第一篇：從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派看我國國企產(chǎn)權(quán)改革

題目：從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看我國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革

姓 名： 盛雅君

學(xué) 號(hào)： 13202142

系 別： 工商管理系

專 業(yè)： 物流管理

指 導(dǎo) 教 師： 劉麗君

2014年12月12日

目錄

摘要

關(guān)鍵詞：國有企業(yè) 產(chǎn)權(quán) 改革

緒論

正文

一． 產(chǎn)權(quán)的概念

二． 我國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度特征 三． 我國國企產(chǎn)權(quán)的改革歷史和現(xiàn)狀 四．我國國企產(chǎn)權(quán)存在的問題

4.1 國企產(chǎn)權(quán)不清晰和明確

4.2 國有企業(yè)傳統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相的矛盾，不兼容性 4.3 政企關(guān)系不協(xié)調(diào)，政企并未完全分開

五．我國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革方向

5.1 推進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整,對(duì)國有企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略性重組和分類改革 5.2 政企分開,逐步建立國企法人產(chǎn)權(quán)制度和公司法人治理結(jié)構(gòu) 5.3 完善產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系,努力降低交易費(fèi)用

參考文獻(xiàn)

摘要

本文開頭簡要講述了產(chǎn)權(quán)的基本概念。本文先介紹了我國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的特征，接著介紹了我國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)的改革歷史和現(xiàn)狀，然后提出我國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)存在的問題,最后根據(jù)這些情況，提出了國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的方向。

關(guān)鍵詞：國有企業(yè) 產(chǎn)權(quán) 改革

緒論

歷時(shí)20多年的國企改革，已進(jìn)入攻堅(jiān)階段——國企產(chǎn)權(quán)改革。國企改革一直是我國經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)。國企改革，是公認(rèn)的全球性難題。當(dāng)前，國企改革在步步推進(jìn)的過程中，暴露出一些問題：一些國有資產(chǎn)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中流失嚴(yán)重，.當(dāng)前推行國企改革的深層次矛盾：如不改制，國企效率低下，虧損包袱越背越重；但盲目產(chǎn)權(quán)改革，由于缺乏完善制度支撐和經(jīng)驗(yàn)，國有資產(chǎn)流失嚴(yán)重。這些難題成為當(dāng)前國企改革必須直面的核心問題。

正文

一．產(chǎn)權(quán)的概念

“產(chǎn)權(quán)不是人與物之間的關(guān)系，而是指由于物的存在和使用引起的人們之間的一些被認(rèn)可的行為性關(guān)系。產(chǎn)權(quán)分配格局具體規(guī)定了人們那些與物相關(guān)的行為規(guī)范，每個(gè)人在與他人的相互交往中都必須遵守這些規(guī)范，或者說必須承擔(dān)不遵守這些關(guān)系的成本。這樣，社會(huì)中盛行的產(chǎn)權(quán)制度便可以被描述為界定每個(gè)人在稀缺資源利用方面的地位的一組經(jīng)濟(jì)和社會(huì)關(guān)系。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論將產(chǎn)權(quán)分為三種類型：私有產(chǎn)權(quán)；國有產(chǎn)權(quán)；共(公)有產(chǎn)權(quán)。

二．我國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度特征

國有企業(yè)是其財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和剩余索取權(quán)屬于一個(gè)國家或地區(qū)所有公民的一種帶有公共產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的企業(yè)形式。從理論上講，每一個(gè)公民對(duì)全體公民的國有資產(chǎn)都享有產(chǎn)權(quán),但同時(shí)國有產(chǎn)權(quán)又不屬于任何公民,具有兩個(gè)特征：

首先,在國有產(chǎn)權(quán)制度中,每一個(gè)人事實(shí)上并不直接擁有產(chǎn)權(quán),個(gè)人不能任意支配國有資產(chǎn),也不能直接享受國有資產(chǎn)帶來的收益,一般意義上說,國有產(chǎn)權(quán)與公民個(gè)人的利益沒有直接關(guān)系。

其次,在國有產(chǎn)權(quán)制度中,只有全體公民才是國有產(chǎn)權(quán)的主體。但是由全體公民一起來實(shí)施產(chǎn)權(quán)主體職責(zé)的費(fèi)用相當(dāng)大,這就要求由政府來代表全體公民行使產(chǎn)權(quán)主體職責(zé)。因此全體公民與政府這一層級(jí)就存在著委托代理關(guān)系。

這兩種特征給國有企業(yè)直接帶來了兩種后果:一是國有企業(yè)的外部性較大。外部性很多是由產(chǎn)權(quán)的非排他性造成的。只要產(chǎn)權(quán)安排是非排他性的,就能導(dǎo)致較大的外部性。二是代理成本非常的高。代理成本高是由委托代理關(guān)系的大規(guī)模和復(fù)雜性造成的。這就從根本上決定了國有產(chǎn)權(quán)是一種交易成本較高的制度安排,與科斯定理的要求是不相符的,必然會(huì)導(dǎo)致極低的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)效率。

三.我國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)的改革歷史和現(xiàn)狀

1978年到80年代中期，國家在對(duì)國有企業(yè)實(shí)行放權(quán)讓利以前，對(duì)國有企業(yè)實(shí)行的是高度計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的管理模式，生產(chǎn)任務(wù)從上級(jí)主管部門下達(dá)到各企業(yè)，產(chǎn)品由上級(jí)部門統(tǒng)購統(tǒng)銷。從1978年后，國家逐步放松對(duì)企業(yè)的控制，逐步給予企業(yè)更多的自主權(quán)。這一階段，國家通過一系列的政策、法規(guī)賦予企業(yè)一定的自主權(quán)，并允許企業(yè)保持定的留利。但由于資源配置機(jī)制、宏觀政策環(huán)境改革不配套，特別是由于不存在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)，從而沒有單

一、充分地反映企業(yè)經(jīng)營的信息指標(biāo)，一旦企業(yè)獲得了一定的生產(chǎn)經(jīng)營決策權(quán)，企業(yè)就有動(dòng)機(jī)和可能侵占國家應(yīng)得的利潤。從1986年到90年代中期。改革深化即開始圍繞經(jīng)營機(jī)制轉(zhuǎn)換這一中心展開進(jìn)行。在租賃制、資產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任制、承包制、股份制等多種經(jīng)營形式的企業(yè)制度中，最受重視的是承包制。90年代中后期，國有企業(yè)開始普遍試行股份制，國家對(duì)大中型國有企業(yè)進(jìn)行了股份制改造。將國有資產(chǎn)作價(jià)入股，設(shè)立國有股，國有企業(yè)改造成為股份公司。小型企業(yè)則通過轉(zhuǎn)讓、拍賣、租賃及股份合作制等形式轉(zhuǎn)換機(jī)制。進(jìn)入21世紀(jì)，國企改革進(jìn)入深化時(shí)期，主要的目標(biāo)是建立現(xiàn)代企業(yè)制度。使國企央企做大做強(qiáng)，真正成為國民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)力量和先進(jìn)生產(chǎn)力的代表。

四.我國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)存在的問題

4.1 國企產(chǎn)權(quán)不清晰和明確 國家作為國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)主體，它首先具有政治權(quán)利。當(dāng)市場(chǎng)規(guī)則與政治規(guī)則、行政規(guī)則發(fā)生沖突時(shí)，國有企業(yè)首先接受的肯定是政治規(guī)則、行政規(guī)則的約束。事實(shí)上，國有制企業(yè)均具有相應(yīng)的行政級(jí)別，國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)也是具有行政級(jí)別的官員，因而，國有企業(yè)不可能首先作為經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的組織接受市場(chǎng)規(guī)則的約束，只能首先接受行政級(jí)別的約束。國有企業(yè)既擔(dān)負(fù)著政治職能、行政職能，又擔(dān)負(fù)著經(jīng)濟(jì)職能：既要追求經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，又要實(shí)現(xiàn)政治目標(biāo)、社會(huì)目標(biāo)。從而損害市場(chǎng)機(jī)制作用的正常發(fā)揮。所謂產(chǎn)權(quán)包含兩個(gè)方面的問題，其一，產(chǎn)權(quán)的歸屬應(yīng)該是清晰的，即誰是財(cái)產(chǎn)所有者誰擁有財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)是明確的；其二，在財(cái)產(chǎn)所有權(quán)主體明確的情況下，產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)過程中不同主體之間的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系是清楚的。這是因?yàn)?，市?chǎng)經(jīng)濟(jì)作為以所有權(quán)彼此讓渡為實(shí)質(zhì)內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，其有效性的重要基礎(chǔ)在于企業(yè)產(chǎn)權(quán)界區(qū)必須清晰。如果產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清，或者導(dǎo)致市場(chǎng)中交易摩擦增大，從而交易成本上升，降低市場(chǎng)機(jī)制效率；或者根本就不能進(jìn)行所有權(quán)轉(zhuǎn)讓意義上的交易，從而導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。產(chǎn)權(quán)界定本質(zhì)上不是一個(gè)單純的權(quán)利界定問題，而是人們進(jìn)行交易必須遵守的規(guī)則以及相互之間的社會(huì)關(guān)系問題。在傳統(tǒng)國有企業(yè)中，就所有權(quán)而言是不分彼此的屬同一主體(國有制)，但企業(yè)與政府之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系是模糊不清的，主要表現(xiàn)就是政資合一，政企不分。企業(yè)一方面沒有獨(dú)立的經(jīng)營權(quán)，另一方面也沒有能力去承擔(dān)作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)?？梢哉f，在傳統(tǒng)國有制框架下，由于政資合一，政企合一，產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰很難做到。這就是對(duì)傳統(tǒng)國有企業(yè)采取種種改良，如擴(kuò)權(quán)讓利，實(shí)行各種承包經(jīng)營責(zé)任制都收效甚微的根本原因。改革開放以后，伴隨著傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的解體，國有企業(yè)內(nèi)部治理機(jī)制改革也現(xiàn)代企業(yè)制度的目標(biāo)邁進(jìn)。特別是在現(xiàn)階段，我們?cè)诖蠖鄶?shù)國有企業(yè)中已經(jīng)普遍推行了以建立現(xiàn)代企業(yè)制度為主要內(nèi)容的企業(yè)改制工作，然而，改革的結(jié)果卻不盡人意。從表面來看，盡管國有企業(yè)在形式上都建立了現(xiàn)代企業(yè)制度，但國有企業(yè)的問題并沒有得到真正解決。4.2 國有企業(yè)傳統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相的矛盾，不兼容性 內(nèi)部人控制問題作為現(xiàn)代股份公司的內(nèi)生現(xiàn)象(即代理問題)，在各國股份制實(shí)踐中是一個(gè)普遍存在的問題，那么在中國向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中，由于制度設(shè)計(jì)和改革思路的缺陷，使國有企業(yè)的內(nèi)部人控制問題更為突出：一方面，國有企業(yè)公司化改造過程中出現(xiàn)的“所有者缺位”或國有產(chǎn)權(quán)超弱控制強(qiáng)化了內(nèi)部人控制。在我國實(shí)行股份制改造后，國有股權(quán)代表人格化至今不甚明確，能真正對(duì)國有資產(chǎn)保值、增值負(fù)責(zé)關(guān)心的國有資產(chǎn)的利益代表尚未建立起來，使得實(shí)行股份制改造的企業(yè)內(nèi)部人控制問題更為突出；另一方面，在中國的股份制改造過程中，股權(quán)結(jié)構(gòu)存在的弊端也是內(nèi)部人控制的重要原因，在國有上市公司中，國家股和國家法人股所占比重一般在60％以上，可流通的公眾股則不到40％，由于國家股和法人股不能流通，使得代理權(quán)競(jìng)爭(zhēng)和接管成為事實(shí)上的不可能。這樣，約束機(jī)制的難以發(fā)揮。

4.3 政企關(guān)系不協(xié)調(diào)，政企并未完全分開

產(chǎn)權(quán)改革一個(gè)很重要的內(nèi)容就是要理順政企關(guān)系，就是政府與企業(yè)之間的關(guān)系。我們以前也試圖在不改產(chǎn)權(quán)的情況下來理順政府與企業(yè)之間的關(guān)系，例如說來解決政策性的負(fù)擔(dān)，來剝離企業(yè)辦社會(huì)的職能，來解決政府干預(yù)企業(yè)的問題，以及企業(yè)吃政府大鍋飯的問題，想理順，但是恰恰發(fā)覺理不順，如果你不進(jìn)行產(chǎn)

權(quán)改革，這個(gè)政企關(guān)系就沒法理順，政府還是沒有改革，所以政策性負(fù)擔(dān)越來越重。這個(gè)關(guān)系理不順，我們現(xiàn)在很多的負(fù)擔(dān)，恰恰在那種情況下形成的。另外，回顧國企改革的歷程，可以看出，改革在繼續(xù)，國企的經(jīng)營狀況并沒有根本改觀，不良資產(chǎn)數(shù)量仍不斷增加。究其原因，上述改革沒有觸及國有企業(yè)的制度缺陷一一資產(chǎn)無人負(fù)責(zé)。這里所說的無人負(fù)責(zé)是指當(dāng)國企因經(jīng)營不善等原因造成虧損或資不抵債、因投資決策失誤造成國有資產(chǎn)損失時(shí)，除了國家埋單之外，沒有任何決策者、經(jīng)營者對(duì)此承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任。愿意去干預(yù)企業(yè)的事務(wù)。當(dāng)前我國的國有企業(yè)很重要的問題在于產(chǎn)權(quán)

五.我國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革方向

5.1 推進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整,對(duì)國有企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略性重組和分類改革 我國是社會(huì)主義國家，其政治體制決定了我國的經(jīng)濟(jì)體制必然不是資本主義經(jīng)濟(jì)體制，必然不能照搬資本主義私有化的方法。現(xiàn)階段，我國實(shí)行的是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，要始終堅(jiān)持社會(huì)主義公有制的主體地位這一根本原則。所以我國國企產(chǎn)權(quán)改革不能一味地私有化，也不能盲目地私有化，但是國企也不應(yīng)該分布于各行各業(yè),對(duì)國有企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略性重組,應(yīng)該堅(jiān)持有所為,有所不為,使國有企業(yè)依然分布在關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域,依然集中在涉及國家安全、自然壟斷、提供重要公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的行業(yè)以及支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中,但是要從國有經(jīng)濟(jì)不具備優(yōu)勢(shì)的一般競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)中逐步收縮和退出,實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值和增值。

5.2 政企分開,逐步建立國企法人產(chǎn)權(quán)制度和公司法人治理結(jié)構(gòu)

根據(jù)科斯定理的要求,明晰的產(chǎn)權(quán)可以使外部性得以內(nèi)部化,從而減少搭便車現(xiàn)象的出現(xiàn),并能使某一特定產(chǎn)權(quán)按照市場(chǎng)原則來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)和重組。完整獨(dú)立的法人產(chǎn)權(quán)制度的典型特征是國家只持有票面價(jià)值,運(yùn)營權(quán)完全歸企業(yè)。法人產(chǎn)權(quán)制度包括股東產(chǎn)權(quán)和法人產(chǎn)權(quán)兩個(gè)方面,其中股東產(chǎn)權(quán)是指股東向公司投資,以票面形式掌握對(duì)公司的控制權(quán),這種控制權(quán)實(shí)際上是一種“虛擬產(chǎn)權(quán)”。而法人產(chǎn)權(quán)是指全體股東向公司投股形成的,包括股東會(huì)和董事會(huì)所有的所有權(quán)和經(jīng)理層所有的經(jīng)營權(quán)。明確地界定產(chǎn)權(quán)主要體現(xiàn)在明晰國有股東的股東權(quán)與企業(yè)的法人產(chǎn)權(quán),實(shí)現(xiàn)真正的政企分開和政資分開。按照公司法,股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),國資委作為國有資產(chǎn)的股東代表,只能通過股東大會(huì)表達(dá)自己的意愿,而不能采用行政手段對(duì)企業(yè)進(jìn)行管理。董事會(huì)是企業(yè)的常設(shè)權(quán)力機(jī)構(gòu),直接向股東大會(huì)負(fù)責(zé),國資委可以通過委派董事參與企業(yè)的日常管理決策,選擇企業(yè)的經(jīng)理人員,而不能采取行政任命方式直接指派經(jīng)理人員。只有在建立完善的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上,才能建立公司法人治理結(jié)構(gòu)。按照出資者擁有企業(yè)所有權(quán),企業(yè)擁有法人財(cái)產(chǎn)權(quán),公司經(jīng)營者擁有經(jīng)營管理權(quán)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu),建立以維護(hù)所有者權(quán)益為核心的高效率的公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。

5.3 完善產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系,努力降低交易費(fèi)用

科斯指出市場(chǎng)能作為資源配置的最優(yōu)手段有兩個(gè)前提,一是產(chǎn)權(quán)得到明確界定,二是交易費(fèi)用足夠小。國有資本作為一種資本,具有資本的一般屬性,要在資本流動(dòng)中實(shí)現(xiàn)自身的增值,完善的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)是資本順暢流動(dòng)的基礎(chǔ)。它提供了形成和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的機(jī)制,為資本交易提供順暢的交易渠道,為國有經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和戰(zhàn)略性重組提供必要的基礎(chǔ)。因此,必須通過大力發(fā)展資本市場(chǎng),建立透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的資本市場(chǎng)。積極穩(wěn)妥解決股權(quán)分置的問題,規(guī)范上市公司的運(yùn)作,完善法人治理結(jié)構(gòu),進(jìn)一步提高上市公司的質(zhì)

量。降低交易費(fèi)用是市場(chǎng)機(jī)制正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。信息的不對(duì)稱和虛假的信息提高了市場(chǎng)交易的成本,扭曲了市場(chǎng)價(jià)格,使資本市場(chǎng)不能發(fā)揮優(yōu)化資源配置的作用。因此只要通過提高信息披露質(zhì)量,包括信息的充分、透明和及時(shí)性,才能夠使資本市場(chǎng)充分發(fā)揮作用。

參考文獻(xiàn)：

陳強(qiáng)勝.30年來中國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的歷史分析.經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2009（8）盧現(xiàn)祥.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué).武漢大學(xué)出版社

第二篇：從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看安康市農(nóng)村居民進(jìn)城

從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看安康市農(nóng)村居民進(jìn)城

作者：陳文斌

為了認(rèn)真貫徹省委、省政府做出推進(jìn)有條件的農(nóng)村居民進(jìn)城落戶這一重大戰(zhàn)略決策，安康市構(gòu)建了以市委、市政府兩個(gè)《意見》為主體、16個(gè)部門配套優(yōu)惠政策為輔助的農(nóng)村居民進(jìn)城落戶政策體系，在系統(tǒng)、完備、精細(xì)等方面走在了全省前列。但在實(shí)際操作中發(fā)現(xiàn)了一些亟待突破的制度難題，這些問題在全省地市間具有共性，需要引起關(guān)注。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)源于西方，近年來，被廣泛應(yīng)用于我國制度變遷改革時(shí)期的研究，取得了很多矚目成果。推進(jìn)農(nóng)村居民進(jìn)城是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及到城鄉(xiāng)制度大轉(zhuǎn)換，為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了難得的實(shí)證研究機(jī)會(huì)；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一些理論引入，有利于克服認(rèn)知局限，增強(qiáng)政策演化趨勢(shì)的預(yù)判能力，更好地服務(wù)于農(nóng)村居民進(jìn)城工作實(shí)踐。

一、幾個(gè)有助于完善農(nóng)村居民進(jìn)城制度的理論概念

在當(dāng)前農(nóng)村居民進(jìn)城的理論研究中，談意義和對(duì)策的文章多，不乏真知灼見，但對(duì)農(nóng)村居民進(jìn)城制度的內(nèi)涵和構(gòu)成少有涉及，有“是什么”認(rèn)識(shí)不到位，就倉促地回答“怎么辦”的研究傾向。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家格魯奇認(rèn)為“各種類型的制度都具有規(guī)則性、系統(tǒng)性、規(guī)律性的共同點(diǎn)”，違背了制度設(shè)計(jì)的規(guī)律性與違背自然界的規(guī)律性一樣會(huì)受到懲罰。推進(jìn)農(nóng)村居民進(jìn)城需要從對(duì)策研究上升到基礎(chǔ)研究，著重理清這類制度作為“公共品”的基本約束條件，防止因制度設(shè)計(jì)脫離實(shí)際、實(shí)施成本過高，而導(dǎo)致 “美好藍(lán)圖”變成低效制度。

（一）制度變遷及著名模型

在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，制度變遷是制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程。制度變遷可以被理解為一種效益更高的制度（即所謂的“目標(biāo)模式”）對(duì)另一種制度（即所謂“起點(diǎn)模式”）的替代過程，推進(jìn)農(nóng)村居民進(jìn)城政策體系是對(duì)原有城鄉(xiāng)二元分治制度逐步替代過程，無疑是一種制度變遷，有必要對(duì)制度變遷的兩個(gè)著名模型進(jìn)行比較研究。

一是強(qiáng)制性制度變遷模型。指以政府為主體的強(qiáng)制性推行的一種新制度安排，通常以最快的速度和最短的時(shí)間推進(jìn)制度變遷，是國家以強(qiáng)制力為制度變遷的剛性保障。例如，國家對(duì)安康市等南水北調(diào)中線水源涵養(yǎng)區(qū)提高環(huán)保門檻而引起一些工業(yè)企業(yè)關(guān)停并轉(zhuǎn)的政策屬于此模型。

二是誘致性制度變遷模型。指一群（個(gè)）人在響應(yīng)制度不均衡引致的獲利機(jī)會(huì)所進(jìn)行的自發(fā)性變遷，主要是依據(jù)一致性同意原則和經(jīng)濟(jì)原則。安康市推進(jìn)農(nóng)村居民進(jìn)城政策體系是催化農(nóng)村居民把發(fā)展目標(biāo)鎖定在城鎮(zhèn)而形成的一系列制度變遷與制度創(chuàng)新的總和，在制度設(shè)計(jì)中堅(jiān)持“農(nóng)民自愿”原則，采取增加相關(guān)政策“含金量”的方式提供制度安排。其“兩主、16輔”的政策體系，涵蓋了戶籍、就業(yè)、土地退出、專項(xiàng)資金籌集、項(xiàng)目扶持、統(tǒng)規(guī)建房、住房保障、子女教育、醫(yī)療衛(wèi)生、民政救助、計(jì)劃生育以及工商、稅收、金融等優(yōu)惠政策，并盡可能做了指標(biāo)量化。例如，每年為進(jìn)城農(nóng)村居民提供2000套以上保障性住房；進(jìn)城落戶的農(nóng)村居民子女高中錄取時(shí)予以加5分；政府每年拿出30%退役士兵安置指標(biāo)，用于自愿進(jìn)城落戶的農(nóng)村籍義務(wù)兵安置。這種企圖為農(nóng)村居民進(jìn)城落戶帶來原有農(nóng)村戶籍所沒有的利益，在農(nóng)村居民進(jìn)城自然演化力量的基礎(chǔ)上實(shí)施激勵(lì)與助推的政策體系，其基本特征適用于誘致性制度變遷理論模型。

（二）制度供給與時(shí)滯

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度變化的供給，取決于政治秩序提供的制度安排的能力和意愿。影響制度供給的因素很多，最主要的是實(shí)施新制度安排的預(yù)期成本，制度從潛在安排轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)安排的關(guān)鍵就是制度安排實(shí)施上的預(yù)期成本的大小，要防止一些好的制度安排因?qū)嵤┑念A(yù)期成本太高而無法推行。例如，現(xiàn)行的推進(jìn)農(nóng)村居民進(jìn)城落戶制度能否實(shí)施的關(guān)鍵，取決于縣區(qū)政府是否具備兌現(xiàn)退出宅基地和承包耕地補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)等能力。

“時(shí)滯”指從認(rèn)知和組織制度變遷到啟動(dòng)制度變遷有一個(gè)過程，在這個(gè)過程中出現(xiàn)了制度滯后供給。通常表現(xiàn)為下級(jí)組織制度變遷與上級(jí)所要求的啟動(dòng)制度變遷的時(shí)點(diǎn)和內(nèi)容有差異。在各層級(jí)政府之間，上級(jí)為制度發(fā)起者，提出目標(biāo)要求，屬于意愿制度供給；下級(jí)為制度實(shí)施者，需要支付制度成本，屬于實(shí)際制度供給者。當(dāng)上級(jí)提出的意愿脫離實(shí)際，或者當(dāng)下級(jí)出現(xiàn)工作惰性，意愿制度供給與實(shí)際制度供給就會(huì)出現(xiàn)差異，下級(jí)往往會(huì)對(duì)新制度規(guī)則做出符合自身利益的理解，以機(jī)會(huì)主義的態(tài)度實(shí)施新規(guī)則，這就會(huì)出現(xiàn)“時(shí)滯”現(xiàn)象。安康市近期農(nóng)村居民進(jìn)城工作“時(shí)滯”現(xiàn)象表現(xiàn)為：一是截止9月上旬，仍有3個(gè)縣區(qū)未出臺(tái)貫徹安康市政府的《實(shí)施意見》，已經(jīng)出臺(tái)的7個(gè)縣，僅旬陽縣明確了退出宅基地的補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)。二是縣區(qū)實(shí)際進(jìn)城落戶人數(shù)與省上下達(dá)全市目標(biāo)任務(wù)有差距，工作總體進(jìn)度滯后于市上的工作安排。需要對(duì)其根源認(rèn)真分析并加以解決。

二、影響現(xiàn)行制度績效因素分析

幾乎所有的制度在出臺(tái)前，其設(shè)計(jì)者認(rèn)為會(huì)帶來巨大社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益，但在實(shí)際工作中卻存在低效制度和無效制度。弄清了誘致性制度變遷模型等理論概念，有助于對(duì)農(nóng)村居民進(jìn)城制度中“時(shí)滯”現(xiàn)象進(jìn)行剖析，以減少制度變遷認(rèn)知中的視角限制，筆者認(rèn)為當(dāng)前有三對(duì)矛盾影響現(xiàn)行制度績效：

（一）制度自然演化與人為設(shè)計(jì)的矛盾

制度自然演化過程強(qiáng)調(diào)的是個(gè)體的自由及其選擇，農(nóng)村居民進(jìn)城的選擇除了追求財(cái)富最大化，還受價(jià)值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)性、意識(shí)形態(tài)等因素影響，符合誘致性制度變遷的自發(fā)性、盈利性、漸進(jìn)性特點(diǎn)。

自發(fā)性體現(xiàn)在改革開放以來，向往城市生活、為子女教育等諸多動(dòng)因而導(dǎo)致農(nóng)村居民進(jìn)城，客觀上形成了一種農(nóng)民進(jìn)城的自然演化力量。例如，其農(nóng)村資產(chǎn)的處置方式為今后留用、贈(zèng)送親友和有償買賣等，并非交由政府進(jìn)行補(bǔ)助。

盈利性體現(xiàn)在農(nóng)村居民進(jìn)城的選擇基于比較收益好于農(nóng)村，包括城市優(yōu)質(zhì)教育資源在培養(yǎng)子女、改變命運(yùn)方面所起的作用（安康市調(diào)研農(nóng)村居民進(jìn)城主要?jiǎng)右?，有近一半的農(nóng)村居民是為了子女上學(xué)和今后發(fā)展）。

漸進(jìn)性體現(xiàn)在進(jìn)城的農(nóng)村居民“市民化”并非一朝一夕完成，即與農(nóng)村生活方式的切割需要一個(gè)較長的過程。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)：在一個(gè)家庭中，45歲以上的農(nóng)村居民與45歲以下的農(nóng)村居民進(jìn)城觀念差異很大，當(dāng)家庭面臨宅基地、承包地資源處置分歧時(shí)，大多數(shù)家庭成員會(huì)遷就長者對(duì)土地依賴的情結(jié)，暫時(shí)不作處置，即使是年輕的農(nóng)村居民，在老人沒有過世前，繼續(xù)選擇“一腳城里、一腳鄉(xiāng)下”的生活方式。

制度人為設(shè)計(jì)強(qiáng)調(diào)的是集體意志及其選擇。推進(jìn)有條件的農(nóng)村居民進(jìn)城落戶政策體系則為農(nóng)村居民進(jìn)城增添了推力，使這種自然演化力量納入了制度研究范疇，安康市在尊重農(nóng)村居民意愿前提下的制度設(shè)計(jì)基本符合誘致性制度變遷方向，例如，安康市出臺(tái)了諸多增加農(nóng)村居民進(jìn)城“含金量”的政策，并允許農(nóng)村進(jìn)城后“三個(gè)過渡兩個(gè)保留”。“三個(gè)過渡”即三年內(nèi)辦理宅基地退出手續(xù)、五年內(nèi)辦理承包耕地退出手續(xù)、三年內(nèi)享受農(nóng)村計(jì)劃生育政策，“兩個(gè)保留”即林權(quán)穩(wěn)定政策（保留林權(quán)）、自愿選擇參加城鎮(zhèn)醫(yī)療保險(xiǎn)或新型農(nóng)村合作醫(yī)療政策（保留新合療），體現(xiàn)了誘致性制度變遷的盈利性特點(diǎn)。

必須引起重視的是，現(xiàn)行的各層級(jí)制度設(shè)計(jì)中也有與誘致性制度變遷自發(fā)性、漸進(jìn)性特點(diǎn)相矛盾的地方，已經(jīng)影響到了這一政策體系的實(shí)際績效。例如，省對(duì)市下達(dá)了農(nóng)村居民進(jìn)城落戶的目標(biāo)考核，是以農(nóng)村居民進(jìn)城后轉(zhuǎn)為城市居民戶籍的人數(shù)為主要考核指標(biāo)。這一目標(biāo)考核的設(shè)計(jì)并未充分認(rèn)識(shí)到，有條件的農(nóng)村居民進(jìn)城的強(qiáng)烈愿望與其進(jìn)城后落戶不積極的態(tài)度共存。一是在縣區(qū)進(jìn)城辦近期的調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，有條件的農(nóng)村居民“進(jìn)城不落戶”是一種普遍現(xiàn)象，他們選擇在城鎮(zhèn)居住，不愿轉(zhuǎn)戶口，更不愿意放棄農(nóng)村的宅基地、耕地。相對(duì)于他們已經(jīng)在城鎮(zhèn)取得穩(wěn)定收入，各級(jí)政府出臺(tái)的補(bǔ)助和鼓勵(lì)政策吸引力不大。二是條件不具備的農(nóng)村居民進(jìn)城落戶的愿望反而比較強(qiáng)烈，他們大多數(shù)位于中高山，缺乏穩(wěn)定的收入來源，希望通過政府的補(bǔ)助取得發(fā)展的原始積累，這部分人群對(duì)于未來發(fā)展并沒有縝密思考，他們?cè)诔擎?zhèn)的生存能力令人擔(dān)憂。

因此，這項(xiàng)目標(biāo)考核制度設(shè)計(jì)的缺陷在于：一方面基層政府無法把握農(nóng)村居民進(jìn)城是否需要轉(zhuǎn)城市戶籍的愿意，由于農(nóng)村居民進(jìn)城是有備選方案的，個(gè)體可以選擇進(jìn)城與不進(jìn)城，也可以選擇短期流動(dòng)與長期居住，還可以選擇進(jìn)城居住但“不落戶”，政府的提供的優(yōu)惠政策只是一種激勵(lì)機(jī)制，是促使他們?cè)谌舾煞N備選方案中重新計(jì)算進(jìn)城成本與收益的變量，而不是促成他們落戶的決定因素；另一方面上級(jí)政府又通過對(duì)下級(jí)政府目標(biāo)責(zé)任制考核的方式，使這一誘致性制度變遷帶上了“強(qiáng)制性”色彩，給基層工作帶來過重負(fù)擔(dān)，有可能引發(fā)下級(jí)上報(bào)進(jìn)城落戶人數(shù)虛高、應(yīng)對(duì)考核檢查采用變通方法，違背了誘致性制度變遷的基本特征，還造成農(nóng)村居民對(duì)承包地、宅基地等原有資源的處置渠道，因?yàn)檎邮侄辛诵碌目紤]，暫時(shí)分散了農(nóng)村居民進(jìn)城的自然演化力量。

建議上級(jí)對(duì)農(nóng)村居民進(jìn)城目標(biāo)考核指標(biāo)設(shè)置的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。

（二）上級(jí)政府意愿制度供給與基層政府實(shí)際制度供給的矛盾

如前文所述，在推進(jìn)農(nóng)村居民進(jìn)城政策體系中，政府是制度設(shè)計(jì)者、供給者，農(nóng)村居民是制度理論受益者，也是制度績效檢驗(yàn)者。從政府層級(jí)劃分，省市屬于意愿制度供給，在新制度安排中以提出要求為主，少有承擔(dān)制度與農(nóng)村居民見面的實(shí)施成本。縣區(qū)政府屬于實(shí)際制度供給, 為新制度實(shí)施成本“買單”，由于貧困山區(qū)的土地出讓收入無法通盤安排農(nóng)村居民退出宅基地的補(bǔ)助資金，導(dǎo)致有的縣區(qū)政府《實(shí)施意見》遲遲不敢出臺(tái)。

筆者通過復(fù)原農(nóng)村居民進(jìn)城落戶退出宅基地給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助的三道政策環(huán)節(jié)，說明這種好的制度安排因?qū)嵤┑念A(yù)期成本太高而超出了部分縣區(qū)政府的推行能力。

第一道政策環(huán)節(jié)：省上提出退出宅基地補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)與安康實(shí)際差異過大無法依樣操作

陜財(cái)辦綜〔2010〕64號(hào)文件規(guī)定“綜合考慮退出宅基地和地上建筑物、構(gòu)附著物等情況，確定對(duì)退出的宅基地（含地上構(gòu)附著物等）每畝補(bǔ)助價(jià)格......陜南為10-12萬元”。安康市中高山、淺山丘陵、川壩分別占國土面積的54.4%、41.4%、4.2%，土地區(qū)位和等級(jí)差異過大。中高山相當(dāng)部分農(nóng)村居民的土木結(jié)構(gòu)房屋不具備經(jīng)濟(jì)價(jià)值，安康中心城市2009年對(duì)于拆遷房屋補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，框架、磚混、磚木、土木結(jié)構(gòu)結(jié)構(gòu)分別達(dá)到每平米750元、680元、520元、400元，而省上每畝10-12萬元的操作空間，相當(dāng)于每平方米150-180元，不利于科學(xué)、合理地制定補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)。

第二道政策環(huán)節(jié)：市上因財(cái)力受限無法量化核心政策

安康市政府在《實(shí)施意見》中把退出宅基地的具體補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)交給各縣區(qū)制定，“由各縣區(qū)參照區(qū)片地價(jià)，根據(jù)川壩、淺山丘陵、中高山不同地類以及地上建筑物等情況制定”。一是希望縣區(qū)考慮土地差異和農(nóng)戶家居建筑物價(jià)值差異制定符合實(shí)際的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，雖然經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)并不是完全補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)，但接近實(shí)際價(jià)值的補(bǔ)助政策才有利于推進(jìn)農(nóng)村居民進(jìn)城。二是囿于市本級(jí)財(cái)力所限，無法向縣區(qū)提供支持，制定政策“不好說硬話”。

第三道環(huán)節(jié)：縣級(jí)土地出讓收入專項(xiàng)用途虛化無法承擔(dān)制度實(shí)施成本

省上提出農(nóng)村居民退出宅基地的補(bǔ)助資金“在收取的土地出讓收入中統(tǒng)籌安排”，安康市大部分縣區(qū)新增財(cái)力有限，土地出讓金少，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)歷史欠賬多，亟需投入各項(xiàng)硬件建設(shè)。以紫陽縣為例，屬于國家貧困縣，2010年地方一般性財(cái)政收入僅1個(gè)億，土地出讓金400萬元，2011年下達(dá)該縣農(nóng)村居民進(jìn)城落戶目標(biāo)為9400人，約2350戶，按戶均宅基地0.3畝計(jì)算，即使依照省上最低補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)需要資金7050萬，若十分之一的戶數(shù)要求當(dāng)年退出當(dāng)年補(bǔ)償，缺口仍然很大。盡管安康市下發(fā)了推進(jìn)有條件的農(nóng)村居民進(jìn)城落戶專項(xiàng)資金籌集管理暫行辦法，要求各級(jí)各部門從土地出讓收益、當(dāng)年新增財(cái)力、建設(shè)類專項(xiàng)資金等5個(gè)渠道籌集，全市5年內(nèi)計(jì)劃新增城鎮(zhèn)居民35萬人，總計(jì)需要30個(gè)億的宅基地補(bǔ)償資金，每年需6個(gè)億，而全市年土地出讓收入僅4個(gè)億，難以承擔(dān)制度實(shí)施成本。大部分縣區(qū)從土地出讓收入中支付補(bǔ)助資金的政策出臺(tái)難度較大，如果出臺(tái)后不能兌現(xiàn)，又會(huì)影響政府信用。退出承包地的補(bǔ)助資金暫付周轉(zhuǎn)和歸還等問題，也因農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織大面積負(fù)債，資金來源難以靠實(shí)。

另外，省上提出“采用宅基地?fù)Q住房、承包地?fù)Q社會(huì)保障”引起歧義。一是安康戶均宅基地0.3畝（約200平方米），所得補(bǔ)助資金3萬元左右，在城鎮(zhèn)是無法換來住房的。二是承包地所得流轉(zhuǎn)費(fèi)用加農(nóng)業(yè)直補(bǔ)平均值的10年之和，安康市人均1.5畝，十年流轉(zhuǎn)費(fèi)約3500元，加上農(nóng)業(yè)直補(bǔ)，一家4口總計(jì)所得2.2萬元，按照2009年全省社會(huì)平均工資60%為基數(shù)交納養(yǎng)老保險(xiǎn)，全家年交費(fèi)1.3萬元，以15年連續(xù)交納計(jì)算，無法換來長期社會(huì)保障。

建議上級(jí)重新評(píng)估基層政府支付制度實(shí)施成本的能力。

（三）長期性工作與臨時(shí)性機(jī)構(gòu)的矛盾

安康市城鎮(zhèn)化率遠(yuǎn)低于全國全省水平，統(tǒng)籌城鄉(xiāng)工作任務(wù)巨大，通過減少農(nóng)民來富裕農(nóng)民已經(jīng)形成共識(shí)，農(nóng)村居民進(jìn)城是今后五至十年的重要抓手。這項(xiàng)長期性的工作，離開了“誰”來組織和實(shí)施制度，制度績效會(huì)大打折扣。目前各級(jí)進(jìn)城辦屬臨時(shí)性常設(shè)機(jī)構(gòu)，由各部門抽調(diào)人員組成，難以保證長期工作效能。從以人為本、促進(jìn)人的全面發(fā)展出發(fā)，也需要長效機(jī)制匹配。

建議上級(jí)將農(nóng)村居民進(jìn)城辦公室列入常設(shè)機(jī)構(gòu)或劃入部門日常工作職能。

三、今后政策演化的建議

安康市農(nóng)村居民進(jìn)城政策體系有好的意愿、好的起點(diǎn)、好的預(yù)期，是不斷“試錯(cuò)”、不斷總結(jié)、不斷學(xué)習(xí)的過程，制度變遷的能量將會(huì)持續(xù)釋放。為了充分發(fā)揮制度激勵(lì)功能，以持久的韌性，把這項(xiàng)惠及民生的好事辦好，筆者建議適時(shí)調(diào)整農(nóng)村居民進(jìn)城制度構(gòu)成：

（一）調(diào)整政策結(jié)構(gòu)。建議將“推進(jìn)有條件的農(nóng)村居民進(jìn)城落戶”制度調(diào)整為“推進(jìn)農(nóng)村居民進(jìn)城”制度。去掉“有條件的”四個(gè)字是考慮到?jīng)]有條件的農(nóng)村居民也有進(jìn)城愿意，推進(jìn)有條件的農(nóng)村居民進(jìn)城應(yīng)該為這項(xiàng)制度的第一層級(jí)，進(jìn)一步深化創(chuàng)造條件、放寬條件的全面推進(jìn)農(nóng)村居民進(jìn)城制度為這項(xiàng)制度的第二層級(jí)，使這項(xiàng)制度具有長期性和延續(xù)性。去掉“落戶”兩個(gè)字，有利于淡化以宅基地、承包地退出為落戶必要條件的制度，有利于農(nóng)村居民進(jìn)城落戶和進(jìn)城居住享受同等待遇，有利于農(nóng)村家庭實(shí)行一家兩制的進(jìn)城方式（老人居住、子女落戶）。建議當(dāng)前制度的重心是讓農(nóng)村居民進(jìn)城再說，在各級(jí)政府的目標(biāo)責(zé)任制考核中，應(yīng)取消進(jìn)城落戶人數(shù)考核，或以進(jìn)城居住人數(shù)考核替代。

（二）搭建要素平臺(tái)。建議搭建城鄉(xiāng)資源要素流動(dòng)的交易平臺(tái)，使政府引導(dǎo)與自然演化力量結(jié)合起來。盡管當(dāng)前農(nóng)村資源利用率不高，一部分農(nóng)村居民進(jìn)城后宅基地閑置、承包地撂荒，但土地制度在國家層面不是唯效率論，涉及到政治和穩(wěn)定因素，單靠農(nóng)村居民進(jìn)城制度來解決這一問題是不現(xiàn)實(shí)的。一是繼續(xù)完善土地自愿退出后政府補(bǔ)助機(jī)制，省級(jí)土地主管部門應(yīng)出臺(tái)農(nóng)村居民宅基地退出后的土地增減掛鉤、占補(bǔ)平衡政策，如果相關(guān)制度不具備操作性，建議重新指出縣區(qū)政府補(bǔ)助資金來源的渠道。省上應(yīng)將接受農(nóng)村居民落戶的基層政府每戶1萬元資金補(bǔ)助（原用途為居民培訓(xùn)及當(dāng)?shù)毓苍O(shè)施建設(shè)）提前撥付，納入縣區(qū)宅基地退出補(bǔ)助的專項(xiàng)資金管理，提升基層政府支付制度實(shí)施成本的能力。二是成立農(nóng)村土地交易所，為宅基地、承包耕地、林地使用權(quán)交易搭建平臺(tái)。配套出臺(tái)土地復(fù)墾整治、集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)置換、城鄉(xiāng)用地增減掛鉤制度，顯化農(nóng)村資產(chǎn)價(jià)值，保障土地合法用途。三是組建農(nóng)村土地股份合作社，通過農(nóng)村集體資產(chǎn)股份化、農(nóng)村集體土地股權(quán)化，提升農(nóng)村居民整體處置資源的能力，減少政府行政性介入的粗放與風(fēng)險(xiǎn)。

（三）推進(jìn)試點(diǎn)創(chuàng)新。建議各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)掛帥，將推進(jìn)農(nóng)村居民進(jìn)城試點(diǎn)工作當(dāng)作重點(diǎn)工作來抓，注重試點(diǎn)區(qū)域制度實(shí)施成本、摩擦成本、政治成本的研究，概括提煉示范點(diǎn)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，為整體推進(jìn)提供樣板和典型。一是農(nóng)村居民進(jìn)城工作難以單項(xiàng)突進(jìn)，應(yīng)結(jié)合城鎮(zhèn)人口規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)集聚、項(xiàng)目整合、保障性住房建設(shè)等基礎(chǔ)工作布局謀篇，抓住“有業(yè)就，有書讀，有房住”的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，把握“經(jīng)濟(jì)定量，服務(wù)定向，居住定點(diǎn)”的立體思路，因地制宜，多策并舉，求得突破。二是將農(nóng)村居民進(jìn)鎮(zhèn)作為主攻方向，農(nóng)村居民進(jìn)城具有梯次推進(jìn)的特征，即“山下川，川入鎮(zhèn)，鎮(zhèn)進(jìn)城”，50%的農(nóng)村居民之所以首選進(jìn)鎮(zhèn)，在于生存成本低于縣城和中心城市。以住房為例，重點(diǎn)鎮(zhèn)的商品房價(jià)僅為縣城60%、中心城市的30%左右。安康市在統(tǒng)籌城鄉(xiāng)中已經(jīng)形成了若干農(nóng)村居民進(jìn)鎮(zhèn)模式，例如，以資源流轉(zhuǎn)、梯次推進(jìn)的“旬陽金寨”，以產(chǎn)業(yè)發(fā)展為紐帶、加快聚集區(qū)成長的“寧陜皇冠”，以生態(tài)移民、扶貧搬遷集中建設(shè)社區(qū)化生態(tài)小區(qū)的“白河棗樹”，以城帶鄉(xiāng)、由鄉(xiāng)變城的“石泉楊柳”等模式；全市近期確定了15個(gè)鎮(zhèn)為推進(jìn)農(nóng)村居民進(jìn)城市級(jí)示范點(diǎn)，力求通過三年試點(diǎn)，在規(guī)劃引領(lǐng)、產(chǎn)業(yè)支撐、項(xiàng)目扶持、基礎(chǔ)配套、土地集約、社保覆蓋、服務(wù)提升等方面破解難題，形成特色，為推進(jìn)農(nóng)村居民進(jìn)城工作拓寬新路徑。這一舉措值得全省推廣。

（四）建立有效組織。建議將市、縣區(qū)兩級(jí)農(nóng)村居民進(jìn)城辦公室作為正式常設(shè)機(jī)構(gòu)，確定人員編制。在陜南可將農(nóng)村居民進(jìn)城單核職能與陜南移民搬遷工作結(jié)合起來。安康市未來5年移民搬遷45萬人、農(nóng)村居民進(jìn)城35萬人，這兩項(xiàng)工作對(duì)象有交叉，移民搬遷六種安置方式與農(nóng)村居民進(jìn)城方式有重合，移民搬遷有上級(jí)“硬投入”、農(nóng)村居民進(jìn)城形成了較為完善的制度“軟實(shí)力”，可相互借力，在制度設(shè)計(jì)上同軌，在制度實(shí)施上同步，有利于降低制度變遷成本，大幅度提升制度綜合績效。

第三篇：從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)論企業(yè)文化的主要功能

從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)論企業(yè)文化的主要功能

80年代以來，在世界范圍內(nèi)掀起了一股企業(yè)文化的熱潮。許多企業(yè)積極進(jìn)行企業(yè)文化管理的實(shí)踐，并取得了良好的業(yè)績。十幾年來，企業(yè)文化理論的研究在探索中也獲得了較大的進(jìn)展。但綜觀企業(yè)文化的理論研究方法，規(guī)范分析多于實(shí)證分析，企業(yè)文化作為一種經(jīng)濟(jì)文化缺乏經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的理論根據(jù)。90年代以來，企業(yè)倫理學(xué)、經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)，特別是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析企業(yè)文化功能的經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)，并指出邁向知識(shí)經(jīng)濟(jì)朝代實(shí)施企業(yè)文化戰(zhàn)略的必要性。本文討論的企業(yè)文化由企業(yè)的精神文化、制度文化和物質(zhì)文化構(gòu)成，指企業(yè)的正式組織文化。

1．企業(yè)文化的激勵(lì)功能。

1.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的第一個(gè)假定。

科思指出，當(dāng)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該從人的實(shí)際出發(fā)來研究人，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人的假定要更接近現(xiàn)實(shí)。自亞當(dāng)·斯密以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就把人類行為界定為追求財(cái)富最大化，即人們通常所說的經(jīng)濟(jì)人。在一定情況下，這種假定有利于經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)經(jīng)濟(jì)問題作深入的分析，即簡化假定或前提，有利于繞過復(fù)雜的情況對(duì)經(jīng)濟(jì)問題分析的干擾。但在通常情況下，人類行為遠(yuǎn)比傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論中的財(cái)富最大化的行為假定更為復(fù)雜，非財(cái)富最大化的動(dòng)機(jī)也常常約束著人們的行為。

1998諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主英國劍橋大學(xué)教授阿馬蒂亞·森（Amartya Sen）的倫理經(jīng)濟(jì)學(xué)思想主要建立在對(duì)傳統(tǒng)的“理性行為假說”的批判基礎(chǔ)上。對(duì)將理性行為視為自身利益最大化的論點(diǎn)，森提出了自己的不同看法。按照理性行為假說，人們所作出的選擇只有與其自身利益最大化相一致才合乎理性，除自身最大利益之外的任何行為必然為非理性行為。但森認(rèn)為，對(duì)自身利益的追逐只是人類許許多多動(dòng)機(jī)中最為重要的動(dòng)機(jī)，其他如人性、公正、慈善和公共精神等品質(zhì)也相當(dāng)重要。因此，如果把追求私利以外的人類動(dòng)機(jī)都排除在外，事實(shí)上我們將無法理解人的理性。諾思把諸如利他主義、意識(shí)形態(tài)和自愿負(fù)擔(dān)約束等其他非財(cái)富最大化行為引入個(gè)人預(yù)期效用函數(shù)，從而建立了更加復(fù)雜的、更接近于現(xiàn)實(shí)的人類行為模型。非財(cái)富最大化動(dòng)機(jī)往往具有集體行為偏好，人們往往要在財(cái)富與非財(cái)富價(jià)值之間進(jìn)行權(quán)衡。通過拓展效用概念的內(nèi)涵，使意識(shí)形態(tài)的影響內(nèi)含于人們的效用之中，此時(shí)“廣義的效用”可定義為各種有形的收益與意識(shí)形態(tài)帶來的效用兩者之和。

在此基礎(chǔ)上，個(gè)人出于“成本、廣義效用”最大化去從事集體行動(dòng)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)表明，人類行為動(dòng)機(jī)是雙重的，一方面人們追求財(cái)富最大化；另一方面，人們又追求非財(cái)富最大化。制度在塑造人類這雙重動(dòng)機(jī)方面起著至關(guān)重要的作用。

1.2企業(yè)物質(zhì)文化的激勵(lì)功能.企業(yè)文化作為社會(huì)文化的一個(gè)子系統(tǒng)，其顯著的特點(diǎn)是以物質(zhì)為載體。企業(yè)物質(zhì)文化不僅體現(xiàn)在產(chǎn)品服務(wù)以及技術(shù)進(jìn)步這些物質(zhì)載體上，還通過工作環(huán)境的改造，合理的勞動(dòng)報(bào)酬，生活設(shè)施、文化設(shè)施的建設(shè)等諸多方面來體現(xiàn)。企業(yè)通過物質(zhì)文化建設(shè)，特別是建立績效考核系統(tǒng)和合理的勞動(dòng)報(bào)酬系統(tǒng)，來滿足員工追求自身利益最大化的需要，從而可以達(dá)到激發(fā)員工工作動(dòng)機(jī)的激勵(lì)功能。1.3企業(yè)精神文化的激勵(lì)功能.企業(yè)精神文化是用以指導(dǎo)企業(yè)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的各種行為規(guī)范、群體意識(shí)和價(jià)值觀念，是以企業(yè)精神為核心的價(jià)值體系。企業(yè)精神是企業(yè)廣大員工在長期的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中逐步形成的，并經(jīng)過企業(yè)家有意識(shí)的概括、總結(jié)、提煉而得到確立的思想成果和精神力量，它由企業(yè)的傳統(tǒng)、經(jīng)歷、文化和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的管理哲學(xué)共同孕育，集中體現(xiàn)在一個(gè)企業(yè)獨(dú)特的、鮮明的經(jīng)營思想和個(gè)性風(fēng)格，反映著企業(yè)的信念和追求，是企業(yè)群體意識(shí)的集中體現(xiàn)。企業(yè)精神文化代表著企業(yè)廣大員工工作財(cái)富最大化方面的共同追求，因而同樣可以達(dá)到激發(fā)員工工作動(dòng)機(jī)的激勵(lì)功能。

2．企業(yè)文化的導(dǎo)向功能.2.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的第二個(gè)假定.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的第二個(gè)假定涉及到人與環(huán)境的關(guān)系，即有限理性。人的有限性是由K·阿羅引人的一個(gè)原理，指人的行為是有意識(shí)地理性的，但這種理性又是有限的。在諾思看來，人的有限理性包括兩個(gè)方面的含義：一是環(huán)境是復(fù)雜的；二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的。由于環(huán)境的不確定性，信息不完全性，以及人的認(rèn)識(shí)能力的有限性，使得每個(gè)人對(duì)環(huán)境反應(yīng)所建立的主觀模型也就大不一樣，從而導(dǎo)致人們選擇上的差別。而制度通過設(shè)定一系列規(guī)則能減少環(huán)境的不確定性，提高人們認(rèn)識(shí)環(huán)境的能力。2.2企業(yè)文化的導(dǎo)向功能.企業(yè)文化的導(dǎo)向功能是指它對(duì)企業(yè)行為方向所起的顯示、誘導(dǎo)和堅(jiān)定作用。

（1）企業(yè)文化能顯示企業(yè)方向。企業(yè)文化的概括、精粹、富有哲理性的語言明示著企業(yè)發(fā)展的目標(biāo)和方向，這些語言經(jīng)過長期的教育、潛移默化，已經(jīng)銘刻在廣大員工心中，成為其精神世界的一部分。（2）企業(yè)文化能誘導(dǎo)企業(yè)行為方向。企業(yè)文化建立的價(jià)值目標(biāo)是企業(yè)員工的共同目標(biāo)，它對(duì)員工有巨大的吸引力，是員工共同行為的巨大誘因，使員工自覺地把行為統(tǒng)一到企業(yè)所期望的方向上去。正如彼得斯和沃特曼所說，在優(yōu)秀公司里，因?yàn)橛絮r明的指導(dǎo)性價(jià)值觀念，基層的人們?cè)诖蠖鄶?shù)情況下都知道自己該做些什么。因此優(yōu)秀的企業(yè)文化能有效地彌補(bǔ)人的有限理性的不足，將廣大員工的行為引導(dǎo)到共同的企業(yè)發(fā)展目標(biāo)和方向上來。

3．企業(yè)文化的約束功能

3.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的第三個(gè)假定.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的第三個(gè)規(guī)定是人的機(jī)會(huì)主義行為傾向，即人具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向，人在追求自身利益的過程中會(huì)采用非常微妙隱蔽的手段。機(jī)會(huì)主義會(huì)對(duì)他人造成一定的危害，如機(jī)會(huì)主義者有時(shí)把自己的成本或費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁給他人，從而對(duì)他人造成侵害。制度可以在一定程度上約束人的機(jī)會(huì)主義行為傾向。3.2企業(yè)制度文化形成企業(yè)中的正式約束.正式約束是指人們有意識(shí)創(chuàng)造的一系列政策法則。正式約束包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則契約，以及由這一系列的規(guī)則構(gòu)成的一種等級(jí)結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細(xì)則，最后到個(gè)別契約，它們共同約束著人們的行為。

企業(yè)的制度文化是由企業(yè)的法律形態(tài)、組織形態(tài)和管理形態(tài)構(gòu)成的外顯文化。（1）企業(yè)法規(guī)。企業(yè)法規(guī)是調(diào)整國家與企業(yè)，以及企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)性活動(dòng)中所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。企業(yè)法規(guī)作為制度文化的法律形態(tài)，為企業(yè)確定了明確的行為規(guī)范。（2）企業(yè)的經(jīng)營制度。企業(yè)的經(jīng)營制度是指通過劃分生產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營權(quán)，在不改變所有權(quán)的情況下，強(qiáng)化企業(yè)的經(jīng)營責(zé)任，促進(jìn)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的一種經(jīng)營責(zé)任制度。（3）企業(yè)的管理制度。沒有規(guī)矩，無以成方圓。合理的制度必然會(huì)促進(jìn)正確的企業(yè)經(jīng)營觀念和員工價(jià)值觀念的形成，并使職工形成良好的行為習(xí)慣。因此企業(yè)的制度文化形成企業(yè)的正式約束，可以在一定程度上有效約束人的機(jī)會(huì)主義行為傾向。3.3企業(yè)精神文化形成企業(yè)中的非正式約束.非正式約束是人們?cè)陂L期交往中無意識(shí)形成的，具有持久的生命力，并構(gòu)成代代相傳的文化的一部分。非正式約束主要包括價(jià)值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)性、意識(shí)形態(tài)等因素。在非正式約束中，意識(shí)形態(tài)處于核心地位。意識(shí)形態(tài)可以被定義為關(guān)于世界的一套信念，它傾向于從道德上判定勞動(dòng)分工，收入分配和社會(huì)現(xiàn)行制度結(jié)構(gòu)。企業(yè)精神財(cái)富文化代表企業(yè)組織中廣大員工共同的主流意識(shí)形態(tài)。意識(shí)形態(tài)是減少提供其他制度安排服務(wù)費(fèi)用的最主要的制度安排。世界是復(fù)雜的，而人的理性是有界的。當(dāng)個(gè)人面對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的世界而無法迅速、準(zhǔn)確和費(fèi)用很低地作出理性判斷，以及現(xiàn)實(shí)生活的復(fù)雜程度超出理性邊界時(shí)，他們便會(huì)借助于價(jià)值觀念、倫理規(guī)范、道德準(zhǔn)則、風(fēng)格習(xí)性等相關(guān)的意識(shí)形態(tài)來?quot;捷徑“或抄近路，從而簡化決策過程。

企業(yè)精神文化所代表的意識(shí)形態(tài)作為一套價(jià)值觀念或認(rèn)知學(xué)識(shí)，是企業(yè)中每個(gè)人都具有的，它的存在可以使人們限制自己的行為，在一定程度上減少搭便車現(xiàn)象的發(fā)生，從而使人們超出對(duì)個(gè)人直接利益的斤斤計(jì)較，并誘發(fā)集體行動(dòng)。意識(shí)形態(tài)通過增強(qiáng)個(gè)人對(duì)于某項(xiàng)制度安排的法理性認(rèn)同和依賴，能夠淡化機(jī)會(huì)主義行為。

綜上所述，企業(yè)精神文化構(gòu)成企業(yè)的主要非正式約束。其約束功能主要是從價(jià)值觀念、道德規(guī)范上對(duì)員工進(jìn)行軟的約束。它通過將企業(yè)共同價(jià)值觀、道德觀向員工個(gè)人價(jià)值觀、道德觀的內(nèi)化，使員工在觀念上確立一種內(nèi)在的自我約束的行為標(biāo)準(zhǔn)。一旦員工的某項(xiàng)行為違背了企業(yè)的信念，其本人心理上會(huì)感到內(nèi)疚，并受到共同意識(shí)的壓力和公共輿論的譴責(zé)，促使其自動(dòng)糾正錯(cuò)誤行為。因此優(yōu)秀的企業(yè)精神文化可以降低企業(yè)運(yùn)行的費(fèi)用，達(dá)到最佳的約束功能。

4．邁向知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)文化戰(zhàn)略勢(shì)在必行

4.1知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展依賴于智力資源潛能的發(fā)揮.知識(shí)經(jīng)濟(jì)將成為二十一世紀(jì)的主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)形態(tài)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)是以知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)，這種經(jīng)濟(jì)直接依據(jù)于知識(shí)和信息的生產(chǎn)、分配和使用。知識(shí)經(jīng)濟(jì)在資源配置上以智力資源--人才和知識(shí)的占有比工業(yè)經(jīng)濟(jì)中對(duì)稀缺自然資源--土地和石油的占有更為重要，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展依賴于智力資源潛能的發(fā)揮。4.2優(yōu)秀的企業(yè)文化能夠充分挖掘智力資源的潛能.知識(shí)經(jīng)濟(jì)所依賴的知識(shí)和智慧不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)所依賴的土地、勞工與資本等資源，它們是深藏在人們頭腦中的資源。智慧和知識(shí)的分享都是無法捉摸的活動(dòng)，上級(jí)無法監(jiān)督，也無法強(qiáng)迫，只有讓員工自愿合作，他們才會(huì)貢獻(xiàn)智慧和知識(shí)。正如諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者海耶克所說：”每個(gè)人都擁有一些特殊的信息，每個(gè)人只有在愿意主動(dòng)合作時(shí)，才會(huì)應(yīng)用這些信息。"

企業(yè)文化是以企業(yè)管理哲學(xué)和企業(yè)精神為核心，凝聚企業(yè)員工歸屬感、積極性和創(chuàng)造性的人本管理理論。企業(yè)文化使員工獲得充分發(fā)揮自己聰明才智，不斷實(shí)現(xiàn)自我的優(yōu)越條件。鼓勵(lì)創(chuàng)新，支持變革，是一切優(yōu)秀企業(yè)文化的鮮明特點(diǎn)。員工自我發(fā)揮、自我實(shí)現(xiàn)和自我完善的需要，只有在強(qiáng)大的企業(yè)文化環(huán)境中才能獲得滿足。企業(yè)文化的重要特點(diǎn)是重視人的價(jià)值，正確認(rèn)識(shí)員工在企業(yè)中的地位和作用，激發(fā)員工的整體意識(shí)，從根本上調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性。企業(yè)文化所營造的積極向上的思想觀念及行為準(zhǔn)則，可以形成強(qiáng)烈的使命感和持久的驅(qū)動(dòng)力。心理學(xué)研究表明，人們?cè)侥苷J(rèn)識(shí)行為的意義，行為的社會(huì)意義越明顯，越能產(chǎn)生行為的推動(dòng)力。倡導(dǎo)企業(yè)精神的過程，正是幫助員工認(rèn)識(shí)工作意義，建立工作動(dòng)機(jī)，從而調(diào)動(dòng)積極性的過程。因此，優(yōu)秀的企業(yè)文化能夠充分挖掘智力資源的潛能，邁向知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)實(shí)施文化戰(zhàn)略勢(shì)在必行。

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第四篇：國企產(chǎn)權(quán)制度改革的法和經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)理分析

國企產(chǎn)權(quán)制度改革的法和經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)理分析

【摘要】本文從法和經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的規(guī)則變遷、績效進(jìn)行分析，并在此基礎(chǔ)上對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的政府、企業(yè)和市場(chǎng)的關(guān)系，國有企業(yè)改革的出路進(jìn)行探討。當(dāng)前國有產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)交易通道堵塞，剩余索取權(quán)和控制權(quán)配置扭曲，國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)無法按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需要進(jìn)行調(diào)整，有效的公司治理機(jī)制無法形成，致使國有企業(yè)改革陷于困境。只有轉(zhuǎn)變政府職能，形成有限而有效的政府，才能在真正意義上推動(dòng)產(chǎn)權(quán)法律制度的創(chuàng)新和法制社會(huì)的形成。

【關(guān)鍵詞】 產(chǎn)權(quán)制度 法和經(jīng)濟(jì)學(xué) 績效 公司治理

目前法和經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要論題依然是圍繞著科斯定理、產(chǎn)權(quán)問題和公司法進(jìn)行一系列的研究。根據(jù)信息經(jīng)濟(jì)對(duì)立法的要求，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和市場(chǎng)交易規(guī)則進(jìn)行考察，同時(shí)將將成本――收益的分析方法進(jìn)一步擴(kuò)展到對(duì)政府決策行為和立法過程的分析，以豐富對(duì)社會(huì)代理人的研究。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變，是從政府對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的集中控制，演變?yōu)槭袌?chǎng)主體的分散化決策。因此經(jīng)濟(jì)改革在一定意義上表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)權(quán)利在政府、市場(chǎng)和其他經(jīng)濟(jì)主體之間的分配過程。同樣，國有企業(yè)的轉(zhuǎn)制實(shí)際上是一個(gè)改制企業(yè)和參與改制的各個(gè)主體之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的調(diào)整過程。對(duì)企業(yè)行為規(guī)則及相關(guān)法律制度的分析，既可以反映經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的階段性特點(diǎn)，同時(shí)也是對(duì)轉(zhuǎn)軌績效的闡釋和說明。

一、國有企業(yè)改制規(guī)則演進(jìn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)

產(chǎn)權(quán)改革是我國國有企業(yè)轉(zhuǎn)軌的一個(gè)核心命題，國有資產(chǎn)的所有、占有、經(jīng)營和收益等權(quán)利在政府、企業(yè)法人、經(jīng)營者之間的分配和調(diào)整，貫穿了國有企業(yè)二十年轉(zhuǎn)制的歷史，也是國有企業(yè)法律和法規(guī)演進(jìn)中的核心內(nèi)容。

現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為產(chǎn)權(quán)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系中有如下功能：（1）激勵(lì)功能：在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中,若當(dāng)事人的利益通過明確產(chǎn)權(quán)得到肯定與保護(hù),則主體行為的內(nèi)在動(dòng)力就有了保證。（2）約束功能：產(chǎn)權(quán)界定確認(rèn)了產(chǎn)權(quán)主體的利益邊界,如果產(chǎn)權(quán)主體侵權(quán)或越權(quán)必須為此承擔(dān)代價(jià)。（3）資源配置功能：產(chǎn)權(quán)的變動(dòng)會(huì)改變資源的配置格局,甚至影響和變更資源配置的調(diào)節(jié)機(jī)制。（4）收入分配功能：產(chǎn)權(quán)是收入分配的基本依據(jù),只要產(chǎn)權(quán)規(guī)則是明確的,收入分配就是規(guī)范的。

（5）外部性內(nèi)部化：產(chǎn)權(quán)界定后經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的成本都將由活動(dòng)主體自己承擔(dān),在權(quán)衡收益和成本的前提下,產(chǎn)權(quán)的一個(gè)主要功能是引導(dǎo)人們實(shí)現(xiàn)將外部性較大地內(nèi)在化的激勵(lì)。（6）減少不確定性：明晰化的產(chǎn)權(quán)可以使經(jīng)濟(jì)交往環(huán)境變得比較確定,所以產(chǎn)權(quán)通過向人們提供一個(gè)日常生活的結(jié)構(gòu)減少了不確定性。

對(duì)于一個(gè)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家，只有建立起合理的產(chǎn)權(quán)制度,才能形成合理的市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制和有效的激勵(lì)機(jī)制,以實(shí)現(xiàn)資源的合理配置,從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的有效增長，如果不明確界定人們對(duì)資源使用的權(quán)力和所有權(quán),以及在資源使用中獲益、受損的邊界與補(bǔ)償原則,并規(guī)定產(chǎn)權(quán)交換規(guī)則及保護(hù)產(chǎn)權(quán)所有者權(quán)益等以解決利益沖突，那么資源的合理配置和有效利用也就會(huì)成為一句空話,相反還會(huì)由于競(jìng)爭(zhēng)無序而造成資源的巨大浪費(fèi)和社會(huì)的動(dòng)蕩不安,自然就無法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。

二、產(chǎn)權(quán)改革重要性的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義

現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論指出,企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是為了克服企業(yè)內(nèi)部各種要素所有者之間,在協(xié)作生產(chǎn)過程中的偷懶行為和搭便車動(dòng)機(jī)而建立起來的制度安排。由于現(xiàn)代企業(yè)的典型代表是股份有限公司，因此對(duì)股份制企業(yè)的產(chǎn)權(quán)分析是企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論的核心內(nèi)容。

股份制企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)主要表現(xiàn)在:公司的所有權(quán)和控制權(quán)相分離，股東作為公司的所有者,選舉產(chǎn)生董事會(huì),董事會(huì)任命管理階層并將日常經(jīng)營權(quán)交由他們代理行使。股票持有者共同擁有企業(yè)的剩余索取權(quán),并以其所認(rèn)股對(duì)公司負(fù)有限責(zé)任。股份可以自由轉(zhuǎn)讓,但公司持有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)主體多元化和社會(huì)化,并以法律形式規(guī)定企業(yè)產(chǎn)權(quán)的相對(duì)獨(dú)立性。公司設(shè)有監(jiān)事會(huì),有權(quán)檢查公司財(cái)務(wù)狀況,審查公司發(fā)展計(jì)劃，代表公司與董事交涉或起訴董事(長)，經(jīng)理等。

同時(shí),產(chǎn)權(quán)歸屬應(yīng)該是決定企業(yè)治理和績效的基本因素,而植根于產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)的剩余索取權(quán)與控制權(quán)的匹配狀況是決定治理機(jī)制優(yōu)劣的直接原因。剩余索取權(quán)是企業(yè)股東作為所有者擁有企業(yè)剩余的權(quán)利,在產(chǎn)權(quán)被清晰界定的條件下,股東為追求剩余索取權(quán)的最大化必將通過董事會(huì)、代理權(quán)競(jìng)爭(zhēng)等具體的治理形式來取得對(duì)企業(yè)的控制,貫徹股東意圖,千方百計(jì)減少代理成本。

經(jīng)濟(jì)體制改革之前,我國的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是單一的國家所有的產(chǎn)權(quán)模式。在高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下,企業(yè)依靠政府的行政指令和國家計(jì)劃組織生產(chǎn)，政府組織取代了市場(chǎng)組織,各級(jí)政府機(jī)關(guān)成了企業(yè)的實(shí)際操控者。在現(xiàn)實(shí)中,各級(jí)人民政府是國有企業(yè)的實(shí)際所有者,但非人格化的所有者以及漫長的委托鏈條決定逐利動(dòng)機(jī)的缺失以及在相當(dāng)程度上并不能有效控制企業(yè)。

可見,由于產(chǎn)權(quán)原因,國企內(nèi)部剩余索取權(quán)與控制權(quán)的匹配在各個(gè)層面上都是錯(cuò)位的,并且,由于產(chǎn)權(quán)的相對(duì)鎖定而無法通過產(chǎn)權(quán)的調(diào)整實(shí)現(xiàn)剩余索取權(quán)與控制權(quán)的重新整合。相比之下,私有企業(yè) 的委托鏈條相對(duì)較短,在鏈條的頂端存在清晰的人格化股東,它的存在可以使企業(yè)的無效治理形式迅速對(duì)市場(chǎng)變化做出調(diào)適。由此可見,只要沒有建立清晰、可交易、有效率的產(chǎn)權(quán)制度,國有企業(yè)就不可能提高效率。因此,有效率的產(chǎn)權(quán)制度的重塑就成了20多年來國有企業(yè)改革的核心命題。

三、產(chǎn)權(quán)改革規(guī)則演進(jìn)的法和經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

十一屆三中全會(huì)以后,以“放權(quán)讓利”為主的國企改革,使企業(yè)有了一定程度的自主權(quán);“承包經(jīng)營責(zé)任制”的實(shí)施也在一定程度上激發(fā)了企業(yè)的活力,對(duì)根深蒂固的國家所有權(quán)觀念產(chǎn)生了一定的沖擊。但是,這兩步改革都是圍繞著分配進(jìn)行的改革,未能觸及既有的產(chǎn)權(quán)制度,剩余索取權(quán)和控制權(quán)在國家和廠長(經(jīng)理)之間沒有合理的配置,無法對(duì)經(jīng)營者形成長期、有效的激勵(lì),企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)短期化。這樣造成的結(jié)果是,一方面國家的行政干預(yù)依然過多,另一方面企業(yè)的生存繼續(xù)依賴政府,以至于“負(fù)盈不充分”,國家對(duì)企業(yè)承擔(dān)無限責(zé)任。經(jīng)營權(quán)是以一定財(cái)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)，即不觸動(dòng)所有者所有權(quán)的派生權(quán)，它的歷史功績?cè)谟诨灸軌蛱峁┢髽I(yè)自主經(jīng)營這一搞活企業(yè)的前提條件，而其歷史局限性在于不能解決企業(yè)自負(fù)盈虧這一搞活企業(yè)的根本問題，同時(shí)產(chǎn)生承包責(zé)任者的短期行為，并給日后企業(yè)改革中產(chǎn)權(quán)定位留下了一層無形的障礙。

國有企業(yè)的公司化改制是一項(xiàng)艱巨復(fù)雜的系統(tǒng)工程,在國有企業(yè)公司化轉(zhuǎn)制過程中,首先就要明晰企業(yè)的產(chǎn)權(quán),明確界定出資人享有的權(quán)利與企業(yè)法人享有的權(quán)利,使改造后的國有公司成為真正的市場(chǎng)主體并以此為基礎(chǔ)建立完善的公司法人治理結(jié)構(gòu),實(shí)現(xiàn)政府的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控職能與國有資產(chǎn)管理職能的分離,建立有效的國有資產(chǎn)管理運(yùn)營機(jī)制,政府與企業(yè)之間建立一種監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系而非控制與被控制的關(guān)系。

四、結(jié)論

中國經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌是政府主導(dǎo)的漸進(jìn)式制度變遷,經(jīng)濟(jì)體制改革的本質(zhì)是政府不斷調(diào)整自己的行為,為市場(chǎng)對(duì)資源配置留出空間。作為經(jīng)濟(jì)體制改革中心的國有企業(yè)行為規(guī)則調(diào)整實(shí)際上是政府主導(dǎo)的漸進(jìn)式制度變遷。具體來說,政府在國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的各個(gè)階段出臺(tái)相應(yīng)的法律、法規(guī),逐步調(diào)整和市場(chǎng)、企業(yè)的關(guān)系?；仡欀袊?jīng)濟(jì)體制改革的歷程不難看出，中國經(jīng)濟(jì)體制改革是沿著兩個(gè)方向進(jìn)行的:一是圍繞企業(yè)問題進(jìn)行的改革;二是圍繞政府進(jìn)行的改革。無論是企業(yè)方面的改革還是政府方面的改革,歸根到底還是政府自身的改革。因?yàn)?我國的國企改革的實(shí)質(zhì)是要使國企成為真正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體,而“產(chǎn)權(quán)明晰,權(quán)責(zé)明確,政企分開,管理科學(xué)”的現(xiàn)代企業(yè)制度的建立離不開政府職能的真正轉(zhuǎn)變。

當(dāng)前由于國有產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)交易通道阻塞(如股票場(chǎng)上國有股不能流通等),剩余索取權(quán)和控制權(quán)配置扭曲,國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)無法按照提高競(jìng)爭(zhēng)力的需要進(jìn)行調(diào)整,有效的激勵(lì)和約束機(jī)制的真正建立,國有企業(yè)預(yù)算軟約束的狀況無法得到根本改善,很大程度在于政府職能的轉(zhuǎn)變遠(yuǎn)未完成,政府和企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系還沒有理順,適應(yīng)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)制度還沒有塑造起來。這一切都有賴于我們的政府真正轉(zhuǎn)變職能,成為有限且有效的政府,推動(dòng)產(chǎn)權(quán)法律制度的創(chuàng)新,合理確立企業(yè)、國家和市場(chǎng)在市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制中的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系,實(shí)現(xiàn)各自特定制度功能。為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的制度保障。

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第一作者：劉冰杰（1981-）遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生

第二作者：陳荷潔（1982-）遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生

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第五篇：員工持股計(jì)劃(ESOP)與國企產(chǎn)權(quán)改革

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員工持股計(jì)劃（ＥＳＯＰ）與國企產(chǎn)權(quán)改革 作者：肖 蕾

來源：《沿海企業(yè)與科技》2005年第04期

[摘 要]在“民進(jìn)國退”的國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的進(jìn)程中突然殺出個(gè)郎咸平，從而引起了學(xué)術(shù)界的軒然大波，對(duì)于國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的方向和操作方式引起了廣泛的爭(zhēng)論，文章結(jié)合我國國企改革的實(shí)際形勢(shì)，提出了ESOP在我國國企改革過程中的重要作用以及我國國企改革中職工持股運(yùn)行所取得的成就及存在問題。

[關(guān)鍵詞]持股計(jì)劃；國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革

[中圖分類號(hào)]G273

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A