第一篇：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員相關(guān)管理規(guī)定解讀

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員相關(guān)管理規(guī)定解讀

總共30題共100分

一、單選題（共10題,共30分）

1.負(fù)責(zé)客戶(hù)回訪的人員（）從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)活動(dòng)。（3分）A.必須同時(shí) B.可以 C.不得 D.可同時(shí)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

2.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年（）之前，向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報(bào)告。（3分）A.1月31日 B.2月底 C.3月31日 D.4月30日

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

3.證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的（）納入其績(jī)效考核范圍。（3分）A.合規(guī)性 B.合法性 C.客觀性 D.全面性

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

4.證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對(duì)其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格后，為其向（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。（3分）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C.交易所 D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

5.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（）個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于（）個(gè)小時(shí)。（3分）A.50 20 B.50 10 C.60 20 D.60 10 標(biāo)準(zhǔn)答案：C

6.證券經(jīng)紀(jì)人（）證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。（3分）A.只能接受一家 B.可以接受一家以上 C.可以接受兩家 D.可以接受多家

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

7.證券公司應(yīng)當(dāng)保證在（）內(nèi)，有專(zhuān)門(mén)人員受理客戶(hù)投訴、接待客戶(hù)來(lái)訪。（3分）A.工作時(shí)間 B.每個(gè)自然日 C.每個(gè)交易日 D.營(yíng)業(yè)時(shí)間

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

8.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書(shū)作廢。（3分）A.3 5 B.5 10 C.10 20 D.5 20 標(biāo)準(zhǔn)答案：B

9.員工制營(yíng)銷(xiāo)人員與證券公司之間是（）關(guān)系。（3分）A.委托代理 B.勞動(dòng)合同 C.居間 D.承攬

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

10.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人（），向證券經(jīng)紀(jì)人提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息。（3分）A.執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng) B.信息查詢(xún)系統(tǒng) C.客戶(hù)回訪系統(tǒng) D.客戶(hù)投訴和糾紛處理機(jī)制

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

二、多選題（共10題,共40分）

1.深圳轄區(qū)實(shí)行員工制營(yíng)銷(xiāo)管理模式的證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全員工制營(yíng)銷(xiāo)人員管理制度，至少應(yīng)當(dāng)包括：（）（4分）

A.人事管理 B.資格管理 C.業(yè)務(wù)管理 D.組織體系

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

2.證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、電話或者互聯(lián)網(wǎng)等方式查詢(xún)員工制營(yíng)銷(xiāo)人員的（）。（4分）A.姓名、崗位證書(shū)編號(hào) B.執(zhí)業(yè)期間、執(zhí)業(yè)權(quán)限 C.所在證券營(yíng)業(yè)部 D.禁止性行為等信息

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

3.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)：（）（4分）A.向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況

B.向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

C.向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定 D.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

4.證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)，委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（）（4分）A.證券公司的名稱(chēng)、證券經(jīng)紀(jì)人的姓名 B.證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限、代理期間

C.證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍

D.證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范、證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

5.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過(guò)程留痕。證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的（）。（4分）A.執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況 B.執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶(hù)投訴及處理情況 C.違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況 D.績(jī)效考核情況等信息

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

6.證券公司可以通過(guò)（）從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。（4分）A.公司員工 B.證券經(jīng)紀(jì)人 C.居間人

D.公司員工或證券經(jīng)紀(jì)人以外的其他人員 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

7.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：（）（4分）A.泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私

B.為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利

C.為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)

D.委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

8.證券經(jīng)紀(jì)人被投訴情況以及證券公司對(duì)客戶(hù)投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司（）的重要指標(biāo)，納入其分類(lèi)評(píng)價(jià)范圍。（4分）A.內(nèi)部管理能力 B.客戶(hù)服務(wù)水平C.風(fēng)險(xiǎn)控制能力 D.經(jīng)營(yíng)管理能力

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

9.經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記事項(xiàng)包括：（）（4分）A.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、身份證號(hào)碼 B.代理權(quán)限、代理期間

C.服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍 D.公司查詢(xún)與投訴電話

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

10.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中發(fā)生違反（）行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和委托合同的約定，追究其責(zé)任，并及時(shí)向公司住所地和該證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。證券經(jīng)紀(jì)人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除委托合同。（4分）A.證券公司內(nèi)部管理制度 B.自律規(guī)則 C.法律、行政法規(guī)

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)規(guī)定

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

三、判斷題（共10題,共30分）

1.證券公司員工制營(yíng)銷(xiāo)人員可引導(dǎo)客戶(hù)到所屬證券公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以外的其他場(chǎng)所辦理開(kāi)戶(hù)等業(yè)務(wù)。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

2.證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺(jué)接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

3.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢(xún)制度，保證客戶(hù)能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢(xún)證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息，能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 4.證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，對(duì)其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對(duì)不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

5.證券公司員工制營(yíng)銷(xiāo)人員必須認(rèn)真審查客戶(hù)資料。發(fā)現(xiàn)客戶(hù)偽造、變?cè)?、使用他人身份證明文件的，應(yīng)當(dāng)拒絕為其辦理業(yè)務(wù)。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

6.證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對(duì)其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格后，為其向中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

7.證券經(jīng)紀(jì)人未取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)可接受證券公司委托從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

8.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全員工制營(yíng)銷(xiāo)人員的管理信息系統(tǒng)，建立電子化檔案。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

9.證券公司的客戶(hù)投訴渠道和糾紛處理流程，但無(wú)須在公司網(wǎng)站和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

10.?證券公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會(huì)的規(guī)定，組織對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

第二篇：營(yíng)銷(xiāo)一部業(yè)務(wù)管理規(guī)定

營(yíng)銷(xiāo)一部出差日常業(yè)務(wù)管理規(guī)定

條例一：每周上傳至群（成友群英會(huì)）或者總監(jiān)郵箱至少5條以上市場(chǎng)信息。

每少發(fā)一條負(fù)激勵(lì)5元。根據(jù)市場(chǎng)信息質(zhì)量和數(shù)量，每月評(píng)選前三名依次獎(jiǎng)勵(lì)100元、50元、30元。

條例二：無(wú)特殊情況，每周日晚7:00召開(kāi)網(wǎng)絡(luò)會(huì)議；無(wú)故不參加者，負(fù)激勵(lì)20元/次；無(wú)故遲到者，負(fù)激勵(lì)10元/次。

條例三：每天晚上短信工作匯報(bào)；短信內(nèi)容：當(dāng)日工作完成情況，工作內(nèi)容總結(jié)以及第二天的行程安排，計(jì)劃，工作內(nèi)容。每天短信不得低于60字。

每少發(fā)一條短信負(fù)激勵(lì)10元。根據(jù)短信質(zhì)量，每月評(píng)選前三名一次獎(jiǎng)勵(lì)50元、30元、20元。

條例四：

1、每周一晚9:00之前上交“市場(chǎng)總結(jié)報(bào)告”、“市場(chǎng)動(dòng)銷(xiāo)分析報(bào)告”。

2、每月10號(hào)、26號(hào)晚9:00上交“客戶(hù)情況分析報(bào)告”。市場(chǎng)總結(jié)報(bào)告：總結(jié)上一周大區(qū)（區(qū)域）業(yè)績(jī)達(dá)成情況、分析上一周大區(qū)（區(qū)域）采取的銷(xiāo)售方式、本周銷(xiāo)售計(jì)劃、銷(xiāo)售如何達(dá)成等。（只需大區(qū)經(jīng)理上交）客戶(hù)情況分析報(bào)告：通過(guò)實(shí)地拜訪或電話回訪等，將了解到的客戶(hù)情況進(jìn)行總結(jié)匯總，包含客戶(hù)的銷(xiāo)售情況、客戶(hù)庫(kù)存情況、客戶(hù)的銷(xiāo)售情緒等。（只需客戶(hù)經(jīng)理上交）市場(chǎng)動(dòng)銷(xiāo)分析報(bào)告：分析自己區(qū)域內(nèi)本周內(nèi)，做動(dòng)銷(xiāo)活動(dòng)的市場(chǎng)

情況、動(dòng)銷(xiāo)的內(nèi)容、動(dòng)銷(xiāo)效果、如何推進(jìn)動(dòng)銷(xiāo)執(zhí)行等。（只需客戶(hù)經(jīng)理上交）

不按時(shí)上交報(bào)告者，沒(méi)少一份報(bào)告負(fù)激勵(lì)30元。根據(jù)短信質(zhì)量，每月評(píng)選前三名一次獎(jiǎng)勵(lì)100元、50元、30元。

此條例自2014年6月9日起執(zhí)行

2014.6.8 營(yíng)銷(xiāo)一部

第三篇：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)務(wù)

第一節(jié) 客戶(hù)招攬

第二節(jié) 客戶(hù)服務(wù)

第三節(jié) 證券公司營(yíng)銷(xiāo)管理

客戶(hù)招攬是證券公司通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)渠道，采取多種促銷(xiāo)方式，與客戶(hù)建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。

一、確定目標(biāo)市場(chǎng)

（一）市場(chǎng)細(xì)分

市場(chǎng)細(xì)分的概念是由美國(guó)營(yíng)銷(xiāo)學(xué)家溫德?tīng)?斯密于1956年提出的。

1.市場(chǎng)細(xì)分的步驟。

2.市場(chǎng)細(xì)分的主要依據(jù)。

（1）地理因素

（2）人口因素

（3）心理因素

（4）行為因素

3、有效市場(chǎng)細(xì)分的條件：

（1）可度量性。主要指細(xì)分的特征可以度量，如購(gòu)買(mǎi)力、人口等。

（2）有價(jià)值。細(xì)分市場(chǎng)的規(guī)模要大到足以獲得利潤(rùn)的程度。

（3）可接近性。在確定細(xì)分市場(chǎng)后，就可以有效地接觸市場(chǎng)人群并為之服務(wù)。

（4）差異性。細(xì)分市場(chǎng)在觀念上要能夠區(qū)別，并且對(duì)不同的營(yíng)銷(xiāo)組合因素和方案應(yīng)有不同的反應(yīng)。

（二）確定目標(biāo)市場(chǎng)

目標(biāo)市場(chǎng)是指具有共同需求或特征的投資的集合。

1.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略。無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。

2.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略。

（1）地區(qū)集中策略

（2）品種集中策略

（3）客戶(hù)集中策略

3.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略。

差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略也稱(chēng)“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”是指公司根據(jù)不同的營(yíng)銷(xiāo)策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來(lái)滿(mǎn)足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求。

二、選擇營(yíng)銷(xiāo)渠道

（一）證券公司營(yíng)銷(xiāo)渠道含義

營(yíng)銷(xiāo)渠道是促使產(chǎn)品或服務(wù)順利地被使用或者消費(fèi)的一整套相互依存的組織，它由各種營(yíng)銷(xiāo)中介機(jī)構(gòu)組成。也稱(chēng)“分銷(xiāo)渠道”。

（二）證券公司營(yíng)銷(xiāo)渠道類(lèi)型

1.直接營(yíng)銷(xiāo)渠道。直銷(xiāo)營(yíng)銷(xiāo)渠道是指產(chǎn)品在供應(yīng)商和客戶(hù)之間的直接流通和銷(xiāo)售，即由證券公司直接產(chǎn)品和服務(wù)銷(xiāo)售或提供客戶(hù)，如傳統(tǒng)證券公司營(yíng)業(yè)部的直接銷(xiāo)售、通過(guò)直接郵寄宣傳單、證券公司的營(yíng)銷(xiāo)人員直接銷(xiāo)售等。

2.間接營(yíng)銷(xiāo)渠道。間接營(yíng)銷(xiāo)渠道是指產(chǎn)品通過(guò)中間商或中介機(jī)構(gòu)來(lái)流通。

三、建立客戶(hù)關(guān)系

（一）尋找潛在客戶(hù)

根據(jù)客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員的關(guān)系來(lái)劃分，客戶(hù)可分為三種主要類(lèi)型。直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型。

1.緣故法（直接關(guān)系型）。就是利用營(yíng)銷(xiāo)人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)。

2.介紹法（間接關(guān)系型）。介紹法就是通地現(xiàn)有客戶(hù)介紹新客戶(hù)的方法。

3.陌生拜訪法（陌生關(guān)系型）陌生拜訪是營(yíng)銷(xiāo)人員通過(guò)主動(dòng)自我介紹與陌生人認(rèn)識(shí)、交流、把陌生人發(fā)展成為潛在的客戶(hù)的方法，是營(yíng)銷(xiāo)人員在開(kāi)發(fā)客戶(hù)中運(yùn)用最多的一種方法。

（二）客戶(hù)溝通

客戶(hù)溝通是證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員在招攬客過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)。

（三）了解客戶(hù)及客戶(hù)分析

1.了解客戶(hù)及客戶(hù)分析的目標(biāo)與意義。

2.了解客戶(hù)的基礎(chǔ)內(nèi)容。

3.客戶(hù)分析的主要內(nèi)客。

根據(jù)客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶(hù)的資產(chǎn)狀況，可將客戶(hù)類(lèi)型分為保守型人、穩(wěn)健型和積極型。

（1）保守型。此類(lèi)客戶(hù)的首要目標(biāo)是保護(hù)本金不受損失和保持資產(chǎn)流動(dòng)性。

（2）穩(wěn)健型。此類(lèi)客戶(hù)的投資目的主要是在風(fēng)險(xiǎn)較小的情況下獲得一定的收益。

（3）積極型。此類(lèi)客戶(hù)通常專(zhuān)注于投資的長(zhǎng)期增值。并愿意為此承受較大的風(fēng)險(xiǎn)。

四、客戶(hù)促成客戶(hù)促成是客戶(hù)招攬的最后一個(gè)環(huán)節(jié)。

客戶(hù)服務(wù)

一、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)服務(wù)

（一）服務(wù)產(chǎn)品的層次

現(xiàn)代營(yíng)銷(xiāo)學(xué)的產(chǎn)品觀不再單純是某種具體的物品或某項(xiàng)具體的服務(wù)，而是內(nèi)涵和外延統(tǒng)一的整體。

（二）證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)服務(wù)的三個(gè)主要層次

1.核心服務(wù)。證券公司在開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶(hù)提供核心服務(wù)是證券交易通道，滿(mǎn)足的是客戶(hù)完成證券交易的核心需求。

2.有形服務(wù)。有形商品以物質(zhì)形態(tài)存在，可以自我展示，而服務(wù)產(chǎn)品以行為方式存在，客戶(hù)對(duì)于證券公司所提供的有形服務(wù)產(chǎn)品可以通過(guò)服務(wù)工具、設(shè)備、員工信息資料等感知到。

3.附加服務(wù)。附加服務(wù)是證券公司為了核心服務(wù)提高競(jìng)爭(zhēng)力，根據(jù)客戶(hù)的需求提供的有形或無(wú)形服務(wù)。對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而言，其附加服務(wù)主要包括證券投咨詢(xún)服務(wù)。

（1）證券投資咨詢(xún)服務(wù)。證券投資咨詢(xún)服務(wù)是指證券公司依托公司或其他證券公司、證券研究機(jī)構(gòu)的研分析成果，利用公司網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、電子郵件，手機(jī)短信、電話咨詢(xún)及投資刊物等方式向客戶(hù)提供研究報(bào)告及投資咨詢(xún)服務(wù)。

（2）理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)。理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)是指證券公司向客戶(hù)提供財(cái)務(wù)分析與規(guī)劃、投資建議、個(gè)人投資產(chǎn)品推介等綜合性理財(cái)專(zhuān)來(lái)化服務(wù)。

二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員客戶(hù)服務(wù)內(nèi)容

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員是證券公司客戶(hù)服務(wù)的實(shí)施主體一，他們所提供的客戶(hù)服務(wù)是在所屬證券公司的客戶(hù)服務(wù)體系下進(jìn)行的。

1.售前服務(wù)。

2.售中服務(wù)

3.售后服務(wù)

三、證券公司客戶(hù)的服務(wù)方式

（一）電話服務(wù)中心

電話服務(wù)中心通常以電腦軟、硬件設(shè)備為后援，同進(jìn)開(kāi)辟人工坐席和處動(dòng)語(yǔ)音系統(tǒng)。

（二）郵寄服務(wù)

向客戶(hù)郵寄交易對(duì)帳單、季度對(duì)帳單、投資策略報(bào)告、理財(cái)月刊等定期和不定期材料，使投資者盡快了解其投資變動(dòng)情況。理性對(duì)待市場(chǎng)行情的波動(dòng)。

（三）自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信服務(wù)

（四）“一對(duì)一”專(zhuān)人服務(wù)

（五）互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

（六）媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用

（七）講座、推介會(huì)和座談會(huì)

四．客戶(hù)關(guān)系管理與客戶(hù)服務(wù)

（一）客戶(hù)關(guān)系的組成發(fā)展和維護(hù)客戶(hù)關(guān)系的過(guò)程有很多影響因素

（二）服務(wù)質(zhì)量與客戶(hù)關(guān)系管理

高水平的客戶(hù)服務(wù)是獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一種手段。

1.過(guò)程質(zhì)理。過(guò)程質(zhì)量指在給客戶(hù)提供服務(wù)的過(guò)程中傳遞過(guò)程的質(zhì)量。

2.輸出質(zhì)量。輸出質(zhì)量是在服務(wù)結(jié)束之后的判斷。

3.物理質(zhì)量。物理質(zhì)理是指產(chǎn)品或服務(wù)的使用或支持功能。

4.相互接觸質(zhì)量。相互接觸質(zhì)量是指客戶(hù)和服務(wù)提供之間的相互接觸。

5.合作質(zhì)理。合作質(zhì)理是指客戶(hù)對(duì)證券公司的整體印象和感受。

（三）客戶(hù)投訴管理

1.客戶(hù)投訴的目的和原因。一般客戶(hù)投訴的目的是希望他們的問(wèn)題得到重視和解決、損失得到補(bǔ)償或得到更好的服務(wù)等。

2.客戶(hù)投訴的分類(lèi)

（1）有效投訴

（2）無(wú)效投訴

證券公司營(yíng)銷(xiāo)管理

一、證券公司營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理

證券公司營(yíng)銷(xiāo)包括目標(biāo)確立、市場(chǎng)調(diào)研、營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略與策略制定、營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃制定以及對(duì)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的控制與評(píng)估等。

（一）營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)

證券公司在組織營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)前需要確定一個(gè)明確的營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)。

（二）營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略

為了確保證券公司營(yíng)銷(xiāo)的成功，證券公司必須根據(jù)自身的業(yè)務(wù)許可范圍、自身資源狀況和面臨經(jīng)營(yíng)環(huán)境狀況，系統(tǒng)地制定經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，以達(dá)到揚(yáng)長(zhǎng)避短、趨利避害的目的。

（三）營(yíng)銷(xiāo)組合策略

制定和實(shí)施營(yíng)銷(xiāo)策略是證券公司市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作中最為重要的環(huán)節(jié)。

1.產(chǎn)品

2.定價(jià)

3.渠道

4.促銷(xiāo)

5.人員

6.有形展示

7.過(guò)程

四）營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃

一份市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1.當(dāng)前營(yíng)銷(xiāo)現(xiàn)狀。

2.內(nèi)外部環(huán)境分析。

3.營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)。

4.營(yíng)銷(xiāo)策略

5.行動(dòng)方案和預(yù)算

6.營(yíng)銷(xiāo)控制

（五）營(yíng)銷(xiāo)控制與評(píng)估

營(yíng)銷(xiāo)管理就是具體組織、執(zhí)行、控制和評(píng)估營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃的過(guò)程，并通過(guò)市場(chǎng)信息的反鐀對(duì)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)及營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)整，以便公司更有效的參與竟?fàn)?1.營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的控制。

（1）業(yè)務(wù)增長(zhǎng)額分析

（2）市場(chǎng)份額分析

（3）營(yíng)銷(xiāo)綱用-業(yè)務(wù)增長(zhǎng)分析

（4）財(cái)務(wù)分析

（5）以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的評(píng)分卡分析

2.營(yíng)銷(xiāo)評(píng)估。營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的內(nèi)、外部環(huán)境因素是動(dòng)態(tài)的，經(jīng)常會(huì)發(fā)生營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃無(wú)法適應(yīng)變化的情況，因此，必須定期對(duì)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的進(jìn)行實(shí)際評(píng)價(jià)。從中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)調(diào)整行為或計(jì)劃。

二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)營(yíng)銷(xiāo)人員管理

（一）營(yíng)銷(xiāo)人員的組織管理

（二）營(yíng)銷(xiāo)人員行為的監(jiān)督管理

（三）營(yíng)銷(xiāo)人員培訓(xùn)管理

1.崗前培訓(xùn)。

2.組織后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

（四）證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人管理的特別規(guī)定

三、證券公司營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)管理

（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

證券公司營(yíng)銷(xiāo)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)時(shí)發(fā)生違反法律的行為可以使公司遭受法律制裁導(dǎo)致?lián)p失。

（二）營(yíng)銷(xiāo)人員風(fēng)險(xiǎn)

證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員風(fēng)險(xiǎn)主要是道德風(fēng)險(xiǎn)。

（三）其他風(fēng)險(xiǎn)

1.營(yíng)銷(xiāo)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

2.營(yíng)銷(xiāo)管理風(fēng)險(xiǎn)

3.營(yíng)銷(xiāo)渠道風(fēng)險(xiǎn)

4.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

5.定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

6.促銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)

第四篇：關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定

關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定

為了加強(qiáng)證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定：

一、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為。

二、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

三、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)管理與客戶(hù)服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。

（一）建立健全客戶(hù)賬戶(hù)管理制度。證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場(chǎng)的客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，并按規(guī)定辦理客戶(hù)交易結(jié)算資金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)客戶(hù)資金）存管手續(xù)。客戶(hù)的資金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶(hù)情況，在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，對(duì)客戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，登記客戶(hù)身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。發(fā)現(xiàn)客戶(hù)身份存疑的，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)補(bǔ)充提供居民戶(hù)口簿或者有效期內(nèi)的護(hù)照或者戶(hù)籍所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證明文件原件等足以證實(shí)其身份的其他證明材料，無(wú)法證實(shí)的，應(yīng)當(dāng)拒絕為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)。

證券公司不得違反規(guī)定限制客戶(hù)終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)?？蛻?hù)申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶(hù)申請(qǐng)并完成其賬戶(hù)交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷(xiāo)、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的兩個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

（二）建立健全客戶(hù)適當(dāng)性管理制度，為客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。

證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶(hù)所提供服務(wù)或者銷(xiāo)售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，按照規(guī)定程序，提供與客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的服務(wù)或產(chǎn)品，服務(wù)或產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)特征及告知情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶(hù)或者無(wú)法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶(hù)，由客戶(hù)選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品。證券公司的提示和客戶(hù)的選擇應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。

（三）建立健全客戶(hù)交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)安全。證券公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門(mén)、證券交易所對(duì)客戶(hù)異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)及證券交易所要求，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶(hù)賬戶(hù)資料及相關(guān)交易情況說(shuō)明。發(fā)現(xiàn)盜買(mǎi)盜賣(mài)等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶(hù)并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)；基本確認(rèn)盜買(mǎi)盜賣(mài)等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶(hù)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)在開(kāi)立資金賬戶(hù)時(shí)自行設(shè)置密碼，提醒客戶(hù)適時(shí)修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度，并在證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、網(wǎng)上證券客戶(hù)端及自助證券交易客戶(hù)端提示客戶(hù)加強(qiáng)身份證件、賬號(hào)、密碼的保護(hù)。

證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及合同約定，以信函、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)上查詢(xún)或者與客戶(hù)約定的其他方式，保證客戶(hù)至少在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠查詢(xún)其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。

（四）建立健全客戶(hù)回訪制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶(hù)，對(duì)新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶(hù)的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶(hù)總數(shù)（不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)客戶(hù)）的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶(hù)身份核實(shí)、客戶(hù)賬戶(hù)變動(dòng)確認(rèn)、證券營(yíng)業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶(hù)操作賬戶(hù)、是否向客戶(hù)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)、是否存在全權(quán)委托行為等情況?？蛻?hù)回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

（五）建立健全客戶(hù)投訴處理制度，妥善處理客戶(hù)投訴和與客戶(hù)的糾紛。證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站及營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置公示客戶(hù)投訴電話、傳真、電子信箱，保證投訴電話至少在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)有人值守。證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

（六）建立健全客戶(hù)資料管理制度，保證客戶(hù)資料安全完整。證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶(hù)單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶(hù)檔案應(yīng)當(dāng)包括客戶(hù)及代理人名稱(chēng)、地址、通訊聯(lián)系方式、客戶(hù)和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶(hù)卡復(fù)印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶(hù)資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶(hù)檔案和資料，為客戶(hù)保密。

四、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績(jī)效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為。

（一）從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)；營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù)；技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。

（二）與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。涉及限制客戶(hù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶(hù)證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶(hù)賬戶(hù)資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕。

（三）證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢(xún)、書(shū)面查詢(xún)或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。

（四）證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶(hù)開(kāi)戶(hù)數(shù)、客戶(hù)交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶(hù)投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、保存。

五、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度，保障證券營(yíng)業(yè)部規(guī)范、平穩(wěn)、安全運(yùn)營(yíng)。

（一）證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

（二）證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對(duì)各類(lèi)印章登記造冊(cè)，建立各類(lèi)印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程。

（三）證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保障機(jī)制，保證與當(dāng)?shù)毓?、消防等有關(guān)部門(mén)的聯(lián)系暢通，維護(hù)交易秩序穩(wěn)定；制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3年。

（四）證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核，考核情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載、留存。

（五）證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核，稽核報(bào)告應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載、留存。

（六）證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職；發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營(yíng)業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。

（七）本條

（四）至

（六）款所述考核、稽核、審計(jì)的內(nèi)容包括證券營(yíng)業(yè)部的下列事項(xiàng)：有無(wú)挪用客戶(hù)資產(chǎn)、有無(wú)接受客戶(hù)全權(quán)委托、有無(wú)向客戶(hù)提供不適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)、有無(wú)違規(guī)融資及擔(dān)保、有無(wú)向客戶(hù)承諾收益、有無(wú)超范圍經(jīng)營(yíng)、有無(wú)違規(guī)為客戶(hù)辦理賬戶(hù)業(yè)務(wù)、有無(wú)重大信息安全事故、有無(wú)重大突發(fā)事件、有無(wú)未了結(jié)客戶(hù)糾紛等，以及證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在上述事項(xiàng)中的責(zé)任情況等。

六、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建立、管理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)賬戶(hù)管理、客戶(hù)資金存管、代理交易、代理清算交收、證券托管、交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等信息系統(tǒng)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)集中存放。

證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一分配和授予證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)權(quán)限及參數(shù)；證券公司不得向證券營(yíng)業(yè)部授予虛增虛減客戶(hù)資金、證券及賬戶(hù)，客戶(hù)間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限；證券營(yíng)業(yè)部新建信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)由證券公司統(tǒng)一組織實(shí)施。

七、證券營(yíng)業(yè)部及證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他行政管理部門(mén)規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)追究其責(zé)任。證券公司合規(guī)報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)情況、發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及內(nèi)部責(zé)任追究等有關(guān)內(nèi)容。

八、證券公司及證券營(yíng)業(yè)部違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進(jìn)行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

九、本規(guī)定自2010年5月1日起施行?！蛾P(guān)于健全查驗(yàn)制度防范股票盜賣(mài)的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔1994〕78號(hào)）、《關(guān)于加強(qiáng)證券營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)防范工作的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕56號(hào)）、《關(guān)于清理“存折炒股”業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕142號(hào)）同時(shí)廢止。

第五篇：關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定

關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定.txt21春暖花會(huì)開(kāi)！如果你曾經(jīng)歷過(guò)冬天，那么你就會(huì)有春色！如果你有著信念，那么春天一定會(huì)遙遠(yuǎn)；如果你正在付出，那么總有一天你會(huì)擁有花開(kāi)滿(mǎn)圓。關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2010〕11 號(hào)

現(xiàn)公布《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，自2010年5月1日起施行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二○一○年四月一日

關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定

為了加強(qiáng)證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定：

一、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為。

二、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

三、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)管理與客戶(hù)服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。

（一）建立健全客戶(hù)賬戶(hù)管理制度。證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場(chǎng)的客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，并按規(guī)定辦理客戶(hù)交易結(jié)算資金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)客戶(hù)資金）存管手續(xù)?？蛻?hù)的資金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶(hù)情況，在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，對(duì)客戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，登記客戶(hù)身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。發(fā)現(xiàn)客戶(hù)身份存疑的，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)補(bǔ)充提供居民戶(hù)口簿或者有效期內(nèi)的護(hù)照或者戶(hù)籍所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證明文件原件等足以證實(shí)其身份的其他證明材料，無(wú)法證實(shí)的，應(yīng)當(dāng)拒絕為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)。

證券公司不得違反規(guī)定限制客戶(hù)終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)?？蛻?hù)申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶(hù)申請(qǐng)并完成其賬戶(hù)交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷(xiāo)、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的兩個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

（二）建立健全客戶(hù)適當(dāng)性管理制度，為客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。

證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶(hù)所提供服務(wù)或者銷(xiāo)售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，按照規(guī)定程序，提供與客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的服務(wù)或產(chǎn)品，服務(wù)或產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)特征及告知情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶(hù)或者無(wú)法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶(hù)，由客戶(hù)選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品。證券公司的提示和客戶(hù)的選擇應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。

（三）建立健全客戶(hù)交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)安全。證券公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門(mén)、證券交易所對(duì)客戶(hù)異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)及證券交易所要求，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶(hù)賬戶(hù)資料及相關(guān)交易情況說(shuō)明。發(fā)現(xiàn)盜買(mǎi)盜賣(mài)等異常交

易行為疑點(diǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶(hù)并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)；基本確認(rèn)盜買(mǎi)盜賣(mài)等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶(hù)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)在開(kāi)立資金賬戶(hù)時(shí)自行設(shè)置密碼，提醒客戶(hù)適時(shí)修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度，并在證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、網(wǎng)上證券客戶(hù)端及自助證券交易客戶(hù)端提示客戶(hù)加強(qiáng)身份證件、賬號(hào)、密碼的保護(hù)。

證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及合同約定，以信函、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)上查詢(xún)或者與客戶(hù)約定的其他方式，保證客戶(hù)至少在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠查詢(xún)其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。

（四）建立健全客戶(hù)回訪制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶(hù)，對(duì)新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶(hù)的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶(hù)總數(shù)（不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)客戶(hù)）的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶(hù)身份核實(shí)、客戶(hù)賬戶(hù)變動(dòng)確認(rèn)、證券營(yíng)業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶(hù)操作賬戶(hù)、是否向客戶(hù)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)、是否存在全權(quán)委托行為等情況?？蛻?hù)回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

（五）建立健全客戶(hù)投訴處理制度，妥善處理客戶(hù)投訴和與客戶(hù)的糾紛。證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站及營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置公示客戶(hù)投訴電話、傳真、電子信箱，保證投訴電話至少在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)有人值守。證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

（六）建立健全客戶(hù)資料管理制度，保證客戶(hù)資料安全完整。證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶(hù)單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶(hù)檔案應(yīng)當(dāng)包括客戶(hù)及代理人名稱(chēng)、地址、通訊聯(lián)系方式、客戶(hù)和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶(hù)卡復(fù)印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶(hù)資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶(hù)檔案和資料，為客戶(hù)保密。

四、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績(jī)效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為。

（一）從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)；營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù)；技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。

（二）與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。涉及限制客戶(hù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶(hù)證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶(hù)賬戶(hù)資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕。

（三）證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢(xún)、書(shū)面查詢(xún)或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。

（四）證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶(hù)開(kāi)戶(hù)數(shù)、客戶(hù)交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶(hù)投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、保存。

五、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度，保障證券營(yíng)業(yè)部規(guī)范、平穩(wěn)、安全運(yùn)營(yíng)。

（一）證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

（二）證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對(duì)各類(lèi)印章登記造冊(cè)，建立各類(lèi)印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程。

（三）證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保障機(jī)制，保證與當(dāng)?shù)毓?、消防等有關(guān)部門(mén)的聯(lián)系暢通，維護(hù)交易秩序穩(wěn)定；制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3年。

（四）證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核，考核情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載、留存。

（五）證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核，稽核報(bào)告應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載、留存。

（六）證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職；發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營(yíng)業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。

（七）本條

（四）至

（六）款所述考核、稽核、審計(jì)的內(nèi)容包括證券營(yíng)業(yè)部的下列事項(xiàng)：有無(wú)挪用客戶(hù)資產(chǎn)、有無(wú)接受客戶(hù)全權(quán)委托、有無(wú)向客戶(hù)提供不適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)、有無(wú)違規(guī)融資及擔(dān)保、有無(wú)向客戶(hù)承諾收益、有無(wú)超范圍經(jīng)營(yíng)、有無(wú)違規(guī)為客戶(hù)辦理賬戶(hù)業(yè)務(wù)、有無(wú)重大信息安全事故、有無(wú)重大突發(fā)事件、有無(wú)未了結(jié)客戶(hù)糾紛等，以及證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在上述事項(xiàng)中的責(zé)任情況等。

六、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建立、管理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)賬戶(hù)管理、客戶(hù)資金存管、代理交易、代理清算交收、證券托管、交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等信息系統(tǒng)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)集中存放。

證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一分配和授予證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)權(quán)限及參數(shù)；證券公司不得向證券營(yíng)業(yè)部授予虛增虛減客戶(hù)資金、證券及賬戶(hù)，客戶(hù)間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限；證券營(yíng)業(yè)部新建信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)由證券公司統(tǒng)一組織實(shí)施。

七、證券營(yíng)業(yè)部及證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他行政管理部門(mén)規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)追究其責(zé)任。證券公司合規(guī)報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)情況、發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及內(nèi)部責(zé)任追究等有關(guān)內(nèi)容。

八、證券公司及證券營(yíng)業(yè)部違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進(jìn)行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

九、本規(guī)定自2010年5月1日起施行?！蛾P(guān)于健全查驗(yàn)制度防范股票盜賣(mài)的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔1994〕78號(hào)）、《關(guān)于加強(qiáng)證券營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)防范工作的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕56號(hào)）、《關(guān)于清理“存折炒股”業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕142號(hào)）同時(shí)廢止。