第一篇：論建立完整的企業(yè)安全管理體系

論建立完整的企業(yè)安全管理體系

1.前言

目前從企業(yè)安全管理狀況和發(fā)生的事故來看，既有由于技術(shù)、工藝、設(shè)備的原因，也有操作者的精神狀態(tài)不佳，勞動(dòng)紀(jì)律松弛，規(guī)章制度不嚴(yán)和管理不善的原因。因此，對(duì)事故致因的三要素，即人、物、環(huán)境要進(jìn)行綜合管理，才能保證生產(chǎn)的整體安全；安全組織管理體系也須建立起涉及企業(yè)管理生產(chǎn)管理全過程、全部門、全體成員的縱橫交錯(cuò)、多層次、多渠道的安全組織管理體系，由開放型的縱向單科型轉(zhuǎn)向封閉型的縱橫綜合型的管理。即企業(yè)的行政、黨群、技術(shù)設(shè)備、運(yùn)輸、生產(chǎn)、經(jīng)營等各方面，都要參與安全管理，協(xié)調(diào)作戰(zhàn)；建立起與生產(chǎn)車間、班組、個(gè)人崗位緊密聯(lián)系的寶塔式的安全管理網(wǎng)絡(luò)，將安全管理滲透到生產(chǎn)組織的過程，使企業(yè)的各職能部門、生產(chǎn)的各層次都在管生產(chǎn)的同時(shí)履行其安全職責(zé)。

2.建立安全保證體系

為了統(tǒng)一步調(diào)，協(xié)同作戰(zhàn)，通過長期實(shí)踐安全管理網(wǎng)絡(luò)較好的形式之一，是在廠長負(fù)責(zé)制的基礎(chǔ)上，建立安全生產(chǎn)委員會(huì)。它是企業(yè)安全管理的最高組織，由企業(yè)主要量到人負(fù)責(zé)，組織行政、黨委、工會(huì)，青年團(tuán)、總工程師擔(dān)任正副領(lǐng)導(dǎo)，安全、設(shè)備、技術(shù)、財(cái)務(wù)等有關(guān)部門和員工代表參加，對(duì)安全生產(chǎn)進(jìn)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，組織協(xié)調(diào)，監(jiān)督檢查。在安全生產(chǎn)委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，沿著生產(chǎn)管理系統(tǒng)，逐級(jí)建立相應(yīng)的安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組和專兼職安全員，構(gòu)成保證體系。

3.安全管理中充分發(fā)揮技術(shù)部門的作用

建立總工程師和技術(shù)、設(shè)備工程師為主體的安全評(píng)價(jià)小組，從技術(shù)的角度出發(fā)對(duì)企業(yè)的設(shè)備、設(shè)施和物品的潛在危險(xiǎn)因素和操作技術(shù)，以及對(duì)新建、改建、擴(kuò)建的項(xiàng)目，進(jìn)行安全性評(píng)價(jià)、辨識(shí)、鑒定，以保證生產(chǎn)的整體安全。

4.強(qiáng)化安全技術(shù)部門的綜合管理功能

建立一個(gè)技術(shù)精、理論通、業(yè)務(wù)硬、善管理、工作認(rèn)真負(fù)責(zé)的具有綜合領(lǐng)導(dǎo)功能的安全技術(shù)部門，對(duì)安全工作進(jìn)行全過程、全方位的管理，監(jiān)督檢查各職能部門對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)，傳達(dá)安全指令，抓好日常的安全管理工作。它是企業(yè)管理安全生產(chǎn)的綜合部門，必須加強(qiáng)。

5.強(qiáng)化基層安全管理

發(fā)揮工段（車間）、班組第一監(jiān)督者的作用。班組是企業(yè)最基礎(chǔ)的細(xì)胞，班組長是生產(chǎn)管理的基礎(chǔ)骨干，是安全管理的中堅(jiān)力量，是安全管理網(wǎng)的重要組成人員。他們每時(shí)每刻都在監(jiān)視著每個(gè)崗位、每個(gè)操作者直接擔(dān)負(fù)著生產(chǎn)和安全的指揮和監(jiān)督任務(wù)，發(fā)揮它們對(duì)安全生產(chǎn)的監(jiān)督作用是在最基礎(chǔ)的安全管理手段。

總之，建立一個(gè)嚴(yán)格的安全目標(biāo)管理體系，是貫徹落實(shí)“安全第一，預(yù)防為主”方針，執(zhí)行勞動(dòng)保護(hù)法規(guī)，強(qiáng)化安全管理的有效手段。安全目標(biāo)的展開，要沿著安全管理體系，做到網(wǎng)絡(luò)化。

6.安全管理體系的運(yùn)作及考核

安全目標(biāo)的措施要納入企業(yè)的整體目標(biāo)體系中。一要納入企業(yè)的指令性計(jì)劃中，做到生產(chǎn)、安全兩個(gè)指令同時(shí)下，兩項(xiàng)工作同時(shí)抓。

二、要納入生產(chǎn)調(diào)度會(huì)的內(nèi)容中，在調(diào)度生產(chǎn)時(shí)，調(diào)度安全生產(chǎn)情況。三要納入廠長（經(jīng)理）任期目標(biāo)責(zé)任制，在簽訂任期目標(biāo)的同時(shí)要簽訂全員目標(biāo)責(zé)任書，而且要逐級(jí)簽訂到每個(gè)員工。四要納入企業(yè)績(jī)效考核內(nèi)容中，凡超過規(guī)定指標(biāo)的單位，達(dá)不到安全生產(chǎn)目標(biāo)要求的，由安全部門提出警告，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)考核。并作為年終評(píng)選先進(jìn)的重要內(nèi)容中。如發(fā)生責(zé)任事故，視情節(jié)輕重追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。

7.轉(zhuǎn)變觀念，增強(qiáng)信心 在安全管理中，還要沖破思想上的禁錮，做到兩點(diǎn)。一是敢字當(dāng)頭，堅(jiān)持一個(gè)“零”的奮斗目標(biāo)。長期以來，在不少人頭腦中形成“事故難免”的傳統(tǒng)觀念，對(duì)消滅死亡、火災(zāi)、設(shè)備事故不敢想，不敢提。但許多系統(tǒng)和企業(yè)，甚至危險(xiǎn)程度較大的行業(yè)，在一年甚至幾年或幾十年內(nèi)實(shí)現(xiàn)了事故為“零”。這些事故不僅提出了一個(gè)“零”的根據(jù)，也是實(shí)現(xiàn)一個(gè)“零”的基礎(chǔ)。二是增強(qiáng)信心和決心，堅(jiān)持從“零”做起，卻能做出可喜的成績(jī)。許多事故單位由后進(jìn)變先進(jìn)，一連幾年實(shí)現(xiàn)了事故為零就是實(shí)例。

8.建立有力的信息反饋系統(tǒng)一個(gè)靈敏、準(zhǔn)確的安全信息反饋體系，是安全管理是否有效的關(guān)鍵，也是安全管理計(jì)劃、決策的依據(jù)。在企業(yè)的生產(chǎn)過程中，有兩種東西在流動(dòng)，一種是物質(zhì)流，一種是信息流，兩者伴隨在一起進(jìn)行。要保證安全生產(chǎn)，就要掌握物質(zhì)流的流動(dòng)規(guī)律，信息流的交換要及時(shí)、準(zhǔn)確。信息流對(duì)物質(zhì)起著控制作用，安全管理體系中的大系統(tǒng)、分系統(tǒng)和子系統(tǒng)都是安全信息把它們有機(jī)地聯(lián)系起來的。通過安全信息反饋，使企業(yè)對(duì)安全生產(chǎn)計(jì)劃、目標(biāo)、措施進(jìn)行對(duì)比，發(fā)現(xiàn)偏差，從而通過人或裝置及時(shí)進(jìn)行調(diào)節(jié)和糾正。傳統(tǒng)的安全管理忽視信息反饋，主要是靜態(tài)開放式的管理，側(cè)重于抓執(zhí)行職能，對(duì)安全本身的動(dòng)態(tài)過程注意不夠，這就容易出現(xiàn)同生產(chǎn)、管理、技術(shù)、班組基礎(chǔ)脫節(jié)。為了把安全管理落到實(shí)處，必須變靜態(tài)管理為動(dòng)態(tài)管理，推行反饋原則指導(dǎo)下的封閉式循環(huán)管理。因此，安全信息反饋體系是對(duì)安全生產(chǎn)動(dòng)態(tài)進(jìn)行有效控制的工具，它對(duì)幫助企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者正確判斷、預(yù)測(cè)生產(chǎn)過程的安全狀態(tài)，保證安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，起著很大的作用。

9.安全管理實(shí)行重獎(jiǎng)重罰

運(yùn)用經(jīng)濟(jì)杠桿，將安全管理引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，納入企業(yè)經(jīng)營管理的內(nèi)涵，可提高安全管理的后勁。有五個(gè)方法：一是安全管理與職工工資掛鉤，企業(yè)根據(jù)安全生產(chǎn)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的情況和管理的優(yōu)劣，在工資含量中增提或扣減一定的比例，由主管部門和企業(yè)的安全部門負(fù)責(zé)提取，用于安全生產(chǎn)的獎(jiǎng)勵(lì)和活動(dòng)。二是與企業(yè)的經(jīng)營者收入掛鉤。視安全生產(chǎn)的情況獎(jiǎng)罰企業(yè)經(jīng)營者的工資或獎(jiǎng)金。三是與企業(yè)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)掛鉤。投保單位完成投資歷年度的安全目標(biāo)，可以從無賠償款優(yōu)待費(fèi)中提取一定比例，用于獎(jiǎng)勵(lì)安全生產(chǎn)的有關(guān)人員。為了獎(jiǎng)懲安全生產(chǎn)而增提減扣的各種金額，都是專門鼓勵(lì)安全生產(chǎn)而定的，應(yīng)單提單獎(jiǎng)，不能與綜合獎(jiǎng)金合并使用。

10.結(jié)語

安全組織管理體系，安全目標(biāo)管理體系，安全信息反饋體系，安全管理的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，都是沿著生產(chǎn)管理體系而展開的，它們之間形成一個(gè)系統(tǒng)的整體，相互依存，同步發(fā)展。實(shí)施這個(gè)包括全過程、全部門、全體人員的全方位管理體系，使企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在抓生產(chǎn)的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)其抓安全的任務(wù)，從而保證生產(chǎn)秩序的正常、穩(wěn)步地進(jìn)行。

第二篇：首先要建立企業(yè)管理體系

首先要建立企業(yè)管理體系，如：組織結(jié)構(gòu)，部門設(shè)置、部門職責(zé)，崗位設(shè)置、崗位職責(zé)，工作流程（應(yīng)當(dāng)涵蓋多個(gè)分項(xiàng)管理體系（如：質(zhì)量管理體系、財(cái)務(wù)管理體系、人力資源管理體系、薪酬管理體系、物資管理體系、營銷管理體系等）。然后，根據(jù)管理體系編制相應(yīng)的程序文件和部門管理制度，當(dāng)然企業(yè)小可以簡(jiǎn)化，如：部門集中、流程簡(jiǎn)化等。

最起碼的：組織結(jié)構(gòu)（管理層），部門設(shè)置（幾個(gè)部門）、部門職責(zé)（部門都是干什么的？如：辦公室等），崗位設(shè)置（每個(gè)部門設(shè)幾個(gè)崗，如：辦公室等）、崗位職責(zé)（每個(gè)崗位都干什么），再簡(jiǎn)單也應(yīng)當(dāng)有，具體到工作流程，車間生產(chǎn)流程：訂單——安排生產(chǎn)計(jì)劃——生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)（圖紙、協(xié)議等）——安排生產(chǎn)時(shí)間（開工時(shí)間、完工時(shí)間）——核實(shí)生產(chǎn)人員和設(shè)備——準(zhǔn)備生產(chǎn)材料（報(bào)采購計(jì)劃）——施工（材料驗(yàn)收、生產(chǎn)規(guī)程等）——成品檢驗(yàn)——合格品入庫——發(fā)貨等過程，過程中都應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的規(guī)章制度，如：訂單——安排生產(chǎn)計(jì)劃——生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)（圖紙、協(xié)議等）——安排生產(chǎn)時(shí)間（開工時(shí)間、完工時(shí)間）——核實(shí)生產(chǎn)人員和設(shè)備，這一階段可能是工廠常規(guī)性工作，制度可以簡(jiǎn)化或口頭上布置即可。但，采購制度、操作規(guī)程、驗(yàn)收方法、發(fā)貨制度等，都應(yīng)當(dāng)有較詳細(xì)規(guī)定。當(dāng)然向用人制度、財(cái)務(wù)制度、工作定額、考核規(guī)定都等都應(yīng)當(dāng)有具體的規(guī)定。也可以規(guī)定哪些內(nèi)容由老板直接表態(tài)和決定。

第三篇：發(fā)電企業(yè)建立新型安全管理體系初探

發(fā)電企業(yè)建立新型安全管理體系初探

摘要：從發(fā)電企業(yè)安全管理與國際國內(nèi)企業(yè)先進(jìn)管理模式相接軌的角度，揭示發(fā)電企業(yè)事故連鎖發(fā)生和控制，安全管理必須系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。

主題詞：事故連安全管理控制

01發(fā)電企業(yè)傳統(tǒng)安全管理上存在的不合理性好范文版權(quán)所有!

發(fā)電企業(yè)的產(chǎn)品電能作為一種特殊的商品，產(chǎn)、供、銷同時(shí)完成，在電力供不應(yīng)求時(shí)期，電力生產(chǎn)中的任意故障引起少發(fā)電都會(huì)對(duì)電能質(zhì)量：電壓和頻率產(chǎn)生影響，并可能引起對(duì)電力用戶顧客的少供電而使顧客造成直接經(jīng)濟(jì)損失，因此強(qiáng)調(diào)電力生產(chǎn)中的安全始終是第一位的，只有電力生產(chǎn)的安全可靠，才能帶來全社會(huì)安全與經(jīng)濟(jì)。

隨著電力體制改革的不斷深入，電力供需矛盾日趨緩和，電力供應(yīng)已初步形成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，電力法明確規(guī)定電網(wǎng)運(yùn)營（調(diào)度）和發(fā)電企業(yè)是兩個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，即廠、網(wǎng)不再是同一行業(yè)的經(jīng)濟(jì)共同體，而是兩個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體之間的企業(yè)行為，作為發(fā)電企業(yè)在經(jīng)濟(jì)效益許可條件下，首先要確保自身安全許可，依靠發(fā)電企業(yè)信譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量、優(yōu)質(zhì)競(jìng)價(jià)爭(zhēng)取多發(fā)電；而電網(wǎng)運(yùn)營則應(yīng)有足夠備用容量，在電網(wǎng)經(jīng)濟(jì)與安全許可范圍內(nèi)允許某些發(fā)電企業(yè)在某一時(shí)段多發(fā)電或少發(fā)電，直至不發(fā)電（調(diào)停），這是市場(chǎng)機(jī)制下，合同約束的企業(yè)行為。

隨著我國關(guān)貿(mào)體制改革，加入wto所帶來的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，全球經(jīng)濟(jì)一體化加快，國際市場(chǎng)進(jìn)一步開放，信息技術(shù)迅猛發(fā)展，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，發(fā)電企業(yè)如何走向世界，如何與國際先進(jìn)的安全生產(chǎn)管理模式接軌，并能得到國際國內(nèi)各類企業(yè)認(rèn)可或認(rèn)同，是關(guān)心安全生產(chǎn)的當(dāng)代賢士探討的課題。

電力供應(yīng)不足時(shí)期，發(fā)電企業(yè)應(yīng)盡可能多發(fā)無功來滿足監(jiān)控點(diǎn)電壓，隨著電網(wǎng)容量的不斷壯和特高壓、超長遠(yuǎn)距離輸電線路的投運(yùn)，電網(wǎng)在輕負(fù)荷時(shí)，發(fā)電企業(yè)必須吸收無功，進(jìn)相運(yùn)行來確保監(jiān)控點(diǎn)電壓質(zhì)量；發(fā)電企業(yè)因設(shè)備可維修性（設(shè)備異常）隨時(shí)可能引起10的少發(fā)電數(shù)小時(shí)；電力設(shè)備的保護(hù)正確動(dòng)作是確保安全（電網(wǎng)或設(shè)備本身）切除故障，發(fā)生上述情況傳統(tǒng)意義上是不安全的，是事故。但市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，電網(wǎng)運(yùn)營隨時(shí)能讓這一發(fā)電企業(yè)的負(fù)荷突變3050（agc投運(yùn)），直至調(diào)停一臺(tái)機(jī)組，后者是正常的市場(chǎng)行為，在合同約束范圍內(nèi)，則仍是安全的。前者無疑會(huì)出現(xiàn)目前的“一流發(fā)電企業(yè)”發(fā)出合格質(zhì)量的電能（電壓和頻率仍能滿足要求），恰是不安全的企業(yè)（調(diào)規(guī)規(guī)定），毫無疑問，傳統(tǒng)安全管理不能確切地反映一個(gè)發(fā)電企業(yè)的安全管理水平，傳統(tǒng)意義上的安全，很難獲得國際國內(nèi)企業(yè)及其它行業(yè)的安全管理認(rèn)同，這不能不引起發(fā)電企業(yè)決策者的警覺，采用先進(jìn)的安全生產(chǎn)管理模式，提高發(fā)電企業(yè)的安全管理水平是當(dāng)務(wù)之急。

02企業(yè)安全與事故的致因分析

國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（iso）把安全定義為：將傷害對(duì)人或損壞（對(duì)物）的風(fēng)險(xiǎn)限制在可接受的水平狀態(tài)。顯然，根據(jù)這一定義，表明發(fā)電企業(yè)不可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平狀態(tài)即是不安全的，反之是安全的，由此可知，不同的發(fā)電企業(yè)接受風(fēng)險(xiǎn)水平的能力不同，它與發(fā)電企業(yè)規(guī)模和在電網(wǎng)中位置有關(guān)。安全是相對(duì)的，不是絕對(duì)的，對(duì)于一個(gè)發(fā)電企業(yè)經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，分析風(fēng)險(xiǎn)源或事故危險(xiǎn)源（點(diǎn)），確定了不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，采取必要的安全技術(shù)措施，將不可接受的風(fēng)險(xiǎn)降低至可容許的程度，使得人和物避免遭受到不可接受風(fēng)險(xiǎn)的傷害，從而提高了安全管理水平。

iso定義事故為造成死亡、職業(yè)相關(guān)病癥、傷害、財(cái)產(chǎn)損失或其它損失的意外事故，造成或可能造成事故的事件。事故是意外事件，它是出乎人們的意料之外，不希望看到的事情，導(dǎo)致事故發(fā)生的原因是事故的致因因素，事故致因的因果分析原理、方法有多種形式，最能反映現(xiàn)代安全原理、觀點(diǎn)的事故因果連鎖如博德的事故因果連鎖（多米諾骨牌）如圖

（一）所示。

圖中表明，發(fā)電企業(yè)發(fā)生事故的直接原因是人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)（俗稱設(shè)備異常、設(shè)備缺陷），具體到每個(gè)人，則個(gè)人原因和工作條件對(duì)不安全行為的出現(xiàn)和處理設(shè)備缺陷、異常的能力不同，發(fā)生事故的機(jī)率不相同，圖中，強(qiáng)調(diào)安全管理對(duì)每個(gè)員工的事故起因至關(guān)重要，管理失誤，安全管理處于松懈狀態(tài)，失去對(duì)人的安全管理控制，無疑將增加事故發(fā)生的概率。

許多工業(yè)企業(yè)，在現(xiàn)代安全系統(tǒng)（系統(tǒng)是指相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素）工程中采用“人失誤”這一術(shù)語，按照系統(tǒng)安全的觀點(diǎn)，人在發(fā)電企業(yè)的整個(gè)生產(chǎn)過程中也是構(gòu)成系統(tǒng)的一種元素，當(dāng)人作為一種系統(tǒng)元素發(fā)揮功能時(shí)，會(huì)發(fā)生失誤。人失誤表明人的行為結(jié)果偏離了規(guī)定的目標(biāo)或超出了可接受的階限，并產(chǎn)生了不良的后果。安全管理就是要使人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)處于受控狀態(tài)，從而減少多米諾骨牌倒牌的可能性，使事故連鎖中斷，減少事故的發(fā)生，避免傷亡和損失。

03發(fā)電企業(yè)的現(xiàn)代安全系統(tǒng)管理

iso對(duì)領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的成功運(yùn)作指明了企業(yè)需要采用的一種系統(tǒng)透明的方式進(jìn)行管理，針對(duì)所有相關(guān)方的需求，實(shí)施并保持持續(xù)改進(jìn)其業(yè)績(jī)的管理體系，最高管理者可以遵守管理八項(xiàng)原則（顧客為關(guān)注焦點(diǎn)、領(lǐng)導(dǎo)作用、全員參與、過程方法，管理的系統(tǒng)方法、持續(xù)改進(jìn)、基于事實(shí)的決策方法、互利的供方關(guān)系）來指導(dǎo)工作，現(xiàn)代科學(xué)管理的重要特征是公開透明的，就是依法管理，管理有依據(jù)，有準(zhǔn)則；在管理的執(zhí)行、實(shí)施中能提供符合性的證據(jù)；并進(jìn)行必要的監(jiān)督檢查；對(duì)查

出的異常、不安全、不符合甚至出現(xiàn)的事故，有糾正、糾正措施、預(yù)防措施，避免出現(xiàn)已出現(xiàn)的不符合和故障，并防止出現(xiàn)潛在的不符合，從而達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。iso定義滿足規(guī)定的要求稱為符合（或合格）。

傳統(tǒng)的管理模式存在著有理就管，管就有理的人治傾向，人治管理的特征是“上一級(jí)”說了算，難以發(fā)揮企業(yè)全員作用，不能發(fā)揮集體智慧，容易造成違章指揮。而現(xiàn)代化的生產(chǎn)僅靠個(gè)人智慧是難以想象的，也是不現(xiàn)實(shí)的。

發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)管理具有現(xiàn)代科學(xué)管理的特征，同時(shí)又是中國特色的社會(huì)主義性質(zhì)所決定的，我國安全生產(chǎn)的法律法規(guī)，明確規(guī)定了“安全第一、預(yù)防為主”的方針政策，安全第一責(zé)任人明確了企業(yè)的最高管理者的作用和職能，從中國特色的傳統(tǒng)管理中包含著管理生產(chǎn)必須首先管安全、管安全必須首先管人的這一點(diǎn)出發(fā)，發(fā)電企業(yè)主管生產(chǎn)者必須是最高管理者安全管理的當(dāng)然（管理者）代表。

發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)現(xiàn)代科學(xué)系統(tǒng)管理如圖1所示。企業(yè)的安全生產(chǎn)委員會(huì)依據(jù)國家的法律、法規(guī)和主管行業(yè)的規(guī)定、導(dǎo)則、標(biāo)準(zhǔn)、細(xì)則等，進(jìn)行依法管理，在“安全第一、預(yù)防為主”的方針、政策下制定安全管理目標(biāo)，委托（安全生產(chǎn)）管理者代表組織、實(shí)施、落實(shí)和目標(biāo)分解，分解到各生產(chǎn)、職能部門，則有各部門安全第一責(zé)任人進(jìn)行（安全）目標(biāo)分解，并制定各部門計(jì)劃、措施，運(yùn)用企業(yè)的各項(xiàng)管理標(biāo)準(zhǔn)，各崗位的工作標(biāo)準(zhǔn)和安全技術(shù)措施來規(guī)范、約束員工的行為（班組管理略）。

3．1控制人為失誤

著名的安全學(xué)專家皮特森（petersen）在人失誤致因分析中提出了決策失誤、過負(fù)荷、人機(jī)學(xué)方面存在問題是發(fā)生事故的致因重要因素，并提出了企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)高度評(píng)價(jià)企業(yè)的員工（具體工作的執(zhí)行層），肯定員工的個(gè)人價(jià)值和存在價(jià)值，同事互相幫助、關(guān)心、督促，并有穩(wěn)定的工作崗位，減輕同事間的互存壓力，能使員工的邏輯決策正確率提高；員工個(gè)人的性情、精神得到輕松、釋放，也能減少下意識(shí)發(fā)生失誤的傾向，提高決策的正確性；對(duì)從事的崗位工作進(jìn)行超前的事故預(yù)想，有事故前的思想準(zhǔn)備，同樣也減少?zèng)Q策失誤。

人的過負(fù)荷失誤具體反映在人的身體健康、精神狀態(tài)；工作壓力和疲勞、藥物和酒的作用；作業(yè)的動(dòng)機(jī)、態(tài)度、興奮程度和生物節(jié)律；對(duì)完成任務(wù)的信息、擔(dān)心和危險(xiǎn)性的考慮等所產(chǎn)生的生理心理上的過負(fù)荷能力，人過負(fù)荷容易引起人的失誤而造成事故。

人的才能應(yīng)適應(yīng)崗位職業(yè)的能力，但能力過強(qiáng)或過低都能引起人失誤而造成事故，這是因?yàn)槟芰Φ陀趯?shí)際崗位要求，他沒有能力正確處理崗位上可能出現(xiàn)的各種信息而不能勝任工作產(chǎn)生失誤；而能力過高時(shí)，精神松滯緊張度過低，產(chǎn)生對(duì)崗位工作的厭倦情緒，粗心意、沒有工作責(zé)任心，同樣容易發(fā)生人的失誤。這里強(qiáng)調(diào)了能力過低的人要加強(qiáng)培訓(xùn)和能力強(qiáng)的人必須有較高的責(zé)任心。

發(fā)電企業(yè)的人失誤主要表現(xiàn)為決策失誤和過負(fù)荷失誤兩類，控制人失誤的具體措施為規(guī)范人的行為規(guī)范，制定各項(xiàng)工作的管理標(biāo)準(zhǔn)和各崗位的工作標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)各崗位進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，擇優(yōu)上崗、持證上崗；管理職能部門加強(qiáng)安全點(diǎn)檢、質(zhì)量點(diǎn)檢的工作力度，增強(qiáng)人的安全意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，并創(chuàng)造一個(gè)和諧的工作環(huán)境和良好的干群、員工間的人際關(guān)系，使員工為樹立企業(yè)形象保安全作貢獻(xiàn)，有榮譽(yù)感、使命感、責(zé)任感，保持員工有最良好的精神狀態(tài)，為所做工作作出正確的判斷，減少工作中的失誤，避免生產(chǎn)中不安全的事件發(fā)生，確保企業(yè)的整體利益不受損害。

3．2控制物的不安全狀態(tài)

發(fā)電企業(yè)物的不安全狀態(tài)具體表現(xiàn)為運(yùn)行中的設(shè)備異常和設(shè)備缺陷，而加強(qiáng)運(yùn)行管理、嚴(yán)格執(zhí)行巡回檢查制度和設(shè)備定期切換、試驗(yàn)、維護(hù)制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)設(shè)備異常動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整參數(shù)，把不安全狀態(tài)消滅在萌芽狀態(tài)，抑制物的不安全狀態(tài)出現(xiàn)。設(shè)備異常和存在的缺陷要及時(shí)聯(lián)系檢修修復(fù)，質(zhì)量點(diǎn)檢要把好檢修質(zhì)量關(guān)，三級(jí)點(diǎn)檢起重要作用，做到小缺陷不過班，缺陷不過日，重缺陷輪崗換班檢修不離崗，緊急缺陷隨叫隨到，并利用機(jī)組節(jié)假日、調(diào)停進(jìn)行設(shè)備的重點(diǎn)檢查與治理，確保運(yùn)行設(shè)備完好率達(dá)到100。由此可知，控制物的不安全狀態(tài)的發(fā)生，人是重要的影響因素。

3．3安全生產(chǎn)檢查與安全點(diǎn)檢

企業(yè)制定安全目標(biāo)，分解落實(shí)到各部門和各班組，并制定相應(yīng)的實(shí)施措施來保證，這些部門和班組在執(zhí)行和實(shí)施中效果如何，是否真正落實(shí)到具體的安全生產(chǎn)日常工作中去，必須進(jìn)行安全監(jiān)督檢查。

發(fā)電企業(yè)的安全檢查應(yīng)注意效果，傳統(tǒng)的安全檢查頻次多，流于形式，走過場(chǎng)。安全檢查重點(diǎn)應(yīng)做好日常工作中的安全點(diǎn)檢，根據(jù)各專業(yè)、季節(jié)特性、節(jié)假日前后進(jìn)行不定期抽查，檢查的重點(diǎn)對(duì)象是作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)中物的不安全因素和人的不安全行為，其目的是及時(shí)發(fā)現(xiàn)不安全因素，以便采取糾正和糾正措施。

安全點(diǎn)檢主要有安全監(jiān)察網(wǎng)絡(luò)成員負(fù)責(zé)進(jìn)行，對(duì)于職能部門的專責(zé)安全點(diǎn)檢員，日常檢查應(yīng)有計(jì)劃、有重點(diǎn)、有周期進(jìn)行，而針對(duì)具體項(xiàng)目必須是標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的檢查，有依據(jù)、有評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，檢查必須設(shè)置安全檢查表，它是規(guī)范化、程序化、標(biāo)準(zhǔn)化的重要標(biāo)志，例如按周期對(duì)部門安全工作的符合性檢查時(shí)，檢查表中表明有哪些安全工作符合性的證據(jù)，檢查表編制有安全點(diǎn)檢人員、專業(yè)管理人員和實(shí)際作業(yè)人員共同進(jìn)行，以使檢查依據(jù)、評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)得到共同認(rèn)可。發(fā)電企業(yè)自身?xiàng)l件各不相同，但通常應(yīng)規(guī)定檢查項(xiàng)目（內(nèi)容）、檢查方法或評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)果確認(rèn)、評(píng)分（或是否來打分）以及其它關(guān)注的事件。

針對(duì)季節(jié)性的安全檢查，應(yīng)查明是否有具體措施以及員工對(duì)這些措施的認(rèn)知熟悉程度，而不是停留在檔案保存上，應(yīng)敷檢查上。

3．4安全評(píng)價(jià)

發(fā)電企業(yè)安全性評(píng)價(jià)是借助國外先進(jìn)的安全管理“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”模式進(jìn)行的，是與國際先進(jìn)的安全管理接軌的具體體現(xiàn)。貫徹“安全第一、預(yù)防為主”的方針，就是要在預(yù)防上下功夫，注重安全基礎(chǔ)就是要對(duì)事故進(jìn)行超前控制，安全基礎(chǔ)是保證安全生產(chǎn)必須具備的人員、設(shè)備、環(huán)境、管理等方面的基本條件，即人、機(jī)、環(huán)境、管理四者安全品質(zhì)的優(yōu)化匹配。

發(fā)電企業(yè)安全評(píng)價(jià)是通過對(duì)生產(chǎn)設(shè)備、安全管理、勞動(dòng)安全和作業(yè)環(huán)境三個(gè)方面進(jìn)行查評(píng)診斷，對(duì)安全生產(chǎn)的危險(xiǎn)性進(jìn)行定性和定量評(píng)估，查出可能引發(fā)的危險(xiǎn)因素，評(píng)估出發(fā)電企業(yè)安全基礎(chǔ)的現(xiàn)狀和水平，揭示預(yù)知和掌握客觀存在的危險(xiǎn)因素及其嚴(yán)重程度，采取相應(yīng)糾正、預(yù)防措施，實(shí)現(xiàn)超前控制，尋求最低的事故率和最小的事故損失，達(dá)到最優(yōu)的安全投資效益。好范文版權(quán)所有!

發(fā)電企業(yè)安全評(píng)價(jià)的最佳方式應(yīng)是結(jié)合安全檢查的自查自評(píng)與外來專家相結(jié)合，自查自評(píng)的目的是發(fā)動(dòng)群眾，全員參與，提高企業(yè)員工的安全素質(zhì)，同時(shí)又能看到安全生產(chǎn)現(xiàn)狀存在的不足，為糾正、整改、預(yù)防工作打下基礎(chǔ)，提高企業(yè)自身的安全管理水平。為防止“當(dāng)局者迷，旁觀者清”和本企業(yè)上下級(jí)存在情面以及老難問題的特點(diǎn)，引入外來和尚（外來專家）好念經(jīng)的事實(shí)，比較公正、公平，而外來專家具有權(quán)威性，見多識(shí)廣，檢查認(rèn)真，深入細(xì)致，不會(huì)影響實(shí)際評(píng)價(jià)的公平、公正性，這在許多發(fā)達(dá)國家企業(yè)引入第三方認(rèn)證是相近的，目前許多先進(jìn)的發(fā)達(dá)國家企業(yè)和我國的部分企業(yè)已開始實(shí)施ohsas18001職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的認(rèn)證，發(fā)電企業(yè)的安全評(píng)價(jià)不宜過多，一次為宜，在安全生產(chǎn)出現(xiàn)滑坡時(shí)可適當(dāng)增加安評(píng)的次數(shù)。

3．5發(fā)電企業(yè)的危險(xiǎn)源（點(diǎn)）評(píng)估

評(píng)估發(fā)電企業(yè)的事故危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)點(diǎn)是客觀存在的，避免這些危險(xiǎn)源完全不發(fā)生事故的可能性也是不現(xiàn)實(shí)的，但對(duì)可能發(fā)生的事故必須制定相應(yīng)的應(yīng)急措施和事故預(yù)案，以便即使發(fā)生事故，能有組織有條不紊地進(jìn)行事故處理，以防止事故擴(kuò)，減少事故發(fā)生的損失。

應(yīng)急措施和事故預(yù)案應(yīng)包括企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)小組，工作小組，應(yīng)急突擊人員、通訊聯(lián)系、醫(yī)療衛(wèi)生保健、應(yīng)急物資準(zhǔn)備、交通運(yùn)輸?shù)龋l(fā)電企業(yè)的應(yīng)急措施和事故預(yù)案主要有：防風(fēng)、防凍、防滑、防汛、防小動(dòng)物、防火、防震、防暴、防高低溫、防全廠停電、防軸彎曲、防超速以及計(jì)算機(jī)防病毒、防干擾等，應(yīng)急措施、預(yù)案是安全學(xué)習(xí)和活動(dòng)的重要內(nèi)容，也是安全檢查工作的重點(diǎn)。

3．6安全業(yè)績(jī)?cè)u(píng)審

安全業(yè)績(jī)?cè)u(píng)審是由安全生產(chǎn)管理者代表領(lǐng)導(dǎo)下的工作小組，進(jìn)行全面審核發(fā)電企業(yè)的安全質(zhì)保體系、安全監(jiān)察網(wǎng)絡(luò)、質(zhì)量點(diǎn)檢網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)及危險(xiǎn)點(diǎn)控制網(wǎng)絡(luò)的安全工作業(yè)績(jī)，審核依據(jù)為國家的法律法規(guī)，主管行業(yè)的規(guī)定、導(dǎo)則、標(biāo)準(zhǔn)以及本企業(yè)的管理標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、制度等，對(duì)全年安全工作管理、安全措施，各種預(yù)防措施、糾正措施、應(yīng)急預(yù)案、安全評(píng)價(jià)和安全檢查中查出問題的整改等作全面的審核評(píng)定，評(píng)審前從發(fā)電企業(yè)各職能管理中收集量的信息，信息企業(yè)的質(zhì)量點(diǎn)檢、安全監(jiān)察、技術(shù)監(jiān)督、可靠性管理等，對(duì)全年發(fā)電企業(yè)發(fā)生的重不安全情況進(jìn)行分析、統(tǒng)計(jì)，找出發(fā)電企業(yè)安全工作中的不足和差距或未能實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)管理的原因或提高安全目標(biāo)管理水平的潛力所在，審核結(jié)論或?qū)徍税l(fā)現(xiàn)匯總至發(fā)電企業(yè)的最高管理者，為一下安全生產(chǎn)目標(biāo)制定提供可靠依據(jù)和正確決策，進(jìn)入新的一輪pdca循環(huán)的起點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)發(fā)電企業(yè)安全管理工作的持續(xù)改進(jìn)，從而不斷提高發(fā)電企業(yè)的安全生產(chǎn)管理水平。

安全業(yè)績(jī)?cè)u(píng)審在多數(shù)發(fā)電企業(yè)實(shí)際安全管理工作中存在，但缺少這一管理程序并很難提供這一方面的符合性證據(jù)，這必須引起重視。

04現(xiàn)代安全生產(chǎn)系統(tǒng)管理綜述

安全生產(chǎn)是人類進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)的客觀需要，是文明進(jìn)步的必然趨勢(shì)，是企業(yè)管理永恒的主題；安全是企業(yè)的生命線，是企業(yè)爭(zhēng)取效益的前提，也是企業(yè)素質(zhì)、形象的綜合反映。

博德的事故因果連鎖表明了誘發(fā)事故的直接原因是人的不安全行為和（物）機(jī)的不安全狀態(tài)及環(huán)境的不安全因素，而在安全系統(tǒng)工程中，強(qiáng)調(diào)管理必須到位，安全管理不到位是缺陷，也是事故隱患，如安全管理到位，人的不安全行為可以克服，物的不安全狀態(tài)可以消除，環(huán)境的不安全因素也可以改變。

現(xiàn)代安全管理的一個(gè)重要特征，就是強(qiáng)調(diào)以人為中心的安全管理，把安全管理的重點(diǎn)放在激勵(lì)員工的士氣和發(fā)揮其能動(dòng)作用方面，就是為了人和人的管理，人是生產(chǎn)力諸要素中最活躍最能起決定性作用的因素，安全生產(chǎn)就是要保障員工的生產(chǎn)安全，也是事故預(yù)防的首要任務(wù)，為了人的管理就是要充分調(diào)動(dòng)每個(gè)員工的主觀能動(dòng)性和創(chuàng)造性，讓員工人人都愿意參與安全管理，只有員工的全員參與，才能從真正意義達(dá)到系統(tǒng)安全，才能實(shí)現(xiàn)全員、全過程、會(huì)方位的安全管理，使企業(yè)達(dá)到最佳的安全狀態(tài)。

第四篇：論企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制的建立

論企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制的建立

簡(jiǎn)介：

安全生產(chǎn)是國家的一項(xiàng)重要政策，也是企業(yè)必須堅(jiān)持的一項(xiàng)基

本原則。做好企業(yè)安全管理工作，對(duì)于保障勞動(dòng)者在生產(chǎn)過程

中的安全和健康，保護(hù)國家財(cái)產(chǎn)不受或少受損失，提高企業(yè)的經(jīng)具有十分重要的意義。安全生產(chǎn)責(zé)任制是企業(yè)安全管理的重

要組成部分，建立周密完善的安全生產(chǎn)責(zé)任制...作者：章東峰 來源：中小企業(yè)管理與科技 編輯：feno 時(shí)間：2007-06-06 15:12:42 閱讀：173次 | 評(píng)論：0條 安全生產(chǎn)是國家的一項(xiàng)重要政策，也是企業(yè)必須堅(jiān)持的一項(xiàng)基本原則。做好企業(yè)安全管理工作，對(duì)于保障勞動(dòng)者在生產(chǎn)過程中的安全和健康，保護(hù)國家財(cái)產(chǎn)不受或少受損失，提高企業(yè)的經(jīng)具有十分重要的意義。安全生產(chǎn)責(zé)任制是企業(yè)安全管理的重要組成部分，建立周密完善的安全生產(chǎn)責(zé)任制，是現(xiàn)代企業(yè)安全管理的必然。

一、安全生產(chǎn)責(zé)任制的意義

安全生產(chǎn)責(zé)任制是依據(jù)“管生產(chǎn)必須管安全”的原則，綜合各種安全生產(chǎn)管理、安全操作制度，對(duì)企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、各職能部門、有關(guān)工程技術(shù)和生產(chǎn)作業(yè)人員在生產(chǎn)中應(yīng)負(fù)的安全責(zé)任作出了明確的規(guī)定。安全生產(chǎn)責(zé)任制是企業(yè)最基本的一項(xiàng)安全制度，是企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度的核心。有了這項(xiàng)制度，就能把安全與生產(chǎn)從組織領(lǐng)導(dǎo)上統(tǒng)一起來，把“管生產(chǎn)必須管安全”的原則從制度上固定下來。只有這樣，才能增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部、工人對(duì)安全生產(chǎn)的主人翁感、牢固地樹立起“安全第一，預(yù)防為主”的思想；才能職責(zé)分明，各盡其責(zé)，充分調(diào)動(dòng)各個(gè)崗位人員的主觀能動(dòng)性，做到事事有人管，層層有專責(zé)，真正把安全生產(chǎn)的責(zé)任落到人頭，管理落到實(shí)處。安全生產(chǎn)責(zé)任制與獎(jiǎng)懲制度的結(jié)合，也是加強(qiáng)安全生產(chǎn)規(guī)章制度教育的一個(gè)重要手段，對(duì)干部職工自覺執(zhí)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度，具有十分重要的作用。發(fā)生工傷事故，安全生產(chǎn)責(zé)任制可以幫助比較清楚地分析事故，弄清楚從管理到操作各方面的責(zé)任，對(duì)吸取教訓(xùn)、搞好整改、避免事故重復(fù)發(fā)生，是一項(xiàng)制度保護(hù)。

二、安全生產(chǎn)責(zé)任制的內(nèi)容

安全生產(chǎn)責(zé)任制的內(nèi)容，概括地說凡是企業(yè)法人代表或單位行政主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本企業(yè)、本單位的安全工作負(fù)總的責(zé)任；領(lǐng)導(dǎo)班子中的副職對(duì)自己分管范圍內(nèi)的安全工作負(fù)責(zé)；各級(jí)工程技術(shù)人員、職能科室和生產(chǎn)工人在各自職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)安全工作負(fù)相應(yīng)的責(zé)任。結(jié)合林業(yè)企業(yè)實(shí)際，概括企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和基層生產(chǎn)單位領(lǐng)導(dǎo)主要安全職責(zé)如下：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)主要安全職責(zé)（1）認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家和地方政府的有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，建立健全安全機(jī)構(gòu)和各英規(guī)章制度，培養(yǎng)安全專業(yè)人才，依法管理安全生產(chǎn)。（2）認(rèn)真貫徹“安全第一，預(yù)防為主”的安全生產(chǎn)方針，嚴(yán)格原則，即管生產(chǎn)必須管安全的原則；三同時(shí)原則；五同時(shí)原則。（3）定期召開安全工作會(huì)議，分析安全生產(chǎn)形勢(shì)，總結(jié)和布置安全工作，及時(shí)研究解決勞動(dòng)安全工作中出現(xiàn)的重大問題。（4）根據(jù)生產(chǎn)的變化，主持制定安全生產(chǎn)措施方案，按規(guī)定比例落實(shí)安全措施經(jīng)費(fèi)，確保安全投入。（5）組織、督促和檢查安全教育和技術(shù)培訓(xùn)、考核工作。（6）定期組織安全大檢查，消除事故隱患，制止違章行為。（7）建立和完善各項(xiàng)安全生產(chǎn)規(guī)章制度，嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)一票否決制度。（8）組織或參加傷亡事故的調(diào)查處理和結(jié)案工作?；鶎由a(chǎn)單位領(lǐng)導(dǎo)除上述職責(zé)外，同時(shí)具有下列職責(zé)（1）熟練掌握、嚴(yán)格執(zhí)行安全規(guī)章制度和安全技術(shù)規(guī)程，遵章指揮，制止違章作業(yè)。（2）組織開展職工崗前、轉(zhuǎn)季、調(diào)換工種和日常安全教育、培訓(xùn)、考核工作，不斷提高職工安全意識(shí)和素質(zhì)。（3）負(fù)責(zé)檢查工人的作業(yè)環(huán)境、工具、設(shè)備、防護(hù)用品，發(fā)現(xiàn)不安全問題及時(shí)解決，保持各種機(jī)械設(shè)備和生產(chǎn)設(shè)施狀態(tài)良好。（4）發(fā)生傷亡事故立即組織搶救，保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，并及時(shí)報(bào)告上級(jí)。（5）嚴(yán)格執(zhí)行國家勞動(dòng)工時(shí)制度，組織均衡生產(chǎn)，確保勞逸結(jié)合，不能擅自加班加生產(chǎn)管理飛諾網(wǎng)ENO.CN]

點(diǎn)。（6）嚴(yán)格執(zhí)行女職工和未成年工的勞動(dòng)保護(hù)規(guī)定，不安排患有職業(yè)禁忌癥的勞動(dòng)者從事所禁忌的工作。

三、貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制的措施提高各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的思想認(rèn)識(shí) 安全生產(chǎn)責(zé)任制能否建立健全并貫徹落實(shí)，取決于企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的思想認(rèn)識(shí)。如果領(lǐng)導(dǎo)對(duì)安全生產(chǎn)的認(rèn)識(shí)提高了，就能在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中自覺擔(dān)負(fù)起安全責(zé)任，教育和帶領(lǐng)群眾認(rèn)真執(zhí)行安全生產(chǎn)責(zé)任制。如果領(lǐng)導(dǎo)思想認(rèn)識(shí)不清，安全生產(chǎn)責(zé)任制就難以建立，即使建立了也執(zhí)行不好。因此，要提高各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安全第一的思想，使他們充分認(rèn)識(shí)到安全生產(chǎn)責(zé)任制是提高企業(yè)經(jīng)營管理和經(jīng)濟(jì)效益的一項(xiàng)重要制度，必須認(rèn)真加以遵守和執(zhí)行。加強(qiáng)宣傳教育，依靠群眾監(jiān)督 要通過宣傳教育，不斷提高職工對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的認(rèn)識(shí)，明確各自的安全職責(zé)。職工的思想認(rèn)識(shí)提高了，就能模范地遵守安全生產(chǎn)責(zé)任制，這項(xiàng)制度就能得以貫徹執(zhí)行，并在此基礎(chǔ)上發(fā)揮群眾的監(jiān)督作用，真正形成人人有責(zé)的局面，把安全生產(chǎn)責(zé)任落到實(shí)處。建立檢查制度，獎(jiǎng)懲分明 企業(yè)的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門，必須經(jīng)常檢查安全生產(chǎn)責(zé)任制的貫徹落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決。要緊接堅(jiān)持獎(jiǎng)懲分明，對(duì)責(zé)任制執(zhí)行和落實(shí)好的單位和個(gè)人，要給予表揚(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于不負(fù)責(zé)任或由于失職而造成事故的，要給予批評(píng)和處分，從而激勵(lì)廣大職工盡職盡責(zé)無旁貸履行安全生產(chǎn)責(zé)任制。實(shí)行科學(xué)管理 安全生產(chǎn)責(zé)任制要隨著生產(chǎn)的發(fā)展、科學(xué)技術(shù)水平和人們認(rèn)識(shí)水平的不斷提高，而不斷地進(jìn)行修訂和完善，使之進(jìn)一步科學(xué)化、合理化、規(guī)范化、制度化。要認(rèn)真總結(jié)安全生產(chǎn)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，按照不同人員，不同部門、不同崗位對(duì)安全的防范措施，明確規(guī)定其具體的職責(zé)范圍。要堅(jiān)持實(shí)行科學(xué)管理，建立檢查考核制度，并與經(jīng)濟(jì)責(zé)任掛鉤，進(jìn)而通過安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)，推動(dòng)整個(gè)企業(yè)安全管理工作的不斷發(fā)展。

第五篇：論綠色信貸管理體系的建立

綠色信貸評(píng)估管理體系的建立

信貸評(píng)估是商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)的核心技術(shù)環(huán)節(jié)，建立綠色信貸評(píng)估體系，是有效的落實(shí)黨和國家綠色信貸政策，優(yōu)化配臵銀行的信貸資源，對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展可以起到引導(dǎo)、支持、保障和控制的作用。因綠色金融管理體制的特殊性，必將導(dǎo)致我國金融運(yùn)行從法律法規(guī)到監(jiān)管方式再到經(jīng)營機(jī)制的全面改革。為確保改革從方向到實(shí)施的精準(zhǔn)度，針對(duì)綠色金融的政策、法規(guī)、機(jī)制的研究應(yīng)全面的展開。

一、課題的意義和價(jià)值；

（一）課題意義和價(jià)值

1、建立綠色信貸政策長效管理機(jī)制的需要?？己耸枪芾碜钪匾穆毮苤?，政策是方向的指引，還需要考核對(duì)制度的落實(shí)加以監(jiān)督。通過綠色信貸政策考評(píng)辦法出臺(tái)，可以形成一個(gè)完整的綠色信貸的管理鏈條。確保綠色信貸政策管理的有效落實(shí)。促進(jìn)金融與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展。

2、是綠色經(jīng)濟(jì)政策的具體化、規(guī)范化。綠色信貸是環(huán)境保護(hù)最重要的經(jīng)濟(jì)手段之一。其功能的核心，就是利用金融資源的配臵對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向和結(jié)構(gòu)進(jìn)行鼓勵(lì)及調(diào)整的作用。利用綠色信貸評(píng)價(jià)系統(tǒng)可以把銀行應(yīng)盡的社會(huì)責(zé)任進(jìn)行有效的量化考核，以考核為載體促進(jìn)各商業(yè)銀行履行自己應(yīng)盡的社會(huì)責(zé)任。

3、發(fā)揮金融監(jiān)管部門和環(huán)保主管部門政策指導(dǎo)作用。積極引導(dǎo)銀行業(yè)履行環(huán)境保護(hù)責(zé)任。促進(jìn)人民銀行、銀監(jiān)會(huì)和環(huán)保總局加強(qiáng)合作，引導(dǎo)和督促商業(yè)銀行認(rèn)真落實(shí)國家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)保政策，并將商業(yè)銀行落實(shí)環(huán)保政策法規(guī)、控制污染企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)情況納入監(jiān)督檢查范圍。把國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和最佳實(shí)踐引入國內(nèi)，幫助商業(yè)銀行制定環(huán)境政策并編制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)，用以指導(dǎo)商業(yè)銀行信貸活動(dòng)及其他業(yè)務(wù)的開展

4、要把可持續(xù)發(fā)展與社會(huì)責(zé)任提升到銀行的戰(zhàn)略層面。關(guān)注環(huán)境與社會(huì)問題不僅是銀行的社會(huì)責(zé)任，也關(guān)系到銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)開展和可持續(xù)發(fā)展。因此，要把可持續(xù)發(fā)展和銀行社會(huì)責(zé)任作為現(xiàn)代銀行業(yè)的核心經(jīng)營理念和價(jià)值導(dǎo)向,轉(zhuǎn)變以往追求利潤最大化或股東財(cái)富最大化的傳統(tǒng)經(jīng)營理念，在項(xiàng)目融資決策時(shí)充分考慮相關(guān)利益主體的訴求。把經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境和諧發(fā)展的理念融入到銀行的經(jīng)營管理的具體行為中。

5、通過定期通報(bào)評(píng)估結(jié)果，增進(jìn)地方黨政對(duì)人民銀行信貸政策導(dǎo)向及各金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行相關(guān)信貸政策情況的了解和認(rèn)知度，加強(qiáng)基層人民銀行與金融機(jī)構(gòu)、相關(guān)政府部門之間直接的信息溝通和交流，進(jìn)而促進(jìn)環(huán)境保護(hù)事業(yè)的建設(shè)。為各級(jí)環(huán)境保護(hù)部門和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)及上級(jí)行政部門及時(shí)改進(jìn)、完善和制定符合我國國情特點(diǎn)的綠色信貸政策提供參考

二、我國綠色信貸政策發(fā)展回顧

“綠色信貸”首先是一項(xiàng)信貸政策，是中央銀行根據(jù)國家環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策和產(chǎn)業(yè)政策的要求，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律及行政手段和措施，對(duì)金融機(jī)構(gòu)的信貸總量、投向和質(zhì)量等進(jìn)行引導(dǎo)、調(diào)控和監(jiān)督，促使金融機(jī)構(gòu)對(duì)研發(fā)生產(chǎn)環(huán)保設(shè)施、從事生態(tài)保護(hù)建設(shè)、開發(fā)利用新能源、從事循環(huán)經(jīng)濟(jì)、綠色制造和生態(tài)農(nóng)業(yè)的企業(yè)提供傾斜信貸支持，而對(duì)污染企業(yè)進(jìn)行信貸限制的信貸政策?？梢灶A(yù)期，“綠色信貸”政策的貫徹落實(shí)，將達(dá)到有效引導(dǎo)資金向環(huán)境友好型企業(yè)流動(dòng)的良好實(shí)施效果。根據(jù)環(huán)境保護(hù)發(fā)展的需要，綠色信貸政策也經(jīng)歷從無到有的發(fā)展過程，現(xiàn)已成為我國環(huán)境保護(hù)最主要的手段之一。

（一）中國人民銀行和國家環(huán)保局在1995年先后頒布了《中國人民銀行關(guān)于貫徹信貸政策和加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)工作有關(guān)問題的通知》和《國家環(huán)境保護(hù)局關(guān)于運(yùn)用信貸政策促進(jìn)環(huán)境保護(hù)工作的通知》后，商業(yè)銀行才開始涉足環(huán)保領(lǐng)域。

（二）2004年和2006年銀監(jiān)會(huì)先后發(fā)布《關(guān)于認(rèn)真落實(shí)國家宏觀調(diào)控政策進(jìn)一步加強(qiáng)貸款風(fēng)險(xiǎn)管理的通知》和《關(guān)于繼續(xù)深入貫徹落實(shí)國家宏觀調(diào)控措施切實(shí)加強(qiáng)信貸管理的通知》，明確要求對(duì)六類產(chǎn)能過剩行業(yè)（如鋼鐵、電解鋁、電石、鐵合金、焦炭、汽車）和四類產(chǎn)需基本平衡但規(guī)模過大的行業(yè)（如水泥、煤炭、電力和紡織）實(shí)行嚴(yán)格貸款審批制度，嚴(yán)禁銀行向不符合國家產(chǎn)業(yè)政策和市場(chǎng)準(zhǔn)入條件的行業(yè)提供資金支持，并督促銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高度關(guān)注高耗能、高污染行業(yè)的生產(chǎn)和投資增長情況,對(duì)已投入的貸款做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

（三）2007年5月，銀監(jiān)會(huì)聯(lián)同發(fā)展改革委、財(cái)政部、國土資源部、稅務(wù)總局、環(huán)?？偩值?部委開展了一次全國性清理高污染高耗能行業(yè)的專項(xiàng)大檢查，落實(shí)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于開展清理高耗能高污染行業(yè)專項(xiàng)大檢查的通知》，監(jiān)測(cè)、遏制資金向高耗能、高污染行業(yè)流動(dòng)，以防止“兩高”行業(yè)增長過快。

（四）2007年7月12日，銀監(jiān)會(huì)、環(huán)保總局和人民銀行聯(lián)合頒布《關(guān)于落實(shí)環(huán)保政策法規(guī)防范信貸風(fēng)險(xiǎn)的意見》。對(duì)于控制“兩高”貸款，銀監(jiān)會(huì)要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要調(diào)整和壓縮“兩高”行業(yè)貸款，繼續(xù)強(qiáng)化對(duì)“兩高”行業(yè)貸款的貸前調(diào)查、貸中審查和貸后檢查(即“三查”)工作，并依據(jù)國家建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理規(guī)定和環(huán)保部門通報(bào)情況，嚴(yán)格貸款審批、發(fā)放和監(jiān)督管理，對(duì)未通過環(huán)評(píng)審批或者環(huán)保設(shè)施驗(yàn)收的項(xiàng)目，不得新增任何形式的授信支持，并強(qiáng)調(diào)“各商業(yè)銀行要將支持環(huán)保工作、控制對(duì)污染企業(yè)的信貸作為履行社會(huì)責(zé)任的重要內(nèi)容”。在中國掀起一場(chǎng)“綠色信貸”風(fēng)暴。

（五）繼聯(lián)合發(fā)布綠色信貸后，銀監(jiān)會(huì)相繼于7月和11月發(fā)布了《關(guān)于防范和控制耗能高污染行業(yè)貸款風(fēng)險(xiǎn)的通知》和《節(jié)能減排授信工作指導(dǎo)意見》，要求各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)積極配合環(huán)保部門，認(rèn)真執(zhí)行國家控制“兩高”項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)政策和準(zhǔn)入條件，并根據(jù)借款項(xiàng)目對(duì)環(huán)境影響的程度大小，按ABC三類，實(shí)行分類管理。與此同時(shí)，國家環(huán)?？偩窒蛑袊嗣胥y行征信管理局提供了3萬多條企業(yè)環(huán)境違法信息，供商業(yè)銀行據(jù)此采取停貸或限貸措施。

三、各商業(yè)銀行對(duì)綠色信貸政策執(zhí)行的基本情況

《意見》發(fā)布以后,作為國內(nèi)最大的商業(yè)銀行，中國工商銀行率先做出反應(yīng)。其高調(diào)提出要建設(shè)綠色信貸模范銀行，并于2007年9月向全行下發(fā)了《關(guān)于推進(jìn)“綠色信貸”建設(shè)的意見》，要求建立企業(yè)環(huán)保名單, 對(duì)所有貸款項(xiàng)目和貸款企業(yè)實(shí)行環(huán)保“一票否決制”，責(zé)令各家分行要把環(huán)保合規(guī)和“綠色信貸”建設(shè)作為一把手直接負(fù)責(zé)的重點(diǎn)工程，全面建立健全環(huán)保依法合規(guī)工作責(zé)任制和問責(zé)制。

國內(nèi)其他商業(yè)銀行在推行綠色信貸問題上傳遞出同樣堅(jiān)定的態(tài)度。中國建設(shè)銀行的信貸政策規(guī)定，在信貸評(píng)審中，環(huán)保評(píng)估是不可或缺的重要內(nèi)容，環(huán)保不過關(guān)，實(shí)行“一票否決制”。國家政策性銀行也在積極開展綠色信貸實(shí)踐，國家開發(fā)銀行先后出臺(tái)了《污染減排貸款工作方案》《關(guān)于落實(shí)節(jié)能減排目標(biāo)項(xiàng)目貸款評(píng)審的指導(dǎo)意見》等5項(xiàng)具體措施，一方面嚴(yán)格控制向高耗能高污染行業(yè)貸款, 另一方面建立了節(jié)能減排專項(xiàng)貸款，著重支持水污染治理、燃煤電廠二氧化硫治 理等八個(gè)方面的工程，推動(dòng)“兩高”行業(yè)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

目前綠色信貸政策已初顯成效。綠色信貸出臺(tái)后，第一批遭遇信貸限制的是被國家環(huán)?？偩帧傲饔蛳夼钡?8家環(huán)境違規(guī)企業(yè)，其中安徽蚌埠九采羅化工有限公司、山西晉韻鋼鐵有限公司、蘭州九州乳液有限公司等12家企業(yè)被拒絕或停止貸款，有的企業(yè)還被收回了先前已發(fā)放的貸款。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2007年工、農(nóng)、中、建、交五大銀行共收回不符合國家節(jié)能減排政策的企業(yè)貸款39億元, 同時(shí)發(fā)放支持節(jié)能減排重點(diǎn)項(xiàng)目貸款1063億元。

但是必須清醒地看到，我國綠色信貸起步較晚，目前只是取得了局部性、階段性的成果，與預(yù)期目標(biāo)相比還有很大差距。因此，在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的21世紀(jì)，綠色信貸將是未來政府采納和金融機(jī)構(gòu)發(fā)展的必然趨勢(shì)，為了人類將來的可持續(xù)發(fā)展和共同利益，在寬松貨幣政策下研究我國綠色信貸機(jī)制顯得尤為重要，完善 和發(fā)展我國綠色信貸機(jī)制不僅是不得不為，也是大有可為。

四、國際綠色信貸相關(guān)措施與評(píng)估

（一）綠色信貸相關(guān)措施。“綠色信貸”源于國際上公認(rèn)的赤道原則。赤道原則原名為“格林威治原則”,是指2002年10月世界銀行下屬的荷蘭銀行、巴克萊銀行、西德意志銀行、花旗銀行和國際金融公司在倫敦召開的國際知名商業(yè)銀行會(huì)議上制定的《環(huán)境與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目融資指南》。該原則要求金融機(jī)構(gòu)在向一個(gè)項(xiàng)目投資時(shí),要對(duì)該項(xiàng)目可能對(duì)環(huán)境和社會(huì)的影響進(jìn)行綜合評(píng)估,并且利用金融杠桿促進(jìn)該項(xiàng)目在環(huán)境保護(hù)以及周圍社會(huì)和諧發(fā)展方面發(fā)揮積極作用。作為綠色金融的先行者，歐美等國在發(fā)展環(huán)保經(jīng)濟(jì)方面積累了不少成功經(jīng)驗(yàn),在減少資源消耗和環(huán)境污染,提高經(jīng)濟(jì)效益領(lǐng)域取得了明顯成效。針對(duì)綠色信貸考核來看，歐美等國在綠色信貸、政策指導(dǎo)和銀行實(shí)施方面主要有以下經(jīng)驗(yàn)： 1.制定綠色信貸的工作標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)項(xiàng)目潛在影響和風(fēng)險(xiǎn)程度將項(xiàng)目進(jìn)行分為A類，B類或C類（即分別具有高、中、低級(jí)別的環(huán)境或社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)）；并規(guī)定對(duì)A類和B類項(xiàng)目要進(jìn)行社會(huì)和環(huán)境評(píng)估并給出評(píng)估報(bào)告應(yīng)包含的主要內(nèi)容；針對(duì)分類時(shí)發(fā)現(xiàn)的環(huán)境和社會(huì)問題借款人要制定以減輕和監(jiān)控環(huán)境社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)為內(nèi)容的行動(dòng)計(jì)劃和環(huán)境管理方案。

2、建立綠色信貸審核制度。首先借款人必須在融資文件中承諾的事項(xiàng)，包括承諾遵守東道國社會(huì)和環(huán)境方面的所有法律法規(guī)、在項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)作周期內(nèi)遵守行動(dòng)計(jì)劃要求以及定期向貸款銀行提交項(xiàng)目報(bào)告等；其次規(guī)定了借款人應(yīng)當(dāng)建立公開征詢意見和信息披露制度，并建立投訴機(jī)制征求當(dāng)?shù)厥苡绊懙睦嫦嚓P(guān)方的意見；

3、建立綠色信貸評(píng)估制度。首先規(guī)定對(duì)A類項(xiàng)目和B類項(xiàng)目（如適用）有關(guān)的環(huán)境評(píng)估報(bào)告等文件，應(yīng)由獨(dú)立的社會(huì)和環(huán)境專家審查；其次規(guī)定了獨(dú)立監(jiān)測(cè)和報(bào)告制度，即貸款期間赤道銀行應(yīng)聘請(qǐng)或要求借款人聘請(qǐng)獨(dú)立的社會(huì)和環(huán)境專家來核實(shí)項(xiàng)目監(jiān)測(cè)信息；再次規(guī)定了赤道銀行報(bào)告制度，應(yīng)至少每年向公眾披露其實(shí)施赤道原則的過程和經(jīng)驗(yàn)。

4、規(guī)定綠色信貸的法律效力。即赤道銀行自愿獨(dú)立采用和實(shí)施赤道原則。從全球?qū)嵺`來看，近年來綠色金融已經(jīng)在國際各個(gè)領(lǐng)域得到關(guān)注和發(fā)展：

（二）綠色信貸執(zhí)行效果的評(píng)估。對(duì)金融機(jī)構(gòu)而言，赤道原則是對(duì)其履行社會(huì)責(zé)任具有內(nèi)在和外在約束力的行為準(zhǔn)則。內(nèi)在約束指金融機(jī)構(gòu)接受赤道原則是出于企業(yè)倫理、法律和經(jīng)濟(jì)上考慮的一種社會(huì)責(zé)任的自愿承擔(dān)，表現(xiàn)為銀行對(duì)達(dá)到一定規(guī)模的項(xiàng)目融資給予仔細(xì)慎重的審查并分級(jí)，評(píng)估該項(xiàng)目對(duì)社會(huì)和環(huán)境的影響，要求項(xiàng)目制定行動(dòng)計(jì)劃、建立申訴機(jī)制、建立社會(huì)和環(huán)境管理體系等；外在約束主要表現(xiàn)為銀行要通過聘請(qǐng)社會(huì)或環(huán)境專家進(jìn)行獨(dú)立審查、定期報(bào)告和對(duì)外信息披露等方式接受社會(huì)公眾和投資者的監(jiān)督。盡管赤道原則不是正式的國際公約或具有法律效應(yīng)的文件，但正是通過這種內(nèi)外約束力來影響銀行的內(nèi)控管理和信貸機(jī)制，從資金源頭上制約企業(yè)對(duì)社會(huì)、環(huán)境可能造成的負(fù)面影響，體現(xiàn)了金融機(jī)構(gòu)高度的社會(huì)責(zé)任感。赤道原則確立了國際項(xiàng)目融資的環(huán)境與社會(huì)的最低行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，使得金融機(jī)構(gòu)履行社會(huì)責(zé)任、推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展有了量化指標(biāo)。

五、我國實(shí)施綠色信貸政策的難點(diǎn)與對(duì)策

首先，中國作為第三大經(jīng)濟(jì)體目前正處于工業(yè)化和城市化中期，保持國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展仍是一項(xiàng)長期且艱巨的任務(wù)。國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)接受赤道原則后，較為嚴(yán)格的信貸審批條件可能使一些大型項(xiàng)目由于環(huán)境和社會(huì)因素的評(píng)估難以獲得信貸支持，或要求其增加額外成本以消除對(duì)環(huán)境的影響；而一些具有潛在環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目仍可能是地方政府稅收和商業(yè)銀行盈利的重要來源，大幅度削減信貸規(guī)模勢(shì)必遭遇相關(guān)利益者的抵制。這導(dǎo)致國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)陷于發(fā)展或環(huán)保的兩難選擇中，甚至可以說這是赤道原則本土化面臨的最大矛盾或風(fēng)險(xiǎn)。

其次，推進(jìn)赤道原則面臨本土化風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)施赤道原則過程中，除遵守中國社會(huì)環(huán)境相關(guān)法律法規(guī)和項(xiàng)目許可等要求外，金融機(jī)構(gòu)和借款人主要參照IFC的《社會(huì)和環(huán)境可持續(xù)性績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)》和《行業(yè)特定環(huán)境、健康和安全指南》來開展社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和審核工作，其中不少內(nèi)容直接引用了歐美的標(biāo)準(zhǔn)。相比之下，國內(nèi)相關(guān)環(huán)境社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)與《績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)》和《指南》存在一定差距，尤其對(duì)于土地征用和拆遷、少數(shù)民族、社區(qū)規(guī)劃、裝備技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、勞動(dòng)安全等問題，國內(nèi)相關(guān)規(guī)范缺乏系統(tǒng)性，可能導(dǎo)致企業(yè)在開展項(xiàng)目環(huán)境和社會(huì)影響評(píng)估時(shí)無法找到國內(nèi)規(guī)范依據(jù)。同時(shí)，國內(nèi)環(huán)境與社會(huì)影響評(píng)估能力不足，獨(dú)立第三方評(píng)估機(jī)制尚不健全，且其評(píng)估能力無法完全覆蓋赤道原則涉及的所有評(píng)估范圍，在第三方論證和監(jiān)督時(shí)，容易因適用規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)不同而產(chǎn)生歧義。

關(guān)于如何開展創(chuàng)新和本土化相結(jié)合，高建平董事長進(jìn)一步指出，在經(jīng)營理念上要高度重視銀行社會(huì)責(zé)任和可持續(xù)發(fā)展，突出對(duì)利益相關(guān)者權(quán)益的保護(hù)，把爭(zhēng)取商業(yè)利益和履行社會(huì)責(zé)任有機(jī)結(jié)合起來，實(shí)現(xiàn)銀行與企業(yè)、社會(huì)和環(huán)境的和諧與可持續(xù)發(fā)展；在管理體系上，建立健全環(huán)境社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，全面定義銀行風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)信貸業(yè)務(wù)的環(huán)境社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，將環(huán)境和社會(huì)因素納入銀行的日常經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)流程中；在金融工具上，發(fā)展節(jié)能減排項(xiàng)目融資，創(chuàng)新開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，創(chuàng)設(shè)多樣化融資安排，積極通過業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新支持節(jié)能減排和環(huán)境保護(hù)；在報(bào)告制度上，自愿定期發(fā)布社會(huì)責(zé)任報(bào)告和可持續(xù)發(fā)展報(bào)告等非財(cái)務(wù)報(bào)告，反映銀行在環(huán)境保護(hù)和社會(huì)責(zé)任方面的業(yè)績(jī)，以及對(duì)可持續(xù)發(fā)展的影響和貢獻(xiàn)。

由于世界各國的社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)及自然環(huán)境和處于工業(yè)化發(fā)展階段不同等各種影響因素的不同，世界各國無法形成統(tǒng)一的綠色信貸工作規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。2007年7月30日,原國家環(huán)?？偩趾椭袊嗣胥y行、銀監(jiān)會(huì)聯(lián)合推出了全新的信貸政策以來，旨在金融領(lǐng)域通過確立環(huán)境準(zhǔn)入門檻,從而切斷高污染、高耗能行業(yè)的無序發(fā)展和盲目擴(kuò)張的資金來源。宣告了“綠色信貸”在我國正式進(jìn)入了實(shí)踐層面。根據(jù)幾年的實(shí)踐，“綠色信貸”在推進(jìn)過程中遇到以下幾大障礙。

1、缺乏具體的綠色信貸工作指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)。由于我國“綠色信貸”政策多為綜合性、原則性的標(biāo)準(zhǔn)，缺少具體的綠色信貸指導(dǎo)目錄、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)等,商業(yè)銀行難以制定相關(guān)的監(jiān)管措施及內(nèi)部實(shí)施細(xì)則,使綠色信貸政策與各商業(yè)銀行的具體行動(dòng)行為難以對(duì)接，降低了“綠色信貸”措施的可操作性。導(dǎo)致綠色信貸這個(gè)金融杠桿發(fā)揮的作用有限。

為了給綠色信貸政策提供技術(shù)支持，環(huán)境保護(hù)部政策法規(guī)司與國際綠色信貸及“赤道原則”的發(fā)起者之一——世行國際金融公司于2008年1月啟動(dòng)了“赤道原則/績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)研究與推廣”的合作項(xiàng)目，翻譯出版了“綠色信貸指南”。但我國當(dāng)前的環(huán)境形勢(shì)非常嚴(yán)峻，產(chǎn)業(yè)體系龐大，工藝技術(shù)裝備水平參差不齊，銀行業(yè)完全沿用國際標(biāo)準(zhǔn)還有一定困難。研究制定適合我國國情的行業(yè)環(huán)保信貸指南，重點(diǎn)開展環(huán)境、健康與安全指南的本土化研究工作，是我們本次研究的重點(diǎn)之一。

2.缺乏具體的銀行綠色信貸工作評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。政策的評(píng)價(jià)是管理過程中最重要的工作之一，是建立一套完整的綠色信貸工作獎(jiǎng)罰機(jī)制的前提。

河北省環(huán)保廳與人民銀行石家莊中心支行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)河北監(jiān)管局聯(lián)合出臺(tái)的“河北省綠色信貸政策效果評(píng)價(jià)辦法”（試行）開創(chuàng)綠色信貸政策評(píng)價(jià)的先河，對(duì)形成綠色信貸管理機(jī)制，為對(duì)各商業(yè)銀行的綠色信貸工作進(jìn)行有效的監(jiān)督提供一條可行之路。

3、缺乏一套銀行信貸環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警系統(tǒng)。對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的有效跟蹤和評(píng)測(cè)，是銀行降低風(fēng)險(xiǎn)信貸風(fēng)險(xiǎn)的必要手段。但是我們現(xiàn)在缺乏一套完整的企業(yè)環(huán)境行為的評(píng)價(jià)、跟蹤、調(diào)查、分析、統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)不能形成預(yù)警機(jī)制。這也是本系統(tǒng)重點(diǎn)研究工作內(nèi)容。

4、缺乏綠色信貸與銀行信貸工作相銜接的統(tǒng)計(jì)分析系統(tǒng)。完整的一套綠色信貸統(tǒng)計(jì)分析系統(tǒng)動(dòng)態(tài)的、全面的分析與研究綠色信貸政策執(zhí)行政策效果分析的前提。但我們卻沒有一套把兩套數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)接的統(tǒng)計(jì)環(huán)境，急需建立。

5、明確環(huán)境責(zé)任是評(píng)估建設(shè)的重點(diǎn)。明確地規(guī)定金融企業(yè)同樣是環(huán)境責(zé)任的承擔(dān)者。只有明確的責(zé)任才能將權(quán)、責(zé)、利有機(jī)地結(jié)合在一起，從而使政府、企業(yè)和銀行三方都有激勵(lì)去保護(hù)環(huán)境，減少污染。

七、建立綠色信貸政策執(zhí)行效果評(píng)估制度是當(dāng)務(wù)之急

別濤指出，當(dāng)前“綠色信貸”在操作過程中還面臨一些實(shí)際問題，具體表現(xiàn)在：一是推進(jìn)綠色信貸的內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制不足。由于執(zhí)法不到位，對(duì)環(huán)保違法企業(yè)缺乏經(jīng)濟(jì)上的懲戒，一些違反環(huán)保要求的高污染高能耗項(xiàng)目還有利可圖；由于環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策缺位，環(huán)境保護(hù)做得好的企業(yè)得不到經(jīng)濟(jì)扶持和鼓勵(lì)。二是信息溝通機(jī)制有待完善。一些地方環(huán)保部門發(fā)布的企業(yè)環(huán)境違法信息針對(duì)性不強(qiáng)、時(shí)效性不夠，不能適應(yīng)銀行審查信貸申請(qǐng)的具體需要，影響綠色信貸執(zhí)行效果；同時(shí)，商業(yè)銀行還不能提供使用環(huán)境信息的反饋情況，沒有真正做到數(shù)據(jù)共享；商業(yè)銀行缺乏綠色信貸的專門人員、機(jī)構(gòu)及制度，信貸工作人員對(duì)環(huán)保法律法規(guī)、政策了解不足，制約了綠色信貸深入。三是“綠色信貸”的標(biāo)準(zhǔn)缺乏操作性。目前的“綠色信貸”標(biāo)準(zhǔn)還比較原則，缺少具體的綠色信貸指導(dǎo)目錄、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)等，商業(yè)銀行難以制定相關(guān)的監(jiān)管措施及內(nèi)部實(shí)施細(xì)則。課題總體框架、預(yù)期目標(biāo)和基本內(nèi)容；

（一）課題預(yù)期目標(biāo)

建立一個(gè)具有中國特色的、可衡量的、規(guī)范化的綠色信貸政策實(shí)施效果綜合評(píng)價(jià)體系，為實(shí)現(xiàn)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的和諧、自然的發(fā)展，為利用經(jīng)濟(jì)手段參與環(huán)境保護(hù)，提供一個(gè)可操作性的金融評(píng)價(jià)工具

（二）課題總體框架設(shè)計(jì)

根據(jù)國家環(huán)境保護(hù)政策要求及銀行信貸工作程序，綠色信貸分析評(píng)價(jià)系統(tǒng)主要有以下幾 個(gè)系統(tǒng)構(gòu)成1、2、3、4、綠色信貸政策考評(píng)制度的建設(shè) 綠色信貸產(chǎn)業(yè)目錄

銀行企業(yè)環(huán)境行為報(bào)告系統(tǒng) 銀行環(huán)境行為評(píng)價(jià)分析系統(tǒng)

四、子課題結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容；

（一）綠色信貸政策考評(píng)制度的建設(shè)

制度是行為的規(guī)范，建立一個(gè)符合國家方針、政策、法規(guī)的綠色信貸行為管理制度是綠色信貸政策發(fā)揮效力的基本前提，所以在課題的第一部分我們進(jìn)行綠色信貸政策實(shí)施行為評(píng)價(jià)系統(tǒng)的制度建設(shè)。

1、綠色信貸政策考評(píng)制度的基本原則

2、綠色信貸政策考評(píng)的主體

3、綠色信貸政策考評(píng)的程序

4、綠色信貸政策考評(píng)信息的管理

（二）綠色信貸產(chǎn)業(yè)目錄

綠色信貸政策是國家經(jīng)濟(jì)政策的重要組成部分，根據(jù)國家、省新近公布的有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)規(guī)定，根據(jù)項(xiàng)目潛在影響和風(fēng)險(xiǎn)程度將項(xiàng)目分為

1、鼓勵(lì)發(fā)展類

2、允許發(fā)展類

3、限制發(fā)展類

4、禁止發(fā)展類

（三）銀行企業(yè)環(huán)境行為報(bào)告系統(tǒng)

為有效的執(zhí)行國家的綠色信貸政策和控制銀行企業(yè)環(huán)境行為風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)環(huán)境信息的特點(diǎn)及銀行信貸工作的要求，我們把企業(yè)環(huán)境行為評(píng)價(jià)系統(tǒng)按工作流程的基本要求分為五大系統(tǒng)。

1、企業(yè)環(huán)境行為信息系統(tǒng)

2、企業(yè)環(huán)境行為風(fēng)險(xiǎn)分析系統(tǒng)

3、企業(yè)環(huán)境行為資信評(píng)估系統(tǒng)

4、企業(yè)環(huán)境行為業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)

5、企業(yè)環(huán)境行為管理系統(tǒng)

（四）綠色信貸行為實(shí)施效果評(píng)價(jià)系統(tǒng)

綠色信貸行為實(shí)施效果評(píng)價(jià)是綠色信貸政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)分析系統(tǒng)的核心部分，是建立綠色經(jīng)濟(jì)政策長效機(jī)制的關(guān)鍵所在。通過綠色信貸政策實(shí)施效果的評(píng)估可以對(duì)綠色信貸政策執(zhí)行效果做一個(gè)全面的總結(jié)，真正發(fā)揮綠色信貸政策的導(dǎo)向、激勵(lì)和監(jiān)督的作用。綠色信貸行為實(shí)施效果評(píng)價(jià)分為四個(gè)部分。

1、綠色信貸的分類

2、綠色信貸基本行為評(píng)價(jià)

3、綠色信貸實(shí)施效果評(píng)價(jià)

4、環(huán)境保護(hù)參與度評(píng)價(jià)

五、基本思路和研究方法；

（一）課題研究基本思路

通過對(duì)國家經(jīng)濟(jì)政策與環(huán)境保護(hù)政策的研究進(jìn)而推導(dǎo)出綠色信貸政策的方向、目標(biāo)及結(jié)構(gòu)要求，通過綠色信貸政策的標(biāo)準(zhǔn)化和量化，建立起新的綠色信貸統(tǒng)計(jì)分析系統(tǒng)，利用綠色信貸統(tǒng)計(jì)分析系統(tǒng)所提供的數(shù)據(jù)為綠色信貸政策的考核評(píng)價(jià)提供數(shù)據(jù)，最后根據(jù)我們所建立的綠色信貸政策效果評(píng)價(jià)系統(tǒng)所采用的評(píng)價(jià)方法及工作程序，為綠色信貸政策實(shí)施效果分析評(píng)價(jià)工作得出系統(tǒng)的、標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)價(jià)結(jié)論。本課題的研究路線如下:收集資料、實(shí)地調(diào)研--一定性分析、定量分析--一找出問題--一實(shí)證分析、規(guī)范分析--一尋求對(duì)策-----體系規(guī)范出臺(tái)。

（二）課題研究方法 本課題研究運(yùn)用了多種研究分析方法:一是實(shí)證分析與規(guī)范分析相結(jié)合。在廣泛借鑒國外環(huán)境保護(hù)金融手段理論和實(shí)務(wù)基礎(chǔ)上，深入分析了我國綠色信貸的發(fā)展?fàn)顩r。同時(shí)，采用規(guī)范分析方法，研究探討綠色信貸評(píng)價(jià)制度建設(shè)的主要內(nèi)容、程序及規(guī)范。二是定性分析與定量分析相結(jié)合。對(duì)環(huán)境保護(hù)的金融手段及綠色金融進(jìn)行定性分析，利用博弈論和先進(jìn)的統(tǒng)計(jì)計(jì)量方法進(jìn)行定量分析。三是微觀分析與宏觀分析相結(jié)合。綠色信貸政策效果評(píng)價(jià)體系建立研究是環(huán)境制度建設(shè)的新課題，涉及經(jīng)濟(jì)社會(huì)的各個(gè)方面，必須立足于宏觀分析，但還要與微觀分析結(jié)合，使研究具有既廣泛的適用性，又要具有實(shí)際的可操作性。

六、擬突破的重點(diǎn)難點(diǎn)及主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)和特色；

（一）擬突破的重點(diǎn)難點(diǎn)

1、國家經(jīng)濟(jì)政策與綠色信貸政策的轉(zhuǎn)化

2、綠色信貸產(chǎn)業(yè)目錄的建立

3、新的綠色信貸統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)的建立

4、新的綠色信貸統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)與現(xiàn)有的銀行信貸統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)的對(duì)接

5、社會(huì)評(píng)價(jià)與金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)的對(duì)接

6、（二）主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)和特色

1、綠色信貸產(chǎn)業(yè)目錄的建立

2、綠色信貸統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)的建立

3、綠色信貸政策標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)新

4、綠色信貸評(píng)價(jià)內(nèi)容的創(chuàng)新

5、綠色信貸政策考評(píng)模式的創(chuàng)新 1）參與主體的創(chuàng)新 2）評(píng)價(jià)方式的創(chuàng)新