第一篇：周其仁新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

周其仁《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》課堂筆記

第一章 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論

從一支鉛筆開始 ? 鉛筆的來歷

– 鉛？ ? 1779年，瑞典化學(xué)家謝勒指出，“鉛”原來是“石墨”（graphien, 希臘字，意思是“書寫”），是碳的一種形態(tài)

? 石墨礦主要分布在斯里蘭卡、馬達(dá)加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亞、美國紐約州和朝鮮

? 1896年首次偶然合成了石墨，取得專利權(quán) ? 1897年開始石墨的商業(yè)性生產(chǎn)

? 1918年后，主要用石油焦生產(chǎn)高純度石墨-----《簡明不列顛百科全書》：“鉛筆”“石墨” – “前身”數(shù)之不盡

《我，鉛筆》倫納德·里德（1958），秋風(fēng)譯

“我的家譜得從一棵樹算起，一棵生長在加利福尼亞北部和俄勒岡州的挺拔的雪松。現(xiàn)在，你可以想象一下，鋸子、卡車、繩子，以及無數(shù)用于砍伐和把雪松圓木搬運(yùn)到鐵道旁的各種設(shè)備。再想想制造砍伐和運(yùn)輸工具的形形色色的人和數(shù)不勝數(shù)的技能：開采礦石，冶煉鋼鐵，再將其加工成鋸子，軸，發(fā)動(dòng)機(jī)；要種植大麻，經(jīng)過復(fù)雜的工序?qū)⑵浼庸こ纱謮训睦K子；伐木場要有床鋪，有帳篷，要做飯，要消耗各種食物。哎呀，忘了說了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上萬的人的勞作！”

? 圓木運(yùn)輸：平板大卡車、鐵軌、火車頭、整個(gè)交通體系；

? 木材加工廠：切割、板條上蠟，烘干需要的熱量，照明，電力，傳動(dòng)帶，電動(dòng)機(jī)，一家工廠所需要的一切設(shè)備，甚至工廠里的清潔工，還有天然氣與電力公司； ? 鉛筆制造廠：

? 石墨：開采、提煉、加工、包裝、運(yùn)輸 ? 添加黏土：精煉工藝過程，用到氫氧化銨，添加增濕劑，比如經(jīng)過磺酸鹽處理的油脂，經(jīng)過一道又一道機(jī)器，這些混合物最后源源不斷地?cái)D出來，按尺寸切斷，晾干，再在

華氏1850度的溫度下烘烤數(shù)個(gè)小時(shí)，還要用一種滾熱的混合物處理鉛筆芯，其中包括

固體石蠟、經(jīng)過氫化處理的天然脂肪和產(chǎn)自墨西哥的石蠟；

? 雪松木桿上涂了六層漆：蓖麻子的種植者和蓖麻油的加工者，油漆調(diào)制； ? 標(biāo)簽：炭黑跟樹脂加熱混合而形成的一張薄膜（制造樹脂和炭黑）；

? 金屬箍：開采鋅礦石和銅礦石，制作成閃閃發(fā)光的薄銅片，加上黑圈（黑鎳）； ? 橡皮頭：硫化油膠（由荷蘭東印度群島出產(chǎn)的菜籽油跟氯化硫進(jìn)行化學(xué)反應(yīng)制造出），橡膠僅僅起粘合的作用，各種各樣的硫化劑和催化劑，上色的顏料則是硫化鉻。

“我，鉛筆，是種種奇跡的復(fù)雜的結(jié)合：樹，鋅，銅，石墨，等等。然而，在這些大自然所顯現(xiàn)的種種奇跡之外，還有一個(gè)更為非凡的奇跡：人的種種創(chuàng)造精神的聚合——成百上千萬微不足道的實(shí)際知識(shí)，自然地、自發(fā)地整合到一起，從而對人的需求和欲望作出反應(yīng)，在這個(gè)過程中，竟然沒有任何人來主宰！”——《我，鉛筆》

米爾頓·弗里德曼為《我，鉛筆》寫的導(dǎo)語

“成千上萬的人卷入了生產(chǎn)鉛筆的過程中，沒有一個(gè)是因?yàn)樽约合胍恢сU筆而去干自

己的活兒的，他們中有些人從來沒有見過鉛筆，也從來不管鉛筆是干什么用的。每個(gè)人都把自己的工作僅僅看作是獲取自己所需要的商品和服務(wù)的一種辦法。。每次我們到商店購買一支鉛筆，我們都是用我們的一丁點(diǎn)勞務(wù)，來換取投入到鉛筆生產(chǎn)過程中的成千上萬人中的每個(gè)人提供的極小量的一些勞務(wù)?！案钊藝@為觀止的是，鉛筆在源源不斷地生產(chǎn)出來。沒有一個(gè)人坐在一個(gè)中央辦公機(jī)構(gòu)對這成千上萬的人發(fā)布命令。也沒有軍警來執(zhí)行這些無人發(fā)布的命令。這些人生活在不同的地方，講著不同的語言，信奉著不同的宗教，甚至可能彼此憎惡，——然而，所有這些差異，并沒有妨礙他們合作生產(chǎn)一支鉛筆。這是如何發(fā)生的？”

思考鉛筆

– 鉛筆的所有相關(guān)生產(chǎn)者，大部分互相不認(rèn)識(shí)，也不知道各自產(chǎn)品的最終目的，又沒有統(tǒng)一的指揮，怎樣就源源不斷地制造出鉛筆來？

– 使用鉛筆者對鉛筆的知識(shí)為什么可以如此之少？憑借如此之少的知識(shí)，花費(fèi)如此之低的代價(jià)，就可以得到鉛筆，道理何在？

（“理性的無知”）

– 如何協(xié)調(diào)“生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、怎樣生產(chǎn)”？

– 以上生產(chǎn)秩序的基礎(chǔ)是什么？

理論：猜測可能的答案 ? 分工、專業(yè)化的理論

– 分工與生產(chǎn)效率

– 分工水平與市場規(guī)模

– 分工與資本

– 分工與國民財(cái)富 ? 價(jià)格理論

– 協(xié)調(diào)分工、專業(yè)化

– 經(jīng)濟(jì)人按照自利原則實(shí)現(xiàn)“ 合作”

? 關(guān)于信息和知識(shí)的理論 ※“沒有分工，價(jià)格理論不重要”——周其仁

理論：態(tài)度上的分歧

? 第一種態(tài)度：經(jīng)濟(jì)解釋

– 解釋可觀察的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中包含的問題

– 提出理論后

? 對理論進(jìn)行邏輯檢查（批判競爭的理論）? 提出推測（推測vs預(yù)測）? 用經(jīng)驗(yàn)事實(shí)檢驗(yàn)理論

第二種態(tài)度：“理性為自然立法”

– 依托理性、確立規(guī)范；

– 設(shè)計(jì)、指導(dǎo)和改造世界、使之變得更合乎理性原則； ? – 回避用經(jīng)驗(yàn)事實(shí)檢驗(yàn)理論；

回到鉛筆問題

? 除了市場協(xié)調(diào)分工，還能不能設(shè)計(jì)更好的辦法產(chǎn)生鉛筆？

– 市場的波動(dòng)以及由此帶來的“ 浪費(fèi)” 和痛苦

– 理性主義改造方案

? 中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)能不能生產(chǎn)鉛筆？

? 解釋中央“ 計(jì)劃” 經(jīng)濟(jì) ——case:八套30萬噸大化肥項(xiàng)目，學(xué)過去和猜將來？ ? 一個(gè)仿照的體制 ? 僵硬的分工

– 自給自足方案

? 經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之間難以消除的哲學(xué)分歧

市場理論怎樣發(fā)展？ ? 不斷用經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)理論

– 證偽

– 修正、補(bǔ)充、擴(kuò)充

– “范式革命”：提出新問題、新理論、發(fā)現(xiàn)新的事實(shí)、發(fā)明新的檢驗(yàn)方法 ? “ 現(xiàn)有理論解釋不了的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象”

– “ 價(jià)格協(xié)調(diào)分工” 解釋不了“ 企業(yè)” 和組織

※斯密就對大企業(yè)的組織形式持觀望態(tài)度

– “ 邊際” 理論解釋不了“ 分工發(fā)生”

– 怎樣解釋“ 制度變遷” ？ ? 新的聚焦：“ 看不見的制度” 至關(guān)重要 經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象里有制度 ? 案例(i)– 科斯看企業(yè)

– 迪雷克特辯論“搭配”——迪雷克托本科學(xué)歷，從來不寫文章，不教書，任芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。思考“什么是好的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)”？

– 斯蒂格勒研究管制

– 鮑士門驗(yàn)證安全帶法規(guī)——鮑士門：強(qiáng)制實(shí)行安全帶導(dǎo)致大事故下降，小事故上升，給行人的安全帶來更大的威脅，佛里德曼評(píng)論說：應(yīng)該在開車人的胸前綁上一把刀子。– 巴澤爾解釋奴隸自我贖買

– 張五常分析香港租務(wù)管制

– 德。索托觀察非西方世界的財(cái)產(chǎn)——“合上書本，睜開眼睛?！薄隆ㄋ魍小顿Y本的秘密》，王小東（秋風(fēng)）譯。

案例(ii)-毒米事件：微軟案：股市黑幕：瘋牛?。悍锹殑?wù)發(fā)明：土地承包權(quán)?? 經(jīng)濟(jì)人和理性行為

? 經(jīng)濟(jì)人(economic man)及其理性行為

– “ 性本善” 還是“ 性本惡” ？

– 經(jīng)濟(jì)人的三個(gè)含義 ? 作為人性假設(shè) 的經(jīng)濟(jì)人

? 認(rèn)定“ 人的本性在生物學(xué)上是自私的”

? 亞當(dāng)-斯密意義上的“ 經(jīng)濟(jì)人” ：在資源稀缺的約束下，人不得不自利。(alchian: 生存檢驗(yàn))– 利他主義：把他人福利包含到自己的效用函數(shù)之內(nèi)。? 自利有害社會(huì)，還是有利于社會(huì)？

※“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家不關(guān)心人理性還是不理性，重點(diǎn)在約束條件。”——周其仁

制度約束是重點(diǎn) ? “看不見的手”：亞當(dāng)。斯密究竟說了什么？

– 自利行為產(chǎn)生不知覺的后果；

– 形成自發(fā)的秩序；

– 社會(huì)從其成員的利己中受益 ? 制度：作為規(guī)則對行為的約束

? “價(jià)格”從來只是“合約結(jié)構(gòu)”中的一部分

? 從“解釋行為”到“解釋制度——行為的約束”

※ 張五常關(guān)于電影票的研究?！?科斯論馬（？）

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) ? ? 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家思想活動(dòng)的結(jié)果 – 奈特、哈耶克、科斯、阿爾欽、張五常、巴澤爾、德姆塞茨

關(guān)懷的問題：

– 真實(shí)世界里的行為約束

– 協(xié)調(diào)大規(guī)模分工和市場交易活動(dòng)的基礎(chǔ)

– 經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生的復(fù)雜的互相影響

核心概念：產(chǎn)權(quán)和交易費(fèi)用

與經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)一脈相傳

將來的經(jīng)濟(jì)學(xué)

方法論的教訓(xùn) ? ? ? ? ? ? 燈塔的故事 – 事實(shí)很重要——科斯提倡的“真實(shí)而可操作的假設(shè)”。– 不能用現(xiàn)象解釋現(xiàn)象 歸納、規(guī)范、實(shí)證

研究真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)

– 真實(shí)世界

– 假設(shè)和“前提性假設(shè)”（好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之間有分歧）——佛里德曼vs科斯。

– 約束條件是難點(diǎn)和重點(diǎn)

– “用非真實(shí)的假設(shè)、解釋并不存在的問題”（？）——佛里德曼

– 一般化

– 解釋、推測和證偽

? 經(jīng)濟(jì)學(xué)與“致命的自負(fù)”

※ “張五常的需求曲線是假想中，購買不等于需求，汪、薛、陳平的需求曲線是可觀察的，張?jiān)谶@一點(diǎn)上象佛里德曼。與他自己主張的方法論之間不一致?！薄芷淙?/p>

※ 哈耶克反對實(shí)證主義，認(rèn)為本能和理性之間的東西才是市場的基礎(chǔ)，“瑣碎的知識(shí)”。

制度變遷

? 科學(xué)主義+國家權(quán)力

? “制高點(diǎn)”——一本好書 ? 歷史性的諷刺和失敗 ? “國家退出” ? 集權(quán)/分權(quán) ? 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)

? 中國：一代人之間的經(jīng)濟(jì)制度變化

※“好的理論會(huì)刺激你去用它。但實(shí)在沒有什么用處?！薄芷淙? ? ? 中肯的批評(píng) “堅(jiān)持理論要用可觀察到的行為來檢驗(yàn)其含義。。過去不僅沒有探索和檢驗(yàn)這種含義，而且還存在一種傾向，那就是，在看來要受到經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的威脅時(shí)，就重新構(gòu)造理論，以使檢驗(yàn)變的無效。。（經(jīng)濟(jì)學(xué)家們）并不想面對事實(shí)的挑戰(zhàn)?！?——斯蒂格勒：“效用理論的發(fā)展” “人們普遍抱怨經(jīng)濟(jì)學(xué)家之間常常有太多的不同意見。我的觀點(diǎn)是，他們經(jīng)常太容易就未經(jīng)檢驗(yàn)的理論和未經(jīng)證實(shí)的證據(jù)取得一致意見了”?！獜埼宄＃骸敖?jīng)濟(jì)解釋：讓我們做弄潮兒”

關(guān)于本課程

? 本課的幾個(gè)考慮：

– 增加理解真實(shí)世界的興趣

– 了解制度約束的基本概念

– 增加經(jīng)濟(jì)解釋的能力

課程計(jì)劃書和參考讀物（閱讀很重要）

需要幫忙解決3件事

– 4-5名課代表 – 讀物復(fù)印

– 怎么討論？

各位有何建議？

三個(gè)學(xué)習(xí)環(huán)節(jié) ? ? ? 閱讀，筆記和討論篇二：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)驗(yàn)談 周昱成新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)驗(yàn)談 周昱成總結(jié)起來，動(dòng)機(jī)無非有三：

一、熱愛新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之真知；

二、欽慕周其仁老師之風(fēng)采；

三、覬覦此課大概率之高分。如果你不屬于以上三點(diǎn)，那我不得不懷疑你動(dòng)機(jī)不純，或者是否有動(dòng)力周六早起聽全課程，忘你三思。而出于以上三點(diǎn)動(dòng)機(jī)選課的同學(xué)們，恭喜你們選對課咯！

言歸正傳。首先談此文讀者最關(guān)心的考核問題。嚴(yán)謹(jǐn)?shù)卣f，我不能說我是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中學(xué)的最好的，我只能說我相對符合助教gg&jj的偏好。在助教們的偏好基本穩(wěn)定，及考核制度環(huán)境沒有顯著改變的條件下，我的經(jīng)驗(yàn)談可以為你提供幫助。

一、平時(shí)作業(yè)：5篇讀書筆記

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)提供的閱讀材料都是經(jīng)過精心挑選過的經(jīng)典文章，可大略分為理論文章、調(diào)研文章、觀察評(píng)論文章三類。其中，理論文章較難理解，但對準(zhǔn)確把握核心概念極有助益，推薦閱讀；調(diào)研文章多是對中國近年來熱點(diǎn)經(jīng)濟(jì)問題的調(diào)查報(bào)告，如重慶土地改革、小產(chǎn)權(quán)房問題等，很有閱讀性，但注意在閱讀時(shí)提煉作者的邏輯，要明確作者列舉這些事實(shí)是在證明怎樣的觀點(diǎn)；觀察評(píng)論文章則多是大師隨筆，觀點(diǎn)凝練，同時(shí)又聯(lián)系事實(shí)，論證清晰，要從中學(xué)習(xí)結(jié)合理論解釋現(xiàn)象，體會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與日常生活的緊密聯(lián)系。

預(yù)計(jì)很多同學(xué)都是在這堂課上第一次寫讀書筆記，所以提供幾條容易打動(dòng)助教“萌點(diǎn)”的思路，供大家參考。

1． 至少認(rèn)真讀一篇閱讀材料，如果能夠?qū)灼喿x材料融匯地聯(lián)系起來，比如以彼篇材料印證此篇材料，或兩文互為補(bǔ)充等，則甚好；

2． 典型的筆記結(jié)構(gòu)中，需先簡述閱讀文章的內(nèi)容，主要是用自己的理解解釋原文中的核心概念、邏輯或觀點(diǎn)。不推薦大家將綜述寫得很長很全，只要寫清楚核心觀點(diǎn)即可：其一，綜述字?jǐn)?shù)多寡對分?jǐn)?shù)沒有影響，除非遺漏重點(diǎn)；其二，學(xué)會(huì)凝練語言，訓(xùn)練自己用簡短文字表達(dá)清楚觀點(diǎn)的能力。

3． 綜述后，當(dāng)結(jié)合理論解釋現(xiàn)象。周老師最強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究不應(yīng)脫離經(jīng)驗(yàn)，這門課程也希望訓(xùn)練大家將理論運(yùn)用于現(xiàn)實(shí)的能力。我寫讀書筆記時(shí)，先選一篇認(rèn)為理解到位的文章，然后簡述其核心邏輯與觀點(diǎn)，接下來便會(huì)思考有什么身邊之事可以用該理論來解釋，而這種思考過程也能夠讓你對身邊的事物有全新的認(rèn)識(shí)與觀點(diǎn)。比如，我嘗試將交易成本理論運(yùn)用到課堂座位分配制度的分析中，思考是什么原因使得座位市場“失靈”？假如座位產(chǎn)權(quán)完整能夠順利的開展交易么？這些問題既可以幫助自己深入地理解理論，也可以對周遭事件有更好的洞見。舉一反三，相信聰明的你一定能夠從自己的觀察與經(jīng)歷中找出可結(jié)合理論分析的例子。

4． 合理安排時(shí)間。這門課的傳統(tǒng)是不待見遲交的作業(yè)，遲交先扣2分。大家千萬不要抱僥幸心理，早一些寫完早一些交。尤其是你們的作業(yè)郵箱還是gmail的，用非gmail郵箱發(fā)作業(yè)過去會(huì)有隨機(jī)的延遲與掉信。一個(gè)解決方案就是自個(gè)兒注冊一個(gè)gmail郵箱用于發(fā)作業(yè)，一發(fā)即到，趕交作業(yè)之必備~~ 小結(jié)一下： 1． 認(rèn)真閱讀； 2． 簡述核心邏輯；

3． 結(jié)合綜述的理論分析一個(gè)事件，最好是日常生活中的經(jīng)歷； 4． 至少提前一天寫。

二、期中考試

考試時(shí)間：25題/1小時(shí)=1題/2分鐘24秒

新制度期中考試之“虐”，大家想必有所耳聞。考25道簡答題，考時(shí)1小時(shí)，平均1題/2分鐘，上述條件可推導(dǎo)出助教gg寫上“考試開卷”是純粹地“用心險(xiǎn)惡”。除去讀題時(shí)間，每道題只有約1分半的答題時(shí)間，要再翻書找到一題的答案，那你就只能等著沒時(shí)間答剩下的5題。所以，不要指望“開卷”！

考試內(nèi)容：判斷正誤，并給出簡要理由

考題是一句話，然后由你判斷這句話是正確/錯(cuò)誤/不確定，并簡要地說明理由。比如“交通運(yùn)輸費(fèi)是一種交易成本”，你判斷其對錯(cuò)，給出理由。題目無固定答案，但要給出能夠自圓其說的合理理由方可給滿分。

答題時(shí)間這么短，表明期中考試是在考察你的經(jīng)濟(jì)學(xué)感覺：經(jīng)濟(jì)學(xué)感覺=概念理解深入+現(xiàn)象觀察入微（對現(xiàn)象的前提、條件、局限性及相關(guān)常識(shí)的掌握）。有沒有發(fā)現(xiàn)，“理解概念+聯(lián)系現(xiàn)象+簡要表達(dá)”是與讀書筆記的要求一一映射的呢？！認(rèn)真寫讀書筆記是最好的考前復(fù)習(xí)。下面說說復(fù)習(xí)與考試建議：

1． 如有上課筆記，則優(yōu)先看課堂筆記，因?yàn)榭碱}中有許多是周老師課堂上討論過的話題，比如“交通運(yùn)輸費(fèi)是否是一種交易成本”； 2． 安排好時(shí)間，再看一遍推薦閱讀材料中的理論文章和觀察評(píng)論，重在準(zhǔn)確掌握概念； 3． 考前兩天看往年考題。注重看參考答案，注意體會(huì)答題思路與詳略程度，并檢驗(yàn)自己對概念的把握準(zhǔn)確與否；

4． 考前瀏覽一遍周老師的ppt，邊看邊回憶概念，并試著用概念解釋ppt中提到的現(xiàn)象。注意，ppt的信息含量并不大，不要把它當(dāng)成主要復(fù)習(xí)材料；

5． 考試時(shí)，不要空著題目不寫；不要思考超過一分鐘，第一感覺往往正確；不要試圖回答得盡善盡美。

小結(jié)一下：

1.理解概念最重要！

2.復(fù)習(xí)課堂討論過的話題！3.不要指望考試翻書！

4.看往年考題熟悉答題思路！5.考試時(shí)要果斷作答！

三、期末考試

考試時(shí)間：5題/2小時(shí)

考試內(nèi)容：從12道論述題中選擇5題作答

期末考試相對輕松的多，時(shí)間充裕，發(fā)揮空間大。但其考察的內(nèi)容本質(zhì)上與期中考試一致：考察同學(xué)們對概念的理解是否準(zhǔn)確，能否結(jié)合理論解釋現(xiàn)象。與期中考試一樣，題目中亦有許多話題是課堂上周老師講解或討論過的，復(fù)習(xí)策略與期中別無二致，區(qū)別之在于期末考試你有相對充足的時(shí)間翻閱資料，思考、回答可詳細(xì)些。

四、答題思路建議（重要）

在助教出題、考核思路不變的前提條件下，以下內(nèi)容相信可以為讀者帶來助益：

1、注意題干關(guān)鍵詞的定義！

首先，你需要為題干中關(guān)鍵概念或是關(guān)鍵詞給出清晰定義，只有在定義清晰的條件下，你才能合理地論證邏輯，做出判斷。

例1：“經(jīng)濟(jì)增長并不能消滅‘稀缺性’，也不能降低稀缺的程度?！?/p>

參考：顯然你需要明確地定義什么是“稀缺性”，什么是“稀缺的程度”，在此基礎(chǔ)上你才能展開進(jìn)一步的論述。

2、注意命題的前提或潛在假設(shè)！

很多思考突破口是該命題的前提假設(shè)，讀完題后你應(yīng)當(dāng)思考命題1）有哪些潛在的假設(shè)；2）這個(gè)假設(shè)是否真實(shí)3）這個(gè)潛在假設(shè)是否完整，是否還有其他可能性。

此外，作答時(shí)也必須注意表述清楚“在??的假設(shè)/條件下，blahblah~”，要有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嬃?xí)慣。例2：“用荷蘭式拍賣，賣家可以獲取全部消費(fèi)者（買家）剩余?！?/p>

參考：注意荷蘭式拍賣成立的前提條件是“賣家掌握壟斷資源，多買家相互競爭”。所以你的

回答可以是“在賣家高度集中并達(dá)成壟斷聯(lián)盟，以及多位買家間相互競爭的條件下，荷蘭式拍賣從高到低叫價(jià)時(shí)，買家出于競爭壓力擔(dān)心落標(biāo)，便會(huì)在叫價(jià)恰好等于其全部消費(fèi)者剩余時(shí)出價(jià)，使得賣家獲得其全部消費(fèi)者剩余?！? 例3：“某人結(jié)婚的機(jī)會(huì)成本是與其他人結(jié)婚所能獲得的最大幸福感。”

參考：談到機(jī)會(huì)成本時(shí)，必然要注意到“可選集合”的前提；上題可以作答如下，“當(dāng)該人還可以做出與他人結(jié)婚或保持單身等其他選擇時(shí)，其結(jié)婚的機(jī)會(huì)成本是其他某一選擇能帶來的最大效用（幸福感），不一定是與其他人結(jié)婚所能獲得的最大幸福感?！?/p>

3、切忌只舉例不說明！

舉例之余必須要對例子中對應(yīng)的邏輯寫明。

例4：“避免公地悲劇的唯一途徑是通過全盤私有化來終止公共財(cái)產(chǎn)制度?！?/p>

參考：很多同學(xué)會(huì)舉例“阿爾卑斯山的公共草地”來說明不僅只有私有化這一“唯一途徑”。論述時(shí)不能只說“阿爾卑斯山的公共草地一例說明途徑不唯一”，而要說“阿爾卑斯山的公共草地管理案例中，社會(huì)習(xí)俗與行為規(guī)范約束著當(dāng)?shù)鼐用竦男袨?，使他們不至于過度的使用作為公共財(cái)產(chǎn)的公共草地，這說明避免公地悲劇的途徑不唯一?！迸e例時(shí)必須說明該例子如何證明或證偽了題干命題。

4、一定要掌握核心概念！

以下概念一定要明確：稀缺-競爭-產(chǎn)權(quán)、機(jī)會(huì)成本、交易成本、租、最優(yōu)、人力資本、合約??及其他重要的概念。

很多題目是對這些核心概念及概念間關(guān)系的辨析，熟練掌握后方能洞察題干中的“坑”，回答便可游刃有余。

最后以往年考試總結(jié)的中，助教師兄師姐們寫下的兩段話作結(jié)：

“如試卷說明中的答題要求所言，我們最關(guān)注的是，是大家在答題時(shí)所給的理由是否有邏輯，是否符合現(xiàn)實(shí)；前者是經(jīng)驗(yàn)科學(xué)最重要的要求，后者則是致力于研究真實(shí)世界中現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的要求；合在一起，則是《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》這門課對大家在解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)問題時(shí)的基本要求。

邏輯就是要說明‘為什么’，要給出原因；只有邏輯才是真正的‘解釋’，因?yàn)橹挥袕木唧w中抽象出來的道理才能夠說明現(xiàn)象背后的規(guī)律；舉例只是用現(xiàn)象解釋現(xiàn)象，它能夠驗(yàn)證這種現(xiàn)象的現(xiàn)實(shí)存在性，但卻無法說明現(xiàn)象背后的規(guī)律，而經(jīng)驗(yàn)科學(xué)卻恰恰試圖找出現(xiàn)象背后的規(guī)律，即所謂的‘道理’或者‘邏輯’，其最一般的形式，就是‘若a則b’這種假說；現(xiàn)象作為反例，能夠證偽這種假說，但卻始終無法說明現(xiàn)象背后的道理。這些都是《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》課程一開始即反復(fù)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容，既是希望大家牢固掌握的內(nèi)容，更是貫徹在整個(gè)學(xué)期中的基本要求?！?祝大家考試取得佳績！? 讀者掛心的問題談畢，我再簡要談?wù)勎覓煨牡脑掝}------聽課與學(xué)習(xí)方面的幾點(diǎn)建議。? 聽課與自學(xué)

周老師課上得極好，談吐自然風(fēng)趣，論理深入淺出，上至改革開放之國策，下至插隊(duì)打獵之八卦，都能從中解析出經(jīng)濟(jì)理論的火花來。鑒于周老師看不到這篇文字，熱情謳歌兼溜須拍馬的頌詞便不再贅言，相信聽過課的同學(xué)自有體會(huì)? 至于課堂筆記種種，大家各有習(xí)慣，但仍建議記錄老師對概念的講解，對現(xiàn)象的解釋，事后自己再提煉。此外，許多推薦閱讀文章是老師課堂講解的內(nèi)容來源，若錯(cuò)過了聽課，認(rèn)真地把推薦文章讀通透也是很好的自學(xué)方式。? 午餐交流

周老師不僅說的好，而且續(xù)航能力特別強(qiáng)！從早八點(diǎn)授課至十二點(diǎn)，課間為同學(xué)解惑不帶歇兒。

下課后繼續(xù)答同學(xué)問，之后再去師生緣與同學(xué)們交流作答至三點(diǎn)。期間思維敏捷，妙語連珠，讓人好生嘆服！師生緣聚餐時(shí)尤其能體會(huì)，此時(shí)可與周老師做細(xì)致交流，對老師觀察事物的視角與方法能有更深入的感受。

蹭飯亦非難事。寫好讀書筆記，或者向老師提一個(gè)好問題------問題多來自生活，往往是發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實(shí)中一些現(xiàn)象與理論解釋不符，提問者當(dāng)描述清楚問題，指出與理論的出入，并嘗試自行再解釋。順便推薦師生緣臺(tái)灣鹵肉飯和金槍魚三明治，前者好吃，后者省時(shí)可以多發(fā)問交流。?習(xí)題課

10年秋的習(xí)題課內(nèi)容，是由助教師兄師姐們講解一些課堂中提到的經(jīng)典論文，對核心概念做更為細(xì)致而深入的分析。我非常感謝當(dāng)時(shí)習(xí)題課上，為臺(tái)下幾位同學(xué)認(rèn)真講解的師兄師姐們，正是通過與他們的討論，我才能夠發(fā)現(xiàn)自己對不少概念理解不完整或有偏差，體會(huì)到嚴(yán)謹(jǐn)?shù)乃季S過程，練習(xí)在現(xiàn)象中發(fā)掘理論的解釋力。建議時(shí)間允許且對經(jīng)濟(jì)學(xué)感興趣的同學(xué)上習(xí)題課，對鍛煉經(jīng)濟(jì)學(xué)思維能力頗有助益。

在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂上，是一分耕耘三分收獲：掌握知識(shí)，學(xué)會(huì)思辨，懂得觀察。愿君勉力，祝得佳績篇三：周其仁《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》課堂筆記

周其仁《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》課堂筆記

第一章 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論

從一支鉛筆開始 ? 鉛筆的來歷

– 鉛？

里的書寫工具

? 1779年，瑞典化學(xué)家謝勒指出，“鉛”原來是“石墨”（graphien, 希臘字，意思

是“書寫”），是碳的一種形態(tài)

? 石墨礦主要分布在斯里蘭卡、馬達(dá)加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亞、美國紐約州和朝鮮

? 1896年首次偶然合成了石墨，取得專利權(quán) ? 1897年開始石墨的商業(yè)性生產(chǎn)

? 1918年后，主要用石油焦生產(chǎn)高純度石墨-----《簡明不列顛百科全書》：“鉛筆”“石墨” – “前身”數(shù)之不盡

《我，鉛筆》倫納德·里德（1958），秋風(fēng)譯

“我的家譜得從一棵樹算起，一棵生長在加利福尼亞北部和俄勒岡州的挺拔的雪松。

現(xiàn)在，你可以想象一下，鋸子、卡車、繩子，以及無數(shù)用于砍伐和把雪松圓木搬運(yùn)到鐵道旁

的各種設(shè)備。再想想制造砍伐和運(yùn)輸工具的形形色色的人和數(shù)不勝數(shù)的技能：開采礦石，冶

煉鋼鐵，再將其加工成鋸子，軸，發(fā)動(dòng)機(jī)；要種植大麻，經(jīng)過復(fù)雜的工序?qū)⑵浼庸こ纱謮训?/p>

繩子；伐木場要有床鋪，有帳篷，要做飯，要消耗各種食物。哎呀，忘了說了，在伐木工喝

的每杯咖啡背后，也有成千上萬的人的勞作！”

? 圓木運(yùn)輸：平板大卡車、鐵軌、火車頭、整個(gè)交通體系；

? 木材加工廠：切割、板條上蠟，烘干需要的熱量，照明，電力，傳動(dòng)帶，電動(dòng)機(jī)，一家工廠所需要的一切設(shè)備，甚至工廠里的清潔工，還有天然氣與電力公司； ? 鉛筆制造廠：

? 石墨：開采、提煉、加工、包裝、運(yùn)輸

? 添加黏土：精煉工藝過程，用到氫氧化銨，添加增濕劑，比如經(jīng)過磺酸鹽處理的油

脂，經(jīng)過一道又一道機(jī)器，這些混合物最后源源不斷地?cái)D出來，按尺寸切斷，晾干，再在華

氏1850度的溫度下烘烤數(shù)個(gè)小時(shí)，還要用一種滾熱的混合物處理鉛筆芯，其中包括固體石蠟

、經(jīng)過氫化處理的天然脂肪和產(chǎn)自墨西哥的石蠟；

? 雪松木桿上涂了六層漆：蓖麻子的種植者和蓖麻油的加工者，油漆調(diào)制； ? 標(biāo)簽：炭黑跟樹脂加熱混合而形成的一張薄膜（制造樹脂和炭黑）； ? 金屬箍：開采鋅礦石和銅礦石，制作成閃閃發(fā)光的薄銅片，加上黑圈（黑鎳）；

? 橡皮頭：硫化油膠（由荷蘭東印度群島出產(chǎn)的菜籽油跟氯化硫進(jìn)行化學(xué)反應(yīng)制造出），橡膠僅僅起粘合的作用，各種各樣的硫化劑和催化劑，上色的顏料則是硫化鉻。

“我，鉛筆，是種種奇跡的復(fù)雜的結(jié)合：樹，鋅，銅，石墨，等等。然而，在這些大

自然所顯現(xiàn)的種種奇跡之外，還有一個(gè)更為非凡的奇跡：人的種種創(chuàng)造精神的聚合——成百

上千萬微不足道的實(shí)際知識(shí)，自然地、自發(fā)地整合到一起，從而對人的需求和欲望作出反應(yīng)

，在這個(gè)過程中，竟然沒有任何人來主宰！”——《我，鉛筆》

米爾頓·弗里德曼為《我，鉛筆》寫的導(dǎo)語

“成千上萬的人卷入了生產(chǎn)鉛筆的過程中，沒有一個(gè)是因?yàn)樽约合胍恢сU筆而去干

自己的活兒的，他們中有些人從來沒有見過鉛筆，也從來不管鉛筆是干什么用的。每個(gè)人都

把自己的工作僅僅看作是獲取自己所需要的商品和服務(wù)的一種辦法。。每次我們到商店

購買一支鉛筆，我們都是用我們的一丁點(diǎn)勞務(wù)，來換取投入到鉛筆生產(chǎn)過程中的成千上萬人

中的每個(gè)人提供的極小量的一些勞務(wù)。

“更令人嘆為觀止的是，鉛筆在源源不斷地生產(chǎn)出來。沒有一個(gè)人坐在一個(gè)中央辦公機(jī)構(gòu)對 這成千上萬的人發(fā)布命令。也沒有軍警來執(zhí)行這些無人發(fā)布的命令。這些人生活在不同的地

方，講著不同的語言，信奉著不同的宗教，甚至可能彼此憎惡，——然而，所有這些差異，并沒有妨礙他們合作生產(chǎn)一支鉛筆。這是如何發(fā)生的？”

思考鉛筆

– 鉛筆的所有相關(guān)生產(chǎn)者，大部分互相不認(rèn)識(shí)，也不知道各自產(chǎn)品的最終

使用鉛筆目的，又沒有統(tǒng)?壞鬧富櫻躚馱叢床歡系刂圃斐鑾ρ世矗?–

者對鉛筆的知識(shí)為什么可以如此之少？憑借如此之少的知識(shí)，花費(fèi)如此之低的?郟涂梢緣玫角ρ?，杂[硨臥冢?（“理性的無知”）

– 如何協(xié)調(diào)“生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、怎樣生產(chǎn)”？

– 以上生產(chǎn)秩序的基礎(chǔ)是什么？ 理論：猜測可能的答案 ? 分工、專業(yè)化的理論

– 分工與生產(chǎn)效率

– 分工水平與市場規(guī)模

– 分工與資本

– 分工與國民財(cái)富 ? 價(jià)格理論

– 協(xié)調(diào)分工、專業(yè)化

– 經(jīng)濟(jì)人按照自利原則實(shí)現(xiàn)“ 合作” ? 關(guān)于信息和知識(shí)的理論

※“沒有分工，價(jià)格理論不重要”——周其仁

理論：態(tài)度上的分歧

? 第一種態(tài)度：經(jīng)濟(jì)解釋

– 解釋可觀察的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中包含的問題

– 提出理論后

? 對理論進(jìn)行邏輯檢查（批判競爭的理論）? 提出推測（推測vs預(yù)測）? 用經(jīng)驗(yàn)事實(shí)檢驗(yàn)理論 ? 第二種態(tài)度：“理性為自然立法”

– 依托理性、確立規(guī)范；

– 設(shè)計(jì)、指導(dǎo)和改造世界、使之變得更合乎理性原則；

– 回避用經(jīng)驗(yàn)事實(shí)檢驗(yàn)理論；

回到鉛筆問題

? 除了市場協(xié)調(diào)分工，還能不能設(shè)計(jì)更好的辦法產(chǎn)生鉛筆？

– 市場的波動(dòng)以及由此帶來的“ 浪費(fèi)” 和痛苦

– 理性主義改造方案

? 中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)能不能生產(chǎn)鉛筆？

? 解釋中央“ 計(jì)劃” 經(jīng)濟(jì) ——case:八套30萬噸大化肥項(xiàng)目，學(xué)過去和猜將來？ ? 一個(gè)仿照的體制 ? 僵硬的分工

– 自給自足方案

? 經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之間難以消除的哲學(xué)分歧 市場理論怎樣發(fā)展？ ? 不斷用經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)理論

– 證偽

– 修正、補(bǔ)充、擴(kuò)充

– “范式革命”：提出新問題、新理論、發(fā)現(xiàn)新的事實(shí)、發(fā)明新的檢驗(yàn)方法 ? “ 現(xiàn)有理論解釋不了的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象”

– “ 價(jià)格協(xié)調(diào)分工” 解釋不了“ 企業(yè)” 和組織

※斯密就對大企業(yè)的組織形式持觀望態(tài)度

– “ 邊際” 理論解釋不了“ 分工發(fā)生”

– 怎樣解釋“ 制度變遷” ？ ? 新的聚焦：“ 看不見的制度” 至關(guān)重要 經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象里有制度 ? 案例(i)– 科斯看企業(yè)

– 迪雷克特辯論“搭配”——迪雷克托本科學(xué)歷，從來不寫文章，不教書，任芝加哥大學(xué)?醚ы淌?。爰考“什迷~嗆玫難醮場保?– 斯蒂格勒研究管制

– 鮑士門驗(yàn)證安全帶法規(guī)——鮑士門：強(qiáng)制實(shí)行安全帶導(dǎo)致大事故下降，小事故上升，給?腥說陌踩錘蟮耐?，赠]锏侶纜鬯擔(dān)河ω迷誑等說男厙鞍笊弦話訓(xùn)蹲印?– 巴澤爾解釋奴隸自我贖買

– 張五常分析香港租務(wù)管制

– 德。索托觀察非西方世界的財(cái)產(chǎn)——“合上書本，睜開眼睛。”——德·索托《資本的?孛堋罰跣《ㄇ鋟紓┮搿?案例(ii)-毒米事件：微軟案：股市黑幕：瘋牛?。悍锹殑?wù)發(fā)明：土地承包權(quán)?? 經(jīng)濟(jì)人和理性行為

? 經(jīng)濟(jì)人(economic man)及其理性行為

– “ 性本善” 還是“ 性本惡” ？

– 經(jīng)濟(jì)人的三個(gè)含義 ? 作為人性假設(shè) 的經(jīng)濟(jì)人

? 認(rèn)定“ 人的本性在生物學(xué)上是自私的”

? 亞當(dāng)-斯密意義上的“ 經(jīng)濟(jì)人” ：在資源稀缺的約束下，人不得不自利。(alchian: 生存檢驗(yàn))– 利他主義：把他人福利包含到自己的效用函數(shù)之內(nèi)。? 自利有害社會(huì)，還是有利于社會(huì)？

※“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家不關(guān)心人理性還是不理性，重點(diǎn)在約束條件。”——周其仁

制度約束是重點(diǎn) ? “看不見的手”：亞當(dāng)。斯密究竟說了什么？

– 自利行為產(chǎn)生不知覺的后果；

– 形成自發(fā)的秩序；

– 社會(huì)從其成員的利己中受益 ? 制度：作為規(guī)則對行為的約束

? “價(jià)格”從來只是“合約結(jié)構(gòu)”中的一部分

? 從“解釋行為”到“解釋制度——行為的約束”

※ 張五常關(guān)于電影票的研究。

※ 科斯論馬（？）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

? 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家思想活動(dòng)的結(jié)果

– 奈特、哈耶克、科斯、阿爾欽、張五常、巴澤爾、德姆塞茨 ? 關(guān)懷的問題：

– 真實(shí)世界里的行為約束

– 協(xié)調(diào)大規(guī)模分工和市場交易活動(dòng)的基礎(chǔ)

– 經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生的復(fù)雜的互相影響 ? 核心概念：產(chǎn)權(quán)和交易費(fèi)用 ? 與經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)一脈相傳 ? 將來的經(jīng)濟(jì)學(xué) 方法論的教訓(xùn) ? 燈塔的故事

– 事實(shí)很重要——科斯提倡的“真實(shí)而可操作的假設(shè)”。

– 不能用現(xiàn)象解釋現(xiàn)象 ? 歸納、規(guī)范、實(shí)證

? 研究真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)

– 真實(shí)世界

– 假設(shè)和“前提性假設(shè)”（好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之間有分歧）——佛里德曼vs科斯。

– 約束條件是難點(diǎn)和重點(diǎn)

– “用非真實(shí)的假設(shè)、解釋并不存在的問題”（？）——佛里德曼 – 一般化

– 解釋、推測和證偽

? 經(jīng)濟(jì)學(xué)與“致命的自負(fù)”

※ “張五常的需求曲線是假想中，購買不等于需求，汪、薛、陳平的需求曲線是可觀察的，張?jiān)谶@一點(diǎn)上象佛里德曼。與他自己主張的方法論之間不一致。”——周其仁 ※ 哈耶克反對實(shí)證主義，認(rèn)為本能和理性之間的東西才是市場的基礎(chǔ)，“瑣碎的知識(shí)”。

第二篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》復(fù)習(xí)資料

一、名詞解釋

1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。它涵蓋了經(jīng)濟(jì)學(xué)與制度之間的雙向關(guān)系，既關(guān)心制度對經(jīng)濟(jì)的影響，也關(guān)心制度在經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)影響下的發(fā)展。

2.交易費(fèi)用：交易費(fèi)用是獲得準(zhǔn)確的市場信息所需要付出的費(fèi)用，以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個(gè)方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的，人不可能無所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀態(tài)的全部知識(shí)。新凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，不完全信息經(jīng)濟(jì)比完全信息經(jīng)濟(jì)更加具有現(xiàn)實(shí)性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。

6.尋租：個(gè)人為增加個(gè)人財(cái)富所作出的對社會(huì)凈財(cái)富發(fā)生不利影響的努力。

7.科斯定理：如果交易費(fèi)用為零，不管初始權(quán)利如何配置，自由交易都會(huì)達(dá)到資源的最優(yōu)利用狀態(tài)。在正交易費(fèi)用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創(chuàng)新：所謂制度創(chuàng)新是指社會(huì)規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新建和優(yōu)化的通稱，包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程,它的實(shí)質(zhì)是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。

10.路徑依賴：它指一個(gè)具有正反饋機(jī)制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會(huì)沿著一定的路徑發(fā)展演進(jìn),而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。

11.產(chǎn)權(quán)殘缺：所有權(quán)的殘缺可以被理解為是對那些用來確定“完整的”所有制的權(quán)利束中的一些私有權(quán)的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國家權(quán)力是保護(hù)個(gè)人權(quán)利的最有效的工具，另一方面，國家權(quán)力又是個(gè)人權(quán)利最大和最危險(xiǎn)的侵害者，導(dǎo)致無效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)衰落。這就是有名的“諾思悖論”。

二、簡答題

1.產(chǎn)權(quán)的特征有哪些？

答：(1)產(chǎn)權(quán)的完備性與殘缺性。

(2)產(chǎn)權(quán)的排他性與非排他性。

(3)產(chǎn)權(quán)的明晰性與模糊性。

(4)產(chǎn)權(quán)的實(shí)物性與價(jià)值性。

(5)產(chǎn)權(quán)的可分割性、可分離性與可轉(zhuǎn)讓性。

(6)產(chǎn)權(quán)的延續(xù)性和穩(wěn)定性。

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)人的行為有哪些假設(shè)？

答：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對人的行為的假定有：

(1)人類行為動(dòng)機(jī)是雙重的：一方面人們追求財(cái)富最大化；另一方面人們又追求非財(cái)富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個(gè)方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的，人不可能無所不知。

(3)人的機(jī)會(huì)主義傾向。指人們對自我利益的考慮和追求具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡述交易費(fèi)用存在的原因？

答：(1)人的本性決定交費(fèi)用的存在。威廉姆斯認(rèn)為，人的本性直接影響了市場的效率。市場上交易的雙方不但要保護(hù)自己的利益，還要隨時(shí)提防對方機(jī)會(huì)主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費(fèi)用的存在。一個(gè)人做出決策時(shí)，無從了解其他人同時(shí)也在做的決策和計(jì)劃。

(3)與個(gè)體間產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)的各種行為導(dǎo)致了交易費(fèi)用的產(chǎn)生。這些行為包括尋找有關(guān)價(jià)格的確切信息、談判、訂立和約、監(jiān)督、索賠等。

4.國家在產(chǎn)權(quán)制度形成中的作用是什么？

答：(1)國家憑借暴力潛能和權(quán)威在全社會(huì)實(shí)現(xiàn)所有權(quán)。

(2)有利于降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費(fèi)用。

(3)還取決于權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排的方式和程度的差異。

(4)離開了國家，產(chǎn)權(quán)制度無法建立，但無效或低效的產(chǎn)權(quán)又或多或少與國家有關(guān)。

5.簡述制度的構(gòu)成？

答：(1)制度構(gòu)成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度（正式制度）和軟制度（非正式制度）。

(2)文森特·奧斯特羅姆將制度分為三個(gè)層次：即憲法層次，集體行動(dòng)層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經(jīng)驗(yàn)中演化出來的內(nèi)在制度和被自上而下地強(qiáng)加和執(zhí)行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認(rèn)為，制度提供的一系列規(guī)則由社會(huì)認(rèn)可的非正式約束（制度），國家規(guī)定的正式約束（制度）和實(shí)施機(jī)制所構(gòu)成。這三個(gè)部分就是制度構(gòu)成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費(fèi)用大于零的情況下產(chǎn)權(quán)制度安排會(huì)對資源配置的效率產(chǎn)生影響，這就使制度安排這一在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中被當(dāng)作既定前提的因素日益成為關(guān)注的焦點(diǎn)，對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的快速發(fā)展起到了巨大的推動(dòng)作用。

(2)實(shí)踐意義：科斯定理的提出為解決市場經(jīng)濟(jì)中普遍存在的外部性問題提供了新的措施?？扑苟ɡ淼奶岢鰧ξ覈?jīng)濟(jì)體制改革也有可資借鑒之處。科斯定理指出，產(chǎn)權(quán)的清晰界定有助于降低人們在交往中的交易費(fèi)用，達(dá)到最優(yōu)經(jīng)濟(jì)效率。對于我國的經(jīng)濟(jì)體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進(jìn)一步認(rèn)識(shí)產(chǎn)權(quán)明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，而重視在實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中具體明確產(chǎn)權(quán)邊界；二是啟發(fā)人們在探討更為合理

和更為有效的產(chǎn)權(quán)配置時(shí)，必須考慮交易費(fèi)用。

(3)方法論意義：進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一定不能脫離實(shí)際，要從經(jīng)濟(jì)生活的實(shí)際問題出發(fā)，通過對事實(shí)的詳細(xì)考察，以尋求解決問題的答案。

三、材料分析題

答：(1)產(chǎn)權(quán)界定：作為一種分析方法的產(chǎn)權(quán)理論，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)權(quán)的買賣和分配應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和分析的主要對象，而不是商品買賣。財(cái)產(chǎn)權(quán)的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)律和資源配置。

① 假定個(gè)人在現(xiàn)有的階級(jí)結(jié)構(gòu)所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

② 通過考察各種可能的制度安排對收益—報(bào)酬的影響，從而可能詳細(xì)地分析制度安排與經(jīng)濟(jì)行為之間的關(guān)系；

③ 認(rèn)識(shí)到交易費(fèi)用大于零在所有權(quán)情形中具有的實(shí)際重要性。

(2)交易費(fèi)用：

① 交易是分析的基本單元；

② 造成交易成本差異的關(guān)鍵是交易的頻率、不確定性及資產(chǎn)專用性；

③ 各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

④ 每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤ 交易與治理結(jié)構(gòu)都以交易成本最小化為目標(biāo)；

⑥ 制度環(huán)境的變化會(huì)導(dǎo)致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團(tuán)的存在會(huì)導(dǎo)致低效率產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)？

答：(1)加入不同集團(tuán)以后，產(chǎn)權(quán)的選擇不一定是最優(yōu)的了，對某一集團(tuán)有利的產(chǎn)權(quán)安排不一定有利于其他團(tuán)體。

(2)產(chǎn)權(quán)的安排取決于利益集團(tuán)對統(tǒng)治者的影響力。在利益集團(tuán)中失利的往往是那些從屬于大集團(tuán)的個(gè)人，這主要有三個(gè)方面的原因：一是獲得有關(guān)可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對較小的人均受損額。越是小的利益集團(tuán)越是容易達(dá)成一致意見，從而可以影響統(tǒng)治者。為什么少數(shù)人能愚弄多數(shù)人呢？有兩種相互聯(lián)系的原因：產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的邊際變化能導(dǎo)致人們的收益和成本的不公平分配，而在這些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對稱。

(3)利益集團(tuán)對統(tǒng)治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。因此，一種制度能否得以實(shí)行，就要看一個(gè)社會(huì)的決定政策的權(quán)力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團(tuán)阻止有效的產(chǎn)權(quán)制度變遷的原因：

① 從輿論上打著國家利益的招牌，進(jìn)行院外活動(dòng)，影響政府制定對自己有利的產(chǎn)業(yè)政策或保護(hù)政策。

② 對新的進(jìn)入者設(shè)置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強(qiáng)調(diào)管制，以行政的手段分配資源等。

③ 在這種有利益集團(tuán)影響的行業(yè)或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，其他經(jīng)濟(jì)主體很難進(jìn)行這些行業(yè)，產(chǎn)業(yè)缺乏競爭，從而導(dǎo)致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷？

答：(1)兩者相互補(bǔ)充：

① 當(dāng)誘致性制度變遷滿足不了社會(huì)對制度的需求的時(shí)候，由國家實(shí)施的強(qiáng)制性制度變遷就可以彌補(bǔ)制度供給不足。

② 制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國家來實(shí)施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關(guān)的團(tuán)體（或群體）來完成。

(2)誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷有許多共同點(diǎn)，如兩者都是對制度不均衡的反應(yīng)；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

(3)種制度變遷模式差別：

① 制度變遷的主體不同。

② 兩類制度變遷的優(yōu)勢不同。

③ 兩類制度變遷面臨的問題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯(lián)系與區(qū)別是什么？

答：正式制度是人們有意識(shí)建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約，以及由這一系列的規(guī)則構(gòu)成的一種等級(jí)結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細(xì)則，最后到個(gè)別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規(guī)則和硬制度。正式制度具有強(qiáng)制性特征。非正式制度是指人們在長期的社會(huì)生活中形成的習(xí)俗習(xí)慣、倫理道德、文化傳統(tǒng)、價(jià)值觀念及意識(shí)形態(tài)等對人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則。

聯(lián)系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)。(2)二者的作用是相互依存、相互補(bǔ)充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補(bǔ)充，才能形成有效的社會(huì)約束體系。

區(qū)別：二者之間只有量的差異，而無本質(zhì)的不同。(1)存在和表現(xiàn)的形式不同。(2)實(shí)現(xiàn)機(jī)制不同。(3)實(shí)施成本不同。正式制度的制定和運(yùn)行成本較高。(4)形成和演變的時(shí)間長短和穩(wěn)定性不同。正式制度可以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式制度的改變卻是一相當(dāng)長期的過程。(5)可移植性不同。正式規(guī)則是可以從一個(gè)國家移植到另一個(gè)國家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認(rèn)知表達(dá)和傳導(dǎo)方式不同。非正式制度形成和運(yùn)行所依據(jù)的是心照不宣的默認(rèn)的知識(shí)，而正式制度可以通過語言或以符號(hào)形式進(jìn)行表述、傳遞和存儲(chǔ)。

總之，正式制度與非正式制度作為社會(huì)制度體系的兩個(gè)組成部分，互為條件、相互補(bǔ)充。在促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，必須同時(shí)關(guān)注二者的作用，不可偏廢。

第三篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

以產(chǎn)權(quán)明晰為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征

———新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)論文

2007161050經(jīng)濟(jì)學(xué)謝雁嬌

一個(gè)學(xué)期的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課，最讓我記憶猶新的就是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)下的產(chǎn)權(quán)理論，它讓我對當(dāng)今的企業(yè)制度有了一個(gè)淺顯的認(rèn)識(shí)。我查了有關(guān)產(chǎn)權(quán)方面的知識(shí)，結(jié)合所學(xué)內(nèi)容，簡單談?wù)勔援a(chǎn)權(quán)明晰為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征。

近些年來，我國政府正逐步對國有大、中型企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略性改組和改造，改組和改造的目的是盡快讓國有企業(yè)建立以“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”為主要特征的現(xiàn)代企業(yè)制度。而產(chǎn)權(quán)明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的首要特征。我想從從西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論入手，就產(chǎn)權(quán)清晰問題對現(xiàn)代企業(yè)制度的特征和存在的問題談?wù)勛约旱目捶ā?/p>

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論

1、產(chǎn)權(quán)對資源配置的影響

產(chǎn)權(quán)理論起因于科斯對外部性問題的重新研究?？扑雇ㄟ^引入產(chǎn)權(quán)概論，論證了在交易費(fèi)用為零的前提下，市場機(jī)制仍是有效的在零交易費(fèi)用前提下，權(quán)利的初始界定并不影響資源優(yōu)化配置的最終結(jié)果，這就是科斯第一定理。這一定理揭示出傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)論市場機(jī)制而不涉及產(chǎn)權(quán)制度所產(chǎn)生的邏輯悖論，從而推翻了庇古的外部性理論，說明經(jīng)濟(jì)學(xué)分析必須引入產(chǎn)權(quán)因素。

但“零交易費(fèi)用”是不現(xiàn)實(shí)的，當(dāng)交易費(fèi)用大于零時(shí)，產(chǎn)權(quán)的界

定、產(chǎn)權(quán)的交易都必須花費(fèi)一定的成本，只有當(dāng)產(chǎn)權(quán)界定和交易帶來的收益大于所需成本時(shí)，產(chǎn)權(quán)的調(diào)整方能實(shí)現(xiàn)；若收益小于成本，即使產(chǎn)權(quán)調(diào)整能帶來更優(yōu)化的資源配置，但因無利可圖，也不可能實(shí)現(xiàn)。

2、企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論與委托——代理理論

正如科斯所指出的，由于市場交易費(fèi)用的存在，產(chǎn)生了企業(yè)這種可節(jié)約交易費(fèi)用的組織，但企業(yè)的出現(xiàn)又使得原有的產(chǎn)權(quán)狀況變得更為復(fù)雜，企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論正是研究和解決企業(yè)制度中因產(chǎn)權(quán)復(fù)雜化而帶來的各種問題。企業(yè)產(chǎn)權(quán)問題實(shí)質(zhì)上就是一個(gè)剩余索取權(quán)問題。

為了保證企業(yè)的效率，剩余索取權(quán)應(yīng)歸監(jiān)督者（即企業(yè)管理者）所有，而在企業(yè)內(nèi)部，管理者既可是一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)主體，又可為資本所有者或勞動(dòng)者同時(shí)兼任。因此，按剩余索取權(quán)歸屬的主體不同，企業(yè)可劃分為企業(yè)家企業(yè)、資本家企業(yè)、工人管理企業(yè)三種類型。而具體采取何種形式，則取決于各生產(chǎn)要素的市場環(huán)境，因?yàn)槠髽I(yè)作為一種特定的交易組織形式，出于節(jié)約交易費(fèi)用的考慮，會(huì)根據(jù)具體的資本、勞動(dòng)及管理的市場交易費(fèi)用的比較，避免所需交易費(fèi)用過高要素的直接市場交易。若違背這一原則，企業(yè)效率必然低下。

在現(xiàn)代股份公司中，所有者即股東的利益是企業(yè)利潤的最大化，而經(jīng)營者由于掌握實(shí)際的經(jīng)營權(quán)，可能會(huì)謀取私利，這就產(chǎn)生了一個(gè)委托——代理問題。若沒有有效的制度控制代理成本，則股份公司將無法有效運(yùn)轉(zhuǎn)。委托——代理理論正是研究如何設(shè)計(jì)一種機(jī)制，使之最大限度減少代理成本，同時(shí)又給予經(jīng)營者以最大激勵(lì)。首要的措施就是必須使經(jīng)營者擁有一定的剩余索取權(quán)，把經(jīng)營者的報(bào)酬與企業(yè)利

潤聯(lián)系起來，或直接讓經(jīng)營者擁有企業(yè)部分股票。由于剩余索取權(quán)的激勵(lì)作用是有限的，因此還必須采取一定的市場約束。一是經(jīng)理市場，當(dāng)代理成本過高時(shí)，股東可通過合法程序重聘經(jīng)營者；二是股票市場，當(dāng)股東利益受損，而單個(gè)股東又無法影響董事會(huì)決策時(shí)，他可拋售其股票，從而約束經(jīng)營者。

二、以“產(chǎn)權(quán)明晰”為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度

國有企業(yè)改革的正確方向：建立現(xiàn)代企業(yè)制度?，F(xiàn)代企業(yè)制度所應(yīng)具有的本質(zhì)規(guī)定概括為“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”，這四句話是一個(gè)有機(jī)聯(lián)系的統(tǒng)一體，其中，產(chǎn)權(quán)明晰處于最重要的地位，它是實(shí)現(xiàn)后三個(gè)方面的前提、基礎(chǔ)和必要條件，是有效建立現(xiàn)代企業(yè)制度的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)。

首先，權(quán)責(zé)明確是以理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系為基礎(chǔ)的。強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)約束必然造成嚴(yán)格的與自覺的從而也是充分的責(zé)任。一系列的放權(quán)措施使企業(yè)經(jīng)營者有了生產(chǎn)經(jīng)營和其他方面的權(quán)利。但松弛的產(chǎn)權(quán)關(guān)系的缺陷因?yàn)檫@種放權(quán)而失去了行政約束的屏障。所以，權(quán)責(zé)明確的前提是理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立對于企業(yè)經(jīng)營者形成強(qiáng)有力約束的產(chǎn)權(quán)制度。

其次，產(chǎn)權(quán)關(guān)系不順，無法理順政企關(guān)系。政府與企業(yè)的關(guān)系涉及到兩個(gè)方面：一是建立在非資產(chǎn)基礎(chǔ)上的關(guān)系即政府作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理者對企業(yè)實(shí)行的管理；二是建立在資產(chǎn)基礎(chǔ)上的關(guān)系即政府作為企業(yè)資產(chǎn)的擁有者而對企業(yè)實(shí)行的管理。處理前一種關(guān)系較為容易，而后一種政企關(guān)系的處理則較為困難，原因在于政府的后一種管理具有剛性：既然國有企業(yè)的資產(chǎn)屬于國家，那么作為投資者的國家就必

然要對其實(shí)施管理。無論是國家必須保持的對一定的領(lǐng)域、一些企業(yè)的控制，還是政資分開，都是理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系的基本內(nèi)容。

第三，科學(xué)管理要求必須理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系。在產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰的公司制下，董事會(huì)是所有者的代表，出于維護(hù)和增進(jìn)自身利益的需要，將管理者的經(jīng)營能力作為主要標(biāo)準(zhǔn)擇優(yōu)錄用，并在實(shí)踐中加以考評(píng)。通過這種強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)約束機(jī)制，使管理崗位上永遠(yuǎn)立著優(yōu)秀的管理者。因此，優(yōu)秀的管理者和良好的企業(yè)管理可以說是建立在產(chǎn)權(quán)明晰基礎(chǔ)上的一種派生效果。事實(shí)上，良好的產(chǎn)權(quán)關(guān)系本身寓含著遴選優(yōu)秀管理者的機(jī)制。

由此可見，產(chǎn)權(quán)明晰是責(zé)權(quán)明確、政企分開、管理科學(xué)的基礎(chǔ)。以上從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對現(xiàn)代企業(yè)制度基本特征的分析，充分說明：產(chǎn)權(quán)明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心。

三、我國國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不明晰

1、所謂產(chǎn)權(quán)清晰便應(yīng)當(dāng)包括兩方面的內(nèi)容：一是在投資主體多元化的情況下，在狹義所有權(quán)層次上進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定，根據(jù)誰投資誰所有的原則弄清所有權(quán)歸誰；二是狹義所有權(quán)與其他產(chǎn)權(quán)擁有主體的產(chǎn)權(quán)界定，籠統(tǒng)地講，也就是劃分出資人所有權(quán)與企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。如果以上幾方面的產(chǎn)權(quán)都界定清楚了，就可以說國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)清晰基本完成了。產(chǎn)權(quán)清晰在明確投資者所有權(quán)和法人財(cái)產(chǎn)權(quán)之后，也許對國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰更重要更復(fù)雜的一個(gè)方面，就是明確企業(yè)與政府的權(quán)利邊界，國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不清歸根結(jié)底就是這個(gè)邊界不清。

國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰就是要在三個(gè)層次上明確責(zé)權(quán)利的關(guān)系。第一

是國家與公民和法人企業(yè)的關(guān)系，第二個(gè)層次是投資者之間及其與企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系；第三個(gè)層次就是員工與企業(yè)的關(guān)系。

2、引入多元投資主體是否就明晰了產(chǎn)權(quán)

產(chǎn)權(quán)明晰中有一個(gè)誤解，就是引入多元投資主體后，產(chǎn)權(quán)就明晰了。引入多元投資主體，在提到的第三個(gè)層次上明晰投資者與人力資本投資者之間的產(chǎn)權(quán)無疑提供了動(dòng)力，但這增加了產(chǎn)權(quán)明晰的復(fù)雜性。因?yàn)樵诘诙€(gè)層次上的各個(gè)投資者的產(chǎn)權(quán)也需要明晰，這在市場經(jīng)濟(jì)里是通過投資時(shí)的談判與資產(chǎn)評(píng)估以及今后增資或減資的博弈完成的，政府作為投資主體的虛位或?qū)ζ洚a(chǎn)權(quán)代表的激勵(lì)和約束不力將影響其在博弈中的成績或產(chǎn)生資產(chǎn)流失。

無疑通過資產(chǎn)評(píng)估可以明確企業(yè)的資產(chǎn)占用數(shù)量，強(qiáng)化經(jīng)營者的責(zé)任意識(shí)，有利于明晰第二個(gè)層次上的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。而通過引進(jìn)私人資本或外資，不僅可以解決國有企業(yè)的資金困難，還因?yàn)樗饺速Y本的存在，有利于明晰所有三個(gè)層次的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，但這同樣要付出成本。

現(xiàn)有的保人不保體制的改革思路，就是一種理性的選擇。但是舊體制不會(huì)自行消失，產(chǎn)權(quán)明晰也就不可能很快完成。

3、產(chǎn)權(quán)明晰是動(dòng)態(tài)的博弈過程

產(chǎn)權(quán)明晰是一個(gè)過程，而且是一個(gè)動(dòng)態(tài)的市場化過程，動(dòng)態(tài)博弈的過程。

從歷史上看財(cái)產(chǎn)權(quán)也是一個(gè)逐步明晰、逐步具體化的過程。從原始社會(huì)發(fā)展到現(xiàn)代，產(chǎn)權(quán)觀念從單一的所有權(quán)觀念分解為具體的所有、使用、收益和讓渡等權(quán)利概念?？梢姰a(chǎn)權(quán)權(quán)利意識(shí)是在歷史的長

河中逐步形成并具體化的動(dòng)態(tài)過程。

從短時(shí)間看，產(chǎn)權(quán)清晰也不是一成不變的，企業(yè)的狀況在變，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的不同及債權(quán)結(jié)構(gòu)的不同，產(chǎn)權(quán)也有不同的權(quán)屬內(nèi)容。一般在企業(yè)正常經(jīng)營里有滿意的回報(bào)時(shí)，企業(yè)經(jīng)營者有充分的自主權(quán)；而在回報(bào)不滿意時(shí)，投資者的介入經(jīng)營常常發(fā)生，職業(yè)經(jīng)理的權(quán)力受到限制；當(dāng)經(jīng)營出現(xiàn)問題，影響職工利益或債權(quán)人利益時(shí)，他們也有參與管理甚至接管企業(yè)經(jīng)營者的權(quán)力。總之，產(chǎn)權(quán)明晰是一個(gè)持久的動(dòng)態(tài)過程，市場化的改革是解決這個(gè)問題的有效途徑。

結(jié)束語：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)作為當(dāng)今經(jīng)濟(jì)學(xué)的熱門學(xué)科，其發(fā)展?jié)摿薮?，?shí)用性強(qiáng)，可以達(dá)成個(gè)人，企業(yè)，社會(huì)利益最大化，從而實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

第四篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

制度正式規(guī)則、非正式規(guī)則、執(zhí)行機(jī)制人的行為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)前提

三大命題環(huán)境

財(cái)產(chǎn)權(quán)利、機(jī)會(huì)成本、可降

低

內(nèi)涵與外延科斯威廉姆森

契約人特定交易交易費(fèi)用理論決定因素（威廉姆森）

應(yīng)用縱向聯(lián)合、技

術(shù)轉(zhuǎn)讓、跨國

公司

私有產(chǎn)權(quán)與共有產(chǎn)權(quán)公共物品與外

部性

產(chǎn)權(quán)理論（人與人）產(chǎn)權(quán)功能

產(chǎn)權(quán)的排他成本與內(nèi)部管理

成本度量成本、不完全合同與公共領(lǐng)域

本質(zhì)

科斯定理

邊界新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)科斯

企業(yè)理論企業(yè)的本質(zhì)與邊界

公司治理（保護(hù)所有者權(quán)益、委托代理）制度功能威廉布森本質(zhì)邊界源泉：相對價(jià)格的變化、偏

好的變化制度創(chuàng)新≠技術(shù)創(chuàng)新

時(shí)滯、路徑依賴制度與制度變遷制度變遷

第五篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

長春工業(yè)大學(xué)2012級(jí)金融學(xué)研究生

學(xué)科專題研討課發(fā)言提綱

姓名：

演講主題：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

演講時(shí)間：5分鐘左右

發(fā)言大綱

◆ 問題: 試分析新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)實(shí)意義

思路：通過對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容的分析談重視國家對于制度

發(fā)展的推動(dòng)作用

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

金融學(xué)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究方向的其中之一，對于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)無法解釋的問題和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)無法解釋的實(shí)際問題，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)都可以很好的解釋這些實(shí)際問題。第二次世界大戰(zhàn)之后，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在貨幣主義和供應(yīng)學(xué)派等學(xué)派的挑戰(zhàn)下不斷地進(jìn)行修正。隨后，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要影響因素進(jìn)行研究，運(yùn)用正統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論來對制度的構(gòu)成和變遷進(jìn)行了深入的透徹分析。因此，在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)銜了一場經(jīng)濟(jì)學(xué)的革命，并且取得了很大的經(jīng)濟(jì)成果。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象，并且認(rèn)為制度決定了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

1、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本內(nèi)容

1)交易費(fèi)用普通化

最早先的交易費(fèi)用是將交易的風(fēng)險(xiǎn)因素、交易壟斷、政府的控制和交易信息的這些因素整合起來涵蓋到交易費(fèi)用的概念里，隨后，交易費(fèi)用這個(gè)概念被廣泛應(yīng)用到保護(hù)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用、界定交易價(jià)格的費(fèi)用、討價(jià)還價(jià)建立交易合同的費(fèi)用、進(jìn)行交易的費(fèi)用和維護(hù)交易秩序的費(fèi)用等。新制度經(jīng)濟(jì)將交易中的交易費(fèi)用等考慮 到經(jīng)濟(jì)分析中來，將現(xiàn)實(shí)的人和企業(yè)納入經(jīng)濟(jì)分析考慮的范圍中。

2)國家控制產(chǎn)權(quán)

國家是一個(gè)對行使暴力形式有著比較大的利益的組織。國家控制著所有交易的所有權(quán)，并且可以通過暴力的形式來實(shí)現(xiàn)對任何資源的絕對控制和規(guī)定。國家的各個(gè)商定決定著社會(huì)的福利最優(yōu)化和統(tǒng)治集團(tuán)的利益最大化，一些產(chǎn)權(quán)有可能面臨經(jīng)濟(jì)不能持續(xù)增長的危險(xiǎn)。而且國家的干預(yù)很有可能使產(chǎn)權(quán)低效率。這就是所謂的諾斯悖論，即沒有國家就不會(huì)有產(chǎn)權(quán)，但是有了國家的控制管制，產(chǎn)權(quán)的效率就會(huì)降低。

3)制度的設(shè)立

制度是一個(gè)交易進(jìn)行和成功的前提，是經(jīng)過不斷的沉淀形成的。制度之所以產(chǎn)生是為了降低在交易中花銷費(fèi)用，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對于制度是這樣理解的，制度規(guī)定了人可以選擇的范圍，給人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供了具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的激勵(lì)政策和限制活動(dòng)。隨著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和相關(guān)理論的發(fā)展，這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的相關(guān)制度逐漸健全起來了。

4)制度變遷

為了達(dá)到更高的制度效率，制度就會(huì)相應(yīng)的隨著資源、科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行相應(yīng)的改變，進(jìn)行動(dòng)態(tài)的尋找最合適的制度配置。制度的變遷隨著意識(shí)形態(tài)和社會(huì)知識(shí)結(jié)構(gòu)進(jìn)行相應(yīng)的許多因素的制約，在進(jìn)行制度改革時(shí)還是最先考慮的是新制度經(jīng)濟(jì)的增長效率和增長幅度。初始的經(jīng)濟(jì)制度對資源、技術(shù)進(jìn)行了限定，使 制度的變遷產(chǎn)生了方向性和路徑性的依賴，國家對制度的變遷具有暴力的控制，在制度變遷中發(fā)揮著特別的作用。制度對于個(gè)人和集體的利益性質(zhì)不同，這就產(chǎn)生了制度供給的短缺，加上值得認(rèn)知和建立完善受到很多因素的制約，時(shí)間耗費(fèi)的比較多，因此，制度的實(shí)際供給總是比獲利的可能性要滯后一些.2、新制度經(jīng)濟(jì)對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的啟示

2．1政府對經(jīng)濟(jì)制度的控制作用

經(jīng)濟(jì)制度的建立與執(zhí)行與政府密不可分，將制度分為內(nèi)在制度和外在制度。通常內(nèi)在制度由于隨著社會(huì)的發(fā)展自然的形成，并且在人們的生活中非正式的存在執(zhí)行。外在制度是在政治權(quán)利機(jī)構(gòu)的要求下創(chuàng)立的規(guī)則，建立制度的目的就在于使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)按一定秩序有序的進(jìn)行。秩序的存在，使人們按照約定的內(nèi)容和條 款合理的預(yù)見未來的一種經(jīng)濟(jì)行為模式。沒有經(jīng)濟(jì)制度，經(jīng)濟(jì)交易的執(zhí)行和交易的合法公平性就得不到很好的解決，勞動(dòng)分工也就沒法實(shí)現(xiàn)，每個(gè)人都會(huì)沉溺于機(jī)會(huì)主義而不能使經(jīng)濟(jì)正常的運(yùn)行。對于新制度經(jīng)濟(jì)，建立了很好的制度和約束，這樣就使交易的進(jìn)行和實(shí)施有了可靠的保證，繼而廣泛公平的社會(huì)分工就會(huì)更容 易實(shí)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)就會(huì)持續(xù)繁榮的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)制度以政府為后盾強(qiáng)加于社會(huì)實(shí)施，一般的經(jīng)濟(jì)制度都采用的是外在制度，這種外在的經(jīng)濟(jì)制度可以被公眾廣泛的接受和認(rèn)識(shí)。經(jīng)濟(jì)制度的約束作用在政府的強(qiáng)化作用下付諸實(shí)施，政府的外在組織和外在控制作用就防止了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不合理行為的出現(xiàn)。政府對經(jīng)濟(jì)制度的控制作 用對經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了很好的保護(hù)作用，保證了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的公正性和秩序性。

2．2根據(jù)需求進(jìn)行制度的變遷

新經(jīng)濟(jì)制度的推進(jìn)，使我們更加明白國家對經(jīng)濟(jì)制度的改革要根據(jù)國家實(shí)際的經(jīng)濟(jì)制度變遷的需求情況進(jìn)行。對于制度變遷的需求來講，國家可以采用改變產(chǎn)品市場價(jià)格來推進(jìn)制度的變遷。另外，國家可以強(qiáng)有力的將優(yōu)秀的人才和有限的物資集中起來，引進(jìn)新技術(shù)，并且進(jìn)行創(chuàng)新，來推動(dòng)制度的變遷。此外,市場的迅速發(fā)展要求國內(nèi)市場要達(dá)到一定程度的統(tǒng)一，整體上擴(kuò)大市場規(guī)模，進(jìn)行制度的變遷，滿足市場發(fā)展的需求。首先，就需要對國家的憲法和現(xiàn)存的制度進(jìn)行相應(yīng)的改善，使經(jīng)濟(jì)制度更有效率。其次，要設(shè)立良好的社會(huì)科學(xué)研究環(huán)境，增加經(jīng)濟(jì)制度體系的知識(shí)水平，同時(shí)也對經(jīng)濟(jì)制度的供給能力予以提高。經(jīng)濟(jì)市場的不斷發(fā)展推動(dòng)了制度的變遷，要求國家按照對制度的需求來進(jìn)行對經(jīng)濟(jì)制度的變遷.2．3發(fā)揮政府對制度發(fā)展的積極作用

在新經(jīng)濟(jì)制度在我國的發(fā)展中，政府起著至關(guān)重要的作用，因?yàn)橛姓畬?jīng)濟(jì)制度的作用，我國新經(jīng)濟(jì)制度的變遷和實(shí)施具有強(qiáng)制性變遷的性質(zhì)。經(jīng)濟(jì)制度的變遷是由經(jīng)濟(jì)發(fā)展決定的，經(jīng)濟(jì)制度的實(shí)施是需要成本的，當(dāng)制度的收益高于制度變遷的成本時(shí)，這個(gè)經(jīng)濟(jì)制度的才會(huì)被廣泛接受和實(shí)施。由于政府的強(qiáng)制作用或者影響，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)制度的變遷和實(shí)施具有快速實(shí)施的特點(diǎn)，如果這一經(jīng)濟(jì)制度有利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，那么就會(huì)在快速實(shí)施的過程中獲得巨大的收益，經(jīng)濟(jì)收益的效率明顯的高于國外的經(jīng)濟(jì)制度變遷的速度。但是在政府的決策者中仍然存在對比較過時(shí)的制度從中得利的人士，他們不會(huì)輕易的對新經(jīng)濟(jì)制度的實(shí)施投以贊同票，這就需要政府在進(jìn)行制度變遷的過程中，要將大眾的利益放在首位，選擇正確的合理的經(jīng)濟(jì)制度，選擇合理的方式推廣實(shí)施，建立規(guī)范的產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)政策，完善國家的憲法和法律，積極的發(fā)揮政府對經(jīng)濟(jì)制度的積極的推動(dòng)作用，促進(jìn)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

2．4重視國家對于制度發(fā)展的推動(dòng)作用

國家在新經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)展創(chuàng)新中發(fā)揮著重要的推動(dòng)作用。從我國的經(jīng)濟(jì)制度的變遷和改革的歷程中來看，經(jīng)濟(jì)制度的改革離不開政府的大力支持。政府在整個(gè)社會(huì)中的威望是很大的，影響力也是非常大，在制度發(fā)展的整個(gè)過程中，政府在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中進(jìn)行自上而下的制度創(chuàng)新和推廣。我國經(jīng)濟(jì)制度是公有制為主，多 種所有制共同發(fā)展的，不同的所有制就代表著不同的利益主體，這就會(huì)在各個(gè)企業(yè)之間產(chǎn)生一些避免不了的利益矛盾。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)出現(xiàn)混亂、不能正常運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)制度出現(xiàn)不完善的情況下，就需要國家來對這些企業(yè)之問的矛盾和制度的缺欠進(jìn)行必要的疏通和完善。市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展越來越迅速，相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)制度就需要進(jìn) 行相應(yīng)的完善甚至變遷。政府在經(jīng)濟(jì)制度的變遷中充當(dāng)著主導(dǎo)的作用，對鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的制度變遷通過意識(shí)形態(tài)和政策來影響企業(yè)制度的變遷和安排。對不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)制度的變遷和不同性質(zhì)企業(yè)的發(fā)展，政府發(fā)揮著它應(yīng)起的作用。國家對制度變遷的推動(dòng)作用在于引領(lǐng)著企業(yè)的經(jīng)濟(jì)制度的創(chuàng)新和制度變遷的方向，組織著經(jīng) 濟(jì)制度的變遷.3、小結(jié)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在世界范圍內(nèi)掀起了一場制度變遷的熱潮，給世界各國的經(jīng)濟(jì)帶來了又一個(gè)春天，中國也需要根據(jù)自身的需要來實(shí)施新制度經(jīng)濟(jì)體制，交易費(fèi)用普通化、國家控制產(chǎn)權(quán)以及進(jìn)行制度的變遷，其中最主要的是政府和國家對制度的推動(dòng)有著非常重要的作用，因此，要正確的合理的選擇新制度經(jīng)濟(jì)在中國推廣的方式，是政府和國家在制度變遷中發(fā)揮積極的推動(dòng)作用，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展。