第一篇：關(guān)于下發(fā)煤炭工程建設(shè)項(xiàng)目管理工作實(shí)施辦法

關(guān)于下發(fā)《煤炭工程建設(shè)項(xiàng)目管理工作實(shí)施辦法》的通知 晉煤辦基發(fā)（2004）239號(hào)

各集團(tuán)公司、各市煤炭工業(yè)局、監(jiān)獄管理局、各直屬單位： 為進(jìn)一步加強(qiáng)煤炭行業(yè)工程建設(shè)項(xiàng)目的各項(xiàng)管理工作，維護(hù)整頓煤炭行業(yè)建筑市場(chǎng)的正常秩序，促進(jìn)煤炭工業(yè)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的健康發(fā)展，省局依據(jù)有關(guān)規(guī)定，制定了《煤炭工程建設(shè)項(xiàng)目管理工作實(shí)施辦法》?，F(xiàn)將本辦法下發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。附件：《煤炭工程建設(shè)項(xiàng)目管理工作實(shí)施辦法》 山西省煤炭工業(yè)局

二OO四年三月二十九日

《煤炭工程建設(shè)項(xiàng)目管理工作實(shí)施辦法》 為加強(qiáng)全省煤炭行業(yè)工程建設(shè)項(xiàng)目管理工作，嚴(yán)格執(zhí)行法定建設(shè)程序，規(guī)范建筑市場(chǎng)各方主體行為，促進(jìn)全省煤炭工業(yè)建設(shè)的健康有序發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國(guó)《煤炭法》、《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》和國(guó)家計(jì)委《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)煤炭基本建設(shè)大中型項(xiàng)目管理有關(guān)問題的通知》，以及國(guó)務(wù)院各部委和省政府的有關(guān)文件規(guī)定，特制定本實(shí)施辦法。

一、立項(xiàng)

1、建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)必須編制項(xiàng)目建議書，項(xiàng)目建議書的審批辦法和程序按省煤炭工業(yè)局晉煤規(guī)發(fā)（2003）49號(hào)文和省煤炭工業(yè)局晉煤行發(fā)（2002）440號(hào)文執(zhí)行。

2、開辦煤礦和礦井改擴(kuò)建還須進(jìn)行辦礦審批。辦礦審批辦法及程序按省政府辦公廳晉政辦發(fā)（2002）49號(hào)文和省煤炭工業(yè)局晉煤行發(fā)（2002）440號(hào)文執(zhí)行。

一、可行性研究報(bào)告

1、可行性研究報(bào)告是對(duì)項(xiàng)目建設(shè)必要性、主要技術(shù)原則方案和技術(shù)經(jīng)濟(jì)合理性的全面討論和綜合評(píng)價(jià)，是項(xiàng)目建設(shè)的決策依據(jù)。

2、可行性研究報(bào)告須在批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書的指導(dǎo)下編制。

3、可行性研究報(bào)告的審批辦法和程序按省煤炭工業(yè)局晉煤規(guī)發(fā)（2003）44號(hào)文執(zhí)行。

三、初步設(shè)計(jì)

1、初步設(shè)計(jì)是指導(dǎo)項(xiàng)目建設(shè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)文件，是安排項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃和組織實(shí)施的依據(jù)。初步設(shè)計(jì)應(yīng)能指導(dǎo)施工圖設(shè)計(jì)，作為控制工程投資、建設(shè)工期、工程質(zhì)量和安全、設(shè)備材料訂貨及竣工驗(yàn)收移交與生產(chǎn)考核的依據(jù)。

2、初步設(shè)計(jì)須在批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告的指導(dǎo)下編制。

3、初步設(shè)計(jì)的編制，必須嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)，必須遵循煤炭工業(yè)技術(shù)政策、設(shè)計(jì)規(guī)范、安全規(guī)程、定額指標(biāo)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)規(guī)定。

4、礦井建設(shè)項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)，必須有批準(zhǔn)的礦井勘探地質(zhì)報(bào)告，有井筒檢查鉆孔和相關(guān)的工程地質(zhì)資料，包括鄰近礦井、老窯分布情況和主要技術(shù)資料。必要時(shí)，應(yīng)對(duì)首采區(qū)進(jìn)行物理勘探。

5、初步設(shè)計(jì)按規(guī)定應(yīng)單獨(dú)編制安全、環(huán)保、消防、衛(wèi)生等專篇。上述篇章內(nèi)容必須經(jīng)有主管部門審批。

6、引進(jìn)國(guó)外技術(shù)或設(shè)備的建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)編制的依據(jù)，應(yīng)有與外國(guó)公司或廠商簽訂的合同或協(xié)議。

7、初步設(shè)計(jì)必須是有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位編制。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按國(guó)家計(jì)委、建設(shè)部計(jì)價(jià)格（2002）10號(hào)文件執(zhí)行。

8、礦井和選煤廠的初步設(shè)計(jì)，由各市（地）煤炭工業(yè)局、省監(jiān)獄管理局和省屬重點(diǎn)煤炭企業(yè)上報(bào)省煤炭工業(yè)局審批或初審后上報(bào)，其中地方煤礦企業(yè)30萬T/a及以下的礦井的初步設(shè)計(jì)由市煤炭工業(yè)局或省監(jiān)獄管理局審批，并上報(bào)省局備案。

9、其它綜合開發(fā)項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)，由各市（地）煤炭工業(yè)局，省監(jiān)獄管理局和省屬重點(diǎn)煤炭企業(yè)上報(bào)省局審批或初審后上報(bào)，其中地方煤礦企業(yè)總投資在3000萬元及以下的建設(shè)項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)，由市（地）煤炭工業(yè)局或省監(jiān)獄管理局審批，并上報(bào)省局備案。

四、施工圖設(shè)計(jì)

1、施工圖設(shè)計(jì)審查是煤炭主管部門對(duì)煤炭工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)質(zhì)量監(jiān)督檢查的重要環(huán)節(jié)，是項(xiàng)目建設(shè)必不可少的程序。

2、施工圖設(shè)計(jì)審查由建設(shè)單位組織有關(guān)設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、質(zhì)監(jiān)等單位以及專業(yè)人員，對(duì)施工進(jìn)行結(jié)構(gòu)安全、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范執(zhí)行情況，以及安全技術(shù)措施進(jìn)行會(huì)審。3施工圖設(shè)計(jì)審查報(bào)告和圖紙，應(yīng)由審查人員簽字。

4、施工圖設(shè)計(jì)不得隨意違反或更改批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)所確定的原則，工程量和投資控制在批準(zhǔn)的概算范圍之內(nèi)。重大設(shè)計(jì)的修改變更必須報(bào)原初設(shè)審批部門批準(zhǔn)。

5、凡應(yīng)當(dāng)審查而未經(jīng)審查或者審查不合格的施工圖設(shè)計(jì)，一律不得交付施工。

6、施工圖設(shè)計(jì)一經(jīng)審查通過，不得擅自進(jìn)行修改。如遇特殊情況需要進(jìn)行涉及審查主要內(nèi)容的修改時(shí)，必須重新報(bào)請(qǐng)審查后再批準(zhǔn)實(shí)施。

7、施工圖設(shè)計(jì)審查工作所需經(jīng)費(fèi)，由建設(shè)單位支付。

五、招標(biāo)

1、根據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》和國(guó)家計(jì)委2000年第3號(hào)令《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，全省煤炭行業(yè)工程建設(shè)項(xiàng)目均屬于法定招標(biāo)范圍之內(nèi)。

2、煤炭行業(yè)工程建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、，監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，凡達(dá)到招標(biāo)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，必須進(jìn)行招標(biāo)。

3、建設(shè)單位即項(xiàng)目法人具有編制招標(biāo)文件和組織評(píng)標(biāo)能力的，可以自行辦理招標(biāo)事宜。否則，有權(quán)自行選擇招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行招標(biāo)。

4、根據(jù)建設(shè)部、國(guó)家計(jì)委、監(jiān)察部的規(guī)定，現(xiàn)階段對(duì)于單獨(dú)立項(xiàng)的房屋建筑工程項(xiàng)目和市政工程項(xiàng)目，必須通過有形建筑市場(chǎng)，依法公開招標(biāo)。其它應(yīng)公開招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目，可以不通過有形建筑市招標(biāo)、發(fā)包。

5、根據(jù)國(guó)發(fā)辦（2000）34號(hào)文《國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)國(guó)務(wù)院有關(guān)部門實(shí)施招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)行政監(jiān)督的職責(zé)分工意見的通知》原則，煤炭行業(yè)工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)督管理，按省局晉煤辦基發(fā)（2003）47號(hào)文通知?jiǎng)澐值姆秶謩e由省煤炭工業(yè)局、各市（地）煤炭工業(yè)局、省監(jiān)獄管理局進(jìn)行督管理。各建設(shè)單位將依法必須招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目必須逐級(jí)上報(bào)審批。

6、所有工程建設(shè)項(xiàng)目都應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)。有下列情況之一的，經(jīng)煤炭主管部門批準(zhǔn)可以進(jìn)行邀請(qǐng)招標(biāo)：

（1）技術(shù)復(fù)雜或有特殊要求，只有少數(shù)幾家潛在投資人可供選擇的；（2）受自然地域環(huán)境限制的；

（3）擬公開招標(biāo)的費(fèi)用與項(xiàng)目的價(jià)值相比，不值得的。

7、招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)必須堅(jiān)持公開、公正、公平的原則。依法必須招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目，必須嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家計(jì)委等七部委聯(lián)合頒發(fā)的《評(píng)標(biāo)委員會(huì)和評(píng)標(biāo)方法暫行規(guī)定》。評(píng)標(biāo)委員會(huì)人數(shù)應(yīng)符合法定條件，自行招標(biāo)的建設(shè)單位或者招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)以外的技術(shù)經(jīng)濟(jì)方面的評(píng)標(biāo)專家不得少于成員人數(shù)的三分之二。

8、工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)可實(shí)行項(xiàng)目總承包招標(biāo)，也可實(shí)行勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、設(shè)備或材料總承包招標(biāo)，也可劃分標(biāo)段、劃分包進(jìn)行招標(biāo)。總承包企業(yè)一律不準(zhǔn)將主要工程、主體工程向外分包，否則取消中標(biāo)資格。鑒于礦井地質(zhì)條件復(fù)雜，工程量大等客觀特殊情況，為避免由于更換施工隊(duì)伍造成損失、延誤工期，經(jīng)建設(shè)單位與中標(biāo)施工單位雙方同意后，對(duì)剩余大巷、采區(qū)巷道工程可以采用議標(biāo)的方式，續(xù)簽承包合同，并上報(bào)煤炭主管部門。

六、開工

1、工程建設(shè)項(xiàng)目開工前應(yīng)具備以下批準(zhǔn)文件或證件：（1）開辦煤礦批文；（2）采礦許可證；

（3）批準(zhǔn)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告；（4）批準(zhǔn)的勘探地質(zhì)報(bào)告；（5）項(xiàng)目建議書批文；（6）可行性研究報(bào)告批文；（7）初步設(shè)計(jì)批文；

（8）安全、環(huán)保等專篇設(shè)計(jì)批文；（9）驗(yàn)資證明；

（10）安全施工措施及其它有關(guān)文件。

2、建設(shè)征地手續(xù)辦理完畢，征地、補(bǔ)償、拆遷等費(fèi)用已基本支付。

3、“四通一平”、施工臨建工程基本完成。建設(shè)單位與有關(guān)部門已簽訂供電、供水、能訊等協(xié)議或合同。

4、依法對(duì)工程建設(shè)監(jiān)理和施工進(jìn)行了招標(biāo)，并與監(jiān)理單位、施工企業(yè)簽訂了委托或承包合同。

5、建設(shè)單位到所屬地質(zhì)量監(jiān)督站辦理了監(jiān)督注冊(cè)手續(xù)。

6、建設(shè)單位與設(shè)計(jì)單位簽訂了供圖協(xié)議，并能滿足正常施工的需要。

7、建設(shè)單位組織設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、質(zhì)監(jiān)等單位以及專業(yè)人員對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行了會(huì)審。

8、礦井建設(shè)項(xiàng)目的井筒（包括立井、平峒、斜井）工程，必須有水文地質(zhì)、工程地質(zhì)資料和井筒穿過巖層柱狀圖。立井要有井筒檢查孔及主要含水層分層抽水試驗(yàn)資料、瓦斯檢測(cè)資料。

9、建立工程建設(shè)項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制，組建工程建設(shè)項(xiàng)目籌建機(jī)構(gòu)。

10、工程建設(shè)項(xiàng)目開工日期的一般規(guī)定：

（1）礦井項(xiàng)目工業(yè)廣場(chǎng)內(nèi)的井筒具備連續(xù)施工（立井已完成井頸鎖口、平峒和斜井完成井口砌筑）之日為開工日期；

（2）洗煤廠、工廠等項(xiàng)目從主廠房基礎(chǔ)開挖動(dòng)工之日為開工日期；（3）露天煤礦從拉溝剝離動(dòng)工之日為開工日期。（4）其它工程從土石方動(dòng)工之日為開工日期。

11、建設(shè)單位在完成上述所要求的全部工作后，向上級(jí)煤炭主管部門報(bào)告施工準(zhǔn)備工作完成情況，并提出開工申請(qǐng)報(bào)告，逐級(jí)上報(bào)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可正式開工。其批準(zhǔn)權(quán)限規(guī)定如下：（1）國(guó)家發(fā)改委批準(zhǔn)可研報(bào)告的建設(shè)項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)改委批準(zhǔn)；（2）其它建設(shè)項(xiàng)目按本辦法第3條（8）（9）款劃分的職責(zé)范圍進(jìn)行審批。

七、質(zhì)量監(jiān)督

1、工程質(zhì)量監(jiān)督是質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)各方責(zé)任主體履行質(zhì)量責(zé)任的工作，以及用科學(xué)的檢測(cè)方法對(duì)工程實(shí)體質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查的行政執(zhí)法行為。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職能具有法定的獨(dú)立性和權(quán)威性。

2、山西省煤炭工程質(zhì)量監(jiān)督中心站負(fù)責(zé)全省煤炭行業(yè)工程建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督管理工作，并對(duì)投資2000萬元以上的單項(xiàng)工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督的項(xiàng)目認(rèn)證，或根據(jù)有關(guān)規(guī)定實(shí)行質(zhì)量監(jiān)督備案。

3、各市地、各礦區(qū)煤炭工程質(zhì)量監(jiān)督站在省質(zhì)量監(jiān)督中心站的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下，開展日常工程質(zhì)量

監(jiān)督檢查工作，并對(duì)所有工程建設(shè)項(xiàng)目的單位工程和投資2000萬元以下的單項(xiàng)工程項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督認(rèn)證，或?qū)嵭匈|(zhì)量備案。

4、煤炭行業(yè)的所有工程建設(shè)項(xiàng)目及配套輔助、附屬工程，在正式開工前建設(shè)單位必須到質(zhì)量監(jiān)督站辦理監(jiān)督注冊(cè)手續(xù)，接受質(zhì)量監(jiān)督站的監(jiān)督檢查，并按規(guī)定交納質(zhì)量監(jiān)督費(fèi)。

5、各質(zhì)量監(jiān)督站的質(zhì)監(jiān)人員必須持證上崗，認(rèn)真履行質(zhì)量監(jiān)督職責(zé)，確保質(zhì)量監(jiān)督行為的公正性、科學(xué)性、權(quán)威性。

6、工程質(zhì)量監(jiān)督和質(zhì)量合格證體系是控制工程質(zhì)量的兩個(gè)方面的工作。建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位都應(yīng)建立工程質(zhì)量體系，對(duì)工程建設(shè)全過程開展全面質(zhì)量管理，把質(zhì)量保證活動(dòng)加以標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、責(zé)任到人，終身負(fù)責(zé)。

八、建設(shè)監(jiān)理

1、工程建設(shè)監(jiān)理是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理單位受建設(shè)單位的委托，承擔(dān)其建設(shè)項(xiàng)目的管理工作，并代表建設(shè)單位對(duì)承建單位的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)督管理的專業(yè)化服務(wù)活動(dòng)。

2、煤炭行業(yè)所有的工程建設(shè)項(xiàng)目必須實(shí)行工程建設(shè)監(jiān)理，建設(shè)單位依法通過招標(biāo)擇優(yōu)選定監(jiān)理單位。監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施工程監(jiān)理，并對(duì)投資、進(jìn)度、質(zhì)量、安全進(jìn)行控制。

3、建設(shè)單位、監(jiān)理單位依據(jù)《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》標(biāo)準(zhǔn)文本簽訂委托監(jiān)理合同，監(jiān)理取費(fèi)依據(jù)國(guó)家發(fā)改委、建設(shè)部頒發(fā)的發(fā)改辦價(jià)格（2003）839號(hào)文或按中國(guó)煤炭建設(shè)監(jiān)理協(xié)會(huì)中煤建協(xié)字（2003）71號(hào)文規(guī)定執(zhí)行。

4、監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)所承擔(dān)的工程建設(shè)監(jiān)理任務(wù)，組建工程建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)。監(jiān)理機(jī)構(gòu)由監(jiān)理工程師和監(jiān)理人員組成，并滿足工程建設(shè)項(xiàng)目各專業(yè)的需要?？偙O(jiān)理工程師必須有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理工程師擔(dān)任。

5、監(jiān)理單位應(yīng)按照“公正、獨(dú)立、自主”的原則，開展工程建設(shè)監(jiān)理工作，公平地維護(hù)項(xiàng)目法人和被監(jiān)理單位的合法權(quán)益。

6、監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)，不得與被監(jiān)理的設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備制造、材料供應(yīng)等承建單位發(fā)生經(jīng)營(yíng)性關(guān)系。

九、竣工驗(yàn)收

1、建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收是指建設(shè)項(xiàng)目已按設(shè)計(jì)文件建成，主要生產(chǎn)環(huán)節(jié)、安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施等已具備正式投產(chǎn)使用條件，工程質(zhì)量合格，經(jīng)煤炭主管部門組成專門組織對(duì)施工項(xiàng)目進(jìn)行檢查驗(yàn)收、鑒定批準(zhǔn)以及辦理移交等全部工作。

2、國(guó)家發(fā)改委批準(zhǔn)的可研報(bào)告的建設(shè)項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)改委組織驗(yàn)收；其它建設(shè)項(xiàng)目按本辦法第三條（8）（9）款劃分的職責(zé)范圍，由煤炭主管部門組織驗(yàn)收。建設(shè)單位應(yīng)提前一至三個(gè)月提出該項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并逐級(jí)上報(bào)。

3、竣工驗(yàn)收的依據(jù)，主要是批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)（含專篇）、施工圖設(shè)計(jì)、設(shè)備技術(shù)說明書、現(xiàn)行的施工技術(shù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)模、工藝流程、巷道進(jìn)尺、建筑面積、結(jié)構(gòu)形式、外形裝飾、技術(shù)裝備，安全、環(huán)保等設(shè)施，以及配套項(xiàng)目和附屬設(shè)施等，必須和批準(zhǔn)的文件內(nèi)容一致。

4、建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收時(shí)，主要生產(chǎn)環(huán)節(jié)、關(guān)鍵工程及相應(yīng)的安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施等必須建成，并達(dá)到設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。其它工程，包括輔助和附屬工程可完成部分工程或作為后期工程掃尾，但不影響投產(chǎn)項(xiàng)目的正常運(yùn)行。分期建設(shè)的項(xiàng)目，按分期建設(shè)竣工投產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定建成。

5、建設(shè)項(xiàng)目竣工完成后，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)（煤礦建設(shè)項(xiàng)目還須報(bào)安監(jiān)部門備案），方可進(jìn)行聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)。聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)工作可分空負(fù)荷、半負(fù)荷、全負(fù)荷三個(gè)階段進(jìn)行組織，逐步由以施工單位為主平穩(wěn)過渡到以接產(chǎn)單位為主，直至接產(chǎn)人員全部到位。任何項(xiàng)目的聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)間應(yīng)不少于1個(gè)月，但最長(zhǎng)不得超過6個(gè)月。

6、竣工驗(yàn)收的程序是自下而上進(jìn)行。施工單位根據(jù)施工圖要求、合同規(guī)定和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自驗(yàn)。建設(shè)單位根據(jù)施工單位提出的工程竣工報(bào)告，組織各專業(yè)人員，審核工程技術(shù)檔案資料，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行初驗(yàn)。建設(shè)單位認(rèn)為具備驗(yàn)收條件時(shí)，向質(zhì)量監(jiān)督部門提出申請(qǐng)，由質(zhì)量監(jiān)督部門組織有關(guān)部門和專業(yè)人員對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行認(rèn)證或?qū)嵭匈|(zhì)量監(jiān)督備案制度。安全、環(huán)保等專篇的竣工驗(yàn)收必須經(jīng)有關(guān)行政部門的正式驗(yàn)收。聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)工作完成后，建設(shè)單位再提出該項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，逐級(jí)上報(bào)，由煤炭主管部門組織的專門組織（驗(yàn)收委員會(huì)）對(duì)竣工項(xiàng)目進(jìn)行竣工驗(yàn)收、鑒定批準(zhǔn)、移交生產(chǎn)。審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)國(guó)家投資的工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行竣工決算審計(jì)。

7、建設(shè)單位在項(xiàng)目正式竣工投產(chǎn)前負(fù)責(zé)組建接收生產(chǎn)的籌備機(jī)構(gòu)。接產(chǎn)單位必須編制好生產(chǎn)計(jì)劃和組建勞動(dòng)組織，作好生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備和規(guī)章制度的建立，包括各項(xiàng)操作規(guī)程和崗位責(zé)任制；作好職工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和安全培訓(xùn)工作，專業(yè)工種必須培訓(xùn)并取得合格證后方可上崗；作好聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)和接產(chǎn)后的材料、備件、工器具的準(zhǔn)備；盡可能地參加必要的施工，特別是主要機(jī)電設(shè)備的安裝和采區(qū)工程的施工，參加移交工程的竣工驗(yàn)收工作和工程質(zhì)量鑒定工作；作好建設(shè)單位組織的檔案資料（包括各種文件圖紙）的交接工作以及竣工決算和固定資產(chǎn)移交工作。

8、所有竣工投產(chǎn)項(xiàng)目必須經(jīng)驗(yàn)收委員會(huì)驗(yàn)收鑒定合格后，方可領(lǐng)取或換發(fā)煤炭生產(chǎn)許可證。否則，一律不得組織生產(chǎn)。

十、項(xiàng)目法人

1、項(xiàng)目法人即建設(shè)單位，一般在項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后由業(yè)主或投資方組建。建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制，由項(xiàng)目法人對(duì)項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、償還債務(wù)和資產(chǎn)的保值增值，實(shí)行全過程負(fù)責(zé)。

2、項(xiàng)目法人必須遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及其它規(guī)定，必須遵照法定建設(shè)程序，嚴(yán)格執(zhí)行立項(xiàng)、可研、初設(shè)、開工、竣工驗(yàn)收等審批制度，全面實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制、工程建設(shè)監(jiān)理制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程質(zhì)量監(jiān)督制、承包合同制，建立健全規(guī)章制度，加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目的各項(xiàng)管理工作。

3、項(xiàng)目法人必須接受煤炭主管部門和政府有關(guān)部門的監(jiān)督管理；重點(diǎn)協(xié)調(diào)、解決建設(shè)過程中與當(dāng)?shù)卣痛迕?、有關(guān)部門、有關(guān)單位之間的矛盾和問題；特別要加強(qiáng)施工安全和工程質(zhì)量管理工作，工程管理的具體工作應(yīng)充分發(fā)揮工程建設(shè)監(jiān)理單位的作用；正確理解和處理投資和工期的關(guān)系，以實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目的最大投資效益。

4、項(xiàng)目法人要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家資本金制度，項(xiàng)目資本金不得低于國(guó)家規(guī)定的比例，且后續(xù)資金來源應(yīng)有保障，嚴(yán)禁接受施工企業(yè)墊資的承諾。嚴(yán)格按照法律法規(guī)簽訂合同，按照合同約定，及時(shí)進(jìn)行工程驗(yàn)收、結(jié)算，足額支付工程進(jìn)度款。增強(qiáng)法制觀念，不得損害他人的合法權(quán)益，不得隨意拖欠工程款（包括設(shè)備、材料購(gòu)置款），特別不允許拖欠農(nóng)民工工資。

5、項(xiàng)目法人必須嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政部財(cái)建（2003）724號(hào)文“基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定”和省局晉煤財(cái)發(fā)（2003）793號(hào)文“關(guān)于加強(qiáng)全省煤炭基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理工作的通知”的精神。全省煤炭工程建設(shè)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)管理工作由省煤炭工業(yè)局負(fù)責(zé)。建設(shè)單位必須按時(shí)上報(bào)財(cái)務(wù)快速月報(bào)和年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告；必須及時(shí)編制建設(shè)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算。

6、所有建設(shè)項(xiàng)目必須按照“中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法”和省局及相關(guān)統(tǒng)計(jì)部門的規(guī)定，全面、及時(shí)、準(zhǔn)確上報(bào)建設(shè)項(xiàng)目固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)報(bào)表，不得瞞報(bào)、漏報(bào)。

第二篇：工程建設(shè)項(xiàng)目竣工決算審計(jì)實(shí)施辦法

工程建設(shè)項(xiàng)目竣工決算審計(jì)實(shí)施辦法

第一章 總則

第一條

為了進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)我區(qū)建設(shè)項(xiàng)目工程竣工決算審計(jì)工作的制度化、規(guī)范化，明確審計(jì)人員的工作職責(zé)，提高審計(jì)工作效率，保證審計(jì)質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》、《江蘇省國(guó)家建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)監(jiān)督辦法》、《南京市建設(shè)項(xiàng)目竣工決算審計(jì)監(jiān)督辦法》的規(guī)定，結(jié)合我區(qū)工程竣工決算審計(jì)實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條

本辦法是審計(jì)人員實(shí)施工程審計(jì)、反映審計(jì)結(jié)果、提出審計(jì)報(bào)告、作出審計(jì)決定以及進(jìn)行審計(jì)歸檔應(yīng)當(dāng)遵循的工作規(guī)范。

第二章 審計(jì)項(xiàng)目管理

第三條

審計(jì)立項(xiàng)

1、工作計(jì)劃安排的工程項(xiàng)目；

2、區(qū)各單位報(bào)審的工程項(xiàng)目；

3、區(qū)領(lǐng)導(dǎo)交辦的工程項(xiàng)目。

第四條

資料接收及預(yù)審

工程竣工資料送達(dá)后，固定資產(chǎn)投資審計(jì)科應(yīng)由專人對(duì)相關(guān)資料的完整性進(jìn)行預(yù)審。預(yù)審內(nèi)容包括（劃線部分為必需資料）：（1）工程招、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、施工合同、補(bǔ)充協(xié)議、預(yù)算書、立項(xiàng)批文、開竣工日期及驗(yàn)收資料；（2）施工過程中的有關(guān)設(shè)計(jì)變更、工程簽證、會(huì)議記要、監(jiān)理日志、與工程造價(jià)有關(guān)隱蔽工程資料和其他相關(guān)文件資料；（3）全套設(shè)計(jì)圖紙、竣工圖紙；蓋有建設(shè)單位、施工單位及編制人員簽章的工程竣工決算書；（4）工程量計(jì)算書；主要材料（設(shè)備）采購(gòu)合同協(xié)議、發(fā)票、供應(yīng)、驗(yàn)收及出入庫統(tǒng)計(jì)資料等原始憑證；（5）施工單位資質(zhì)證書、取費(fèi)證書；（6）審計(jì)部門要求提供的其他相關(guān)資料。

對(duì)資料不完整，不具備審計(jì)條件的，向建設(shè)單位制發(fā)《不予受理通知書》，并要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)齊資料。

第五條

時(shí)間要求

審計(jì)組收到經(jīng)過預(yù)審后的工程竣工決算資料后，應(yīng)在以下時(shí)間內(nèi)保質(zhì)保量完成項(xiàng)目審計(jì)：送審金額在100萬元以下的，40日內(nèi)完成；送審金額在100萬元至1000萬元的，50日內(nèi)完成；送審金額在1000萬元以上的，60日內(nèi)完成。特殊情況下,報(bào)經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)同意,可適當(dāng)放寬審計(jì)時(shí)間。

第六條

建立工程審計(jì)臺(tái)帳

固定資產(chǎn)投資審計(jì)科應(yīng)由專人負(fù)責(zé)工程竣工決算資料的接收、登記、統(tǒng)計(jì)工作，并建立工程竣工決算審計(jì)臺(tái)帳。臺(tái)帳內(nèi)容為：項(xiàng)目名稱、送審單位、施工單位、監(jiān)理單位、審計(jì)起始時(shí)間、審計(jì)文號(hào)、送審金額、核減金額、核減率、審計(jì)組長(zhǎng)、參審工程人員等。

第七條

成立審計(jì)組

固定資產(chǎn)投資審計(jì)科根據(jù)審計(jì)立項(xiàng)和工程項(xiàng)目性質(zhì)成立審計(jì)組，組長(zhǎng)由我局審計(jì)人員擔(dān)任，組員由我局審計(jì)人員和特約審計(jì)員組成，特約審計(jì)員原則上從我局工程審計(jì)資源庫中選定。

選定原則：（1）在本項(xiàng)目類方面具有專業(yè)特長(zhǎng)；（2）無在手積壓項(xiàng)目或雖有個(gè)別項(xiàng)目，但能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成的；（3）與項(xiàng)目相關(guān)單位無利害關(guān)系。

選定程序：根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)、規(guī)模及時(shí)間要求，由固定資產(chǎn)投資審計(jì)科擬定人選報(bào)經(jīng)分管局長(zhǎng)或主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后選定。

第八條

制發(fā)審計(jì)通知書

1、固定資產(chǎn)投資審計(jì)科每年年初向建設(shè)項(xiàng)目較多的單位統(tǒng)一下發(fā)審計(jì)通知書（預(yù)備）。

2、對(duì)于區(qū)各單位報(bào)審的項(xiàng)目或區(qū)領(lǐng)導(dǎo)交辦的項(xiàng)目，應(yīng)在正式實(shí)施審計(jì)前向建設(shè)單位制發(fā)審計(jì)通知書。

第三章 審計(jì)工作程序

第九條

初審

特約審計(jì)員在接到資料7日內(nèi)，對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行初審，并向?qū)徲?jì)組長(zhǎng)通報(bào)初審情況。初審內(nèi)容包括：（1）工程項(xiàng)目概況；（2）項(xiàng)目招投標(biāo)情況，施工合同簽訂程序是否合規(guī)；（3）主要工程子項(xiàng)及決算編制情況；（4）決算審計(jì)所必需的資料是否齊備；（5）有無影響審計(jì)工作開展的重大事項(xiàng)等。審計(jì)組長(zhǎng)根據(jù)初審結(jié)果決定正式實(shí)施審計(jì)。如發(fā)現(xiàn)報(bào)審資料不齊全并影響審計(jì)結(jié)果的，審計(jì)組長(zhǎng)應(yīng)及時(shí)通知建設(shè)單位和施工單位在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)全所缺資料。第十條

取證

1、測(cè)量工程量。審計(jì)組會(huì)同建設(shè)方、施工方進(jìn)入工程現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量工程量，原則如下：（1）建設(shè)方提供圖紙的，對(duì)照?qǐng)D紙、工程竣工決算書等資料對(duì)工程量進(jìn)行復(fù)核；（2）建設(shè)方?jīng)]有提供圖紙、提供圖紙不全或不規(guī)范的，特約審計(jì)員對(duì)照工程竣工決算書及其他資料進(jìn)行測(cè)量并勾畫現(xiàn)場(chǎng)簡(jiǎn)圖；（3）對(duì)于隱蔽工程或難以在現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量的工程，要求建設(shè)方和施工方提供隱蔽工程驗(yàn)收單或其他證明資料。

2、補(bǔ)報(bào)資料。測(cè)量工程量時(shí)，如存在施工單位漏報(bào)工程子項(xiàng)的，審計(jì)人員應(yīng)要求建設(shè)單位和施工單位在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)報(bào)相應(yīng)工程決算（有建設(shè)方、施工方蓋章簽字認(rèn)可），并說明漏報(bào)原因、漏報(bào)金額等。審計(jì)人員按補(bǔ)充完整的資料進(jìn)行審計(jì)，如建設(shè)單位和施工單位在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未按要求補(bǔ)報(bào)決算的，則視其不存在漏報(bào)事項(xiàng)。

3、審查材料價(jià)格。審計(jì)人員對(duì)工程材料價(jià)格進(jìn)行審計(jì)，一般參照以下價(jià)格執(zhí)行：（1）同一時(shí)期市場(chǎng)調(diào)查的材料價(jià)格；（2）工程造價(jià)部門發(fā)布的同一時(shí)期工程造價(jià)信息；（3）建設(shè)單位的簽證價(jià)格、施工單位提供的原始發(fā)票。如發(fā)現(xiàn)報(bào)審資料中原始發(fā)票、簽證價(jià)格偏高，則按同一時(shí)期市場(chǎng)調(diào)查價(jià)格予以調(diào)整。

第十一條

審核

取證完畢后，特約審計(jì)員應(yīng)及時(shí)對(duì)測(cè)量的工程量進(jìn)行計(jì)算、匯總，對(duì)照相關(guān)資料對(duì)工程量、定額套用、材料價(jià)格、取費(fèi)等進(jìn)行調(diào)整，并將審計(jì)結(jié)果向?qū)徲?jì)組長(zhǎng)匯報(bào)，審計(jì)組長(zhǎng)根據(jù)情況安排時(shí)間約定建設(shè)方、施工方對(duì)審計(jì)情況進(jìn)行核對(duì)。

施工單位代表需出具合法的授權(quán)委托書，審計(jì)組應(yīng)建立完整的審計(jì)過程記錄，每次對(duì)帳后一般應(yīng)形成相應(yīng)的工作記錄，并由與會(huì)各方簽字。

涉及重大審計(jì)事項(xiàng)的，審計(jì)組應(yīng)書面函詢、函證建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)單位。

如建設(shè)單位、施工單位等對(duì)審計(jì)工作不予配合，審計(jì)組應(yīng)依照法定權(quán)限以書面形式予以督促、責(zé)成。性質(zhì)嚴(yán)重的，依照《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》及相關(guān)法規(guī)給予處理處罰。

第十二條

審計(jì)組對(duì)審計(jì)實(shí)施過程中遇到重大事項(xiàng)及問題，應(yīng)當(dāng)向科長(zhǎng)、分管局長(zhǎng)匯報(bào)，分管局長(zhǎng)視情況召開審計(jì)業(yè)務(wù)會(huì)議研究決定。

第十三條

整理審計(jì)證據(jù) 審計(jì)人員應(yīng)及時(shí)整理審計(jì)證據(jù)，將其交付審計(jì)組長(zhǎng)：（1）直接在決算書上進(jìn)行修改的，將修改后的竣工決算書簽字后交給審計(jì)組長(zhǎng)。（2）使用工程軟件的，須向?qū)徲?jì)組長(zhǎng)提供一份工程審計(jì)資料（包括取費(fèi)表、材差表、審計(jì)核定決算書等）。

特約審計(jì)員整理審計(jì)證據(jù)，因特殊原因無法按上述要求整理審計(jì)證據(jù)的，應(yīng)向?qū)徲?jì)組長(zhǎng)請(qǐng)示，征得審計(jì)組長(zhǎng)同意后，按審計(jì)組長(zhǎng)要求整理。

審計(jì)組有責(zé)任對(duì)審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違規(guī)問題進(jìn)行整理，并形成相應(yīng)的審計(jì)證據(jù)。

第十四條

特約審計(jì)員出具審核報(bào)告

工程審計(jì)結(jié)束后，特約審計(jì)員應(yīng)根據(jù)審計(jì)情況，及時(shí)出具審核意見，審核意見應(yīng)包括下列基本要素：

1、標(biāo)題（關(guān)于***工程竣工決算的審核報(bào)告）；

2、主送單位（鼓樓區(qū)審計(jì)局）；

3、報(bào)告內(nèi)容：（1）審計(jì)的時(shí)間、范圍、方式；（2）工程基本概況、工程地點(diǎn)（綠化、亮化、出新需附現(xiàn)場(chǎng)簡(jiǎn)圖）、招投標(biāo)情況、開竣工時(shí)間；（3）報(bào)審數(shù)、審計(jì)核定數(shù)及核減額；（4）核減原因：主要從材料價(jià)格、定額套用、工程量調(diào)整、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等方面加以論述；

4、特約審計(jì)員簽名、日期。

審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整，表述準(zhǔn)確，語言簡(jiǎn)練。

第十五條

出具審計(jì)報(bào)告、審計(jì)決定

1、審核結(jié)束后，審計(jì)組應(yīng)向分管局長(zhǎng)匯報(bào)工程審計(jì)情況，并形成相應(yīng)的審計(jì)結(jié)論，按《審計(jì)法》要求書面征求相關(guān)單位意見。

2、審計(jì)組應(yīng)對(duì)建設(shè)、施工等相關(guān)單位反饋的意見進(jìn)行審核，根據(jù)實(shí)際情況修正審計(jì)結(jié)論。如相關(guān)單位無正當(dāng)理由拒不服從審計(jì)意見，經(jīng)審計(jì)業(yè)務(wù)會(huì)議研究，直接出具審計(jì)結(jié)論。

3、為提高工作效率，對(duì)送審金額低于200萬元的項(xiàng)目，可用工程竣工決算審計(jì)核定結(jié)果征求意見書代替代審計(jì)報(bào)告征求意見書。

第四章 審計(jì)檔案

第十六條

審計(jì)項(xiàng)目結(jié)束后10內(nèi)，特約審計(jì)員應(yīng)對(duì)審計(jì)項(xiàng)目形成的審計(jì)資料進(jìn)行收集、整理，交付給審計(jì)組長(zhǎng)，審計(jì)組長(zhǎng)檢查無誤后按立卷規(guī)則和方法立卷，經(jīng)檔案管理人員復(fù)查后，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行歸檔。審計(jì)檔案主要包括以下材料：審計(jì)報(bào)告、審計(jì)決定書（簡(jiǎn)易審計(jì)結(jié)果報(bào)告）的草擬稿、辦文單和正式文書，審計(jì)定案表，竣工決算書及其審計(jì)核定稿，施工合同，補(bǔ)充協(xié)議，會(huì)議記要，主要材料(設(shè)備)采購(gòu)合同協(xié)議和發(fā)票，簽證單，施工單位資質(zhì)證書、取費(fèi)證書以及其他資料。

第五章 工作紀(jì)律

第十七條

工程審計(jì)人員應(yīng)遵守以下工作紀(jì)律：

1、嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)和我局制訂的各項(xiàng)規(guī)章制度，依法審計(jì)。

2、辦理審計(jì)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)客觀公正、實(shí)事求是，保持嚴(yán)謹(jǐn)、穩(wěn)健負(fù)責(zé)的職業(yè)態(tài)度，不得弄虛作假，徇私舞弊，不得收取建設(shè)單位或施工單位好處，不得接受建設(shè)單位和施工單位宴請(qǐng)，不得參加可能影響審計(jì)公正執(zhí)行的活動(dòng)，不得以我局名義承攬工程預(yù)、決算審計(jì)業(yè)務(wù)。

3、辦理審計(jì)事項(xiàng)，與被審計(jì)單位或者審計(jì)事項(xiàng)有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

4、對(duì)在執(zhí)行審計(jì)任務(wù)中知悉的被審計(jì)單位不宜公開的事項(xiàng)，負(fù)有保密責(zé)任。

5、審計(jì)中遇到問題需向建設(shè)單位或施工單位協(xié)商或核實(shí)的，應(yīng)由審計(jì)組長(zhǎng)同建設(shè)單位和施工單位聯(lián)系，并在我局核對(duì)相關(guān)審計(jì)事項(xiàng)，特約審計(jì)員不得單獨(dú)同建設(shè)單位或施工單位聯(lián)系。

6、現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)工程量時(shí)，一般由我局審計(jì)人員、特約審計(jì)員會(huì)同建設(shè)方、施工方代表一同到現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量核實(shí)，如是零星的工程，經(jīng)審計(jì)組長(zhǎng)認(rèn)可，可由特約審計(jì)員會(huì)同建設(shè)方、施工方代表一同現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量核實(shí)。

第六章

工作責(zé)任

第十八條

過錯(cuò)追究及處理

（一）在工程竣工決算審計(jì)工作中，我局人員違反審計(jì)工作紀(jì)律和審計(jì)程序，按《鼓樓區(qū)審計(jì)局過錯(cuò)責(zé)任追究制度》規(guī)定進(jìn)行處罰。

（二）在工程竣工決算審計(jì)工作中，特約審計(jì)員違反工作紀(jì)律和審計(jì)程序，按以下情況進(jìn)行處理：

1、情節(jié)輕微的：扣除勞務(wù)費(fèi)及押金，并視情況決定是否解除聘用關(guān)系。

2、情節(jié)嚴(yán)重的：（1）屬于自身原因的，扣除其勞務(wù)費(fèi)及押金，解除聘用關(guān)系，并向其從業(yè)單位和資質(zhì)頒發(fā)管理機(jī)構(gòu)提出處理建議，必要時(shí)移送處理。（2）不屬于自身原因的，扣除其勞務(wù)費(fèi)及押金，解除聘用關(guān)系。

（三）特約審計(jì)員因違反規(guī)定，造成審計(jì)項(xiàng)目的行政訴訟或賠償，應(yīng)參加訴訟并承擔(dān)一切經(jīng)濟(jì)責(zé)任和相應(yīng)的法律責(zé)任。

第七章

考核

第十九條

考核

1、我局定期對(duì)特約審計(jì)員履行職責(zé)狀況進(jìn)行考核?？己擞晒潭ㄙY產(chǎn)投資審計(jì)科組織，考核結(jié)果作為支付勞務(wù)費(fèi)及獎(jiǎng)罰的主要依據(jù)。

2、在聘用期內(nèi)，特約審計(jì)員有義務(wù)每年向我局提交書面述職報(bào)告或履行職責(zé)情況總結(jié)。

3、考核標(biāo)準(zhǔn)

（1）特約審計(jì)員對(duì)我局交辦任務(wù)的完成情況；

（2）特約審計(jì)員完成工程審計(jì)的質(zhì)量情況；

（3）特約審計(jì)員執(zhí)行本辦法第五章工作紀(jì)律情況；

（4）我局規(guī)定的其他情況。

4、考評(píng)分為不合格、合格、優(yōu)秀三個(gè)等次。

第二十條

獎(jiǎng)懲措施

1、考評(píng)不合格等次的，扣除其質(zhì)量保證金，并將其解聘；

2、考評(píng)合格等次的，年終歸還其質(zhì)量保證金；

3、考評(píng)優(yōu)秀等次的，年終歸還其質(zhì)量保證金，并給予一定獎(jiǎng)勵(lì)。

第八章

工程審計(jì)資源庫的使用和管理

第二十一條

建庫。工程審計(jì)資源庫建庫工作由鼓樓區(qū)審計(jì)

局向社會(huì)公開招標(biāo)，擇優(yōu)選擇10家工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)。進(jìn)入政府投資項(xiàng)目工程審計(jì)資源庫后，須與鼓樓區(qū)審計(jì)局簽訂廉政合同并報(bào)鼓樓區(qū)工程建設(shè)管理委員會(huì)辦公室和鼓樓區(qū)紀(jì)委監(jiān)察局備案。

第二十二條

用庫。我局在實(shí)施固定資產(chǎn)投資審計(jì)項(xiàng)目時(shí)，根據(jù)工作需要，從資源庫中選取具備相關(guān)資質(zhì)、職業(yè)操守較好的人員擔(dān)任特約審計(jì)員，參與項(xiàng)目審計(jì)。具體操作辦法見第二章第七條。

第二十三條

管庫。工程審計(jì)資源庫實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。我局定期組織考核?？己宿k法見第七章，依據(jù)考核業(yè)績(jī)按一定比例優(yōu)勝劣汰。

第九章

附

則

第二十四條

固定資產(chǎn)投資審計(jì)科每月底召開一次由分管局長(zhǎng)或局長(zhǎng)參加的工程審計(jì)工作例會(huì)。第二十五條

本辦法自公布之日起施行。

第三篇：煤炭建設(shè)項(xiàng)目工程進(jìn)度管理辦法

附件6

華電煤業(yè)集團(tuán)有限公司

煤炭建設(shè)項(xiàng)目工程進(jìn)度管理辦法

第一章 總則

第一條

為規(guī)范公司煤炭建設(shè)工程項(xiàng)目施工進(jìn)度計(jì)劃管理，及時(shí)了解和監(jiān)控項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)程，推動(dòng)各項(xiàng)目施工進(jìn)度與工期管理體系規(guī)范化、制度化，將過程控制做到精細(xì)化、系統(tǒng)化，提高公司投資效益和競(jìng)爭(zhēng)能力，特制定本辦法。

第二條

本辦法主要適用于公司全資和控股（含間接控股及托管企業(yè)）的煤炭建設(shè)項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目公司”）新、擴(kuò)、改建工程的施工進(jìn)度與工期管理。

第三條

本辦法依據(jù)現(xiàn)行國(guó)家和行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范，集團(tuán)公司和公司的相關(guān)規(guī)定編制。

第二章 進(jìn)度計(jì)劃的分類

第四條

進(jìn)度計(jì)劃包括里程碑進(jìn)度計(jì)劃、一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃。

（一）里程碑進(jìn)度計(jì)劃：以工程建設(shè)項(xiàng)目投產(chǎn)日期為依據(jù)，對(duì)項(xiàng)目主要控制節(jié)點(diǎn)進(jìn)行綜合安排并反映主要控制工期的計(jì)劃。煤礦項(xiàng)目主要包括：場(chǎng)區(qū)“四通一平”完成、井筒（明槽）開挖完成、主副井通過大巷與風(fēng)井貫通、首采工作面開切眼形成、井下中央

泵房、變電所安裝完成、首采工作面設(shè)備安裝完成、井上下聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)、綜合驗(yàn)收通過礦井正式投產(chǎn)等。

（二）一級(jí)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃：以已經(jīng)確定的礦井投產(chǎn)里程碑節(jié)點(diǎn)為目標(biāo)，以礦井施工組織設(shè)計(jì)明確的各施工主要線路進(jìn)度計(jì)劃為基礎(chǔ)，分析影響礦井投產(chǎn)的各條主要矛盾線，優(yōu)先安排關(guān)鍵線路上的相關(guān)單位工程施工，并對(duì)此類關(guān)鍵線路上的礦建、土建、安裝三類工程排隊(duì)進(jìn)一步優(yōu)化形成的進(jìn)度計(jì)劃。

（三）二級(jí)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃：以一級(jí)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃為依據(jù)，在滿足控制工期的前提下，各單位工程編制的分部（分專業(yè)）施工綜合進(jìn)度計(jì)劃。

（四）三級(jí)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃：以二級(jí)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃為依據(jù)，各單位工程根據(jù)工程自身特點(diǎn)，對(duì)各分部（分項(xiàng)）工程進(jìn)一步分解和細(xì)化所形成的網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃。

第五條

里程碑進(jìn)度計(jì)劃和一級(jí)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃由公司管控。

第三章 組織與職責(zé)

第六條

公司工程管理部職責(zé)

（一）根據(jù)集團(tuán)公司總體工期要求，結(jié)合工程實(shí)際情況，負(fù)責(zé)審批公司各工程建設(shè)項(xiàng)目的里程碑進(jìn)度計(jì)劃和一級(jí)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃，提出公司煤炭項(xiàng)目投產(chǎn)計(jì)劃；

（二）負(fù)責(zé)組織、督促、幫助和指導(dǎo)項(xiàng)目公司編制各工程建設(shè)項(xiàng)目工期管控措施、月計(jì)劃及支持性計(jì)劃；

（三）監(jiān)控和檢查各工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃完成情況，定期

及不定期對(duì)各在建工程的一級(jí)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行跟蹤檢查，組織分析影響工程進(jìn)度的主要因素，召開必要的專題會(huì)議，協(xié)調(diào)解決影響工程進(jìn)展的重大問題；

（四）掌握和協(xié)調(diào)各工程建設(shè)項(xiàng)目的投資和資金使用計(jì)劃、設(shè)計(jì)圖紙交付計(jì)劃、招標(biāo)進(jìn)度計(jì)劃、主要設(shè)備交貨計(jì)劃和主要材料采購(gòu)計(jì)劃的執(zhí)行情況；

（五）當(dāng)工程建設(shè)項(xiàng)目發(fā)生重大設(shè)計(jì)變更或重大意外情況，影響項(xiàng)目正常推進(jìn)時(shí)，調(diào)整開工起點(diǎn)或建設(shè)工期計(jì)劃；

（六）負(fù)責(zé)各工程建設(shè)項(xiàng)目中安全設(shè)施和環(huán)保設(shè)施的施工進(jìn)度管理；

（七）牽頭組織工程進(jìn)度季度檢查，負(fù)責(zé)單項(xiàng)工程進(jìn)度驗(yàn)收。第七條

公司規(guī)劃發(fā)展部職責(zé)

負(fù)責(zé)、月度進(jìn)度計(jì)劃范圍內(nèi)的投資和資金使用計(jì)劃的落實(shí)，參與工程進(jìn)度的檢查、監(jiān)督和日常管理。

第九條

公司安全監(jiān)察局職責(zé)

參與各工程建設(shè)項(xiàng)目中安全設(shè)施和環(huán)保設(shè)施的設(shè)計(jì)審查、施工的全過程監(jiān)督，負(fù)責(zé)對(duì)投入使用前的驗(yàn)收。

第八條

公司生產(chǎn)技術(shù)部職責(zé)

負(fù)責(zé)各工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度的每日調(diào)度統(tǒng)計(jì)，參與工程進(jìn)度的檢查、監(jiān)督和日常管理。

第十條

項(xiàng)目公司職責(zé)

（一）制定工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃管理實(shí)施細(xì)則。

（二）組織編制工程建設(shè)項(xiàng)目的里程碑進(jìn)度計(jì)劃和一級(jí)網(wǎng)絡(luò)

進(jìn)度計(jì)劃，通過對(duì)工程進(jìn)度、設(shè)計(jì)圖紙交付進(jìn)度、設(shè)備采購(gòu)與供應(yīng)、材料供應(yīng)及預(yù)制件加工等方面的工作的檢查和協(xié)調(diào)，落實(shí)一、二級(jí)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃。

（三）當(dāng)一、二級(jí)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃出現(xiàn)偏差時(shí)，應(yīng)及時(shí)制定進(jìn)度補(bǔ)救措施或調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃，并及時(shí)調(diào)整關(guān)聯(lián)計(jì)劃。

（四）負(fù)責(zé)審批二級(jí)及以下網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃的審批和管控。

（五）監(jiān)督監(jiān)理公司、施工單位和承包商做好進(jìn)度計(jì)劃管理工作。

（六）負(fù)責(zé)所屬單位及分部（分項(xiàng)）工程進(jìn)度驗(yàn)收。

（七）負(fù)責(zé)按規(guī)定上報(bào)工程進(jìn)度周報(bào)、月報(bào)等各類報(bào)表。

第四章 進(jìn)度計(jì)劃的編制與審批

第十一條

各級(jí)進(jìn)度計(jì)劃都應(yīng)滿足工程建設(shè)項(xiàng)目的總體要求，堅(jiān)持局部服從全局，專業(yè)服從綜合，下一級(jí)計(jì)劃保證上一級(jí)計(jì)劃實(shí)現(xiàn)的編制原則。

第十二條

在工程各階段編制相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃時(shí)，要根據(jù)工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際情況，充分考慮各方面和各類影響因素的關(guān)系。特別是一級(jí)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃要深至各子系統(tǒng)各關(guān)鍵交接點(diǎn)，體現(xiàn)重大形象進(jìn)度目標(biāo)。

第十三條

工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃管理包括計(jì)劃的編制、核準(zhǔn)、批準(zhǔn)、執(zhí)行、變更和考核等工作，它是對(duì)工程建設(shè)進(jìn)度全過程的動(dòng)態(tài)管理。

第十四條

里程碑進(jìn)度計(jì)劃的管理，原則上應(yīng)在初步設(shè)計(jì)審

定后編制完成。由項(xiàng)目公司結(jié)合工程實(shí)際情況，以初步設(shè)計(jì)中相關(guān)內(nèi)容為依據(jù)，組織編制該進(jìn)度計(jì)劃，及時(shí)上報(bào)公司初審。初審后，報(bào)集團(tuán)公司審批。

第十五條

里程碑進(jìn)度計(jì)劃審批后，項(xiàng)目公司根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，于主體工程施工招標(biāo)完成后上報(bào)一級(jí)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃（或調(diào)整計(jì)劃）及相應(yīng)的資金計(jì)劃、招標(biāo)進(jìn)度計(jì)劃、圖紙交付計(jì)劃、主要設(shè)備交貨計(jì)劃和主要材料采購(gòu)計(jì)劃至公司審批，以保證施工進(jìn)度計(jì)劃的有效執(zhí)行。

第十六條

二級(jí)及以下進(jìn)度計(jì)劃可根據(jù)施工圖紙供應(yīng)情況、工程進(jìn)展?fàn)顩r和進(jìn)度控制要求，按一段時(shí)間滾動(dòng)編制，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)審批。

第十七條

項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)對(duì)不影響一級(jí)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃的二級(jí)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃的變更進(jìn)行審批。

當(dāng)變更影響一級(jí)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃但不影響里程碑進(jìn)度計(jì)劃時(shí)，需及時(shí)提出修改意見并報(bào)公司審批。

第十八條

當(dāng)外部條件發(fā)生重大變更，影響里程碑進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)施時(shí)，應(yīng)及時(shí)提出修改意見報(bào)公司初審，初審合格后報(bào)集團(tuán)公司審批。

第十九條

應(yīng)推廣采用網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃方法和計(jì)算機(jī)信息管理手段進(jìn)行工程項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的編制和控制。

第五章 進(jìn)度的管理

第二十條

項(xiàng)目公司作為進(jìn)度計(jì)劃實(shí)施和控制的主體，具體

組織各承包商根據(jù)不同情況分別采取組織措施、技術(shù)措施、經(jīng)濟(jì)措施、合同措施和信息措施，使工程進(jìn)度得到有效控制。

第二十一條

公司負(fù)責(zé)組織實(shí)施工作進(jìn)度計(jì)劃，每月進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地檢查和不定期抽查，監(jiān)督檢查工程進(jìn)度計(jì)劃的執(zhí)行和考核。

第二十二條

項(xiàng)目公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)施工進(jìn)度有關(guān)的因素（如圖紙交付、設(shè)備交付、資金籌措、質(zhì)量安全、外部條件）的協(xié)調(diào)和控制，通過對(duì)圖紙、設(shè)備、材料供應(yīng)計(jì)劃和施工進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)施情況的定期盤點(diǎn)，評(píng)估進(jìn)度計(jì)劃實(shí)施與控制的效果，提出下一步的控制要求，確保各項(xiàng)工作有序進(jìn)行。

第二十三條

當(dāng)各級(jí)進(jìn)度計(jì)劃出現(xiàn)偏差時(shí)，項(xiàng)目公司應(yīng)及時(shí)按程序調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃。

第二十四條

項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)一級(jí)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃組織協(xié)調(diào)各承包商的工作進(jìn)度，當(dāng)二級(jí)及以下網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行出現(xiàn)偏差并可能導(dǎo)致一級(jí)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃出現(xiàn)偏差時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取措施，并要求承包商追趕進(jìn)度或調(diào)整二級(jí)及以下網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃，以消除或減少一級(jí)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃的偏差。

第二十五條

進(jìn)度計(jì)劃編制單位應(yīng)定期盤點(diǎn)各級(jí)進(jìn)度計(jì)劃，出具進(jìn)度盤點(diǎn)（分析）報(bào)告，指出存在的問題，并提出相應(yīng)的對(duì)策。

里程碑進(jìn)度計(jì)劃由公司在每季度經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析中重點(diǎn)盤點(diǎn)一次；一級(jí)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃由項(xiàng)目公司每月組織盤點(diǎn)一次；二級(jí)及以下網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃每周盤點(diǎn)一次，由監(jiān)理單位或承包商負(fù)責(zé)，項(xiàng)目公司確認(rèn)。

第二十六條

項(xiàng)目公司應(yīng)于每月28日前將本月工程進(jìn)展情況、下月計(jì)劃及進(jìn)度方面存在的問題匯總上報(bào)至公司。

第二十七條

每年11月1日前將本工程項(xiàng)目進(jìn)度完成情況、下工程項(xiàng)目施工計(jì)劃（含一級(jí)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度調(diào)整計(jì)劃、招標(biāo)計(jì)劃、主要設(shè)備交貨計(jì)劃和主要材料采購(gòu)計(jì)劃）上報(bào)公司審批。

第二十八條

單位工程開工之前，經(jīng)項(xiàng)目公司審批同意的開工報(bào)告必須于單位工程開工后5日內(nèi)報(bào)公司備案。

第六章 檢查與考核

第二十九條

對(duì)各項(xiàng)目公司的工程月度完成情況，納入月度績(jī)效考核。

第三十條

公司與項(xiàng)目公司每年簽訂的《績(jī)效目標(biāo)責(zé)任狀》中的里程碑進(jìn)度納入績(jī)效考核體系。

第三十一條

對(duì)于二級(jí)及以下網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃實(shí)施不到位，不及時(shí)采取措施糾正或補(bǔ)救，造成一級(jí)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃嚴(yán)重延誤的，由公司工程管理部組織對(duì)其進(jìn)行追責(zé)。

第七章 附則

第三十二條

本辦法由公司工程管理部負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條

本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。2013年11月7日印發(fā)的《華電煤業(yè)集團(tuán)有限公司煤炭建設(shè)項(xiàng)目工程進(jìn)度管理辦法（試行）》（華電煤業(yè)工〔2013〕250號(hào)）同時(shí)廢止。

第四篇：煤炭經(jīng)營(yíng)管理工作暫行辦法

煤炭經(jīng)營(yíng)管理工作暫行辦法

（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的煤炭經(jīng)營(yíng)管理工作，要認(rèn)真貫徹華能集團(tuán)提出的要把“華能建設(shè)成以電為核心，以煤為基礎(chǔ)，電煤路港運(yùn)一體化的有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大型能源集團(tuán)”的指導(dǎo)思想。按照公司確定的“由單一投資管理轉(zhuǎn)為投資管理和市場(chǎng)營(yíng)銷并重”的工作方針，逐步形成煤炭生產(chǎn)管理經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)營(yíng)銷、海路運(yùn)輸、港口配裝的有效產(chǎn)業(yè)鏈，不斷擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，樹立華能能源交通公司自主煤炭品牌，努力提高為華能電力主業(yè)服務(wù)的能力。為進(jìn)一步規(guī)范煤炭經(jīng)營(yíng)管理工作，理順內(nèi)部關(guān)系，確保煤炭經(jīng)營(yíng)工作有序開展，特制定此暫行辦法。

一、業(yè)務(wù)部門職責(zé)分工

1、計(jì)劃部。負(fù)責(zé)綜合計(jì)劃的編制、審查與報(bào)批工作。負(fù)責(zé)計(jì)劃執(zhí)行情況的督促檢查及調(diào)整工作。

2、財(cái)務(wù)部。負(fù)責(zé)煤炭經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的資金管理。負(fù)責(zé)所需資金供應(yīng)；負(fù)責(zé)資金使用的審查和監(jiān)督；負(fù)責(zé)結(jié)算辦法的制定與實(shí)施，確保資金的安全高效使用。

3、煤炭業(yè)務(wù)部。負(fù)責(zé)公司煤炭經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的綜合管理。根據(jù)公司煤炭經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的編制和實(shí)施；協(xié)調(diào)與華能電廠的煤炭業(yè)務(wù)；負(fù)責(zé)公司煤炭經(jīng)銷合同管理；負(fù)責(zé)公司煤炭經(jīng)銷業(yè)務(wù)的資金平衡。收集研究煤炭市場(chǎng)信息及發(fā)展變化；監(jiān) －1－

督下屬企業(yè)落實(shí)發(fā)運(yùn)計(jì)劃；負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)煤炭經(jīng)營(yíng)工作的指導(dǎo)和考核。完成公司下達(dá)的經(jīng)營(yíng)任務(wù)指標(biāo)。

4、國(guó)際業(yè)務(wù)部。制定煤炭進(jìn)口計(jì)劃；研究國(guó)際煤炭市場(chǎng)變化對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的影響；適時(shí)根據(jù)市場(chǎng)需求組織煤炭進(jìn)口；完成公司下達(dá)的其它任務(wù)指標(biāo)。

5、綜合業(yè)務(wù)部。研究煤炭市場(chǎng)變化；積極介入煤炭市場(chǎng)的開發(fā)；組織對(duì)華能海南公司所屬電廠的煤炭供應(yīng)；完成公司下達(dá)的其它任務(wù)指標(biāo)。

6、下屬企業(yè)。按公司計(jì)劃要求和《暫行辦法》規(guī)定，做好資源和發(fā)運(yùn)計(jì)劃的落實(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行公司資金使用規(guī)定，加強(qiáng)與華能所屬電廠的溝通，確保資金及時(shí)結(jié)算。

二、經(jīng)營(yíng)管理辦法

1、計(jì)劃管理。下發(fā)運(yùn)計(jì)劃于本12月1日前下達(dá)；當(dāng)月計(jì)劃提前20日?qǐng)?bào)公司煤炭業(yè)務(wù)部，公司平衡后下達(dá)計(jì)劃，逐月下達(dá)月計(jì)劃。計(jì)劃下達(dá)后不得隨意變更，公司對(duì)計(jì)劃執(zhí)行情況分季度、進(jìn)行考核。

2、合同管理。煤炭供需合同簽定必須認(rèn)真進(jìn)行項(xiàng)目考察、調(diào)研，經(jīng)公司評(píng)審后確定，本部各業(yè)務(wù)部合同按正常審批程序；下屬企業(yè)月供需1萬噸以上的合同簽訂需報(bào)公司審批，一萬噸以下的合同要在公司備案。合同執(zhí)行過程中，要加大跟蹤監(jiān)管力度，合同執(zhí)行后建立合同檔案管理制度，煤炭業(yè)務(wù)部要逐項(xiàng)逐月存檔備查。

3、價(jià)格管理。華能系統(tǒng)內(nèi)煤炭?jī)r(jià)格由公司與華能國(guó)際電力股份公司協(xié)調(diào)后，各下屬企業(yè)與華能所屬電廠簽訂供貨合同。華能系統(tǒng)外煤炭?jī)r(jià)格公司不統(tǒng)一確定，但要執(zhí)行公司的指導(dǎo)價(jià)格，適時(shí)執(zhí)行統(tǒng)一價(jià)格。

4、區(qū)域管理。為便于管理，公司煤炭業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)京唐港、天津港業(yè)務(wù)開展，在業(yè)務(wù)比較集中的秦皇島港設(shè)立臨時(shí)辦事機(jī)構(gòu)，固定辦公場(chǎng)所，主要協(xié)調(diào)公司內(nèi)各單位對(duì)華能系統(tǒng)內(nèi)電廠的煤炭供應(yīng)。

河北京源煤礦有限責(zé)任公司和河北華能有限責(zé)任公司在秦皇島港保持原業(yè)務(wù)渠道的基礎(chǔ)上，保證按月完成公司下達(dá)的華能系統(tǒng)內(nèi)電廠的裝船計(jì)劃，河北華能有限責(zé)任公司還負(fù)責(zé)給華能辛店電廠直達(dá)供煤。

山西華能經(jīng)貿(mào)實(shí)業(yè)有限公司主要負(fù)責(zé)山西境內(nèi)煤炭采購(gòu)和發(fā)運(yùn)，煤炭到港后由公司業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)銷售。

5、質(zhì)量管理。公司要在國(guó)內(nèi)外煤炭市場(chǎng)樹立自己的信譽(yù)和品牌，在經(jīng)營(yíng)過程中，要嚴(yán)格質(zhì)量管理，掌控好煤炭生產(chǎn)、采購(gòu)、運(yùn)輸、港口中轉(zhuǎn)過程中的煤炭質(zhì)量，做到整船銷售合格率100%，并做好煤炭銷售的全程質(zhì)量跟蹤，認(rèn)真聽取用戶意見，不斷提高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

6、資金管理。公司用于煤炭經(jīng)營(yíng)的流動(dòng)資金使用實(shí)行預(yù)算管理。每年年底財(cái)務(wù)部根據(jù)業(yè)務(wù)部下煤炭經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，核定下流動(dòng)資金計(jì)劃，并分月落實(shí)。財(cái)務(wù)部同煤炭

業(yè)務(wù)部核定下屬單位下流動(dòng)資金計(jì)劃。以審批后合同為依據(jù)，華能系統(tǒng)內(nèi)供煤優(yōu)先系統(tǒng)外供煤，大單位大宗采購(gòu)優(yōu)先零散采購(gòu)，資金付出后，要認(rèn)真控制貨權(quán)，確保公司資金安全。

三、要求

1、統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，上下結(jié)合，協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，切實(shí)把煤炭生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作落到實(shí)處。要樹立集團(tuán)“一體化”的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略理念，努力擴(kuò)大煤炭生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，確保煤炭質(zhì)量和安全運(yùn)營(yíng)。要進(jìn)一步尋找擴(kuò)大對(duì)各大煤炭集團(tuán)的中長(zhǎng)期市場(chǎng)采購(gòu)，促進(jìn)“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，逐年增加煤炭資源市場(chǎng)占有量，以保證對(duì)華能系統(tǒng)內(nèi)電廠進(jìn)行長(zhǎng)期、穩(wěn)定、有效供給。

2、公司對(duì)能系統(tǒng)內(nèi)電廠供煤執(zhí)行統(tǒng)一計(jì)劃、統(tǒng)一價(jià)格、統(tǒng)一管理、單獨(dú)結(jié)算和統(tǒng)一結(jié)算相結(jié)合的原則。各有煤炭業(yè)務(wù)的下屬企業(yè)要加強(qiáng)與公司煤炭業(yè)務(wù)部的溝通，避免交叉經(jīng)營(yíng)。煤炭合同的簽約要按規(guī)定備案或報(bào)批。

3、重合同守信用，維護(hù)合同的嚴(yán)肅性。凡與華能系統(tǒng)內(nèi)部電廠簽訂的供貨合同要優(yōu)先保證完成，兌現(xiàn)率落實(shí)100%以上。在有供貨條件的前提下，與其它系統(tǒng)外用戶的供貨合同一經(jīng)簽約，也要認(rèn)真履約，做到誠(chéng)實(shí)守信、依法經(jīng)營(yíng)。

4、要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)煤炭經(jīng)營(yíng)工作的領(lǐng)導(dǎo)，要盡快轉(zhuǎn)變思想觀念，把煤炭經(jīng)營(yíng)工作放在各項(xiàng)工作的首位，要加大協(xié)調(diào)、組織工作的力度，確保目標(biāo)任務(wù)的完成。

第五篇：河道管理工作實(shí)施辦法

第一章總則

第一條為加強(qiáng)河道管理，保障防洪安全，發(fā)揮河道的綜合效益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)水法》、《中華人民共和國(guó)防洪法》、《中華人民共和國(guó)河道管理?xiàng)l例》、《省河道管理實(shí)施辦法》、《省河道采砂管理辦法》，結(jié)合本縣實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法適用于全縣境內(nèi)的所有河流、城鎮(zhèn)排洪溝。

第三條縣水務(wù)局負(fù)責(zé)全縣河道的統(tǒng)一管理和監(jiān)督，鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府協(xié)同縣水務(wù)局負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的河道管理與監(jiān)督。

第四條開發(fā)利用河道水資源、砂石資源和防治水害，應(yīng)當(dāng)全面規(guī)劃，統(tǒng)籌兼顧，綜合利用，講求效益，服從和服務(wù)防洪的總體安排，促進(jìn)各項(xiàng)事業(yè)健康發(fā)展。

第五條河道防汛搶險(xiǎn)工作實(shí)行縣、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府行政首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。

一切單位和個(gè)人都有保護(hù)河道堤防安全和參加防汛搶險(xiǎn)的義務(wù)。

第二章河道管理職能職責(zé)

第六條縣水務(wù)局下設(shè)河道管理處，專門負(fù)責(zé)河道管理的具體工作，其主要職責(zé)是：

（一）宣傳貫徹執(zhí)行國(guó)家、省、市頒布的水利及相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)定；

（二）對(duì)全縣的河流、排洪溝提出總體管理規(guī)劃和開發(fā)利用的建議，認(rèn)真做好堤防工程的建設(shè)與管理工作；

（三）對(duì)現(xiàn)有河道的防護(hù)工程，包括堤防、護(hù)岸林和水土保持工程等加強(qiáng)管理和維護(hù)，審批有關(guān)河道管理范圍內(nèi)的整治與修建工程；

（四）加強(qiáng)水政執(zhí)法，依法查處違法、違規(guī)行為；

（五）依法管理開發(fā)河道砂、石等資源；

（六）依法征收河道管理的有關(guān)費(fèi)用。

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第七條縣水務(wù)局河道管理人員必須按照國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章及有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格依法履行職責(zé)，加強(qiáng)河道管理，維護(hù)水工程和人民生命財(cái)產(chǎn)安全。

第八條縣政府有關(guān)部門應(yīng)協(xié)同縣水務(wù)局做好全縣的河道管理工作：

（一）縣建設(shè)局在進(jìn)行城鄉(xiāng)建設(shè)規(guī)劃時(shí)，應(yīng)積極配合縣水務(wù)局抓好城鄉(xiāng)防洪規(guī)劃，不得審批占用河道管理范圍的一切建設(shè)項(xiàng)目。確需在河道管理范圍內(nèi)進(jìn)行建設(shè)的，建設(shè)方案必須報(bào)經(jīng)縣水務(wù)局審查批準(zhǔn)。

（二）縣國(guó)土資源局在審批涉及河道管理范圍內(nèi)、庫區(qū)保護(hù)范圍內(nèi)的建設(shè)用地時(shí)，必須首先征得縣水務(wù)局同意后，方可按土地使用審批程序履行審批手續(xù)。不得批準(zhǔn)在護(hù)堤地范圍內(nèi)的建設(shè)用地項(xiàng)目。

（三）縣環(huán)保局應(yīng)積極配合縣水務(wù)局加強(qiáng)對(duì)河道水環(huán)境的管理工作，使河道沿線排污符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

（四）縣交通局在興修和整修公路時(shí)，應(yīng)協(xié)同縣水務(wù)局及所在鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府做好河道岸線的管理，不得將棄渣向河道內(nèi)傾倒。需要挖取河道內(nèi)砂石資源時(shí)，應(yīng)提前向縣水務(wù)局提交規(guī)劃，并辦理采砂許可證后方可開采。

（五）縣林業(yè)局應(yīng)協(xié)同縣水務(wù)局做好護(hù)堤護(hù)岸林木的管理和綠化工作。

（六）縣公安局應(yīng)積極支持河道管理工作，對(duì)拒絕、阻礙河道管理人員依法執(zhí)行公務(wù)的，要依照《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》的規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

（七）縣安監(jiān)局應(yīng)負(fù)責(zé)河道范圍內(nèi)的安全監(jiān)督檢查工作，依法處理違反安全生產(chǎn)的行為，消除安全隱患。

第九條各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府應(yīng)將本行政區(qū)域內(nèi)河道管理納入重要工作內(nèi)容，切實(shí)加強(qiáng)水法規(guī)的宣傳工作，負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)河道防洪、河道兩岸堤防及上游的綠化工作，做好各類安全事故的防范與處理，積極支持配合縣水務(wù)局對(duì)水事違法案件的查處工作，協(xié)助做好行政許可有關(guān)基礎(chǔ)工作。

第十條嚴(yán)禁向河道內(nèi)傾倒垃圾廢渣和設(shè)置阻水障礙物。沿河單位、住戶實(shí)行門前三包責(zé)任制度，具體由鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府和各社區(qū)、村民委員會(huì)負(fù)責(zé)落實(shí)并監(jiān)督執(zhí)行。

第三章河道整治與保護(hù)

第十一條有堤防的河道，其管理范圍為兩岸堤防之間的水域、沙洲、灘地（包括可耕地）、行洪區(qū)、兩岸堤防及護(hù)堤地。

無堤防的河道，其管理范圍根據(jù)歷史最高洪水位或者設(shè)計(jì)洪水位確定。

本縣河道堤防護(hù)堤地范圍按下列標(biāo)準(zhǔn)劃定：

（一）流域面積在100平方公里以上的河流（河、河、河）的干流及河重要支流兩岸外各10米為護(hù)堤地范圍；

（二）其它河道兩岸外各5米為護(hù)堤地范圍。

第十二條河道整治與建設(shè)，應(yīng)當(dāng)服從流域綜合規(guī)劃，符合國(guó)家規(guī)定的防汛標(biāo)準(zhǔn)，維護(hù)堤防安全，保持河勢(shì)穩(wěn)定和行洪暢通。

第十三條凡在河道管理范圍內(nèi)的建設(shè)整治項(xiàng)目，必須將建設(shè)方案報(bào)經(jīng)縣水務(wù)局審查同意后，方可按照基本建設(shè)程序履行其它審批手續(xù)。建設(shè)項(xiàng)目施工期間，縣水務(wù)局應(yīng)對(duì)其是否符合審查同意的要求進(jìn)行監(jiān)督檢查；建設(shè)項(xiàng)目竣工后，應(yīng)經(jīng)縣水務(wù)局驗(yàn)收合格后，方可啟用。

第十四條修建橋梁、碼頭和其它設(shè)施，必須按照國(guó)家規(guī)定的防汛標(biāo)準(zhǔn)所確定的河寬進(jìn)行，不得縮窄行洪通道。

橋梁和棧橋的梁底必須高于設(shè)計(jì)洪水位，并按防汛的要求留有一定的超高。設(shè)計(jì)洪水位由縣水務(wù)局根據(jù)防洪規(guī)劃確定。

跨越河道的管道、線路的凈空高度必須符合防洪的要求。

第十五條確需利用堤頂兼做公路的，縣交通局應(yīng)事先征求縣水務(wù)局對(duì)有關(guān)設(shè)計(jì)和規(guī)劃的意見，并須經(jīng)上級(jí)水行政主管部門批準(zhǔn)。堤頂公路的管理和維護(hù)辦法，由縣水務(wù)局會(huì)同縣交通局制定。

第十六條城鄉(xiāng)建設(shè)和發(fā)展不得占用河道灘地、堤防和護(hù)堤地，城鄉(xiāng)建設(shè)規(guī)劃的臨河界線，由縣水務(wù)局會(huì)同縣建設(shè)局、國(guó)土資源局確定。在編制和審查沿河城鄉(xiāng)建設(shè)規(guī)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先取得縣水務(wù)局的意見，方可確定規(guī)劃界線。

第十七條河道清淤和加固堤防取土、采石以及按照防洪規(guī)劃進(jìn)行河道整治，需要拆遷和占用的土地，由縣、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府組織調(diào)劑解決。

第十八條鄉(xiāng)、村以河道為邊界的，以及跨鄉(xiāng)、村的河道，未經(jīng)有關(guān)各方達(dá)成協(xié)議或縣水務(wù)局批準(zhǔn)，禁止單方面修建排水、阻水、引水、蓄水工程以及河道整治工程，改變河水流向。

第十九條重要建設(shè)項(xiàng)目，確需利用河道管理范圍內(nèi)的水域、灘地和護(hù)堤地的，必須報(bào)縣水務(wù)局進(jìn)行科學(xué)論證，并會(huì)同有關(guān)部門制定規(guī)劃，報(bào)縣人民政府批準(zhǔn)后實(shí)施。

第二十條禁止侵占、損毀堤防、護(hù)岸、閘壩等水工程建筑物和防汛設(shè)施、水文監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)施、河岸地質(zhì)監(jiān)測(cè)設(shè)施以及通信照明等設(shè)施。

第二十一條在河道管理范圍內(nèi)，禁止修建圍堤、阻水渠道、阻水道路；種植作物、樹木（堤防護(hù)岸林除外）；設(shè)置攔河漁具；棄置礦渣、石渣、煤灰、泥土、垃圾，以及填高灘地等。