第一篇：XX公司崗位輪換及強(qiáng)制休假管理辦法新2

XX公司

崗位輪換及強(qiáng)制休假管理辦法

第一章 總 則

第一條 為防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化內(nèi)控措施，提高管理水平，有效規(guī)避和防范操作風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)，特制訂本辦法。

第二條 本辦法所稱關(guān)鍵崗位是指在業(yè)務(wù)運(yùn)營過程中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)且涉及風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，承擔(dān)較高風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重點(diǎn)管理和監(jiān)督的工作崗位。關(guān)鍵崗位依據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)處理權(quán)限、業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)、發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)概率和可能發(fā)生的損失等因素認(rèn)定。崗位輪換是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作需要，有計(jì)劃地安排關(guān)鍵崗位工作人員定期或不定期調(diào)換工作崗位的一種制度安排。強(qiáng)制休假是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作需要，在不事先征求本人意見和不提前告知本人的情況下，臨時(shí)強(qiáng)制要求關(guān)鍵崗位人員在規(guī)定期限內(nèi)休假并暫停行使職權(quán)，同時(shí)對其進(jìn)行離崗審計(jì)的一種制度安排。

第三條 崗位輪換和強(qiáng)制休假工作的開展應(yīng)遵循統(tǒng)一規(guī)劃、崗位制約、職責(zé)明確、交接嚴(yán)格、風(fēng)險(xiǎn)控制、隨機(jī)安排不事先通知的原則。

第四條 崗位輪換和強(qiáng)制休假按不同權(quán)限分別由XX公司領(lǐng)導(dǎo)和稽核管理部及各相關(guān)部門統(tǒng)一安排。

第五條 XX公司關(guān)鍵崗位均實(shí)行崗位輪換和強(qiáng)制休假制度。第二章 崗位輪換的具體實(shí)施

第六條 崗位輪換期限

（一）定期輪換。關(guān)鍵崗位人員在同一崗位連續(xù)工作時(shí)間達(dá)到輪換期限，須實(shí)施崗位輪換。依據(jù)崗位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度等因素，輪換期限分為1年、2年、3年共3個(gè)檔次。

1、結(jié)算管理部崗位、信貸管理部崗位屬于XX公司關(guān)鍵崗位，原則上不超過1年輪崗一次，輪崗覆蓋率為100%。

2、計(jì)劃財(cái)務(wù)部崗位原則上不超過2年輪崗一次，輪崗覆蓋率 為100%。

3、信息管理部崗位、金融事業(yè)部崗位，原則上不超過3年輪 崗一次。

（二）不定期輪換。各部門根據(jù)實(shí)際工作需要可以不定期地安排關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行崗位輪換。

第七條 崗位輪換方式

（一）本部門內(nèi)輪換；

（二）跨部門輪換；

（三）更換管理或服務(wù)對象；

（四）其他方式。第八條 崗位輪換流程

（一）制定輪崗計(jì)劃?；斯芾聿棵磕昴瓿踔贫ǜ鞑块T人員的崗位輪換計(jì)劃，并報(bào)綜合管理部備案。輪換計(jì)劃包括輪崗人員名單、輪換崗位、輪換方式、輪換時(shí)間等內(nèi)容。

（二）宣布輪換決定。崗位輪換安排以書面形式通知輪崗人員并由其本人簽收，輪崗人員應(yīng)按通知要求及時(shí)到新崗位任職。

（三）落實(shí)交接手續(xù)。崗位輪換按公司有關(guān)規(guī)定辦理交接手續(xù)，并在部門負(fù)責(zé)人或指定專人的監(jiān)督下進(jìn)行工作移交。

此外，各部門內(nèi)部員工崗位輪換由部門負(fù)責(zé)人請示分管領(lǐng)導(dǎo)后組織實(shí)施，并向總經(jīng)理報(bào)告，稽核管理部負(fù)責(zé)備案；部門負(fù)責(zé)人的崗位輪換由黨政聯(lián)席會決定。

第九條 輪崗人員在崗位輪換時(shí)應(yīng)將其當(dāng)前崗位工作相關(guān)用具、資料、物品等辦理交接。包括：印章、印鑒卡、重要空白憑證、有價(jià)證券、各種業(yè)務(wù)登記簿、各種歷史業(yè)務(wù)資料、各種待辦事項(xiàng)、保險(xiǎn)柜及密碼、鑰匙等。交接過程及手續(xù)由稽核管理部進(jìn)行監(jiān)督。

第十條 堅(jiān)決禁止采用離崗休假、代班檢查或離崗審計(jì)等方式來替代輪崗制度的落實(shí)；嚴(yán)禁以各種理由拖延或不落實(shí)執(zhí)行輪崗制度。

第十一條 實(shí)行崗位輪換的人員必須符合擬任崗位的任職資格條件。

第三章 強(qiáng)制休假的具體實(shí)施

第十二條 因下列情形，關(guān)鍵崗位人員應(yīng)實(shí)行強(qiáng)制休假：

（一）已經(jīng)存在風(fēng)險(xiǎn)或有不良征兆的人員，為強(qiáng)化管理、防范風(fēng)險(xiǎn)而進(jìn)行的專項(xiàng)安排；

（二）崗位輪換有難度的人員，因特殊原因需要延期實(shí)行崗位輪換；

（三）按管理的層次隨機(jī)產(chǎn)生。每年強(qiáng)制休假人員數(shù)量不少于總?cè)藬?shù)10%。

(四)根據(jù)分管領(lǐng)導(dǎo)或公司決定；

（五）其他工作需要。第十三條 強(qiáng)制休假工作流程

（一）制定實(shí)施方案。稽核管理部制定強(qiáng)制休假的具體方案，方案應(yīng)包括休假時(shí)間、代職安排、工作交接、離崗審計(jì)方式等內(nèi)容。

（二）宣布休假決定。強(qiáng)制休假決定以書面形式通知強(qiáng)制休假人員。為確保實(shí)施效果，在強(qiáng)制休假決定正式公布前，有關(guān)部門和知情人要嚴(yán)格保密。

（三）落實(shí)交接手續(xù)。稽核管理部按有關(guān)規(guī)定辦理強(qiáng)制休假人員與代職人員的交接手續(xù)并限期離崗，未經(jīng)稽核管理部許可，強(qiáng)制休假人員在強(qiáng)制休假期間須暫停行使其職權(quán)，不得返回工作崗位，也不得向公司內(nèi)其他人員發(fā)出任何工作指令或處理有關(guān)工作。交接工作在指定專人的監(jiān)督下實(shí)行。

（四）實(shí)施離崗審計(jì)?；斯芾聿扛鶕?jù)具體情況專門組織審計(jì)力量對強(qiáng)制休假人員實(shí)施離崗審計(jì)，并出具書面審計(jì)報(bào)告?；斯芾聿吭趯徲?jì)期間，有權(quán)要求強(qiáng)制休假人員隨時(shí)回公司提供有關(guān)資料或進(jìn)行必要的情況說明。強(qiáng)制休假人員應(yīng)當(dāng)與組織實(shí)施機(jī)構(gòu)保持通暢聯(lián)系，按要求配合做好有關(guān)離崗審計(jì)工作。第十四條 部門負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假由總經(jīng)理進(jìn)行安排；員工強(qiáng)制休假由總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理、部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行安排，綜合管理部備案。

第十五條 XX公司領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在員工休假的當(dāng)日通知員工休假。

第十六條 員工在接到休假通知后，立即安排休假并填寫《請假單》，經(jīng)有權(quán)準(zhǔn)假人簽字，報(bào)稽核管理部備案，同時(shí)做好工作交接等有關(guān)事宜，不得以任何理由延遲交接工作或不執(zhí)行強(qiáng)制休假決定。

第十七條 被安排強(qiáng)制休假的員工返崗之后，應(yīng)于第一個(gè)工作日向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)到，并告知綜合管理部銷假。

第十八條 強(qiáng)制休假原則一般為５個(gè)工作日，可視情況適當(dāng)延長。

第四章 實(shí)行崗位輪換和強(qiáng)制休假的要求

第十九條 凡是屬于應(yīng)崗位輪換或強(qiáng)制休假范圍內(nèi)的員工，都要安排崗位輪換或強(qiáng)制休假。

第二十條 本制度的組織實(shí)施由稽核管理部牽頭，各部門配合，稽核管理部負(fù)責(zé)記錄登記工作。

第五章 附 則

第二十一條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

第二篇：員工強(qiáng)制休假管理辦法

銀行重要崗位強(qiáng)制休假管理辦法

為進(jìn)一步完善操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系，加強(qiáng)對重要崗位的監(jiān)督和管理，防范案件的發(fā)生，根據(jù)銀監(jiān)會有關(guān)文件精神，為規(guī)范本行重要崗位強(qiáng)制休假工作，特制定本辦法。

一、強(qiáng)制休假的主要對象

（一）營業(yè)部（營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)）、營銷部門的負(fù)責(zé)人；

（二）在重要崗位工作的柜員，包括會計(jì)業(yè)務(wù)、資金交易業(yè)務(wù)、柜臺業(yè)務(wù)的主管，以及財(cái)務(wù)、會計(jì)、出納、對帳、資金交易、憑證印章管理、解款員、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理及運(yùn)行等人員。

二、強(qiáng)制休假的時(shí)間安排

強(qiáng)制休假應(yīng)當(dāng)每年1次，但最遲不得超過2年。每次連續(xù)2至5個(gè)工作日（不含公休日）。強(qiáng)制休假的時(shí)間安排可與員工年休假制度相結(jié)合。具體時(shí)間應(yīng)當(dāng)按照隨機(jī)的原則向強(qiáng)制休假對象宣布。

三、強(qiáng)制休假工作的組織管理

（一）強(qiáng)制休假工作按照管理權(quán)限實(shí)行各負(fù)其責(zé)。各部門需根據(jù)本部門實(shí)際情況，每半年擬定一次強(qiáng)制休假計(jì)劃，分別于每年的1月20日之前和7月20日之前報(bào)綜合管理部備案。

（二）綜合管理部在必要時(shí)統(tǒng)一部署各部門重要崗位的強(qiáng)制休假工作。

四、強(qiáng)制休假的交接

（一）強(qiáng)制休假由綜合管理部簽發(fā)《強(qiáng)制休假通知書》，并由主管領(lǐng)導(dǎo)于當(dāng)日當(dāng)場通知本人。

（二）被安排強(qiáng)制休假的人員在接到《強(qiáng)制休假通知書》后，必須無條件執(zhí)行，立即與替崗人員交接工作，不得拒絕或拖延。替崗人員應(yīng)當(dāng)具有該崗位的任職資格，并且能夠勝任該崗位的工作。監(jiān)交人為所在部門的負(fù)責(zé)人或者由該負(fù)責(zé)人指定?！稄?qiáng)制休假交接登記表》須存檔備查。

（三）強(qiáng)制休假人員在休假期間原則上不應(yīng)當(dāng)離開所在地，如若離開，需經(jīng)綜合管理部報(bào)行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可離開。

（四）強(qiáng)制休假人員在休假期滿后，須按時(shí)返回崗位并且與替崗人員辦理交接手續(xù)。

五、強(qiáng)制休假期間的業(yè)務(wù)檢查和審計(jì)

對重要崗位的業(yè)務(wù)檢查和報(bào)告是強(qiáng)制休假制度最重要的一項(xiàng)工作內(nèi)容。在強(qiáng)制休假期間，由替崗人員對休假人員所在崗位進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查，檢查完畢向綜合管理部提交《強(qiáng)制休假檢查報(bào)告》，報(bào)告要重點(diǎn)描述對該崗位進(jìn)行重點(diǎn)檢查的過程和結(jié)果，并且針對存在的問題或風(fēng)險(xiǎn)提出整改意見。報(bào)告由分管行領(lǐng)導(dǎo)審查并簽署整改意見，由所在部門存檔備查。

六、強(qiáng)制休假人員的待遇

強(qiáng)制休假人員在休假期間，其待遇不變。

七、有關(guān)責(zé)任

（一）對于替崗人員在替崗期間發(fā)現(xiàn)的重大問題特別是案件隱患袒護(hù)包庇、隱瞞不報(bào)的，視同違紀(jì)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定對替崗人員予以嚴(yán)肅處理或相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰。

（二）綜合管理部部將會同相關(guān)部門不定期抽查監(jiān)督各部（網(wǎng)點(diǎn)）強(qiáng)制休假制度的落實(shí)和實(shí)施情況。對強(qiáng)制休假工作流于形式或者強(qiáng)制休假率達(dá)不到要求的部門（網(wǎng)點(diǎn)），將督促并監(jiān)督整改。期間發(fā)生案件的，將對相關(guān)責(zé)任人予以從重處罰。

第三篇：遼XX銀行關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強(qiáng)制休假實(shí)施細(xì)則

liao××銀行關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強(qiáng)制

休假實(shí)施細(xì)則

第一章 總 則

第一條 為完善我行內(nèi)部控制和管理體系，強(qiáng)化崗位監(jiān)督和約束，防范操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》、《中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)〈商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引〉的通知》、《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》等有關(guān)制度規(guī)定，結(jié)合我行實(shí)際，特制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 關(guān)鍵崗位是指在業(yè)務(wù)運(yùn)營過程中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)且涉及風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，承擔(dān)較高風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重點(diǎn)管理和監(jiān)督的易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)崗位。關(guān)鍵崗位依據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)處理權(quán)限、業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)、發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)概率和可能發(fā)生的損失等因素認(rèn)定，分為管理類關(guān)鍵崗位及操作類關(guān)鍵崗位。

（一）管理類關(guān)鍵崗位

總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長及行長助理；二級支行行長；分（支）行財(cái)會部經(jīng)理；分（支）行公司銀行部經(jīng)理及個(gè)人銀行部經(jīng)理。

（二）操作類關(guān)鍵崗位：

對公客戶經(jīng)理崗、個(gè)人客戶經(jīng)理崗、財(cái)務(wù)核算崗、重要空白憑證管理崗、印章管理崗、清算崗等。

詳見附件一《××銀行關(guān)鍵崗位一覽表》。

第二章 崗位輪換

第三條 崗位輪換是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作需要，有計(jì)劃地安排關(guān)鍵崗位工作人員定期或不定期調(diào)換工作崗位的一種制度安排。

第四條

崗位輪換實(shí)施

（一）總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長及行長助理等管理類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換由總行人力資源部報(bào)行務(wù)會批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

（二）分（支）行委派會計(jì)主管、授信審批官、財(cái)會部經(jīng)理等管理類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換由總行人力資源部及總行條線主管部門組織實(shí)施。

（三）分（支）行公司銀行部經(jīng)理、個(gè)人銀行部經(jīng)理、二級支行行長等管理類關(guān)鍵崗位、操作類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換由各分（支）行自行組織實(shí)施。原則上在本機(jī)構(gòu)、本部門進(jìn)行，通過在本機(jī)構(gòu)或本部門內(nèi)輪換、更換管理或服務(wù)對象等方式，進(jìn)行崗位輪換。對個(gè)別特殊崗位在本機(jī)構(gòu)內(nèi)輪換確有困難的，由所在機(jī)構(gòu)提出申請，經(jīng)總行人力資源部同意并進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)配后，可進(jìn)行跨機(jī)構(gòu)輪換。

（四）總行各部門關(guān)鍵崗位人員崗位輪換由部門自行組織實(shí)施。

第五條 崗位輪換期限

（一）定期輪換。關(guān)鍵崗位人員在同一崗位連續(xù)工作時(shí)間達(dá)到輪換期限，須實(shí)施崗位輪換。根據(jù)崗位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度等因素，輪換期限分為共3個(gè)檔次：4年1次、3年1次、2年1次。

1、管理類關(guān)鍵崗位人員

（1）在同一機(jī)構(gòu)同一崗位連續(xù)任職滿4年的分行正、副行長及行長助理，必須進(jìn)行輪崗；

（2）在同一機(jī)構(gòu)同一崗位連續(xù)任職滿3年的支行正、副行長及行長助理；總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行財(cái)會部經(jīng)理、公司銀行部經(jīng)理及個(gè)人銀行部經(jīng)理，必須輪崗。

（3）2年1次：在同一機(jī)構(gòu)同一崗位連續(xù)工作滿2年的委派會計(jì)主管、授信審批官，必須進(jìn)行輪崗。

2、操作類關(guān)鍵崗位人員

（1）在同一機(jī)構(gòu)同一崗位連續(xù)工作滿3年的：財(cái)務(wù)核算崗……（供參考，待完善）

（2）2年1次：在同一機(jī)構(gòu)同一崗位連續(xù)工作滿2年的：空白重要憑證管理崗、密押崗、授權(quán)崗、外匯控制文件經(jīng)辦崗、事后監(jiān)督中心經(jīng)辦崗、清算崗、對帳崗、空白卡保管崗、作廢卡保管崗…… 必須輪崗（供參考，待完善）

（3）因客戶經(jīng)理崗位特殊性，其崗位輪換受到一定制約，為此，客戶經(jīng)理崗位輪換采取每3年更換1次管戶的方式進(jìn)行。

（二）不定期輪換。

1、組織實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際工作需要可以不定期地安排關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行崗位輪換。

2、因特殊原因，紀(jì)檢監(jiān)察和內(nèi)控合規(guī)部門提出須輪換崗位的，應(yīng)立即輪換崗位。

因改革需要，部分內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和工作崗位名稱變動，若工作內(nèi)容大部分未改變者，一直在這些內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或崗位工作的員工視同一直在同一內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或同一崗位工作，亦應(yīng)按照本實(shí)施細(xì)則規(guī)定

進(jìn)行崗位輪換或崗位分工調(diào)整。

第六條 崗位輪換流程

（一）制定崗位輪換計(jì)劃

1、總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長及行長助理等管理類關(guān)鍵崗位人員的輪崗計(jì)劃由總行人力資源部擬定并報(bào)送行務(wù)會。計(jì)劃確定后抄送合規(guī)部、審計(jì)部備案。

2、分（支）行委派會計(jì)主管、授信審批官、財(cái)會部經(jīng)理等管理類關(guān)鍵崗位人員的輪崗計(jì)劃由總行人力資源部及條線主管部門共同制定，抄送合規(guī)部、審計(jì)部備案。

3、分（支）行公司銀行部經(jīng)理、個(gè)人銀行部經(jīng)理、二級支行行長等管理類關(guān)鍵崗位人員及操作類關(guān)鍵崗位人員（客戶經(jīng)理除外）的輪崗計(jì)劃，由各分（支）行自行制定，報(bào)送總行人力資源部、合規(guī)部、審計(jì)部及條線主管部門備案。

4、分（支）行客戶經(jīng)理管戶輪換計(jì)劃由各分（支）行自行制定，報(bào)送總行人力資源部、合規(guī)部、審計(jì)部及條線主管部門備案。

5、總行部門操作類關(guān)鍵崗位人員的輪崗計(jì)劃，由部門自行制定，報(bào)人力資源部備案。在此基礎(chǔ)上，人力資源部制定總行關(guān)鍵崗位人員的輪崗計(jì)劃，抄送合規(guī)部、審計(jì)部備案。

計(jì)劃包括輪崗人員名單、輪崗崗位、輪換方式、輪換時(shí)間等內(nèi)容，于每年1月底前報(bào)。

（二）崗位輪換通知

做好輪崗人員的思想政治工作，崗位輪換通知以《××銀行員工崗位輪換通知書》（附件二）書面形式通知輪崗人員并由本人簽收，輪崗人員應(yīng)按通知要求及時(shí)到新崗位任職、工作。

（三）落實(shí)交接手續(xù)

輪崗人員在離崗換新崗時(shí)，應(yīng)在部門負(fù)責(zé)人在場的情況下辦理交接手續(xù)，并對所交物品等進(jìn)行造冊登記，由交接雙方及部門負(fù)責(zé)人簽字。因工作需要，也可由分（支）行指定相關(guān)專業(yè)部門派出專人負(fù)責(zé)監(jiān)交工作。

第七條 崗位輪換離崗審計(jì)、檢查

（一）審計(jì)、檢查的內(nèi)容（包括但不限于以下方面）

1、管理類關(guān)鍵崗位人員

所在機(jī)構(gòu)（部門）內(nèi)控制度建設(shè)是否健全；各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)反映是否真實(shí)合理；對前任及其本人任期內(nèi)發(fā)生的重要問題或風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)是否積極解決，整改措施是否落實(shí)到位；費(fèi)用開支和固定資產(chǎn)管理等情況是否依法合規(guī)；經(jīng)營管理中是否存在違規(guī)、越權(quán)行為；有無瀆職及其他過失行為等。

2、操作類關(guān)鍵崗位人員

是否嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程、業(yè)務(wù)授權(quán)，有否越權(quán)、違規(guī)操作和失職行為；經(jīng)管的業(yè)務(wù)是否正常，各類檔案資料是否齊全；崗位制約是否到位；有否隱瞞、漏報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)隱患；有否其它履職不當(dāng)行為等。

（二）審計(jì)、檢查的組織實(shí)施

根據(jù)不同情況，安排對輪崗人員進(jìn)行離任審計(jì)或離崗檢查，并形成審計(jì)或檢查結(jié)論。

1、總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長及行長助理等管理類關(guān)鍵崗位人員由總行審計(jì)部負(fù)責(zé)離任審計(jì)?？傂袑徲?jì)部門根據(jù)總行人力資源部通知，根據(jù)具體情況專門組織審計(jì)力量對輪崗人員實(shí)施離任審計(jì)，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成審計(jì)后，及時(shí)出具書面報(bào)告。向輪崗人員提出審計(jì)事實(shí)確認(rèn)書，由輪崗

人員簽字確認(rèn)，通報(bào)審計(jì)結(jié)果。根據(jù)審計(jì)結(jié)果，決定是否再進(jìn)行專項(xiàng)檢查、審計(jì)。

2、分（支）行委派會計(jì)主管、授信審批官、財(cái)會部經(jīng)理等管理類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換，由分（支）行、總行條線主管部門負(fù)責(zé)對輪崗人員實(shí)施輪崗檢查，并出具《××銀行崗位輪換檢查報(bào)告》（附件三），歸檔留存。

3、分（支）行公司銀行部經(jīng)理、個(gè)人銀行部經(jīng)理、二級支行行長等管理類關(guān)鍵崗位，總行部門、分（支）行操作類關(guān)鍵崗位（客戶經(jīng)理除外），人員崗位輪換，由分（支）行、總行各部門自行負(fù)責(zé)對輪崗人員實(shí)施輪崗檢查，并出具《××銀行崗位輪換檢查報(bào)告》，歸檔留存。

4、分（支）行客戶經(jīng)理管戶輪換由總行條線主管部門負(fù)責(zé)人檢查，并出具《××銀行客戶經(jīng)理管戶輪換檢查報(bào)告》（附件四），歸檔留存。

審計(jì)、檢查結(jié)束后，發(fā)現(xiàn)異常情況的，經(jīng)進(jìn)一步查實(shí)后，視情節(jié)輕重，根據(jù)《南昌市商業(yè)銀行工作人員違規(guī)行為處理辦法》規(guī)定，給予輪崗人員相應(yīng)處理。

第八條

實(shí)行崗位輪換的人員必須符合擬任崗位的任職資格條件。

第九條 實(shí)行崗位輪換的人員1年內(nèi)不得回原機(jī)構(gòu)的原崗位工作。

第十條

對因特殊原因不能按時(shí)實(shí)行崗位輪換的人員，須經(jīng)總行人力資源部批準(zhǔn)，在執(zhí)行強(qiáng)制休假和實(shí)施離崗審計(jì)后，輪換期限最長可延期1年。

第三章 強(qiáng)制休假

第十一條 強(qiáng)制休假是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作需要，在不事先征求本意見和不提前告知本人的情況下，臨時(shí)強(qiáng)制要求關(guān)鍵崗位人員在規(guī)定期限內(nèi)休假并暫停行使職權(quán)，并派員接替工作，對其進(jìn)行離崗審計(jì)的一種制度安排。

第十二條 因下列情形，關(guān)鍵崗位人員應(yīng)實(shí)行強(qiáng)制休假。

（一）因特殊原因需要延期實(shí)行崗位輪換。

（二）為強(qiáng)化管理、防范風(fēng)險(xiǎn)而進(jìn)行的專項(xiàng)安排。

1、經(jīng)手的資金、賬務(wù)、項(xiàng)目等出現(xiàn)異常的；

2、個(gè)人行為表現(xiàn)異常，工作質(zhì)量較差的；

3、有風(fēng)險(xiǎn)隱患、案件線索舉報(bào)的；

4、可能存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的其它情形。

（三）根據(jù)上級有關(guān)部門的決定。

（四）其它工作需要。第十三條 強(qiáng)制休假流程

（一）制定實(shí)施方案

1、總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長及行長助理等管理類關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假方案，由總行人力資源部擬定，報(bào)分管行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后的方案抄送合規(guī)部、審計(jì)部備案。

2、分（支）行委派會計(jì)主管、授信審批官、財(cái)會部經(jīng)理等管理類關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假方案由人力資源部及總行條線主管部門共同制定，報(bào)分管行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后的方案抄送合規(guī)部、審計(jì)部備案。

3、分（支）行公司銀行部經(jīng)理、個(gè)人銀行部經(jīng)理、二級支行行長等管理類關(guān)鍵崗位、操作類關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假方案按

崗位層面，由分（支）行自行制定，報(bào)總行人力資源部及條線主管部門備案。

4、總行部門操作類關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假方案，由部門自行制定，報(bào)人力資源部備案。在此基礎(chǔ)上，人力資源部制定總行關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假方案，抄送合規(guī)部、審計(jì)部備案。

方案應(yīng)包括休假時(shí)間、代職安排、工作交接、離崗審計(jì)方式等內(nèi)容，于每年1月底前報(bào)送。

（二）強(qiáng)制休假通知

在實(shí)施強(qiáng)制休假前一天下班前，以《××銀行員工強(qiáng)制休假通知書》（附件五）書面形式通知強(qiáng)制休假人員，并落實(shí)代職人員。為確保實(shí)施效果，在強(qiáng)制休假決定正式公布前，有關(guān)機(jī)構(gòu)和知情人要嚴(yán)格保密。

（三）即時(shí)辦理交接手續(xù)

組織實(shí)施機(jī)構(gòu)按有關(guān)規(guī)定辦理強(qiáng)制休假人員與代職人員的交接手續(xù)并限期離崗，未經(jīng)組織實(shí)施機(jī)構(gòu)許可，強(qiáng)制休假人員在強(qiáng)制休假期間須暫停行使職權(quán)，不得返回工作崗位，也不得向行內(nèi)機(jī)構(gòu)和人員發(fā)出任何工作指令或處理有關(guān)工作。交接工作在指定專人的監(jiān)督下實(shí)行。必要時(shí)監(jiān)審部門可對強(qiáng)制休假人員的經(jīng)辦業(yè)務(wù)和錢賬實(shí)行先封存后交接。

第十四條 強(qiáng)制休假離崗審計(jì)、檢查

（一）審計(jì)、檢查的內(nèi)容（包括但不限于以下方面）

1、管理類關(guān)鍵崗位人員

所在機(jī)構(gòu)（部門）內(nèi)控制度建設(shè)是否健全；各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)反映是否真實(shí)合理；對前任及其本人任期內(nèi)發(fā)生的重要問題或風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)是否積極解決，整改措施是否落實(shí)到位；費(fèi)用開支和固定資

產(chǎn)管理等情況是否依法合規(guī)；經(jīng)營管理中是否存在違規(guī)、越權(quán)行為；有無瀆職及其他過失行為等。

2、操作類關(guān)鍵崗位人員

是否嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程、業(yè)務(wù)授權(quán)，有否越權(quán)、違規(guī)操作和失職行為；經(jīng)管的業(yè)務(wù)是否正常，各類檔案資料是否齊全；崗位制約是否到位；有否隱瞞、漏報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)隱患；有否其它履職不當(dāng)行為等。

（二）審計(jì)、檢查的組織實(shí)施

根據(jù)不同情況，安排對強(qiáng)制休假人員進(jìn)行離崗審計(jì)、檢查，并形成審計(jì)或檢查結(jié)論。

1、總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長及行長助理等管理類關(guān)鍵崗位人員強(qiáng)制休假離崗審計(jì)

總行審計(jì)部根據(jù)總行人力資源部通知，根據(jù)具體情況專門組織審計(jì)力量對強(qiáng)制休假人員實(shí)施離崗審計(jì)，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成審計(jì)后，及時(shí)出具書面報(bào)告。向休假人員提出審計(jì)事實(shí)確認(rèn)書，由休假人員簽字確認(rèn)，通報(bào)審計(jì)結(jié)果。根據(jù)審計(jì)結(jié)果，決定是否再進(jìn)行專項(xiàng)檢查、審計(jì)。

2、分（支）行委派會計(jì)主管、授信審批官等管理類關(guān)鍵崗位人員離崗檢查，由總行條線主管部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施，并出具書面《××銀行強(qiáng)制休假頂崗檢查報(bào)告》（附件六），歸檔留存。

3、總行部門、分（支）行操作類關(guān)鍵崗位人員，分（支）行財(cái)會部經(jīng)理、公司銀行部經(jīng)理、個(gè)人銀行部經(jīng)理、二級支行行長等管理類關(guān)鍵崗位人員強(qiáng)制休假離崗檢查由分（支）行、總行條線主管部門自行組織實(shí)施，并出具書面《××銀行強(qiáng)制休假頂崗檢查報(bào)告》（附件六），歸檔留存。

第十五條

組織實(shí)施審計(jì)、檢查期間，審計(jì)、檢查部門有權(quán)要求強(qiáng)制休假人員隨時(shí)回行提供有關(guān)資料或進(jìn)行必要的情況說明。強(qiáng)制休假人員應(yīng)當(dāng)保持通暢聯(lián)系，按要求配合做好有關(guān)離崗審計(jì)工作。

第十六條 審計(jì)、檢查結(jié)束后，未發(fā)現(xiàn)異常情況的強(qiáng)制休假人員，由各分（支）行辦公室、綜合部通知其回行辦理銷假手續(xù)，繼續(xù)回原崗位工作；不適宜回原崗位工作的，則調(diào)離；發(fā)現(xiàn)有違紀(jì)違規(guī)行為的，經(jīng)查實(shí)后依據(jù)根據(jù)《南昌市商業(yè)銀行工作人員違規(guī)行為處理辦法》規(guī)定處理。

第十七條 強(qiáng)制休假時(shí)間原則上不超過10個(gè)工作日（含），強(qiáng)制休假按照實(shí)際離崗天數(shù)抵扣當(dāng)年帶薪年休假，超出年休假按年休假處理。強(qiáng)制休假期間，員工的工資、福利待遇不變。

第四章 管理監(jiān)督

第十八條 崗位輪換和強(qiáng)制休假工作遵循“集中管理、分級負(fù)責(zé)，統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實(shí)施，加強(qiáng)監(jiān)督、落實(shí)責(zé)任”的原則。

第十九條 崗位輪換和強(qiáng)制休假由總行人力資源部、審計(jì)部、合規(guī)部、總行條線主管部門及各分（支）行分工負(fù)責(zé)。

各分（支）行應(yīng)建立崗位輪換和強(qiáng)制休假管理臺賬，進(jìn)行維護(hù)和管理，管理臺賬每半年向人力資源部報(bào)送一次。

總行人力資源部負(fù)責(zé)修訂與完善相關(guān)實(shí)施細(xì)則，建立健全全行崗位輪換和強(qiáng)制休假管理臺賬，定期進(jìn)行維護(hù)和管理。指導(dǎo)與監(jiān)督總行崗位輪換和強(qiáng)制休假工作進(jìn)程。

總行條線主管部門負(fù)責(zé)相關(guān)人員的離崗檢查，指導(dǎo)與監(jiān)督各

分（支）行相關(guān)條線崗位輪換和強(qiáng)制休假工作進(jìn)程。

總行合規(guī)部負(fù)責(zé)全行崗位輪換和強(qiáng)制休假的執(zhí)行檢查工作。總行審計(jì)部負(fù)責(zé)指導(dǎo)全行管理類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換、強(qiáng)制休假的離崗審計(jì)。

第五章 罰 則

第二十條 有下列行為之一的，按照有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的處理。

（一）分（支）行、部門或員工無正當(dāng)理由拒不接受強(qiáng)制休假或不配合審計(jì)人員工作的；

（二）不按規(guī)定時(shí)間辦理強(qiáng)制休假交接手續(xù)或故意拖延交接時(shí)間的；

（三）員工在強(qiáng)制休假期間未經(jīng)許可，擅自回到行內(nèi)或自行外出旅行以及不能保證與行內(nèi)正常聯(lián)系的；

（四）除指定的監(jiān)審人員外，擅自開拆強(qiáng)制休假人員錢賬封條的；

（五）審計(jì)中發(fā)現(xiàn)違規(guī)、違紀(jì)問題，造成不良后果或影響的。

（六）審計(jì)人員不堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正和不認(rèn)真履行職責(zé)的，根據(jù)《南昌市商業(yè)銀行工作人員違規(guī)行為處理辦法》追究有關(guān)人員的責(zé)任。

以上行為視情節(jié)輕重，給予批評教育、通報(bào)批評、記過、記大過直至開除，情節(jié)嚴(yán)重且觸犯刑律的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二十一條 各分（支）行、總行各部門主要負(fù)責(zé)人為本單位強(qiáng)制休假和輪崗工作的責(zé)任人。對因未按規(guī)定實(shí)施崗位輪換

或強(qiáng)制休假而出現(xiàn)工作過失或發(fā)生案件的，要追究有關(guān)直接和間接責(zé)任人的責(zé)任。

第二十條 總行人力資源部要定期對總行部門、分（支）行崗位輪換和強(qiáng)制休假制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，并與考核相結(jié)合。因違反本規(guī)定發(fā)生案件或?qū)е聯(lián)p失的，除追究當(dāng)事人責(zé)任外，還將對相關(guān)責(zé)任人實(shí)行問責(zé)。

第六章 附 則

第二十二條 本實(shí)施細(xì)則由××銀行總行負(fù)責(zé)解釋和修訂。第二十三條 本實(shí)施細(xì)則自印發(fā)之日起執(zhí)行。

第四篇：公司崗位輪換制度

第一條 崗位輪換制度，是指企業(yè)有計(jì)劃地按照大體確定的期限，讓員工輪換擔(dān)任若干種不同工作的做法，從而達(dá)到考察員工的崗位適應(yīng)性和開發(fā)員工多種能力的雙重目的的一種制度。

第二條 企業(yè)為了適應(yīng)日趨復(fù)雜的經(jīng)營環(huán)境，要求員工具有較寬的適應(yīng)能力，在企業(yè)的經(jīng)營方向或業(yè)務(wù)內(nèi)容發(fā)生轉(zhuǎn)變時(shí)，能夠迅速實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移。員工不能只滿足于掌握單項(xiàng)專長，必須是多面手、全能工。在日常情況下，企業(yè)可以安排員工輪換做不同的工作，使其取得多種技能，以適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的需要。

同時(shí)，員工長期從事某一工種、崗位工作，容易喪失對工作內(nèi)容的興趣和敏感而流于照章辦事，降低了工作積極性和創(chuàng)造性，通過對員工進(jìn)行崗位輪換，能使其保持對工作的敏感度和新鮮感，提高他們的工作積極性和創(chuàng)造性，使企業(yè)的工作效率得到提高和保持高速發(fā)展的勢頭。

另外，通過崗位輪換，讓員工在不同環(huán)境的崗位、工種上工作，體會公司各種工作的艱辛，讓艱苦崗位上的員工也能獲得工作快樂，建立人性化管理的企業(yè)文化。

第三條 崗位輪換對象：公司全體從業(yè)人員。

第四條 崗位輪換具體時(shí)間由公司根據(jù)生產(chǎn)實(shí)際、工作需要，或單位內(nèi)部機(jī)構(gòu)、人員年齡構(gòu)成情況而確定。

第五條 崗位輪換種類分為新入職員工的崗位輪換實(shí)習(xí)、在職員工的崗位輪換、公司管理骨干的崗位輪換、其他崗位輪換。

第六條 新入職員工的崗位輪換實(shí)習(xí)。新入職員工在入職后，根據(jù)公司對其最初的適應(yīng)性考察被分配到不同的崗位工作，在工作上，為了使他們盡早了解公司的運(yùn)作程序和工作流程，同時(shí)也為了進(jìn)一步進(jìn)行適應(yīng)性考察，讓他們在各個(gè)崗位上輪流工作一段時(shí)間，親身體驗(yàn)各個(gè)不同崗位的工作情況，為以后工作中的協(xié)作配合打下基礎(chǔ)。經(jīng)過這樣的崗位輪換，企業(yè)和員工對雙方的情況有了更清楚的了解，減少工作安排的盲目性，做到人職的最佳匹配。

第七條 在職員工的崗位輪換。主要采用培養(yǎng)“復(fù)合型”員工的崗位輪換的辦法，即對公司全體崗位輪換對象在不同的崗位上進(jìn)行輪換，以便使他們掌握多種工作技能，熟悉公司的整體工作流程，適應(yīng)公司日益發(fā)展的需要。

第八條 公司管理骨干的崗位輪換。要成為一名高級管理人員，必須具有對企業(yè)業(yè)務(wù)工作的全面了解和對全局性問題的分析判斷能力，對于公司重點(diǎn)培養(yǎng)的管理骨干人才，要培養(yǎng)這種能力，只在狹小部門內(nèi)自上而下的縱向晉升是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須使他們在不同的部門、崗位間橫向移動，開闊眼界，擴(kuò)大知識面。另外，在基層崗位進(jìn)行輪換的經(jīng)歷，使其與企業(yè)內(nèi)各部門各階層的同事有更廣泛的交往接觸，有助于他們更了解這部分員工的情感，使他們?nèi)蘸笤诠ぷ髦斜３煮w察下情的謙虛態(tài)度，從而減少上下級之間離心離德的可能性，有利于他們?nèi)蘸笤诟呒壒芾韻徫簧瞎ぷ鞯拈_展。

第九條 其他崗位輪換。當(dāng)公司因市場競爭需要而調(diào)整機(jī)構(gòu)、人員素質(zhì)結(jié)構(gòu)或員工出現(xiàn)不能適應(yīng)現(xiàn)職工作等情況，可以進(jìn)行崗位輪換，以培養(yǎng)適應(yīng)企業(yè)發(fā)展需要的員工。

第十條 員工崗位輪換，可進(jìn)行單位內(nèi)部不同崗位、不同工種、不同部門、不同地域輪換，也可進(jìn)行跨單位輪換。崗位輪換形式分為單位內(nèi)部崗位輪換和跨單位崗位輪換。

第十一條 單位內(nèi)部崗位輪換是指單位內(nèi)各部門之間以及部門內(nèi)部的崗位輪換。如服務(wù)員在不同的區(qū)域、不同的崗位輪換，司機(jī)在不同的線路進(jìn)行輪換，管理人員到生產(chǎn)輔助崗位輪換等。

第十二條 跨單位崗位輪換是指在企業(yè)內(nèi)各下屬單位之間的崗位輪換。如在xx分公司工作的可輪換至yy分公司。

第十三條 單位提出員工跨單位崗位輪換，公司人力資源部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，按員工崗位輪換審批權(quán)限辦理。

第十四條 單位內(nèi)部崗位輪換計(jì)劃由單位擬定，經(jīng)公司人力資源部核準(zhǔn)，主管人力資源副總經(jīng)理審批，總經(jīng)理批準(zhǔn)。

第十五條 跨單位崗位輪換計(jì)劃由公司人力資源部擬定，經(jīng)主管人力資源副總經(jīng)理審批，總經(jīng)理批準(zhǔn)。

第十六條 單位內(nèi)部崗位輪換審批權(quán)限：員工所在部門按崗位輪換計(jì)劃提出崗位輪換人選意見—綜合辦公室（人事部門）審核—單位經(jīng)理審批。

第十七條 跨單位崗位輪換審批權(quán)限：員工所在單位按崗位輪換計(jì)劃提出崗位輪換人選意見—公司人力資源部核準(zhǔn)—主管人力資源副總經(jīng)理審批—總經(jīng)理批準(zhǔn)。

第十八條 本制度由人力資源部負(fù)責(zé)制訂、修改并解釋。

第十九條 本制度經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第五篇：中國銀行股份有限公司河南省分行重要崗位員工強(qiáng)制休假及崗位輪換實(shí)施辦法(2008年版)

中國銀行股份有限公司河南省分行重要崗位員工

強(qiáng)制休假及崗位輪換實(shí)施辦法

（2008年版）

第一章 總則

第一條 為貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，加強(qiáng)和改進(jìn)中國銀行股份有限公司河南省分行（以下簡稱“我行”）內(nèi)控體系建設(shè)，防范和規(guī)避重要崗位人員操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也為保障員工的休假權(quán)益和身心健康，根據(jù)《中國銀行股份有限公司重要崗位員工強(qiáng)制休假實(shí)施辦法（2007年版）》、《中國銀行股份有限公司職位聘任管理辦法（試行）》及我行員工休假的相關(guān)規(guī)定，特制訂本辦法。

第二條 本辦法適用于省行本部及轄內(nèi)各級分支機(jī)構(gòu)。第三條 本辦法所稱“重要崗位員工”包括但不限于以下范圍： 一、二級分行、鄭州城區(qū)直屬支行（以下簡稱“二級行”）、省行部門的管理層成員。

二、基層管轄支行、經(jīng)營性支行、分理處等經(jīng)營性分支 機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

三、各級機(jī)構(gòu)從事授信、資金交易與管理、柜臺業(yè)務(wù)、會計(jì)結(jié)算、管庫、對賬、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)支持、守庫押運(yùn)崗位工作，以及涉及現(xiàn)金、重要憑證、印鑒、密押等崗位工作的經(jīng)營管理人員和業(yè)務(wù)人員。

第四條 本辦法所稱“強(qiáng)制休假”是指重要崗位員工每年必須在一段時(shí)間內(nèi)脫離工作崗位，進(jìn)行休假。

第五條 本辦法所稱“崗位輪換”是指重要崗位員工在職位聘期屆滿后，一般不再從事本崗位工作，進(jìn)行崗位交換。

第六條 “重要崗位”的管理。一、二級行、省行部門的管理層成員重要崗位由省行人力資源部確定。

二、省行部門根據(jù)“第三條”所列范疇確定本部門的重要崗位，建立“重要崗位清單”，并向省行人力資源部報(bào)備。三、二級行參照上述規(guī)定，明確轄內(nèi)重要崗位的管理層級，建立“重要崗位清單”。

四、各單位確定重要崗位時(shí)，需重點(diǎn)考慮風(fēng)險(xiǎn)控制、業(yè)務(wù)發(fā)展因素，同時(shí)兼顧流程整合、職能調(diào)整、信息科技系統(tǒng) 建設(shè)的影響，每年對“重要崗位清單”進(jìn)行更新。

第二章 強(qiáng)制休假

第七條 強(qiáng)制休假包括“一般性強(qiáng)制休假”和“指令性強(qiáng)制休假”兩種形式。

第八條 “一般性強(qiáng)制休假”與員工正常休假相結(jié)合。重要崗位員工根據(jù)所在機(jī)構(gòu)的休假計(jì)劃和個(gè)人的實(shí)際需求，每年自行安排一次休假。

第九條 “一般性強(qiáng)制休假”納入員工年休假的管理范疇，每次休假的時(shí)間不短于5個(gè)工作日，不超過個(gè)人年休假的最長時(shí)間；休假時(shí)間短于年休假時(shí)間的，兩者的差額部分按現(xiàn)行休假規(guī)定執(zhí)行。

第十條 “指令性強(qiáng)制休假”是指為強(qiáng)化內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理，強(qiáng)制要求員工離崗進(jìn)行休假。

第十一條 “指令性強(qiáng)制休假”不占用員工正常休假時(shí)間，每次休假的時(shí)間不少于5個(gè)工作日；如在休假期間發(fā)現(xiàn)問題，經(jīng)審批同意后，可延長休假時(shí)間，但一般不超過20個(gè)工作日。

第十二條 “指令性強(qiáng)制休假”按照人員管理權(quán)限，由 各級人力資源部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。一、二級行、省行部門的管理層成員“指令性強(qiáng)制休假”由省行管理層統(tǒng)一安排，省行人力資源部制定計(jì)劃，并組織實(shí)施。

二、省行部門重要崗位員工“指令性強(qiáng)制休假”，按照計(jì)劃由所在部門向人力資源部申請，由人力資源部下達(dá)“指令性強(qiáng)制休假通知書”。三、二級行重要崗位員工“指令性強(qiáng)制休假”，由二級行人力資源部門統(tǒng)一管理，組織實(shí)施。

二級行所轄基層管轄支行、經(jīng)營性支行、分理處等經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人“指令性強(qiáng)制休假”，應(yīng)按照《中國銀行河南省分行基層分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人代職管理實(shí)施辦法》中有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行“指令性強(qiáng)制休假”和代職管理。

鄭州城區(qū)經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人“指令性強(qiáng)制休假”及代職管理，由省行個(gè)人金融部制定代職計(jì)劃，建立代職隊(duì)伍，統(tǒng)一組織實(shí)施。

第十三條 各級機(jī)構(gòu)每年安排“指令性強(qiáng)制休假”的員工應(yīng)不低于重要崗位員工總數(shù)的10%，員工新獲聘職位任職 不滿一年的可不進(jìn)行指令性強(qiáng)制休假。

第十四條 重要崗位員工因特殊原因當(dāng)年未自行安排“一般性強(qiáng)制休假”的，次年必須進(jìn)行一次“指令性強(qiáng)制休假”。

第十五條 “指令性強(qiáng)制休假”的休假方式以個(gè)人安排為主，可適當(dāng)安排專項(xiàng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)或其他工作任務(wù)。

第十六條 員工在強(qiáng)制休假期間，薪酬福利待遇維持不變。

第十七條 強(qiáng)制休假的注意事項(xiàng)：

一、為確保實(shí)施的隨機(jī)性和突然性，“指令性強(qiáng)制休假”計(jì)劃和方案為我行機(jī)密，除員工所在部門管理層及人力資源部門有關(guān)人員外，不得對其他人員泄露。

二、重要崗位員工收到人力資源部門出具的“指令性強(qiáng)制休假通知書”后，應(yīng)立即工作交接，進(jìn)行離崗休假。

三、重要崗位員工不得以各種理由不安排、不接受強(qiáng)制休假。對于不安排、不接受強(qiáng)制休假的員工，應(yīng)加強(qiáng)教育，必要時(shí)應(yīng)在合法的前提下，采取強(qiáng)制性的檢查措施或調(diào)整工作崗位。

四、員工強(qiáng)制休假期間，需離開工作所在地或住所地的，事前應(yīng)提供詳細(xì)、準(zhǔn)確的行程信息及聯(lián)系方式，報(bào)所在機(jī)構(gòu)或上級人力資源部門批準(zhǔn)，并保持通暢聯(lián)系。

第三章 崗位輪換

第十八條 “崗位輪換”可以是同一機(jī)構(gòu)不同職位的互換，或不同機(jī)構(gòu)同類職位的交換，或不同機(jī)構(gòu)不同職位之間的輪換。

第十九條 重要崗位員工所在機(jī)構(gòu)在保證崗位對專業(yè)骨干需求的前提下，結(jié)合本單位內(nèi)控需要、工作安排、以及員工職業(yè)生涯發(fā)展規(guī)劃，制定崗位輪換計(jì)劃，報(bào)人力資源部門審核并經(jīng)內(nèi)控委員會批準(zhǔn)后，按照職位管理權(quán)限由人力資源部門和所在機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。

第二十條 重要崗位員工崗位輪換應(yīng)與職位的聘期管理、監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定相結(jié)合。

一、經(jīng)營管理類的重要崗位員工崗位輪換，應(yīng)按照《中國銀行股份有限公司職位聘任管理辦法（試行）》中的聘期管理要求和監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

二、專業(yè)技術(shù)類、技能操作類的重要崗位員工一個(gè)聘期 屆滿后，一般不再續(xù)聘同一職位，因特殊原因，聘期屆滿未實(shí)行崗位輪換的人員，次年必須實(shí)行崗位輪換。聘期屆滿當(dāng)年未實(shí)行崗位輪換的比例不得大于當(dāng)年聘期屆滿人員的50%，并且在崗位輪換前每年必須執(zhí)行強(qiáng)制休假。

第二十一條 按照“崗變薪變”原則，崗位輪換人員從次月起執(zhí)行新聘職位的薪酬標(biāo)準(zhǔn)。

第四章 工作接任

第二十二條 強(qiáng)制休假期間，應(yīng)確定工作接任人： 一、二級行及省行部門的管理層成員強(qiáng)制休假期間，由副職或B角接替其工作，或由省行人力資源部指派人員臨時(shí)負(fù)責(zé)。

二、基層管轄支行、經(jīng)營性支行、分理處等經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)按照《中國銀行河南省分行基層分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人代職管理實(shí)施辦法》進(jìn)行代職管理和工作交接。

三、其他重要崗位員工強(qiáng)制休假期間，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)安排有相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的員工接替其工作。

第二十三條 員工在強(qiáng)制休假期間，原有的各項(xiàng)授權(quán)自動取消，不得從事原崗位工作，也不得干涉所在機(jī)構(gòu)的經(jīng)營 管理工作，期滿銷假后且離崗檢查未發(fā)現(xiàn)影響其復(fù)崗履職問題的，各項(xiàng)授權(quán)自動恢復(fù)。

第二十四條 員工進(jìn)行強(qiáng)制休假或崗位輪換應(yīng)與工作接任人做好工作交接。工作接任人對所接工作應(yīng)保證正常運(yùn)轉(zhuǎn)，不得等、靠、推、拖和積壓工作，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時(shí)報(bào)告。

第五章 離崗檢查

第二十五條 重要崗位員工進(jìn)行強(qiáng)制休假期間，應(yīng)進(jìn)行離崗檢查： 一、二級行及省行部門管理層成員，由省行人力資源部發(fā)出離崗檢查要求，法律合規(guī)部會同相關(guān)業(yè)務(wù)條線部門負(fù)責(zé)對其工作情況進(jìn)行檢查。

二、基層管轄支行、經(jīng)營性支行、分理處等經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假期間，應(yīng)按照《中國銀行河南省分行基層分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人代職管理實(shí)施辦法》中有關(guān)要求進(jìn)行離崗檢查。

三、其他重要崗位員工，由所在機(jī)構(gòu)自行組織對員工的工作情況進(jìn)行檢查。

四、檢查任務(wù)可以由工作接任人承擔(dān)，也可以由所在機(jī)構(gòu)或上級人力資源部門另行派員。

第二十六條 離崗檢查應(yīng)按照有關(guān)離崗稽核管理規(guī)定執(zhí)行，包括但不限于以下內(nèi)容：

一、對各級分支機(jī)構(gòu)管理層成員的檢查內(nèi)容：

（一）執(zhí)行國家金融方針、政策、法令、法規(guī)和本行有關(guān)規(guī)章制度情況；

（二）內(nèi)部管理制度建設(shè)是否完善，執(zhí)行是否有效；

（三）分管業(yè)務(wù)是否存在管理漏洞和經(jīng)濟(jì)問題；

（四）上級下達(dá)的經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)完成情況及其真實(shí)性；

（五）工作交接手續(xù)是否完備，工作交接是否有所遺漏；

（六）其他需要檢查的內(nèi)容。

二、對其他重要崗位員工的檢查內(nèi)容：

（一）各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行情況；

（二）上級下達(dá)任務(wù)的完成情況；

（三）業(yè)務(wù)核算的準(zhǔn)確性，有無重大差錯(cuò)；

（四）所管實(shí)物、現(xiàn)金賬相符情況；

（五）工作中的各類手續(xù)、資料的完整、合規(guī)性；

（六）工作交接手續(xù)是否完備，工作交接是否有所遺漏；

（七）其他需要檢查的內(nèi)容。

第二十七條 離崗檢查結(jié)束時(shí)，負(fù)責(zé)檢查的員工應(yīng)形成書面材料，向所在機(jī)構(gòu)或上級人力資源部門反饋檢查情況，所在機(jī)構(gòu)或上級人力資源部門審核后歸入被檢查員工的個(gè)人合規(guī)檔案。對于離崗檢查中不涉及有案件的業(yè)務(wù)問題，應(yīng)同時(shí)向被檢查的員工進(jìn)行反饋，以便于其整改。

第二十八條 對重要崗位員工進(jìn)行離崗檢查是一項(xiàng)對企業(yè)、對員工本人負(fù)責(zé)的嚴(yán)肅工作，離崗檢查必須遵從真實(shí)、準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑瓌t，從實(shí)際出發(fā)，不得推斷臆測，不得弄虛作假，更不得借機(jī)打擊報(bào)復(fù)、隱瞞欺報(bào)。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)對有關(guān)人員做出嚴(yán)肅處理。

第六章 附則

第二十九條 各級人力資源部門承擔(dān)重要崗位員工強(qiáng)制休假、崗位輪換的統(tǒng)籌管理工作，制訂相應(yīng)的實(shí)施規(guī)范，并對強(qiáng)制休假、崗位輪換的落實(shí)情況和效果進(jìn)行檢查和評價(jià)。

第三十條 各級機(jī)構(gòu)（部門）應(yīng)根據(jù)本單位的“重要崗位清單”制定強(qiáng)制休假和崗位輪換計(jì)劃，及時(shí)向人力資 源部門進(jìn)行報(bào)備，并負(fù)責(zé)組織實(shí)施。二級行及省行部門需定期報(bào)送強(qiáng)制休假和崗位輪換計(jì)劃的執(zhí)行情況。

第三十一條 本辦法由省行人力資源部負(fù)責(zé)解釋和修訂，自2008年1月1日起執(zhí)行，原《中國銀行河南省分行重要崗位人員強(qiáng)制休假及崗位輪換暫行辦法（試行）》同時(shí)廢止。