第一篇：深圳歐菲光科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

深圳歐菲光科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

一、監(jiān)事會(huì)日常工作情況

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)的要求，認(rèn)真履行職責(zé)。監(jiān)事會(huì)成員列席了公司召開的董事會(huì)，參加了公司召開的股東大會(huì)，從切實(shí)維護(hù)公司利益和廣大中小股東權(quán)益的角度出發(fā)，對(duì)公司重大決策和決議的形成、表決程序進(jìn)行了監(jiān)督和審查，對(duì)公司依法運(yùn)作進(jìn)行了檢查，為公司規(guī)范運(yùn)作提供了有力保障。

2010年度，公司監(jiān)事會(huì)共召開7次，會(huì)議召開情況如下：

1、第一屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議于 2010 年 5 月 20 日下午 2:30 在公司一樓會(huì)議室召開。本次會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事 3 名，實(shí)際出席監(jiān)事 3 名，會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)尹愛(ài)珍女士主持，公司全體監(jiān)事參加了會(huì)議，符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議審議并通過(guò)如下決議：

1.1 審議通過(guò)《關(guān)于 2009 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》

1.2審議通過(guò)《關(guān)于2009年度財(cái)務(wù)決算及2010年財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告的議案》

1.3審議通過(guò)《關(guān)于2009年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》

1.4審議通過(guò)《關(guān)于向興業(yè)銀行股份有限公司深圳分行申請(qǐng)綜合授信額度的議案》

1.5審議通過(guò)《關(guān)于向中國(guó)銀行股份有限公司深圳分行申請(qǐng)綜合授信額度的議案》

1.6審議通過(guò)《關(guān)于向建設(shè)銀行股份有限公司深圳市分行申請(qǐng)貿(mào)

易融資授信的議案》

1.7審議通過(guò)《關(guān)于向建設(shè)銀行股份有限公司深圳市分行申請(qǐng)綜合融資授信的議案》

1.8審議通過(guò)《關(guān)于向上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司深圳分行申請(qǐng)綜合授信額度的議案》

1.9審議通過(guò)《關(guān)于向中國(guó)民生銀行股份有限公司深圳分行申請(qǐng)綜合授信額度的議案》

1.10審議通過(guò)《關(guān)于將2007年度多計(jì)提法定盈余公積轉(zhuǎn)為任意盈余公積的議案》

2、第一屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議于 2010 年 8 月 16 日下午 2:30 在公司一樓會(huì)議室召開。本次會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事 3 名，實(shí)際出席監(jiān)事 3 名，會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)尹愛(ài)珍女士主持，公司全體監(jiān)事參加了會(huì)議，符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議審議并通過(guò)如下決議：

2.1 審議通過(guò)《關(guān)于募集資金置換先期實(shí)施的募投項(xiàng)目自籌資金 的議案》

2.2審議通過(guò)《關(guān)于使用部分超募資金償還銀行貸款的議案》

二、公司依法運(yùn)作情況

2010年度公司董事會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《股票上市規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，依法管理，依法經(jīng)營(yíng)，決策程序合法，建立并完善了內(nèi)部控制制度。公司股東大會(huì)、董事會(huì)召開、召集程序符合相關(guān)規(guī)定，公司董事、經(jīng)理在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)未發(fā)生違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為。

三、檢查公司財(cái)務(wù)的情況

2010年度，公司財(cái)務(wù)部不斷完善制度建設(shè)，強(qiáng)化會(huì)計(jì)監(jiān)督職能。

開展規(guī)范財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動(dòng)，對(duì)現(xiàn)行財(cái)務(wù)制度、流程進(jìn)行了全面梳理和改善。監(jiān)事會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動(dòng)的開展進(jìn)行了監(jiān)督。

結(jié)合日常監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)制度健全，會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)高效，會(huì)計(jì)監(jiān)督功能有效發(fā)揮。提供財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整反應(yīng)了公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。能及時(shí)提供生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理所需信息。

四、公司募集資金使用情況

五、公司重大投資、出售資產(chǎn)情況

2010年公司利用超募資金2億元投資設(shè)立南昌歐菲光科技有限公司。監(jiān)事會(huì)對(duì)投資過(guò)程進(jìn)行了監(jiān)督，本次投資議案的決策程序、信息披露義務(wù)履行均符合公司投資決策管理制度、信息披露管理制度的規(guī)定。

六、關(guān)聯(lián)交易是否合理

對(duì)2010年公司與關(guān)聯(lián)方之間的交易進(jìn)行檢查，公司與關(guān)聯(lián)方之間成交價(jià)格公允，不存在損害中小股東利益的情況。

七、對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)的意見(jiàn)

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：鑒于公司的實(shí)際運(yùn)作情況和對(duì)公司的日常監(jiān)督檢查，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司建立了基本完善內(nèi)部控制體系，各項(xiàng)內(nèi)部控制制度得到了較好的執(zhí)行，各種內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)得到了有效的控制。公司的內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告真實(shí)、完整地反映了公司目前內(nèi)部控制制度的建立、健全以及執(zhí)行監(jiān)督的實(shí)際情況，對(duì)公司內(nèi)部控制的總體評(píng)價(jià)是客觀、準(zhǔn)確的。

八、2011年監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃

公司監(jiān)事會(huì)將貫徹公司的戰(zhàn)略方針，嚴(yán)格遵照國(guó)家法律法規(guī)和《公司章程》賦予監(jiān)事會(huì)的職責(zé)，督促公司規(guī)范運(yùn)作，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，為維護(hù)股東和公司的利益及促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展而努力工作。2011年的主要工作計(jì)劃如下：

（一）抓好監(jiān)事的學(xué)習(xí)

隨著公司上市，公司面臨著更加有利的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，同時(shí)也面臨著更多監(jiān)管和更大的挑戰(zhàn)，公司監(jiān)事會(huì)成員將加強(qiáng)自身的學(xué)習(xí)，適應(yīng)形勢(shì)需要加強(qiáng)對(duì)公司董事和高管人員的監(jiān)督和檢查，維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益。

（二）加強(qiáng)對(duì)公司投資、財(cái)產(chǎn)處置、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)的監(jiān)督，公司對(duì)外投資、財(cái)產(chǎn)處置、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)關(guān)系到公司經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定性和持續(xù)性，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理存在重大的影響。公司監(jiān)事會(huì)將加強(qiáng)對(duì)上述重大事項(xiàng)的監(jiān)督，對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提示，并向相關(guān)單位和部門報(bào)告。2011年監(jiān)事會(huì)成員將認(rèn)真履行好監(jiān)督職責(zé)，督促公司規(guī)范運(yùn)作，為實(shí)現(xiàn)2011年公司戰(zhàn)略貢獻(xiàn)自己的力量。

深圳歐菲光科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2011年3月8日

第二篇：深圳科士達(dá)科技股份有限公司(簡(jiǎn)介)

深圳科士達(dá)科技股份有限公司

介紹資料

公司名稱：深圳科士達(dá)科技股份有限公司

地址：深圳市南山區(qū)科技園科技中二路軟件園1棟4樓 網(wǎng)址：004km.cn 電話：0755-86168476,400-700-9662

一、公司簡(jiǎn)介

（一）公司簡(jiǎn)介概述

【綜合介紹】

深圳科士達(dá)科技股份有限公司成立于一九九三年，是專注于電力電子技術(shù)領(lǐng)域，產(chǎn)品涵蓋光伏逆變器、數(shù)據(jù)中心關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施（UPS、蓄電池、精密配電、精密空調(diào)、節(jié)能新風(fēng)機(jī)、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器機(jī)柜、動(dòng)力環(huán)境監(jiān)控）、逆變電源的國(guó)家火炬計(jì)劃重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)。

基于十八年專注電力逆變電源技術(shù)的持續(xù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)，為用戶提供光伏逆變器和控制器、風(fēng)機(jī)變流器等新能源產(chǎn)品，并提供系統(tǒng)解決方案的設(shè)計(jì)和技術(shù)服務(wù)，是我國(guó)光伏電源產(chǎn)品的實(shí)力研發(fā)型生產(chǎn)企業(yè)，也是國(guó)內(nèi)光伏和風(fēng)力發(fā)電行業(yè)為數(shù)極少的掌握多項(xiàng)核心技術(shù)并擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)之一。在產(chǎn)品遠(yuǎn)銷歐洲、北美、澳洲等主要海外市場(chǎng)的同時(shí)，科士達(dá)依托覆蓋中國(guó)大陸各省、自治區(qū)、直轄市和海外重點(diǎn)市場(chǎng)的完善服務(wù)體系，致力于為光伏工程用戶和系統(tǒng)集成合作伙伴提供優(yōu)質(zhì)太陽(yáng)能逆變器產(chǎn)品和完善的電源技術(shù)服務(wù)。

2010年12月7日，公司在深圳證券交易所成功上市（股票代碼：002518）?！臼袌?chǎng)業(yè)績(jī)】

科士達(dá)公司以領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)中標(biāo)2010年由財(cái)政部、科技部、住建部、國(guó)家能源局共同組織的“金太陽(yáng)示范工程和太陽(yáng)能光電建筑應(yīng)用示范工程”并網(wǎng)光伏逆變器供應(yīng)商入圍招標(biāo)，成為取得這一國(guó)家重點(diǎn)太陽(yáng)能示范工程市場(chǎng)準(zhǔn)入資格的少數(shù)幾家太陽(yáng)能逆變器主力供應(yīng)商之一。

憑借優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和完善的服務(wù)體系，科士達(dá)公司在國(guó)內(nèi)各大發(fā)電集團(tuán)及工程承包商（中電投、寧電投、無(wú)錫尚德、常州天合、正泰太陽(yáng)能、黑龍江金躍太陽(yáng)能發(fā)電公司、中興能源）的一些大型光伏項(xiàng)目中頻頻中標(biāo)，并以良好的運(yùn)行業(yè)績(jī)獲得客戶的一致好評(píng)。

根據(jù)中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院賽迪顧問(wèn)（CCID）統(tǒng)計(jì)，2000-2010年科士達(dá)國(guó)內(nèi)UPS銷量以領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，連續(xù)十一年市場(chǎng)占有率排名國(guó)產(chǎn)品牌第一位。是中央國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)家教育部、國(guó)家稅務(wù)總局、國(guó)家氣象總局、國(guó)家廣電總局、國(guó)家海關(guān)總署、解放軍總參、中國(guó)電信、中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通、中國(guó)石化、中國(guó)石油、中國(guó)銀行、中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)人壽等眾多大型行業(yè)機(jī)構(gòu)產(chǎn)品選型入圍供應(yīng)商。為國(guó)家三峽工程、西氣東輸工程、青藏鐵路、2008北京奧運(yùn)會(huì)、2010年上海世博會(huì)、2010廣州亞運(yùn)會(huì)等在內(nèi)的一大批國(guó)家重點(diǎn)工程提供高可靠電力保護(hù)，全力護(hù)航中國(guó)信息化建設(shè)事業(yè)?！举Y質(zhì)認(rèn)證】

科士達(dá)公司通過(guò)ISO9001國(guó)際質(zhì)量體系認(rèn)證、ISO14001國(guó)際環(huán)境體系認(rèn)證、OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證；太陽(yáng)能產(chǎn)品通過(guò)了金太陽(yáng)認(rèn)證、CE認(rèn)證、TUV認(rèn)證、澳洲認(rèn)證等多項(xiàng)國(guó)內(nèi)外產(chǎn)品質(zhì)量/安規(guī)認(rèn)證。

【服務(wù)體系】 科士達(dá)在業(yè)內(nèi)率先建立起“全國(guó)客戶服務(wù)中心－大區(qū)技術(shù)支持中心—區(qū)域售后服務(wù)中心-授權(quán)服務(wù)中心”為架構(gòu)的覆蓋廣泛、布局合理、貼近用戶的多級(jí)服務(wù)體系?！狙邪l(fā)與創(chuàng)新】

科士達(dá)公司自成立以來(lái)，始終堅(jiān)持“市場(chǎng)導(dǎo)向＋技術(shù)驅(qū)動(dòng)”的技術(shù)開發(fā)方向，于2000年在原有技術(shù)開發(fā)部基礎(chǔ)上組建了科士達(dá)研發(fā)中心，目前研發(fā)中心有近300位專業(yè)研發(fā)技術(shù)工程師，擁有業(yè)界領(lǐng)先的仿真工作站、及包括安規(guī)試驗(yàn)室、基本電性能試驗(yàn)室在內(nèi)的多個(gè)專業(yè)試驗(yàn)室，已取得43項(xiàng)國(guó)家專利（另有包括多項(xiàng)核心技術(shù)發(fā)明專利在內(nèi)的30余項(xiàng)專利正在審查中），是國(guó)內(nèi)電源和數(shù)據(jù)中心關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)標(biāo)桿性企業(yè)級(jí)研發(fā)中心，是多項(xiàng)國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)起草/參與修訂單位。2003年，公司通過(guò)“深圳市高新技術(shù)企業(yè)”和“深圳市軟件企業(yè)”認(rèn)定；2007年，科士達(dá)技術(shù)中心通過(guò)深圳市技術(shù)中心認(rèn)定，并被列入深圳市“成長(zhǎng)路線圖計(jì)劃”；2008年科士達(dá)通過(guò)國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定，被批準(zhǔn)認(rèn)定為深圳市博士后創(chuàng)新實(shí)踐基地，是深圳市政府重點(diǎn)支持的高新技術(shù)示范企業(yè)。2010年，公司被科技部評(píng)定為國(guó)家火炬計(jì)劃重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)。

作為中國(guó)電力電子行業(yè)逆變電源技術(shù)領(lǐng)域旗艦品牌廠商，科士達(dá)基于業(yè)界領(lǐng)先研發(fā)實(shí)力和十八年來(lái)始終專注電力逆變系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的綜合優(yōu)勢(shì)，在全球新能源時(shí)代到來(lái)之際，傾力推出全系列高品質(zhì)、高性能太陽(yáng)能光伏逆變器產(chǎn)品及系統(tǒng)解決方案，以業(yè)界領(lǐng)先科技不斷提高和刷新太陽(yáng)能光伏逆變器系統(tǒng)整體效率，以中國(guó)電源科技創(chuàng)新智慧，助力世界太陽(yáng)能光伏產(chǎn)業(yè)不斷向前發(fā)展。

在2010年10月由國(guó)家財(cái)政部、科技部、住建部、能源局四部委聯(lián)合組織的“國(guó)家金太陽(yáng)示范工程和太陽(yáng)能光電建筑應(yīng)用示范工程”招標(biāo)中，科士達(dá)在29家主要逆變器投標(biāo)企業(yè)中，以綜合評(píng)分第四名的優(yōu)異成績(jī)，成為8家中標(biāo)廠商之一，成功取得全國(guó)范圍試點(diǎn)工程的準(zhǔn)入資格，成功確立公司在新能源行業(yè)市場(chǎng)中的領(lǐng)先地位?！景l(fā)展規(guī)劃】

自2005年起，科士達(dá)開始在全球92個(gè)國(guó)家和地區(qū)注冊(cè)KSTAR商標(biāo)，不斷加大海外營(yíng)銷服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)力度，加速布局全球營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)體系，致力通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和品牌全球化運(yùn)營(yíng)，邁進(jìn)全球領(lǐng)先的數(shù)據(jù)中心關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施和新能源電力轉(zhuǎn)換領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)鏈領(lǐng)先供應(yīng)商之列，成長(zhǎng)為電力電子行業(yè)領(lǐng)域具有全球產(chǎn)業(yè)影響力的世界級(jí)電源企業(yè)。

（二）科士達(dá)人員構(gòu)成情況

經(jīng)過(guò)18年的發(fā)展，目前科士達(dá)已擁有2060名員工，其中，研發(fā)與工程人員286人，管理及客服人員465人，生產(chǎn)技術(shù)人員1309人。

成功的人力資源培養(yǎng)和開發(fā)是科士達(dá)保持高速發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力?！耙匀藶楸尽笔强剖窟_(dá)企業(yè)文化中最核心部分，成功的人力資源培養(yǎng)和開發(fā)，已成為科士達(dá)多年來(lái)始終保持高速發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。在科士達(dá)員工中，擁有大學(xué)專科及以上學(xué)歷的員工占34%，在車間生產(chǎn)工人中，55%以上工人具有高中/中專學(xué)歷。其中，國(guó)際業(yè)務(wù)部的30多位員工，及技術(shù)開發(fā)/質(zhì)量工程部的200多位員工全部擁有大專及以上學(xué)歷。科士達(dá)公司為所有員工提供豐富的在職培訓(xùn)，由人力資源部門針對(duì)員工的工作崗位及個(gè)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，平均每位員工每年至少可以獲得32課時(shí)以上的在職免費(fèi)培訓(xùn)項(xiàng)目。其中車間班組長(zhǎng)級(jí)以上級(jí)別員工，還可以得到專門制定的領(lǐng)導(dǎo)力培訓(xùn)課程，以確保整個(gè)人力資源隊(duì)伍能夠得到最高效的開發(fā)增值。同時(shí)，科士達(dá)除根據(jù)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)在同行業(yè)內(nèi)富有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬制度和激勵(lì)制度外，還建立起獨(dú)具特色的職業(yè)保障和職業(yè)發(fā)展體系。

（三）產(chǎn)品制造能力和條件

科士達(dá)擁有三個(gè)生產(chǎn)基地：深圳觀瀾、深圳光明（在建，2012年啟用）、惠州仲愷工業(yè)區(qū)，廠房面積140,000平方米，擁有38條電源、蓄電池生產(chǎn)線，具備全套的電力電子生產(chǎn)線及配套產(chǎn)品生產(chǎn)線，包括AI自動(dòng)插件車間、組裝車間、器件及成品檢測(cè)測(cè)試線、鈑金車間、鉛酸蓄電池生產(chǎn)車間。

1、生產(chǎn)車間掠影

（四）技術(shù)實(shí)力與自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)

科士達(dá)公司成立于1993年，被科技部認(rèn)定為國(guó)家火炬計(jì)劃重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)，中國(guó)大陸本土規(guī)模最大的UPS及配套鉛酸蓄電池研發(fā)制造廠商；數(shù)據(jù)中心關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施一體化解決方案提供商；中國(guó)光伏逆變器及太陽(yáng)能儲(chǔ)能鉛酸電池主力供貨商之一。科士達(dá)電源研發(fā)中心具有200多位專業(yè)研發(fā)工程師，研發(fā)辦公及試驗(yàn)室面積4000多平方米，2009年研發(fā)投入占公司營(yíng)業(yè)收入6.7%。科士達(dá)研發(fā)中心先后投資購(gòu)入260多套測(cè)試/計(jì)量?jī)x器設(shè)備，建立了業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的仿真工作站、并針對(duì)CAD開發(fā)，配備12套工作站，建立了安規(guī)試驗(yàn)室、EMC試驗(yàn)室、可靠性試驗(yàn)室、基本電性能試驗(yàn)室、小功率試驗(yàn)室、大功率試驗(yàn)室、單板試驗(yàn)室等7個(gè)專業(yè)試驗(yàn)室，并有一個(gè)實(shí)驗(yàn)室已通過(guò)UL目擊實(shí)驗(yàn)室認(rèn)證。2007年，科士達(dá)研發(fā)中心通過(guò)深圳市技術(shù)中心認(rèn)定。2009年科士達(dá)技術(shù)中心被認(rèn)定為博士后創(chuàng)新實(shí)踐基地，被認(rèn)定為國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)。

科士達(dá)研發(fā)中心已成功開發(fā)出面向歐洲、北美、非洲等區(qū)域市場(chǎng)的差異化電源產(chǎn)品。在基礎(chǔ)和應(yīng)用技術(shù)研究上，把重心放在國(guó)際最高端技術(shù)的研發(fā)上，已在基于分散邏輯控制的三相半橋逆變器并聯(lián)技術(shù)、基于功率均分的單相逆變器并聯(lián)技術(shù)、UPS嵌入式操作系統(tǒng)/跨平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控軟件、控制器和電流源型并網(wǎng)逆變器技術(shù)、VRLA蓄電池在線監(jiān)控技術(shù)等核心領(lǐng)域取得突出成果，目前并已取得50多項(xiàng)專利，并有四項(xiàng)核心技術(shù)發(fā)明專利在申請(qǐng)中（已受理）。

科士達(dá)公司與香港理工大學(xué)、中科院近代物理研究所、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、吉林大學(xué)、浙江大學(xué)等多所知名科研院所及高校保持良好的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。

二、科士達(dá)主要產(chǎn)品及技術(shù)

（一）產(chǎn)品概述

基于市場(chǎng)需求，及電力、電子同源技術(shù)同心圓發(fā)展，科士達(dá)產(chǎn)品涵蓋UPS不間斷電源、數(shù)據(jù)中心關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施（UPS、蓄電池、精密配電、精密空調(diào)、節(jié)能新風(fēng)機(jī)、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器機(jī)柜、動(dòng)力環(huán)境監(jiān)控）、逆變電源等多種產(chǎn)品。其中，UPS產(chǎn)品容量涵蓋500VA～800KVA全系列電源產(chǎn)品；包括后備機(jī)、工頻在線機(jī)、高頻在線機(jī)；太陽(yáng)能逆變器容量涵蓋1.5KW～500KW；蓄電池產(chǎn)品包括小型密封鉛酸蓄電池、固定型密封鉛酸蓄電池等，產(chǎn)品規(guī)格主要為FM、FML、FMH、GFM系列，標(biāo)稱電壓為2V、6V、12V，容量為1.2～3000AH。

（二）太陽(yáng)能逆變器及配套產(chǎn)品

作為中國(guó)電力電子行業(yè)逆變電源技術(shù)領(lǐng)域旗艦品牌廠商，科士達(dá)基于業(yè)界領(lǐng)先研發(fā)實(shí)力和十八年來(lái)始終專注電力逆變系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的綜合優(yōu)勢(shì)，在全球新能源時(shí)代到來(lái)之際，傾力推出全系列高品質(zhì)、高性能太陽(yáng)能光伏逆變器產(chǎn)品及系統(tǒng)解決方案，包括太陽(yáng)能逆變器、太陽(yáng)能匯流箱、太陽(yáng)能專用鉛酸蓄電池以及太陽(yáng)能安裝支架等產(chǎn)品，以業(yè)界領(lǐng)先科技不斷提高和刷新太陽(yáng)能光伏逆變器系統(tǒng)整體效率，以中國(guó)電源科技創(chuàng)新智慧，助力世界太陽(yáng)能光伏產(chǎn)業(yè)不斷向前發(fā)展。

第三篇：啤酒有限公司監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

各位股東及股東代表：

過(guò)去的，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和有關(guān)法律、法規(guī)的要求，本著對(duì)公司和股東負(fù)責(zé)的原則，認(rèn)真履行有關(guān)法律、法規(guī)賦予的職權(quán)，對(duì)公司依法運(yùn)作情況和公司董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)公司財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況及執(zhí)行制度情況進(jìn)行了核查，維護(hù)了公司及股東的合法權(quán)益。主要工作分述如下：

一、監(jiān)事會(huì)的工作情況

本公司監(jiān)事會(huì)共召開了五次會(huì)議，分別是：

1、2月23日召開第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審計(jì)通過(guò)：《公司監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《公司財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《公司利潤(rùn)分配預(yù)案》、《公司報(bào)告》全文及摘要、《公司履行社會(huì)責(zé)任的報(bào)告》。

2、4月20日召開第五屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)《公司第一季度報(bào)告》全文及摘要。

3、7月19日召開第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)《公司半報(bào)告》全文及摘要。

4、10月25日召開第五屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)《公司第三季度報(bào)告》全文及摘要。

二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司依法運(yùn)作情況的獨(dú)立意見(jiàn)

報(bào)告期內(nèi)，公司能夠依法進(jìn)行管理運(yùn)作，決策程序合法，內(nèi)控制度較為健全;董事會(huì)和股東大會(huì)各項(xiàng)決議符合有關(guān)規(guī)定和要求，并得到了有效的執(zhí)行;未發(fā)現(xiàn)公司董事、經(jīng)理人員及其他高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)有違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司及股東利益的行為。

三、監(jiān)事會(huì)對(duì)檢查公司財(cái)務(wù)情況的獨(dú)立意見(jiàn)

度財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》。會(huì)計(jì)師對(duì)公司度財(cái)務(wù)報(bào)告出具的審計(jì)意見(jiàn)所作出的評(píng)價(jià)是客觀、公允的。

(一)監(jiān)事會(huì)對(duì)公司最近一次募集資金實(shí)際投入情況的獨(dú)立意見(jiàn)

報(bào)告期內(nèi)公司未募集資金。公司最近一次募集資金實(shí)際投入項(xiàng)目與承諾投入項(xiàng)目一致，未發(fā)現(xiàn)使用不當(dāng)?shù)那樾?募集資金項(xiàng)目和用途變更程序符合相關(guān)法律法規(guī)要求。

(二)監(jiān)事會(huì)對(duì)公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況的獨(dú)立意見(jiàn)

報(bào)告期內(nèi)，公司不存在收購(gòu)、出售資產(chǎn)的情況。

(三)監(jiān)事會(huì)對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易情況的獨(dú)立意見(jiàn)

報(bào)告期內(nèi)，公司的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)如下：

1、向控股股東北京燕京啤酒股份有限公司采購(gòu)原料，全年累計(jì)發(fā)生金額18.04萬(wàn)元，占同類交易金額的比例為0.04%;通過(guò)此項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易，公司降低了原材料的采購(gòu)成本。

2、向控股股東的控股子公司福建燕京啤酒有限公司采購(gòu)原料，累計(jì)金額1,373.55萬(wàn)元，占同類交易金額的比例為100%;通過(guò)此項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易，公司降低了原材料的采購(gòu)成本。

3、向控股股東的股東的子公司新疆燕京農(nóng)產(chǎn)品開發(fā)有限公司采購(gòu)原料，全年累計(jì)發(fā)生金額584.63萬(wàn)元，占同類交易金額的比例為1.43%;通過(guò)此項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易，公司降低了原材料的采購(gòu)成本。

4、向控股股東的控股子公司福建燕京啤酒有限公司銷售啤酒，累計(jì)金額599.32萬(wàn)元，占同類交易金額的比例為0.66%;向其銷售原料9.59萬(wàn)元，占同類交易金額的比例為100%。該交易有利于充分利用資源。

5、經(jīng)北京燕京啤酒股份有限公司委托，本公司代其行使在福建燕京啤酒有限公司、燕京啤酒(贛州)有限公司的股東權(quán)利，此交易有利于減少同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，有利于本公司營(yíng)銷戰(zhàn)略的科學(xué)實(shí)施和市場(chǎng)的統(tǒng)一規(guī)劃管理。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：以上關(guān)聯(lián)交易中，公司與關(guān)聯(lián)方的交易嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行，決策程序符合法律規(guī)定，交易價(jià)格公允，未發(fā)現(xiàn)利用關(guān)聯(lián)交易損害公司及公司中小股東權(quán)益的行為。

(四)監(jiān)事會(huì)對(duì)公司核銷部分壞賬的獨(dú)立意見(jiàn)

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《公司章程》及公司相關(guān)的會(huì)計(jì)政策制度，公司擬對(duì)部分壞賬進(jìn)行核銷。本次核銷的壞賬共計(jì)27筆，金額共計(jì)5,860,741.38 元，其中以前已經(jīng)計(jì)提壞賬準(zhǔn)備金額共計(jì)5,791,636.22元，度計(jì)提壞賬準(zhǔn)備69,105.16元。本次核銷的壞賬，影響當(dāng)期利潤(rùn) 69,105.16元。

本次核銷的壞賬，絕大部分為已經(jīng)計(jì)提的壞賬準(zhǔn)備，對(duì)公司當(dāng)期利潤(rùn)的影響甚小，公司將以“賬銷案存權(quán)在”的原則繼續(xù)保持和落實(shí)追索債務(wù)的權(quán)利和措施，切實(shí)維護(hù)公司和股東的利益。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次核銷的部分壞賬準(zhǔn)備事實(shí)清楚，并已證明確實(shí)無(wú)法收回，公司董事會(huì)對(duì)其進(jìn)行核銷是合理的，不存在損害公司及股東利益的情況，監(jiān)事會(huì)同意上述處置方案。

四、監(jiān)事會(huì)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所非標(biāo)意見(jiàn)的獨(dú)立意見(jiàn)

報(bào)告期內(nèi)，公司聘請(qǐng)的京都天華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為公司度出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，審計(jì)報(bào)告真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況。

五、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)與預(yù)測(cè)存在較大差異的獨(dú)立意見(jiàn)

報(bào)告期內(nèi)，公司未披露過(guò)盈利預(yù)測(cè)，不存在差異情況。

六、監(jiān)事會(huì)關(guān)于《公司報(bào)告》的審核意見(jiàn)

監(jiān)事會(huì)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)要求，對(duì)董事會(huì)編制的《公司報(bào)告》進(jìn)行了認(rèn)真嚴(yán)格的審核，并提出了如下書面審核意見(jiàn)：

《公司報(bào)告》的編制和審議程序符合法律、法規(guī)、公司章程和公司內(nèi)部管理制度的各項(xiàng)規(guī)定。

《公司報(bào)告》的內(nèi)容和格式符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的各項(xiàng)規(guī)定，所包含的信息能從各個(gè)方面真實(shí)地反映出公司度的經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等事項(xiàng)。

在監(jiān)事會(huì)提出意見(jiàn)前，我們沒(méi)有發(fā)現(xiàn)參與《公司報(bào)告》編制和審議人員有違反保密規(guī)定的行為。

因此，我們保證《公司報(bào)告》所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

七、監(jiān)事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的審閱情況

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司出具的內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告，真實(shí)、客觀地反映了報(bào)告期內(nèi)公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況。公司建立了較為完善、健全、有效的內(nèi)部控制制度體系，并能得到有效實(shí)行，在公司經(jīng)營(yíng)管理各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大投資、信息披露等方面發(fā)揮了較好的管理控制作用，能夠?qū)靖黜?xiàng)業(yè)務(wù)的健康運(yùn)行及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的控制提供保證，公司內(nèi)部控制制度是有效的。

20XX年，監(jiān)事會(huì)將立足于《公司法》、《公司章程》賦予的職權(quán)，以維護(hù)公司及全體股東利益為原則，積極有效地開展各項(xiàng)工作，推動(dòng)公司持續(xù)穩(wěn)步健康地向前發(fā)展!

以上報(bào)告，請(qǐng)各位股東及股東代表審議。

第四篇：啤酒有限公司監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

提供一篇工作報(bào)告范文，作為參考！

各位股東及股東代表：

過(guò)去的，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和有關(guān)法律、法規(guī)的要求，本著對(duì)公司和股東負(fù)責(zé)的原則，認(rèn)真履行有關(guān)法律、法規(guī)賦予的職權(quán)，對(duì)公司依法運(yùn)作情況和公司董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)公司財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況及執(zhí)行制度情況進(jìn)行了核查，維護(hù)了公司及股東的合法權(quán)益。主要工作分述如下：

一、監(jiān)事會(huì)的工作情況

本公司監(jiān)事會(huì)共召開了五次會(huì)議，分別是：

1、2月23日召開第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審計(jì)通過(guò)：《公司監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《公司財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《公司利潤(rùn)分配預(yù)案》、《公司報(bào)告》全文及摘要、《公司履行社會(huì)責(zé)任的報(bào)告》。

2、4月20日召開第五屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)《公司第一季度報(bào)告》全文及摘要。

3、7月19日召開第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)《公司半報(bào)告》全文及摘要。

4、10月25日召開第五屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)《公司第三季度報(bào)告》全文及摘要。

二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司依法運(yùn)作情況的獨(dú)立意見(jiàn)

報(bào)告期內(nèi)，公司能夠依法進(jìn)行管理運(yùn)作，決策程序合法，內(nèi)控制度較為健全；董事會(huì)和股東大會(huì)各項(xiàng)決議符合有關(guān)規(guī)定和要求，并得到了有效的執(zhí)行；未發(fā)現(xiàn)公司董事、經(jīng)理人員及其他高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)有違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司及股東利益的行為。

三、監(jiān)事會(huì)對(duì)檢查公司財(cái)務(wù)情況的獨(dú)立意見(jiàn)

度財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》。會(huì)計(jì)師對(duì)公司度財(cái)務(wù)報(bào)告出具的審計(jì)意見(jiàn)所作出的評(píng)價(jià)是客觀、公允的。

（一）監(jiān)事會(huì)對(duì)公司最近一次募集資金實(shí)際投入情況的獨(dú)立意見(jiàn)

報(bào)告期內(nèi)公司未募集資金。公司最近一次募集資金實(shí)際投入項(xiàng)目與承諾投入項(xiàng)目一致，未發(fā)現(xiàn)使用不當(dāng)?shù)那樾危荒技Y金項(xiàng)目和用途變更程序符合相關(guān)法律法規(guī)要求。

（二）監(jiān)事會(huì)對(duì)公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況的獨(dú)立意見(jiàn)

報(bào)告期內(nèi)，公司不存在收購(gòu)、出售資產(chǎn)的情況。

（三）監(jiān)事會(huì)對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易情況的獨(dú)立意見(jiàn)

報(bào)告期內(nèi)，公司的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)如下：

1、向控股股東北京燕京啤酒股份有限公司采購(gòu)原料，全年累計(jì)發(fā)生金額18.04萬(wàn)元，占同類交易金額的比例為0.04%；通過(guò)此項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易，公司降低了原材料的采購(gòu)成本。

2、向控股股東的控股子公司福建燕京啤酒有限公司采購(gòu)原料，累計(jì)金額1,373.55萬(wàn)元，占同類交易金額的比例為100％；通過(guò)此項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易，公司降低了原材料的采購(gòu)成本。

3、向控股股東的股東的子公司新疆燕京農(nóng)產(chǎn)品開發(fā)有限公司采購(gòu)原料，全年累計(jì)發(fā)生金額584.63萬(wàn)元，占同類交易金額的比例為1.43％；通過(guò)此項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易，公司降低了原材料的采購(gòu)成本。

4、向控股股東的控股子公司福建燕京啤酒有限公司銷售啤酒，累計(jì)金額599.32萬(wàn)元，占同類交易金額的比例為0.66％；向其銷售原料9.59萬(wàn)元，占同類交易金額的比例為100％。該交易有利于充分利用資源。

5、經(jīng)北京燕京啤酒股份有限公司委托，本公司代其行使在福建燕京啤酒有限公司、燕京啤酒（贛州）有限公司的股東權(quán)利，此交易有利于減少同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，有利于本公司營(yíng)銷戰(zhàn)略的科學(xué)實(shí)施和市場(chǎng)的統(tǒng)一規(guī)劃管理。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：以上關(guān)聯(lián)交易中，公司與關(guān)聯(lián)方的交易嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行，決策程序符合法律規(guī)定，交易價(jià)格公允，未發(fā)現(xiàn)利用關(guān)聯(lián)交易損害公司及公司中小股東權(quán)益的行為。

（四）監(jiān)事會(huì)對(duì)公司核銷部分壞賬的獨(dú)立意見(jiàn)

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《公司章程》及公司相關(guān)的會(huì)計(jì)政策制度，公司擬對(duì)部分壞賬進(jìn)行核銷。本次核銷的壞賬共計(jì)27筆，金額共計(jì)5,860,741.38元，其中以前已經(jīng)計(jì)提壞賬準(zhǔn)備金額共計(jì)5,791,636.22元，度計(jì)提壞賬準(zhǔn)備69,105.16元。本次核銷的壞賬，影響當(dāng)期利潤(rùn)69,105.16元。

本次核銷的壞賬，絕大部分為已經(jīng)計(jì)提的壞賬準(zhǔn)備，對(duì)公司當(dāng)期利潤(rùn)的影響甚小，公司將以“賬銷案存權(quán)在”的原則繼續(xù)保持和落實(shí)追索債務(wù)的權(quán)利和措施，切實(shí)維護(hù)公司和股東的利益。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次核銷的部分壞賬準(zhǔn)備事實(shí)清楚，并已證明確實(shí)無(wú)法收回，公司董事會(huì)對(duì)其進(jìn)行核銷是合理的，不存在損害公司及股東利益的情況，監(jiān)事會(huì)同意上述處置方案。

四、監(jiān)事會(huì)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所非標(biāo)意見(jiàn)的獨(dú)立意見(jiàn)

報(bào)告期內(nèi)，公司聘請(qǐng)的京都天華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為公司度出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，審計(jì)報(bào)告真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況。

測(cè)存在較大差異的獨(dú)立意見(jiàn)

報(bào)告期內(nèi)，公司未披露過(guò)盈利預(yù)測(cè)，不存在差異情況。

六、監(jiān)事會(huì)關(guān)于《公司報(bào)告》的審核意見(jiàn)

監(jiān)事會(huì)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)要求，對(duì)董事會(huì)編制的《公司報(bào)告》進(jìn)行了認(rèn)真嚴(yán)格的審核，并提出了如下書面審核意見(jiàn)：

《公司報(bào)告》的編制和審議程序符合法律、法規(guī)、公司章程和公司內(nèi)部管理制度的各項(xiàng)規(guī)定。

《公司報(bào)告》的內(nèi)容和格式符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的各項(xiàng)規(guī)定，所包含的信息能從各個(gè)方面真實(shí)地反映出公司度的經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等事項(xiàng)。

在監(jiān)事會(huì)提出意見(jiàn)前，我們沒(méi)有發(fā)現(xiàn)參與《公司報(bào)告》編制和審議人員有違反保密規(guī)定的行為。

因此，我們保證《公司報(bào)告》所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

七、監(jiān)事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的審閱情況

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司出具的內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告，真實(shí)、客觀地反映了報(bào)告期內(nèi)公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況。公司建立了較為完善、健全、有效的內(nèi)部控制制度體系，并能得到有效實(shí)行，在公司經(jīng)營(yíng)管理各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大投資、信息披露等方面發(fā)揮了較好的管理控制作用，能夠?qū)靖黜?xiàng)業(yè)務(wù)的健康運(yùn)行及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的控制提供保證，公司內(nèi)部控制制度是有效的。

2011年，監(jiān)事會(huì)將立足于《公司法》、《公司章程》賦予的職權(quán)，以維護(hù)公司及全體股東利益為原則，積極有效地開展各項(xiàng)工作，推動(dòng)公司持續(xù)穩(wěn)步健康地向前發(fā)展！

以上報(bào)告，請(qǐng)各位股東及股東代表審議。

第五篇：哈爾濱航天風(fēng)華科技股份有限公司-深圳證券交易所

航天科技控股集團(tuán)股份有限公司

監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

(最新修訂稿)

二○○七年二月二十八日

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目

錄

第一章第二章第三章第四章第五章第六章

總則…………………………………………………………2 監(jiān)事…………………………………………………………2 監(jiān)事會(huì)………………………………………………………3 監(jiān)事會(huì)主席…………………………………………………4 監(jiān)事會(huì)決議…………………………………………………5 附則…………………………………………………………5

第一章 總則

第一條 為維護(hù)股東和公司的合法權(quán)益，規(guī)范航天科技控股集團(tuán)股份有限公司的運(yùn)作，提高監(jiān)事會(huì)工作效率和科學(xué)決策水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及《航天科技控股集團(tuán)股份有限公司章程》制訂本規(guī)則。

本規(guī)則，適用于航天科技控股集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）全體監(jiān)事。

第二章 監(jiān)事

第二條 監(jiān)事由股東代表和公司職工代表?yè)?dān)任。

第三條 監(jiān)事每屆任期三年。監(jiān)事中股東代表監(jiān)事由持有及合并持有公司10％股份的股東提出候選人名單，經(jīng)股東大會(huì)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上同意選舉產(chǎn)生或更換，職工代表監(jiān)事?lián)蔚谋O(jiān)事由公司職工民主選舉產(chǎn)生或更換，監(jiān)事連選可以連任。董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。

第四條 公司職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事不得少于監(jiān)事人數(shù)的三分之一。

第五條 監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、公司章程或本規(guī)則的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。

第六條 監(jiān)事享有以下權(quán)利：

（一）出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，并行使表決權(quán)；

（二）有權(quán)建議召開監(jiān)事會(huì)；

（三）列席公司股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議的權(quán)利；

（四）享有公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)；

（五）經(jīng)監(jiān)事會(huì)委托，核查公司業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)狀況的監(jiān)事，有查閱帳冊(cè)和文件的權(quán)利，有權(quán)要求董事和公司有關(guān)人員如實(shí)提供有關(guān)情況；

（六）根據(jù)法律法規(guī)和《公司章程》以及因受監(jiān)事會(huì)的委托而享有的其他監(jiān)督權(quán)利。第七條 監(jiān)事應(yīng)履行以下義務(wù)：

（一）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)保證公司披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

（二）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。

（三）監(jiān)事不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益，若給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé) 任。

（四）監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

第八條 監(jiān)事依法行使監(jiān)督權(quán)的活動(dòng)受法律保護(hù)，任何單位和個(gè)人不得干涉。公司為監(jiān)事履行職責(zé)的行為提供必要的辦公條件及業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)。

第九條 公司股東大會(huì)或者職工代表大會(huì)對(duì)不履行監(jiān)督職責(zé)的監(jiān)事有權(quán)解除其監(jiān)事職務(wù)。

第十條 監(jiān)事連續(xù)二次不能親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的，又未授權(quán)其他監(jiān)事代為表決的，視為不能履行職責(zé)，股東大會(huì)或職工大會(huì)應(yīng)當(dāng)予以撤換。

第十一條 監(jiān)事提出辭職或者任期屆滿，其對(duì)公司及股東負(fù)有的義務(wù)在其辭職報(bào)告生效后或者任期屆滿后的合理期間內(nèi)依然存在；其對(duì)公司負(fù)有的保密義務(wù)仍然有效，直至成為公開信息為止。

第三章 監(jiān)事會(huì)

第十二條 監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事三名。其中二名由股東代表出任，由股東大會(huì)選舉或更換；一名由公司職工代表出任，由公司職工民主選舉或更換。

第十三條 監(jiān)事會(huì)的人員和組成，應(yīng)當(dāng)保證監(jiān)事會(huì)具有足夠的經(jīng)驗(yàn)、能力和專業(yè)知識(shí)，能夠獨(dú)立有效的行使對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行職務(wù)的監(jiān)督、對(duì)公司財(cái)務(wù)的監(jiān)督及檢查工作的順利完成。

第十四條 監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

第十五條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：

（一）應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見(jiàn)；

（二）檢查公司財(cái)務(wù)；

（三）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；

（四）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；

（五）提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；

（六）向股東大會(huì)提出提案；

（七）依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；

（八）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第十六條 監(jiān)事會(huì)對(duì)董事、經(jīng)理和其他非董事高級(jí)管理人員的違法行為和重大失職行為，經(jīng)全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)同意，有權(quán)向股東大會(huì)提出更換董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的建議。

第十七條 監(jiān)事會(huì)對(duì)董事、經(jīng)理和其他非董事高級(jí)管理人員的監(jiān)督記錄以及進(jìn)行財(cái)務(wù)和專項(xiàng)檢查的結(jié)果應(yīng)成為對(duì)董事、經(jīng)理和其他非董事高級(jí)管理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)的重要憑據(jù)。

第十八條 公司在出現(xiàn)下列情況時(shí)，即依據(jù)法律或者章程的規(guī)定應(yīng)召開但逾期未召開臨時(shí)股東大會(huì)的，監(jiān)事會(huì)可以通過(guò)決議的方式要求董事會(huì)召開臨時(shí)股東大會(huì)：

（一）董事人數(shù)不足法定最低人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二；

（二）公司累計(jì)需彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額的三分之一；

（三）持有公司百分之十以上對(duì)外發(fā)行股份的股東提出書面建議時(shí)；

第十九條 在股東大會(huì)上，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)宣讀有關(guān)公司過(guò)去一年的監(jiān)督專項(xiàng)報(bào)告，其具體內(nèi)容為：

（一）公司財(cái)務(wù)的檢查情況；

（二）董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的盡職情況，對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》及股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況；

（三）監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向股東大會(huì)報(bào)告的其他重要情況；

第二十條 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為確有必要時(shí)，有權(quán)對(duì)股東大會(huì)審議的提案獨(dú)立出具意見(jiàn)，并提交獨(dú)立報(bào)告。

第二十一條 監(jiān)事會(huì)進(jìn)行財(cái)務(wù)檢查，每年至少為一次，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為確有必要時(shí)，可以請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所，律師事務(wù)所協(xié)助其工作。由此發(fā)生的費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第二十二條 監(jiān)事會(huì)每年至少召開二次會(huì)議。會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開十日以前書面送達(dá)全體監(jiān)事。

第二十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：舉行會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限、事由及議題，發(fā)出通知的日期。

第四章 監(jiān)事會(huì)主席 第二十四條 監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，監(jiān)事會(huì)主席為監(jiān)事會(huì)召集人。監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。

第二十五條 監(jiān)事會(huì)主席行使下列職權(quán)：

（一）召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議并檢查監(jiān)事會(huì)決議的貫徹情況；

（二）代表監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)報(bào)告工作；

（三）列席董事會(huì)或者委托其他監(jiān)事列席董事會(huì)；

（四）在公司與董事、經(jīng)理、及其他非董事高級(jí)管理人員（高級(jí)管理人員的范圍，由《公司章程》規(guī)定）發(fā)生訴訟糾紛時(shí)，由其代表公司出庭與前述人員進(jìn)行訴訟。

對(duì)于公司與屬于前款第四項(xiàng)規(guī)定的人員，發(fā)生的訴訟糾紛。除監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)代表公司出庭應(yīng)訴外，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為確有必要時(shí)，有權(quán)獨(dú)立聘請(qǐng)律師事務(wù)所，會(huì)計(jì)師事務(wù)所協(xié)助其工作。由此發(fā)生的費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第五章 監(jiān)事會(huì)決議

第二十六條 監(jiān)事會(huì)決議必須經(jīng)全體監(jiān)事的過(guò)半數(shù)表決通過(guò)。第二十七條 監(jiān)事會(huì)決議以投票方式表決。

第二十八條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。

監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說(shuō)明性記載。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案至少保存10年。

第六章 附則

第二十九條 本規(guī)則未盡事宜，按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及《航天科技控股集團(tuán)股份有限公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。

第三十條 本規(guī)則由航天風(fēng)華科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條 本規(guī)則的修訂由監(jiān)事會(huì)提出修改草案，提交股東大會(huì)審議通過(guò)。第三十二條 本規(guī)則自股東大會(huì)通過(guò)之日起實(shí)施。

航天科技控股集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

二○○七年二月二十八日