第一篇：公司制礦業(yè)權(quán)基金操作方案

公司制礦業(yè)投資基金PE操作流程（初稿）

第一部分

基金運作模式

一、成立有限責(zé)任投資公司（相當(dāng)于GP）

1、2、注冊資金3000萬元，由原始投資方出資并承擔(dān)相關(guān)費用； 第一年運營成本：房租+水電物管+辦公+人工=8萬+2萬+5萬+61萬=76萬

管理團(tuán)隊核心人員構(gòu)成：總經(jīng)理1人：底薪15萬；執(zhí)行總監(jiān)1人：底薪10萬； 渠道融資經(jīng)理1人：底薪10萬；以上三位核心團(tuán)隊成員參與持股管理團(tuán)隊原始股份，行使原始股東權(quán)益。

管理團(tuán)隊其他人員構(gòu)成：礦業(yè)工程師1人：底薪10萬；風(fēng)控經(jīng)理及法務(wù)1人：底薪6萬；項目經(jīng)理2人：底薪5萬

（以上費用均為稅前）

以上團(tuán)隊共計7人，根據(jù)具體情況與投資公司簽訂勞動合同，年人員費用合計：61萬元，以上人員除工程師及風(fēng)控外，其余人員均有考核任務(wù)，除底薪外享有提成，具體提成比例按績效考核辦法操作。

二、成立基金

1、基金募集

首次私募資金1億元人民幣，包含出資方發(fā)起人股本金3000萬元，其余資金由投資方在GP成立后2個月內(nèi)募集。單一股東（包括自然人及法人）出資不低于500萬元，募集完畢后，其余投資方按1億元

所占比例成為GP公司股東，原始投資人所占股份相應(yīng)減少，但仍享有發(fā)起人地位。募集不夠1億元的，經(jīng)新股東與原始投資人、管理型團(tuán)隊協(xié)商一致也可設(shè)立基金，其注冊資金相應(yīng)變更。

2、資金劃轉(zhuǎn)及繳納管理費

各股東將資金劃轉(zhuǎn)至GP對公基本賬戶或其他一般賬戶內(nèi)，GP統(tǒng)一與投資人簽訂股權(quán)合作協(xié)議，并以各投資人所占比例變更公司章程。投資人自資金繳納給GP后，需向按所投入資金比例每年向ＧＰ繳納２％管理費。管理費可沖抵原始投資方運營成本。

三、基金投入

1、項目投入及路演

基金設(shè)立后，由管理型團(tuán)隊尋找優(yōu)質(zhì)、風(fēng)險可控的礦業(yè)目標(biāo)公司項目推薦路演，平均每二周路演一次，由管理型團(tuán)隊通知，各股東（包括發(fā)起人）可以在其出資額度內(nèi)進(jìn)行投資，但最低投資金額不得低于500萬元，項目所需資金較小時，各股東可按占基金比率進(jìn)行投入，也可由某一股東單獨出資，各股東可自愿投入，不愿意投入的可待下期路演再決策。針對目標(biāo)公司投資時，由GP統(tǒng)一對外簽訂各類合同等法律性文件，并辦理相關(guān)操作手續(xù)。

2、風(fēng)險承擔(dān)

GP只負(fù)責(zé)推薦項目及操作維護(hù)，在路演時將每一項目的收益、風(fēng)險控制措施等情況向

各投資股東作充分說明，各股東根據(jù)自己的判斷獨立做出投資決策，除非GP重大過失或操作過程中人為過錯，因市場情形變更或其他任

何不能歸因于GP的原因?qū)е马椖客顿Y收益降低或虧損的，GP均不承擔(dān)責(zé)任。

3、資金查詢

各股東可隨時查詢公司對公賬戶及賬冊，GP保證各投資人資金投向清楚，保證未投資的股東資金隨時在帳內(nèi)余額顯示。

四、基金收益分配

1、投資項目收益分配

GP及管理型團(tuán)隊保證各股東投入項目資金享有35%至100%的合同年化收益率（實際收益率根據(jù)投資性質(zhì)及資金占用時間可能略有不同），在任一項目到期后，若項目總收益低于10%（含）的，全部收益均由各投資股東按投資比例享有，投資總收益超出10%的，超出部分GP享有20%的分紅權(quán)，剩余80%由各投資人按投資比例享有。

2、原始投資股東及管理團(tuán)隊收益分配

GP原始投資人享有2%管理費沖抵運營成本的權(quán)利，同時管理費沖抵成本后有剩余的，剩余部分，管理型團(tuán)隊享有30%分成，原始投資人享有70%分成。投資任何一個項目，原始投資人除享有自有資金分紅外，高于上述10%的GP總收益，原始投資人與管理團(tuán)隊各按50%分成。

五、基金清算

各股東（包括原始發(fā)起投資人）投入資金從投入起一年內(nèi)不得退出，一年中均無任何項目投入的股東，GP在扣除2%管理費后，按活期銀行存款利息加扣除管理費后的本金返還給投資人股東，該股東可

退出也可繼續(xù)投入。項目到期結(jié)束利益分配完畢后，投資股東可保留投資繼續(xù)滾動投入，也可選擇退出，股東退出后變更公司章程，不再享有股東地位。

第二部分

管理型團(tuán)隊項目操作模式

一、投資項目來源收集

團(tuán)隊總經(jīng)理或部門負(fù)責(zé)人及市場總監(jiān)、項目經(jīng)理每個月至少申報2個項目立項

二、立項項目基本要求為：

1、注冊經(jīng)營3年以上，有三個以上完整財務(wù)年報；

2、實際產(chǎn)生現(xiàn)金流，經(jīng)營正常，未來現(xiàn)金流能覆蓋還款來源；

3、各項證照齊全，且在融資期內(nèi)有效；

4、技改或擴(kuò)能項目的必須有以前現(xiàn)金流支撐，融資期覆蓋建設(shè)期并不少于半年以上還款期；

5、主營業(yè)務(wù)突出，其他經(jīng)營占總銷售占比較小，主營業(yè)務(wù)外較大建設(shè)項目；

6、礦權(quán)資源品位高、儲量豐富真實、開采及加工成本較低、銷售渠道穩(wěn)定；

7、礦權(quán)評估價值超過融資金額一倍以上；

8、除單一礦權(quán)外有其他抵押擔(dān)保的優(yōu)先；

9、經(jīng)核實的財務(wù)數(shù)據(jù)真實有效；10、11、法人或?qū)嶋H控制人資信狀況良好； 資產(chǎn)負(fù)債率不高于50%；

三、盡職調(diào)查

1、書面審查；

2、實地勘察；

3、核對銀行流水、稅票等；

4、確認(rèn)礦權(quán)價值及抵質(zhì)押物價值；

5、滿足第一第二還款來源；

6、其他需要調(diào)查的事項。

四、風(fēng)控審查并確定風(fēng)控措施

五、準(zhǔn)備路演材料及相應(yīng)說明

六、辦理資金投入相關(guān)手續(xù)

1、確定投資期限及還款計劃；

2、簽訂投資或股權(quán)合作協(xié)議等法律性文件；

3、辦理抵質(zhì)押登記手續(xù)；

4、資金投入操作；

七、投資后項目監(jiān)管

1、收支兩條線賬戶監(jiān)管；

2、資金用途監(jiān)管；

3、現(xiàn)場審計；

4、定期實地調(diào)查回訪；

八、不良債權(quán)、股權(quán)清收

1、啟動風(fēng)控預(yù)警機(jī)制，風(fēng)險分類；

2、延期或展期措施；

3、法院起訴，保全、凍結(jié)、查封資產(chǎn)；

4、變賣抵質(zhì)押資產(chǎn)或執(zhí)行股權(quán)變更；

5、其他資產(chǎn)保全措施；

田葉

***

第二篇：社?；鸲ㄆ诖婵畈僮鞣桨?/a>

通山縣財政局關(guān)于進(jìn)一步加強和規(guī)范社會保障

基金財政專戶管理有關(guān)問題的通知

各社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)、局內(nèi)各單位：

根據(jù)《關(guān)于加強和規(guī)范社會保障基金財政專戶管理有關(guān)問題的通知》（財社【2012】3號）和《湖北省社會保險基金收支管理暫行辦法》（湖北省人民政府令第232號）規(guī)定，為進(jìn)一步加強和規(guī)范我縣社會保障基金財政專戶（以下簡稱社保專戶）管理，切實保證納入社保專戶的各項社會保障資金安全、規(guī)范、有效，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

一、切實做好社保專戶的清理整頓工作

規(guī)范社保專戶管理，是維護(hù)財政資金安全，從源頭上預(yù)防和治理腐敗的一項制度性、機(jī)制性措施，我縣要本著安全第一、方便群眾、有利于加強管理的原則，切實做好社保專戶的清理、歸并工作。按財庫【2011】171號、財社【2012】3號文件要求，2012年年底前要將社保專戶精簡歸并到3個，并對各項社會保險基金實行分賬核算、按政策規(guī)定計息。

二、明確社保專戶管理的職責(zé)劃分

按照“管錢”、“管事”分開的原則，財政局社保股主要負(fù)責(zé)做好預(yù)算指標(biāo)下達(dá)、用款計劃審核、業(yè)務(wù)臺賬記錄、財務(wù)管理、會計核算工作；財政國庫部門主要負(fù)責(zé)做好賬戶管理（包括賬戶開立、變更、撤銷等）、資金管理工作，并按月按險種向財政局社保股提供我縣社會保險基金國庫征繳入庫當(dāng)月數(shù)和累計數(shù)以及社保專戶收支相關(guān)數(shù)據(jù)。

三、嚴(yán)格執(zhí)行社會保險基金計息和保值增值規(guī)定

社會保險基金是國家通過立法強制征收的專項計息基金，其保值增值關(guān)系到社會保險制度的正常運行。財政部門要對開戶銀行提出分險種、按政策計息的要求，由社保專戶開戶銀行提供一式多聯(lián)的利息通知單，送財政國庫部門、財政局社保股和社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)分別記賬，并按月對賬，財政部門不得自行分配利息。

要切實加強社?；疝D(zhuǎn)存定期存款和購買國家債券的管理，規(guī)范操作程序：

1、各社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)于每月25日前向財政局社保股報送次月轉(zhuǎn)存定期和購買國家債券的用款計劃。

2、財政局社保股根據(jù)社會保險基金結(jié)余情況，審核、編制各社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)次月轉(zhuǎn)存定期和購買國家債券數(shù)量和期限的月度計劃，于每月30前提交財政局國庫部門。

3、財政局國庫部門按用款計劃對續(xù)存的社?；鸲ㄆ诖婵钣璐鎲蔚狡谌盏漠?dāng)天辦妥轉(zhuǎn)存手續(xù)，新增定期存款和購買國債按用款計劃及時辦理。每家社保專戶開戶銀行原則上只能指定一個營業(yè)網(wǎng)點辦理社?；疝D(zhuǎn)存業(yè)務(wù)。對到期定期存款未提出轉(zhuǎn)存計劃的，財政局國庫部門在存單到期日的第二天按存單面額及產(chǎn)生的利息將資金直接轉(zhuǎn)入

社保專戶。

4、財政局國庫部門指定專人負(fù)責(zé)保管定期存款憑證和購買的國家債券，并在辦理好轉(zhuǎn)存定期或購買國家債券手續(xù)后及時將相關(guān)憑證復(fù)印交社保股及社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)記賬。每季度國庫部門會同財政監(jiān)督局、社保股對定期存單和購買的國家債券進(jìn)行一次核查，并將核查結(jié)果及時報局領(lǐng)導(dǎo)，并留檔備查。

四、清理、整頓社保補助資金專戶

為提高財政資金運行效率和效益，進(jìn)一步規(guī)范社保專戶管理，根據(jù)財政國庫管理制度改革要求，今后除財政對社會保險基金（含城鄉(xiāng)醫(yī)療救助）的補助資金，以及國家另有規(guī)定納入社保專戶管理的資金外，其他財政補助資金應(yīng)當(dāng)實行國庫集中支付，不得再通過社保專戶轉(zhuǎn)撥。地方各級財政社會保障部門要按照積極穩(wěn)妥的原則，對本級管理的社保專戶進(jìn)行清理，并根據(jù)本地區(qū)實際情況，盡快消化專戶內(nèi)結(jié)存的不再納入專戶管理的財政補助資金，在2012年12月前撤銷社保補助資金專戶，對符合本規(guī)定的社保補助資金由同級財政國庫部門直接撥入社保專戶，分賬核算。

五、進(jìn)一步規(guī)范社會保險基金支出管理

（一）養(yǎng)老保險基金。包括企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險、機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險和城鎮(zhèn)居民社會養(yǎng)老保險基金。經(jīng)辦機(jī)構(gòu)在每月25日前，將簽字蓋章的次用款申請及支出明細(xì)清單報送財政部門，財政部門

第三篇：產(chǎn)業(yè)投資基金操作方案1

基金的操作方案

當(dāng)母基金期限屆滿或因其他母基金的文件約定需終止時，母基金將實施清算程序，母基金在終止及清算后將向母基金說有投資人出具清算報告。投資人對清算報告為表示無異議后，本母基金將在扣除相關(guān)費用后，根據(jù)約定將母基金的收益分配給投資人。

（3）管理報酬：鑒于母基金實行投資管理的方式，****產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司的報酬包括固定的管理費用及與投資業(yè)績掛鉤的業(yè)績獎勵兩部分。

（四）風(fēng)險控制模式

1.風(fēng)險的識別與處理（見表2）

2.風(fēng)險管理制度：包括備案制、定期報告制度、審計、重大事件臨時報告制度和檢查制度。

3.降低和化解風(fēng)險的手段

（1）通過組合投資降低母基金總體風(fēng)險；母基金選擇子基金作為投資對象，并通過子基金投資****項目股權(quán)。根據(jù)本方案的設(shè)計，母基金投資于單一子基金的資金不超過母基金資產(chǎn)總規(guī)模的10%，子基金投資于單一****項目的資金一般不超過子基金資產(chǎn)總規(guī)模的20%。因此母基金通過子基金間接持有單一****項目的股權(quán)不超過母基金資產(chǎn)總額的2%。

（2）提高選擇子基金的標(biāo)準(zhǔn)；選擇有優(yōu)良投資業(yè)績、豐富從業(yè)經(jīng)驗、完善人才組合的子基金管理團(tuán)隊。子基金具有明確的投資方向和重點。符合國家扶植“三農(nóng)”的政策方向和母基金的整體戰(zhàn)略定位；子基金應(yīng)該具有較高的風(fēng)險管理水平和完善的風(fēng)險管理制度。

（3）“母基金+子基金+項目”的三級托管模式

利用農(nóng)行強大的網(wǎng)絡(luò)和先進(jìn)的委托業(yè)務(wù)經(jīng)驗，實現(xiàn)母基金、子基金和項目資金三級賬戶統(tǒng)一管理。

****產(chǎn)業(yè)投資基金在農(nóng)行戰(zhàn)略體系中的定位與作用

（一）三大業(yè)務(wù)模塊、兩個管理系統(tǒng)、一個戰(zhàn)略聯(lián)盟

1.三大業(yè)務(wù)模塊：即直接投資業(yè)務(wù)模塊（Direct Investment Module)、投資銀行業(yè)務(wù)模塊（Investment Banking Module）和商業(yè)銀行業(yè)務(wù)模塊（Commercial Banking Module）（見圖5）。

2.兩個管理系統(tǒng)為挖掘農(nóng)行的客戶價值，提升服務(wù)水平，發(fā)揮****銀行的資源優(yōu)勢，組建兩個管理系統(tǒng)，即投資人關(guān)系管理系統(tǒng)（Investors Relationship Management System）。

3.一個戰(zhàn)略聯(lián)盟：即投資管理人戰(zhàn)略聯(lián)盟（Investment Managers Strategic Alliance）。投資管理人戰(zhàn)略聯(lián)盟（IMSA）的整合對象包括：國內(nèi)外著名股權(quán)投資基金管理公司、國內(nèi)外大型投資銀行、其他類型投資管理人、金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和****專家。

（二）三大業(yè)務(wù)模塊管理設(shè)計

1.相關(guān)部門的職責(zé)分工

（1）****基金（管理公司）———直投業(yè)務(wù)

直投業(yè)務(wù)由農(nóng)行控股的基金管理公司作為獨立法人具體執(zhí)行，與農(nóng)行其他業(yè)務(wù)隔離；農(nóng)行委派主管投行業(yè)務(wù)的副行長擔(dān)任基金管理公司董事長，便于直投業(yè)務(wù)與投行業(yè)務(wù)的整合；總經(jīng)理外聘職業(yè)經(jīng)理人，負(fù)責(zé)基金管理公司的經(jīng)營。

（2）投資銀行部——投行業(yè)務(wù)

投資銀行部是農(nóng)行內(nèi)部涉及基金相關(guān)業(yè)務(wù)的牽頭部門。總行投行部主要負(fù)責(zé)在全國范圍內(nèi)構(gòu)筑“兩個管理系統(tǒng)、一個戰(zhàn)略聯(lián)盟”，為農(nóng)行服務(wù)基金提供資源、技術(shù)支持，牽頭其他部門制定涉及三基金業(yè)務(wù)的操作辦法，進(jìn)行業(yè)務(wù)整合；分行投資銀行部在投行總部的授權(quán)和

指導(dǎo)下與子基金展開具體業(yè)務(wù)合作。

（3）傳統(tǒng)業(yè)務(wù)部門——商業(yè)銀行業(yè)務(wù)

公司業(yè)務(wù)部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部、國際合合作部、三農(nóng)對業(yè)務(wù)部等是為****基金提供商業(yè)銀行服務(wù)的前臺部門。首先為投行部門構(gòu)筑“兩個管理系統(tǒng)，一個戰(zhàn)略聯(lián)盟”提供協(xié)助；其次，接到投行部門的業(yè)務(wù)需求以后按照各自權(quán)責(zé)提供服務(wù)，其現(xiàn)有的業(yè)務(wù)模式和操作流程不改變。

2.三大業(yè)務(wù)模塊的管理

（1）直投業(yè)務(wù)與投行業(yè)務(wù)關(guān)系：直接業(yè)務(wù)是投行業(yè)務(wù)的重要功能；直接業(yè)務(wù)是拓展投行業(yè)務(wù)的重要手段。

（2）直投業(yè)務(wù)與商業(yè)銀行業(yè)務(wù)（主要是信貸業(yè)務(wù)）的管理；直投業(yè)務(wù)擴(kuò)大了優(yōu)質(zhì)信貸客戶的范圍，提升了信貸資產(chǎn)的質(zhì)量；信貸業(yè)務(wù)是對直投業(yè)務(wù)的重大支持，保證了直投業(yè)務(wù)取得更好的效益；基金回購貸款，為農(nóng)行貸款提供退出渠道。

（三）三大業(yè)務(wù)模塊在分行（或子基金）層面的執(zhí)行

1.分行在****基金中的主要角色

授權(quán)分行作為業(yè)務(wù)操作平臺，主要在子基金層面執(zhí)行總行關(guān)于****基金的戰(zhàn)略定位。與總行不同的是分行不能做直投。因此不能以股東或出資人身份參與子基金運作；但為了利用本地話服務(wù)的優(yōu)勢，分行在總行授權(quán)下代表總行行使相關(guān)職能，由分行投資銀行部牽頭，主要扮演三大角色：財務(wù)顧問、戰(zhàn)略合作商業(yè)銀行、托管銀行。

****產(chǎn)業(yè)子基金可以是市場上已經(jīng)存在的主要投資于****領(lǐng)域的私募股權(quán)基金，耶可以由****銀行各地分行牽頭當(dāng)?shù)卣?***龍頭企業(yè)發(fā)起設(shè)立。

2.分行為農(nóng)行基金提供的主要服務(wù)

分行作為農(nóng)行銀行三大業(yè)務(wù)模塊的具體業(yè)務(wù)操作平臺，為子基金提供涉及“融、投、管、退”整個業(yè)務(wù)流程的綜合服務(wù)。

（1）融資服務(wù)：協(xié)助子基金設(shè)立、推薦基金管理人、協(xié)助申請母基金投資、推薦其他出資人。

（2）投資服務(wù)：項目推薦、項目評估、參與投資決策、融資安排。

（3）管理服務(wù)：資金托管、賬戶管理、投后管理、債務(wù)優(yōu)化。

（4）退出服務(wù)：上市顧問、貸款安排、其他退出途徑、業(yè)績評估。

（四）三大業(yè)務(wù)模塊的盈利模式

1.基金自身的盈利模式

（1）母基金盈利模式

母基金投資方向有兩個：向符合條件的子基金投資，出資方式根據(jù)子基金要求一

次性出資或承諾出資，這是母基金的主要投資方向；暫時不用的閑置資金可由管理公司進(jìn)行短期投資，在保證流動性、安全性的前提下追求一定的盈利性。母基金的主要利潤來源是子基金所投項目實現(xiàn)退出以后給募基金的分紅，次要來源是短期投資回報。

（2）子基金盈利模式

子基金的投資方向有兩個：向符合條件的項目或企業(yè)投資，這是子基金的主要投

資方向；暫時不用的閑置資金可由子管理公司進(jìn)行短期投資，在保證流動性，安全性的前提下追求一定的盈利性。子基金的利潤來源主要有三個：投資項目退出后實現(xiàn)的資本增值；持有項目股權(quán)期間的資本利得；短期投資收益。其中投資項目退出實現(xiàn)的資本增值是子基金利潤的主要來源。

2.投資銀行業(yè)務(wù)盈利模式

（1）綜合財務(wù)顧問收入

綜合財務(wù)顧問收入是指農(nóng)行（分行投行部）牽頭組建的子基金中，子基金管理公司聘請農(nóng)行擔(dān)任財務(wù)顧問，利用農(nóng)行資源為子基金管理公司提供管理咨詢，由此分享子基金管理公司的管理費用和業(yè)績分成所帶來的收入。農(nóng)行與子基金管理公司的利益成分比例，根據(jù)農(nóng)行在子基金中的主導(dǎo)權(quán)和財務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容與子基金管理公司談判確定。

（2）專項投資業(yè)務(wù)收入

專項投行業(yè)務(wù)收入指農(nóng)行為子基金和子基金所投企業(yè)提供的針對特定內(nèi)容，可以量化的投資銀行服務(wù)所收取的費用，具體收費標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)農(nóng)行與服務(wù)對象簽訂的專項投資銀行服務(wù)協(xié)議確定。

3.商業(yè)銀行業(yè)務(wù)盈利模式：增加了農(nóng)行的優(yōu)質(zhì)“三農(nóng)”客戶；有效降低了“三農(nóng)”

資產(chǎn)的風(fēng)險；增加了托管業(yè)務(wù)規(guī)模。

4.協(xié)同效應(yīng)

（1）政府協(xié)同效應(yīng)

****產(chǎn)業(yè)投資基金以資本為紐帶，將中央政府和地方政府的意志、城市和農(nóng)村的發(fā)展、國際和國內(nèi)的資源整合起來，符合中央和地方政府重點關(guān)注“三農(nóng)”問題的政策向?qū)?。通過****影響力，為農(nóng)行在各區(qū)城市場的業(yè)務(wù)拓展創(chuàng)造了良好的條件。

（2）同業(yè)協(xié)同效應(yīng)

如果農(nóng)行牽頭組建中國現(xiàn)代****產(chǎn)業(yè)基金，農(nóng)行實際控制著500億元左右的****股權(quán)投資基金，百家可能上市的企業(yè)，與券商、基金公司、保險公司、信托公司合作有更大的客戶資源。農(nóng)行要利用上市和****基金的機(jī)遇，與同業(yè)客戶展開全面業(yè)務(wù)合作。

第四篇：投資管理公司和基金公司運營方案(公司制運作模式)[推薦]

中青天使投資管理有限公司（投資管理公司）運營方案

中青天使投資管理有限公司即將成立，為保障投資管理公司的順利運行和業(yè)務(wù)活動的成功實施，制訂有關(guān)運作方案如下：

一、組織機(jī)構(gòu)及人力資源

1、組織機(jī)構(gòu)

投資管理公司注冊資本為1000萬元，其中 管理層 占 %，占 %，占 %。投資管理公司設(shè)董事會，由（董事長）、、三人組成，董事長系公司法定代表人；設(shè)監(jiān)事一名，由徐總擔(dān)任；實行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，總經(jīng)理由 擔(dān)任；董事會負(fù)責(zé)制訂公司的重大方針政策，并對涉及投資方向和投資組合戰(zhàn)略的投資重大決策負(fù)責(zé)；總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理工作；監(jiān)事負(fù)責(zé)對董事會和總經(jīng)理的行為進(jìn)行監(jiān)督。

董事會成員和監(jiān)事都是公司投資審查委員會（簡稱“投審會”）的成員，負(fù)責(zé)公司投資項目在公司內(nèi)部的最終審批。投審會成員由 組成，采用投票制多數(shù)決的方式審批項目。

公司在成立初期，僅設(shè)立投融資部，公司人力資源與行政事務(wù)由中青創(chuàng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)科技（大連）有限公司人力資源與行政部門代管。具備適當(dāng)規(guī)模后，逐步設(shè)立獨立的投資銀行部（項目挖掘、培育和具體投資工作，及旗下基金的募集和管理）、研究部（專職負(fù)責(zé)市場調(diào)查和行業(yè)分析研究工作）、項目管理部（專職負(fù)責(zé)對被投資企業(yè)和項目的 后期股權(quán)管理，及項目公司必要的日常經(jīng)營和管理）、財務(wù)部、風(fēng)險控制部、行政人事部等部門。

各部門職能分工如下： 投資銀行部：

負(fù)責(zé)擬定公司投資戰(zhàn)略、投資規(guī)劃、投資方案、投資協(xié)議等相關(guān)文件，制訂投資管理制度，并報公司管理層審批。組織實施公司投資與融資活動。參與投融資項目考察、談判。同時，以該部門為主，會同研究部、項目管理部，負(fù)責(zé)被投資企業(yè)和（或）項目的投融資、行業(yè)研究、項目策劃、經(jīng)營管理分析、戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營計劃管理等。

研究部：

會同投融資部門，負(fù)責(zé)投資項目市場調(diào)研、行業(yè)分析、業(yè)務(wù)與技術(shù)分析、項目談判資料和研究支持、檔案管理等工作。

項目管理部：

在項目投資完成后，會同（投資銀行部）負(fù)責(zé)被投資企業(yè)和（或）項目的股權(quán)管理、后續(xù)投融資、行業(yè)研究、項目策劃、經(jīng)營管理分析、戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營計劃管理等。

財務(wù)部：

負(fù)責(zé)投資公司會計核算管理、財務(wù)監(jiān)督管理，定期出具投資公司經(jīng)營分析報告；對投資銀行部的擬投資項目，結(jié)合公司自身財務(wù)狀況 2 進(jìn)行風(fēng)險決策；配合投資銀行部參與公司旗下基金募集、項目融資、內(nèi)部融資等投融資活動。

人力資源與行政：

投資業(yè)務(wù)部門工作人員的招聘工作在公司總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，由部門經(jīng)理組織實施。投資項目經(jīng)理原則上應(yīng)當(dāng)具備豐富的項目管理、項目評估、項目策劃、投資分析、投資咨詢工作經(jīng)驗，以及較強的項目開發(fā)、談判與執(zhí)行能力。

投資業(yè)務(wù)的輔助人員可以酌情降低要求標(biāo)準(zhǔn)。被投資項目和企業(yè)需要我公司派駐相應(yīng)的管理或?qū)ｉT人員的，可由投資業(yè)務(wù)部門報請公司高層批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后會同其它相關(guān)部門，在公司總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，在協(xié)調(diào)被投資企業(yè)高層管理人員后，共同組織實施人員招聘工作。

二、投資公司經(jīng)營范圍

包括實業(yè)投資；股權(quán)投資；金融投資；股權(quán)管理；資產(chǎn)管理；投資咨詢；管理咨詢和管理服務(wù)；技術(shù)咨詢；商務(wù)活動策劃；會展會務(wù)；廣告服務(wù)。

三、投資戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)

1、投資戰(zhàn)略: 公司實行有重點的多元化投資戰(zhàn)略，在選取的投資項目獲得成功后，再視市場與公司自身情況，集中公司內(nèi)外部資源，逐步穩(wěn)健擴(kuò)大 投資額度與規(guī)模。在主業(yè)構(gòu)架已基本完成后，再逐步實現(xiàn)有重點的多元化發(fā)展。

2.經(jīng)營目標(biāo)（1）短期經(jīng)營目標(biāo)

與中青創(chuàng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)科技（大連）有限公司綜合項目部一起，發(fā)掘和運作優(yōu)質(zhì)的短期項目，借助股東和相關(guān)資源較快地創(chuàng)造一定收入，在股權(quán)投資項目（周期較長）實現(xiàn)收益之前就能夠盈利以減輕股東投入。

（2）中期經(jīng)營目標(biāo)

發(fā)展一批優(yōu)質(zhì)投資項目，為公司發(fā)展確立新的利潤增長點，并能獲得穩(wěn)定的收益來源，達(dá)到一定的經(jīng)營規(guī)模，基本具備明確的主業(yè)投資方向。

（3）長期經(jīng)營目標(biāo)

具備若干具相當(dāng)規(guī)模的主要投資產(chǎn)業(yè)，并實現(xiàn)合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)平衡，實現(xiàn)以資本運營為主要運作模式的經(jīng)營發(fā)展，轉(zhuǎn)型為綜合型的大型投資控股和投資管理公司。

四、投資方向

原則上為市場增長率高、沉沒成本低、資源利用率高、現(xiàn)金流穩(wěn)定的朝陽產(chǎn)業(yè)，以資源性行業(yè)和輕資產(chǎn)運營的行業(yè)為優(yōu)選，同時考慮政府政策鼓勵與支持的行業(yè)，關(guān)注高科技行業(yè)、教育產(chǎn)業(yè)、文化創(chuàng)業(yè) 4 產(chǎn)業(yè)、能源產(chǎn)業(yè)，以及國有企業(yè)改制與政府職能轉(zhuǎn)變過程中帶來的新的投資領(lǐng)域。

在公司實力尚不具備的發(fā)展初期，原則上應(yīng)當(dāng)避免投資資本密集型和勞動密集型產(chǎn)業(yè)。

五、投資項目遴選原則

從戰(zhàn)略角度，投資項目的選擇應(yīng)以公司的戰(zhàn)略方針和長遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)定位和產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)平衡，以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化，降低投資風(fēng)險，實現(xiàn)公司多元化發(fā)展。

從技術(shù)角度，在公司發(fā)展的初期階段，投資項目的選擇應(yīng)注重以下因素：投資回收期較短、見效快、利潤率較高，經(jīng)營與盈利模式相對簡單，行業(yè)與市場成長性佳。在公司具備相當(dāng)規(guī)模與實力后，可以考慮中長期項目的投資。

從經(jīng)營角度，投資項目的選擇應(yīng)遵循以下原則：經(jīng)營難度較小，項目公司的管理幅度較小，人力成本較低。涉及項目融資的，須考慮融資的可行性與難度；涉及合作、參股的，應(yīng)以可控制為原則，即公司可控股或?qū)嶋H左右公司重大經(jīng)營決策、資本支出與現(xiàn)金收支活動，并可決定公司至少部分核心管理人員的任命，如董事長、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)等。

六、投資項目管理辦法與流程

1、投資項目的分類管理

投資管理按照投資項目性質(zhì)實施分類管理、分類運作，即在實業(yè)投資、金融投資、管理咨詢與顧問業(yè)務(wù)三大領(lǐng)域，由項目經(jīng)理明確分工，分別負(fù)責(zé)。公司投資業(yè)務(wù)部門經(jīng)理在總經(jīng)理和分管副總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)部門日常事務(wù)的管理。

2、投資項目的部門與個人負(fù)責(zé)制

已批準(zhǔn)實施的對外投資項目，由授權(quán)的公司投資業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)具體實施。投資業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)將投資項目的組織實施工作的具體分工內(nèi)容分解到各個投資項目經(jīng)理。

投資公司的投資項目實行總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下的投資項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，項目經(jīng)理承擔(dān)或牽頭組織項目尋找考察、開發(fā)談判和策劃實施的三大環(huán)節(jié)，執(zhí)行市場調(diào)研、前期籌備、中期監(jiān)控和項目后評估。其中，市場調(diào)研包括自行調(diào)研與聘請有關(guān)咨詢公司或?qū)＜艺{(diào)研相結(jié)合，前期籌備包括項目前期策劃（項目建議書、可研報告、商業(yè)計劃書）的組織編寫，項目公司及其組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立、投資合作或投資交易方案的設(shè)計、人員招聘等，中期監(jiān)控包括品牌管理、運營管理、財務(wù)監(jiān)督、經(jīng)營計劃考核、公司戰(zhàn)略決策與重大資本性支出的審查等。

投資項目經(jīng)理在投資業(yè)務(wù)部門經(jīng)理的組織下開展工作。

3、投資項目預(yù)算管理制度

投資項目必須獲得公司高管層的授權(quán)批準(zhǔn)文件，并附有經(jīng)審批的投資預(yù)算方案和其他相關(guān)資料。

公司的對外投資實行預(yù)算管理，投資預(yù)算在執(zhí)行過程中，可根據(jù)實際情況的的變化合理調(diào)整投資預(yù)算，投資預(yù)算方案必須經(jīng)授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)和部門批準(zhǔn)。

公司發(fā)展初期，單個項目投資額度原則上為500萬元以下，如市場情況允許，可根據(jù)投資公司財務(wù)狀況與實力考慮追加投資。如為與其他公司（個人）合作，投資公司應(yīng)保持控股地位，并可控制公司重大戰(zhàn)略方針、日常運營和財務(wù)，原則上應(yīng)派遣項目公司董事長和財務(wù)總監(jiān)（財務(wù)經(jīng)理）參與經(jīng)營管理。

投資金額額度審批實行董事會授權(quán)下的總經(jīng)理審批制。投資金額在300萬元以下的，由公司總經(jīng)理審批；投資金額在300萬元至1000萬元的，由董事會審批；投資金額在1000萬元以上的，由投審會共同投票表決方式?jīng)Q定取舍。

注：公司內(nèi)部決策完成之后，最終投資與否還需旗下基金公司（公司自有資金投資的除外）的決策委員會的同意。

4、投資決策管理

投資決策管理遵循程序化、科學(xué)化、精細(xì)化、民主與集中相集中的原則。

投資流程如下：（1）考察、調(diào)研階段

項目經(jīng)理尋找考察洽談項目→初步市場調(diào)研、項目預(yù)評估→投資業(yè)務(wù)部門內(nèi)部會審→確定初步投資意向→分管領(lǐng)導(dǎo)同意

（2）初步盡職調(diào)查：公司根據(jù)項目行業(yè)情況，派出相關(guān)人員對項目進(jìn)行初步審核，并開展初步盡職調(diào)查；

（3）項目初評：公司根據(jù)項目初步盡職調(diào)查結(jié)果召開項目初評會，通過初評估會的項目方可正式立項；

（4）詳細(xì)盡職調(diào)查：通過初評會的項目方可正式立項，并確定項目調(diào)查小組，進(jìn)行更詳細(xì)的盡職調(diào)查和追蹤培育，并完成獨立的《盡職調(diào)查報告》，公司風(fēng)險控制部門將對調(diào)查小組的調(diào)查記錄和報告進(jìn)行復(fù)核，并出具評議意見；

（5）項目論證：公司內(nèi)部對盡職調(diào)查結(jié)果進(jìn)行充分的論證，并評判項目的投資價值和存在的風(fēng)險，同時形成基本的投資方案；

（6）項目談判：對于經(jīng)論證可行的項目，公司將與之進(jìn)行價格等投資條件談判；

（7）必要的補充調(diào)查：根據(jù)初步談判結(jié)果，開展必要的補充盡職調(diào)查，必要的時候可聘請會計師實務(wù)所進(jìn)行財務(wù)審計和調(diào)查；

（8）投資決策委員會審議和決策：公司完成對項目的內(nèi)部決策后，提交旗下基金公司的投資決策委員會審定并作出最終決策。

（9）簽約：基金公司的投資決策委員會作出正式投資決議后，并經(jīng)管理公司總裁最終審定后代表基金公司與項目方正式簽訂投資 協(xié)議，并根據(jù)協(xié)議內(nèi)容實施投資；

（10）風(fēng)險控制：管理公司設(shè)專門的風(fēng)險控制部門對投資業(yè)務(wù)中的調(diào)查活動、法律審查、財務(wù)審查、投資條款審核、投資實施后對項目的動態(tài)管理等進(jìn)行全面監(jiān)控；

（11）幫助成長：公司根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果分析項目方的優(yōu)勢和短板，并整合各方資源推動項目方的發(fā)展壯大，必要和可行的情況下，可直接向項目方委派專門管理人員參與項目方的管理；

（12）投資退出：根據(jù)項目后期融資和發(fā)展情況以及是否上市等，公司將提出項目投資退出的方案，并在提交“中青天投管理”投資決策委員會審議和決策后具體實施。

中青天使投資有限公司（基金公司）運營方案

基金公司注冊資本為２億元，其中 占 %，占 %，占 %。

基金公司設(shè)董事會，由、、三人組成，董事長由大家推選，系公司法定代表人；

設(shè)監(jiān)事一名，由 擔(dān)任；

設(shè)基金經(jīng)理一名，由投資管理公司推薦人選擔(dān)任；

設(shè)投資決策委員會，負(fù)責(zé)對投資管理公司擬運用本基金進(jìn)行投資之項目的最終審批。投審會成員由基金公司股東或股東推選的代表組成（原則上不超過10個人），采用投票制多數(shù)決的方式審批項目。

基金公司只負(fù)責(zé)投資的最終決策，所有日常經(jīng)營和管理事務(wù)全權(quán)委托投資管理公司實施。除設(shè)基金經(jīng)理一名和投資決策委員會之外，不設(shè)其他任何管理人員。

第五篇：國土資源局礦業(yè)權(quán)整改方案

國土資源局礦業(yè)權(quán)整改方案范文

一、總體要求和工作目標(biāo)

(一)總體要求

堅持糾風(fēng)整紀(jì)、標(biāo)本兼治著力整治干部隊伍廉潔從政

存在的突出問題著力整治礦業(yè)權(quán)交易市場存在的突出問題。

(二)工作目標(biāo)

扎實推進(jìn)礦業(yè)權(quán)有形市場建設(shè)以公開促規(guī)范以規(guī)范求公正以公正樹公信是發(fā)揮市場配置資源作用的基本需要是加強廉政建設(shè)的需要是維護(hù)國家權(quán)益和礦業(yè)權(quán)人合法權(quán)益的需要也是推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變、提高礦業(yè)權(quán)管理水平的需要。針對全市礦業(yè)權(quán)出讓中存在的突出問題提出解決問題、完善制度和強化監(jiān)管的措施切實解決礦業(yè)權(quán)出讓中的問題。

二、基本原則

本階段為問題梳理和解決重點問題階段各地要對之前出現(xiàn)過的問題或可能出現(xiàn)的問題認(rèn)真清理分類提出完善制度和強化監(jiān)管的具體措施和辦法嚴(yán)格遵守以下四個原則。

(一)面向社會、開門納諫、接受監(jiān)督的原則；

1、礦業(yè)權(quán)出讓競爭制度不健全、交易制度不完善；

2、監(jiān)管不到位和領(lǐng)導(dǎo)干部插手干預(yù)礦業(yè)權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓審批；

3、礦業(yè)權(quán)招拍掛出讓、轉(zhuǎn)讓必須進(jìn)入有形市場；

4、主管部門要集體會審確定出讓方案并征求政府意見。底價、增幅、出讓方式確定由采礦權(quán)處置領(lǐng)導(dǎo)小組會議確定；

5、礦業(yè)權(quán)出讓信息不公開、不對稱、上網(wǎng)不及時；

6、積極推進(jìn)礦業(yè)權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓網(wǎng)上交易和監(jiān)管；

7、收費主體不合法。

四、工作內(nèi)容及時間安排

相關(guān)股室應(yīng)從以下方面查找礦業(yè)權(quán)出讓重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)存在的漏洞和廉政風(fēng)險認(rèn)真梳理自2012年9月1日至今的礦業(yè)權(quán)出讓行為拿出“看得見、摸得著、能實施”的防范措施堵漏洞、防風(fēng)險。具體工作如下：

1、清理采礦權(quán)出讓：按照《遵義市采礦權(quán)審批有關(guān)規(guī)定》要求全面清理核查采礦權(quán)出讓手續(xù)是否齊全出讓程序是否規(guī)范是否存在違規(guī)出讓礦業(yè)權(quán)問題集中規(guī)范采礦權(quán)招拍掛中量身定做濫設(shè)前置條件等問題。

2、清理呆礦權(quán)出讓價款：對采礦權(quán)出讓價款、礦產(chǎn)資源補償費、采礦權(quán)使用費、環(huán)境治理炊復(fù)保證金等有關(guān)規(guī)費收繳進(jìn)行逐宗逐項清理集中規(guī)范擅自減免或緩繳礦產(chǎn)資源規(guī)費、礦業(yè)權(quán)有償出讓、轉(zhuǎn)讓、儲量評審等項目的評估中與中介機(jī)構(gòu)、委托方互相串通索賄受賄的問題；

3、建立健全制度：按照有關(guān)要求結(jié)合遵義實際礦業(yè)權(quán)出讓必須經(jīng)采礦權(quán)處置領(lǐng)導(dǎo)小組會議研究報政府批準(zhǔn)后按照規(guī)定實施招拍掛公開出讓。采礦權(quán)出讓工作完畢后受讓人憑成交確認(rèn)書辦理采礦權(quán)申請相關(guān)資料資料齊備后報送礦業(yè)權(quán)登記機(jī)關(guān)審查。嚴(yán)格規(guī)范國土資源部門采礦權(quán)出讓方式、審批權(quán)限和審批程序完善采礦權(quán)審批出讓制度。

4、處理好公開和保密的關(guān)系：交易機(jī)構(gòu)應(yīng)在交易機(jī)構(gòu)大廳(有形市場)、同級國土資源部門和國土資源部門戶網(wǎng)站上公示交易公告、過程、結(jié)果等信息公示無異議的方可辦理登記手續(xù)；不得泄露或者變相泄露礦業(yè)權(quán)招標(biāo)標(biāo)底、拍賣掛牌底價或者其它有關(guān)保密資料工作人員在招標(biāo)拍賣掛牌活動中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的依法依紀(jì)追究問責(zé)。

5、建立長效機(jī)制：嚴(yán)格對照《國土資源部關(guān)于建立健全礦業(yè)權(quán)有形市場的通知》(國土資發(fā)(2010]145號)要求結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H對礦業(yè)權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓行為不規(guī)范礦業(yè)權(quán)屬糾紛時有發(fā)生以及存在體制不順、規(guī)則不

一、監(jiān)管不嚴(yán)等方面的問題進(jìn)行梳理加大礦業(yè)權(quán)有形市場宣傳力度。建立健全機(jī)構(gòu)調(diào)整充實人員建立礦業(yè)權(quán)有形交易市場杜絕權(quán)力尋租現(xiàn)象和礦業(yè)權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓過程中存在的腐敗行為。

五、監(jiān)督檢查

局將此項工作為2011年目標(biāo)考核和黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要內(nèi)容。各部門務(wù)必結(jié)合“兩整治一改革”專項行動各項要求；務(wù)必結(jié)合武漢督察局例行督察遵義的各項要求于五月中旬前逐條進(jìn)行對照檢查做好資料的清理和歸檔工作。

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