分之一。

第五條 監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應當依照法律、公司章程或本規(guī)則的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。

第六條 監(jiān)事享有以下權(quán)利：

（一）出席監(jiān)事會會議，并行使表決權(quán)；

（二）有權(quán)建議召開監(jiān)事會；

（三）列席公司股東大會、董事會會議的權(quán)利；

（四）享有公司經(jīng)營情況的知情權(quán)；

（五）經(jīng)監(jiān)事會委托，核查公司業(yè)務(wù)和財務(wù)狀況的監(jiān)事，有查閱帳冊和文件的權(quán)利，有權(quán)要求董事和公司有關(guān)人員如實提供有關(guān)情況；

（六）根據(jù)法律法規(guī)和《公司章程》以及因受監(jiān)事會的委托而享有的其他監(jiān)督權(quán)利。第七條 監(jiān)事應履行以下義務(wù)：

（一）監(jiān)事應當保證公司披露的信息真實、準確、完整。

（二）監(jiān)事應當遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。

（三）監(jiān)事不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益，若給公司造成損失的，應當承擔賠償責 任。

（四）監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任

第八條 監(jiān)事依法行使監(jiān)督權(quán)的活動受法律保護，任何單位和個人不得干涉。公司為監(jiān)事履行職責的行為提供必要的辦公條件及業(yè)務(wù)經(jīng)費。

第九條 公司股東大會或者職工代表大會對不履行監(jiān)督職責的監(jiān)事有權(quán)解除其監(jiān)事職務(wù)。

第十條 監(jiān)事連續(xù)二次不能親自出席監(jiān)事會會議的，又未授權(quán)其他監(jiān)事代為表決的，視為不能履行職責，股東大會或職工大會應當予以撤換。

第十一條 監(jiān)事提出辭職或者任期屆滿，其對公司及股東負有的義務(wù)在其辭職報告生效后或者任期屆滿后的合理期間內(nèi)依然存在；其對公司負有的保密義務(wù)仍然有效，直至成為公開信息為止。

第三章 監(jiān)事會

第十二條 監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事三名。其中二名由股東代表出任，由股東大會選舉或更換；一名由公司職工代表出任，由公司職工民主選舉或更換。

第十三條 監(jiān)事會的人員和組成，應當保證監(jiān)事會具有足夠的經(jīng)驗、能力和專業(yè)知識，能夠獨立有效的行使對董事、高級管理人員履行職務(wù)的監(jiān)督、對公司財務(wù)的監(jiān)督及檢查工作的順利完成。

第十四條 監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。

第十五條 監(jiān)事會行使下列職權(quán)：

（一）應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見；

（二）檢查公司財務(wù)；

（三）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

（四）當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；

（五）提議召開臨時股東大會，在董事會不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會職責時召集和主持股東大會；

（六）向股東大會提出提案；

（七）依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；

（八）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)協(xié)助其工作，費用由公司承擔。

第十六條 監(jiān)事會對董事、經(jīng)理和其他非董事高級管理人員的違法行為和重大失職行為，經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)同意，有權(quán)向股東大會提出更換董事、經(jīng)理和其他高級管理人員的建議。

第十七條 監(jiān)事會對董事、經(jīng)理和其他非董事高級管理人員的監(jiān)督記錄以及進行財務(wù)和專項檢查的結(jié)果應成為對董事、經(jīng)理和其他非董事高級管理人員的績效評價的重要憑據(jù)。

第十八條 公司在出現(xiàn)下列情況時，即依據(jù)法律或者章程的規(guī)定應召開但逾期未召開臨時股東大會的，監(jiān)事會可以通過決議的方式要求董事會召開臨時股東大會：

（一）董事人數(shù)不足法定最低人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二；

（二）公司累計需彌補的虧損達股本總額的三分之一；

（三）持有公司百分之十以上對外發(fā)行股份的股東提出書面建議時；

第十九條 在股東大會上，監(jiān)事會應當宣讀有關(guān)公司過去一年的監(jiān)督專項報告，其具體內(nèi)容為：

（一）公司財務(wù)的檢查情況；

（二）董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時的盡職情況，對有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》及股東大會決議的執(zhí)行情況；

（三）監(jiān)事會認為應當向股東大會報告的其他重要情況；

第二十條 監(jiān)事會認為確有必要時，有權(quán)對股東大會審議的提案獨立出具意見，并提交獨立報告。

第二十一條 監(jiān)事會進行財務(wù)檢查，每年至少為一次，監(jiān)事會認為確有必要時，可以請會計師事務(wù)所，律師事務(wù)所協(xié)助其工作。由此發(fā)生的費用由公司承擔。

第二十二條 監(jiān)事會每年至少召開二次會議。會議通知應當在會議召開十日以前書面送達全體監(jiān)事。

第二十三條 監(jiān)事會會議通知包括以下內(nèi)容：舉行會議的日期、地點和會議期限、事由及議題，發(fā)出通知的日期。

第四章 監(jiān)事會主席 第二十四條 監(jiān)事會設(shè)主席1人，監(jiān)事會主席為監(jiān)事會召集人。監(jiān)事會主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。

第二十五條 監(jiān)事會主席行使下列職權(quán)：

（一）召集和主持監(jiān)事會會議并檢查監(jiān)事會決議的貫徹情況；

（二）代表監(jiān)事會向股東大會報告工作；

（三）列席董事會或者委托其他監(jiān)事列席董事會；

（四）在公司與董事、經(jīng)理、及其他非董事高級管理人員（高級管理人員的范圍，由《公司章程》規(guī)定）發(fā)生訴訟糾紛時，由其代表公司出庭與前述人員進行訴訟。

對于公司與屬于前款第四項規(guī)定的人員，發(fā)生的訴訟糾紛。除監(jiān)事會主席應代表公司出庭應訴外，監(jiān)事會認為確有必要時，有權(quán)獨立聘請律師事務(wù)所，會計師事務(wù)所協(xié)助其工作。由此發(fā)生的費用由公司承擔。

第五章 監(jiān)事會決議

第二十六條 監(jiān)事會決議必須經(jīng)全體監(jiān)事的過半數(shù)表決通過。第二十七條 監(jiān)事會決議以投票方式表決。

第二十八條 監(jiān)事會應當將所議事項的決定做成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應當在會議記錄上簽名。

監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言作出某種說明性記載。監(jiān)事會會議記錄作為公司檔案至少保存10年。

第六章 附則

第二十九條 本規(guī)則未盡事宜，按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及《航天科技控股集團股份有限公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。

第三十條 本規(guī)則由航天風華科技股份有限公司監(jiān)事會負責解釋。

第三十一條 本規(guī)則的修訂由監(jiān)事會提出修改草案，提交股東大會審議通過。第三十二條 本規(guī)則自股東大會通過之日起實施。

航天科技控股集團股份有限公司董事會

二○○七年二月二十八日