第一篇：2017年江西省證券從業(yè)資格考試：證券公司的設(shè)立和主要業(yè)務(wù)考試試題

2017年江西省證券從業(yè)資格考試：證券公司的設(shè)立和主要

業(yè)務(wù)考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、在無紙化發(fā)行的情況下，股份交收以（）為要件。A．經(jīng)簽字股票交付

B．認(rèn)股者持股載入股東名冊 C．認(rèn)股者認(rèn)股款項(xiàng)的繳納 D．股票數(shù)載入股東磁卡賬戶

2、公募基金主要具有的特征有__。

A．可以面向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣 B．基金募集對象不固定

C．投資金額要求低，適宜中小投資者參與

D．遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

3、關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A．投資者證券賬戶用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效? B．證券營業(yè)部有權(quán)對投資者的回購交易進(jìn)行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度? C．證券營業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購交易委托時(shí)，應(yīng)事先向投資者提交“債券回購交易申請表”? D．投資者進(jìn)行回購交易時(shí)，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購交易申請表”

4、在對首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的股本變化情況進(jìn)行批露時(shí)，涉及國有股的，應(yīng)在國家股股東之后標(biāo)注______，在國有法人股股東之后標(biāo)注______，并披露標(biāo)識的依據(jù)及標(biāo)識的含義。（）

A．“SS”；“SL” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SLS” D．“SS”；“LSI”

5、以要約方式收購上市公司股份的，收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起（）日后，公告其要約收購報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。A．7 B．10 C．15 D．20

6、我國目前發(fā)行的短期融資券的最長期限是（）天。A．180 B．365 C．90 D．720

7、破產(chǎn)清算組對（）負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。A．債權(quán)人會議 B．破產(chǎn)企業(yè)

C．破產(chǎn)企業(yè)的主管部門 D．人民法院

8、下圖中的哪一個(gè)代表了買入看漲期權(quán)的盈虧（）A.B.C.D.9、1963年，__提出了單因素模型，極大地推動了投資組合理論的實(shí)踐應(yīng)用。A．哈里·馬柯威茨 B．尤金·法瑪 C．威廉·夏普 D．斯蒂芬·羅斯

10、在回購交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分__。A．券種 B．回購期限 C．債券利率 D．債券價(jià)格

11、非公開發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格應(yīng)__。

A．不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80% B．不高于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% C．不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% D．不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% 12、1918年夏天成立的__，是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A．天津市企業(yè)交易所 B．上海證券物品交易所 C．青島物品交易所 D．北平證券交易所

13、發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前（）名股東和前（）名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。A．10，10 B．5，10 C．10，5 D．5，5

14、外盤大于內(nèi)盤，通常股價(jià)會__ A．上漲 B．下跌 C．盤整

D．無法判斷

15、利通證券公司正在籌建中，計(jì)劃主要經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，依據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，其應(yīng)有的最低注冊資本應(yīng)該為__。A．3000萬元 B．5000萬元 C．1億元 D．5億元

16、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)讓傭金，不超過轉(zhuǎn)讓金額的（）。A．1% B．0.5% C．0.15% D．0.1%

17、__不屬于可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書的內(nèi)容。A．償還方法 B．公司章程

C．申請轉(zhuǎn)股的程序

D．贖回條款及回售條款

18、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人申請開立結(jié)算備付金賬戶時(shí)需要提交的材料不包括__。

A．指定收款賬戶授權(quán)書

B．經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件 C．托管人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章)D．合格境外投資者的證明文件

19、期貨交易之所以能夠套期保值是因?yàn)開_。

A．某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動趨勢大致相反 B．某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動趨勢大致相同

C．某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動趨勢隨機(jī)變動，毫無規(guī)律

D．某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和期權(quán)價(jià)格變動趨勢大致相反 20、證券“存管”服務(wù)是__為__提供的。A．證券交易所，證券公司

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司 C．證券公司，投資者

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者

21、下列哪些資金不能進(jìn)入我國股票市場__ A．保險(xiǎn)公司資金 B．企業(yè)資金 C．銀行資金

D．證券公司資金

22、證券持有人持有的證券上市交易前，應(yīng)當(dāng)全部托管在__。A．證券交易所 B．證券公司

C．股票發(fā)行公司

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

23、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的__原則，即通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A．健全性 B．有效性 C．獨(dú)立性 D．審慎性

24、注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股是__。A．S股 B．N股 C．H股 D．紅籌股

25、投資者為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)所遵循的基本方針和基本準(zhǔn)則是__。A．證券投資政策 B．個(gè)股研究報(bào)告 C．行業(yè)研究報(bào)告

D．投資組合業(yè)績評估報(bào)告

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際上是一種普通股票的__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．百慕大期權(quán) D．利率期權(quán)

2、在股份公司稅后利潤的分配程序中，在分配普通股股息之前進(jìn)行的有__。A．按《公司法》規(guī)定提取法定公積金

B．如果有優(yōu)先股，按固定股息率對優(yōu)先股股東分配 C．如果有未彌補(bǔ)虧損，首先用于彌補(bǔ)虧損 D．償還公司的債務(wù)

3、中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，同時(shí)實(shí)行__。A．運(yùn)行獨(dú)立 B．代碼獨(dú)立 C．監(jiān)察獨(dú)立 D．指數(shù)獨(dú)立

4、按通貨膨脹的原因可劃分為：需求拉動型通貨膨脹、成本推動型通貨膨脹、__和結(jié)構(gòu)失調(diào)型通貨膨脹。A．平衡通貨膨脹 B．抑制型通貨膨脹

C．供求混合推動的通貨膨脹 D．銀行信貸型通貨膨脹

5、關(guān)于我國證券交易所的論述，正確的有__。A．依法設(shè)立 B．以營利為目的

C．是整個(gè)證券市場的核心 D．是實(shí)行自律性管理的法人

6、我國證券公司設(shè)立子公司，實(shí)行__。A．審批制 B．注冊制 C．報(bào)備制 D．備案制

7、__通常是指獲取目標(biāo)公司全部股權(quán)，使其成為全資子公司或者獲取大部分股權(quán)處于絕對控股或相對控股地位的重組行為。A．購買資產(chǎn) B．收購公司 C．公司合并 D．合資或聯(lián)營

8、我國的證券投資基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為__。A．7天 B．1個(gè)月 C．3個(gè)月 D．1年

9、政府發(fā)行證券的品種僅限于__。A．債券 B．基金 C．股票

D．證券衍生產(chǎn)品

10、外國投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資后，投資者減持股份使上市公司外資股比例低于__，上市公司應(yīng)在__日內(nèi)向商務(wù)部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。

A．10%，10 B．20%，10 C．25%，10 D．25%，20

11、當(dāng)市場利率降低時(shí)，債券的價(jià)格通常會__。A．下降 B．上升 C．保持不變

D．先上升后下降

12、下列屬于證券公司人力資源管理內(nèi)部控制內(nèi)容的有__。

A．應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準(zhǔn)

B．應(yīng)強(qiáng)化對分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及電腦、財(cái)務(wù)等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理

C．應(yīng)當(dāng)培育良好的內(nèi)部控制文化，建立健全員工持續(xù)教育制度，加強(qiáng)對員工的法規(guī)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)

D．應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的從業(yè)資格管理

13、投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間的__進(jìn)行申購。A．平均值 B．上限

C．以外的范圍 D．下限

14、龍債券市場是指在除__以外的國家和地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家貨幣標(biāo)價(jià)的公開債券市場。A．香港 B．新加坡 C． 日本 D．馬來西亞

15、董事會、監(jiān)事會、單獨(dú)或合并持有證券公司__以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。A．2% B．5% C． 10% D．20%

16、上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置是__。A．標(biāo)準(zhǔn)的 B．非標(biāo)準(zhǔn)的 C．二者都有

D．一般來說是標(biāo)準(zhǔn)的

17、儲蓄國債(電子式)是2006年推出的國債新品種，具有以下特點(diǎn)__。A．針對個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

B．采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓；采用電子方式記錄債權(quán) C．收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅 D．鼓勵持有到期；手續(xù)簡化；付息方式較為多樣

18、股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，__假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利。A．現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B．零增長模型 C．不變增長模型 D．市盈率估價(jià)模型

19、下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的是__。

A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為

B．證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)

D．證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù) 20、在我國，基金各當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)在（）中約定。A．基金份額上市交易公告書? B．招募說明書? C．基金合同? D．基金托管協(xié)議

21、下列各項(xiàng)屬于我國的銀行間債券市場主要職能的有__。

A．提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借交易系統(tǒng)并組織市場交易 B．提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù) C．提供債券交易系統(tǒng)并組織市場交易 D．提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)

22、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括__。A．安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn) B．出具資產(chǎn)托管報(bào)告

C．執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)作中的資金往來

D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同約定的其他事項(xiàng)

23、下列較容易受購買力風(fēng)險(xiǎn)損害的證券是__。A．保值債券 B．浮動收益?zhèn)鶆?wù) C．固定收益?zhèn)?D．優(yōu)先股

24、證券在持有人之間的買賣活動體現(xiàn)出證券的__特征。A．風(fēng)險(xiǎn)性 B．收益性 C．流動性 D．市場性

25、__是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化的服務(wù)。A．郵寄服務(wù)

B．自動傳真、電子信箱與手機(jī)短信 C．“一對一”專人服務(wù) D．座談會

第二篇：海南省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的設(shè)立和主要業(yè)務(wù)考試試卷

海南省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的設(shè)立

和主要業(yè)務(wù)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、發(fā)審委委員連續(xù)任期最長不超過（）屆。A．2 B．3 C．4 D．5

2、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資__。A．國債 B．股票 C．基金

D．證券衍生產(chǎn)品

3、按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計(jì)不得超過該上市公司總股本的（）。A．20%? B．15%? C．10%? D．5%

4、證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說法有錯(cuò)誤的是__。A．買賣成交后，可以不制作買賣成交報(bào)告單

B．開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用

C．客戶的證券買賣委托不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保存于證券公司

D．必須為客戶分別開立證券和資金賬戶，并對客戶交付的證券和資金按戶分賬管理，如實(shí)進(jìn)行交易記錄，不得作虛假記載

5、股東大會作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東所持表決權(quán)的__以上通過。A．1/2 B．2/3 C．3/4 D．100%

6、公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)不得超過該公司前一次發(fā)行并募集股份后其股份總數(shù)的（）。A．20% B．30% C．40% D．35%

7、目前較為合理的評價(jià)基金業(yè)績表現(xiàn)的指標(biāo)是__。A．期末基金份額凈值

B．期末可供分配基金份額利潤 C．加權(quán)平均基金份額本期利潤 D．凈值增長指標(biāo)

8、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個(gè)環(huán)節(jié)是簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》，第二個(gè)環(huán)節(jié)簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，第三個(gè)環(huán)節(jié)是__。A．清算 B．交割

C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系 D．初始登記

9、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40元，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為__元。A．5 B．25 C．50 D．100

10、安全性最高的有價(jià)證券是__。A．國債 B．股票 C．公司債券 D．企業(yè)債券

11、下列說法錯(cuò)誤的有（）。

A．證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場

B．發(fā)達(dá)的發(fā)行市場不可以沖破地區(qū)限制，為發(fā)行者擴(kuò)大籌資范圍和對象 C．證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機(jī)構(gòu)三部分組成 D．證券發(fā)行市場通過市場機(jī)制選擇發(fā)行證券的主體

12、關(guān)于股份公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個(gè)股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營需要或其他原因而分開設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立

C．新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財(cái)產(chǎn)分割為兩部分以上，另外設(shè)立兩個(gè)公司，原公司的法人地位延續(xù)

D．派生分立是指原公司將其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個(gè)或數(shù)個(gè)公司，原公司消失。公司分立，其財(cái)產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

13、如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，則期限較短的債券的價(jià)格折扣或升水會__ A．較小 B．較大 C．一樣 D．不確定

14、以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是（）。A．基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu) B．基金董事會是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu) C．基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 D．基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立

15、__是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息 B．財(cái)產(chǎn)股息 C．現(xiàn)金股息 D．負(fù)債股息

16、上市公司______、______應(yīng)當(dāng)對公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。__ A．董事；高級管理人員 B．監(jiān)事；高級管理人員 C．董事；監(jiān)事 D．董事長；監(jiān)事

17、在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必須的__。A．投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司證券 B．將所購買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發(fā)出ADR

18、進(jìn)行證券投資分析方法很多，這些方法大致可以分為__。A．技術(shù)分析和財(cái)務(wù)分析

B．技術(shù)分析、基本分析和心理分析 C．技術(shù)分析、基本分析和投資組合分析 D．市場分析和學(xué)術(shù)分析

19、機(jī)構(gòu)投資者買賣基金的稅收不包括（）。A．增值稅 B．營業(yè)稅 C．印花稅 D．所得稅

20、引起股價(jià)變動的直接原因是__。A．公司的盈利水平B．景氣變動

C．供求關(guān)系的變化 D．市場利率

21、備兌認(rèn)股權(quán)證一般由__發(fā)行。A．上市公司 B．證券交易所 C．投資銀行 D．財(cái)政部

22、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（）。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

23、以下說法中，正確的是__。

A．證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而增加 B．關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C．證券組合的投資風(fēng)險(xiǎn)低于市場平均風(fēng)險(xiǎn)水平D．組合管理強(qiáng)調(diào)構(gòu)成組合的證券應(yīng)多元化

24、由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為__。A．私募發(fā)行 B．公募發(fā)行 C．自辦發(fā)行 D．承銷發(fā)行

25、客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于__。A．15% B．20% C．30% D．50%

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、代理成本理論認(rèn)為，伴隨著股權(quán)一債務(wù)比率的變動，公司選取的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)應(yīng)比較負(fù)債帶來的收益增加與（）的抵消作用，從而使公司價(jià)值最大化。A．內(nèi)部股東代理成本 B．外部股東代理成本 C．債權(quán)的代理成本 D．經(jīng)理人代理成本

2、中國證監(jiān)會審議通過了《關(guān)于修改的決定》并予公布，自（）起施行。A．2006年1月1日 B．2008年10月17日 C．2009年4月14日 D．2009年6月14日

3、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（）。A．委托人 B．受托人 C．授權(quán)人 D．代理人

4、比較資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)和套利定價(jià)模型(APM)對風(fēng)險(xiǎn)來源的定義，以下說法中錯(cuò)誤的是__。

A．資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAP的定義是抽象的 B．資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAP的定義是具體的 C．套利定價(jià)模型(AP的定義是具體的 D．套利定價(jià)模型(AP定義的是抽象的

5、目前，__等中國證監(jiān)會規(guī)定的機(jī)構(gòu)可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷業(yè)務(wù)。A．政策性銀行 B．商業(yè)銀行

C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D．證券公司

6、證券市場中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券市場中介機(jī)構(gòu)。下列哪幾項(xiàng)屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)__。A．證券公司

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會

7、下列屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情形的有__。A．客戶資金不足而接受其買入委托

B．向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng) C．無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)

D．在法定營業(yè)場所之外設(shè)立交易場所為客戶提供現(xiàn)場委托服務(wù)

8、下列說法正確的是（）。

A．內(nèi)部融資是公司將自己的儲蓄(未分配利潤和折舊)轉(zhuǎn)化為投資的融資方式 B．公司獲得的商業(yè)信用、融資租賃不屬于外部融資的范圍 C．內(nèi)部融資的成本主要是機(jī)會成本和直接的財(cái)務(wù)成本

D．內(nèi)部融資受上市公司盈利能力的影響，融資規(guī)模受到較大限制

9、證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過__，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A．3% B．5% C． 10% D．15%

10、股票價(jià)格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避__。A．違約風(fēng)險(xiǎn) B．市場風(fēng)險(xiǎn) C．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

11、目前，證券登記結(jié)算公司__把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年

12、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的__。A．20% B．50% C．70% D．100%

13、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的__以上通過。A．2/3 B．1/2 C．3/4 D．1/3

14、增值稅的出口退稅額__。A．不計(jì)入會計(jì)利潤 B．不征收企業(yè)所得稅 C．不改變企業(yè)現(xiàn)金流量 D．不增加銷售收入

15、下列關(guān)于開放式基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定說法，正確的是__。A．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) B．以資產(chǎn)凈值確定

C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) D．以資產(chǎn)總值確定

16、通過對已存在的資料深入研究，尋找規(guī)律，然后根據(jù)這些信息去分析過去的過程，揭示當(dāng)前的狀況，并依照這種一般規(guī)律對未來進(jìn)行預(yù)測的方法被稱為__。A．調(diào)查研究法 B．預(yù)測法

C．歷史資料研究法 D．橫向分析發(fā)

17、證券的柜臺自營買賣具有的特點(diǎn)有__。A．比較集中

B．通常交易量較小 C．交易手續(xù)復(fù)雜 D．費(fèi)時(shí)較少

18、假設(shè)投資者在2009年7月24日(周五)申購了份額，那么基金利潤從__開始計(jì)算。

A．2009年7月24日 B．2009年7月25日 C．2009年7月26日 D．2009年7月27日

19、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有（）。A．歷史數(shù)據(jù)法 B．成本收益法 C．收益預(yù)測法

D．情景綜合分析法

20、下列基金資產(chǎn)賬戶中，不是以托管人和基金聯(lián)名方式開立的賬戶有__。A．銀行存款賬戶 B．結(jié)算備付金賬戶 C．交易所證券賬戶

D．銀行間市場債券托管賬戶

21、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人__。

A．以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券 B．以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 C．按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金 D．以約定的價(jià)格購買發(fā)行人的普通股票

22、深圳市場權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為__。A．T+2日16:00 B．T+2日17:00 C．T+1日16:00 D．T+1曰17:00

23、股份有限公司清算后的剩余財(cái)產(chǎn)，應(yīng)該按照__比例分配。A．清算組的決定 B．股東持有的股份 C．股東出資比例 D．浮動認(rèn)繳的股份

24、在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使__。A．看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格上升 B．看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格下降 C．看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格上升 D．看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格下降

25、以下選項(xiàng)中，不屬于交易所股票交易的報(bào)價(jià)方式是__。A．口頭報(bào)價(jià) B．書面報(bào)價(jià) C．電話報(bào)價(jià) D．電腦報(bào)價(jià)

第三篇：江西省2015年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試試題

江西省2015年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：申報(bào)__股代表?xiàng)墮?quán)。A．0 B．1 C．2 D．3

2、股票買賣印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A．中國結(jié)算公司? B．證券交易所? C．中國證監(jiān)會? D．證券公司

3、將股票的期值按當(dāng)前的市場利率和證券的有效期限折算成今天的價(jià)值，也就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià)，這是指股票的__。A．期值 B．現(xiàn)值 C．票面價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值

4、根據(jù)中國加入WTO的承諾，中國加入WTO三年內(nèi)，外國證券公司設(shè)立合營公司從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)時(shí)，外資比例不超過__。A．17% B．33% C．49% D．80%

5、對上市的封閉式基金不收取印花稅的是__。A．北京證券交易所 B．上海證券交易所 C．廣州證券交易所 D．深圳證券交易所

6、基金托管人對基金會計(jì)的復(fù)核包括__。A．基金賬務(wù)的復(fù)核 B．基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核 C．基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核 D．基金頭寸的復(fù)核

7、證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，__經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。A．審慎 B．誠信 C．依法 D．獨(dú)立

8、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

9、外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的__，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。A．50% B．30% C．20% D．10%

10、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是__。A．上市交易的股票 B．期貨

C．上市交易的國債

D．上市交易的企業(yè)債券

11、據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)率達(dá)到__以上。A．90% B．80% C．70% D．60%

12、當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．后買先賣 B．先買先賣

C．成交價(jià)格低者先賣 D．成交價(jià)格高者先賣

13、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為（）。A．可轉(zhuǎn)換證券 B．基金證券 C．債券 D．股票

14、股息的來源是公司的__。A．稅前利潤 B．稅后利潤 C．所有利潤

D．公積金轉(zhuǎn)增收益

15、證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時(shí)，__有權(quán)對機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。A．中國證監(jiān)會

B．證券從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

C．中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會 D．人民法院

16、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（）進(jìn)行復(fù)核。

A．托管機(jī)構(gòu)? B．證券公司自己? C．推廣機(jī)構(gòu)? D．結(jié)算托管部門

17、在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國家以________形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的________。__ A．社會保障稅；社會保險(xiǎn)基金 B．社會保障稅；企業(yè)年金

C．社會保險(xiǎn)基金；社會保障基金 D．社會保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金

18、根據(jù)我國證監(jiān)會的規(guī)定，境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)過申請可以成為我國證券交易所的__。A．特別會員 B．普通會員 C．專項(xiàng)會員 D．臨時(shí)會員

19、趨勢線被突破后，這說明__。A．股價(jià)會上升 B．股價(jià)走勢將反轉(zhuǎn) C．股價(jià)會下降

D．股價(jià)走勢將加速

20、以下哪種基金最適合厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資（）A．股票基金 B．混合基金

C．貨幣市場基金 D．主動型基金

21、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有（）。A．風(fēng)險(xiǎn)收益法 B．情景綜合分析法 C．預(yù)期收益最大化法 D．成本收益法

22、將權(quán)證劃分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證的劃分依據(jù)是__。A．權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間不同 B．權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值分類

C．權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn) D．持有人權(quán)利的性質(zhì)不同

23、__是一種較為直觀的、通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價(jià)基金經(jīng)理擇時(shí)能力的一種方法。A．現(xiàn)金比例變化法 B．二次項(xiàng)法

C．銀行存款比例變化法 D．成功概率法

24、證券投資基金在歐洲一些國家被稱為__或__。A．集合投資計(jì)劃；集合投資信托基金 B．集合投資基金；集合投資計(jì)劃 C．單位信托基金；共同基金

D．共同基金；證券投資信托基金

25、以下各技術(shù)指標(biāo)，屬于超買超賣型的是__。A．MA B．WMS C．PSY D．ADL

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、輔導(dǎo)報(bào)告是（）對擬發(fā)行證券的公司的輔導(dǎo)工作結(jié)束以后，就輔導(dǎo)情況、效果及意見向有關(guān)主管單位出具的書面報(bào)告。A．保薦人 B．派出機(jī)構(gòu) C．保薦機(jī)構(gòu) D．發(fā)行人

2、證券發(fā)行人包括__。A．個(gè)體戶 B．公司(企業(yè))C．金融機(jī)構(gòu)

D．政府和政府機(jī)構(gòu)

3、按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及__項(xiàng)目。A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款

4、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)改制的企業(yè)，土地資產(chǎn)處置方案應(yīng)報(bào)__審批。A．國土資源部 B．建設(shè)部

C．土地所在省級土地行政主管部門審批 D．當(dāng)?shù)厥〖壈l(fā)改委

5、證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的__，并且不得超過__億元。A．5%，2 B．15%，2 C．5%，3 D．10%，3

6、在我國，（）不能擔(dān)任基金托管人。A．證券公司 B．資產(chǎn)管理公司 C．保險(xiǎn)公司 D．商業(yè)銀行

7、企業(yè)股份制改組方案一般應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則不包括__。A．突出主營業(yè)務(wù)

B．避免同業(yè)競爭，減少關(guān)聯(lián)交易 C．保持較高的資產(chǎn)總額與資產(chǎn)利潤率

D．明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系

8、當(dāng)普通股的市價(jià)低于認(rèn)股價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的市場價(jià)格__。A．小于零 B．等于零 C．大于零

D．可能大于零

9、作為ADR持有者、發(fā)行公司的代理者和咨詢者，存券銀行向ADR持有者提供的信息和服務(wù)包括__。A．解答投資者的詢問 B．提供ADR的市場信息

C．提供基礎(chǔ)證券發(fā)行人的信息

D．提供法律、會計(jì)、審計(jì)等方面的咨詢和代理服務(wù)

10、有價(jià)證券本身并沒有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的__。A．商品 B．貨幣 C．利息收入 D．股息收入

11、公司發(fā)行認(rèn)股權(quán)證籌資，其所涉及的認(rèn)股權(quán)證是獨(dú)立流通的和不可贖回的，因而對公司的影響也與發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券不同，其特點(diǎn)有__。

A．發(fā)行認(rèn)股權(quán)證具有降低籌資成本、改善公司未來資本結(jié)構(gòu)的好處，這與可轉(zhuǎn)換證券籌資相似

B．認(rèn)股權(quán)證的執(zhí)行增加的是公司的權(quán)益資本，而不改變其負(fù)債 C．公司發(fā)行認(rèn)股權(quán)證有利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整 D．發(fā)行認(rèn)股權(quán)證通過出售看漲期權(quán)可降低籌資成本

12、__不屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議的內(nèi)容。A．雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示

B．證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

C．營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名

D．營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容

13、在下列關(guān)于旗形形態(tài)的陳述中，正確的陳述有__。A．旗形出現(xiàn)之前，一般應(yīng)有一個(gè)旗桿

B．旗形持續(xù)的時(shí)間越長，股價(jià)保持原來趨勢的能力越強(qiáng) C．旗形形成之前，成交量較大 D．旗形形成之后，成交量較小

14、證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。A．證券出售者 B．證券持有者 C．融資者

D．資金需求者

15、證券公司申請?jiān)谌珖秶鷥?nèi)設(shè)立營業(yè)部時(shí)，上一公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前__名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評價(jià)類別在B類以上(含B類)。A．10 B．15 C．20 D．30

16、我國目前記賬式國債發(fā)行采用__，憑證式國債發(fā)行采用__。A．承購包銷方式；公開招標(biāo)方式 B．公開招標(biāo)方式；承購包銷方式 C．公開招標(biāo)方式；公開招標(biāo)方式 D．承購包銷方式；承購包銷方式

17、股票的市場價(jià)格總是圍繞其__波動。A．內(nèi)在價(jià)值 B．清算價(jià)值 C．票面價(jià)值 D．賬面價(jià)值

18、上市公司發(fā)行證券，發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請與授權(quán)文件包括（）。A．發(fā)行人董事會決議

B．發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請報(bào)告 C．發(fā)行公告

D．發(fā)行人股東大會決議

19、隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權(quán)財(cái)富基金，下列說法正確的有__。

A．主權(quán)財(cái)富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備

B．2007年10月29日，中國投資有限責(zé)任公司成立，成為中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端

C．中國投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資

D．中國投資有限公司注冊資本金為1000億美元，主要為了實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值

20、關(guān)于股票基金，下列描述正確的是__。

A．股票基金是指以上市股票為惟一投資對象的證券投資基金 B．股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值

C．按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金 D．基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個(gè)或幾個(gè)國家甚至全球的股票市場，以達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的目的

21、下列可以列入集合資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用的是__。A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用

B．管理人和托管人未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出 C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的損失

D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用

22、__是指交易雙方約定在未來某一日、交換協(xié)議期間內(nèi)，在一定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計(jì)算的利息的金融合約。A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B．利率互換協(xié)議 C．利率期貨 D．利率期權(quán)

23、債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利的是__。

A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券 B．附有出售選擇權(quán)條款的債券 C．附可轉(zhuǎn)換條款的債券 D．附交換條款的債券

24、《公司法》關(guān)于強(qiáng)化監(jiān)事會作用，下列敘述正確的是__。A．出席會議的監(jiān)事可以不在會議記錄上簽字

B．有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于3人 C．監(jiān)事會無權(quán)向股東會提出罷免董事、經(jīng)理的建議 D．監(jiān)事可以提出召開臨時(shí)監(jiān)事人會議

25、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有__等。A．行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu) B．抗外部沖擊的能力 C．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) D．行業(yè)估值水平

第四篇：證券從業(yè)資格考試

2011證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第2號）

現(xiàn)將2011第二次全國證券從業(yè)人員資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、報(bào)名時(shí)間：2011年4月12日至27日，屆時(shí)考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱協(xié)會）網(wǎng)站注冊和報(bào)名。

二、考試時(shí)間及地點(diǎn)：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市同時(shí)舉行。

三、考試報(bào)名條件

（一）報(bào)名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認(rèn)的相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為 120分鐘。

考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。

六、報(bào)名方式

報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式?？忌卿泤f(xié)會網(wǎng)站（），按照提示操作。

七、報(bào)名費(fèi)

報(bào)名費(fèi)每單科人民幣70元，繳付方式、發(fā)票索取、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請仔細(xì)閱讀協(xié)會網(wǎng)站報(bào)名須知。

已繳費(fèi)且已成功報(bào)考的考生，在超過所規(guī)定的退費(fèi)時(shí)限內(nèi)，因個(gè)人原因無法考試的，其報(bào)名費(fèi)不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。

九、其他說明

考試詳細(xì)時(shí)間、考場詳細(xì)地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

十、特別提示

1．近期，我會發(fā)現(xiàn)個(gè)別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可以提供證券從業(yè)資格考試真題，騙取考生錢財(cái)。請廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當(dāng)受騙?？忌l(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協(xié)會或當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)舉報(bào)。

2．協(xié)會不舉辦相關(guān)培訓(xùn)、不出版相關(guān)輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

3．考試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印、成績查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會官方網(wǎng)站

（），考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進(jìn)行上述操作，以免泄漏個(gè)人信息。

4．根據(jù)慣例，考試報(bào)名時(shí)間為兩周，準(zhǔn)考證打印時(shí)間為一周，在此期間，協(xié)會盡可能保障考試報(bào)名網(wǎng)站的暢通。但大量考生習(xí)慣在第一天和最后一天的時(shí)間進(jìn)行操作，會造成一定的網(wǎng)絡(luò)擁堵，請廣大考生注意合理安排報(bào)名時(shí)間。

第五篇：證券從業(yè)資格考試

證券從業(yè)資格考試

歸納如下常見的出題方法：

1、根據(jù)重大時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個(gè)證券交易所成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2、重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數(shù)、證券交易傭金、市場禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。

3、反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

4、跨章節(jié)出題。學(xué)員學(xué)習(xí)的時(shí)候一般都是按章節(jié)的順序進(jìn)行學(xué)習(xí)，但是有時(shí)候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

5、計(jì)算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計(jì)算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計(jì)算方法，如送配除權(quán)等的計(jì)算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。

6、條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7、對比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來進(jìn)行對比，就其相同點(diǎn)和區(qū)別來出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營與證券經(jīng)紀(jì)、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

8、根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡單很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計(jì)價(jià)和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時(shí)間和滬深指數(shù)發(fā)布時(shí)間雖然相近，但并非同一時(shí)間。這些內(nèi)容，學(xué)員在學(xué)習(xí)的時(shí)候一定要仔細(xì)。

9、根據(jù)時(shí)間要求出題：證券市場也是時(shí)效性極強(qiáng)的市場，市場的很多規(guī)則都有時(shí)間限制：交易所開市閉市有時(shí)間規(guī)定、上市公司的信息披露有時(shí)間限制、交易資料客戶記錄的保存有時(shí)間要求，如此等等，不一而足。時(shí)間限制長的如基金管理人對基金的會計(jì)帳冊要保存15年以上等等。時(shí)間限制短的如“集合競價(jià)是在每個(gè)交易日上午9：25，證券交易所電腦主機(jī)對9：15至9：25接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內(nèi)容在教材和試題當(dāng)中，會有明確的如“年、月、日、小時(shí)、分、秒”等時(shí)間概念。

出題方法沒有一定之規(guī)，學(xué)員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見的出題方法，有針對性地對課程進(jìn)行學(xué)習(xí)。