第一篇：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)體檢的意義[本站推薦]

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)體檢的意義

一、單項(xiàng)選擇題（每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)最符合題意）

1、同申請(qǐng)行政復(fù)議的具體行政行為有利害關(guān)系的其他公民．法人或者其他組織，可以作為（）參加行政復(fù)議。A．第三人 B．共同申請(qǐng)人 C．知情人 D．原告

2、對(duì)復(fù)議機(jī)關(guān)的復(fù)議決定不服，是否可以向復(fù)議機(jī)關(guān)的上級(jí)機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)購(gòu)?fù)議？（）A．不能申請(qǐng)?jiān)購(gòu)?fù)議，因?yàn)槲覈?guó)行政復(fù)議實(shí)行一級(jí)復(fù)議制

B．一般情況下，不能申請(qǐng)復(fù)議，但法律另有規(guī)定時(shí)，可以在經(jīng)過(guò)一級(jí)復(fù)議后申請(qǐng)?jiān)購(gòu)?fù)議 C．一般情況下，不能申請(qǐng)復(fù)議，但行政法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，可以在經(jīng)過(guò)一級(jí)復(fù)議后申請(qǐng)?jiān)購(gòu)?fù)議 D．一般情況下，不能申請(qǐng)復(fù)議，但規(guī)章另有規(guī)定時(shí)，可以在經(jīng)過(guò)一級(jí)復(fù)議后申請(qǐng)?jiān)購(gòu)?fù)

3、某市交通局發(fā)布文件，規(guī)定對(duì)高速公路過(guò)往車輛征收過(guò)路費(fèi)。徐某駕車路過(guò)被征收過(guò)路費(fèi)，他認(rèn)為這屬于亂收費(fèi)，欲提起復(fù)議申請(qǐng)。下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是：（）A．徐某可以直接對(duì)該征收行為提起行政訴訟 B．徐某可以針對(duì)該規(guī)范性文件要求復(fù)議審查

C．徐某可以在申請(qǐng)復(fù)議征收行為時(shí)要求審查該規(guī)范性文件 D．徐某不必經(jīng)過(guò)復(fù)議，可以直接向人民法院提起行政訴訟

4、公民．法人或者其他組織依法提出行政復(fù)議申請(qǐng)，行政機(jī)關(guān)無(wú)正當(dāng)理由不予受理。在這種情形下，下列選項(xiàng)中那個(gè)說(shuō)法是正確的？（）A．復(fù)議申請(qǐng)人可以依法提起行政訴訟

B．復(fù)議申請(qǐng)人可以申請(qǐng)本級(jí)人民政府責(zé)令其受理 C．復(fù)議申請(qǐng)人可以申請(qǐng)上級(jí)行政機(jī)關(guān)直接受理 D．上級(jí)行政機(jī)關(guān)只能責(zé)令復(fù)議機(jī)關(guān)受理

5、行政機(jī)關(guān)審理行政復(fù)議案件，應(yīng)以規(guī)范性文件為依據(jù)，下列規(guī)范性文件錯(cuò)誤的是?()A．上級(jí)行政機(jī)關(guān)對(duì)案件處理的意見(jiàn) B．地方性法規(guī)．規(guī)章 C．法律．行政法規(guī)

D．上級(jí)行政機(jī)關(guān)依法制定和發(fā)布的具有普遍約束力的決定．命令

6、為了加強(qiáng)治安管理，某治安聯(lián)防隊(duì)受公安機(jī)關(guān)的委托維持當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)治安，在一次巡邏中，因發(fā)現(xiàn)王某一伙人有結(jié)伙毆斗的危險(xiǎn)，遂對(duì)王某等人進(jìn)行了警告，但王某不服提出復(fù)議，那么此案，應(yīng)以誰(shuí)為被申請(qǐng)人？()A．治安聯(lián)防隊(duì) B．公安機(jī)關(guān)

C．治安聯(lián)防隊(duì)和公安機(jī)關(guān)

D．不能申請(qǐng)復(fù)議，談不上以誰(shuí)為被申請(qǐng)人

7、對(duì)海關(guān)．金融．國(guó)稅．外匯管理等實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)的政府機(jī)關(guān)具體行政行為不服的，向其（）申請(qǐng)復(fù)議。

A．上一級(jí)主管部門 B．本部門 C．本級(jí)人民政府

D．上一級(jí)人民政府

8、縣公安局民警甲在一次治安檢查中被乙打傷，公安局認(rèn)定乙的行為構(gòu)成妨礙公務(wù)，據(jù)此對(duì)乙處以200元罰款。甲認(rèn)為該處罰決定過(guò)輕。下列哪種說(shuō)法是正確的？（）A．甲既不能申請(qǐng)復(fù)議，也不能提起行政訴訟 B．甲可以對(duì)乙提起民事訴訟

C．對(duì)乙受到的處罰決定，甲可以申請(qǐng)復(fù)議但不能提起行政訴訟

D．對(duì)乙受到的處罰決定，甲應(yīng)當(dāng)先申請(qǐng)復(fù)議，對(duì)復(fù)議決定不服可提起行政訴訟

9、某市化工廠排放污染物，致當(dāng)?shù)匾火B(yǎng)魚專業(yè)戶王某的魚大部分死亡。某市環(huán)保局對(duì)化工廠作出行政處罰，王某要求化工廠賠償損失。環(huán)保局在處理王某與化工廠賠償責(zé)任糾紛時(shí)，作出了調(diào)解，但化工廠不服。下列哪些選項(xiàng)是化工廠不能做的？（）A．依法申請(qǐng)仲裁

B．向人民法院提起訴訟 C．向環(huán)保局申請(qǐng)復(fù)議 D．可以和王某協(xié)商

10、恒生公司進(jìn)口的一批貨物被某海關(guān)作出扣押的決定，該公司不服，應(yīng)向（）申請(qǐng)復(fù)議。A．該海關(guān)

B．該海關(guān)所在市的人民政府 C．該海關(guān)所屬省的人民政府 D．該海關(guān)的上級(jí)主管部門

11、下列選項(xiàng)中哪個(gè)是不能提起行政復(fù)議的行為？（）A．某市交通管理局發(fā)布了排氣量三升以下的汽車不予上牌照的規(guī)定，并據(jù)此對(duì)吳某汽車不予上牌照的行為

B．某鄉(xiāng)政府發(fā)布通告勸導(dǎo)農(nóng)民種植高產(chǎn)農(nóng)作物的行為 C．城建部門將施工企業(yè)的資質(zhì)由一級(jí)變更為二級(jí)的行為 D．民政府部門對(duì)王某成立社團(tuán)的申請(qǐng)不予批準(zhǔn)的行為

12、同申請(qǐng)行政復(fù)議的具體行政行為有利害關(guān)系的其他公民．法人或者其他組織，可以作為（）參加行政復(fù)議。A．第三人 B．共同申請(qǐng)人 C．知情人 D．原告

13、同申請(qǐng)行政復(fù)議的具體行政行為有利害關(guān)系的其他公民．法人或者其他組織，可以作為（）參加行政復(fù)議。A．第三人 B．共同申請(qǐng)人 C．知情人 D．原告

14、王某販賣盜版光碟被文化局查處，罰款1000元。王某不服申請(qǐng)行政復(fù)議，但是復(fù)議機(jī)關(guān)也維持了處罰決定。王某逾期不履行維持原具體行政行為的行政復(fù)議決定，應(yīng)當(dāng)如何處理？（）

A．由作出原具體行政行為的行政機(jī)關(guān)依法強(qiáng)制執(zhí)行，或者申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行 B．由行政復(fù)議機(jī)關(guān)依法強(qiáng)制執(zhí)行

C．由行政復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行 D．由作出原具體行政行為的行政機(jī)關(guān)或行政復(fù)議機(jī)關(guān)依法強(qiáng)制執(zhí)行，或者申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制

執(zhí)行

15、按照《行政復(fù)議法》的規(guī)定，管理相對(duì)人認(rèn)為行政機(jī)關(guān)的具體行政行為所依據(jù)的規(guī)定不合法，可以（）向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出對(duì)該規(guī)定的審查申請(qǐng)。A．一并 B．單獨(dú) C．事后 D．事先

16、李某在行政復(fù)議決定作出前，要求撤回行政復(fù)議申請(qǐng)，則（）A．可以暫時(shí)終止訴訟

B．由行政復(fù)議機(jī)關(guān)決定是否準(zhǔn)許

C．可以撤回行政復(fù)議申請(qǐng)，行政復(fù)議終止 D．經(jīng)說(shuō)明理由可以撤回

17、公民．法人或者其他組織認(rèn)為行政機(jī)關(guān)的具體行政行為所依據(jù)的（）不合法，在對(duì)具體行政行為申請(qǐng)行政復(fù)議時(shí)，可以一并向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出審查申請(qǐng)。A．國(guó)務(wù)院部門的規(guī)定 B．行政法規(guī) C．地方性法規(guī) D．法律

18、為了加強(qiáng)治安管理，某治安聯(lián)防隊(duì)受公安機(jī)關(guān)的委托維持當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)治安，在一次巡邏中，因發(fā)現(xiàn)王某一伙人有結(jié)伙毆斗的危險(xiǎn)，遂對(duì)王某等人進(jìn)行了警告，但王某不服提出復(fù)議，那么此案，應(yīng)以誰(shuí)為被申請(qǐng)人？()A．治安聯(lián)防隊(duì) B．公安機(jī)關(guān)

C．治安聯(lián)防隊(duì)和公安機(jī)關(guān)

D．不能申請(qǐng)復(fù)議，談不上以誰(shuí)為被申請(qǐng)人

19、某公司效益很好，許多外單位職工都想調(diào)入，紛紛找市勞動(dòng)局說(shuō)情。市勞動(dòng)局未征得該公司的同意，強(qiáng)行將20名外單位職工調(diào)入該公司。該公司不服，向市政府申請(qǐng)行政復(fù)議，此案應(yīng)如何處理？（）

A．不予受理，因不屬于行政復(fù)議范圍 B．應(yīng)當(dāng)受理，因?qū)儆谛姓?fù)議范圍

C．告之屬于勞動(dòng)爭(zhēng)議，應(yīng)向勞動(dòng)仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁 D．不予受理，因?yàn)槭莿趧?dòng)爭(zhēng)議

20、被申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到行政復(fù)議申請(qǐng)書副本或申請(qǐng)筆錄復(fù)印件之日起（）內(nèi)日，提出書面答復(fù)，并依法提交有關(guān)材料。A．5日 B．7日 C．10日 D．15日

第二篇：企業(yè)法律體檢計(jì)劃

企業(yè)法律體檢計(jì)劃

一、企業(yè)法律體檢的意義

企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中，伴隨著各種各樣的法律風(fēng)險(xiǎn)，如處理不當(dāng)，將給企業(yè)帶來(lái)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，甚至招致刑事責(zé)任，如何防范法律風(fēng)險(xiǎn)，成為企業(yè)不容回避的問(wèn)題，尤其是合同法律風(fēng)險(xiǎn)和勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)，成為企業(yè)普遍存在的、嚴(yán)重困擾企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)，找出存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并指出解決辦法，達(dá)到避免法律風(fēng)險(xiǎn)后果的目的,這是一項(xiàng)新型的律師業(yè)務(wù)，也是企業(yè)迫切需要的一項(xiàng)實(shí)際工作。律師根據(jù)《公司法》《合同法》《勞動(dòng)合同法》《商標(biāo)法》《專利法》《著作權(quán)法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律規(guī)定，結(jié)合律師從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，將法律實(shí)務(wù)與企業(yè)管理實(shí)際結(jié)合起來(lái)，對(duì)企業(yè)的公司治理、合同管理、人力資源管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等諸多方面進(jìn)行全面梳理和排查，由律師出具書面的法律體檢報(bào)告，并對(duì)企業(yè)相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查和培訓(xùn)，以期防患于未然。

二、企業(yè)法律體檢的流程

1、律師對(duì)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查。包括發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷、調(diào)取材料、現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)等方式；

2、律師對(duì)調(diào)查情況進(jìn)行梳理，發(fā)現(xiàn)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及問(wèn)題；

3、律師整理書面的法律體檢報(bào)告（報(bào)告分為四部分，分別為公司法、合同法、勞動(dòng)法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法部分），并送達(dá)企業(yè)；

4、律師對(duì)企業(yè)進(jìn)行法律培訓(xùn)，并解答企業(yè)的法律咨詢；

5、征求企業(yè)意見(jiàn)，整理歸檔，法律體檢結(jié)束。

三、企業(yè)特法律體檢調(diào)查問(wèn)卷（共146個(gè)問(wèn)題）

公司法部分

1、你公司的股東中，是否存在名義股東和實(shí)際出資人不一致的情況？

2、你公司是否有股東名冊(cè)？股東名冊(cè)與章程中的股東記載、工商登記中的股東登記是否一致？

3、股東在出資時(shí)，是否均出資到位？是否為分別出資？

4、股東以房屋、土地使用權(quán)進(jìn)行出資的，是否辦理了產(chǎn)權(quán)過(guò)戶手續(xù)？

5、股東以知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行出資的，是否辦理了權(quán)利轉(zhuǎn)移手續(xù)？

6、股東出資后，是否存在抽回的情況？

7、你公司的股權(quán)是否曾經(jīng)變更過(guò)？是否簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同并辦理了股權(quán)變更登記？

8、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓人是否存在出資不到位的情況？

9、你公司是否存在內(nèi)部職工入股的情況，職工離開(kāi)公司后股權(quán)如何處理？

10、你公司是否存在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃？

11、你公司的治理結(jié)構(gòu)是否完善，三會(huì)一層是否正常運(yùn)作？

12、你公司是否制定了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則？

13、你公司是否存在超過(guò)兩年以上沒(méi)有召開(kāi)過(guò)股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)的情況？

14、在董事、監(jiān)事的選舉，經(jīng)理、副經(jīng)理的聘任程序是否符合章程？

15、公司章程中有沒(méi)有規(guī)定股權(quán)繼承的程序？

16、公司章程中有沒(méi)有規(guī)定對(duì)外擔(dān)保的程序？

17、公司章程中有沒(méi)有關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的另行規(guī)定？

18、你公司是否存在分支機(jī)構(gòu)或子公司？

19、如果子公司解散清算的，是否存在沒(méi)有依法清算就辦理注銷登記的情況？ 20、是否存在公司無(wú)法清算的情況？ 合同法部分

1、注意合同名稱和合同內(nèi)容是否一致？（如：是否把承攬合同誤寫成買賣合同）

2、經(jīng)濟(jì)合同中，合同的各方當(dāng)事人是否加蓋了公章并簽字？

3、是否存在傳真合同或電子版合同？

4、在重大合同中，是否對(duì)合同對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行了資信調(diào)查？

5、合同中是否約定了法院管轄權(quán)條款？

6、合同中是否約定了合同履行地？是否明確了交貨地點(diǎn)和交貨方式？

7、合同價(jià)款中是否明確是僅為貨物的價(jià)款還是全部的全部的合同價(jià)款？

8、買賣合同中有無(wú)服務(wù)費(fèi)和培訓(xùn)費(fèi)的約定？與合同價(jià)款的關(guān)系是什么？

9、公司債權(quán)債務(wù)有無(wú)超過(guò)或?qū)⒁^(guò)訴訟時(shí)效的情況？

10、合同當(dāng)事人是否為分支機(jī)構(gòu)或內(nèi)部機(jī)構(gòu)？

11、對(duì)于超過(guò)訴訟時(shí)效的外欠款，公司是否能夠與對(duì)方簽訂“還款協(xié)議”或?qū)~單？

12、合同內(nèi)容是否與法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定相抵觸？

13、公司是否具有合同所要求的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)？

14、合同是否約定由你方先履行合同義務(wù)？

15、合同中對(duì)交貨或付款的期限是否明確？

16、有無(wú)存在合同當(dāng)事人無(wú)權(quán)處分合同標(biāo)的物的情形？

17、合同中有無(wú)定金（訂金、保證金）條款？

18、合同簽訂人的委托代理手續(xù)是否齊備？

19、合同約定了有效期的，期限是否屆滿？ 20、公司有無(wú)借貸或擔(dān)保的合同？

21、合同條款中，有無(wú)對(duì)你方極為不利的條款？

22、你公司有無(wú)合同管理制度？

23、你公司是否向?qū)Ψ桨l(fā)送過(guò)“合同解除通知書”？是否收到過(guò)對(duì)方發(fā)來(lái)的“合同解除通知”？

24、你公司對(duì)外郵寄的材料中，是否注明文件的名稱？

25、在合同履行過(guò)程中，你公司是否保存了履行的證據(jù)、憑證？

26、在合同的驗(yàn)收條款中，是否約定了檢驗(yàn)期間？

27、合同中是否約定了“標(biāo)的”“數(shù)量”？

28、是否存在公司業(yè)務(wù)人員已經(jīng)離職而未通知客戶的情況？

29、是否簽訂了意向書而不是合同，是否存在合同不成立的情況？ 30、公司有無(wú)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合同？

31、公司有無(wú)對(duì)外投資、合作、聯(lián)營(yíng)的合同？

32、公司有無(wú)重大資產(chǎn)收購(gòu)、房地產(chǎn)項(xiàng)目的合同？

33、合同中是否涉及企業(yè)的商業(yè)秘密？

34、合同中是否約定了不可抗力或情勢(shì)變更條款？

勞動(dòng)法部分

1、公司在招聘廣告中是否存在諸如性別、年齡、民族、戶籍、殘疾人、傳染病源攜帶者等歧視內(nèi)容？

2、公司在招聘廣告中是否存在夸大、虛假的內(nèi)容（如待遇）？

3、公司有沒(méi)有確定并公示錄用條件？

4、公司在招聘中是否審查勞動(dòng)者與其他單位解除勞動(dòng)關(guān)系的證據(jù)？

5、公司在面試中是否對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行體檢？體檢不合格怎么辦？

6、公司是否對(duì)勞動(dòng)者的證件（如身份證、學(xué)歷等）真實(shí)性進(jìn)行審查？

7、公司在招聘時(shí)是否履行了如實(shí)告知的義務(wù)？

8、公司在錄用通知書中是否出現(xiàn)“符合錄用條件”的內(nèi)容？

9、公司是否超過(guò)一個(gè)月沒(méi)有簽訂書面勞動(dòng)合同？

10、公司是否收取勞動(dòng)者的押金、要求提供擔(dān)保等？

11、勞動(dòng)合同中是否沒(méi)有約定合同期限？

12、公司是否只簽訂了試用期的合同？

13、試用期的時(shí)間是否過(guò)長(zhǎng)（6個(gè)月以上）？

14、合同中是否約定了“通訊方式，緊急聯(lián)系人”？

15、合同期限是否在十年以上？

16、單位是否在變更工作內(nèi)容、調(diào)崗調(diào)薪、變更工作地點(diǎn)時(shí)，沒(méi)有與勞動(dòng)者簽訂變更協(xié)議？

17、單位是否將全部的勞動(dòng)合同（或某個(gè)部門全體職工的合同）的到期時(shí)間約定為一個(gè)時(shí)間？

18、原勞動(dòng)合同到期后，單位超過(guò)一個(gè)月沒(méi)有續(xù)訂合同？是否連續(xù)兩次簽訂固定期限的合同？是否有超過(guò)一年未簽訂合同的情形？

19、單位是否實(shí)際競(jìng)爭(zhēng)上崗、末位淘汰等制度？ 20、單位是否建立了員工名冊(cè)？

21、在合同條款中是否約定了勞動(dòng)紀(jì)律、解除合同的條件、勞動(dòng)者承擔(dān)違約金等條款？

22、單位是否依法繳納了社會(huì)保險(xiǎn)？

23、勞動(dòng)合同期滿，單位是否書面通知?jiǎng)趧?dòng)者終止合同？

24、單位的規(guī)章制度在制訂過(guò)程中，是否征求職工或工會(huì)的意見(jiàn)？

25、規(guī)章制度是否對(duì)員工進(jìn)行公示？

26、規(guī)章制度中是否界定“嚴(yán)重違反規(guī)章制度”“不勝任工作”的具體情形？

27、規(guī)章制度中是否規(guī)定在工作場(chǎng)所和宿舍中禁酒？

28、規(guī)章制度是否經(jīng)過(guò)董事會(huì)通過(guò)？

29、勞動(dòng)合同中是否對(duì)工資約定不明？ 30、單位是否欠繳社會(huì)保險(xiǎn)？

31、單位是否有支付加班費(fèi)的證據(jù)？

32、單位是否留有工資支付的證據(jù)

33、單位是否實(shí)行綜合工時(shí)制、不定時(shí)工時(shí)制？

34、法定節(jié)假日安排上班，并安排補(bǔ)休的，是否發(fā)加班費(fèi)？

35、單位發(fā)放的工資是否低于最低工資標(biāo)準(zhǔn)？

36、單位是否執(zhí)行帶薪年休假？

37、單位是否對(duì)女職工執(zhí)行產(chǎn)假規(guī)定？

38、單位是否對(duì)工傷職工支付病假工資？

39、職工是否書面放棄社會(huì)保險(xiǎn)？ 40、單位扣發(fā)工資是否符合規(guī)定？

41、單位是否與職工簽訂專項(xiàng)培訓(xùn)的協(xié)議？是否約定了服務(wù)期？培訓(xùn)協(xié)議違約金數(shù)額是否超出培訓(xùn)費(fèi)用？

42、勞動(dòng)者外出培訓(xùn)期間，單位是否扣發(fā)工資？

43、是否簽訂競(jìng)業(yè)限制協(xié)議或條款？

44、在競(jìng)業(yè)限制協(xié)議中的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金約定是怎樣的？競(jìng)業(yè)期限為多長(zhǎng)？

45、單位是否制訂了保密制度？是否簽訂保密協(xié)議？

46、解除勞動(dòng)合同時(shí)，有無(wú)證據(jù)證明是誰(shuí)提出解除的？

47、單位解除合同時(shí)，是否直接發(fā)送解除通知？有無(wú)保留職工違規(guī)的證據(jù)？

48、職工不服從單位的工作安排，單位是否以此為由解除合同？

49、單位是否以職工不符合錄用條件、或不勝任工作為由解除合同？ 50、職工未完成生產(chǎn)或銷售任務(wù)的，單位是否以此為由解除合同？

51、職工在外單位兼職、單位是否以此為由解除合同？

52、單位一次性裁員10%以上的，是否征求過(guò)職工和工會(huì)的意見(jiàn)？

53、合同期滿終止的，單位是否支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金？

54、合同終止或解除后，單位是否出具離職證明，是否扣押檔案？

55、職工離職，是否填寫交接清單？對(duì)于接觸商業(yè)秘密的職工，是否簽收商業(yè)秘密資料的交接手續(xù)？

56、職工離職后，單位是否告知客戶和相關(guān)單位？

57、單位給職工的離職通知書，職工是否簽收？

58、如果職工同時(shí)是公司的股東，職工離職時(shí)，其股權(quán)是否轉(zhuǎn)讓？

59、公司是否與勞動(dòng)者簽訂非全日制用工合同？

60、公司是否存在勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁或訴訟，是否已經(jīng)結(jié)案？ 61、公司有無(wú)勞務(wù)派遣的情況或計(jì)劃？

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法部分

1、公司現(xiàn)有哪些注冊(cè)商標(biāo)？

2、公司的注冊(cè)商標(biāo)是否超過(guò)有效期？是否已申請(qǐng)續(xù)展？

3、公司的注冊(cè)商標(biāo)的權(quán)利人是誰(shuí)？

4、是否存在用商標(biāo)出資的情形？是否存在商標(biāo)許可使用的情形？

5、注冊(cè)商標(biāo)在商品或包裝上是否醒目？

6、商標(biāo)上的文字或圖形是否存在權(quán)利沖突的情況？

7、商標(biāo)的價(jià)值是否經(jīng)過(guò)評(píng)估？商標(biāo)作為無(wú)形資產(chǎn)，在財(cái)務(wù)上是否體現(xiàn)？

8、是否存在商標(biāo)質(zhì)押？是否存在商標(biāo)被查封？

9、是否發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)上存在侵犯你公司商標(biāo)權(quán)的行為？

10、公司是否申請(qǐng)專利？屬于哪一種專利（發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)）？

11、專利是否到期？

12、公司是否按時(shí)繳納專利年費(fèi)？

13、在專利中是否存在權(quán)利沖突的情況？

14、是否存在用專利出資的情形？是否存在專利實(shí)施許可合同？如有，是哪一種許可（獨(dú)占、排他或普通許可）？

15、專利的價(jià)值是否評(píng)估？是否在財(cái)務(wù)上體現(xiàn)？

16、你公司所使用的設(shè)備和產(chǎn)品中是否有他人的專利產(chǎn)品？是否曾經(jīng)購(gòu)買過(guò)他人的專利產(chǎn)品？是否有買賣合同及發(fā)票等憑證？

17、是否發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)中存在侵犯你公司專利權(quán)的行為？

18、專利權(quán)人是誰(shuí)？是否存在職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的情況？是否簽訂有關(guān)協(xié)議？

19、公司是否存在著作權(quán)？（版權(quán)）是否進(jìn)行了著作權(quán)登記？ 20、公司的包裝設(shè)計(jì)、圖案圖形等是否具有顯著性？

21、公司有無(wú)保密制度？是否進(jìn)行過(guò)保密培訓(xùn)？是否簽訂過(guò)保密協(xié)議？

22、公司對(duì)需要保密的信息是否進(jìn)行了有效的隔離？

23、在解除商業(yè)秘密或人員離職時(shí)，公司是否與保密人員簽訂書面的交接？

24、公司是否對(duì)需要保密的信息進(jìn)行了加密并注明秘密等級(jí)？

25、對(duì)客戶名單是否進(jìn)行了保密措施？

26、公司的域名是什么？與注冊(cè)商標(biāo)、公司名稱有無(wú)聯(lián)系？

27、公司的名稱是否與他人的商標(biāo)相沖突？

28、在公司的宣傳材料中是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的情形？

29、在廣告和對(duì)外宣傳中，是否存在集中體現(xiàn)公司理念或形象的廣告詞？

30、公司有無(wú)形象代言人或動(dòng)漫形象？如有動(dòng)漫形象，是否進(jìn)行了著作權(quán)登記？

第三篇：企業(yè)訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)

書名:企業(yè)訴訟的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范4

作者:唐曉春 主編

出版社：中國(guó)法制出版社

原價(jià)：35.00

出版日期：2007-7-1

ISBN：9787509300121

字?jǐn)?shù)：205000

頁(yè)數(shù)：286

印次：1

版次：1

紙張：膠版紙

開(kāi)本：16開(kāi)

精品物店：20221095

編輯推薦

法律風(fēng)險(xiǎn)防范、危機(jī)應(yīng)對(duì)技巧，深入剖析與企業(yè)有關(guān)的法律規(guī)定和案例。內(nèi)容提要

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，可能會(huì)面臨哪些挑戰(zhàn)？需要注意哪些法律問(wèn)題？《企業(yè)家法律書柜》叢書緊緊圍繞中國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作展開(kāi)。本套叢書從企業(yè)管理的實(shí)際需要出發(fā)，以具體案例來(lái)闡釋中國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)以及如何防范，通過(guò)對(duì)典型法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的深度分析，將相關(guān)的法律問(wèn)題串聯(lián)在一起，以利企業(yè)管理者觸類旁通。

目錄

民事訴訟風(fēng)險(xiǎn)概述

一、風(fēng)險(xiǎn)的含義

二、訴訟風(fēng)險(xiǎn)的含義

三、民事訴訟風(fēng)險(xiǎn)的類型

四、民事訴訟風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因

五、如何控制和防范民事訴訟風(fēng)險(xiǎn)

六、企業(yè)訴訟風(fēng)險(xiǎn)防范的機(jī)制

第一章 起訴被法院駁回的風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)提示

一、起訴的基本條件

二、法院裁定不予受理后的處理方法

關(guān)聯(lián)案例分析

本章避險(xiǎn)方案

第二章 級(jí)別管轄不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)提示

一、我國(guó)法院的級(jí)別設(shè)置

二、法院受理一審民事案件的級(jí)別管轄規(guī)定

三、選擇級(jí)別管轄的技巧

關(guān)聯(lián)案例分析

本章避險(xiǎn)方案

第三章 地域管轄不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)提示

一、我國(guó)地域管轄的一般規(guī)定

二、地域管轄中常見(jiàn)的規(guī)避法律的行為

關(guān)聯(lián)案例分析

（一）關(guān)聯(lián)案例分析

（二）本章避險(xiǎn)方案

第四章 被告方行使管轄權(quán)異議不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)提示

一、被告提起管轄權(quán)異議的必要性

二、提出管轄權(quán)異議的情形

三、提起管轄權(quán)異議的程序

關(guān)聯(lián)案例分析

（一）關(guān)聯(lián)案例分析

（二）本章避險(xiǎn)方案

第五章 訴訟請(qǐng)求不適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)提示

一、訴訟請(qǐng)求的類型

??

第六章 申請(qǐng)回避不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)

第七章 超過(guò)訴訟時(shí)效的風(fēng)險(xiǎn)

第八章 代理人授權(quán)不明的風(fēng)險(xiǎn)

第九章 申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)

第十章 一方不出庭或無(wú)故退庭的風(fēng)險(xiǎn)

第十一章 訴訟文書無(wú)法送達(dá)的風(fēng)險(xiǎn)

第十二章 不能提供或者不能充分提供證據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)

第十三章 超過(guò)舉證時(shí)限的風(fēng)險(xiǎn)

第十四章 證人不出庭作證的風(fēng)險(xiǎn)

第十五章 申請(qǐng)鑒定不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)

第十六章 承擔(dān)舉證責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)

第十七章 證據(jù)被偽造的風(fēng)險(xiǎn)

第十八章 被執(zhí)行人拒不執(zhí)行或無(wú)法執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)

第十九章 贏了官司輸了錢的風(fēng)險(xiǎn)

第二十章 訴訟費(fèi)用分擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)

第二十一章 因仲裁而喪失訴訟資格的風(fēng)險(xiǎn)

第二十二章 仲裁裁決被法院撤銷的風(fēng)險(xiǎn)

作者介紹

錢衛(wèi)清：現(xiàn)為大成律師事務(wù)所律師、高級(jí)合伙人。1988年考取律師資格，先后畢業(yè)于華東政法大學(xué)法律專業(yè)、廈門大學(xué)在職研究生國(guó)際經(jīng)濟(jì)法專業(yè)和國(guó)家法官學(xué)院經(jīng)濟(jì)法專業(yè)。

1977年至1992年先后任江西省婺源縣人民法院法官，上饒市人民法院審判員、庭長(zhǎng)、副院長(zhǎng)；1992年至1998年曾任江西省高級(jí)人民法院民庭及經(jīng)濟(jì)庭正處級(jí)審判員、副庭長(zhǎng)、高級(jí)法官，其中1995年至1998年期間在最高人民法院經(jīng)濟(jì)庭工作交流。1999年1月從事專職律師，曾任德恒律師事務(wù)所全球合伙人、訴訟部主任、國(guó)企改制部主任?，F(xiàn)為中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)民事業(yè)務(wù)委員會(huì)委員、中國(guó)社科院法學(xué)所碩士生導(dǎo)師、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院兼職教授、中國(guó)人民大學(xué)企業(yè)改制研究所所長(zhǎng)。2005年被授予“北京市優(yōu)秀律師”榮譽(yù)稱號(hào)。2006年被提名為“2006中國(guó)法制新聞人物”。

先后發(fā)表學(xué)術(shù)論文90余篇，并著有《反敗為勝》、《敗訴論》、《國(guó)有企業(yè)改制法律方法》、《成功改制》、《公司訴訟》、《法官?zèng)Q策與律師策略》等法學(xué)專著13部。

文摘

第二章 級(jí)別管轄不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)

正文

一、我國(guó)法院的級(jí)別設(shè)置

根據(jù)人民法院組織法規(guī)定，我國(guó)法院設(shè)有普通法院和專門法院。普通法院根據(jù)行政區(qū)劃分為基層法院、中級(jí)法院、高級(jí)法院和最高法院等四級(jí)?？h級(jí)（區(qū)、縣、旗、自治縣）設(shè)基層法院；地級(jí)（地區(qū)、省轄市、自治州、直轄市）設(shè)中級(jí)法院；省級(jí)（省、自治區(qū)、直轄市）設(shè)高級(jí)法院；全國(guó)設(shè)最高法院。專門法院設(shè)置有軍事法院、海事法院和鐵路運(yùn)輸法院等。

區(qū)分普通法院和專門法院管轄分工的標(biāo)準(zhǔn)有兩點(diǎn)：凡是法律對(duì)管轄作了特別

規(guī)定的案件由專門法院管轄，凡是法律對(duì)管轄未作任何規(guī)定的案件都由普通法院管轄。

在管轄的種類上，我國(guó)法律規(guī)定為四種：級(jí)別管轄、地域管轄、移送管轄和指定管轄。所謂級(jí)別管轄是從法院內(nèi)部的組織系統(tǒng)，即縱向來(lái)劃分每一級(jí)法院各自管轄的第一審刑事、民事和行政案件的權(quán)限和范圍。民事訴訟法根據(jù)案件標(biāo)的的大小、難易、影響等因素，確定各級(jí)法院不同的管轄權(quán)限。

二、法院受理一審民事案件的級(jí)別管轄規(guī)定

（一）基層人民法院管轄的第一審民事案件

《民事訴訟法》第18條規(guī)定：“基層人民法院管轄第一審民事案件，但本法另有規(guī)定的除外?！彼裕谝粚徝袷掳讣瓌t上由基層人民法院管轄。在人民法院組織系統(tǒng)中，基層人民法院數(shù)量多、分布廣，審判人員的數(shù)量多，并且沒(méi)有審理上訴案件的任務(wù)，所以，一般地說(shuō)，將第一審民事案件原則上都交給基層法院承擔(dān)是比較符合法院工作均衡負(fù)擔(dān)原則的。同時(shí)，由于民事糾紛的發(fā)生地、當(dāng)事人住所地或者爭(zhēng)議的財(cái)產(chǎn)所在地，都與基層人民法院轄區(qū)相聯(lián)系，因此，由基層人民法院作為第一審法院，既方便當(dāng)事人訴訟，又方便人民法院審理。

（二）中級(jí)人民法院管轄的第一審民事案件

根據(jù)《民事訴訟法》第19條的規(guī)定，中級(jí)人民法院管轄下列第一審民事案件：

1．重大涉外案件。涉外民事案件，是指民事法律關(guān)系的主體、內(nèi)容、客體三者之一含有涉外因素的民事案件；重大涉外案件，是指居住在國(guó)外的當(dāng)事人人數(shù)眾多，或者案情復(fù)雜，或者爭(zhēng)議標(biāo)的額較大的涉外民事案件（最高法院《民訴法適用意見(jiàn)》第1條）。這類案件由中級(jí)人民法院作為一審法院。

2．在本轄區(qū)有重大影響的案件。中級(jí)人民法院的轄區(qū)有重大影響的案件，是指案情復(fù)雜、涉及范圍廣、訴訟標(biāo)的的金額較大，案發(fā)后案件處理結(jié)果的影響超出了基層人民法院的轄區(qū)范圍，基層人民法院已不便行使管轄權(quán)，而由中級(jí)人民法院作為第一審管轄法院比較適宜的案件。

3．最高人民法院確定由中級(jí)人民法院管轄的案件。除涉外案件外，基于某些案件的特殊性，最高人民法院指定由中級(jí)人民法院管轄的案件還有兩類：第一，海事、海商案件。海事、海商案件包括海事侵權(quán)糾紛案件、海商合同糾紛案件、其他海事、海商案件、海事執(zhí)行案件以及請(qǐng)求海事保全案件等。第二，除專利行政案件外的其他專利糾紛案件。

（三）高級(jí)人民法院管轄的第一審民事案件

《民事訴訟法》第20條規(guī)定，高級(jí)人民法院管轄在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件。

??

第四篇：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理

所謂企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，即是對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行系統(tǒng)性歸納和層次性分析，并根據(jù)企業(yè)各方面法律風(fēng)險(xiǎn)的不同程度進(jìn)行深入分析。在全面測(cè)評(píng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)癥下藥，設(shè)計(jì)出一整套適合企業(yè)特征的企業(yè)內(nèi)部控制管理流程。

（一）主要內(nèi)容

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系是指企業(yè)在實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的過(guò)程中，為了合理、有效地控制企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)而建立的，由一系列制度、流程、活動(dòng)構(gòu)成的有機(jī)整體。

（二）操作流程

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的整體思路是：運(yùn)用科學(xué)的工具和方法，全面客觀地識(shí)別和分析企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，統(tǒng)籌制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并根據(jù)措施要求建立或完善相關(guān)制度、流程。在控制措施落實(shí)完成后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)施情況進(jìn)行總體評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果對(duì)體系進(jìn)行滾動(dòng)更新。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)分為三個(gè)階段。第一階段的主要工作是對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、測(cè)評(píng)和分析并制定重大法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，第二階段的主要工作是落實(shí)重大法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，第三階段的主要工作是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的落實(shí)情況進(jìn)行評(píng)估，并對(duì)體系進(jìn)行滾動(dòng)更新。

其中，第一階段的工作主要由法律部門通過(guò)項(xiàng)目運(yùn)作的方式來(lái)開(kāi)展，即由企業(yè)內(nèi)部法律人員或由內(nèi)部法律人員及外聘中介機(jī)構(gòu)共同組成一個(gè)項(xiàng)目組，集中3到4個(gè)月的時(shí)間來(lái)完成相關(guān)工作。具體工作包括：首先采用調(diào)查問(wèn)卷及訪談的方式收集風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)信息，同時(shí)對(duì)企業(yè)以往發(fā)生的法律糾紛案例以及企業(yè)涉及的主要法律法規(guī)進(jìn)行全面的梳理；然后利用法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行整理，形成法律風(fēng)險(xiǎn)清單；接下來(lái)利用法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)方法，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)清單中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化測(cè)評(píng)，并進(jìn)行排序、分級(jí)，確定重大法律風(fēng)險(xiǎn)；之后，根據(jù)企業(yè)實(shí)際需要從多維度對(duì)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行分析；最后，是針對(duì)重大法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)第二階段的工作主要由各業(yè)務(wù)部門來(lái)分別完成。即業(yè)務(wù)部門將重大風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃中分配給本部門的控制措施列入本部門的工作計(jì)劃，然后按計(jì)劃完成相關(guān)工作，如制定或完善某項(xiàng)管理制度，改進(jìn)某項(xiàng)業(yè)務(wù)流程等等。該階段的工作周期較長(zhǎng)，通常為一年左右。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)第三階段的工作由法律部門完成，主要工作內(nèi)容是收集各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)控制措施的完成情況，并進(jìn)行評(píng)估，然后根據(jù)評(píng)估結(jié)果提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施改進(jìn)建議，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)清單內(nèi)容及風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果進(jìn)行滾動(dòng)調(diào)整，進(jìn)入體系建設(shè)的下一周期運(yùn)作。

參考資料：http://baike.baidu.com/view/2093651.htm

第五篇：企業(yè)法律體檢方案（本站推薦）

企業(yè)法律體檢方案

為了實(shí)現(xiàn)依法治理公司，促進(jìn)公司對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的開(kāi)展，規(guī)范對(duì)外經(jīng)濟(jì)行為，提高經(jīng)濟(jì)效益，避免因貽誤事先控制防范風(fēng)險(xiǎn)的先機(jī)而造成損失，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系方案。

一、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查

風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查是指通過(guò)文件查閱、訪談、實(shí)地考察、問(wèn)卷調(diào)查等手段，對(duì)公司的基本情況、法人治理結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況、人事崗位安排以及各部門業(yè)務(wù)流程等進(jìn)行系統(tǒng)的診斷、檢查，向企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者提供全面、系統(tǒng)的信息資料，并對(duì)該信息資料中反映出來(lái)的與法律沖突的情況及可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估說(shuō)明。

（一）前期準(zhǔn)備

在確定法律體檢對(duì)象后，永祺律師事務(wù)所組成項(xiàng)目工作組，開(kāi)展前期準(zhǔn)備工作。前期準(zhǔn)備工作的目的是為了摸清體檢對(duì)象（以下稱項(xiàng)目公司）的基本狀況，各部門、各崗位的設(shè)置情況以及公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)行狀況，為正式開(kāi)展工作，有針對(duì)性的制定工作方案，準(zhǔn)備調(diào)查材料，收集必要信息。

在前期準(zhǔn)備工作中，需要公司預(yù)先通知各部門、各崗位工作人員配合工作組開(kāi)展工作。為全面了解公司的運(yùn)營(yíng)狀況，需要公司提供如下資料（如有）：

1、基本情況，包括歷史沿革、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、股東出資協(xié)議、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、完整的組織機(jī)構(gòu)圖、歷次股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的決議等；

2、股東文件，包括股東自然狀況（法人股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照）、股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、公司股權(quán)質(zhì)押狀況等；

3、公司的重大資產(chǎn)，包括土地、房屋、無(wú)形資產(chǎn)等；

4、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和建設(shè)項(xiàng)目，包括業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)管理文件、產(chǎn)品或服務(wù)清單、經(jīng)營(yíng)許可證等；

5、重大合同，包括重要交易對(duì)象名單、標(biāo)準(zhǔn)合同文本、合同管理制度、重要的采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售協(xié)議等；

6、勞動(dòng)人事，最近員工統(tǒng)計(jì)表、勞動(dòng)制度及員工手冊(cè)、社保登記證等；

7、安全生產(chǎn)，包括曾經(jīng)發(fā)生的安全事故、與安全生產(chǎn)有關(guān)的行政處罰、安全保障措施、標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管制度、公司投保情況。

8、產(chǎn)品質(zhì)量，產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)知證書、公司所遵守的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、與質(zhì)量有關(guān)的行政處罰。

根據(jù)公司提供的上述材料，工作組針對(duì)公司的法人治理機(jī)構(gòu)、人力資源部門、采購(gòu)部門、營(yíng)銷部門、銷售部門、研發(fā)部門、生產(chǎn)部門等不同崗位制定調(diào)查問(wèn)卷表、準(zhǔn)備訪談紀(jì)要以及工作日程安排。

二、體檢方法

在前期準(zhǔn)備工作的基礎(chǔ)上，對(duì)公司各部門的負(fù)責(zé)人以及主要工作人員，對(duì)公司的各項(xiàng)管理制度、業(yè)務(wù)流程等經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目中不明確的問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查。主要通過(guò)以下形式進(jìn)行：

（一）調(diào)查問(wèn)卷

工作組通過(guò)前期準(zhǔn)備工作，根據(jù)各部門不同的工作性質(zhì)，以及工作中所涉及的法律問(wèn)題以及可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和需要明確的事項(xiàng)，根據(jù)不同部門的不同崗位制定調(diào)查問(wèn)卷。調(diào)查問(wèn)卷由有關(guān)部門的相關(guān)人員填寫完畢后，交還工作組，進(jìn)行整理、分析。

（二）訪談

調(diào)查問(wèn)卷之后，對(duì)于工作組在公司提供的相關(guān)文件以及調(diào)查問(wèn)卷中發(fā)現(xiàn)的新的問(wèn)題，對(duì)特定人員進(jìn)行詢?cè)L，進(jìn)一步了解各部門的運(yùn)營(yíng)狀況，以及可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）實(shí)地考察

為更加全面的了解貴司的經(jīng)營(yíng)狀況，工作組將組織人員，在公司的配合下對(duì)公司的各職能部門的運(yùn)行狀況進(jìn)行實(shí)地考察跟蹤，對(duì)于需要明確的問(wèn)題，工作組成員隨時(shí)詢問(wèn)。

第二章風(fēng)險(xiǎn)分析

根據(jù)調(diào)查情況，出具調(diào)查報(bào)告，就在調(diào)查過(guò)程中查明的事實(shí)、公司運(yùn)作過(guò)程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)以及改進(jìn)防范的辦法進(jìn)行說(shuō)明。在征得公司同意后，在盡量保障公司原有工作崗位制度不變的情況下對(duì)各部門的工作制度、工作流程、工作職責(zé)進(jìn)行規(guī)范。

一、分析依據(jù)：

1、公司所提交的相關(guān)資料；

2、調(diào)查問(wèn)卷；

3、訪談紀(jì)要；

4、現(xiàn)場(chǎng)考察記錄。

二、分析方法

（一）信息甄別法

法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是通過(guò)工作組的調(diào)查資料了解公司運(yùn)營(yíng)狀態(tài)，經(jīng)過(guò)收集企業(yè)設(shè)立、運(yùn)營(yíng)、發(fā)展、流程等信息，企業(yè)曾經(jīng)經(jīng)歷以及正在面臨的風(fēng)險(xiǎn)信息，企業(yè)各部門與法律風(fēng)險(xiǎn)有可能存在聯(lián)系的信息等，經(jīng)過(guò)專業(yè)分析，得出對(duì)識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)有幫助的資料情況。

信息甄別是貫穿收集和整理資料的全過(guò)程的，而且在收集資料過(guò)程中，可能會(huì)不斷發(fā)現(xiàn)有新的信息需要收集。

（二）風(fēng)險(xiǎn)事故樹法

這種方法將法律風(fēng)險(xiǎn)事件置于樹的頂端，可能導(dǎo)致該法律風(fēng)險(xiǎn)的原因作為樹的分支并通過(guò)一個(gè)節(jié)點(diǎn)連接。并通過(guò)原因事件進(jìn)一步分支連接，我們將得到法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生原因的層次性圖表，能夠系統(tǒng)分析企業(yè)某項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的各種原因，以及原因之間的相互關(guān)系。

（三）風(fēng)險(xiǎn)因素分析法

因素分析法是分析風(fēng)險(xiǎn)因素與法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，從而確定風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的影響方向和影響程度的一種方法。

三、法律風(fēng)險(xiǎn)體檢報(bào)告

報(bào)告由以下幾部分組成：

（一）總體說(shuō)明

1、公司外部環(huán)境，包括對(duì)項(xiàng)目公司所處行業(yè)所涉及的法律法規(guī)、地方規(guī)章以及政策性規(guī)定以及可能存在的政策性風(fēng)險(xiǎn)做詳細(xì)闡述。

2、公司內(nèi)部情況，包括股東治理結(jié)構(gòu)、公司的經(jīng)營(yíng)狀況、公司的財(cái)產(chǎn)狀況以及存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）對(duì)可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)做詳細(xì)闡述

對(duì)項(xiàng)目公司可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)類型，產(chǎn)生原因以及規(guī)避方法做詳細(xì)闡述

主要包括如下幾個(gè)方面：

1、公司設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)；

主要包括：公司設(shè)立的法律瑕疵、公司章程違法風(fēng)險(xiǎn)、股東出資不實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等。

3、合同法律風(fēng)險(xiǎn)；

主要包括：合同簽訂法律風(fēng)險(xiǎn)、合同履行法律風(fēng)險(xiǎn)、合同管理不當(dāng)法律風(fēng)險(xiǎn)。

5、市場(chǎng)營(yíng)銷法律風(fēng)險(xiǎn)；

主要包括：產(chǎn)品或服務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)銷方案制訂的法律風(fēng)險(xiǎn)、廣告宣傳的法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

6、人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)；

主要包括：合同制用工違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、勞務(wù)派遣用工管理違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、勞務(wù)派遣用工風(fēng)險(xiǎn)、培訓(xùn)合同不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)合同內(nèi)容不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)等。

7、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)

主要包括：商標(biāo)權(quán)申報(bào)風(fēng)險(xiǎn)、商標(biāo)管理不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)、商標(biāo)權(quán)許可使用不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)；專利申報(bào)風(fēng)險(xiǎn)、專利管理不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、專利轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)、專利許可使用不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)；專有技術(shù)和商業(yè)秘密的流失

9、資本運(yùn)作法律風(fēng)險(xiǎn)

主要包括：

12、與行政主體關(guān)系的法律風(fēng)險(xiǎn)

主要包括：行政許可、行政復(fù)議、行政處罰、國(guó)家賠償。

13、訴訟（仲裁）法律風(fēng)險(xiǎn)

主要包括：證據(jù)風(fēng)險(xiǎn)、時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)、期限風(fēng)險(xiǎn)。

（三）法律風(fēng)險(xiǎn)表

對(duì)以上的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸類整理匯編法律風(fēng)險(xiǎn)表，該表由兩部分組成。

1、部門風(fēng)險(xiǎn)表：按照不同部門的不同崗位所涉及的不同風(fēng)險(xiǎn)分類；

2、類別風(fēng)險(xiǎn)表：按照違規(guī)類、違約類、不當(dāng)類、怠于類、侵權(quán)類分類；

（四）法律風(fēng)險(xiǎn)分布圖

第三章控制管理

一、制度建設(shè)

根據(jù)各部門的具體情況分別制定如下制度，達(dá)到權(quán)責(zé)分明、流程規(guī)范、監(jiān)管有效的目的。

（一）合同管理制

1、合同管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和崗位職責(zé)；

2、合同簽訂前評(píng)審；

3、簽訂合同代理人權(quán)限；

4、合同履行變更；

5、合同文件管理；

6、其他函件文件管理。

（二）質(zhì)量管理制度

1、質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)；

2、質(zhì)量檢驗(yàn)規(guī)范；

3、質(zhì)量檢驗(yàn)儀器管理；

4、原物料質(zhì)量管理；

5、制造前質(zhì)量條件復(fù)查；

6、制程質(zhì)量管理；

7、成品質(zhì)量管理；

8、質(zhì)量異常反應(yīng)及處理；

9、成品出廠前的質(zhì)量管理

10、產(chǎn)品質(zhì)量確認(rèn)；

11、質(zhì)量異常分析改善。

（三）銷售管理制度

（四）生產(chǎn)管理制度

（五）采購(gòu)管理制度

（六）經(jīng)營(yíng)企劃管理制度

（七）辦公總務(wù)管理制度

（八）倉(cāng)儲(chǔ)管理制度

（九）知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度

1、商標(biāo)管理及審查制度；

2、專利管理及審查制度；

3、著作權(quán)管理及審查制度。

（十）人事管理制度

1、招聘；

2、離職；

3、員工培訓(xùn)制度；

4、考核制度；

5、福利制度；

6、女工未成年工的保護(hù)制度；

7、員工在職管理制度；

8、工資發(fā)放制度。

（十一）財(cái)務(wù)管理制度

1、財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置和職責(zé)；

2、基礎(chǔ)會(huì)計(jì)制度；

3、資金管理制度；

4、成本核算制度；

5、庫(kù)存管理制度；

6、融資管理制度；

7、資產(chǎn)管理制度；

8、稅務(wù)管理制度。

二、風(fēng)險(xiǎn)清除計(jì)劃

第四章 運(yùn)行

一、說(shuō)明匯報(bào)

工作組根據(jù)公司存在的和潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的解決方案，包括制定崗位職責(zé)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)管理等手段。對(duì)于制定的具體整改方案向公司匯報(bào)說(shuō)明，征得公司同意后，開(kāi)展實(shí)施計(jì)劃。

二、培訓(xùn)講解

（一）制度講解

招集項(xiàng)目公司相關(guān)人員，對(duì)企業(yè)管理制度進(jìn)行說(shuō)明，對(duì)員工不理解的條款進(jìn)行解答。

（二）流程講解

在公司原有工作流程的基礎(chǔ)上，對(duì)公司各部門各崗位的工作流程做進(jìn)一步規(guī)范。對(duì)工作流程中所需填報(bào)的申請(qǐng)表格做詳細(xì)的說(shuō)明，并作示范操作。

三、試運(yùn)行

在完成以上工作的基礎(chǔ)上，在工作組的指導(dǎo)下，各部門有計(jì)劃地將經(jīng)過(guò)項(xiàng)目公司認(rèn)可的建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系方案在本報(bào)部門試運(yùn)行。根據(jù)方案要求：

（一）設(shè)置工作崗位；

（二）規(guī)范業(yè)務(wù)流程；

（三）整理相關(guān)文件；

四、制度改進(jìn)

對(duì)于各部門在具體實(shí)施方案過(guò)程中遇到的問(wèn)題，由各部門向工作組提出，工作組在征得部門意見(jiàn)后，對(duì)工作方案進(jìn)行調(diào)整，并進(jìn)一步實(shí)施。

五、正式運(yùn)行

工作方案經(jīng)過(guò)試運(yùn)行，調(diào)整改進(jìn)，切實(shí)可行后，進(jìn)入正式運(yùn)行階段。