第一篇：PQC現(xiàn)場檢查工作技巧培訓(xùn)教材

QA Teaching material QAE-028

PQC現(xiàn)場檢查工作技巧培訓(xùn)教材

張福

2006年11月 QA Teaching material QAE-028

6、不要以個(gè)人的經(jīng)歷強(qiáng)加給檢查結(jié)果；

7、制造良好氣氛。

（三）檢查時(shí)應(yīng)該注重的幾個(gè)的要點(diǎn)

1、檢查中經(jīng)常出現(xiàn)的問題：寫一套，做一套；數(shù)據(jù)/證據(jù)不足；追溯性差；標(biāo)識失效等常見問題。

2、檢查時(shí)，應(yīng)該多以正向的方法來開展檢查工作，并注意以下幾個(gè)要點(diǎn)： ① 積極應(yīng)對，對工位做好時(shí)要表揚(yáng)； ② 以激勵(lì)的方式交談，讓對方明白自己注意到其的工作和作用； ③ 提問時(shí)要求對方回答具體化； ④ 不能為達(dá)到檢查目的而對對方發(fā)出指示、命令（用婉轉(zhuǎn)語氣）⑤ 回避爭論，用事實(shí)說話； ⑥ 不批評所得信息； ⑦ 其間發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容，則迅速記錄，不要過多評論，避免引起對方反感； ⑧ 牢記發(fā)現(xiàn)不符合問題是為了檢查者和受檢查者雙方利益，目的解決環(huán)境問題。

四、現(xiàn)場檢查策略

現(xiàn)場檢查策略是檢查員在現(xiàn)場為及時(shí)收集到足夠的適用的客觀證據(jù)而采取的檢查方法，可以根據(jù)不同檢查目的、要求、對象和實(shí)際情況來選用，即可獨(dú)立使用，也可交叉使用。運(yùn)用的有效性，主要取決于檢查員的個(gè)人素質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)、技巧等。

（一）作業(yè)流程檢查策略

是指按產(chǎn)品質(zhì)量形成過程或質(zhì)量活動操作步驟依次檢查的方法。包括順向檢查和逆向檢查。應(yīng)用于：操作流程性強(qiáng)、確定的檢查對象。如點(diǎn)膠順序、LD焊接等。

（二）關(guān)鍵部件（品）檢查策略

指針對某一個(gè)或某幾個(gè)關(guān)鍵部件（品）所涉及到一、二個(gè)或更多的（關(guān)鍵）工序進(jìn)行檢查。

1、確認(rèn)相關(guān)工位工藝流程，工序作業(yè)指導(dǎo)書；

2、工序是否按文件進(jìn)行控制。此方法一旦查出問題就較嚴(yán)重，縱使沒有問題也能起到正確導(dǎo)向的作用。

（三）重點(diǎn)發(fā)散檢查策略

重點(diǎn)發(fā)散檢查策略是圍繞某個(gè)重點(diǎn)來擴(kuò)大檢查范圍的方法，一個(gè)稱職的檢查員，確認(rèn)檢查重點(diǎn)是必備的基本功。到一個(gè)工位，首先要確認(rèn)檢查重點(diǎn)，并在隨時(shí)抓住重點(diǎn)，在發(fā)散思維的引導(dǎo)下，聯(lián)想其他與該重點(diǎn)有鏈接關(guān)系的問題。

（四）問題題溯源檢查策略

問題溯源是針對某個(gè)問題進(jìn)行原因追查的檢查方法。在檢查中發(fā)現(xiàn)的各種問題，為使判斷正確、深刻，應(yīng)分析、追溯產(chǎn)生問題的本質(zhì)原因。運(yùn)用此策略，關(guān)鍵要透過現(xiàn)象看本質(zhì)，保持預(yù)防、改進(jìn)的銳利目光。

（五）順藤摸瓜檢查策略

主要是以問題線索為主導(dǎo)深入追查核實(shí)。此策略要求檢查人員應(yīng)具備有職業(yè)敏感性，在檢查中善于發(fā)現(xiàn)，捕捉問題線索。有時(shí)問題線索會超出當(dāng)天檢查計(jì)劃，但若是與標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的重大問題線索，不妨變更計(jì)劃，緊追不舍。

（六）現(xiàn)場掃描檢查策略

即以全面觀察現(xiàn)場為主，如現(xiàn)場標(biāo)識狀態(tài)，設(shè)備工具技術(shù)狀態(tài)，設(shè)備操作與維護(hù)工藝紀(jì)律。

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五、現(xiàn)場檢查的基本技巧

（一）溝通技巧

PQC現(xiàn)場檢查實(shí)際也是一個(gè)溝通過程，也是一個(gè)正式的雙向溝通過程，提高檢查員工溝通技巧非常有必要，順利的溝通是檢查順利的關(guān)鍵之一。a、詢問技巧 可分成三類：

開放式提問 以能得到較廣泛的回答為目的提問式，“怎么樣?”“什么？”這樣的問式為開放式提問。

封閉式提問 可以用“是”、“不是”找一兩個(gè)字就能回答的提問方式。盡量少用。

“思考式提問” 可圍繞問題展開討論以便獲取更多的信息的提問方式。如“為什么？請告訴我……”。

在提問時(shí)，檢查員應(yīng)根據(jù)打算了解的情況，提問對象及問題處理情況，靈活應(yīng)用上述三種類型的提問。不管采用哪種方式。重要的是自己的提問必須目的明確，時(shí)機(jī)適當(dāng)，必須表達(dá)準(zhǔn)確、清楚、層次分明，依次遞進(jìn)，就象剝筍一樣一層一層剝進(jìn)去直到你需要的地方。在詢問時(shí)應(yīng)注意：

被提問者神態(tài)表情；適時(shí)表示謝意；努力理解回答；不建議式暗示某種答案；不說有情緒的話；不能連珠炮式發(fā)問。b、聆聽技巧

要持謙虛、認(rèn)真的聆聽?wèi)B(tài)度，聆聽有助于得出客觀的檢查發(fā)現(xiàn)。c、驗(yàn)證技巧

在得到車間的一些回答（對策）后，需要辨別真?zhèn)?，正確理解意思，必須進(jìn)行驗(yàn)證（特別是不良改善對策的驗(yàn)證）。在檢查過程中，檢查員不能認(rèn)為某人說的就是事實(shí)，忽略客觀證據(jù)的驗(yàn)證，特別不是當(dāng)事人找負(fù)責(zé)人所作的陳述。在進(jìn)行問題驗(yàn)證時(shí)，可按以下思路進(jìn)行：

——有沒有。不能因?yàn)榛卮鸷軋A滿，驗(yàn)證檢查到為止。

——做沒做。不能因?yàn)槲募?、?jì)劃、記錄做得很好，就認(rèn)為OK，還要檢查實(shí)際做的怎么樣，是否按要求實(shí)施，應(yīng)該找有關(guān)工位人員進(jìn)行確認(rèn)。

——做得怎樣。不能因?yàn)榭吹阶隽耍瑱z查確認(rèn)就到位了，還要檢查實(shí)際做的結(jié)果是否有效，是否進(jìn)入有效控制狀態(tài)。

——筆記。在提問、驗(yàn)證、觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)應(yīng)及時(shí)予以記錄，并讓對方確認(rèn)。

（二）一些典型情況的應(yīng)對技巧

1、“沒問題”型

特點(diǎn)：試圖使檢查員產(chǎn)生“優(yōu)秀”的看法，只給你看好的一面，對差的地方推塞了事； 應(yīng)對技巧：堅(jiān)持全面檢查，聽好的，也要聽差的，看好的，也要看差的。

2、“抵觸”型

特點(diǎn)：不愛任何批評，輕視檢查人員的意見不與檢查員合作。應(yīng)對：保持冷靜，堅(jiān)持檢查，對查到的問題作清楚而耐心說明。

3、“掩蓋”型

特點(diǎn)：盡可能少說話，少回答問題，愛兜圈子，力圖使檢查員少了解真實(shí)情況。應(yīng)對：耐心、容忍，靈敏變換問法，直至達(dá)到目的。

4、“一問三不知”型

特點(diǎn)：對提出的問題以不熟悉為由不作回答

應(yīng)對：找班線長甚至車間主管處理，堅(jiān)持“在哪發(fā)生就由哪個(gè)部門負(fù)責(zé)改善”問題處理原則。

5、“高談闊論”型

特點(diǎn)：對檢查員提出的問題旁征博引，高談闊論，與你進(jìn)行探討，想利用專業(yè)方面的優(yōu)勢震懾住檢

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查員，減緩檢查進(jìn)度。

應(yīng)對：及時(shí)插入最實(shí)際的問題，不與其辯論理論問題或技術(shù)問題。

6、“辦不到”型

特點(diǎn)：當(dāng)檢查員提出問題時(shí)，以實(shí)際行不通，做不到，沒必要，太繁瑣等為由解釋，不肯承認(rèn)問題； 應(yīng)對：清楚、耐心地說明這是標(biāo)準(zhǔn)的要求，檢查是標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對的過程。

7、“辯解”型

特點(diǎn)：對被查到的不合格項(xiàng)千方百計(jì)辯解，尋找開脫理由。

應(yīng)對：可以重新核查，堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)，堅(jiān)持“在哪發(fā)生就由哪個(gè)部門負(fù)責(zé)改善”問題處理原則。

8、“主動暴露”型

特點(diǎn)：向檢查員主動介紹存在問題，并推卸責(zé)任。

應(yīng)對：先核實(shí)其所介紹的問題，但要謹(jǐn)慎，不可介入對方的人際矛盾。

9、“求饒”型

特點(diǎn)：承認(rèn)檢查員查到的問題，但要求檢查員高抬貴手，不要記問題點(diǎn)，并表示立即糾正。

應(yīng)對：堅(jiān)持工作原則，但對其可表示同情，持理解的態(tài)度，的確解能糾正且為較輕微的問題可作用觀察項(xiàng)或確認(rèn)糾正效果后不作記錄。

10、“故意拖延”型

特點(diǎn)：千方百計(jì)轉(zhuǎn)移檢查員檢查目標(biāo)、精力、時(shí)間

應(yīng)對：盡量避免做不相干的事，堅(jiān)決按自己的計(jì)劃開展檢查，要主動客氣地打斷不相干的解釋、介紹，催促對方提示資料，不與人討論問題等。

11、“熱情過渡”型

特點(diǎn)：對檢查員非?？蜌?、熱情，以此談化檢查氣氛 應(yīng)對：客氣但嚴(yán)肅。

六、現(xiàn)場客觀證據(jù)的收集

檢查員在現(xiàn)場檢查，對每個(gè)檢查項(xiàng)目，首先把精力放在收集有關(guān)客觀證據(jù)上面，收集證據(jù)的方式主要有：

⑴與有關(guān)人員的面談； ⑵查閱文件和記錄；

⑶現(xiàn)場觀察和核對（對活動和周圍的工作與條件的觀察）； ⑷對實(shí)際活動獲得結(jié)果的驗(yàn)證（如完成品的檢查）；

客觀證據(jù)存在的形式：

⑴存在的客觀事實(shí)； ⑵現(xiàn)有的文件、記錄等；

⑶與相關(guān)人員關(guān)于在職范圍工作的陳述。

收集客觀證據(jù)幾點(diǎn)注意事項(xiàng)：

⑴客觀證據(jù)不是越多越好，而要講究適用性； ⑵客觀證據(jù)必須是有效的，應(yīng)盡量靠近檢查日期；

⑶應(yīng)注意核查客觀證據(jù)間的相關(guān)性及一致性，從兩個(gè)以上相關(guān)的客觀證據(jù)間發(fā)現(xiàn)問題或線索。

七、不合格判定

（一）判定原則

1、規(guī)定與實(shí)際核對的原則

在檢查時(shí)應(yīng)堅(jiān)持實(shí)際與規(guī)定核對的原則，不良問題必須在標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)程范圍內(nèi)經(jīng)過核對的，建立在客觀證據(jù)上的檢查發(fā)現(xiàn)。未經(jīng)核對的，客觀證據(jù)不充分的不能判為不合格，超出規(guī)定范圍的，不

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宜提出不合格項(xiàng)目。

2、以客觀證據(jù)為依據(jù)的原則

凡依據(jù)不足的不能判為不合格。對那些對方有意見分歧的問題可通過協(xié)商或重新審核后來決定，或提出內(nèi)部改善，對于有必要形成/完善標(biāo)準(zhǔn)的先向有關(guān)部門提出文件完善后再實(shí)施。

（二）不合格的分級

按嚴(yán)重性分成嚴(yán)重、輕微、內(nèi)部改善、口頭警告。嚴(yán)重不良：

② 可能造成嚴(yán)重后果（包括致命的、可預(yù)見的不良后果）； ③ 不是偶然的，明顯不符合文件要求； ④ 直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的不合格項(xiàng)目。

輕微不良：明顯違反規(guī)程、規(guī)定，但對產(chǎn)品質(zhì)量無直接影響的問題； 內(nèi)部改善：問題比較輕微，發(fā)生頻度比較低的問題 觀察項(xiàng)（口頭警告）：

①證據(jù)稍不足，但存在問題需提醒的事項(xiàng)；

②已發(fā)現(xiàn)問題，但尚不能構(gòu)成不合格，如發(fā)展下去就有可能構(gòu)成不合格的情況；

觀察項(xiàng)（內(nèi)部警告）問題，不列入檢查報(bào)表，此項(xiàng)判定的設(shè)置可以為PQC和車間各準(zhǔn)備了一個(gè)臺階，對于緩解檢查氣氛帶來好處，但不能為省事少麻煩，稍有爭議就濫用此項(xiàng)判定。使用恰當(dāng)，對PQC現(xiàn)場檢查有積極意義。

八、現(xiàn)場檢查記錄

檢查員在現(xiàn)場檢查不應(yīng)該僅限于檢查記錄表的填寫，還要在提問、驗(yàn)證、觀察中作好記錄，記下檢查中聽到、看到的有用的真實(shí)信息，這些信息是檢查融提出問題的真憑實(shí)據(jù)。另外，檢查員還可以記錄一些與檢查有關(guān)的內(nèi)容：如內(nèi)部管理氛，員工態(tài)度等，這些內(nèi)容對車間總體評價(jià)有一定好處。

記錄的要求（包括檢查日報(bào)表）

? 應(yīng)清楚、全面、易懂，便于查閱、追溯；

? 記錄應(yīng)準(zhǔn)確、具體，如文件名稱、物料標(biāo)識、產(chǎn)品批量、設(shè)備編號、記錄編號等，陳述人、職位，崗位；

? 記錄應(yīng)及時(shí)，當(dāng)場記，盡量避免事后回憶、追記。

――結(jié)束―――

第二篇：5S現(xiàn)場管理培訓(xùn)教材

5S現(xiàn)場管理培訓(xùn)教材

一．要從思想上提高認(rèn)識、從主觀上做到努力

要認(rèn)識到我們公司做為粗加工企業(yè)執(zhí)行5S管理的必要性。

推行5S管理，要求每個(gè)生產(chǎn)現(xiàn)場的員工都自覺參與

5S管理活動要求我們每個(gè)生產(chǎn)現(xiàn)場的職工，在整理階段，如何制定必要物和不必要物的標(biāo)準(zhǔn)，如何將不必要物清理出生產(chǎn)現(xiàn)場并進(jìn)行相應(yīng)的處置；在整頓階段，如何根據(jù)“3定”（定點(diǎn)、定容、定量）和“３要素”（場所、方法、標(biāo)示）原則對生產(chǎn)現(xiàn)場的必要物進(jìn)行規(guī)范有效地管理，如何整理工作臺面和辦公桌面，如何對工作場所和必要物進(jìn)行科學(xué)而規(guī)范的標(biāo)識，如何根據(jù)“直線運(yùn)動、最短距離、避免交叉”的原則重新規(guī)劃生產(chǎn)流程；

在清掃階段，如何制定每個(gè)區(qū)域、每個(gè)員工的清掃責(zé)任和清掃方法；

在清潔階段，如何科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹朴喢恳粋€(gè)員工的5Ｓ管理職責(zé)，保證整理、整頓、清掃的成果與每個(gè)現(xiàn)場員工的考核掛鉤，以有效確保整理、整頓、清掃的成果；

在素養(yǎng)階段，如何通過一系列的活動，將以上４Ｓ的規(guī)范變成職工的生產(chǎn)習(xí)慣，提高員工和管理者的綜合素質(zhì)。

徹底改變了公司生產(chǎn)現(xiàn)場的面貌和職工的精神面貌，使我們的工廠有了脫胎換骨的變化 實(shí)施５Ｓ管理，最重要的，也是最難的，是每個(gè)人都要和自己頭腦中的習(xí)慣勢力做最堅(jiān)決、最徹底的斗爭

我們認(rèn)為，實(shí)施５Ｓ管理，最重要的，也是最難的，是每個(gè)人都要和自己頭腦中的習(xí)慣勢力做最堅(jiān)決、最徹底的斗爭。這一點(diǎn)說起來容易，做起來很難。不好的工作習(xí)慣，不是一天形成的，也不可能一天改正，必須用“自己革自己的命”的精神來對待變革，只要是有利于提高管理效力的、有利于提高企業(yè)素質(zhì)的方法，但又和自己的習(xí)慣做法不同，就要堅(jiān)定不移地改進(jìn)自己的思維定式。只有這樣，自己的管理水平和管理素質(zhì)才能與時(shí)俱進(jìn)，永遠(yuǎn)站在變革的最前列，不被時(shí)代所淘汰。

5S管理絕非“大掃除”，要通過相應(yīng)的管理和考核制度去規(guī)范

“人造環(huán)境、環(huán)境造人”，一個(gè)良好的工作現(xiàn)場、操作現(xiàn)場有利于企業(yè)吸引人才、創(chuàng)建企業(yè)文化、降低損耗和提高工作效率，同時(shí)可以大幅度提高全體人員的素質(zhì)和敬業(yè)愛崗精神。

對于渴望通過一次培訓(xùn)充分調(diào)動員工積極性、并對其思想產(chǎn)生震撼的企業(yè)，進(jìn)行5S培訓(xùn)是一種最佳的選擇。

二．領(lǐng)導(dǎo)班子一起抓，有策劃、有落實(shí)、有督促、有檢查、有結(jié)果，與生產(chǎn)、安全同樣抓

（一）5S每一步怎么做（思想上）

（二）一級一級地落實(shí)下去

（三）劃分負(fù)責(zé)范圍區(qū)（人人有責(zé)）

（四）具體要求員工怎么做（從強(qiáng)制到自覺）

（五）要有獎(jiǎng)懲辦法（不能做與不做一個(gè)樣）5S管理推行口訣

整理：需與非需、一留一清 整頓：科學(xué)布局、取用快捷 清掃：美化環(huán)境、拿來即用 清潔：形成制度、貫徹到底 素養(yǎng)：遵守制度、養(yǎng)成習(xí)慣

所有管理人員和工人認(rèn)為自己是工作現(xiàn)場的管理者，現(xiàn)場的好壞是自己工作的一部分，并且能做到相互提醒、相互配合、相互促進(jìn)。

實(shí)現(xiàn)公司最佳的生產(chǎn)現(xiàn)場面貌和職工的最佳精神面貌，三．各級都從思想上、行動上重視這項(xiàng)工作

重視與不重視反映出來的效果就是不一樣的 要做好，肯定是花帶力氣和時(shí)間的

第三篇：Agilent1200LC現(xiàn)場培訓(xùn)教材(中文工作站)

Agilent 1200 LC

（中文版 B01.01）

現(xiàn)場培訓(xùn)教材

安捷倫科技有限公司

生命科學(xué)與化學(xué)分析儀器部

一、培訓(xùn)目的：

● 基本了解1200LC硬件操作。

● 掌握化學(xué)工作站的開機(jī)，關(guān)機(jī)，參數(shù)設(shè)定,學(xué)會數(shù)據(jù)采集,數(shù)據(jù)分析的基本操作。

二、培訓(xùn)準(zhǔn)備：

1、儀器設(shè)備： Agilent 1200LC ● G1310A :(單元泵)；G1312A(二元泵)；G1311A(四元泵)。

● G1313A（標(biāo)準(zhǔn)型自動進(jìn)樣器）?！?G1316A（柱溫箱）?！?G1314A（VWD檢測器）。● G1362A（示差檢測器）。

● 色譜柱: Eclipse XDB-C18 150 x 4.6 mm, 5um column P/N 993967-902

2、溶劑準(zhǔn)備：

●

色譜級純或優(yōu)級純乙腈或甲醇?！?二次蒸餾水

基本操作步驟:(一)、開機(jī)：

1、打開計(jì)算機(jī),進(jìn)入中文Windows XP畫面,并運(yùn)行CAG Bootp Server程序。

2、打開 1200 LC 各模塊電源。

3、待各模塊自檢完成后，雙擊“Instrument 1 Online”圖標(biāo)，化學(xué)工作站自動與1200LC 通訊，進(jìn)入的工作站畫面如下所示。

4、從“視圖”菜單中選擇“方法和運(yùn)行控制”畫面, 點(diǎn)擊“視圖”菜單中的“顯示頂部工具欄”，“ 顯示狀態(tài)工具欄”，“系統(tǒng)視圖”,“樣品視圖”，使其命令前有“√”標(biāo)志，來調(diào)用所需的界面。

5、把流動相放入溶劑瓶中。

6、打開沖洗閥。

7、點(diǎn)擊“泵”圖標(biāo)，點(diǎn)擊“設(shè)置泵?”選項(xiàng)，進(jìn)入泵編輯畫面。8、設(shè)流速：5ml/min，點(diǎn)擊“確定”。

9、點(diǎn)擊“泵” 圖標(biāo)，點(diǎn)擊“控制?”選項(xiàng)，選中“啟動”，點(diǎn)擊“確定”，則系統(tǒng)開始沖洗，直到管線內(nèi)（由溶劑瓶到泵入口）無氣泡為止,切換通道繼續(xù)沖洗，直到所有要用通道無氣泡為止。

10、點(diǎn)擊“泵” 圖標(biāo)，點(diǎn)擊“控制?”選項(xiàng)，選中“關(guān)閉”，點(diǎn)擊“確定”關(guān)泵，關(guān)閉沖洗閥。

11、點(diǎn)擊“泵”圖標(biāo)，點(diǎn)擊“設(shè)置泵?選項(xiàng)”，設(shè)流速：1.0ml/min。

12、點(diǎn)擊泵下面的瓶圖標(biāo)，如下圖所示（以單元泵為例），輸入溶劑的實(shí)際體積和瓶體積。也可輸入停泵的體積，點(diǎn)擊“確定”。

（二）數(shù)據(jù)采集方法編輯：

1、開始編輯完整方法：

● 從“方法”菜單中選擇“編輯完整方法?” 項(xiàng)，如下圖所示選中除“數(shù)據(jù)分析 ”外的三項(xiàng)，點(diǎn)擊“確定”，進(jìn)入下一畫面。

2、方法信息：

● 在“方法注釋”中加入方法的信息（如：測試方法）。

● 點(diǎn)擊 “確定”，進(jìn)入下一畫面。

3、泵參數(shù)設(shè)定：（以四元泵為例）

● 在“流速”處輸入流量,如1ml/min，在“溶劑 B”處輸入80.0,(A=100-B-C-D),也可“插入 ”一行“時(shí)間表” ,編輯梯度。在“壓力限”處輸入柱子的最大耐高壓，以保護(hù)柱子。

● 點(diǎn)擊“確定”，進(jìn)入下一畫面。

4、自動進(jìn)樣器參數(shù)設(shè)定:（以標(biāo)準(zhǔn)G1313為例）

● 選擇合適的進(jìn)樣方式, 如圖所示，進(jìn)樣體積 5.0ul ,洗瓶位置為6號?！皹?biāo)準(zhǔn)進(jìn)樣”----只能輸入進(jìn)樣體積，此方式無洗針功能?！跋瘁樳M(jìn)樣”----可以輸入進(jìn)樣體積和洗瓶位置，此方式針從樣品瓶抽完樣品后，會在洗瓶中洗針。“使用進(jìn)樣器程序”---可以點(diǎn)擊“編輯” 按鈕進(jìn)行進(jìn)樣程序編輯。

● 點(diǎn)擊進(jìn)“確定”，進(jìn)入下一畫面。

5、柱溫箱參數(shù)設(shè)定: ● 在“溫度”下面的空白方框內(nèi)輸入所需溫度,如：40度。并選中它,點(diǎn)擊“更多>>” 鍵,如圖所示,選中“與左側(cè)相同”，使柱溫箱的溫度左右一致。

● 點(diǎn)擊“確定”，進(jìn)入下一畫面。

6、VWD檢測器參數(shù)設(shè)定: ● 在“波長”下方的空白處輸入所需的檢測波長,如254nm, 在“峰寬(響應(yīng)時(shí)間)”下方點(diǎn)擊下拉式箭頭,選擇合適的響應(yīng)時(shí)間, 如>0.1min(2s)。

● 在“時(shí)間表” 中可以“插入”一行，輸入隨時(shí)間切換的波長，如1min，波長=300nm。點(diǎn)擊“確定”，進(jìn)入下一畫面。

7、RID檢測器參數(shù)設(shè)定: ● 色譜條件: 進(jìn)樣體積: 20ul。光學(xué)單元溫度: “關(guān)閉”。極性: “正極性”。峰寬(響應(yīng)時(shí)間): 4s。

● 如圖所示: “光學(xué)部件溫度”---若環(huán)境溫度控制在±2℃,設(shè)定為“關(guān)閉”, 若環(huán)境溫度不穩(wěn)定,則設(shè)定光學(xué)單元溫度為高于環(huán)境溫度5度,以防樣品在池中沉淀?！胺鍖?響應(yīng)時(shí)間)”---大多數(shù)分析設(shè)為“ 4s”，只有在高速分析下設(shè)為更短。“分析后自動循環(huán)”---在不進(jìn)行分析時(shí)可以讓流動相循環(huán)，節(jié)省流動相，檢測器連續(xù)運(yùn)行，可隨時(shí)投入使用。

● ***** 點(diǎn)擊RID圖標(biāo)，選擇RID Control ：Heater 設(shè)為On，若要循環(huán)流動相，必須將“Recycling Valve”設(shè)為ON。手動purge 參比池，將其設(shè)為On，并輸入Purge 時(shí)間。

8、在“ 運(yùn)行時(shí)選項(xiàng)表 ”中選中“ 數(shù)據(jù)采集”，點(diǎn)擊“確定”。

9、點(diǎn)擊“方法”菜單，選中“方法另存為?”，輸入一方法名，如“測試”，點(diǎn)擊“確定”。

10、從菜單 “視圖”中選中“在線信號”,選中“信號窗口1”,然后點(diǎn)擊“改變?” 鈕,將所要繪圖的信號移到右邊的框中,點(diǎn)擊“確定”。(如同時(shí)檢測二個(gè)信號,則重復(fù)10,選中“信號窗口2”。

單擊“改變”鍵，即可彈出右側(cè)的“編輯信號圖譜”窗口，進(jìn)而選擇所需的譜圖信號。

11、從“運(yùn)行控制”菜單中選擇“樣品信息”選項(xiàng)，如下圖所示，輸入操作者名稱，如“安裝工程師”；在“數(shù)據(jù)文件 ”中選擇“手動”或“前綴/計(jì)數(shù)器”。

區(qū)別: 手動--每次做樣之前必須給出新名字,否則儀器會將上次的數(shù)據(jù)覆蓋掉。Pr—在前綴/計(jì)數(shù)器----“前綴”框中輸入前綴，在“計(jì)數(shù)器”框中輸入計(jì)數(shù)器的起始位，儀器會自動命名，如vwd數(shù)據(jù)0001，vwd數(shù)據(jù)0002??。

12、點(diǎn)擊“確定” ,從“儀器” 菜單選擇“系統(tǒng)開啟”。

13、等儀器準(zhǔn)備好，基線平穩(wěn)，從“運(yùn)行控制”菜單中選擇“運(yùn)行方法”，進(jìn)樣。(若無自動進(jìn)樣器，則基線平穩(wěn)后，進(jìn)樣并搬動手動進(jìn)樣閥，啟動運(yùn)行。)（DAD, VWD色譜圖如下所示：）

（三）、數(shù)據(jù)分析方法編輯:

1、從“視圖”菜單中，點(diǎn)擊“數(shù)據(jù)分析”進(jìn)入數(shù)據(jù)分析畫面。

2、從“文件”菜單選擇“調(diào)用信號”，選中您的數(shù)據(jù)文件名，如下圖所示。點(diǎn)擊“ 確定”，則數(shù)據(jù)被調(diào)出。

3、做譜圖優(yōu)化：

從“圖形”菜單中選擇“信號選項(xiàng)”，如下圖所示。從“范圍” 中選擇“滿量程” 或“自動量程” 及合適的時(shí)間范圍或選擇“自定義量程” 調(diào)整。反復(fù)進(jìn)行，直到圖的比例合適為止。點(diǎn)擊“ 確定”。

4、積分: ● 從“積分”菜單中選擇“積分事件”選項(xiàng)，如下圖所示。選擇合適的“斜率靈敏度”，“峰寬”，“最小峰面積”，“最小峰高”。

● 從“積分”菜單中選擇“積分”選項(xiàng)，則數(shù)據(jù)被積分。

● 如積分結(jié)果不理想，則修改相應(yīng)的積分參數(shù)，直到滿意為止。

● 點(diǎn)擊左邊“√”圖標(biāo)，將積分參數(shù)存入方法。

5、打印報(bào)告: ● 從“報(bào)告”菜單中選擇“設(shè)定報(bào)告”選項(xiàng)，進(jìn)入如下圖所示畫面。

● 點(diǎn)擊“定量結(jié)果”框中“計(jì)算”右側(cè)的黑三角，選中“面積百分比”，其它選項(xiàng)不變?！?點(diǎn)擊“ 確定”。

● 從“報(bào)告”菜單中選擇“打印報(bào)告”，則報(bào)告結(jié)果將打印到屏幕上，如想輸出到打印機(jī)上，則點(diǎn)擊“報(bào)告” 底部的“打印”鈕。

(四)、關(guān)機(jī):

● 關(guān)機(jī)前，先關(guān)燈，用相應(yīng)的溶劑充分沖洗系統(tǒng)。

● 退出化學(xué)工作站，依提示關(guān)泵，及其它窗口，關(guān)閉計(jì)算機(jī)?！?關(guān)閉Agilent 1200各模塊電源開關(guān)。

(五)、Agilent 1200 LC維護(hù)保養(yǎng)：

1、色譜柱長時(shí)間不用，存放時(shí)，柱內(nèi)應(yīng)充滿溶劑，兩端封死（如乙腈/甲醇適于反相色譜柱，正相色譜柱用相應(yīng)的有機(jī)相）。

2、手動進(jìn)樣器，當(dāng)使用緩沖溶液時(shí)，要用水沖洗進(jìn)樣口。

3、流動相使用前必須過濾，不要使用多日存放的蒸餾水（易長菌）。

4、帶seal-wash的 1200，要配制90%水+10%異丙醇，開啟seal-wash清洗泵，溶劑不能干涸。

5、注意事項(xiàng)見說明書，或由現(xiàn)場工程師介紹。

****注意：

1、本教材僅適用于現(xiàn)場工程師培訓(xùn)講解參考之用，內(nèi)容為工作站現(xiàn)場培訓(xùn)的一般要求，請根據(jù)用戶的儀器配置及現(xiàn)場用戶的需求進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)內(nèi)容增刪。

2、安捷倫公司對本教材可能存在的錯(cuò)誤及其后果不承擔(dān)任何法律責(zé)任，我們適時(shí)推出新版本的培訓(xùn)教材，恕不另行通知。

維護(hù)知識問答

1、為什么溶劑和樣品要過濾?

溶劑和樣品過濾非常重要，它會對色譜柱、儀器起到保護(hù)作用，消除由于污染對分析結(jié)果的影響。色譜柱：由于填料顆粒很細(xì)，色譜柱內(nèi)腔很小，溶劑和樣品中的細(xì)小顆粒會使色譜柱和毛細(xì)管容易堵塞。儀器：溶劑和樣品中的細(xì)小顆粒會增加進(jìn)樣閥的堵塞和磨損，同時(shí)也會增加泵頭內(nèi)的藍(lán)寶石活塞桿和活塞的磨損。

2、為什么HPLC用緩沖鹽時(shí)要加在線Seal-wash選項(xiàng)？

HPLC用緩沖鹽時(shí),由于泵頭內(nèi)的緩沖鹽溶液存在高壓析鹽現(xiàn)象,析出的細(xì)小鹽粒非常堅(jiān)硬,它附著在藍(lán)寶石活塞桿上,隨著藍(lán)寶石活塞桿的往復(fù)運(yùn)動,容易產(chǎn)生劃痕,并磨損密封墊,造成漏液等故障現(xiàn)象。在線Seal-wash選項(xiàng)能有效的帶走可能存在的緩沖鹽結(jié)晶。緩沖鹽的濃度在0.1mol或大于0.1mol時(shí),必須使用該在線沖洗選項(xiàng).清洗液配制: 90%水+10%異丙醇.該混合液可抑制菌類生長和減小水的表面張力，不能干涸。

3、為什么Agilent 1200LC的流動相管路非常細(xì)? 在使用HPLC時(shí),應(yīng)特別注意”柱外效應(yīng)”對分析結(jié)果的影響，由于樣品分子在液體流動相中的擴(kuò)散系數(shù)比在氣體中小4~5個(gè)數(shù)量級，液體流動相的流速也比氣相慢1-2個(gè)數(shù)量級。因此，樣品進(jìn)入色譜柱后，在柱子以外的任何死體積（進(jìn)樣器、柱接頭、連接管、檢測器）中，樣品分子的擴(kuò)散和滯留，都會引起色譜峰的展寬，而使柱效降低。為使柱外效應(yīng)減之最小，獲得理想的分析結(jié)果，Agilent 1200LC 使用加工工藝難度高的毛細(xì)管線作為流動相管路。

毛細(xì)管線分類：0.17mm內(nèi)徑------綠色;0.12mm內(nèi)徑-------紅色。PEEK 管線：內(nèi)徑-----0.13mm;0.18mm;0.25mm;0.5mm。

毛細(xì)管線優(yōu)點(diǎn): 柔韌性好.***Agilent 公司同時(shí)備有1/16in 的粗外徑毛細(xì)管線,適用于不同習(xí)慣的用戶 ,優(yōu)點(diǎn)是剛性好,但柔韌性差一些。

4、流動相使用前為什么要脫氣？

流動相使用前必須進(jìn)行脫氣處理，以除去其中溶解的氣體（如O2），以防止在洗脫過程中當(dāng)流動相由色譜柱流至檢測器時(shí)，因壓力降低而產(chǎn)生氣泡。氣泡會增加基線的噪音，造成靈敏度下降，甚至無法分析。溶解的氧氣還會導(dǎo)致樣品中某些組份被氧化，柱中固定相發(fā)生降解而改變柱的分離性能。若用FLD，可能會造成熒光猝滅。常用的脫氣方法比較：

氦氣脫氣法：利用液體中氦氣的溶解度比空氣低，連續(xù)吹氦脫氣，效果較好，但成本高。加熱回流法：效果較好，但操作復(fù)雜，且有毒性揮發(fā)污染。抽真空脫氣法：易抽走有機(jī)相。

超聲脫氣法：流動相放在超聲波容器中，用超聲波振蕩10-15min，此法效果最差。

在線真空脫氣法：Agilent1200LC真空脫機(jī)利用膜滲透技術(shù)，在線脫氣，智能控制，無需額外操作，成本低，脫氣效果明顯優(yōu)于以上幾種方法，并適用于多元溶劑體系。

5、如何防止溶劑瓶內(nèi)溶劑過濾器的堵塞，以及堵塞后的處理？

溶劑的質(zhì)量或污染以及藻類的生長會堵塞溶劑過濾器，從而影響泵的運(yùn)行，尤其水溶液或磷酸鹽緩沖液（PH=4—7）。以下幾種方法可以有效防止溶劑瓶內(nèi)溶劑過濾器的堵塞。A：請嚴(yán)格執(zhí)行溶劑過濾。

B：請勿使用多日存放的蒸餾水及磷酸鹽緩沖液

C：如果應(yīng)用許可，可在溶劑中加入0.0001---0.001M的疊氮化鈉.D:在溶劑瓶內(nèi)溶劑的上方小流量連續(xù)吹氬氣,以隔絕空氣。

E：避免使溶劑瓶暴露在直射陽光下，盡量使用琥珀色的溶劑瓶盛放水溶液或磷酸鹽緩沖液。

6、Agilent 1200LC泵如何維護(hù)？

Agilent 1200LC泵給色譜柱提供穩(wěn)定、無脈動、流量準(zhǔn)確的流動相，及時(shí)合理的維護(hù)非常重要。A：流動相使用前請必須脫氣、過濾。B：使用緩沖鹽時(shí)，要加在線Seal-wash選項(xiàng)。C：關(guān)機(jī)前，用相應(yīng)的溶劑充分沖洗系統(tǒng)。

D：及時(shí)更換Purge Valve內(nèi)的過濾芯。（當(dāng)打開Purge Valve時(shí)，壓力高于10bar，表明過濾芯已堵）。E：使用合適的密封圈。

7、如何選擇合適的泵頭活塞密封圈？

泵頭活塞的標(biāo)準(zhǔn)密封圈能適合于大多數(shù)應(yīng)用，但使用正相溶劑（如正己烷），不適合使用標(biāo)準(zhǔn)活塞密封圈，特別是長時(shí)間使用時(shí)，需更換另一種不同的密封圈，我們建議使用聚四氟乙烯密封圈。（p/n0905-1420 2/pk）***注意：聚四氟乙烯密封圈的壓力范圍為：0—200bar；建議在泵的壓力限制中，將最大壓力設(shè)為200bar。

8、使用梯度比例發(fā)時(shí)要注意那些事項(xiàng)？

當(dāng)鹽溶液與有機(jī)溶劑溶液混合時(shí)，鹽溶液能與有機(jī)溶劑溶液完全混溶，而不會出現(xiàn)沉淀。但是在比例閥的混合點(diǎn)，重力作用使鹽顆粒沉淀下來，通常，閥A接水相/鹽溶液，D接有機(jī)溶劑，此法連接可有效使鹽回落到鹽溶液中，并被溶解。若顛倒過來，鹽可能落在有機(jī)溶劑中，出現(xiàn)問題。

強(qiáng)烈建議：當(dāng)使用緩沖鹽溶液和有機(jī)溶劑時(shí)，推薦將緩沖鹽通道接在A通道上，有機(jī)溶劑通道直接接在A通道的上方D通道上；定期用水沖洗所有的通道，以除去閥口上可能出現(xiàn)的鹽沉淀。

9、更換色譜柱時(shí)要注意什么事項(xiàng)? 在使用HPLC時(shí),應(yīng)特別注意”柱外效應(yīng)”對分析結(jié)果的影響，由于樣品分子在液體流動相中的擴(kuò)散系數(shù)比在氣體中小4~5個(gè)數(shù)量級，液體流動相的流速也比氣相慢1-2個(gè)數(shù)量級。因此，樣品進(jìn)入色譜柱后，在柱子以外的任何死體積（進(jìn)樣器、柱接頭、連接管、檢測器）中，樣品分子的擴(kuò)散和滯留，都會引起色譜峰的展寬，而使柱效降低。為使柱外效應(yīng)減之最小，獲得理想的分析結(jié)果，儀器的流動相管路連接非常重要,一般Agilent 1200LC 在第一次安裝時(shí),均有受過專業(yè)培訓(xùn)的安裝工程師負(fù)責(zé)安裝,各種接頭會處理的非常完美?？蛻糁恍柙诟鼡Q色譜柱時(shí)注意接頭處理就可以了，一般柱子入口接頭為不銹鋼卡套接頭，柱子出口為不銹鋼卡套接頭或PEEK管線手?jǐn)Q街頭，當(dāng)完成第一次安張后，不銹鋼卡套已固定死，當(dāng)接不同的柱子時(shí)，要注意柱子接頭處的形狀和長度，否則會產(chǎn)生一個(gè)非常大的死體積。

第四篇：青海保監(jiān)局現(xiàn)場檢查工作實(shí)施細(xì)則

青海保監(jiān)局現(xiàn)場檢查工作實(shí)施細(xì)則

第一章總則

第一條 為規(guī)范青海保監(jiān)局對青海保險(xiǎn)市場的現(xiàn)場檢查工作，細(xì)化現(xiàn)場檢查工作流程，提高保險(xiǎn)監(jiān)管工作質(zhì)量和效能，根據(jù)《中國保監(jiān)會現(xiàn)場檢查工作規(guī)程》及《中國保監(jiān)會行政處罰程序規(guī)定》，結(jié)合監(jiān)管工作實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 本實(shí)施細(xì)則所稱現(xiàn)場檢查，是指青海保監(jiān)局依法對被檢查機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營、財(cái)務(wù)核算、內(nèi)部控制有效性和數(shù)據(jù)真實(shí)性等進(jìn)行實(shí)地檢查的行政執(zhí)法活動，是市場行為監(jiān)管的主要方式，是償付能力監(jiān)管的重要基礎(chǔ)，是法人治理結(jié)構(gòu)監(jiān)管的必要補(bǔ)充，是加強(qiáng)監(jiān)管、防范風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)發(fā)展的重要手段。

現(xiàn)場檢查分為專項(xiàng)檢查、常規(guī)檢查、舉報(bào)檢查和臨時(shí)檢查。

專項(xiàng)檢查是指針對重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)組織實(shí)施的行政執(zhí)法活動。

常規(guī)檢查是指針對保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)組織實(shí)施的例行的、全面的行政執(zhí)法活動。

舉報(bào)檢查是指針對信訪投訴而組織實(shí)施的行政執(zhí)法活動。

臨時(shí)檢查是指針對非現(xiàn)場監(jiān)管預(yù)警信息、突發(fā)事件等組織實(shí)施的行政執(zhí)法活動。

第三條 本實(shí)施細(xì)則所稱被檢查單位，是指經(jīng)中國保監(jiān)會或青海保監(jiān)局批準(zhǔn)設(shè)立，并依法登記注冊的保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)，保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)。

第四條 青海保監(jiān)局負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)實(shí)施現(xiàn)場檢查。

實(shí)施現(xiàn)場檢查過程中，若發(fā)現(xiàn)異地保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)在青海省轄區(qū)內(nèi)有違法違規(guī)行為，青海保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)予以查處并及時(shí)告知該機(jī)構(gòu)所在地的保監(jiān)局，要求其給予積極的支持與配合。對于青海省轄區(qū)內(nèi)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)在青海省轄區(qū)外有違法違規(guī)行為的，青海保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)積極支持和配合違法違規(guī)行為發(fā)生地保監(jiān)局對其實(shí)施查處。

第五條 青海保監(jiān)局實(shí)施現(xiàn)場檢查，應(yīng)當(dāng)遵循依法、公正和效率的原則。

第六條現(xiàn)場檢查分為檢查計(jì)劃、檢查準(zhǔn)備、檢查實(shí)施、檢查報(bào)告、檢查處理和后續(xù)檢查六個(gè)階段。

第二章檢查計(jì)劃

第七條 青海保監(jiān)局現(xiàn)場檢查工作實(shí)行計(jì)劃管理制度?，F(xiàn)場檢查計(jì)劃由各業(yè)務(wù)處室根據(jù)實(shí)際情況制定，報(bào)經(jīng)主管局長批準(zhǔn)或局長辦公會審議決定。制定現(xiàn)場檢查計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)充分利用非現(xiàn)場監(jiān)管信息。

第八條現(xiàn)場檢查計(jì)劃，分為專項(xiàng)檢查計(jì)劃、常規(guī)檢查計(jì)劃、舉報(bào)檢查計(jì)劃和臨時(shí)檢查計(jì)劃。

專項(xiàng)檢查計(jì)劃和常規(guī)檢查計(jì)劃按照制定，由各業(yè)務(wù)處室根據(jù)中國保監(jiān)會的工作部署和青海保監(jiān)局的工作要求，結(jié)合實(shí)際工作情況制定，報(bào)經(jīng)局長辦公會審議決定后報(bào)中國保監(jiān)會備案。

舉報(bào)檢查計(jì)劃和臨時(shí)檢查計(jì)劃根據(jù)信訪投訴的具體情況及監(jiān)管工作需要，由各業(yè)務(wù)處室填寫《青海保監(jiān)局舉報(bào)（臨時(shí)）現(xiàn)場檢查計(jì)劃》，報(bào)主管局長批準(zhǔn)。重大項(xiàng)目、敏感問題的現(xiàn)場檢查計(jì)劃應(yīng)當(dāng)經(jīng)局長辦公會審議決定。

第九條現(xiàn)場檢查計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括檢查依據(jù)、檢查目的、檢查項(xiàng)目、檢查方式、責(zé)任部門、進(jìn)度安排和工作要求等。

第十條 青海保監(jiān)局組織實(shí)施常規(guī)或?qū)ｍ?xiàng)檢查工作應(yīng)當(dāng)成立領(lǐng)導(dǎo)小組，視情況設(shè)立財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)、人身險(xiǎn)、保險(xiǎn)中介、保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)等現(xiàn)場檢查組織。

各現(xiàn)場檢查組織可以下設(shè)若干獨(dú)立的檢查組，具體實(shí)施相關(guān)現(xiàn)場檢查工作。

第十一條 現(xiàn)場檢查主要采取獨(dú)立檢查和聯(lián)合檢查方式。

獨(dú)立檢查是指依據(jù)監(jiān)管職責(zé)分工和現(xiàn)場檢查計(jì)劃，由青海保監(jiān)局獨(dú)自對被檢查單位依法開展的現(xiàn)場檢查。

聯(lián)合檢查是指青海保監(jiān)局聯(lián)合其他保監(jiān)局對被檢查單位依法實(shí)施的現(xiàn)場檢查，或者協(xié)調(diào)其他執(zhí)法機(jī)關(guān)，共同對被檢查單位實(shí)施的現(xiàn)場檢查。

第三章檢查準(zhǔn)備

第十二條 現(xiàn)場檢查計(jì)劃經(jīng)主管局長批準(zhǔn)或局長辦公會審議決定后，各業(yè)務(wù)處室或現(xiàn)場檢查組織應(yīng)當(dāng)根據(jù)檢查任務(wù)和對象，選定現(xiàn)場檢查人員，組成檢查組，并指定檢查組組長和主查人。檢查組組長可以兼任主查人。

檢查組組長主要負(fù)責(zé)對檢查組的領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)重要事項(xiàng)的協(xié)調(diào)；主查人主要負(fù)責(zé)檢查工作的組織實(shí)施、檢查報(bào)告的撰寫、處理意見的起草等工作。

檢查組可以根據(jù)工作需要分設(shè)若干檢查小組，具體落實(shí)有關(guān)檢查內(nèi)容。每個(gè)檢查小組的成員不得少于2人。

第十三條 現(xiàn)場檢查工作應(yīng)根據(jù)不同的檢查類型制定現(xiàn)場檢查實(shí)施方案和現(xiàn)場檢查方案。

現(xiàn)場檢查實(shí)施方案是針對常規(guī)檢查或?qū)ｍ?xiàng)檢查而制定的現(xiàn)場檢查總體工作方案，包括檢查目的、檢查組織、檢查對象及檢查期間、檢查的重點(diǎn)內(nèi)容、實(shí)施步驟、工作要求等內(nèi)容。由業(yè)務(wù)處室或現(xiàn)場檢查組織制定并報(bào)經(jīng)局長辦公會審議決定。

現(xiàn)場檢查方案是針對某一特定檢查對象，根據(jù)現(xiàn)場檢查計(jì)劃或現(xiàn)場檢查實(shí)施方案制定的現(xiàn)場檢查工作方案，包括檢查依據(jù)、檢查目的、檢查對象、檢查內(nèi)容、時(shí)間安排、實(shí)施步驟、檢查組組成及成員分工、紀(jì)律要求等。由各現(xiàn)場檢查組織或業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)人審核同意后，報(bào)經(jīng)主管局長批準(zhǔn)。

常規(guī)檢查和專項(xiàng)檢查的現(xiàn)場檢查組織應(yīng)當(dāng)組織制定現(xiàn)場檢查實(shí)施方案，各檢查組依據(jù)實(shí)施方案分別制定現(xiàn)場檢查方案。

舉報(bào)檢查和臨時(shí)檢查只需制定現(xiàn)場檢查方案。

實(shí)施過程中，檢查組經(jīng)批準(zhǔn)可以對現(xiàn)場檢查方案作適當(dāng)調(diào)整。

第十四條 檢查組應(yīng)當(dāng)收集整理與本次檢查有關(guān)的資料，包括被檢查單位的業(yè)務(wù)開展情況、經(jīng)營管理狀況、高級管理人員任職情況、以往監(jiān)管情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章與規(guī)范性文件等。

第十五條 檢查組組成后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織進(jìn)場前培訓(xùn)。

進(jìn)場前培訓(xùn)內(nèi)容包括：學(xué)習(xí)、討論現(xiàn)場檢查方案，學(xué)習(xí)與檢查內(nèi)容有關(guān)的政策法規(guī)依據(jù)以及相關(guān)業(yè)務(wù)知識，熟練掌握稽核檢查信息系統(tǒng)，講解檢查方法、技巧與相關(guān)要求，學(xué)習(xí)現(xiàn)場檢查工作紀(jì)律，以及其他需要學(xué)習(xí)培訓(xùn)的內(nèi)容。

第十六條 檢查組應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向被檢查人發(fā)出《現(xiàn)場檢查通知書》，告知檢查時(shí)間、檢查人員、檢查內(nèi)容以及對被檢查單位配合檢查的要求等。

現(xiàn)場檢查通知書可以傳真的形式發(fā)給被檢查人。事先通知可能嚴(yán)重妨礙現(xiàn)場檢查工作的，經(jīng)主管局長批準(zhǔn)，可以不事先通知。

現(xiàn)場檢查通知書規(guī)定的日期需要變動的，經(jīng)主管局長批準(zhǔn)，應(yīng)及時(shí)通知被檢查人。

第四章檢查實(shí)施

第十七條檢查組應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場檢查通知書指定日期進(jìn)入被檢查單位，進(jìn)入被檢查單位后應(yīng)當(dāng)組織進(jìn)場會談。

進(jìn)場會談前要明確會談目的，擬定會談提綱。

第十八條 檢查組進(jìn)入被檢查單位組織進(jìn)場會談時(shí)，應(yīng)當(dāng)向被檢查單位出示現(xiàn)場檢查通知書原件、檢查組成員的行政執(zhí)法證件和工作證件。

參加會談的人員為檢查組成員和被檢查單位主要負(fù)責(zé)人及其相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。檢查組的主談人為檢查組組長或主查人。

會談內(nèi)容可以包括：介紹檢查組成員，向被檢查單位宣讀現(xiàn)場檢查通知書，告知檢查的目的、范圍、內(nèi)容、方式、時(shí)間、檢查紀(jì)律以及被檢查單位的權(quán)利和義務(wù)等，聽取被檢查單位的相關(guān)匯報(bào)，了解和詢問相關(guān)情況，提出配合檢查工作的相關(guān)要求等。

會談內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確專人記錄，并交被檢查單位主要負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可。

第十九條 檢查組根據(jù)檢查工作需要，可以調(diào)閱原始憑證、會計(jì)帳簿、管理報(bào)表、會議記錄及其他相關(guān)資料。

檢查組調(diào)閱和退還資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫《現(xiàn)場檢查調(diào)閱資料清單》一式兩份，由檢查組和被檢查單位雙方經(jīng)辦人簽字后分別保存。

調(diào)閱的資料使用完畢后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)退還被檢查單位。

使用稽核軟件采集被檢查單位業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的，應(yīng)嚴(yán)格按照《青海保監(jiān)局保險(xiǎn)稽核軟件使用管理辦法》執(zhí)行，并切實(shí)做好保密工作。

第二十條 檢查組主要采用詢問、查閱資料、實(shí)地查勘等方式獲取證據(jù)。

采用詢問方式的，應(yīng)當(dāng)事先告知被詢問人不如實(shí)提供情況應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，并由專人記錄詢問內(nèi)容。詢問記錄應(yīng)當(dāng)交被詢問人核對，對沒有閱讀能力的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀，并由被詢問人逐頁簽字或者押印，被詢問人拒絕的，應(yīng)當(dāng)注明。詢問記錄作出修改的，應(yīng)當(dāng)由被詢問人在修改處簽字或者押印。詢問結(jié)束，詢問人、記錄人應(yīng)當(dāng)在詢問記錄上簽字或者押印。

采用查閱資料方式的，可以復(fù)制。復(fù)制材料與原件核對無誤后，應(yīng)當(dāng)注明原件出處，由被檢查單位負(fù)責(zé)人或經(jīng)辦人簽注“經(jīng)核對與原件無誤”字樣，并加蓋被檢查單位公章。

采用實(shí)地查看方式的，應(yīng)當(dāng)有被檢查單位相關(guān)人員在場，就查看情況形成文字材料，并由被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字，加蓋被檢查單位公章。根據(jù)需要，可以通過錄音、拍照和攝像，取得視聽資料。

檢查組認(rèn)為證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，可以采取先行登記保存措施。采取先行登記保存措施，應(yīng)當(dāng)填寫《先行登記保存證據(jù)審批書》，并由現(xiàn)場檢查組織或業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。先行登記保存證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)簽發(fā)《先行登記保存證物通知書》，填寫《登記保存物品清單》，由被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字或者蓋章確認(rèn)，并加封青海保監(jiān)局先行登記保存封條，就地由被檢查單位保存。登記保存證據(jù)期間，不得損毀、銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。檢查組對于先行登記保存的證據(jù)應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)作出處理決定。

需要查詢被檢查單位在金融機(jī)構(gòu)存款的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定依法辦理。

第二十一條 檢查組應(yīng)當(dāng)對檢查中認(rèn)定的事實(shí)以及有關(guān)資料進(jìn)行核對、分析，對被檢查單位業(yè)務(wù)開展情況、經(jīng)營管理水平以及遵守法律、法規(guī)、規(guī)章的情況做出綜合評價(jià)。

檢查組在檢查過程中發(fā)現(xiàn)被檢查單位有違法違規(guī)事實(shí)，應(yīng)在7日內(nèi)填寫《行政處罰立案審批表》，并由現(xiàn)場檢查組織負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，決定立案或者不予立案。決定立案的，現(xiàn)場檢查應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)終結(jié)。經(jīng)現(xiàn)場檢查組織負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以適當(dāng)延長現(xiàn)場檢查期限，但延長時(shí)限不超過30日。

第二十二條檢查組應(yīng)當(dāng)認(rèn)真編制現(xiàn)場檢查工作底稿，如實(shí)記錄檢查全過程的相關(guān)情況和認(rèn)定事項(xiàng)內(nèi)容，具體檢查人員應(yīng)當(dāng)簽字確認(rèn)。

第二十三條 檢查組應(yīng)當(dāng)在認(rèn)定證據(jù)的客觀性、相關(guān)性、充分性和合法性后，將其名稱、來源、時(shí)間、主要內(nèi)容及評價(jià)、結(jié)論等清晰完整地記入現(xiàn)場檢查工作底稿，并將相應(yīng)證據(jù)附后。證據(jù)主要包括書證、物證、證人證言、視聽資料、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、調(diào)查筆錄和勘驗(yàn)筆錄。

必要時(shí)，檢查組可以聘請專門機(jī)構(gòu)對關(guān)鍵證據(jù)進(jìn)行鑒定。

任何組織和個(gè)人不得涂改、毀棄、轉(zhuǎn)移資料、詢問記錄及其他證據(jù)。

第二十四條檢查組組長要加強(qiáng)檢查工作的指導(dǎo)與監(jiān)督，及時(shí)聽取匯報(bào)，了解工作情況，把握檢查質(zhì)量與工作進(jìn)度，研究解決檢查工作中遇到的困難和問題。

檢查組組長應(yīng)當(dāng)指派主查人或者其他經(jīng)驗(yàn)豐富的檢查人員，對所有工作底稿進(jìn)行復(fù)核，簽注復(fù)核意見并簽名。復(fù)核主要是判斷工作底稿是否符合工作需要，是否足以支持檢查結(jié)論。

檢查人員應(yīng)當(dāng)針對復(fù)核人員簽注的意見，及時(shí)修改完善工作底稿。

第五章檢查報(bào)告

第二十五條 主查人根據(jù)現(xiàn)場檢查工作底稿，選定相關(guān)內(nèi)容，交由相關(guān)檢查組成員制作現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書。

現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書應(yīng)當(dāng)包括被檢查單位基本情況、涉嫌違法違規(guī)的事實(shí)、管理中存在的問題等內(nèi)容。

檢查組組長應(yīng)當(dāng)組織檢查組全體成員對現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書所載檢查事實(shí)進(jìn)行討論定稿。

現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書只記錄檢查事實(shí)，不作出定性表述。

第二十六條檢查事實(shí)形成后，檢查組應(yīng)當(dāng)與被檢查單位主要負(fù)責(zé)人及有關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行總結(jié)會談，并向被檢查單位提供現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書。

被檢查單位提出意見的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)反饋至檢查組。被檢查單位對檢查事實(shí)有異議的，檢查組應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核對，確有差錯(cuò)應(yīng)當(dāng)予以更正；未能達(dá)成共識的意見，檢查組應(yīng)當(dāng)通過核查、咨詢、討論、請示等方式進(jìn)一步論證，形成最終意見，書面反饋被檢查單位。

第二十七條 檢查組根據(jù)檢查事實(shí)及反饋意見形成《現(xiàn)場檢查報(bào)告》或《案件調(diào)查報(bào)告書》。

《現(xiàn)場檢查報(bào)告》一般適用于不涉及行政處罰的現(xiàn)場檢查，內(nèi)容包括現(xiàn)場檢查工作基本情況、現(xiàn)場檢查事實(shí)、對現(xiàn)場檢查事實(shí)的反饋意見和采取監(jiān)管談話或者下發(fā)監(jiān)管函等監(jiān)管措施的建議與相關(guān)依據(jù)，以及其他需要說明的問題?！冬F(xiàn)場檢查報(bào)告》應(yīng)在總結(jié)會談結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)。

《案件調(diào)查報(bào)告書》適用于涉及行政處罰事項(xiàng)的現(xiàn)場檢查，內(nèi)容包括當(dāng)事人的基本情況，調(diào)查的基本情況及相關(guān)證據(jù)，提出給予行政處罰、不予行政處罰、不應(yīng)給予行政處罰或者移送司法機(jī)關(guān)處理的建議等?！栋讣{(diào)查報(bào)告書》應(yīng)當(dāng)在立案之日起35日內(nèi)報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)。

凡在一次現(xiàn)場檢查工作中涉及行政處罰事項(xiàng)和不涉及行政處罰事項(xiàng)兩種情形同時(shí)存在的情況下，可只制作《現(xiàn)場檢查報(bào)告》，但其內(nèi)容應(yīng)涵蓋《案件調(diào)查報(bào)告書》的所有內(nèi)容。

第二十八條 通過一次現(xiàn)場檢查未能達(dá)到檢查目的的，應(yīng)當(dāng)再次進(jìn)行現(xiàn)場檢查。再次進(jìn)行現(xiàn)場檢查的，應(yīng)當(dāng)納入臨時(shí)現(xiàn)場檢查計(jì)劃管理，按照本實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章檢查處理

第二十九條 對現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的不予或不應(yīng)給予行政處罰的問題，需要采取其它監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)在總結(jié)會談結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定采取監(jiān)管談話或者下發(fā)監(jiān)管函等監(jiān)管措施。

擬作出行政處罰決定的，檢查組應(yīng)當(dāng)在《案件調(diào)查報(bào)告書》或《現(xiàn)場檢查報(bào)告》批準(zhǔn)之日起5日內(nèi)制作《行政處罰事先告知書》，告知被檢查單位擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知其依法享有的權(quán)利。

第三十條 檢查組可以直接將《行政處罰事先告知書》送達(dá)當(dāng)事人，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在送達(dá)回執(zhí)上簽收；拒絕簽收的，由送達(dá)人記明情況。無法將《行政處罰事先告知書》送達(dá)當(dāng)事人的，以青海保監(jiān)局公告形式告知。當(dāng)事人自簽收《行政處罰事先告知書》之日起10日內(nèi)，或者自發(fā)布公告之日起30日內(nèi)，未行使陳述權(quán)、申辯權(quán)的，視為放棄權(quán)利。

檢查組擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)有改變的，應(yīng)當(dāng)重新制作《行政處罰事先告知書》并送達(dá)當(dāng)事人。

第三十一條 當(dāng)事人要求陳述和申辯的，應(yīng)當(dāng)自收到《行政處罰事先告知書》之日起10日內(nèi)，將陳述和申辯的書面材料提交青海保監(jiān)局。當(dāng)事人有特殊情況，經(jīng)主管局長批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長提交陳述和申辯的書面材料的期限。

第三十二條檢查組應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的意見，對當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，認(rèn)真進(jìn)行復(fù)核。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，檢查組應(yīng)當(dāng)予以采納。檢查組擬作出下列行政處罰的，應(yīng)當(dāng)在《行政處罰事先告知書》發(fā)送同時(shí)，制作并送達(dá)《行政處罰聽證權(quán)利告知書》，告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利：

（一）對法人處以20萬元以上的罰款或者對分支機(jī)構(gòu)處以10萬元以上的罰款；

（二）對個(gè)人處以2萬元以上的罰款；

（三）責(zé)令撤換高級管理人員或者其他直接責(zé)任人員；

（四）限制業(yè)務(wù)范圍；

（五）責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù)；

（六）責(zé)令停業(yè)整頓；

（七）吊銷保險(xiǎn)許可證；

（八）法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會規(guī)章規(guī)定可以要求聽證的其他處罰。

第三十三條 當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)自接到《行政處罰聽證權(quán)利告知書》之日起3日內(nèi)以書面或者口頭形式提出。當(dāng)事人也可以選擇陳述和申辯。當(dāng)事人選擇陳述和申辯的，檢查組應(yīng)當(dāng)依法予以復(fù)核。

當(dāng)事人以口頭形式提出聽證的，檢查組應(yīng)當(dāng)記錄當(dāng)事人的聽證要求，由當(dāng)事人簽字或者蓋章。當(dāng)事人可以要求檢查組提供記錄的復(fù)印件。

第三十四條 對于當(dāng)事人提出聽證需求的案件，檢查組應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人要求聽證之日起3日內(nèi)告知法制部門，填寫《青海保監(jiān)局行政處罰案件聽證移送書》，同時(shí)將檢查材料一并移送給法制部門，由法制部門根據(jù)《中國保監(jiān)會行政處罰程序規(guī)定》關(guān)于聽證的相關(guān)要求組織聽證。具體移送材料包括：

1、行政處罰案件聽證移送書；

2、公民、法人或其他組織的檢舉、投訴材料，或者其他司法行政機(jī)關(guān)移送的材料；

3、行政處罰立案審批表；

4、全部據(jù)以認(rèn)定違法事實(shí)的證據(jù)；

5、案件調(diào)查報(bào)告書；

6、行政處罰事先告知書；

7、行政處罰聽證權(quán)利告知書；

8、當(dāng)事人提交的書面陳述、申辯材料；

9、當(dāng)事人提交的聽證申請書或執(zhí)法職能部門做成并由當(dāng)事人簽字、蓋章的聽證申請記錄。

除第2項(xiàng)與第8項(xiàng)外，其余為必須移送的材料。

聽證結(jié)束后，法制部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽證情況和當(dāng)事人的陳述、申辯的情況起草《行政處罰決定書》，報(bào)局長辦公會審議決定。

第三十五條 對于沒有聽證需求的案件，檢查組應(yīng)當(dāng)根據(jù)《案件調(diào)查報(bào)告書》或《現(xiàn)場檢查報(bào)告》和當(dāng)事人陳述、申辯的情況擬定《行政處罰決定書》，填寫《青海保監(jiān)局行政處罰案件法律審核送審書》，連同案件的相關(guān)材料送交法制部門審核。送交的材料應(yīng)包括：

1、行政處罰案件法律審核送審書；

2、公民、法人或其他組織的檢舉、投訴材料，或者其他司法行政機(jī)關(guān)移送的材料；

3、行政處罰立案審批表；

4、全部據(jù)以認(rèn)定違法事實(shí)的證據(jù)；

5、案件調(diào)查報(bào)告書；

6、行政處罰事先告知書；

7、行政處罰聽證權(quán)利告知書；

8、當(dāng)事人提交的書面陳述、申辯材料；

9、初擬的行政處罰決定書。

除第2項(xiàng)、第7項(xiàng)與第8項(xiàng)外，其余為必須送交的材料。

法制部門對《行政處罰決定書》及相關(guān)材料進(jìn)行審核，并制作《青海保監(jiān)局行政處罰案件法律審核書》，根據(jù)不同情況，分別作出如下處理：

（一）認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確，適用依據(jù)正確，程序合法，處罰適當(dāng)?shù)模鈾z查組報(bào)主管局長批準(zhǔn)；

（二）定性不準(zhǔn)、適用依據(jù)不當(dāng)或者處罰不當(dāng)?shù)?，建議檢查組改正；

（三）事實(shí)不清、證據(jù)不足的，建議檢查組重新調(diào)查；

（四）程序不合法的，建議檢查組補(bǔ)正；

（五）超出管轄權(quán)范圍的，建議檢查組按有關(guān)規(guī)定移送。

第三十六條檢查組發(fā)現(xiàn)被檢查單位及其工作人員的行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向局領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，按照有關(guān)規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)處理。

第三十七條《行政處罰決定書》自領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后，由現(xiàn)場檢查組織負(fù)責(zé)送達(dá)，送達(dá)應(yīng)采取直接送達(dá)的方式，并由被送達(dá)人在回執(zhí)上簽字。直接送達(dá)有困難的，可以采取留置送達(dá)、郵寄送達(dá)、公告送達(dá)等方式。

行政處罰決定作出之日起1個(gè)月內(nèi)，各現(xiàn)場檢查組織應(yīng)會商辦公室將行政處罰決定的內(nèi)容在中國保監(jiān)會青海監(jiān)管局的機(jī)關(guān)網(wǎng)站上公布。

第三十八條被檢查單位應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場檢查組織在監(jiān)管談話、監(jiān)管函、《行政處罰決定書》中規(guī)定的期限內(nèi)履行各項(xiàng)監(jiān)管決定。

被檢查單位對行政處罰決定不服申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

第七章后續(xù)檢查

第三十九條后續(xù)檢查是檢查組對行政處罰決定書、監(jiān)管函等行政文書所載內(nèi)容執(zhí)行情況和有關(guān)監(jiān)管要求落實(shí)情況實(shí)施的現(xiàn)場檢查。

第四十條對被檢查單位給予行政處罰或者采取其他監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)在收到被檢查單位整改報(bào)告10個(gè)工作日內(nèi)完成審閱，并作出是否結(jié)案的決定。

（一）有理由確信被檢查單位對行政處罰決定書、其他監(jiān)管措施所載內(nèi)容和監(jiān)管要求已經(jīng)正確執(zhí)行和落實(shí)到位的，制作結(jié)案報(bào)告，填寫《青海保監(jiān)局現(xiàn)場檢查結(jié)案審批表》，報(bào)主管局長批準(zhǔn)結(jié)案。

（二）對未能正確執(zhí)行和落實(shí)到位，或者發(fā)現(xiàn)有新的違法違規(guī)線索的，可以實(shí)施后續(xù)檢查，并可視情況采取其他監(jiān)管措施。

第四十一條決定實(shí)施后續(xù)檢查的，檢查準(zhǔn)備工作可以簡化，但應(yīng)當(dāng)成立檢查組，制定后續(xù)檢查方案，并提前5個(gè)工作日向被檢查單位發(fā)出現(xiàn)場檢查通知書。

后續(xù)檢查工作的實(shí)施，按照本實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。后續(xù)檢查工作一般應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)完成。特殊情況下，經(jīng)主管局長批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長，但最多不超過30個(gè)工作日。

第四十二條后續(xù)檢查報(bào)告一般應(yīng)當(dāng)在退場后的5個(gè)工作日內(nèi)提交主管局長。

第四十三條 主管局長應(yīng)當(dāng)在接到后續(xù)檢查報(bào)告后的5個(gè)工作日內(nèi)，作出結(jié)案、采取進(jìn)一步監(jiān)管措施或者再次進(jìn)行現(xiàn)場檢查的決定。

第八章其他規(guī)定

第四十四條 青海保監(jiān)局建立現(xiàn)場檢查回避制度。

檢查組成員與被檢查單位及其上下級單位有利害關(guān)系的，或者與被檢查單位的員工有近親屬關(guān)系的，或者與被檢查單位有其他關(guān)系、可能影響公正執(zhí)法的，檢查組成員應(yīng)當(dāng)回避。

被檢查單位要求檢查組成員回避的，相關(guān)檢查組成員是否回避，由主管局長決定。

第四十五條決定再次進(jìn)場檢查的，應(yīng)當(dāng)對原檢查組的組成人員進(jìn)行部分調(diào)整，檢查組組長與原檢查組組長原則上不能為同一人。

第四十六條現(xiàn)場檢查人員在現(xiàn)場檢查過程中必須嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)及中國保監(jiān)會現(xiàn)場檢查廉政規(guī)定、保密紀(jì)律等。

第四十七條現(xiàn)場檢查形成的有關(guān)資料應(yīng)當(dāng)在結(jié)案后及時(shí)立卷存檔。

第四十八條檢查組應(yīng)當(dāng)研究分析現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，查找產(chǎn)生問題的深層次原因和制度性因素，對現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章的薄弱環(huán)節(jié)和缺失點(diǎn)進(jìn)行分析評估，及時(shí)提出政策建議。

第四十九條青海保監(jiān)局的財(cái)務(wù)會計(jì)部門負(fù)責(zé)現(xiàn)場檢查工作的經(jīng)費(fèi)保障。

第五十條現(xiàn)場檢查中發(fā)生抗拒執(zhí)法等惡性事件以及發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)問題的，現(xiàn)場檢查人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向局領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。對恐嚇、圍攻現(xiàn)場檢查人員等涉嫌犯罪的行為，由青海保監(jiān)局及時(shí)商請司法機(jī)關(guān)依法處置。

現(xiàn)場檢查人員受到被檢查單位及其有關(guān)人員投訴舉報(bào)的，青海保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查，澄清事實(shí)。屬于誣告、陷害、誹謗的，應(yīng)當(dāng)追究投訴舉報(bào)人的法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第五十一條青海保監(jiān)局對現(xiàn)場檢查工作成績突出的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。對無故不履行或者不適當(dāng)履行現(xiàn)場檢查工作職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定給予行政處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第九章附則

第五十二條本實(shí)施細(xì)則未盡事宜，適用《中國保監(jiān)會現(xiàn)場檢查工作規(guī)程》和《中國保監(jiān)會行政處罰程序規(guī)定》。

第五十三條在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人存在違法違規(guī)行為，依法應(yīng)予以行政處罰的，除按照本實(shí)施細(xì)則執(zhí)行外，亦可在對該當(dāng)事人的現(xiàn)場檢查結(jié)束后立案；現(xiàn)場檢查過程中依法收集、經(jīng)查證屬實(shí)的證據(jù)，可直接作為認(rèn)定違法事實(shí)的依據(jù)。但現(xiàn)場檢查中的調(diào)查取證工作應(yīng)遵循本實(shí)施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定。

第五十四條 本實(shí)施細(xì)則期間的計(jì)算和行政處罰文書的送達(dá)，依照民事訴訟法關(guān)于期間、送達(dá)的規(guī)定執(zhí)行。本實(shí)施細(xì)則有關(guān)“日”的規(guī)定是指工作日，不含節(jié)假日。

第五十五條本實(shí)施細(xì)則由青海保監(jiān)局辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第五十六條本實(shí)施細(xì)則自印發(fā)之日起施行。

第五篇：淺談如何做好作業(yè)現(xiàn)場監(jiān)督檢查工作

淺談如何做好現(xiàn)場監(jiān)督檢查工作

安全環(huán)保部 楊笙

常聽一些現(xiàn)場監(jiān)督人員說：監(jiān)督是最難做的工作，“管人說了不算，管事得罪一片”，干的盡是些出力不討好的事情。也聽一些隊(duì)伍負(fù)責(zé)人說：“檢查這么多，應(yīng)付不過來，來的全是找麻煩的?！?/p>

新兩法的頒布與實(shí)施對企業(yè)的安全生產(chǎn)工作提出了新觀念、新思考。生產(chǎn)和作業(yè)現(xiàn)場是一個(gè)動態(tài)、復(fù)雜、多變的環(huán)境，是物質(zhì)、人員、信息動態(tài)交匯的場所，是企業(yè)安全管理的聚焦點(diǎn)。據(jù)資料顯示，全國各類安全事故的90%以上發(fā)生在生產(chǎn)和作業(yè)現(xiàn)場，強(qiáng)化生產(chǎn)現(xiàn)場的安全管理是做好安全工作的重中之重，是減少和杜絕事故發(fā)生的重要措施，是實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)的重要途徑。如何加強(qiáng)現(xiàn)場安全管理，提高監(jiān)督人員履職能力和監(jiān)督檢查質(zhì)量，應(yīng)該從以下幾個(gè)方面加以解決：

一、加強(qiáng)全員培訓(xùn)教育，全面提高安全意識。要讓員工從思想上高度重視安全生產(chǎn)管理，解決對監(jiān)督人員在監(jiān)督檢查時(shí)的抵觸情緒。無論是一個(gè)單位或個(gè)人，即使具備了完成安全作業(yè)的能力，如果思想麻痹，缺乏正確的安全態(tài)度，安全生產(chǎn)就無法保障，因此，必須從提高全員安全意識和統(tǒng)一思想認(rèn)識入手，強(qiáng)化生產(chǎn)和作業(yè)現(xiàn)場安全管理。當(dāng)前，正值生產(chǎn)的平穩(wěn)期，各項(xiàng)施工作業(yè)還沒有全面展開，要充分利用有利時(shí)期，重點(diǎn)抓好員工安全培訓(xùn)教育工作。一是思想認(rèn)識和安全意識教育。以思想教育為基礎(chǔ)，以制度和標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，以生產(chǎn)單元和作業(yè)班組為重點(diǎn)，采用宣貫管理制度和標(biāo)準(zhǔn)操作程序、樹立安全思想文化氛圍、強(qiáng)化職業(yè)道德操守等形式，針對員工隊(duì)伍文化程度的差異和入職前從事職業(yè)的不同，用培訓(xùn)教育手段統(tǒng)一員工的思想認(rèn)識，提高安全意識，形成安全文化氣氛。要針對不同時(shí)期員工隊(duì)伍產(chǎn)生的松動情緒和麻痹思想，及時(shí)敲警鐘，防止思想麻痹行為。二是工藝紀(jì)律和事故案例警示教育。以違規(guī)違章的典型事例，動之以情，曉之以理，教育引導(dǎo)員工真正認(rèn)識到事故給個(gè)人和家庭帶來的痛苦、給企業(yè)帶來的經(jīng)濟(jì)損失、給社會造成的不良影響，激發(fā)員工抓好安全生產(chǎn)的自覺性和責(zé)任感，主動識別安全風(fēng)險(xiǎn)、治理安全隱患，使員工充分認(rèn)識到監(jiān)督檢查是一種安全管理的手段，而不是為難和找麻煩，使生產(chǎn)和作業(yè)現(xiàn)場的監(jiān)督檢查合理化、規(guī)范化，加大監(jiān)督檢查的執(zhí)法力度。

二、監(jiān)督人員要不斷地學(xué)習(xí)，強(qiáng)化履職能力。一是按照現(xiàn)場的設(shè)備設(shè)施的布局、操作和作業(yè)過程的相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、程序和細(xì)則等要求，儲備足夠的基礎(chǔ)理論知識。作為監(jiān)督人員不但要對相關(guān)的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、操作程序、實(shí)施細(xì)則掌握清楚，并隨著這些規(guī)程的變化不斷進(jìn)行更新，而且要涉獵多種學(xué)科門類的相關(guān)知識。如果監(jiān)督人員對標(biāo)準(zhǔn)不清楚、不具有HSE管理理論及相關(guān)知識，就不能辨識生產(chǎn)運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)糾正不安全行為，防止“三違”現(xiàn)象，也達(dá)不到監(jiān)督的有效作用。二是堅(jiān)持企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要高于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的原則，譬如：修井作業(yè)現(xiàn)場消防器材的配置問題，在各級檢查中執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)不一樣，導(dǎo)致作業(yè)現(xiàn)場配備有差別。檢查中開出不符合項(xiàng)時(shí)，現(xiàn)場作業(yè)方解釋：執(zhí)行的是上次某某檢查的要求。所以監(jiān)督人員必須清楚企業(yè)的相關(guān)細(xì)則，按要求進(jìn)行統(tǒng)一。三是定期組織召開督查會，談討并匯總

現(xiàn)場管理中存在的問題，制定解決辦法，對重點(diǎn)、難點(diǎn)問題統(tǒng)計(jì)上報(bào)主管部門協(xié)調(diào)處理，找準(zhǔn)對問題的看法和理解程度，提升自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。同時(shí)，針對問題提出現(xiàn)場管理的目標(biāo)和要求，為搞好現(xiàn)場管理提供保障。四是有效處理四種矛盾。其一是標(biāo)準(zhǔn)與差距的矛盾，作業(yè)現(xiàn)場嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)要求抓落實(shí)；其二是感情與原則的的矛盾，現(xiàn)場管理以安全為基礎(chǔ)，按原則辦事；其三是生產(chǎn)與安全的的矛盾，不安全不生產(chǎn)、生產(chǎn)再忙安全不忘，不能因生產(chǎn)進(jìn)度而忽視安全；其四是現(xiàn)場實(shí)際與作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求的矛盾，作業(yè)現(xiàn)場安全環(huán)保設(shè)施投入不足或環(huán)境不具備要強(qiáng)制整改，不能因節(jié)約成本而影響清潔生產(chǎn)制度。

三、監(jiān)督人員樹立崇高的職業(yè)道德觀念，秉公執(zhí)法。

現(xiàn)場監(jiān)督人員不但要有過硬的業(yè)務(wù)素質(zhì)，解決和處理各種矛盾的能力，而且要有良好的職業(yè)道德素養(yǎng)。

一是恪盡監(jiān)管職責(zé)，履行本質(zhì)工作。延安某井在鉆井過程中，發(fā)生井噴著火事故，事故調(diào)查組調(diào)查發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場作業(yè)監(jiān)督是炊事員出身，根本就不懂井控技術(shù)。從這個(gè)案例說明，作業(yè)監(jiān)督人員缺少道德修養(yǎng)，不懂裝懂，害人害已。監(jiān)督人員要有奉獻(xiàn)精神和服務(wù)意識，做到“早來晚走”，要早于作業(yè)隊(duì)伍前到現(xiàn)場，進(jìn)行現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)識別，擬定風(fēng)險(xiǎn)削減和控制措施。當(dāng)現(xiàn)場情況變化時(shí)，及時(shí)組織現(xiàn)場作業(yè)人員進(jìn)行安全確認(rèn)。作業(yè)結(jié)束后，再次檢查沒有遺留安全隱患后才能走。

二是執(zhí)行作業(yè)設(shè)計(jì)，嚴(yán)格作業(yè)規(guī)范。在油氣生產(chǎn)的現(xiàn)場作業(yè)中，要進(jìn)行動火、動土、高空、有限空間等13種作業(yè)。大部分屬于特種作業(yè)，容易引發(fā)火災(zāi)、爆炸、人員中毒、高處墜落等安全事故。施工

前，要對承包商進(jìn)行安全技術(shù)交底。施工中，要規(guī)范現(xiàn)場安全記錄，嚴(yán)格規(guī)范施工作業(yè)安全日志。完工后，要做好驗(yàn)收，不留隱患。從源頭、過程和結(jié)果驗(yàn)收控制三個(gè)方面，落實(shí)現(xiàn)場監(jiān)督管理。

三是注重抓好關(guān)鍵環(huán)節(jié)，力求全過程監(jiān)督。承包商隊(duì)伍向來是事故多發(fā)群體，強(qiáng)化現(xiàn)場監(jiān)督可以有效督促他們遵守規(guī)章制度和操作規(guī)程，及時(shí)落實(shí)安全措施。在交叉作業(yè)多、施工人員多的現(xiàn)場，領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭深入現(xiàn)場監(jiān)督各項(xiàng)措施的落實(shí)。針對承包商流動性大，安全監(jiān)督難度大等特點(diǎn)，杜絕以包代管現(xiàn)象，從崗位接班到交班，監(jiān)督人員要對現(xiàn)場設(shè)置，尤其是崗位操作行為進(jìn)行跟蹤觀察，結(jié)合屬地管理與崗位責(zé)任制要求，對現(xiàn)場布局和員工行為進(jìn)行評定，根據(jù)不同情況，找準(zhǔn)切入點(diǎn)，提出整改措施。分公司對重點(diǎn)井實(shí)施雙監(jiān)督并派駐監(jiān)督人員現(xiàn)場監(jiān)管的舉措，對及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為、確保作業(yè)安全起了積極作用。

四是加強(qiáng)監(jiān)督檢查，依規(guī)秉公執(zhí)法。監(jiān)督人員要對現(xiàn)場監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違章行為該處罰的處罰、該教育的教育，決不姑息遷就、避重就輕，做出的決定必須是依法合規(guī)的。通過檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、糾正違規(guī)行為，對確保施工安全起積極作用。但這只是治標(biāo)，往往是同樣的問題還會發(fā)生。因此，要增加施工單位的違章違紀(jì)成本，注重在治本上下工夫，由從前單純地查出問題、整改問題，必須向追本溯源徹底解決問題轉(zhuǎn)變。發(fā)現(xiàn)問題后，以停工整治等手段組織現(xiàn)場負(fù)責(zé)人和相關(guān)員工剖析深層次原因，找出問題的癥結(jié)，并提出針對性的對策和措施，以引起崗位人員的足夠重視和警覺，避免相同問題重復(fù)發(fā)

生。通過監(jiān)督檢查和隱患治理，形成人人要安全、人人保安全的良好氛圍。

四、實(shí)施監(jiān)督人員的考核、考評機(jī)制。

一是要對現(xiàn)場監(jiān)督人員的綜合素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力、持證上崗情況進(jìn)行全面考核。某公司在一次對現(xiàn)場監(jiān)督人員的考核中，有人基礎(chǔ)理論考試僅得20分。因此，要尤其加強(qiáng)對外聘單位作業(yè)監(jiān)督人員進(jìn)行量化考核，考核不達(dá)標(biāo)者不予錄用。目前，承包商隊(duì)伍的素質(zhì)仍然是短板問題，因用工形式局限，承包商隊(duì)伍的員工素質(zhì)參差不齊，如果監(jiān)督人員達(dá)不到要求，就為現(xiàn)場安全埋下了極大隱患。

二是定期對現(xiàn)場監(jiān)督人員進(jìn)行考評，落實(shí)獎(jiǎng)罰制度。建立 “能者上、平者讓、庸者下”的選用人機(jī)制。對生產(chǎn)和作業(yè)監(jiān)督中重視安全生產(chǎn)、對安全生產(chǎn)有突出貢獻(xiàn)的該表揚(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)的就表揚(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)，對工作成績平庸，考評結(jié)果較差的，給予調(diào)崗轉(zhuǎn)崗處理，以激發(fā)監(jiān)督管理人員奮發(fā)向上的工作熱情和活力。

現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理是一個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，必須實(shí)行全員、全過程、全方位的安全管理，才能保障安全生產(chǎn)。做好監(jiān)督檢查是保證安全生產(chǎn)的重要舉措，要加大現(xiàn)場監(jiān)督檢查力度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全隱患和違章行為，消除管理死角，確?，F(xiàn)場作業(yè)順利進(jìn)行。