第一篇：如何快速申請私募牌照

公眾號：君華匯

如何快速申請私募“牌照”

當(dāng)一家私募公司注冊好了，我們就要去協(xié)會備案。今天，我來跟大家分享一下如何快速申請私募牌照。

高管資格

從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業(yè)資格，其中法定代表人，總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人一定要基金從業(yè)資格，這個(gè)資格嘛，你要不就通過它的基金考試，要不就是從業(yè)3年以上之類的，協(xié)會上有具體說明，這里放個(gè)網(wǎng)址?！端侥纪顿Y基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

http://，具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格：

（一）通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試；

（二）最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)；

（三）基金業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形。

牌照類型

這里又是一個(gè)要重點(diǎn)說明的地方，根據(jù)中基協(xié)最新改版通知，你只能在私募證券投資基金管理人、私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人和其他這三種類型里選一種，就算是以前選了多種的也要改回來，所以這個(gè)要想好！法律意見書

需要請專業(yè)的律所進(jìn)場盡職調(diào)查，根據(jù)協(xié)會要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統(tǒng)中申請牌照時(shí)要遞交。這個(gè)實(shí)際上是關(guān)鍵，需要你和律所好好溝通，因?yàn)槁伤且虆⑴c你的申請的！

相關(guān)規(guī)定：1）私募基金管理人登記法律意見書指引

http://

2）中基協(xié)負(fù)責(zé)人就落實(shí) 《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》相關(guān)問題答記者問

http:// 網(wǎng)上申請

公眾號：君華匯

網(wǎng)址https://ambers.amac.org.cn，申請私募基金管理人備案賬號，完成網(wǎng)上資料輸入并和法律意見書內(nèi)容保持一致，并上傳《法律意見書》。

等待協(xié)會反饋并取得私募基金管理人牌照

如果協(xié)會有疑問，會反饋給管理人郵箱，管理人按反饋意見整改并請律師事務(wù)所補(bǔ)充法律意見書之后一并提交;協(xié)會通過審核后，發(fā)送郵件至管理人郵箱，（這里再默默補(bǔ)充一句，郵箱要選穩(wěn)定的）私募備案成功?，F(xiàn)在你就有資格產(chǎn)品啦！

以上只是對創(chuàng)立一家私募的注冊流程的一個(gè)簡單介紹，而要真正實(shí)際操作，創(chuàng)立私募機(jī)構(gòu)到取得牌照的復(fù)雜程度更深，而且根據(jù)協(xié)會規(guī)定取得牌照后六個(gè)月之內(nèi)必須成功備案一個(gè)基金產(chǎn)品，否則就會被吊銷，這就是過完一個(gè)坎又來一個(gè)?？赐晟厦婢湍苤勒嬲龑⑺侥脊緞?chuàng)立起來是需要全方位的準(zhǔn)備的，而其中面臨的大難關(guān)就是公司注冊，某些地方現(xiàn)在是完全不允許注冊“投資類”字樣的公司的，如果想在一些地方注冊，可以了解相關(guān)的“私募小鎮(zhèn)或基地”，這些平臺一般都與政府有合作，在注冊方面就有很多優(yōu)惠政策。

比如我所在的四川成都地區(qū)目前工商咨詢是不可以注冊的，除非你能拿到金融辦的批條，這個(gè)批條如果只是個(gè)人去申請，基本沒有可能拿到。我的辦法就是通過入駐成都的“私募”基地來解決這個(gè)大問題，為什么？因?yàn)椤八侥蓟亍庇姓咧С职。。?/p>

我機(jī)構(gòu)入駐的君華匯私募基地首先吸引我的就是可以提供入駐后3-5個(gè)工作日快速工商注冊辦理，嗯，實(shí)際來看的話應(yīng)該要10個(gè)工作日左右，但我在成都注冊的問題這個(gè)大問題就這樣解決了，這個(gè)無比重要！畢竟在上面第一塊我也就講到一般正常流程的工商注冊大家就知道是有多麻煩的事，麻煩其次，重點(diǎn)是他能拿到人家的批條啊。另外除了這個(gè)以外還有別的優(yōu)惠政策，具體要看不同地方的基金小鎮(zhèn)的政策，我這里因?yàn)樗呛彤?dāng)?shù)氐某扇A區(qū)政府有合作的，所以政府就根據(jù)企業(yè)對地方的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)給予企業(yè)最高1000萬，高管最高200萬獎勵，稅收方面的優(yōu)惠政策是前3年減免，后3年減半征收。

嗯，再多說一句如果要入駐基金小鎮(zhèn)的話，要好好看一下它具體能提供的政策服務(wù)，現(xiàn)在的其他地方的“私募小鎮(zhèn)”所提供的服務(wù)大多只是在工商注冊方面，而在其他服務(wù)上是缺失的。我當(dāng)時(shí)看君華匯就好好研究了一下它的服務(wù)，入駐后享受是工商注冊，裝修補(bǔ)貼、私募孵化、產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)、投研服務(wù)、私募路演、資本引薦

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等都是它所提供的綜合性金融服務(wù)，像我查了一下廣州、珠海橫情、寧波梅山以及成都天府基金的基金小鎮(zhèn)都沒有這塊服務(wù)內(nèi)容的，我主要看中的就是它的產(chǎn)品孵化、投研服務(wù)和資本引薦這幾塊。

因?yàn)樗晨看笕?，就會為我提供?yōu)質(zhì)的客戶與資金，我的產(chǎn)品孵化就能與他們合作。不同地方的政策也是不一樣的。私募機(jī)構(gòu)可以查詢自己周圍的“私募小鎮(zhèn)”的入駐政策和優(yōu)惠條件。其他我沒講到的，跟帖問就好了，有時(shí)間我還是會來逛一圈。

最后祝大家順利注冊~我會每天為大家燒香祈禱，哈哈

第二篇：2017年最新申請私募牌照的條件和材料

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2017年最新申請私募牌照的條件和材料

私募牌照也稱作私募基金管理人備案需要是發(fā)行私募產(chǎn)品之前一個(gè)硬性條件，由于現(xiàn)在對于申請私募牌照是越來越嚴(yán)格，導(dǎo)致大多數(shù)人們已經(jīng)不知從何下手，下面是由屹商企業(yè)小小屹整理的關(guān)于2017年最新申請私募牌照的條件和材料分享給大家，歡迎閱讀!

申請私募牌照的材料和條件

其一大項(xiàng)：申請私募牌照的具體材料。

一、公司所需要的條件和材料：

1.最新營業(yè)執(zhí)照;

2.公司章程(最后一頁需有簽字、日期、公章);

3.驗(yàn)資報(bào)告(實(shí)繳資金是注冊資金的25%以上或是實(shí)繳100萬以上，帶實(shí)繳銀行匯單);

4.財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告(營業(yè)執(zhí)照是2017年之前注冊的公司需要提供，會計(jì)師聯(lián)系人電話和郵箱);5租賃合同;

6.公司所在寫字樓全圖片和帶有機(jī)構(gòu)LOGO的前臺圖片;

7.公司員工花名冊8人以上(帶身份證號碼);

8.工商公示出資人信息圖片;

9.工商存檔出資人信息圖片。

二、所有股東需要的條件和資料：

1.原件身份證(正、反面);

2.畢業(yè)證;

3.聯(lián)系方式(移動電話、郵箱、辦公座機(jī));

4.個(gè)人簡歷(教育經(jīng)歷從高中依次填寫，工作經(jīng)歷從大學(xué)畢業(yè)后填寫，工作經(jīng)歷從大學(xué)畢業(yè)后填寫)。

三、所有高管和法人需要的條件和材料：

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1.原件身份證(正、反面);

2.畢業(yè)證(高中-大專-本科-碩士-博士，需連貫不能中斷);

3.個(gè)人簡歷(教育經(jīng)歷從高中依次填寫，工作經(jīng)歷從大學(xué)畢業(yè)后填寫，工作經(jīng)歷需要和投資、證券、基金公司相關(guān)的經(jīng)歷，工作經(jīng)歷的證明人和電話);

4.聯(lián)系方式(移動電話、郵箱、辦公座機(jī));

5.基金從業(yè)資格證;

6個(gè)人征信報(bào)告;

7.勞動合同和社保證明。

其二大項(xiàng)：申請私募備案牌照的人員要求。

人員要求，無非是擁有基金從業(yè)資格證的人員數(shù)量和質(zhì)量。官方最低要求是這樣的，私募股權(quán)要求有兩名人員有基金從業(yè)資格證即：法人、風(fēng)控總監(jiān)。私募證券要求有三名人員有基金從業(yè)資格證即：法人、風(fēng)控總監(jiān)、基金經(jīng)理。

這里要多說一下，人員是申請中的重中之重。①人員數(shù)量不要可這最低要求來，②太年輕的90后不行，當(dāng)然也有行的，大部分不行，你就當(dāng)不行就行了。③沒有金融方面經(jīng)驗(yàn)的不行，這個(gè)和90后某方面是一致的，因?yàn)?0后太年輕不會有什么經(jīng)驗(yàn)。

其三大項(xiàng)：關(guān)于申請私募牌照的難度。

我用一組數(shù)據(jù)來說明，近一個(gè)月內(nèi)，全國范圍內(nèi)基金業(yè)協(xié)會一共通過了490例私募基金牌照。分到每個(gè)市縣沒有幾例。

其四大項(xiàng)：轉(zhuǎn)讓私募牌照的注意事項(xiàng)

1、選擇目標(biāo)公司。

目標(biāo)公司按公司類別分為：投資管理、基金管理、資產(chǎn)管理、XX投資、投資、資本、部分有限合伙等等，有些公司現(xiàn)在已經(jīng)不能申請私募牌照。但是原來可以且私募牌照保留了下來。所以種類會很多。目標(biāo)公司按私募牌照種類來分兩種，一種是單項(xiàng)、雙項(xiàng)，一種是雙項(xiàng)、三項(xiàng)、四項(xiàng)?？此朴悬c(diǎn)重復(fù)實(shí)際上不重復(fù)，現(xiàn)行政策是證券和股權(quán)不能同時(shí)申請。而股權(quán)一般會和創(chuàng)投一起申請，或者股權(quán)和其他一起申請，因?yàn)闃I(yè)務(wù)上有需要且這樣申請是可以的。而申請證券一般是單獨(dú)申請的。沒有疊加。老的牌照不受現(xiàn)行政策限制，他可能是四類的任意組合。

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2、更換人員要求。

更換人員最起碼要換掉以下幾個(gè)項(xiàng)才算獲取實(shí)際控制權(quán)，工商要換法人、股東。牌照要換掉法人。這是最低要求。如果不能換掉這幾項(xiàng)都不完美。換掉上述項(xiàng)基本就擁有了整個(gè)公司和牌照的實(shí)際控制權(quán)和運(yùn)營權(quán)可以操作產(chǎn)品以及后續(xù)工作。

對于人員的要求和申請是一樣的。要換什么人員就要提供相應(yīng)要求的人員。

3、時(shí)間。

從提交材料算起，官方給予的承諾都是20個(gè)工作日。從近期審批的材料來看，變更有五個(gè)工作日就通過的。新申請的所以材料都要從新審核，而變更只要審核變更項(xiàng)。

4、申請和轉(zhuǎn)讓的對比總結(jié)。

申請的話價(jià)格便宜、成本低，但是難度高、時(shí)間長。從大量案例來看，兩次能過就算幸運(yùn)。不要相信什么服務(wù)機(jī)構(gòu)百分百一次通過，他不會告訴你失敗率。收了錢卡在半截你根本不知道怎么辦是好。有很多企業(yè)者反映找的律所出具的法律意見書不行但是中間更換律所已經(jīng)不實(shí)際只能拖。還有中介承諾多久能過結(jié)果不能過，把責(zé)任都推到協(xié)會你也不知道怎么做。說的好聽不如說的真實(shí)。

價(jià)格的話收購肯定更貴。相比起來有可能差一半或者更多。看目標(biāo)公司的種類。還有特定公司有可能有附加價(jià)值會增加牌照的價(jià)位。特別便宜的公司一定有缺陷。比如有個(gè)私募牌照很便宜很便宜但是有效期只有兩個(gè)月。無論怎么樣的方案都有很大風(fēng)險(xiǎn)。

第三篇：申請公募牌照問題三種模式

私募機(jī)構(gòu)申請公募基金牌照三種模式

私募資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請公募牌照從理論上存在三種模式：

第一種模式是，私募基金公司直接申請開展公募業(yè)務(wù)。這種模式是最具效率的一種，審批時(shí)間很短。如果材料準(zhǔn)備齊全，證監(jiān)會受理后20個(gè)工作日便可得到反饋。

存在的問題：由于公募產(chǎn)品運(yùn)作所需要的龐大后臺、營銷、風(fēng)控系統(tǒng)讓私募機(jī)構(gòu)力所難及，因而將相關(guān)業(yè)務(wù)外包成更為妥當(dāng)?shù)倪x擇。然而，目前能夠提供業(yè)務(wù)外包的機(jī)構(gòu)還未確定，因此暫時(shí)沒有私募機(jī)構(gòu)提出此類模式的申請。

申請開展基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，最近3年管理的證券類產(chǎn)品業(yè)績良好；

（二）公司治理完善，內(nèi)部控制健全，風(fēng)險(xiǎn)管理有效；

（三）最近3年經(jīng)營狀況良好，財(cái)務(wù)穩(wěn)??；

（四）誠信合規(guī)，最近3年在監(jiān)管部門無重大違法違規(guī)記錄，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門調(diào)查，或者正處于整改期間；

（五）為基金業(yè)協(xié)會會員；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

私募證券基金管理機(jī)構(gòu)申請開展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬元；

（二）最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模年均不低于20億元。

第二種模式是，私募基金公司作為股東發(fā)起設(shè)立公募基金管理公司，這種模式的審批流程基本參照現(xiàn)有公募基金公司設(shè)立模式。紅土創(chuàng)新就是深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司按此模式實(shí)現(xiàn)的首單。

存在的問題：申請時(shí)間長，準(zhǔn)入門檻高。根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》和《證券投資基金法》的規(guī)定發(fā)起設(shè)立基金公司的主要股東（指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東）應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（二）注冊資本不低于3億元人民幣；

（三）具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好。

出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱持股比例）在5%以上的股東，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）注冊資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好；

（二）持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；

（三）近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（四）沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

（五）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期；

（六）具有良好的社會信譽(yù)，近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。

第三種模式是，私募基金管理公司收購現(xiàn)有公募基金股權(quán)成為一般股東或主要股東。這種模式與其他模式不同之處在于，提交有關(guān)審批申請的主體應(yīng)是現(xiàn)有公募基金公司。

存在的問題：該種模式是收購現(xiàn)有的共募基金公司股份，提交審批申請的主體是現(xiàn)有的公募基金公司，股東條件仍需滿足《證券投資基金管理公司管理辦法》和《證券投資基金法》關(guān)于股東的規(guī)定。

國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)公開募集基金的基金管理公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。對于基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上。

另外，存在以下三種情形不得成為基金管理公司實(shí)際控制人，包括因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

附：深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司概況

該公司于2002年10月正式成立。集團(tuán)核心企業(yè)——深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司的前身為1999年8月26日成立的深圳市創(chuàng)新科技投資有限公司。截止2011年7月，公司注冊資本25億元人民幣。公司自成立時(shí)由政府引導(dǎo)出資的5億元人民幣發(fā)展到管理超過200億元人民幣的創(chuàng)投基金，連續(xù)獲得創(chuàng)業(yè)投資綜合排名全國第一，并代表本土創(chuàng)投首次編入哈佛商學(xué)院教學(xué)案例，進(jìn)行全球案例教學(xué)。12年來，該公司致投資金額逾90億元，投資企業(yè)近400家（深圳本地企業(yè)約占投資總量和投資金額的三分之一），有80家企業(yè)在全球17個(gè)資本市場上市。2010年IPO上市24家，創(chuàng)造了一年內(nèi)IPO數(shù)量的創(chuàng)投世界記錄。所投資的企業(yè)創(chuàng)造了逾百億元稅收、近400億元利潤和近20萬人就業(yè)。率先建立了43個(gè)政府引導(dǎo)性創(chuàng)投基金，形成了全國性的投資和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。截止2010年12月31日，創(chuàng)新投總資產(chǎn)115.19億元，凈資產(chǎn)90.91億元，深圳市國資委占股28.1952%。

管理團(tuán)隊(duì) 靳海濤董事長

2004年加入深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)。華中理工大學(xué)工學(xué)碩士。靳海濤先生是國家科技部科技經(jīng)濟(jì)專家委員會專家，擁有近30 年企業(yè)管理、投融資和資本市場運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，曾任深圳市賽格集團(tuán)有限公司常務(wù)副總經(jīng)理，上市公司賽格股份有限公司總經(jīng)理，迄今直接管理過國內(nèi)五家知名上市公司。

靳海濤先生曾在摩根斯丹利紐約總部接受高級培訓(xùn)并獲證書，擔(dān)任過全球策略投資基金駐中國特別代表。現(xiàn)兼任深圳市投資商會常務(wù)副會長、深圳市金融顧問協(xié)會執(zhí)行副會長和溫州市投資協(xié)會名譽(yù)會長。

孫東升總裁

1978.2-1985.6就讀于山東工業(yè)大學(xué)，獲工學(xué)學(xué)士、碩士學(xué)位，1993.12獲日本大阪大學(xué)工學(xué)博士學(xué)位。曾任山東工業(yè)大學(xué)（現(xiàn)山東大學(xué)）教授、博士生導(dǎo)師，金屬材料研究所所長以及日本通產(chǎn)省工業(yè)技術(shù)院研究員等職務(wù)，并獲山東省優(yōu)秀青年知識分子標(biāo)兵、山東省高校優(yōu)秀教師、山東省優(yōu)秀青年科學(xué)家等稱號。2001年加入深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司，歷任研究策劃總部、國際業(yè)務(wù)總部部長，投資決策委員會秘書長，集團(tuán)副總裁等職務(wù)，2013年5月至今任集團(tuán)總裁。具有豐富的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)管理和中小企業(yè)投資的經(jīng)驗(yàn)。

閆冀恒監(jiān)事會主席

2013年加入深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)。管理學(xué)碩士、高級會計(jì)師。曾任電子部54研究所審計(jì)監(jiān)察處副處長；深圳市沙頭角保稅區(qū)工作；投資開發(fā)集團(tuán)董事長；深圳市福田保稅區(qū)深福保集團(tuán)董事長。姚小雄 黨委副書記、紀(jì)委書記

2009年加入深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)。浙江理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)研究生。先后任深圳市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會政策法規(guī)處處長、綜合規(guī)劃處處長。曾在政府、企業(yè)、農(nóng)村工作，有比較豐富的工作經(jīng)歷，熟悉國有資產(chǎn)管理的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章制度、企業(yè)戰(zhàn)略管理和公司治理的有關(guān)知識。

湯大杰副總裁

2013年加入深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)。暨南大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，廈門大學(xué)貨幣銀行學(xué)碩士。曾任深圳市計(jì)劃局綜合處主任科員、易方達(dá)基金管理有限公司投資部經(jīng)理、深圳市機(jī)場（集團(tuán)）有限公司副總經(jīng)理、南方基金管理有限公司董事、深圳市高新投集團(tuán)有限公司董事總經(jīng)理等，在企業(yè)管理、投融資業(yè)務(wù)及資本市場方面具有豐富經(jīng)驗(yàn)。

施安平副總裁

西安交通大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)博士后，信息技術(shù)與網(wǎng)絡(luò)工程高級工程師。

2001年加入深圳創(chuàng)新投資集團(tuán)，歷任西安創(chuàng)新投資管理有限公司總經(jīng)理，深圳創(chuàng)新投資集團(tuán)投資決策委員會秘書長、基金管理部部長?，F(xiàn)任集團(tuán)副總裁。加入創(chuàng)新投之前，曾擔(dān)任商業(yè)銀行和多家大中型企業(yè)高管，具有豐富的企業(yè)管理和金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

鐘廉副總裁

畢業(yè)于中國科技大學(xué)計(jì)算機(jī)應(yīng)用專業(yè)，碩士研究生。

2008年加入深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)。此前任深圳市人民政府發(fā)展和改革局高技術(shù)產(chǎn)業(yè)處處長。負(fù)責(zé)和主持過多項(xiàng)政府高新技術(shù)和產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，包括深圳市生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)基地、國標(biāo)數(shù)字電視項(xiàng)目、賽意法超大規(guī)模集成電路封裝測試、中興通訊、同洲電子股份有限公司（深交所中小企業(yè)板上市代碼：002052）等項(xiàng)目，擁有豐富的產(chǎn)業(yè)政策、項(xiàng)目管理和基金管理經(jīng)驗(yàn)。

陳文正副總裁

清華大學(xué)學(xué)士、碩士；具工程師、律師、經(jīng)濟(jì)師職稱或資格。

2001年加入深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)，歷任高級投資經(jīng)理、投委會秘書長助理、辦公室副主任、江蘇區(qū)域負(fù)責(zé)人、投委會秘書長、基金管理總部總經(jīng)理等。此前曾就職于長園集團(tuán)股份有限公司、深圳高新投集團(tuán)有限公司等，有多年企業(yè)管理、擔(dān)保、創(chuàng)業(yè)投資工作經(jīng)驗(yàn)。

劉波財(cái)務(wù)總監(jiān)

2011年加入深圳市創(chuàng)新投集團(tuán)。管理學(xué)碩士，高級會計(jì)師、注冊會計(jì)師、注冊稅務(wù)師、注冊資產(chǎn)評估師。

1993年任深圳桑達(dá)電子公司財(cái)務(wù)主管；1996年任深圳天華會計(jì)師事務(wù)所有限公司董事，分管審計(jì)、稅務(wù)、財(cái)務(wù)咨詢；2005年任深圳市賽格集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)； 2008年任深圳能源集團(tuán)股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)；2010-2011年借調(diào)到南方科技大學(xué)工作。

公司團(tuán)隊(duì)概況

? 具備多年的科技行業(yè)、投資銀行、創(chuàng)業(yè)投資等工作經(jīng)驗(yàn)

? 專業(yè)投資小組——IT、生物醫(yī)藥、新材料、光機(jī)電、新能源、新材料 ? 全中國第一家也是唯一的創(chuàng)業(yè)投資博士后工作站為我們的投資提供了理論支持和人才補(bǔ)充

? 擁有“洋腦”——在創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域有著豐富經(jīng)驗(yàn)的外籍高管(曾在知名國際企業(yè)任職)? 投資經(jīng)理均為碩士以上學(xué)歷，其中40%博士和雙碩士

? 30%具有海外(美國、歐洲、日本、澳洲、新加坡)留學(xué)與工作的經(jīng)歷 ? 具備行業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

? 具有2－11年創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn) ? 具有平均超過12年的行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)

第四篇：私募計(jì)劃書

成立陽光私募基金商業(yè)計(jì)劃書

一、設(shè)立陽光私募基金公司的目的當(dāng)前，我國國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展，居民財(cái)富迅速積累，資本市場發(fā)展如火如荼、方興未艾。隨著金融體制改革和金融領(lǐng)域?qū)?外開放的推進(jìn)，股權(quán)分置改革基本完成，資本市場法規(guī)制度建設(shè)的日 趨完善，資本市場正處于難得的發(fā)展機(jī)遇期，為陽光私募基金公司的健康發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境。

為分享我國金融改革發(fā)展的成果，實(shí)現(xiàn)企業(yè)多元化、跨越式發(fā)展 目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)股東利益最大化，同時(shí)也為發(fā)展繁榮我國資本市場，為廣 大投資者提供多層次的金融服務(wù)，擬組建陽光私募基金公司。

二、陽光私募基金業(yè)具有廣闊的發(fā)展前景

近幾年來，伴隨著我國國民經(jīng)濟(jì)的快速增長，民間個(gè)人財(cái)富積累也不斷的高速增長，使得整個(gè)社會對高端理財(cái)?shù)男枨蟪霈F(xiàn)了井噴現(xiàn)象，并且由于近年來公募基金表現(xiàn)持續(xù)低迷，諸多因素都催生并推動了私募基金行業(yè)的蓬勃發(fā)展。據(jù)好買基金研究中心的統(tǒng)計(jì)顯示，截止2010年12月底，國內(nèi)私募基金公司總計(jì)242家，運(yùn)行的628只產(chǎn)品，總資產(chǎn)規(guī)模超過2萬億。

從市場前景分析，私募基金業(yè)的發(fā)展得到?jīng)Q策部門的大力扶持，我國的私募基金市場仍存在較大空間。在短短數(shù)年時(shí)間內(nèi)，中國的私募基金業(yè)獲得了跳躍式的增長，目前，我國私募基金市場初具規(guī)模。

但與國外成熟市場相比，我國的私募基金市場無論從絕對資產(chǎn)規(guī)模還是相對經(jīng)濟(jì)總量的比例來說，都存在著較大差距。這說明中國私募基金業(yè)的發(fā)展空間相當(dāng)可觀，同時(shí)受我國經(jīng)濟(jì)總量持續(xù)高速增長、居民儲蓄資金亟需有效分流、資本市場漸進(jìn)開放和決策層大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者等利好因素的影響，中國的私募基金業(yè)也正面臨著良好的發(fā)展機(jī)遇。2010年的股指期貨上市，使得對沖基金更是剛剛在國內(nèi)得到發(fā)展的可能。這些利好因素顯然是已進(jìn)入成熟成長期的公募基金業(yè)所難以比擬的。面對這樣一個(gè)持續(xù)擴(kuò)張、紛繁復(fù)雜的資本蛋糕，市場前景大有可為。

三、對沖基金產(chǎn)品原理及策略

對沖投資策略的重點(diǎn)是不論在牛市或者熊市中，使用對沖交易追求穩(wěn)定、持續(xù)的投資回報(bào)。

方向性策略：需要對相關(guān)市場的價(jià)格走勢進(jìn)行判斷的對沖基金策略。在實(shí)際交易中，可以針對不同行業(yè)、同行業(yè)不同個(gè)股、不同風(fēng)格（大盤/小盤、成長/價(jià)值等）等條件構(gòu)造股票多空頭策略。股票多空頭策略并不強(qiáng)制要求多頭交易量與空頭交易量一致，也不要求組合的市場中性，根據(jù)指數(shù)的中期走勢以75%-125%比例調(diào)整股指期貨的持倉。

期現(xiàn)、跨期套利策略：由于股指期貨市場和證券市場的投機(jī)性和波動性，造成股指期貨和股票指數(shù)之間的基差經(jīng)常出現(xiàn)不合理的波動，使用程序化交易捕捉到這種稍縱即逝的機(jī)會，買入低估的股票組合，同時(shí)在高估的股指期貨上放空等量的期貨合約，待兩個(gè)市場恢復(fù)到合理的基差，同時(shí)平倉出場，賺取其中的差價(jià)。利用股指期貨期日不同的期貨合約價(jià)差之間的異常波動，可以構(gòu)建低風(fēng)險(xiǎn)的跨期套利策略。

通過上述對沖策略，可以將基金資產(chǎn)通過適當(dāng)分散化，買空賣空，嚴(yán)格控制市場敞口等手段實(shí)現(xiàn)長期平穩(wěn)的增長，創(chuàng)造極低的下行風(fēng)險(xiǎn)與極低的市場相關(guān)度。使得對沖基金可以在完全不對市場進(jìn)行預(yù)判的前提下買入并持有，并獲得穩(wěn)定的收入，避免了跟隨大盤漲跌造成的投資回報(bào)的不確定性，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定、持續(xù)的盈利。

三、企業(yè)注冊

公司的注冊形式不僅僅是簡單的名字，他的組織形式?jīng)Q定了今后業(yè)務(wù)是否能夠順利開展。目前市場中私募基金陽光化有這樣幾種形 式：一是以有限公司的形式注冊，以公司自有資金對外投資；二是以合伙制企業(yè)的形式注冊；三是以投資管理公司的形式注冊，之后和信托公司等機(jī)構(gòu)合作，借用信托公司的平臺對外開展業(yè)務(wù)。這幾種形式雖然各有優(yōu)點(diǎn)，但也存在相同的問題，就是由于受到目前政策法規(guī)的限制，經(jīng)營范圍比較單一，不太適應(yīng)當(dāng)下金融市場衍生工具快速發(fā)展的市場變化。有鑒于此，為了我們的陽光私募機(jī)構(gòu)能夠更好的適應(yīng)市場變化，順利的開展業(yè)務(wù)，建議采用私募股權(quán)基金管理公司的形式設(shè)立注冊，之后在具體運(yùn)作每一個(gè)產(chǎn)品的時(shí)候，則是以有限合伙企業(yè)的形式展開，這樣一種形式可以使我們有效地規(guī)避法規(guī)限制，靈活的選擇不同的金融工具，從而擴(kuò)大我們的經(jīng)營范圍。

四、對沖基金運(yùn)作流程：

一.發(fā)行：通過信托，發(fā)售對沖基金產(chǎn)品。與信托公司組成合伙制企業(yè)運(yùn)作。

二.資金募集：1.通過中介機(jī)構(gòu)或自行募集自有資金。2.通過合作券商募集資金。3.通過銀行募集及發(fā)售。

三．銀行托管。發(fā)行二級基金產(chǎn)品，兩級銀行托管制度。

四．資金成本：

1.信托機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理賬號：150萬-300萬，或總資本金1% 2.中介機(jī)構(gòu)募集資金成本：募集總資金量的1-1.5% 3.二級銀行托管：0.2%*2=0.4%。4.銀行或券商發(fā)售銷售代理費(fèi)用1% 五.募集期：1個(gè)月

六.運(yùn)作期：封閉運(yùn)行期1年。

五、商業(yè)運(yùn)作盈利模式：

基金采用滾動發(fā)售模式。

第一期暫不收取客戶管理費(fèi)（1%）。認(rèn)購費(fèi)用（1.5%）抵充銀行托管和銀行代銷費(fèi)用，由資金管理賬戶直接劃轉(zhuǎn)至信托機(jī)構(gòu)及托管銀行。第二期基金開始將不再產(chǎn)生固定投入及資金成本的投入，亦可以開始收取管理費(fèi)，大大增加盈利。

滾動發(fā)售第二期及三期基金，其意義在于資金成本消減后，轉(zhuǎn)變?yōu)橛?，在固定投資不變的前提下，實(shí)現(xiàn)快速回收投入的目的。另在保持規(guī)模不變的前提下，專注于研發(fā)，投力于產(chǎn)品基金業(yè)績的增長?；饦I(yè)績的增長將會提升基金在業(yè)內(nèi)的排名，大大降低后期基金發(fā)售的成本，及迎來主動性合作的渠道。(轉(zhuǎn)載于:私募計(jì)劃書)預(yù)期一年內(nèi)發(fā)售三期基金狀況，如下表：

第一期基金發(fā)售盈利情況預(yù)期：

第一期基金發(fā)售盈利預(yù)算表

（注：凈收益：預(yù)期盈利-固定投入-資金成本投入-客戶利潤計(jì)提-銀行計(jì)提）篇二：私募商業(yè)計(jì)劃書 ******有限公司

商 業(yè) 計(jì) 劃 書

******有限公司 二零零二年四月 aaa – fund raising plan confidential 第一章 本項(xiàng)籌資計(jì)劃

一、本計(jì)劃性質(zhì)及其緣由 ******有限公司為獲得支撐事業(yè)持續(xù)成長的資金，擬通過增資擴(kuò)股的方式，募集中長期發(fā)展資金100萬美元。

本次增資擴(kuò)股對象為新、舊股東，發(fā)行金額為200萬美元，其中：原股東投入無形資產(chǎn)100萬美元，新股東投入現(xiàn)金100萬美元(折合rmb 827萬元)。

本次增資擴(kuò)股后，總股本將達(dá)220萬美元，新、舊股東的持股比例分別為45.5%和54.5%。(注：因大陸在無形資產(chǎn)比例、第三方評估及主管部門審批等方面的具體要求和限制，可能將影響無形資產(chǎn)的認(rèn)列。若具體操作發(fā)生困難，本方案將在原框架實(shí)質(zhì)的基礎(chǔ)上，調(diào)整為“向新股東以5.98:1的溢價(jià)比增發(fā)16.72萬股”)

二、本計(jì)劃資金用途：

本計(jì)劃擬募集資金us$100萬元，將主要用于增加人員規(guī)模、擴(kuò)大市場行銷及軟件開發(fā)工具等方面。具體安排如下： aaa – fund raising plan confidential

三、本次增資后利潤情況

單位：us$ k

四、本項(xiàng)計(jì)劃的時(shí)間安排

本次增資擴(kuò)股計(jì)劃于2002年6月底前完成。aaa – fund raising plan confidential 第二章 公司概況

一、公司簡介 ******有限公司（簡稱“******”）系從事網(wǎng)絡(luò)視頻應(yīng)用及多媒體信息處理軟件的專業(yè)軟件公司，于2000年12月在中國浙江省市正式成立，并于2001年2月完成工商注冊登記。公司系美國******公司投資的全資子公司，注冊資本美金20萬元，公司性質(zhì)為外資企業(yè)。

公司源于1999年******美國(簡稱“eus)與計(jì)算機(jī)學(xué)院在研發(fā)網(wǎng)絡(luò)視頻聊天軟件和服務(wù)器應(yīng)用軟件方面的成功合作經(jīng)歷。2000年12月，雙方開始關(guān)于設(shè)立******分支機(jī)構(gòu)的可行性研究。在設(shè)立運(yùn)作中，學(xué)院做出全力的支持和幫助，并將在未來提供技術(shù)和人力資源方面的全面支援。

本次計(jì)劃通過增資擴(kuò)股，變更為中外合資企業(yè)，以獲得發(fā)展資金，實(shí)現(xiàn)******的獨(dú)立運(yùn)作及軟件業(yè)務(wù)的加速發(fā)展。

二、使命與定位

使命：開發(fā)及生產(chǎn)融合創(chuàng)新和藝術(shù)于一體的應(yīng)用軟件產(chǎn)品，以合理的價(jià)格為企業(yè)和個(gè)人用戶提供優(yōu)質(zhì)、易用、高效的網(wǎng)絡(luò)視頻通訊整體解決方案及多媒體信息處理應(yīng)用軟件。

定位：以原先******美國的內(nèi)部軟件研發(fā)部門為基礎(chǔ)，配合******大陸發(fā)展計(jì)劃，完善研發(fā)、生產(chǎn)與銷售功能，成為一家獨(dú)立運(yùn)作于大陸市場的專業(yè)軟件企業(yè)，以提供網(wǎng)絡(luò)視頻軟件、多媒體信息處理軟件及生物安全認(rèn)證軟件為主要業(yè)務(wù)。

三、與母公司的配合分工關(guān)系 ******體系包括美國總部、臺灣******及本公司在內(nèi)的全球運(yùn)營企業(yè)。以美國總部為中心和支持，開展全球性的生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)。

公司主要承擔(dān)******體系所有的軟件研發(fā)工作，以大陸地區(qū)較低的人力成本及的技術(shù)支持，擔(dān)負(fù)著******體系內(nèi)部研發(fā)部門的職能。******體系將通過公司實(shí)施大陸及亞太地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略，以增資擴(kuò)股方式引入發(fā)展所需資金，將業(yè)務(wù)職能擴(kuò)展到生產(chǎn)和銷售(包括內(nèi)銷及外銷)。aaa – fund raising plan confidential 在此發(fā)展過程中，將得到美**公司技術(shù)、質(zhì)量監(jiān)控及市場技術(shù)動向信息的支持，并在銷售方面充分利用臺灣公司在臺灣與其他亞太地區(qū)原有的銷售渠道。母公司--美國總部（）：

總部位于美國加利福尼亞州的北部城市，距離硅谷僅20英里,使公司能更近地接觸市場及技術(shù)合作者。******體系的總公司是******科技股份有限公司(corp.)，由現(xiàn)任總裁在1998年1月創(chuàng)立，產(chǎn)銷pc用數(shù)碼相頭、網(wǎng)路視頻通話影相機(jī)、數(shù)碼兩用(影像、照相)相機(jī)。產(chǎn)品設(shè)計(jì)以一般人均可輕松使用為原則，推出后廣受歡迎，自1999年起即為美國市場此產(chǎn)品領(lǐng)域的前三大品牌之一。

總公司發(fā)行606萬股由32位股東擁有。最初注冊資本為74萬美元，后續(xù)成功增資兩次主要股東包括劉萍、臺達(dá)電及部分vc基金。

在過去2年(2000年及2001年)，業(yè)務(wù)收入都維持在1200萬左右，現(xiàn)總公司的凈資產(chǎn)為309萬美元。

******臺灣： ***科技有限公司于1999年在臺灣臺北市成立，業(yè)務(wù)范圍主要包括oem的協(xié)調(diào)和質(zhì)量保證、以及產(chǎn)品銷售。臺灣公司在實(shí)現(xiàn)亞洲地區(qū)范圍內(nèi)團(tuán)隊(duì)廣泛的業(yè)務(wù)聯(lián)系方面產(chǎn)生了重大作用，同時(shí)以優(yōu)越有利的條件與代工商合作，使公司突破資金約束，擴(kuò)大生產(chǎn)以及時(shí)滿足市場需求。

四、公司現(xiàn)有產(chǎn)品及未來研發(fā)方向 e過去以簡單、易用的網(wǎng)上即時(shí)、面對面談話(包括軟/硬件)為主，現(xiàn)將逐步擴(kuò)大到游戲、教育、企業(yè)所用的實(shí)時(shí)視頻通訊軟件。e 相信應(yīng)用是任何網(wǎng)絡(luò)通信成功的關(guān)鍵，因此投入大量的資源到軟件開發(fā)，使之能簡便地在e-mail中加入視頻信號、創(chuàng)建視頻電子賀卡和召開視頻會議。(一)現(xiàn)有產(chǎn)品

公司已完成研發(fā)并進(jìn)入市場的產(chǎn)品主要為: 1.實(shí)時(shí)視頻通訊應(yīng)用軟件: a.server 1.0(零售版、企業(yè)版及網(wǎng)吧版)b.server 2.0(多服務(wù)器及多語言支持)aaa – fund raising plan confidential篇三：商業(yè)計(jì)劃書模板(私募專用)商 項(xiàng)目名稱： 項(xiàng)目單位： 提交日期：

業(yè) 計(jì) 劃 書

（編制模板）****創(chuàng)業(yè)投資有限公司

2003年8月制

保 密 承 諾

本商業(yè)計(jì)劃書內(nèi)容涉及本公司商業(yè)秘密，僅對有投資意向的投資者公開。本公司要求投資公司項(xiàng)目經(jīng)理收到本商業(yè)計(jì)劃書時(shí)做出以下承諾：

妥善保管本商業(yè)計(jì)劃書，未經(jīng)本公司同意，不得向第三方公開本商業(yè)計(jì)劃書涉及的本公司的商業(yè)秘密。

項(xiàng)目經(jīng)理簽字：

接 收 日 期： _______年____月____日

目 錄

目錄..............................................................2 摘要..............................................................3

一、基本情況......................................................4

二、管理層........................................................4

三、產(chǎn)品與服務(wù)....................................................5

四、研究與開發(fā)....................................................6

五、行業(yè)及市場....................................................6

六、營銷策略......................................................7

七、產(chǎn)品制造......................................................7

八、管理..........................................................8

九、融資計(jì)劃......................................................8

十、財(cái)務(wù)說明......................................................9

十一、風(fēng)險(xiǎn)及對策..................................................9 摘 要

1.公司基本情況（公司名稱、成立時(shí)間、注冊資本，股權(quán)結(jié)構(gòu)，主營業(yè)務(wù)，過去三年的銷售收入、毛利潤、純利潤，公司地點(diǎn)、電話、傳真、聯(lián)系人。）2.主要管理者情況（姓名、性別、年齡、學(xué)歷、畢業(yè)院校，主要經(jīng)歷和經(jīng)營業(yè)績。）3.產(chǎn)品與服務(wù)（產(chǎn)品/服務(wù)介紹，產(chǎn)品技術(shù)水平、新穎性、先進(jìn)性和獨(dú)特性，產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢。）

4.研究與開發(fā)（已有的技術(shù)成果及技術(shù)水平，研發(fā)隊(duì)伍技術(shù)水平、競爭力及對外合作情況，已經(jīng)投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)及今后投入計(jì)劃，對研發(fā)人員的激勵機(jī)制。）5.行業(yè)及市場（行業(yè)歷史與前景，市場規(guī)模及增長趨勢，行業(yè)競爭對手及本公司競爭優(yōu)勢，未來3年市場銷售預(yù)測。）6.營銷策略（在價(jià)格、促銷、建立銷售網(wǎng)絡(luò)等各方面擬采取的措施。）7.產(chǎn)品制造（生產(chǎn)方式，生產(chǎn)工藝，質(zhì)量控制）8.管理（機(jī)構(gòu)設(shè)置，勞動合同，知識產(chǎn)權(quán)管理，人事計(jì)劃。）9.融資計(jì)劃（資金需求量、使用計(jì)劃，擬出讓股份，投資者權(quán)利，可接受的退出方式。）10.財(cái)務(wù)預(yù)測（未來3年的銷售收入、利潤、資產(chǎn)回報(bào)率等。）

說明：請?jiān)谌摷垉?nèi)完成本摘要。

1、公司基本情況

公司名稱： 成立時(shí)間： 注冊資本：

實(shí)收資本：（說明其中現(xiàn)金到位數(shù)和無形資產(chǎn)）注冊地點(diǎn)： 公司性質(zhì)：

公司沿革：（說明自公司成立以來主營業(yè)務(wù)、股權(quán)、注冊資本等公司基本情形的變動，并說明這些變動的原因）。

主要股東：（列表說明目前股東的名稱、出資、單位和聯(lián)系電話）。組織機(jī)構(gòu)：（用圖來表示）

主要業(yè)務(wù)：公司曾經(jīng)經(jīng)營過的業(yè)務(wù)和目前經(jīng)營的業(yè)務(wù)及主營業(yè)務(wù)

員工人數(shù)及文化結(jié)構(gòu)：（員工人數(shù)和文化程度及所占相關(guān)比例，請列表說明。）財(cái)務(wù)歷史數(shù)據(jù)：（列表說明本及前2年的銷售收入、毛利潤、純利潤、總資產(chǎn)、總負(fù)債、凈資產(chǎn)等）

對外投資：（獨(dú)資、控股、參股的公司情況并以圖形方式表示。）

未來3年的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)：（行業(yè)地位、銷售收入、市場占有率、產(chǎn)品品牌以及上市計(jì)劃等）

2、管理層 2.1 公司董事會:(董事成員，姓名，職務(wù)，工作單位和聯(lián)系電話，請用表格列出。)2.2 高管層簡介：

董事長：（姓名，性別，年齡，學(xué)歷，專業(yè)，職稱，畢業(yè)院校，聯(lián)系電話，主要篇四：最新的私募商業(yè)計(jì)劃書 ******有限公司 商 業(yè) 計(jì) 劃 書

******有限公司 二零一五年四月 aaa – fund raising plan confidential 保密須知

本商業(yè)計(jì)劃書屬于商業(yè)秘密，所有權(quán)屬于******有限公司。其所涉及內(nèi)容和資料僅限于有投資意向的投資者使用。收到本計(jì)劃書后，收件人應(yīng)遵守以下規(guī)定：

1、在未取得******有限公司的書面同意之前，收件人不得將本計(jì)劃書的全部及部分予以復(fù)制、傳遞、泄露給他人。

2、若收件人不希望涉足本計(jì)劃書所述內(nèi)容，請盡快將本計(jì)劃書完整退回本公司。

3、以對待貴公司機(jī)密資料的態(tài)度，對本計(jì)劃書所提供的商業(yè)機(jī)密保密。

4、本計(jì)劃書不可用于洽談投資以外的任何商業(yè)用途。aaa – fund raising plan confidential 第一章 本項(xiàng)籌資計(jì)劃

一、本計(jì)劃性質(zhì)及其緣由 ******有限公司為獲得支撐事業(yè)持續(xù)成長的資金，擬通過增資擴(kuò)股的方式，募集中長期發(fā)展資金100萬美元。

本次增資擴(kuò)股對象為新、舊股東，發(fā)行金額為200萬美元，其中：原股東投入無形資產(chǎn)100萬美元，新股東投入現(xiàn)金100萬美元(折合rmb 827萬元)。

本次增資擴(kuò)股后，總股本將達(dá)220萬美元，新、舊股東的持股比例分別為45.5%和54.5%。(注：因大陸在無形資產(chǎn)比例、第三方評估及主管部門審批等方面的具體要求和限制，可能將影響無形資產(chǎn)的認(rèn)列。若具體操作發(fā)生困難，本方案將在原框架實(shí)質(zhì)的基礎(chǔ)上，調(diào)整為“向新股東以5.98:1的溢價(jià)比增發(fā)16.72萬股”)

二、本計(jì)劃資金用途：

本計(jì)劃擬募集資金us$100萬元，將主要用于增加人員規(guī)模、擴(kuò)大市場行銷及軟件開發(fā)工具等方面。具體安排如下： aaa – fund raising plan confidential

三、本次增資后利潤情況

單位：us$ k

四、本項(xiàng)計(jì)劃的時(shí)間安排

本次增資擴(kuò)股計(jì)劃于2002年6月底前完成。aaa – fund raising plan confidential 第二章 公司概況

一、公司簡介 ******有限公司（簡稱“******”）系從事網(wǎng)絡(luò)視頻應(yīng)用及多媒體信息處理軟件的專業(yè)軟件公司，于2000年12月在中國浙江省市正式成立，并于2001年2月完成工商注冊登記。公司系美國******公司投資的全資子公司，注冊資本美金20萬元，公司性質(zhì)為外資企業(yè)。

公司源于1999年******美國(簡稱“eus)與計(jì)算機(jī)學(xué)院在研發(fā)網(wǎng)絡(luò)視頻聊天軟件和服務(wù)器應(yīng)用軟件方面的成功合作經(jīng)歷。2000年12月，雙方開始關(guān)于設(shè)立******分支機(jī)構(gòu)的可行性研究。在設(shè)立運(yùn)作中，代寫商業(yè)計(jì)劃書書，融資計(jì)劃書，需要聊邱邱：耳領(lǐng)司儀留舅舅散散酒。學(xué)院做出全力的支持和幫助，并將在未來提供技術(shù)和人力資源方面的全面支援。

本次計(jì)劃通過增資擴(kuò)股，變更為中外合資企業(yè)，以獲得發(fā)展資金，實(shí)現(xiàn)******的獨(dú)立運(yùn)作及軟件業(yè)務(wù)的加速發(fā)展。

二、使命與定位

使命：開發(fā)及生產(chǎn)融合創(chuàng)新和藝術(shù)于一體的應(yīng)用軟件產(chǎn)品，以合理的價(jià)格為企業(yè)和個(gè)人用戶提供優(yōu)質(zhì)、易用、高效的網(wǎng)絡(luò)視頻通訊整體解決方案及多媒體信息處理應(yīng)用軟件。

定位：以原先******美國的內(nèi)部軟件研發(fā)部門為基礎(chǔ)，配合******大陸發(fā)展計(jì)劃，完善研發(fā)、生產(chǎn)與銷售功能，成為一家獨(dú)立運(yùn)作于大陸市場的專業(yè)軟件企業(yè)，以提供網(wǎng)絡(luò)視頻軟件、多媒體信息處理軟件及生物安全認(rèn)證軟件為主要業(yè)務(wù)。

三、與母公司的配合分工關(guān)系 ******體系包括美國總部、臺灣******及本公司在內(nèi)的全球運(yùn)營企業(yè)。以美國總部為中心和支持，開展全球性的生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)。

公司主要承擔(dān)******體系所有的軟件研發(fā)工作，以大陸地區(qū)較低的人力成本及的技術(shù)支持，擔(dān)負(fù)著******體系內(nèi)部研發(fā)部門的職能。******體系將通過公司實(shí)施大陸及亞太地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略，以增資擴(kuò)股方 aaa – fund raising plan confidential篇五：私募商業(yè)計(jì)劃書 ******有限公司

商 業(yè) 計(jì) 劃 書

******有限公司 二零零二年四月 aaa – fund raising plan confidential 保密須知

本商業(yè)計(jì)劃書屬于商業(yè)秘密，所有權(quán)屬于******有限公司。其所涉及內(nèi)容和資料僅限于有投資意向的投資者使用。收到本計(jì)劃書后，收件人應(yīng)遵守以下規(guī)定：

1、在未取得******有限公司的書面同意之前，收件人不得將本計(jì)劃書的全部及部分予以復(fù)制、傳遞、泄露給他人。

2、若收件人不希望涉足本計(jì)劃書所述內(nèi)容，請盡快將本計(jì)劃書完整退回本公司。

3、以對待貴公司機(jī)密資料的態(tài)度，對本計(jì)劃書所提供的商業(yè)機(jī)密保密。

4、本計(jì)劃書不可用于洽談投資以外的任何商業(yè)用途。aaa – fund raising plan confidential 第一章 本項(xiàng)籌資計(jì)劃

一、本計(jì)劃性質(zhì)及其緣由 ******有限公司為獲得支撐事業(yè)持續(xù)成長的資金，擬通過增資擴(kuò)股的方式，募集中長期發(fā)展資金100萬美元。

本次增資擴(kuò)股對象為新、舊股東，發(fā)行金額為200萬美元，其中：原股東投入無形資產(chǎn)100萬美元，新股東投入現(xiàn)金100萬美元(折合rmb 827萬元)。

本次增資擴(kuò)股后，總股本將達(dá)220萬美元，新、舊股東的持股比例分別為45.5%和54.5%。(注：因大陸在無形資產(chǎn)比例、第三方評估及主管部門審批等方面的具體要求和限制，可能將影響無形資產(chǎn)的認(rèn)列。若具體操作發(fā)生困難，本方案將在原框架實(shí)質(zhì)的基礎(chǔ)上，調(diào)整為“向新股東以5.98:1的溢價(jià)比增發(fā)16.72萬股”)

二、本計(jì)劃資金用途：

本計(jì)劃擬募集資金us$100萬元，將主要用于增加人員規(guī)模、擴(kuò)大市場行銷及軟件開發(fā)工具等方面。具體安排如下： aaa – fund raising plan confidential

三、本次增資后利潤情況

單位：us$ k

四、本項(xiàng)計(jì)劃的時(shí)間安排

本次增資擴(kuò)股計(jì)劃于2002年6月底前完成。aaa – fund raising plan confidential 第二章 公司概況

一、公司簡介 ******有限公司（簡稱“******”）系從事網(wǎng)絡(luò)視頻應(yīng)用及多媒體信息處理軟件的專業(yè)軟件公司，于2000年12月在中國浙江省市正式成立，并于2001年2月完成工商注冊登記。公司系美國******公司投資的全資子公司，注冊資本美金20萬元，公司性質(zhì)為外資企業(yè)。

公司源于1999年******美國(簡稱“eus)與計(jì)算機(jī)學(xué)院在研發(fā)網(wǎng)絡(luò)視頻聊天軟件和服務(wù)器應(yīng)用軟件方面的成功合作經(jīng)歷。2000年12月，雙方開始關(guān)于設(shè)立******分支機(jī)構(gòu)的可行性研究。在設(shè)立運(yùn)作中，學(xué)院做出全力的支持和幫助，并將在未來提供技術(shù)和人力資源方面的全面支援。

本次計(jì)劃通過增資擴(kuò)股，變更為中外合資企業(yè)，以獲得發(fā)展資金，實(shí)現(xiàn)******的獨(dú)立運(yùn)作及軟件業(yè)務(wù)的加速發(fā)展。

二、使命與定位

使命：開發(fā)及生產(chǎn)融合創(chuàng)新和藝術(shù)于一體的應(yīng)用軟件產(chǎn)品，以合理的價(jià)格為企業(yè)和個(gè)人用戶提供優(yōu)質(zhì)、易用、高效的網(wǎng)絡(luò)視頻通訊整體解決方案及多媒體信息處理應(yīng)用軟件。

定位：以原先******美國的內(nèi)部軟件研發(fā)部門為基礎(chǔ)，配合******大陸發(fā)展計(jì)劃，完善研發(fā)、生產(chǎn)與銷售功能，成為一家獨(dú)立運(yùn)作于大陸市場的專業(yè)軟件企業(yè)，以提供網(wǎng)絡(luò)視頻軟件、多媒體信息處理軟件及生物安全認(rèn)證軟件為主要業(yè)務(wù)。

三、與母公司的配合分工關(guān)系 ******體系包括美國總部、臺灣******及本公司在內(nèi)的全球運(yùn)營企業(yè)。以美國總部為中心和支持，開展全球性的生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)。

公司主要承擔(dān)******體系所有的軟件研發(fā)工作，以大陸地區(qū)較低的人力成本及的技術(shù)支持，擔(dān)負(fù)著******體系內(nèi)部研發(fā)部門的職能。******體系將通過公司實(shí)施大陸及亞太地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略，以增資擴(kuò)股方式引入發(fā)展所需資金，將業(yè)務(wù)職能擴(kuò)展到生產(chǎn)和銷售(包括內(nèi)銷及外銷)。

第五篇：《私募》讀后感

《私募》讀后感

偶然從書堆中看到郭現(xiàn)杰寫的有花山文藝出版社在2009.8月出版的《私募》，堪稱資本圈啟示錄，一個(gè)私募經(jīng)理人的道路和夢想。

以賞梅酒館的“坐而論道”開篇，十年后潭拓寺梅園重游“以道之道，非常道”結(jié)尾，在簡簡單單之間，已經(jīng)把金融私募是什么？怎么做？如何做？以及成功后如何回饋社會、承擔(dān)責(zé)任的精髓一一點(diǎn)明。開篇潭拓寺的無塵道長的《道德經(jīng)》與《紅樓夢》里的瘋掉癲和尚和跛足道人又把中華古典文化與當(dāng)代現(xiàn)實(shí)生活做了時(shí)空的穿越。“人有諸相，世人昏睡在紅塵，彼此迷惑，忘記前世而不知今生。我在紅塵之外，逍遙虛幻之間，自然明白一二。再者，福至心靈，機(jī)緣巧合才會有所感悟。”

無塵道長十年前為譚援朝算的一卦：人之生，皆由無而至有也，由無至有，必由有而返無也。窮則獨(dú)善其身，達(dá)則兼濟(jì)天下。所以你要多做善事，這樣會更富貴。譚援朝：道長說的極是，這些年我一直在做善事，為貧困地區(qū)失學(xué)兒童和孤寡老人捐款捐物。第二卦：人生于世，有情有智。自然萬物都是平衡統(tǒng)一。

在股市無股不莊，莊家控制漲跌。散戶害怕技術(shù)派，技術(shù)派害怕莊家，莊家害怕惡莊，惡莊害怕上市公司高管。這是資本界的生物鏈，講究的是弱肉強(qiáng)食，強(qiáng)者生存的叢林法則。股市里講究三個(gè)字：快，準(zhǔn)，狠?？欤袌鰴C(jī)會稍縱即逝，所以要有敏銳的洞察力和判斷力，對政策理解快，對消息反應(yīng)快，思維快，買與賣絕不猶豫。準(zhǔn)，沒有把握絕不輕易出手，講究命中率，蓄而不發(fā)，快如閃電，抓住幾次大行情就可以了。狠，行情來時(shí)，全倉出擊。此外，還要有廣泛的關(guān)系，與食物鏈中金字塔頂上的上市公司高管達(dá)成統(tǒng)一陣線，共同進(jìn)退，你才可能生存。對數(shù)字要敏感，學(xué)數(shù)學(xué)對金融有先天優(yōu)勢。

私募，林父的大國崛起與文藝復(fù)興：林父愛看《大國崛起》，中國要崛起，文藝和思想的解放的前提下，政治，軍事，經(jīng)濟(jì)相輔相成缺一不可。

中國股市要振興：要樹立尊重資本，尊重股民，尊重市場，保護(hù)中小投資者的觀念，只有這樣股市才有希望。

家種玉棠富貴：玉蘭，牡丹，桂花。

崇文門基督教堂，從西藏回來就依了林母皈依了基督教。

紐約大學(xué)商學(xué)院，同住房，打工。中國留學(xué)生聯(lián)誼會，華爾街，大摩操盤手。美國不是天堂，也不是地獄，是車站，我們只是過客。國際賬戶，將一套完整的資料寄給了史考特證券服務(wù)中心，研究美國很多股票。

譚援朝成立慈善基金會，掛靠在宋慶齡基金會名下。賺100萬捐10萬，這點(diǎn)與基督教徒的捐款比例是一致的，我想這不是巧合，一切將跟隨，學(xué)習(xí)，創(chuàng)新中前進(jìn)。想到邵文的媽媽讓兒子去西藏建學(xué)校的理念是一致的，這是一個(gè)成功后必做的規(guī)則?；仞伾鐣呢?zé)任。國家興亡，匹夫有責(zé)！北京，基金。以及惡人終將被嚴(yán)懲的暗示。

這真是一本不可多得的資本圈啟示錄，看后深得啟發(fā)，希望在今后的工作和生活中可以用到。這本書值得每一位金融人事學(xué)習(xí)，總結(jié)，思考，分析，吸收。從人生到信仰，專業(yè)，信息量是巨大的。