第一篇：廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范知識問答
廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控知識問答
如何開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作？
按照風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，對廉潔風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行PDCA循環(huán)管理。
（一）查找并評估風(fēng)險(xiǎn)等級（計(jì)劃Plan）。從權(quán)力行使過程入手查找可能發(fā)生腐敗行為的薄弱環(huán)節(jié)，確定“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”，評估風(fēng)險(xiǎn)等級，以預(yù)防、監(jiān)控和外臵為主，制定防范措施。
1、梳理職權(quán)清單。一是對權(quán)力進(jìn)行全面清理。按照“誰行使、誰清理”的原則，自上而下進(jìn)行排查，行使那些權(quán)力，行使依據(jù)是什么，列出權(quán)力名稱和行使依據(jù)。二是對權(quán)力進(jìn)行確認(rèn)。對清理出來的權(quán)力，按照文件授權(quán)原則進(jìn)行確認(rèn)。三是對確認(rèn)的權(quán)力匯總，并在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公布。
2、查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。一是查找崗位（職責(zé)）風(fēng)險(xiǎn)。對照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、組織定等多種形式，分析并查找出個(gè)人在行使權(quán)力過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)。二是查找處室風(fēng)險(xiǎn)。對照職責(zé)定位和行使的權(quán)力，查找出在業(yè)務(wù)工作流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。三是查找單位風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找領(lǐng)導(dǎo)班子在“三重一大”（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用）等方面容易產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。四是查找行業(yè)（系統(tǒng)）風(fēng)險(xiǎn)。針對行業(yè)或系統(tǒng)特點(diǎn)，查找行業(yè)（系統(tǒng)）在業(yè)務(wù)工作中可能出現(xiàn)的共性問題。對查找出來的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，上級組織要進(jìn)行審定，并在一定范圍內(nèi)公示，接受監(jiān)督。
3、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)率或者危害程度，進(jìn)行分析、評估，確定排查出來的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級，經(jīng)審核后在一定范圍內(nèi)進(jìn)
行公示。
（二）制定并實(shí)施防范措施（執(zhí)行Do）。對可能發(fā)生腐敗行為的重要崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)，有針對性在制定嚴(yán)密的監(jiān)控措施，通過前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機(jī)制和后期處臵辦法，及時(shí)糾正不當(dāng)行為，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為，并適時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)防蕩措施上升、固化為反腐倡廉制度，著力形成以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。
1、崗位（職責(zé)）風(fēng)險(xiǎn)防控。對照崗位職責(zé)以及與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項(xiàng)法律法規(guī)制度，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法。
2、處室風(fēng)險(xiǎn)防控。對照職責(zé)要求，根據(jù)查找出來的在管理事項(xiàng)、審批事項(xiàng)、執(zhí)法檢查事項(xiàng)和單位職能等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從工作流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面有針對性地提出部門防控風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法。
3、單位風(fēng)險(xiǎn)防控。由黨政領(lǐng)導(dǎo)班子對照黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制的要求，圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施和相關(guān)工作程序，統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。
4、行業(yè)（系統(tǒng)）風(fēng)險(xiǎn)防控。分析行業(yè)（系統(tǒng)）存在的共性問題，進(jìn)一步健全完善防控風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)規(guī)章制度，形成廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理上下一體、左右聯(lián)動(dòng)的通暢、有效運(yùn)行機(jī)制。
（三）評估及檢驗(yàn)防范效果（考核Check）。通過差距分析、量化效果、評估反饋等方法，對廉潔風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行動(dòng)態(tài)防控，對于未實(shí)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)的，重新分析查找原因，制定防范措施，直至達(dá)到預(yù)定目的。對
風(fēng)險(xiǎn)等級實(shí)行分級管理、分級負(fù)責(zé)。對等級較高的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，在分管領(lǐng)導(dǎo)管理的基礎(chǔ)上，單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防控；對等級一般的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防控；對等級較低的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，科室領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防控。加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督的結(jié)合，整合監(jiān)督資源，實(shí)施有效監(jiān)督。
（四）考核防范效果，完善管理體系（修正Action）。建立和完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理考核制度，通過信息監(jiān)測、上級檢查、社會(huì)評議等方式，對風(fēng)險(xiǎn)防控各項(xiàng)措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核評估。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理考核工作與領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部年度考核、工作目標(biāo)考核以及黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制考核等結(jié)合進(jìn)行。根據(jù)考評結(jié)果，糾正存在問題，完善工作措施，修正風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、及時(shí)糾錯(cuò)、內(nèi)外監(jiān)督、考核評價(jià)和責(zé)任追究機(jī)制，逐步形成內(nèi)部管理有制度、崗位操作有標(biāo)準(zhǔn)、出現(xiàn)問題能修正、事后考核有依據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)防范管理體
什么是風(fēng)險(xiǎn)？
辭海的解釋是：人們在生活建設(shè)和日常生活中遭遇能導(dǎo)致人身傷亡、財(cái)產(chǎn)受損及其他經(jīng)濟(jì)損失的自然災(zāi)害、意外事故及其他不測事件的可能性。其基本的核心含義是“未來結(jié)果的不確定性或損失”，或可定義為“個(gè)人和群體在未來遇到傷害的可能性以及對這種可能性的判斷與認(rèn)知”。什么是廉潔風(fēng)險(xiǎn)？廉潔風(fēng)險(xiǎn)，就是實(shí)施公共權(quán)力的主體產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權(quán)力謀取私利的可能性。主要是指因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產(chǎn)生不廉潔行為的風(fēng)險(xiǎn)。
任何掌握公共權(quán)力的部門和個(gè)人都客觀存在發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)，每個(gè)權(quán)力崗位都存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)。只要有權(quán)力就存在著濫用權(quán)力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性
什么是風(fēng)險(xiǎn)管理？風(fēng)險(xiǎn)管理是指如何在一個(gè)肯定有風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境里把風(fēng)險(xiǎn)減至最低的管理過程。當(dāng)中包括了對風(fēng)險(xiǎn)的量度、評估和應(yīng)變策略。風(fēng)險(xiǎn)管理從1930年代開始萌芽，最早起源于美國，1938年以后，美國企業(yè)對風(fēng)險(xiǎn)管理開始采用科學(xué)的方法。1950年代風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展成為一門學(xué)科，風(fēng)險(xiǎn)管理一詞形成。1970年代以后，逐漸掀起了全球性的風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)動(dòng)。
中國對于風(fēng)險(xiǎn)管理的研究始于1980年代。作為一門學(xué)科，風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)在中國仍處于起步階段。
什么是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理？廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理是將風(fēng)險(xiǎn)管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實(shí)際，針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，采取前期預(yù)防、中期控制、后期處臵等措施，依托計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正的PDCA循環(huán)管理機(jī)制，對預(yù)防腐敗工作實(shí)施科學(xué)管理的過程。通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，有針對性地制定防范措施，在權(quán)力運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)對廉潔風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。
廉潔風(fēng)險(xiǎn)有哪些基本特征？
廉潔風(fēng)險(xiǎn)是危害廉潔的。廉潔風(fēng)險(xiǎn)不是明確的腐敗行為，而是腐敗行為發(fā)生的條件，是廉潔的隱患。
廉潔風(fēng)險(xiǎn)是可描述的。廉潔風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式是具體工作中存在的不足。
廉潔風(fēng)險(xiǎn)是可防范的。針對廉潔風(fēng)險(xiǎn)制定的防范措施應(yīng)能夠在日
常工作中得到貫徹執(zhí)行，從而降低腐敗行為發(fā)生的可能性。
什么是廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)？如何排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)？
廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指公共權(quán)力運(yùn)行流程中可能產(chǎn)生廉潔風(fēng)險(xiǎn)的具體環(huán)節(jié)或崗位。廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及與其相對應(yīng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)是動(dòng)態(tài)的、變化的，隨著權(quán)力運(yùn)行的變化或崗位職能職權(quán)的調(diào)整，而相應(yīng)發(fā)生變化。
排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要緊密結(jié)合單位職能和業(yè)務(wù)工作實(shí)際，按照“梳理履職用權(quán)業(yè)務(wù)流程——明確崗位職責(zé)——找準(zhǔn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（重點(diǎn)環(huán)節(jié)或崗位）和風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式——組織審定并公示結(jié)果”的思路進(jìn)行，全面查找崗位、科室單位和行業(yè)（系統(tǒng)）廉潔風(fēng)險(xiǎn)。排查崗位風(fēng)險(xiǎn)要求全體干部職工參與，明確各自崗位職責(zé)，查找個(gè)人在履職用權(quán)方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)；排查科室風(fēng)險(xiǎn)要求各單位組織科室對照職責(zé)定位，梳理科室業(yè)務(wù)流程，查找出科室存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)；排查單位風(fēng)險(xiǎn)要求各單位及其領(lǐng)導(dǎo)班子結(jié)合本部門本單位職能和業(yè)務(wù)工作，重點(diǎn)梳理在決策“三重一大”事項(xiàng)、行使行政審批、執(zhí)法或司法權(quán)等方面的工作流程，查找出權(quán)力運(yùn)行流程中可能產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)。排查行業(yè)（系統(tǒng)）風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)排查對行業(yè)（系統(tǒng)）業(yè)務(wù)工作中可能產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)。
廉潔風(fēng)險(xiǎn)有哪些類型？
廉潔風(fēng)險(xiǎn)具體可分為思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、上部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)五種類型。
思想道德風(fēng)險(xiǎn)：指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成個(gè)人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致行動(dòng)行為結(jié)果不公正不公平，行政行為對象利益受損或不當(dāng)利益，權(quán)成“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。
崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)：指由于崗位職責(zé)的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境和制度機(jī)制等方面的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，可能造成在崗人員不正確履行職責(zé)或不作為，構(gòu)成失職瀆職、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。
業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)：業(yè)務(wù)流程各環(huán)節(jié)缺乏有效的相互制約、制衡的監(jiān)督內(nèi)控機(jī)制，造成管理者易發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)。
制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)：指由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定，個(gè)人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)利失控，行政行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。
外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：指為了達(dá)到行政結(jié)果有利于自身利益的目的，行政管理對象可能對相關(guān)行政人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非政黨影響，導(dǎo)致行政人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職或“權(quán)錢交易”等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)防控的主要措施有哪些？
控制思想道德風(fēng)險(xiǎn)的一般預(yù)防措施。思想道德風(fēng)險(xiǎn)來源于世界觀、信念方面出了偏差，控制風(fēng)險(xiǎn)的一般模式：正面激勵(lì)為主，批評教育為輔；真善美為體，道德信念為用；立足教育，反復(fù)強(qiáng)化。概括為：激勵(lì)+信念+強(qiáng)化。
控制崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的一般預(yù)防措施。崗位風(fēng)險(xiǎn)存在于每一個(gè)崗位上，控制風(fēng)險(xiǎn)的一般模式：定崗定員+崗位責(zé)任制+過錯(cuò)責(zé)任追究制+
檢查評比制+獎(jiǎng)懲激勵(lì)機(jī)制。
控制制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)的一般預(yù)防措施。制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)來源于制度機(jī)制的不完善或制度的不落實(shí)，控制風(fēng)險(xiǎn)的一般模式是：原則性+靈活性+協(xié)調(diào)力。
控制業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)的一般預(yù)防措施。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)貫徹于權(quán)力運(yùn)行的全過程中，控制業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)一般模式可以概括為：制定規(guī)范+執(zhí)行規(guī)范+監(jiān)督檢查+考核評比+獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)。
控制外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的一般預(yù)防措施。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因外在客觀原因而產(chǎn)生，控制風(fēng)險(xiǎn)的一般模式是：排查和鎖定風(fēng)險(xiǎn)+預(yù)警機(jī)制+日常監(jiān)控。
廉潔風(fēng)險(xiǎn)防蕩管理從階段上分有哪些主要預(yù)防措施？
針對確定的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處臵“三道防線”，對可能發(fā)生的腐敗行為實(shí)施有效控制。
（一）前期預(yù)防措施是針對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)采取的預(yù)防性措施。主要是綜合運(yùn)用各種工作手段，將預(yù)防腐敗融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作中，貫徹于各個(gè)工作流程，最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。制定前期預(yù)防措施的關(guān)鍵在于從本單位、本崗位的具體工作中找準(zhǔn)“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”，將前期預(yù)防措施明確為具體工作任務(wù)，以便組織實(shí)施和監(jiān)督考核。
（二）中期監(jiān)控機(jī)制是開展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和工作檢查的動(dòng)態(tài)性措施。主要是通過信息監(jiān)測、定期自查和垂直抽查等三種手段，對黨員干部行為、制度機(jī)制落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行過程進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。落實(shí)中期監(jiān)控機(jī)制的關(guān)鍵在于發(fā)揮好各類監(jiān)督渠道的作
用，形成對廉潔風(fēng)險(xiǎn)的有效監(jiān)控“網(wǎng)絡(luò)”；同時(shí)發(fā)揮及時(shí)糾錯(cuò)功能，確保各項(xiàng)前期預(yù)防措施落實(shí)到位。
（三）后期處臵辦法是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題實(shí)施的懲戒性措施。主要是通過警示提醒、誡勉糾錯(cuò)和責(zé)令整改等手段，對存在風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)的個(gè)人進(jìn)行告誡，對前期預(yù)防不到位的單位進(jìn)行督導(dǎo)。實(shí)施后期處臵辦法的關(guān)鍵在于對可能發(fā)生的腐敗問題實(shí)施超前處臵，及時(shí)糾正偏差，避免廉潔風(fēng)險(xiǎn)演化為腐敗行為。
實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理有那些作用？
實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理是加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的內(nèi)在需要，是貫徹落實(shí)懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉措，是對公共權(quán)力運(yùn)行實(shí)施有效監(jiān)控的重要手段，也是加強(qiáng)內(nèi)部管理、推進(jìn)工作規(guī)范高效的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。
一是有利于深化反腐倡廉宣傳教育。排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，讓每位從事公務(wù)的人中了解知曉自己的崗位職責(zé)、潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，從而在思想上確立“從政有風(fēng)險(xiǎn)，防范除隱患”的意識，變上級要求防范風(fēng)險(xiǎn)為自身需要而自覺防范風(fēng)險(xiǎn)。
二是有利于提高反腐倡廉制度建設(shè)的質(zhì)量和水平。排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，找出可能引發(fā)腐敗的制度漏洞，增強(qiáng)了制度建設(shè)的針對性和可操作性。
三是有利于加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)。開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，既給黨員干部敲響了廉潔風(fēng)險(xiǎn)警示鐘，又通過多種預(yù)防措施，使黨員干部遠(yuǎn)離腐敗，真正為黨員干部編織起一道廉潔“保護(hù)網(wǎng)”，保護(hù)干部，促進(jìn)干部健康成長。
四是有利于構(gòu)建反腐倡廉建設(shè)與業(yè)務(wù)之間的關(guān)聯(lián)機(jī)制，較好地解決黨政組織和領(lǐng)導(dǎo)干部履行“一崗雙責(zé)”的抓手和載體問題，既為紀(jì)檢監(jiān)察工作提供了平臺，也會(huì)促進(jìn)業(yè)務(wù)工作規(guī)范高效。
廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作有哪些基本要求？
（一）重在預(yù)防。在明確和充分評估廉潔風(fēng)險(xiǎn)種類和級別的基礎(chǔ)上，通過制定和完善有針對性的預(yù)防措施，建立預(yù)警和防范機(jī)制，做到彌補(bǔ)漏洞，降低風(fēng)險(xiǎn)，防患于未然，把保護(hù)干部和注重預(yù)防的工作落到實(shí)處。
（二）突出重點(diǎn)。通過查找評估廉潔風(fēng)險(xiǎn)和制定防范措施，把重大決策、重大政府投資項(xiàng)目安排和大額度資金審批及使用、重要人事任免等重點(diǎn)工作崗位和關(guān)鍵工作環(huán)節(jié)納入重點(diǎn)監(jiān)控管理范疇。
（三）過程管理。按照全面質(zhì)量管理原理，對管理事項(xiàng)從經(jīng)辦開端到完結(jié)進(jìn)行全程監(jiān)測，通過預(yù)防措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)和管理的薄弱環(huán)節(jié)，糾正問題，循環(huán)往復(fù)，達(dá)到規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的目的。
（四）自我完善。從自己最熟悉的日常工作環(huán)節(jié)入手，發(fā)現(xiàn)最容易產(chǎn)生的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，選擇確定最適用的防范措施，達(dá)到確保自己不出現(xiàn)“以權(quán)謀私”等腐敗問題的效果。
第二篇：廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理知識問答
廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理知識問答
1、什么是廉潔風(fēng)險(xiǎn)？什么是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理？
廉潔風(fēng)險(xiǎn)是指領(lǐng)導(dǎo)干部和有業(yè)務(wù)處置權(quán)的人員在工作和生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。
廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理是針對黨風(fēng)廉政建設(shè)重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)可能發(fā)生腐敗的潛在風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用現(xiàn)代管理理念和科學(xué)管理方法，進(jìn)行識別預(yù)測、評估分析、建立應(yīng)對機(jī)制、實(shí)施監(jiān)控管理，從而有效預(yù)防和化解風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)防范過程。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理，防范的是廉潔風(fēng)險(xiǎn)，管理的是防范工作。
2、廉潔風(fēng)險(xiǎn)的分類有哪些？它們之間是什么關(guān)系？
廉潔風(fēng)險(xiǎn)可以分為思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、“三重一大”決策和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)，共六個(gè)類別。
它們之間的相互關(guān)系：思想道德偏誤是導(dǎo)致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的主觀誘因；外部環(huán)境影響是導(dǎo)致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的客觀誘因；制度機(jī)制缺陷是導(dǎo)致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的必要條件。
3、什么是思想道德風(fēng)險(xiǎn)？
思想道德風(fēng)險(xiǎn)主要是指在理想信念、宗旨作風(fēng)、職業(yè)操守、家庭道德等方面，可能造成履職行為偏移的因素。
4、思想道德風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在哪些方面？
思想道德風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：理想信念動(dòng)搖，政治素質(zhì)低，大局意識淡??；背離社會(huì)主義榮辱觀，誠信度低；敷衍塞責(zé)，組織原則觀念不強(qiáng)；作風(fēng)飄浮，不深入基層，脫離實(shí)際；鋪張浪費(fèi)，貪圖享受；不注重學(xué)習(xí)，作風(fēng)渙散等。
5、什么是崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)？
崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于工作崗位的特殊性，可能造成崗位工作人員不履行或不正確履行職責(zé)的因素。
6、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在哪些方面？
崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：崗位責(zé)任心不強(qiáng)，履行崗位職責(zé)不到位，造成失職瀆職行為；不履行“一崗雙責(zé)”，或履行不到位；違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定，利用職務(wù)上的便利為自己或特定關(guān)系人牟取私利；違反民主集中制原則，獨(dú)斷專行或軟弱放任；不執(zhí)行油田相關(guān)工作制度等。
7、什么是業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)？
業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于工作程序不規(guī)范或自由裁量空間過大，可能造成權(quán)力失控和行為失范的因素。
8、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在哪些方面？
業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：私自決定或?qū)徟鷳?yīng)由集體討論決定的事項(xiàng)；不深入開展調(diào)查研究，主觀臆斷；超越崗位權(quán)限，決定或?qū)徟嚓P(guān)事項(xiàng)；不執(zhí)行上級安排，私自變更工作要求和內(nèi)容；私自簡化運(yùn)行程序，導(dǎo)致無法有效監(jiān)督等。
9、什么是制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)？
制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于缺乏工作制度和監(jiān)督制度的明確覆蓋及工作時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量等明確規(guī)定，可能導(dǎo)致工作用權(quán)行為失控的因素。
10、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在哪些方面？
制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：未根據(jù)實(shí)際需要及時(shí)完善相關(guān)工作制度，導(dǎo)致制度可操作性差；執(zhí)行制度不力，貫徹落實(shí)不到位，導(dǎo)致出現(xiàn)損失和工作失誤；工作運(yùn)行機(jī)制缺乏相互支撐、相互制約，監(jiān)督約束作用不明顯等。
11、什么是外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)指？
外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要是指因工作對象、服務(wù)對象以及行業(yè)不正之風(fēng)等對正確行使權(quán)力的干擾，個(gè)人生活圈和社交圈的不利影響等因素。
12、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在哪些方面？
外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：廉潔自律意識差，經(jīng)不起各種利益的誘惑；在交友、社交過程中不慎重，原則立場意識差；對錯(cuò)誤行為心存僥幸，貪圖享受，八小時(shí)外的自我管理、約束能力差等。
13、“三重一大”決策和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)具體指的哪些風(fēng)險(xiǎn)？ “三重一大”決策和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)指的是重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目投資和大額度資金運(yùn)作決策和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)。
14、重大決策風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在哪些方面？
重大決策風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：決策內(nèi)容和事項(xiàng)不明確，具有隨意性；決策提出無依據(jù)或依據(jù)不充分；決策提出未經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意；無調(diào)查研究、分析論證或調(diào)查研究、分析論證不充分；決策研究程序不規(guī)范，未經(jīng)班子民主集中研究決定或交由職工代表大會(huì)討論通過等。
15、重要人事任免風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在哪些方面？
重要人事任免風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：提名考察不堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)；推薦程序不符合規(guī)范，未進(jìn)行民主測評；組織考核流于形式或考核不深入、不全面；未及時(shí)征求分管領(lǐng)導(dǎo)和紀(jì)檢監(jiān)察部門意見，導(dǎo)致干部“帶病”上崗或不勝任工作；未通過黨委集體討論決定，個(gè)人或少數(shù)人說了算；存在未公開或公開不透明的問題等。
16、重大項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在哪些方面？
重大項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：對重大項(xiàng)目投資未能按照限額實(shí)施分級決策；無項(xiàng)目實(shí)施依據(jù)或依據(jù)不充分；未嚴(yán)格按照要求組織投資項(xiàng)目可行性研究；對不同限額的重大項(xiàng)目投資，未嚴(yán)格按照規(guī)定程序進(jìn)行上報(bào)審批；對投資未能做到?？顚Ｓ?，出現(xiàn)截留或挪作他用的現(xiàn)象等。
17、大額度資金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在哪些方面？
大額度資金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：超越權(quán)限調(diào)動(dòng)使用規(guī)定限額以上的資金；超資金預(yù)算，存在虛假預(yù)算、報(bào)批等現(xiàn)象；未嚴(yán)格預(yù)算執(zhí)行和項(xiàng)目資金計(jì)劃劃撥；未建立預(yù)算執(zhí)行責(zé)任制度，對預(yù)算執(zhí)行、資金使用缺乏監(jiān)管等。
18、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的原則是什么？ 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的原則是突出重點(diǎn)，分級實(shí)施；崗位為主，人崗結(jié)合；重在預(yù)防，教育為先。
19、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的基本原理及流程是什么？
廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作借鑒全面質(zhì)量管理方法，建立PDCA循環(huán)管理機(jī)制，對廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的整個(gè)實(shí)施過程實(shí)行系統(tǒng)管理。包括計(jì)劃(Plan)、執(zhí)行(DO)、考核(Check)、修正(Action)四個(gè)階段，并形成閉合式循環(huán)。20、查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的要求是什么？
查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的重要環(huán)節(jié)。查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要求各單位（部門）在查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的過程中要注重實(shí)際效果，采取自己找、大家?guī)?、組織審的方式，力求做到準(zhǔn)確、全面、深入，防止以偏概全和庸俗化。
21、查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的依據(jù)有哪些？
總的來說，查找風(fēng)廉潔險(xiǎn)點(diǎn)的依據(jù)就是緊緊圍繞本單位的工作實(shí)際，運(yùn)用防范類別風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)把握的不同原則逐一分析，所找到的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一定是放映到工作中，做的不好或是沒有做到的。
（1）對于思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找，主要依據(jù)本單位開展思想道德建設(shè)和作風(fēng)建設(shè)的具體情況適用保量原則和保質(zhì)原則。
（2）對于制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找，主要依據(jù)本單位承擔(dān)的業(yè)務(wù)工作，重點(diǎn)是涉及人財(cái)物管理、行政審批、行政執(zhí)法、重大工程招投標(biāo)等方面的情況此外，還要兼顧財(cái)務(wù)管理等部門內(nèi)部控制措施的落實(shí)情況適用具體化、程序化和職能化等三項(xiàng)原則。
（3）對于崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找，主要依據(jù)上述兩類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找情況，適用分解疏散原則和公開透明原則。
22、查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)注意哪些問題？
（1）避免概念化。一是結(jié)合工作實(shí)際查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，脫離于工作實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)防范工作與行政工作“兩張皮”現(xiàn)象的發(fā)生；二是結(jié)合防范措施查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，這是檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別是否準(zhǔn)確的重要標(biāo)準(zhǔn)，也是一個(gè)查找工具。
（2）避免擴(kuò)大化。一是區(qū)分重點(diǎn)工作和一般工作，主要精力要放在重要事項(xiàng)上來，這也決定了今后開展風(fēng)險(xiǎn)防范工作的效率；二是區(qū)分勤政風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)，要有效識別工作過失和有意行為的差別。
（3）避免形式化。一是力戒拿來注意，個(gè)別單位基層單位存在著套用試點(diǎn)單位工作成果的情況；二是力戒急躁情緒，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識別是一個(gè)創(chuàng)造性的工作，需要花一些時(shí)間和精力來完成。
23、廉潔風(fēng)險(xiǎn)分為幾個(gè)等級？劃分的依據(jù)是什么？
廉潔風(fēng)險(xiǎn)分為三個(gè)等級，分別是根據(jù)職責(zé)權(quán)限容易引發(fā)違紀(jì)違法或群體性腐敗案件等重大問題的為一級廉潔風(fēng)險(xiǎn)；根據(jù)職責(zé)權(quán)限容易引發(fā)違紀(jì)違規(guī)行為應(yīng)受到黨紀(jì)政紀(jì)處分等嚴(yán)重問題的為二級廉潔風(fēng)險(xiǎn)；根據(jù)職責(zé)權(quán)限容易引發(fā)輕微不廉潔表現(xiàn)但尚不夠給予紀(jì)律處分等一般性問題的為三級廉潔風(fēng)險(xiǎn)。
劃分廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級依據(jù)：確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級遵循就高不就低的原則。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)以及部門職能、崗位職責(zé)內(nèi)容要求，認(rèn)真分析部門和崗位對人、財(cái)、物、事的自由裁量權(quán)大小、權(quán)力公開透明程度、崗位制度和工作流程是否完善，以及監(jiān)控難易程度、信訪發(fā)案情況等，并依據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)可能造成的黨紀(jì)政紀(jì)和法律后果，劃分廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級。
24、崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級評估由誰負(fù)責(zé)？
崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級評估依照干部管理權(quán)限，處級干部崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級由油田廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核確定；油田機(jī)關(guān)科級干部及重點(diǎn)崗位工作人員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級由局機(jī)關(guān)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核確定。
25、廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整的原則是什么？
廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級原則上每三年評估一次。對因工作職責(zé)發(fā)生變動(dòng)或承擔(dān)階段性重要工作引起權(quán)力變化的，應(yīng)按規(guī)定程序重新評定風(fēng)險(xiǎn)等級，及時(shí)報(bào)相應(yīng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核備案。
26、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作考核的主要內(nèi)容是什么？
黨政領(lǐng)導(dǎo)重視廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，制度機(jī)制健全，責(zé)任分工明確，實(shí)施方案結(jié)合自身實(shí)際，具有較強(qiáng)的針對性和可操作性；認(rèn)真自查自糾，自查報(bào)告客觀真實(shí)，查找問題全面準(zhǔn)確，結(jié)果運(yùn)用有效，相關(guān)資料齊全；廉潔風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防、監(jiān)控、處置等各項(xiàng)措施落實(shí)到位，無違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象，群眾滿意度高；注意總結(jié)和研究廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作規(guī)律，不斷修正廉潔風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，完善措施，改進(jìn)工作。
27、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作考核方法有哪些？
根據(jù)管理權(quán)限，由油田、局機(jī)關(guān)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室分別負(fù)責(zé)組織各二級單位、油田機(jī)關(guān)處室的工作考核。按照組織考核和群眾評議相結(jié)合的辦法，實(shí)施百分制量化考核。采取聽取單位（部門）負(fù)責(zé)人匯報(bào)、檢查相關(guān)資料、召開座談會(huì)、組織民主測評等方式，每年對各單位（部門）進(jìn)行一次檢查考核。
28、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作考核等次如何劃分？
廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等次?？己朔种荡笥诘扔?0分的為優(yōu)秀，大于等于80分且小于90分的為良好，大于等于60分且小于80分的為合格，小于60分的為不合格。
29、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作考核結(jié)果如何運(yùn)用？
廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作考核結(jié)果報(bào)上級黨委并反饋給各單位（部門）黨組織。對廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作考核結(jié)果“優(yōu)秀”的單位（部門）給予通報(bào)表彰?？己私Y(jié)果不合格的，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將以書面形式下發(fā)整改通知書，督促單位（部門）制定措施，完善制度，并通過跟蹤回訪強(qiáng)化監(jiān)督，保證廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作落實(shí)到位。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作考核結(jié)果，將作為評價(jià)各單位（部門）落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和管理人員考核、選拔、任用的重要依據(jù)。
30、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作操作規(guī)程如何完善？
廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作要建立長效機(jī)制。以為周期，根據(jù)考核評估結(jié)果，糾正存在問題，完善工作程序。對于因油田改革發(fā)展、社會(huì)環(huán)境變化而引起的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)變化，要及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，優(yōu)化更新防控措施，通過計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正四個(gè)環(huán)節(jié)的科學(xué)化、系統(tǒng)化循環(huán)管理，逐步建立健全廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作長效機(jī)制。
第三篇：廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度
國投公司廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組工作職責(zé)
1、組織領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)監(jiān)督、檢查考核公司系統(tǒng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作；
2、對公司系統(tǒng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作作出總體部署和階段安排，對廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查；
3、深入宣傳教育，搞好思想發(fā)動(dòng)，統(tǒng)一思想認(rèn)識，充分調(diào)動(dòng)廣大職工積極參與加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的自覺性和主動(dòng)性，大力營造風(fēng)清氣正、廉潔從業(yè)的良好氛圍；
4、檢查、指導(dǎo)各部室和下屬各企業(yè)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作，確保公司系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作有序進(jìn)行并取得實(shí)效；
5、定期組織召開廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，傳達(dá)貫徹上級有關(guān)指示精神，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找問題，增添措施，強(qiáng)力推進(jìn)公司系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作深入進(jìn)行；
6、審核、審查公司各部室、下屬各企業(yè)和職工查找的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施；
7、建立健全和修正完善公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，建立廉政建設(shè)長效機(jī)制；
8、建立完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作擋案，促進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的規(guī)范化。
9、辦理并完成上級廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制工作領(lǐng)導(dǎo)小組部署的工作任務(wù)。
國投公司懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施細(xì)則（試行）
第一章 總 則
第一條 為全面貫徹黨的十七大精神，認(rèn)真落實(shí)懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要，加大從源頭上預(yù)防和治理腐敗工作力度，推動(dòng)公司系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展，扎實(shí)推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，按照中、省、市關(guān)于懲治和預(yù)防腐敗體系相關(guān)工作要求，結(jié)合公司系統(tǒng)實(shí)際，特制定《國投公司懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施細(xì)則》（以下簡 稱《細(xì)則》）。
第二條 指導(dǎo)思想。以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，深化廉政教育、強(qiáng)化制度建設(shè)、完善監(jiān)督機(jī)制，進(jìn)一步加大從源頭上預(yù)防腐敗的工作力度,為公司持續(xù)健康發(fā)展提供有力的政治保證。
第三條 構(gòu)建原則
1.堅(jiān)持懲防并舉、注重預(yù)防的原則;
2.堅(jiān)持教育、制度、監(jiān)督并重的原則;
3.堅(jiān)持繼承與創(chuàng)新相結(jié)合的原則;
4.堅(jiān)持系統(tǒng)性與可行性相統(tǒng)一的原則;
5.堅(jiān)持與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應(yīng)的原則;
6.堅(jiān)持與公司實(shí)際相結(jié)合的原則。
第四條 構(gòu)建目標(biāo)。力爭用三年時(shí)間，初步形成懲治和預(yù)防腐敗體 系的基本框架。努力實(shí)現(xiàn)公司系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)全面加強(qiáng)，廣大黨員干部廉潔自律的自覺性明顯提高，企業(yè)經(jīng)營管理規(guī)范有序，公司領(lǐng)導(dǎo)人員行使權(quán)力的制約和監(jiān)督得以加強(qiáng)，預(yù)防和治理腐敗取得顯著成效，初步建成與公司系統(tǒng)實(shí)際相適應(yīng)的懲治和預(yù)防腐敗體系。再經(jīng)過一段時(shí)間的努力，全面建成與社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)，符合企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展要求的黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作體系，實(shí)現(xiàn)反腐倡廉工作制度化、規(guī)范化和法制化。
第五條 工作步驟。構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系大致分為三個(gè)階段。
第一階段：2010年，研究制定《國投公司懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施細(xì)則》。公司黨委系統(tǒng)各企業(yè)按照《細(xì)則》要求，制定工作規(guī)劃，明確工作目標(biāo)、工作任務(wù)和落實(shí)措施。
第二階段：2011年至2012年，堅(jiān)持邊研究、邊實(shí)施、邊完善的原則，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，有步驟、有計(jì)劃地開展工作，初步形成懲治和預(yù)防腐敗體系的基本框架。
第三階段： 2013年，在總結(jié)、完善、提高、拓展上下功夫，全面細(xì)化懲治和預(yù)防腐敗體系，實(shí)現(xiàn)反腐倡廉工作制度化、規(guī)范化和法制化。
第六條 構(gòu)建內(nèi)容。堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，立足制度建設(shè)，著眼源頭防范，致力于建立健全教育防范機(jī)制、制度預(yù)防機(jī)制、監(jiān)督制約機(jī)制、案查懲治機(jī)制、評價(jià)激勵(lì)機(jī)制，逐步形成完善的思想道德教育長效機(jī)制、黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗制度體系、權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督機(jī)制。
第七條 構(gòu)建要求
（一）教育、制度、監(jiān)督并重，貫穿于黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗的各個(gè)環(huán)節(jié)，統(tǒng)一于懲治和預(yù)防腐敗體系之中，相互配套，相互促進(jìn)，共同發(fā)揮作用。
（二）堅(jiān)持用發(fā)展的思路和改革的方法，通過深化改革、創(chuàng)新機(jī)制、完善制度，從源頭上預(yù)防和解決腐敗問題，鏟除腐敗現(xiàn)象滋生蔓延的土壤和條件。
（三）解放思想、實(shí)事求是、與時(shí)俱進(jìn)，及時(shí)總結(jié)公司系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作實(shí)踐，努力把握黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作規(guī)律，加強(qiáng)全局性、前瞻性問題的研究，探索新思路、解決新問題、總結(jié)新經(jīng)驗(yàn)，在繼承中發(fā)展、在發(fā)展中創(chuàng)新。
（四）堅(jiān)持把構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系工作融入公司改革、發(fā)展和穩(wěn)定大局，與公司的重大改革措施和重要決策相配套，與加強(qiáng)經(jīng)營管理相結(jié)合，以人為本，求真務(wù)實(shí)，努力建設(shè)具有公司特色的懲治和預(yù)防腐敗體系。
（五）堅(jiān)持邊建設(shè)、邊運(yùn)行、邊完善，分類指導(dǎo)、穩(wěn)步推進(jìn)，在建設(shè)中提高、在提高中建設(shè)，切實(shí)提高懲治和預(yù)防腐敗的能力。
第二章 教育防范機(jī)制
第八條 黨風(fēng)廉政教育是黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的重要基礎(chǔ)，對于增強(qiáng)廣大干部職工的法治觀念和紀(jì)律觀念，筑牢思想道德防線具有十分重要作用。要針對廣大干部職工隊(duì)伍實(shí)際，深入研究黨風(fēng)廉政教育規(guī)律，貼近思想實(shí)際，解決實(shí)際問題，努力營造廉潔文化氛圍，增強(qiáng)黨風(fēng)廉政宣傳教育的滲透力、感染力和震撼力，切實(shí)提高職工特別是各級 領(lǐng)導(dǎo)人員遵紀(jì)守法、廉潔自律的自覺性和堅(jiān)定性，自覺抵御各種腐朽思想的侵蝕、增強(qiáng)拒腐防變的能力。
第九條 黨風(fēng)廉政宣傳教育的重點(diǎn)對象：各級領(lǐng)導(dǎo)人員以及中層管理人員、重點(diǎn)崗位人員。黨風(fēng)廉政教育要貫穿于公司領(lǐng)導(dǎo)人員的培養(yǎng)、選拔、管理、使用、監(jiān)督等各個(gè)方面。
第十條 黨風(fēng)廉政宣傳教育的主要內(nèi)容：
（一）馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀教育；
（二）黨的基本綱領(lǐng)、基本路線、方針政策教育；
（三）馬克思主義的世界觀、人生觀、價(jià)值觀和正確的權(quán)力觀、地位觀、利益觀教育；
（四）黨性黨風(fēng)、理想信念、艱苦奮斗教育；
（五）黨的紀(jì)律、國家法律、行業(yè)規(guī)則、企業(yè)規(guī)章、依法治企、遵紀(jì)守法教育；
（六）廉潔自律、廉潔從業(yè)、誠實(shí)守信教育；
（七）職業(yè)道德、社會(huì)公德、家庭美德教育；
（八）典型示范教育和警示教育。
第十一條 黨風(fēng)廉政宣傳教育要納入黨的建設(shè)和思想道德教育的總體部署，統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一安排、統(tǒng)一要求，形成黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，紀(jì)檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)，各企業(yè)分工負(fù)責(zé)的 “大宣教”格局。
第十二條 黨風(fēng)廉政宣傳教育機(jī)制構(gòu)建要在統(tǒng)一規(guī)劃的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新教育形式、豐富教育內(nèi)容、活躍教育形式、突出教育效果。黨風(fēng)廉政 宣傳教育的主要方式方法：
（一）堅(jiān)持開展主題教育；
（二）堅(jiān)持集中性教育與經(jīng)常性教育相結(jié)合。
（三）黨組（黨委）中心組學(xué)習(xí)教育；
（四）積極拓展黨風(fēng)廉政教育范圍，加強(qiáng)對公司領(lǐng)導(dǎo)人員配偶、子女和身邊工作人員的教育，以及“人、財(cái)、物”等重要崗位管理人員的廉政教育，通過廣泛宣傳教育，調(diào)動(dòng)廣大干部群眾主動(dòng)參與反腐倡廉工作，自覺增強(qiáng)遵紀(jì)守法意識。
（五）加強(qiáng)企業(yè)廉潔文化建設(shè)，增強(qiáng)員工反腐倡廉意識，激發(fā)員工參與監(jiān)督的主動(dòng)性和積極性，在公司系統(tǒng)形成以廉為榮、以貪為恥的價(jià)值取向和良好風(fēng)尚，構(gòu)筑員工與企業(yè)的共同價(jià)值觀和利益觀。
（六）建立反腐倡廉宣傳教育專欄，利用演講、知識競賽、書法、繪畫、攝影等藝術(shù)形式廣泛開展宣傳教育
第三章 制度防范機(jī)制
第十三條 制度建設(shè)是企業(yè)經(jīng)營管理的重要環(huán)節(jié)，是黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的根本保證。圍繞人權(quán)、財(cái)權(quán)、物權(quán)、事權(quán)，建立結(jié)構(gòu)合理、配臵科學(xué)、程序嚴(yán)密、易于操作的制度體系，做到權(quán)力配臵科學(xué)化、經(jīng)營管理制度化、權(quán)力運(yùn)行程序化，從源頭上預(yù)防和解決腐敗問題。
第十四條 進(jìn)一步健全完善各項(xiàng)規(guī)章制度，創(chuàng)新管理模式，改進(jìn)管理手段，打造新型管理體系。強(qiáng)化經(jīng)營管理制度之間的相互制約，搞好經(jīng)營管理制度與監(jiān)督制度的銜接，確定經(jīng)營管理制度運(yùn)行中的重點(diǎn)監(jiān)督環(huán)節(jié)，明確監(jiān)督方式，做到凡事有人負(fù)責(zé)、凡事有章可循、凡事有據(jù)可 查、凡事有人監(jiān)督，把黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作寓于各項(xiàng)制度之中，推進(jìn)體制、機(jī)制和制度的改革與創(chuàng)新。
第十五條 各級領(lǐng)導(dǎo)人員和職能部門要認(rèn)真履行管理工作中的廉政建設(shè)責(zé)任，對業(yè)務(wù)流程不斷梳理和完善，防止因管理“漏洞”而發(fā)生腐敗問題。
第十六條 嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策管理制度，實(shí)行決策跟蹤反饋和責(zé)任追究。嚴(yán)格執(zhí)行民主集中制，堅(jiān)持“三重一大”集體討論決定，堅(jiān)持“集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個(gè)別醞釀、會(huì)議決定”議事規(guī)則；嚴(yán)明議事規(guī)則和決策程序，建立完善重大投資、資金調(diào)度及其他重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)決策、執(zhí)行程序和監(jiān)督制約機(jī)制；加強(qiáng)責(zé)任考核，落實(shí)經(jīng)營者對國有資產(chǎn)的經(jīng)營責(zé)任制，健全國有資產(chǎn)的運(yùn)營、管理、決策、監(jiān)督的體系和機(jī)制；建立責(zé)任追究制度，健全糾錯(cuò)改正機(jī)制；對決策失誤造成重大損失的，要追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；對利用決策權(quán)謀取私利的，要嚴(yán)肅查處。
第十七條 健全干部人事管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用程序。嚴(yán)格按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，不斷深化干部人事制度改革，積極推進(jìn)干部人事工作的科學(xué)化、民主化、制度化，擴(kuò)大企業(yè)職工對干部選拔任用的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)和監(jiān)督權(quán)。
健全領(lǐng)導(dǎo)人員考核制度。完善符合公司實(shí)際、體現(xiàn)科學(xué)發(fā)展觀和正確業(yè)績觀要求的領(lǐng)導(dǎo)人員績效考核辦法和業(yè)績考核評價(jià)體系，將品德、知識、能力和業(yè)績作為衡量和使用人才的主要標(biāo)準(zhǔn)，形成正確的用人導(dǎo)向和行為導(dǎo)向。
第十八條 健全和嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)經(jīng)營管理制度。嚴(yán)格執(zhí)行黨的經(jīng) 濟(jì)工作紀(jì)律和國家法律法規(guī)，嚴(yán)格遵守企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和企業(yè)會(huì)計(jì)制度，完善財(cái)務(wù)監(jiān)督檢查機(jī)制，提高財(cái)務(wù)收支的透明度。建立健全資金管理報(bào)批、審批、內(nèi)部管理、審計(jì)監(jiān)督等各項(xiàng)制度，加大監(jiān)管和責(zé)任追究力度，確保國有資產(chǎn)增值增效。
嚴(yán)格實(shí)行重大項(xiàng)目集體決策制度、項(xiàng)目備案制度和項(xiàng)目公開制度。建立投融資管理辦法，有效規(guī)范投資行為，加強(qiáng)投資計(jì)劃統(tǒng)一管理和分級實(shí)施，嚴(yán)格控制各類非生產(chǎn)性投資。
建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，定期對企業(yè)管理中的薄弱環(huán)節(jié)和不確定因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和控制。防止亂投資、亂擔(dān)保、亂借貸、違反規(guī)定多頭開設(shè)銀行帳戶、公款私存和出借銀行賬戶等行為。建立健全企業(yè)監(jiān)督約束機(jī)制，堅(jiān)持企業(yè)經(jīng)營管理重大事項(xiàng)報(bào)告制度，依法規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)經(jīng)營安全。
第十九條 認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，堅(jiān)持和完善反腐敗領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。
各級黨政領(lǐng)導(dǎo)班子要把落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制列入重要議事日程，與生產(chǎn)經(jīng)營管理緊密結(jié)合，做到同部署、同落實(shí)、同檢查、同考核。各級黨政主要負(fù)責(zé)人對職責(zé)范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員根據(jù)工作分工，對職責(zé)范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。各職能部門對職責(zé)范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)直接責(zé)任。
嚴(yán)格執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)制度，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)人員的“一崗雙責(zé)”意識，細(xì)化責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)，明確責(zé)任追究程序，嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究，維護(hù)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的嚴(yán)肅性。進(jìn)一步完善責(zé)任考核機(jī)制，把考核結(jié)果作為 領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員的業(yè)績評價(jià)、獎(jiǎng)勵(lì)懲處、選拔任用的重要依據(jù)。
第二十條 建立完善和嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)監(jiān)督制度。
制定和完善黨務(wù)公開制度，明確黨務(wù)公開的內(nèi)容、范圍、時(shí)間與方式。黨內(nèi)重大事項(xiàng)要廣泛征求黨員的意見，保證黨員的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)和監(jiān)督權(quán)。
嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)人員任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和離任審計(jì)制度，加強(qiáng)對審計(jì)中發(fā)現(xiàn)問題整改情況的跟蹤和督導(dǎo)，堅(jiān)持每半年對審計(jì)報(bào)告中涉及整改的問題進(jìn)行檢查，運(yùn)用審計(jì)成果，加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督。
認(rèn)真落實(shí)司務(wù)公開制度，健全司務(wù)公開的領(lǐng)導(dǎo)體制和機(jī)制，不斷拓展司務(wù)公開的內(nèi)容和公開渠道，積極支持工會(huì)組織參與涉及職工利益的重大決策，企業(yè)的重大決策、改革方案應(yīng)提交職代會(huì)審議，保證職工民主監(jiān)督權(quán)利的落實(shí)。
加強(qiáng)對公司各項(xiàng)工作制度、工作程序的審查，對可能發(fā)生腐敗問題的環(huán)節(jié)，提出審查意見，有關(guān)部門和單位要根據(jù)審查意見，認(rèn)真整改，嚴(yán)密制度程序。
第二十一條 嚴(yán)格執(zhí)行廉潔自律各項(xiàng)制度。
認(rèn)真執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定（試行）》，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)人員從業(yè)行為；嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)人員個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告制度、民主生活會(huì)制度、民主評議黨員制度和領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉制度；建立健全領(lǐng)導(dǎo)人員問責(zé)制度；研究制定企業(yè)主要負(fù)責(zé)人監(jiān)督管理辦法，完善對權(quán)力運(yùn)行制約和監(jiān)督的有效機(jī)制；研究制定與發(fā)展社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)、符合公司實(shí)際的員工從業(yè)道德規(guī)范和配套的獎(jiǎng)懲辦法，用制度規(guī)范員工 的從業(yè)行為，激勵(lì)廣大員工愛崗敬業(yè)，勇于奉獻(xiàn)，廉潔從業(yè)。
第四章 監(jiān)督制約機(jī)制
第二十二條 監(jiān)督制約機(jī)制是懲治和預(yù)防腐敗的關(guān)鍵。權(quán)力制約機(jī)制的構(gòu)建要緊密結(jié)合公司經(jīng)營管理實(shí)際，實(shí)施分權(quán)制約，合理配臵權(quán)力，進(jìn)一步規(guī)范“人權(quán)、財(cái)權(quán)、物權(quán)、事權(quán)”，實(shí)現(xiàn)權(quán)力的可控在控。
第二十三條 建立健全黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)、各企業(yè)齊抓共管的監(jiān)督工作機(jī)制，充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督、行政監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)督、民主監(jiān)督和職能部門的監(jiān)督作用，整合監(jiān)督力量，構(gòu)建監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，創(chuàng)新監(jiān)督方式，突出監(jiān)督實(shí)效，努力形成監(jiān)督整體合力。
第二十四條 監(jiān)督的主要對象是：各級領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員特別是主要領(lǐng)導(dǎo)人員；重視對中層管理人員和重點(diǎn)崗位人員的監(jiān)督。
第二十五條 監(jiān)督的重點(diǎn)內(nèi)容：
1.黨的路線、方針、政策和國家法律法規(guī)的執(zhí)行情況；
2.黨風(fēng)廉政建設(shè)和領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律、廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定的執(zhí)行情況；
3.公司黨委、各企業(yè)行政重大決策、決定的執(zhí)行情況；
4.公司黨委會(huì)議事規(guī)則與決策程序的執(zhí)行情況；
5.企業(yè)總經(jīng)理辦公會(huì)議議事規(guī)則與決策程序的執(zhí)行情況；
6.領(lǐng)導(dǎo)人員選拔、任免制度的執(zhí)行情況；
7.大額度資金使用論證與批準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況；
8.各內(nèi)合同、協(xié)議的簽訂與履行制度的執(zhí)行情況；
9.投資項(xiàng)目考察論證立項(xiàng)審批的制度、程序的執(zhí)行情況；
10.工程項(xiàng)目、設(shè)備物資采購等招標(biāo)活動(dòng)執(zhí)行制度、程序的情況；
11.對外擔(dān)保、借款的考察與批準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況；
12.重大捐贈(zèng)、贊助事項(xiàng)的研究與批準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況；
13.國有資產(chǎn)重組、轉(zhuǎn)讓、并購的論證與批準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況；
14.重大固定資產(chǎn)報(bào)廢的論證與批準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況；
15.黨委研究決定的其他監(jiān)督事項(xiàng)。
第二十六條 充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督作用，重點(diǎn)做好以下監(jiān)督工作：
1.民主集中制執(zhí)行情況。對重大決策、重要人事任免、重要項(xiàng)目安排、大額度資金使用等重要決策事項(xiàng)，實(shí)行集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個(gè)別醞釀、會(huì)議決定。對個(gè)人或少數(shù)人決策重大事項(xiàng)或不執(zhí)行集體決定的，應(yīng)追究責(zé)任人的責(zé)任。
2.領(lǐng)導(dǎo)人員個(gè)人重大事項(xiàng)、收入申報(bào)、出國（境）審查審批等制度執(zhí)行情況。
3.召開民主生活會(huì)情況，堅(jiān)持黨內(nèi)生活準(zhǔn)則，正確開展批評與自我批評，注重解決自身存在問題。公司黨委、紀(jì)委以及組織人事部門，應(yīng)派員參加下屬支部的黨員領(lǐng)導(dǎo)人員民主生活會(huì)。
4.來信來訪落實(shí)情況。對不遵守信訪工作紀(jì)律、不按照規(guī)定及時(shí)處理信訪事宜、故意泄漏和隱瞞信訪信息、應(yīng)初核而不初核、應(yīng)立案而不立案、打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的，要嚴(yán)肅追究責(zé)任人的責(zé)任。
5.落實(shí)誡勉和廉政談話的情況。對應(yīng)談話而不談話、應(yīng)誡勉而不誡勉的，嚴(yán)肅追究責(zé)任人的責(zé)任。
6.落實(shí)黨務(wù)公開情況。建立和完善黨內(nèi)情況通報(bào)制度和黨內(nèi)情況 反饋制度，積極疏通和拓寬黨內(nèi)上情下達(dá)、下情上達(dá)的渠道。黨員真實(shí)署名反映的問題、意見和建議，都必須及時(shí)轉(zhuǎn)達(dá)，并及時(shí)處理和答復(fù)。
7.領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員發(fā)生違紀(jì)違法案件或黨風(fēng)廉政建設(shè)工作考核不合格的單位，黨委要及時(shí)召開民主生活會(huì)，查找原因，吸取教訓(xùn)，進(jìn)行整改。
第二十七條 強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督職能。
黨的紀(jì)律檢查委員會(huì)是黨內(nèi)監(jiān)督的專門機(jī)關(guān)，公司紀(jì)委要切實(shí)履行黨章賦予的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，協(xié)助黨委抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，加強(qiáng)對黨員領(lǐng)導(dǎo)人員履行職責(zé)和行使權(quán)力情況的監(jiān)督檢查；企業(yè)重大決策部署落實(shí)情況和工程項(xiàng)目建設(shè)、設(shè)備物資采購、資金運(yùn)作、招投標(biāo)、等方面執(zhí)行規(guī)章制度情況的監(jiān)督檢查，認(rèn)真做好執(zhí)紀(jì)工作。對新任領(lǐng)導(dǎo)人員，紀(jì)檢部門要加強(qiáng)對其黨風(fēng)黨紀(jì)教育，提出廉潔自律要求。
第二十八條 強(qiáng)化審計(jì)監(jiān)督。
重視審計(jì)工作，強(qiáng)化審計(jì)監(jiān)督，把審計(jì)監(jiān)督與制度建設(shè)有機(jī)結(jié)合起來，完善領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)制度，加強(qiáng)對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和其他重要崗位人員的任期審計(jì)與離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)；對重點(diǎn)項(xiàng)目、專項(xiàng)資金等進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，提出審計(jì)建議。
1.加強(qiáng)公司審計(jì)組織體系建設(shè)。建立組織嚴(yán)密、責(zé)權(quán)統(tǒng)一、界面清晰、分工協(xié)作的審計(jì)組織體系，充分發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督職能。
2.嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)制度。以經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)為重點(diǎn)，每年對所屬單位進(jìn)行一次全面審計(jì)。所屬單位主要負(fù)責(zé)人離任必審，財(cái)務(wù)決算必審。圍繞公司工作重點(diǎn)、管理難點(diǎn)、重點(diǎn)資金安排與使用以及職工關(guān) 注的熱點(diǎn)，開展專項(xiàng)審計(jì)和審計(jì)調(diào)查。
3.實(shí)行審計(jì)結(jié)果公開。審計(jì)結(jié)束后，將審計(jì)報(bào)告報(bào)公司黨政主要領(lǐng)導(dǎo)；根據(jù)審計(jì)項(xiàng)目和所發(fā)現(xiàn)的問題，送紀(jì)檢監(jiān)察、干部管理、財(cái)務(wù)等有關(guān)部門。有關(guān)部門要協(xié)助審計(jì)部門，監(jiān)督被審計(jì)單位根據(jù)審計(jì)意見認(rèn)真整改。
4.切實(shí)運(yùn)用審計(jì)結(jié)果。審計(jì)結(jié)果要作為加強(qiáng)企業(yè)管理、正確評價(jià)領(lǐng)導(dǎo)人員業(yè)績以及獎(jiǎng)懲任免的重要依據(jù)。
第二十九條 進(jìn)一步加強(qiáng)民主監(jiān)督。
完善公開辦法，明確公開范圍和程序，使職工群眾知情、議事，積極參與管理和監(jiān)督。全面落實(shí)職工代表大會(huì)制度，重視職工代表意見、建議的反饋和整改工作，自覺接受職工群眾監(jiān)督和輿論監(jiān)督。
1.完善企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉、民主評議領(lǐng)導(dǎo)班子和民主測評領(lǐng)導(dǎo)人員工作；
2.完善領(lǐng)導(dǎo)人員任前公示、發(fā)展黨員公示、評聘職稱公示工作；
3.完善職工代表大會(huì)各項(xiàng)職權(quán)的落實(shí)工作；
4.完善司務(wù)公開落實(shí)工作。
第五章 案查懲治機(jī)制
第三十條 查辦違紀(jì)違規(guī)案件，是紀(jì)檢監(jiān)察部門的重要職責(zé)，也是懲防體系的重要組成部分，對維護(hù)黨的紀(jì)律、國家法律和企業(yè)制度的嚴(yán)肅性，強(qiáng)化監(jiān)督成果，保證企業(yè)健康發(fā)展有著十分重要的作用。
第三十一條 執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)，違紀(jì)必究，堅(jiān)決查辦違紀(jì)違規(guī)案件。以查處領(lǐng)導(dǎo)人員濫用權(quán)力、謀取私利的案件為重點(diǎn)，嚴(yán)肅查處利用人權(quán)、財(cái) 權(quán)、物權(quán)、事權(quán)違紀(jì)違規(guī)的案件；嚴(yán)肅查處貪污、受賄、挪用公款等違紀(jì)案件；嚴(yán)肅查處失職瀆職、嚴(yán)重?fù)p害國家和企業(yè)利益的案件；嚴(yán)厲懲處領(lǐng)導(dǎo)人員違反規(guī)定收錢送錢、買官賣官、參與賭博以及利用職權(quán)和職務(wù)影響為配偶、子女及身邊工作人員謀取非法利益等腐敗現(xiàn)象。
第三十二條 依紀(jì)辦案，嚴(yán)格執(zhí)紀(jì)，公正執(zhí)紀(jì)，文明執(zhí)紀(jì)，提高辦案水平。在黨委領(lǐng)導(dǎo)下，紀(jì)委依照黨章和有關(guān)規(guī)定行使檢查權(quán)。要嚴(yán)格遵守辦案工作制度和紀(jì)律。堅(jiān)持紀(jì)律面前人人平等，堅(jiān)持懲處與教育相結(jié)合、懲處與保護(hù)相結(jié)合。
第三十三條 案查懲治必須事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法。要正確運(yùn)用政策和策略，綜合運(yùn)用紀(jì)律處分、經(jīng)濟(jì)處罰、組織處理、限制從業(yè)資格等方式和手段，增強(qiáng)辦案效果。
第三十四條 認(rèn)真執(zhí)行紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作制度和紀(jì)律，做好來信來訪工作。
1.對于信訪反映的問題，應(yīng)調(diào)查了解，線索具體的應(yīng)進(jìn)行初核。信訪處臵率達(dá)到100%；
2.及時(shí)研究信訪反映的問題，根據(jù)管理權(quán)限和所反映問題，確定由公司辦理或轉(zhuǎn)相關(guān)部門、單位辦理；
3.對反映公司領(lǐng)導(dǎo)人員的信訪件，按照規(guī)定報(bào)送公司紀(jì)委處理；
4.對重要信訪事項(xiàng)的辦理，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查，直至妥善處理； 5.對署真實(shí)姓名舉報(bào)的，應(yīng)當(dāng)視情況將調(diào)查處理結(jié)果告知檢舉人，聽取其意見，并依法依紀(jì)保護(hù)舉報(bào)人。
第三十五條 案查工作必須嚴(yán)格按照規(guī)定程序和要求辦理。
（一）對檢舉、控告以及發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)問題，經(jīng)初步核實(shí)，確有違紀(jì)事實(shí)，并需追究紀(jì)律責(zé)任的，應(yīng)按照規(guī)定權(quán)限和程序辦理立案手續(xù)；
（二）對違紀(jì)問題實(shí)行分級立案。
1.黨員領(lǐng)導(dǎo)人員違犯紀(jì)律的問題，由公司紀(jì)委按干部管理權(quán)限報(bào)經(jīng)上級批準(zhǔn)立案；
2.非黨員領(lǐng)導(dǎo)人員違犯紀(jì)律的問題，由公司紀(jì)檢部門報(bào)請總經(jīng)理辦公會(huì)議批準(zhǔn)立案；
3.其他員工違犯紀(jì)律的問題，按照管理權(quán)限，由公司紀(jì)檢部門決定立案。
（三）對立案案件，案件檢查部門對違紀(jì)問題進(jìn)行調(diào)查，要寫出調(diào)查報(bào)告，調(diào)查報(bào)告的基本內(nèi)容：立案依據(jù)、主要錯(cuò)誤事實(shí)及性質(zhì)、有關(guān)人員的責(zé)任、被調(diào)查人對錯(cuò)誤的態(tài)度、處理建議。案件調(diào)查的時(shí)限為三個(gè)月，必要時(shí)可延長一個(gè)月。特殊情況按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十六條 違紀(jì)違規(guī)問題的處理根據(jù)。
（一）違犯黨的紀(jì)律的，根據(jù)黨紀(jì)有關(guān)規(guī)定作出處理；
（二）違犯企業(yè)制度規(guī)定的，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)規(guī)定作出處理；
（三）違反行風(fēng)建設(shè)規(guī)定的，根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定作出處理；
（四）觸犯刑律的，移交司法機(jī)關(guān)處理。
第三十七條
重視和發(fā)揮查案的治本功能。針對案件中暴露出的問題，深入剖析，舉一反三，查找機(jī)制制度方面的原因，建章立制，堵塞漏洞，逐步鏟除腐敗現(xiàn)象滋生的土壤。
第六章 評價(jià)激勵(lì)機(jī)制
第三十八條 客觀評價(jià)懲防體系的建設(shè)與運(yùn)行情況，是發(fā)揮懲防體系作用，不斷完善懲防體系建設(shè)的重要保證。通過科學(xué)的檢查考核，形成對單位和個(gè)人全面正確的評價(jià)意見，實(shí)施與企業(yè)實(shí)際相適應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度。
第三十九條 評價(jià)方式。按照注重工作實(shí)績，上級評價(jià)、自我評價(jià)、群眾評價(jià)相結(jié)合；定性與定量評價(jià)相結(jié)合的要求；日常評價(jià)、階段評價(jià)與年終評價(jià)相結(jié)合的方式，對各單位和部門懲防體系建設(shè)與運(yùn)行情況進(jìn)行考核評價(jià)?？己嗽u價(jià)的責(zé)任部門為懲防體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。
（一）日常評價(jià)由責(zé)任部門通過檢查工作、個(gè)別談話、專項(xiàng)調(diào)查、派員參加黨員領(lǐng)導(dǎo)人員民主生活會(huì)及有關(guān)會(huì)議等方式進(jìn)行；
（二）階段評價(jià)由責(zé)任部門通過重大活動(dòng)、重點(diǎn)工作、工作總結(jié)等，評價(jià)單位懲防腐敗體系建設(shè)與運(yùn)行的情況；
（三）年終評價(jià)與黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核一并進(jìn)行。通過查看相關(guān)資料、查閱審計(jì)報(bào)告、聽取領(lǐng)導(dǎo)班子述職述廉、座談了解、民主評議領(lǐng)導(dǎo)班子、民主測評領(lǐng)導(dǎo)人員等方式，評價(jià)單位懲防體系建設(shè)與運(yùn)行的情況。
第四十條 評價(jià)的主要內(nèi)容。
（一）黨政領(lǐng)導(dǎo)班子重視懲防體系建設(shè)與運(yùn)行工作，列入重要工作議程，黨政主要領(lǐng)導(dǎo)人員親自研究部署、組織實(shí)施和督促檢查的情況；
（二）各級領(lǐng)導(dǎo)人員特別是主要領(lǐng)導(dǎo)人員落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)、廉潔自律、廉潔從業(yè)規(guī)定的情況；
（三）反腐倡廉宣傳教育工作的落實(shí)情況；
（四）制度程序的建立與規(guī)范運(yùn)行的情況；
（五）對重點(diǎn)對象、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督和主要監(jiān)督措施的落實(shí)情況；
（六）查處違法違紀(jì)案件，遏制腐敗問題的情況；
（七）依法經(jīng)營、嚴(yán)格管理、保障國有資產(chǎn)保值增值的情況。
第四十一條 建立獎(jiǎng)懲激勵(lì)機(jī)制。
積極探索廉政評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，健全廉政評價(jià)方法，綜合運(yùn)用領(lǐng)導(dǎo)人員業(yè)績考核、黨風(fēng)廉政建設(shè)考核、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、巡查、民主評議、信訪舉報(bào)等方面的信息和結(jié)果，科學(xué)評價(jià)黨員領(lǐng)導(dǎo)人員的廉政情況。懲防體系評價(jià)結(jié)果經(jīng)懲防體系聯(lián)合評價(jià)會(huì)議和領(lǐng)導(dǎo)小組審議，報(bào)公司黨委批準(zhǔn)，納入黨風(fēng)廉政建設(shè)考核，對被評價(jià)單位一并實(shí)施獎(jiǎng)懲。
要重視做好涉及人、財(cái)、物等有關(guān)重要崗位人員的管理工作，重要崗位要實(shí)行輪崗制。要認(rèn)真做好職工考核工作，建立、完善職工績效考核制度，通過對職工遵章守紀(jì)、崗位職責(zé)履行情況的檢查考核，開展績效評價(jià)，獎(jiǎng)勤罰懶。
第七章 組織實(shí)施
第四十二條 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)是做好懲防體系建設(shè)與運(yùn)行的可靠保證。各級黨政組織要把懲防體系建設(shè)與運(yùn)行工作作為一項(xiàng)重要任務(wù)，列入重要議事日程，定期研究分析，提出加強(qiáng)和改進(jìn)的意見，統(tǒng)一部署，統(tǒng)一檢查，突出重點(diǎn)，整體推進(jìn)。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)人員負(fù)總責(zé)，紀(jì)委書記具體負(fù)責(zé)，班子其他成員負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的構(gòu)建懲防體系責(zé)任。
第四十三條 堅(jiān)持和完善黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，紀(jì)委組織協(xié)調(diào)，部門各負(fù)其責(zé)，依靠群眾支持和參與的反腐倡廉領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。充分發(fā)揮紀(jì)委的組織協(xié)調(diào)作用，協(xié)助黨委抓好懲防體系主要任務(wù)的分解和落實(shí)，周密制定計(jì)劃，認(rèn)真組織實(shí)施。各級領(lǐng)導(dǎo)班子要高度重視，切實(shí)負(fù)起責(zé)任，把構(gòu)建懲防體系作為企業(yè)的一項(xiàng)重要任務(wù)來抓，融入經(jīng)營、管理的各個(gè)方面，一起研究、一起部署、一起落實(shí)。
第四十四條 公司成立懲防體系建設(shè)與運(yùn)行工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)懲防體系建設(shè)與運(yùn)行工作辦公室。
（一）公司懲防體系建設(shè)與運(yùn)行工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其職責(zé)。
領(lǐng)導(dǎo)小組組長：黨委書記
領(lǐng)導(dǎo)小組副組長：黨委副書記、紀(jì)委書記
領(lǐng)導(dǎo)小組成員：黨委其他組成人員、各企業(yè)總經(jīng)理
領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：在黨委領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)懲防體系建設(shè)與運(yùn)行的全面工作，貫徹執(zhí)行上級有關(guān)部署和要求，組織制定貫徹落實(shí)《細(xì)則》，研究解決懲防體系建設(shè)與運(yùn)行中的重大問題，保證懲防體系有效運(yùn)行。各企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員要按照職責(zé)分工，對所管轄部門、企業(yè)的懲防體系建設(shè)負(fù)領(lǐng)導(dǎo)、指導(dǎo)、監(jiān)督責(zé)任。
（二）懲防體系建設(shè)與運(yùn)行工作辦公室及其職責(zé)
辦公室主任：黨委辦公室主任
辦公室成員：由黨辦工作人員人員組成。
辦公室設(shè)在黨委辦公室。
辦公室職責(zé)：在領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，負(fù)責(zé)有關(guān)懲防體系文件 的起草工作；檢查指導(dǎo)懲防腐敗體系建設(shè)與運(yùn)行工作情況；研究解決懲防腐敗體系建設(shè)與運(yùn)行中的一般性問題；總結(jié)推廣經(jīng)驗(yàn)，維護(hù)懲防體系的正常運(yùn)行。
各責(zé)任部門要切實(shí)履行職責(zé)，扎實(shí)有序地開展構(gòu)建工作，確保工作目標(biāo)的如期完成。
第八章
附
則
第四十五條 本《細(xì)則》適用范圍：黨委系統(tǒng)各企業(yè)、國投公司下屬各全資子公司。
第五十條 本《細(xì)則》由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。
國投公司“三重一大”決策制度實(shí)施辦法（暫行）
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范和完善公司“三重一大”決策機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)，促進(jìn)公司決策科學(xué)化、民主化和制度化，規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》和公司的實(shí)際，制定本辦法。
第二條 “三重一大”決策事項(xiàng)是指重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重要項(xiàng)目安排和大額度資金的使用。
第三條 “三重一大”事項(xiàng)必須按照集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個(gè)別醞釀、會(huì)議決定的決策方式，堅(jiān)持以下原則：
1、科學(xué)決策的原則。充分調(diào)查研究，堅(jiān)持實(shí)事求是，符合經(jīng)濟(jì)和 社會(huì)發(fā)展規(guī)律，符合公司經(jīng)營管理實(shí)際以及和諧發(fā)展的要求。
2、民主決策的原則。要充分發(fā)揚(yáng)民主，集中集體智慧，堅(jiān)持集體領(lǐng)導(dǎo)，會(huì)議研究決定，防止 “一言堂”，避免決策失誤。
3、依法決策的原則。決策事項(xiàng)必須符合黨的路線方針政策和國家的法律法規(guī)，嚴(yán)格按照規(guī)定的權(quán)限和程序進(jìn)行。
第二章 決策內(nèi)容
第三條 重大事項(xiàng)決策，具體包括以下內(nèi)容：
1、貫徹執(zhí)行黨和國家的路線方針政策、法律法規(guī)和上級重要決定的重大措施。
2、公司的發(fā)展方向、經(jīng)營方針、中長期發(fā)展規(guī)劃等重大發(fā)展戰(zhàn)略。
3、經(jīng)營計(jì)劃、工作報(bào)告；財(cái)務(wù)預(yù)算、決算；從事高風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營；以及內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)臵、職能調(diào)整等重大經(jīng)營管理事項(xiàng)。
4、資產(chǎn)損失核銷、重大資產(chǎn)處臵、國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、利潤分配和彌補(bǔ)虧損、增加和減少注冊資本、繳納國家稅費(fèi)和國有資本收益等重大資產(chǎn)(產(chǎn)權(quán))管理事項(xiàng)。
5、改制重組、兼并、破產(chǎn)、合并、分立、解散或者變更公司，國(境)外注冊公司、投資參股、重大資產(chǎn)回購、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大資本運(yùn)營管理事項(xiàng)。
6、薪酬分配，以及涉及職工重大切身利益等事項(xiàng)；
7、黨的建沒、黨風(fēng)廉政建設(shè)、干部隊(duì)伍建設(shè)、專業(yè)人才培養(yǎng)等重大問題。
8、涉及公司維穩(wěn)安全、綜合治理等重大事項(xiàng)以及對重大人身傷亡、責(zé)任事故、突發(fā)事件的處理。
9、其他有關(guān)企業(yè)全局性、方向性、戰(zhàn)略性的重大事項(xiàng)。需要提交董事會(huì)審議決定的事項(xiàng)；
10、公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員認(rèn)為應(yīng)當(dāng)集體研究決定的其他重要問題。第四條 重要人事任免，具體包括以下內(nèi)容：
1、公司董事、監(jiān)事的人選提名。
2．公司經(jīng)營班子的組成人選提名。
3、公司各部室中層管理人員、下屬各企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員的調(diào)整及任免。
4、公司儲(chǔ)備干部的推薦、選拔。
5、向控股和參股企業(yè)委派股東代表、推薦董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員和經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
6、推薦全國、省、市、區(qū)人大代表、政協(xié)委員候選人。
7、其他重要人事任免事項(xiàng)。
第五條 重要項(xiàng)目安排，具體包括以下內(nèi)容：
1、投資計(jì)劃和融資、擔(dān)保項(xiàng)目；
2、計(jì)劃外追加投資項(xiàng)目；
3、應(yīng)當(dāng)向國資委報(bào)告的重大投資管理事項(xiàng)；
4、重大設(shè)備引進(jìn)和重要物資設(shè)備購臵等；
5、重大工程建設(shè)項(xiàng)目，以及其他重大項(xiàng)目安排；
6、未列入預(yù)算的基本建設(shè)項(xiàng)目、不動(dòng)產(chǎn)購臵、大型房屋修繕項(xiàng)目、大宗物資、設(shè)備采購等；
7、省內(nèi)外合資、合作的重大項(xiàng)目；
8、對下屬企業(yè)的投資及借款。
第五條 大額度資金的使用，具體包括以下內(nèi)容：
1、預(yù)算內(nèi)單項(xiàng)支出在10萬元以上(含10萬元)的資金調(diào)度和使用；
2、未列入公司預(yù)算經(jīng)費(fèi)，單項(xiàng)支出在2萬元以上(含2萬元)的資金調(diào)度和使用；
3、單項(xiàng)支出在2萬元以上(含2萬元)的非經(jīng)營性資金支出，以及重大捐贈(zèng)、贊助等；
4、其他大額度資金的調(diào)度和使用。
第三章 決策形式
第六條 “三重一大”事項(xiàng)必須按照公司的職責(zé)和權(quán)限召開會(huì)議集體研究決定，不得以個(gè)別征求意見等方式作出決策。緊急情況下由個(gè)人或少數(shù)人臨時(shí)決定的，應(yīng)在事后及時(shí)向黨委（董事會(huì)、經(jīng)營班子）報(bào)告；臨時(shí)決定人應(yīng)當(dāng)對決策情況負(fù)責(zé)，黨委（董事會(huì)、經(jīng)營班子）應(yīng)當(dāng)在事后按程序予以追認(rèn)。
第七條 黨委、董事會(huì)及經(jīng)營班子在研究決策“三重一大”問題時(shí)，其班子成員為固定出席會(huì)議人員。出席會(huì)議人數(shù)超過應(yīng)出席會(huì)議人數(shù)的五分之四以上方可召開。
第八條 在研究決策“三重一大”問題時(shí)，有關(guān)部室和下屬企業(yè)的負(fù)責(zé)人可列席會(huì)議，列席人員由會(huì)議主持人確定，列席人員有發(fā)言權(quán)無表決權(quán)。第九條 黨委（董事會(huì)、經(jīng)營班子）在召開會(huì)議研究決策“三重一大”問題時(shí)，由黨委書記（董事長、總經(jīng)理）主持會(huì)議。黨委書記（董事長、總經(jīng)理）因故不能主持的，可委托其班子成員中的一名副職主持會(huì)議。
第十條 會(huì)議應(yīng)指定專人進(jìn)行記錄，會(huì)議記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：
1、會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和會(huì)議主持人、記錄人姓名；
2、出（列）席會(huì)議人員的姓名及職務(wù)；
3、缺席人員姓名及缺席原因；
4、會(huì)議議程；
5、參會(huì)人員發(fā)言要點(diǎn)；
6、每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果(表決結(jié)果應(yīng)載明同意、不同意或棄權(quán)的票數(shù)及投票人姓名)。
會(huì)議結(jié)束后，參會(huì)人員應(yīng)在會(huì)議記錄上簽字確認(rèn)。如對會(huì)議記錄有不同意見的，可以在簽字時(shí)作出書面說明。既不進(jìn)行簽字確認(rèn)，又不對其不同意見作出書面說明的，視為完全同意會(huì)議記錄的內(nèi)容。
第十一條 對會(huì)議決策事項(xiàng)應(yīng)制作會(huì)議紀(jì)要（涉及保密事項(xiàng)的除外），由會(huì)議主持人簽發(fā)執(zhí)行。
第四章 決策程序
第十二條 集體研究決策“三重一大”事項(xiàng)按以下程序進(jìn)行：
1、議題確定?！叭匾淮蟆眴栴}議題的確定，由領(lǐng)導(dǎo)班子成員提出議案，議案包括理由及建議，需要提交有關(guān)材料的一并提交，由主要負(fù)責(zé)人確定。
2、調(diào)研論證。在會(huì)議動(dòng)議之前，議案提議人應(yīng)組織進(jìn)行調(diào)研論證，充分吸收各方面意見。重大投資、參股、資產(chǎn)回購和工程建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)組織調(diào)研組，對市場前景、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、效益分析等進(jìn)行調(diào)研論證，有必要應(yīng)聽取有關(guān)專家的意見；研究決定企業(yè)改制以及經(jīng)營管理方面的重大問題、涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)、制定重要的規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)聽取工會(huì)的意見，并通過職工代表大會(huì)或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議。
3、加強(qiáng)溝通。研究人事任免前，主要領(lǐng)導(dǎo)要與領(lǐng)導(dǎo)班子成員個(gè)別溝通，聽取意見，初步達(dá)成共識，形成干部任免人選方案。在初步形成統(tǒng)一意見后再提交會(huì)議研究決定。對公司職權(quán)范圍內(nèi)的人事任免應(yīng)事前征求公司紀(jì)委的意見；涉及推薦董（監(jiān)）事、經(jīng)營班子候選人、推薦人大代表、政協(xié)委員等，應(yīng)事先征求市國資委紀(jì)檢監(jiān)察部門的意見。
4、民主決策。召開會(huì)議時(shí)，主持人要說明會(huì)議的內(nèi)容、程序、決策原則和紀(jì)律要求；參加會(huì)議人員要圍繞主題，充分發(fā)表意見。如果一次會(huì)議研究2個(gè)以上問題，要逐個(gè)進(jìn)行。決議的形成必須建立在充分醞釀、民主討論的基礎(chǔ)之上。
5、會(huì)議表決。對重要人事任免采取無記名投票方式進(jìn)行表決，表決人在同意、不同意、緩議中選擇表決意見。投票后由會(huì)議主持人指定2人以上計(jì)票，并在計(jì)票匯總表上簽名。投票結(jié)果由主持人當(dāng)場宣布。
其他事項(xiàng)的表決，可采取口頭表決、舉手表決或投票表決的方式，在同意、不同意、棄權(quán)中選擇表決意見，并記錄在案。在同意、不同意兩種意見人數(shù)相近時(shí)，應(yīng)暫緩表決；對未通過事項(xiàng)，經(jīng)會(huì)議主持人決定，可進(jìn)一步調(diào)研或交換意見，下次會(huì)議復(fù)議。所有事項(xiàng)的表決，同意票超過表決人數(shù)的三分之二方為通過。
6、決策執(zhí)行。會(huì)議做出決議后，要按照誰主管、誰負(fù)責(zé)的原則，確定牽頭落實(shí)的主管領(lǐng)導(dǎo)和落實(shí)期限，并在會(huì)議記錄上注明。主管領(lǐng)導(dǎo)要及時(shí)組織有關(guān)部門、人員抓好落實(shí)，落實(shí)結(jié)果要向主要領(lǐng)導(dǎo)或領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議反饋。如果落實(shí)過程中出現(xiàn)問題，需要延期或改變決議，必須重新召開會(huì)議進(jìn)行復(fù)議，任何人不得擅自改變。
7、決策復(fù)議。重大問題決策后或在執(zhí)行過程中出現(xiàn)新情況和新問題需要做重大調(diào)整、變更的，必須按規(guī)定程序進(jìn)行復(fù)議，未經(jīng)復(fù)議任何人不得隨意變更。
第四章 決策監(jiān)督
第十三條 群眾監(jiān)督。領(lǐng)導(dǎo)班子及成員執(zhí)行“三重一大”決策制度情況，應(yīng)作為領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會(huì)、述職述廉、司務(wù)公開的內(nèi)容，自覺接受職工群眾的監(jiān)督。對違反集體決策制度的，任何人有權(quán)提出意見或向上級反映。
第十四條 紀(jì)檢監(jiān)督。公司紀(jì)委要定期或不定期地對公司“三重一大”制度執(zhí)行和落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；在“三重一大’’決議執(zhí)行過程中，如發(fā)現(xiàn)違紀(jì)違規(guī)問題，要及時(shí)核查，嚴(yán)格執(zhí)紀(jì)。
第十五條 上級監(jiān)督。領(lǐng)導(dǎo)班子及成員執(zhí)行“三重一大”決策制度情況要主動(dòng)接受上級主管部門的監(jiān)督檢查。
第五章 決策紀(jì)律
第十六條 必須嚴(yán)格執(zhí)行制度流程。一般情況下，凡屬“三重一大”決策的內(nèi)容，必須上會(huì)集體研究，嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行，任何 人不得隨意簡化程序，搞臨時(shí)動(dòng)議。凡經(jīng)集體討論形成的決議，任何人不得隨意改變。
第十七條 必須對集體決策高度負(fù)責(zé)。參加決策的領(lǐng)導(dǎo)班子成員，要本著對公司、對組織高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，充分發(fā)表意見，明確表明態(tài)度。會(huì)議主持人或主要領(lǐng)導(dǎo)，不得提前表態(tài)或定調(diào)子。會(huì)議要在充分討論、集思廣益的基礎(chǔ)上進(jìn)行表決。
第十八條 必須遵守保密紀(jì)律。參加會(huì)議的人員，對會(huì)議內(nèi)容和討論決策過程中的不同意見不得向外泄漏。
第十九條 必須堅(jiān)決執(zhí)行會(huì)議決議。決議一旦形成，領(lǐng)導(dǎo)班子成員必須堅(jiān)決執(zhí)行，如對集體決策事項(xiàng)有不同意見，可以保留或者向上級反映，但在沒有作出新的決策前，不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行。
第五章 責(zé)任追究
第十九條 違反“三重一大”決策制度的，依照《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和相關(guān)法律法規(guī)追究責(zé)任并給予相應(yīng)的處理，違反規(guī)定獲取的不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益，應(yīng)責(zé)令清退；造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。
第二十條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究其責(zé)任：
1、未經(jīng)集體討論，個(gè)人或少數(shù)人擅自決定重大問題的；
2、違反“三重一大”制度決策程序、違反保密紀(jì)律規(guī)定的；
3、擅自改變或拒不執(zhí)行集體決策的；
4、決策執(zhí)行人不作為、執(zhí)行不力或在執(zhí)行過程中產(chǎn)生重大偏差并造成嚴(yán)重后果的。
第五章 附則
第二十條 本實(shí)施辦法適用于公司黨委及黨委系統(tǒng)各企業(yè)董事會(huì)、經(jīng)營班子集體研究“三重一大”決策事項(xiàng)。
第二十一條 本實(shí)施辦法所涉及內(nèi)容，凡黨和國家的政策法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十二條 本實(shí)施辦法由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。
國投公司領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費(fèi)管理辦法
第一章 總則
第一條 為建立和完善公司激勵(lì)約束機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，規(guī)范公司領(lǐng)導(dǎo)人員的職務(wù)消費(fèi)行為，根據(jù)《國有企業(yè)監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第378號）、市國資委《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范南充市國有及國有控股企業(yè)負(fù)責(zé)人職務(wù)消費(fèi)有關(guān)問題的通知》（南國資〖2008〗177號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本辦法。
第二章 目的意義及原則
第二條 建立規(guī)范公司領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費(fèi)管理體系，切實(shí)加強(qiáng)對公司領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費(fèi)行為的監(jiān)管，是建立和完善激勵(lì)約束機(jī)制，深化收入分配制度改革的重要環(huán)節(jié)，是加強(qiáng)公司領(lǐng)導(dǎo)人員作風(fēng)建設(shè)，深化黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作的重要舉措，對于建立現(xiàn)代企業(yè)管理制度，規(guī)范公司領(lǐng)導(dǎo)人員的從業(yè)行為，確保國有資產(chǎn)的保值增值，促進(jìn)公司又快又好健康發(fā)展，均具有十分重要的作用。
第三條 公司領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費(fèi)須堅(jiān)持合法合規(guī)，從嚴(yán)從儉的原則；激勵(lì)與約束相結(jié)合的原則；自律與他律相結(jié)合的原則。嚴(yán)格控制，規(guī)范管理，公開透明，接受監(jiān)督。
第三章 適用范圍及人員
第四條 本辦法適用于公司黨委書記、董事長、總經(jīng)理、監(jiān)事會(huì)主席、黨委副書記、紀(jì)委書記、副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師及公司經(jīng)營班子其他成員。
第五條 公司下屬企業(yè)遵照本辦法執(zhí)行。
第四章 適用內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)
第六條 職務(wù)消費(fèi)是指公司領(lǐng)導(dǎo)人員為履行工作職責(zé)所發(fā)生的消費(fèi)性支出及享有的待遇。除工資、薪酬另有規(guī)定外，主要包括辦公用房及裝修、公務(wù)用車、電腦、現(xiàn)代通訊、錄像、數(shù)碼照相機(jī)等設(shè)備的配備及使用；業(yè)務(wù)招待、禮品禮金、國外境外考察培訓(xùn)、差旅費(fèi)用等與公司領(lǐng)導(dǎo)人員履行職務(wù)相關(guān)的消費(fèi)項(xiàng)目。
第七條 控制標(biāo)準(zhǔn)及管理辦法：
1.辦公室場地。修建辦公樓必須根據(jù)公司的現(xiàn)狀和發(fā)展目標(biāo)，量力而行，既要有利于樹立公司形象，又要杜絕鋪張浪費(fèi)，其修建方案必須報(bào)市國資委審批。公司主要領(lǐng)導(dǎo)的辦公室面積不超過50平方米，其他領(lǐng)導(dǎo)人員不超過30平方米。不準(zhǔn)超豪華裝修辦公室場地。凡新裝修辦公室，其裝修費(fèi)用原則上每平方米不得超過1000元。
2.公務(wù)小車。公司新購或更換小車，須報(bào)經(jīng)市國資委審批同意。小車排量原則不超過2.0，購車價(jià)款（不含相關(guān)費(fèi)用）原則上不超過20 萬元。更換的舊車一律交市國資委對外公開處臵。
3.工作電腦。公司領(lǐng)導(dǎo)人員可以配備工作用電腦，價(jià)款不得超過1萬元，列入公司固定資產(chǎn)管理。
4.通訊費(fèi)用。公司領(lǐng)導(dǎo)人員的通訊費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，由公司辦公室上報(bào)市國資委核定后執(zhí)行。下屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的通訊費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，由企業(yè)報(bào)總公司核定批準(zhǔn)后執(zhí)行。5.業(yè)務(wù)招待費(fèi)（含禮品）。實(shí)行總額控制，按程序報(bào)批管理的辦法。由公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要和前三年實(shí)際發(fā)生的平均數(shù)，提出當(dāng)年的計(jì)劃控制標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)公司研究上報(bào)董事會(huì)審批后，報(bào)市國資委核準(zhǔn)執(zhí)行。下屬企業(yè)的業(yè)務(wù)招待費(fèi)總額，須報(bào)總公司核定后執(zhí)行。業(yè)務(wù)招待費(fèi)必須堅(jiān)持節(jié)儉原則，一經(jīng)核定必須從嚴(yán)控制，不得突破，嚴(yán)禁超標(biāo)準(zhǔn)接待。接待禮品原則上以南充地方產(chǎn)品為主。
6.出差管理。公司領(lǐng)導(dǎo)人員到省內(nèi)、省外出差，其差旅補(bǔ)助和住宿標(biāo)準(zhǔn)須嚴(yán)格按照公司《差旅費(fèi)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。到省外出差，不得隨帶公務(wù)小車。
7.嚴(yán)禁用公款購買個(gè)人錄像、現(xiàn)代通訊、數(shù)碼照相機(jī)、可視器材等設(shè)備。
8.嚴(yán)禁用公費(fèi)到國（境）外旅游消費(fèi)，凡到國（境）外考察培訓(xùn)，必須報(bào)市國資委按程序?qū)徍撕蠹w研究確定，并按有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。第八條 上述凡需對外采購的消費(fèi)項(xiàng)目，必須按規(guī)定程序，由公司辦公室統(tǒng)一公開采購，以市場最低價(jià)購進(jìn)，嚴(yán)禁個(gè)人采購和人情交易。
第五章 預(yù)算管理及監(jiān)督
第九條 為限制職務(wù)消費(fèi)的無序增長，公司領(lǐng)導(dǎo)人員的職務(wù)消費(fèi)應(yīng)按上級的有關(guān)規(guī)定，每年初由公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部編制預(yù)算，經(jīng)公司研究后，通過公司職工代表大會(huì)聽取職工意見，報(bào)公司董事會(huì)審批。凡需市國資委審批的項(xiàng)目，必須報(bào)市國資委審批后執(zhí)行。
第十條 公司領(lǐng)導(dǎo)人員的職務(wù)消費(fèi)情況，納入司務(wù)公開的范疇，定期在適當(dāng)范圍內(nèi)公布，接受民主監(jiān)督。在每公司領(lǐng)導(dǎo)人員進(jìn)行述廉評廉時(shí)，要一并通報(bào)職務(wù)消費(fèi)情況。
第十一條 將規(guī)范職務(wù)消費(fèi)作為公司領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的重要內(nèi)容，公司紀(jì)委、監(jiān)事會(huì)、工會(huì)及內(nèi)審部門要形成監(jiān)督合力，加強(qiáng)對職務(wù)消費(fèi)情況的監(jiān)督檢查。每季度末由公司紀(jì)委牽頭，組織對公司領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費(fèi)預(yù)算及執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)和檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正。
第十二條 對違反公司職務(wù)消費(fèi)管理辦法的公司領(lǐng)導(dǎo)人員，公司黨委、紀(jì)委及監(jiān)事會(huì)有權(quán)責(zé)令其糾正；拒不糾正或情節(jié)嚴(yán)重造成重大影響的，將按有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)人員的行政和經(jīng)濟(jì)責(zé)任；情節(jié)特別嚴(yán)重造成惡劣影響的，報(bào)請上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)追究當(dāng)事人黨紀(jì)、政紀(jì)責(zé)任及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。
第六章 附則
第十三條 下屬企業(yè)根據(jù)本管理辦法，結(jié)合自身實(shí)際，制定具體實(shí)施辦法，報(bào)總公司審批后執(zhí)行。
第十四條 本實(shí)施辦法由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。
國投公司廉政談話制度
為切實(shí)加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，加大黨內(nèi)監(jiān)督力度，增強(qiáng)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的自覺性，認(rèn)真做好公司黨委系統(tǒng)黨政領(lǐng)導(dǎo)干部和職工廉潔從業(yè)的教育、管理和監(jiān)督，根據(jù)《關(guān)于實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)干部廉政談話的暫行辦法》，結(jié)合公司的實(shí)際，制定本制度。
第一條 實(shí)行廉政談話制度，其目的是對黨員、干部和職工實(shí)施嚴(yán)格教育、嚴(yán)格管理、嚴(yán)格監(jiān)督，增強(qiáng)黨員、干部和職工廉潔自律，筑牢思想道德防線，教育、挽救和保護(hù)干部。
第二條 廉政談話必須堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正、坦誠相待的原則，采取個(gè)別談話或集體談話相結(jié)合的方法進(jìn)行。
第三條 廉政談話主要包括以下內(nèi)容：
⑴“三必談”：對提拔任職的部室、國投公司下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人必須進(jìn)行廉政談話；發(fā)現(xiàn)部室或下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人有不廉潔行為時(shí)必須進(jìn)行誡勉談話；對群眾有反映的部室或下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人必須進(jìn)行警示談話。
⑵“三必做”：部室或下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人上任時(shí)必須做出廉政承諾；部室或下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人年終必須向公司紀(jì)委寫出抓黨風(fēng)廉政建設(shè)和自身廉潔情況的述職述廉報(bào)告；部室或下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人個(gè)人重大事項(xiàng)必須及時(shí)向公司紀(jì)委報(bào)告。
第四條 談話分為上崗廉政談話、任職廉政談話、警示談話和誡勉談話四種類型。
⑴上崗廉政談話。是指對新錄用或調(diào)入的工作人員實(shí)行的廉政談話，提出廉潔從業(yè)、規(guī)范工作行為、正確行使政權(quán)力等方面的要求。由
各單位的人力資源部或辦公室組織實(shí)施。
⑵任職廉政談話。是指對新上任的部室或下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人實(shí)行的廉政談話。內(nèi)容主要根據(jù)新任崗位職責(zé)、圍繞如何正確對待和使用權(quán)力；如何改進(jìn)、轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)；如何加強(qiáng)自身修養(yǎng)、認(rèn)真執(zhí)行廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定以及政治紀(jì)律、組織紀(jì)律，自覺接受監(jiān)督并積極抓好分管范圍的黨風(fēng)廉政建設(shè)，切實(shí)履行一崗雙責(zé)。談話方式視情況采取集體談話或個(gè)別談話方式進(jìn)行，由黨委辦公室組織實(shí)施。
⑶警示談話。是指針對各部室和下屬企業(yè)在一個(gè)時(shí)期出現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題以及在工作中、隊(duì)伍建設(shè)中存在的問題，與領(lǐng)導(dǎo)班子及負(fù)責(zé)人進(jìn)行的個(gè)別談話。談話時(shí)要在認(rèn)真客觀評價(jià)分析的基礎(chǔ)上，指出存在的問題及嚴(yán)重性和危害性，并對今后的工作重點(diǎn)或方向提出具體建議、希望和要求。談話方式視情況采取集體談話或個(gè)別談話方式進(jìn)行，由公司紀(jì)委組織實(shí)施。
⑷誡勉談話。是指對公司黨委系統(tǒng)中層干部、職工存在的有群眾反映、舉報(bào)經(jīng)核實(shí)，或者已出現(xiàn)輕微違紀(jì)行為，但尚不構(gòu)成紀(jì)律處分的，特別是對黨政干部不履行或不正確履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，造成不良后果進(jìn)行的廉政談話。談話時(shí)應(yīng)講清群眾反映或舉報(bào)的主要問題，說明其違反黨紀(jì)政紀(jì)規(guī)定的程度、后果及危害，并提出處理和糾正的具體意見。誡勉談話以個(gè)別談話方式進(jìn)行，由公司紀(jì)委組織實(shí)施。
第五條 廉政談話的要求：⑴廉政談話要堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正、坦誠相待的原則。談話時(shí)要堅(jiān)持以人為本的思想，采取既嚴(yán)格要求、又與人為善的態(tài)度和同志式的平等方式進(jìn)行。
⑵談話前要認(rèn)真作出計(jì)劃安排，嚴(yán)格履行必要的審批程序。任職廉政談話，談話前報(bào)公司黨委分管領(lǐng)導(dǎo)同意后進(jìn)行。誡勉談話和警示談話，由紀(jì)委提出建議，報(bào)公司黨委主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后進(jìn)行。
⑶進(jìn)行廉政談話時(shí)，要注意方式方法。談話人既要向談話對象提出有關(guān)建議、希望和要求，又要認(rèn)真傾聽談話對象的解釋、說明和意見。談話對象應(yīng)正確對待組織談話，實(shí)事求是地回答或說明問題。
⑷談話結(jié)束后，承辦單位或談話人應(yīng)及時(shí)向公司紀(jì)委通報(bào)談話情況。
⑸誡勉談話和警示談話的主談方應(yīng)有兩人以上參加。談話一般應(yīng)有詳細(xì)的記錄，經(jīng)談話人員簽字。談話對象要針對自身存在的問題，在五日內(nèi)寫出書面整改報(bào)告，報(bào)送公司紀(jì)委。
⑹談話結(jié)束后應(yīng)將相關(guān)材料存入談話對象個(gè)人廉政檔案。
第六條 本制度由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。
國投公司信訪舉報(bào)工作制度
信訪舉報(bào)工作是紀(jì)檢監(jiān)察部門執(zhí)紀(jì)工作的重要組成部分，是密切黨群關(guān)系、接受群眾監(jiān)督的重要渠道。為切實(shí)做好信訪舉報(bào)的查辦工作，根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)控告申訴工作條例》、《監(jiān)察機(jī)關(guān)舉報(bào)工作辦法》及公司黨委系統(tǒng)的實(shí)際情況，制定如下工作制度：
一、信訪舉報(bào)件的受理。公司紀(jì)委負(fù)責(zé)受理職工群眾的信訪舉報(bào)件，具體事務(wù)由公司黨委辦公室辦理。主要負(fù)責(zé)：
1、通過設(shè)立舉報(bào)箱、電子郵箱、舉報(bào)電話等方式，受理公司黨委系統(tǒng)干部職工的檢舉、控告、申訴、批評、建議等；
2、辦理上級紀(jì)檢監(jiān)察部門及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批轉(zhuǎn)的群眾信訪件；
3、受理市級有關(guān)部門轉(zhuǎn)辦的群眾信訪件；
4、受理公司黨委系統(tǒng)的黨員、干部不服黨紀(jì)政紀(jì)處分的申訴。受理要求：⑴信訪來信應(yīng)及時(shí)拆封，并保持信封、郵戳、郵票、信紙完整無缺，不得臟污損缺。認(rèn)真閱信后，弄清來信類型，編好信訪號，填寫《群眾來信登記表》。⑵群眾來訪應(yīng)熱情接待，弄清來訪事由，做好來訪記錄。記錄來訪者反映的問題后，應(yīng)經(jīng)來訪者確認(rèn)簽字。如實(shí)填寫《群眾來訪登記表》并統(tǒng)一編號。⑶群眾來電應(yīng)認(rèn)真如實(shí)做好電話記錄，重要線索應(yīng)與信訪人核實(shí)，認(rèn)真填寫《舉報(bào)電話記錄表》。⑷對不屬于公司受理范圍的信訪舉報(bào)，應(yīng)轉(zhuǎn)交有關(guān)部門處理或告知舉報(bào)人向有關(guān)部門反映，并做好解釋工作。
二、信訪舉報(bào)件的呈批.來信來訪來呈報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)閱批。公司 分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)抓緊批閱，寫清辦理方式和要求。承辦部室或承辦人在查辦重要信訪舉報(bào)件的過程中，應(yīng)定期或不定期地向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)查辦進(jìn)展情況。
三、信訪舉報(bào)件的查辦。
1、查辦原則。⑴必須堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)。在查辦信訪舉報(bào)中，必須堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，做到事實(shí)清楚，客觀公正；⑵必須以黨章和法規(guī)為準(zhǔn)繩。對查辦的信訪舉報(bào)件，其事實(shí)認(rèn)定和處理結(jié)果必須符合黨章黨紀(jì)、法律法規(guī)的要求；⑶必須堅(jiān)持民主集中制。對重要信訪舉報(bào)和上
級批轉(zhuǎn)的信訪舉報(bào)，須報(bào)公司黨委書記批閱。對需要進(jìn)行黨紀(jì)政紀(jì)處理的要報(bào)經(jīng)公司黨委集體討論決定；⑷必須維護(hù)信訪當(dāng)事人的民主權(quán)力。要保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)力，保證信訪渠道暢通；嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，嚴(yán)肅處理誣告陷害和打擊報(bào)復(fù)行為；要正確區(qū)分誣告、錯(cuò)告，積極挽回因此而造成的影響和損失；對舉報(bào)有功人員給予獎(jiǎng)勵(lì)。
2、查辦要求。⑴紀(jì)檢監(jiān)察部門對受理的信訪舉報(bào)件，應(yīng)及時(shí)辦理，不得延誤。一般信訪案件在三個(gè)月內(nèi)辦結(jié)，對問題比較嚴(yán)重的信訪案件可申請延期，最遲在6個(gè)月內(nèi)辦結(jié)；⑵對應(yīng)由上級紀(jì)檢監(jiān)察部門處理的問題，應(yīng)迅速報(bào)告上級紀(jì)檢監(jiān)察部門調(diào)查處理。對上級紀(jì)檢監(jiān)察部門要求、批轉(zhuǎn)查辦的信訪舉報(bào)件要向黨委主要領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并在三個(gè)月內(nèi)調(diào)查處理報(bào)告結(jié)果，不能如期報(bào)告時(shí)，要說明理由和辦理情況；⑶對應(yīng)由下級處理的問題，應(yīng)迅速移交下級處理。同時(shí)，要不定期地進(jìn)行檢查指導(dǎo)，督促在三個(gè)月內(nèi)辦結(jié)；⑷對經(jīng)調(diào)查情節(jié)嚴(yán)重需立案調(diào)查的，按公司《違法違紀(jì)案件查辦制度》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；⑸案件辦結(jié)時(shí)應(yīng)填寫《信訪案件結(jié)案表》，并由原批辦領(lǐng)導(dǎo)審核。
四、信訪舉報(bào)件的回復(fù)
1、對署名信件和來訪者，應(yīng)把查處情況及時(shí)以信訪回復(fù)單的形式對反映人進(jìn)行回復(fù)；對查處意見有異議的，應(yīng)聽取合理意見，認(rèn)真解決；對提出無理要求的，應(yīng)進(jìn)行耐心解釋或批評教育，勸其息訴。
2、對黨員的申訴信訪，經(jīng)過復(fù)查不論改變或維持原處理結(jié)論，均應(yīng)作出認(rèn)真負(fù)責(zé)的回復(fù)。
3、對受到黨政紀(jì)處分的，必須做好回訪工作，幫助他們進(jìn)一步認(rèn)識錯(cuò)誤，吸取教訓(xùn)，鼓勵(lì)他們繼續(xù)為黨做好工作。
五、信訪舉報(bào)件的立卷歸檔。信訪舉報(bào)件查處結(jié)束后，無論查處結(jié)果如何，均要寫出調(diào)查報(bào)告，做到事實(shí)清楚，資料真實(shí)，材料齊全，整理歸檔，存放備查。
六、本制度由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。
國投公司違紀(jì)案件查辦制度
為切實(shí)加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，加大對違法違紀(jì)案件的查處力度，更加有效地預(yù)防和懲治腐敗，促進(jìn)查辦案件工作進(jìn)一步規(guī)范化、制度化，嚴(yán)格依紀(jì)依法辦案，提高辦案質(zhì)量和效率，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和公司黨委系統(tǒng)的實(shí)際情況，制定本制度。
第一章 總則
第一條 查辦案件工作基本原則：
1、堅(jiān)持從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)治企的原則，嚴(yán)格依紀(jì)依法履行職責(zé)；
2、堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正和在法律、黨紀(jì)政紀(jì)面前人人平等的原則，切實(shí)保障當(dāng)事人及其他相關(guān)人員的合法權(quán)益；
3、堅(jiān)持教育與懲戒相結(jié)合、監(jiān)督檢查與改進(jìn)工作相結(jié)合的原則。
第二條 查辦案件工作的基本要求：
1、以事實(shí)為依據(jù)，以黨紀(jì)政紀(jì)為準(zhǔn)繩，切實(shí)做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法。
2、按人事管理權(quán)限分級立案、分級調(diào)查、分級處理，各負(fù)其責(zé)。對重大或典型的案件，上級紀(jì)檢監(jiān)察部門可直接辦理。
3、查辦案件人員應(yīng)嚴(yán)格遵守辦案紀(jì)律和辦案回避規(guī)定。
第三條 查辦案件工作接受公司黨委和國資委紀(jì)檢監(jiān)察部門的領(lǐng)導(dǎo)。
第四條 查辦案件的范圍包括：公司黨委系統(tǒng)按照干部管理權(quán)限管理的黨員、干部和職工。涉及市國資委管理的干部查辦案件，報(bào)市國資委紀(jì)檢監(jiān)察部門查辦。
第二章 違紀(jì)違法案件的信息來源
第五條 查辦違法違紀(jì)案件的信息來源主要包括：
1、職工群眾的來信來訪舉報(bào)；
2、公司在開展效能監(jiān)察或開展專項(xiàng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)線索；
3、公司黨委交辦的違法違紀(jì)案件；
4、上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)批轉(zhuǎn)、交辦的違法違紀(jì)案件；
5、其他渠道收集反饋的違法違紀(jì)線索。
第六條 公司黨委系統(tǒng)的黨員、干部和職工，均有向公司紀(jì)委舉報(bào)和反映違法違紀(jì)行為的義務(wù)、責(zé)任和權(quán)利；無論以任何方式接收到違紀(jì)違法的信息，均不得有意隱瞞或扣壓，及時(shí)交由公司紀(jì)委處理。
第三章 查辦案件的程序和方法
第七條 初步核實(shí)。對違紀(jì)問題線索，經(jīng)公司紀(jì)委同意，應(yīng)及時(shí)派人進(jìn)行初步核實(shí)。初步核實(shí)后，初核人員應(yīng)寫出初步核實(shí)情況報(bào)告，經(jīng)紀(jì)委書記同意后，區(qū)別不同情況作出如下處理：
1、對經(jīng)初步核實(shí)，反映問題不實(shí)的：⑴向被反映人所在單位黨組織或領(lǐng)導(dǎo)班子說明情況；⑵向被反映人說明情況；⑶因反映問題不實(shí)而對被反映人造成不良影響的，應(yīng)采取適當(dāng)方式在一定范圍內(nèi)予以澄清； ⑷對檢舉人因了解情況不全面而錯(cuò)告的，應(yīng)幫助其總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；⑸對蓄意誣告、陷害的，應(yīng)調(diào)查處理并嚴(yán)肅追究責(zé)任。
2、對經(jīng)初步核實(shí)，雖有違紀(jì)事實(shí)，但情節(jié)輕微，不需追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的：⑴由基層黨組織或單位負(fù)責(zé)人同被反映人談話，進(jìn)行批評教育；⑵責(zé)成被反映人作出口頭或書面檢查；⑶由基層黨組織或單位召開民主生活會(huì)，對被反映人進(jìn)行批評幫助；⑷糾正被反映人的違紀(jì)行為或責(zé)令其停止正在實(shí)施的違紀(jì)行為；⑸建議對被反映人的工作或職務(wù)進(jìn)行調(diào)整；⑹在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)批評；⑺責(zé)成被反映人退出違紀(jì)所得。
上述處理辦法對同一被反映人可單獨(dú)使用，也可合并使用。
3、經(jīng)初步核實(shí)，確有違紀(jì)事實(shí)，需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定予以立案。對涉嫌違法犯罪的，應(yīng)適時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。初步核實(shí)的時(shí)限為1個(gè)月。
第八條 立案。經(jīng)初步核實(shí)，確有違紀(jì)事實(shí)，需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，應(yīng)依照人事管理權(quán)限按相關(guān)審批程序予以立案。寫出立案呈批報(bào)告并附檢舉材料和初核情況報(bào)告，報(bào)公司黨委審批。黨委應(yīng)在接立案報(bào)告之日起15天內(nèi)予以批復(fù)。
第九條 案件調(diào)查
1、成立調(diào)查組和制訂調(diào)查方案。對立案調(diào)查的查辦案件應(yīng)根據(jù)案情組成調(diào)查組，制訂調(diào)查方案，經(jīng)公司紀(jì)委書記批準(zhǔn)后實(shí)施。
2、宣布立案調(diào)查決定和紀(jì)律要求。辦案組應(yīng)將立案決定通知被調(diào)查人所在單位。被調(diào)查人所在單位應(yīng)積極支持辦案工作。在立案調(diào)查期間，未經(jīng)立案部門同意，不得批準(zhǔn)被調(diào)查人出境、出國、出差或?qū)ζ溥M(jìn)行調(diào)動(dòng)、提拔、獎(jiǎng)勵(lì)。調(diào)查中，應(yīng)認(rèn)真聽取被調(diào)查人的陳述和意見，做好思想教育工作。
3、調(diào)查取證。⑴調(diào)查組應(yīng)依法、全面、客觀地收集證明案件真實(shí)情況的一切證據(jù)。包括：物證、書證、證人證言、受侵害人陳述、被調(diào)查人陳述、視聽材料、現(xiàn)場筆錄、鑒定結(jié)論和勘驗(yàn)、檢查筆錄等。⑵收集證據(jù)應(yīng)盡量收取原件。如屬復(fù)制件，應(yīng)注明出處由原件的保存單位或個(gè)人蓋章、簽字。談話筆錄等證言材料要一人一證，每份筆錄均應(yīng)交本人過目、簽署意見、簽名，并在修改處、每頁頁碼和本人簽名處按手印。被調(diào)查人、證人、受害人要求對原證作出部分或全部更改時(shí)，應(yīng)重新出證并注明更改原因，但不退還原證。⑶與被調(diào)查人、證人和受害人談話或收集證據(jù)，調(diào)查人員不得少于二人。⑷調(diào)查組有權(quán)按照規(guī)定的程序，采取以下措施調(diào)查取證：第一，查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的文件、資料、賬冊、單據(jù)、會(huì)議記錄、工作筆記等書面材料。第二，要求有關(guān)部門提供與案件有關(guān)的文件、資料等書面材料以及其他必要的情況，對有關(guān)事項(xiàng)涉及的問題作出解釋和說明。第三，對案件所涉及的專門性問題，提請有關(guān)專門機(jī)構(gòu)或人員作出鑒定結(jié)論。第四，暫予扣留、封存可以證明違紀(jì)行為的文件、資料、財(cái)務(wù)賬目及其他相關(guān)資料，及時(shí)沒收、追繳或者責(zé)令退賠違紀(jì)款物。對于涉及公司管轄范圍以外的問題，可商請上紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)協(xié)助解決。⑸有證據(jù)證明被調(diào)查人犯有嚴(yán)重錯(cuò)誤，已不適宜擔(dān)任現(xiàn)任職務(wù)或妨礙案件調(diào)查時(shí)，可建議單位對其停職接受調(diào)查。
4、調(diào)查結(jié)果與被調(diào)查人見面。認(rèn)定錯(cuò)誤事實(shí)必須有確實(shí)、充分的證據(jù)。只有被調(diào)查人的交待，而無其他證據(jù)或無法查證的，不能認(rèn)定；被調(diào)查人拒不承認(rèn)但證據(jù)確實(shí)、充分的，可以認(rèn)定。調(diào)查組應(yīng)把認(rèn)定的事實(shí)材料與被調(diào)查人見面。被調(diào)查人應(yīng)在錯(cuò)誤事實(shí)材料上簽署意見，對
拒不簽署意見的，由調(diào)查組在錯(cuò)誤事實(shí)材料上注明。對被調(diào)查人的合理意見應(yīng)予采納，必要時(shí)還應(yīng)作補(bǔ)充調(diào)查；對被調(diào)查人的不同意見，應(yīng)寫出有事實(shí)根據(jù)的說明。
5、撰寫調(diào)查報(bào)告。調(diào)查取證結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)寫出調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告的基本內(nèi)容是：被調(diào)查人的基本情況，立案依據(jù)，主要錯(cuò)誤事實(shí)，問題性質(zhì)，被調(diào)查人對錯(cuò)誤的態(tài)度，處理意見或建議。調(diào)查報(bào)告須由調(diào)查組全體成員簽名。調(diào)查報(bào)告的主要內(nèi)容應(yīng)向被調(diào)查人所在單位領(lǐng)導(dǎo)班子通報(bào)，并征求意見。
6、案件調(diào)查的時(shí)限為3 個(gè)月，必要時(shí)可延長1 個(gè)月。案情重大或復(fù)雜的案件，在延長期內(nèi)仍不能查結(jié)的，報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)后可適當(dāng)延長調(diào)查時(shí)間。經(jīng)調(diào)查確屬反映失實(shí)的，應(yīng)及時(shí)辦理銷案手續(xù)，并向被調(diào)查人所在單位領(lǐng)導(dǎo)班子通報(bào)。
第四章 保密及工作紀(jì)律
第十一條 凡辦案、知情人員在接到舉報(bào)、知曉案情及辦案過程中，均不得違反案件保密規(guī)定，擅自泄露、擴(kuò)散有關(guān)舉報(bào)材料的內(nèi)容，私自向被舉報(bào)人透露舉報(bào)人的情況和舉報(bào)材料的內(nèi)容;或者向案件當(dāng)事人和其他涉案人員及其親友通風(fēng)報(bào)信、透露有關(guān)情況；不得在公共場所談?wù)撆c案件有關(guān)的事項(xiàng)，或?qū)⑴c案件有關(guān)的材料帶到公共場所等。
第十二條 辦案人員不得有下列行為：
⑴利用辦案之機(jī)委托當(dāng)事單位和當(dāng)事人為本人或親友辦理私人事項(xiàng)；⑵向當(dāng)事單位和個(gè)人借用交通工具、通信工具、辦公設(shè)備和其他物品,在當(dāng)事單位報(bào)銷各種應(yīng)由個(gè)人支付的費(fèi)用；⑶接受可能影響公正執(zhí)
行公務(wù)的宴請，參加用公款支付的旅游、度假、健身、娛樂等活動(dòng)；⑷收受當(dāng)事單位和個(gè)人贈(zèng)送的現(xiàn)金、有價(jià)證券及各種禮品；⑸利用職務(wù)和工作便利為當(dāng)事單位和個(gè)人說情。
第五章 處理結(jié)案
第十三條 凡經(jīng)公司紀(jì)委審理需給予當(dāng)事人黨紀(jì)、政紀(jì)處分的案件，由公司紀(jì)委將案件審理材料，報(bào)公司黨委集體研究決定，按照相關(guān)程序辦理。
第十四條 對于不服黨紀(jì)政紀(jì)處分決定的申訴，應(yīng)予受理。經(jīng)過紀(jì)委組織復(fù)議、復(fù)查、復(fù)審、復(fù)核，如需改變或取消處分決定的，建議重新作出處理決定報(bào)公司黨委審批。在新的決定作出前，仍按原處分決定執(zhí)行。
第十五條 對于構(gòu)成犯罪的案件，應(yīng)及時(shí)移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第十六條 案件處理終結(jié)后，應(yīng)及時(shí)將立案登記表、案件處理批件、證據(jù)材料、執(zhí)行情況記錄和最終處理結(jié)果等材料立卷歸檔。
第六章 責(zé)任追究
第十七條 查案工作人員在查辦違反黨紀(jì)政紀(jì)案件過程中，不正確履行職責(zé)，不按程序和規(guī)定辦案，導(dǎo)致出現(xiàn)重大失誤或出現(xiàn)重大責(zé)任事故，應(yīng)受到責(zé)任追究。
第十八條 下列情形之一者，應(yīng)予以責(zé)任追究。
⑴對違反黨紀(jì)政紀(jì)案件的立案、處理等事項(xiàng)，未經(jīng)集體研究，擅自立案、處理造成一定后果的；⑵違反本制度保密規(guī)定和查辦案件工作紀(jì)
律的；⑶對案件組織協(xié)調(diào)不力，造成工作失誤的；⑷對案件質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)，出現(xiàn)不合格案件的；⑸在查辦案件過程中出現(xiàn)違紀(jì)違法行為的；⑹其它違反查案工作制度和紀(jì)律的。
第十九條 責(zé)任追究分為批評教育、誡勉談話、組織處理、紀(jì)律處分和建議追究刑事責(zé)任。批評教育、誡勉談話由紀(jì)委書記決定并進(jìn)行；組織處理、紀(jì)律處分提請公司黨委研究決定，按干部管理權(quán)限和法定程序辦理；追究刑事責(zé)任由司法機(jī)關(guān)依法處理。
第七章 附 則
第二十條 本制度由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。
國投公司預(yù)防職務(wù)犯罪工作聯(lián)席會(huì)議制度
為加大打擊與預(yù)防職務(wù)犯罪的力度，不斷完善體制、機(jī)制，保證預(yù)防職務(wù)犯罪工作穩(wěn)步、規(guī)范和有效開展，根據(jù)《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》的要求，結(jié)合公司黨委系統(tǒng)的實(shí)際，建立預(yù)防職務(wù)犯罪工作聯(lián)系會(huì)議制度。
一、聯(lián)席會(huì)議的工作目標(biāo)
按照專門預(yù)防和系統(tǒng)預(yù)防與社會(huì)預(yù)防相結(jié)合的預(yù)防職務(wù)犯罪工作機(jī)制，通過建立思想、制度、法律三條防線，形成教育、監(jiān)督、打擊三項(xiàng)工作格局，實(shí)施打擊、預(yù)防、服務(wù)三位一體的工作方式，使公司黨委系統(tǒng)（含國投公司下屬各企業(yè)，下同）的工作人員法制觀念明顯增強(qiáng)，管理監(jiān)督機(jī)制進(jìn)一步健全，控制和防范職務(wù)犯罪能力不斷強(qiáng)化，確保公
司系統(tǒng)各項(xiàng)工作健康、和諧、穩(wěn)步發(fā)展。
二、聯(lián)席會(huì)議的工作任務(wù)
1、建立黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，預(yù)防職務(wù)犯罪工作由公司黨委組織協(xié)調(diào)，紀(jì)委監(jiān)督指導(dǎo)，企業(yè)和部室各負(fù)其責(zé)，全體職工共同參與的預(yù)防職務(wù)犯罪領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制，建立和完善社會(huì)化的預(yù)防犯罪網(wǎng)絡(luò)。
2、總結(jié)階段性工作成果與存在的問題，研究部署預(yù)期工作目標(biāo)，協(xié)調(diào)落實(shí)各項(xiàng)工作任務(wù)，推動(dòng)預(yù)防職務(wù)犯罪工作深入開展。
3、建立健全預(yù)防職務(wù)犯罪的各項(xiàng)工作制度，采取各種有效措施，推動(dòng)各企業(yè)、各部室加強(qiáng)管理、強(qiáng)化監(jiān)督、完善機(jī)制和制度建設(shè)。
4、深入研究職務(wù)犯罪的發(fā)案原因、特點(diǎn)和規(guī)律，提出預(yù)防對策；注重經(jīng)驗(yàn)交流與對策研究，總結(jié)推廣具有治本意義、源頭遏制和防范職務(wù)犯罪發(fā)生的工作經(jīng)驗(yàn)；有針對性地提出完善體制、機(jī)制、制度的治本性措施和監(jiān)督管理方面的前瞻性策略。
5、加強(qiáng)預(yù)防職務(wù)犯罪宣傳教育，進(jìn)行預(yù)防對策的研究和探索；提高領(lǐng)導(dǎo)干部和廣大職工廉潔從業(yè)、拒腐防變的自覺性和法律意識；分析公司廉政建設(shè)、內(nèi)部制約和管理情況，提出完善體制、機(jī)制、制度的監(jiān)察建議。
6、聽取并審議各企業(yè)、部室開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作的情況報(bào)告，對開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作成效明顯、成績突出的單位、個(gè)人給予通報(bào)表揚(yáng)，對開展工作消極被動(dòng)、不思進(jìn)取的單位給予通報(bào)批評。
三、聯(lián)席會(huì)議的工作原則
1、堅(jiān)持統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的原則。預(yù)防職務(wù)犯罪工作要在黨委的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行，工作中的主要環(huán)節(jié)、遇到重大問題必須向黨委請示、匯報(bào)。
2、堅(jiān)持依靠群眾的原則。開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作要充分發(fā)動(dòng)公司系統(tǒng)廣大干部職工積極參與，實(shí)現(xiàn)專門工作與群眾路線相結(jié)合，得到廣大干部職工群眾的支持，形成廣泛的預(yù)防網(wǎng)絡(luò)。
3、堅(jiān)持相互溝通，密切配合的原則。公司紀(jì)檢監(jiān)察部門與公司黨委系統(tǒng)各企業(yè)、各部室在工作中應(yīng)主動(dòng)配合，相互信任，相互支持，互通信息，溝通情況。
4、堅(jiān)持明確職責(zé)、各司其職的原則。工作中發(fā)現(xiàn)的問題和涉案線索，要根據(jù)各自職責(zé)，按照分工和管轄的規(guī)定，各盡其職，在預(yù)防職務(wù)犯罪工作聯(lián)席會(huì)議的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下進(jìn)行工作。
四、聯(lián)席會(huì)議的組成與召集
1、聯(lián)席單位由公司黨委系統(tǒng)各企業(yè)的分管紀(jì)檢監(jiān)察工作的領(lǐng)導(dǎo)、黨支部紀(jì)檢負(fù)責(zé)人組成。
2、聯(lián)席會(huì)議實(shí)行例會(huì)制，定期或不定期召開，每年至少召開一次。
3、聯(lián)席會(huì)議由公司紀(jì)委書記主持召開。
4、聯(lián)席會(huì)議既可以針對公司黨委系統(tǒng)的階段性預(yù)防工作總結(jié)、部署及經(jīng)驗(yàn)交流召開，又可以重點(diǎn)針對個(gè)別的專門預(yù)防工作召開。
5、公司預(yù)防職務(wù)犯罪工作的辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在黨委辦公室，負(fù)責(zé)與各聯(lián)席單位保持日常工作聯(lián)系。
6、聯(lián)席會(huì)議之后應(yīng)形成《會(huì)議紀(jì)要》，印發(fā)至公司黨委系統(tǒng)各聯(lián)席單位。
五、聯(lián)席單位的工作職責(zé)
1、把預(yù)防職務(wù)犯罪工作納入本企業(yè)、本部室整體工作格局，認(rèn)真貫徹執(zhí)行公司黨委做出的各項(xiàng)決議、指示和指導(dǎo)性意見，將預(yù)防職務(wù)犯罪工作與業(yè)務(wù)工作同檢查、同考核；
2、緊密結(jié)合經(jīng)營管理工作，從機(jī)制和制度上采取預(yù)防職務(wù)犯罪的有效措施，加大從源頭上治理和解決腐敗問題的力度；
3、建立完善預(yù)防職務(wù)犯罪領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，由一把手負(fù)總責(zé)，確定一名分管領(lǐng)導(dǎo)、一個(gè)專兼職聯(lián)絡(luò)員，按照誰主管誰負(fù)責(zé)的原則，層層抓好責(zé)任落實(shí)；
4、建立健全預(yù)防職務(wù)犯罪的規(guī)章制度，加強(qiáng)對工作人員的教育、管理和監(jiān)督，努力消除職務(wù)犯罪的隱患；
5、認(rèn)真按照黨委提出的預(yù)防職務(wù)犯罪工作的意見和建議，積極進(jìn)行整改，并及時(shí)將整改情況向黨委辦公室反饋；
6、積極配合黨委辦公室開展重點(diǎn)預(yù)防、專項(xiàng)預(yù)防和專題調(diào)研、宣傳教育活動(dòng)，根據(jù)需要及時(shí)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。
五、聯(lián)席會(huì)議的保證措施
1、建立企業(yè)、部室責(zé)任制。公司黨委系統(tǒng)各企業(yè)、各部門要各負(fù)其責(zé)，相互配合，優(yōu)勢互補(bǔ)，共同承擔(dān)預(yù)防職務(wù)犯罪職責(zé)；要積極開展具有行業(yè)特點(diǎn)的職業(yè)道德教育和法紀(jì)宣傳教育，建立健全嚴(yán)密、科學(xué)的規(guī)章制度和工作規(guī)范，實(shí)施有效的監(jiān)督制約和防范管理，增強(qiáng)決策的透明度和民主化；重點(diǎn)加強(qiáng)關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵人員的預(yù)防工作，從源頭上遏制職務(wù)犯罪的發(fā)生和蔓延。
2、建立協(xié)作辦案制度。依法查處公司黨委系統(tǒng)的職務(wù)犯罪案件，切實(shí)加大打擊力度，并及時(shí)將發(fā)案的重點(diǎn)部位、人員及手段相互通報(bào)。
3、建立預(yù)警防治制度。通過舉辦大要案展覽、剖析典型案例、播放專題片等多種有效形式，積極開展對公司干部職工的警示教育，提高其“免疫力”。定期剖析公司職務(wù)犯罪情況，研究犯罪規(guī)律，科學(xué)預(yù)測變化趨勢，提出前瞻性的預(yù)防建議，增強(qiáng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、預(yù)防職務(wù)犯罪的預(yù)警能力。
六、聯(lián)席會(huì)議議定事項(xiàng)的落實(shí)
1、各聯(lián)席單位對聯(lián)席會(huì)議確定的工作目標(biāo)要認(rèn)真予以落實(shí)。
2、根據(jù)預(yù)防工作開展的情況，黨委辦公室可隨時(shí)與聯(lián)席單位指定的部室或聯(lián)絡(luò)人進(jìn)行聯(lián)系，督促、研究開展預(yù)防工作的相關(guān)事宜。
3、根據(jù)預(yù)防工作的需要，黨委辦公室可適時(shí)會(huì)同聯(lián)席單位對外單位預(yù)防職務(wù)犯罪的先進(jìn)做法及成功經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行考察、學(xué)習(xí)，雙方也可以聯(lián)合舉辦研討會(huì)或現(xiàn)場會(huì)，交流經(jīng)驗(yàn)、研究對策。
4、黨委辦公室每年與聯(lián)席單位共同對預(yù)防工作進(jìn)行檢查考核，確保各項(xiàng)工作措施落到實(shí)處，收到實(shí)效。
七、本制度由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。
國投公司招投標(biāo)監(jiān)督管理管理實(shí)施辦法
第一章 總則
第一條 為切實(shí)加強(qiáng)對公司系統(tǒng)招投標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)督管理，保障招標(biāo)人和投標(biāo)人的合法權(quán)益，促進(jìn)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和
國招標(biāo)投標(biāo)法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司系統(tǒng)的實(shí)際情況，制定本辦法。
第二條
本辦法適用于公司本部及下屬企業(yè)自行組織或委托社會(huì)中介組織承擔(dān)的招投標(biāo)活動(dòng)。
第二章 監(jiān)督機(jī)構(gòu)與職責(zé)
第三條 公司紀(jì)檢監(jiān)察部門行使對招投標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)督職能，受理對招投標(biāo)活動(dòng)的投訴舉報(bào)，查處招投標(biāo)活動(dòng)中的違紀(jì)違規(guī)行為。
第四條 監(jiān)督部門的主要職責(zé)：
1.建立和完善招投標(biāo)活動(dòng)監(jiān)督約束機(jī)制和辦法；
2.監(jiān)督檢查招標(biāo)投標(biāo)當(dāng)事人有關(guān)招投標(biāo)的行為是否符合國家法律、法規(guī)規(guī)定的權(quán)限及程序；
3.審查招投標(biāo)有關(guān)文件、資料，對其合法性、合規(guī)性進(jìn)行核實(shí)； 4.審查招投標(biāo)活動(dòng)中的預(yù)審、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)過程是否合法以及是否符合招標(biāo)文件、資格審查文件規(guī)定，對其真實(shí)性進(jìn)行必要的調(diào)查核實(shí)；
5.監(jiān)督檢查招投標(biāo)結(jié)果的執(zhí)行情況；
6.督促有關(guān)部門在招投標(biāo)活動(dòng)中認(rèn)真履行工作職責(zé)； 7.協(xié)調(diào)解決招投標(biāo)監(jiān)督管理工作中的重大問題； 8.監(jiān)督檢查招投標(biāo)活動(dòng)中的執(zhí)法、執(zhí)紀(jì)情況；
9、組織查處招投標(biāo)活動(dòng)中的違紀(jì)案件。第五條 監(jiān)督檢查的主要方式：
1.檢查招標(biāo)公告、投標(biāo)邀請書、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件等，核查投標(biāo)單位的資質(zhì)等級和資信等情況；
2.監(jiān)督開標(biāo)、評標(biāo)，參加與招標(biāo)投標(biāo)事項(xiàng)有關(guān)的重要會(huì)議； 3.向招標(biāo)人、投標(biāo)人、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、有關(guān)行政主管部門、招標(biāo)公證機(jī)構(gòu)調(diào)查了解情況，聽取意見；
4.審閱招標(biāo)情況報(bào)告、合同及其有關(guān)文件； 5.現(xiàn)場查驗(yàn)，調(diào)查、核實(shí)招投標(biāo)結(jié)果執(zhí)行情況。
監(jiān)督人員在監(jiān)督檢查過程中不得泄漏知悉的保密事項(xiàng)，不得作為評標(biāo)委員會(huì)成員直接參與評標(biāo)。
第三章 監(jiān)督內(nèi)容
第六條 公司本部及下屬企業(yè)在招投標(biāo)活動(dòng)過程中的監(jiān)督內(nèi)容主要包括以下部分：
（一）招標(biāo)文件的審查
1.招標(biāo)文件的內(nèi)容是否完整、合法； 2.投標(biāo)保證金、履約保證金是否合理;3.招標(biāo)范圍是否明確，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等是否合理;4.對投標(biāo)單位資質(zhì)要求是否符合國家資質(zhì)管理相關(guān)規(guī)定，不得存在排斥潛在投標(biāo)人投標(biāo)的現(xiàn)象;5.技術(shù)條款、技術(shù)參數(shù)是否合理，有無針對性，深度能否滿足要求;6.報(bào)名時(shí)間、投標(biāo)文件的編制時(shí)間是否合理，并符合國家有關(guān)規(guī)定;7.評標(biāo)辦法、評分標(biāo)準(zhǔn)是否合理、科學(xué)，有可實(shí)施性，并符合國家和省市有關(guān)規(guī)定;8.廢標(biāo)條件是否合理、明確，是否符合國家、省、市有關(guān)規(guī)定，是否有排斥潛在投標(biāo)人條款;
9.合同主要條款是否完整、合理，是否符合招標(biāo)文件有關(guān)要求及國家有關(guān)規(guī)定。
（二）資格預(yù)審監(jiān)督
1.資質(zhì)等級證書是否符合要求，證書是否在有效期內(nèi)； 2.是否具有質(zhì)量認(rèn)證證書,證書是否在有效期內(nèi)； 3.財(cái)務(wù)狀況是否能為簽訂合同提供保障；
4.人員結(jié)構(gòu)是否合理；
5.技術(shù)裝備是否能夠保證合同的順利實(shí)現(xiàn)；
6.有無投標(biāo)保證書；
7.管理規(guī)模、以住業(yè)績是否符合要求；
8.有無主要負(fù)責(zé)人的經(jīng)歷和企業(yè)背景情況等證明材料。
（三）開標(biāo)監(jiān)督
1.招標(biāo)單位在開標(biāo)前按規(guī)定提供材料的，紀(jì)檢監(jiān)察部門原則上應(yīng)參加開標(biāo)監(jiān)督；
2.監(jiān)督人員應(yīng)在開標(biāo)現(xiàn)場當(dāng)眾宣布招投標(biāo)工作紀(jì)律，并向投標(biāo)人公布投訴舉報(bào)電話；
3.對招標(biāo)單位是否嚴(yán)格按照招標(biāo)文件確定的時(shí)間、地點(diǎn)，邀請所有投標(biāo)人公開開標(biāo)的情況進(jìn)行監(jiān)督；
4.對招標(biāo)工作人員與投標(biāo)人推選的代表共同檢查投標(biāo)文件的密封情況，以及當(dāng)眾拆封、宣讀投標(biāo)文件等開標(biāo)程序進(jìn)行監(jiān)督，對投標(biāo)保證金到位情況進(jìn)行監(jiān)督；
5.對招標(biāo)單位拒收投標(biāo)人在規(guī)定的投標(biāo)截止時(shí)間后送達(dá)投標(biāo)文件的情況進(jìn)行監(jiān)督。
（四）評標(biāo)監(jiān)督
1．對隨機(jī)抽取、確定評標(biāo)專家的情況進(jìn)行監(jiān)督；
2． 對評標(biāo)委員會(huì)專家組成比例、評標(biāo)過程是否遵守既定的評標(biāo)程序、有無違反評標(biāo)規(guī)定等情況進(jìn)行監(jiān)督；
3．對評標(biāo)過程中商務(wù)部分、技術(shù)部分是否按評標(biāo)細(xì)則進(jìn)行評價(jià)以及現(xiàn)場工作人員有無違反評標(biāo)紀(jì)律等情況進(jìn)行監(jiān)督；
4．對評標(biāo)過程中評委異常評價(jià)情況進(jìn)行監(jiān)督。
（五）定標(biāo)監(jiān)督
1．對有無評標(biāo)委員會(huì)以外的人員干預(yù)評標(biāo)工作、是否依據(jù)評標(biāo)報(bào)告中標(biāo)候選人推薦順序定標(biāo)的情況進(jìn)行監(jiān)督；
2．對是否充分聽取成員意見、采取既定表決方式進(jìn)行評標(biāo)的情況進(jìn)行監(jiān)督。
（六）對其他違法違規(guī)行為的監(jiān)督
1．對自行組織招投標(biāo)的具體承辦部門是否具備招投標(biāo)能力、資格等情況進(jìn)行監(jiān)督；
2．對有無將須公開招標(biāo)的項(xiàng)目改為邀請招標(biāo)，將達(dá)到招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目拆分肢解、規(guī)避招標(biāo)的行為進(jìn)行監(jiān)督；
3．對須公開招投標(biāo)的項(xiàng)目是否在社會(huì)媒體及相關(guān)網(wǎng)站上發(fā)布了招投標(biāo)公告，邀請招投標(biāo)的項(xiàng)目是否按規(guī)定程序推薦入圍投標(biāo)人等情況進(jìn)行監(jiān)督；
第四篇：廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制知識問答
廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制知識問答
1、什么是風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理？
風(fēng)險(xiǎn)是指遭受損失、傷害、不利和毀滅的可能性及概率。風(fēng)險(xiǎn)管理是指如何在一個(gè)肯定有風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境里把風(fēng)險(xiǎn)減少至最低的管理過程。
2、什么是廉潔風(fēng)險(xiǎn)？怎樣理解廉潔風(fēng)險(xiǎn)？
廉潔風(fēng)險(xiǎn)是指實(shí)施公共權(quán)力的主體產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權(quán)力謀取私利的可能性。
任何掌握公共權(quán)力的部門和個(gè)人都客觀上存在發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)，每個(gè)權(quán)力崗位都存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)，只要有權(quán)力就存在著濫用權(quán)力的可能性；只要有職能就存在不作為，亂作為的可能性。有效開展預(yù)防腐敗工作就是要有效防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)，廉潔風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、損失性和不確定性三大特點(diǎn)。
3、廉潔風(fēng)險(xiǎn)的種類：
廉潔風(fēng)險(xiǎn)可分為5類：思想道德風(fēng)險(xiǎn)；制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)；崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)；外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。
4、廉潔風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因：
（1）教育學(xué)習(xí)不到位、可能產(chǎn)生思想道德風(fēng)險(xiǎn)—劫機(jī)；（2）制度不健全、執(zhí)行不到位、可能產(chǎn)生制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)—機(jī)會(huì)；
（3）權(quán)力監(jiān)督和制約不到位，可能產(chǎn)生崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn) —條件；
（4）工作程序不規(guī)范、不嚴(yán)謹(jǐn)、自由量裁權(quán)力，可能產(chǎn)生業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)—空間；
（5）業(yè)務(wù)往來中利益誘惑或其它非正常影響，可能產(chǎn)生外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)—溫床。
5、查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)的方法：
（1）順推法：從梳理企業(yè)管理事項(xiàng)、審批程序、服務(wù)程序等方面入手，查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；
（2）逆推法：從分析信訪、舉報(bào)電話、投訴、審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)檢查、巡視報(bào)告等入手查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
6、什么是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理？
廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理是將風(fēng)險(xiǎn)管理理論方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實(shí)際，針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，對預(yù)防腐敗工作實(shí)施科學(xué)管理的過程。通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，有針對性地制定防控措施，建立起反腐倡廉建設(shè)與行政業(yè)務(wù)之間的關(guān)聯(lián)機(jī)制，在權(quán)力運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)對廉潔風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。
7、開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的主要目的是什么？ 開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作是為了預(yù)防和控制腐敗現(xiàn)象，是為了降低腐敗發(fā)生的機(jī)率，是為了避免苗頭性、傾向性問題演變 為腐敗行為，是為了讓干部少犯或不犯錯(cuò)誤，是對干部最大的愛護(hù)和保護(hù)。
8、如何正確認(rèn)識廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理？
首先，風(fēng)險(xiǎn)不等于問題。風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性，只是可能發(fā)生的危險(xiǎn)，而問題是客觀存在的弊端和不足。因此，查找風(fēng)險(xiǎn)是找可能性，不是找現(xiàn)實(shí)問題。其次，腐敗風(fēng)險(xiǎn)不等于腐敗。腐敗是已經(jīng)發(fā)生的為謀取私利而濫用公共權(quán)力或公共職位的行為，而腐敗風(fēng)險(xiǎn)是指黨員干部在工作和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性，是不確定的，如果防控得好就不會(huì)發(fā)生，如果防控得不好可能就會(huì)發(fā)生。第三，查風(fēng)險(xiǎn)不是找問題。查風(fēng)險(xiǎn)是查找發(fā)生危險(xiǎn)的可能性，不是某個(gè)干部已經(jīng)存在的問題；不是干部的自我畫像，不是針對個(gè)人的，而是針對崗位的、部門的、靜態(tài)的；不管誰在這個(gè)崗位上、在這個(gè)單位里，風(fēng)險(xiǎn)都是存在的。
9、廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查的具體要求有哪些？
第一，分清不同內(nèi)容。個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容主要是個(gè)人存在或潛在的思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容、形式及危害。集體的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容是單位工作職能特殊性（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額資金使用）風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)方面的內(nèi)容、形式及危害；部門在業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)方面的內(nèi)容、形式及危害。第二，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的構(gòu)成和表述方式。每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 的查找由風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危害性三個(gè)要素組成。表述方式如：由于放松了政治理論學(xué)習(xí)和黨性鍛煉（風(fēng)險(xiǎn)源），造成思想退步，信念滑坡（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)），在處理事務(wù)時(shí)不能從政治上、從全局看問題（危害性）；又如，由于財(cái)經(jīng)制度不完善和法規(guī)意識淡?。L(fēng)險(xiǎn)源），財(cái)務(wù)管理不規(guī)范，尤其大額度資金審批使用不能科學(xué)民主決策（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)），造成決策失誤，資金使用不正確、不應(yīng)該、不合理（危害性）。
10、廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級如何評定？
將排查出來的廉潔風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)社會(huì)關(guān)注程度、權(quán)力行使程度、影響危害程度、與企業(yè)和人民群眾生產(chǎn)生活關(guān)系密切程度以及產(chǎn)生腐敗可能性的大小等，劃分出不同的風(fēng)險(xiǎn)級別，一般劃分為1、2、3或A、B、C三個(gè)等級，其風(fēng)險(xiǎn)等級依次降低，即1級風(fēng)險(xiǎn)等級最高，3級風(fēng)險(xiǎn)等級最低。一級風(fēng)險(xiǎn)為發(fā)生機(jī)率高，或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重危害后果，有可能觸犯國家法律，構(gòu)成犯罪的風(fēng)險(xiǎn)；二級風(fēng)險(xiǎn)為發(fā)生機(jī)率較高，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)重?fù)p害后果，有可能違反黨紀(jì)政紀(jì)和相關(guān)法規(guī)，受到黨紀(jì)政紀(jì)處分的風(fēng)險(xiǎn)；三級風(fēng)險(xiǎn)為發(fā)生機(jī)率較小，或者一旦發(fā)生可能造成不良社會(huì)影響的風(fēng)險(xiǎn)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級實(shí)行分級管理、分級負(fù)責(zé)。
第五篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)知識問答
陽新縣行政服務(wù)中心廉政風(fēng)險(xiǎn)
知 識 問 答
一、什么是廉政風(fēng)險(xiǎn)？
廉政風(fēng)險(xiǎn)，就是實(shí)施公共權(quán)力的主體產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權(quán)力謀取私利的可能性。主要是指因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產(chǎn)生不廉潔行為的風(fēng)險(xiǎn)。
二、如何理解廉政風(fēng)險(xiǎn)？
任何掌握公共權(quán)力的部門和個(gè)人都客觀存在發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)，每個(gè)權(quán)力崗位都存在廉政風(fēng)險(xiǎn)。只要有權(quán)力就存在著濫用權(quán)力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。
三、什么是廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理？
廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理是將風(fēng)險(xiǎn)管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實(shí)際，針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，采取前期預(yù)防、中期控制、后期處置等措施，依托計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正的循環(huán)管理機(jī)制，對預(yù)防腐敗工作實(shí)施科學(xué)管理的過程。通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風(fēng)險(xiǎn)，有針對性地制定防范措施，在權(quán)力運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)對廉政風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。
四、廉政風(fēng)險(xiǎn)有哪些基本特征？
廉政風(fēng)險(xiǎn)是危害廉政的。廉政風(fēng)險(xiǎn)不是明確的腐敗行為，而是腐敗行為發(fā)生的條件，是廉政的隱患。
廉政風(fēng)險(xiǎn)是可描述的。廉政風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式是具體工作中存在的不足，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不能脫離工作實(shí)際。廉政風(fēng)險(xiǎn)是可防范的。針對廉政風(fēng)險(xiǎn)制定的防范措施應(yīng)能夠在日常工作中得到貫徹執(zhí)行，從而降低腐敗行為發(fā)生的可能性。
五、什么是廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)？如何排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)？
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指公共權(quán)力運(yùn)行流程中可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的具體環(huán)節(jié)或崗位。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及與其相對應(yīng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)是動(dòng)態(tài)的、變化的，隨著權(quán)力運(yùn)行的變化或崗位職能職權(quán)的調(diào)整，而相應(yīng)發(fā)生變化。
排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要緊密結(jié)合單位職能和業(yè)務(wù)工作實(shí)際，按照“梳理履職用權(quán)業(yè)務(wù)流程——明確崗位職責(zé)——找準(zhǔn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（重點(diǎn)環(huán)節(jié)或崗位）和風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式——組織審定并公示結(jié)果”的思路進(jìn)行，全面查找崗位、科室單位和行業(yè)（系統(tǒng)）廉政風(fēng)險(xiǎn)。排查崗位風(fēng)險(xiǎn)要求全體干部職工參與，明確各自崗位職責(zé)，查找個(gè)人在履職用權(quán)方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)；排查科室風(fēng)險(xiǎn)要求各單位組織科室對照職責(zé)定位，梳理科室業(yè)務(wù)流程，查找出科室存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)；排查單位風(fēng)險(xiǎn)要求各單位及其領(lǐng)導(dǎo)班子結(jié)合本部門本單位職能和業(yè)務(wù)工作，重點(diǎn)梳理在決策“三重一大”事項(xiàng)、行使行政審批、執(zhí)法或司法權(quán)等方面的工作流程，查找出權(quán)力運(yùn)行流程中可能產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)。排查行業(yè)（系統(tǒng)）風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)排查對行業(yè)（系統(tǒng)）業(yè)務(wù)工作中可能產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)。
六、廉政風(fēng)險(xiǎn)有哪些類型？
廉政風(fēng)險(xiǎn)具體可分為思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)五種類型。
思想道德風(fēng)險(xiǎn)：指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成個(gè)人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致行政行為結(jié)果不公正不公平，行政行為對象利益受損或不當(dāng)?shù)靡?，?gòu)成“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。
崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)：指由于崗位職責(zé)的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境和制度機(jī)制等方面的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，可能造成在崗人員不正確履行行政職責(zé)或不作為，構(gòu)成失職瀆職、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。
業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)：業(yè)務(wù)流程各環(huán)節(jié)缺乏有效的相互制約、制衡的監(jiān)督內(nèi)控機(jī)制，造成管理者易發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)。
制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)：指由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定，個(gè)人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)利失控，行政行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。
外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：指為了達(dá)到行政結(jié)果有利于自身利益的目的，行政管理對象可能對相關(guān)行政人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致行政人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職或“權(quán)錢交易”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。
七、查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的具體方法有哪些？
方法之一：采取“自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審”的方式進(jìn)行。
方法之二：通過近年來干部考察、考核、評議、檢查、信訪投訴和違法違紀(jì)的情況分析，找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
方法之三：對每一項(xiàng)業(yè)務(wù)工作流程進(jìn)行分解，找出容易發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)。
八、廉政風(fēng)險(xiǎn)等級劃分的原則是什么？
廉政風(fēng)險(xiǎn)劃分的依據(jù)主要是結(jié)合單位工作的特點(diǎn)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的大小、危害性的大小，干部職工在行使行政權(quán)力時(shí)自由裁量權(quán)的大小，以及行政權(quán)力與資金關(guān)聯(lián)程度的高低來確定。
(一)一級風(fēng)險(xiǎn)：是指掌握較多執(zhí)紀(jì)執(zhí)法、行政許可、行政處罰、項(xiàng)目審批及人事管理、資金管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力的單位和人員（崗位）；在思想道德方面突出的問題。
(二)二級風(fēng)險(xiǎn)：是指掌握較少執(zhí)紀(jì)執(zhí)法、行政許可、行政處罰、項(xiàng)目審批及人事管理、資金管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力的單位和人員（崗位）；在思想道德方面比較突出的問題。
(三)三級風(fēng)險(xiǎn)：是指沒有行政許可、行政處罰及項(xiàng)目審批權(quán)，較少或基本不掌握人、財(cái)、物管理權(quán)的，以內(nèi)部管理為主的單位和人員（崗位）；在思想道德方面不常表現(xiàn)的問題。
九、查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的步驟和要求有哪些？
第一步：確定對象。重點(diǎn)掌握審批、審核、組織人事及財(cái)務(wù)人員。要求：個(gè)人、部門和組織相結(jié)合的方式查找。
第二步：自查自找。對照職位說明書、黨風(fēng)廉政責(zé)任書、崗位職責(zé)和工作流程查找五類風(fēng)險(xiǎn)。要求：查找的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可制定相應(yīng)的防控措施，防控措施的執(zhí)行能夠進(jìn)行考核。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要找實(shí)、找準(zhǔn)、找全。以干部職工自己找為主，輔之以群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)指、專家提、案例查、組織審等形式，體現(xiàn)自我防范自我監(jiān)督的原則。
第三步：制定措施。依據(jù)查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分別制定防范措施。要求：清權(quán)確權(quán)，梳理工作流程，要圍繞崗位權(quán)力、權(quán)力運(yùn)行這個(gè)核心找準(zhǔn)可能出現(xiàn)廉政問題的點(diǎn)和環(huán)節(jié)，制定有針對性、可操作性的防范措施，自己定，群眾幫，領(lǐng)導(dǎo)審。
第四步：征求意見。通過召開座談會(huì)、個(gè)人述職述廉、書面、網(wǎng)絡(luò)等形式征求領(lǐng)導(dǎo)、同事、基層干部意見。要求：有廣泛性。
第五步：對照整改。根據(jù)征求的意見，進(jìn)一步修改完善防范措施，并嚴(yán)格執(zhí)行，整改落實(shí)。要求：邊查邊改見成效，突出防范措施的有效性。
第六步：組織審查。將個(gè)人、部門、單位查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防范措施報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)、領(lǐng)導(dǎo)小組初審，提出審查意見和建議。要求：嚴(yán)格審核程序，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率、危害程度和違法、違紀(jì)等方面確定風(fēng)險(xiǎn)等級。
第七步：修改完善。按照各級領(lǐng)導(dǎo)、組織審核的意見和建議再次進(jìn)行修改完善。要求：防范措施、相關(guān)規(guī)章制度齊全、審核手續(xù)完備。
第八步：簽字備案。領(lǐng)導(dǎo)小組集體審核風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防范措施和規(guī)章制度，經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)簽字蓋章后，由組織、紀(jì)檢等部門備案，記入干部廉政檔案。要審查把關(guān)，確保查得全面，查得準(zhǔn)確，切中要害。
十、風(fēng)險(xiǎn)防控的主要措施有哪些？
控制思想道德風(fēng)險(xiǎn)的一般預(yù)防措施。思想道德風(fēng)險(xiǎn)來源于世界觀、信念方面出了偏差，控制風(fēng)險(xiǎn)的一般模式：正面激勵(lì)為主，批評教育為輔；真善美為體，道德信念為用；立足教育，反復(fù)強(qiáng)化。概括為：激勵(lì)+信念+強(qiáng)化。
十一、實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理有哪些作用？
實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理是加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的內(nèi)在需要，是貫徹落實(shí)懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉措，是對公共權(quán)力運(yùn)行實(shí)施有效監(jiān)控的重要手段，也是加強(qiáng)內(nèi)部管理、推進(jìn)工作規(guī)范高效的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。
一是有利于深化反腐倡廉宣傳教育。排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，讓每位從事公務(wù)的人員了解知曉自己的崗位職責(zé)、潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，從而在思想上確立“從政有風(fēng)險(xiǎn)，防范除隱患”的意識，變上級要求防范風(fēng)險(xiǎn)為自身需要而自覺防范風(fēng)險(xiǎn)。
二是有利于提高反腐倡廉制度建設(shè)的質(zhì)量和水平。排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，找出可能引發(fā)腐敗的制度漏洞，增強(qiáng)了制度建設(shè)的針對性和可操作性。
三是有利于加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)。開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，既給黨員干部敲響了廉政風(fēng)險(xiǎn)警示鐘，又通過多種預(yù)防措施，使黨員干部遠(yuǎn)離腐敗，真正為黨員干部編織起一道廉政“保護(hù)網(wǎng)”，保護(hù)干部，促進(jìn)干部健康成長。
四是有利于構(gòu)建反腐倡廉建設(shè)與業(yè)務(wù)工作之間的關(guān)聯(lián)機(jī)制，較好地解決黨政組織和領(lǐng)導(dǎo)干部履行“一崗雙責(zé)”的抓手和載體問題，既為紀(jì)檢監(jiān)察工作提供了平臺，也會(huì)促進(jìn)業(yè)務(wù)工作規(guī)范高效。
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