第一篇：通風(fēng)區(qū)廉潔風(fēng)險防范管理辦法

通風(fēng)區(qū)廉潔風(fēng)險防范管理辦法

按照礦《關(guān)于開展廉潔風(fēng)險防范管理實施意見》的要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)我區(qū)管理，防范廉潔風(fēng)險，更好地推進(jìn)黨風(fēng)建設(shè)和廉潔經(jīng)營工作，結(jié)合我區(qū)實際，特制定本實施辦法。

一、指導(dǎo)思想

堅持鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀，堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉工作方針，緊緊圍繞礦安全生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)工作和職工穩(wěn)定等中心工作，大力弘揚胡錦濤總書記倡導(dǎo)的八個方面的良好作風(fēng)，推動我區(qū)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展。

二、實施范圍

廉政風(fēng)險防范管理的實施范圍：區(qū)、隊兩級班子干部、全體黨員、經(jīng)營組、材料管理人員和職工。

三、基本目標(biāo)

我區(qū)廉政風(fēng)險防范管理基本目標(biāo)是：進(jìn)一步貫徹落實“雙廉”工作要求，努力拓展從源頭上防治腐敗的工作領(lǐng)域；切實抓好建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系實施綱要的落實；強(qiáng)化干部的廉潔自律意識和為民服務(wù)意識；立足班子作風(fēng)建設(shè)、干部隊伍執(zhí)行力建設(shè)和制度建設(shè)，把干部作風(fēng)、廉潔經(jīng)營、效能監(jiān)察、人、財、物管理及區(qū)隊務(wù)公開工作作為重點，積極營造廉潔、風(fēng)正、心齊、氣順的良好氛圍。

四、組織領(lǐng)導(dǎo) 組長：范振環(huán) 成員：劉玉奎、劉躍文、賈克勤、余偉、張德金

五、主要內(nèi)容

根據(jù)產(chǎn)生各類腐敗問題的誘因，將“廉潔風(fēng)險”分為思想道德風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險和關(guān)鍵領(lǐng)域風(fēng)險，針對在思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)、關(guān)鍵領(lǐng)域存在的“四類廉潔風(fēng)險”，通過界定四類廉潔風(fēng)險，從日常工作和生活中查找各類風(fēng)險點制定具體防范措施，防范廉潔從業(yè)和廉潔經(jīng)營存在的風(fēng)險，并通過建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置“三道防線”，按照風(fēng)險評估、貫徹執(zhí)行、檢查考核、改進(jìn)提高“四個環(huán)節(jié)”的工作程序，采取健全制度、堵塞漏洞、權(quán)利制約、提醒教育、強(qiáng)化考核、責(zé)任追究等系列措施，實現(xiàn)廉潔風(fēng)險防范管理的目的和要求。

（一）前期預(yù)防措施

1、加強(qiáng)廉政教育，打牢思想道德防線。一是堅持不懈地開展黨性教育，社會主義榮辱觀教育和科學(xué)發(fā)展觀教育。各支部要充分利用黨課教育這一有效形式，深入開展黨風(fēng)廉政宣傳教育和典型案例警示教育，通過開展教育活動，提高黨員干部廉潔自律和自覺性。

2、加強(qiáng)干部作風(fēng)建設(shè)，營造良好風(fēng)氣。認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹胡錦濤總書記重要指示，按照大力倡導(dǎo)“八個方面良好風(fēng)氣”要求加強(qiáng)干部作風(fēng)建設(shè)。各支部要認(rèn)真執(zhí)行民主生活會制度，開展好班子成員之間的談心和與群眾談心活動，加強(qiáng)黨員干部之間的思想交流，及時掌握黨員干部的思想動態(tài)；定期召開座談會，虛心聽取群眾意見，形成良好的民主氛圍，努力實現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)的進(jìn)一步轉(zhuǎn)變。

（二）中期監(jiān)控機(jī)制

1、每半年與黨建檢查一起對各支部開展黨風(fēng)廉政學(xué)習(xí)教育活動和廉潔經(jīng)營工作進(jìn)行檢查，通過檢查，及時對黨員、領(lǐng)導(dǎo)干部和管理人員的行為規(guī)范、制度落實、預(yù)防措施落實、權(quán)利運用過程的動態(tài)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性的問題及時進(jìn)行有效的監(jiān)控，確保前期預(yù)各項防措施落實到位。

2、通過開展述職述廉、民主生活會、征求意見等方式聽取群眾對黨員干部在廉潔經(jīng)營工作和干部作風(fēng)中存在的問題，有針對性地制定整改措施。

（三）后期處置辦法

對存在苗頭性、傾向性但又不構(gòu)成違紀(jì)違法問題的黨員干部，采取警示提醒、誡勉糾錯、責(zé)令整改等手段，幫助和督促黨員干部及時糾正工作中的失誤和偏差。誠心接受批評、整改到位的，予以了解；整改不力或群眾仍有反映的，按照相關(guān)規(guī)定，予以追究。

六、方法步驟

（一）主要按照計劃、執(zhí)行、考核、修正四個階段實施

1、計劃。每年年初，結(jié)合反腐倡廉工作實際，在查找教育、制度、監(jiān)督不到位和領(lǐng)導(dǎo)干部及全體人員廉潔自律等方面不足的基礎(chǔ)上，提出防范、監(jiān)控和處置工作要點，制定廉政風(fēng)險防范管理措施，明確目標(biāo)責(zé)任。

2、執(zhí)行。針對不同風(fēng)險，落實計劃階段制定的風(fēng)險管理措施，通過前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置。有效防止不廉潔和腐敗行為的發(fā)生。

3、考核。按照廉政風(fēng)險防范管理考核的要求，通過自查自糾、專項檢查和重點抽查等方法，對廉政風(fēng)險防范管理工作開展情況進(jìn)行檢查考核。

4、修正。依據(jù)考核情況，糾正存在問題，修正風(fēng)險內(nèi)容，完善工作措施，總結(jié)推廣經(jīng)驗，健全激勵機(jī)制，落實獎優(yōu)罰劣。開展廉潔風(fēng)險防范管理工作以年度為一個工作周期，每個工作周期分為風(fēng)險評估、貫徹執(zhí)行、檢查考核、改進(jìn)提高四個階段，強(qiáng)化過程管理，突出風(fēng)險防范。

（二）風(fēng)險評估階段。查找風(fēng)險點和制定預(yù)防措施

發(fā)動廣大黨員、領(lǐng)導(dǎo)干部和管理人員、從思想道德、內(nèi)控制度、機(jī)制體制、工作職能和具體崗位職責(zé)等不同角度，查找風(fēng)險點，對風(fēng)險進(jìn)行識別、分析、評估，制定預(yù)防措施和制度。根據(jù)工作實際，制定實施中期和后期處置的具體辦法，做到責(zé)任到人、任務(wù)明確、機(jī)制健全。

（三）貫徹執(zhí)行階段

認(rèn)真落實風(fēng)險防范的各項措施和制度，發(fā)揮“三道防線”對廉潔奉獻(xiàn)的防范作用，防止腐敗行為的發(fā)生。

（四）檢查考核階段

對廉潔風(fēng)險防范管理工作進(jìn)行檢查考核。檢查的方式：

1、支部自查。各支部要按照考核標(biāo)準(zhǔn)每半年對廉潔風(fēng)險防范管理工作進(jìn)一次自查，內(nèi)容主要包括：一是廉政風(fēng)險防范管理措施是否到位；二是重點人員、領(lǐng)導(dǎo)干部是否履職盡責(zé)；三是自查報告是否客觀真實，薄弱環(huán)節(jié)是否找準(zhǔn)；四是各種材料是否齊全，內(nèi)容完整。

2、個人自查?？萍壐刹棵堪肽暌M(jìn)行一次自我評估，客觀真實地評估自已在履行“一崗雙職”、本單位管理等方面存在的不足，提出整改措施。

3、全面檢查。廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組在本區(qū)自檢的基礎(chǔ)上，采取聽取支部負(fù)責(zé)人匯報、召開座談會、組織民主測評、檢查相關(guān)材料等方式，每半年進(jìn)行一次全面檢查，全面系統(tǒng)地考核評估廉潔風(fēng)險防范各項措施和制度的落實情況，并將檢查考核納入對各單支部黨風(fēng)廉潔責(zé)任制考核內(nèi)容。

（五）改進(jìn)提高階段。

改進(jìn)和完善廉潔風(fēng)險管理工作。根據(jù)考核評估結(jié)果，糾正存在的問題，進(jìn)一步與優(yōu)化廉潔風(fēng)險防范管理的下一個循環(huán)工作。

七、具體工作要求

廉潔風(fēng)險防范管理工作是一項長期、系統(tǒng)的工程，需要調(diào)動各方力量，緊密結(jié)合工作實際，才能形成全員防治腐敗合力，實現(xiàn)有效化解廉潔風(fēng)險的目標(biāo)。為此，要做好以下兩個方面的工作：

1、要與礦黨委“加強(qiáng)懲防體系建設(shè)”和“加強(qiáng)干部廉潔自律”的工作要求緊密結(jié)合起來，健全廉潔做從業(yè)保證體系，超前防控，強(qiáng)化監(jiān)督，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預(yù)防，拓展源頭治理腐敗領(lǐng)域。

2、要與“深化干部作風(fēng)建設(shè)”工作緊密結(jié)合起來，健全各項制度，前移防控關(guān)口，強(qiáng)化過程管理，不斷提高預(yù)防腐敗、抵御風(fēng)險的能力，努力形成系統(tǒng)化、制度化，規(guī)范化的廉潔風(fēng)險防范長效機(jī)制。

3、要與本支部全面風(fēng)險管理體系建設(shè)緊密結(jié)合起來，風(fēng)險點查找與風(fēng)險評估調(diào)查資源共享，風(fēng)險分析與制定防范措施同步進(jìn)行，嚴(yán)格防控系統(tǒng)風(fēng)險，審慎處置機(jī)會風(fēng)險，增強(qiáng)風(fēng)險防范意識，建立風(fēng)險防范機(jī)制，超前化解廉潔從業(yè)風(fēng)險。

4、要與紀(jì)檢監(jiān)察工作緊密結(jié)合起來，狠抓預(yù)防職務(wù)犯罪教育，注重防范思想道德風(fēng)險；深入開展效能監(jiān)察，注重防范制度機(jī)制風(fēng)險；認(rèn)真查辦各種違規(guī)違紀(jì)案件，注重防范崗位職責(zé)風(fēng)險；嚴(yán)格經(jīng)營管理過程監(jiān)督，注重防范關(guān)鍵領(lǐng)域風(fēng)險，全面建立風(fēng)險防范體系，強(qiáng)化源頭治理腐敗工作。

（二）在具體工作推進(jìn)過程中，要認(rèn)真落實以下要求

1、各支部要成立廉潔風(fēng)險防范管理工作小組，確保廉潔風(fēng)險防范管理工作責(zé)任的落實。

2、各支部要加強(qiáng)對廉潔風(fēng)險防范管理工作的宣傳教育，結(jié)合本支部實際，認(rèn)真開展“四類廉潔風(fēng)險”的自查工作。

3、各支部要根據(jù)自查出的問題，制定有力措施，增強(qiáng)黨員干部廉潔從業(yè)意識，進(jìn)一步強(qiáng)化黨風(fēng)廉潔建設(shè)。

本辦法自2009年7月5日起試行。

通風(fēng)區(qū)黨總支 二〇〇九年七月四日

第二篇：廉潔風(fēng)險防范管理制度

國投公司廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組工作職責(zé)

1、組織領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)監(jiān)督、檢查考核公司系統(tǒng)的廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作；

2、對公司系統(tǒng)的廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作作出總體部署和階段安排，對廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查；

3、深入宣傳教育，搞好思想發(fā)動，統(tǒng)一思想認(rèn)識，充分調(diào)動廣大職工積極參與加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的自覺性和主動性，大力營造風(fēng)清氣正、廉潔從業(yè)的良好氛圍；

4、檢查、指導(dǎo)各部室和下屬各企業(yè)的廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作，確保公司系統(tǒng)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作有序進(jìn)行并取得實效；

5、定期組織召開廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議，傳達(dá)貫徹上級有關(guān)指示精神，總結(jié)經(jīng)驗，查找問題，增添措施，強(qiáng)力推進(jìn)公司系統(tǒng)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作深入進(jìn)行；

6、審核、審查公司各部室、下屬各企業(yè)和職工查找的廉政風(fēng)險點及防控措施；

7、建立健全和修正完善公司的各項規(guī)章制度，建立廉政建設(shè)長效機(jī)制；

8、建立完善廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作擋案，促進(jìn)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的規(guī)范化。

9、辦理并完成上級廉政風(fēng)險防控機(jī)制工作領(lǐng)導(dǎo)小組部署的工作任務(wù)。

國投公司懲治和預(yù)防腐敗體系實施細(xì)則（試行）

第一章 總 則

第一條 為全面貫徹黨的十七大精神，認(rèn)真落實懲治和預(yù)防腐敗體系實施綱要，加大從源頭上預(yù)防和治理腐敗工作力度，推動公司系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展，扎實推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，按照中、省、市關(guān)于懲治和預(yù)防腐敗體系相關(guān)工作要求，結(jié)合公司系統(tǒng)實際，特制定《國投公司懲治和預(yù)防腐敗體系實施細(xì)則》（以下簡 稱《細(xì)則》）。

第二條 指導(dǎo)思想。以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，堅持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，深化廉政教育、強(qiáng)化制度建設(shè)、完善監(jiān)督機(jī)制，進(jìn)一步加大從源頭上預(yù)防腐敗的工作力度,為公司持續(xù)健康發(fā)展提供有力的政治保證。

第三條 構(gòu)建原則

1.堅持懲防并舉、注重預(yù)防的原則;

2.堅持教育、制度、監(jiān)督并重的原則;

3.堅持繼承與創(chuàng)新相結(jié)合的原則;

4.堅持系統(tǒng)性與可行性相統(tǒng)一的原則;

5.堅持與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應(yīng)的原則;

6.堅持與公司實際相結(jié)合的原則。

第四條 構(gòu)建目標(biāo)。力爭用三年時間，初步形成懲治和預(yù)防腐敗體 系的基本框架。努力實現(xiàn)公司系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)全面加強(qiáng)，廣大黨員干部廉潔自律的自覺性明顯提高，企業(yè)經(jīng)營管理規(guī)范有序，公司領(lǐng)導(dǎo)人員行使權(quán)力的制約和監(jiān)督得以加強(qiáng)，預(yù)防和治理腐敗取得顯著成效，初步建成與公司系統(tǒng)實際相適應(yīng)的懲治和預(yù)防腐敗體系。再經(jīng)過一段時間的努力，全面建成與社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)，符合企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展要求的黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作體系，實現(xiàn)反腐倡廉工作制度化、規(guī)范化和法制化。

第五條 工作步驟。構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系大致分為三個階段。

第一階段：2010年，研究制定《國投公司懲治和預(yù)防腐敗體系實施細(xì)則》。公司黨委系統(tǒng)各企業(yè)按照《細(xì)則》要求，制定工作規(guī)劃，明確工作目標(biāo)、工作任務(wù)和落實措施。

第二階段：2011年至2012年，堅持邊研究、邊實施、邊完善的原則，不斷總結(jié)經(jīng)驗，有步驟、有計劃地開展工作，初步形成懲治和預(yù)防腐敗體系的基本框架。

第三階段： 2013年，在總結(jié)、完善、提高、拓展上下功夫，全面細(xì)化懲治和預(yù)防腐敗體系，實現(xiàn)反腐倡廉工作制度化、規(guī)范化和法制化。

第六條 構(gòu)建內(nèi)容。堅持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，立足制度建設(shè)，著眼源頭防范，致力于建立健全教育防范機(jī)制、制度預(yù)防機(jī)制、監(jiān)督制約機(jī)制、案查懲治機(jī)制、評價激勵機(jī)制，逐步形成完善的思想道德教育長效機(jī)制、黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗制度體系、權(quán)力運行監(jiān)督機(jī)制。

第七條 構(gòu)建要求

（一）教育、制度、監(jiān)督并重，貫穿于黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗的各個環(huán)節(jié)，統(tǒng)一于懲治和預(yù)防腐敗體系之中，相互配套，相互促進(jìn)，共同發(fā)揮作用。

（二）堅持用發(fā)展的思路和改革的方法，通過深化改革、創(chuàng)新機(jī)制、完善制度，從源頭上預(yù)防和解決腐敗問題，鏟除腐敗現(xiàn)象滋生蔓延的土壤和條件。

（三）解放思想、實事求是、與時俱進(jìn)，及時總結(jié)公司系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作實踐，努力把握黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作規(guī)律，加強(qiáng)全局性、前瞻性問題的研究，探索新思路、解決新問題、總結(jié)新經(jīng)驗，在繼承中發(fā)展、在發(fā)展中創(chuàng)新。

（四）堅持把構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系工作融入公司改革、發(fā)展和穩(wěn)定大局，與公司的重大改革措施和重要決策相配套，與加強(qiáng)經(jīng)營管理相結(jié)合，以人為本，求真務(wù)實，努力建設(shè)具有公司特色的懲治和預(yù)防腐敗體系。

（五）堅持邊建設(shè)、邊運行、邊完善，分類指導(dǎo)、穩(wěn)步推進(jìn)，在建設(shè)中提高、在提高中建設(shè)，切實提高懲治和預(yù)防腐敗的能力。

第二章 教育防范機(jī)制

第八條 黨風(fēng)廉政教育是黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的重要基礎(chǔ)，對于增強(qiáng)廣大干部職工的法治觀念和紀(jì)律觀念，筑牢思想道德防線具有十分重要作用。要針對廣大干部職工隊伍實際，深入研究黨風(fēng)廉政教育規(guī)律，貼近思想實際，解決實際問題，努力營造廉潔文化氛圍，增強(qiáng)黨風(fēng)廉政宣傳教育的滲透力、感染力和震撼力，切實提高職工特別是各級 領(lǐng)導(dǎo)人員遵紀(jì)守法、廉潔自律的自覺性和堅定性，自覺抵御各種腐朽思想的侵蝕、增強(qiáng)拒腐防變的能力。

第九條 黨風(fēng)廉政宣傳教育的重點對象：各級領(lǐng)導(dǎo)人員以及中層管理人員、重點崗位人員。黨風(fēng)廉政教育要貫穿于公司領(lǐng)導(dǎo)人員的培養(yǎng)、選拔、管理、使用、監(jiān)督等各個方面。

第十條 黨風(fēng)廉政宣傳教育的主要內(nèi)容：

（一）馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀教育；

（二）黨的基本綱領(lǐng)、基本路線、方針政策教育；

（三）馬克思主義的世界觀、人生觀、價值觀和正確的權(quán)力觀、地位觀、利益觀教育；

（四）黨性黨風(fēng)、理想信念、艱苦奮斗教育；

（五）黨的紀(jì)律、國家法律、行業(yè)規(guī)則、企業(yè)規(guī)章、依法治企、遵紀(jì)守法教育；

（六）廉潔自律、廉潔從業(yè)、誠實守信教育；

（七）職業(yè)道德、社會公德、家庭美德教育；

（八）典型示范教育和警示教育。

第十一條 黨風(fēng)廉政宣傳教育要納入黨的建設(shè)和思想道德教育的總體部署，統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一安排、統(tǒng)一要求，形成黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，紀(jì)檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)，各企業(yè)分工負(fù)責(zé)的 “大宣教”格局。

第十二條 黨風(fēng)廉政宣傳教育機(jī)制構(gòu)建要在統(tǒng)一規(guī)劃的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新教育形式、豐富教育內(nèi)容、活躍教育形式、突出教育效果。黨風(fēng)廉政 宣傳教育的主要方式方法：

（一）堅持開展主題教育；

（二）堅持集中性教育與經(jīng)常性教育相結(jié)合。

（三）黨組（黨委）中心組學(xué)習(xí)教育；

（四）積極拓展黨風(fēng)廉政教育范圍，加強(qiáng)對公司領(lǐng)導(dǎo)人員配偶、子女和身邊工作人員的教育，以及“人、財、物”等重要崗位管理人員的廉政教育，通過廣泛宣傳教育，調(diào)動廣大干部群眾主動參與反腐倡廉工作，自覺增強(qiáng)遵紀(jì)守法意識。

（五）加強(qiáng)企業(yè)廉潔文化建設(shè)，增強(qiáng)員工反腐倡廉意識，激發(fā)員工參與監(jiān)督的主動性和積極性，在公司系統(tǒng)形成以廉為榮、以貪為恥的價值取向和良好風(fēng)尚，構(gòu)筑員工與企業(yè)的共同價值觀和利益觀。

（六）建立反腐倡廉宣傳教育專欄，利用演講、知識競賽、書法、繪畫、攝影等藝術(shù)形式廣泛開展宣傳教育

第三章 制度防范機(jī)制

第十三條 制度建設(shè)是企業(yè)經(jīng)營管理的重要環(huán)節(jié)，是黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的根本保證。圍繞人權(quán)、財權(quán)、物權(quán)、事權(quán)，建立結(jié)構(gòu)合理、配臵科學(xué)、程序嚴(yán)密、易于操作的制度體系，做到權(quán)力配臵科學(xué)化、經(jīng)營管理制度化、權(quán)力運行程序化，從源頭上預(yù)防和解決腐敗問題。

第十四條 進(jìn)一步健全完善各項規(guī)章制度，創(chuàng)新管理模式，改進(jìn)管理手段，打造新型管理體系。強(qiáng)化經(jīng)營管理制度之間的相互制約，搞好經(jīng)營管理制度與監(jiān)督制度的銜接，確定經(jīng)營管理制度運行中的重點監(jiān)督環(huán)節(jié)，明確監(jiān)督方式，做到凡事有人負(fù)責(zé)、凡事有章可循、凡事有據(jù)可 查、凡事有人監(jiān)督，把黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作寓于各項制度之中，推進(jìn)體制、機(jī)制和制度的改革與創(chuàng)新。

第十五條 各級領(lǐng)導(dǎo)人員和職能部門要認(rèn)真履行管理工作中的廉政建設(shè)責(zé)任，對業(yè)務(wù)流程不斷梳理和完善，防止因管理“漏洞”而發(fā)生腐敗問題。

第十六條 嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策管理制度，實行決策跟蹤反饋和責(zé)任追究。嚴(yán)格執(zhí)行民主集中制，堅持“三重一大”集體討論決定，堅持“集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個別醞釀、會議決定”議事規(guī)則；嚴(yán)明議事規(guī)則和決策程序，建立完善重大投資、資金調(diào)度及其他重要經(jīng)濟(jì)活動決策、執(zhí)行程序和監(jiān)督制約機(jī)制；加強(qiáng)責(zé)任考核，落實經(jīng)營者對國有資產(chǎn)的經(jīng)營責(zé)任制，健全國有資產(chǎn)的運營、管理、決策、監(jiān)督的體系和機(jī)制；建立責(zé)任追究制度，健全糾錯改正機(jī)制；對決策失誤造成重大損失的，要追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；對利用決策權(quán)謀取私利的，要嚴(yán)肅查處。

第十七條 健全干部人事管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用程序。嚴(yán)格按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，不斷深化干部人事制度改革，積極推進(jìn)干部人事工作的科學(xué)化、民主化、制度化，擴(kuò)大企業(yè)職工對干部選拔任用的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

健全領(lǐng)導(dǎo)人員考核制度。完善符合公司實際、體現(xiàn)科學(xué)發(fā)展觀和正確業(yè)績觀要求的領(lǐng)導(dǎo)人員績效考核辦法和業(yè)績考核評價體系，將品德、知識、能力和業(yè)績作為衡量和使用人才的主要標(biāo)準(zhǔn)，形成正確的用人導(dǎo)向和行為導(dǎo)向。

第十八條 健全和嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)經(jīng)營管理制度。嚴(yán)格執(zhí)行黨的經(jīng) 濟(jì)工作紀(jì)律和國家法律法規(guī)，嚴(yán)格遵守企業(yè)會計準(zhǔn)則和企業(yè)會計制度，完善財務(wù)監(jiān)督檢查機(jī)制，提高財務(wù)收支的透明度。建立健全資金管理報批、審批、內(nèi)部管理、審計監(jiān)督等各項制度，加大監(jiān)管和責(zé)任追究力度，確保國有資產(chǎn)增值增效。

嚴(yán)格實行重大項目集體決策制度、項目備案制度和項目公開制度。建立投融資管理辦法，有效規(guī)范投資行為，加強(qiáng)投資計劃統(tǒng)一管理和分級實施，嚴(yán)格控制各類非生產(chǎn)性投資。

建立健全風(fēng)險管理機(jī)制，定期對企業(yè)管理中的薄弱環(huán)節(jié)和不確定因素進(jìn)行風(fēng)險分析和控制。防止亂投資、亂擔(dān)保、亂借貸、違反規(guī)定多頭開設(shè)銀行帳戶、公款私存和出借銀行賬戶等行為。建立健全企業(yè)監(jiān)督約束機(jī)制，堅持企業(yè)經(jīng)營管理重大事項報告制度，依法規(guī)避風(fēng)險，保障企業(yè)經(jīng)營安全。

第十九條 認(rèn)真落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，堅持和完善反腐敗領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。

各級黨政領(lǐng)導(dǎo)班子要把落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制列入重要議事日程，與生產(chǎn)經(jīng)營管理緊密結(jié)合，做到同部署、同落實、同檢查、同考核。各級黨政主要負(fù)責(zé)人對職責(zé)范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員根據(jù)工作分工，對職責(zé)范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。各職能部門對職責(zé)范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)直接責(zé)任。

嚴(yán)格執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)制度，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)人員的“一崗雙責(zé)”意識，細(xì)化責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)，明確責(zé)任追究程序，嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究，維護(hù)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的嚴(yán)肅性。進(jìn)一步完善責(zé)任考核機(jī)制，把考核結(jié)果作為 領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員的業(yè)績評價、獎勵懲處、選拔任用的重要依據(jù)。

第二十條 建立完善和嚴(yán)格執(zhí)行各項監(jiān)督制度。

制定和完善黨務(wù)公開制度，明確黨務(wù)公開的內(nèi)容、范圍、時間與方式。黨內(nèi)重大事項要廣泛征求黨員的意見，保證黨員的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)人員任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計和離任審計制度，加強(qiáng)對審計中發(fā)現(xiàn)問題整改情況的跟蹤和督導(dǎo)，堅持每半年對審計報告中涉及整改的問題進(jìn)行檢查，運用審計成果，加強(qiáng)審計監(jiān)督。

認(rèn)真落實司務(wù)公開制度，健全司務(wù)公開的領(lǐng)導(dǎo)體制和機(jī)制，不斷拓展司務(wù)公開的內(nèi)容和公開渠道，積極支持工會組織參與涉及職工利益的重大決策，企業(yè)的重大決策、改革方案應(yīng)提交職代會審議，保證職工民主監(jiān)督權(quán)利的落實。

加強(qiáng)對公司各項工作制度、工作程序的審查，對可能發(fā)生腐敗問題的環(huán)節(jié)，提出審查意見，有關(guān)部門和單位要根據(jù)審查意見，認(rèn)真整改，嚴(yán)密制度程序。

第二十一條 嚴(yán)格執(zhí)行廉潔自律各項制度。

認(rèn)真執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定（試行）》，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)人員從業(yè)行為；嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)人員個人重大事項報告制度、民主生活會制度、民主評議黨員制度和領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉制度；建立健全領(lǐng)導(dǎo)人員問責(zé)制度；研究制定企業(yè)主要負(fù)責(zé)人監(jiān)督管理辦法，完善對權(quán)力運行制約和監(jiān)督的有效機(jī)制；研究制定與發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)、符合公司實際的員工從業(yè)道德規(guī)范和配套的獎懲辦法，用制度規(guī)范員工 的從業(yè)行為，激勵廣大員工愛崗敬業(yè)，勇于奉獻(xiàn)，廉潔從業(yè)。

第四章 監(jiān)督制約機(jī)制

第二十二條 監(jiān)督制約機(jī)制是懲治和預(yù)防腐敗的關(guān)鍵。權(quán)力制約機(jī)制的構(gòu)建要緊密結(jié)合公司經(jīng)營管理實際，實施分權(quán)制約，合理配臵權(quán)力，進(jìn)一步規(guī)范“人權(quán)、財權(quán)、物權(quán)、事權(quán)”，實現(xiàn)權(quán)力的可控在控。

第二十三條 建立健全黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)、各企業(yè)齊抓共管的監(jiān)督工作機(jī)制，充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督、行政監(jiān)督、審計監(jiān)督、民主監(jiān)督和職能部門的監(jiān)督作用，整合監(jiān)督力量，構(gòu)建監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，創(chuàng)新監(jiān)督方式，突出監(jiān)督實效，努力形成監(jiān)督整體合力。

第二十四條 監(jiān)督的主要對象是：各級領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員特別是主要領(lǐng)導(dǎo)人員；重視對中層管理人員和重點崗位人員的監(jiān)督。

第二十五條 監(jiān)督的重點內(nèi)容：

1.黨的路線、方針、政策和國家法律法規(guī)的執(zhí)行情況；

2.黨風(fēng)廉政建設(shè)和領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律、廉潔從業(yè)各項規(guī)定的執(zhí)行情況；

3.公司黨委、各企業(yè)行政重大決策、決定的執(zhí)行情況；

4.公司黨委會議事規(guī)則與決策程序的執(zhí)行情況；

5.企業(yè)總經(jīng)理辦公會議議事規(guī)則與決策程序的執(zhí)行情況；

6.領(lǐng)導(dǎo)人員選拔、任免制度的執(zhí)行情況；

7.大額度資金使用論證與批準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況；

8.各內(nèi)合同、協(xié)議的簽訂與履行制度的執(zhí)行情況；

9.投資項目考察論證立項審批的制度、程序的執(zhí)行情況；

10.工程項目、設(shè)備物資采購等招標(biāo)活動執(zhí)行制度、程序的情況；

11.對外擔(dān)保、借款的考察與批準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況；

12.重大捐贈、贊助事項的研究與批準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況；

13.國有資產(chǎn)重組、轉(zhuǎn)讓、并購的論證與批準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況；

14.重大固定資產(chǎn)報廢的論證與批準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況；

15.黨委研究決定的其他監(jiān)督事項。

第二十六條 充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督作用，重點做好以下監(jiān)督工作：

1.民主集中制執(zhí)行情況。對重大決策、重要人事任免、重要項目安排、大額度資金使用等重要決策事項，實行集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個別醞釀、會議決定。對個人或少數(shù)人決策重大事項或不執(zhí)行集體決定的，應(yīng)追究責(zé)任人的責(zé)任。

2.領(lǐng)導(dǎo)人員個人重大事項、收入申報、出國（境）審查審批等制度執(zhí)行情況。

3.召開民主生活會情況，堅持黨內(nèi)生活準(zhǔn)則，正確開展批評與自我批評，注重解決自身存在問題。公司黨委、紀(jì)委以及組織人事部門，應(yīng)派員參加下屬支部的黨員領(lǐng)導(dǎo)人員民主生活會。

4.來信來訪落實情況。對不遵守信訪工作紀(jì)律、不按照規(guī)定及時處理信訪事宜、故意泄漏和隱瞞信訪信息、應(yīng)初核而不初核、應(yīng)立案而不立案、打擊報復(fù)舉報人的，要嚴(yán)肅追究責(zé)任人的責(zé)任。

5.落實誡勉和廉政談話的情況。對應(yīng)談話而不談話、應(yīng)誡勉而不誡勉的，嚴(yán)肅追究責(zé)任人的責(zé)任。

6.落實黨務(wù)公開情況。建立和完善黨內(nèi)情況通報制度和黨內(nèi)情況 反饋制度，積極疏通和拓寬黨內(nèi)上情下達(dá)、下情上達(dá)的渠道。黨員真實署名反映的問題、意見和建議，都必須及時轉(zhuǎn)達(dá)，并及時處理和答復(fù)。

7.領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員發(fā)生違紀(jì)違法案件或黨風(fēng)廉政建設(shè)工作考核不合格的單位，黨委要及時召開民主生活會，查找原因，吸取教訓(xùn)，進(jìn)行整改。

第二十七條 強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督職能。

黨的紀(jì)律檢查委員會是黨內(nèi)監(jiān)督的專門機(jī)關(guān)，公司紀(jì)委要切實履行黨章賦予的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，協(xié)助黨委抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，加強(qiáng)對黨員領(lǐng)導(dǎo)人員履行職責(zé)和行使權(quán)力情況的監(jiān)督檢查；企業(yè)重大決策部署落實情況和工程項目建設(shè)、設(shè)備物資采購、資金運作、招投標(biāo)、等方面執(zhí)行規(guī)章制度情況的監(jiān)督檢查，認(rèn)真做好執(zhí)紀(jì)工作。對新任領(lǐng)導(dǎo)人員，紀(jì)檢部門要加強(qiáng)對其黨風(fēng)黨紀(jì)教育，提出廉潔自律要求。

第二十八條 強(qiáng)化審計監(jiān)督。

重視審計工作，強(qiáng)化審計監(jiān)督，把審計監(jiān)督與制度建設(shè)有機(jī)結(jié)合起來，完善領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計制度，加強(qiáng)對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和其他重要崗位人員的任期審計與離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計；對重點項目、專項資金等進(jìn)行專項審計，提出審計建議。

1.加強(qiáng)公司審計組織體系建設(shè)。建立組織嚴(yán)密、責(zé)權(quán)統(tǒng)一、界面清晰、分工協(xié)作的審計組織體系，充分發(fā)揮審計監(jiān)督職能。

2.嚴(yán)格執(zhí)行審計制度。以經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計為重點，每年對所屬單位進(jìn)行一次全面審計。所屬單位主要負(fù)責(zé)人離任必審，財務(wù)決算必審。圍繞公司工作重點、管理難點、重點資金安排與使用以及職工關(guān) 注的熱點，開展專項審計和審計調(diào)查。

3.實行審計結(jié)果公開。審計結(jié)束后，將審計報告報公司黨政主要領(lǐng)導(dǎo)；根據(jù)審計項目和所發(fā)現(xiàn)的問題，送紀(jì)檢監(jiān)察、干部管理、財務(wù)等有關(guān)部門。有關(guān)部門要協(xié)助審計部門，監(jiān)督被審計單位根據(jù)審計意見認(rèn)真整改。

4.切實運用審計結(jié)果。審計結(jié)果要作為加強(qiáng)企業(yè)管理、正確評價領(lǐng)導(dǎo)人員業(yè)績以及獎懲任免的重要依據(jù)。

第二十九條 進(jìn)一步加強(qiáng)民主監(jiān)督。

完善公開辦法，明確公開范圍和程序，使職工群眾知情、議事，積極參與管理和監(jiān)督。全面落實職工代表大會制度，重視職工代表意見、建議的反饋和整改工作，自覺接受職工群眾監(jiān)督和輿論監(jiān)督。

1.完善企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉、民主評議領(lǐng)導(dǎo)班子和民主測評領(lǐng)導(dǎo)人員工作；

2.完善領(lǐng)導(dǎo)人員任前公示、發(fā)展黨員公示、評聘職稱公示工作；

3.完善職工代表大會各項職權(quán)的落實工作；

4.完善司務(wù)公開落實工作。

第五章 案查懲治機(jī)制

第三十條 查辦違紀(jì)違規(guī)案件，是紀(jì)檢監(jiān)察部門的重要職責(zé)，也是懲防體系的重要組成部分，對維護(hù)黨的紀(jì)律、國家法律和企業(yè)制度的嚴(yán)肅性，強(qiáng)化監(jiān)督成果，保證企業(yè)健康發(fā)展有著十分重要的作用。

第三十一條 執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)，違紀(jì)必究，堅決查辦違紀(jì)違規(guī)案件。以查處領(lǐng)導(dǎo)人員濫用權(quán)力、謀取私利的案件為重點，嚴(yán)肅查處利用人權(quán)、財 權(quán)、物權(quán)、事權(quán)違紀(jì)違規(guī)的案件；嚴(yán)肅查處貪污、受賄、挪用公款等違紀(jì)案件；嚴(yán)肅查處失職瀆職、嚴(yán)重?fù)p害國家和企業(yè)利益的案件；嚴(yán)厲懲處領(lǐng)導(dǎo)人員違反規(guī)定收錢送錢、買官賣官、參與賭博以及利用職權(quán)和職務(wù)影響為配偶、子女及身邊工作人員謀取非法利益等腐敗現(xiàn)象。

第三十二條 依紀(jì)辦案，嚴(yán)格執(zhí)紀(jì)，公正執(zhí)紀(jì)，文明執(zhí)紀(jì)，提高辦案水平。在黨委領(lǐng)導(dǎo)下，紀(jì)委依照黨章和有關(guān)規(guī)定行使檢查權(quán)。要嚴(yán)格遵守辦案工作制度和紀(jì)律。堅持紀(jì)律面前人人平等，堅持懲處與教育相結(jié)合、懲處與保護(hù)相結(jié)合。

第三十三條 案查懲治必須事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法。要正確運用政策和策略，綜合運用紀(jì)律處分、經(jīng)濟(jì)處罰、組織處理、限制從業(yè)資格等方式和手段，增強(qiáng)辦案效果。

第三十四條 認(rèn)真執(zhí)行紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作制度和紀(jì)律，做好來信來訪工作。

1.對于信訪反映的問題，應(yīng)調(diào)查了解，線索具體的應(yīng)進(jìn)行初核。信訪處臵率達(dá)到100%；

2.及時研究信訪反映的問題，根據(jù)管理權(quán)限和所反映問題，確定由公司辦理或轉(zhuǎn)相關(guān)部門、單位辦理；

3.對反映公司領(lǐng)導(dǎo)人員的信訪件，按照規(guī)定報送公司紀(jì)委處理；

4.對重要信訪事項的辦理，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查，直至妥善處理； 5.對署真實姓名舉報的，應(yīng)當(dāng)視情況將調(diào)查處理結(jié)果告知檢舉人，聽取其意見，并依法依紀(jì)保護(hù)舉報人。

第三十五條 案查工作必須嚴(yán)格按照規(guī)定程序和要求辦理。

（一）對檢舉、控告以及發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)問題，經(jīng)初步核實，確有違紀(jì)事實，并需追究紀(jì)律責(zé)任的，應(yīng)按照規(guī)定權(quán)限和程序辦理立案手續(xù)；

（二）對違紀(jì)問題實行分級立案。

1.黨員領(lǐng)導(dǎo)人員違犯紀(jì)律的問題，由公司紀(jì)委按干部管理權(quán)限報經(jīng)上級批準(zhǔn)立案；

2.非黨員領(lǐng)導(dǎo)人員違犯紀(jì)律的問題，由公司紀(jì)檢部門報請總經(jīng)理辦公會議批準(zhǔn)立案；

3.其他員工違犯紀(jì)律的問題，按照管理權(quán)限，由公司紀(jì)檢部門決定立案。

（三）對立案案件，案件檢查部門對違紀(jì)問題進(jìn)行調(diào)查，要寫出調(diào)查報告，調(diào)查報告的基本內(nèi)容：立案依據(jù)、主要錯誤事實及性質(zhì)、有關(guān)人員的責(zé)任、被調(diào)查人對錯誤的態(tài)度、處理建議。案件調(diào)查的時限為三個月，必要時可延長一個月。特殊情況按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條 違紀(jì)違規(guī)問題的處理根據(jù)。

（一）違犯黨的紀(jì)律的，根據(jù)黨紀(jì)有關(guān)規(guī)定作出處理；

（二）違犯企業(yè)制度規(guī)定的，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)規(guī)定作出處理；

（三）違反行風(fēng)建設(shè)規(guī)定的，根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定作出處理；

（四）觸犯刑律的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

第三十七條

重視和發(fā)揮查案的治本功能。針對案件中暴露出的問題，深入剖析，舉一反三，查找機(jī)制制度方面的原因，建章立制，堵塞漏洞，逐步鏟除腐敗現(xiàn)象滋生的土壤。

第六章 評價激勵機(jī)制

第三十八條 客觀評價懲防體系的建設(shè)與運行情況，是發(fā)揮懲防體系作用，不斷完善懲防體系建設(shè)的重要保證。通過科學(xué)的檢查考核，形成對單位和個人全面正確的評價意見，實施與企業(yè)實際相適應(yīng)的獎懲制度。

第三十九條 評價方式。按照注重工作實績，上級評價、自我評價、群眾評價相結(jié)合；定性與定量評價相結(jié)合的要求；日常評價、階段評價與年終評價相結(jié)合的方式，對各單位和部門懲防體系建設(shè)與運行情況進(jìn)行考核評價?？己嗽u價的責(zé)任部門為懲防體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

（一）日常評價由責(zé)任部門通過檢查工作、個別談話、專項調(diào)查、派員參加黨員領(lǐng)導(dǎo)人員民主生活會及有關(guān)會議等方式進(jìn)行；

（二）階段評價由責(zé)任部門通過重大活動、重點工作、工作總結(jié)等，評價單位懲防腐敗體系建設(shè)與運行的情況；

（三）年終評價與黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核一并進(jìn)行。通過查看相關(guān)資料、查閱審計報告、聽取領(lǐng)導(dǎo)班子述職述廉、座談了解、民主評議領(lǐng)導(dǎo)班子、民主測評領(lǐng)導(dǎo)人員等方式，評價單位懲防體系建設(shè)與運行的情況。

第四十條 評價的主要內(nèi)容。

（一）黨政領(lǐng)導(dǎo)班子重視懲防體系建設(shè)與運行工作，列入重要工作議程，黨政主要領(lǐng)導(dǎo)人員親自研究部署、組織實施和督促檢查的情況；

（二）各級領(lǐng)導(dǎo)人員特別是主要領(lǐng)導(dǎo)人員落實黨風(fēng)廉政建設(shè)、廉潔自律、廉潔從業(yè)規(guī)定的情況；

（三）反腐倡廉宣傳教育工作的落實情況；

（四）制度程序的建立與規(guī)范運行的情況；

（五）對重點對象、重點崗位、重點環(huán)節(jié)的監(jiān)督和主要監(jiān)督措施的落實情況；

（六）查處違法違紀(jì)案件，遏制腐敗問題的情況；

（七）依法經(jīng)營、嚴(yán)格管理、保障國有資產(chǎn)保值增值的情況。

第四十一條 建立獎懲激勵機(jī)制。

積極探索廉政評價標(biāo)準(zhǔn)，健全廉政評價方法，綜合運用領(lǐng)導(dǎo)人員業(yè)績考核、黨風(fēng)廉政建設(shè)考核、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計、巡查、民主評議、信訪舉報等方面的信息和結(jié)果，科學(xué)評價黨員領(lǐng)導(dǎo)人員的廉政情況。懲防體系評價結(jié)果經(jīng)懲防體系聯(lián)合評價會議和領(lǐng)導(dǎo)小組審議，報公司黨委批準(zhǔn)，納入黨風(fēng)廉政建設(shè)考核，對被評價單位一并實施獎懲。

要重視做好涉及人、財、物等有關(guān)重要崗位人員的管理工作，重要崗位要實行輪崗制。要認(rèn)真做好職工考核工作，建立、完善職工績效考核制度，通過對職工遵章守紀(jì)、崗位職責(zé)履行情況的檢查考核，開展績效評價，獎勤罰懶。

第七章 組織實施

第四十二條 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)是做好懲防體系建設(shè)與運行的可靠保證。各級黨政組織要把懲防體系建設(shè)與運行工作作為一項重要任務(wù)，列入重要議事日程，定期研究分析，提出加強(qiáng)和改進(jìn)的意見，統(tǒng)一部署，統(tǒng)一檢查，突出重點，整體推進(jìn)。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)人員負(fù)總責(zé)，紀(jì)委書記具體負(fù)責(zé)，班子其他成員負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的構(gòu)建懲防體系責(zé)任。

第四十三條 堅持和完善黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，紀(jì)委組織協(xié)調(diào)，部門各負(fù)其責(zé)，依靠群眾支持和參與的反腐倡廉領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。充分發(fā)揮紀(jì)委的組織協(xié)調(diào)作用，協(xié)助黨委抓好懲防體系主要任務(wù)的分解和落實，周密制定計劃，認(rèn)真組織實施。各級領(lǐng)導(dǎo)班子要高度重視，切實負(fù)起責(zé)任，把構(gòu)建懲防體系作為企業(yè)的一項重要任務(wù)來抓，融入經(jīng)營、管理的各個方面，一起研究、一起部署、一起落實。

第四十四條 公司成立懲防體系建設(shè)與運行工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)懲防體系建設(shè)與運行工作辦公室。

（一）公司懲防體系建設(shè)與運行工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其職責(zé)。

領(lǐng)導(dǎo)小組組長：黨委書記

領(lǐng)導(dǎo)小組副組長：黨委副書記、紀(jì)委書記

領(lǐng)導(dǎo)小組成員：黨委其他組成人員、各企業(yè)總經(jīng)理

領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：在黨委領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)懲防體系建設(shè)與運行的全面工作，貫徹執(zhí)行上級有關(guān)部署和要求，組織制定貫徹落實《細(xì)則》，研究解決懲防體系建設(shè)與運行中的重大問題，保證懲防體系有效運行。各企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員要按照職責(zé)分工，對所管轄部門、企業(yè)的懲防體系建設(shè)負(fù)領(lǐng)導(dǎo)、指導(dǎo)、監(jiān)督責(zé)任。

（二）懲防體系建設(shè)與運行工作辦公室及其職責(zé)

辦公室主任：黨委辦公室主任

辦公室成員：由黨辦工作人員人員組成。

辦公室設(shè)在黨委辦公室。

辦公室職責(zé)：在領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，負(fù)責(zé)有關(guān)懲防體系文件 的起草工作；檢查指導(dǎo)懲防腐敗體系建設(shè)與運行工作情況；研究解決懲防腐敗體系建設(shè)與運行中的一般性問題；總結(jié)推廣經(jīng)驗，維護(hù)懲防體系的正常運行。

各責(zé)任部門要切實履行職責(zé)，扎實有序地開展構(gòu)建工作，確保工作目標(biāo)的如期完成。

第八章

附

則

第四十五條 本《細(xì)則》適用范圍：黨委系統(tǒng)各企業(yè)、國投公司下屬各全資子公司。

第五十條 本《細(xì)則》由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。

國投公司“三重一大”決策制度實施辦法（暫行）

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范和完善公司“三重一大”決策機(jī)制，切實加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)，促進(jìn)公司決策科學(xué)化、民主化和制度化，規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險，根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》和公司的實際，制定本辦法。

第二條 “三重一大”決策事項是指重大事項決策、重要人事任免、重要項目安排和大額度資金的使用。

第三條 “三重一大”事項必須按照集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個別醞釀、會議決定的決策方式，堅持以下原則：

1、科學(xué)決策的原則。充分調(diào)查研究，堅持實事求是，符合經(jīng)濟(jì)和 社會發(fā)展規(guī)律，符合公司經(jīng)營管理實際以及和諧發(fā)展的要求。

2、民主決策的原則。要充分發(fā)揚民主，集中集體智慧，堅持集體領(lǐng)導(dǎo)，會議研究決定，防止 “一言堂”，避免決策失誤。

3、依法決策的原則。決策事項必須符合黨的路線方針政策和國家的法律法規(guī)，嚴(yán)格按照規(guī)定的權(quán)限和程序進(jìn)行。

第二章 決策內(nèi)容

第三條 重大事項決策，具體包括以下內(nèi)容：

1、貫徹執(zhí)行黨和國家的路線方針政策、法律法規(guī)和上級重要決定的重大措施。

2、公司的發(fā)展方向、經(jīng)營方針、中長期發(fā)展規(guī)劃等重大發(fā)展戰(zhàn)略。

3、經(jīng)營計劃、工作報告；財務(wù)預(yù)算、決算；從事高風(fēng)險經(jīng)營；以及內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)臵、職能調(diào)整等重大經(jīng)營管理事項。

4、資產(chǎn)損失核銷、重大資產(chǎn)處臵、國有產(chǎn)權(quán)變動、利潤分配和彌補虧損、增加和減少注冊資本、繳納國家稅費和國有資本收益等重大資產(chǎn)(產(chǎn)權(quán))管理事項。

5、改制重組、兼并、破產(chǎn)、合并、分立、解散或者變更公司，國(境)外注冊公司、投資參股、重大資產(chǎn)回購、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大資本運營管理事項。

6、薪酬分配，以及涉及職工重大切身利益等事項；

7、黨的建沒、黨風(fēng)廉政建設(shè)、干部隊伍建設(shè)、專業(yè)人才培養(yǎng)等重大問題。

8、涉及公司維穩(wěn)安全、綜合治理等重大事項以及對重大人身傷亡、責(zé)任事故、突發(fā)事件的處理。

9、其他有關(guān)企業(yè)全局性、方向性、戰(zhàn)略性的重大事項。需要提交董事會審議決定的事項；

10、公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員認(rèn)為應(yīng)當(dāng)集體研究決定的其他重要問題。第四條 重要人事任免，具體包括以下內(nèi)容：

1、公司董事、監(jiān)事的人選提名。

2．公司經(jīng)營班子的組成人選提名。

3、公司各部室中層管理人員、下屬各企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員的調(diào)整及任免。

4、公司儲備干部的推薦、選拔。

5、向控股和參股企業(yè)委派股東代表、推薦董事會、監(jiān)事會成員和經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人。

6、推薦全國、省、市、區(qū)人大代表、政協(xié)委員候選人。

7、其他重要人事任免事項。

第五條 重要項目安排，具體包括以下內(nèi)容：

1、投資計劃和融資、擔(dān)保項目；

2、計劃外追加投資項目；

3、應(yīng)當(dāng)向國資委報告的重大投資管理事項；

4、重大設(shè)備引進(jìn)和重要物資設(shè)備購臵等；

5、重大工程建設(shè)項目，以及其他重大項目安排；

6、未列入預(yù)算的基本建設(shè)項目、不動產(chǎn)購臵、大型房屋修繕項目、大宗物資、設(shè)備采購等；

7、省內(nèi)外合資、合作的重大項目；

8、對下屬企業(yè)的投資及借款。

第五條 大額度資金的使用，具體包括以下內(nèi)容：

1、預(yù)算內(nèi)單項支出在10萬元以上(含10萬元)的資金調(diào)度和使用；

2、未列入公司預(yù)算經(jīng)費，單項支出在2萬元以上(含2萬元)的資金調(diào)度和使用；

3、單項支出在2萬元以上(含2萬元)的非經(jīng)營性資金支出，以及重大捐贈、贊助等；

4、其他大額度資金的調(diào)度和使用。

第三章 決策形式

第六條 “三重一大”事項必須按照公司的職責(zé)和權(quán)限召開會議集體研究決定，不得以個別征求意見等方式作出決策。緊急情況下由個人或少數(shù)人臨時決定的，應(yīng)在事后及時向黨委（董事會、經(jīng)營班子）報告；臨時決定人應(yīng)當(dāng)對決策情況負(fù)責(zé)，黨委（董事會、經(jīng)營班子）應(yīng)當(dāng)在事后按程序予以追認(rèn)。

第七條 黨委、董事會及經(jīng)營班子在研究決策“三重一大”問題時，其班子成員為固定出席會議人員。出席會議人數(shù)超過應(yīng)出席會議人數(shù)的五分之四以上方可召開。

第八條 在研究決策“三重一大”問題時，有關(guān)部室和下屬企業(yè)的負(fù)責(zé)人可列席會議，列席人員由會議主持人確定，列席人員有發(fā)言權(quán)無表決權(quán)。第九條 黨委（董事會、經(jīng)營班子）在召開會議研究決策“三重一大”問題時，由黨委書記（董事長、總經(jīng)理）主持會議。黨委書記（董事長、總經(jīng)理）因故不能主持的，可委托其班子成員中的一名副職主持會議。

第十條 會議應(yīng)指定專人進(jìn)行記錄，會議記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1、會議召開的日期、地點和會議主持人、記錄人姓名；

2、出（列）席會議人員的姓名及職務(wù)；

3、缺席人員姓名及缺席原因；

4、會議議程；

5、參會人員發(fā)言要點；

6、每一決議事項的表決方式和結(jié)果(表決結(jié)果應(yīng)載明同意、不同意或棄權(quán)的票數(shù)及投票人姓名)。

會議結(jié)束后，參會人員應(yīng)在會議記錄上簽字確認(rèn)。如對會議記錄有不同意見的，可以在簽字時作出書面說明。既不進(jìn)行簽字確認(rèn)，又不對其不同意見作出書面說明的，視為完全同意會議記錄的內(nèi)容。

第十一條 對會議決策事項應(yīng)制作會議紀(jì)要（涉及保密事項的除外），由會議主持人簽發(fā)執(zhí)行。

第四章 決策程序

第十二條 集體研究決策“三重一大”事項按以下程序進(jìn)行：

1、議題確定?！叭匾淮蟆眴栴}議題的確定，由領(lǐng)導(dǎo)班子成員提出議案，議案包括理由及建議，需要提交有關(guān)材料的一并提交，由主要負(fù)責(zé)人確定。

2、調(diào)研論證。在會議動議之前，議案提議人應(yīng)組織進(jìn)行調(diào)研論證，充分吸收各方面意見。重大投資、參股、資產(chǎn)回購和工程建設(shè)項目，應(yīng)組織調(diào)研組，對市場前景、運營風(fēng)險、效益分析等進(jìn)行調(diào)研論證，有必要應(yīng)聽取有關(guān)專家的意見；研究決定企業(yè)改制以及經(jīng)營管理方面的重大問題、涉及職工切身利益的重大事項、制定重要的規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)聽取工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議。

3、加強(qiáng)溝通。研究人事任免前，主要領(lǐng)導(dǎo)要與領(lǐng)導(dǎo)班子成員個別溝通，聽取意見，初步達(dá)成共識，形成干部任免人選方案。在初步形成統(tǒng)一意見后再提交會議研究決定。對公司職權(quán)范圍內(nèi)的人事任免應(yīng)事前征求公司紀(jì)委的意見；涉及推薦董（監(jiān)）事、經(jīng)營班子候選人、推薦人大代表、政協(xié)委員等，應(yīng)事先征求市國資委紀(jì)檢監(jiān)察部門的意見。

4、民主決策。召開會議時，主持人要說明會議的內(nèi)容、程序、決策原則和紀(jì)律要求；參加會議人員要圍繞主題，充分發(fā)表意見。如果一次會議研究2個以上問題，要逐個進(jìn)行。決議的形成必須建立在充分醞釀、民主討論的基礎(chǔ)之上。

5、會議表決。對重要人事任免采取無記名投票方式進(jìn)行表決，表決人在同意、不同意、緩議中選擇表決意見。投票后由會議主持人指定2人以上計票，并在計票匯總表上簽名。投票結(jié)果由主持人當(dāng)場宣布。

其他事項的表決，可采取口頭表決、舉手表決或投票表決的方式，在同意、不同意、棄權(quán)中選擇表決意見，并記錄在案。在同意、不同意兩種意見人數(shù)相近時，應(yīng)暫緩表決；對未通過事項，經(jīng)會議主持人決定，可進(jìn)一步調(diào)研或交換意見，下次會議復(fù)議。所有事項的表決，同意票超過表決人數(shù)的三分之二方為通過。

6、決策執(zhí)行。會議做出決議后，要按照誰主管、誰負(fù)責(zé)的原則，確定牽頭落實的主管領(lǐng)導(dǎo)和落實期限，并在會議記錄上注明。主管領(lǐng)導(dǎo)要及時組織有關(guān)部門、人員抓好落實，落實結(jié)果要向主要領(lǐng)導(dǎo)或領(lǐng)導(dǎo)班子會議反饋。如果落實過程中出現(xiàn)問題，需要延期或改變決議，必須重新召開會議進(jìn)行復(fù)議，任何人不得擅自改變。

7、決策復(fù)議。重大問題決策后或在執(zhí)行過程中出現(xiàn)新情況和新問題需要做重大調(diào)整、變更的，必須按規(guī)定程序進(jìn)行復(fù)議，未經(jīng)復(fù)議任何人不得隨意變更。

第四章 決策監(jiān)督

第十三條 群眾監(jiān)督。領(lǐng)導(dǎo)班子及成員執(zhí)行“三重一大”決策制度情況，應(yīng)作為領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會、述職述廉、司務(wù)公開的內(nèi)容，自覺接受職工群眾的監(jiān)督。對違反集體決策制度的，任何人有權(quán)提出意見或向上級反映。

第十四條 紀(jì)檢監(jiān)督。公司紀(jì)委要定期或不定期地對公司“三重一大”制度執(zhí)行和落實情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；在“三重一大’’決議執(zhí)行過程中，如發(fā)現(xiàn)違紀(jì)違規(guī)問題，要及時核查，嚴(yán)格執(zhí)紀(jì)。

第十五條 上級監(jiān)督。領(lǐng)導(dǎo)班子及成員執(zhí)行“三重一大”決策制度情況要主動接受上級主管部門的監(jiān)督檢查。

第五章 決策紀(jì)律

第十六條 必須嚴(yán)格執(zhí)行制度流程。一般情況下，凡屬“三重一大”決策的內(nèi)容，必須上會集體研究，嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行，任何 人不得隨意簡化程序，搞臨時動議。凡經(jīng)集體討論形成的決議，任何人不得隨意改變。

第十七條 必須對集體決策高度負(fù)責(zé)。參加決策的領(lǐng)導(dǎo)班子成員，要本著對公司、對組織高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，充分發(fā)表意見，明確表明態(tài)度。會議主持人或主要領(lǐng)導(dǎo)，不得提前表態(tài)或定調(diào)子。會議要在充分討論、集思廣益的基礎(chǔ)上進(jìn)行表決。

第十八條 必須遵守保密紀(jì)律。參加會議的人員，對會議內(nèi)容和討論決策過程中的不同意見不得向外泄漏。

第十九條 必須堅決執(zhí)行會議決議。決議一旦形成，領(lǐng)導(dǎo)班子成員必須堅決執(zhí)行，如對集體決策事項有不同意見，可以保留或者向上級反映，但在沒有作出新的決策前，不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行。

第五章 責(zé)任追究

第十九條 違反“三重一大”決策制度的，依照《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和相關(guān)法律法規(guī)追究責(zé)任并給予相應(yīng)的處理，違反規(guī)定獲取的不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益，應(yīng)責(zé)令清退；造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。

第二十條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究其責(zé)任：

1、未經(jīng)集體討論，個人或少數(shù)人擅自決定重大問題的；

2、違反“三重一大”制度決策程序、違反保密紀(jì)律規(guī)定的；

3、擅自改變或拒不執(zhí)行集體決策的；

4、決策執(zhí)行人不作為、執(zhí)行不力或在執(zhí)行過程中產(chǎn)生重大偏差并造成嚴(yán)重后果的。

第五章 附則

第二十條 本實施辦法適用于公司黨委及黨委系統(tǒng)各企業(yè)董事會、經(jīng)營班子集體研究“三重一大”決策事項。

第二十一條 本實施辦法所涉及內(nèi)容，凡黨和國家的政策法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十二條 本實施辦法由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。

國投公司領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費管理辦法

第一章 總則

第一條 為建立和完善公司激勵約束機(jī)制，切實加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，規(guī)范公司領(lǐng)導(dǎo)人員的職務(wù)消費行為，根據(jù)《國有企業(yè)監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第378號）、市國資委《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范南充市國有及國有控股企業(yè)負(fù)責(zé)人職務(wù)消費有關(guān)問題的通知》（南國資〖2008〗177號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，制定本辦法。

第二章 目的意義及原則

第二條 建立規(guī)范公司領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費管理體系，切實加強(qiáng)對公司領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費行為的監(jiān)管，是建立和完善激勵約束機(jī)制，深化收入分配制度改革的重要環(huán)節(jié)，是加強(qiáng)公司領(lǐng)導(dǎo)人員作風(fēng)建設(shè)，深化黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作的重要舉措，對于建立現(xiàn)代企業(yè)管理制度，規(guī)范公司領(lǐng)導(dǎo)人員的從業(yè)行為，確保國有資產(chǎn)的保值增值，促進(jìn)公司又快又好健康發(fā)展，均具有十分重要的作用。

第三條 公司領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費須堅持合法合規(guī)，從嚴(yán)從儉的原則；激勵與約束相結(jié)合的原則；自律與他律相結(jié)合的原則。嚴(yán)格控制，規(guī)范管理，公開透明，接受監(jiān)督。

第三章 適用范圍及人員

第四條 本辦法適用于公司黨委書記、董事長、總經(jīng)理、監(jiān)事會主席、黨委副書記、紀(jì)委書記、副總經(jīng)理、總會計師及公司經(jīng)營班子其他成員。

第五條 公司下屬企業(yè)遵照本辦法執(zhí)行。

第四章 適用內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)

第六條 職務(wù)消費是指公司領(lǐng)導(dǎo)人員為履行工作職責(zé)所發(fā)生的消費性支出及享有的待遇。除工資、薪酬另有規(guī)定外，主要包括辦公用房及裝修、公務(wù)用車、電腦、現(xiàn)代通訊、錄像、數(shù)碼照相機(jī)等設(shè)備的配備及使用；業(yè)務(wù)招待、禮品禮金、國外境外考察培訓(xùn)、差旅費用等與公司領(lǐng)導(dǎo)人員履行職務(wù)相關(guān)的消費項目。

第七條 控制標(biāo)準(zhǔn)及管理辦法：

1.辦公室場地。修建辦公樓必須根據(jù)公司的現(xiàn)狀和發(fā)展目標(biāo)，量力而行，既要有利于樹立公司形象，又要杜絕鋪張浪費，其修建方案必須報市國資委審批。公司主要領(lǐng)導(dǎo)的辦公室面積不超過50平方米，其他領(lǐng)導(dǎo)人員不超過30平方米。不準(zhǔn)超豪華裝修辦公室場地。凡新裝修辦公室，其裝修費用原則上每平方米不得超過1000元。

2.公務(wù)小車。公司新購或更換小車，須報經(jīng)市國資委審批同意。小車排量原則不超過2.0，購車價款（不含相關(guān)費用）原則上不超過20 萬元。更換的舊車一律交市國資委對外公開處臵。

3.工作電腦。公司領(lǐng)導(dǎo)人員可以配備工作用電腦，價款不得超過1萬元，列入公司固定資產(chǎn)管理。

4.通訊費用。公司領(lǐng)導(dǎo)人員的通訊費用標(biāo)準(zhǔn)，由公司辦公室上報市國資委核定后執(zhí)行。下屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的通訊費用標(biāo)準(zhǔn)，由企業(yè)報總公司核定批準(zhǔn)后執(zhí)行。5.業(yè)務(wù)招待費（含禮品）。實行總額控制，按程序報批管理的辦法。由公司計劃財務(wù)部根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要和前三年實際發(fā)生的平均數(shù)，提出當(dāng)年的計劃控制標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)公司研究上報董事會審批后，報市國資委核準(zhǔn)執(zhí)行。下屬企業(yè)的業(yè)務(wù)招待費總額，須報總公司核定后執(zhí)行。業(yè)務(wù)招待費必須堅持節(jié)儉原則，一經(jīng)核定必須從嚴(yán)控制，不得突破，嚴(yán)禁超標(biāo)準(zhǔn)接待。接待禮品原則上以南充地方產(chǎn)品為主。

6.出差管理。公司領(lǐng)導(dǎo)人員到省內(nèi)、省外出差，其差旅補助和住宿標(biāo)準(zhǔn)須嚴(yán)格按照公司《差旅費管理辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。到省外出差，不得隨帶公務(wù)小車。

7.嚴(yán)禁用公款購買個人錄像、現(xiàn)代通訊、數(shù)碼照相機(jī)、可視器材等設(shè)備。

8.嚴(yán)禁用公費到國（境）外旅游消費，凡到國（境）外考察培訓(xùn)，必須報市國資委按程序?qū)徍撕蠹w研究確定，并按有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。第八條 上述凡需對外采購的消費項目，必須按規(guī)定程序，由公司辦公室統(tǒng)一公開采購，以市場最低價購進(jìn)，嚴(yán)禁個人采購和人情交易。

第五章 預(yù)算管理及監(jiān)督

第九條 為限制職務(wù)消費的無序增長，公司領(lǐng)導(dǎo)人員的職務(wù)消費應(yīng)按上級的有關(guān)規(guī)定，每年初由公司計劃財務(wù)部編制預(yù)算，經(jīng)公司研究后，通過公司職工代表大會聽取職工意見，報公司董事會審批。凡需市國資委審批的項目，必須報市國資委審批后執(zhí)行。

第十條 公司領(lǐng)導(dǎo)人員的職務(wù)消費情況，納入司務(wù)公開的范疇，定期在適當(dāng)范圍內(nèi)公布，接受民主監(jiān)督。在每公司領(lǐng)導(dǎo)人員進(jìn)行述廉評廉時，要一并通報職務(wù)消費情況。

第十一條 將規(guī)范職務(wù)消費作為公司領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的重要內(nèi)容，公司紀(jì)委、監(jiān)事會、工會及內(nèi)審部門要形成監(jiān)督合力，加強(qiáng)對職務(wù)消費情況的監(jiān)督檢查。每季度末由公司紀(jì)委牽頭，組織對公司領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費預(yù)算及執(zhí)行情況進(jìn)行審計和檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。

第十二條 對違反公司職務(wù)消費管理辦法的公司領(lǐng)導(dǎo)人員，公司黨委、紀(jì)委及監(jiān)事會有權(quán)責(zé)令其糾正；拒不糾正或情節(jié)嚴(yán)重造成重大影響的，將按有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)人員的行政和經(jīng)濟(jì)責(zé)任；情節(jié)特別嚴(yán)重造成惡劣影響的，報請上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)追究當(dāng)事人黨紀(jì)、政紀(jì)責(zé)任及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

第六章 附則

第十三條 下屬企業(yè)根據(jù)本管理辦法，結(jié)合自身實際，制定具體實施辦法，報總公司審批后執(zhí)行。

第十四條 本實施辦法由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。

國投公司廉政談話制度

為切實加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)，加大黨內(nèi)監(jiān)督力度，增強(qiáng)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的自覺性，認(rèn)真做好公司黨委系統(tǒng)黨政領(lǐng)導(dǎo)干部和職工廉潔從業(yè)的教育、管理和監(jiān)督，根據(jù)《關(guān)于實行領(lǐng)導(dǎo)干部廉政談話的暫行辦法》，結(jié)合公司的實際，制定本制度。

第一條 實行廉政談話制度，其目的是對黨員、干部和職工實施嚴(yán)格教育、嚴(yán)格管理、嚴(yán)格監(jiān)督，增強(qiáng)黨員、干部和職工廉潔自律，筑牢思想道德防線，教育、挽救和保護(hù)干部。

第二條 廉政談話必須堅持實事求是、客觀公正、坦誠相待的原則，采取個別談話或集體談話相結(jié)合的方法進(jìn)行。

第三條 廉政談話主要包括以下內(nèi)容：

⑴“三必談”：對提拔任職的部室、國投公司下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人必須進(jìn)行廉政談話；發(fā)現(xiàn)部室或下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人有不廉潔行為時必須進(jìn)行誡勉談話；對群眾有反映的部室或下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人必須進(jìn)行警示談話。

⑵“三必做”：部室或下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人上任時必須做出廉政承諾；部室或下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人年終必須向公司紀(jì)委寫出抓黨風(fēng)廉政建設(shè)和自身廉潔情況的述職述廉報告；部室或下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人個人重大事項必須及時向公司紀(jì)委報告。

第四條 談話分為上崗廉政談話、任職廉政談話、警示談話和誡勉談話四種類型。

⑴上崗廉政談話。是指對新錄用或調(diào)入的工作人員實行的廉政談話，提出廉潔從業(yè)、規(guī)范工作行為、正確行使政權(quán)力等方面的要求。由

各單位的人力資源部或辦公室組織實施。

⑵任職廉政談話。是指對新上任的部室或下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人實行的廉政談話。內(nèi)容主要根據(jù)新任崗位職責(zé)、圍繞如何正確對待和使用權(quán)力；如何改進(jìn)、轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)；如何加強(qiáng)自身修養(yǎng)、認(rèn)真執(zhí)行廉潔自律各項規(guī)定以及政治紀(jì)律、組織紀(jì)律，自覺接受監(jiān)督并積極抓好分管范圍的黨風(fēng)廉政建設(shè)，切實履行一崗雙責(zé)。談話方式視情況采取集體談話或個別談話方式進(jìn)行，由黨委辦公室組織實施。

⑶警示談話。是指針對各部室和下屬企業(yè)在一個時期出現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題以及在工作中、隊伍建設(shè)中存在的問題，與領(lǐng)導(dǎo)班子及負(fù)責(zé)人進(jìn)行的個別談話。談話時要在認(rèn)真客觀評價分析的基礎(chǔ)上，指出存在的問題及嚴(yán)重性和危害性，并對今后的工作重點或方向提出具體建議、希望和要求。談話方式視情況采取集體談話或個別談話方式進(jìn)行，由公司紀(jì)委組織實施。

⑷誡勉談話。是指對公司黨委系統(tǒng)中層干部、職工存在的有群眾反映、舉報經(jīng)核實，或者已出現(xiàn)輕微違紀(jì)行為，但尚不構(gòu)成紀(jì)律處分的，特別是對黨政干部不履行或不正確履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，造成不良后果進(jìn)行的廉政談話。談話時應(yīng)講清群眾反映或舉報的主要問題，說明其違反黨紀(jì)政紀(jì)規(guī)定的程度、后果及危害，并提出處理和糾正的具體意見。誡勉談話以個別談話方式進(jìn)行，由公司紀(jì)委組織實施。

第五條 廉政談話的要求：⑴廉政談話要堅持實事求是、客觀公正、坦誠相待的原則。談話時要堅持以人為本的思想，采取既嚴(yán)格要求、又與人為善的態(tài)度和同志式的平等方式進(jìn)行。

⑵談話前要認(rèn)真作出計劃安排，嚴(yán)格履行必要的審批程序。任職廉政談話，談話前報公司黨委分管領(lǐng)導(dǎo)同意后進(jìn)行。誡勉談話和警示談話，由紀(jì)委提出建議，報公司黨委主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后進(jìn)行。

⑶進(jìn)行廉政談話時，要注意方式方法。談話人既要向談話對象提出有關(guān)建議、希望和要求，又要認(rèn)真傾聽談話對象的解釋、說明和意見。談話對象應(yīng)正確對待組織談話，實事求是地回答或說明問題。

⑷談話結(jié)束后，承辦單位或談話人應(yīng)及時向公司紀(jì)委通報談話情況。

⑸誡勉談話和警示談話的主談方應(yīng)有兩人以上參加。談話一般應(yīng)有詳細(xì)的記錄，經(jīng)談話人員簽字。談話對象要針對自身存在的問題，在五日內(nèi)寫出書面整改報告，報送公司紀(jì)委。

⑹談話結(jié)束后應(yīng)將相關(guān)材料存入談話對象個人廉政檔案。

第六條 本制度由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。

國投公司信訪舉報工作制度

信訪舉報工作是紀(jì)檢監(jiān)察部門執(zhí)紀(jì)工作的重要組成部分，是密切黨群關(guān)系、接受群眾監(jiān)督的重要渠道。為切實做好信訪舉報的查辦工作，根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)控告申訴工作條例》、《監(jiān)察機(jī)關(guān)舉報工作辦法》及公司黨委系統(tǒng)的實際情況，制定如下工作制度：

一、信訪舉報件的受理。公司紀(jì)委負(fù)責(zé)受理職工群眾的信訪舉報件，具體事務(wù)由公司黨委辦公室辦理。主要負(fù)責(zé)：

1、通過設(shè)立舉報箱、電子郵箱、舉報電話等方式，受理公司黨委系統(tǒng)干部職工的檢舉、控告、申訴、批評、建議等；

2、辦理上級紀(jì)檢監(jiān)察部門及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批轉(zhuǎn)的群眾信訪件；

3、受理市級有關(guān)部門轉(zhuǎn)辦的群眾信訪件；

4、受理公司黨委系統(tǒng)的黨員、干部不服黨紀(jì)政紀(jì)處分的申訴。受理要求：⑴信訪來信應(yīng)及時拆封，并保持信封、郵戳、郵票、信紙完整無缺，不得臟污損缺。認(rèn)真閱信后，弄清來信類型，編好信訪號，填寫《群眾來信登記表》。⑵群眾來訪應(yīng)熱情接待，弄清來訪事由，做好來訪記錄。記錄來訪者反映的問題后，應(yīng)經(jīng)來訪者確認(rèn)簽字。如實填寫《群眾來訪登記表》并統(tǒng)一編號。⑶群眾來電應(yīng)認(rèn)真如實做好電話記錄，重要線索應(yīng)與信訪人核實，認(rèn)真填寫《舉報電話記錄表》。⑷對不屬于公司受理范圍的信訪舉報，應(yīng)轉(zhuǎn)交有關(guān)部門處理或告知舉報人向有關(guān)部門反映，并做好解釋工作。

二、信訪舉報件的呈批.來信來訪來呈報公司分管領(lǐng)導(dǎo)閱批。公司 分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)抓緊批閱，寫清辦理方式和要求。承辦部室或承辦人在查辦重要信訪舉報件的過程中，應(yīng)定期或不定期地向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報查辦進(jìn)展情況。

三、信訪舉報件的查辦。

1、查辦原則。⑴必須堅持以事實為依據(jù)。在查辦信訪舉報中，必須堅持實事求是的原則，做到事實清楚，客觀公正；⑵必須以黨章和法規(guī)為準(zhǔn)繩。對查辦的信訪舉報件，其事實認(rèn)定和處理結(jié)果必須符合黨章黨紀(jì)、法律法規(guī)的要求；⑶必須堅持民主集中制。對重要信訪舉報和上

級批轉(zhuǎn)的信訪舉報，須報公司黨委書記批閱。對需要進(jìn)行黨紀(jì)政紀(jì)處理的要報經(jīng)公司黨委集體討論決定；⑷必須維護(hù)信訪當(dāng)事人的民主權(quán)力。要保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)力，保證信訪渠道暢通；嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，嚴(yán)肅處理誣告陷害和打擊報復(fù)行為；要正確區(qū)分誣告、錯告，積極挽回因此而造成的影響和損失；對舉報有功人員給予獎勵。

2、查辦要求。⑴紀(jì)檢監(jiān)察部門對受理的信訪舉報件，應(yīng)及時辦理，不得延誤。一般信訪案件在三個月內(nèi)辦結(jié)，對問題比較嚴(yán)重的信訪案件可申請延期，最遲在6個月內(nèi)辦結(jié)；⑵對應(yīng)由上級紀(jì)檢監(jiān)察部門處理的問題，應(yīng)迅速報告上級紀(jì)檢監(jiān)察部門調(diào)查處理。對上級紀(jì)檢監(jiān)察部門要求、批轉(zhuǎn)查辦的信訪舉報件要向黨委主要領(lǐng)導(dǎo)報告，并在三個月內(nèi)調(diào)查處理報告結(jié)果，不能如期報告時，要說明理由和辦理情況；⑶對應(yīng)由下級處理的問題，應(yīng)迅速移交下級處理。同時，要不定期地進(jìn)行檢查指導(dǎo)，督促在三個月內(nèi)辦結(jié)；⑷對經(jīng)調(diào)查情節(jié)嚴(yán)重需立案調(diào)查的，按公司《違法違紀(jì)案件查辦制度》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；⑸案件辦結(jié)時應(yīng)填寫《信訪案件結(jié)案表》，并由原批辦領(lǐng)導(dǎo)審核。

四、信訪舉報件的回復(fù)

1、對署名信件和來訪者，應(yīng)把查處情況及時以信訪回復(fù)單的形式對反映人進(jìn)行回復(fù)；對查處意見有異議的，應(yīng)聽取合理意見，認(rèn)真解決；對提出無理要求的，應(yīng)進(jìn)行耐心解釋或批評教育，勸其息訴。

2、對黨員的申訴信訪，經(jīng)過復(fù)查不論改變或維持原處理結(jié)論，均應(yīng)作出認(rèn)真負(fù)責(zé)的回復(fù)。

3、對受到黨政紀(jì)處分的，必須做好回訪工作，幫助他們進(jìn)一步認(rèn)識錯誤，吸取教訓(xùn)，鼓勵他們繼續(xù)為黨做好工作。

五、信訪舉報件的立卷歸檔。信訪舉報件查處結(jié)束后，無論查處結(jié)果如何，均要寫出調(diào)查報告，做到事實清楚，資料真實，材料齊全，整理歸檔，存放備查。

六、本制度由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。

國投公司違紀(jì)案件查辦制度

為切實加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)，加大對違法違紀(jì)案件的查處力度，更加有效地預(yù)防和懲治腐敗，促進(jìn)查辦案件工作進(jìn)一步規(guī)范化、制度化，嚴(yán)格依紀(jì)依法辦案，提高辦案質(zhì)量和效率，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和公司黨委系統(tǒng)的實際情況，制定本制度。

第一章 總則

第一條 查辦案件工作基本原則：

1、堅持從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)治企的原則，嚴(yán)格依紀(jì)依法履行職責(zé)；

2、堅持實事求是、客觀公正和在法律、黨紀(jì)政紀(jì)面前人人平等的原則，切實保障當(dāng)事人及其他相關(guān)人員的合法權(quán)益；

3、堅持教育與懲戒相結(jié)合、監(jiān)督檢查與改進(jìn)工作相結(jié)合的原則。

第二條 查辦案件工作的基本要求：

1、以事實為依據(jù)，以黨紀(jì)政紀(jì)為準(zhǔn)繩，切實做到事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法。

2、按人事管理權(quán)限分級立案、分級調(diào)查、分級處理，各負(fù)其責(zé)。對重大或典型的案件，上級紀(jì)檢監(jiān)察部門可直接辦理。

3、查辦案件人員應(yīng)嚴(yán)格遵守辦案紀(jì)律和辦案回避規(guī)定。

第三條 查辦案件工作接受公司黨委和國資委紀(jì)檢監(jiān)察部門的領(lǐng)導(dǎo)。

第四條 查辦案件的范圍包括：公司黨委系統(tǒng)按照干部管理權(quán)限管理的黨員、干部和職工。涉及市國資委管理的干部查辦案件，報市國資委紀(jì)檢監(jiān)察部門查辦。

第二章 違紀(jì)違法案件的信息來源

第五條 查辦違法違紀(jì)案件的信息來源主要包括：

1、職工群眾的來信來訪舉報；

2、公司在開展效能監(jiān)察或開展專項檢查時發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)線索；

3、公司黨委交辦的違法違紀(jì)案件；

4、上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)批轉(zhuǎn)、交辦的違法違紀(jì)案件；

5、其他渠道收集反饋的違法違紀(jì)線索。

第六條 公司黨委系統(tǒng)的黨員、干部和職工，均有向公司紀(jì)委舉報和反映違法違紀(jì)行為的義務(wù)、責(zé)任和權(quán)利；無論以任何方式接收到違紀(jì)違法的信息，均不得有意隱瞞或扣壓，及時交由公司紀(jì)委處理。

第三章 查辦案件的程序和方法

第七條 初步核實。對違紀(jì)問題線索，經(jīng)公司紀(jì)委同意，應(yīng)及時派人進(jìn)行初步核實。初步核實后，初核人員應(yīng)寫出初步核實情況報告，經(jīng)紀(jì)委書記同意后，區(qū)別不同情況作出如下處理：

1、對經(jīng)初步核實，反映問題不實的：⑴向被反映人所在單位黨組織或領(lǐng)導(dǎo)班子說明情況；⑵向被反映人說明情況；⑶因反映問題不實而對被反映人造成不良影響的，應(yīng)采取適當(dāng)方式在一定范圍內(nèi)予以澄清； ⑷對檢舉人因了解情況不全面而錯告的，應(yīng)幫助其總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)；⑸對蓄意誣告、陷害的，應(yīng)調(diào)查處理并嚴(yán)肅追究責(zé)任。

2、對經(jīng)初步核實，雖有違紀(jì)事實，但情節(jié)輕微，不需追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的：⑴由基層黨組織或單位負(fù)責(zé)人同被反映人談話，進(jìn)行批評教育；⑵責(zé)成被反映人作出口頭或書面檢查；⑶由基層黨組織或單位召開民主生活會，對被反映人進(jìn)行批評幫助；⑷糾正被反映人的違紀(jì)行為或責(zé)令其停止正在實施的違紀(jì)行為；⑸建議對被反映人的工作或職務(wù)進(jìn)行調(diào)整；⑹在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報批評；⑺責(zé)成被反映人退出違紀(jì)所得。

上述處理辦法對同一被反映人可單獨使用，也可合并使用。

3、經(jīng)初步核實，確有違紀(jì)事實，需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定予以立案。對涉嫌違法犯罪的，應(yīng)適時移送司法機(jī)關(guān)。初步核實的時限為1個月。

第八條 立案。經(jīng)初步核實，確有違紀(jì)事實，需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，應(yīng)依照人事管理權(quán)限按相關(guān)審批程序予以立案。寫出立案呈批報告并附檢舉材料和初核情況報告，報公司黨委審批。黨委應(yīng)在接立案報告之日起15天內(nèi)予以批復(fù)。

第九條 案件調(diào)查

1、成立調(diào)查組和制訂調(diào)查方案。對立案調(diào)查的查辦案件應(yīng)根據(jù)案情組成調(diào)查組，制訂調(diào)查方案，經(jīng)公司紀(jì)委書記批準(zhǔn)后實施。

2、宣布立案調(diào)查決定和紀(jì)律要求。辦案組應(yīng)將立案決定通知被調(diào)查人所在單位。被調(diào)查人所在單位應(yīng)積極支持辦案工作。在立案調(diào)查期間，未經(jīng)立案部門同意，不得批準(zhǔn)被調(diào)查人出境、出國、出差或?qū)ζ溥M(jìn)行調(diào)動、提拔、獎勵。調(diào)查中，應(yīng)認(rèn)真聽取被調(diào)查人的陳述和意見，做好思想教育工作。

3、調(diào)查取證。⑴調(diào)查組應(yīng)依法、全面、客觀地收集證明案件真實情況的一切證據(jù)。包括：物證、書證、證人證言、受侵害人陳述、被調(diào)查人陳述、視聽材料、現(xiàn)場筆錄、鑒定結(jié)論和勘驗、檢查筆錄等。⑵收集證據(jù)應(yīng)盡量收取原件。如屬復(fù)制件，應(yīng)注明出處由原件的保存單位或個人蓋章、簽字。談話筆錄等證言材料要一人一證，每份筆錄均應(yīng)交本人過目、簽署意見、簽名，并在修改處、每頁頁碼和本人簽名處按手印。被調(diào)查人、證人、受害人要求對原證作出部分或全部更改時，應(yīng)重新出證并注明更改原因，但不退還原證。⑶與被調(diào)查人、證人和受害人談話或收集證據(jù)，調(diào)查人員不得少于二人。⑷調(diào)查組有權(quán)按照規(guī)定的程序，采取以下措施調(diào)查取證：第一，查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的文件、資料、賬冊、單據(jù)、會議記錄、工作筆記等書面材料。第二，要求有關(guān)部門提供與案件有關(guān)的文件、資料等書面材料以及其他必要的情況，對有關(guān)事項涉及的問題作出解釋和說明。第三，對案件所涉及的專門性問題，提請有關(guān)專門機(jī)構(gòu)或人員作出鑒定結(jié)論。第四，暫予扣留、封存可以證明違紀(jì)行為的文件、資料、財務(wù)賬目及其他相關(guān)資料，及時沒收、追繳或者責(zé)令退賠違紀(jì)款物。對于涉及公司管轄范圍以外的問題，可商請上紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)協(xié)助解決。⑸有證據(jù)證明被調(diào)查人犯有嚴(yán)重錯誤，已不適宜擔(dān)任現(xiàn)任職務(wù)或妨礙案件調(diào)查時，可建議單位對其停職接受調(diào)查。

4、調(diào)查結(jié)果與被調(diào)查人見面。認(rèn)定錯誤事實必須有確實、充分的證據(jù)。只有被調(diào)查人的交待，而無其他證據(jù)或無法查證的，不能認(rèn)定；被調(diào)查人拒不承認(rèn)但證據(jù)確實、充分的，可以認(rèn)定。調(diào)查組應(yīng)把認(rèn)定的事實材料與被調(diào)查人見面。被調(diào)查人應(yīng)在錯誤事實材料上簽署意見，對

拒不簽署意見的，由調(diào)查組在錯誤事實材料上注明。對被調(diào)查人的合理意見應(yīng)予采納，必要時還應(yīng)作補充調(diào)查；對被調(diào)查人的不同意見，應(yīng)寫出有事實根據(jù)的說明。

5、撰寫調(diào)查報告。調(diào)查取證結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)寫出調(diào)查報告。調(diào)查報告的基本內(nèi)容是：被調(diào)查人的基本情況，立案依據(jù)，主要錯誤事實，問題性質(zhì)，被調(diào)查人對錯誤的態(tài)度，處理意見或建議。調(diào)查報告須由調(diào)查組全體成員簽名。調(diào)查報告的主要內(nèi)容應(yīng)向被調(diào)查人所在單位領(lǐng)導(dǎo)班子通報，并征求意見。

6、案件調(diào)查的時限為3 個月，必要時可延長1 個月。案情重大或復(fù)雜的案件，在延長期內(nèi)仍不能查結(jié)的，報經(jīng)批準(zhǔn)后可適當(dāng)延長調(diào)查時間。經(jīng)調(diào)查確屬反映失實的，應(yīng)及時辦理銷案手續(xù)，并向被調(diào)查人所在單位領(lǐng)導(dǎo)班子通報。

第四章 保密及工作紀(jì)律

第十一條 凡辦案、知情人員在接到舉報、知曉案情及辦案過程中，均不得違反案件保密規(guī)定，擅自泄露、擴(kuò)散有關(guān)舉報材料的內(nèi)容，私自向被舉報人透露舉報人的情況和舉報材料的內(nèi)容;或者向案件當(dāng)事人和其他涉案人員及其親友通風(fēng)報信、透露有關(guān)情況；不得在公共場所談?wù)撆c案件有關(guān)的事項，或?qū)⑴c案件有關(guān)的材料帶到公共場所等。

第十二條 辦案人員不得有下列行為：

⑴利用辦案之機(jī)委托當(dāng)事單位和當(dāng)事人為本人或親友辦理私人事項；⑵向當(dāng)事單位和個人借用交通工具、通信工具、辦公設(shè)備和其他物品,在當(dāng)事單位報銷各種應(yīng)由個人支付的費用；⑶接受可能影響公正執(zhí)

行公務(wù)的宴請，參加用公款支付的旅游、度假、健身、娛樂等活動；⑷收受當(dāng)事單位和個人贈送的現(xiàn)金、有價證券及各種禮品；⑸利用職務(wù)和工作便利為當(dāng)事單位和個人說情。

第五章 處理結(jié)案

第十三條 凡經(jīng)公司紀(jì)委審理需給予當(dāng)事人黨紀(jì)、政紀(jì)處分的案件，由公司紀(jì)委將案件審理材料，報公司黨委集體研究決定，按照相關(guān)程序辦理。

第十四條 對于不服黨紀(jì)政紀(jì)處分決定的申訴，應(yīng)予受理。經(jīng)過紀(jì)委組織復(fù)議、復(fù)查、復(fù)審、復(fù)核，如需改變或取消處分決定的，建議重新作出處理決定報公司黨委審批。在新的決定作出前，仍按原處分決定執(zhí)行。

第十五條 對于構(gòu)成犯罪的案件，應(yīng)及時移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第十六條 案件處理終結(jié)后，應(yīng)及時將立案登記表、案件處理批件、證據(jù)材料、執(zhí)行情況記錄和最終處理結(jié)果等材料立卷歸檔。

第六章 責(zé)任追究

第十七條 查案工作人員在查辦違反黨紀(jì)政紀(jì)案件過程中，不正確履行職責(zé)，不按程序和規(guī)定辦案，導(dǎo)致出現(xiàn)重大失誤或出現(xiàn)重大責(zé)任事故，應(yīng)受到責(zé)任追究。

第十八條 下列情形之一者，應(yīng)予以責(zé)任追究。

⑴對違反黨紀(jì)政紀(jì)案件的立案、處理等事項，未經(jīng)集體研究，擅自立案、處理造成一定后果的；⑵違反本制度保密規(guī)定和查辦案件工作紀(jì)

律的；⑶對案件組織協(xié)調(diào)不力，造成工作失誤的；⑷對案件質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)，出現(xiàn)不合格案件的；⑸在查辦案件過程中出現(xiàn)違紀(jì)違法行為的；⑹其它違反查案工作制度和紀(jì)律的。

第十九條 責(zé)任追究分為批評教育、誡勉談話、組織處理、紀(jì)律處分和建議追究刑事責(zé)任。批評教育、誡勉談話由紀(jì)委書記決定并進(jìn)行；組織處理、紀(jì)律處分提請公司黨委研究決定，按干部管理權(quán)限和法定程序辦理；追究刑事責(zé)任由司法機(jī)關(guān)依法處理。

第七章 附 則

第二十條 本制度由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。

國投公司預(yù)防職務(wù)犯罪工作聯(lián)席會議制度

為加大打擊與預(yù)防職務(wù)犯罪的力度，不斷完善體制、機(jī)制，保證預(yù)防職務(wù)犯罪工作穩(wěn)步、規(guī)范和有效開展，根據(jù)《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實施綱要》的要求，結(jié)合公司黨委系統(tǒng)的實際，建立預(yù)防職務(wù)犯罪工作聯(lián)系會議制度。

一、聯(lián)席會議的工作目標(biāo)

按照專門預(yù)防和系統(tǒng)預(yù)防與社會預(yù)防相結(jié)合的預(yù)防職務(wù)犯罪工作機(jī)制，通過建立思想、制度、法律三條防線，形成教育、監(jiān)督、打擊三項工作格局，實施打擊、預(yù)防、服務(wù)三位一體的工作方式，使公司黨委系統(tǒng)（含國投公司下屬各企業(yè)，下同）的工作人員法制觀念明顯增強(qiáng)，管理監(jiān)督機(jī)制進(jìn)一步健全，控制和防范職務(wù)犯罪能力不斷強(qiáng)化，確保公

司系統(tǒng)各項工作健康、和諧、穩(wěn)步發(fā)展。

二、聯(lián)席會議的工作任務(wù)

1、建立黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，預(yù)防職務(wù)犯罪工作由公司黨委組織協(xié)調(diào)，紀(jì)委監(jiān)督指導(dǎo)，企業(yè)和部室各負(fù)其責(zé)，全體職工共同參與的預(yù)防職務(wù)犯罪領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制，建立和完善社會化的預(yù)防犯罪網(wǎng)絡(luò)。

2、總結(jié)階段性工作成果與存在的問題，研究部署預(yù)期工作目標(biāo)，協(xié)調(diào)落實各項工作任務(wù)，推動預(yù)防職務(wù)犯罪工作深入開展。

3、建立健全預(yù)防職務(wù)犯罪的各項工作制度，采取各種有效措施，推動各企業(yè)、各部室加強(qiáng)管理、強(qiáng)化監(jiān)督、完善機(jī)制和制度建設(shè)。

4、深入研究職務(wù)犯罪的發(fā)案原因、特點和規(guī)律，提出預(yù)防對策；注重經(jīng)驗交流與對策研究，總結(jié)推廣具有治本意義、源頭遏制和防范職務(wù)犯罪發(fā)生的工作經(jīng)驗；有針對性地提出完善體制、機(jī)制、制度的治本性措施和監(jiān)督管理方面的前瞻性策略。

5、加強(qiáng)預(yù)防職務(wù)犯罪宣傳教育，進(jìn)行預(yù)防對策的研究和探索；提高領(lǐng)導(dǎo)干部和廣大職工廉潔從業(yè)、拒腐防變的自覺性和法律意識；分析公司廉政建設(shè)、內(nèi)部制約和管理情況，提出完善體制、機(jī)制、制度的監(jiān)察建議。

6、聽取并審議各企業(yè)、部室開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作的情況報告，對開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作成效明顯、成績突出的單位、個人給予通報表揚，對開展工作消極被動、不思進(jìn)取的單位給予通報批評。

三、聯(lián)席會議的工作原則

1、堅持統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的原則。預(yù)防職務(wù)犯罪工作要在黨委的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行，工作中的主要環(huán)節(jié)、遇到重大問題必須向黨委請示、匯報。

2、堅持依靠群眾的原則。開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作要充分發(fā)動公司系統(tǒng)廣大干部職工積極參與，實現(xiàn)專門工作與群眾路線相結(jié)合，得到廣大干部職工群眾的支持，形成廣泛的預(yù)防網(wǎng)絡(luò)。

3、堅持相互溝通，密切配合的原則。公司紀(jì)檢監(jiān)察部門與公司黨委系統(tǒng)各企業(yè)、各部室在工作中應(yīng)主動配合，相互信任，相互支持，互通信息，溝通情況。

4、堅持明確職責(zé)、各司其職的原則。工作中發(fā)現(xiàn)的問題和涉案線索，要根據(jù)各自職責(zé)，按照分工和管轄的規(guī)定，各盡其職，在預(yù)防職務(wù)犯罪工作聯(lián)席會議的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下進(jìn)行工作。

四、聯(lián)席會議的組成與召集

1、聯(lián)席單位由公司黨委系統(tǒng)各企業(yè)的分管紀(jì)檢監(jiān)察工作的領(lǐng)導(dǎo)、黨支部紀(jì)檢負(fù)責(zé)人組成。

2、聯(lián)席會議實行例會制，定期或不定期召開，每年至少召開一次。

3、聯(lián)席會議由公司紀(jì)委書記主持召開。

4、聯(lián)席會議既可以針對公司黨委系統(tǒng)的階段性預(yù)防工作總結(jié)、部署及經(jīng)驗交流召開，又可以重點針對個別的專門預(yù)防工作召開。

5、公司預(yù)防職務(wù)犯罪工作的辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在黨委辦公室，負(fù)責(zé)與各聯(lián)席單位保持日常工作聯(lián)系。

6、聯(lián)席會議之后應(yīng)形成《會議紀(jì)要》，印發(fā)至公司黨委系統(tǒng)各聯(lián)席單位。

五、聯(lián)席單位的工作職責(zé)

1、把預(yù)防職務(wù)犯罪工作納入本企業(yè)、本部室整體工作格局，認(rèn)真貫徹執(zhí)行公司黨委做出的各項決議、指示和指導(dǎo)性意見，將預(yù)防職務(wù)犯罪工作與業(yè)務(wù)工作同檢查、同考核；

2、緊密結(jié)合經(jīng)營管理工作，從機(jī)制和制度上采取預(yù)防職務(wù)犯罪的有效措施，加大從源頭上治理和解決腐敗問題的力度；

3、建立完善預(yù)防職務(wù)犯罪領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，由一把手負(fù)總責(zé)，確定一名分管領(lǐng)導(dǎo)、一個專兼職聯(lián)絡(luò)員，按照誰主管誰負(fù)責(zé)的原則，層層抓好責(zé)任落實；

4、建立健全預(yù)防職務(wù)犯罪的規(guī)章制度，加強(qiáng)對工作人員的教育、管理和監(jiān)督，努力消除職務(wù)犯罪的隱患；

5、認(rèn)真按照黨委提出的預(yù)防職務(wù)犯罪工作的意見和建議，積極進(jìn)行整改，并及時將整改情況向黨委辦公室反饋；

6、積極配合黨委辦公室開展重點預(yù)防、專項預(yù)防和專題調(diào)研、宣傳教育活動，根據(jù)需要及時提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。

五、聯(lián)席會議的保證措施

1、建立企業(yè)、部室責(zé)任制。公司黨委系統(tǒng)各企業(yè)、各部門要各負(fù)其責(zé)，相互配合，優(yōu)勢互補，共同承擔(dān)預(yù)防職務(wù)犯罪職責(zé)；要積極開展具有行業(yè)特點的職業(yè)道德教育和法紀(jì)宣傳教育，建立健全嚴(yán)密、科學(xué)的規(guī)章制度和工作規(guī)范，實施有效的監(jiān)督制約和防范管理，增強(qiáng)決策的透明度和民主化；重點加強(qiáng)關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵人員的預(yù)防工作，從源頭上遏制職務(wù)犯罪的發(fā)生和蔓延。

2、建立協(xié)作辦案制度。依法查處公司黨委系統(tǒng)的職務(wù)犯罪案件，切實加大打擊力度，并及時將發(fā)案的重點部位、人員及手段相互通報。

3、建立預(yù)警防治制度。通過舉辦大要案展覽、剖析典型案例、播放專題片等多種有效形式，積極開展對公司干部職工的警示教育，提高其“免疫力”。定期剖析公司職務(wù)犯罪情況，研究犯罪規(guī)律，科學(xué)預(yù)測變化趨勢，提出前瞻性的預(yù)防建議，增強(qiáng)及時發(fā)現(xiàn)、預(yù)防職務(wù)犯罪的預(yù)警能力。

六、聯(lián)席會議議定事項的落實

1、各聯(lián)席單位對聯(lián)席會議確定的工作目標(biāo)要認(rèn)真予以落實。

2、根據(jù)預(yù)防工作開展的情況，黨委辦公室可隨時與聯(lián)席單位指定的部室或聯(lián)絡(luò)人進(jìn)行聯(lián)系，督促、研究開展預(yù)防工作的相關(guān)事宜。

3、根據(jù)預(yù)防工作的需要，黨委辦公室可適時會同聯(lián)席單位對外單位預(yù)防職務(wù)犯罪的先進(jìn)做法及成功經(jīng)驗進(jìn)行考察、學(xué)習(xí)，雙方也可以聯(lián)合舉辦研討會或現(xiàn)場會，交流經(jīng)驗、研究對策。

4、黨委辦公室每年與聯(lián)席單位共同對預(yù)防工作進(jìn)行檢查考核，確保各項工作措施落到實處，收到實效。

七、本制度由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。

國投公司招投標(biāo)監(jiān)督管理管理實施辦法

第一章 總則

第一條 為切實加強(qiáng)對公司系統(tǒng)招投標(biāo)活動的監(jiān)督管理，保障招標(biāo)人和投標(biāo)人的合法權(quán)益，促進(jìn)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和

國招標(biāo)投標(biāo)法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司系統(tǒng)的實際情況，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于公司本部及下屬企業(yè)自行組織或委托社會中介組織承擔(dān)的招投標(biāo)活動。

第二章 監(jiān)督機(jī)構(gòu)與職責(zé)

第三條 公司紀(jì)檢監(jiān)察部門行使對招投標(biāo)活動的監(jiān)督職能，受理對招投標(biāo)活動的投訴舉報，查處招投標(biāo)活動中的違紀(jì)違規(guī)行為。

第四條 監(jiān)督部門的主要職責(zé)：

1.建立和完善招投標(biāo)活動監(jiān)督約束機(jī)制和辦法；

2.監(jiān)督檢查招標(biāo)投標(biāo)當(dāng)事人有關(guān)招投標(biāo)的行為是否符合國家法律、法規(guī)規(guī)定的權(quán)限及程序；

3.審查招投標(biāo)有關(guān)文件、資料，對其合法性、合規(guī)性進(jìn)行核實； 4.審查招投標(biāo)活動中的預(yù)審、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)過程是否合法以及是否符合招標(biāo)文件、資格審查文件規(guī)定，對其真實性進(jìn)行必要的調(diào)查核實；

5.監(jiān)督檢查招投標(biāo)結(jié)果的執(zhí)行情況；

6.督促有關(guān)部門在招投標(biāo)活動中認(rèn)真履行工作職責(zé)； 7.協(xié)調(diào)解決招投標(biāo)監(jiān)督管理工作中的重大問題； 8.監(jiān)督檢查招投標(biāo)活動中的執(zhí)法、執(zhí)紀(jì)情況；

9、組織查處招投標(biāo)活動中的違紀(jì)案件。第五條 監(jiān)督檢查的主要方式：

1.檢查招標(biāo)公告、投標(biāo)邀請書、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件等，核查投標(biāo)單位的資質(zhì)等級和資信等情況；

2.監(jiān)督開標(biāo)、評標(biāo)，參加與招標(biāo)投標(biāo)事項有關(guān)的重要會議； 3.向招標(biāo)人、投標(biāo)人、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、有關(guān)行政主管部門、招標(biāo)公證機(jī)構(gòu)調(diào)查了解情況，聽取意見；

4.審閱招標(biāo)情況報告、合同及其有關(guān)文件； 5.現(xiàn)場查驗，調(diào)查、核實招投標(biāo)結(jié)果執(zhí)行情況。

監(jiān)督人員在監(jiān)督檢查過程中不得泄漏知悉的保密事項，不得作為評標(biāo)委員會成員直接參與評標(biāo)。

第三章 監(jiān)督內(nèi)容

第六條 公司本部及下屬企業(yè)在招投標(biāo)活動過程中的監(jiān)督內(nèi)容主要包括以下部分：

（一）招標(biāo)文件的審查

1.招標(biāo)文件的內(nèi)容是否完整、合法； 2.投標(biāo)保證金、履約保證金是否合理;3.招標(biāo)范圍是否明確，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等是否合理;4.對投標(biāo)單位資質(zhì)要求是否符合國家資質(zhì)管理相關(guān)規(guī)定，不得存在排斥潛在投標(biāo)人投標(biāo)的現(xiàn)象;5.技術(shù)條款、技術(shù)參數(shù)是否合理，有無針對性，深度能否滿足要求;6.報名時間、投標(biāo)文件的編制時間是否合理，并符合國家有關(guān)規(guī)定;7.評標(biāo)辦法、評分標(biāo)準(zhǔn)是否合理、科學(xué)，有可實施性，并符合國家和省市有關(guān)規(guī)定;8.廢標(biāo)條件是否合理、明確，是否符合國家、省、市有關(guān)規(guī)定，是否有排斥潛在投標(biāo)人條款;

9.合同主要條款是否完整、合理，是否符合招標(biāo)文件有關(guān)要求及國家有關(guān)規(guī)定。

（二）資格預(yù)審監(jiān)督

1.資質(zhì)等級證書是否符合要求，證書是否在有效期內(nèi)； 2.是否具有質(zhì)量認(rèn)證證書,證書是否在有效期內(nèi)； 3.財務(wù)狀況是否能為簽訂合同提供保障；

4.人員結(jié)構(gòu)是否合理；

5.技術(shù)裝備是否能夠保證合同的順利實現(xiàn)；

6.有無投標(biāo)保證書；

7.管理規(guī)模、以住業(yè)績是否符合要求；

8.有無主要負(fù)責(zé)人的經(jīng)歷和企業(yè)背景情況等證明材料。

（三）開標(biāo)監(jiān)督

1.招標(biāo)單位在開標(biāo)前按規(guī)定提供材料的，紀(jì)檢監(jiān)察部門原則上應(yīng)參加開標(biāo)監(jiān)督；

2.監(jiān)督人員應(yīng)在開標(biāo)現(xiàn)場當(dāng)眾宣布招投標(biāo)工作紀(jì)律，并向投標(biāo)人公布投訴舉報電話；

3.對招標(biāo)單位是否嚴(yán)格按照招標(biāo)文件確定的時間、地點，邀請所有投標(biāo)人公開開標(biāo)的情況進(jìn)行監(jiān)督；

4.對招標(biāo)工作人員與投標(biāo)人推選的代表共同檢查投標(biāo)文件的密封情況，以及當(dāng)眾拆封、宣讀投標(biāo)文件等開標(biāo)程序進(jìn)行監(jiān)督，對投標(biāo)保證金到位情況進(jìn)行監(jiān)督；

5.對招標(biāo)單位拒收投標(biāo)人在規(guī)定的投標(biāo)截止時間后送達(dá)投標(biāo)文件的情況進(jìn)行監(jiān)督。

（四）評標(biāo)監(jiān)督

1．對隨機(jī)抽取、確定評標(biāo)專家的情況進(jìn)行監(jiān)督；

2． 對評標(biāo)委員會專家組成比例、評標(biāo)過程是否遵守既定的評標(biāo)程序、有無違反評標(biāo)規(guī)定等情況進(jìn)行監(jiān)督；

3．對評標(biāo)過程中商務(wù)部分、技術(shù)部分是否按評標(biāo)細(xì)則進(jìn)行評價以及現(xiàn)場工作人員有無違反評標(biāo)紀(jì)律等情況進(jìn)行監(jiān)督；

4．對評標(biāo)過程中評委異常評價情況進(jìn)行監(jiān)督。

（五）定標(biāo)監(jiān)督

1．對有無評標(biāo)委員會以外的人員干預(yù)評標(biāo)工作、是否依據(jù)評標(biāo)報告中標(biāo)候選人推薦順序定標(biāo)的情況進(jìn)行監(jiān)督；

2．對是否充分聽取成員意見、采取既定表決方式進(jìn)行評標(biāo)的情況進(jìn)行監(jiān)督。

（六）對其他違法違規(guī)行為的監(jiān)督

1．對自行組織招投標(biāo)的具體承辦部門是否具備招投標(biāo)能力、資格等情況進(jìn)行監(jiān)督；

2．對有無將須公開招標(biāo)的項目改為邀請招標(biāo)，將達(dá)到招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的項目拆分肢解、規(guī)避招標(biāo)的行為進(jìn)行監(jiān)督；

3．對須公開招投標(biāo)的項目是否在社會媒體及相關(guān)網(wǎng)站上發(fā)布了招投標(biāo)公告，邀請招投標(biāo)的項目是否按規(guī)定程序推薦入圍投標(biāo)人等情況進(jìn)行監(jiān)督；

第三篇：廉政風(fēng)險防范管理辦法

臨漳縣林業(yè)局

廉政風(fēng)險防范管理辦法

第一章 總 則

第一條 為深入貫徹落實中共中央《建立健全教育、制度、監(jiān)并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實施綱要》及《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》等相關(guān)規(guī)定，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，進(jìn)一步增強(qiáng)我局預(yù)防腐敗工作實效，制定本辦法。

第二條 實施廉政風(fēng)險防范管理的指導(dǎo)思想是堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，按照“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉工作方針，加強(qiáng)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，不斷完善“大宣教”、“大預(yù)防”工作格局，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，有效遏制和減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，推動全局黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展，為全局改革、發(fā)展、穩(wěn)定提供有力保障。

第三條 廉政風(fēng)險防范管理是將風(fēng)險管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實際，針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處臵等措施，依托計劃、執(zhí)行、考核、修正的循環(huán)管理機(jī)制，對預(yù)防腐敗工作實施科學(xué)管理的過程。

第四條

廉政風(fēng)險防范管理的實施范圍包括全縣林業(yè)行業(yè)內(nèi)黨員干部。重點是掌握重大事項決策、行政處罰、人事任免、行政執(zhí)法、行政審批、行政收費、資金使用、物品采購、項目工程建設(shè)等權(quán)力的關(guān)鍵部門、崗位及其相關(guān)工作人員。

第五條 廉政風(fēng)險防范管理涉及的主要風(fēng)險是因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生的思想道德風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險、職能職責(zé)風(fēng)險。

第二章 廉政風(fēng)險防范管理的工作體系

第六條 按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，局黨政主要領(lǐng)導(dǎo)對廉政風(fēng)險防范管理工作負(fù)總責(zé)，分管紀(jì)檢監(jiān)察工作的副局長負(fù)責(zé)組織實施，各股室積極參與配合，建立健全廉政風(fēng)險防范管理工作體系。

第七條 在局黨委的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，成立林業(yè)局廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)、實施。

組

長： 薛東風(fēng)

副組長：王保英 劉 華 張德書 田士杰

成 員：孫 芳 劉雪濤 王海臣 張素梅 陳群領(lǐng) 岳文杰 王志明 左越

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防范管理工作任務(wù)的層層落實。

主 任：孫芳

第三章 廉政風(fēng)險防范管理的程序

第八條 廉政風(fēng)險防范管理要按照分級管理、責(zé)權(quán)明確的要求逐步推進(jìn)。局廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組借鑒質(zhì)量管理方法，建立和推行循環(huán)管理機(jī)制，對廉政風(fēng)險防范管理的整個實施過程進(jìn)行系統(tǒng)管理。主要采取以下步驟：

（一）計劃。根據(jù)腐敗行為的變化特點，結(jié)合反腐倡廉工作實際，界定廉政風(fēng)險，重點查找工作實踐中教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部廉潔自律等方面的不足，以預(yù)防、監(jiān)控和處臵為手段，制定廉政風(fēng)險防范管理工作相關(guān)方案。

（二）執(zhí)行。針對不同風(fēng)險，實施計劃階段制定的風(fēng)險管理措施，通過前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處臵，防止腐敗行為的發(fā)生，及時糾正不當(dāng)行為，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為。

（三）考核。在廉政風(fēng)險防范管理的執(zhí)行過程中和執(zhí)行之后，按照廉政風(fēng)險防范管理的考核標(biāo)準(zhǔn)，通過自查自糾、專項檢查及重點抽查等方法，對廉政風(fēng)險防范管理的落實情況進(jìn)行檢查考核。

（四）修正。根據(jù)考核結(jié)果，糾正存在問題，完善工作措施，修正風(fēng)險內(nèi)容，總結(jié)推廣經(jīng)驗，并實施獎優(yōu)懲劣。

第九條 廉政風(fēng)險防范管理進(jìn)行分級監(jiān)控、分級負(fù)責(zé)。一級廉政風(fēng)險點由縣紀(jì)委重點監(jiān)控，局黨委共同監(jiān)督管理，局長為主要責(zé)任人；二級廉政風(fēng)險點由局黨委監(jiān)督管理，縣紀(jì)委隨時

掌控，分管的副局長為主要責(zé)任人；三級廉政風(fēng)險點由局黨委監(jiān)控，每個干部職工共同參與監(jiān)督，股室負(fù)責(zé)人為主要責(zé)任人。

第四章 思想道德風(fēng)險的防范

第十條 思想道德風(fēng)險主要表現(xiàn)為：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質(zhì)低；背離社會主義榮辱觀；不思進(jìn)取、得過且過；漠視群眾、官僚主義；脫離實際，形式主義；弄虛作假、虛報浮夸；見利忘義、以權(quán)謀私；貪圖享受、腐化墮落；陽奉陰違、我行我素；獨斷專行、軟弱渙散等。

第十一條 防范思想道德風(fēng)險，要著力抓好黨員干部的經(jīng)常性學(xué)習(xí)教育、落實先進(jìn)性教育長效機(jī)制、加強(qiáng)人文關(guān)懷，實施對各級領(lǐng)導(dǎo)干部思想作風(fēng)、學(xué)風(fēng)、工作作風(fēng)、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)、生活作風(fēng)方面的日?；O(jiān)督。

（一）加強(qiáng)教育培訓(xùn)，采取舉辦培訓(xùn)班、講黨課、報告會、專題研討等形式，有計劃地組織好黨員干部政治理論、思想道德等方面的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，并將開展情況記入學(xué)習(xí)教育臺帳。做好學(xué)習(xí)筆記的檢查工作，促進(jìn)黨員干部養(yǎng)成自覺學(xué)習(xí)、自省、自勵的習(xí)慣。

（二）落實廉政教育長效機(jī)制，采取談心、互幫互助等形式，隨時掌握黨員干部的思想動態(tài)，特別是在黨員干部面臨職務(wù)任免、崗位調(diào)動、家庭發(fā)生重大事項等人生重大關(guān)口時，及時進(jìn)行警示、告誡。

（三）堅持以人為本，從政治、思想、工作、生活上關(guān)心、愛護(hù)、幫助黨員干部。開展有益身心健康的文體活動，倡導(dǎo)積極向上的生活情趣，創(chuàng)造良好的廉政文化氛圍。

（四）加強(qiáng)黨員干部作風(fēng)建設(shè)，通過述職述廉、民主生活會、職代會、民主評議等方式對黨員干部作風(fēng)情況進(jìn)行考核。

（五）規(guī)范黨員干部日常行為，將黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的生活圈、社交圈、娛樂圈等八小時之外的表現(xiàn)納入管理和監(jiān)督范圍。

第十二條 不定期組織人員對思想道德風(fēng)險防范措施的落實情況進(jìn)行檢查，主要采取聽取匯報，查閱學(xué)習(xí)教育臺帳及談心、互幫互助等活動的相關(guān)記錄，抽樣問卷調(diào)查等方式。

第十三條 對不嚴(yán)格落實學(xué)習(xí)教育制度和不遵守社會主義道德規(guī)范的黨員干部進(jìn)行警示提醒，促其改正；情節(jié)嚴(yán)重的，予以誡勉糾錯，并由組織人事部門備案，作為考核的依據(jù)。

第五章 制度機(jī)制風(fēng)險的防范

第十四條 制度機(jī)制風(fēng)險主要表現(xiàn)為：制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；制度貫徹落實不到位；制度過時未及時修訂；制度缺乏相互支撐、相互制約，不能形成制度合力。

第十五條 防范制度機(jī)制風(fēng)險，要建立綜合監(jiān)督機(jī)制、完善制度體系建設(shè)、落實現(xiàn)有各項規(guī)章制度。

（一）建立綜合監(jiān)督機(jī)制。局廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組要積極參與到各項工作的決策、執(zhí)行過程中，確保各項工作按照法定程序?qū)嵤?，并核查工作落實結(jié)果，強(qiáng)化對權(quán)力運行的全過程監(jiān)督。

（二）完善制度體系建設(shè)。針對日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以及工作實踐中暴露出來的普遍性、傾向性和苗頭性問題，指導(dǎo)、敦促和責(zé)令相關(guān)股室限時改進(jìn)和完善制度機(jī)制，提高制度的科學(xué)性、可行性、系統(tǒng)性，減少制度漏洞，及時清理過時的制度，完善現(xiàn)有制度，形成結(jié)構(gòu)合理、互相配合又相互制約的制度體系。

（三）做好現(xiàn)有各項規(guī)章制度的落實工作。各股室要以規(guī)范權(quán)力運行，提高執(zhí)行力為根本，以有效落實組織人事制度、財務(wù)制度、“三重一大”制度、政府采購和招投標(biāo)規(guī)定為重點，積極推進(jìn)黨務(wù)、政務(wù)公開，規(guī)范公開內(nèi)容，公開辦事程序和結(jié)果，提高工作透明度。通過聽證質(zhì)詢、辦事公開、權(quán)力制衡等辦法，充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督和民主監(jiān)督的作用，最大限度地縮小和規(guī)范自由裁量權(quán)，避免出現(xiàn)權(quán)力尋租等現(xiàn)象。

第十六條 在各單位、各部門定期自查的基礎(chǔ)上，局廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組垂直抽查各科室、各單位落實人、財、物等方面規(guī)章制度的情況，并調(diào)用財政、人事等相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查；同時充分發(fā)揮黨風(fēng)廉政監(jiān)督員和特約監(jiān)察員的作

用，采取明查暗訪、專項檢查、巡視督導(dǎo)等形式對各股室落實防范措施的情況進(jìn)行監(jiān)督。

第十七條 對不重視制度機(jī)制建設(shè)、不按照制度辦事、影響工作機(jī)制有效運行的，責(zé)令立即整改，并將整改結(jié)果限期上報局廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組審查。整改到位的，予以了結(jié)；整改不力或群眾仍有反映的，按照相關(guān)規(guī)定，予以追究。

第六章 職能職責(zé)風(fēng)險的防范

第十八條 職能職責(zé)風(fēng)險主要表現(xiàn)為：股室不能正確履行職能、不作為或集體違規(guī)違紀(jì)。不履行“一崗雙責(zé)”，或履行不到位；違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定；違反民主集中制，獨斷專行或軟弱放任；失職瀆職，不履行或不正確履行職責(zé)等。

第十九條 防范職能職責(zé)風(fēng)險，明確黨員干部職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作責(zé)任。加大對涉及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等事項領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定情況的監(jiān)督檢查力度。

（一）全程監(jiān)督干部選拔任用工作，提高工作透明度，確保干部考察的全面性。建立和完善用人失察失誤責(zé)任追究制，局廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組要會同有關(guān)部門，加大對違規(guī)用人行為的查處力度，嚴(yán)肅追究用人失察失誤者的責(zé)任。

（二）嚴(yán)格財務(wù)審批，重要經(jīng)費支出和資產(chǎn)處臵等事項，特別是大額資金使用，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。加強(qiáng)成本費用和公務(wù)消費的控制管理，公務(wù)活動招待費的支出情況應(yīng)定期進(jìn)行公示。對各單位的財務(wù)狀況，要開展經(jīng)常性審查，重點審查公務(wù)活動招待費和資產(chǎn)處臵等事項的財務(wù)運行情況，及時糾正不合理的支出。

（三）公開職能職責(zé)，推行公開承諾制，黨員干部要針對廉潔從政、履行“一崗雙責(zé)”、強(qiáng)化自身作風(fēng)建設(shè)等方面做出公開承諾，主動接受群眾和社會監(jiān)督。

第二十條 根據(jù)工作需要，抽查各崗位人員職能職責(zé)風(fēng)險防范工作情況，調(diào)用審計、財政等部門的相關(guān)數(shù)據(jù)，檢查資金使用情況，特別是公務(wù)活動招待費支出情況；通過座談會、明查暗訪等形式發(fā)揮社會監(jiān)督作用，核實黨員干部個人申報事項的準(zhǔn)確度和公開承諾履行情況；通過信訪舉報、政風(fēng)行風(fēng)熱線、行政投訴、群眾評議等渠道，對風(fēng)險防范措施落實情況進(jìn)行信息監(jiān)測。

第二十一條 對黨員干部存在苗頭性、傾向性問題但又不構(gòu)成違紀(jì)違法的，采取警示提醒、誡勉糾錯、責(zé)令整改等手段，幫助和督促黨員干部及時糾正工作中的失誤和偏差。誠心接受批評、整改到位的，予以了結(jié)；整改不力或群眾仍有反映的，按照相關(guān)規(guī)定，予以追究。

第七章 業(yè)務(wù)流程風(fēng)險的防范

第二十二條

業(yè)務(wù)流程風(fēng)險主要表現(xiàn)為：業(yè)務(wù)流程設(shè)計存在的缺陷、執(zhí)行不力、評估衡量體系失缺和不能及時優(yōu)化而導(dǎo)致效果與目標(biāo)的偏離等。

第二十三條

防范業(yè)務(wù)流程風(fēng)險，要以某項具體業(yè)務(wù)工作廉潔、高效的完成為目標(biāo)，針對工作程序中的每個環(huán)節(jié)是否清晰、合理、嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范，是否存在程序不清、環(huán)節(jié)混亂、銜接不緊、漏洞真空、執(zhí)行不力甚至與實現(xiàn)上述目標(biāo)相背離的情況，是否在執(zhí)行中都能落實到位，不斷完善工作流程各環(huán)節(jié)的職責(zé)權(quán)限，強(qiáng)化各環(huán)節(jié)的監(jiān)督和制約作用，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正和處理，不斷規(guī)范各項工作。

第八章 廉政風(fēng)險防范管理的考核

第二十四條 廉政風(fēng)險防范管理考核標(biāo)準(zhǔn)：

（一）廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)重視，制度機(jī)制健全，責(zé)任分工明確，界定風(fēng)險及評定等級準(zhǔn)確，實施細(xì)則能結(jié)合自身實際，具有較強(qiáng)的針對性和可操作性。

（二）本單位、本崗位廉政風(fēng)險的前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處臵等各項措施落實到位。未出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為，群眾滿意度高。

（三）本單位、本崗位能夠認(rèn)真自查自糾，自查報告客觀真實，查找問題準(zhǔn)確，結(jié)果運用有效，相關(guān)檔案齊全。

（四）注意總結(jié)和研究廉政風(fēng)險防范管理工作，不斷修正廉政風(fēng)險內(nèi)容，完善措施，改進(jìn)工作。

第二十五條 廉政風(fēng)險防范管理考核方法：

（一）各部門、各崗位人員按照考核標(biāo)準(zhǔn)每半年對廉政風(fēng)險防范管理工作進(jìn)行一次自查，重點是差距分析，量化效果，進(jìn)行自我評估，并將評估情況報局黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

（二）局黨委將廉政風(fēng)險防范管理的檢查考核納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查考評之中，結(jié)合局《綜合考評工作暫行辦法》，不定期進(jìn)行廉政風(fēng)險防范管理工作專項檢查考核，綜合評定后，將評定情況反饋各單位、各部門。專項檢查考核主要采取聽取主要領(lǐng)導(dǎo)匯報，召開座談會，組織社會評議和民主測評，進(jìn)行問卷調(diào)查，檢查相關(guān)材料、查看有關(guān)票據(jù)等方式。

第二十六條 廉政風(fēng)險防范管理考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、及格、不及格四個等次，納入本單位黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核結(jié)果。

第二十七條 按照干部管理權(quán)限，分級建立領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案。個人廉政檔案內(nèi)容主要包括：黨員干部的崗位職責(zé)、職務(wù)任免、廉政風(fēng)險界定及風(fēng)險等級情況；組織處理、紀(jì)律處分情況；黨員干部個人應(yīng)申報的相關(guān)事項及變更情況；住房情況；本人及配偶收入，配偶、子女從業(yè)情況等。依據(jù)廉政檔案記錄考核黨員干部的廉政信用度，綜合運用于黨員干部的選拔、任用、考核等工作中。

第九章 廉政風(fēng)險防范管理的修正

第二十八條 各股室、各崗位人員要根據(jù)工作實際，不斷總結(jié)廉政風(fēng)險防范管理經(jīng)驗，查找問題，進(jìn)一步修正完善廉政風(fēng)險防范管理工作。對已界定的風(fēng)險，建立長效管理機(jī)制；對新的風(fēng)險和多次發(fā)生的問題，及時制定防范措施，加大風(fēng)險管理力度。相關(guān)材料及時歸檔備案。

第二十九條 廉政風(fēng)險防范管理考核結(jié)果將作為評價各單位落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和行政執(zhí)行力考核的重要依據(jù)；作為干部選拔、任用、考核的重要依據(jù)。

局廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組對廉政風(fēng)險防范管理考核結(jié)果為“優(yōu)秀”的股室給予表彰；對考核結(jié)果為“不及格”的股室，以書面形式下達(dá)整改通知，督促制定措施，完善制度，并通過跟蹤回訪強(qiáng)化監(jiān)督。

第三十條 對拒不落實或落實廉政風(fēng)險防范措施不力的單位、人員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，追究主管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。對發(fā)生重大違紀(jì)違法案件的，除嚴(yán)肅懲處違紀(jì)違法人員外，加大對負(fù)有失職、失察責(zé)任的直接領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任追究力度。

第四篇：醫(yī)療風(fēng)險防范管理辦法

寧波象山港婦產(chǎn)醫(yī)院.醫(yī)療風(fēng)險防范管理方案

為了及時有效地識別、評估、分析、處理和監(jiān)控醫(yī)療風(fēng)險，提高醫(yī)務(wù)人員對醫(yī)療風(fēng)險的防范意識和能力，保障醫(yī)療安全。依據(jù)相關(guān)衛(wèi)生管理法律法規(guī)，聯(lián)系醫(yī)院實際，制訂本方案。

一、醫(yī)療風(fēng)險識別與監(jiān)測范圍

（一）臨床可能遇到情況

1、邊緣性疾病或涉及兩個及以上專業(yè)（科室）疾病者；

2、一日內(nèi)因同一癥狀來診兩次以上或近期因同一癥狀反復(fù)來診者；

3、兩個及以上專業(yè)（科室）醫(yī)生會診意見不一致者；

4、不配合檢查或診療者；

5、孤寡老人或雖有子女，但家庭不睦者；

6、家屬在治療方案的選擇上不一致；

7、對醫(yī)務(wù)人員不信任或已有不滿情緒者；

8、本人或家屬對治療期望值過高或過于要求積極治療者；

9、交代病情過程中表示難以理解者，情緒偏激者；

10、病情復(fù)雜，可能發(fā)生糾紛者；

11、住院預(yù)交金不足者，已經(jīng)產(chǎn)生醫(yī)療欠費者；

12、需使用貴重自費藥品或材料者，或醫(yī)療費用個人負(fù)擔(dān)較多者；

13、由于交通事故有可能推諉責(zé)任者；

14、診療過程中病情加重、可能或已經(jīng)出現(xiàn)并發(fā)癥或出現(xiàn)新的問題；

15、入院一周內(nèi)仍診斷不清或治療效果不佳；

16、病情疑難、危重、急癥及其他高風(fēng)險病人；或上述病人行特殊檢查和處理及轉(zhuǎn)診時。

17、預(yù)計治療效果不佳或預(yù)后難以預(yù)料者；

18、酗酒者；

19、無法提供詳實病史；

20、過于挑剔者、偏執(zhí)型人格、艾滋病、精神病、有自殺傾向患者。

（二）臨床工作中存在缺陷時

1、院內(nèi)急會診未按時到達(dá)；

2、出現(xiàn)各種醫(yī)療意外時；

3、麻醉、護(hù)理、手術(shù)和各種有創(chuàng)診療的嚴(yán)重并發(fā)癥；

4、非計劃再次手術(shù)；

5、重大、疑難、復(fù)雜、危重等手術(shù)未經(jīng)術(shù)前討論和審批；

6、病人身份識別錯誤；

7、出現(xiàn)輸液反應(yīng)或藥物不良反應(yīng)；

8、使用藥品、劑量、劑型、濃度錯誤；

9、急救藥品不能及時到位或失效；

10、發(fā)現(xiàn)前任醫(yī)生診療有缺陷。

（三）醫(yī)院感染

1、重大、特殊的醫(yī)院感染（傳染病院內(nèi)擴(kuò)散）；

2、多重或泛耐藥菌株感染；

3、違反消毒、隔離、預(yù)防規(guī)定。

（四）醫(yī)技部門

1、“危急值（像）范圍”檢查結(jié)果；

2、醫(yī)學(xué)標(biāo)本錯誤、缺失，不能正常檢測；

3、醫(yī)用試劑或材料不合格，保管不當(dāng)。

4、各項指征與檢查結(jié)果不一致、報告單信息錯誤或不準(zhǔn)確，報告結(jié)果漏誤診。

（五）藥劑

1、處方、醫(yī)囑（劑量、劑型、濃度、用法、配伍、禁忌癥等）錯誤，調(diào)劑差錯；

2、嚴(yán)重的藥物不良反應(yīng)；

3、藥物存放不當(dāng)，效期已過。

（六）儀器、設(shè)備、器械

1、醫(yī)療儀器、設(shè)備運轉(zhuǎn)異常；

2、醫(yī)用器械使用不正確；

3、醫(yī)用耗材、內(nèi)置物不合格。

4、對一次性用品、低值易耗品、儀器設(shè)備使用前和使用中發(fā)現(xiàn)存在問題或隱患的。

（七）醫(yī)患矛盾

1、醫(yī)療損害爭議；

2、醫(yī)療質(zhì)量投訴、醫(yī)療糾紛；

3、患者滿意率明顯下降；

4、患者占床不出院，高額醫(yī)療費拖欠。

（八）后期保障

1、供電、供氣、供水故障；

2、防滑跌未禁示或未采取措施；

3、應(yīng)急逃生通道不暢或設(shè)施失效；

4、其它不良事件如網(wǎng)絡(luò)故障等。

二、醫(yī)療風(fēng)險報告與分析評估

（一）風(fēng)險報告

醫(yī)療風(fēng)險信息來源于醫(yī)務(wù)人員在診療過程中自我查找、同事提醒、科室自查和醫(yī)院各職能部門對醫(yī)療風(fēng)險因素監(jiān)查，院領(lǐng)導(dǎo)查房以及患者反饋等方面。各科室、各崗位、各醫(yī)務(wù)人員對發(fā)現(xiàn)存在的醫(yī)療風(fēng)險情況，應(yīng)高度重視，及時采取措施規(guī)避或化解醫(yī)療風(fēng)險，必要時及時報告科室領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)職能部門或/和分管領(lǐng)導(dǎo)或總值班（節(jié)假日、雙休日）。

（二）風(fēng)險分析評估

各科室、各職能部門對上報或檢查掌握的醫(yī)療風(fēng)險資料進(jìn)行評估，進(jìn)一步了解事情因由，出現(xiàn)醫(yī)療風(fēng)險的性質(zhì)和根源，分析可能出現(xiàn)的后果及如何化解。嚴(yán)重的或帶有共性問題，及時報告分管院領(lǐng)導(dǎo)，必要時提交醫(yī)院管理委員會討論，通報提醒其他科室。

三、風(fēng)險處理

即時適當(dāng)?shù)母深A(yù)與處理是醫(yī)療風(fēng)險防范管理的重要環(huán)節(jié)，直接影響風(fēng)險控制的作用和成效，發(fā)生風(fēng)險的當(dāng)事人、科室和職能部門應(yīng)根據(jù)崗位職責(zé)，有關(guān)規(guī)章制度和規(guī)定，確定處理方式，并及時作出有效的干預(yù)和采取必要防范措施，具體處理程序如下：

（一）臨床類風(fēng)險 涉及門診和臨床各科室，科主任、護(hù)士長應(yīng)及時掌握情況，必要時及時向醫(yī)務(wù)科、護(hù)理部上報，并采取積極的干預(yù)措施；按首次負(fù)責(zé)制等相關(guān)制度和規(guī)定處理；積極組織有效救治，盡量減少風(fēng)險給病人帶來的損害；加強(qiáng)病人管理，盡可能彌補相應(yīng)手續(xù)和告知；及時調(diào)整補充藥、械，并按要求正確使用等。職能部門按“醫(yī)療質(zhì)量控制實施方案”標(biāo)準(zhǔn)予以考核處理。

（二）醫(yī)院感染風(fēng)險

各臨床科室及消毒供應(yīng)室，將發(fā)生的院感風(fēng)險，立即上報院感科，院感管理部門迅速查明原因，采取消毒、隔離、防護(hù)等措施，督促臨床科室及時調(diào)整抗菌 藥物使用，全力救治病人，糾正、改進(jìn)消毒、隔離、滅菌等不符合情況。

（三）醫(yī)技部門風(fēng)險

各醫(yī)技科室檢出危急值（像）立即通知有關(guān)醫(yī)師或科室，并進(jìn)行必要的復(fù)檢核實，相關(guān)臨床科室即刻采取或調(diào)整治療措施。醫(yī)務(wù)科按危急值報告制度考核。出現(xiàn)標(biāo)本缺失、試劑缺陷、檢驗數(shù)值與臨床表現(xiàn)不符等情況，應(yīng)及時上報醫(yī)務(wù)科，立即查明原因，盡力糾正，有關(guān)科室按 “醫(yī)技科室工作質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)”予以考核。

（四）藥劑風(fēng)險

臨床醫(yī)生、護(hù)士或科室發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重藥物不良反應(yīng)，馬上予以相應(yīng)處置、封存殘藥或包裝瓶盒，上報醫(yī)務(wù)科，并按《藥物不良反應(yīng)報告與處置規(guī)定》處理；藥房調(diào)劑人員，發(fā)現(xiàn)處方、醫(yī)囑錯誤，先不發(fā)藥，并通知醫(yī)生核對、糾正；藥品逾期或保存不當(dāng)，藥劑科立即撤柜、清理，按“藥劑科質(zhì)控標(biāo)準(zhǔn)”考核。

（五）儀器、設(shè)備、耗材 醫(yī)技

臨床各科儀器、設(shè)備、耗材不能正常使用或不合要求，向設(shè)備科報告，造成醫(yī)療影響應(yīng)同時報告醫(yī)務(wù)科或護(hù)理部，設(shè)備科立即查明原因，安排檢修或更換。

（六）醫(yī)患矛盾

全院各科出現(xiàn)醫(yī)療投訴、醫(yī)療糾紛，當(dāng)事人應(yīng)馬上向科主任或護(hù)士長報告，科室設(shè)法安撫患方情緒并及時上報醫(yī)務(wù)科。醫(yī)務(wù)科應(yīng)及時到達(dá)科室，了解緣由，盡量控制事態(tài)發(fā)展，做好投訴接待處理工作。對病人滿意度明顯下降的科室，醫(yī)務(wù)科應(yīng)會同科室負(fù)責(zé)人積極分析查找原因，努力加以改正。

（七）后勤保障風(fēng)險

各科室發(fā)生后勤保障問題，及時通知有關(guān)部門、值班人員到場，檢修排除故障，如造成不良后果報告辦公室，并采取措施，制止事態(tài)發(fā)展，減少損失。

四、醫(yī)療風(fēng)險防范和監(jiān)控

1、增強(qiáng)風(fēng)險意識，立足防范為主

醫(yī)院對新員工要進(jìn)行崗前培訓(xùn)。醫(yī)務(wù)科每年至少兩次對員工進(jìn)行“醫(yī)療風(fēng)險與醫(yī)療安全”警示教育。科室應(yīng)每季度進(jìn)行醫(yī)療安全工作分析。

2、切實做好醫(yī)療核心制度落實工作。

醫(yī)務(wù)科有針對性的對“首診負(fù)責(zé)制、圍手術(shù)期管理制度、會診制度、急診工作制度、危急重癥搶救制度、告知制度”等制度進(jìn)行檢查。凡近日三次來診門診不能確診者或一天來診兩次病情未見好轉(zhuǎn)者，均應(yīng)予以特別關(guān)注（互留聯(lián)系方式）或予以住院留觀。對急危重癥予以及時報告，對入院治療三日仍診斷不明或治療效果不佳者及時會診。

切實保障患者的權(quán)益，做好知情同意告知工作。溝通時強(qiáng)調(diào)“四種情況四說清”，即特殊病人、特殊病情、特殊檢查、特殊治療情況下特別要交代清楚病情、病程、藥物治療影響及預(yù)后。

3、做好醫(yī)療文件書寫：要求內(nèi)容詳實，字跡清楚、書寫及時、保存證據(jù)。凡特殊治療均需簽署知情同意書。

4、監(jiān)控環(huán)節(jié)質(zhì)量，側(cè)重風(fēng)險點

切實做好“重點病人”管理與溝通，做好交接班及節(jié)假日、夜班等薄弱環(huán)節(jié)管理工作。加強(qiáng)圍手術(shù)期管理，認(rèn)真落實手術(shù)資格準(zhǔn)入、手術(shù)分級管理、手術(shù)安全核查制度。嚴(yán)格把握高風(fēng)險診療操作的資格認(rèn)定和管理。

五、醫(yī)療風(fēng)險管理制度

1、院長是全院醫(yī)療風(fēng)險管理工作的第一責(zé)任者，院長承擔(dān)主管業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理責(zé)任，各科室主任承擔(dān)所屬科室的醫(yī)療風(fēng)險管理責(zé)任。

2、醫(yī)院各科室員工均有權(quán)，也有義務(wù)提出全院、科室和崗位工作中的各種醫(yī)療風(fēng)險隱患，規(guī)避、控制、上報風(fēng)險，提出改進(jìn)措施，保證醫(yī)療工作的安全和質(zhì)量。

3、醫(yī)院醫(yī)療質(zhì)量與安全管理委員會、科級質(zhì)量與安全管理小組負(fù)責(zé)醫(yī)療風(fēng)險具體管理工作，通過院科兩級管理，定期對醫(yī)療風(fēng)險現(xiàn)狀通報、分析、總結(jié)和改進(jìn)。

4、醫(yī)院每月“醫(yī)療質(zhì)量總結(jié)會”上要結(jié)合發(fā)生的問題及實際案例對存在的醫(yī)療風(fēng)險進(jìn)行通報、討論、分析并提出改進(jìn)意見。

5、科室每季度例會中，對醫(yī)療質(zhì)量與安全中存在的問題進(jìn)行討論分析，提出整改要求。

6、院長每季度對科級質(zhì)量與安全小組活動記錄進(jìn)行檢查，并以詢問方式了解科室員工對所記錄的已施行的改進(jìn)措施的知曉情況。檢查各種管理措施的落實情況，對其有效性、實際性及便捷性進(jìn)行評估。對于不完善的措施幫助進(jìn)行分析、提出整改意見，直至完善，及時將有關(guān)情況在醫(yī)療質(zhì)量會議上予以通報醫(yī)院。

8、醫(yī)務(wù)科組織“醫(yī)療質(zhì)量與安全管理委員會”每半年對檢查結(jié)果進(jìn)行匯總、整理、分析，上報主管院長，年終將全年情況進(jìn)行匯總、分析，提出下一的醫(yī)療風(fēng)險管理重點并制定工作方案。

六、醫(yī)療風(fēng)險應(yīng)急處理預(yù)案

1、發(fā)生醫(yī)療事故爭議時，啟動本預(yù)案。

2、一旦發(fā)生醫(yī)療事故爭議，需立即通知上級醫(yī)生和科室主任，同時報告主管部門，白天為醫(yī)務(wù)科，夜間為總值班，不得隱瞞，并積極采取補救措施，避免或減輕對患者身體健康的進(jìn)一步損害，盡可能挽救患者生命，由護(hù)理因素導(dǎo)致的醫(yī)療事故爭議，除按上述送程序上報外，同時按照護(hù)理體系逐級上報。

3、由醫(yī)務(wù)科會同科主任共同查找原因。

4、科主任與醫(yī)務(wù)科共同指定接待病人家屬的人員，由專人解釋病情。

5、必要時由醫(yī)務(wù)科組織多科會診，參加會診人員為科主任或當(dāng)班最高級別醫(yī)生。

6、由醫(yī)務(wù)科根據(jù)患者或家屬的要求決定封存《 侵權(quán)責(zé)任法》 所規(guī)定的病歷內(nèi)容。

7、疑似輸液、輸血、注射、藥物、植入物(或折斷)引起的不良反應(yīng)，醫(yī)務(wù)科以及患者或家屬共同在場的情況下，立即對實物進(jìn)行封存，實物由醫(yī)院指定相關(guān)部門保管。

8、如患者死亡，應(yīng)盡全力動員尸解，病歷上應(yīng)有記錄。

9、如患者需轉(zhuǎn)科治療，各科室必須竭力協(xié)作。

10、當(dāng)事科室須在24 小時內(nèi)就事實經(jīng)過寫出書面報告上報至醫(yī)務(wù)科，并根據(jù)要求拿出初步處理意見。

11、遇家屬或病人情緒激動，不聽勸阻或聚眾鬧事影響正常秩序者，立即通知保衛(wèi)科或派出所人員到場，按治安管理條例辦理。

寧波象山港婦產(chǎn)醫(yī)院

2015/12/12

第五篇：醫(yī)療風(fēng)險防范管理辦法

西安市胸科醫(yī)院 醫(yī)療風(fēng)險防范管理辦法

為了及時有效地識別、分析、評估、處理和監(jiān)控醫(yī)療風(fēng)險，提高醫(yī)務(wù)人員對醫(yī)療風(fēng)險的防范意識和能力，保障醫(yī)療安全。依據(jù)相關(guān)衛(wèi)生管理法律法規(guī)，聯(lián)系醫(yī)院實際，制訂本辦法。

一、醫(yī)療風(fēng)險定義：

醫(yī)療風(fēng)險指衛(wèi)生技術(shù)人員在從事醫(yī)療活動的過程中存在的對患方或醫(yī)方造成傷害的危險因素。對患方是指存在于整個醫(yī)療服務(wù)過程中，可能會導(dǎo)致?lián)p害或傷殘事件的不確定性，以及可能發(fā)生的一切不安全事情。對醫(yī)院是指在醫(yī)療服務(wù)過程中發(fā)生醫(yī)療失誤或過失導(dǎo)致的不安全事件的風(fēng)險。

二、職責(zé)分工：

科室主任為預(yù)防、監(jiān)控和處理醫(yī)療風(fēng)險的第一責(zé)任人。科室質(zhì)控小組全面負(fù)責(zé)醫(yī)療風(fēng)險預(yù)防、風(fēng)險評估、質(zhì)量監(jiān)控、風(fēng)險處臵、缺陷整改等工作；對醫(yī)療風(fēng)險作定期總結(jié)，跟蹤評價；醫(yī)務(wù)科是醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險的管理機(jī)構(gòu)，接受科室醫(yī)療風(fēng)險的預(yù)警和報告，并作出相應(yīng)反應(yīng)。

三、醫(yī)療風(fēng)險識別：

醫(yī)療風(fēng)險識別是發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)并記錄已發(fā)生或可能發(fā)生醫(yī)療風(fēng)險，一旦醫(yī)療風(fēng)險得以識別，必須積極應(yīng)對，防止損害進(jìn)一步擴(kuò)大?？赡馨l(fā)生的主要風(fēng)險列舉如下：

（一）臨床方面：⒈推諉、延誤救治；⒉未按規(guī)定知情告知，談話簽字不規(guī)范；⒊重點病人管理不到位；⒋入院一周內(nèi)仍診斷不清，病情疑難由外院轉(zhuǎn)入的病人；⒌院內(nèi)急會診未按時到達(dá)；⒍超權(quán)限、開展診療或擅自改變集體討論診療方案；⒎各種醫(yī)療意外；⒏非計劃再次手術(shù)；⒐重大、疑難、復(fù)雜、危重等手術(shù)未經(jīng)術(shù)前討論和審批；⒑病人身份識別錯誤或手術(shù)部門、方式錯誤；⒒麻醉、護(hù)理、手術(shù)和各種有創(chuàng)診療的嚴(yán)重并發(fā)癥；⒓使用藥品、劑量、劑型、濃度錯誤；

13、急救藥品、設(shè)備不能及時到位或失效；⒕無執(zhí)業(yè)資格獨立從事診療活動。15.患者占床不出院，高額醫(yī)療費拖欠。

（二）醫(yī)院感染方面：⒈重大、特殊的醫(yī)院感染（傳染病院內(nèi)擴(kuò)散）；⒉多重或泛耐藥菌株感染爆發(fā)；⒊消毒、隔離、預(yù)防違規(guī)。

（三）醫(yī)技方面：⒈出現(xiàn)“危急值”檢查結(jié)果；⒉醫(yī)學(xué)標(biāo)本錯誤、缺失，不能正常檢測；⒊醫(yī)用試劑或材料不合格，保管不當(dāng)。

（四）設(shè)備藥械方面：⒈醫(yī)療儀器、設(shè)備運轉(zhuǎn)異常；⒉醫(yī)用器械使用不正確；⒊醫(yī)用耗材、內(nèi)臵物不合格。4.處方、醫(yī)囑（劑量、劑型、濃度、用法、禁忌癥等）錯誤，調(diào)劑差錯；5.嚴(yán)重的藥物不良反應(yīng)；

6、藥物存放不當(dāng)，效期已過。

（五）后勤保障方面：⒈供電、供氣、供水故障；⒉防滑跌未禁示或未采取措施；⒊應(yīng)急逃生通道不暢或設(shè)施失效；⒋其它不良事件。

二、醫(yī)療風(fēng)險的處理：

（一）風(fēng)險報告：醫(yī)療風(fēng)險信息來源于醫(yī)務(wù)人員在診療過程中自我查找的按照醫(yī)院不良事件要求及時上報。醫(yī)院各職能部門在監(jiān)查過程中發(fā)現(xiàn)的醫(yī)療風(fēng)險，立即現(xiàn)場調(diào)查、核實，做好記錄，及時上報主管部門。

（二）風(fēng)險分析評估

各科室、各職能部門應(yīng)按照有關(guān)的規(guī)章制度、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定對上報或檢查掌握的醫(yī)療風(fēng)險資料進(jìn)行綜合分析及評估，嚴(yán)重的或帶有共性問題，提交相關(guān)醫(yī)院安全委員會或院務(wù)會討論、分析和定性。

三、風(fēng)險處理

發(fā)生風(fēng)險的當(dāng)事人、科室和職能部門應(yīng)根據(jù)崗位職責(zé)，有關(guān)規(guī)章制度和規(guī)定，確定處理方式，并及時作出有效的干預(yù)和防范措施，具體處理程序如下：

（一）臨床類風(fēng)險：涉及門診和臨床各科室，科主任、護(hù)士長及時掌握情況，當(dāng)事人或科室要及時向醫(yī)務(wù)科、護(hù)理部上報，并采取積極的干預(yù)措施；組織積極有效救治，盡可能彌補已發(fā)生的過失，盡量減少風(fēng)險帶來的損害；職能部門按相關(guān)制度進(jìn)一步處理。

（二）醫(yī)院感染風(fēng)險：各臨床科室及消毒供應(yīng)室，將發(fā)生的院感風(fēng)險，立即上報院感科，院感管理部門迅速查明原因，采取消毒、隔離、防護(hù)等措施，督促臨床科室及時調(diào)整抗菌藥物使用，全力救治病人，糾正、改進(jìn)消毒、隔離、滅菌等不符合情況。職能部門按相關(guān)制度進(jìn)一步處理。

（三）醫(yī)技部門風(fēng)險：各醫(yī)技科室檢出危急值立即通知有關(guān)醫(yī)師或科室，并進(jìn)行必要的復(fù)檢核實，相關(guān)臨床科室即刻采取或調(diào)整治療措施。醫(yī)務(wù)科按危急值報告制度考核。標(biāo)本缺失、試劑缺陷上報醫(yī)務(wù)科后立即查明原因，盡力糾正；職能部門按相關(guān)制度進(jìn)一步處理。

（四）藥械部門風(fēng)險：醫(yī)技、臨床各科儀器、設(shè)備、耗材不能正常使用或不合要求，向設(shè)備科報告，造成醫(yī)療影響同時報告醫(yī)務(wù)科或護(hù)理部，設(shè)備科立即查明原因，安排檢修或更換，根據(jù)不同后果按質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)處理。臨床醫(yī)生、護(hù)士或科室發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重藥物不良反應(yīng)，馬上予以相應(yīng)處臵、封存殘藥或包裝瓶盒，上報臨床藥學(xué)室，并按《藥物不良反應(yīng)報告與處臵規(guī)定》處理；藥房調(diào)劑人員，發(fā)現(xiàn)處方、醫(yī)囑錯誤，先不發(fā)藥，并通知醫(yī)生核對、糾正；藥品逾期或保存不當(dāng)，藥劑科立即撤柜、清理；職能部門按相關(guān)制度進(jìn)一步處理。

（七）后勤保障風(fēng)險

各科室發(fā)生后勤保障問題，及時通知有關(guān)部門、值班人員到場，檢修排除故障；如造成不良后果報告總務(wù)科，并采取措施，制止事態(tài)發(fā)展，減少損失；職能部門按相關(guān)制度進(jìn)一步處理。

四、醫(yī)療風(fēng)險預(yù)防

醫(yī)療風(fēng)險重在預(yù)防，全院職工必須樹立醫(yī)療風(fēng)險防范意識，自覺參與風(fēng)險監(jiān)測和報告，一旦出現(xiàn)及時采取有效的控制措施，平時工作中應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)衛(wèi)生管理法規(guī)和制度，總體要求如下：

（一）臨床、醫(yī)技科室及有關(guān)部門圍繞保障病人的醫(yī)療質(zhì)量與安全，防范醫(yī)療風(fēng)險建立各項規(guī)章制度。

（二）切實加強(qiáng)對下列重點患者的關(guān)注與溝通：孤寡老人或雖有子女，但家庭不睦者；在與醫(yī)務(wù)人員接觸中已有不滿情緒者；病情復(fù)雜，預(yù)計手術(shù)等治療效果不佳，各種信息表明可能產(chǎn)生糾紛者；本人對治療期望值過高者；需使用貴重自費藥品和材料者；

（三）嚴(yán)格執(zhí)行首診負(fù)責(zé)制，嚴(yán)禁推諉病人，保證 “綠色通道”暢通

（四）嚴(yán)格醫(yī)務(wù)人員資格準(zhǔn)入，特殊崗位持證上崗。

（五）加強(qiáng)圍手術(shù)期管理，認(rèn)真落實手術(shù)資格準(zhǔn)入、手術(shù)分級管理、手術(shù)安全核查制度。

（六）實施臨床路徑的單病種質(zhì)控，執(zhí)行臨床診療常規(guī)和技術(shù)準(zhǔn)備，規(guī)范醫(yī)務(wù)人員診療行為。

（七）嚴(yán)格把握高風(fēng)險診療操作的資格認(rèn)定和管理。

（八）切實保障患者的權(quán)益，做好知情同意告知工作。

（九）遵循藥物使用原則，安全、合理用藥。

（十）各診療環(huán)節(jié)認(rèn)真做好核查。

（十一）各種救治設(shè)備、設(shè)施和器械要處于完好備用狀態(tài)，隨時可投入使用，特殊搶救設(shè)備，需要時服從醫(yī)務(wù)科、護(hù)理部統(tǒng)一調(diào)配。

（十二）全院各科室及醫(yī)務(wù)人員應(yīng)竭盡全力相互配合、共同協(xié)作，積極應(yīng)對醫(yī)療風(fēng)險，保障病人安全。

西安市胸科醫(yī)院 投訴管理制度

為進(jìn)一步加強(qiáng)投訴管理，保證各類投訴及時有效處理，現(xiàn)結(jié)合醫(yī)院工作實際，特制定投訴管理制度。

一、目的意義

患者的投訴對于醫(yī)院發(fā)現(xiàn)缺陷、堵塞漏洞、改進(jìn)服務(wù)有著非常重要的意義。認(rèn)真接待患者投拆，誠懇接受患者批評，妥善處理投訴糾紛是構(gòu)建和諧醫(yī)患關(guān)系的重要舉措，是各科室義不容辭的責(zé)任。

二、投訴歸口管理的原則

實行“首接負(fù)責(zé)制，分管負(fù)責(zé)制”的投訴處理機(jī)制。各部門接到患者或其家屬投訴后，無論是否與本部門相關(guān)都必須熱情接待，盡力疏導(dǎo)。需要專門科室解決的，必須安排專人引領(lǐng)，禁止任何形式的推諉和回避。

三、患者投訴途徑與渠道

1、醫(yī)院投訴監(jiān)督電話、醫(yī)院網(wǎng)站、院長信箱、電子郵件、信件，醫(yī)院公眾場所的意見箱，各科室意見箱、意見薄(本)、門診一站式服務(wù)中心。

2、執(zhí)行院總值班制度，實行24小時值班，接聽電話、接待來訪、受理投訴。

3、各部門、各科室接待受理的投訴。

4、召開病員評議醫(yī)院行風(fēng)座談會、病員訪問等形式，聽取病員及陪人意見。

5、聘請社會監(jiān)督員，每年召開一次社會監(jiān)督員代表座談會議，聽取意見及建議。

四、投訴歸口管理

1、醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量、醫(yī)療糾紛、醫(yī)德醫(yī)風(fēng)投訴、行業(yè)作風(fēng)投訴由醫(yī)務(wù)科受理。

2、護(hù)理服務(wù)質(zhì)量投訴由護(hù)理部受理。

3、價格服務(wù)投訴由財務(wù)科受理。

4、窗口部門醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量、糾紛投訴由門診部受理。

5、藥品質(zhì)量及藥事管理方面的投訴藥劑科受理。

6、醫(yī)療設(shè)備、醫(yī)用耗材質(zhì)量投訴由設(shè)備科受理。

7、院內(nèi)感染方面的投訴由感染辦受理。

8、醫(yī)保、新農(nóng)合投訴由醫(yī)保辦受理。

9、后勤服務(wù)保障投訴由總務(wù)科受理。

10、節(jié)假日投訴電話由總值班受理。

五、受理投訴條件

1、投訴者必須是到我院治療或工作關(guān)系過程中，因自己的合法權(quán)益直接受到侵害的患者和合法代理人。

2、有明確的投訴者(對象)、事實根據(jù)和具體要求。

3、投訴者應(yīng)有文字材料，或本人口訴由受理部門筆錄后，投訴人簽字后作為投訴材料。電話方式投訴的，投訴人應(yīng)報出真實姓名、聯(lián)系地址、通訊方式，受理科室應(yīng)做好記錄。投訴的匿名信件和電話，按國務(wù)院《信訪工作條例》和中紀(jì)委對匿名信處理規(guī)定等有關(guān)文件精神辦理。

六、投訴處理程序

1、各科室負(fù)責(zé)人是接待處理投訴的第一責(zé)任人，應(yīng)建立群眾來信來訪投訴記錄登記本。一般投訴積極處理解決，直到患者滿意而歸；重大事項的投訴及時向分管領(lǐng)導(dǎo)和院領(lǐng)導(dǎo)匯報。

2、對缺少憑證和情況不明的投訴，要及時通知投訴者，待補齊所需材料后受理。

3、投訴內(nèi)容涉及多個職能部門的，由為首的職能部門牽頭，其余部門必須無條件地配合處理，不得互相推諉扯皮，影響案情的辦理。

4、在調(diào)查核實案情時應(yīng)有兩人隨行，要認(rèn)真做好筆錄并讓調(diào)查人簽名蓋章。

5、受理投訴的部門和辦理人員要以事實為依據(jù)，以法律法規(guī)為準(zhǔn)則，公正辦案處理投訴，保護(hù)雙方當(dāng)事人的合法權(quán)益。在查清事實、分清責(zé)任的基礎(chǔ)上進(jìn)行調(diào)解處理，使投訴者和被投訴者雙方互相諒解，達(dá)成協(xié)議。

6、對投訴立案調(diào)查的投訴事件，受理部門應(yīng)在30日內(nèi)向投訴者作出書面答復(fù)，對疑難、復(fù)雜的案件最遲不能超過60日，并告知投訴人延期理由。書面答復(fù)要寫明以下內(nèi)容：調(diào)查核實過程、事實證據(jù)、責(zé)任及處理意見。

7、對有重大影響、疑難、復(fù)雜的案件，實行集體會審，并征詢法律顧問的意見，對調(diào)解無效的案件，及時告知投訴人按法律程序處理。

8、投訴人無理取鬧，經(jīng)勸阻、批評教育無效的，或投訴人捏造事實、誣告陷害他人，應(yīng)及時告知相關(guān)部門處理。

9、投訴處理完畢后，整理與案件有關(guān)的資料，立卷歸檔，留檔備查。

五、處罰措施

有下列情形之一，造成嚴(yán)重后果的，按醫(yī)院有關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理：

1、受理投訴部門應(yīng)當(dāng)作為而不作為，濫用職權(quán)，或使用法律法規(guī)錯誤或者違反法定程序，侵害投訴人合法權(quán)益的；

2、對收到或接到的投訴事項不按規(guī)定登記、對屬于職權(quán)范圍的投訴事項不受理的；

3、因投訴事件故意挑撥離間、激化矛盾的；

4、推諉、敷衍、拖延投訴事項辦理或者未在規(guī)定期限內(nèi)辦結(jié)投訴事項的；

5、將投訴人的材料或者有關(guān)情況，未經(jīng)投訴人同意外泄，或轉(zhuǎn)給被投訴的人員或部門的；

6、辦案部門或人員在處理投訴事項過程中，作風(fēng)粗暴，激化矛盾并造成嚴(yán)重后果的；

7、打擊報復(fù)投訴人，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

西安市胸科醫(yī)院 醫(yī)師定期考核制度

一、西安市胸科醫(yī)院醫(yī)師定期考核制度所稱醫(yī)師定期考核是指根據(jù)衛(wèi)計委《醫(yī)師定期考核管理辦法》并按照醫(yī)師執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對醫(yī)師的業(yè)務(wù)水平、工作成績和職業(yè)道德進(jìn)行的考核。

二、依法取得醫(yī)師資格，經(jīng)注冊在我醫(yī)院執(zhí)業(yè)的醫(yī)師，其定期考核適用本實施辦法?？己祟悇e分為臨床、中醫(yī)（包括中醫(yī)、民族醫(yī)、中西醫(yī)結(jié)合）、口腔和公共衛(wèi)生。

三、醫(yī)師定期考核原則上針對執(zhí)業(yè)醫(yī)師考核，特殊情況下也可針對執(zhí)業(yè)助理醫(yī)師考核。

四、醫(yī)師定期考核應(yīng)當(dāng)堅持客觀、科學(xué)、公平、公正、公開原則。

五、醫(yī)師定期考核，我院每年進(jìn)行一次，衛(wèi)計委每兩年一次。

六、醫(yī)院成立醫(yī)師定期考核委員會： 主 任 委員： 李向前 副主任委員：朱昌生 黨麗云

委 員：許 優(yōu) 茍超倫 遲 旭 毛曉輝 竇權(quán)利

張毅軍 弓顯鳳 張 毅 杜蘇豐 趙 堅 廉娟文

雍文成 蔡署波

醫(yī)院醫(yī)師定期考核委員會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在醫(yī)務(wù)科。

七、醫(yī)院醫(yī)師定期考核委員會負(fù)責(zé)醫(yī)院醫(yī)師定期考核的組織、實施和考核結(jié)果評定工作，并向市衛(wèi)計委報告考核工作情況及醫(yī)師考核結(jié)果。

八、醫(yī)院醫(yī)師定期考核委員會負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行衛(wèi)計委《醫(yī)師定期考核管理辦法》、及省市衛(wèi)計委的具體要求，負(fù)責(zé)擬定醫(yī)院醫(yī)師考核工作制度，對醫(yī)院醫(yī)師定期考核工作進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)、組織及檢查，保證考核工作規(guī)范進(jìn)行。醫(yī)院醫(yī)師定期考核辦公室（醫(yī)務(wù)科）執(zhí)行醫(yī)院醫(yī)師定期考核委員會的指示和工作安排，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)醫(yī)院醫(yī)師定期考核工作。醫(yī)院各相關(guān)行政職能科室按照規(guī)定建立健全醫(yī)師定期考核制度，執(zhí)行醫(yī)院醫(yī)師定期考核委員會的指示和工作安排，負(fù)責(zé)本部門的醫(yī)師定期考核工作。

九、醫(yī)師定期考核包括業(yè)務(wù)水平測評、工作成績和職業(yè)道德評定。

（一）、業(yè)務(wù)水平測評

1.業(yè)務(wù)水平包括：醫(yī)師對醫(yī)療衛(wèi)生管理相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章等的掌握情況，醫(yī)師應(yīng)用本專業(yè)的基本理論、基礎(chǔ)知識、基本技能解決實際問題的能力，醫(yī)師學(xué)習(xí)和掌握新理論、新知識、新技術(shù)和新方法的能力，醫(yī)學(xué)文書的規(guī)范化書寫情況。

2.醫(yī)師對醫(yī)療衛(wèi)生管理相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章等的掌握情況和醫(yī)師應(yīng)用本專業(yè)的基本理論、基礎(chǔ)知識、基本技能解決實際問題的能力由醫(yī)務(wù)科負(fù)責(zé)組織測評；醫(yī)學(xué)文書的規(guī)范化書寫情況由質(zhì)控辦負(fù)責(zé)組織測評；學(xué)習(xí)和掌握新理論、新知識、新技術(shù)和新方法的能力由醫(yī)務(wù)科負(fù)責(zé)組織測評；傳染病防治的掌握情況由防?？曝?fù)責(zé)組織測評；醫(yī)院感染管理和醫(yī)療廢物管理的掌握情況由控感科負(fù)責(zé)組織測評。

3.醫(yī)療衛(wèi)生管理相關(guān)法律、法規(guī)及部門規(guī)章主要包括：《中華人民共和國執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》、《中華人民共和國傳染病防治法》、《中華人民共和**嬰保健法》、《中華人民共和國獻(xiàn)血法》、《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理條例》、《醫(yī)療事故處理條例》、《醫(yī)療廢物管理條例》、《病歷書寫基本規(guī)范（試行）》、《醫(yī)療機(jī)構(gòu)病歷管理規(guī)定》、《處方管理辦法》、《醫(yī)師外出會診管理暫行規(guī)定》、《醫(yī)師定期考核管理辦法》、《放射診療管理規(guī)定》、《醫(yī)院感染管理辦法》、《醫(yī)療廣告管理辦法》、《醫(yī)院管理評價指南（試行）》、《抗菌藥物臨床應(yīng)用指導(dǎo)原則》以及《醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德規(guī)范及實施辦法》等。

（二）工作成績評定

1.工作成績包括醫(yī)師執(zhí)業(yè)過程中，遵守有關(guān)規(guī)定和要求，本完成工作的數(shù)量、質(zhì)量和政府指令性工作的情況。

2.遵守有關(guān)規(guī)定和要求由人事科負(fù)責(zé)組織評定；完成工作（接診門診患者，管理住院患者，完成手術(shù)、麻醉或特殊檢查與治療，參與重大搶救，會診）的數(shù)量由醫(yī)師本人、財務(wù)科信息室及病案室提供；完成工作的質(zhì)量由醫(yī)務(wù)科、質(zhì)控辦、控感科、防保科、門診辦等部門按照各自的分工分別負(fù)責(zé)組織評定；完成政府指令性工作的情況由醫(yī)務(wù)科負(fù)責(zé)組織評定。

（三）職業(yè)道德評定

1.職業(yè)道德包括醫(yī)師執(zhí)業(yè)中堅持救死扶傷，以病人為中心，以及醫(yī)德醫(yī)風(fēng)、醫(yī)患關(guān)系、團(tuán)結(jié)協(xié)作、依法執(zhí)業(yè)狀況等。

2.執(zhí)業(yè)中堅持救死扶傷，以病人為中心，依法執(zhí)業(yè)狀況由醫(yī)務(wù)科負(fù)責(zé)組織評定；醫(yī)德醫(yī)風(fēng)、醫(yī)患關(guān)系、團(tuán)結(jié)協(xié)作由醫(yī)務(wù)科、質(zhì)控科、科教科、門診辦等部門按照各自的分工分別負(fù)責(zé)組織評定。

十、考核程序

醫(yī)師定期考核程序分為一般程序與簡宜程序。符合下列條件的醫(yī)師定期考核執(zhí)行簡宜程序： 1.具有5年以上執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，考核周期內(nèi)有良好行為記錄的； 2.具有12年以上執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，在考核周期內(nèi)無不良行為記錄的； 3.省衛(wèi)計委規(guī)定的其他情形。簡宜程序：醫(yī)師本人書寫述職報告，醫(yī)院相關(guān)行政職能科室組織評議、簽署意見，醫(yī)院醫(yī)師定期考核委員會審核。

其余人員執(zhí)行一般程序。一般程序：醫(yī)師本人書寫述職報告，相關(guān)行政科室按照各自的職責(zé)分工分別負(fù)責(zé)相應(yīng)的測評（評定）工作，填報《西安市結(jié)核病醫(yī)院醫(yī)師定期考核表》報醫(yī)務(wù)科。

十一、考核結(jié)果：考核結(jié)果分為合格和不合格。工作成績、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)水平中任何一項不能通過評定或測評的，即為不合格?？己私Y(jié)果將記入醫(yī)師《醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書》的“執(zhí)業(yè)記錄”欄，并錄入醫(yī)師執(zhí)業(yè)注冊信息庫。

醫(yī)師在考核周期內(nèi)有下列情形之一的，醫(yī)院將認(rèn)定為考核不合格： 1.在發(fā)生的醫(yī)療事故中負(fù)有完全或主要責(zé)任的； 2.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自在醫(yī)院以外的醫(yī)療、預(yù)防、保健機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)活動的； 3.跨執(zhí)業(yè)類別進(jìn)行執(zhí)業(yè)活動的； 4.代他人參加醫(yī)師資格考試的； 5.在醫(yī)療服務(wù)活動中索要患者及其親友財物或者牟取其他不正當(dāng)利益的； 6.索要或者收受醫(yī)療器械、藥品、試劑等生產(chǎn)、銷售企業(yè)或其工作人員給予的回扣、提成或者謀取其他不正當(dāng)利益的； 7.通過介紹病人到其他單位檢查、治療或者購買藥品、醫(yī)療器械等收取回扣或者提成的； 8.出具虛假醫(yī)學(xué)證明文件，參與虛假醫(yī)療廣告宣傳和藥品醫(yī)療器械促銷的； 9.未按照規(guī)定執(zhí)行醫(yī)院感染控制任務(wù)，未有效實施消毒或者無害化處臵，造成疾病傳播、流行的； 10.故意泄漏傳染病人、病原攜帶者、疑似傳染病病人、密切接觸者涉及個人隱私的有關(guān)信息、資料的； 11.從事疾病預(yù)防控制的醫(yī)師未依法履行傳染病監(jiān)測、報告、調(diào)查、處理職責(zé)，造成嚴(yán)重后果的； 12.考核周期內(nèi)，有一次以上醫(yī)德考評結(jié)果為醫(yī)德較差的； 13.無正當(dāng)理由不參加考核，或者擾亂考核秩序的； 14.違反《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》有關(guān)規(guī)定，被行政處罰的。

十二、處罰：對考核不合格的醫(yī)師，暫停執(zhí)業(yè)活動3個月至6個月，并接受培訓(xùn)和繼續(xù)醫(yī)學(xué)教育；暫停執(zhí)業(yè)活動期滿，由醫(yī)院再次進(jìn)行考核。對考核合格者，允許其繼續(xù)執(zhí)業(yè)，但該醫(yī)師在本考核周期內(nèi)不得評優(yōu)和晉升；對考核繼續(xù)不合格的，注銷注冊，收回醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書。

十三、醫(yī)師認(rèn)為醫(yī)院的考核人員與其有利害關(guān)系，可能影響考核客觀公正的，可以在考核前向醫(yī)院申請回避。理由正當(dāng)?shù)模t(yī)院可予以同意。

十四、各相關(guān)科室可依據(jù)本實施辦法并結(jié)合本科室的工作情況，制定本科室的具體工作細(xì)則。

十五、本實施辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

西安市胸科醫(yī)院

醫(yī)療糾紛差錯、差錯及事故處罰辦法

一、概念

（一）、醫(yī)療糾紛（爭議）：指病人及家屬對醫(yī)務(wù)人員技術(shù)、服務(wù)、管理等方面的工作不滿，認(rèn)為醫(yī)務(wù)人員在診療過程中有失誤（或差錯），對病人出現(xiàn)的傷殘、死亡以及診療延期或痛苦增多等情況，要求追究責(zé)任或賠償損失等，在未進(jìn)行醫(yī)療事故技術(shù)鑒定之前統(tǒng)稱醫(yī)療糾紛。

（二）、醫(yī)療差錯：指在診療活動中，醫(yī)務(wù)人員雖有失職行為或技術(shù)過失，但未給患者造成死亡、殘廢、或組織器官損傷導(dǎo)致功能障礙的不良后果。分為嚴(yán)重醫(yī)療差錯和一般醫(yī)療差錯。嚴(yán)重醫(yī)療差錯是指由于醫(yī)務(wù)人員的失職行為或技術(shù)過失，給患者造成一定痛苦，延長了治療時間。一般醫(yī)療差錯是指醫(yī)務(wù)人員雖有失職行為或技術(shù)過失，但未給患者造成痛苦。

（三）、醫(yī)療事故：指醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其醫(yī)務(wù)人員在醫(yī)療活動中，違反醫(yī)療管理法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和診療護(hù)理規(guī)范、常規(guī)，由于過失造成患者人身損害的事故。

根據(jù)對患者人身造成的損害程度，醫(yī)療事故分為四級： 一級醫(yī)療事故：造成患者死亡、重度殘疾的；

二級醫(yī)療事故：造成患者重度殘疾、器官組織損害導(dǎo)致嚴(yán)重功能障礙。

三級醫(yī)療事故：造成患者輕度殘疾、器官組織損傷導(dǎo)致一般功能障礙。

四級醫(yī)療事故：造成患者明顯人身損害的其他后果的。醫(yī)療差錯及事故的直接（主要）責(zé)任人，是指其行為與患者的不良結(jié)果之間有直接的關(guān)系，并對不良后果起決定作用的人員。由復(fù)雜原因或多環(huán)節(jié)因素而產(chǎn)生的醫(yī)療差錯及事故，根據(jù)相關(guān)人員在造成不良結(jié)果過程中所起的作用，確定其所負(fù)責(zé)任。

二、醫(yī)療差錯及事故的處罰

（一）由責(zé)任原因引起者，對直接責(zé)任人按下述規(guī)定處罰。

1、一級醫(yī)療事故：全院通報批評；當(dāng)事醫(yī)生暫停1年執(zhí)業(yè)活動；給予行政記大過。

2、二級醫(yī)療事故：全院通報批評；當(dāng)事醫(yī)生暫停半年執(zhí)業(yè)活動；給予行政記過。

3、三級醫(yī)療事故：全院通報批評；當(dāng)事醫(yī)生暫停3個月執(zhí)業(yè)活動；給予行政警告。

4、四級醫(yī)療事故：全院通報批評；當(dāng)事醫(yī)生暫停1月執(zhí)業(yè)活動。

5、嚴(yán)重醫(yī)療差錯：全院通報批評；當(dāng)年不得晉升專業(yè)技術(shù)職務(wù)。

6、一般醫(yī)療差錯：全院通報批評。

7、對極端不負(fù)責(zé)任，致使患者死亡、殘廢或器官功能障礙，情節(jié)特別惡劣，需依法追究其刑事責(zé)任的，報請有關(guān)部門依法處理。

（二）、由技術(shù)原因引起的醫(yī)療差錯及事故（院重大業(yè)務(wù)除外），按責(zé)任原因引起的醫(yī)療差錯及事故處罰規(guī)定低一等級進(jìn)行處罰，但一般可免予行政處分。對情節(jié)嚴(yán)重的（指行為人技術(shù)過失為醫(yī)療差錯及事故發(fā)生的主要因素，但其中責(zé)任因素仍占有不可忽視的地位或差錯及事故發(fā)生后推托責(zé)任的）也應(yīng)酌情給予行政處分。

（三）、對發(fā)生醫(yī)療差錯或事故的科室（院重大業(yè)務(wù)除外），因此而發(fā)生的醫(yī)療欠費及對患者的補償?shù)奶幚怼?/p>

由直接責(zé)任人、科室和醫(yī)院三方承擔(dān)。累計費用小于10000元的，責(zé)任人承擔(dān)20%；10000-50000元的，責(zé)任人承擔(dān)20%~15%；50000-100000元的，責(zé)任人承擔(dān)15%~10%；100000元以上的，責(zé)任人承擔(dān)10%~7%。其余部分科室承擔(dān)60%（從科室獎金中扣除），醫(yī)院承擔(dān)40%。

本辦法適用于臨床醫(yī)療、醫(yī)技人員。進(jìn)修人員發(fā)生嚴(yán)重醫(yī)療差錯或醫(yī)療事故，退回原單位，并按相應(yīng)醫(yī)療差錯或事故等級提出處理意見通知所在單位，并追究帶教老師及科室的責(zé)任，按相關(guān)規(guī)定處罰。合同制及返聘醫(yī)務(wù)人員發(fā)生醫(yī)療差錯或事故，按相應(yīng)規(guī)定處罰；發(fā)生嚴(yán)重醫(yī)療差錯事故及以上者，立即解除用工合同及解聘。

西安市胸科醫(yī)院醫(yī)德考評制度

為進(jìn)一步加強(qiáng)我院醫(yī)德建設(shè)，提高醫(yī)務(wù)人員職業(yè)道德素質(zhì)和技術(shù)服務(wù)水平，依據(jù)國家相關(guān)法律，法規(guī)和規(guī)章，規(guī)定制定我院的醫(yī)德考評制度。

１、各科室必須把醫(yī)德教育和醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)作為目標(biāo)管理的重要內(nèi)容。每月由科室組織全科人員學(xué)習(xí)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)的相關(guān)資料及先進(jìn)事跡，每季度安排全科人員參加由醫(yī)院組織的醫(yī)德醫(yī)風(fēng)相關(guān)培訓(xùn)。

２、各科室認(rèn)真貫徹執(zhí)行衛(wèi)計委頒發(fā)的《醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德規(guī)范》《醫(yī)務(wù)人員九不準(zhǔn)》等各類醫(yī)德醫(yī)風(fēng)相關(guān)規(guī)定或要求，對違反《醫(yī)德規(guī)范》及“九不準(zhǔn)”的個人要進(jìn)行嚴(yán)肅處理，科主任牽頭帶領(lǐng)全科人員學(xué)習(xí)九不準(zhǔn)，知曉率達(dá)到100%。

３、醫(yī)院根據(jù)醫(yī)德規(guī)范，建立醫(yī)德考核與評價制度，制定醫(yī)德考核標(biāo)準(zhǔn)及辦法，建立醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德檔案，并將醫(yī)德考評的結(jié)果與崗位競聘，職稱晉升掛鉤。

4、各科室成立以科主任為組長由3-5人組成的醫(yī)德考評小組，每個科室固定專人負(fù)責(zé)科室醫(yī)德考評工作的具體工作，每的科室醫(yī)德考評結(jié)果要及時上報醫(yī)務(wù)科。

5、醫(yī)德考核以自我評價與社會評價、科室考核與上級考核、定期考核與隨時考核相結(jié)合的辦法進(jìn)行。

６、醫(yī)德考核成績優(yōu)秀者，應(yīng)給予表彰和獎勵；對醫(yī)德考核成績差者，應(yīng)進(jìn)行批評教育；對于嚴(yán)重違反醫(yī)德規(guī)范，觸犯行政規(guī)章及法律者，按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。

西安市胸科醫(yī)院 2018年1月5日

西安市胸科醫(yī)院

流浪乞討患者救治管理制度

為進(jìn)一步做好我院的流浪乞討患者救治管理工作，維護(hù)我院的正常診療秩序，保障社會公益性救助，根據(jù)《西安市衛(wèi)生局關(guān)于切實做好城市流浪乞討人員中危重病人醫(yī)療救治工作的通知》特制訂本管理制度

一、組織機(jī)構(gòu)：醫(yī)院成立流浪乞討患者救治管理辦公室，辦公室設(shè)在醫(yī)務(wù)科，組長：許優(yōu)，組員：曹紀(jì)鴻

二、救助對象：“生活無著落的流浪乞討患者”是指是因自身無力解決食宿，無親友投靠，又不享受最低生活保障或者農(nóng)村五保供養(yǎng)，正在流浪乞討度日的人員。

三、救治流程：我院救治對象主要通過西安市急救中心、救助管理站及其他醫(yī)院轉(zhuǎn)診三條渠道來院。

1、急救中心送入：

①應(yīng)督促出診120醫(yī)師填寫，《院前院內(nèi)交接記錄單》（黃單子），內(nèi)容包括：詳細(xì)的發(fā)現(xiàn)地點，出診救護(hù)車車牌號，出診醫(yī)師及護(hù)理人員的姓名等信息。

②督促110出警警官填寫《110出警單》（藍(lán)單子）。

③接診醫(yī)師填寫《醫(yī)院流浪乞討病人危重病人醫(yī)療救治登記表》，查看患者有無外傷，隨身攜帶的物品，接診醫(yī)生、護(hù)士簽字。

④以上2張表格在病人收治2天內(nèi)交醫(yī)務(wù)科登記存檔，隨身攜帶物品封存，證件原件由護(hù)士長保管，復(fù)印件交醫(yī)務(wù)科保管。

⑤由主管護(hù)師給食堂打電話，食堂安排患者飲食，每日標(biāo)準(zhǔn)13元。

2、救助站送入：

①救助站出具《西安市流浪乞討人員危重病人救治介紹信》，主管醫(yī)師按要求填寫。

③接診醫(yī)師查看患者有無外傷，隨身攜帶的物品，接診醫(yī)生、護(hù)士簽字將詳細(xì)情況填寫《醫(yī)院流浪乞討病人危重病人醫(yī)療救治登記表》，④以上2張表格在病人收治2天內(nèi)交醫(yī)務(wù)科登記存檔，隨身攜帶物品封存，證件原件由護(hù)士長保管，復(fù)印件交醫(yī)務(wù)科保管。⑤由主管護(hù)師給食堂打電話，食堂安排患者飲食，每日標(biāo)準(zhǔn)13元。

3、其他醫(yī)院轉(zhuǎn)診：

必須經(jīng)過醫(yī)務(wù)科，并由醫(yī)務(wù)科登記上報民政局后方可轉(zhuǎn)入我院。

四、流浪乞討患者的救治要求

①、通知醫(yī)務(wù)科為患者拍照（上班時間）。

②、要求合理檢查，合理用藥，合理治療，以最合理的費用完成對流浪乞討患者的治療。

③、救治費用到達(dá)3000元時或住院天數(shù)到達(dá)30天，必須馬上上報醫(yī)務(wù)科專干。

五、流浪乞討患者的轉(zhuǎn)歸：

1、患者自行離院：主管醫(yī)師完善病歷，由患者簽字表述離院意愿，隨身物品證件清點后交還患者。

2、患者要求返回救助站：由醫(yī)務(wù)科聯(lián)系救助站，確定方式及時間后，通知臨床科室。

3、患者轉(zhuǎn)診其他醫(yī)院：由醫(yī)務(wù)科聯(lián)系確定方式及時間后，通知臨床科室。

4、患者死亡。

六、流浪乞討危重患者死亡處理流程：

1、收住科室通知醫(yī)務(wù)科（非工作時間通知總值班）。醫(yī)師完善病歷，填寫《死亡醫(yī)學(xué)證明書》（死亡時間精確到分鐘），并交醫(yī)務(wù)科?；颊唠S身物品封存，證件交出警110警官。

2、流浪乞討患者收住科室通知保衛(wèi)科報110出警，110出警后，流浪乞討患者收住科室醫(yī)師配合警官做好筆錄。出警單交醫(yī)務(wù)科。

3、護(hù)理人員對尸體必須按照規(guī)范要求進(jìn)行處理，保證遺容整潔，醫(yī)務(wù)科（非工作時間總值班）為死亡患者拍照，照片交醫(yī)務(wù)科登記存檔。

4、殯儀館運尸車達(dá)到后，由值班醫(yī)師通知保衛(wèi)科，由保衛(wèi)科安排人員幫助殯儀館人員搬運尸體。

七、工作要求

1、流浪乞討患者人員成分復(fù)雜，實施救治政策性強(qiáng)、工作難度大、各科室要充分認(rèn)識流浪乞討患者救治工作的重要性，切實增強(qiáng)責(zé)任，各司其職、緊密配合共同做號流浪乞討患者的救治工作。

2、各臨床科室不得以任何借口推脫，拒收流浪乞討患者，由于推脫，拒收造成的一切不良后果由相關(guān)人員負(fù)責(zé)。

3、請各臨床科室必須嚴(yán)格按照流程處臵流浪乞討患者，保證各項手續(xù)單據(jù)齊全。

西安市胸科醫(yī)院 2018年1月5日