第一篇：09年外匯管理工作總結(jié)

2009年外匯管理工作總結(jié)

2009年，我外匯管理局支局認(rèn)真貫徹執(zhí)行省市外匯管理會議精神，把握推改革、促流出、重監(jiān)管、抓手段四個重點，緊密結(jié)合××實際，確立了今年的外匯管理工作要點。嚴(yán)格外匯流入管理，引導(dǎo)資金有序流出；嚴(yán)密監(jiān)測異常跨境資金流動，嚴(yán)厲打擊非法外匯交易；提升外匯管理電子化水平，提高現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查的效率；深入調(diào)研，進(jìn)一步推動貿(mào)易與

投資便利化，促進(jìn)××市開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

一、全面貫徹落實省市外匯管理工作會議精神。

結(jié)合××工作實際，認(rèn)真學(xué)習(xí)并研

究貫徹省市外匯管理工作會議精神，于3月下旬召開了全市外匯管理工作會議，向各外匯指定銀行傳達(dá)了省市會議精神，并對今年工作的目標(biāo)與要求作了全面的部署。支局還將工作計劃具體化，制定了年度重點工作分解責(zé)任表，列明了全年的重點工作，將工作具體落實到落處，為全年工作的開展開好頭、起好步。

支局領(lǐng)導(dǎo)要求大家繼續(xù)努力，在國際收支、經(jīng)常項目管理、資本項目管理、外匯檢查、信息調(diào)研等五方面工作創(chuàng)出佳績。針對2009年的具體工作支局提出了五項措施：加強(qiáng)政策宣傳，提升外匯管理形象；深入調(diào)查研究，提高信息調(diào)研水平；創(chuàng)新檢查手段，提升外匯檢查成效；拓寬監(jiān)管范圍，強(qiáng)化監(jiān)測預(yù)警機(jī)制；嚴(yán)格操作規(guī)范，提升內(nèi)部管理水平。

二、創(chuàng)新管理方式，著力提升外匯管理工作成效。

1、積極籌劃，圓滿完成外商投資企業(yè)和境外投資企業(yè)外匯年檢工作。

全市2009年應(yīng)參檢外商投資企業(yè)企業(yè)110家，截止2009年6月30日，網(wǎng)上申報110家，已年檢通過企業(yè)110家，通過率100。一是認(rèn)真商討,及早謀劃。及時確定外商投資企業(yè)外匯年檢工作方案，落實專人負(fù)責(zé)年檢工作,確保完成年檢工作任務(wù)。二是夯實基礎(chǔ)，力保準(zhǔn)確。梳理有關(guān)外商投資企業(yè)的檔案，逐一登記2009年應(yīng)該參加年檢的外資投資企業(yè)，并做好企業(yè)聯(lián)系人、聯(lián)系電話的登記備案工作。三是多方合作，確保進(jìn)度。主動與外經(jīng)貿(mào)局、會計師事務(wù)所溝通聯(lián)系，建立有效的信息共享和聯(lián)動機(jī)制。每天通過網(wǎng)上聯(lián)合年檢系統(tǒng)對年檢情況進(jìn)行監(jiān)測，加大催檢力度，確保年檢順利、高效完成。四是加強(qiáng)監(jiān)管，狠抓成果。建立年檢電子簡報制度，要求年檢人員及時上報年檢進(jìn)度、發(fā)現(xiàn)的問題、存在的難點等情況。認(rèn)真分析企業(yè)提交的年檢材料，對外商投資企業(yè)的融資、外匯收支等進(jìn)行有針對性的重點分析，把握外資運行狀況，摸清外資存

量，提高年檢的成效。

我市境外投資企業(yè)進(jìn)行了年檢。

1、基本情況：我市經(jīng)批準(zhǔn)在境外投資設(shè)立企業(yè)的共有9家，參加此次年檢的企業(yè)9家，年檢率達(dá)到100。其中外商投資企業(yè)有4家，民營企業(yè)有5家；境外企業(yè)在歐洲的有5家，在非洲有3家，在北美洲有1家。

2、境外企業(yè)年檢中存在的主要問題：相關(guān)部門對的設(shè)立和管理缺少一套有效、完善的監(jiān)管措施，且相關(guān)部門之間缺少可共享的管理信息統(tǒng)計系統(tǒng)，同時外管部門無具體的措施制約境外投資企業(yè)，致使監(jiān)管部門對企業(yè)的經(jīng)營情況了解較少，管理困難。

3、政策建議：強(qiáng)化與相關(guān)部門的聯(lián)系，達(dá)到信息共享，加強(qiáng)有關(guān)外匯政策的宣傳力度，使外匯法規(guī)深入到每個企業(yè)中去，共同促進(jìn)和完善境外投資的宏觀監(jiān)管。

2、加強(qiáng)國際收支統(tǒng)計申報管理，加強(qiáng)對銀行監(jiān)督和指導(dǎo)。

一是加強(qiáng)非現(xiàn)場核查，保證國際收支統(tǒng)計申報數(shù)據(jù)的質(zhì)量，為非現(xiàn)場監(jiān)管

提供良好的信息保障。二是加大對國際收支統(tǒng)計申報人員的業(yè)務(wù)指導(dǎo)力度，做好國際收支的申報工作，確保申報信息的完整性和準(zhǔn)確性，嚴(yán)格執(zhí)行5個工作日申報制度，杜絕逾期申報現(xiàn)象。三是認(rèn)真做好國際收支統(tǒng)計信息系統(tǒng)的推廣工作。及時將最新的政策規(guī)定和問題解答轉(zhuǎn)發(fā)給各家銀行，要求認(rèn)真學(xué)習(xí)，熟練掌握統(tǒng)計申報新知識。同時要求建行××市支行做好新系統(tǒng)的試運行，要求未上線的銀行做好新系統(tǒng)上線的各項準(zhǔn)備，確保國際收支申報數(shù)據(jù)的質(zhì)量。

四、8月份建行××市支行開展了國際收支申報情況現(xiàn)場核查，對現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)出外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管意見書。

3、規(guī)范結(jié)售匯市場準(zhǔn)入管理，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)市場準(zhǔn)入和退出操作規(guī)程。按照鼓勵合理申請、逐步擴(kuò)大準(zhǔn)入、嚴(yán)格經(jīng)營要求的原則，上半年共辦理8家銀行網(wǎng)點外匯業(yè)務(wù)準(zhǔn)入備案。

4、加強(qiáng)業(yè)務(wù)回訪，規(guī)范銀行外匯經(jīng)營行為。對11家金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營情況進(jìn)

行了業(yè)務(wù)現(xiàn)場回訪。對在外匯檢查中發(fā)現(xiàn)問題的工行××市支行的整改落實情況進(jìn)行了回訪，以鞏固外匯檢查效果；對建行溫州××安陽支行等五家機(jī)構(gòu)開展對私結(jié)售匯準(zhǔn)入業(yè)務(wù)回訪和中行××塘下支行因私售匯業(yè)務(wù)進(jìn)行回訪，進(jìn)一步了規(guī)范新開辦結(jié)售匯業(yè)務(wù)的經(jīng)營行為。

5、引入提醒預(yù)警機(jī)制，提高進(jìn)出口業(yè)務(wù)監(jiān)管水平。一是開展多收匯超比例企業(yè)關(guān)注提醒，約見相關(guān)企業(yè)負(fù)責(zé)人，向其說明有關(guān)關(guān)注企業(yè)的相關(guān)政策。二是開展進(jìn)出口逾期及已收匯未核銷催核、定期對轄內(nèi)需核銷的出口單證進(jìn)行排查，重點關(guān)注和定期監(jiān)測長期未核銷的收匯信息。通過提醒核銷員、發(fā)放“催12全文查看

第二篇：18年外匯管理工作總結(jié)

2018年外匯管理工作總結(jié)免費文秘

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年外匯管理工作總結(jié)2010-06-27 22:45:45免費文秘網(wǎng)免費公文網(wǎng)2009年外匯管理工作總結(jié)2009年外匯管理工作總結(jié)(2)

2009年，我外匯管理局支局認(rèn)真貫徹執(zhí)行省市外匯管理會議精神，把握推改革、促流出、重監(jiān)管、抓手段四個重點，緊密結(jié)合××實際，確立了今年的外匯管理工作要點。嚴(yán)格外匯流入管理，引導(dǎo)資金有序流出；嚴(yán)密監(jiān)測異?？缇迟Y金流動，嚴(yán)厲打擊非法外匯交易；提升外匯管理電子化水平，提高現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查的效率；深入調(diào)研，進(jìn)一步推動貿(mào)易與投資便利化，促進(jìn)××市開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

一、全面貫徹落實省市外匯管理工作會議精神。

結(jié)合××工作實際，認(rèn)真學(xué)習(xí)并研究貫徹省市外匯管理工作會議精神，于3月下旬召開了全市外匯管理工作會議，向各外匯指定銀行傳達(dá)了省市會議精神，并對今年工作的目標(biāo)與要求作了全面的部署。支局還將工作計劃具體化，制定了重點工作分解責(zé)任表，列明了全年的重點工作，將工作具體落實到落處，為全年工作的開展開好頭、起好步。

支局領(lǐng)導(dǎo)要求大家繼續(xù)努力，在國際收支、經(jīng)常項目管理、資本項目管理、外匯檢查、信息調(diào)研等五方面工作創(chuàng)出佳績。針對2009年的具體工作支局提出了五項措施：加強(qiáng)政策宣傳，提升外匯管理形象；深入調(diào)查研究，提高信息調(diào)研水平；創(chuàng)新檢查手段，提升外匯檢查成效；拓寬監(jiān)管范圍，強(qiáng)化監(jiān)測預(yù)警機(jī)制；嚴(yán)格操作規(guī)范，提升內(nèi)部管理水平。

二、創(chuàng)新管理方式，著力提升外匯

管理工作成效。

1、積極籌劃，圓滿完成外商投資企業(yè)和境外投資企業(yè)外匯年檢工作。

全市2009年應(yīng)參檢外商投資企業(yè)企業(yè)110家，截止2009年6月30日，網(wǎng)上申報110家，已年檢通過企業(yè)110家，通過率100。一是認(rèn)真商討,及早謀劃。及時確定外商投資企業(yè)外匯年檢工作方案，落實專人負(fù)責(zé)年檢工作,確保完成年檢工作任務(wù)。二是夯實基礎(chǔ)，力保準(zhǔn)確。梳理有關(guān)外商投資企業(yè)的檔案，逐一登記2009年應(yīng)該參加年檢的外資投資企業(yè)，并做好企業(yè)聯(lián)系人、聯(lián)系電話的登記備案工作。三是多方合作，確保進(jìn)度。主動與外經(jīng)貿(mào)局、會計師事務(wù)所溝通聯(lián)系，建立有效的信息共享和聯(lián)動機(jī)制。每天通過網(wǎng)上聯(lián)合年檢系統(tǒng)對年檢情況進(jìn)行監(jiān)測，加大催檢力度，確保年檢順利、高效完成。四是加強(qiáng)監(jiān)管，狠抓成果。建立年檢電子簡報制度，要求年檢人員及時上報年檢進(jìn)度、發(fā)現(xiàn)的問題、存在的難點等情況。認(rèn)真分析企

業(yè)提交的年檢材料，對外商投資企業(yè)的融資、外匯收支等進(jìn)行有針對性的重點分析，把握外資運行狀況，摸清外資存量，提高年檢的成效。

我市境外投資企業(yè)進(jìn)行了年檢。

1、基本情況：我市經(jīng)批準(zhǔn)在境外投資設(shè)立企業(yè)的共有9家，參加此次年檢的企業(yè)9家，年檢率達(dá)到100。其中外商投資企業(yè)有4家，民營企業(yè)有5家；境外企業(yè)在歐洲的有5家，在非洲有3家，在北美洲有1家。

2、境外企業(yè)年檢中存在的主要問題：相關(guān)部門對的設(shè)立和管理缺少一套有效、完善的監(jiān)管措施，且相關(guān)部門之間缺少可共享的管理信息統(tǒng)計系統(tǒng)，同時外管部門無具體的措施制約境外投資企業(yè)，致使監(jiān)管部門對企業(yè)的經(jīng)營情況了解較少，管理困難。

3、政策建議：強(qiáng)化與相關(guān)部門的聯(lián)系，達(dá)到信息共享，加強(qiáng)有關(guān)外匯政策的宣傳力度，使外匯法規(guī)深入到每個企業(yè)中去，共同促進(jìn)和完善境外投資的宏觀監(jiān)管。

2、加強(qiáng)國際收支統(tǒng)計申報管理，加強(qiáng)對銀行監(jiān)督和指導(dǎo)。

一是加強(qiáng)非現(xiàn)場核查，保證國際收支統(tǒng)計申報數(shù)據(jù)的質(zhì)量，為非現(xiàn)場監(jiān)管提供良好的信息保障。二是加大對國際收支統(tǒng)計申報人員的業(yè)務(wù)指導(dǎo)力度，做好國際收支的申報工作，確保申報信息的完整性和準(zhǔn)確性，嚴(yán)格執(zhí)行5個工作日申報制度，杜絕逾期申報現(xiàn)象。三是認(rèn)真做好國際收支統(tǒng)計信息系統(tǒng)的推廣工作。及時將最新的政策規(guī)定和問題解答轉(zhuǎn)發(fā)給各家銀行，要求認(rèn)真學(xué)習(xí)，熟練掌握統(tǒng)計申報新知識。同時要求建行××市支行做好新系統(tǒng)的試運行，要求未上線的銀行做好新系統(tǒng)上線的各項準(zhǔn)備，確保國際收支申報數(shù)據(jù)的質(zhì)量。

四、8月份建行××市支行開展了國際收支申報情況現(xiàn)場核查，對現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)出外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管意見書。

3、規(guī)范結(jié)售匯市場準(zhǔn)入管理，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)市場準(zhǔn)入和退出操作規(guī)程。按照鼓勵合理申請、逐步擴(kuò)大準(zhǔn)入、嚴(yán)格經(jīng)營要求的原則，上半年共辦理8家

銀行網(wǎng)點外匯業(yè)務(wù)準(zhǔn)入備案。

4、加強(qiáng)業(yè)務(wù)回訪，規(guī)范銀行外匯經(jīng)營行為。對11家金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營情況進(jìn)行了業(yè)務(wù)現(xiàn)場回訪。對在外匯檢查中發(fā)現(xiàn)問題的工行××市支行的整改落實情況進(jìn)行了回訪，以鞏固外匯檢查效果；對建行溫州××安陽支行等五家機(jī)構(gòu)開展對私結(jié)售匯準(zhǔn)入業(yè)務(wù)回訪和中行××塘下支行因私售匯業(yè)務(wù)進(jìn)行回訪，進(jìn)一步了規(guī)范新開辦結(jié)售匯業(yè)務(wù)的經(jīng)營行為。

5、引入提醒預(yù)警機(jī)制，提高進(jìn)出口業(yè)務(wù)監(jiān)管水平。一是開展多收匯超比例企業(yè)關(guān)注提醒，約見相關(guān)企業(yè)負(fù)責(zé)人，向其說明有關(guān)關(guān)注企業(yè)的相關(guān)政策。二是開展進(jìn)出口逾期及已收匯未核銷催核、定期對轄內(nèi)需核銷的出口單證進(jìn)行排查，重點關(guān)注和定期監(jiān)測長期未核銷的收匯信息。通過提醒核銷員、發(fā)放“催

第三篇：外匯管理工作總結(jié)

外匯管理工作總結(jié)

****年，我外匯管理局支局認(rèn)真貫徹執(zhí)行省市外匯管理會議精神，把握推改革、促流出、重監(jiān)管、抓手段四個重點，緊密結(jié)合××實際，確立了今年的外匯管理工作要點。嚴(yán)格外匯流入管理，引導(dǎo)資金有序流出；嚴(yán)密監(jiān)測異?？缇迟Y金流動，嚴(yán)厲打擊非法外匯交易；提升外匯管理電子化水平，提高現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查的效率；深入調(diào)研，進(jìn)一步推動貿(mào)易與投資便利化，促進(jìn)××市開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

一、全面貫徹落實省市外匯管理工作會議精神。結(jié)合××工作實際，認(rèn)真學(xué)習(xí)并研究貫徹省市外匯管理工作會議精神，于 3 月下旬召開了全市外匯管理工作會議，向各外匯指定銀行傳達(dá)了省市會議精神，并對今年工作的目標(biāo)與要求作了全面的部署。支局還將工作計劃具體化，制定了重點工作分解責(zé)任表，列明了全年的重點工作，將工作具體落實到落處，為全年工作的開展開好頭、起好步。支局領(lǐng)導(dǎo)要求大家繼續(xù)努力，在國際收支、經(jīng)常項目管理、資本項目管理、外匯檢查、信息調(diào)研等五方面工作創(chuàng)出佳績。針對****年的具體工作支局提出了五項措施：加強(qiáng)政策宣傳，提升外匯管理形象；深入調(diào)查研究，提高信息調(diào)研水平；創(chuàng)新檢查手段，提升外匯檢查成效；拓寬監(jiān)管范圍，強(qiáng)化監(jiān)測預(yù)警機(jī)制；嚴(yán)格操作規(guī)范，提升內(nèi)部管理水平。

二、創(chuàng)新管理方式，著力提升外匯管理工作成效。

1、積極籌劃，圓滿完成外商投資企業(yè)和境外投資企業(yè)外匯年檢工作。全市****年應(yīng)參檢外商投資企業(yè)企業(yè) 110 家，截止****年 6 月 30 日，網(wǎng)上申報 110 家，已年檢通過企業(yè) 110 家，通過率 100。一是認(rèn)真商討,及早謀劃。及時確定外商投資企業(yè)外匯年檢工作方案，落實專人負(fù)責(zé)年檢工作,確保完成年檢工作任務(wù)。二是夯實基礎(chǔ)，力保準(zhǔn)確。梳理有關(guān)外商投資企業(yè)的檔案，逐一登記 2009 年應(yīng)該參加年檢的外資投資企業(yè)，并做好企業(yè)聯(lián)系人、聯(lián)系電話的登記備案工作。三是多方合作，確保進(jìn)度。主動與外經(jīng)貿(mào)局、會計師事務(wù)所溝通聯(lián)系，建立有效的信息共享和聯(lián)動機(jī)制。每天通過網(wǎng)上聯(lián)合年檢系統(tǒng)對年檢情況進(jìn)行監(jiān)測，加大催檢力度，確保年檢順利、高效完成。四是加強(qiáng)監(jiān)管，狠抓成果。建立年檢電子簡報制度，要求年檢人員及時上報年檢進(jìn)度、發(fā)現(xiàn)的問題、存在的難點等情況。認(rèn)真分析企業(yè)提交的年檢材料，對外商投資企業(yè)的融資、外匯收支等進(jìn)行有針對性的重點分析，把握外資運行狀況，摸清外資存量，提高年檢的成效。我市境外投資企業(yè)進(jìn)行了年檢。

1、基本情況：我市經(jīng)批準(zhǔn)在境外投資設(shè)立企業(yè)的共有 9 家，參加此次年檢的企業(yè) 9 家，年檢率達(dá)到 100。其中外商投資企業(yè)有 4 家，民營企業(yè)有 5 家；境外企業(yè)在歐洲的有 5 家，在非洲有 3 家，在北美洲有 1 家。

2、境外企業(yè)年檢中存在的主要問題：相關(guān)部門對的設(shè)立和管理缺少一套有效、完善的監(jiān)管措施，且相關(guān)部門之間缺少可共享的管理信息統(tǒng)計系統(tǒng)，同時外管部門無具體的措施制約境外投資企業(yè)，致使監(jiān)管部門對企業(yè)的經(jīng)營情況了解較少，管理困難。

3、政策建議：強(qiáng)化與相關(guān)部門的聯(lián)系，達(dá)到信息共享，加強(qiáng)有關(guān)外匯政策的宣傳力度，使外匯法規(guī)深入到每個企業(yè)中去，共同促進(jìn)和完善境外投資的宏觀監(jiān)管。

2、加強(qiáng)國際收支統(tǒng)計申報管理，加強(qiáng)對銀行監(jiān)督和指導(dǎo)。一是加強(qiáng)非現(xiàn)場核查，保證國際收支統(tǒng)計申報數(shù)據(jù)的質(zhì)量，為非現(xiàn)場監(jiān)管提供良好的信息保障。二是加大對國際收支統(tǒng)計申報人員的業(yè)務(wù)指導(dǎo)力度，做好國際收支的申報工作，確保申報信息的完整性和準(zhǔn)確性，嚴(yán)格執(zhí)行 5 個工作日申報制度，杜絕逾期申報現(xiàn)象。三是認(rèn)真做好國際收支統(tǒng)計信息系統(tǒng)的推廣工作。及時將最新的政策規(guī)定和問題解答轉(zhuǎn)發(fā)給各家銀行，要求認(rèn)真學(xué)習(xí)，熟練掌握統(tǒng)計申報新知識。同時要求建行××市支行做好新系統(tǒng)的試運行，要求未上線的銀行做好新系統(tǒng)上線的各項準(zhǔn)備，確保國際收支申報數(shù)據(jù)的質(zhì)量。

四、8 月份建行××市支行開展了國際收支申報情況現(xiàn)場核查，對現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)出外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管意見書。

3、規(guī)范結(jié)售匯市場準(zhǔn)入管理，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)市場準(zhǔn)入和退出操作規(guī)程。按照鼓勵合理申請、逐步擴(kuò)大準(zhǔn)入、嚴(yán)格經(jīng)營要求的原則，上半年共辦理 8 家銀行網(wǎng)點外匯業(yè)務(wù)準(zhǔn)入備案。

4、加強(qiáng)業(yè)務(wù)回訪，規(guī)范銀行外匯經(jīng)營行為。對 11 家金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營情況進(jìn)行了業(yè)務(wù)現(xiàn)場回訪。對在外匯檢查中發(fā)現(xiàn)問題的工行××市支行的整改落實情況進(jìn)行了回訪，以鞏固外匯檢查效果；對建行溫州××安陽支行等五家機(jī)構(gòu)開展對私結(jié)售匯準(zhǔn)入業(yè)務(wù)回訪和中行××塘下支行因私售匯業(yè)務(wù)進(jìn)行回訪，進(jìn)一步了規(guī)范新開辦結(jié)售匯業(yè)務(wù)的經(jīng)營行為。

5、引入提醒預(yù)警機(jī)制，提高進(jìn)出口業(yè)務(wù)監(jiān)管水平。一是開展多收匯超比例企業(yè)關(guān)注提醒，約見相關(guān)企業(yè)負(fù)責(zé)人，向其說明有關(guān)關(guān)注企業(yè)的相關(guān)政策。二是開展進(jìn)出口逾期及已收匯未核銷催核、定期對轄內(nèi)需核銷的出口單證進(jìn)行排查，重點關(guān)注和定期監(jiān)測長期未核銷的收匯信息。通過提醒核銷員、發(fā)放“催核通知書”等，及時為企業(yè)提供提醒預(yù)警服務(wù)。

三、加強(qiáng)檢查、強(qiáng)化監(jiān)管，維護(hù)良好外匯市場秩序。

1、以綜合業(yè)務(wù)大檢查為平臺，深入開展外匯業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查。上半年完成了對浦發(fā)銀行××支行開展外匯業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查和國際收支現(xiàn)場核查。檢查過程中，切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真制定并執(zhí)行檢查方案，規(guī)范實施現(xiàn)場檢查，并向浦發(fā)銀行××支行發(fā)出了現(xiàn)場檢查反饋意見書。對發(fā)現(xiàn)的 3 個違規(guī)問題提出了整改意見，目前正在研究對這些問題的處理意見。通過檢查，促進(jìn)了該金融機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)了良好的外匯政策執(zhí)行環(huán)境。

2、開展外匯資金流入與結(jié)匯檢查。為貫徹落實上級局此次檢查任務(wù)，我支局高度重視，精心準(zhǔn)備，確定方案，積極推進(jìn)。根據(jù)上級局外匯非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)及設(shè)定的 25 種指標(biāo)參數(shù)，認(rèn)真開展非現(xiàn)場數(shù)據(jù)分析，篩選出異?；蛏嫦舆`規(guī)的收結(jié)匯行為 60 多筆。通過此次檢查，一是全面掌握了轄內(nèi)資金流入、結(jié)匯以及結(jié)匯人民幣資金使用的總體情況，摸清了異常和違規(guī)資金流入及結(jié)匯和結(jié)匯人民幣資金使用的渠道、方式、結(jié)構(gòu)及主要的操作手法；二是檢驗了外匯管理政策執(zhí)行效果，加大了對外匯管理違法違規(guī)行為的打擊力度，有效遏制和打擊跨境短期投機(jī)資本流入。

3、加強(qiáng)個人結(jié)售匯系統(tǒng)日常監(jiān)測報告工作。針對××個人外匯收支活躍、個人外匯資金來源和使用情況較為復(fù)雜的現(xiàn)狀，每日通過個人結(jié)售匯系統(tǒng)對本地個人結(jié)售匯情況進(jìn)行監(jiān)測，做到“有異常就核實”。按時向上級局報送《個人結(jié)售匯情況監(jiān)測周報》，密切關(guān)注轄內(nèi)個人外匯收支。對外匯指定銀行一些苗頭性的違規(guī)現(xiàn)象和做法及時予以制止和糾正，進(jìn)一步提高了銀行開辦個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)的規(guī)范性。

4、開展“誠信興商”宣傳活動，維護(hù)健康和諧的外匯市場秩序。多層面、多形式扎實開展“誠信興商”宣傳活動，倡導(dǎo)誠信意識，以維護(hù)健康和諧的外匯市場秩序。一是組織各外匯指定銀行在營業(yè)網(wǎng)點張貼“違法失信成本高，負(fù)面信息人人瞧”宣傳畫近100 張，發(fā)放宣傳資料 300 余份，在營業(yè)網(wǎng)點回答客戶咨詢。二是組織銀行外匯業(yè)務(wù)人員參加“誠信興商宣傳月”知識競賽，并鼓勵涉外企業(yè)及個人通過平面媒體和網(wǎng)絡(luò)兩種方式參加知識競賽。全轄 475 人參加了網(wǎng)絡(luò)知識競賽。三是通過媒體刊登外匯信息，提高宣傳覆蓋面。在《××日報》上刊登誠信興商宣傳月活動信息 2 篇，并組織各外匯指定銀行以知識問答、業(yè)務(wù)介紹等方式介紹外匯政策業(yè)務(wù)，提高宣傳覆蓋面，營造了廣泛的社會氛圍。四是擴(kuò)大宣傳范圍廣，加大宣傳深度。將個人外匯管理辦法、應(yīng)對人民幣匯率風(fēng)險及措施等內(nèi)容結(jié)合起來，積極向群眾宣傳國家“藏匯于民”的政策，講解違法違規(guī)行為的危害性，倡導(dǎo)外匯銀行和涉匯主體守法合規(guī)經(jīng)營，指導(dǎo)外匯銀行把開展活動和宣傳落實外匯新政策結(jié)合起。

四、加強(qiáng)政策宣傳，拓寬政策傳導(dǎo)渠道。

1、認(rèn)真貫徹落實個人外匯管理新政策。一是及時傳達(dá)政策，做好宣傳工作。通過轉(zhuǎn)發(fā)文件、宣傳海報、報紙等各種載體，及時向外匯指定銀行、企業(yè)和社會公眾全面?zhèn)鬟f新政策的調(diào)整內(nèi)容。二是舉辦業(yè)務(wù)座談會，落實政策到位。通過座談會形式對銀行及外經(jīng)貿(mào)局、僑辦、僑聯(lián)等單位進(jìn)行政策傳達(dá)、解釋，解答了個人外匯管理政策調(diào)整實施過程中的有關(guān)問題，并對下階段新政策的貫徹工作作了部署。三是推行個人結(jié)售匯系統(tǒng)，督促外匯指定銀行保證個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)系統(tǒng)順利推行，同時加強(qiáng)對個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)監(jiān)測。四是加強(qiáng)管理，及時反饋實施效果。建立新政策實施后的快速反映機(jī)制，跟蹤了解政策執(zhí)行情況和業(yè)務(wù)操作上遇到的問題，及時上報市局。五是加強(qiáng)監(jiān)管，建立非現(xiàn)場核查機(jī)制，對轄內(nèi)銀行業(yè)務(wù)操作的規(guī)范性、數(shù)據(jù)錄入的完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行核查。落實專人，每日開展核查，及時溝通反饋。

2、組織各金融機(jī)構(gòu)開展“金融服務(wù)送農(nóng)村”現(xiàn)場宣傳活動。以大力宣傳個人外匯知識為重點，在××玉海廣場設(shè)點開展外匯知識咨詢活動，通過宣傳板展示、宣傳單分發(fā)、有獎知識問答等方式深入開展宣傳，接受群眾個人外匯業(yè)務(wù)知識咨詢?；顒又校蜗笊鷦拥男麄靼鍒?、內(nèi)容豐富的傳單資料、細(xì)致詳盡的疑問講解使各金融機(jī)構(gòu)外匯宣傳咨詢臺、宣傳展板前圍滿了群眾，群眾關(guān)心的問題得到及時的解答，也使個人外匯業(yè)務(wù)政策、知識得到了準(zhǔn)確的傳播和解釋?；顒尤〉昧肆己玫男麄餍Ч?。

3、組織召開××市外匯形勢與政策通報會，各外匯指定銀行和重點外貿(mào)企業(yè)負(fù)責(zé)人 100 多人參加了會議。會議通報了當(dāng)前外匯形勢和近年來實施的外匯管理新政策，宣講了人民幣匯率風(fēng)險與企業(yè)應(yīng)對的措施，推介了有關(guān)外匯業(yè)務(wù)產(chǎn)品。會議要求：宣講政策、提高認(rèn)識。多方式、手段開展政策宣傳，使外匯管理工作深入人心，讓更多的企業(yè)、居民了解、學(xué)習(xí)、運用外匯管理政策，形成外匯管理工作氛圍；加強(qiáng)交流、更新理念。銀行要積極為企業(yè)謀劃，引導(dǎo)企業(yè)充分運用外匯業(yè)務(wù)產(chǎn)品，規(guī)避人民幣匯率風(fēng)險；規(guī)范經(jīng)營、提高服務(wù)。結(jié)合好管理與服務(wù)關(guān)系，積極拓展服務(wù)領(lǐng)域，適應(yīng)不斷變化的外部環(huán)境，滿足社會、企業(yè)、居民的合理外匯需求，促進(jìn)外向型經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。

4、認(rèn)真貫徹落實全市個人外匯管理專題座談會精神。一是召開轄內(nèi)各外匯指定銀行個人外匯管理座談會，傳達(dá)溫州個人外匯管理座談會精神，通報當(dāng)前個人外匯管理工作中的有關(guān)案例，提出我市加強(qiáng)個人外匯管理工作的措施。二是通報我市個人外匯管理中存在的問題，要求各外匯指定銀行認(rèn)真落實個人外匯管理政策。三是在全市外匯形勢通報會上，向全市近百家企業(yè)宣講個人外匯管理政策。四是加強(qiáng)個人結(jié)售匯非現(xiàn)場核查，做到每日核查，及時反饋，及時糾正，定期通報。

五、加強(qiáng)外匯業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理，保障外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)安全運行。一是認(rèn)真學(xué)習(xí)外匯檔案數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)操作，保障企業(yè)外匯檔案數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)順利運行。二是開展進(jìn)口付匯核銷系統(tǒng)、國際收支申報系統(tǒng)應(yīng)急演練，做好外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)安全保障。

第四篇：2009年外匯管理工作總結(jié)

2009年，我外匯管理局支局認(rèn)真貫徹執(zhí)行省市外匯管理會議精神，把握推改革、促流出、重監(jiān)管、抓手段四個重點，緊密結(jié)合××實際，確立了今年的外匯管理工作要點。嚴(yán)格外匯流入管理，引導(dǎo)資金有序流出；嚴(yán)密監(jiān)測異?？缇迟Y金流動，嚴(yán)厲打擊非法外匯交易；提升外匯管理電子化水平，提高現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查的效率；深入調(diào)研，進(jìn)一步推動貿(mào)易與

投資便利化，促進(jìn)××市開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

一、全面貫徹落實省市外匯管理工作會議精神。

結(jié)合××工作實際，認(rèn)真學(xué)習(xí)并研究貫徹省市外匯管理工作會議精神，于3月下旬召開了全市外匯管理工作會議，向各外匯指定銀行傳達(dá)了省市會議精神，并對今年工作的目標(biāo)與要求作了全面的部署。支局還將工作計劃具體化，制定了重點工作分解責(zé)任表，列明了全年的重點工作，將工作具體落實到落處，為全年工作的開展開好頭、起好步。

支局領(lǐng)導(dǎo)要求大家繼續(xù)努力，在國際收支、經(jīng)常項目管理、資本項目管理、外匯檢查、信息調(diào)研等五方面工作創(chuàng)出佳績。針對2009年的具體工作支局提出了五項措施：加強(qiáng)政策宣傳，提升外匯管理形象；深入調(diào)查研究，提高信息調(diào)研水平；創(chuàng)新檢查手段，提升外匯檢查成效；拓寬監(jiān)管范圍，強(qiáng)化監(jiān)測預(yù)警機(jī)制；嚴(yán)格操作規(guī)范，提升內(nèi)部管理水平。

二、創(chuàng)新管理方式，著力提升外匯管理工作成效。

1、積極籌劃，圓滿完成外商投資企業(yè)和境外投資企業(yè)外匯年檢工作。

全市2009年應(yīng)參檢外商投資企業(yè)企業(yè)110家，截止2009年6月30日，網(wǎng)上申報110家，已年檢通過企業(yè)110家，通過率100。一是認(rèn)真商討,及早謀劃。及時確定外商投資企業(yè)外匯年檢工作方案，落實專人負(fù)責(zé)年檢工作,確保完成年檢工作任務(wù)。二是夯實基礎(chǔ)，力保準(zhǔn)確。梳理有關(guān)外商投資企業(yè)的檔案，逐一登記2009年應(yīng)該參加年檢的外資投資企業(yè)，并做好企業(yè)聯(lián)系人、聯(lián)系電話的登記備案工作。三是多方合作，確保進(jìn)度。主動與外經(jīng)貿(mào)局、會計師事務(wù)所溝通聯(lián)系，建立有效的信息共享和聯(lián)動機(jī)制。每天通過網(wǎng)上聯(lián)合年檢系統(tǒng)對年檢情況進(jìn)行監(jiān)測，加大催檢力度，確保年檢順利、高效完成。四是加強(qiáng)監(jiān)管，狠抓成果。建立年檢電子簡報制度，要求年檢人員及時上報年檢進(jìn)度、發(fā)現(xiàn)的問題、存在的難點等情況。認(rèn)真分析企業(yè)提交的年檢材料，對外商投資企業(yè)的融資、外匯收支等進(jìn)行有針對性的重點分析，把握外資運行狀況，摸清外資存量，提高年檢的成效。

我市境外投資企業(yè)進(jìn)行了年檢。

1、基本情況：我市經(jīng)批準(zhǔn)在境外投資設(shè)立企業(yè)的共有9家，參加此次年檢的企業(yè)9家，年檢率達(dá)到100。其中外商投資企業(yè)有4家，民營企業(yè)有5家；境外企業(yè)在歐洲的有5家，在非洲有3家，在北美洲有1家。

2、境外企業(yè)年檢中存在的主要問題：相關(guān)部門對的設(shè)立和管理缺少一套有效、完善的監(jiān)管措施，且相關(guān)部門之間缺少可共享的管理信息統(tǒng)計系統(tǒng)，同時外管部門無具體的措施制約境外投資企業(yè)，致使監(jiān)管部門對企業(yè)的經(jīng)營情況了解較少，管理困難。

3、政策建議：強(qiáng)化與相關(guān)部門的聯(lián)系，達(dá)到信息共享，加強(qiáng)有關(guān)外匯政策的宣傳力度，使外匯法規(guī)深入到每個企業(yè)中去，共同促進(jìn)和完善境外投資的宏觀監(jiān)管。

2、加強(qiáng)國際收支統(tǒng)計申報管理，加強(qiáng)對銀行監(jiān)督和指導(dǎo)。

一是加強(qiáng)非現(xiàn)場核查，保證國際收支統(tǒng)計申報數(shù)據(jù)的質(zhì)量，為非現(xiàn)場監(jiān)管提供良好的信息保障。二是加大對國際收支統(tǒng)計申報人員的業(yè)務(wù)指導(dǎo)力度，做好國際收支的申報工作，確保申報信息的完整性和準(zhǔn)確性，嚴(yán)格執(zhí)行5個工作日申報制度，杜絕逾期申報現(xiàn)象。三是認(rèn)真做好國際收支統(tǒng)計信息系統(tǒng)的推廣工作。及時將最新的政策規(guī)定和問題解答轉(zhuǎn)發(fā)給各家銀行，要求認(rèn)真學(xué)習(xí)，熟練掌握統(tǒng)計申報新知識。同時要求建行××市支行做好新系統(tǒng)的試運行，要求未上線的銀行做好新系統(tǒng)上線的各項準(zhǔn)備，確保國際收支申報數(shù)據(jù)的質(zhì)量。

四、8月份建行××市支行開展了國際收支申報情況現(xiàn)場核查，對現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)出外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管意見書。

3、規(guī)范結(jié)售匯市場準(zhǔn)入管理，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)市場準(zhǔn)入和退出操作規(guī)程。按照鼓勵合理申請、逐步擴(kuò)大準(zhǔn)入、嚴(yán)格經(jīng)營要求的原則，上半年共辦理8家銀行網(wǎng)點外匯業(yè)務(wù)準(zhǔn)入備案。

4、加強(qiáng)業(yè)務(wù)回訪，規(guī)范銀行外匯經(jīng)營行為。對11家金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營情況進(jìn)行了業(yè)務(wù)現(xiàn)場回訪。對在外匯檢查中發(fā)現(xiàn)問題的工行××市支行的整改落實情況進(jìn)行了回訪，以鞏固外匯檢查效果；對建行溫州××安陽支行等五家機(jī)構(gòu)開展對私結(jié)售匯準(zhǔn)入業(yè)務(wù)回訪和中行××塘下支行因私售匯業(yè)務(wù)進(jìn)行回訪，進(jìn)一步了規(guī)范新開辦結(jié)售匯業(yè)務(wù)的經(jīng)營行為。

5、引入提醒預(yù)警機(jī)制，提高進(jìn)出口業(yè)務(wù)監(jiān)管水平。一是開展多收匯超比例企業(yè)關(guān)注提醒，約見相關(guān)企業(yè)負(fù)責(zé)人，向其說明有關(guān)關(guān)注企業(yè)的相關(guān)政策。二是開展進(jìn)出口逾期及已收匯未核銷催核、定期對轄內(nèi)需核銷的出口單證進(jìn)行排查，重點關(guān)注和定期監(jiān)測長期未核銷的收匯信息。通過提醒核銷員、發(fā)放“催

核通知書”等，及時為企業(yè)提供提醒預(yù)警服務(wù)。

三、加強(qiáng)檢查、強(qiáng)化監(jiān)管，維護(hù)良好外匯市場秩序。

1、以綜合業(yè)務(wù)大檢查為平臺，深入開展外匯業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查。上半年完成了對浦發(fā)銀行××支行開展外匯業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查和國際收支現(xiàn)場核查。檢查過程中，切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真制定并執(zhí)行檢查方案，規(guī)范實施現(xiàn)場檢查，并向浦發(fā)銀行××支行發(fā)

出了現(xiàn)場檢查反饋意見書。對發(fā)現(xiàn)的3個違規(guī)問題提出了整改意見，目前正在研究對這些問題的處理意見。通過檢查，促進(jìn)了該金融機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)了良好的外匯政策執(zhí)行環(huán)境。

2、開展外匯資金流入與結(jié)匯檢查本文來源：公務(wù)員在線http://004km.cn。為貫徹落實上級局此次檢查任務(wù)，我支局高度重視，精心準(zhǔn)備，確定方案，積極推進(jìn)。根據(jù)上級局外匯非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)及設(shè)定的25種指標(biāo)參數(shù)，認(rèn)真開展非現(xiàn)場數(shù)據(jù)分析，篩選出異常或涉嫌違規(guī)的收結(jié)匯行為60多筆。通過此次檢查，一是全面掌握了轄內(nèi)資金流入、結(jié)匯以及結(jié)匯人民幣資金使用的總體情況，摸清了異常和違規(guī)資金流入及結(jié)匯和結(jié)匯人民幣資金使用的渠道、方式、結(jié)構(gòu)及主要的操作手法；二是檢驗了外匯管理政策執(zhí)行效果，加大了對外匯管理違法違規(guī)行為的打擊力度，有效遏制和打擊跨境短期投機(jī)資本流入。

3、加強(qiáng)個人結(jié)售匯系統(tǒng)日常監(jiān)測報告工作。針對××個人外匯收支活躍、個人外匯資金來源和使用情況較為復(fù)雜的現(xiàn)狀，每日通過個人結(jié)售匯系統(tǒng)對本地個人結(jié)售匯情況進(jìn)行監(jiān)測，做到“有異常就核實”。按時向上級局報送《個人結(jié)售匯情況監(jiān)測周報》，密切關(guān)注轄內(nèi)個人外匯收支。對外匯指定銀行一些苗頭性的違規(guī)現(xiàn)象和做法及時予以制止和糾正，進(jìn)一步提高了銀行開辦個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)的規(guī)范性。

4、開展“誠信興商”宣傳活動，維護(hù)健康和諧的外匯市場秩序。多層面、多形式扎實開展“誠信興商”宣傳活動，倡導(dǎo)誠信意識，以維護(hù)健康和諧的外匯市場秩序。一是組織各外匯指定銀行在營業(yè)網(wǎng)點張貼“違法失信成本高，負(fù)面信息人人瞧”宣傳畫近100張，發(fā)放宣傳資料300余份，在營業(yè)網(wǎng)點回答客戶咨詢。二是組織銀行外匯業(yè)務(wù)人員參加“誠信興商宣傳月”知識競賽，并鼓勵涉外企業(yè)及個人通過平面媒體和網(wǎng)絡(luò)兩種方式參加知識競賽。全轄475人參加了網(wǎng)絡(luò)知識競賽。三是通過媒體刊登外匯信息，提高宣傳覆蓋面。在《××日報》上刊登誠信興商宣傳月活動信息2篇，并組織各外匯指定銀行以知識問答、業(yè)務(wù)介紹等方式介紹外匯政策業(yè)務(wù)，提高宣傳覆蓋面，營造了廣泛的社會氛圍。四是擴(kuò)大宣傳范圍廣，加大宣傳深度。將個人外匯管理辦法、應(yīng)對人民幣匯率風(fēng)險及措施等內(nèi)容結(jié)合起來，積極向群眾宣傳國家“藏匯于民”的政策，講解違法違規(guī)行為的危害性，倡導(dǎo)外匯銀行和涉匯主體守法合規(guī)經(jīng)營，指導(dǎo)外匯銀行把開展活動和宣傳落實外匯新政策結(jié)合起。

四、加強(qiáng)政策宣傳，拓寬政策傳導(dǎo)渠道。

1、認(rèn)真貫徹落實個人外匯管理新政策。一是及時傳達(dá)政策，做好宣傳工作。通過轉(zhuǎn)發(fā)文件、宣傳海報、報紙等各種載體，及時向外匯指定銀行、企業(yè)和社會公眾全面?zhèn)鬟f新政策的調(diào)整內(nèi)容。二是舉辦業(yè)務(wù)座談會，落實政策到位。通過座談會形式對銀行及外經(jīng)貿(mào)局、僑辦、僑聯(lián)等單位進(jìn)行政策傳達(dá)、解釋，解答了個人外匯管理政策調(diào)整實施過程中的有關(guān)問題，并對下階段新政策的貫徹工作作了部署。三是推行個人結(jié)售匯系統(tǒng)，督促外匯指定銀行保證個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)系統(tǒng)順利推行，同時加強(qiáng)對個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)監(jiān)測。四是加強(qiáng)管理，及時反饋實施效果。建立新政策實施后的快速反映機(jī)制，跟蹤了解政策執(zhí)行情況和業(yè)務(wù)操作上遇到的問題，及時上報市局。五是加強(qiáng)監(jiān)管，建立非現(xiàn)場核查機(jī)制，對轄內(nèi)銀行業(yè)務(wù)操作的規(guī)范性、數(shù)據(jù)錄入的完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行核查。落實專人，每日開展核查，及時溝通反饋。

2、組織各金融機(jī)構(gòu)開展“金融服務(wù)送農(nóng)村”現(xiàn)場宣傳活動。以大力宣傳個人外匯知識為重點，在××玉海廣場設(shè)點開展外匯知識咨詢活動，通過宣傳板展示、宣傳單分發(fā)、有獎知識問答等方式深入開展宣傳，接受群眾個人外匯業(yè)務(wù)知識咨詢?；顒又?，形象生動的宣傳板報、內(nèi)容豐富的傳單資料、細(xì)致詳盡的疑問講解使各金融機(jī)構(gòu)外匯宣傳咨詢臺、宣傳展板前圍滿了群眾，群眾關(guān)心的問題得到及時的解答，也使個人外匯業(yè)務(wù)政策、知識得到了準(zhǔn)確的傳播和解釋?；顒尤〉昧肆己玫男麄餍Ч?。

3、組織召開××市外匯形勢與政策通報會，各外匯指定銀行和重點外貿(mào)企業(yè)負(fù)責(zé)人100多人參加了會議。會議通報了當(dāng)前外匯形勢和近年來實施的外匯管理新政策，宣講了人民幣匯率風(fēng)險與企業(yè)應(yīng)對的措施，推介了有關(guān)外匯業(yè)務(wù)產(chǎn)品。會議要求：宣講政策、提高認(rèn)識。多方式、手段開展政策宣傳，使外匯管理工作深入人心，讓更多的企業(yè)、居民了解、學(xué)習(xí)、運用外匯管理政策，形成外匯管理工作氛圍；加強(qiáng)交流、更新理念。銀行要積極為企業(yè)謀劃，引導(dǎo)企業(yè)充分運用外匯業(yè)務(wù)產(chǎn)品，規(guī)避人民幣匯率風(fēng)險；規(guī)范經(jīng)營、提高服務(wù)。結(jié)合好管理與服務(wù)關(guān)系，積極拓展服務(wù)領(lǐng)域，適應(yīng)不斷變化的外部環(huán)境，滿足社會、企業(yè)、居民的合理外匯需求，促進(jìn)外向型經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。

4、認(rèn)真貫徹落實全市個人外匯管理專題座談會精神。一是召開轄內(nèi)各外匯指定銀行個人外匯管理座談會，傳達(dá)溫州個人外匯管理座談會精神，通報當(dāng)前個人外匯管理工作中的有關(guān)案例，提出我市加強(qiáng)個人外匯管理工作的措施。二是通報我市個人外匯管理中存在的問題，要求各外匯指定銀行認(rèn)真落實個人外匯管理政策。三是在全市外匯形勢通報會上，向全市近百家企業(yè)宣講個人外匯管理政策。四是加強(qiáng)個人結(jié)售匯非現(xiàn)場核查，做到每日核查，及時反饋，及時糾正，定期通報。

五、加強(qiáng)外匯業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理，保障外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)安全運行。

一是認(rèn)真學(xué)習(xí)外匯檔案數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)操作，保障企業(yè)外匯檔案數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)順利運行。二是開展進(jìn)口付匯核銷系統(tǒng)、國際收支申報系統(tǒng)應(yīng)急演練，做好外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)安全保障。

第五篇：外匯管理文檔稿

第一章 企業(yè)主體管理

一企業(yè)主體管理的管理內(nèi)容

（一）名錄登記管理

1.具有對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)企業(yè)的名錄登記 2.無對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)企業(yè)的名錄登記 3.保稅監(jiān)管區(qū)域企業(yè)的名錄登記 4.個人對外貿(mào)易經(jīng)營者的名錄登記

（二）名錄變更管理

企業(yè)名稱、注冊地址、法定代表人、注冊資本、公司類型、經(jīng)營范圍、聯(lián)系方式 企業(yè)應(yīng)在變更事項發(fā)生之日起30天內(nèi)，到所在地外匯局辦理名錄變更手續(xù)

二 企業(yè)主體管理的操作流程 監(jiān)測系統(tǒng)網(wǎng)址: http://asone.safesvc.gov.cn/asone 企業(yè)信息管理----企業(yè)管理狀態(tài)查詢-----企業(yè)管理信息查詢

第二章 貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)審核

一 外匯收支業(yè)務(wù)管理范圍 從境外、境內(nèi)保稅區(qū)收回的出口貨款，向境外、境內(nèi)保稅監(jiān)管區(qū)支付的進(jìn)口貨款，保稅區(qū)內(nèi)企業(yè)和境外貿(mào)易貨款收付。從離岸帳戶、境外機(jī)構(gòu)境內(nèi)帳戶收回的出口貨款，向離岸帳戶、境外機(jī)構(gòu)境內(nèi)帳戶支付的進(jìn)口貨款 深加工結(jié)轉(zhuǎn)項下境內(nèi)收付款。4 轉(zhuǎn)口貿(mào)易項下收付款 5 其他與貿(mào)易相關(guān)的收付款 6 境內(nèi)機(jī)構(gòu)通過境外賬戶收入的出口貨款與支付的進(jìn)口貨款納入管理范圍。二 核查信息的申報和管理

（一）申報單證管理 申報單證類型

I 支出申報單證： 境外匯款申請書 對外付款/承兌通知書 境內(nèi)匯款申請書 境內(nèi)付款/承兌通知書

Ii 收入申報單證： 涉外收入申報單 境內(nèi)收入申報單

（二）貿(mào)易外匯支出信息申報管理 向境外付款 ： 基礎(chǔ)信息 申報信息 進(jìn)口付匯核查專用信息 2 向境內(nèi)付款 ： 基礎(chǔ)信息 進(jìn)口付匯核查專用信息

（三）貿(mào)易外匯收入信息申報管理 從境外收款：基礎(chǔ)信息 申報信息 出口收匯核查專用信息 2 從境內(nèi)收款：基礎(chǔ)信息 出口收匯核查專用信息 三 出口收入待核查帳戶管理 1． 待核查帳戶收入管理

I 辦理外匯資金入帳前審核收匯資金性質(zhì)，并劃入待核查帳戶

Ii一筆收匯既有貨物貿(mào)易也有服務(wù)貿(mào)易的，貨物貿(mào)易進(jìn)待核查帳戶，服務(wù)貿(mào)易部分直接結(jié)匯或進(jìn)入經(jīng)常項目外匯帳戶。Iii 轉(zhuǎn)讓信用證項下貿(mào)易收匯。

Iiii 貨物貿(mào)易項下人民幣不進(jìn)入待核查帳戶，直接劃入企業(yè)人民幣賬戶 2 待核查帳戶支出管理 待核查帳戶資金必須先劃入該企業(yè)經(jīng)常項目外匯帳戶后方可支付貨款、還貸等支出，直接結(jié)匯的相應(yīng)的人民幣按實際支付需要使用 代理出口業(yè)務(wù)由代理方收匯，代理方收匯后可憑委托代理協(xié)議將外匯劃給委托方，也可結(jié)匯后劃給委托方，委托方收取代理方的外匯款無需進(jìn)入待核查帳戶

第三章企業(yè)報告

一 義務(wù)性報告： 1貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)報告

I A類企業(yè)30天以上（不含）預(yù)收預(yù)付和B、C類監(jiān)管期內(nèi)發(fā)生的預(yù)收預(yù)付，收付款之日起30天內(nèi)報告預(yù)計進(jìn)、出口日期；

Ii A類企業(yè)90天以上（不含）延收延付和B、C類監(jiān)管期內(nèi)發(fā)生的30天以上的（不含）延收延付，進(jìn)、出口之日起30天內(nèi)報告預(yù)計收付款日期； 2遠(yuǎn)期信用證業(yè)務(wù)報告

對90天以上（不含）信用證結(jié)算付匯，預(yù)計付匯日期在進(jìn)口日期之后的，在貨物進(jìn)口后30日內(nèi)報告。3轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支業(yè)務(wù)報告

I 單筆合同項下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支日期間隔超過90天（不含）且先收后支項下收匯金額超過等值50萬美元的業(yè)務(wù)，在收款之日起30天內(nèi) 報告

Ii單筆合同項下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支日期間隔超過90天（不含）且先支后收項下付匯金額超過等值50萬美元的業(yè)務(wù)，在付匯之日起30天內(nèi) 報告。4出口收入存放境外業(yè)務(wù)報告 5輔導(dǎo)期義務(wù)報告

輔導(dǎo)期內(nèi)發(fā)生的業(yè)務(wù)逐筆對應(yīng)貨物進(jìn)出口與外匯收支或轉(zhuǎn)口貿(mào)易收入與支出數(shù)據(jù)，填寫《進(jìn)出口收付匯信息報告表》，輔導(dǎo)期結(jié)束后10個工作日內(nèi)報送外匯局。二主動性報告：

1貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)報告 因企業(yè)分立、合并等原因?qū)е逻M(jìn)出口與收付匯主體不一致；捐贈進(jìn)口項下進(jìn)口與付匯主體不一致；須在收匯或進(jìn)口業(yè)務(wù)實際發(fā)生之日起30天內(nèi)提交資料現(xiàn)場報告。2差額業(yè)務(wù)報告

I 單筆進(jìn)口報關(guān)金額與付匯額、出口報關(guān)金額與收匯額存在差額的根據(jù)匹配影響程度自主決定報告否。

Ii 對于存在多收匯或多付匯差額的可在收付款之日起30天內(nèi)、多出口差額或多進(jìn)口差額在進(jìn)出口之日起30天內(nèi)報告。

3非義務(wù)性報告范圍的貿(mào)易信貸義務(wù)報告或轉(zhuǎn)口貿(mào)易業(yè)務(wù)報告

I A類B、C類企業(yè)30天以內(nèi)（含）預(yù)收預(yù)付和A類企業(yè)90天以內(nèi)（含）延收延付 Ii單筆合同項下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支日期間隔超過90天（不含）且先收后支項下收匯或先支后收項下付匯金額在等值50萬美元以內(nèi)的業(yè)務(wù)；單筆合同項下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支日期間隔未超過90天（不含）的業(yè)務(wù) 二 企業(yè)報告的操作流程

（一）貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)報告

預(yù)收帳款： 企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----預(yù)收貨款管理---預(yù)收貨款報告新增查詢出需要報告的收匯數(shù)據(jù)，錄入預(yù)計出口日期、預(yù)計出口對應(yīng)的預(yù)收金額---提交 修改： 企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----預(yù)收貨款管理---預(yù)收貨款報告修改/刪除 調(diào)整: 企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----預(yù)收貨款管理---預(yù)收貨款報告調(diào)整對截止上月月末未到期的報告數(shù)據(jù)調(diào)整

預(yù)付帳款： 企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----預(yù)付貨款管理---預(yù)付貨款報告新增查詢出需要報告的收匯數(shù)據(jù)，錄入預(yù)計進(jìn)口日期、預(yù)計進(jìn)口對應(yīng)的預(yù)付金額---提交 修改： 企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----預(yù)付貨款管理---預(yù)付貨款報告修改/刪除 調(diào)整：企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----預(yù)付貨款管理---預(yù)付貨款報告調(diào)整對截止上月月末未到期的報告數(shù)據(jù)調(diào)整

延期收款：企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----延期收款報告---延期收款報告新增查詢出需要報告的出口數(shù)據(jù)，錄入預(yù)計收款日期、延期收款對應(yīng)的報關(guān)單金額---提交 修改：企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----延期收款報告---延期收款報告修改/刪除 調(diào)整：企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----延期收款報告---延期收款報告調(diào)整對截止上月月末未到期的報告數(shù)據(jù)調(diào)整

延期付款：企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----延期付款報告---延期付款報告新增查詢出需要報告的進(jìn)口數(shù)據(jù)，錄入預(yù)計付款日期、延期付款對應(yīng)的報關(guān)單金額---提交 修改：企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----延期付款報告---延期付款報告修改/刪除 調(diào)整：企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----延期付款報告---延期付款報告調(diào)整對截止上月月末未到期的報告數(shù)據(jù)調(diào)整

（二）遠(yuǎn)期信用證業(yè)務(wù)報告：同延期付款報告

（一）轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支業(yè)務(wù)報告

企業(yè)網(wǎng)上報告管理—轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支時間差報告--轉(zhuǎn)口貿(mào)易先收后支時間差報告---------轉(zhuǎn)口貿(mào)易先收后支時間差報告新增

（二）差額業(yè)務(wù)報告

企業(yè)網(wǎng)上報告管理---其他報告---多付匯差額報告---多付匯差額報告新增

（五）貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)報告： 現(xiàn)場報告

（六）輔導(dǎo)期業(yè)務(wù)報告： 報送紙質(zhì)資料

（七）出口收入存放境外業(yè)務(wù)報告

企業(yè)網(wǎng)上報告管理-----出口收入存放境外報告----境外賬戶收支報告

（八）其他特殊交易報告

企業(yè)網(wǎng)上報告管理---其他報告---其他特殊交易報告---其他特殊交易報告新增查詢出需要報告的進(jìn)出口或收付匯業(yè)務(wù)，錄入影響時間、金額、影響情況----提交

第四章登記管理 C類企業(yè)貿(mào)易外匯支出、收入登記 5 持書面申請和相關(guān)資料到外匯局辦理登記手續(xù) 2 B類企業(yè)超可收、付匯額度的貿(mào)易外匯收支登記 持書面申請和相關(guān)資料到外匯局辦理登記手續(xù) 3 轉(zhuǎn)口貿(mào)易超比例收入登記

同一合同項下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收入從待核查帳戶結(jié)匯或劃出金額超過相應(yīng)支出金額20%（不含）的，持書面申請和下列資料辦理登記手續(xù)：進(jìn)口、出口合同；收入申報單證和支出申報單證；相關(guān)貨權(quán)憑證（進(jìn)出保稅倉庫的還需提交進(jìn)倉單和出倉單）。二 流程 持書面申請和資料辦理登記手續(xù)

第五章 非現(xiàn)場監(jiān)測與分析

一 非現(xiàn)場監(jiān)測與分析的管理內(nèi)容 專項檢測主體：對企業(yè)貿(mào)易信貸、出口收入存放境外、來料加工、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、境外承包工程、進(jìn)出口退匯等業(yè)務(wù)，以及區(qū)內(nèi)企業(yè)、輔導(dǎo)期企業(yè)等主體 2 監(jiān)測指標(biāo)：

（1）總量差額指標(biāo)： 其中∑計算范圍為核查月倒推12個月

總量差額=（∑調(diào)整后進(jìn)口額+∑調(diào)整后收匯額）-（∑調(diào)整后付匯額+∑調(diào)整后出口額）

（2）總量差額率指標(biāo)：

總量差額率=總量差額÷（∑調(diào)整后進(jìn)口額+∑調(diào)整后收入額+∑調(diào)整后出口額+∑調(diào)整后支出額）×100%（3）資金貨物比指標(biāo)：

資金貨物比=（∑調(diào)整后收入額+∑調(diào)整后支出額）÷（∑調(diào)整后出口額+∑調(diào)整后進(jìn)口額）×100%

（4）貿(mào)易信貸報告余額比率指標(biāo)

貿(mào)易信貸報告余額比率=（預(yù)收貨款余額+預(yù)付貨款余額+延期收款余額+延期付款余額）÷（∑進(jìn)口額+∑收匯額+∑出口額+∑付匯額）×100% 6 二 操作流程 1 企業(yè)信息管理---企業(yè)管理狀態(tài)查詢----業(yè)務(wù)指標(biāo)情況，查詢非現(xiàn)場核查指標(biāo)信息 企業(yè)信息管理---企業(yè)管理狀態(tài)查詢-----基礎(chǔ)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，查詢在系統(tǒng)計算總量差額、總量差額率時調(diào)整后的出口額、進(jìn)口額、收匯額、付匯額。

第六章 現(xiàn)場核查

一 企業(yè)現(xiàn)場核查主要內(nèi)容

1對核查期內(nèi)存在下列情況之一的企業(yè)，外匯局可實施現(xiàn)場核查：

（1）任意總量核查指標(biāo)與本地區(qū)指標(biāo)閾值偏離程度50%以上；（2）任意總量核查指標(biāo)連續(xù)四個核查期超過本地區(qū)指標(biāo)閾值；

（3）預(yù)收貨款余額比率、預(yù)付貨款余額比率、延期收款余額比率或延期付款余額比率大于25%；

（4）來料加工工繳費率大于30%；

（5）轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支差額占支出比率大于20%；

（6）單筆退匯金額超過等值50萬美元且退匯筆數(shù)大于12次；（7）外匯局認(rèn)定的需要現(xiàn)場核查的其他情況 現(xiàn)場核查方式

外匯局對需現(xiàn)場核查的企業(yè)，可采取下列一種或多種方式實施現(xiàn)場核查（1）要求被核查企業(yè)提交相關(guān)書面材料；（2）約見被核查其余法定代表人或其授權(quán)人；（3）現(xiàn)場查閱、復(fù)制被核查企業(yè)的相關(guān)資料；（4）外匯局認(rèn)為必要的其他現(xiàn)場核查方式?，F(xiàn)場核查實施

（1）現(xiàn)場核查通知：

對需現(xiàn)場核查的企業(yè)，外匯局將制發(fā)《現(xiàn)場核查通知書》，告知核查原因、方式、時間及業(yè)務(wù)范圍等情況。.企業(yè)接到通知書后，應(yīng)在通知書下發(fā)之日起3個工作日內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端簽收反饋外匯局；外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)手工將通知書企業(yè)反饋狀態(tài)標(biāo)識為“已反饋”。

(2)現(xiàn)場核查材料 7 要求被核查企業(yè)提交相關(guān)書面材料的,在收到通知書之日起10個工作日內(nèi)準(zhǔn)備書面報告及相關(guān)證明資料。

外匯局約見法定代表人或其授權(quán)人的，應(yīng)在收到通知書之日起10個工作日內(nèi)持加蓋公章的介紹信或授權(quán)書等身份證明到外匯局說明情況，外匯局根據(jù)非現(xiàn)場核查及以往現(xiàn)場核查紀(jì)錄等情況對該企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險警示談話

現(xiàn)場查閱、復(fù)制被核查企業(yè)的相關(guān)資料的，應(yīng)在收到通知書之日起10個工作日內(nèi)及時準(zhǔn)備好完整的文件、資料原件或加蓋公章的復(fù)印件。

（3）現(xiàn)場核查記錄：

形成現(xiàn)場核查情況記錄，簽字蓋印，錄入監(jiān)測系統(tǒng)。(4)確定企業(yè)預(yù)分類結(jié)果 4涉嫌違規(guī)業(yè)務(wù)移交

存在下列情況之一的企業(yè)將被移交外匯檢查部門

a.未按照《貨物貿(mào)易外匯管理試點指引》及其實施細(xì)則等相關(guān)規(guī)定辦

理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)；

b.未按規(guī)定進(jìn)行國際收支統(tǒng)計申報和貿(mào)易外匯收支核查專用信息申報 c.辦理貿(mào)易外匯收支違反外債管理規(guī)定，或代理進(jìn)口業(yè)務(wù)，代理方未

付匯且違反外債管理規(guī)定；

d.代理進(jìn)口業(yè)務(wù)委托方違反規(guī)定付匯，代理出口業(yè)務(wù)代理方未按規(guī)定

收匯或由委托方收匯；

e.未正確提供信息，導(dǎo)致貿(mào)易收匯未能進(jìn)入待核查帳戶，且辦理結(jié)

匯；未按規(guī)定將貿(mào)易收匯納入待核查帳戶，待核查帳戶收支超范圍、待核查帳戶之間資金相互劃轉(zhuǎn)等違反外匯帳戶管理規(guī)定； f.未按規(guī)定辦理貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記手續(xù) g.未按規(guī)定向外匯局報告

h.未按規(guī)定提交有效的單證、資料或提交的單證、資料不真實；未按

規(guī)定留存相關(guān)資料或留存不全； i.拒絕、阻礙外匯局管理機(jī)關(guān)依法進(jìn)行核查 j.其他違反外匯局管理規(guī)定的行為。

二 流程 現(xiàn)場核查信息接收與反饋 8

第七章 分類管理

一 分類管理主要內(nèi)容

外匯局根據(jù)現(xiàn)場核查結(jié)果，結(jié)合企業(yè)遵守外匯管理規(guī)定等情況，將企業(yè)分為A、B、C三類。

（一）分類管理主體范圍

貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄內(nèi)的企業(yè)

（二）分類標(biāo)準(zhǔn)

1． A類企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：核查期內(nèi)企業(yè)遵守外匯管理相關(guān)規(guī)定，且貿(mào)易外匯收支經(jīng)外匯局非現(xiàn)場或現(xiàn)場核查情況正常的企業(yè)

2． B類企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：存在下列情況之一的企業(yè)，可列為B類企業(yè)

I 核查期內(nèi)任一總量核查指標(biāo)與本地區(qū)指標(biāo)閾值偏離程度50%以上，經(jīng)現(xiàn)場核查企業(yè)無合理解釋；

Ii 核查期內(nèi)任一總量核查指標(biāo)連續(xù)四個核查期超過本地區(qū)指標(biāo)閾值，經(jīng)現(xiàn)場核查企業(yè)無合理解釋；

Iii 核查期內(nèi)預(yù)收貨款余額比率、預(yù)付貨款余額比率、延期收款余額比率或延期付款余額比率大于25%，經(jīng)現(xiàn)場核查企業(yè)無合理解釋；

Iiii核查期內(nèi)來料加工工繳費率大于30%，經(jīng)現(xiàn)場核查企業(yè)無合理解釋； Iiiii核查期內(nèi)轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支差額占支出比率大于20%，經(jīng)現(xiàn)場核查企業(yè)無合理解釋；

Iiiiii核查期內(nèi)單筆退匯金額超過等值50萬美元且退匯筆數(shù)大于12次，經(jīng)現(xiàn)場核查企業(yè)無合理解釋； Iiiiiii未按規(guī)定履行報告義務(wù)

Iiiiiiii未按規(guī)定辦理貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記

Iiiiiiiii外匯局實施現(xiàn)場核查時，未按規(guī)定得時間和方式向外匯局報告或提供資料

Iiiiiiiiii應(yīng)海關(guān)、稅務(wù)等國家相關(guān)主管部門要求實施聯(lián)合監(jiān)管的 iiiiiiiiiii外匯局認(rèn)定的需要現(xiàn)場核查的其他情況 3． C類企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 9 存在下列情況之一的，可列為C類企業(yè)

I 最近12個月內(nèi)因嚴(yán)重違反外匯管理規(guī)定，主要包括企業(yè)因逃套匯、違反貿(mào)易外匯管理相關(guān)規(guī)定受到外匯局處罰或被司法機(jī)關(guān)理案調(diào)查，Ii 阻擾或拒不接受外匯局現(xiàn)場核查，或向外匯局提供虛假資料

Iii B類企業(yè)在分類監(jiān)管有效期屆滿經(jīng)外匯局綜合評估，相關(guān)情況仍符合列入B類企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

Iiii 因存在于外匯管理相關(guān)的嚴(yán)重違規(guī)行為被海關(guān)、稅務(wù)等國家相關(guān)主管部門處罰 Iiiii外匯局認(rèn)定其他情況

（三）分類結(jié)果確定 1 確定預(yù)分類結(jié)果

外匯局根據(jù)現(xiàn)場核查獲取的材料和信息，參考地區(qū)、行業(yè)、經(jīng)濟(jì)類型以及企業(yè)以往的非現(xiàn)場核查和現(xiàn)場核查等情況，核實企業(yè)核查期內(nèi)貿(mào)易外匯收支的真實性及其與進(jìn)出口的一致性并確定預(yù)分類結(jié)果。預(yù)分類結(jié)果包括：A類企業(yè)、B類企業(yè)、C類企業(yè)、注銷名錄 2 預(yù)分類結(jié)果告知企業(yè)與企業(yè)簽收反饋

外匯局確定企業(yè)預(yù)分類結(jié)果后，對現(xiàn)場核查企業(yè)發(fā)放《分類結(jié)論告知書》，告知其預(yù)分類結(jié)果和申述期等情況。采取電子或紙質(zhì)方式。

企業(yè)應(yīng)在告知書發(fā)放之日起3個工作日內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)簽收反饋外匯局.確有需要也可到外匯局現(xiàn)場簽收，到柜臺辦理簽收的外匯局可通過監(jiān)測系統(tǒng)打印告知書交給企業(yè)。企業(yè)在回執(zhí)聯(lián)簽字加蓋公章后反饋外匯局，外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)手工將告知書企業(yè)反饋狀態(tài)標(biāo)識為“已反饋”。

企業(yè)未在規(guī)定期限內(nèi)簽收反饋的，外匯局通過電話督促其盡快簽收反饋；電話無法聯(lián)系的，可根據(jù)實際情況采取其他聯(lián)系方式，或通過監(jiān)測系統(tǒng)打印告知書并加蓋業(yè)務(wù)章后，將紙質(zhì)通知書郵寄企業(yè)。3 申述及異議處理

企業(yè)對預(yù)分類結(jié)果異議的，可自收到告知書之日起7個工作日內(nèi)向外匯局提交加蓋公章的書面說明及相關(guān)證明資料進(jìn)行申述，超過規(guī)定期限的外匯局不予受理；受理的外匯局對其被核查業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核，并于企業(yè)申述之日起20個工作日內(nèi)確定是否對預(yù)分類結(jié)果進(jìn)行調(diào)整。復(fù)核方式可采取按原預(yù)分類結(jié)果確定權(quán)限報上一級領(lǐng)導(dǎo)審核或通過集體審議方式進(jìn)行； 4 預(yù)分類結(jié)果調(diào)整、（四）分類結(jié)果公布

外匯局在分類結(jié)果確定后及時通過監(jiān)測系統(tǒng)發(fā)布分類結(jié)果為B、C類的企業(yè)名單

（五）分類監(jiān)管有效期

分類結(jié)果自發(fā)布次日起生效，B、C類企業(yè)的分類監(jiān)管有效期為一年，外匯局可對監(jiān)管期進(jìn)行調(diào)整

B類企業(yè)管理措施：

（1）對于以匯款方式結(jié)算的（預(yù)付款、預(yù)收款除外），金融機(jī)構(gòu)應(yīng)審核相應(yīng)的進(jìn)、出口貨物報關(guān)單和進(jìn)、出口合同；對于以信用證、托收方式結(jié)算的，除按國際結(jié)算慣例審核有關(guān)商業(yè)單據(jù)外，還應(yīng)審核相應(yīng)的進(jìn)、出口合同；對于以預(yù)付款、預(yù)收款結(jié)算的，應(yīng)審核進(jìn)、出口合同和發(fā)票

（2）金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對其貿(mào)易外匯收支進(jìn)行電子數(shù)據(jù)核查；超過可收、付匯額度的貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)憑《登記表》辦理

（3）對于預(yù)收貨款、預(yù)付貨款以及30天以上（不含）的延期收款、延期付款，企業(yè)需按企業(yè)報告的有關(guān)規(guī)定向所在地外匯局報送信息

（4）企業(yè)不得辦理90天以上（不含）的延期付款業(yè)務(wù)：監(jiān)管期內(nèi)企業(yè)進(jìn)口報關(guān)后須在90天（含）內(nèi)付匯。

（5）企業(yè)不得簽訂包含90天以上（不含）收匯條款的出口合同：監(jiān)管期內(nèi)企業(yè)出口報關(guān)后須在90天（含）內(nèi)收匯（6）其他

C類企業(yè)管理措施：

（1）逐筆外匯收支業(yè)務(wù)須到所在地外匯局辦理登記手續(xù)，憑外匯局出具的《登記表》到金融機(jī)構(gòu)辦理。對于以匯款方式結(jié)算的（預(yù)付款、預(yù)收款除外），外匯局應(yīng)審核相應(yīng)的進(jìn)、出口貨物報關(guān)單和進(jìn)、出口合同；對于以信用證、托收方式結(jié)算的，應(yīng)審核相應(yīng)的進(jìn)、出口合同和發(fā)票；對于單筆預(yù)付款金額超過等值5萬美元的還將審核經(jīng)金融機(jī)構(gòu)核對密押的外方金融機(jī)構(gòu)出具的預(yù)付款保函。（2）對于預(yù)收貨款、預(yù)付貨款以及30天以上（不含）的延期收款、延期付款，企業(yè)須按企業(yè)報告規(guī)定報送信息

（3）企業(yè)不得辦理90天以上（不含）遠(yuǎn)期信用證（含展期）業(yè)務(wù)：

（4）企業(yè)不得辦理90天以上（不含）延期付款業(yè)務(wù)：監(jiān)管期內(nèi)企業(yè)進(jìn)口報關(guān)后須在90天（含）內(nèi)付匯

（5）企業(yè)不得簽訂包含90天以上（不含）收匯條款的合同：監(jiān)管期內(nèi)企業(yè)出口報關(guān)后須在90天（含）內(nèi)收匯

（6）企業(yè)不得辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支

（7）企業(yè)為跨國集團(tuán)集中收付匯成員公司的，該企業(yè)不得繼續(xù)辦理集中收付匯業(yè)務(wù)；企業(yè)為跨國集團(tuán)集中收付匯主辦企業(yè)的，停止整個集團(tuán)的集中收付匯業(yè)務(wù)（8）其他 已開辦出口收入存放境外業(yè)務(wù)的企業(yè)被列為B類的，在分類監(jiān)管有效期內(nèi)，企業(yè)出口收入不得存放境外賬戶，不得使用境外賬戶對外支付。外匯局可要求其調(diào)回境外賬戶余額

被列為C類企業(yè)的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)于列入之日起30天內(nèi)關(guān)閉境外賬戶并調(diào)回境外賬戶余額

二． 分類管理操作流程 企業(yè)簽收反饋： 現(xiàn)場核查信息接收與反饋 分類結(jié)果查詢： 企業(yè)信息管理-----企業(yè)管理狀態(tài)查詢-------企業(yè)管理信息查詢