第一篇：寧夏省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)模擬試題

寧夏省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的說(shuō)法中，正確的是__。A．同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序 B．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

C．無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

D．無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

2.當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過(guò)限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉(cāng)順序。A．后買(mǎi)先賣(mài) B．即買(mǎi)即賣(mài)

C．成交價(jià)格低者先賣(mài) D．成交價(jià)格高者先賣(mài)

3.客戶(hù)融券賣(mài)出時(shí)，融券保證金比例不得低于__。A．50% B．60% C．70% D．80%

4.一般情況下，公司股票價(jià)格變化與盈利變化的關(guān)系是__ A．股價(jià)變化領(lǐng)先于贏利變化 B．股價(jià)變化滯后于贏利變化 C．股價(jià)變化同步于贏利變化

D．股價(jià)變化與贏利變化無(wú)直接關(guān)系

5.下列不屬于評(píng)估的原則的是__。A．客觀 B．市價(jià) C．實(shí)事求是 D．公正

6.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司至少應(yīng)具有的條件之一是__。

A．公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣 B．符合國(guó)家有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定

C．公司從前一次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒(méi)有重大違法行為

D．改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國(guó)有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利

7.外資股國(guó)際推介的對(duì)象主要是（）。A．政府機(jī)構(gòu) B．機(jī)構(gòu)投資者 C．證券公司 D．個(gè)人投資者

8.股市中常說(shuō)的黃金交叉是指__。

A．短期移動(dòng)平均線向上突破長(zhǎng)期移動(dòng)平均線 B．長(zhǎng)期移動(dòng)平均線向上突破短期移動(dòng)平均線 C．短期移動(dòng)平均線向下突破長(zhǎng)期移動(dòng)平均線 D．長(zhǎng)期移動(dòng)平均線向下突破短期移動(dòng)平均線

9.完全負(fù)相關(guān)的證券A和證券B，其中，證券A的標(biāo)準(zhǔn)差為40%，期望收益為15%，證券B的標(biāo)準(zhǔn)差為20%，期望收益率為12%，那么證券組合25%A+75%B的標(biāo)準(zhǔn)差為_(kāi)_。A．20% B．10% C．5% D．0

10.以下關(guān)于證券投資基金的正確表述是__。A．證券投資基金主要投資于證券市場(chǎng) B．證券投資基金是一種股票 C．私募證券投資基金可以向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行 D．證券投資是一種獲取固定收益的證券

11.股份有限公司的破產(chǎn)案件由__所在地及股份有限公司住所地的人民法院管轄。A．債務(wù)人 B．債權(quán)人 C．董事會(huì)

D．可以由債權(quán)人選擇

12.積極的債券組合管理策略不包括__。A．水平分析

B．多重負(fù)債下的組合免疫策略 C．債券互換 D．應(yīng)急免疫

13.貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是__ A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．無(wú)法比較

14.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券屬于__。A．信用證券 B．擔(dān)保證券 C．抵押證券 D．質(zhì)押證券

15.我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面開(kāi)放是在__年。A．1982 B．1985 C．1990 D．1992

16.2005年對(duì)《證券法》進(jìn)行修訂，不是其修訂內(nèi)容的是__。A．完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量 B．加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．加強(qiáng)對(duì)大投資者權(quán)益的保護(hù)力度

D．完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序

17.下列不屬于契約型基金與公司型基金區(qū)別的是__。A．法律主體資格 B．投資者的地位 C．基金營(yíng)運(yùn)依據(jù) D．基金營(yíng)運(yùn)規(guī)模

18.__是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特征。A．風(fēng)險(xiǎn)性 B．收益性 C．流動(dòng)性 D．參與性

19.下列可以列入集合資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用的是__。A．結(jié)合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的損失

B．稽核資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用 C．管理人和托管人未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出 D．稽核資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用

20.我國(guó)基金稅收的政策法規(guī)文件包括__年發(fā)布的《關(guān)于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知》。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008

21.我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于__億元人民幣。A．1 B．1.5 C．2 D．3

22.財(cái)務(wù)公司在為并購(gòu)公司擔(dān)任顧問(wèn)時(shí)提供的服務(wù)是__。

A．評(píng)價(jià)目標(biāo)公司和它的組成業(yè)務(wù)，為目標(biāo)公司提供對(duì)要約價(jià)格是否公平的建議 B．幫助準(zhǔn)備要約文件、股東通知和收購(gòu)公告，確保準(zhǔn)確無(wú)誤 C．發(fā)現(xiàn)“白馬騎士”

D．制訂有效的收購(gòu)防御政策

23.公司債券是公司與__的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限

24.上市公司發(fā)布股東大會(huì)通知，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)前（）日通知各股東，這段時(shí)期不包括會(huì)議召開(kāi)當(dāng)日。A．10 B．15 C．20 D．30

25.我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面開(kāi)放是在__年。A．1982 B．1985 C．1990 D．1992

26.我國(guó)交易所市場(chǎng)對(duì)附息債券的計(jì)息規(guī)定是，全年天數(shù)統(tǒng)一按__天計(jì)算，利息累積天數(shù)規(guī)則是“按實(shí)際天數(shù)計(jì)算，算頭不算尾、閏年2月29日不計(jì)息”。A．360 B．364 C．365 D．366

27.__依法審核上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)。A．股票發(fā)行審核委員會(huì) B．證券交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

28.預(yù)期理論暗含的假定之一是__。A．不同期限的債券是可以互相替代的

B．長(zhǎng)期借貸活動(dòng)決定長(zhǎng)期債券的利率，而短期交易決定了短期債券的利率 C．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場(chǎng)的供求關(guān)系決定的

D．長(zhǎng)、中、短期債券被分割在不同的市場(chǎng)上，各自有獨(dú)立的市場(chǎng)均衡狀態(tài)

29.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（）。

A．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易 B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券 C．將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

D．違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

30.關(guān)于國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券審批機(jī)制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A．中國(guó)人民銀行會(huì)同財(cái)政部，對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核 B．中國(guó)人民銀行對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理 C．國(guó)家外匯管理局根據(jù)有關(guān)外匯管理規(guī)定，負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)債資金非居民人民幣專(zhuān)用賬戶(hù)及其結(jié)、售匯進(jìn)行管理

D．財(cái)政部及國(guó)家有關(guān)外債、外資管理部門(mén)對(duì)發(fā)債所籌資金發(fā)放的貸款和投資進(jìn)行管理

31.發(fā)行人向單個(gè)客戶(hù)的銷(xiāo)售比例__，應(yīng)披露其名稱(chēng)及銷(xiāo)售比例。A．超過(guò)總額的10%的

B．超過(guò)總額的20%或嚴(yán)重依賴(lài)于少數(shù)客戶(hù)的 C．超過(guò)總額的30%或嚴(yán)重依賴(lài)于少數(shù)客戶(hù)的 D．超過(guò)總額的50%或嚴(yán)重依賴(lài)于少數(shù)客戶(hù)的32.基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是__。A．保護(hù)投資者利益

B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D．推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

33.許多國(guó)家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則包括__。

A．只能用留存收益支付

B．股利的支付不能減少其注冊(cè)資本 C．股利的支付可以適當(dāng)減少其注冊(cè)資本 D．公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利

34.__不是分析公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞的參考因素。A．股票價(jià)格波動(dòng)

B．原材料供應(yīng)及價(jià)格變化 C．股票分割

D．公司資產(chǎn)凈值

35.根據(jù)相關(guān)的規(guī)定的要求，單項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)讓傭金，不得超過(guò)轉(zhuǎn)讓金額的__。A．0.1% B．0.5% C．1% D．5%

36.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)必須依照（）的原則撰寫(xiě)。A．公平、公正、公開(kāi) B．客觀、公正、實(shí)事求是 C．準(zhǔn)確、規(guī)范 D．科學(xué)、合理

37.發(fā)行人應(yīng)列表披露最近（）年及1期的流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、資產(chǎn)負(fù)債率等。A．3 B．2 C．1 D．半

38.如果上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具_(dá)_審計(jì)報(bào)告的，要求所涉及的事項(xiàng)對(duì)發(fā)行人無(wú)重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除。A．保留意見(jiàn) B．否定意見(jiàn) C．無(wú)法表示意見(jiàn)

D．帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留意見(jiàn)

39.申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有__名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。A．10 B．15 C．20 D．25

40.起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是__。A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶(hù)須知》 B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》 C．開(kāi)立資金賬戶(hù)與建立第三方存管關(guān)系

D．簽訂《客戶(hù)交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

41.超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷(xiāo)商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷(xiāo)商按統(tǒng)一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過(guò)包銷(xiāo)數(shù)額（）的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

42.無(wú)記名股票與記名股票的差別在于__。A．股東權(quán)利 B．股票記載方式 C．轉(zhuǎn)讓方式 D．安全性

43.證券化率是反映證券市場(chǎng)容量的主要指標(biāo)，它是__。A．證券市值/GDP B．證券市值/GNP C．CDP/證券市值 D．GNP/證券市值

44.證券投資人是指__。

A．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人

B．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人和自然人 C．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的自然人 D．各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人和自然人

45.清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是__。A．清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 B．清算、交收均發(fā)生了財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移 C．交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移 D．清算發(fā)生了財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

46.在證券的交易過(guò)程中，投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券指令，稱(chēng)為_(kāi)_。A．申報(bào) B．開(kāi)戶(hù) C．委托 D．交割

47.揚(yáng)基債券的面值貨幣單位為_(kāi)_。A．美元 B．日元

C．發(fā)行國(guó)貨幣 D．國(guó)際貨幣單位

48.若上市公司無(wú)法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)編制完成年度報(bào)告并公告，應(yīng)在最后期限到期前至少__向證券交易所提出延期申請(qǐng)。A．12日 B．10日 C．15日 D．16日

49.根據(jù)《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，（）。A．當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日不可以賣(mài)出 B．當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以贖回 C．當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以賣(mài)出 D．當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回

50.通常由__直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶(hù)。A．證券登記結(jié)算公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

第二篇：2017年湖北省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試題

2017年湖北省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和

內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.只要是追溯事物發(fā)展軌跡、探究發(fā)展軌跡中某些規(guī)律性的東西，就不可避免地需要采用__。A．歷史資料研究法 B．調(diào)查研究的方法 C．歸納與演繹法 D．比較研究法

2.公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券是（）。A．可轉(zhuǎn)債 B．抵押證券 C．擔(dān)保證券 D．金融債券

3.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的直接來(lái)源是__。A．第二手資料 B．年鑒資料 C．第一手資料 D．報(bào)刊資料

4.下列各項(xiàng)中，__不是證券投資基金的作用。A．有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化 B．有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展 C．有利于降低通貨膨脹率

D．基金為中小投資者拓寬了投資渠道

5.我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為_(kāi)_。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

6.關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序，下列描述不正確的是__。A．保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn) B．發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)在專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)中說(shuō)明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在10個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定

D．股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月后再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)

7.我國(guó)對(duì)封閉式基金的交收實(shí)行__日制度。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+7

8.新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A．發(fā)行人應(yīng)披露最近1期期末的主要債項(xiàng) B．發(fā)行人應(yīng)披露最近3期期末的主要債項(xiàng) C．銀行借款 D．貸款用途

9.在應(yīng)用移動(dòng)平均線時(shí)，下列操作或說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．當(dāng)股價(jià)突破了MA時(shí)，無(wú)論是向上突破還是向下突破，股價(jià)將逐漸回歸 B．MA在股價(jià)走勢(shì)中起支撐線和壓力線的作用

C．MA的行動(dòng)往往過(guò)于遲緩，調(diào)頭速度落后于大趨勢(shì)

D．在盤(pán)整階段或趨勢(shì)形成后中途休整階段，MA極易發(fā)出錯(cuò)誤的信號(hào)

10.關(guān)于《基金法》基金的運(yùn)作與信息披露。下列敘述錯(cuò)誤的是__。A．基金財(cái)產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例 B．基金信息披露義務(wù)人披露基金信息的原則及要求 C．公開(kāi)披露的基金信息內(nèi)容

D．封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)合同期限的條件和核準(zhǔn)程序

11.基金管理公司治理方式的基本原則是__。A．公司獨(dú)立運(yùn)作原則 B．強(qiáng)化制衡機(jī)制原則 C．股東誠(chéng)信與合作原則 D．公平對(duì)待原則

12.目前，根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行間的債權(quán)回購(gòu)業(yè)務(wù)(．)。A．在場(chǎng)外進(jìn)行

B．可以通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一的同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行 C．必須經(jīng)過(guò)全國(guó)統(tǒng)一拆借市場(chǎng)進(jìn)行

D．不在全國(guó)統(tǒng)一拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也不在場(chǎng)外進(jìn)行

13.目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是__。A．期末基金份額凈值

B．期末可供分配基金份額利潤(rùn) C．加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn) D．凈值增長(zhǎng)指標(biāo)

14.__在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

A．封閉式基金 B．開(kāi)放式基金 C．契約型基金 D．公司型基金

15.證券市場(chǎng)價(jià)格的決定性因索不包括（）。A．證券購(gòu)買(mǎi)者 B．證券發(fā)行者 C．證券供求雙方 D．證券交易所

16.資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用重置成本法時(shí)，選取的成新率越大，被評(píng)估資產(chǎn)的價(jià)值則__。A．越小 B．越大 C．不變

D．不能確定變化方向

17.__以股票每天上漲和下降的家數(shù)為觀察對(duì)象，通過(guò)比較每日累計(jì)情況，形成升跌曲線，并與綜合指數(shù)對(duì)比，對(duì)大勢(shì)的未來(lái)進(jìn)行預(yù)測(cè)。A．BOS(超買(mǎi)超賣(mài)指標(biāo))B．BIAS C．ADR(漲跌比指標(biāo))D．ADL(騰落指數(shù))

18.營(yíng)銷(xiāo)人員與客戶(hù)進(jìn)行充分溝通后達(dá)成共識(shí)，認(rèn)同并購(gòu)買(mǎi)營(yíng)銷(xiāo)人員推介所在證券公司的營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品及服務(wù)的過(guò)程是指__。A．客戶(hù)服務(wù) B．客戶(hù)促成 C．建立客戶(hù)關(guān)系 D．客戶(hù)關(guān)系維護(hù)

19.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：申報(bào)__股代表?xiàng)墮?quán)。A．0 B．1 C．2 D．3

20.回售條款相當(dāng)于債券持有人（）。A．五條件出售給發(fā)行人的一張美式賣(mài)權(quán) B．同時(shí)持有發(fā)行人出售的一張美式賣(mài)權(quán) C．五條件向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)的一張美式買(mǎi)權(quán) D．五條件出售給發(fā)行人的一張美式買(mǎi)權(quán)

21.2007年11月7日，__發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)其中《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶(hù)簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)證券登記結(jié)算公司

D．上海證券交易所與深證證券交易所聯(lián)合22.新中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史上，證券市場(chǎng)建立的最早年份為_(kāi)_。A．1986 B．1990 C．1992 D．1998

23.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容__。A．由正回購(gòu)方?jīng)Q定

B．由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定 C．由逆回購(gòu)方?jīng)Q定 D．由回購(gòu)雙方約定

24.日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為（）.A．單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅

B．(當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià))/當(dāng)日最低價(jià)×100% C．當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)×100% D．單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)

25.證券市場(chǎng)價(jià)格的決定性因索不包括（）。A．證券購(gòu)買(mǎi)者 B．證券發(fā)行者 C．證券供求雙方 D．證券交易所

26.__指對(duì)所托管基金投資比例接近超標(biāo)或者對(duì)媒體和輿論反映集中的問(wèn)題等，一般用電話提示管理人。A．電話提示 B．書(shū)面警示 C．書(shū)面報(bào)告 D．定期報(bào)告

27.發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的基本情況，實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的__為止。A．法人

B．實(shí)際控制人的上一級(jí)單位 C．關(guān)聯(lián)人

D．國(guó)有控股主體或自然人

28.收購(gòu)人可以證券作為支付手段收購(gòu)上市公司，對(duì)手收購(gòu)人通過(guò)取得上市公司發(fā)行的新股超過(guò)__的，可以向監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)免于履行要約義務(wù)，鼓勵(lì)上市公司通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。A．15% B．20% C．30% D．35%

29.股份公司成立日期為_(kāi)_。A．創(chuàng)立大會(huì)召開(kāi)日 B．發(fā)起人協(xié)議簽署日

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)批文簽署13 D．營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

30.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在（）關(guān)系的，不得受托開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。

A．同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到3% B．受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到6% C．證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4% D．證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買(mǎi)賣(mài)受評(píng)級(jí)證券

31.運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)采用的比率指標(biāo)P/B代表（）。A．市盈率 B．市凈率 C．負(fù)債率 D．利潤(rùn)率

32.對(duì)證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個(gè)人所得稅時(shí)，按__計(jì)算應(yīng)納稅所得額。A．25% B．30% C．40% D．50%

33.積極的債券組合管理策略不包括__。A．水平分析

B．多重負(fù)債下的組合免疫策略 C．債券互換 D．應(yīng)急免疫

34.導(dǎo)游人員在介紹他人時(shí)，下列情況中不正確的是（）。A．把男子介紹給女子

B．把未婚女子介紹給已婚女子 C．把地位高的介紹給地位低的 D．把年輕者介紹給年長(zhǎng)者

35.__是指對(duì)證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。A．集合競(jìng)價(jià) B．拍賣(mài)競(jìng)價(jià) C．連續(xù)競(jìng)價(jià) D．招標(biāo)競(jìng)價(jià)

36.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的上下__或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買(mǎi)賣(mài)雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。A．60% B．30% C．40% D．20%

37.發(fā)行人應(yīng)列表披露最近（）年及1期的流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、資產(chǎn)負(fù)債率等。A．3 B．2 C．1 D．半

38.收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起__日后，公告其要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)。A．7 B．10 C．15 D．20

39.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證是按__分類(lèi)的。A．基礎(chǔ)資產(chǎn)

B．基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源 C．持有人權(quán)利 D．行權(quán)的時(shí)間

40.在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的設(shè)立主體主要為（）。A．基金持有人 B．基金發(fā)起人 C．基金管理人 D．基金托管人

41.首期發(fā)行短期融資券的，應(yīng)至少于發(fā)行日前（）個(gè)工作日公布發(fā)行文件。A．2 B．3 C．5 D．7

42.國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，凈資產(chǎn)應(yīng)不少于______億元人民幣，過(guò)去1年稅后利潤(rùn)應(yīng)不少于______萬(wàn)元人民幣。（）A．2；600 B．3；5000 C．4；6000 D．5；5000

43.支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算

B．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算 C．場(chǎng)外資金清算 D．場(chǎng)內(nèi)資金清算

44.關(guān)于保本基金，以下說(shuō)法不正確的是__。A．保本期越長(zhǎng)，投資者承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本越高

B．其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的比例也較低 C．保本基金往往會(huì)對(duì)提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費(fèi) D．常見(jiàn)的保本比例介于80%～100%之間

45.一般情況下，證券公司申請(qǐng)撤銷(xiāo)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后__個(gè)月撤銷(xiāo)。A．3 B．6 C．9 12

46.股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的__以上通過(guò)。A．1/2 B．1/3 C．2/3 D．3/4

47.合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（）。A．5% B．10% C．20% D．30%

48.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)于__向證券交易所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。A．每年4月30日前 B．每月前7個(gè)工作日內(nèi) C．每年7月30日前 D．每月后7個(gè)工作日內(nèi)

49.在申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。A．2 B．3 C．5 D．10

50.股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表（）的有價(jià)證券。A．收益權(quán) B．財(cái)產(chǎn)權(quán) C．物權(quán) D．股東權(quán)

第三篇：2015年重慶省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試卷

2015年重慶省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和

內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的說(shuō)法中，正確的是__。A．同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序 B．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

C．無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

D．無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

2、投資者如不在委托單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時(shí)起到委托日__止的時(shí)間。A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下班時(shí)間 B．國(guó)家規(guī)定的下班時(shí)間 C．24點(diǎn)

D．證券交易所下午閉市

3、按風(fēng)險(xiǎn)的起因不同，代理買(mǎi)賣(mài)證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn) B．基本風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn) C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

4、基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。考察基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵一般不包括__。A．產(chǎn)品線的高度 B．產(chǎn)品線的深度 C．產(chǎn)品線的長(zhǎng)度 D．產(chǎn)品線的寬度

5、小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比__。A．更低 B．一樣 C．更高

D．二者的回報(bào)率沒(méi)有可比性

6、假設(shè)公司上年經(jīng)營(yíng)收入為1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)為6500萬(wàn)元，發(fā)行在外的普通股加權(quán)平均數(shù)為2億股，則基本每股收益為_(kāi)_元。A．0.22 B．0.325 C．0.50 D．0.75

7、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當(dāng)前債券全價(jià)為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為_(kāi)_。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

8、證券公司對(duì)客戶(hù)交易結(jié)算資金必須存入指定的__，單獨(dú)立戶(hù)管理。A．商業(yè)銀行 B．金融機(jī)構(gòu) C．證券公司 D．工商銀行

9、證券市場(chǎng)根據(jù)品利，結(jié)構(gòu)，可分為（）。A．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng) B．初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng) C．場(chǎng)外市場(chǎng)和場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng) D．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

10、登記結(jié)算公司于權(quán)益登記日R日登記送股，則在上海證券交易所送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份在何時(shí)上市流通__。A．R日當(dāng)H B．R日后第一個(gè)交易日 C．R日后第二個(gè)交易日 D．R日后第三個(gè)交易日

11、《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由__產(chǎn)生。A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免 B．證券交易所理事會(huì)選舉 C．證券交易所會(huì)員大會(huì)選舉 D．證券交易所董事會(huì)選舉

12、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的（）列入公司法定公積金。A．5% B．10% C．30% D．50%

13、上海證券交易所規(guī)定的國(guó)債買(mǎi)斷式交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為_(kāi)_。A．0.01 B．0.001 C．0.05 D．0.005

14、以下屬于原生金融工具的是__。A．遠(yuǎn)期 B．期權(quán) C．貨幣 D．期貨

15、關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A．證券公司從事保薦業(yè)務(wù)，必須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格 B．保薦機(jī)構(gòu)的具體保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由取得保薦代表人資格的人負(fù)責(zé) C．保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的職責(zé)在于負(fù)責(zé)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市 D．保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法權(quán)益

16、A股賬戶(hù)按持有人可以分為：自然人證券賬戶(hù)、__、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)。A．特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù) B．交易所證券賬戶(hù) C．一般機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù) D．國(guó)有企業(yè)證券賬戶(hù)

17、當(dāng)期貨市場(chǎng)上不存在與需要保值的現(xiàn)貨一致的品種時(shí)，人們會(huì)在期貨市場(chǎng)上尋找與現(xiàn)貨__的品種，以其作為替代品中進(jìn)行套期保值。A．在功能上互補(bǔ)性強(qiáng) B．期限相近

C．功能上比較相近D．地域相同

18、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的__計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。A．市盈率 B．市凈率 C．現(xiàn)值

D．必要收益率

19、上證綜合指數(shù)以__為樣本。A．滬、深兩市全部上市股票 B．滬市全部上市股票

C．滬市排名前100上市股票 D．深市全部上市股票

20、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資__。A．國(guó)債 B．股票 C．基金

D．證券衍生產(chǎn)品

21、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（）內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為，不得公開(kāi)發(fā)行證券。A．6個(gè)月 B．12個(gè)月 C．2年 D．3年

22、保薦代表人在2個(gè)自然內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)______次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在 ______個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A．2；3 B．2；6 C．3；3 D．3；6

23、通過(guò)滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．記帳式債券 D．票券式債券

24、關(guān)于債券，下列敘述錯(cuò)誤的是__。

A．債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的現(xiàn)象

B．債券和股票都屬于有價(jià)證券

C．從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開(kāi)支的重要手段

D．憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通

25、回購(gòu)期限一般最長(zhǎng)不超過(guò)__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、我國(guó)封閉式基金的發(fā)售價(jià)格主要由__構(gòu)成。A．基金份額面值和基金發(fā)售費(fèi)用 B．基金份額面值和基金管理費(fèi)用 C．基金份額面值和注冊(cè)登記費(fèi)用 D．基金份額面值和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)用

2、憑證試國(guó)債是一種（）債券。A．可上市流通的收益型 B．可上市流通的儲(chǔ)蓄型 C．不可上市流通的收益型 D．不可上市流通的儲(chǔ)蓄型

3、__是指證券公司為本公司買(mǎi)賣(mài)證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。A．證券承銷(xiāo) B．證券自營(yíng)業(yè)務(wù) C．融資融券業(yè)務(wù)

D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

4、國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)按照國(guó)債品種組建，包括__。A．甲類(lèi)承銷(xiāo)團(tuán)

B．憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán) C．乙類(lèi)承銷(xiāo)團(tuán)

D．記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)

5、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行__的原則。A．健全性 B．有效性 C．獨(dú)立性 D．審慎性

6、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票可以根據(jù)實(shí)際情況采取以下__配售方式。

A．向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售 B．向戰(zhàn)略投資者配售 C．向社會(huì)公眾配售

D．向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售 E．按比例配送

7、對(duì)于投資基金收益分配，下列說(shuō)法不正確的是__。A．封閉式基金的收益分配每年不得少于一次

B．封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的80% C．開(kāi)放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例

D．基金收益分配應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金方式

8、__描述了價(jià)格和利率的二階導(dǎo)數(shù)關(guān)系，與久期一起可以更加準(zhǔn)確地把握利率變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響。A．久期 B．凸性 C．凹度 D．凹性

9、我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需、增加公共項(xiàng)目開(kāi)支發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來(lái)看屬于__。A．建設(shè)國(guó)債 B．特種國(guó)債 C．赤字國(guó)債 D．戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

10、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日__向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買(mǎi)入額、融資還款額等數(shù)據(jù)。A．開(kāi)盤(pán)前 B．13:00前 C．收盤(pán)前 D．22:00前

11、某公司擬增發(fā)新的普通股票，發(fā)行價(jià)為6元/股，公司上年支付股利率為0.84，預(yù)計(jì)股利每年增長(zhǎng)5%，所得稅為33%，則該普通股的資本成本率為_(kāi)_。A．13.7% B．9.57% C．19.7% D．14.87%

12、證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，且具備__條件的，可以直接向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。A．財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整

B．省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持 C．整改措施具體，有可行的重組計(jì)劃 D．無(wú)法償還到期債務(wù)

13、關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，下列認(rèn)識(shí)正確的有__。

A．基金是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，都有最低投資限額要求

B．是“不能將雞蛋放在一個(gè)籃子里”理論在現(xiàn)實(shí)中的具體運(yùn)用 C．將分散的資金集中起來(lái)以信托方式交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作 D．以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的一大特點(diǎn)

14、投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括__。A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶(hù)須知》

B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》 C．開(kāi)立資金賬戶(hù)與建立第三方存管關(guān)系

D．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

15、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，當(dāng)股票的價(jià)格為40元時(shí)，則當(dāng)前該債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值為_(kāi)_元。A．40 B．1020 C．1000 D．2000

16、__的持有者承受有限的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。A．政府債券

B．高質(zhì)量的公司債券 C．低質(zhì)量債券 D．垃圾債券

17、中央銀行債券與普通金融債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．為實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行 B．發(fā)行額度有所不同 C．發(fā)行對(duì)象有所不同 D．期限較短

18、聯(lián)合國(guó)的《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類(lèi)》把國(guó)民經(jīng)濟(jì)劃分為_(kāi)_門(mén)類(lèi)。A．8 B．13 C．10 D．11

19、考查基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵角度一般不包括__。A．產(chǎn)品線的長(zhǎng)度 B．產(chǎn)品線的寬度 C．產(chǎn)品線的深度 D．產(chǎn)品線的高度

20、融資融券業(yè)務(wù)是指__出借資金供其買(mǎi)入上市時(shí)或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A．證券公司向客戶(hù) B．銀行向客戶(hù)

C．銀行向證券公司 D．證券公司向銀行

21、在實(shí)踐中，金融期貨的主要種類(lèi)有__。A．國(guó)債期貨 B．利率期貨

C．股票價(jià)格指數(shù)期貨 D．外匯期貨

22、客戶(hù)最多可以與__家證券公司簽訂融資融券合同。A．4 B．3 C．2 D．1

23、基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開(kāi)放式基金份額的期限不得少于__個(gè)月。A．3 B．6 C．9 D．12

24、我國(guó)在1949～1958年之間共發(fā)行圈債__次。A．4 B．5 C．6 D．7

25、下列關(guān)于凈額清算的說(shuō)法，不正確的有__。A．可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率

B．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算 C．清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算 D．清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)不同種證券也能合并計(jì)算

第四篇：2016年下半年海南省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試卷

2016年下半年海南省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）

1、某證券組合2011年實(shí)際平均收益率為18%，當(dāng)前的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，市場(chǎng)組合的期望收益率為15%，該證券組合的β值為1.5。那么，該證券組合的特雷諾指數(shù)為_(kāi)_。A．0.06 B．0.08 C．0.10 D．0.12

2、金融期權(quán)與金融期貨的不同點(diǎn)不包括__。

A．標(biāo)的物不同，且一般而言，金融期權(quán)的標(biāo)的物多于金融期貨的標(biāo)的物

B．投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性不同，金融期貨交易的雙方權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱(chēng)，而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱(chēng)性

C．履約保證不同，金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶(hù)，并按規(guī)定繳納履約保證金，而金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者才需開(kāi)立保證金賬戶(hù) D．從保值角度來(lái)說(shuō)，金融期權(quán)通常比金融期貨更為有效

3、下列關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的說(shuō)法，不正確的是__。

A．在我國(guó)證券市場(chǎng)上，資金量超過(guò)100萬(wàn)元的投資者被稱(chēng)為機(jī)構(gòu)投資者

B．機(jī)構(gòu)投資者包括基金公司、證券公司、保險(xiǎn)公司、QFII，還包括投資公司和企業(yè)法人

C．機(jī)構(gòu)投資者具有資金與人才實(shí)力雄厚、投資理念成熟、抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)等特征 D．在成熟的證券市場(chǎng)上，機(jī)構(gòu)投資者的發(fā)育程度被視為評(píng)價(jià)市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要指標(biāo)

4、憑證式債券是（）。

A．具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券 B．債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的收款憑證

C．利用證券賬戶(hù)通過(guò)電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券 D．發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)的債券

5、證券的風(fēng)險(xiǎn)通常由收益率的__來(lái)衡量。A．方差

B．幾何平均值 C．協(xié)方差

D．算術(shù)平均值

6、下列各項(xiàng)不屬于專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A．綜合性 B．特定性

C．通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

D．證券公司于客戶(hù)必須是一對(duì)一

7、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別在于（）。A．收費(fèi)不同 B．收益不同

C．交易方式不同

D．交易者權(quán)利和義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性不同

8、下列因素中，與久期之間呈相同關(guān)系的是__。A．票面利率 B．到期期限 C．市場(chǎng)利率 D．到期收益率

9、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于__億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．5

10、__是按當(dāng)年不變價(jià)格計(jì)算的國(guó)民生產(chǎn)總值與按基年不變價(jià)格計(jì)算的國(guó)民生產(chǎn)總值的比率。A．零售物價(jià)指數(shù) B．生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)

C．國(guó)民生產(chǎn)總值物價(jià)平減指數(shù) D．生活費(fèi)用價(jià)格指數(shù)

11、下列影響股票投資價(jià)值的因素中，屬于外部因素的是__。A．公司凈資產(chǎn) B．公司的股利政策 C．股份分割 D．市場(chǎng)因素

12、某股份公司因2009出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2009暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。

A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B．參與優(yōu)先股 C．非累積優(yōu)先股 D．累積優(yōu)先股

13、所謂“小QFII”是指__。

A．外國(guó)專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)到境內(nèi)投資的資格認(rèn)定制度 B．本國(guó)專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)到境外投資的資格認(rèn)定制度

C．境外人民幣通過(guò)在港中資證券及基金公司投資A股市場(chǎng)

D．放寬境外人民幣或外匯經(jīng)由此類(lèi)機(jī)構(gòu)去境外投資A股等市場(chǎng)

14、關(guān)于套利組合，下列說(shuō)法中，不正確的是__。A．該組合中各種證券的權(quán)數(shù)滿(mǎn)足x1+x2+?+xn=1 B．該組合因素靈敏度系數(shù)為零，即x1b1+x2b2+?+xnbn=0 C．該組合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+?xnE(rn)＞0 D．如果市場(chǎng)上不存在(即找不到)套利組合，那么市場(chǎng)就不存在套利機(jī)會(huì)

15、實(shí)施由__負(fù)責(zé)。A．國(guó)務(wù)院 B．財(cái)政部

C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D．中國(guó)人民銀行

16、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。A．2 B．3 C．4 D．5

17、__又稱(chēng)“價(jià)格收益比”或“本益比”，是每股價(jià)格與每股收益之間的比率。A．市盈率 B．市凈率

C．凈資產(chǎn)倍率 D．周轉(zhuǎn)率

18、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)（）授權(quán)的全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率。A．中國(guó)人民銀行 B．國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行 C．交通銀行 D．建設(shè)銀行

19、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，下列不屬于股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約的是（）。A．單個(gè)股票 B．一攬子股票 C．股票價(jià)格指數(shù) D．定期存款單

20、著名的有效市場(chǎng)假說(shuō)理論是由__提出的。A．沃倫·巴菲特 B．尤金·法瑪 C．凱恩斯

D．本杰明·格雷厄姆

二、多項(xiàng)選擇題（共 15 題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

21、由于大多數(shù)股票價(jià)格的變動(dòng)與股價(jià)指數(shù)同方向，所以在股票現(xiàn)貨市場(chǎng)和股票指數(shù)期貨市場(chǎng)__。

A．做同方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B．做反方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．做同方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．做反方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

22、下列關(guān)于債券的敘述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．流通性是債券的特征之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債都是可流通的 B．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán)

C．債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本

D．由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

23、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證披露信息的__。A．實(shí)用性 B．準(zhǔn)確性 C．真實(shí)性 D．完整性

24、非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是__。A．股息分派以為界

B．股息分派以固定股息率為上限 C．股東收入的穩(wěn)定性高 D．公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕

25、金融期貨一經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在__。A．期貨投資者數(shù)量的急速增加 B．金融期貨種類(lèi)的發(fā)展 C．金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展

D．金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展

26、證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在__。A．為資金需求者提供籌措資金的渠道 B．為政府宏觀部門(mén)調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段

C．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化 D．形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

27、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括__。A．選擇樣本股

B．選定基期并計(jì)算基期平均股價(jià) C．計(jì)算基期平均股價(jià)并作必要修正 D．指數(shù)化

28、目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有__。A．國(guó)庫(kù)券 B．記賬式國(guó)債 C．憑證式國(guó)債

D．儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

29、債券的票面要素包括__。A．債券的票面價(jià)值 B．債券的到期期限 C．債券的票面利率 D．債券發(fā)行者名稱(chēng)

30、假設(shè)以EVt表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為_(kāi)_。A．EVt=0(St≤x)B．EVt=0(St≥x)C．EVt=(x-St)m(St≤x)D．EVt=(St-x)m(St＞x)

31、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定，一般包括__。A．優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

B．優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制 C．優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額 D．優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)

32、利率主要是從__方面影響證券價(jià)格。A．信用 B．改變資金流向 C．影響公司的盈利 D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

33、關(guān)于人民幣債券交易的敘述，正確的是__。

A．交易方式包括現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)與回購(gòu)交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券

B．債券托管結(jié)算和資金清算分別通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司和中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行

C．清算速度為T(mén)+2或T+1 D．實(shí)行“見(jiàn)券付款”、“見(jiàn)款付券”和“券款對(duì)付”三種清算方式

34、關(guān)于債券風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法正確的有__。

A．同一種類(lèi)型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高 B．不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率提高或是發(fā)行浮動(dòng)利率債券，是對(duì)購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

D．股票的收益率一般低于債券

35、股息的分配可以采用__。A．現(xiàn)金的形式 B．股票的形式

C．現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式 D．債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式

第五篇：2017年寧夏省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的投資模擬試題

2017年寧夏省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的投資模

擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、基金公司進(jìn)行投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部監(jiān)察的根本目的是__。A．獲得更多的投資收益 B．保護(hù)投資者的利益 C．控制投資風(fēng)險(xiǎn) D．防止內(nèi)部人控制

2、計(jì)算存貨周轉(zhuǎn)率，不需要用到的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)是__。A．年末存貨 B．營(yíng)業(yè)成本 C．營(yíng)業(yè)收入 D．年初存貨

3、根據(jù)香港聯(lián)交所的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，無(wú)論任何時(shí)候，公眾人士持有的H股股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少__。A．15% B．20% C．25% D．30%

4、債權(quán)人自接到合并通知書(shū)之日起（）日內(nèi)，未接到通知書(shū)的公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保。A．15 B．20 C．25 D．30

5、基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者申購(gòu)時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除，但費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)金額的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

6、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)__。

A．情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B．情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金 C．情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D．情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上 5倍以下罰金

7、小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比__。A．更低 B．更高 C．一樣 D．不確定

8、__是客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》

B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶(hù)須知》

D．《客戶(hù)交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

9、__是一種間接投資工具。A．股票

B．可轉(zhuǎn)換債券 C．債券

D．證券投資基金

10、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的首次公開(kāi)發(fā)行過(guò)程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過(guò)__直接確定發(fā)行價(jià)格。A．累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià) B．初步詢(xún)價(jià) C．靜態(tài)市盈率 D．動(dòng)態(tài)市盈率

11、依照我國(guó)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司時(shí)，其主要股東的注冊(cè)資本不低于__億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．0.5

12、下列屬于可轉(zhuǎn)換證券籌資特點(diǎn)是（）。

A．可轉(zhuǎn)換證券通過(guò)出售看跌期權(quán)可降低籌資成本 B．可轉(zhuǎn)化證券有利于資本結(jié)構(gòu)調(diào)整 C．大部分的可轉(zhuǎn)換都是有抵押的債券

D．利用可轉(zhuǎn)換債券籌資的成本要低于普通股

13、報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人向單個(gè)供應(yīng)商的采購(gòu)比例超過(guò)（），應(yīng)披露其名稱(chēng)及銷(xiāo)售比例。

A．總額的10%的

B．總額的20%或嚴(yán)重依賴(lài)于少數(shù)客戶(hù)的 C．總額的30%或嚴(yán)重依賴(lài)于少數(shù)客戶(hù)的 D．總額的50%或嚴(yán)重依賴(lài)于少數(shù)客戶(hù)的

14、收購(gòu)人發(fā)出__的，應(yīng)當(dāng)在要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)中充分披露終止上市的風(fēng)險(xiǎn)、終止上市后收購(gòu)行為完成的時(shí)間及仍持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續(xù)安排。A．全面要約 B．部分要約 C．要約邀請(qǐng) D．都不是

15、律師及其所在的律師事務(wù)所在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對(duì)其出具文件內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。A．真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性 B．及時(shí)性、可信性、完整性 C．真實(shí)性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性 D．準(zhǔn)確性、可行性、可信性

16、ETF的漢譯名稱(chēng)為_(kāi)_。A．存托憑證

B．交易所交易基金 C．上市開(kāi)放式基金 D．指數(shù)參與份額

17、我國(guó)境內(nèi)第一家比較規(guī)范的投資基金是__。A．華安創(chuàng)新 B．南方寶元 C．淄博基金 D．基金開(kāi)元

18、混合基金中的偏股型基金對(duì)股票的配置比例一般為（）。A．40%～60% B．50%～70% C．60%～80% D．70%～80%

19、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》應(yīng)提示客戶(hù)妥善保管（）等資料。A．證券賬戶(hù)卡、身份證件? B．信用賬戶(hù)卡、身份證件和交易密碼? C．身份證件和銀行賬戶(hù)? D．交易密碼、證券賬戶(hù)卡和身份證件

20、基金投資運(yùn)作監(jiān)督的方式包括__。A．電話提示 B．書(shū)面警示 C．書(shū)面報(bào)告 D．定期報(bào)告

21、基金管理公司監(jiān)察稽核部的主要工作包括__。A．財(cái)務(wù)管理稽核 B．基金管理稽核 C．內(nèi)部審計(jì)

D．協(xié)調(diào)公司對(duì)外信息披露

22、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為_(kāi)_，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。A．賣(mài)方 B．買(mǎi)方 C．委托方 D．代理方

23、契約型基金投資者實(shí)際上是（）。A．經(jīng)營(yíng)人 B．監(jiān)管人 C．受益人 D．受托人

24、在我國(guó)，基金各當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)在__中約定。A．基金份額上市交易公告書(shū) D．招募說(shuō)明書(shū) C．基金合同

D．基金托管協(xié)議

25、基金資產(chǎn)凈值是指__。

A．基金資產(chǎn)總值除以基金總份額后的價(jià)值 B．基金資產(chǎn)總值減去基金管理費(fèi)后的價(jià)值 C．基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值

D．基金資產(chǎn)總值減去基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)后的價(jià)值

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在證券組合理論中，投資者的共同偏好規(guī)則是指__。A．投資者總是選擇方差較小的組合 B．投資者總是選擇期望收益率高的組合

C．如果兩種證券組合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投資者總是選擇方差較小的組合

D．如果兩種證券組合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投資者選擇期望收益率高的組合2、__，我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。A．20世紀(jì)50年代和70年代 B．20世紀(jì)50年代和60年代 C．20世紀(jì)80年代和90年代 D．20世紀(jì)70年代和80年代

3、關(guān)于影響股票投資價(jià)值的因素，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．理論上，公司凈資產(chǎn)增加，股價(jià)上漲;凈資產(chǎn)減少，股價(jià)下跌

B．股票價(jià)格的漲跌和公司盈利的變化是完全同時(shí)發(fā)生的，盈利增加，股價(jià)上漲 C．一般情況下，股利水平越高，股價(jià)越高;股利水平越低，股價(jià)越低 D．股份分割通常會(huì)刺激股價(jià)上升

4、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)比例為_(kāi)_。A．千分之一 B．千分之二 C．千分之五 D．無(wú)過(guò)戶(hù)費(fèi)

5、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購(gòu)買(mǎi)者_(dá)_。

A．可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán) B．可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán) C．可以按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán) D．可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

6、利用留存收益籌資的特點(diǎn)不包括__。A．從未分配利潤(rùn)籌集資金，籌資成本較低

B．未分配利潤(rùn)籌資會(huì)稀釋原有股東的每股收益和控制權(quán) C．未分配利潤(rùn)籌資可以使股東獲得稅收上的好處

D．股利支付過(guò)少不利于吸引股利偏好型的機(jī)構(gòu)投資者

7、除一、二市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)在__。A．區(qū)域分布

B．品種結(jié)構(gòu)的多樣性 C．上市交易制度

D．監(jiān)管要求的多樣性

8、披露上市交易公告書(shū)的基金品種不包括__。A．封閉式基金 B．公司型基金 C．LOF D．ETF

9、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為公司股票的公司債券的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_萬(wàn)元。A．3000；6000 B．6000；3000 C．6000；6000 D．3000；3000

10、技術(shù)分析理論認(rèn)為，要獲得較大的利益，一定要同大多數(shù)人的行動(dòng)不一致的是__。

A．隨機(jī)漫步理論 B．循環(huán)周期理論 C．相反理論

D．量?jī)r(jià)關(guān)系理論

11、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下屬于禁止發(fā)生的行為有__。A．內(nèi)幕交易或操縱市場(chǎng)

B．將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資 C．挪用客戶(hù)資金

D．將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)結(jié)合運(yùn)作 E．與客戶(hù)簽訂利潤(rùn)協(xié)議

12、下列不屬于美國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)特征的是__。A．股東大會(huì)基本上是流于形式

B．大股東因法律限制不直接出面干預(yù)公司的運(yùn)營(yíng) C．董事會(huì)一般由內(nèi)部董事和外部董事組成

D．美國(guó)公司一般不設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)督的職能由董事會(huì)履行

13、關(guān)于基金銷(xiāo)售宣傳內(nèi)容，以下說(shuō)法不正確的是__。A．登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)企業(yè)形象的銷(xiāo)售宣傳，必須含有風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字

B．涉及基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風(fēng)險(xiǎn)

C．引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處

D．引用基金過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)

14、根據(jù)我國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)過(guò)申請(qǐng)可以成為我國(guó)證券交易所的__。A．特別會(huì)員 B．普通會(huì)員 C．專(zhuān)項(xiàng)會(huì)員 D．臨時(shí)會(huì)員

15、實(shí)際上，大多數(shù)清算公司的清算價(jià)格總是__賬面價(jià)值。A．低于 B．等于 C．高于 D．無(wú)關(guān)于

16、發(fā)行人應(yīng)披露控股股東及實(shí)際控制人的名稱(chēng)或姓名，前__名股東的名稱(chēng)或姓名、持股數(shù)量及持股比例。A．10 B．15 C．5 D．3

17、證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，對(duì)其資金的限制是__。

A．具有不低于5000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于1億元人民幣的注冊(cè)資本 B．具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊(cè)資本 C．具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于5億元人民幣的注冊(cè)資本 D．具有不低于5000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊(cè)資本

18、下列各項(xiàng)屬于我國(guó)基金銷(xiāo)售渠道的有__。A．證券公司

B．獨(dú)立的理財(cái)顧問(wèn) C．商業(yè)銀行 D．基金超市

19、__的主要任務(wù)是使客戶(hù)在需要的時(shí)問(wèn)和地點(diǎn)獲得產(chǎn)品。A．促銷(xiāo) B．渠道 C．代銷(xiāo) D．包銷(xiāo)20、2010年1月22日，__對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足的條件作了規(guī)定。A．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》 C．《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

D．《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》

21、金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是__。A．單只股票期貨 B．債券期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

22、股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的（）日前置備于本公司，供股東查閱。A．10 B．15 C．20 D．30

23、_______不是債券發(fā)行費(fèi)中的其中費(fèi)用。A．支付利息手續(xù)費(fèi) B．評(píng)級(jí)費(fèi)

C．每年的上市費(fèi)

D．本金償還支付手續(xù)費(fèi)

24、有偏預(yù)期理論認(rèn)為，投資者在收益率相同的情況下更愿意持有__。A．不同股票 B．短期債券 C．長(zhǎng)期債券 D．優(yōu)先股票

25、一般而言，證券交易風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)是__。A．法律風(fēng)險(xiǎn) B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) E．管理風(fēng)險(xiǎn)