第一篇：證券業(yè)個人年度工作總結(jié)

年度工作總結(jié)

轉(zhuǎn)眼間我已在**投資管理有限公司工作半年了。作為一名新員工，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下，通過不斷學(xué)習(xí)和實(shí)踐，逐漸適應(yīng)了崗位要求，基本完成了各項(xiàng)工作任務(wù)，各方面都取得了一點(diǎn)進(jìn)步?，F(xiàn)對我個人半年來的工作情況進(jìn)行總結(jié)，請大家批評指正。

一、以飽滿的熱情投入工作，按時完成工作任務(wù)。

我熱愛金融行業(yè)，在大學(xué)期間就自學(xué)相關(guān)知識。2013年6月我有幸成為**投資公司一名員工，在T總、J總等資深專業(yè)人士領(lǐng)導(dǎo)下工作，我感到十分高興，每天以飽滿的熱情對待工作，遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度，向身邊的同事和領(lǐng)導(dǎo)學(xué)習(xí)，努力完成好本職工作。

公司安排我做研究員工作，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)以及行業(yè)的研究。接手后，我反復(fù)閱讀相關(guān)資料，利用空余時間學(xué)習(xí)優(yōu)秀研究員的范本和經(jīng)驗(yàn)，按時完成每天編寫資訊的任務(wù)，對不甚明了的地方及時向同事和領(lǐng)導(dǎo)請教，對于業(yè)務(wù)方面的新知識、新挑戰(zhàn)，做到樂于接受、虛心學(xué)習(xí)，并利用業(yè)余時間關(guān)注相關(guān)信息，不斷擴(kuò)大知識面。

1、共編寫資訊一百余篇，每天早晨開盤前將當(dāng)天重要的財(cái)經(jīng)訊息以及前一個交易日證券市場的變化情況編輯匯總傳送給領(lǐng)導(dǎo)及客戶。

2、在每個月初，第一周周五前，將上一個月證券市場的變化及國家重要宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的變化匯同公司對未來市場的看法做成報(bào)告發(fā)給**客戶。共編寫報(bào)告

篇。

3、根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)意見，通過研究，每日篩選股票，建立公司股票池。有

支股票入選公司股票池。

4、對軍工、led、煤炭、傳媒、地鐵、廣東省國有背景、天津、廈門、重慶等板塊的個股進(jìn)行篩選研究，形成研究報(bào)告

份。5、11月份，公司安排去學(xué)習(xí)一次，學(xué)習(xí)會務(wù)安排聆聽Z總作的財(cái)富講座。

6、根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)指令不斷提高每日交易事項(xiàng)準(zhǔn)確性和熟練程度。

7、與X商證券工作人員保持密切溝通，為公司提供交易動態(tài)。

二、工作體會和不足之處

1、團(tuán)隊(duì)的力量幫助個人成長 半年多時間里，在公司這個團(tuán)隊(duì)中，領(lǐng)導(dǎo)和同事們給了我很多幫助，讓剛踏入社會的我，克服了緊張和畏懼心理，樹立了團(tuán)隊(duì)和有為意識。公司的和諧讓我沒有不合群的煩惱，領(lǐng)導(dǎo)的學(xué)識和專業(yè)，讓我有了學(xué)習(xí)的榜樣，同事們關(guān)心和幫助讓我體會到了公司的溫暖。在這樣的團(tuán)隊(duì)中工作我感到心情愉快，我將努力學(xué)習(xí)提高能力為公司發(fā)展盡自己一份力量。

2、多學(xué)多干 熟能生巧 克服不足

半年來，我以完成任務(wù)為先，逐步提高工作質(zhì)量，業(yè)務(wù)熟練程度有了一定提高，但距公司的要求和實(shí)際應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)還有很大差距，我深感金融行業(yè)的對業(yè)務(wù)知識次和業(yè)務(wù)技能的要求很高，我將不斷樹立緊迫感，積極進(jìn)取邊干邊學(xué)，成為一名業(yè)務(wù)骨干。

半年工作不足之處：

1、對國家宏觀經(jīng)濟(jì)的把握還有待深入，暫時未能做到將歷史、政治、經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來分析市場。

2、面對最新政策不能在第一時間獨(dú)立完成分析，個人觀點(diǎn)不夠鮮明。

3、沒有創(chuàng)新意識，在面對公司新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)時未能提出建設(shè)性意見。

三、改進(jìn)措施及明年打算

1、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到更專業(yè)，更敏銳。

2、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，爭取將學(xué)習(xí)實(shí)踐盡快結(jié)合起來。

3、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

4、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，找出問題出現(xiàn)的原因，做到熟練而迅速。

5、按時搜集數(shù)據(jù)，了解政策動向、資金流向等問題，對每日大盤漲跌進(jìn)行分析，對不懂的知識經(jīng)常向領(lǐng)導(dǎo)和同行請教。

6、保持閱讀的習(xí)慣，不斷豐富證券知識面，堅(jiān)持寫讀書筆記，勤于思考，提高分析、歸納能力。

7、保持自信的心態(tài)，勇于面對困難，迎接工作挑戰(zhàn)。

第二篇：2020年證券業(yè)個人工作總結(jié)

中國證券業(yè)經(jīng)歷了曲折的發(fā)展歷程,持續(xù)低迷的證券市場,讓每個關(guān)心中國證券業(yè)的人陷入深刻反思之中今天小編給大家整理了2020年證券業(yè)個人工作總結(jié)范文，謝謝大家對小編的支持。

2020年證券業(yè)個人工作總結(jié)范文篇一

20**年已經(jīng)過半，是我過得很艱難的一年。在大盤接近****點(diǎn)的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實(shí)起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實(shí)踐證明了我的想法的正確，這更堅(jiān)定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實(shí)自己，也只有這樣才能和公司共同成長。

回顧大半年的工作，我在很多方面做的都不夠好。

第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點(diǎn)的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。

第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在今后當(dāng)中加倍努力。

第三，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。

第四，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不清楚，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。

第五，同銀行的關(guān)系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。

第一，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品，然后向客戶推介。現(xiàn)在推出了添富快線，后期可以利用它來服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務(wù)好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二，加強(qiáng)營銷技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標(biāo)是銷售20xx萬理財(cái)產(chǎn)品。

第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財(cái)。

第四，維護(hù)好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時點(diǎn)問銀行要求客戶介紹。

20**，即將逝去，但20**就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機(jī)會。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。

2020年證券業(yè)個人工作總結(jié)范文篇二

自xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么xx年就是我破蛹化蝶的過程?？偨Y(jié)一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報(bào)。

一、真誠待人，贏得真心

真誠是說話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會實(shí)現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。

真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時了解客戶的特點(diǎn)和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn)。

如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。

同時定期向客戶提供投資咨詢報(bào)告，在更好服務(wù)客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。因?yàn)槲抑肋^分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會讓客戶失去對你的信心。

真誠也是合作真心誠意、實(shí)現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助，才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過的建行和中行，我都會與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任XX。

上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約 60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。

另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵指導(dǎo)。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。

如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進(jìn)入公司時，因?yàn)椴皇潜镜厝?，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn)，收益總是有限的。

這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。

二、嚴(yán)于律已，實(shí)現(xiàn)飛躍

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求達(dá)到提升自身能力的目的。

首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會的課程和練習(xí)題目，把理論知識基礎(chǔ)夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊(duì)中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。

在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可。

對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實(shí)現(xiàn)人生價值的實(shí)現(xiàn)!

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

2020年證券業(yè)個人工作總結(jié)范文篇三

自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回顧這半年來的工作，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，迅速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公司環(huán)境，主動落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認(rèn)識有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長，服務(wù)意識、風(fēng)險(xiǎn)意識有新的增強(qiáng)?，F(xiàn)將近一年來的工作總結(jié)如下：

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升素質(zhì)

進(jìn)入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。一年來，我時時不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來會同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)，了解國家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平時的業(yè)余時間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應(yīng)用能力。第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。

二、積極上進(jìn)，踏實(shí)工作

自進(jìn)入公司以來，我首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開戶工作，由于之前忙碌到11月才取得證券從業(yè)資格證。基金任務(wù)完成情況不是很理想，幾個月的開戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個，客戶總資產(chǎn)18萬。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺賬，存進(jìn)檔案?，F(xiàn)在做柜臺輔助工作，復(fù)印、掃描等等。

三、正視問題，繼續(xù)努力

通過近一年的學(xué)習(xí)，我對證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識更加深刻，同時，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時，我也認(rèn)識到自身還存在許多不足和問題：

一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng)。

二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。

在今后工作中，我會繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，向書本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。

第三篇：證券業(yè)年終總結(jié)報(bào)告

年終總結(jié)報(bào)告

2010年各項(xiàng)工作基本告一段落了，一年來我能始終如一的嚴(yán)格要求自己，嚴(yán)格按照行里制定的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作。在我的努力下，今年我個人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。完成了各項(xiàng)工作任務(wù)。在這里我總結(jié)一下我在這一年中的工作情況。

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)。

工作時我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)金融法律法規(guī)，積極參加行里組織的各種學(xué)習(xí)活動，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。在這一年的工作中我在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力上都有所提高，分析和解決問題能力都有所進(jìn)步

作為一名公司的新員工，我認(rèn)為在認(rèn)真工作的同時還要善于學(xué)習(xí)，勤于思考。我為自己制訂了系統(tǒng)的學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識和理論知識的計(jì)劃。

這一年來，我和同事相處融洽，相互學(xué)習(xí)，相互幫助。對待業(yè)務(wù)技能，我一直告訴自己：三人行必有我?guī)?，要千方百?jì)的把自己不會的學(xué)會。想在工作中有所提高有所突破，就要不斷提高自己的技能，不斷提高個人素質(zhì)。

二、勤奮務(wù)實(shí)，為公司事業(yè)發(fā)展盡責(zé)盡職。

一年來，我立足本職、愛崗敬業(yè)、無私奉獻(xiàn)，為公司事業(yè)發(fā)展盡職盡責(zé)。在工作時能主動收集優(yōu)質(zhì)客戶資料。作為公司的員工，我的一言一行，都代表了我們公司的形象。所以，我對自己高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，積極為客戶著想，向客戶宣傳我行的新產(chǎn)品，新業(yè)務(wù)，新政策，擴(kuò)大我們公司的知名度。在工作時，利用自己所學(xué)掌握的知識，保障業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，營業(yè)前全面打掃衛(wèi)生。營業(yè)終結(jié)時，逐項(xiàng)檢查好各項(xiàng)安全措施，關(guān)好水電等再離所。從沒受到過一次外面顧客的投訴。在平時有顧客對我們的工作有不同看法的時候，我也能把客戶不明白的事情解釋清楚，最終使顧客滿意而歸。遇到對我們公司有不了解的客戶，我都會十會細(xì)致的為他們介紹，并積極吸納客戶。

三、開拓市場，尋找新的增長點(diǎn)。

只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴(kuò)展業(yè)務(wù)，才能提高效益。我常向客戶介紹我們的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，為搞好營銷，擴(kuò)大宣傳力度，我通過電話發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶，收到了好的效果。信用制度的發(fā)展會促進(jìn)證券市場的形成和發(fā)展，所以可以以此來動員更多的社會公眾投入到證券市場中去，擴(kuò)大市場。

四、制定計(jì)劃，不斷提升自我新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，我計(jì)劃從以下幾個方面來鍛煉自己，提高自己的整體素質(zhì)。

1、在品德、責(zé)任感等方面必須要有較高的道德修養(yǎng)，強(qiáng)烈的事業(yè)心，作風(fēng)正派，自律嚴(yán)格，潔身自愛。

2、心理要成熟、健康，經(jīng)得住磨礪，能理智地對待挫折和失敗。還要有積極主動性和開拓進(jìn)取精神。同時，還要有較強(qiáng)的交際溝通能力，語言、舉止、形體、氣質(zhì)富有魅力。在性格上要熱情開朗，在語言上要風(fēng)趣幽默，在處理棘手問題上要靈活變通，在業(yè)務(wù)操作上要謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)。

3、要有系統(tǒng)、扎實(shí)的業(yè)務(wù)知識。既要掌握主要業(yè)務(wù)知識，又要熟悉其他方面的業(yè)務(wù)知識；既要熟悉傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，又要及時掌握新興業(yè)務(wù)。另外，還要具備法律知識、經(jīng)濟(jì)知識，特別是要具備綜合運(yùn)用多種知識為客戶提供多種可供選擇方案的能力。

4、要掌握市場基本知識，要身體力行，積極參與實(shí)踐。掌握推銷自我的技巧、演講技巧、與客戶溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。

第四篇：證券業(yè)競聘報(bào)告

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、評委和同事們：

大家好！我競聘的崗位是xxxx。

我叫xxxxxx，從93年開始從事證券業(yè)，94年被派往深交所，任場內(nèi)紅馬甲，當(dāng)年被評為優(yōu)秀出市代表；96年回來后，就一直在客戶服務(wù)部任客戶經(jīng)理；XX年取得證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格。

這次參加競聘，是對我以往工作的回顧，也是對我今后工作的促進(jìn)。我有信心，也有決心面對這次挑戰(zhàn)。我覺得自己有以下三方面優(yōu)勢：

一、具有良好的思想品德，廉潔奉公，遵紀(jì)守法，為人忠誠實(shí)在，有愛崗敬業(yè)、團(tuán)結(jié)協(xié)作和無私奉獻(xiàn)精神，有善于和他人合作的良好職業(yè)道德。

本人忠于xxxxxxxx證券事業(yè)，某證券公司曾以優(yōu)厚的待遇許諾，讓我加入他們的團(tuán)隊(duì)，但我謝絕了，因?yàn)槭畮啄陙砦遗cxxxxxxxx證券公司、與我們的客戶、與我們的同事，建立了深厚的感情，而且我也堅(jiān)信xxxxxxxx證券公司的明天一定會更好！我熱愛證券事業(yè)，勤奮工作，盡心盡責(zé)，高質(zhì)量、高效率地完成各項(xiàng)任務(wù)。在歷次基金銷售中，共銷售基金五百多萬，名列營業(yè)部前茅，特別是xxxxxxxx基金的銷售達(dá)100萬，受到公司總部的嘉獎，獲得“先進(jìn)個人”稱號；在理財(cái)2號的銷售中，也銷售了110萬。

二、具有良好的溝通能力和親和力，服務(wù)文明、熱情周到、耐心細(xì)致，想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂，最大限度地滿足客戶的需求。給客戶留下了誠實(shí)守信的良好印象，多次受到客戶的好評，客戶滿意度較高。

三、具有證券從業(yè)資格、良好的證券業(yè)務(wù)知識，精通業(yè)務(wù)，了解各類證券業(yè)務(wù)的運(yùn)作模式和操作流程。具有豐富的市場營銷管理經(jīng)驗(yàn)，對金融產(chǎn)品的營銷有較強(qiáng)的實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)。

下面談?wù)勎覍xxx職位這一職位的理解

xxxx職位主要是負(fù)責(zé)柜臺日常事務(wù)的具體操作，負(fù)責(zé)客戶一般問題的解決與處理，做好日?？蛻舴?wù)工作，認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度，注意防范風(fēng)險(xiǎn)及對新員工的柜臺業(yè)務(wù)傳授與指導(dǎo)。

工作設(shè)想方面

我認(rèn)為xxxx職位除了按照其崗位職責(zé)認(rèn)真做好日常工作外，最重要的就是要做好客戶服務(wù)工作。

眾所周知，客戶是營業(yè)部生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，市場競爭的實(shí)質(zhì)就是爭奪客戶資源。要建立與維持同客戶的良好關(guān)系，就必須樹立客戶利益至上的觀念?？蛻舴?wù)工作的好與壞代表著營業(yè)部的整體形象和綜合素質(zhì)，與營業(yè)部利益直接掛勾。

我認(rèn)為應(yīng)從以下幾方面做好客戶服務(wù)工作：

第一，必須熟練掌握專業(yè)知識及問題處理技巧；第二，要和藹可親，容易接近客戶，與客戶產(chǎn)生共鳴；第三，要對客戶以誠相待，言行一致，不能夸夸其談，做到名副其實(shí)；第四，要努力做客戶的向?qū)?，把握客戶的真?shí)需求，站在客戶立場來幫助客戶；第五，要積極處理客戶的意見，以平和的心態(tài)認(rèn)真地聽取客戶的抱怨，提出穩(wěn)妥的解決方案以期客戶的認(rèn)同，來獲得客戶的理解，并表示非常重視與客戶保持良好的合作關(guān)系?？傊?，必須在工作上牢固樹立真誠為每位客戶服務(wù)的理念，不斷提高營業(yè)部的誠信度，構(gòu)筑整個營業(yè)部服務(wù)工作的誠信體系。

以上就是我這次參加競聘要闡述的內(nèi)容，如果我能競聘上崗，我將在新的工作崗位上與營業(yè)部全體同事一道，團(tuán)結(jié)協(xié)作，努力完成各項(xiàng)工作任務(wù)，為xxxxxxxx證券事業(yè)做出自己應(yīng)有的貢獻(xiàn)。謝謝大家！

第五篇：證券業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查

證券業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查

證券行業(yè)是屬于高風(fēng)險(xiǎn)性行業(yè)，同時也是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情形（16個）：

1.為客戶開立賬戶時不按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款。2.在與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同之前未按規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。3.客戶開立賬戶時未按規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。4.違反規(guī)定為客戶開立賬戶。5.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。6.不按規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金，違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券。7.客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托。8.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)。9.向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷。10.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動中違反規(guī)定委托或招聘不具有受托資格的單位或個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動。11.不按規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度、客戶回訪和投訴處理制度等。無法對營銷人員在客戶開發(fā)、客戶招攬過程中的違規(guī)行為進(jìn)行有效管理。客戶在營業(yè)時間不能隨時查詢其賬戶及交易信息和公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人及證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)信息。12.違反規(guī)定在法定營業(yè)場所之外辦理客戶賬戶管理相關(guān)業(yè)務(wù)。13.在法定營業(yè)場所之外設(shè)立交易場所為客戶提供現(xiàn)場委托服務(wù)。14.超出中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的經(jīng)營范圍從事相關(guān)產(chǎn)品的營銷活動、經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。15.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。16.法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則明令禁止的其他行為。

（二）管理風(fēng)險(xiǎn)

管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)，或工作人員有章不循、違章操作等導(dǎo)致客戶賬戶管理差錯或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

管理風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為：

1.在辦理開戶業(yè)務(wù)時未嚴(yán)格有效地查驗(yàn)客戶身份的真實(shí)性及其所提供資料的完整性和一致性，而導(dǎo)致開立虛假賬戶、不合格賬戶、無權(quán)或越權(quán)代理等。2.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信

用交易。3.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券。

4.誤導(dǎo)客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償。5.為獲取交易傭金或其他利益，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。6.私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券。7.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易。8.從事有損其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的不正當(dāng)競爭等。

（三）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（如電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

白冰華2011年12月2日